英大领先回报混合型发起式证券投资基金
2015 年年度报告摘要
2015年12月31日
基金管理人：英大基金管理有限公司
基金托管人：广发银行股份有限公司
送出日期：2016年3 月30日
英大领先回报混合 2015 年年度报告摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人广发银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016 年 3 月 25 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告期自2015年1 月1日起至12月 31日止。
英大领先回报混合 2015 年年度报告摘要
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 英大领先回报混合
基金主代码 000458
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2014年 3月 5日
基金管理人 英大基金管理有限公司
基金托管人 广发银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 140,468,835.96 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金主要采用宏观周期策略与精选行业领先企业策
略，寻找能够持续为股东创造价值的投资标的，在科
学严格的投资风险管理前提下，谋求基金资产长期稳
健回报。
投资策略 本基金以自上而下和自下而上相结合的方构建投资组
合，并对投资组合进行动态调整。由于本基金为混合
型基金，核心投资策略包括资产配置策略、行业配置
策略、股票选择策略，通过上述策略优化投资组合的
风险收益，提升投资组合回报。
业绩比较基准 50%×沪深300指数+50%×上证国债指数
风险收益特征 本基金为混合型基金，属于较高风险、较高预期收益
的基金产品。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 英大基金管理有限公司 广发银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 赵照 李春磊
联系电话 010-59112177 010-65169830
电子邮箱 zhaozhao@ydamc.com lichunlei@cgbchina.com.cn
客户服务电话
400-890-5288 95508
传真 010-85878087 020-65169555
2.4信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.ydamc.com
基金年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的办公地址 英大领先回报混合 2015 年年度报告摘要
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§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2015年
2014年 3月 5日(基金合同生效
日)-2014年12月 31 日
本期已实现收益 41,834,418.89 19,844,799.68
本期利润 42,722,945.91 20,221,045.70
加权平均基金份额本期利润 0.2603 0.1654
本期基金份额净值增长率 7.23% 20.94%
3.1.2 期末数据和指标 2015年末 2014年末
期末可供分配基金份额利润 -0.2400 0.1107
期末基金资产净值 106,752,507.22 110,784,617.95
期末基金份额净值 0.7600 1.1219
注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相
关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、净值相关数据计算中涉及天数的，包括所有交易日以及季末最后一自然日（如非交易日） 。
4、期末可供分配利润采用资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 12.89% 1.01% 9.20% 0.84% 3.69% 0.17%
过去六个月 -22.42% 2.11% -6.12% 1.34% -16.30% 0.77%
过去一年 7.23% 2.15% 7.87% 1.24% -0.64% 0.91%
自基金合同
生效起至今
29.69% 1.70% 40.52% 1.00% -10.83% 0.70%
注：①本基金合同于2014年3月5日生效；
②本基金的业绩比较基准为：50%*沪深 300 指数+50%*上证国债指数。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较 英大领先回报混合 2015 年年度报告摘要
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3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比
较 英大领先回报混合 2015 年年度报告摘要
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注：本基金成立于2014年 3月5 日。
3.3 过去三年基金的利润分配情况
单位：人民币元
年度
每10份基金份额
分红数
现金形式发放
总额
再投资形式发
放总额
年度利润分配合
计
备注
2015 5.8000 83,368,611.90 9,155,646.98 92,524,258.88
2014 0.8000 4,525,485.73 1,388,450.40 5,913,936.13
合计 6.6000 87,894,097.63 10,544,097.38 98,438,195.01
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
2012 年 8 月 17 日，经中国证监会批准，英大基金管理有限公司在北京正式成立。公司由英
大国际信托有限责任公司（简称英大信托） 、中国交通建设股份有限公司（简称中交股份）和航天
科工财务有限责任公司（简称航天科工财务）三家股东发起成立。英大基金注册资金 2 亿元人民
币，其中英大信托出资比例为 49%，中交股份出资比例为 36%，航天科工财务出资比例为 15%。 英大领先回报混合 2015 年年度报告摘要
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截至报告期末，本公司管理 5 只开放式证券投资基金，同时，管理多个特定客户资产投资组
合。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
袁忠伟
本基金基
金经理
2015年7月8日 - 15
曾任中国民族证券研
究发展中心行业公司
部经理，证券投资部总
经理助理、执行总经
理；华西证券股份有限
公司资产管理总部投
资管理部研究总监、投
资主办人。
周木林
本基金基
金经理
2015年7月8日 - 4
曾任香港诚信资本、上
海嘉量投资管理合伙
企业量化研究员。2014
年8月加入英大基金管
理有限公司，曾任公司
专户投资部金融工程
师、投资经理。
秦岭
研究部副
总经理，
本基金基
金经理
2014年3月5日
2015 年 7 月 16
日
9
清华大学管理学硕士。
9 年证券、基金行业从
业经历。 2012年9月加
入我公司，现任英大基
金管理有限公司研究
部副总经理。历任国务
院发展研究中心助理
研究员，天弘基金研究
部研究员，大成基金研
究部研究员，中国国际
金融有限公司研究部
高级经理。
赵强
权益投资
部基金经
理，本基
金基金经
理
2014年3月5日
2015 年 4 月 28
日
12
南开大学管理学硕士。
2012年9月加入英大基
金管理有限公司，现任
英大基金管理有限公
司权益投资部基金经
理。具备 17 年金融业
从业经历，其中 12 年
基金行业从业经历。历
任职于国金通用基金
管理有限公司、华安基英大领先回报混合 2015 年年度报告摘要
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金管理有限公司，招商
银行天津分行、中国农
业银行天津分行等金
融机构。
注：①任职日期说明：秦岭和赵强的任职日期为基金合同生效的日期，袁忠伟和周木林的任职日
期为基金经理经监管机构审核通过后公司公开披露的日期。
②证券从业年限的计算标准：证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的
相关规定。
③本基金无基金经理助理。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》和其他相关法律法规的规定以及《英
大领先回报混合型发起式证券投资基金基金合同》 、 《英大领先回报混合型发起式证券投资基金招
募说明书》的约定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原
则管理和运用基金资产。本基金管理人通过不断完善法人治理结构和内部控制制度，加强内部管
理，规范基金运作。本报告期内，基金运作合法合规，没有发生损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
为确保公司所管理的不同投资组合得到公平对待，保护投资者合法权益，根据《中华人民共
和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 、 《基金管理公司特定客
户资产管理业务试点办法》等国家法律法规和监管部门的规定，公司已经制定了《英大基金管理
有限公司公平交易管理办法》 ，适用于公司所管理的全部公募基金、特定客户资产管理组合、社保
基金、企业年金等。
公司保障投资决策公平的控制方法包括公司的投资决策实行投资决策委员会领导下的基金经
理/投资经理负责制，明确各自的投资权限，保证不同投资组合经理之间投资决策的独立性，交易
执行部门与投资决策部门严格分离，业绩与风险评估以数量分析为基础，对投资组合进行事后监
控。公司建立了规范的投资流程，明确投资各环节的业务职责，防范投资风险。公司的所有投资
组合共享公司统一的投资研究平台，投资研究团队使用同一研究报告系统，确保公募基金、特定
客户资产管理组合等不同的投资组合在获得投资信息、投资建议方面享有公平的机会。
公司保障交易分配公平的控制方法包括公司建立交易分配公平的内部控制流程，将投资管理
职能和交易执行职能相隔离，实行包括所有投资品种的集中交易制度，并确保公平交易可操作、
可稽核、可持续。公司在交易系统中设置公平交易功能并严格执行，以技术措施保障公平交易的英大领先回报混合 2015 年年度报告摘要
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实现。
监察稽核部定期对公司的不同投资组合（尤其是同一位投资组合经理管理的不同投资组合）
在连续四个季度期间内、不同时间窗下（1日内、3日内、5日内等）的同向交易以及反向交易的
交易时机和交易价差进行事后合理性分析。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及《英
大基金管理有限公司公平交易管理办法》的规定，从研究分析、投资决策、交易执行、事后监控
等环节严格把关，通过系统和人工等方式在各个环节严格控制交易公平执行，未发现不同投资组
合之间存在违反公平交易原则的情况。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金不存在参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该
证券当日成交量的 5%的情况，且不存在其他可能导致非公平交易和利益输送的异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
上半年，股票市场整体处于牛市氛围，本基金以成长股为投资标的，获得较好的投资回报。
三季度，在宏观经济增速放缓、上市公司整体业绩不及投资者预期的基本面背景下，股票市场遭
遇杠杆资金平仓出局、违规配资清理等资金面压力，股票市场估值水平快速从高估状态向正常水
平回归，这导致沪深 300 指数当季度下跌 28.39%，中小板和创业板指数跌幅均在 27%左右。在市
场恐慌下跌的过程中，管理层、证券公司、上市公司及上市公司股东所采取的救市和维稳措施曾
使投资者阶段情绪高涨，而救市资金撤离、经济数据不佳、美联储加息等信息又使投资者情绪迅
速降至冰点，股票市场急涨急跌使投资操作难度大增。针对本基金三季度初股票持仓比例较高的
现状，新任基金经理采取“以价值股为主要投资方向，仓位控制坚持高减低增、灵活调控”的投
资策略，努力从股市中获取绝对收益，在8月 20日之前有效地稳定了基金单位净值。8月下旬开
始的大幅杀跌使基金资产出现一定幅度的损失。9 月下旬，在配资清理接近尾声、美联储公布不
加息决议、A 股投资者情绪逐步稳定后，本基金适度提高股票仓位，获取阶段反弹收益。四季度
基金股票仓位在36%~74%变动，基金经理根据市场环境、阶段涨幅、新股发行节奏调整股票仓位，
分别于10月16日左右、12 月 14 日左右两次上调股票投资比例，取得了较好的投资收益。
截止2015 年12月 31 日(英大领先回报成立于 2014 年 3月 5 日)，英大领先回报基金累计净
值1.42，2015年基金单位净值上涨 7.23%。 英大领先回报混合 2015 年年度报告摘要
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4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末，本基金的累计单位净值是 1.4200，份额净值增长率为 7.23%，同期业绩比
较基准收益率为7.87%，基金表现落后业绩比较基准 0.64%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
股票市场:
2015 年12月全国制造业创 08年以来同期新低，下行压力较大。汇率继续贬值，资本市场需
注意防范风险。未来经济增长最大潜力在于改革，尤其是去产能、去库存、去杠杆、降成本、补
短板等五大供给侧改革。
展望 2016 年，在稳增长政策持续发力和推动下，中国经济有望低位企稳；美联储渐进和缓
慢的加息步伐可能会缓解外部的潜在冲击；在资产回报普遍下降以及人民币可能走弱的环境下，
低估值与高股息收益率股票更具吸引力；随着新股供给增加，市场流通市值的膨胀，高估值股面
临回落的风险日益增加。预计 2016年的股票市场以震荡调整为主。
二级市场投资方面，本基金采取“以价值股为主要投资方向，从价值股中精选成长和稳健回
报两类股票，成长类股票以新兴产业为主，根据市场阶段风险释放程度灵活配置成长和稳健回报
两类股票资产比例”的投资策略。一级市场方面，积极参与新股网下配售，获取低风险、较高收
益的资产。保持稳健的投资风格，力争为持有人持续实现正收益。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》 、 《证券投资基金会计核算业务指引》以
及中国证监会相关规定和基金合同的约定，基金日常估值由基金管理人进行。基金份额净值由基
金管理人完成估值后，将估值结果以电子形式报给基金托管人，基金托管人按基金合同规定的估
值方法、时间、程序进行复核，基金托管人复核无误后以电子签名形式返回给基金管理人，由基
金管理人依据本基金合同和有关法律法规的规定予以公布。月末、年中和年末估值复核与基金会
计账目的核对同时进行。
本基金管理人设立估值委员会。估值委员会主任由主管运营公司领导担任，成员包括投资总
监、基金经理，研究、交易、监察稽核部门负责人，基金运营部相关负责人。基金管理人估值委
员和基金会计均具有专业胜任能力和相关工作经历。报告期内，基金经理参加估值委员会会议，
但不介入基金日常估值业务。本报告期内，参与估值流程各方之间无重大利益冲突。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
1、2015年1月7日宣告本年度第 1次分红，向截至2015年1 月9 日止在本基金注册登记的英大领先回报混合 2015 年年度报告摘要
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全体持有人，按每 10 份基金份额派发红利 0.1元，收益分配基准日为 2015年 1 月 6 日，共发放
红利人民币元8,661,380.88 元,其中现金分红人民币 7,610,933.83元， 红利再投形式发放人民币
1,050,447.05元；
2、2015 年 6 月 25 日宣告本年度第 2 次分红， ，向截至 2015 年 6 月 25 日止在本基金注册登
记的全体持有人，按每 10 份基金份额派发红利 0.48 元，收益分配基准日为 2015 年6 月 24 日，
共发放红利人民币元 83,862,878.00元,其中现金分红人民币 75,757,678.07元， 红利再投形式发
放人民币8,105,199.93元。
本年度分红符合法律法规及本基金基金合同中关于收益分配相关条款的规定。
4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产
净值低于五千万的情形。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
报告期内，广发银行股份有限公司（以下称"本托管人"）在对英大领先回报混合型发起式证
券投资基金（以下称"本基金"）的托管过程中，严格遵守相关法律法规、合同协议及其他有关规
定，不存在损害本基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人依照相关法律法规、合同协议及其他有关规定，对本基金管理人的投
资运作方面进行了必要的监督，对本基金资产净值计算以及费用开支等方面进行了认真地复核，
未发现管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核了本年度报告中的基本情况、主要财务指标、投资组合报告等内容，未发现虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，财务信息真实、准确和完整。 英大领先回报混合 2015 年年度报告摘要
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§6 审计报告
本基金2015年年度财务会计报告经瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)审计， 注册会计师签字
出具了瑞华审字[2016]01390222号“标准无保留意见的审计报告” ，投资者可通过年度报告正文
查看审计报告全文。
§7 年度财务报表
7.1资产负债表
会计主体：英大领先回报混合型发起式证券投资基金
报告截止日： 2015年 12 月31日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2015 年 12 月31 日
上年度末
2014 年 12月 31 日
资 产：
银行存款
21,145,611.13 12,716,869.70
结算备付金
2,455,659.18 1,135,731.94
存出保证金
587,783.22 161,625.60
交易性金融资产
77,850,659.86 95,471,460.48
其中：股票投资
77,850,659.86 95,471,460.48
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
7,000,000.00 -
应收证券清算款
- 5,385,545.32
应收利息
8,750.67 3,745.53
应收股利
- -
应收申购款
146,692.63 42,608.69
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
109,195,156.69 114,917,587.26
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 12 月31 日
上年度末
2014 年 12月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
229,238.10 1,828,510.44 英大领先回报混合 2015 年年度报告摘要
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应付赎回款
125,046.10 1,207,993.33
应付管理人报酬
136,894.78 153,540.08
应付托管费
22,815.78 25,590.03
应付销售服务费
- -
应付交易费用
1,868,389.46 552,477.23
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
60,265.25 364,858.20
负债合计
2,442,649.47 4,132,969.31
所有者权益：
实收基金
140,468,835.96 98,748,402.99
未分配利润
-33,716,328.74 12,036,214.96
所有者权益合计
106,752,507.22 110,784,617.95
负债和所有者权益总计
109,195,156.69 114,917,587.26
注：报告截止日 2015 年 12 月 31 日，基金份额净值 0.7600 元，基金份额总额 140,468,835.96
份。
7.2 利润表
会计主体：英大领先回报混合型发起式证券投资基金
本报告期： 2015年1月1日至2015年 12 月31日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2015 年1 月1 日至
2015 年12 月31 日
上年度可比期间
2014 年 3月 5日(基
金合同生效日)至
2014 年12 月31 日
一、收入
49,897,145.17 24,191,013.38
1.利息收入
504,388.02 909,810.12
其中：存款利息收入
250,976.49 302,370.48
债券利息收入
- 23,538.81
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
253,411.53 583,900.83
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
46,721,034.89 22,465,335.80
其中：股票投资收益
45,758,965.70 21,251,430.61
基金投资收益
- -
债券投资收益
- 42,569.44
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- - 英大领先回报混合 2015 年年度报告摘要
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股利收益
962,069.19 1,171,335.75
3.公允价值变动收益 （损失以“-”
号填列）
888,527.02 376,246.02
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列）
1,783,195.24 439,621.44
减：二、费用
7,174,199.26 3,969,967.68
1．管理人报酬 7.4.8.2.1 2,511,215.86 1,545,536.95
2．托管费 7.4.8.2.2 418,536.02 257,589.49
3．销售服务费 7.4.8.2.3 - -
4．交易费用
3,937,052.38 1,805,537.24
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．其他费用
307,395.00 361,304.00
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
42,722,945.91 20,221,045.70
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
42,722,945.91 20,221,045.70
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：英大领先回报混合型发起式证券投资基金
本报告期：2015年1月1日至2015年12月 31 日
单位：人民币元
项目
本期
2015 年1 月 1日至 2015 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
98,748,402.99 12,036,214.96 110,784,617.95
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期净
利润）
- 42,722,945.91 42,722,945.91
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以 “-” 号填列）
41,720,432.97 4,048,769.27 45,769,202.24
其中：1.基金申购款 420,120,297.05 72,229,170.48 492,349,467.53
2.基金赎回款 -378,399,864.08 -68,180,401.21 -446,580,265.29
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”
- -92,524,258.88 -92,524,258.88 英大领先回报混合 2015 年年度报告摘要
第 15 页 共 33 页
号填列）
五、期末所有者权益（基
金净值）
140,468,835.96 -33,716,328.74 106,752,507.22
项目
上年度可比期间
2014年 3月 5 日(基金合同生效日)至2014 年 12 月 31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
161,922,767.08 - 161,922,767.08
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期净
利润）
- 20,221,045.70 20,221,045.70
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以 “-” 号填列）
-63,174,364.09 -2,270,894.61 -65,445,258.70
其中：1.基金申购款 84,437,612.50 3,834,595.26 88,272,207.76
2.基金赎回款 -147,611,976.59 -6,105,489.87 -153,717,466.46
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”
号填列）
- -5,913,936.13 -5,913,936.13
五、期末所有者权益（基
金净值）
98,748,402.99 12,036,214.96 110,784,617.95
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
______杨峰______
______赵照______
____吕向鹏____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计估计与最近一期年度报告不一致。
7.4.2 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.2.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期无会计政策变更。
7.4.2.2 会计估计变更的说明
对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种（可转换债券、资产支持证券和私募债券英大领先回报混合 2015 年年度报告摘要
第 16 页 共 33 页
除外)，按照中证指数有限公司根据《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015 年 1
季度固定收益品种的估值处理标准》所独立提供的债券估值结果确定公允价值。
7.4.2.3 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
7.4.3 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》 、财税[2004]78 号《关于证券投资基金税收政策的通知》 、财[200510 号《关于股息红利个人
所得税有关政策的通知》 、财税[2005]107 号《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》 、
财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要
税项列示如下：
(1)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
(2)基金买卖债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴 20%的
个人所得税，暂不征收企业所得税。
(4)对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，按照持股期限在 1个月以内（含1
个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上至1 年（含1 年）的，
暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1年的，暂减按 25%计入应纳税所得额，上述所得统
一适用20%的税率计征个人所得税。
7.4.4 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
英大基金管理有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构
广发银行股份有限公司 基金托管人、基金销售机构
英大国际信托有限责任公司 基金管理人股东
注：①下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
②本报告期本基金关联方未发生变化。
7.4.5 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.5.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.5.1.1 股票交易
本报告期及上年度可比期间，本基金未通过关联方交易单元进行股票交易。
7.4.5.1.2 债券交易 英大领先回报混合 2015 年年度报告摘要
第 17 页 共 33 页
本报告期及上年度可比期间，本基金未通过关联方交易单元进行债券交易。
7.4.5.1.3 债券回购交易
本报告期及上年度可比期间，本基金未通过关联方交易单元进行回购交易。
7.4.5.1.4 权证交易
本报告期及上年度可比期间，本基金未通过关联方交易单元进行权证交易。
7.4.5.1.5 应支付关联方的佣金
本报告期及上年度可比期间，本基金无应支付关联方的佣金。
7.4.5.2 关联方报酬
7.4.5.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1日至 2015年12
月 31日
上年度可比期间
2014年3月5日(基金合同生效日)
至 2014年12月 31日
当期发生的基金应支付
的管理费
2,511,215.86 1,545,536.95
其中： 支付销售机构的客
户维护费
744,444.33 465,752.16
注：支付基金管理人的基金管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提，逐日累计至每
月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 × 1.50% / 当年天数。
7.4.5.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1日至 2015年12
月 31日
上年度可比期间
2014年3月5日(基金合同生效日)
至 2014年12月 31日
当期发生的基金应支付
的托管费
418,536.02 257,589.49
注：支付基金托管人的基金托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日累计至每月
月底，按月支付。其计算公式为： 日托管费＝前一日基金资产净值 × 0.25% / 当年天数。
7.4.5.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本报告期及上年度可比期间，本基金未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
7.4.5.4 各关联方投资本基金的情况 英大领先回报混合 2015 年年度报告摘要
第 18 页 共 33 页
7.4.5.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2015年1月1日至2015年12
月 31日
上年度可比期间
2014年3月5日(基金合同生效日)
至2014年12月31日
基金合同生效日（ 2014年
3月5日 ） 持有的基金份额
- 10,000,000.00
期初持有的基金份额 10,772,797.53 -
期间申购/买入总份额 13,499,392.47 772,797.53
期间因拆分变动份额 - -
减：期间赎回/卖出总份额 - -
期末持有的基金份额 24,272,190.00 10,772,797.53
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
17.2794% 10.9100%
7.4.5.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本报告期末其他关联方未持有本基金。
7.4.5.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2015年1月 1日至 2015年 12月 31
日
上年度可比期间
2014年3月5日(基金合同生效日)至2014年
12 月 31 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
广发银行股份
有限公司
21,145,611.13 212,356.71 12,716,869.70 284,931.94
注：本基金的银行存款由基金托管人广发银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.5.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本报告期及上年度可比期间，本基金未在承销期内参与认购关联方承销的证券。
7.4.5.7 其他关联交易事项的说明
本期末及上年度末，本基金无其他关联交易事项。
7.4.6 期末（ 2015 年 12 月31日 ）本基金持有的流通受限证券
7.4.6.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
7.4.10.1.1 受限证券类别：股票
证券 证券 成功 可流 流通受 认购 期末估 数量 期末 期末估值 备注 英大领先回报混合 2015 年年度报告摘要
第 19 页 共 33 页
代码 名称 认购日 通日 限类型 价格 值单价 （单位： 股） 成本总额 总额
601377
兴业
证券
2015 年4
月21 日
2016 年
1 月 18
日
增发流
通受限
8.19 11.00 27,990 229,238.10 307,890.00 -
7.4.6.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
601377
兴业
证券
2015
年12
月29
日
临时
停牌
11.00
2016
年 1 月
7 日
9.40 93,300 918,942.74 1,026,300.00 -
7.4.6.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.6.3.1 银行间市场债券正回购
本期末及上年度末，本基金未持有银行间市场债券正回购。
7.4.6.3.2 交易所市场债券正回购
本期末及上年度末，本基金未持有交易所市场债券正回购。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 77,850,659.86 71.29
其中：股票 77,850,659.86 71.29
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 7,000,000.00 6.41
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 23,601,270.31 21.61
7 其他各项资产 743,226.52 0.68
8 合计 109,195,156.69 100.00 英大领先回报混合 2015 年年度报告摘要
第 20 页 共 33 页
8.2报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（%）
A
农、林、牧、渔业 - -
B
采矿业 768,690.56 0.72
C
制造业 17,436,260.94 16.33
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
5,817,957.50 5.45
E
建筑业 1,630,153.00 1.53
F
批发和零售业 620,163.40 0.58
G
交通运输、仓储和邮政业 2,992,153.58 2.80
H
住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
1,661,859.77 1.56
J
金融业 39,171,326.51 36.69
K
房地产业 5,929,885.00 5.55
L
租赁和商务服务业 582.92 0.00
M
科学研究和技术服务业 - -
N
水利、环境和公共设施管理业 976,800.00 0.92
O
居民服务、修理和其他服务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和社会工作 - -
R
文化、体育和娱乐业 844,826.68 0.79
S
综合 - -
合计 77,850,659.86 72.93
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（%）
1 601398 工商银行 1,761,100 8,065,838.00 7.56
2 600015 华夏银行 600,060 7,284,728.40 6.82
3 000063 中兴通讯 367,700 6,850,251.00 6.42
4 000001 平安银行 500,000 5,995,000.00 5.62
5 601166 兴业银行 300,000 5,121,000.00 4.80 英大领先回报混合 2015 年年度报告摘要
第 21 页 共 33 页
6 600823 世茂股份 400,000 4,892,000.00 4.58
7 000543 皖能电力 500,000 4,235,000.00 3.97
8 600004 白云机场 100,000 1,423,000.00 1.33
9 600016 民生银行 139,800 1,347,672.00 1.26
10 601377 兴业证券 121,290 1,334,190.00 1.25
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 601166 兴业银行 82,827,947.16 74.76
2 000651 格力电器 70,566,565.46 63.70
3 000333 美的集团 65,099,567.62 58.76
4 600015 华夏银行 51,882,084.74 46.83
5 000543 皖能电力 47,209,017.06 42.61
6 601318 中国平安 34,951,022.47 31.55
7 000966 长源电力 26,579,353.67 23.99
8 000063 中兴通讯 25,169,390.44 22.72
9 600177 雅戈尔 24,937,895.77 22.51
10 600837 海通证券 24,422,715.00 22.05
11 600004 白云机场 23,993,100.19 21.66
12 000039 中集集团 23,946,621.49 21.62
13 600000 浦发银行 20,135,357.00 18.18
14 000758 中色股份 18,908,703.76 17.07
15 002065 东华软件 18,263,417.66 16.49
16 000623 吉林敖东 17,979,351.86 16.23
17 601628 中国人寿 17,155,547.76 15.49
18 601398 工商银行 16,853,593.00 15.21
19 000831 五矿稀土 16,081,744.00 14.52
20 000625 长安汽车 16,017,291.00 14.46
21 000418 小天鹅A 15,706,075.62 14.18
22 600016 民生银行 15,655,426.00 14.13
23 000858 五粮液 14,620,201.44 13.20
24 000776 广发证券 14,603,782.14 13.18 英大领先回报混合 2015 年年度报告摘要
第 22 页 共 33 页
25 600048 保利地产 14,268,994.68 12.88
26 600068 葛洲坝 13,743,947.00 12.41
27 002385 大北农 11,499,193.84 10.38
28 002440 闰土股份 11,305,486.00 10.20
29 600446 金证股份 11,215,531.00 10.12
30 000550 江铃汽车 10,960,408.31 9.89
31 002048 宁波华翔 10,700,168.23 9.66
32 600823 世茂股份 10,641,601.32 9.61
33 600549 厦门钨业 10,287,661.01 9.29
34 600649 城投控股 10,282,978.52 9.28
35 600104 上汽集团 10,009,000.00 9.03
36 300005 探路者 9,924,643.06 8.96
37 300011 鼎汉技术 9,721,886.86 8.78
38 601169 北京银行 9,296,224.00 8.39
39 000001 平安银行 9,125,482.28 8.24
40 600970 中材国际 9,122,299.99 8.23
41 002373 千方科技 8,961,654.16 8.09
42 002236 大华股份 8,725,723.40 7.88
43 000665 湖北广电 8,665,180.00 7.82
44 300146 汤臣倍健 8,483,409.67 7.66
45 002111 威海广泰 8,342,274.81 7.53
46 600366 宁波韵升 7,876,290.10 7.11
47 601028 玉龙股份 7,849,055.00 7.08
48 002098 浔兴股份 7,789,794.37 7.03
49 600584 长电科技 7,656,886.20 6.91
50 002358 森源电气 7,099,700.20 6.41
51 000002 万科A 6,994,714.79 6.31
52 300049 福瑞股份 6,892,492.80 6.22
53 600570 恒生电子 6,423,200.00 5.80
54 601328 交通银行 6,221,240.00 5.62
55 300227 光韵达 6,111,567.99 5.52
56 300210 森远股份 6,061,125.00 5.47
57 601886 江河创建 6,059,950.08 5.47
58 002400 省广股份 5,962,784.00 5.38
59 002039 黔源电力 5,930,355.00 5.35
60 002410 广联达 5,900,391.83 5.33 英大领先回报混合 2015 年年度报告摘要
第 23 页 共 33 页
61 000685 中山公用 5,800,000.00 5.24
62 600176 中国巨石 5,644,312.50 5.09
63 002714 牧原股份 5,633,094.50 5.08
64 600487 亨通光电 5,341,999.00 4.82
65 601377 兴业证券 5,299,208.10 4.78
66 000425 徐工机械 5,288,560.00 4.77
67 300367 东方网力 5,072,823.57 4.58
68 600153 建发股份 5,002,093.24 4.52
69 000911 南宁糖业 4,943,834.37 4.46
70 002304 洋河股份 4,912,798.40 4.43
71 600651 飞乐音响 4,763,000.00 4.30
72 300212 易华录 4,675,772.00 4.22
73 600287 江苏舜天 4,638,800.00 4.19
74 601009 南京银行 4,621,315.00 4.17
75 600588 用友网络 4,609,981.15 4.16
76 600585 海螺水泥 4,579,500.00 4.13
77 600562 国瑞科技 4,449,503.00 4.02
78 002104 恒宝股份 4,268,500.00 3.85
79 601668 中国建筑 4,058,798.00 3.66
80 002202 金风科技 3,743,395.00 3.38
81 600551 时代出版 3,720,246.00 3.36
82 002117 东港股份 3,672,651.00 3.32
83 002139 拓邦股份 3,540,000.00 3.20
84 300322 硕贝德 3,524,892.93 3.18
85 600522 中天科技 3,504,919.00 3.16
86 600292 中电远达 3,430,965.90 3.10
87 600373 中文传媒 3,419,111.23 3.09
88 300075 数字政通 3,405,626.00 3.07
89 300284 苏交科 3,341,863.31 3.02
90 002649 博彦科技 3,251,900.00 2.94
91 000581 威孚高科 3,151,276.00 2.84
92 300337 银邦股份 3,136,901.00 2.83
93 600767 运盛实业 2,991,200.00 2.70
94 300150 世纪瑞尔 2,983,050.00 2.69
95 300079 数码视讯 2,957,872.00 2.67
96 601006 大秦铁路 2,956,184.00 2.67 英大领先回报混合 2015 年年度报告摘要
第 24 页 共 33 页
97 000999 华润三九 2,886,514.00 2.61
98 002051 中工国际 2,870,883.17 2.59
99 600376 首开股份 2,846,070.00 2.57
100 600011 华能国际 2,835,000.00 2.56
101 000069 华侨城A 2,829,826.17 2.55
102 000024 招商地产 2,745,700.00 2.48
103 601311 骆驼股份 2,714,910.00 2.45
104 000596 古井贡酒 2,684,450.00 2.42
105 600660 福耀玻璃 2,645,968.92 2.39
106 601601 中国太保 2,619,856.00 2.36
107 600096 云天化 2,613,000.00 2.36
108 600418 江淮汽车 2,553,078.30 2.30
109 002074 东源电器 2,520,000.00 2.27
110 601288 农业银行 2,512,254.00 2.27
111 601818 光大银行 2,505,109.00 2.26
112 002665 首航节能 2,503,920.00 2.26
113 600873 梅花生物 2,457,590.00 2.22
114 600185 格力地产 2,451,060.00 2.21
115 002701 奥瑞金 2,432,838.00 2.20
116 002407 多氟多 2,365,979.34 2.14
117 601939 建设银行 2,353,564.00 2.12
118 002121 科陆电子 2,348,900.00 2.12
119 002390 信邦制药 2,237,800.00 2.02
注：“买入金额”按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑交易费用。
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 601166 兴业银行 82,204,515.70 74.20
2 000651 格力电器 69,771,144.28 62.98
3 000333 美的集团 63,316,243.14 57.15
4 600015 华夏银行 45,303,939.68 40.89
5 000543 皖能电力 44,496,197.72 40.16
6 601318 中国平安 39,201,195.00 35.39
7 000039 中集集团 27,402,350.45 24.73
8 000966 长源电力 26,818,043.44 24.21 英大领先回报混合 2015 年年度报告摘要
第 25 页 共 33 页
9 600177 雅戈尔 24,499,227.85 22.11
10 600837 海通证券 24,494,947.00 22.11
11 600004 白云机场 22,926,031.06 20.69
12 002065 东华软件 21,057,480.30 19.01
13 000623 吉林敖东 20,778,906.90 18.76
14 600000 浦发银行 20,558,829.98 18.56
15 000758 中色股份 19,215,189.84 17.34
16 000063 中兴通讯 18,995,326.44 17.15
17 000831 五矿稀土 17,922,538.00 16.18
18 600048 保利地产 17,672,008.67 15.95
19 000625 长安汽车 16,565,434.62 14.95
20 000418 小天鹅A 15,781,069.68 14.24
21 600549 厦门钨业 15,559,003.34 14.04
22 601628 中国人寿 14,931,829.00 13.48
23 002111 威海广泰 14,889,912.65 13.44
24 000858 五粮液 14,168,196.79 12.79
25 600016 民生银行 14,108,391.00 12.73
26 000776 广发证券 13,795,637.18 12.45
27 002098 浔兴股份 13,585,757.16 12.26
28 002440 闰土股份 11,668,982.01 10.53
29 002236 大华股份 11,305,682.76 10.21
30 000550 江铃汽车 11,219,011.76 10.13
31 002048 宁波华翔 11,204,809.30 10.11
32 000002 万科A 11,115,661.00 10.03
33 600970 中材国际 10,937,864.61 9.87
34 600068 葛洲坝 10,880,329.70 9.82
35 600649 城投控股 10,679,546.00 9.64
36 002385 大北农 10,524,483.40 9.50
37 300005 探路者 9,978,851.27 9.01
38 600104 上汽集团 9,905,000.00 8.94
39 601028 玉龙股份 9,681,755.05 8.74
40 601169 北京银行 9,476,436.00 8.55
41 300011 鼎汉技术 9,459,453.50 8.54
42 601398 工商银行 8,955,781.00 8.08
43 600584 长电科技 8,746,550.50 7.90
44 000665 湖北广电 8,677,828.04 7.83
45 600446 金证股份 8,590,400.00 7.75
46 300049 福瑞股份 8,441,256.54 7.62 英大领先回报混合 2015 年年度报告摘要
第 26 页 共 33 页
47 600502 安徽水利 8,420,905.00 7.60
48 600366 宁波韵升 8,313,393.31 7.50
49 002714 牧原股份 8,312,435.99 7.50
50 600176 中国巨石 7,998,558.24 7.22
51 300146 汤臣倍健 7,726,683.80 6.97
52 601328 交通银行 7,407,294.00 6.69
53 300322 硕贝德 6,955,714.31 6.28
54 000425 徐工机械 6,953,900.00 6.28
55 002373 千方科技 6,921,920.00 6.25
56 002410 广联达 6,817,746.20 6.15
57 300367 东方网力 6,711,618.00 6.06
58 300210 森远股份 6,388,062.81 5.77
59 300227 光韵达 6,278,908.68 5.67
60 300284 苏交科 6,215,635.00 5.61
61 002690 美亚光电 6,160,704.86 5.56
62 002400 省广股份 6,137,472.00 5.54
63 002039 黔源电力 6,031,934.54 5.44
64 000685 中山公用 5,905,809.31 5.33
65 002390 信邦制药 5,904,510.18 5.33
66 300212 易华录 5,816,752.00 5.25
67 000860 顺鑫农业 5,795,440.99 5.23
68 600153 建发股份 5,733,700.00 5.18
69 600823 世茂股份 5,497,190.14 4.96
70 600588 用友网络 5,449,919.40 4.92
71 600292 中电远达 5,385,750.43 4.86
72 000826 桑德环境 5,196,387.16 4.69
73 300337 银邦股份 5,193,229.00 4.69
74 600651 飞乐音响 5,038,628.00 4.55
75 300095 华伍股份 4,962,059.50 4.48
76 600522 中天科技 4,951,335.00 4.47
77 002358 森源电气 4,862,696.68 4.39
78 600487 亨通光电 4,851,088.00 4.38
79 002396 星网锐捷 4,844,452.00 4.37
80 002304 洋河股份 4,793,832.01 4.33
81 600287 江苏舜天 4,609,632.01 4.16
82 600585 海螺水泥 4,510,196.59 4.07
83 601886 江河创建 4,454,899.90 4.02
84 601009 南京银行 4,404,177.28 3.98 英大领先回报混合 2015 年年度报告摘要
第 27 页 共 33 页
85 600570 恒生电子 4,300,135.00 3.88
86 000157 中联重科 4,144,064.60 3.74
87 600351 亚宝药业 4,077,856.14 3.68
88 300075 数字政通 4,042,871.00 3.65
89 601377 兴业证券 3,979,808.00 3.59
90 002701 奥瑞金 3,957,645.00 3.57
91 601668 中国建筑 3,937,723.00 3.55
92 000069 华侨城A 3,919,324.00 3.54
93 000911 南宁糖业 3,893,144.90 3.51
94 002104 恒宝股份 3,882,259.86 3.50
95 600551 时代出版 3,760,698.99 3.39
96 600767 运盛实业 3,672,656.00 3.32
97 000786 北新建材 3,664,000.00 3.31
98 002271 东风雨虹 3,584,521.25 3.24
99 002202 金风科技 3,536,739.00 3.19
100 600019 宝钢股份 3,516,808.13 3.17
101 300072 三聚环保 3,492,748.00 3.15
102 002051 中工国际 3,406,455.80 3.07
103 002481 双塔食品 3,399,524.10 3.07
104 002139 拓邦股份 3,396,000.00 3.07
105 600686 金龙汽车 3,225,341.60 2.91
106 002121 科陆电子 3,208,800.00 2.90
107 300150 世纪瑞尔 3,207,440.00 2.90
108 300079 数码视讯 3,155,423.00 2.85
109 000001 平安银行 3,144,534.96 2.84
110 000581 威孚高科 3,121,988.00 2.82
111 002303 美盈森 3,095,197.08 2.79
112 600373 中文传媒 3,011,658.08 2.72
113 600376 首开股份 2,940,000.00 2.65
114 002179 中航光电 2,894,400.00 2.61
115 600138 中青旅 2,845,800.00 2.57
116 601006 大秦铁路 2,838,128.74 2.56
117 600418 江淮汽车 2,816,573.40 2.54
118 600873 梅花生物 2,794,211.00 2.52
119 600011 华能国际 2,748,163.00 2.48
120 600562 国瑞科技 2,663,238.00 2.40
121 601601 中国太保 2,617,964.00 2.36
122 000999 华润三九 2,609,045.90 2.36 英大领先回报混合 2015 年年度报告摘要
第 28 页 共 33 页
123 601311 骆驼股份 2,578,298.55 2.33
124 600185 格力地产 2,550,000.00 2.30
125 600096 云天化 2,536,000.00 2.29
126 000596 古井贡酒 2,496,577.00 2.25
127 600699 均胜电子 2,485,177.50 2.24
128 600594 益佰制药 2,476,066.50 2.24
129 000024 招商地产 2,458,000.00 2.22
130 002665 首航节能 2,400,000.00 2.17
131 002074 东源电器 2,322,812.00 2.10
132 002279 久其软件 2,269,912.78 2.05
133 002407 多氟多 2,218,000.00 2.00
注： “卖出金额”按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑交易费用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 1,356,033,778.31
卖出股票收入（成交）总额 1,420,302,071.65
注： “买入股票成本总额”和“卖出股票收入总额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）
填列，不考虑交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。 英大领先回报混合 2015 年年度报告摘要
第 29 页 共 33 页
8.10.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货。
8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.11.1本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.11.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.11.3本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1
本报告期内未发现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查，未发现在报告标
志日前一年内受到公开谴责、处罚。
8.12.2
基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。
8.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 587,783.22
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 8,750.67
5 应收申购款 146,692.63
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 743,226.52
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公允
价值
占基金资产净值比
例（%）
流通受限情况说明 英大领先回报混合 2015 年年度报告摘要
第 30 页 共 33 页
1 601377 兴业证券 1,026,300.00 0.96 临时停牌
2 601377 兴业证券 307,890.00 0.29 新股锁定
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
2,867 48,995.06 29,377,443.06 20.91% 111,091,392.90 79.09%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
431,328.75 0.3071%
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
10~50
本基金基金经理持有本开放式基金
0
9.4发起式基金发起资金持有份额情况
项目 持有份额总数
持有份额占
基金总份额
比例（%）
发起份额总数
发起份额占
基金总份额
比例（%）
发起份额承
诺持有期限
基金管理人固有
资金
10,772,797.53 7.67 10,000,000.00 7.12 三年
基金管理人高级
管理人员
107,727.98 0.08 100,000.00 0.07 三年
基金经理等人员
0.00 0.00 0.00 0.00 三年
基金管理人股东
0.00 0.00 0.00 0.00 三年
其他
215,460.43 0.15 200,004.16 0.14 三年 英大领先回报混合 2015 年年度报告摘要
第 31 页 共 33 页
合计
11,095,985.94 7.90 10,300,004.16 7.33 三年
§10 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2014 年 3 月 5 日 ）基金份额总额
161,922,767.08
本报告期期初基金份额总额 98,748,402.99
本报告期基金总申购份额 420,120,297.05
减:本报告期基金总赎回份额 378,399,864.08
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 140,468,835.96
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
报告期内未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，基金管理人于 2015 年 11 月 30 日发布公告，督察长张宁先生自 2015 年 11 月
28 日起不再担任督察长职务，副总经理赵照先生自 2015 年 11 月 28 日起代任英大基金管理有限
公司督察长职务。相关变更事项已按规定向中国证监会和北京证监局报告。
本报告期内，基金管理人于 2015年4月29日发布公告，赵强先生自2015年 4月28日起不
再担任英大基金管理有限公司英大领先回报混合型发起式证券投资基金基金经理。相关变更事项
已按规定向中国证监会和北京证监局报告。
本报告期内，基金管理人于 2015年7月9日发布公告，袁忠伟先生、周木林先生自 2015年
7 月 8 日起担任英大基金管理有限公司英大领先回报混合型发起式证券投资基金基金经理。相关
变更事项已按规定向中国证监会和北京证监局报告。
本报告期内，基金管理人于 2015年7月18日发布公告，秦岭先生自2015年 7月16日起不
再担任英大基金管理有限公司英大领先回报混合型发起式证券投资基金基金经理。相关变更事项
已按规定向中国证监会和北京证监局报告。
本报告期内，基金托管人于 2015年2月10日发布公告，聘任蒋柯先生担任本行资产托管部
副总经理。相关变更事项已按规定向中国基金业协会办理相关手续并向中国证监会和上海证监局英大领先回报混合 2015 年年度报告摘要
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报告。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
报告期内本基金投资策略未发生改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金本报告期预提瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）的报酬为60,000元人民币。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内本基金管理人、托管人及其高级管理人员未受监管部门的稽核或处罚。
11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
中信证券 1 228,183,238.90 4.70% 207,737.28 9.29% -
兴业证券 1 219,284,967.37 4.51% 155,779.86 6.96% -
华创证券 1 899,399,608.93 18.51% 653,447.31 29.21% -
安信证券 1 105,753,439.35 2.18% 96,277.63 4.30% -
方正证券 1 950,616,492.05 19.57% 782,413.87 34.97% -
宏源证券 1 372,659,060.57 7.67% 341,629.14 15.27% -
注：①为了贯彻中国证监会的有关规定，我公司制定了选择券商的标准，即：
ⅰ 公司财务状况良好，经营行为规范，在近一年内无重大违规行为。
ⅱ 有良好的内控制度，在业内有良好的声誉。
ⅲ 有较强的研究能力，能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、公司和证券市场研
究报告，并能根据基金投资的特殊要求，提供专门的研究报告。
②券商专用交易单元选择程序：
英大领先回报混合 2015 年年度报告摘要
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ⅰ对交易单元候选券商的研究质量评价进行评估： 本基金管理人组织相关人员依据交易单元
选择标准对交易单元候选券商的行业研究的前瞻性、深度及广度进行评估，初步划定范围；
ⅱ 对交易单元候选券商的研究服务进行评估： 本基金管理人组织相关人员依据交易单元选
择标准对交易单元候选券商的服务质量和服务效果进行估，确定选用交易单元的券商。
ⅲ 协议签署及通知托管人 本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议，并通知基
金托管人。
③本表"佣金"指基金通过单一券商的交易单元进行股票、权证等交易合计支付该等券商的佣
金合计。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
中信证券 - - 233,200,000.00 4.80% - -
兴业证券 - - - - - -
华创证券 - - 1,848,900,000.00 38.06% - -
安信证券 - - - - - -
方正证券 - - - - - -
宏源证券 - - - - - -
英大基金管理有限公司
2016 年3月30日
