融 通 动 力 先 锋 混合 型 证 券 投 资 基金 2015 年 年 度 报告 摘要
2015 年 12 月 31 日
基金管理人： 融通 基 金 管 理 有 限公 司
基金托管人： 中国 工 商 银 行 股 份有 限 公 司
送出日期：2016 年 3 月30 日
融通动力先锋混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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§1 重要提示
本基金 的管 理人 于 2015 年 8 月7 日 发布 公告 ，根 据 2014 年 8 月 8 日 实施 的 《公开 募集 证券
投资基 金动 作管 理办 法》 第三十 条的 相关 规定 ， 经 与基金 托管 人中 国工 商银 行股份 有限 公司 协商 ，
并报中 国证 监会 备案 ， 自 2015 年8 月7 日 起 ， 本 基金 名称由 原 “ 融 通动 力先 锋 股票型 证券 投资 基
金” 更名 为 “ 融 通动 力先 锋混合 型证 券投 资基 金 ”, 本次基 金更 名不 改变 基金 投资范 围 ， 对 基金 份
额持有 人利 益无 实质 性不 利影响 。
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据融 通动 力先锋 混合 型证 券投 资基 金 （以 下简 称 “ 本
基金” ） 基金 合同 规定 ， 于2016 年3 月24 日复 核了 本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 、 利润 分配 情
况、财务会计 报告、投 资 组合报告等内 容，保证 复 核内容不存在 虚假记载 、 误导性陈述 或者重大
遗漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告财务资 料已经审 计 。普华永道中 天会计师 事 务所(特殊普通 合伙)为本 基金出具了标 准
无保留 意见 的审 计报 告， 请投资 者注 意阅 读。
本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。 融通动力先锋混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 融通动 力先 锋混 合
基金主 代码 161609
前端交 易代 码 161609
后端交 易代 码 161659
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2006 年 11 月 15 日
基金管 理人 融通基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 643,557,409.28 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标 本基金 为主 动式 混合 型基 金， 主要 投资 于制 造业 和 服务行 业中 价值 暂时 被市 场
低估的 股票 ， 分享 中国 工 业化深 化过 程中 两大 推动 经济增 长的 引擎 — “制 造 业
（ 特别是装 备制造 业）和服 务业（特 别是现代 服务业 ） ”的 高速成长 ，力争 在
控制风 险并 保持 良好 流动 性的前 提下 ， 追求 稳定 的 、 优 于业 绩基 准的 回报 ， 为
投资者 实现 基金 资产 稳定 且丰厚 的长 期资 本增 值。
投资策 略 在遵守 有关 法律 、 法规 和 本基金 合同 的有 关规 定的 前提下 ， 本基 金采 取 “ 自 上
而下 ” 与 “自 下而 上” 相 结合 、 互 相印 证的投 资策 略， 贯彻 基金 管理人 “ 识 别
风险、 管理 风险 ”的 投资 理念
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率 ×80 % + 中债 综合 指数 收益 率 ×2 0 %
风险收 益特 征 本基金 为混 合基 金 ， 其 预 期收益 及预 期风 险水 平高 于债券 型基 金和 货币 市场 基
金，但 低于 股票 基金 ，属 于中等 预期 收益 和预 期风 险水平 的投 资品 种。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 融通基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 涂卫东 洪渊
联系电 话 （0755 ）26948666 （010 ）66105799
电子邮 箱 service@mail.rtfund.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-883-8088 、（ 0755 ）
26948088
95588
传真 （0755 ）26935005 （010 ）66105798
2.4 信息披露方式
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 http://www.rtfund.com
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 处、 基金 托管 人处 融通动力先锋混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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§3 主要财务指标、基金 净值 表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2015 年 2014 年 2013 年
本期已 实现 收益 720,258,385.04 777,440,434.91 302,976,476.45
本期利 润 673,629,842.67 755,474,624.82 379,045,825.92
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.7021 0.4751 0.2012
本期基 金份 额净 值增 长率 19.42% 44.31% 21.36%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2015 年末 2014 年末 2013 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.8577 0.3527 -0.1632
期末基 金资 产净 值 1,266,245,767.70 2,717,853,279.81 2,183,717,533.17
期末基 金份 额净 值 1.968 1.648 1.142
注：1 、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水
平要低 于所 列数 字；
2 、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额,本 期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 ；
3 、期末可供分 配基金份 额 利润=期末可供 分配利润 ÷ 期末基金份额 总额。其 中 期末可供分 配
利润： 如果 期末 未分 配利 润 的未实 现部 分为 正数,则 期 末可供 分配 利润 的金 额为 期末未 分配 利润 的
已实现部分, 如果期末 未分 配利润的未 实现部分 为负 数,则期末可 供分配利 润的 金额为期末 未分 配
利润（ 已实 现部 分扣 除未 实现部 分） 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 31.82% 1.97% 13.55% 1.34% 18.27% 0.63%
过去六 个月 -6.86% 3.34% -12.36% 2.14% 5.50% 1.20%
过去一 年 19.42% 2.99% 6.61% 1.99% 12.81% 1.00%
过去三 年 109.14% 2.10% 43.57% 1.43% 65.57% 0.67%
过去五 年 48.57% 1.79% 19.00% 1.29% 29.57% 0.50%
自基金 合同
生效起 至今
180.06% 1.84% 132.58% 1.56% 47.48% 0.28%
注 ：本 基金 业绩 比较 基准分 段核 算， 其中 2013 年 6 月 30 日之前 （含 此 日） ： 富时 中国 A600
指数收 益率 ×80 % ＋ 新华 巴 克莱资 本中 国全 债指 数收 益率 × 20% ；2013 年7 月1 日起： 沪 深 300 指
数收益 率 × 80%+ 中债 综合 指数收 益率 ×20 % 。 融通动力先锋混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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3.2.2 自基金合同生效以来 基金 份额累计净值增长率 变动 及其与同期业绩比较 基准 收益率变
动的比较
注： 上表 中基 金业 绩比 较 基准项 目分 段计 算 ， 其 中 2013 年6 月30 日之 前 （ 含 此日 ） 采 用 “ 富
时中国 A600 指 数收 益率 × 80% ＋ 新华 巴克 莱资 本中 国 全债指 数收 益率 ×20 %” ，2013 年 7 月 1 日
起使用 新基 准即 “沪深 300 指数 收益 率 × 80%+ 中债 综合指 数收 益率 ×20 %” 。 融通动力先锋混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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3.2.3 过去五年基金 每年净 值增 长率及其与同期业绩 比较 基准收益率的比较
3.3 过去三年基金的利润 分配 情况
本基金 过去 三年 没有 实施 利润分 配。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情 况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金 的经验
融通基 金管 理有 限公 司 （ 以下简 称 “ 本公 司” ） 经 中 国证监 会证 监基 字[2001]8 号文 批准 ， 于
2001 年 5 月 22 日 成立 ， 公司注 册资 本 12500 万元 人民币 。本 公司 的股 东及 其出资 比例 为： 新时
代证券 股份 有限 公 司60% 、日兴 资产 管理 有限 公司 （Nikko AssetManagement Co., Ltd. ）40% 。
截至2015 年12 月 31 日 ， 公司管 理的 基金 共有 三十 七 只 ： 一 只封 闭式 基金 ， 即融通 通乾 封闭
基金； 三十 六 只 开放 式基 金，即 融通 新蓝 筹混 合基 金、融 通债 券基 金、 融通 深证 100 指 数基 金 、
融通蓝 筹成 长混 合基 金、 融通行 业景 气混 合基 金、 融通巨 潮 100 指 数基 金（LOF ） 、 融通 易支 付货
币基金、融通 动力先锋 股 票基金、融通 领先成长 混合 基金（LOF） 、融通内 需 驱动混合基 金、融通
深证成份指数 基金、融 通 四季添利债券 基金、融 通 创业板指数基 金、融通 医 疗保健混合 基金、融融通动力先锋混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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通岁岁添利定 期开放债 券 基金、融通丰 利四分法 （QDII-FOF ）基金、 融通七天 理财债券基金 、融
通标普中国可 转债指数 增 强基金、融通 通泰保本 混 合基金、融通 通泽混合 基 金、融通通 福分级债
券基金、融通 通源短融 债 券基金、融通 通瑞债券 基 金、融通月月 添利基金 、 融通健康产 业混合基
金、融通转型 三动力混合 基金、融通互 联网传媒 混合 基金、融通 新区域新 经 济 混合 基金 、融通通
鑫混合 基金、 融通新能 源 混合基金、融 通军工分 级 指数基金、融 通证券分 级 指数基金、 融通农业
分级指 数基 金 、 融 通跨 界 成长混合 基 金 、 融 通新 机 遇 混合 基金 和融 通成 长 30 混合基金。 其 中 ， 融
通债券 基金 、 融 通深 证 100 指数 基金 和融 通蓝 筹成 长混合 基金 同属 融通 通利 系列证 券投 资基 金。
此外， 公司 还开 展了 特定 客户资 产管 理业 务 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小 组）及基金经理助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期 限
证券
从业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
杨博琳
本 基 金 、 融
通 内 需 驱 动
混 合 、 融 通
新 区 域 新 经
济 灵 活 配 置
混 合 的 基 金
经理
2015-3-28 - 5
金 融 学 硕 士 ， 毕 业 于 北 京 大 学 光 华
管理学 院， 具有 基金 从业 资 格。 2010
年 7 月至 2014 年 12 月 在 华夏基 金
管 理 有 限 公 司 投 资 研 究 部 工 作 ， 历
任研究 员、TMT 研究 组长 。2014 年
12 月 加入 融通 基金 管理 有 限公司 。
朱丹
本 基 金 基 金
经理
2015-7-4 - 9
金融学 硕士 ，9 年证 券从 业 经验， 具
有 基 金 从 业 资 格 。2007 年 4 月至
2015 年 3 月在 金鹰 基金 管 理有限 公
司 工 作 ， 历 任 行 业 研 究 员 、 研 究 总
监 助 理 、 基 金 经 理 ， 曾 担 任 金 鹰 中
小 盘 精 选 、 金 鹰 红 利 价 值 、 金 鹰 中
证技术 领先 基金 基金 经理 。2015 年
3 月加 入融 通基 金管 理有 限公司 。
丁经纬
本 基 金 、 融
通 通 泽 灵 活
配 置 混 合 、
融 通 转 型 三
动 力 灵 活 配
置 混 合 的 基
金经理
2014-8-21 2015-3-28 6
工学硕 士， 具有 基金 从业 资 格。 2003
年3 月至2008 年6 月在 浙 江国华 浙
能发电 有限 公司 工作 ， 任 技术主 管；
2008 年7 月至2009 年7 月 在元大证
券 （ 香 港 ） 有 限 公 司 上 海 代 表 处 工
作，任 行业 分析 师；2009 年 8 月至
2011 年 5 月在 新华 基金 管 理有限 公
司工作 ，任 行业 分析 师。2011 年 5
月 加 入 融 通 基 金 管 理 公 司 ， 历 任 投
资经理 助理 、投 资经 理。
注：任职日期 和离任日 期 均指根据基金 管理人对 外 披露的任免日 期填写。 证 券从业年限以 从
事证券 业务 相关 的工 作时 间为计 算标 准。 融通动力先锋混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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4.2 管理人对报告期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 证券投资 基 金法》及其他 有关法律 法 规和本基金合 同
的规定，本着 诚实信用 、 勤勉尽责的原 则管理和 运 用基金资产， 在严格控 制 风险的基础 上，为基
金持有人谋求 最大利益 ， 无损害基金持 有人利益 的 行为。基金投 资组合符 合 有关法律、 法规的规
定及基 金合 同的 约定 。
4.3 管理人对报告期内公 平交 易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制 方法
为了保证旗下 的不同投 资 组合得到公平 对待，本 基 金管理人制定 了《融通 基 金管理有限公 司
公平交 易制 度》 ， 公 平交 易 制度所 规范 的范 围包 括境 内上市 股票 、 债券 的一 级 市场申 购 、 二 级市 场
交易等所有投 资管理活 动 ，并涵盖授权 、研究分 析 、投资决策、 交易执行 、 业绩评估等 投资管理
活动相 关的 各个 环节 。
本基金管理人 通过建立 科 学的投资决策 体系，加 强 交易执行环节 的内部控 制 ，并通过工作 制
度、流程和技 术手段来 保 证公平交易原 则的实现 。 同时，本基金 管理人通 过 对投资交易 行为的监
控、分 析评 估和 信息 披露 来加强 对公 平交 易过 程和 结果的 监督 。
4.3.2 公平交易制度的执行 情况
本基金管理人 一直坚持 公 平对待旗下所 有投资组 合 的原则，在授 权、研究 分 析、投资决策 、
交易执 行、 业绩 评估 等各 个环节 保证 公平 交易 制度 的严格 执行 。
本基金 管理 人对 报告 期内 不同时 间窗 下 （日 内 、3 日 内、5 日 内 ） 公 司管 理的 不 同投资 组合 同
向交易 的交 易价 差进 行了 分析， 各投 资组 合的 同向 交易价 差均 处于 合理 范围 之内。
报告期 内， 本基 金管 理人 严格执 行了 公平 交易 的原 则和制 度。
4.3.3 异常交易行为的专项 说明
本基金 报告 期内 未发 生异 常交易 。
4.4 管理人对报告期内基 金的 投资策略和业绩表现 的说 明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和 运作分析
回顾2015 年的A 股 市场 ， 真是跌 宕起 伏的 一年 。2014 年 11 月 降息 之后 ， 市 场 结束几 年的 低
位盘整 ，开 启一 轮大 牛市 。上证 指数 从年 初 的 3235 点一路 上涨 到 6 月中 旬 的 5178 点， 上涨 幅度
为 60% ， 创业 板上 半年 最 高涨幅 为 174% 。6 月 份中 下旬开 始， 由于 清查 场外 配资以 及两 融等 多因
素共振 ，市 场急 转直 下， 出现连 续大 幅震 荡下 跌。 时至 9 月， 市场 进入 窄幅 震荡。 四季 度， 市 场
连续上 涨三 个月 ，上 证指 数上涨.93% ，创 业板 上 涨 30.32% 。整 个 2015 年 从 大牛市 急转 直下 ，多融通动力先锋混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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次出现 千股 跌停 ，这 也是 中国 A 股市 场逐 渐走 向成 熟中一 次集 中的 风险 教育。
本基金的主要 投资策略 是 挑选高景气的 行业，在 景 气行业中自下 而上精选 个 股，同时比较 股
票与市 场的 预期 差， 希望 能挑选 到风 险收 益比 较好 的股票 。 当 前中 国经 济正 处于重 要的 转型 阶段 ，
制度变 革及 新技 术应 用将 对是经 济成 功转 型的 重要 驱动因 素， 必将 对众 多传 统 产业产 生深 远影 响，
同时新经济占 宏观经济 的 比例会逐步提 升。本基 金 希望能够寻找 到和时代 共 同成长的公 司，为投
资人带 来合 理回 报。 2015 年本基 金一 直保 持较 高仓 位， 一 季度 主要 以金 融行 业 等大盘 蓝筹 股为 主，
二季度 以后 逐渐 转为 成长 股为主 的组 合， 主要 的行 业是制 造业 ，消 费业 和医 药行业 。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
本报告 期基 金份 额净 值增 长率 为 19.42% ，同 期业 绩 比较基 准收 益率 为6.61% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券 市场及行业走势的简 要展 望
市场在 经历 了如 此剧 烈的 回调后 ， 杠 杆资 金的 逐步 出 清和市 场信 心的 恢复 都需 要一定 的时 间。
随着市场风险 偏好的降 低 ，投资人对业 绩的增长 和 估值安全边际 的要求会 更 加苛刻。同 时 中国经
济正处于重要 的转型阶 段 ，制度变革及 新技术应 用 将对是经济成 功转型的 重 要驱动因素 ，必将对
众多传统产业 产生深远 影 响。我理解之 前的上涨 是 预期的上涨， 经济的基 本 面并没有跟 上，而这
一波深度回调 后，市场 会 开始集中关注 有真实变 化 的公司。相关 行业及板 块 也是我们未 来一段时
间的配 置重 点 。
4.6 管理人对报告期内基 金估 值程序等事项的说明
报告期内，本 基金的估 值 业务严格按照 《融通基 金 管理有限公司 证券投资 基 金估值业务原 则
和程序》进行 ，公司设 立 由研究部、风 险管理部 、 登记清算部、 固定收益 部 、国际业务 部和监察
稽核部共同组 成的估值 委 员会，通过 参 考行业协 会 估值意见、参 考独立第 三 方机构估值 数据等一
种或多种方式 的有效结 合 ，减少或避免 估值偏差 的 发生。估值委 员会的相 关 成员均具备 相应的专
业胜任 能力 和相 关工 作经 历，估 值委 员会 成员 不包 含基金 经理 。
估值委员会定 期对经济 环 境是否发生重 大变化、 证 券发行机构是 否发生影 响 证券价格的重 大
事件以及估值 政策和程 序 进行评价，在 发生了影 响 估值政策和程 序的有效 性 及适用性的 情况后及
时修订估值方 法，以保 证 其持续适用。 估值政策 和 程序的修订须 经公司总 经 理办公会议 审批后方
可实施。基金 在采用新 投 资策略或投资 新品种时 ， 应评价现有估 值政策和 程 序的 适用性 。其中研
究部负责定期 对经济环 境 是否发生重大 变化、证 券 发行机构是否 发生影响 证 券价格的重 大事件以
及估值政策和 程序进行 评 价，金融工程 小组负责 估 值方法的研究 、价格的 计 算及复核， 登记清算
部进行具体的 估值核算 并 计算每日基金 净值，每 日 对基金所投资 品种的公 开 信息、基金 会计估值融通动力先锋混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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方法的法规等 进行搜集 并 整理汇总，供 估值委员 会 参考，监察稽 核部负责 基 金估值业务 的事前、
事中及事后的 审核工作 。 基金经理不参 与估值决 定 ，参与估值流 程各方之 间 亦不存在任 何重大利
益冲突 ，截 至报 告期 末公 司未与 外部 估值 定价 服务 机构签 约。
4.7 管理人对报告期内基 金利 润分配情况的说明
本基金 本报 告期 暂不 进行 利润分 配， 符合 基金 合同 约定。
4.8 报告期内管理人对本 基金 持有人数或基金资产 净值 预警情形的说明
无。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵 规守信情况声明
本报告期内， 本基金托 管 人在对融通动 力先锋混 合 型证券投资基 金的托管 过 程中，严格遵 守
《证券投资基 金法》及 其 他法律法规和 基金合同 的 有关规定，不 存在任何 损 害基金份额 持有人利
益的行 为， 完全 尽职 尽责 地履行 了基 金托 管人 应尽 的义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金 投资运作遵规守信、 净值 计算、利润分配等情 况的 说明
本报告期内， 融通动力 先 锋混合型证券 投资基金 的 管理人 ——融 通基金管 理 有限公司在融 通
动力先锋混合 型证券投 资 基金的投资运 作、基金 资 产净值计算、 基金份额 申 购赎回价格 计算、基
金费用开支等 问题上， 不 存在任何损害 基金份额 持 有人利益的行 为，在各 重 要方面的运 作严格按
照基金 合同 的规 定进 行。 本报告 期内 ，融 通动 力先 锋混合 型证 券投 资基 金未 进行利 润分 配。
5.3 托管人对本年度报告 中财 务信息等内容的真实 、准 确和完整发表意见
本 托 管 人 依 法 对 融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 编 制 和 披 露 的 融 通 动 力 先 锋 混 合 型 证 券 投 资 基 金
2015 年年 度报 告中 财务 指 标、 净 值表 现、 利润 分配 情况、 财务 会计 报告 、 投 资组合 报告 等内 容进
行了核 查， 以上 内容 真实 、准确 和完 整。
§6 审计报告
本基 金2015 年 年度 财务 会 计报告 已经 审计 ， 普 华永 道 中天会 计师 事务 所( 特殊 普 通合伙)为本
基金出 具了 标准 无保 留意 见的审 计报 告 （ 普华 永道 中天审 字(2016) 第 21163 号） ， 投资 者可 通过 年
度报告 正文 查看 审计 报告 全文。
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 融通 动力 先锋 混合型 证券 投资 基金 融通动力先锋混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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报告截 止日 ： 2015 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度末
2014 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款 210,636,614.01 38,519,808.57
结算备 付金 4,979,907.80 16,289,930.80
存出保 证金 1,098,580.57 1,519,420.94
交易性 金融 资产 1,132,870,892.27 2,674,198,785.69
其中： 股票 投资 1,132,870,892.27 2,571,446,381.49
基金投 资 - -
债券投 资 - 102,752,404.20
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 12,286,720.12 -
应收利 息 63,080.21 2,684,403.11
应收股 利 - -
应收申 购款 215,808.36 11,578,545.21
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 1,362,151,603.34 2,744,790,894.32
负债和所有者权益
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度末
2014 年 12 月31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 88,923,189.36 -
应付赎 回款 1,556,450.22 10,625,111.01
应付管 理人 报酬 1,586,245.23 3,303,364.82
应付托 管费 264,374.23 550,560.81
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 2,723,976.97 11,599,979.11
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 851,599.63 858,598.76
负债合 计 95,905,835.64 26,937,614.51
所有者权益：
融通动力先锋混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
第 11 页 共 28 页
实收基 金 643,557,409.28 1,649,056,108.88
未分配 利润 622,688,358.42 1,068,797,170.93
所有者 权益 合计 1,266,245,767.70 2,717,853,279.81
负债和 所有 者权 益总 计 1,362,151,603.34 2,744,790,894.32
注： 报 告截 止日2015 年 12 月 31 日， 基金 份额 净值1.968 元， 基 金份 额总 额 643,557,409.28
份。
7.2 利润表
会计主 体： 融通 动力 先锋 混合型 证券 投资 基金
本报告 期： 2015 年1 月1 日至2015 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2015 年1 月 1 日至 2015
年12 月 31 日
上年度可比期间
2014 年 1 月1 日至2014
年 12 月31 日
一、收入 745,613,292.98 824,457,665.58
1.利息 收入 3,509,603.34 5,445,261.79
其中： 存款 利息 收入 1,859,074.70 1,393,797.03
债券利 息收 入 1,629,753.19 3,847,825.03
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 20,775.45 203,639.73
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 786,909,687.15 840,507,929.95
其中： 股票 投资 收益 779,390,452.41 830,575,592.87
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 335,611.93 473,509.58
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 7,183,622.81 9,458,827.50
3.公允 价值 变动 收益 -46,628,542.37 -21,965,810.09
4.汇兑 收益 - -
5.其他 收入 1,822,544.86 470,283.93
减：二、费用 71,983,450.31 68,983,040.76
1．管 理人 报酬 27,006,610.25 29,418,183.43
2．托 管费 4,501,101.61 4,903,030.59
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 39,950,584.28 34,077,237.34
5．利 息支 出 5,064.02 68,881.66
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 5,064.02 68,881.66
6．其 他费 用 520,090.15 515,707.74
三、利润总额 673,629,842.67 755,474,624.82 融通动力先锋混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
第 12 页 共 28 页
减：所 得税 费用 - -
四、净利润 673,629,842.67 755,474,624.82
7.3 所有者权益（基金净 值） 变动表
会计主 体： 融通 动力 先锋 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日至2015 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至2015 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基 金 净值） 1,649,056,108.88 1,068,797,170.93 2,717,853,279.81
二、 本期 经营 活动 产生 的基 金净
值变动 数（ 本期 利润 ）
- 673,629,842.67 673,629,842.67
三、 本期 基金 份额 交易 产生 的基
金净值 变动 数
-1,005,498,699.60 -1,119,738,655.18 -2,125,237,354.78
其中：1.基 金申 购款 409,631,308.49 337,802,172.59 747,433,481.08
2.基金 赎回 款 -1,415,130,008.09 -1,457,540,827.77 -2,872,670,835.86
四、 本期 向基 金份 额持 有人 分配
利润产 生的 基金 净值 变动
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基 金 净值） 643,557,409.28 622,688,358.42 1,266,245,767.70
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至2014 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基 金 净值） 1,912,960,238.06 270,757,295.11 2,183,717,533.17
二、 本期 经营 活动 产生 的基 金净
值变动 数（ 本期 利润 ）
- 755,474,624.82 755,474,624.82
三、 本期 基金 份额 交易 产生 的基
金净值 变动 数
-263,904,129.18 42,565,251.00 -221,338,878.18
其中：1.基 金申 购款 421,595,280.02 216,770,373.79 638,365,653.81
2.基金 赎回 款 -685,499,409.20 -174,205,122.79 -859,704,531.99
四、 本期 向基 金份 额持 有人 分配
利润产 生的 基金 净值 变动
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基 金 净值） 1,649,056,108.88 1,068,797,170.93 2,717,853,279.81
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告7.1 至 7.4 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
______ 孟朝 霞______
______ 颜 锡廉______
____ 刘美 丽____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人 融通动力先锋混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
第 13 页 共 28 页
7.4 报表附注
7.4.1 本报告期所采用的会 计政 策、会计估计与最近 一年 度报告相一致的说明
7.4.1.1 会计政策变更的说明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
7.4.1.2 会计估计变更的说明
对于在 证券 交易 所上 市或 挂牌转 让的 固定 收益 品种( 可转换 债券 、 资 产支 持证 券 和私募 债券 除
外) ， 鉴于 其交 易量 和交 易 频率不 足以 提供 持续 的定 价信息 ， 本 基金 本报 告期 改为采 用中 证指 数有
限公司 根据 《中 国证 券投 资 基金业 协会 估值 核算 工作 小组关 于 2015 年1 季度 固 定收益 品种 的估 值
处理标 准》 所独 立提 供的 估值结 果确 定公 允价 值。
7.4.1.3 差错更正的说明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
7.4.2 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
融通基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 (“ 中国 工商 银行 ”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
新时代 证券 股份 有限 公司 (“ 新时 代证 券”) 基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
日兴资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 股东
深圳市 融通 资本 财富 管理 有限公 司 基金管 理人 的子 公司
融通国 际资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的子 公司
下述关 联交 易均 在正 常业 务范围 内按 一般 商业 条款 订立。
7.4.3 本报告期及上年度可 比期 间的关联方交易
7.4.3.1 通过关联方交易单元 进行 的交易
7.4.3.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年1月1 日至2014 年12 月31日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
新时代 证券 3,863,810,269.11 15.02% 3,865,509,292.86 17.28%
7.4.3.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行权 证交 易。 融通动力先锋混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
第 14 页 共 28 页
7.4.3.1.3 应支付关联方的佣金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015年1月1 日至2015 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
新时代 证券 3,520,810.22 15.20% 72,663.49 2.67%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
新时代 证券 3,519,154.98 17.50% 2,034,476.97 17.54%
注：1 、 上述 佣金 按市 场佣 金率计 算 ， 以 扣除 由中 国 证券登 记结 算有 限责 任公 司收取 的证 管费
和经手 费后 的净 额列 示。 权证交 易不 计佣 金。
2 、 该类 佣金 协议 的服 务范 围还包 括佣 金收 取方 为本 基金提 供的 证券 投资 研究 成果和 市场 信 息
服务等 。
7.4.3.2 关联方报酬
7.4.3.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月1 日至2015
年 12 月31 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月1 日至2014
年 12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 27,006,610.25 29,418,183.43
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 4,312,668.68 5,011,038.93
注： 1 、 支付 基金 管理 人融 通基金 管理 有限 公司 的基 金管理 人报 酬按 前一 日基 金资产 净 值 1.5%
的年费率计提 ，逐日累 计 至每月月底， 按月支付 。 其计算公式为 ： 日基金 管 理人报酬＝ 前一日基
金资产 净值 ×1.5%/ 当年 天 数。
2 、 客户 维护 费是 基金 管理 人与基 金销 售机 构约 定的 依据销 售机 构销 售基 金的 保有量 提取 一 定
比例的费用， 用以向基 金 销售机构支付 客户服务 及 销售活动中产 生的相关 费 用，该费用 从基金管
理人收 取的 基金 管理 费中 列支， 不属 于从 基金 资产 中列支 的费 用项 目。
7.4.3.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015
年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至 2014 年
12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 4,501,101.61 4,903,030.59 融通动力先锋混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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注： 支 付基 金托 管人 中国 工商银 行的 基金 托管 费按 前一日 基金 资产 净 值0.25% 的年 费率 计提，
逐日累计至每 月月底， 按 月支付。其计 算公式为 ： 日基金托管费 ＝前一日 基 金资产净值×0.25%/
当年天 数。
7.4.3.3 与关联方进行银行间 同业 市场的债券(含回购)交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券 （含回 购） 交 易 。
7.4.3.4 各关联方投资本基金 的情 况
7.4.3.4.1 报告期内基金管理人 运用 固有资金投资本基金 的情 况
本报告 期内 及上 年度 可比 期间基 金管 理人 均未 运用 固有资 金投 资本 基金 。
7.4.3.4.2 报告期末除基金管理 人之 外的其他关联方投资 本基 金的情况
本报告 期末 及上 年度 末， 基金管 理人 主要 股东 及其 控制的 机构 均未 持有 本基 金份额 。
7.4.3.5 由关联方保管的银行 存款 余额及当期产生的利 息收 入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月 1 日至 2015 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工 商银 行 210,636,614.01 1,503,853.87 38,519,808.57 1,165,168.43
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
7.4.3.6 本基金在承销期内参 与关 联方承销证券的情况
1 、 本 基金 本报 告期 及上 年 度可比 期间 均未 买入 管理 人、 托 管人 的控 股股 东在 承销期 内担 任副
主承销 商或 分销 商所 承销 的证券 ；
2 、 本基 金本 报告 期及 上年 度可比 期间 均未 买入 管理 人、 托管 人的 主要 股东 （ 非控股 ） 在承 销
期内承 销的 证券 。
7.4.3.7 其他关联交易事项的 说明
本基金 无其 他关 联交 易事 项的说 明。
7.4.4 期末（ 2015 年 12 月31 日 ）本基金持有的流 通受 限证券
7.4.4.1 因认购新发/增发证券而 于 期末持有的流通受限 证券
本基金 本报 告期 末未 持有 因认购 新发/增 发证 券而 于 期末流 通受 限的 证券 。
7.4.4.2 期末持有的暂时停牌 等流 通受限股票
金额单 位： 人民 币元 融通动力先锋混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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股票代
码
股票名称 停牌日期 停牌原因
期末估
值单价
复牌日期
复牌
开盘
单价
数量（股） 期末成本总额 期末估值总额 备注
000803 金宇车城 2015-12-24
重大资产重
组
30.12 2016-1-21 27.11 580,300 11,395,006.22 17,478,636.00 -
300344 太空板业 2015-11-17
重大资产重
组
13.28 - - 1,014,100 11,403,486.48 13,467,248.00 -
300063 天龙集团 2015-12-22
重大资产重
组
43.33 - - 284,100 12,567,347.84 12,310,053.00 -
注： 本 基金 截至2015 年 12 月31 日止 持有 以上 因公 布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时
停牌的 股票 ，该 类股 票将 在所公 布事 项的 重大 影响 消除后 ，经 交易 所批 准复 牌。
7.4.4.3 期末债券正回购交易 中作 为抵押的债券
7.4.4.3.1 银行间市场债券正回 购
本基金 本报 告期 末未 持有 因从事 银行 间市 场债 券正 回购交 易而 作为 抵押 的债 券。
7.4.4.3.2 交易所市场债券正回 购
本基金 本报 告期 末未 持有 因从事 交易 所市 场债 券正 回购交 易而 作为 抵押 的债 券。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,132,870,892.27 83.17
其中： 股票 1,132,870,892.27 83.17
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 215,616,521.81 15.83
7 其他各 项资 产 13,664,189.26 1.00
8 合计 1,362,151,603.34 100.00
8.2 期末按行业分类的股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - - 融通动力先锋混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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B 采矿业 - -
C 制造业 1,046,583,582.35 82.65
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 24,656,939.10 1.95
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 12,882,559.50 1.02
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 299,632.32 0.02
J 金融业 48,448,179.00 3.83
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,132,870,892.27 89.47
8.3 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的 前 十名 股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （%）
1 002345 潮宏基 7,400,000 124,912,000.00 9.86
2 002509 天广消 防 5,028,533 105,347,766.35 8.32
3 000333 美的集 团 2,284,631 74,981,589.42 5.92
4 002341 新纶科 技 3,694,307 61,510,211.55 4.86
5 002572 索菲亚 1,147,224 49,445,354.40 3.90
6 002010 传化股 份 2,084,373 49,086,984.15 3.88
7 000887 中鼎股 份 2,012,400 47,492,640.00 3.75
8 600085 同仁堂 945,780 42,191,245.80 3.33
9 002576 通达动 力 1,267,573 39,915,873.77 3.15
10 002127 新民科 技 2,000,000 37,440,000.00 2.96
注：投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细，应阅读 登载于基 金 管理人融通基 金
管理有 限公 司网 站（http://www.rtfund.com ） 的年 度报告 正文 。
8.4 报告期内股票投资组 合的 重大变动
8.4.1
累计买入金额超出期 初基 金资产净值 2%或前 20 名 的股票明细
金额单 位： 人民 币元 融通动力先锋混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值 比
例（% ）
1 601318 中国平 安 401,733,174.20 14.78
2 601628 中国人 寿 350,189,843.37 12.88
3 601988 中国银 行 268,654,658.61 9.88
4 002572 索菲亚 188,210,764.41 6.92
5 601328 交通银 行 188,050,396.92 6.92
6 002177 御银股 份 179,890,586.61 6.62
7 002509 天广消 防 178,058,656.74 6.55
8 002345 潮宏基 170,451,679.14 6.27
9 600894 广日股 份 169,211,853.83 6.23
10 601166 兴业银 行 169,162,271.92 6.22
11 002480 新筑股 份 168,093,647.28 6.18
12 600030 中信证 券 158,228,082.74 5.82
13 601857 中国石 油 147,964,626.41 5.44
14 600050 中国联 通 142,417,771.08 5.24
15 600378 天科股 份 142,396,300.27 5.24
16 000428 华天酒 店 135,717,924.61 4.99
17 601788 光大证 券 132,544,144.18 4.88
18 600085 同仁堂 120,587,391.79 4.44
19 601601 中国太 保 118,132,308.68 4.35
20 000712 锦龙股 份 116,887,560.85 4.30
21 000559 万向钱 潮 112,720,833.66 4.15
22 600577 精达股 份 111,916,359.21 4.12
23 002005 德豪润 达 110,759,015.28 4.08
24 002584 西陇科 学 109,749,138.67 4.04
25 600999 招商证 券 108,391,635.02 3.99
26 002646 青青稞 酒 105,428,010.44 3.88
27 002169 智光电 气 105,103,159.63 3.87
28 000547 航天发 展 105,097,085.57 3.87
29 000060 中金岭 南 97,947,781.35 3.60
30 600037 歌华有 线 95,444,226.11 3.51
31 600161 天坛生 物 91,966,003.11 3.38
32 600557 康缘药 业 91,948,194.84 3.38
33 002081 金 螳 螂 88,596,570.40 3.26
34 600837 海通证 券 86,721,088.60 3.19 融通动力先锋混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
第 19 页 共 28 页
35 000821 京山轻 机 86,519,928.97 3.18
36 601288 农业银 行 86,127,500.00 3.17
37 000004 国农科 技 83,886,706.73 3.09
38 002327 富安娜 82,928,845.36 3.05
39 000062 深圳华 强 82,656,559.71 3.04
40 300019 硅宝科 技 82,085,278.74 3.02
41 300046 台基股 份 81,816,708.24 3.01
42 002322 理工监 测 79,946,197.17 2.94
43 600587 新华医 疗 79,131,137.34 2.91
44 600240 华业地 产 76,837,170.02 2.83
45 000333 美的集 团 76,143,691.93 2.80
46 600006 东风汽 车 73,400,161.87 2.70
47 002477 雏鹰农 牧 72,248,432.34 2.66
48 002341 新纶科 技 71,985,830.45 2.65
49 300212 易华录 71,838,837.92 2.64
50 002544 杰赛科 技 71,777,153.37 2.64
51 600010 包钢股 份 71,662,056.20 2.64
52 000666 经纬纺 机 68,163,673.30 2.51
53 002325 洪涛股 份 67,948,756.79 2.50
54 300367 东方网 力 66,302,360.75 2.44
55 000887 中鼎股 份 66,279,796.59 2.44
56 000998 隆平高 科 65,402,052.84 2.41
57 000917 电广传 媒 64,222,302.84 2.36
58 000925 众合科 技 62,882,015.03 2.31
59 002709 天赐材 料 62,012,658.94 2.28
60 600594 益佰制 药 61,791,032.15 2.27
61 300104 乐视网 61,585,503.31 2.27
62 600015 华夏银 行 61,564,079.60 2.27
63 600158 中体产 业 61,252,023.49 2.25
64 300159 新研股 份 60,752,515.44 2.24
65 600478 科力远 59,602,901.69 2.19
66 002397 梦洁家 纺 57,500,325.01 2.12
67 601336 新华保 险 57,253,608.36 2.11
68 601998 中信银 行 56,286,359.84 2.07
69 000425 徐工机 械 55,668,746.53 2.05
注： “买 入金 额 ” 是指 买 入股票 成交 金额 ， 即成 交 单价乘 以成 交数 量 ， 相 关 交易费 用不 考虑 。 融通动力先锋混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
第 20 页 共 28 页
8.4.2
累计卖出金额超出期 初基 金资产净值 2%或前 20 名 的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值 比
例（% ）
1 600577 精达股 份 424,055,313.24 15.60
2 601318 中国平 安 372,489,774.28 13.71
3 600030 中信证 券 362,498,586.22 13.34
4 601628 中国人 寿 346,924,198.25 12.76
5 000712 锦龙股 份 333,558,661.00 12.27
6 600837 海通证 券 290,054,862.02 10.67
7 000547 航天发 展 282,294,519.96 10.39
8 601988 中国银 行 252,383,817.15 9.29
9 002657 中科金 财 248,210,028.66 9.13
10 600999 招商证 券 248,150,038.14 9.13
11 002177 御银股 份 208,631,110.59 7.68
12 601788 光大证 券 206,001,697.91 7.58
13 002480 新筑股 份 199,692,636.21 7.35
14 601166 兴业银 行 190,621,800.51 7.01
15 600016 民生银 行 184,286,821.55 6.78
16 601328 交通银 行 184,118,697.35 6.77
17 600570 恒生电 子 170,220,052.94 6.26
18 600894 广日股 份 165,660,375.67 6.10
19 002572 索菲亚 164,878,234.28 6.07
20 000428 华天酒 店 163,438,514.54 6.01
21 600050 中国联 通 155,272,843.21 5.71
22 000559 万向钱 潮 146,428,478.85 5.39
23 002584 西陇科 学 136,604,617.88 5.03
24 601857 中国石 油 136,435,246.78 5.02
25 000666 经纬纺 机 132,277,991.90 4.87
26 600378 天科股 份 127,536,859.25 4.69
27 601601 中国太 保 123,253,059.40 4.53
28 000060 中金岭 南 116,494,100.58 4.29
29 300367 东方网 力 112,519,828.28 4.14
30 002005 德豪润 达 112,040,560.61 4.12
31 002509 天广消 防 111,945,507.47 4.12
32 002646 青青稞 酒 110,342,898.48 4.06
33 300019 硅宝科 技 107,007,746.09 3.94
34 600006 东风汽 车 107,007,031.43 3.94 融通动力先锋混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
第 21 页 共 28 页
35 000821 京山轻 机 102,342,209.88 3.77
36 600161 天坛生 物 101,453,247.08 3.73
37 002169 智光电 气 99,432,666.81 3.66
38 600557 康缘药 业 99,068,670.14 3.65
39 601336 新华保 险 97,651,695.32 3.59
40 600158 中体产 业 90,561,598.60 3.33
41 000004 国农科 技 90,495,562.28 3.33
42 600862 南通科 技 89,743,882.91 3.30
43 600085 同仁堂 89,238,801.44 3.28
44 601288 农业银 行 88,578,581.92 3.26
45 600240 华业地 产 84,846,175.10 3.12
46 600587 新华医 疗 84,769,261.07 3.12
47 002081 金 螳 螂 83,149,270.95 3.06
48 002544 杰赛科 技 81,822,298.40 3.01
49 002397 梦洁家 纺 80,706,701.78 2.97
50 002322 理工监 测 79,257,045.57 2.92
51 600010 包钢股 份 78,235,019.70 2.88
52 300212 易华录 77,988,571.64 2.87
53 601688 华泰证 券 77,532,655.42 2.85
54 002345 潮宏基 74,634,583.94 2.75
55 002327 富安娜 73,802,480.87 2.72
56 300159 新研股 份 71,975,783.32 2.65
57 600594 益佰制 药 71,540,549.41 2.63
58 601555 东吴证 券 71,512,706.16 2.63
59 002325 洪涛股 份 68,416,979.23 2.52
60 000062 深圳华 强 68,360,631.02 2.52
61 000783 长江证 券 67,330,925.71 2.48
62 002477 雏鹰农 牧 66,517,145.49 2.45
63 000998 隆平高 科 66,235,487.88 2.44
64 000925 众合科 技 66,054,773.30 2.43
65 002709 天赐材 料 65,900,577.52 2.42
66 300104 乐视网 64,872,525.32 2.39
67 002085 万丰奥 威 61,823,167.81 2.27
68 300033 同花顺 61,628,633.50 2.27
69 000425 徐工机 械 60,667,817.77 2.23
70 002024 苏宁云 商 60,190,107.05 2.21
71 600015 华夏银 行 59,094,206.07 2.17
72 002407 多氟多 58,597,903.82 2.16 融通动力先锋混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
第 22 页 共 28 页
73 000917 电广传 媒 58,411,736.28 2.15
74 300059 东方财 富 58,081,606.29 2.14
75 600478 科力远 57,415,935.59 2.11
76 000001 平安银 行 54,745,186.05 2.01
77 600270 外运发 展 54,670,647.39 2.01
注： “ 卖出 金额 ”是 指卖 出 股票成 交金 额， 即成 交单 价乘以 成交 数量 ，相 关交 易费用 不考 虑 。
8.4.3 买入股票的成本总额 及卖 出股票的收入总额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 11,778,293,828.22
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 13,950,259,101.68
注： “ 买入 股票 成本 （ 成交 ） 总 额” 和 “卖 出股 票收 入 （ 成交 ） 总 额 ” 均 按成 交单价 乘以 成交
数量填 列， 相关 交易 费用 不考虑 。
8.5 期末按债券品种分类 的债 券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.6 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排 序 的前 五名债券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.7 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大 小排序 的 前 十名 资产支持证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排 序 的前 五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金投资 的股 指期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.10.2 本基金投资股指期货 的投 资政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 融通动力先锋混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
第 23 页 共 28 页
8.11 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
8.11.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
8.11.2 报告期末本基金投资 的国 债期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.11.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 报告 期内 没有 被监管 部门 立案 调查 ，或 在报告 编制 日前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚。
8.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 本基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
8.12.3 期末其他各项资产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,098,580.57
2 应收证 券清 算款 12,286,720.12
3 应收股 利 -
4 应收利 息 63,080.21
5 应收申 购款 215,808.36
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 13,664,189.26
8.12.4 期末持有的处于转股 期的 可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期末前十名股票中存 在流 通受限情况的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 融通动力先锋混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
第 24 页 共 28 页
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数 及持有人结构
份额单 位： 份
持有人
户数
(户)
户均持 有
的基金 份
额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额 占总份 额比 例 持有份 额 占总份 额比 例
41,272 15,593.08 24,391,656.07 3.79% 619,165,753.21 96.21%
9.2 期末基金管理人的从 业人 员持有本基金的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 469,235.27 0.0729%
9.3 期末基金管理人的从 业人 员持有本开放式基金 份额 总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和研 究部 门负 责人 持
有本开 放式 基金
0~10
本基金 基金 经理 持有 本 开 放式基金 10~50
§10 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2006 年 11 月15 日 ）基 金份 额 总额
3,364,280,448.23
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,649,056,108.88
本报告 期基 金总 申购 份额 409,631,308.49
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 1,415,130,008.09
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 643,557,409.28
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 ，本 基金 未召 开基金 份额 持有 人大 会。
11.2 基金管理人、基金托 管人 的专门基金托管部门 的重 大人事变动
11.2.1 基金管理人重大人事 变动
2015 年 1 月 30 日，2014 年年度 股东 会会 议决 议通 过，聘 任孟 朝霞 女士 、黄 庆华先 生担 任 公
司董事 ；奚 星华 先生 、涂 卫东先 生不 再担 任公 司董 事。公 司已 于 2015 年 2 月 12 日 向中 国证 券监
督管理 委员 会备 案， 同时 抄送中 国证 券监 督管 理委 员会深 圳监 管局 。
2015 年4 月20 日至4 月22 日， 股东 会 2015 年第二 次临时 会议 决议 通过 ， 聘 任颜锡 廉先 生、
薛迈雅 先生 担任 公司 董事 ；Blair Pickerell （裴 布 雷）先 生、Frederick Reidenbach （ 弗莱 德）融通动力先锋混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
第 25 页 共 28 页
先生不 再担 任公 司董 事。 公司已 于 2015 年 6 月 12 日向中 国证 券监 督管 理委 员会备 案， 同时 抄 送
中国证 券监 督管 理委 员会 深圳监 管局 ；
2015 年 6 月 18 日至 6 月 23 日 ，股 东会 2015 年 第 四次临 时会 议决 议通 过， 田德军 先生 不再
担任公司董事 长及董事 职 务，聘任高峰 先生担任 公 司第五届董事 会董事及 公 司第五届董 事会董事
长；本 期间 公司 已履 行完 成高峰 先生 任职 流程 的监 管审批 程序 ，并 于 2015 年 8 月 12 日 完成 董事
长工商 变更 备案 程序 ；
2015 年9 月2 日， 公司 发 布公告 ， 聘 任刘 晓玲 女士 为公司 副总 经理 。 该 变更 事项， 经融 通基
金管理 有限 公司 第五 届董 事会第 一次 会议 审议 并通 过， 并 按规 定向 中国 证券 投 资基金 业协 会报 备 ；
2015 年 9 月 7 日， 经融 通 基金管 理有 限公 司股 东会 2015 年 第五 次临 时会议 审 议并通 过， 聘
任刘宇 先生 担任 公司 监事 ，并按 规定 完成 监事 工商 变更备 案程 序。
11.2.2 基金托管人的专门基 金托 管部门 重大人事变动
本报告 期基 金托 管人 的专 门基金 托管 部门 无重 大人 事变动 。
11.3 涉及基金管理人、基 金财 产、基金托管业务的 诉讼
本报告 期内 ，无 涉及 基金 管理人 、基 金财 产及 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。
11.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 ，本 基金 投资 策略未 发生 改变 。
11.5 为基金进行审计的会 计师 事务所情况
本 基金 聘请 的会 计师 事务所 为 普 华永 道中 天 会 计师事 务 所( 特 殊普 通合 伙) ，该 事务 所自 本基
金合同 生效 以来 为本 基金 提供审 计服 务至 今。 本年 度应支 付的 审 计 费为 人民 币100,000.00 元。
11.6 管理人、托管人及其 高级 管理人员受稽查或处 罚等 情况
本报告期内， 本基金的 基 金管 理人、托 管人的托 管 业务部门及其 高级管理 人 员无受稽查或 处
罚等情 况。
11.7 基金租用证券公司交 易单 元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交 易单 元进行股票投资及佣 金支 付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单
元数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
招商证 券 1 4,834,347,473.23 18.79% 4,296,375.24 18.54% - 融通动力先锋混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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新时代 证券 1 3,863,810,269.11 15.02% 3,520,810.22 15.20% -
光大证 券 1 3,541,090,960.17 13.76% 3,157,897.10 13.63% -
恒泰证 券 1 2,257,927,034.08 8.78% 2,055,611.75 8.87% -
国泰君 安 1 2,154,336,270.28 8.37% 1,915,577.90 8.27% -
中信建 投 1 2,019,231,101.62 7.85% 1,838,565.75 7.94% -
安信证 券 1 1,692,003,928.50 6.58% 1,544,226.22 6.66% -
中信证 券 1 1,474,353,394.70 5.73% 1,304,655.45 5.63% -
申万宏 源 1 1,400,708,089.36 5.44% 1,278,763.31 5.52% -
渤海证 券 2 1,157,397,706.77 4.50% 1,039,191.64 4.49% -
华西证 券 2 596,089,601.81 2.32% 543,218.99 2.34% 新增
平安证 券 1 574,238,074.24 2.23% 527,279.07 2.28% -
中泰证 券 1 162,159,113.99 0.63% 147,778.08 0.64% 新增
浙商证 券 1 - - - - 新增
国开证 券 1 - - - - -
中山证 券 1 - - - - -
国联证 券 1 - - - - -
广州证 券 1 - - - - -
华鑫证 券 1 - - - - -
西部证 券 2 - - - - 新增
注：1、 本基 金选 择代 理本 公司所 管理 的基 金进 行证 券买卖 业务 的证 券经 营机 构的标 准包 括 以
下六个 方面 ：
（1） 资力 雄厚 ，信 誉良 好 ，注册 资本 不少 于3 亿元 人民币 ；
（2） 财务 状况 良好 ，各 项 财务指 标显 示公 司经 营状 况稳定 ；
（3） 经营 行为 规范 ，最 近 两年未 因重 大违 规行 为而 受到中 国证 监会 和中 国人 民银行 处罚 ；
（4） 内部 管理 规范 、严 格 ，具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求；
（5） 具备 基金 运作 所需 的 高效 、 安 全的 通讯 条件 ， 交易设 施符 合代 理本 基金 进行证 券交 易的
需要， 并能 为本 基金 提供 全面的 信息 服务 ；
（6） 研究 实力 较强 ， 有固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员 ， 能 及时 为本 基金 提 供高质 量的 咨询
服务，包括宏 观经济报 告 、行业报告、 市 场走向 分 析、个股分析 报告及其 他 专门报告， 并能根据
基金投 资的 特定 要求 ，提 供专门 研究 报告 。
2 、选择代理本公司所管理 的基金进行证券买卖业务 的证券经营机构的程序包 括以下四个步
骤：
（1） 券商 服务 评价 ； 融通动力先锋混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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（2） 拟定 租用 对象 。由 研 究部根 据以 上评 价结 果拟 定备选 的券 商；
（3） 上报 批准 。研 究部 将 拟定租 用对 象上 报分 管副 总经理 批准 ；
（4） 签约 。在 获得 批准 后 ，按公 司签 约程 序代 表公 司与确 定券 商签 约。
3、交 易单 元变 更情 况
本报告 期内,新 增华 西 证 券 交易单 元2 个、 西部 证券 交易单 元 2 个、 浙商 证券 交易单 元 1 个、
中泰证 券交 易单 元 1 个。 原申银 万国 证券 交易 单元 和宏源 证券 交易 单元 因两 机构合 并统 一变 更 为
申万宏 源证 券交 易单 元。
11.7.2 基金租用证券公司交 易单 元进行其他证券投资 的情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券 成
交总额 的比 例
成交金 额
占当期 债券 回
购成交 总额 的
比例
成交
金额
占当期 权证
成交总 额的
比例
招商证 券 - - - - - -
新时代 证券 - - - - - -
光大证 券 - - - - - -
恒泰证 券 - - - - - -
国泰君 安 - - - - - -
中信建 投 - - - - - -
安信证 券 - - - - - -
中信证 券 - - - - - -
申万宏 源 2,464,746.00 100.00% - - - -
渤海证 券 - - - - - -
华西证 券 - - - - - -
平安证 券 - - - - - -
中泰证 券 - - 126,700,000.00 100.00% - -
浙商证 券 - - - - - -
国开证 券 - - - - - -
中山证 券 - - - - - -
国联证 券 - - - - - -
广州证 券 - - - - - -
华鑫证 券 - - - - - -
西部证 券 - - - - - -
融通基 金管 理有 限公 司 融通动力先锋混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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二〇一 六年 三月 三十日
