融 通 互 联 网 传 媒灵 活 配 置 混 合 型证 券 投 资 基 金 2015 年 年度 报 告
摘要
2015 年 12 月 31 日
基金管理人： 融通 基 金 管 理 有 限公 司
基金托管人： 中国 建 设 银 行 股 份有 限 公 司
送出日期：2016 年 3 月30 日
融通互联网传媒灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报 告 摘要
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§1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托管人中国建设银行 股份有限公司根据融通 互联 网 传 媒 灵 活 配 置 混 合 型证 券 投 资 基 金
（以下 简称 “本 基金 ”） 基金合 同规 定， 于 2016 年 3 月 19 日 复核 了本 报告 中的财 务指 标、 净值
表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容，保 证复核内 容 不存在虚假 记载、误
导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告中的财 务资料已 经 审计， 普华永 道中天会 计 师事务所（特 殊普通合 伙 ） 为本基金出 具
了标准 无保 留意 见的 审计 报告， 请投 资者 注意 阅读 。
本报告 期 自2015 年4 月16 日( 基金 合同 生效 日)起至 12 月31 日止 。
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 融通互 联网 传媒 灵活 配置 混合
基金主 代码 001150
前端交 易代 码 001150
后端交 易代 码 001151
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年4 月 16 日
基金管 理人 融通基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 4,765,499,289.49 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标 通过主 要投 资于 互联 网传 媒相关 优质 上市 公司 ，同 时通过 合理 的
动态资 产配 置， 在注 重风 险控制 的原 则下 ，追 求超 越基金 业绩 比
较基准 的长 期稳 定资 本增 值。
投资策 略 本基金 的资 产配 置策 略主 要是通 过对 宏观 经济 周期 运行规 律的 研
究， 基于 定量 与定 性相 结 合的宏 观及 市场 分析 ， 确 定组合 中股 票、
债券、 货币 市场 工具 及其 他金融 工具 的比 例， 规避 系统性 风险 。 融通互联网传媒灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报 告 摘要
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业绩比 较基 准 50%× 沪深300 指数 收益 率 +50%× 中债 综合 （全 价） 指数收 益率
风险收 益特 征 本基金 为混 合型 基金 ，其 预期收 益及 预期 风险 水平 高于债 券型 基
金与货 币市 场基 金， 低于 股票型 基金 ，属 于中 高预 期收益 和预 期
风险水 平的 投资 品种 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 融通基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露
负责人
姓名 涂卫东 田青
联系电 话 （0755 ）26948666 （010 ）67595096
电子邮 箱 service@mail.rtfund.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
400-883-8088 、（ 0755 ）
26948088
（010 ）67595096
传真 （0755 ）26935005 （010 ）66275853
2.4 信息披露方式
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 http://www.rtfund.com
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 处、 基金 托管 人处
§3 主要财务指标、基金 净值 表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2015 年 4 月 16 日( 基金 合 同生效 日)-2015 年 12 月31 日
本期已 实现 收益 -1,001,461,725.94
本期利 润 -907,611,002.64
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.1701
本期基 金份 额净 值增 长率 -17.30%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2015 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.1992
期末基 金资 产净 值 3,939,434,062.65
期末基 金份 额净 值 0.827
注：1 、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水
平要低 于所 列数 字；
2 、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益；
3 、期末可供分 配基金份 额 利润=期末可供 分配利润 ÷ 期末基金份额 总额。其 中 期末可供分 配
利润： 如果 期末 未分 配利 润 的未实 现部 分为 正数,则 期 末可供 分配 利润 的金 额为 期末未 分配 利润 的
已实现部分, 如果期末 未分 配利润的未 实现部分 为负 数,则期末可 供分配利 润的 金额为期末 未分配
利润（ 已实 现部 分扣 除未 实现部 分） 。 融通互联网传媒灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报 告 摘要
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4 、本 基金 合同 生效 日为2015 年4 月16 日。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 29.02% 2.65% 9.15% 0.83% 19.87% 1.82%
过去六 个月 -10.69% 3.29% -6.26% 1.34% -4.43% 1.95%
自基金 合同
生效起 至今
-17.30% 3.26% -4.40% 1.35% -12.90% 1.91%
3.2.2 自基金合同生效以来 基金 份额累计净值增长率 变动 及其与同期业绩比较 基准 收益率变动的
比较
注：1 、本 基金 合同 生效 日 为 2015 年4 月16 日。
2 、本 基金 的建 仓期 为自 合 同生效 日 起6 个 月， 截止 报告期 末， 各项 资产 配置 比例符 合规 定 。
融通互联网传媒灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报 告 摘要
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3.2.3 自基金合同生效以来 基金 每年净值增长率及其 与同 期业绩比较基准收益 率的 比较
注：本 基金 的基 金合 同生 效日 为 2015 年 4 月 16 日 ，合同 生效 当年 按实 际存 续期计 算， 未 按
整个自 然年 度进 行折 算。
3.3 过去三年基金的利润 分配 情况
年度
每10份 基金 份额
分红数
现金形 式发 放
总额
再投资 形式 发放
总额
年度利 润
分配合 计
备
注
2015 - - - -
-
合计 - - - -
-
注：本 基金 合同 生效 日 为2015 年4 月 16 日。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情 况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金 的经验
融通基 金管 理有 限公 司 （ 以下简 称 “ 本公 司” ） 经 中 国证监 会证 监基 字[2001]8 号文 批准 ， 于
2001 年 5 月 22 日 成立 ， 公司注 册资 本 12500 万元 人民币 。本 公司 的股 东及 其出资 比例 为： 新时
代证券 股份 有限 公 司60% 、日兴 资产 管理 有限 公司 （Nikko AssetManagement Co., Ltd. ）40% 。
截至2015 年12 月 31 日 ， 公司管 理的 基金 共有 三十 七 只 ： 一 只封 闭式 基金 ， 即融通 通乾 封闭
基金； 三十 六 只 开放 式基 金，即 融通 新蓝 筹混 合基 金、融 通债 券基 金、 融通 深证 100 指 数基 金 、
融通蓝 筹成 长混 合基 金、 融通行 业景 气混 合基 金、 融通巨 潮 100 指 数基 金（LOF ） 、 融通 易支 付货
币基金、融通 动力先锋 股 票基金、融通 领先成长 混合 基金（LOF） 、融通内 需 驱动混合基 金、融通融通互联网传媒灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报 告 摘要
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深证成份指数 基金、融 通 四季添利债券 基金、融 通 创业板指数基 金、融通 医 疗保健混合 基金、融
通岁岁添利定 期开放债 券 基金、融通丰 利四分法 （QDII-FOF ）基金、 融通七天 理财债券基金 、融
通标普中国可 转债指数 增 强基金、融通 通泰 保本 混 合基金、融通 通泽混合 基 金、融通通 福分级债
券基金、融通 通源短融 债 券基金、融通 通瑞债券 基 金、融通月月 添利基金 、 融通健康产 业混合基
金、融通转型 三动力混合 基金、融通互 联网传媒 混合 基金、融通 新区域新 经 济 混合 基金 、融通通
鑫混合 基金、 融通新能 源 混合基金、融 通军工分 级 指数基金、融 通证券分 级 指数基金、 融通农业
分级指 数基 金 、 融 通跨 界 成长混合 基 金 、 融 通新 机 遇 混合 基金 和融 通成 长 30 混合基金。 其 中 ， 融
通债券 基金 、 融 通深 证 100 指数 基金 和融 通蓝 筹成 长混合 基金 同属 融通 通利 系列证 券投 资基 金。
此外， 公司 还开 展了 特定 客户资 产管 理业 务。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小 组）及基金经理助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
林清源
本基金 、融通
内需驱 动混合
的基金 经理
2015 年5 月
12 日
- 4
毕业于 宾夕 法尼 亚大 学， 获系
统工程 硕士 。4 年证 券从 业经
验，具 有基 金从 业资 格。2011
年 7 月 加入 融通 基金 管理 有限
公司， 历任 融通 基金 互联 网传
媒行业 、家 电行 业、 计算 机行
业分析 师。
刘格菘
本 基 金 、 融通
领 先 成 长 混 合
(LOF) 、 融 通新
区 域 新 经 济 灵
活 配 置 混 合 、
融 通 新 能 源 灵
活 配 置 混 合 、
融 通 成 长 30
灵 活 配 置 混 合
的基金 经理
2015 年4 月
16 日
- 5
经济学 博士 ，毕 业于 中国 人民
银行研 究生 部， 具有 基金 从业
资格。 曾任 职于 中国 人民 银行
营业管 理部 ，历 任中 邮创 业基
金管理 有限 公司 行业 研究 员、
基金经 理助 理、 中邮 核心 成长
股票型 证券 投资 基金 基金 经
理。2014 年9 月加 入融 通 基金
管理有 限公 司。
张鹏
本 基 金 的 基 金
经理
2015 年8 月
29 日
- 3
大连理工大学理学学士， 复旦大学理
学硕士。3 年证券从业经验， 具 有基
金从业资格。2012 年7 月加入 融通
基金管理有限公司， 任信息服务、 通
信行业研究员。
伍文友
本 基 金 的 基 金
经 理 、 融通领
先 成 长 混 合
2015 年 11
月 17 日
- 5
毕业于 中国 人民 银行 研究 部，
获金融 学硕 士。 5 年 证券 从 业经
验，具 有基 金从 业资 格。 历任融通互联网传媒灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报 告 摘要
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(LOF) 中国人 寿资 产管 理有 限公 司助
理研究 员、 建信 基金 管理 有限
公司研 究员 。2015 年 5 月 加入
融通基 金管 理有 限公 司。
注：任 职日 期根 据基 金管 理人对 外披 露的 任职 日期 填写； 证券 从业 年限 以从 事证券 业务 相关
的工作 时间 为计 算标 准。
4.2 管理人对报告期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明
报告期 内 ， 本 基金 管理 人 严格遵 守 《证 券投 资基 金 法》 等有 关法 律法 规和 本 基金合 同的 规定 ，
本着诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金资 产，在 严格 控制 风险 的基 础上， 为基 金持 有人
谋求最 大利 益， 无损 害基 金持有 人利 益的 行为 ，本 基金投 资组 合符 合有 关法 律法规 的规 定及 基金
合同的 约定 。
4.3 管理人对报告期内公 平交 易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制 方法
为了保证旗下 的不同投 资 组合得到公平 对待，本 基 金管理人制定 了《融通 基 金管理有限公 司
公平交 易制 度》 ， 公 平交 易 制度所 规范 的范 围包 括境 内上市 股票 、 债券 的一 级 市场申 购 、 二 级市 场
交易等所有投 资管理活 动 ，并涵盖授权 、研究分 析 、投资决策、 交易执行 、 业绩评估等 投资管理
活动相 关的 各个 环节 。
本基金管理人 通过建立 科 学的投资决策 体系，加 强 交易执行环节 的内部控 制 ，并通过工作 制
度、流程和技 术手段来 保 证公平交易原 则的实现 。 同时，本基金 管理人通 过 对投资交易 行为的监
控、分 析评 估和 信息 披露 来加强 对公 平交 易过 程和 结果的 监督 。
4.3.2 公平交易制度的执行 情况
本基金管理人 一直坚持 公 平对待旗下所 有投资组 合 的原则，在授 权、研究 分 析、投资决策 、
交易执 行、 业绩 评估 等各 个环节 保证 公平 交易 制度 的严格 执行 。
本基金 管理 人对 报告 期内 不同时 间窗 下 （日 内 、3 日 内、5 日 内 ） 公 司管 理的 不 同投资 组合 同
向交易 的交 易价 差进 行了 分析， 各投 资组 合的 同向 交易价 差均 处于 合理 范围 之内。
报告期 内， 本基 金管 理人 严格执 行了 公平 交易 的原 则和制 度。
4.3.3 异常交易行为的专项 说明
本基金 报告 期内 未发 生异 常交易 。 融通互联网传媒灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报 告 摘要
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4.4 管理人对报告期内基 金的 投资策略和业绩表现 的说 明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和 运作分析
2015 年中 国股 市波 动剧 烈 ，6 月 以前 出现 了狂 热式 的上涨 ，之 后半 年之 内出 现了两 次大 幅下
跌。整体来看 ，分子端 企 业盈利一直没 有改善， 股 价大幅波动的 因素主要 在 分母端的无 风险利率
和风险偏好。 上半年的 大 牛市，央行持 续放水， 流 动性充裕，无 风险利率 持 续下滑，同 时在改革
和创新的驱动 下，风险 偏 好持续提升， 股价暴涨 ！ 之后股市去杠 杆，风险 偏 好急剧下降 ，市场大
幅下跌 ！结 构上 明显 偏向 于中小 创， 全年 创业 板上 涨 84.4% ， 上证 涨 9.4% ， 其中计 算机 、纺 织 服
装、轻 工、 餐饮 旅游 、传 媒等行 业涨 幅居 前。
本基金 去 年 4 月 中旬 左右 开始建 仓， 投资 策略 主 要 围绕新 经济 领域 挖掘 投资 机会， 新趋 势 ，
新技术，新消 费等。股 市 反应的是未来 的预期， 未 来经济增长来 自于新的 方 向，新的模 式，所以
在这些大的方 向里面选 取 优质标的。主 要考察行 业 趋势和空间、 公司创始 人 企业家精神 、管理层
水平 、 产 品和 技术 实力 、 成长性 和盈 利能 力等 ， 综 合判断 找出 一批 符合 新经 济方向 的行 业和 个股 ，
重仓持有。全 年主要配 置 了 IP、VR、 互联网+、 大 数据、车联网 等领域的 股 票，未来继 续看好这
些方向 ，并 在这 里面 选出 最优质 的标 的！
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
本报告 期基 金份 额净 值增 长率为-17.30% ，同 期业 绩 比较基 准收 益率-4.40% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券 市场及行业走势的简 要展 望
我国经 济结 构性 问题 有巨 大改进 空间 ，稳 增长 和调 结构并 重， 供给 侧改 革提 上了新 的高 度。
对于中 国未 来新 的经 济增 长点， “一 带一 路” 的布 局、传 统制 造业 的升 级、 面向消 费的 硬件 生态
圈的建 立、 高端 装备 业的 出口、 环保 产业 、新 兴电 子产业 、整 个物 流领 域的 升级和 效率 提升 都是
方向。 另外 ，尽 管中 国的 “人口 红利 ”边 际递 减， 但“人 才红 利” 才刚 刚开 始。
从行业 角度 ，我 们还 是看 好服务 业， 新经 济， 经济 的增长 来自 于新 的行 业推 动，中 国靠 单纯
投资已 经很 难推 动经 济高 增长， 所以 要靠 消费 以及 创新， 所以 我们 看好 新技 术、新 消费 ，例 如大
数据、 云计 算、 信息 安全 、 人工 智能 、IP 、VR 等战 略新兴 产业 ， 这 些产 业会 在转型 升级 的大 背 景
下不断 发展 壮大 ，其 在宏 观经济 的占 比会 不断 提高 ，是中 国经 济实 现可 持续 发展的 保障 。
本基金 将从 开放 的投 资体 系出发 ，积 极寻 找未 来 3-5 年能 够成 长为 新的 支柱 行业内 的优 秀公
司进行 长期 投资 。 我 们长 期看好 的、 未来 空间 广阔 的行业 包括 ： 云 计算 、IP 、VR、 互 联网+等 领域 。
4.6 管理人对报告期内基 金估 值程序等事项的说明
报告期内，本 基金的估 值 业务严格按照 《融通基 金 管理有限公司 证券投资 基 金估值业务原 则融通互联网传媒灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报 告 摘要
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和程序》进行 ，公司设 立 由研究部、风 险管理部 、 登记清算部、 固定收益 部 、国际业务 部和监察
稽核部共同组 成的估值 委 员会，通过参 考行业协 会 估值意见、参 考独立第 三 方机构估值 数据等一
种或多种方式 的有效结 合 ，减少或避免 估值偏差 的 发生。估值委 员会的相 关 成员均具备 相应的专
业胜任 能力 和相 关工 作经 历，估 值委 员会 成员 不包 含基金 经理 。
估值委员会定 期对经济 环 境是否发生重 大变化、 证 券发行机构是 否发生影 响 证券价格的重 大
事件以及估值 政策和程 序 进行评价，在 发生了影 响 估值政策和程 序的有效 性 及适用性的 情况后及
时修订估值方 法，以保 证 其持续适用。 估值政策 和 程序的修订须 经公司总 经 理办公会议 审批后方
可实施。基金 在采用新 投 资策略或投资 新品种时 ， 应评价现有估 值政策和 程 序的适用性 。其中研
究部负责定期 对经济环 境 是否发生重大 变化、证 券 发行机构是否 发生影响 证 券价格的重 大事件以
及估值政策和 程序进行 评 价，金融工程 小组负责 估 值方法的研究 、价格的 计 算及复核， 登记清算
部进行具体的 估值核算 并 计算每日基金 净值，每 日 对基金所投资 品种的公 开 信息、基金 会计估值
方法的法 规等 进行搜集 并 整理汇总，供 估值委员 会 参考，监察稽 核部负责 基 金估值业务 的事前、
事中及事后的 审核工作 。 基金经理不参 与估值决 定 ，参与估值流 程各方之 间 亦不存在任 何重大利
益冲突 ，截 至报 告期 末公 司未与 外部 估值 定价 服务 机构签 约。
4.7 管理人对报告期内基 金利 润分配情况的说明
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配 ， 符合 法律 法规 和基金 合同 的规 定 。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵 规守信情况声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金 投资运作遵规守信、 净值 计算、利润分配等情 况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托管人对本年度报告 中财 务信息等内容的真实 、准 确和完整发表意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 融通互联网传媒灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报 告 摘要
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§6 审计报告
本基 金2015 年 年度 财务 会 计报告 已经 审计 ， 普华 永 道中天 会计 师事 务所 （ 特 殊普通 合伙 ） 为
本基金 出具 了标 准无 保留 意见的 审计 报告 （ 普 华永 道 中天 审字(2016) 第 21183 号） ， 投资 者可 通过
年度报 告正 文查 看审 计报 告全文 。
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 融通 互联 网传 媒灵活 配置 混合 型证 券投 资基金
报告截 止日 ： 2015 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 579,431,738.91
结算备 付金 10,684,843.30
存出保 证金 3,018,013.58
交易性 金融 资产 3,333,802,183.70
其中： 股票 投资 3,333,802,183.70
基金投 资 -
债券投 资 -
资产支 持证 券投 资 -
贵金属 投资 -
衍生金 融资 产 -
买入返 售金 融资 产 -
应收证 券清 算款 34,856,651.39
应收利 息 129,282.87
应收股 利 -
应收申 购款 971,302.37
递延所 得税 资产 -
其他资 产 -
资产总 计 3,962,894,016.12
负债和所有者权益
本期末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款 -
交易性 金融 负债 -
衍生金 融负 债 -
卖出回 购金 融资 产款 -
应付证 券清 算款 -
应付赎 回款 12,475,516.34 融通互联网传媒灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报 告 摘要
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应付管 理人 报酬 5,000,488.64
应付托 管费 833,414.78
应付销 售服 务费 -
应付交 易费 用 5,008,104.28
应交税 费 -
应付利 息 -
应付利 润 -
递延所 得税 负债 -
其他负 债 142,429.43
负债合 计 23,459,953.47
所有者权益：
实收基 金 4,765,499,289.49
未分配 利润 -826,065,226.84
所有者 权益 合计 3,939,434,062.65
负债和 所有 者权 益总 计 3,962,894,016.12
注：1 、本 基金 合同 生效 日 为 2015 年4 月16 日。
2 、 报 告截 止日2015 年 12 月 31 日 ， 基金 份额 净值0.827 元 ， 基 金份 额总 额4,765,499,289.49
份。
7.2 利润表
会计主 体： 融通 互联 网传 媒灵活 配置 混合 型证 券投 资基金
本报告 期： 2015 年4 月16 日( 基金 合同 生效 日)至2015 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2015 年 4 月 16 日(基金合同生效日)至
2015 年 12 月 31 日
一、收入 -822,769,361.99
1.利息 收入 7,900,701.02
其中： 存款 利息 收入 7,898,627.32
债券利 息收 入 -
资产支 持证 券利 息收 入 -
买入返 售金 融资 产收 入 2,073.70
其他利 息收 入 -
2.投资 收益 -957,466,746.57
其中： 股票 投资 收益 -964,950,081.39
基金投 资收 益 -
债券投 资收 益 -
资产支 持证 券投 资收 益 -
贵金属 投资 收益 -
衍生工 具收 益 -
股利收 益 7,483,334.82 融通互联网传媒灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报 告 摘要
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3.公允 价值 变动 收益 93,850,723.30
4.汇兑 收益 -
5.其他 收入 32,945,960.26
减：二、费用 84,841,640.65
1．管 理人 报酬 49,419,305.47
2．托 管费 8,236,550.95
3．销 售服 务费 -
4．交 易费 用 26,836,517.25
5．利 息支 出 -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 -
6．其 他费 用 349,266.98
三、利润总额 -907,611,002.64
减：所 得税 费用 -
四、净利润 -907,611,002.64
注： 本 基金 合同 生效 日 为2015 年4 月 16 日。
7.3 所有者权益（基金净 值） 变动表
会计主 体： 融通 互联 网传 媒灵活 配置 混合 型证 券投 资基金
本报告 期：2015 年4 月 16 日( 基金 合同 生效 日)至2015 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 4 月 16 日(基金合同生效日) 至2015 年12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净 值 ） 5,720,472,231.00
-
5,720,472,231.00
二、 本期 经营 活动 产生 的基 金净值
变动数 （本 期利 润）
-
-907,611,002.64
-907,611,002.64
三、 本期 基金 份额 交易 产生 的基金
净值变 动数
-954,972,941.51
81,545,775.80
-873,427,165.71
其中：1.基 金申 购款 5,620,925,899.39
325,448,656.35
5,946,374,555.74
2.基金 赎回 款 -6,575,898,840.90
-243,902,880.55
-6,819,801,721.45
四、 本期 向基 金份 额持 有人 分配利
润产生 的基 金净 值变 动
-
-
-
五、期 末所 有者 权益 （基 金净 值 ） 4,765,499,289.49
-826,065,226.84 3,939,434,062.65
注： 本 基金 合同 生效 日 为2015 年4 月 16 日。
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告7.1 至7.4 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
___ 孟 朝霞______
______颜 锡廉_____ _
_____ 刘美 丽____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责 人 融通互联网传媒灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报 告 摘要
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7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
融通互联网传 媒灵活配 置 混合型证券投 资基金(以 下 简称“本基金 ”)经中国 证 券监督管理 委
员会( 以下简称 “中国证监 会”) 证监许可[2015]345 号《关于准予 融通互联 网 传媒灵活配置 混合
型证券投资基 金注册的 批 复》核准，由 融通基金 管 理有限公司依 照《中华 人 民共和国证 券投资基
金法》和《融 通互联网 传 媒灵活配置混 合型证券 投 资基金基金合 同》负责 公 开募集。本 基金为契
约型开 放式 ， 存 续期 限不 定， 首 次设 立募 集不 包括 认购资 金利 息共 募集 人民 币5,719,896,919.12
元，业 经普 华永 道中 天会 计师事 务所(特 殊普 通合 伙) 普华 永道 中天 验字(2015) 第 327 号验 资报 告
予以验证。经向中 国证监 会备案， 《融通互联 网传媒 灵活配置混合型证 券投资 基金基金合同》 于
2015 年4 月16 日正 式生 效，基 金合 同生 效日 的基 金份额 总额 为 5,720,472,231.00 份 基金 份额，
其中认 购资 金利 息折 合575,311.88 份基 金份 额。 本 基金的 基金 管理 人为 融通 基金管 理有 限公 司，
基金托 管人 为中 国建 设银 行股份 有限 公司(以 下简 称 “中国 建设 银行 ”) 。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《融 通 互联网传媒灵 活配置混 合 型证券投资基 金
基金合同》的 有关规定 ， 本基金的投资 范围为具 有 良好流动性的 金融工具 ， 包括国内依 法发行上
市的股票(含 中小板、 创业 板及其他经 中国证监 会核 准上市的股 票)、股指 期货 、权证等权 益类 金
融工具 ， 债 券等 固定 收益 类金融 工具(包 括国 债、 金 融债、 央行 票据、 企业 债 、 公司 债、 可 转换 公
司债券(含可 分离交易 可转 债)、中小企 业私募债 、中 期票据、短 期融资券 、超 短期融资券 、资产
支持证券、 债券回购 、银 行存款等)以 及法律法 规或 中国证监会 允许基金 投资 的其他金融 工具(但
须符合中国证 监会相关 规 定)。基金的投 资组合比 例 为：股票资产 占基金资 产 的 0%-95% ，其余 资
产投资于债券 、货币市 场 工具、资产支 持证券以 及 法律法规或中 国证监会 允 许基金投资 的其他金
融工具 ； 基 金持 有全 部权 证的市 值不 得超 过基 金资 产净值 的 3% ； 在扣除 股指 期货合 约需 缴纳 的 交
易保证 金后 ， 现 金或 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 的比例 合计 不低 于基 金资 产净值 的 5% 。 本基 金
投资于 互联 网传 媒行 业的 证券资 产合 计不 低于 非现 金基金 资产 的80% 。 本基 金 的业绩 比较 基准 为：
50% × 沪深300 指数 收益 率+50%× 中债 综合(全价)指 数收益 率。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金 的财 务报 表 按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本
准则》 、 各项 具体 会计 准则 及相关 规定(以 下合 称 “企 业会计 准则 ”)、 中国 证监 会颁布 的 《 证券 投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会(以 下简 称
“中国基金 业协会”) 颁布 的《证券投 资基金会 计核 算业务指引》 、 《 融通互 联 网传媒灵活 配置混
合型证 券投 资基 金基 金合 同》和 在财 务报 表附 注 7.4.4 所 列示 的中 国证 监会 、中国 基金 业协 会发融通互联网传媒灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报 告 摘要
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布的有 关规 定及 允许 的基 金行业 实务 操作 编制 。
7.4.3 遵循企业会计准则及 其他 有关规定的声明
本基金2015 年4 月16 日( 基金合 同生 效日)至2015 年12 月31 日 止期 间财 务 报表符 合企 业会
计准则 的要 求， 真实 、完 整地反 映了 本基 金 2015 年 12 月 31 日 的财 务状 况 以及 2015 年 4 月 16
日( 基 金合 同生 效日) 至2015 年 12 月31 日 止 期间 的 经营成 果和 基金 净值 变动 情况等 有关 信息 。
7.4.4 重要会计政策和会计 估计
7.4.4.1 会计年度
本基金 会计 年度 为公 历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止 。本期 财务 报表 的实 际编 制期间 为 2015
年4 月16 日（ 基金 合同 生 效日 ） 至2015 年 12 月 31 日。
7.4.4.2 记账本位币
本基金 的记 账本 位币 为人 民币。
7.4.4.3 金融资产和金融负债 的分 类
(1) 金 融资 产的 分类
金融资产于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产、应收 款
项、可供出售 金融资产 及 持有至到期投 资。金融 资 产的分类取决 于本基金 对 金融资产的 持有意图
和持有 能力 。本 基金 现无 金融资 产分 类为 可供 出售 金融资 产及 持有 至到 期投 资。
本基金目前以 交易目的 持 有的股票投资 、债券投 资 和衍生工具(主 要为权证 投 资)分类为以 公
允价值计量且 其变动计 入 当期损益的金 融资产。 以 公允价值计量 且其公允 价 值变动计入 损益的金
融资产 在资 产负 债表 中以 交易性 金融 资产 列示 。
本基金持有的 其他金融 资 产分类为应收 款项，包 括 银行存款、买 入返售金 融 资产和其他各 类
应收款 项等 。应 收款 项是 指在活 跃市 场中 没有 报价 、回收 金额 固定 或可 确定 的非衍 生金 融资 产。
(2)金 融负 债的 分类
金融负债于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融负债及其他 金
融负债。本基 金目前暂 无 金融负债分类 为以公允 价 值计量且其变 动计入当 期 损益的金融 负债。本
基金持 有的 其他 金融 负债 包括其 他各 类应 付款 项等 。
7.4.4.4 金融资产和金融负债 的初 始确认、后续计量和 终止 确认
金融资 产或 金融 负债 于本 基金成 为金 融工 具合 同的 一方时 ， 按 公允 价值 在资 产 负债表 内确 认。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 ，取得时发生 的相关交 易 费用计入当 期损益；融通互联网传媒灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报 告 摘要
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对于支付的价 款中包含 的 债券起息日或 上次除息 日 至购买日止的 利息，单 独 确认为应收 项目。应
收款项 和其 他金 融负 债的 相关交 易费 用计 入初 始确 认金额 。
对于以公允价 值计量且 其 变动计入当期 损益的金 融 资产，按照公 允价值进 行 后续计量；对 于
应收款 项和 其他 金融 负债 采用实 际利 率法 ，以 摊余 成本进 行后 续计 量。
金融资产满足 下列条件 之 一的，予以终 止确认：(1) 收取该金融资 产 现金流 量 的合同权利 终
止；(2) 该 金融 资产 已转 移， 且 本基 金将 金融 资产 所有权 上几 乎所 有的 风险 和报酬 转移 给转 入方 ；
或者(3) 该 金融资产 已转 移，虽然本基 金既没有 转 移也没有保留 金融资产 所 有权上几乎所 有的风
险和报 酬， 但是 放弃 了对 该金融 资产 控制 。
金融资 产终 止确 认时 ，其 账面价 值与 收到 的对 价的 差额， 计入 当期 损益 。
当金融负债的 现时义务 全 部或部分已经 解除时， 终 止确认该金融 负债或义 务 已解除的部分 。
终止确 认部 分的 账面 价值 与支付 的对 价之 间的 差额 ，计入 当期 损益 。
7.4.4.5 金融资产和金融负债 的估 值原则
本基金持有的 股票投资 、 债券投资 资产 支持证券 投 资 和衍生工具( 主要为权 证 投资)按如下 原
则确定 公允 价值 并进 行估 值：
(1) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具按其 估值 日的 市场 交易 价格确 定公 允价 值； 估值 日无交 易， 但最
近交易日后经 济环境未 发 生重大变化且 证券发行 机 构未发生影响 证券价格 的 重大事件的 ，按最近
交易日 的市 场交 易价 格确 定公允 价值 。
(2) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具， 如 估值 日无 交易 且最 近交易 日后 经济 环境 发生 了重大 变化 ， 参
考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化等 因素 ，调 整最近 交易 市价 以确 定公 允价值 。
(3)当金融 工具不存 在活 跃市场，采用 市场参与 者 普遍认同且被 以往市场 实 际交易价格验 证
具有可靠性的 估值技术 确 定公允价值。 估值技术 包 括参考熟悉情 况并自愿 交 易的各方最 近进行的
市场交易中使 用的价格 、 参照实质上相 同的其他 金 融工具的当前 公允价值 、 现金流量折 现法和期
权定价模型等 。采用估 值 技术时，尽可 能最大程 度 使用市场参数 ，减少使 用 与本基金特 定相关的
参数。
7.4.4.6 金融资产和金融负债 的抵 销
本基金持有的 资产和承 担 的负债基本为 金融资产 和 金融负债。当 本基金 1) 具有抵销已确 认
金额的法定权 利且该种 法 定权利现在是 可执行的 ； 且 2) 交易 双方准备 按净 额结算时，金 融资产
与金融 负债 按抵 销后 的净 额在资 产负 债表 中列 示 。 融通互联网传媒灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报 告 摘要
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7.4.4.7 实收基金
实收基金为对 外发行基 金 份额所募集的 总金额在 扣 除损益平准金 分摊部分 后 的余额。由于 申
购和赎 回引 起的 实收 基金 变动分 别于 基金 申购 确认 日及基 金赎 回确 认日 认列 。
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金包 括已实现 平 准金和未实现 平准金。 已 实现平准金指 在申购或 赎 回基金份额时 ，
申购或赎回款 项中包含 的 按累计未分配 的已实现 损 益占基金净值 比例计算 的 金额。未实 现平准金
指在申购或赎 回基金份 额 时，申购或赎 回款项中 包 含的按累计未 实现损益 占 基金净值比 例计算的
金额。损益平 准金于基 金 申购确认日或 基金赎回 确 认日认列，并 于期末全 额 转入未分配 利润/( 累
计亏损)。
7.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量
股票投资在持 有期间应 取 得的现金股利 扣除由上 市 公司代扣代缴 的个人所 得 税后的净额确 认
为投资收益。 债券投资 在 持有期间应取 得的按票 面 利率或者发行 价计算的 利 息扣除在适 用情况下
由债券发行企 业代扣代 缴 的个人所得税 后的净额 确 认为利息收入 。 资产支 持 证券在持有 期间收到
的款项，根据 资产支持 证 券的预计收益 率区分属 于 资产支持证券 投资本金 部 分和投资收 益部分，
将本金 部分 冲减 资产 支持 证券投 资成 本， 并将 投资 收益部 分确 认为 利息 收入 。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 在持有期间的 公允价值 变 动确认为公允 价
值变动损益； 于处置时 ， 其处置价 格与 初始确认 金 额之间的差额 确认为投 资 收益，其中 包括从公
允价值 变动 损益 结转 的公 允价值 累计 变动 额。
应收款项在持 有期间确 认 的利息收入按 实际利率 法 计算，实际利 率法与直 线 法差异较小的 则
按直线 法计 算。
7.4.4.10 费用的确认和计量
本基金 的管 理人 报酬 和托 管费在 费用 涵盖 期间 按基 金合同 约定 的费 率和 计算 方法逐 日确 认。
其他金融负债 在持有期 间 确认的利息支 出按实际 利 率法计算，实 际利率法 与 直线法差异较 小
的则按 直线 法计 算。
7.4.4.11 基金的收益分配政策
每一基金份额 享有同等 分 配权。本基金 收益以现 金 形式分配，但 基金份额 持 有人可选择现 金
红利或将现金 红利按分 红 除权日 的基金 份额净值 自 动转为基金份 额进行再 投 资。 若期末 未分配利
润中的未实现 部分为正 数 ，包括基金经 营活动产 生 的未实现损益 以及基金 份 额交易产生 的未实现
平准金等，则 期末可供 分 配利润的金额 为期末未 分 配利润中的已 实现部分 ； 若期末未分 配利润的融通互联网传媒灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报 告 摘要
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未实现部分为 负数，则 期 末可供分配利 润的金额 为 期末未分配利 润，即已 实 现部分相抵 未实现部
分后的 余额 。
经宣告 的拟 分配 基金 收益 于分红 除权 日从 所有 者权 益转出 。
7.4.4.12 分部报告
本基金以内部 组织结构 、 管理要求、内 部报告制 度 为依据确定经 营分部， 以 经营分部为基 础
确定报告分部 并披露分 部 信息。经营分 部是指本 基 金内同时满足 下列条件 的 组成部分：(1) 该组
成部分能够在 日常活动 中 产生收入、发 生费用；(2) 本基金的基金 管理人能 够 定期评价该组 成部
分的经 营成 果 ， 以 决定 向 其配置 资源 、 评价 其业 绩 ；(3) 本 基金 能够 取得 该 组成部 分的 财务 状况 、
经营成果和现 金流量等 有 关会计信息。 如果两个 或 多个经营分部 具有相似 的 经济特征， 并且满足
一定条 件的 ，则 合并 为一 个经营 分部 。
本基金 目前 以一 个单 一的 经营分 部运 作， 不需 要披 露分部 信息 。
7.4.4.13 其他重要的会计政策 和会 计估计
根据本基金的 估值原则 和 中国证监会允 许的基金 行 业估值实务操 作，本基 金 确定以下类别 股
票投资 和债 券投 资 的 公允 价值时 采用 的估 值方 法及 其关键 假设 如下 ：
(1) 对于 证券交易 所上市 的股票，若出 现重大事 项 停牌或交易不 活跃(包括 涨 跌停时的交 易
不活跃)等情况 ，本基金根 据中国证监会 公告[2008]38 号《关于进 一步规范 证 券投资基金估 值业
务的指 导意 见》 ， 根 据具 体 情况采 用 《关 于发 布中 基 协(AMAC) 基 金行 业股 票估 值指数 的通 知 》 提 供
的指数 收益 法 等 估值 技术 进行估 值。
(2) 对于 在锁定期内 的非 公开发行股票， 根据中国 证监会证监会计 字[2007]21 号《关于证
券投资基金 执行<企业 会计 准则>估值业 务及份额 净值 计价有关事 项的通知 》之 附件《非公 开发行
有明确 锁定 期股 票的 公允 价值的 确定 方法 》 ， 若 在证 券交易 所挂 牌的 同一 股票 的市场 交易 收盘 价 低
于非公 开发 行股 票的 初始 投资成 本， 按估 值日 证券 交 易所挂 牌的 同一 股票 的市 场交易 收盘 价估 值；
若在证券交易 所挂牌的 同 一股票的市场 交易收盘 价 高于非公开发 行股票的 初 始投资成本 ，按锁定
期内已 经过 交易 天数 占锁 定期内 总交 易天 数的 比例 将两者 之间 差价 的一 部分 确认为 估值 增值 。
(3)在银行间同 业市场交 易 的债券品种，根 据中国证 监会证监会计字[2007]21 号《关于证 券
投资基金执 行<企业会 计准 则>估值业务 及份额净 值计 价有关事项 的通知》 采用 估值技术确 定公允
价值。本基金 持有的银 行 间同业市场债 券按现金 流 量折现法估值 ，具体估 值 模型、参数 及结果由
中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 独立 提供 。
(4) 对于在 证券 交易 所上 市或 挂牌转 让的 固定 收益 品种( 可转换 债券 、 资 产支 持证 券 和私募 债融通互联网传媒灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报 告 摘要
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券除外)， 按照 中证 指数 有 限公司 根据 《中 国证 券投 资基金 业协 会估 值核 算工 作小组 关 于 2015 年
1 季度 固定 收益 品种 的估 值处理 标准 》所 独立 提供 的债券 估值 结果 确定 公允 价值。
7.4.5 会计政策和会计估计 变更 以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财税[2012]85 号 《 关于 实施 上市
公司股 息红 利差 别化 个人 所得税 政策 有关 问题 的通 知》 、 财税[2015]101 号 《 关于上 市公 司股 息 红
利差别 化个 人所 得税 政策 有关问 题的 通知 》 及 其他 相关财 税法 规和 实务 操作 ， 主要 税项 列示 如 下 ：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不征 收营 业税 。 基 金买 卖 债券的 差价 收
入不予 征收 营业 税。
(2) 对 基金 从证 券市 场中 取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票 、 债 券的 差价 收入 ， 股权 的股息 、 红利 收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ，暂 不征 收企 业所 得税。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 应由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20%
的个人 所得 税。 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1 个月 以内(含 1 个月) 的，
其股息 红利 所得 全额 计入 应纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年( 含 1 年) 的 ，暂 减按 50%
计入应 纳税 所 得 额； 持股 期限超 过 1 年的 ， 于2015 年 9 月8 日 前暂 减 按25% 计入应 纳税 所得 额，
自2015 年9 月8 日 起， 暂 免征收 个人 所得 税。 对基 金持有 的上 市公 司限 售股 ， 解禁 后取 得的 股息 、
红利收入，按 照上述规 定 计算纳税，持 股时间自 解 禁日起计算； 解禁前取 得 的股息、红 利收入继
续暂减 按50% 计 入应 纳税 所得额 。上 述所 得统 一适 用 20% 的税 率计 征个 人所 得税。
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
7.4.7 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
融通基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、 注 册登 记机 构、 基 金销 售机 构 融通互联网传媒灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报 告 摘要
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中国建 设银 行 股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
新时代 证券 股份 有限 公司 （新时 代证 券） 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
日兴资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的股东
深圳市 融通 资本 财富 管理 有限公 司 基金管 理人 的子 公司
融通国 际资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的子 公司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.8 本报告期关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易单元 进行 的交易
7.4.8.1.1 股票交易
关联方 名称
本期
2015 年 7 月 1 日至2015 年12 月31 日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
新时代 证券 404,132,245.21 2.10%
7.4.8.1.2 债券交易
本基金 本报 告期 未通 过关 联方交 易单 元进 行债 券交 易。
7.4.8.1.3 债券回购交易
本基金 本报 告期 未通 过关 联方交 易单 元进 行债 券回 购交易 。
7.4.8.1.4 权证交易
本基金 本报 告期 未通 过关 联方交 易单 元进 行权 证交 易。
7.4.8.1.5 应支付关联方的佣金
关联方 名称
本期
2015年7月1 日至2015 年12 月31日
当期佣 金 占当期 佣金 总量 的比 例 期末应 付佣 金余 额 占期末 应付 佣金 总额 的比 例
新时代 证券 370,017.91 2.13% - -
注: 1. 上 述佣 金按 市场 佣 金率计 算 ， 以扣 除由 中国 证券登 记结 算有 限责 任公 司收取 的证 管费
和经手 费的 净额 列示 。权 证交易 不计 佣金 。
2. 该类佣金协议的服务范 围还包括佣金收取方为本 基金提供的证券投资研究 成果和市场信
息服务 等。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目 本期 融通互联网传媒灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报 告 摘要
第 20 页 共 31 页
2015 年 4 月 16 日( 基金 合 同生效 日) 至
2015 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 49,419,305.47
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 30,157,084.07
注：1 、 支 付基 金管 理人 融 通基金 管理 有限 公司 的管 理人报 酬按 前一 日基 金资 产净 值 1.50%的
年费率 计提 ，逐 日累 计至 每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 ×1.50% / 当 年天数 。
2 、 客户 维护 费是 基金 管理 人与基 金销 售机 构约 定的 依据销 售机 构销 售基 金的 保有量 提取 一 定
比例的费用， 用以向基 金 销售机构支付 客户服务 及 销售活动中产 生的相关 费 用，该费用 从基金管
理人收 取的 基金 管理 费中 列支， 不属 于从 基金 资产 中列支 的费 用项 目。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 4 月 16 日( 基金 合 同生效 日) 至
2015 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 8,236,550.95
注：支付基金 托管人中国 建设银行的托 管费按前一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐
日累计 至每 月月 底， 按月 支付。 其计 算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 ×0.25% / 当 年天 数。
7.4.8.3 与关联方进行银行间 同业 市场的债券(含回购)交易
本基金 本报 告期 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券（ 含回 购） 交易 。
7.4.8.4 各关联方投资本基金 的情 况
7.4.8.4.1 报告期内基金管理人 运用 固有资金投资本基金 的情 况
本报告 期， 基金 管理 人未 运用固 有资 金投 资本 基金 。
7.4.8.4.2 报告期末除基金管理 人之 外的其他关联方投资 本基 金的情况
本报告 期末 ，基 金管 理人 主要股 东及 其控 制的 机构 均未持 有本 基金 份额 。
7.4.8.5 由关联方保管的银行 存款 余额及当期产生的利 息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年4 月 16 日( 基金 合 同生效 日) 至2015 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入
中国建 设银 行 579,431,738.91 7,729,627.87
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。 融通互联网传媒灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报 告 摘要
第 21 页 共 31 页
7.4.8.6 本基金在承销期内参 与关 联方承销证券的情况
1 、 本 基金 本报 告期 未买 入 管理人 、 托 管人 的控 股股 东在承 销期 内担 任副 主承 销商或 分销 商所
承销的 证券 ；
2 、本 基金 本报 告期 未买 入 管理人 、托 管人 的主 要股 东（非 控股 ）在 承销 期内 承销的 证券 。
7.4.8.7 其他关联交易事项的 说明
本基金 无其 他关 联交 易事 项的说 明。
7.4.9 期末（ 2015 年12 月31 日 ）本基金持有的流 通受 限证券
7.4.9.1 因认购新发/增发证券而 于 期末持有的流通受限 证券
本基金 本期 末未 持有 因认 购新发/增 发证 券而 流通 受 限的证 券。
7.4.9.2 期末持有的暂时停牌 等流 通受限股票
金额单 位： 人民 币元
股票代
码
股票
名称
停牌日期
停牌原
因
期末
估值单价
复牌日期
复牌
开盘单价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总额 备注
600122
宏图
高科
2015-12-25
重大事
项停牌
19.42 - - 4,999,830 89,322,499.59 97,096,698.60 -
300242
明家
科技
2015-12-18
重大事
项停牌
49.96 2016-1-22 44.96 663,612 17,313,232.69 33,154,055.52 -
000829
天音
控股
2015-11-9
重大事
项停牌
12.22 - - 2,000,000 23,258,019.96 24,440,000.00 -
002707
众信
旅游
2015-11-16
重大事
项停牌
52.62 2016-3-15 47.36 166,260 4,902,201.00 8,748,601.20 -
注： 本 基金 截至2015 年 12 月31 日止 持有 以上 因公 布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时
停牌的 股票 ，该 类股 票将 在所公 布事 项的 重大 影响 消除后 ，经 交易 所批 准复 牌 。
7.4.9.3 期末债券正回购交易 中作 为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券正回 购
本基金 本报 告期 末未 持有 因从事 银行 间市 场债 券正 回购交 易而 作为 抵押 的债 券。
7.4.9.3.2 交易所市场债券正回 购
本基金 本报 告期 末未 持有 因从事 交易 所市 场债 券正 回购交 易而 作为 抵押 的债 券。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元 融通互联网传媒灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报 告 摘要
第 22 页 共 31 页
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 3,333,802,183.70 84.13
其中： 股票 3,333,802,183.70 84.13
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 590,116,582.21 14.89
7 其他各 项资 产 38,975,250.21 0.98
8 合计 3,962,894,016.12 100.00
8.2 期末按行业分类的股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 1,273,172,918.39 32.32
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 366,326,813.60 9.30
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 121,536,698.60 3.09
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 1,112,997,112.17 28.25
J
金融业 - -
K
房地产 业 25,046,976.00 0.64
L
租赁和 商务 服务 业 351,841,664.94 8.93
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 82,880,000.00 2.10
S
综合 - - 融通互联网传媒灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报 告 摘要
第 23 页 共 31 页
合计 3,333,802,183.70 84.63
8.3 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的 前 十名 股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 002488 金固股 份 12,999,933 376,998,057.00 9.57
2 300332 天壕环 境 15,013,394 366,326,813.60 9.30
3 002153 石基信 息 2,398,722 362,207,022.00 9.19
4 002183 怡 亚 通 7,448,829 343,093,063.74 8.71
5 002055 得润电 子 8,006,610 309,535,542.60 7.86
6 300378 鼎捷软 件 4,962,858 288,937,592.76 7.33
7 600485 信威集 团 6,499,902 173,872,378.50 4.41
8 600718 东软集 团 4,499,909 139,722,174.45 3.55
9 300299 富春通 信 2,499,943 117,672,317.01 2.99
10 002467 二六三 5,599,905 117,542,005.95 2.98
注：投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细，应阅读 登载于基 金 管理人融通基 金
管理有 限公 司网 站(http://www.rtfund.com)的 年度 报告正 文。
8.4 报告期内股票投资组 合的 重大变动
8.4.1
累计买入金额超出期 末基 金资产净值 2%或前 20 名 的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期末 基金 资产 净值 比例 （%）
1 002153 石基信 息 705,913,615.71 17.92
2 002183 怡 亚 通 643,759,009.99 16.34
3 300332 天壕环 境 491,143,321.59 12.47
4 300367 东方网 力 469,542,401.83 11.92
5 300378 鼎捷软 件 463,129,135.17 11.76
6 002055 得润电 子 451,886,589.68 11.47
7 002488 金固股 份 431,990,293.03 10.97
8 002373 千方科 技 325,319,157.89 8.26
9 600037 歌华有 线 301,439,000.65 7.65
10 600536 中国软 件 269,867,697.03 6.85
11 002331 皖通科 技 266,952,747.97 6.78
12 600485 信威集 团 262,237,362.09 6.66
13 600576 万家文化 260,926,936.51 6.62
14 002400 省广股 份 243,403,144.61 6.18 融通互联网传媒灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报 告 摘要
第 24 页 共 31 页
15 300104 乐视网 222,081,915.09 5.64
16 600280 中央商 场 209,259,539.42 5.31
17 002217 合力泰 191,752,809.51 4.87
18 300159 新研股 份 186,677,326.37 4.74
19 002308 威创股 份 166,027,215.45 4.21
20 600570 恒生电 子 156,839,186.25 3.98
21 300271 华宇软 件 152,818,235.30 3.88
22 600645 中源协 和 146,708,701.60 3.72
23 600718 东软集 团 145,672,325.79 3.70
24 002085 万丰奥 威 137,828,663.46 3.50
25 300253 卫宁软 件 134,978,662.26 3.43
26 300137 先河环 保 130,635,898.55 3.32
27 002350 北京科 锐 129,503,744.09 3.29
28 300379 东方通 126,962,241.55 3.22
29 002292 奥飞动 漫 124,533,513.02 3.16
30 600050 中国联 通 112,228,122.17 2.85
31 300174 元力股 份 110,180,637.15 2.80
32 002467 二六三 104,215,774.37 2.65
33 002104 恒宝股 份 103,804,332.97 2.64
34 300012 华测检 测 102,421,481.49 2.60
35 600705 中航资 本 95,878,953.43 2.43
36 300059 东方财 富 95,630,153.96 2.43
37 300299 富春通 信 93,825,956.48 2.38
38 300207 欣旺达 91,755,891.11 2.33
39 600122 宏图高 科 89,322,499.59 2.27
40 300058 蓝色光 标 87,440,164.12 2.22
41 002312 三泰控 股 83,808,333.08 2.13
42 300133 华策影 视 80,746,169.44 2.05
43 002657 中科金 财 80,367,813.78 2.04
44 000681 视觉中 国 80,307,093.50 2.04
45 000997 新 大 陆 79,286,008.95 2.01
注： “买 入金 额” 是指 买 入股票 成交 金额 ， 即 成交 单价乘 以成 交数 量， 相关 交易费 用不 考虑 。
8.4.2
累计卖出金额超出期 末基 金资产净值 2%或前 20 名 的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期末 基金 资产 净值 比例 （%） 融通互联网传媒灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报 告 摘要
第 25 页 共 31 页
1 600576 万家文化 294,868,305.09 7.49
2 600536 中国软 件 276,664,033.55 7.02
3 002153 石基信 息 274,721,725.40 6.97
4 600037 歌华有 线 266,860,552.22 6.77
5 300104 乐视网 251,319,381.48 6.38
6 300159 新研股 份 219,119,296.14 5.56
7 300367 东方网 力 206,827,940.46 5.25
8 002400 省广股 份 203,201,224.46 5.16
9 300253 卫宁软 件 188,455,857.75 4.78
10 002373 千方科 技 186,257,366.15 4.73
11 600570 恒生电 子 177,416,204.47 4.50
12 002331 皖通科 技 168,431,829.85 4.28
13 002488 金固股 份 164,369,632.40 4.17
14 600280 中央商 场 157,778,317.43 4.01
15 002055 得润电 子 152,728,874.71 3.88
16 002217 合力泰 147,531,392.58 3.74
17 002308 威创股 份 144,799,088.50 3.68
18 300137 先河环 保 137,337,507.37 3.49
19 300059 东方财 富 129,616,727.62 3.29
20 300174 元力股 份 128,699,902.63 3.27
21 002312 三泰控 股 115,570,528.75 2.93
22 000681 视觉中 国 112,146,781.69 2.85
23 300012 华测检 测 109,660,412.86 2.78
24 002183 怡 亚 通 109,636,132.68 2.78
25 600645 中源协 和 108,607,673.65 2.76
26 002292 奥飞动 漫 103,179,325.54 2.62
27 000997 新 大 陆 102,528,049.96 2.60
28 002104 恒宝股 份 101,806,006.26 2.58
29 002657 中科金 财 96,381,398.15 2.45
30 600050 中国联 通 91,538,732.00 2.32
31 600705 中航资 本 87,871,148.75 2.23
32 002085 万丰奥 威 85,917,561.69 2.18
33 300207 欣旺达 81,643,881.61 2.07
注： “ 卖出 金额 ”是 指卖 出 股票成 交金 额， 即成 交单 价乘以 成交 数量 ，相 关交 易费用 不考 虑 。
8.4.3 买入股票的成本总额 及卖 出股票的收入总额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 11,727,872,454.80 融通互联网传媒灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报 告 摘要
第 26 页 共 31 页
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 7,522,970,913.01
注：表中“买 入股票成 本 （成交）总额 ”及“卖 出 股票收入（成 交）总额 ” 均指成交金额 ，
即成交 单价 乘以 成交 数量 ，相关 交易 费用 不考 虑。
8.5 期末按债券品种分类 的债 券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.6 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的前 五名债券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.7 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的 前 十名 资产支持证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的前 五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金投资 的股 指期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.10.2 本基金投资股指期货 的投 资政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
8.11 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
8.11.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
8.11.2 报告期末本基金投资 的国 债期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.11.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 融通互联网传媒灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报 告 摘要
第 27 页 共 31 页
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本基金投资的前十名 证券 的发行主体报告期内 没有 被监管部门立案调查， 或 在报告编制日
前一年内受到公开谴 责、 处罚。
8.12.2 本基金投资的前十名 股票 未超出本基金合同规 定的 备选股票库。
8.12.3 期末其他各项资产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 3,018,013.58
2 应收证 券清 算款 34,856,651.39
3 应收股 利 -
4 应收利 息 129,282.87
5 应收申 购款 971,302.37
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 38,975,250.21
8.12.4 期末持有的处于转股 期的 可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期末前十名股票中存 在流 通受限情况的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数 及持有人结构
持有人 户数
( 户)
户均持 有的 基金
份额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
92,557 51,487.18 284,888,387.27 5.98% 4,480,610,902.22 94.02%
9.2 期末基金管理人的从 业人 员持有本基金的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 800,354.94 0.0168%
9.3 期末基金管理人的从 业人 员持有本开放式基金 份额 总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司高级管 理人员、 基 金投资和研究 部门
负责人 持有 本开 放式 基金
10-50 融通互联网传媒灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报 告 摘要
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本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 10-50
§10 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2015 年4 月 16 日 ）基 金份 额总 额
5,720,472,231.00
本报告 期期 初基 金份 额总 额 -
基金合 同生 效日 起至 报告 期期末 基金 总申 购份 额 5,620,925,899.39
减:基 金合 同生 效日 起至 报 告期期 末基 金总 赎回 份额 6,575,898,840.90
本报告 期期 末基 金份 额总 额 4,765,499,289.49
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 ，本 基金 未召 开基金 份额 持有 人大 会。
11.2 基金管理人、基金托 管人 的专门基金托管部门 的重 大人事变动
11.2.1 基金管理人的 重大 变动
2015 年 1 月 30 日，2014 年年度 股东 会会 议决 议通 过，聘 任孟 朝霞 女士 、黄 庆华先 生担 任 公
司董事 ；奚 星华 先生 、涂 卫东先 生不 再担 任公 司董 事。公 司已 于 2015 年 2 月 12 日 向中 国证 券监
督管理 委员 会备 案， 同时 抄送中 国证 券监 督管 理委 员会深 圳监 管局 。
2015 年4 月20 日至4 月22 日， 股东 会 2015 年第二 次临时 会议 决议 通过 ， 聘 任颜锡 廉先 生、
薛迈雅 先生 担任 公司 董事 ；Blair Pickerell （裴 布 雷）先 生、Frederick Reidenbach （ 弗莱 德）
先生不 再担 任公 司董 事。 公司已 于 2015 年 6 月 12 日向中 国证 券监 督管 理委 员会备 案， 同时 抄 送
中国证 券监 督管 理委 员会 深圳监 管局 ；
2015 年 6 月 18 日至 6 月 23 日 ，股 东会 2015 年 第 四次临 时会 议决 议通 过， 田德军 先生 不再
担任公司董事 长及 董事 职 务，聘任高峰 先生担任 公 司第五届董事 会董事及 公 司第五届董 事会董事
长；本 期间 公司 已履 行完 成高峰 先生 任职 流程 的监 管审批 程序 ，并 于 2015 年 8 月 12 日 完成 董事
长工商 变更 备案 程序 ；
2015 年9 月2 日， 公司 发 布公告 ， 聘 任刘 晓玲 女士 为公司 副总 经理 。 该 变更 事项， 经融 通基
金管理 有限 公司 第五 届董 事会第 一次 会议 审议 并通 过， 并 按规 定向 中国 证券 投 资基金 业协 会报 备 ；
经融通 基金 管理 有限 公司 股东 会 2015 年 第五 次临 时 会议审 议通 过， 聘任 刘宇 先 生担任 公司 监
事，已 按规 定完 成监 事工 商变更 备案 程序 。
11.2.2 基金托管人的 基金 托管部门的 重大人事 变动
本 基金 的 基 金托 管人 中国 建设银 行 于2015 年1 月4 日发布 任免 通知 ， 聘 任张 力 铮为中 国建 设
银行投 资托 管业 务部 副总 经理。 于 2015 年 9 月 18 日发布 任免 通知 ，解 聘纪 伟中国 建设 银行 投 资融通互联网传媒灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报 告 摘要
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托管业 务部 副总 经理 职务 。
11.3 涉及基金管理人、基 金财 产、基金托管业务的 诉讼
本报告 期内 ，无 涉及 基金 管理人 、基 金财 产及 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。
11.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 ，本 基金 投资 策略未 发生 改变 。
11.5 为基金进行审计的会 计师 事务所情况
本基金 聘请 的会 计师 事务 所为普 华永 道中 天会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙） ， 本基金 本年 度 应
支付的 审计 费用 为人 民 币100,000.00 元。
11.6 管理人、托管人及其 高级 管理人员受稽查或处 罚等 情况
本报告期内， 本基金的 基 金管理人、托 管人的托 管 业务部门及其 高级管理 人 员无受稽查或 处
罚等情 况。
11.7 基金租用证券公司交 易单 元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交 易单 元进行股票投资及佣 金支 付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
恒泰证 券 2 2,684,930,967.14
13.95%
2,389,543.63
13.76%
-
方正证 券 1 2,281,088,620.48
11.85%
2,053,872.23
11.83%
-
兴业证 券 1 2,113,908,929.22
10.98%
1,941,656.24
11.18%
-
中信建 投 1 2,048,852,479.11
10.64%
1,823,712.10
10.50%
-
华泰证 券 1 1,952,934,447.77
10.15%
1,742,359.82
10.03%
-
安信证 券 2 1,343,390,390.44
6.98%
1,223,649.53
7.05%
-
中金公 司 2 1,273,112,160.36
6.61%
1,156,879.63
6.66%
-
长江证 券 1 979,398,645.80
5.09%
888,553.55
5.12%
-
中信证 券 1 773,813,267.11
4.02%
688,483.61
3.96%
-
申万宏源 2 576,374,994.40
2.99%
525,254.21
3.02%
-
平安证 券 2 560,054,581.72
2.91%
508,443.24
2.93%
-
华创证 券 1 529,045,569.94
2.75%
484,870.79
2.79%
-
广发证 券 1 518,705,403.04
2.69%
478,677.53
2.76%
-
新时代 证券 1 404,132,245.21
2.10%
370,017.91
2.13%
- 融通互联网传媒灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报 告 摘要
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国海证 券 2 307,343,192.70
1.60%
271,969.51
1.57%
-
信达证 券 2 304,448,761.98
1.58%
277,448.01
1.60%
-
国信证 券 1 299,627,171.38
1.56%
265,140.37
1.53%
-
招商证 券 1 243,934,068.22
1.27%
226,799.46
1.31%
-
民生证 券 1 32,017,905.00
0.17%
29,149.07
0.17%
-
瑞银证 券 1 22,628,328.39
0.12%
21,073.37
0.12%
-
财达证 券 1 -
-
-
-
-
第一创 业 1
-
-
-
-
-
东北证 券 1
-
-
-
-
-
东方证 券 1
-
-
-
-
-
东吴证 券 1
-
-
-
-
-
高华证 券 1
-
-
-
-
-
国金证 券 1
-
-
-
-
-
国泰君 安 1
-
-
-
-
-
华宝证 券 1
-
-
-
-
-
上海证 券 1
-
-
-
-
-
银河证 券 1
-
-
-
-
-
中投证 券 1
-
-
-
-
-
中银国 际 1
-
-
-
-
-
注： （1 ）本基金 选择代理 本公司所管理 的基金进 行 证券买卖业务 的证券经 营 机构的标准包 括
以下六 个方 面：
1 ）资 力雄 厚， 信誉 良好 ， 注册资 本不 少 于3 亿 元人 民币；
2 ）财 务状 况良 好， 各项 财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定；
3 ）经 营行 为规 范， 最近 两 年未因 重大 违规 行为 而受 到中国 证监 会和 中国 人民 银行处 罚；
4 ）内 部管 理规 范、 严格 ， 具备健 全的 内控 制度 ，并 能满足 基金 运作 高度 保密 的要求 ；
5 ） 具 备基 金运 作所 需的 高 效、 安全 的通 讯条 件， 交 易设施 符合 代理 本基 金进 行证券 交易 的需
要，并 能为 本基 金提 供全 面的信 息服 务；
6 ） 研 究实 力较 强 ， 有 固定 的 研究 机构 和专 门研 究人 员， 能及 时为 本基 金提 供 高质量 的咨 询服
务，包括宏观 经济报告 、 行业报告、市 场走向分 析 、个股分析报 告及其他 专 门报告，并 能根据基
金投资 的特 定要 求， 提供 专门研 究报 告。
（2） 选 择代 理本 公司 所管 理的基 金进 行证 券买 卖业 务的证 券经 营机 构的 程序 包括以 下四 个 步
骤：
1 ）券 商服 务评 价； 融通互联网传媒灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报 告 摘要
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2 ）拟 定租 用对 象。 由研 究 部根据 以上 评价 结果 拟定 备选的 券商 ；
3 ）上 报批 准。 研究 部将 拟 定租用 对象 上报 分管 副总 经理批 准；
4 ）签 约。 在获 得批 准后 ， 按公司 签约 程序 代表 公司 与确定 券商 签约 。
（3） 交易 单元 变更 情况
本基金 本报 告期 新增 信达 证券交 易单 元 1 个， 原申 银万国 证券 交易 单元 和 宏 源证券 交易 单 元
因两机 构合 并统 一 变 更为 申万宏 源证 券 交 易单 元 。
11.7.2 基金租用证券公司交 易单 元进行其他证券投资 的情 况
本基金 本报 告期 无租 用证 券公司 交易 单元 进行 其他 证券投 资的 情况 。
融通基 金管 理有 限公 司
二○一 六年 三月 三十 日
