融 通 医 疗 保 健 行业 混 合 型 证 券 投资 基 金
2015 年年度报告 摘要
2015 年 12 月 31 日
基金管理人： 融通 基 金 管 理 有 限公 司
基金托管人： 中国 工 商 银 行 股 份有 限 公 司
送出日期：2016 年 3 月30 日
融通医疗保健行业股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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§1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托管人中 国工商银 行 股份有限公司 根据融通 医 疗保健行业股 票型证券 投 资基金（以下 简
称 “本 基金” ） 基 金合 同规 定， 于2016 年3 月 24 日 复核了 本报 告中 的财 务指 标、 净 值表 现、 利 润
分配情况、财 务会计报 告 、投资组合报 告等内容 ， 保证复核内容 不存在虚 假 记载、误导 性陈述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管 理 和 运用基 金资 产， 但不 保证 基 金一定 盈利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告财务资 料已经审 计 。普华永道中 天会计师 事 务所有限公司 为本基金 出 具了标准无保 留
意见的 审计 报告 ，请 投资 者注意 阅读 。
本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 融通医 疗保 健混 合
基金主 代码 161616
前端交 易代 码 161616
后端交 易代 码 161617
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2012 年 7 月 26 日
基金管 理人 融通基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,660,613,214.91 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标 主 要 投资 于医 疗保 健行 业股 票 ，在 合理 控制 投资 风险
的 基 础上 ，获 取基 金资 产的 长 期增 值， 力争 实现 超越
业绩基 准的 长期 收益 。
投资策 略 本 基 金主 要投 资于 医疗 保健 行 业股 票， 立足 行业 未来
发展主 要驱 动力 “变 革与 创新” ， 把 握医 疗政 策改 革 机
遇 ， 发展 以药 物创 新为 主的 核 心竞 争力 ，根 据“ 高增融通医疗保健行业股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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长 ＋ 核心 竞争 力” 的选 股原 则 精选 个股 ，力 争获 取超
越业绩 基准 的业 绩表 现。
业绩比 较基 准 申 万 医 药 生 物 行 业 指 数 收 益 率 ×80% + 中 债 综 合 全 价
（总值 ）指 数收 益率 ×20 %
风险收 益特 征 本 基 金为 主动 股票 型行 业基 金 ，属 于预 期风 险收 益水
平 较 高的 基金 品种 ，其 预期 收 益和 风险 高于 混合 型基
金、债 券型 基金 和货 币市 场基金 。
注： 本 基金 自2015 年 10 月1 日 起启 用新 的业 绩比 较基准 ： “ 申万 医药 生物 行 业指数 收益 率×
80% + 中债 综合 全价 （总 值 ）指数 收益 率×20%” 。详 见本基 金管 理人 于 2015 年 11 月 11 日 发布 的
《融通基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金变更业绩比较基准及修改相关基金合同的公
告》 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 融通基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 涂卫东 洪渊
联系电 话 （0755 ）26948666 （010 ）66105799
电子邮 箱 service@mail.rtfund.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-883-8088、（ 0755 ）
26948088
95588
传真 （0755 ）26935005 （010 ）66105798
注册地 址 深圳市 南山 区华 侨城 汉唐
大厦 13 、14 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55
号
办公地 址 深圳市 南山 区华 侨城 汉唐
大厦 13 、14 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55
号
邮政编 码 518053 100140
法定代 表人 高峰 姜建清
2.4 信息披露方式
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 http://www.rtfund.com
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 、基 金托 管人 处
§3 主要财务指标、基金 净值 表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2015 年 2014 年 2013 年
本期已 实现 收益 161,954,442.92 23,322,023.62 -22,513,397.03
本期利 润 589,992,381.67 -89,342,552.68 31,626,420.75
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.3230 -0.0374 0.0792
本期基 金份 额净 值增 长率 50.28% -1.85% 45.08%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2015 年末 2014 年末 2013 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0889 -0.0283 -0.0537 融通医疗保健行业股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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期末基 金资 产净 值 2,645,485,414.02 2,038,456,049.41 1,526,142,789.35
期末基 金份 额净 值 1.593 1.060 1.080
注： （1 ）所述基 金业绩指 标不包括持有 人认购或 交 易基金的各项 费用，计 入 费用后实际收 益
水平要 低于 所列 数字 ；
（2）本期已实 现收益指 基 金本期利息收 入、投资 收 益、其他收入 （不含公 允 价值变动收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额, 本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益；
（3）期末可供 分配基金 份 额利润=期末可 供分配利 润 ÷期末基金份 额总额。 其 中期末可供 分
配利润 ： 如 果期 末未 分配 利 润的未 实现 部分 为正 数, 则 期末可 供分 配利 润的 金额 为期末 未分 配利 润
的已实现部 分,如果期 末未 分配利润的 未实现部 分为 负数,则期末 可供分配 利润 的金额为期 末 未分
配利润 （已 实现 部分 扣除 未实现 部分 ） 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 29.30% 2.17% 20.43% 1.55% 8.87% 0.62%
过去六 个月 -11.94% 3.09% -3.64% 2.41% -8.30% 0.68%
过去一 年 50.28% 2.82% 46.84% 2.14% 3.44% 0.68%
过去三 年 113.99% 1.93% 118.29% 1.52% -4.30% 0.41%
自基金 合同
生效起 至今
120.19% 1.81% 114.04% 1.46% 6.15% 0.35% 融通医疗保健行业股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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3.2.2 自基金合同生效以来 基金 份额累计净值增长率 变动 及其与同期业绩比较 基准 收益率变动的
比较
注： 注 ：本 基金 业绩 基准 项目分 段计 算， 其 中 2015 年 9 月 30 日 之前 （含 此日 ）采用 “申万
医药生 物行 业指 数收 益率 ×80% + 中 信标 普全 债指 数 收益率 ×20%”， 2015 年 10 月 1 日起 启用 新
的业绩 比较 基准 ： “ 申万 医 药生物 行业 指数 收益 率×80% + 中 债综 合全 价 （ 总值 ） 指数收 益率 ×20%”。
融通医疗保健行业股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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3.2.3 自基金合同生效以来 基金 每年净值增长率及其 与同 期业绩比较基准收益 率的 比较
注：上 图所 示 2012 年度 数 据统计 期 为 2012 年 7 月 26 日（ 基金 合同 生效 日） 至 2012 年 12
月31 日， 未按 整个 自然 年 度进行 折算 。
3.3 过去三年基金的利润 分配 情况
单位： 人民 币元
年度
每10 份基金份
额分红 数
现金形 式发 放总
额
再 投 资 形 式 发
放总额
年 度 利 润 分 配 合
计
备注
2015 - - - -
2014 - - - -
2013 3.6400 385,117,639.33 70,870,844.16 455,988,483.49
合计 3.6400 385,117,639.33 70,870,844.16 455,988,483.49
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情 况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金 的经验
融通基 金管 理有 限公 司 （ 以下简 称 “ 本公 司” ） 经 中 国证监 会证 监基 字[2001]8 号文 批准 ， 于
2001 年 5 月 22 日 成立 ， 公司注 册资 本 12500 万元 人民币 。本 公司 的股 东及 其出资 比例 为： 新时
代证券 股份 有限 公 司60% 、日兴 资产 管理 有限 公司 （Nikko AssetManagement Co., Ltd. ）40% 。
截至2015 年12 月 31 日 ， 公司管 理的 基金 共有 三十 七只 ： 一 只封 闭式 基金 ， 即融通 通乾 封闭融通医疗保健行业股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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基金； 三十 六只 开放 式基 金，即 融通 新蓝 筹混 合基 金、融 通债 券基 金、 融通 深证 100 指 数基 金 、
融通蓝 筹成 长混 合基 金、 融通行 业景 气混 合基 金、 融通巨 潮 100 指 数基 金（LOF ） 、 融通 易支 付货
币基金、融通 动力先锋 股 票基金、融通 领先成长 混 合基金（LOF） 、融通内 需 驱动混合基 金、融通
深证成份指数 基金、融 通 四季添利债券 基金、融 通 创业板指数基 金、融通 医 疗保健混合 基金、融
通岁岁添利定 期开放债 券 基金、融通丰 利四分法 （QDII-FOF ）基金、 融通七天 理财债券基金 、融
通标普中国可 转债指数 增 强基金、融通 通泰保本 混 合基金、融通 通泽混合 基 金、融通通 福分级债
券基金、融通 通源短融 债 券基金、融通 通瑞债券 基 金、融通月月 添利基金 、 融通健康产 业混合基
金、融通转型 三动力混 合 基金、融通互 联网传媒 混 合基金、融通 新区域新 经 济混合基金 、融通通
鑫混合基金、 融通新能 源 混合基金、融 通军工分 级 指数基金、融 通证券分 级 指数基金、 融通农业
分级指 数基 金 、 融 通跨 界 成长混 合基 金 、 融 通新 机 遇混合 基金 和融 通成 长 30 混合基 金 。 其 中 ， 融
通债券 基金 、融 通深 证 100 指数 基金 和融 通蓝 筹成 长混合 基金 同属 融通 通利 系列证 券投 资基 金。
此外， 公司 还开 展了 特定 客户资 产管 理业 务。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小 组）及基金经理助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
蒋秀蕾
本 基 金 、
融 通 健 康
产 业 灵 活
配 置 混 合
的 基 金 经
理
2012 年9 月
6 日
- 8
药 物 化 学 硕 士 学
位 ， 具 有 基 金 从 业
资格。2006 年 8 月
起 ， 先 后 担 任 朗 生
医 药 （ 深 圳 ） 有 限
公 司 产 品 经 理 、 招
商 证 券 研 发 中 心 研
究 员 、 嘉 联 融 丰 投
资 有 限 公 司 投 资 经
理。2009 年 2 月加
入 融 通 基 金 管 理 有
限 公 司 ， 先 后 担 任
研 究 策 划 部 行 业 研
究员、 行业 组长 。
注：任职日期 指公司董 事 会作出决定之 日；证券 从 业年限以从事 证券业务 相 关工作的时间 为
计算标 准。
4.2 管理人对报告期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明
报告期 内， 本基 金管 理人 严格遵 守 《 证券 投资 基金 法》 等 有关 法律 法规 和本 基金合 同的 规定 ，
本着诚实信用 、勤勉尽 责 的原则管理和 运用基金 资 产，在严格控 制风险的 基 础上，为基 金持有人融通医疗保健行业股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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谋求最大利益 ，无损害 基 金持有人利益 的行为， 本 基金投资组合 符合有关 法 律法规的规 定及基金
合同的 约定 。
4.3 管理人对报告期内公 平交 易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制 方法
为了保证旗下 的不同投 资 组合得到公平 对待，本 基 金管理人制定 了《融通 基 金管理有限公 司
公平交 易制 度》 ， 公 平交 易 制度所 规范 的范 围包 括境 内上市 股票 、 债券 的一 级 市场申 购 、 二 级市 场
交易等所有投 资管理 活 动 ，并涵盖授权 、研究分 析 、投资决策、 交易执行 、 业绩评估等 投资管理
活动相 关的 各个 环节 。
本基金管理人 通过建立 科 学的投资决策 体系，加 强 交易执行环节 的内部控 制 ，并通过工作 制
度、流程和技 术手段来 保 证公平交易原 则的实现 。 同时，本基金 管理人通 过 对投资交易 行为的监
控、分 析评 估和 信息 披露 来加强 对公 平交 易过 程和 结果的 监督 。
4.3.2 公平交易制度的执行 情况
本基金管理人 一直坚持 公 平对待旗下所 有投资组 合 的原则，在授 权、研究 分 析、投资决策 、
交易执 行、 业绩 评估 等各 个环节 保证 公平 交易 制度 的严格 执行 。
本基金 管理 人对 报告 期内 不同时 间窗 下 （日 内 、3 日 内、5 日 内 ） 公 司管 理的 不 同投资 组合 同
向交易 的交 易价 差进 行了 分析， 各投 资组 合的 同向 交易价 差均 处于 合理 范围 之内。
报告期 内， 本基 金管 理人 严格执 行了 公平 交易 的原 则和制 度。
4.3.3 异常交易行为的专项 说明
本基金 报告 期内 未发 生异 常交易 。
4.4 管理人对报告期内基 金的 投资策略和业绩表现 的说 明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和 运作分析
2015 年全 年， 行情 经历了 大起大 落的 过程 ， 加 杠杆 和宽松 的货 币政 策带 来了 上半年 股市 的 全
面繁荣 ， “ 互联 网+” 为核 心 的创新 转型 经济 引领 整 个A 股市 场上 涨， 但随 着下 半 年去杠 杆的 开始 ，
股市陷 入了 大幅 回调 的过 程， 全 年来 看转 型和 创新 依然是 市场 的主 基调 。2015 年全 年沪 深 300 指
数上 涨5.58% ， 医药 生物 指数上 涨 56.68% 。2015 年 同时也 是医 药行 业巨 变的 一年， 传统 药品 制造
业增速下滑的 同时，一 批 如精准医疗、 养老、康 复 等代表未来产 业发展方 向 的新主题新 经济个股
加入进 来， 构筑 了大 健康 产业的 全新 版图 。
医疗保 健行 业基 金从2012 年7 月成立 以来 ， 严 格遵 循 基金契 约要 求， 按照 资产 配 置预案 要求 ，
在 15 年坚 持“ 创新+ 转型 ”的核 心配 置思 路， 在医 药传统 板块 增速 下滑 的不 利环境 下， 积极 调 整融通医疗保健行业股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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策略，仓位上 偏进攻， 全 年阶段性重点 布局互联 网 医疗、精准医 疗和转型 大 健康产业个 股，并积
极配置 养老 、康 复等 代表 医疗服 务未 来发 展趋 势的 新兴成 长性 股票 。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
本报告 期基 金份 额净 值增 长率 为 50.28% ，同 期业 绩 比较基 准收 益率 为46.84% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券 市场及行业走势的简 要展 望
2016 年全 年将 是检 验改 革 成效的 一年 ， “ 创新+ 转型 ” 继续 深化 ， 一 批成 长性 创新型 公司 将得
到长足 发展 ， 追 求确 定性 将是市 场的 主基 调。 货币 政策继 续宽 松， 汇率 在一 定范围 内将 逐步 稳定 ，
国内经 济底 部开 始企 稳， 供 给侧改 革带 来的 传统 经济 的改变 将 是 2016 年 资本 市 场投资 的一 个主 要
思路。 此外， 国企 改革 也 将会得 到实 质性 进展 。 展 望医药 健康 产业 ， 在 产业 扩容的 大背 景下 ， 传
统制药工业有 望在新一 轮 招标中走出低 谷，药品 定 价、创新药审 评机制、 处 方药网购政 策等一系
列 2015 年 处于 低谷 的行 业 政策面 将在 2016 年 有所 恢 复，血 液制 品、 原料 药将 维持相 当长 一段 时
间的高景气度 ，而代表 医 药健康产业未 来发展新 方 向的精准医 疗 、大健康 产 业将得到长 期持续的
发展。
4.6 管理人对报告期内基 金估 值程序等事项的说明
报告期内，本 基金的估 值 业务严格按照 《融通基 金 管理有限公司 证券投资 基 金估值业务原 则
和程序》进行 ，公司设 立 由研究部、风 险管理部 、 登记清算部、 固定收益 部 、国际业务 部和监察
稽核部共同组 成的估值 委 员会，通过参 考行业协 会 估值意见、参 考独立第 三 方机构估值 数据等一
种或多种方式 的有效结 合 ，减少或避免 估值偏差 的 发生。估值委 员会的相 关 成员均具备 相应的专
业胜任 能力 和相 关工 作经 历，估 值委 员会 成员 不包 含基金 经理 。
估值委员会定 期对经济 环 境是否发生重 大变化、 证 券发行机构是 否发生影 响 证券价格的重 大
事件以及估值 政策和程 序 进行评价，在 发生了影 响 估值政策和程 序的有效 性 及适用性的 情况后及
时修订估值方 法，以保 证 其持续适用。 估值政策 和 程序的修订须 经公司总 经 理办公会议 审批后方
可实施。基金 在采用新 投 资策略或投资 新品种时 ， 应评价现有估 值政策和 程 序的适用性 。其中研
究部负责定期 对经济环 境 是否发生重大 变化、证 券 发行机构是否 发生影响 证 券价格的重 大事件以
及估值政策和 程序进行 评 价，金融工程 小组负责 估 值方法的研究 、价格的 计 算及复核， 登记清算
部进行具体的 估值核算 并 计算每日基金 净值，每 日 对基金所投 资 品种的公 开 信息、基金 会计估值
方法的法规等 进行搜集 并 整理汇总，供 估值委员 会 参考，监察稽 核部负责 基 金估值业务 的事前、
事中及事后的 审核工作 。 基金经理不参 与估值决 定 ，参与估值流 程各方之 间 亦不存在任 何重大利
益冲突 ，截 至报 告期 末公 司未与 外部 估值 定价 服务 机构签 约。 融通医疗保健行业股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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4.7 管理人对报告期内基 金利 润分配情况的说明
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配 ， 符合 法律 法规 和基金 合同 的规 定 。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵 规守信情况声明
本报告期内， 本基金托 管 人在对融通医 疗保健行 业 混合型证券投 资基金的 托 管过程中，严 格
遵守《证券投 资基金法 》 及其他法律法 规和基金 合 同的有关规定 ，不存在 任 何损害基金 份额持有
人利益 的行 为， 完全 尽职 尽责地 履行 了基 金托 管人 应尽的 义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金 投资运作遵规守信、 净值 计算、利润分配等情 况的 说明
本报告期内， 融通医疗 保 健行业混合型 证券投资 基 金的管理人—— 融通基 金 管理有限公司 在
融通医疗保健 行业混合 型 证券投资基金 的投资运 作 、基金资产净 值计算、 基 金份额申购 赎回价格
计算、基金费 用开支等 问 题上，不存在 任何损害 基 金份额持有 人 利益的行 为 ，在各重要 方面的运
作严格按照基 金合同的 规 定进行。本报 告期内， 融 通医疗保健行 业混合型 证 券投资基金 未进行利
润分配 。
5.3 托管人对本年度报告 中财 务信息等内容的真实 、准 确和完整发表意见
本托管人依法 对融通基 金 管理有限公司 编制和披 露 的融通医疗保 健行业混 合 型证券投资基 金
2015 年年 度报 告中 财务 指 标、 净 值表 现、 利润 分配 情况、 财务 会计 报告 、 投 资组合 报告 等内 容进
行了核 查， 以上 内容 真实 、准确 和完 整。
§6 审计报告
本基 金2015 年 年度 财务 会 计报告 已经 审计 ， 普华 永 道中天 会计 师事 务所 （ 特 殊普通 合伙 ） 为
本基金 出具 了标 准无 保留 意见的 审计 报告 （ 普 华永 道中天 审字(2016) 第 21171 号） ， 投资 者可 通过
年度报 告正 文查 看审 计报 告全文 。
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 融通 医疗 保健 行业混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2015 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度末
2014 年 12 月31 日 融通医疗保健行业股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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资 产：
银行存 款 314,183,997.23 287,004,294.34
结算备 付金 11,089,598.68 12,345,172.71
存出保 证金 2,369,188.60 1,471,779.40
交易性 金融 资产 2,445,242,573.74 1,835,767,599.30
其中： 股票 投资 2,445,242,573.74 1,835,767,599.30
基金投 资 - -
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 - -
应收利 息 52,146.43 59,841.99
应收股 利 - -
应收申 购款 13,126,839.82 1,499,530.13
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 2,786,064,344.50 2,138,148,217.87
负债和所有者权益
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度末
2014 年 12 月31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 129,199,093.54 68,491,126.52
应付赎 回款 2,033,388.52 22,151,778.98
应付管 理人 报酬 3,098,395.32 2,731,897.12
应付托 管费 516,399.22 455,316.20
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 5,622,348.29 5,678,047.35
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 109,305.59 184,002.29
负债合 计 140,578,930.48 99,692,168.46
所有者权益：
实收基 金 1,660,613,214.91 1,923,488,961.11
未分配 利润 984,872,199.11 114,967,088.30
所有者 权益 合计 2,645,485,414.02 2,038,456,049.41
负债和 所有 者权 益总 计 2,786,064,344.50 2,138,148,217.87 融通医疗保健行业股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
第 12 页 共 29 页
注： 报 告截 止 日2015 年12 月31 日 ， 基 金份 额净 值1.593 元， 基 金份 额总 额1,660,613,214.91
份。
7.2 利润表
会计主 体： 融通 医疗 保健 行业混 合型 证券 投资 基金
本报告 期： 2015 年1 月1 日至2015 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2015 年1 月 1 日至 2015
年12 月 31 日
上年度可比期间
2014 年 1 月1 日至2014
年 12 月31 日
一、收入 675,166,144.83 -10,220,680.03
1.利息 收入 3,314,962.22 3,393,119.29
其中： 存款 利息 收入 3,278,499.80 3,250,872.08
债券利 息收 入 - -
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 36,462.42 142,247.21
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 237,340,686.79 93,539,068.77
其中： 股票 投资 收益 230,184,023.44 80,543,992.33
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 - -
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 7,156,663.35 12,995,076.44
3.公允 价值 变动 收益 428,037,938.75 -112,664,576.30
4.汇兑 收益 - -
5.其他 收入 6,472,557.07 5,511,708.21
减：二、费用 85,173,763.16 79,121,872.65
1．管 理人 报酬 41,167,825.53 39,823,605.00
2．托 管费 6,861,304.11 6,637,267.51
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 36,623,810.21 32,144,742.45
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 520,823.31 516,257.69
三、利润总额 589,992,381.67 -89,342,552.68
减：所 得税 费用 - -
四、净利润 589,992,381.67 -89,342,552.68 融通医疗保健行业股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
第 13 页 共 29 页
7.3 所有者权益（基金净 值） 变动表
会计主 体： 融通 医疗 保健 行业混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日至2015 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
1,923,488,961.11 114,967,088.30 2,038,456,049.41
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 589,992,381.67 589,992,381.67
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
-262,875,746.20 279,912,729.14 17,036,982.94
其中：1. 基 金申 购款 3,220,419,251.02 2,481,390,243.08 5,701,809,494.10
2. 基金 赎回 款 -3,483,294,997.22 -2,201,477,513.94 -5,684,772,511.16
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
1,660,613,214.91 984,872,199.11 2,645,485,414.02
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月1 日至2014 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
1,413,115,429.15 113,027,360.20 1,526,142,789.35
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -89,342,552.68 -89,342,552.68
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
510,373,531.96 91,282,280.78 601,655,812.74
其中：1. 基 金申 购款 4,460,608,634.18 650,124,989.69 5,110,733,623.87
2. 基金 赎回 款 -3,950,235,102.22 -558,842,708.91 -4,509,077,811.13
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
1,923,488,961.11 114,967,088.30 2,038,456,049.41 融通医疗保健行业股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
第 14 页 共 29 页
报表附 注为 本财 务报 表的 组成部 分。
本报 告7.1 至7.4 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
______ 孟朝 霞______
______ 颜 锡廉______
____ 刘美 丽____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报表附注
7.4.1 本报告期所采用的会 计政 策、会计估计与最近 一期 年度报告相一致的说 明
7.4.1.1 会计政策变更的说明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
7.4.1.2 会计估计变更的说明
对于在 证券 交易 所上 市或 挂牌转 让的 固定 收益 品种( 可转换 债券 、 资 产支 持证 券 和私募 债券 除
外) ， 鉴于 其交 易量 和交 易 频率不 足以 提供 持续 的定 价信息 ， 本 基金 本报 告期 改为采 用中 证指 数有
限公司 根据 《中 国证 券投 资 基金业 协会 估值 核算 工作 小组关 于 2015 年1 季度 固 定收益 品种 的估 值
处理标 准》 所独 立提 供的 估值结 果确 定公 允价 值 。
7.4.2 差错更正的说明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
7.4.3 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
融通基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、 注册 登记 机 构、 基金 销售 机构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 (“ 中国 工商 银行 ”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
新时代 证券 股份 有限 公司 (“ 新时 代证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
日兴资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的股 东
深圳市 融通 资本 财富 管理 有限公 司 基金管 理人 的子 公司
融通国 际资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的子 公司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.4 本报告期及上年度可 比期 间的关联方交易
7.4.4.1 通过关联方交易单元 进行 的交易
7.4.4.1.1 股票交易
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年12 月31 日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
新时代 证券 4,661,399,560.63 19.17% 2,700,410,111.74 12.54% 融通医疗保健行业股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
第 15 页 共 29 页
7.4.4.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行权 证交 易。
7.4.4.1.3 应支付关联方的佣金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1月1 日至2015 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
新时代 证券 4,271,604.59 19.45% 576,798.96 10.26%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2014 年1月1 日至2014 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
新时代 证券 2,458,451.54 12.78% 911,835.79 16.06%
注：1.上述佣 金按市场 佣 金率计算，以 扣除由中 国 证券登记结算 有限责任 公 司收取的证管 费
和经手 费后 的净 额列 示。
2. 该类佣金协 议的服务 范 围还包括佣金 收取方为 本 基金提供的证 券投资研 究 成果和市场信 息
服务等 。
7.4.4.2 关联方报酬
7.4.4.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月 1 日至
2015 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 41,167,825.53 39,823,605.00
其中： 支付 销售 机构 的客 户 维护费 15,952,997.77 14,028,273.23
注：1. 支付基 金管理人 融 通基金管理有 限公司的 管 理人报酬按前 一日基金 资 产净值 1.5%的
年费率 计提 ，逐 日累 计至 每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 1.5% / 当 年天数
2.客户维护费 是基金管 理 人与基金销售 机构约定 的 依据销售机构 销售基金 的 保有量提取一 定
比例的费用， 用以向基 金 销售机构支付 客户服务 及 销售活动中产 生的相关 费 用，该费用 从基金管
理人收 取的 基金 管理 费中 列支， 不属 于从 基金 资产 中列支 的费 用项 目。
7.4.4.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目 本期 上年度 可比 期间 融通医疗保健行业股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
第 16 页 共 29 页
2015 年 1 月1 日至
2015 年 12 月 31 日
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 6,861,304.11 6,637,267.51
注： 支 付基 金托 管人 中 国 工商银 行的 托管 费按 前一 日基金 资产 净 值0.25% 的 年费率 计提 ， 逐
日累计 至每 月月 底， 按月 支付。 其计 算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.25% / 当年 天 数。
7.4.4.3 与关联方进行银行间 同业 市场的债券(含回购)交易
本基金本报告 期及上年 度 可比期间内均 未与关联 方 进行银行间同 业市场的 债 券(含回购)交 易。
7.4.4.4 各关联方投资本基金 的情 况
7.4.4.4.1 报告期内基金管理人 运用 固有资金投资本基金 的情 况
份额单 位： 份
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 12 月31 日
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日
报告 期 初持 有的 基金 份额 - -
报告 期 间申 购/ 买入 总份 额 3,135,935.48 -
报告 期 间因 拆分 变动 份额 - -
减：报告 期 间赎 回/ 卖出 总 份额 - -
报告 期 末持 有的 基金 份额 3,135,935.48 -
报告 期 末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例 0.19% -
注： 基金管理 人 融通基 金 管理有限公司 在本期申购 本基金的交易 通过融通 基 金 管理有限公司
网上直 销汇 款交 易方 式办 理 ，适用 的 申购 费率 为零 。
7.4.4.4.2 报告期末除基金管理 人之 外的其他关联方投资 本基 金的情况
本基金 本报 告期 末及 上年 度末除 基金 管理 人以 外的 其他关 联方 未投 资本 基金 。
7.4.4.5 由关联方保管的银行 存款 余额及当期产生的利 息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年1 月 1 日至2015 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年 12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工 商银 行 314,183,997.23 2,580,375.36 287,004,294.34 2,469,628.02
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
7.4.4.6 本基金在承销期内参 与关 联方承销证券的情况
1 、 本 基金 本报 告期 及上 年 度可比 期间 均未 买入 管理 人、 托 管人 的控 股股 东在 承销期 内担 任副融通医疗保健行业股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
第 17 页 共 29 页
主承销 商或 分销 商所 承销 的证券 ；
2 、 本基 金本 报告 期及 上年 度可比 期间 均未 买入 管理 人、 托管 人的 主要 股东 （ 非控股 ） 在承 销
期内承 销的 证券 。
7.4.4.7 其他关联交易事项的 说明
本基金 无其 他关 联交 易事 项的说 明。
7.4.5 期末（ 2015 年12 月31 日 ）本基金持有的流 通受 限证券
7.4.5.1 因认购新发/增发证券而 于 期末持有的流通受限 证券
本基金 本报 告期 末未 持有 因认购 新发/增 发而 流通 受 限的证 券。
7.4.5.2 期末持有的暂时停牌 等流 通受限股票
金额单 位： 人民 币元
股票代
码
股票名 称 停牌日 期 停牌原 因
期末
估值单
价
复牌日 期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
600682 南京新 百 2015/7/1
重大资 产重 组
事项
32.98 2016/1/27 33.78 5,000,000 84,406,474.56 164,900,000.00 -
600645 中源协 和 2015/12/30 临时停 牌 65.01 2016/1/4 63.90 1,200,039 70,606,622.87 78,014,535.39 -
002020 京新药 业 2015/12/29 重大事 项 33.55 2016/1/20 30.20 2,300,008 66,067,030.03 77,165,268.40 -
000028 国药一 致 2015/10/21 重大事 项 69.67 2016/3/28 60.08 1,100,006 81,506,006.83 76,637,418.02 -
600090 啤酒花 2015/12/24
重大资 产重 组
事项
19.65 2016/1/4 19.00 2,500,001 40,809,039.87 49,125,019.65 -
002065 东华软 件 2015/12/21 重大事 项 25.10 - - 1,200,000 30,612,290.00 30,120,000.00 -
注： 本 基金 截至2015 年 12 月31 日止 持有 以上 因公 布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时
停牌的 股票 ，该 类股 票将 在所公 布事 项的 重大 影响 消除后 ，经 交易 所批 准复 牌。
7.4.5.3 期末债券正回购交易 中作 为抵押的债券
7.4.5.3.1 银行间市场债券正回 购
本基金 本报 告期 末无 银行 间市场 债券 正回 购交 易中 作为抵 押的 债券 。
7.4.5.3.2 交易所市场债券正回 购
本基金 本报 告期 末无 交易 所市场 债券 正回 购交 易中 作为抵 押的 债券 。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例融通医疗保健行业股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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（%）
1 权益投 资 2,445,242,573.74 87.77
其中： 股票 2,445,242,573.74 87.77
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 325,273,595.91 11.68
7 其他各 项资 产 15,548,174.85 0.56
8 合计 2,786,064,344.50 100.00
8.2 期末按行业分类的股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
A
农、林 、牧 、渔 业 179,690,985.76 6.79
B
采矿业 - -
C
制造业 1,411,947,887.45 53.37
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 581,936,619.39 22.00
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
30,120,000.00 1.14
J
金融业 - -
K
房地产 业 127,556,545.75 4.82
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 78,014,535.39 2.95
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 35,976,000.00 1.36 融通医疗保健行业股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
第 19 页 共 29 页
S
综合 - -
合计 2,445,242,573.74 92.43
8.3 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的 前 十名 股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 300109 新开源 2,036,300 211,877,015.00 8.01
2 000078 海王生 物 8,000,000 191,680,000.00 7.25
3 600422 昆药集 团 4,499,985 179,189,402.70 6.77
4 600682 南京新 百 5,000,000 164,900,000.00 6.23
5 600085 同仁堂 3,080,014 137,399,424.54 5.19
6 300171 东富龙 4,299,956 128,912,680.88 4.87
7 300341 麦迪电 气 4,662,528 127,799,892.48 4.83
8 300143 星河生 物 3,475,476 102,735,070.56 3.88
9 000403 ST 生化 2,999,961 88,018,855.74 3.33
10 600645 中源协 和 1,200,039 78,014,535.39 2.95
注：投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细，应阅读 登载于基 金 管理人融通基 金
管理有 限公 司网 站(http://www.rtfund.com)的 年度 报告正 文。
8.4 报告期内股票投资组 合的 重大变动
8.4.1
累计买入金额超出期 初基 金资产净值 2%或前 20 名 的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（%）
1 000078 海王生 物 486,129,803.08 23.85
2 600422 昆药集 团 461,382,058.19 22.63
3 002462 嘉事堂 405,468,470.03 19.89
4 300109 新开源 392,774,122.48 19.27
5 300244 迪安诊 断 348,261,052.37 17.08
6 600518 康美药 业 332,709,350.10 16.32
7 600129 太极集 团 312,073,263.17 15.31
8 002030 达安基 因 295,082,678.76 14.48
9 600594 益佰制 药 269,941,745.82 13.24
10 002007 华兰生 物 262,649,296.14 12.88
11 300273 和佳股 份 260,078,234.16 12.76
12 300015 爱尔眼 科 242,685,439.88 11.91 融通医疗保健行业股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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13 600055 华润万 东 240,909,411.19 11.82
14 600511 国药股 份 217,991,890.81 10.69
15 600090 啤酒花 215,331,827.56 10.56
16 300171 东富龙 206,073,057.98 10.11
17 600713 南京医 药 204,828,292.47 10.05
18 600436 片仔癀 201,632,016.02 9.89
19 000705 浙江震 元 196,142,300.41 9.62
20 002644 佛慈制 药 192,082,865.14 9.42
21 600645 中源协 和 191,001,637.46 9.37
22 002004 华邦健 康 167,900,009.09 8.24
23 600079 人福医 药 164,395,760.43 8.06
24 600521 华海药 业 160,370,030.71 7.87
25 002390 信邦制 药 159,870,217.78 7.84
26 600240 华业资 本 159,528,217.07 7.83
27 300298 三诺生 物 159,244,880.49 7.81
28 300009 安科生 物 155,797,318.81 7.64
29 601607 上海医 药 152,970,555.95 7.50
30 002614 蒙发利 150,979,770.46 7.41
31 300108 双龙股 份 149,038,567.00 7.31
32 002589 瑞康医 药 138,176,694.69 6.78
33 600085 同仁堂 137,301,395.28 6.74
34 600682 南京新 百 137,292,318.72 6.74
35 000566 海南海 药 134,911,858.69 6.62
36 002550 千红制 药 132,220,037.88 6.49
37 300341 麦迪电 气 127,051,095.36 6.23
38 002020 京新药 业 127,005,778.90 6.23
39 000661 长春高 新 119,257,491.28 5.85
40 002690 美亚光 电 117,596,522.34 5.77
41 600252 中恒集 团 112,456,620.07 5.52
42 300086 康芝药 业 104,432,873.11 5.12
43 002086 东方海 洋 102,001,113.36 5.00
44 000650 仁和药 业 96,763,370.67 4.75
45 603456 九洲药 业 95,512,261.72 4.69
46 002019 亿帆鑫 富 91,002,216.96 4.46
47 300439 美康生 物 90,813,706.90 4.46
48 600587 新华医 疗 89,598,429.77 4.40 融通医疗保健行业股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
第 21 页 共 29 页
49 300143 星河生 物 88,777,876.90 4.36
50 002727 一心堂 85,414,515.31 4.19
51 002693 双成药 业 83,509,869.92 4.10
52 000028 国药一 致 81,506,006.83 4.00
53 002681 奋达科 技 78,057,305.94 3.83
54 002223 鱼跃医 疗 77,390,256.20 3.80
55 300326 凯利泰 76,528,072.16 3.75
56 600865 百大集 团 74,987,644.05 3.68
57 002001 新 和 成 74,637,704.33 3.66
58 002133 广宇集 团 70,161,965.88 3.44
59 600276 恒瑞医 药 69,746,459.49 3.42
60 300078 思创医 惠 68,684,173.50 3.37
61 300030 阳普医 疗 62,388,762.65 3.06
62 600867 通化东 宝 61,118,368.45 3.00
63 000403 ST 生化 58,155,921.84 2.85
64 000503 海虹控 股 57,285,912.43 2.81
65 000504 南华生 物 53,511,170.66 2.63
66 000623 吉林敖 东 52,641,396.22 2.58
67 002118 紫鑫药 业 52,531,433.63 2.58
68 603369 今世缘 52,310,630.88 2.57
69 300216 千山药 机 50,335,840.80 2.47
70 002022 科华生 物 50,126,064.12 2.46
71 300233 金城医 药 49,367,975.94 2.42
72 002016 世荣兆 业 48,174,535.25 2.36
73 600664 哈药股 份 48,086,040.02 2.36
74 000700 模塑科 技 46,652,897.99 2.29
75 300253 卫宁软 件 44,096,662.44 2.16
76 300255 常山药 业 43,692,365.16 2.14
77 600062 华润双 鹤 42,077,774.74 2.06
78 002173 千足珍 珠 41,378,133.01 2.03
注： “买入 金额” 是指 买入 股票成 交金 额， 即 成交 单 价乘以 成交 数量， 相关 交 易费用 不考 虑 。
8.4.2
累计卖出金额超出期 初基 金资产净值 2%或前 20 名 的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（%） 融通医疗保健行业股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
第 22 页 共 29 页
1 600518 康美药 业 439,229,775.57 21.55
2 002462 嘉事堂 431,620,518.17 21.17
3 600129 太极集 团 371,015,513.32 18.20
4 002007 华兰生 物 365,262,768.93 17.92
5 300015 爱尔眼 科 352,296,712.16 17.28
6 300244 迪安诊 断 345,089,958.66 16.93
7 002030 达安基 因 317,589,936.04 15.58
8 600511 国药股 份 311,940,185.25 15.30
9 000078 海王生 物 303,210,075.64 14.87
10 600587 新华医 疗 291,992,528.05 14.32
11 600436 片仔癀 259,664,426.47 12.74
12 600422 昆药集 团 244,803,733.68 12.01
13 600594 益佰制 药 234,860,050.94 11.52
14 300273 和佳股 份 227,459,299.20 11.16
15 300109 新开源 217,014,405.47 10.65
16 600055 华润万 东 214,103,678.98 10.50
17 002589 瑞康医 药 212,237,691.69 10.41
18 002614 蒙发利 211,980,696.64 10.40
19 002550 千红制 药 190,467,016.39 9.34
20 600079 人福医 药 189,531,281.43 9.30
21 600535 天士力 181,858,392.15 8.92
22 002390 信邦制 药 179,138,969.13 8.79
23 601607 上海医 药 169,148,930.42 8.30
24 600521 华海药 业 165,255,467.49 8.11
25 300298 三诺生 物 162,389,292.36 7.97
26 300108 双龙股 份 161,675,880.23 7.93
27 002644 佛慈制 药 152,295,353.43 7.47
28 002004 华邦健 康 152,263,402.93 7.47
29 600713 南京医 药 151,850,054.60 7.45
30 000705 浙江震 元 150,192,119.45 7.37
31 000423 东阿阿 胶 138,277,176.88 6.78
32 000566 海南海 药 134,833,745.39 6.61
33 002019 亿帆鑫 富 132,706,190.85 6.51
34 000661 长春高 新 132,209,773.03 6.49
35 300086 康芝药 业 119,367,321.92 5.86
36 600252 中恒集 团 118,741,339.59 5.83
37 300253 卫宁软 件 117,751,564.78 5.78
38 600645 中源协 和 115,709,459.87 5.68 融通医疗保健行业股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
第 23 页 共 29 页
39 600240 华业资 本 115,689,083.83 5.68
40 300168 万达信 息 113,131,093.01 5.55
41 600682 南京新 百 109,571,966.86 5.38
42 600090 啤酒花 109,330,946.46 5.36
43 000503 海虹控 股 108,822,692.93 5.34
44 300009 安科生 物 99,141,326.40 4.86
45 000650 仁和药 业 99,095,352.97 4.86
46 002223 鱼跃医 疗 96,923,616.47 4.75
47 300171 东富龙 94,429,106.64 4.63
48 002690 美亚光 电 91,932,408.80 4.51
49 000004 国农科 技 91,071,469.94 4.47
50 300255 常山药 业 88,464,352.66 4.34
51 000150 宜华健 康 80,959,239.90 3.97
52 002349 精华制 药 74,033,731.27 3.63
53 600276 恒瑞医 药 72,727,649.22 3.57
54 000153 丰原药 业 71,609,239.62 3.51
55 600998 九州通 70,558,682.87 3.46
56 300439 美康生 物 69,986,723.72 3.43
57 300147 香雪制 药 69,783,329.13 3.42
58 600867 通化东 宝 69,019,910.87 3.39
59 002022 科华生 物 68,641,942.58 3.37
60 000919 金陵药 业 68,567,217.54 3.36
61 002681 奋达科 技 68,220,426.31 3.35
62 002001 新 和 成 63,743,082.61 3.13
63 002020 京新药 业 63,421,880.91 3.11
64 002727 一心堂 58,276,455.95 2.86
65 600557 康缘药 业 58,141,103.72 2.85
66 002118 紫鑫药 业 55,697,884.39 2.73
67 000623 吉林敖 东 53,714,456.86 2.64
68 600865 百大集 团 53,552,345.60 2.63
69 300030 阳普医 疗 52,945,728.46 2.60
70 300216 千山药 机 51,913,417.37 2.55
71 600222 太龙药 业 49,742,997.66 2.44
72 000700 模塑科 技 49,158,226.40 2.41
73 600664 哈药股 份 47,288,990.68 2.32
74 603369 今世缘 47,086,745.99 2.31
75 002016 世荣兆 业 45,748,581.57 2.24
76 603456 九洲药 业 45,513,812.40 2.23 融通医疗保健行业股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
第 24 页 共 29 页
77 300233 金城医 药 43,968,673.45 2.16
78 300326 凯利泰 43,383,944.12 2.13
79 002551 尚荣医 疗 43,134,380.09 2.12
80 600666 奥瑞德 41,276,673.10 2.02
81 002612 朗姿股 份 41,174,106.02 2.02
注： “ 卖出 金额 ”是 指卖 出 股票成 交金 额， 即成 交单 价乘以 成交 数量 ，相 关 交易 费 用不 考虑 。
8.4.3 买入股票的成本总额 及卖 出股票的收入总额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 12,133,477,919.73
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 12,182,224,907.48
注： “ 买入 股票 成本 （ 成交 ） 总 额” 和 “卖 出股 票收 入 （ 成交 ） 总 额 ” 均 按成 交单价 乘以 成交
数量填 列， 相关 交易 费用 不考虑 。
8.5 期末按债券品种分类 的债 券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.6 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排 序 的前 五名债券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.7 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大 小排序 的前 十名 资产支持证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告 期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排 序 的前 五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金投资 的股 指期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.10.2 本基金投资股指期货 的投 资政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 融通医疗保健行业股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
第 25 页 共 29 页
8.11 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
8.11.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
8.11.2 报告期末本基金投资 的国 债期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
8.11.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本基金投资的前十名 证券 的发行主体报告期内 被监 管部门立案调查， 或在报 告编制日前一
年内受到公开谴责、 处罚 的情况 ：
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 （2015 年 全年） 没有 被监 管部 门立 案调查 。
本基金 投资 的 ST 生化 （000403）于 2015 年 12 月 18 日发布 “ 收 到中 国证 监会 行政处 罚决 定
书” 的公告， 显示 该公 司 在筹划重大资 产重组过 程 中存在信息披 露不及时 不 准确的问题 ，给予 该
公司出 具警 示函 的监 管措 施。
本基金 本着 严格 的公 司流 程和基 本面 的分 析投 资 ST 生化， 内外 部报 告、 入股 票 库和投 资环 节
都符合 相关 投资 决策 规定 。
8.12.2 本基金投资的前十名 股票 未超出本基金合同规 定的 备选股票库。
8.12.3 期末其他各项资产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 2,369,188.60
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 52,146.43
5 应收申 购款 13,126,839.82
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 15,548,174.85
8.12.4 期末持有的处于转股 期的 可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 融通医疗保健行业股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
第 26 页 共 29 页
8.12.5 期末前十名股票中存 在流 通受限情况的说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 600682 南京新 百 164,900,000.00 6.23 重大资 产重 组事 项
2 600645 中源协 和 78,014,535.39 2.95 临时停 牌
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数 及持有人结构
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
49,637 33,455.15 678,517,546.28 40.86% 982,095,668.63 59.14%
9.2 期末基金管理人的从 业人 员持有本基金的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 1,030,343.89 0.0621%
9.3 期末基金管理人的从 业人 员持有本开放式基金 份额 总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和研 究部 门负 责人
持有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0-10
§10 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2012 年 7 月 26 日 ） 基金 份额 总额
336,147,352.89
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,923,488,961.11
本报告 期基 金总 申购 份额 3,220,419,251.02
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 3,483,294,997.22
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,660,613,214.91
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
本基金 本报 告期 未召 开基 金份额 持有 人大 会。 融通医疗保健行业股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
第 27 页 共 29 页
11.2 基金管理人、基金托 管人 的专门基金托管部门 的重 大人事变动
11.2.1 基金管理人的 重大 变动
2015 年 1 月 30 日，2014 年年度 股东 会会 议决 议通 过，聘 任孟 朝霞 女士 、黄 庆华先 生担 任 公
司董事 ；奚 星华 先生 、涂 卫东先 生不 再担 任公 司董 事。公 司已 于 2015 年 2 月 12 日 向中 国证 券监
督管理 委员 会备 案， 同时 抄送中 国证 券监 督管 理委 员会深 圳监 管局 。
2015 年4 月20 日至4 月22 日， 股东 会 2015 年 第二 次临时 会议 决议 通过 ， 聘 任 颜锡廉 先生 、
薛迈雅先生担任公司董事 ；Blair Pickerell （裴 布 雷）先生、Frederick Reidenbach （弗莱德）
先生不 再担 任公 司董 事。 公司已 于 2015 年 6 月 12 日向中 国证 券监 督管 理委 员会备 案， 同时 抄 送
中国证 券监 督管 理委 员会 深圳监 管局 ；
2015 年 6 月 18 日至 6 月 23 日 ，股 东会 2015 年 第 四次临 时会 议决 议通 过， 田德军 先生 不再
担任公司董事 长及董事 职 务，聘任高峰 先生担任 公 司第五届董事 会董事及 公 司第五届董 事会董事
长；本 期间 公司 已履 行完 成高峰 先生 任职 流程 的监 管审批 程序 ，并 于 2015 年 8 月 12 日 完成 董事
长工商 变更 备案 程序 ；
2015 年9 月2 日， 公司 发 布公告 ， 聘 任刘 晓玲 女士 为公司 副总 经理 。 该 变更 事项， 经融 通基
金管理 有限 公司 第五 届董 事会第 一次 会议 审议 并通 过， 并 按规 定向 中国 证券 投 资基金 业协 会报 备 ；
2015 年 9 月 7 日， 经融 通 基金管 理有 限公 司股 东会 2015 年 第五 次临 时会议 审 议并通 过， 聘
任刘宇 先生 担任 公司 监事 ，并按 规定 完成 监事 工商 变更备 案程 序 。
11.2.2 基金托管人的 基金 托管部门的重大人事 变动
本报告 期基 金托 管人 的专 门基金 托管 部门 无重 大人 事变动 。
11.3 涉及基金管理人、基 金财 产、基金托管业务的 诉讼
本基金 管理 人、 基金 财产 、基金 托管 业务 在本 报告 期内无 诉讼 事项 。
11.4 基金投资策略的改变
本基金 投资 策略 在本 报告 期未发 生改 变。
11.5 为基金进行审计的会 计师 事务所情况
本基金聘请的 会计师事 务 所为普华永道 中天会计 师 事务所有限公 司，该事 务 所自本基金合 同
生效以 来为 本基 金提 供审 计服务 至今 。本 年度 应支 付的审 计费 为人 民 币100,000.00 元。
11.6 管理人、托管人及其 高级 管理人员受稽查或处 罚等 情况
本报告 期内 管理 人、 托管 人及其 高级 管理 人员 无受 稽查或 处罚 等情 况。 融通医疗保健行业股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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11.7 基金租用证券公司交 易单 元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交 易单 元进行股票投资及佣 金支 付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
新时代 证券 1 4,661,399,560.63 19.17% 4,271,604.59 19.45% -
华泰证 券 1 3,495,677,952.70 14.38% 3,106,656.29 14.15% -
安信证 券 2 2,868,182,381.34 11.80% 2,592,594.33 11.80% -
光大证 券 1 2,323,269,339.44 9.55% 2,082,191.64 9.48% -
中金公 司 1 1,913,142,675.68 7.87% 1,727,007.36 7.86% -
海通证 券 1 1,835,061,962.33 7.55% 1,636,060.99 7.45% -
长江证 券 1 1,567,042,832.07 6.44% 1,412,118.33 6.43% -
平安证 券 2 1,392,246,566.92 5.73% 1,241,806.91 5.65% -
恒泰证 券 1 1,165,970,842.58 4.80% 1,061,488.60 4.83% -
申万宏 源 1 951,099,675.04 3.91% 873,030.00 3.98% -
中信证 券 1 764,081,823.16 3.14% 686,543.73 3.13% -
中信建 投 1 576,815,037.00 2.37% 525,138.81 2.39% -
华西证 券 1 434,584,775.25 1.79% 404,724.54 1.84% -
渤海证 券 1 367,127,403.07 1.51% 341,902.17 1.56% -
长城证 券 1 - - - - -
国联证 券 1 - - - - -
华鑫证 券 1 - - - - -
广州证 券 2 - - - - -
中航证 券 1 - - - - -
浙商证 券 2 - - - - -
中山证 券 2 - - - - -
中泰证 券 2 - - - - -
注：1、 本基 金选 择代 理本 公司所 管理 的基 金进 行证 券买卖 业务 的证 券经 营机 构的标 准包 括 以
下六个 方面 ：
（1） 资力 雄厚 ，信 誉良 好 ，注册 资本 不少 于3 亿元 人民币 ；
（2） 财务 状况 良好 ，各 项 财务指 标显 示公 司经 营状 况稳定 ；
（3） 经营 行为 规范 ，最 近 两年未 因重 大违 规行 为而 受到中 国证 监会 和中 国人 民银行 处罚 ；
（4） 内部 管理 规范 、严 格 ，具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求； 融通医疗保健行业股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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（5） 具备 基金 运作 所需 的 高效 、 安 全的 通讯 条件 ， 交易设 施符 合代 理本 基金 进行证 券交 易的
需要， 并能 为本 基金 提供 全面的 信息 服务 ；
（6） 研究 实力 较强 ， 有固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员 ， 能 及时 为本 基金 提 供高质 量的 咨询
服务，包括宏 观经济报 告 、行业报告、 市场走向 分 析、个股分析 报告及其 他 专门报告， 并能根据
基金投 资的 特定 要求 ，提 供专门 研究 报告 。
2 、 选择 代理 本公 司所 管理 的基金 进行 证券 买卖 业务 的证券 经营 机构 的程 序包 括以下 四 个 步 骤 ：
（1） 券商 服务 评价 ；
（2） 拟定 租用 对象 。由 研 究部根 据以 上评 价结 果拟 定备选 的券 商；
（3） 上报 批准 。研 究部 将 拟定租 用对 象上 报分 管副 总经理 批准 ；
（4） 签约 。在 获得 批准 后 ，按公 司签 约程 序代 表公 司与确 定券 商签 约。
3 、交 易单 元变 更情 况
本基金 本报 告期 新增 浙商 证券交 易单 元 2 个、 中泰 证券交 易单 元 2 个， 原申 银万国 证券 交 易
单元和 宏源 证券 交易 单元 因两机 构合 并统 一变 更为 申万宏 源证 券交 易单 元 。
11.7.2 基金租用证券公司交 易单 元进行其他证券投资 的情 况
本基金 本报 告期 无租 用证 券公司 交易 单元 进行 其他 证券投 资的 情况 。
融通基 金管 理有 限公 司
二○一 六年 三月 三十 日
