浦 银 安 盛 盛世 精 选 灵 活配 置 混 合 型证 券 投
资基金 2015 年 年 度 报告 摘要
2015 年12 月31 日
基金管 理人： 浦银安盛基 金管理有限公司
基金托 管人： 中信银行股 份有限公司
送出日 期：2016 年3 月30 日
浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对内容的真 实性、准 确 性和完整性承 担个别及 连 带的法律责任 。本年度 报 告已经三分 之二以上
独立董 事签 字同 意， 并由 董事长 签发 。
基金托 管人 中信 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2016 年 3 月 28 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈利 。
本基金 自2015 年11 月 20 日起增 加c 类基 金份 额。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。 浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告摘要
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§2 基 金简 介
2.1 基 金基 本情 况
基金简 称 浦银安 盛盛 世精 选混 合
基金主 代码 519127
交易代 码 519127
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 6 月26 日
基金管 理人 浦银安 盛基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中信银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 3,305,523,358.87 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 ： 浦银盛 世 A 浦银盛 世 C
下属分 级基 金的 交易 代码 ： 519127 519177
报告期 末 下 属分 级基 金的 份额总 额 3,005,513,234.84 份 300,010,124.03 份
注： 经中 国证 监会 批准, 本 基金 于 2015 年11 月20 日 分为 A 、C 两类 。 具体 内容 详见本 基金 管理 人
于2015 年11 月20 日刊 登 的 《浦 银安 盛基 金管 理有 限 公司关 于浦 银安 盛盛 世精 选灵活 配置 混合 型
证券投 资基 金增 加C 类基 金份额 并相 应修 订基 金合 同部分 条款 的公 告》 。
2.2 基 金产 品说 明
投资目 标 本基金 通过 在股 票、 固定 收益证 券、 现金 等资 产的 积极灵 活配 置， 并通 过 重 点
关注受 益于 中国 经济 结构 转型带 来的 投资 机会， 在 严格控 制风 险并 保证 充 分 流
动性的 前提 下， 谋求 基金 资产的 长期 稳定 增值 。
投资策 略 本基金 在股 票投 资方 面主 要采用 主题 投资 策略， 通 过重点 投资 受益 于中 国 经 济
结构转 型相 关行 业股 票， 并保持 对中 国经 济结 构调 整的趋 势以 及经 济结 构 调 整
对相关 行业 及上 市公 司影 响的密 切跟 踪和 研究 分析 ， 对属于 精选 投资 主 题 范 畴
的上市 公司 进行 重点 投资 。
业绩比 较基 准 55%× 沪深300 指数 +45% × 中证 全债 指数
风险收 益特 征 本基金 为混 合型 基金 ， 本 基金属 于中 高风 险、 中高 收益的 基金 品种 ， 其 预 期 风
险和预 期收 益高 于债 券型 基金和 货币 市场 基金 ，低 于股票 型基 金。
浦银盛 世A 浦银盛 世C
注： 自 2015 年 10 月 1 日 起，本 基金 业绩 比较 基准 由原 “ 中信 标普 全债 指数 ”变更 为 “ 中证 全 债
指数” 。 具 体内 容详 见基 金管理 人 于 2015 年11 月13 日 发布 的 《关 于变 更旗 下基金 业绩 比较 基准
并相应 修订 基金 合同 部分 条款的 公告 》 。
2.3 基 金管 理人 和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 浦银安 盛基 金管 理有 限公
司
中信银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人 姓名 顾佳 方韡 浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告摘要
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联系电 话 021-23212888 010-89936330
电子邮 箱 compliance@py-axa.com fangwei@citicbank.com
客户服 务电 话
021-33079999 或
400-8828-999
95558
传真 021-23212985 010-85230024
2.4 信 息披 露方 式
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
www.py-axa.com
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 场所
§3 主要财 务指标、基金 净值表现及利润分 配情况
3.1 主要 会 计数 据和 财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据
和指标 2015 年
2014 年6 月26 日( 基金
合同生 效日)-2014 年
12 月 31 日
2013 年
浦银盛 世A 浦银盛 世C 浦银盛 世A 浦银盛
世 C
浦银盛
世 A
浦银
盛世C
本期已 实现 收益 242,168,008.94 562,587.36 14,676,279.90 - - -
本期利 润 246,584,984.23 918,087.95 16,091,716.05 - - -
加权平 均基 金份
额本期 利润
0.0750 0.0033 0.0408 - - -
本期基 金份 额净
值增长 率
22.65% 0.30% 4.20% - - -
3.1.2 期末 数据
和指标
2015 年末 2014 年末 2013 年末
期末可 供分 配基
金份额 利润
0.2318 0.0019 0.0380 - - -
期末基 金资 产净
值
3,841,456,498.94 300,928,211.98 270,409,718.60 - - -
期末基 金份 额净
值
1.278 1.003 1.042 - - -
注：1 、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 。
3、本 期利 润为 本期 已实 现 收益加 上本 期公 允价 值变 动收益 。 浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告摘要
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4、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
5、自2015 年 11 月20 日 起，本 基金 增 加 C 级 基金 份额类 别。
6、 本 基金 《基 金合 同》 生 效日 为 2014 年6 月26 日 。 上年 度可 比期 间自2014 年 6 月 26 日至2014
年12 月31 日。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
浦银盛 世A
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 9.51% 0.66% 10.28% 0.92% -0.77% -0.26%
过去六 个月 10.08% 0.46% -6.63% 1.47% 16.71% -1.01%
过去一 年 22.65% 0.36% 7.96% 1.37% 14.69% -1.01%
自基金 合同
生效起 至今
27.80% 0.30% 46.33% 1.20% -18.53% -0.90%
浦银盛 世C
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
自基金 合同
生效起 至今
0.30% 0.03% 0.32% 0.92% -0.02% -0.89%
注： 经中 国证 监会 批准, 本 基金 于 2015 年11 月20 日 分为 A 、C 两类 。 具体 内容 详见本 基金 管理 人
于2015 年11 月20 日刊 登 的 《浦 银安 盛基 金管 理有 限 公司关 于浦 银安 盛盛 世精 选灵活 配置 混合 型
证券投 资基 金增 加C 类基 金份额 并相 应修 订基 金合 同部分 条款 的公 告》 。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较 浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告摘要
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注：
1、本 基金 在2015 年11 月 20 日增 设C 份额 。
2、自 2015 年 10 月1 日 起 ， 本基 金业 绩比 较基 准由 “55% ×沪深 300 指数 +4 5 %× 中 信标 普全 债指
数” 更 改为 “55 %× 沪深 300 指数 +45 %× 中证 全债 指 数 ”。 具体 内容 请详 见发 布于 2015 年 11 月
13 日 《 浦银 安盛 基金 管理 有限公 司关 于变 更旗 下基 金业绩 比较 基准 并相 应修 订基金 合同 部分 条 款
的公告 》 。
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的 比
较 浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告摘要
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注：本 基金 合同 于 2014 年 6 月 26 日 生效 ，合 同生 效当年 按实 际存 续期 计算 ，不按 整个 自然 年度
进行折 算。
3.3 过 去三 年基 金的利润 分配 情况
本基金 自基 金合 同生 效以 来未进 行过 利润 分配 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人 及基金经 理情 况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
浦银安 盛基 金管 理有 限公 司（以 下简 称“ 浦银 安盛 ” ）成立 于 2007 年 8 月， 股 东为上 海浦 东
发展银 行股 份有 限公 司、AXA Investment Managers S.A. 及 上海 国盛 集团 资产 有限公 司， 公司 总
部设在 上海 ， 注册 资本 为 人民 币 2.8 亿元 ， 股东 持 股比例 分别 为51% 、39% 和10％ 。 公 司主 要从 事
基金募 集、 基金 销售 、资 产管理 和证 监会 许可 的其 他业务 。
截至 2015 年 12 月 31 日止 ，浦银 安盛 旗下 共管 理 19 只基金 ，即 浦银 安盛 价值 成长混 合型 证
券投资基金、 浦银安盛 优 化收益债券型 证券投资 基 金、浦银安盛 精致生活 灵 活配置混合 型 证券投浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告摘要
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资基金 、浦 银安 盛红 利精 选混合 型证 券投 资基 金、 浦银安 盛沪 深 300 指 数增 强型证 券投 资基 金 、
浦银安盛货币 市场证券 投 资基金、浦银 安盛稳健 增 利债券型证券 投资基金 （LOF ） 、浦银安 盛中证
锐联基 本 面 400 指数 证券 投资基 金、 浦银 安盛 幸福 回报定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 浦银 安 盛
战略新 兴产 业混 合型 证券 投资基 金、 浦银 安 盛 6 个 月定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、浦 银安 盛 季
季添利定期开 放债券型 证 券投资基金、 浦银安盛 消 费升级灵活配 置混合型 证 券投资基金 、浦银安
盛日日盈货币 市场基金 、 浦银安盛新经 济结构灵 活 配置混合型证 券投资基 金 、浦银安盛 盛世精选
灵活配置混合 型证券投 资 基金、浦银安 盛月月盈 安 心养老 定期支 付债券型 证 券投资基金 、浦银安
盛增长 动力 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 及浦 银安 盛医疗 健康 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 。
公司信息技术 系统由信 息 技术系统基础 设施系统 以 及有关业务应 用系统构 成 。信息技术系 统
基础设施系统 包括机房 工 程系统、网络 集成系统 ， 这些系统在公 司筹建之 初 由专业的系 统集成公
司负责建成， 之后日常 的 维护管理由公 司负责， 但 与第三方服务 公司签订 有 技术服务合 同，由其
提供定期的巡 检及特殊 情 况下的技术支 持。公司 业 务应用系统主 要包括开 放 式基金登记 过户子系
统、直销系统 、资金清 算 系统、投资交 易系统、 估 值核算系统、 网上交 易 系 统、呼叫中 心系统、
外服系统、营 销数据中 心 系统等。这些 系统也主 要 是在公司筹建 之初采购 专 业系统提供 商的产品
建设而成，建 成之后在 业 务运作过程中 根据公司 业 务的需要进行 了相关的 系 统功能升级 ，升级由
系统提供商负 责完成， 升 级后的系统也 均是系统 提 供商对外提供 的通用系 统 。业务应用 系统日常
的维护管理由 公司负责 ， 但与系统提供 商签订有 技 术服务合同， 由其提供 定 期的巡检及 特殊情况
下的技术支持 。除上述 情 况外，我公司 未委托服 务 机构代为办理 重要的、 特 定的信息技 术系统开
发、维 护事 项。
另外，本公司 可以根据 自 身发展战略的 需要，委 托 资质良好的 基 金服务机 构 代为办理基金 份
额登记 、估 值核 算等 业务 。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
褚艳辉
公 司 旗 下
浦 银 安 盛
新 经 济 结
构 混 合 基
金 、 浦 银
安 盛 盛 世
精 选 股 票
2014 年 7 月
28 日
- 11
褚 艳 辉 先
生 ， 南 京
理 工 大 学
经 济 学 硕
士。2004
年至 2010
年 ， 先 后浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告摘要
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基 金 基 金
经理
就 职 于 上
海 信 息 中
心 、 爱 建
证 券 公 司
从 事 宏 观
经 济 、 政
策 以 及 制
造 与 消 费
行 业 研 究
工 作 ， 后
在 上 海 汽
车 财 务 公
司 担 任 投
资 经 理 助
理 之 职 。
2011 年 4
月 加 盟 我
司 担 任 高
级 行 业 研
究员。
2013 年 2
月至 2014
年 6 月，
担 任 本 公
司 权 益 类
基 金 基 金
经理助
理。2014
年6 月起，
担 任 公 司
旗 下 浦 银
安 盛 盛 世
精 选 混 合
基 金 基 金
经理。
2014 年 7
月 起 ， 兼
任 公 司 旗
下 浦 银 安
盛 新 经 济
结 构 混 合
基 金 基 金
经理。
李芳
公 司 旗 下
权 益 类 基
2015 年12 月
1 日
- 4.5
李芳女
士 ， 同 济浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告摘要
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金 经 理 助
理
大 学 技 术
经 济 及 管
理 专 业 博
士。2011
年 5 月加
盟 浦 银 安
盛 基 金 管
理 公 司 研
究 部 担 任
行 业 研 究
员，2015
年12 月调
岗 至 权 益
投 资 部 担
任 公 司 旗
下 权 益 基
金 基 金 经
理助理 。
陈蔚丰
原 权 益 类
基 金 经 理
助理
2014 年7 月1
日
2015 年 5 月 24 日 7
陈 蔚 丰 女
士 ， 南 京
大 学 环 境
科学硕
士。2008
年 2 月至
2010 年11
月 在 江 苏
瑞 华 投 资
发 展 有 限
公 司 担 任
行 业 研 究
员。2010
年11 月加
盟 浦 银 安
盛 基 金 管
理 有 限 公
司 先 后 担
任 行 业 研
究 员 、 高
级研究
员 、 基 金
经理助
理。2015
年 5 月，
担 任 浦 银
安 盛 医 疗浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告摘要
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健 康 混 合
基 金 基 金
经理。
注：1 、褚 艳辉 作为 本基 金 的首任 基金 经理 ，其 任职 日期为 本基 金成 立之 日。
2、其 余人 员的 任职 日期 和 离职日 期为 公司 决定 的聘 任日期 和解 聘日 期。
3、证 券从 业年 限的 计算 标 准遵从 行业 协会 《证 券业 从业人 员资 格管 理办 法》 的相关 规定 。
4.2 管 理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 证券投资 基 金法》及其他 相关法律 法 规、证监会规 定
和基金 合同 的约 定 ， 以 及 公司的 规章 制度 ， 本着 诚 实守信 、 勤勉 尽责 的原 则 管理和 运用 基金 资产 ，
在严格控制风 险的前提 下 ，为基金份额 持有人谋 求 最大利益。报 告期内未 有 损害基金份 额持有人
利益的 行为 。
4.3 管 理人 对报 告期内公 平交 易情况 的专 项说明
4.3.1 公 平交 易制 度和控 制方 法
管理人 于 2009 年颁 布了 《 浦银安 盛基 金管 理有 限公 司公平 交易 管理 规定 》 （ 以 下简称 公平 交
易管理 规定 ） ， 并分 别 于2011 年及 2012 年 进行 了两 次修订 。 现行 公平 交易 管 理规定 分为 总则 、 实
现公平交易的 具体措施 、 公平交易监控 与实施效 果 评估、公平交 易的报告 和 信息披露、 隔离及保
密、附则等六 部分。公 平 交易管理规定 从投资决 策 、研究支持、 交易实施 、 监控与评估 、报告与
披露等 各个 环节 ，预 防和 发现可 能违 反公 平交 易的 异常情 况， 并予 以及 时纠 正与改 进。
管理人 用于 公平 交易 控制 方法包 括：
- 公司 建立 严格 的投 资组 合 投资信 息的 管理 及保 密制 度， 不 同 投 资组 合经 理之 间 的持仓 和交 易
等重大 非公 开投 资信 息相 互隔离 ；
- 相对 所有 组合 建立 并使 用 统一的 、系 统化 的研 究平 台；
- 明确 了投 资决 策委 员会 、 投资总 监、 投资 组合 经理 三级授 权 体 系；
- 证券投资基金经理及其助 理和特定客户资产投资组 合经理及其助理相互隔离 ，不得相互兼
任、互 为备 份；
- 严格 控制 不同 投资 组合 之 间的同 日反 向交 易；
- 执行 投资 交易 交易 系统 中 的公平 交易 程序 ；
- 银行 间市 场交 易、 交 易所 大宗交 易等 非集 中竞 价交 易的交 易分 配严 格依 照制 度和程 序规 范 进
行，并 对该 分配 过程 进行 监控；
- 定期 对投 资目 标和 投资 策 略类似 的投 资组 合的 业绩 表现进 行分 析、 归因 和评 估； 浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告摘要
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- 对不 同时 间窗 下（ 如日 内 、3 日 内、5 日 内） 管理 人 管理的 不同 投资 组合 同向 交易的 交易 价
差进行分析。 分析如发 现 有涉嫌不公平 的交易， 投 资组合经理 及 交易主管 对 该情况需提 供详细的
原因说 明， 并将 检查 结果 向公司 管理 层和 督察 长汇 报。同 时改 进公 平交 易管 理方法 及流 程。
- 其他 能够 防范 公平 交易 异 常情况 的有 效方 式。
4.3.2 公 平交 易制 度的执 行情 况
报告期 内 ， 本 基金 管理 人 根据 《公 平交 易管 理规 定》 ， 建 立健 全有 效的 公平 交 易执行 体系 ， 保
证公平 对待 旗下 的每 一个 投资组 合。
在具体执行中 ，在投资 决 策流程上，构 建统一的 研 究平台，为所 有投资组 合 公平的提供研 究
支持。同时， 在投资决 策 过程中，严格 遵守公司 的 各项投资管理 制度和投 资 授权制度， 保证公募
基金及专户业 务的独立 投 资决策机制； 在交易 执 行 环节上，详细 规定了面 对 多个投资组 合的投资
指令的交易执 行的流程 和 规定，以保证 投资执行 交 易过程的公平 性；从事 后 监控角度上 ，一方面
是定期 对股 票交 易情 况进 行分析 ， 对 不同 时间 窗口 （同日，3 日，5 日 ） 发 生 的不同 组合 对同 一股
票的同向交易 及反向交 易 进行价差分析 ，并进行 统 计显著性的检 验，以确 定 交易价差对 相关基金
的业绩差异的 贡献度； 同 时对旗下投资 组合及其 各 投资类别的收 益率差异 的 分析；另一 方面是公
司对公平交易 制度的遵 守 和相关业务流 程的执行 情 况进行定期检 查，并对 发 现的问题进 行及时的
报告。
4.3.3 异 常交 易行 为的专 项说 明
本报告期内未 发现本基 金 存在违反法律 、法规、 中 国证监会和证 券交易所 颁 布的相关规范 性
文件中认定的 异常交易 行 为。报告期内 未发生旗 下 所有投资组合 参与的交 易 所公开竞价 同日反向
交易成 交较 少的 单边 交易 量超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 形。
4.4 管 理人 对报 告期内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2015 年，A 股市 场跌 宕起 伏，波 动剧 烈。 上半 年， 在改革 驱动 、流 动性 宽松 带来杠 杆资 金 加
速入市的背景 下，股票 市 场震荡走高。 进入三季 度 ，随着去杠杆 的逐步深 入 以及估值回 归的双重
作用下，股价 也快速回 落 。四季度，在 新兴产业 和 部分主题性机 会的引领 下 ，优质成长 股展开反
弹，部分公司 股价甚至 创 出新高。临近 年末，由 于 对国内经济面 的担忧和 受 外围市场的 影响，市
场进入 震荡 盘整 阶段 。
全年来看，上 证、深证 指 数涨幅远不及 中小板、 创 业板指数。板 块上看， 与 宏观经济相关 的
周期性板块涨 幅较小， 而 代表未来的新 兴产业和 消 费性板块涨幅 靠前，如 传 媒、计算 机 、通信、浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告摘要
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轻工、 电子 等， 这其 中孕 含着的 新兴 主题 表现 精彩 。
全年看，本基 金重点关 注 一些确定性的 投资机会 ， 采取了相对稳 健的投资 策 略。基金总体 上
保持了较低的 股票仓位 ， 并且根据市场 情况做出 一 定调整。基金 重点参与 了 新股发行， 配置部分
固定收 益类 产品 以及 做好 现金管 理， 因此 规避 了市 场的大 幅波 动。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
报告期 内， 浦银 盛 世 A 的 业绩比 较基 准上 涨 7.96% ，基金 净值 上 涨 22.65% ； 自浦银 盛 世 C 成
立至期 末， 业绩 比较 基准 上涨 0.32% ，基 金净 值上 涨 0.30% 。
4.5 管 理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行 业 走势的 简要 展望
展望下 一阶 段， 我们 预计 国内经 济将 在 L 型的 底部 整理， 增速 基本 稳定 。随 着供给 侧改 革 的
深入，市场可 以看到传 统 产业过剩产能 的缓慢出 清 ，新兴产业的 逐步成长 。 宽松的货币 政策有望
持续， 但力 度可 能减 弱。 推动经 济转 型的 改革 政策 有待进 一步 落实 。
国际经济形势 比较复杂 ， 美国出于自身 经济复苏 考 虑启动加息， 而日本采 取 负利率、欧洲 延
续宽松的货币 政策刺激 经 济。原油、基 本金属、 煤 炭价格持续低 迷，具有 避 险属性的贵 金属逐步
受到关 注。 新兴 经济 体亮 点不多 。
相比其 他经 济体 ， 中国 的 经济增 速仍 然处 于较 高的 水平 ， 改 革也 为市 场注 入 新的活 力 ， 因 此，
我们对资本市 场并不悲 观 。长期看，人 民币资产 走 向国际化、居 民资产配 置 变化、注册 制推出、
新兴产业成长 等，都需 要 一个稳定的资 本市场。 短 期看，部分利 空因素正 在 消化，市场 信心逐渐
恢复， 股价 经过 调整 之后 估值更 趋合 理。
本基金将保持 权益类资 产 的稳定，积极 应对新股 发 行政策以及现 金管理出 现 的新变化，以 获
取稳定 收益 为投 资目 标。
4.6 管 理人 内部 有关本基 金的 监察稽 核工 作情况
本基金管理人 根据《证 券 投资基金法》 、 《 证券投资 基金管理公司 管理办法 》 等有关法规诚 实
守信、勤勉尽 责，依法 履 行基金管理人 职责，强 化 风险及合规管 理， 确保 基 金管理业务 运作的安
全、 规 范， 保护 基金 份额 持有人 的合 法权 益。2015 年， 合 规风 控工 作仍 然是 对公司 进行 全面 风险
管理， 涵盖 了制 度内 控、 法律合 规、 信息 披露、 风 险监控 、 绩 效评 估、 内 部 稽核及 反洗 钱等 工作 。
积极配合公司 前台业务 的 完善一线风险 管控工作 ， 并协调、监督 全公司和 投 资组合的市 场风险、
信用风险、流 动性风险 、 操作风险、合 规风险及 内 部控制工作。 合规法律 方 面，在公司 全体同仁浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告摘要
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的共同努力下 ，公司合 规 及信披记录良 好，为公 司 各项业务的开 展打下了 坚 实基础；风 险管理方
面，进一步开 发并优化 量 化风险评估模 型，利用 数 字化、专业化 管理提 升 风 险评估、监 测及预警
效能，并提升 风险化解 及 处置能力；稽 核方面， 根 据监管要求及 行业热议 风 险点，有针 对的开展
了计划 外专 项稽 核， 及时 查找和 发现 的潜 在风 险， 提出了 完善 制度 流程 及加 强执行 的有 效建 议。
1 、进 一步 健全 合规 风控 团 队，提 高团 队的 专业 素养
2015 年， 随着 公司 管理 投 资组合 的数 量与 规模 大幅 提升、 业务 类型 的不 断拓 展， 合 规风 控团
队也补充了较 有经验的 投 资风险管理人 才，进一 步 强化了团队人 员配置， 并 不断加强自 身专业素
质的提升，全 面提高专 业 素质，鼓励和 支持合规 风 控人员参与相 关的专业 考 试和学习。 目前合规
风控团 队内 部形 成了 良 好 的学习 和业 务研 讨的 氛围 ， 团队 成员 各自 发挥 自身 优势， 相互 取长 补短 ，
专业素 质得 到均 衡提 升， 在内部 形成 了互 帮互 学、 互相协 同、 勤奋 上进 的良 好局面 。
内部管理上， 合规风控 团 队进一步健全 合规风控 工 作的各项规章 制度和工 作 流程，进一步 明
确各岗 位人 员的 工作 职责 ， 强 化自 觉、 客观 的工 作 态度和 高度 的工 作责 任感 ， 培 养团 队协 作精 神 。
对外沟通上， 持续与监 管 机构、交易所 、自律协 会 、外部律师、 外部会计 师 及双方股东对 口
部门保 持密 切良 好的 沟通 ，同时 与公 司其 他部 门保 持良好 协作 ，配 合和 支持 部门间 需求 接洽 。
2 、进 一步 建立 健全 风险 控 制体系
（1） 对投 资组 合进 行定 期 业绩归 因分 析和 风险 评估
合规风控部进 一步完善 了 每日、每周、 每月的风 险 评估。初步建 立了较为 完 整、及时的量 化
的预警 风险 评估 体系 。 同 时，2015 年对 流动 性风 险 监控体 系进 行了 进一 步完 善， 通 过日 常流 动性
监测及 定期 、不 定期 的压 力测试 ，对 流动 性风 险进 行有效 的防 范。
（2） 对投 资组 合的 公平 交 易及异 常交 易进 行事 前控 制和事 后分 析
合规风控部继 续着力于 对 公平交易、异 常交易相 关 工作的提高， 对公平交 易 及异常交易事 后
分析进 行了 进一 步的 完善 ，以进 一步 确保 投资 组合 的合法 合规 。
（3） 对公 司新 产品 提供 高 效、有 力的 支持
2015 年， 公司 新发 行了6 只专户 产品 （2 只为 委托 公司管 理） ，2 只公 募基 金 。 合规 风控 部与
投资团队、产 品团队、 运 营团队合作， 就各产品 的 流动性风险、 市场风险 、 信用风险等 方面进行
分析， 制定 相应 的风 险控 制措施 和投 资控 制指 标。
（4） 进一 步完 善子 公司 内 部控制 体系
2015 年， 子公 司内 部控 制 体系得 到进 一步 完善 ：
业务部门的一 线风险控 制 。子公司设金 融机构部 、 运营管理部、 投资管理 部 、资金管理部 、
财富管理中心 等业务部 门 ，对其管理负 责的业务 进 行检查、监督 和控制， 保 证业务的开 展符合国浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告摘要
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家法律 、法 规、 监管 规定 及子公 司的 规章 制度 ，并 对部门 的内 部控 制和 风险 管理负 直接 责任 ；
子公司设独立 的风险管 理 部，负责对子 公司内部 控 制和风险控制 的充分性 、 合理性和有效 性
实施独 立客 观的 风险 管控 、检查 和评 价；
管理层的控制 。子公司 在 总经理领导下 设立执行 委 员会，并在管 理层下设 项 目评审及决策 委
员会以及风险 控制委员 会 ，采取集体决 策制，管 理 和监督各个部 门和各项 业 务进行，以 确保子公
司运作 在有 效的 控制 下。 管理层 对内 部控 制制 度的 有效执 行承 担责 任；
执行董事及监 事的监控 和 指导。所有员 工应自觉 接 受并配合执行 董事及监 事 对各项业务和 工
作行为 的检 查监 督， 合理 的风险 分析 和管 理建 议应 予采纳 。执 行董 事对 内部 控制负 最终 责任 ；
母公司及其董 事会通过 稽 核检查、审阅 报告、参 与 会议等方式监 督子公司 内 部控制和风险 控
制情况 。2015 年， 母 公司 对子公 司的 内控 管理 正在 从事前 评审 和事 中审 核， 逐步转 向事 前咨 询 及
讨论以及事后 稽核，力 争 在保持子公司 独立性、 实 现母子公司风 险隔离的 基 础上，有效 发挥母公
司对子 公司 风险 内控 方面 的监督 管理 作用 。
（5） 协助 人力 资源 部完 善 了合规 风控 考核 体系
2015 年， 公司 进一 步加 大 对各部 门、 各岗 位的 风险 事件考 核力 度， 制定 下发 了 《加 强日 常风
险考核 管理 办法 》 ， 依照 不 同等级 风险 事件 ， 同时 结 合是否 自动 及时 上报 、 是 否受外 界因 素影 响等
因素进行考核 ，责任明 确 、落实到人， 并根据中 风 险及以上事件 对责任人 员 采取扣除部 分季度工
资的惩处，有 力地督促 了 相关人员对公 司制度的 执 行，有效地推 动了公司 全 体员工合规 意识的提
高。
3 、稽 核工 作
根据相关法规 要求、公 司 的实际运作情 况及稽核 计 划，合规风控 团队有重 点 、分步骤、有 针
对性地对公司 的业务和 合 规运作，以及 执行法规 和 制度的情况进 行稽核， 并 在稽核后督 促整改和
跟踪检查。在 有效控制 公 司的风险以及 推动公司 内 控监管第二道 和第三道 防 线方面发挥 了积极的
作用。
稽核工作主要 采取定期 稽 核与不定期稽 核相结合 、 常规稽核与专 项稽核相 结 合的方式。定 期
稽核的结果主 要体现在 月 度合规报告及 季度监察 稽 核报告中。不 定期稽核 主 要是就定期 稽核中发
现的问题，与 业务部门 进 行沟通，帮助 各部门及 时 完善和改进工 作。不定 期 稽核的结果 主要体现
在合规 报告 及整 改反 馈表 中。
此外，合规风 控团队还 负 责与负责公司 内控评价 的 会计师事务所 联系和 沟 通 ，配合公司的 业
务开展 。
2015 年实 施的 专项 稽核 包 括 ： 浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告摘要
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（1） 完成 对上 年度 反洗 钱 工作的 内部 稽核 和反 洗钱 自评估 工作 ；
（2） 根据 监管 部门 统一 部 署，对 公司 进行 “两 加强 、两遏 制 ” 全面 专项 自查 ；
（3） 根据 监管 部门 要求 ， 对公司 特定 客户 资产 管理 业务专 用账 户使 用情 况 、 是否涉 及配 资等
进行了 自查 ；
（4） 对公 司投 资指 令、 投 资建议 书进 行了 检查 ；
（5） 对公 司信 息技 术管 理 进行了 检查 。
总体来说，2015 年 度 由 于人 员 配 置 有 限 ， 稽 核 工 作 的 深 度 及 广 度 还 有 待 进 一 步 提 高 。2016
年，合 规风 控部 将在 公司 预算内 进一 步完 善人 员配 置，不 断深 化和 提高 稽核 工作的 开展 情况 。
4 、实 施合 规性 审核
依据法 律法 规和 公司 制度 对以下 材料 进行 了审 核：
（1） 对 基金 宣传 推介 材料 、 公司 宣传 品、 网 站资 料 、 客户 服务 资料、 渠道 用 信息、 以公 司名
义对外 发布 的新 闻等 进行 了合规 性审 核， 力求 公司 对外材 料的 合法 合规 性；
（2）2015 年，与公 司专 业法律顾问一 起，对公 司 发行的基金和 专户产品 法 律文件的合法 合
规性进 行了 全面 审核 ；
（3） 对一 级市 场数 百个 证 券的申 购 ， 从 关联 交易 角 度进行 合法 合规 性审 核 ， 未出现 在一 级市
场投资 与公 司存 在禁 止关 联交易 的关 联关 系公 司发 行证券 的情 形。
5 、信 息披 露和 文件 报送
由于公司信息 披露的负 责 人设在合规风 控部，因 此 ，合规风控部 指定专人 负 责并协调公司 的
信息披露工作 ，督察长 对 信息披露工作 进行指导 、 督促、监督、 检查。信 息 披露工作包 括拟定披
露的文件格式 、收集相 关 部门填写的内 容并进行 统 稿和审核、对 定稿的信 息 披露文件排 版、制作
成PDF 文件 向监 管机 关报 备等。
信息披露工作 是一项繁 杂 的事物性工作 ，需要信 息 披露负责人耐 心、细致 、 认真的工作态 度
和较强的协调 能力 ，不 仅 涉及到披露的 格式，还 涉 及披露的内容 ，以及整 理 、审阅和报 送等。该
项工作虽然占 据了合规 风 控团队很多时 间，但由 于 团队成员的工 作认真、 仔 细，所有的 披露均做
到了及 时、 准确 ，基 本未 出现重 大迟 披、 漏披 、延 披、错 披的 情形 。
2015 年， 按 时按 质完 成基 金定期 报告 （月 报、 季 报 、 半年 报、 年 报、 监察 稽 核报告 ） 和 招募
说明书更新的 提示及合 规 审核工作，并 协助业务 部 门对重大事件 临时报告 、 临时公告进 行编制，
及时进 行合 规审 核， 并安 排公告 的披 露及 上报 事宜 。2015 年 全年 共审 核并 安 排披露 、 上 报数 百份
公告及 报告 ，未 出现 重大 迟、漏 等现 象。
6 、法 律事 务 浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告摘要
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对公司签署的 上百份协 议 、合同等进行 了法律审 核 ，在合理范围 内最大限 度 地防范由合同 产
生的违 约风 险及 侵权 风险 ， 同时 ， 根 据中 国证 监会 发 布的关 于销 售费 用及 反洗 钱等相 关法 律法 规，
对基金代销协 议模板进 行 了更新；参与 起草、审 阅 并修改董事会 、股东会 会 议通知、决 议等会议
材料 。 此 外， 合规 风控 团 队还负 责与 公司 法律 和基 金产品 律师 联系 和沟 通 ， 配合公 司的 业务 开展 。
全年的法务工 作基本做 到 了有序而高效 ，积极协 助 了公司业务的 正常开展 ， 公司未发生诉 讼
或仲裁 现象 ，较 好地 控制 了法律 风险 。
7 、组 织开 展合 规培 训
根据工作安排 ，合规风 控 团队负责公司 的合规培 训 工作，合规培 训包括新 员 工入司培训、 重
大新法 规培 训 、 从 业人 员 投资限 制培 训 、 新 股发 行 体制改 革培 训 、 退 市机 制 改革培 训等 。 培训 前，
合规风控团队 会商量每 次 培训的议题和 内容，并 准 备书面培训材 料；培训 中 ，采取讲实 例的互动
培训方 式； 培训 后， 积极 听取员 工的 建议 ，以 期不 断改进 培训 效果 。
（1） 由于 中国 证券 业协 会 每年会 安 排 15 小时 左右 的 远程在 线合 规培 训。 为避 免占用 业务 人
员过多 工作 时间 以及 培训 内容过 多重 复，2015 全年 为业务 人员 提供 了 共 5 场 （不含 反洗 钱合 规 培
训）的 专项 合规 培训 ；
（2） 对反 洗钱 相关 人员 开 展了一 场反 洗钱 合规 培训 ，共 计 2.5 个小 时 14 人次。
合规培 训部 分程 度上 提高 和增强 了员 工的 合规 守法 意识， 促进 了公 司业 务的 合规运 作。
8 、督 导和 推动 公司 的制 度 建设和 完善
督导和推动公 司的制度 建 设和完善是合 规风控团 队 的重要工作之 一。合规 风 控团队全年推 动
公司所 有新 订、 修订 制度 、流程 的工 作。
9 、组 织进 行反 洗钱 工作
公司反洗钱工 作由合规 风 控团队组织和 牵头。全 年 开展的反洗钱 工作包括： （1）完善反洗 钱
相关制 度； （2 ） 客户 识别 和客户 风险 等级 划分 ； （3 ） 利 用反 洗钱 监控 系统 从 TA 数据 中心 自动 抓取
数据，对可 疑交易进 行适 时监控； （4）向 中国人 民 银行定期报 送可疑交 易； （5）定期根据 监管要
求向贵局及 人民银行 报送 报告报表等 各项材料； （6 ）进行反洗 钱合规培 训； （7）进行反洗 钱的专
项审计 及自 评估 。
10 、落 实监 管政 策和 要求 ，配合 和协 助监 管机 关的 现场调 研
与监管机关的 沟通和交 流 主要由督察长 和合规风 控 部负责，总体 来说，在 落 实监管机关的 监
管政策 和要 求方 面的 工作 包括：
(1) 收 发监 管机 关的 所有 文 件，传 达监 管机 关的 政策 ，从收 文和 报送 环节 进行 协调和 督促 ；
(2) 组 织、 协调 和督 导公 司 的专项 自查 ； 浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告摘要
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(3) 代 表公 司参 与上 海基 金 业同业 公会 的相 关会 议。
11 、督 导处 理投 资人 的投 诉
公司已经建立 了投资人 投 诉的处理机制 ，合规风 控 团队负责指导 、督促客 服 中心妥善处理 投
资人的重大投 诉，包括 商 量投诉处理的 反馈内容 、 形式和解决方 法等，避 免 了因投资人 投诉致使
公司品 牌和 声誉 受损 的情 形发生 。
12 、向 董事 会报 告公 司经 营的合 法合 规情 况
根据《公司章程》的要求 ，定期向董事会报告公司 经营的合法合规情况。报 告的形式包括：
（1 ） 书 面报 告： 通过 季度 和年度 监察 稽核 报告 的形 式； （2） 当面 报告 ： 通 过 在董事 会会 议以 及合
规与审计委 员会会议 汇报 的形式； （3 ） 电邮或电 话 ：当董事想 了解公司 的合 规经营情况 或提出 一
些问题 时 ， 通过 电子 邮件 或电话 的形 式进 行沟 通和 汇报。
13 、与 中介 机构 的协 调
合规风 控团 队负 责与 律师 事务所 和审 计师 事务 所的 日常工 作协 调， 包括 ：
（1） 与 律师 事务 所： 就重 大制度 修订 事项 、 基 金产 品募集 、 专 户产 品审 核、 高管和 董事 的任
免出具 法律 意见 书。
（2） 与审 计师 事务 所： 就 公司的 内控 评价 工作 建立 了与普 华永 道会 计师 事务 所日常 沟通 和 协
调的机 制。
回顾过 去 的2015 年 ， 从 董 事会 、 管 理层 到员 工， 对 合规风 控工 作都 比以 前有 了更多 的重 视和
理解、支持， 合规风控 团 队与公司各部 门的联系 日 益紧密和协调 ，这为公 司 合规风控风 控工作的
开展进 一步 奠定 了良 好基 石。
4.7 管 理人 对报 告期内基 金估 值程序 等事 项的说 明
本基金管理人 为确保基 金 估值工作符合 相关法律 法 规和基金合同 的规定， 确 保基金资产估 值
的公平、合理 ，有效维 护 投资人的利益 ，设立了 浦 银安盛基金管 理有限公 司 估值委员会 （以下简
称“估值委 员会” ） ，制 定 了估值政策 和估值程 序。 估值委员会 成员由公 司分 管高管、金 融工程 部
负责人、研究 部负责人 、 合规风控部负 责人、基 金 运营部负责人 组成。估 值 委员会成员 均具有 5
年以上专业工 作经历， 具 备良好的专业 经验、胜 任 能力和独立性 。估值委 员 会的职责主 要包括：
保证基金估值 的公平、 合 理；制订健全 、有效的 估 值政策和程序 ；确保对 投 资品种进行 估值时估
值政策 和 程 序的 一贯 性； 定期对 估值 政策 和程 序进 行评价 等。
参与估值流程 的各方还 包 括本基金托管 银行和会 计 师事务所。托 管人根据 法 律法规要求对 基
金估值及净值 计算履行 复 核责任，当存 有异议时 ， 托管银行有责 任要求基 金 管理公司作 出合理解
释，通过积极 商讨达成 一 致意见。会计 师事务所 对 估值委员会采 用的相关 估 值模型、假 设及参数浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告摘要
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的适当 性发 表审 核意 见并 出具报 告。 上述 参 与 估值 流程各 方之 间不 存在 任何 重大利 益冲 突。
本基金 基金 经理 未参 与或 决定基 金的 估值 。
本基金管理人 已与中央 国 债登记结算有 限责任公 司 签订了《中债 收益率曲 线 和中债估值最 终
用户服 务协 议》 。
本基金 管理 人与 中证 指数 有限公 司签 订了 《债 券估 值数据 服务 协议 》 。
4.8 管 理人 对报 告期内基 金利 润分配 情况 的说明
据本基金《基 金合同》 第 十六部分第三 条约定， 在 符合有关基金 分红条件 的 前提下，本基 金
每年收 益分 配次 数最 多 为 6 次 ，每 次收 益分 配比 例 不得低 于该 次可 供分 配利 润的 20% ，若 《基 金
合同》 生效 不 满3 个 月可 不进行 收益 分配 。
本基金 本报 告 期 内未 进行 利润分 配， 符合 相关 法律 法规的 规定 及基 金合 同的 约定。
4.9 报 告期 内管 理人对本 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 情形 的说明
1 、本 报告 期内 未出 现连 续 二十个 工作 日基 金份 额持 有人数 量不 满二 百人 的情 形。
2 、本 报告 期内 未出 现连 续 二十个 工作 日基 金资 产净 值低于 五千 万的 情形 。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本 基金托管 人遵 规守信 情况 声明
2015 年， 本基 金托 管人 在 对浦银 安盛 盛世 精选 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 的托管 过程 中，
严格遵守《证 券投资基 金 法》及其他有 关法律法 规 和基金合同的 有关规定 ， 不存在任何 损害基金
份额持 有人 利益 的行 为， 完全尽 职尽 责地 履行 了基 金托管 人应 尽的 义务 。
5.2 托 管人 对报 告期内本 基金 投资运 作遵 规守信 、 净 值计算 、 利 润分配 等情 况的说 明
2015 年， 本托 管人 按照 国 家有关 法律 法规 、 基 金合 同和托 管协 议要 求， 对基 金管理 人浦 银安
盛基金管理有 限公司在 本 基金投资运作 方面进行 了 监督，对基金 资产净值 计 算、基金份 额申购赎
回价格的计算 、基金费 用 开支等方 面进 行了认真 的 复核，未发现 基金管理 人 有损害基金 份额持有
人利益 的行 为。
5.3 托 管人 对本 年度报告 中财 务信息 等内 容的真 实、 准确和 完整 发表意 见
本托管人依法 对浦银安 盛 基金管理有限 公司编制 和 披露的浦银安 盛盛世精 选 灵活配置混合 型
证券投 资基 金2015 年度 报 告中财 务指 标 、 利 润分 配 情况 、 财 务会 计报 告、 投 资组合 报告 等内 容进
行了核 查， 以上 内容 真实 、准确 和完 整。 浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告摘要
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§6 审计报 告
6.1 审 计报 告基 本信息
财务报 表是 否经 过审 计 是
审计意 见类 型 标准无 保留 意见
审计报 告编 号 普华永 道中 天审 字(2016) 第 21605 号
6.2 审 计报 告的 基本内容
审计报 告标 题 审计报 告
审计报 告收 件人 浦银安盛盛世精选灵活配 置混合型证券投资基金全 体基金份额
持有人
引言段 我们审计了后附的浦银安 盛盛世精选灵活配置混合 型证券投资
基金( 以下简称“ 浦 银 安 盛盛 世 精 选 混 合 基 金 ”) 的 财务 报 表 ，
包括2015 年 12 月 31 日 的 资产负 债表 、 2015 年度 的 利润表 和所
有者权 益( 基金 净值) 变动 表以及 财务 报表 附注 。
管理层 对财 务报 表的 责任 段 编制和公允列报财务报表 是浦银安盛盛世精选混合 基金的基金
管理人浦银安盛基金管理 有限公司管理层的责任。 这种责任包
括：
(1) 按 照 企 业 会 计 准 则 和 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会( 以 下 简 称
“ 中国证监会 ”) 、 中 国 证券 投 资 基 金 业 协 会( 以 下 简称 “ 中国
基金业协会 ”) 发 布 的 有 关 规 定 及 允 许 的 基 金 行 业 实 务 操 作 编
制财务 报表 ，并 使其 实现 公允反 映；
(2)设 计、 执 行和 维护 必要 的内部 控制 ， 以使 财务 报 表不存 在由
于舞弊 或错 误导 致的 重大 错报。
注册会 计师 的责 任段 我们的责任是在执行审计 工作的基础上对财务报表 发表审计意
见。 我们 按照 中国 注册 会 计师审 计准 则的 规定 执行 了审计 工作 。
中国注册会计师审计准则 要求我们遵守中国注册会 计师职业道
德守则，计划和执行审计 工作以对财务报表是否不 存在重大错
报获取 合理 保证 。
审计工作涉及实施审计程 序，以获取有关财务报表 金额和披露
的审计证据。选择的审计 程序取决于注册会计师的 判断，包括
对由于舞弊或错误导致的 财务报表重大错报风险的 评估。在进
行风险评估时，注册会计 师考虑与财务报表编制和 公允列报相
关的内部控制，以设计恰 当的审计程序，但目的并 非对内部控
制的有效性发表意见。审 计工作还包括评价管理层 选用会计政
策的恰当性和作出会计估 计的合理性，以及评价财 务报表的总
体列报 。
我们相信，我们获取的审 计证据是充分、适当的， 为发表审计
意见提 供了 基础 。
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审计意 见段 我们认为，上述浦银安盛 盛世精选混合基金的财务 报表在所有
重大方面按照企业会计准 则和在财务报表附注中所 列示的中国
证监会、中国基金业协会 发布的有关规定及允许的 基金行业实
务操作 编制 ， 公 允反 映了 浦 银安盛 盛世 精选 混合 基 金2015 年12
月 31 日 的财 务状 况以 及 2015 年 度的 经营 成果 和基 金净值 变动
情况。
注册会 计师 的姓 名 薛竞
胡逸嵘
会计师 事务 所的 名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所（特 殊普 通合 伙）
会计师 事务 所的 地址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦6 楼
审计报 告日 期 2016 年3 月25 日
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 浦银 安盛 盛世 精选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金
报告截 止日 ： 2015 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
1,115,180,440.44 19,490,235.05
结算备 付金
5,679,135.60 7,226,636.68
存出保 证金
240,245.74 32,377.95
交易性 金融 资产
1,175,538,720.94 27,431,955.72
其中： 股票 投资
34,466,589.74 27,431,955.72
基金投 资
- -
债券投 资
1,141,072,131.20 -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
1,837,501,096.25 210,000,000.00
应收证 券清 算款
4,306,436.16 9,350,438.72
应收利 息
11,815,810.14 75,398.89
应收股 利
- -
应收申 购款
84,100.98 8,955.18
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
4,150,345,986.25 273,615,998.19
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债：
浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告摘要
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短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
1,010,247.49 2,388,292.48
应付管 理人 报酬
5,278,666.74 417,530.82
应付托 管费
879,777.78 69,588.48
应付销 售服 务费
50,994.76 -
应付交 易费 用
378,064.99 112,273.12
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
363,523.57 218,594.69
负债合 计
7,961,275.33 3,206,279.59
所有者权益：
实收基 金
3,305,523,358.87 259,446,524.67
未分配 利润
836,861,352.05 10,963,193.93
所有者 权益 合计
4,142,384,710.92 270,409,718.60
负债和 所有 者权 益总 计
4,150,345,986.25 273,615,998.19
注： 1、 报告 截止 日2015 年12 月31 日 ， 基 金份 额净 值1.253 元， 基金 份额 总额 为3,305,523,358.87
份。 其 中浦 银盛 世A 类基 金份额 净值 为 1.278 元， 基金份 额 为 3,005,513,234.84 份； 浦银 盛世C
类基金 份额 净值 为1.003 元，基 金份 额 为300,010,124.03 份。
2、 本 基金 《基 金合 同》 生 效日 为 2014 年6 月26 日 。 上年 度可 比期 间自2014 年 6 月 26 日至2014
年12 月31 日。
7.2 利 润表
会计主 体： 浦银 安盛 盛世 精选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金
本报告 期：2015 年1 月1 日至2015 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2015 年 1 月1 日至
2015 年 12 月31 日
上年度可比期间
2014 年 6 月26 日(基金
合同生效日)至 2014 年
12 月 31 日
一、收入
315,714,517.22 20,245,819.97
1.利息 收入
91,734,837.30 6,992,890.78
其中： 存款 利息 收入
54,990,111.85 536,264.75
债券利 息收 入
12,676,186.58 887.10
资产支 持证 券利 息收 入
- - 浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告摘要
第 25 页 共 44 页
买入返 售金 融资 产收 入
24,068,538.87 6,455,738.93
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （ 损失 以 “- ” 填 列）
191,375,185.71 11,032,974.22
其中： 股票 投资 收益
199,716,385.78 10,087,356.22
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
-8,424,536.25 625,215.55
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
83,336.18 320,402.45
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以
“- ”号填列 ）
4,772,475.88 1,415,436.15
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填
列）
27,832,018.33 804,518.82
减： 二、费用
68,211,445.04 4,154,103.92
1．管 理人 报酬 7.4.8.2.1 56,672,064.28 3,117,254.92
2．托 管费 7.4.8.2.2 9,445,344.08 519,542.50
3．销 售服 务费 7.4.8.2.3 60,857.41 -
4．交 易费 用
1,593,320.06 300,087.61
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用
439,859.21 217,218.89
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
247,503,072.18 16,091,716.05
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净 亏损以 “-”号
填列）
247,503,072.18 16,091,716.05
注： 本 基金 《基 金合 同》 生 效日 为 2014 年6 月26 日 。 上年 度可 比期 间自2014 年 6 月 26 日至2014
年12 月31 日。
7.3 所 有者 权益 （基金净 值） 变动表
会计主 体： 浦银 安盛 盛世 精选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金
本报告 期：2015 年1 月1 日至2015 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计 浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告摘要
第 26 页 共 44 页
一、 期 初所 有者 权益 （ 基
金净值 ）
259,446,524.67 10,963,193.93 270,409,718.60
二、 本期 经营 活动 产生 的
基金净 值变 动数 （ 本期 净
利润）
- 247,503,072.18 247,503,072.18
三、 本期 基金 份额 交易 产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “- ” 号 填
列）
3,046,076,834.20 578,395,085.94 3,624,471,920.14
其中：1. 基 金申 购款 12,385,117,787.81 2,098,541,722.82 14,483,659,510.63
2. 基金 赎回 款 -9,339,040,953.61 -1,520,146,636.88 -10,859,187,590.49
四、 本期 向基 金份 额持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“-” 号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （ 基
金净值 ）
3,305,523,358.87 836,861,352.05 4,142,384,710.92
项目
上年度可比期间
2014 年6 月26 日(基金合同生效日)至 2014 年 12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （ 基
金净值 ）
381,508,416.28 - 381,508,416.28
二、 本期 经营 活动 产生 的
基金净 值变 动数 （ 本期 净
利润）
- 16,091,716.05 16,091,716.05
三、 本期 基金 份额 交易 产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “- ” 号 填
列）
-122,061,891.61 -5,128,522.12 -127,190,413.73
其中：1. 基 金申 购款 150,119,254.42 1,176,498.96 151,295,753.38
2. 基金 赎回 款 -272,181,146.03 -6,305,021.08 -278,486,167.11
四、 本期 向基 金份 额持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“-” 号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （ 基
金净值 ）
259,446,524.67 10,963,193.93 270,409,718.60
注： 本 基金 《基 金合 同》 生 效日 为 2014 年6 月26 日 。 上年 度可 比期 间自2014 年 6 月 26 日至2014
年12 月31 日。
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署： 浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告摘要
第 27 页 共 44 页
______ 郁蓓 华______
______ 郁 蓓华______
____ 钱琨____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情 况
浦银安盛盛世 精选灵活 配 置混合型证券 投资基金( 以 下简称 “本基 金 ”)经 中国 证券监督管 理
委员会(以下简 称 “中国证 监会 ”) 证监 许可[2014]475 号《关于核 准浦银安盛 盛世精选灵活 配置
混合型证券投 资基金募 集 的批复》核准 ，由浦银 安 盛基金管理有 限公司依 照 《中华人民 共和国证
券投资基金法 》和《浦 银 安盛盛世精选 灵活配置 混 合型证券投资 基金基金 合 同》负责公 开募集。
本 基 金 为 契 约 型 开 放 式 ， 存 续 期 限 不 定 ， 首 次 设 立 募 集 不 包 括 认 购 资 金 利 息 共 募 集
381,416,099.37 元， 业经 普华永 道中 天会 计师 事务 所(特 殊普 通合 伙)普 华永 道中天 验字(2014) 第
346 号 验资 报告 予以 验证 。 经向中 国证 监会 备案 ， 《 浦 银安盛 盛世 精选 灵活 配置 混合型 证券 投资 基
金基金 合同 》 于2014 年6 月26 日正 式生 效， 基金 合 同生效 日的 基金 份额 总额 为 381,508,416.28
份基金 份额 ，其 中认 购资 金利息 折 合 92,316.91 份 基金份 额。 本基 金的 基金 管理人 为浦 银安 盛 基
金管理 有限 公司 ，基 金托 管人为 中信 银行 股份 有限 公司。
根据本 基金 管理 人2015 年11 月20 日发 布的 《浦 银 安盛基 金管 理有 限公 司关 于浦银 安盛 盛世
精选灵活配置 混合型证 券 投资基金增 加 C 类基 金份 额并相应修订 基金合同 部 分条款的公 告》 、经
与基金 托管 人中 信银 行股 份有限 公司 协商 一致 ， 自2015 年11 月 20 日起 ， 本 基 金增加 收取 销售 服
务费的 C 类基 金份 额， 并 对基金 合同 作相 应修 改。 本基金 根据 销售 服务 费及 赎回费 收取 方式 的不
同， 将基 金份 额分 为不 同的 类别 。 无 需从 本类 别基 金资 产中计 提销 售服 务费 的基 金份额 ， 称为 A 类
基金份 额； 需从 本类 别基 金资产 中计 提销 售服 务费 且赎回 费率 最高 不超 过 0.5% 的基 金份 额， 称为
C 类基 金份 额。 基金 份额 持有人 原有 的本 基金 基金 份额全 部自 动转 换 为 A 类 基金份 额。 本基 金 A
类、C 类 两种 收费 模式 并 存，由 于基 金费 用的 不同 ，本基 金 A 类 基金 份额和 C 类基金 份额 分别 计
算基金份额净 值，计算 公 式为计算日各 类别基金 资 产净值除以计 算日发售 在 外的该类别 基金份额
总数。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《浦 银 安盛盛世精选 灵活配置 混 合型证券投资 基
金基金合同》 的有关规 定 ，本基金的投 资范围为 为 具有良好流动 性的金融 工 具，包括国 内依法发
行上市的股票( 含中 小 板 、创 业 板 及 其 他 经中 国 证 监会 核 准 上 市 的 股票) 、债券( 含 中 小 企 业 私募
债) 、 货 币市 场工 具 、 权 证 、 资 产支 持证 券 、 股 指期 货以及 法律 法规 或中 国证 监会允 许基 金投 资的
其他金 融工 具， 但须 符合 中国证 监会 的相 关规 定。 本基金 的股 票投 资比 例为 基金资 产 的 0%-95% ；
现金、 债券 资产 、 资 产支 持证券 及中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 证券 品种 占基金 资产 比例 为 5%浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告摘要
第 28 页 共 44 页
－100% ；每 个交易日 日终 在扣除股指期 货合约需 缴 纳的交易保证 金后，保 持 现金或到期日 在一年
期以内 的政 府债 券不 低于 基金资 产净 值 的5% 。 自基 金合同 生效 日 至 2015 年9 月30 日， 本基 金的
业绩比 较基 准为 ：55%X 沪深 300 指数+45%X 中 信标 普全债 指数 。 根 据本 基金 的基金 管理 人 于 2015
年 11 月 13 日 发布 的《 关 于变更 旗下 基金 业绩 比较 基准并 相应 修订 基金 合同 部分条 款的 公告 》 ，
自2015 年10 月1 日 起， 本基金 业绩 比较 基准 变更 为：55%X 沪深 300 指数+45%X 中证 全债 指数 。
7.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会(以 下简 称
“中国 基金 业协 会”) 颁 布 的 《证 券投 资基 金会 计核 算业务 指引 》 、 《 浦银 安盛 盛世精 选灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金 基金 合 同》 和 在财 务报 表附 注 7.4.4 所 列示 的中 国证 监会、 中国基 金业 协会 发
布的有 关规 定及 允许 的基 金行业 实务 操作 编制 。
7.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基 金2015 年 度财 务报 表 符合企 业会 计准 则的 要求 ， 真实 、 完 整地 反映 了本 基金 2015 年 12
月31 日的 财务 状况 以及2015 年 度的 经营 成果 和基 金净值 变动 情况 等有 关信 息。
7.4.4 本 报告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本报告 期所 采用 的会 计估 计与最 近一 期年 度报 告 不 相一致 ，其 余相 一致 。
7.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
7.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明
对于在证券交 易所上市 或 挂牌转让的固 定收益品 种( 资产支持证券 和私募债 券 除外)，鉴于 其
交易量和交易 频率不足 以 提供持续的定 价信息， 本 基金本报告期 改为采用 中 证指数有限 公司根据
《中国 证券 投资 基金 业协 会估值 核算 工作 小组 关 于2015 年1 季度 固定 收益 品 种的估 值处 理标 准》
所独立 提供 的估 值结 果确 定公允 价值 。
7.4.5.3 差 错更 正的 说明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
7.4.6 税项 浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告摘要
第 29 页 共 44 页
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股 息红 利差 别化 个人 所得税 政策 有关 问题 的通 知》 、 财税[2015]101 号 《 关于上 市公 司股 息 红
利差别 化个 人所 得税 政策 有关问 题的 通知 》 及 其他 相关财 税法 规和 实务 操 作 ， 主要 税项 列示 如 下 ：
(1) 以发行 基金方式 募集 资金不属于营 业税征收 范 围，不征收营 业税。基 金 买卖股票、债 券
的差价 收入 不予 征收 营业 税。
(2) 对基金 从证券市 场中 取 得的收入， 包括买卖 股 票、债券的差 价收入， 股 权的股息、红 利
收入， 债券 的利 息收 入及 其他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。
(3) 对 基 金 取 得 的 企 业 债 券 利 息 收 入 ， 应 由 发 行 债 券 的 企 业 在 向 基 金 支 付 利 息 时 代 扣 代 缴
20% 的 个人 所得 税。 对基 金 从上市 公司 取得 的股 息红 利所得 ，持 股期 限在 1 个 月以内(含 1 个月)
的，其 股息 红利 所得 全额 计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至 1 年( 含 1 年) 的， 暂减 按
50% 计 入应 纳税 所得 额； 持 股期限 超过 1 年 的，于 2015 年 9 月 8 日前暂 减按 25% 计入 应纳 税所 得
额， 自2015 年9 月8 日起 ， 暂 免征 收个 人所 得税 。 对基 金 持有 的上 市公 司限 售股 ， 解 禁后 取得 的
股息、红利收 入，按照 上 述规定计算纳 税，持股 时 间自解禁日起 计算；解 禁 前取得的股 息、红利
收入继 续暂 减 按50% 计入 应纳税 所得 额。 上述 所得 统一适 用 20% 的 税率 计征 个人所 得税 。
(4) 基 金卖 出股 票 按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
浦银安 盛基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中信银 行股 份有 限公 司(" 中信银 行") 基金托 管人 、基 金代 销机 构
上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 （ “ 上海
浦东发 展银 行 ” ）
基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
法国安 盛投 资管 理有 限公 司 基金管 理人 的股 东
上海国 盛集 团资 产有 限公 司 基金管 理人 的股 东
上海浦 银安 盛资 产管 理有 限公司 基金管 理人 的全 资子 公司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立， 并以 一般 交易 价格为 定价 基础 。
7.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
7.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
7.4.8.1.1 股 票交 易
本基金 在本 报告 期及 上年 度可比 期间 均未 通过 关联 方交易 单元 进行 股票 交易 。 本基 金 《 基金 合同 》
生效日 为2014 年6 月26 日。上 年度 可比 期间 自2014 年6 月 26 日至 2014 年12 月 31 日。 浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告摘要
第 30 页 共 44 页
7.4.8.1.2 债 券交 易
本基金 在本 报告 期及 上年 度可比 期间 均未 通过 关联 方交易 单元 进行 债券 交易 。 本基 金 《 基金 合同 》
生效日 为2014 年6 月26 日。上 年度 可比 期间 自2014 年6 月 26 日至 2014 年12 月 31 日。
7.4.8.1.3 债 券回 购交 易
本基金在本报 告期及上 年 度可比 期间均 未通过关 联 方交易单元进 行债券回 购 交易。本基 金《基金
合同》 生效 日 为2014 年6 月26 日。 上年 度可 比期 间 自 2014 年6 月26 日至 2014 年 12 月31 日。
7.4.8.1.4 权 证交 易
本基 金在 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行权 证交 易。本 基金 《基 金合
同》生 效日 为2014 年6 月 26 日。 上年 度可 比期 间 自 2014 年6 月26 日至 2014 年 12 月31 日。
7.4.8.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
本基金在本报告期 及上年 度可比期间均无应支付 关 联方的佣金。本基金 《基 金合同》生效日 为
2014 年6 月26 日。 上年 度可比 期间 自 2014 年 6 月 26 日至2014 年 12 月31 日。
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月 1 日至 2015 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年6 月26 日( 基金 合 同生效 日)
至 2014 年12 月 31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
56,672,064.28 3,117,254.92
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
2,126,641.64 1,048,904.05
注：1 、本 基金 的管 理费 按 前一日 基金 资产 净值 的1.5% 年费 率计 提。 管理 费的 计算方 法如 下：
H＝ E× 管理 费率 %÷ 当年 天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
2、 本 基金 《基 金合 同》 生 效日 为 2014 年6 月26 日 。 上年 度可 比期 间自2014 年 6 月 26 日至2014
年12 月31 日。
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月 1 日至 2015 年 12
上年度 可比 期间
2014 年6 月26 日( 基金 合 同生效 日)浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告摘要
第 31 页 共 44 页
月 31 日 至 2014 年12 月 31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
9,445,344.08 519,542.50
注：1 、本 基金 的托 管费 按 前一日 基金 资产 净值 的0.25% 年 费率 计提 。托 管费 的 计算方 法如 下：
H＝ E× 托管 费率 %÷ 当年 天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
2、 本 基金 《基 金合 同》 生 效日 为 2014 年6 月26 日 。 上年 度可 比期 间自2014 年 6 月 26 日至2014
年12 月31 日。
7.4.8.2.3 销 售服 务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
浦银盛 世A 浦银盛 世C 合计
浦银安 盛基 金管 理有 限
公司
0.00 60,857.41 60,857.41
合计 0.00 60,857.41 60,857.41
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
上年度 可比 期间
2014 年6 月26 日( 基金 合 同生效 日) 至 2014 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
浦银盛 世A 浦银盛 世C 合计
合计 - - -
注：1 、本 基金C 类 基金 份 额自 2015 年11 月 20 日 成 立，无 上年 度可 比区 间。
2、 本 基金A 类 基金 份额 不 收取销 售服 务费 ，C 类基 金份额 的销 售服 务费 年费 率为 0.2% 。 本 基金C
类基金 份额 销售 服务 费计 提的计 算方 法如 下：
H=E×0 .2%/ 当年 天数
H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前 一日 的基金 资产 净值
基金销售服务 费自基金 合 同生效次日起 每日计算 ， 逐日累计至每 月月末， 按 月支付，由 基金管理
人向基 金托 管人 发送 基金 托管费 划款 指令 ， 于 次月 前 3 个工 作日 内从 基金 财 产中一 次性 支取 。 若
遇法定 节假 日、 公休 假等 ，支 付 日期 顺延 。 浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告摘要
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7.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
本基金在本 报告期与 上年 度可比期间 均未与关 联方 进行银行间 同业市场 的债 券(含回购)交 易。本
基金《 基金 合同 》生 效日 为 2014 年 6 月 26 日 。上 年度可 比期 间 自 2014 年 6 月 26 日至 2014 年
12 月 31 日。
7.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
7.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
基金管 理人 在本 报告 期与 上年度 可比 区间 均未 持有 本基金 。 本基 金 《 基金 合同 》 合 同生 效日 为 2014
年6 月26 日， 上年 度可 比 区间 为 2014 年6 月26 日至 2014 年12 月31 日。
7.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
除基金管理人 之外的其 他 关联方在本报 告期与上 年 度可比区间均 未持有本 基 金。本基金 《基金合
同》合 同生 效日 为 2014 年 6 月 26 日， 上年 度可 比区间 为 2014 年 6 月 26 日至 2014 年 12 月 31
日。
7.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年 6 月 26 日( 基金 合 同生效 日) 至
2014 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中信银行股份有限
公司- 活期
115,180,440.44 21,571,488.67 19,490,235.05 257,155.18
中信银行股份有限
公司- 定期
100,000,000.00 2,805,555.66 - -
注：1 、本 基金 的银 行存 款 由基金 托管 人中 信银 行股 份有限 公司 保管 ，按 约定 利率计 息。
2、 本 基金 《基 金合 同》 生 效日 为 2014 年6 月26 日 。 上年 度可 比期 间自2014 年 6 月 26 日至2014
年12 月31 日。
7.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本基金在本报 告期及上 年 度可比期间承 销期内均 未 参与关联方承 销的证券 。 本基金《基 金合同》
生效日 为2014 年6 月26 日。上 年度 可比 期间 自2014 年6 月 26 日至 2014 年12 月 31 日。
7.4.8.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
本基金在本报 告期及上 年 度可比期间均 无其他关 联 交易事项。本 基金《基 金 合同》生效日 为浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告摘要
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2014 年6 月26 日。 上年 度可比 期间 自 2014 年 6 月 26 日至2014 年 12 月31 日。
7.4.9 期 末（2015 年12 月31 日 ）本基 金持有 的流 通受限 证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.9.1.1 受 限证 券类 别： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股）
期末
成本总 额
期末估
值总额
备注
002778
高科
石化
2015 年12
月28 日
2016 年
1 月 6
日
新股未上
市
8.50 8.50 5,600 47,600.00 47,600.00 -
7.4.9.1.2 受 限证 券类 别： 债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ：
张）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
123001
蓝标
转债
2015 年
12 月23
日
2016 年
1 月 8
日
新债未
上市
100.00 100.00 8,150 815,000.00 815,000.00 -
7.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
300036
超图
软件
2015
年10
月30
日
临时
停牌
39.01
2016
年 1 月
15 日
35.11 66,000 2,163,662.00 2,574,660.00 -
300162
雷曼
股份
2015
年11
月 2 日
临时
停牌
27.06
2016
年 2 月
29 日
21.47 80,000 2,007,569.00 2,164,800.00 -
600990
四创
电子
2015
年 9 月
1 日
临时
停牌
62.75
2016
年 3 月
25 日
69.03 12,600 1,147,850.00 790,650.00 -
注： 本 基金 截至2015 年 12 月31 日止 持有 以上 因公 布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。
7.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
7.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购 浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告摘要
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截止本 报告 期 末2015 年12 月 31 日 止， 本 基金 无因 从事银 行间 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖
出回购 证券 款余 额。
7.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
截止本 报告 期 末2015 年12 月 31 日 止， 本 基金 无因 从事交 易所 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖
出回购 证券 款余 额。
7.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
(1) 公 允价 值
(a) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允价值计量 结果所属 的 层次，由对公 允价值计 量 整体而言具有 重要意义 的 输入值所属的 最
低层次 决定 ：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持 续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具
(i) 各 层次 金融 工具 公允 价 值
于2015 年12 月31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一 层次 的余 额 为28,888,879.74 元， 属于 第二 层 次的余 额 为 1,146,649,841.20 元， 无 属于 第
三层次 的余 额(2014 年 12 月31 日： 第一 层次25,571,799.72 元， 第二 层次1,860,156.00 元 ， 无
属于第 三层 次的 余额)。
(ii) 公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动
对于证券交易所上市的股 票，若出现重大事项停牌 、交易不活跃( 包 括 涨 跌 停时 的 交 易 不 活
跃) 、 或属 于非 公开 发行 等 情况 ， 本 基金 不会 于停 牌 日至交 易恢 复活 跃日 期间 、 交 易不 活跃 期间 及
限售期间将相 关股票的 公 允价值列入第 一层次； 并 根据估值调整 中采用的 不 可观察输入 值对于公
允价值的影响 程度 ，确 定 相关股票公允 价值应属 第 二层次还是第 三层次。 对 于在证券交 易所上市
或挂牌 转让 的固 定收 益品 种(资 产支 持证 券和 私募 债 券除外)， 本基 金 于 2015 年 3 月 31 日 起改 为
采用中 证指 数有 限公 司根 据 《中 国证 券投 资基 金业 协 会估值 核算 工作 小组 关 于2015 年 1 季度 固定
收益品种的估 值处理标 准 》所独立提供 的估值结 果 确定公允价值( 附注 7.4.5.2) ，并将相 关债券
的公允 价值 从第 一层 次调 整至第 二层 次。
(iii) 第三 层次 公允 价值 余 额和本 期变 动金 额 浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告摘要
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无。
(c) 非 持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
于 2015 年12 月 31 日， 本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2014 年 12 月 31
日：同)。
(d) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(2) 除 公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资 产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资 34,466,589.74 0.83
其中： 股票 34,466,589.74 0.83
2 固定收 益投 资 1,141,072,131.20 27.49
其中： 债券 1,141,072,131.20 27.49
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 1,837,501,096.25 44.27
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,120,859,576.04 27.01
7 其他各 项资 产 16,446,593.02 0.40
8 合计 4,150,345,986.25 100.00
8.2 期 末按 行业 分类的股 票投 资组合
8.2.1 报 告期 末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - - 浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告摘要
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C
制造业 14,854,372.96 0.36
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 1,571,551.95 0.04
F
批发和 零售 业 1,785,320.44 0.04
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
10,389,248.18 0.25
J
金融业 2,048,400.00 0.05
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 1,249,600.00 0.03
M
科学研 究和 技术 服务 业 109,392.21 0.00
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 2,458,704.00 0.06
合计 34,466,589.74 0.83
8.3 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300036 超图软 件 66,000 2,574,660.00 0.06
2 300162 雷曼股 份 80,000 2,164,800.00 0.05
3 601166 兴业银 行 120,000 2,048,400.00 0.05
4 600865 百大集 团 72,800 1,563,016.00 0.04
5 600172 黄河旋 风 50,000 1,265,500.00 0.03
6 600701 工大高 新 52,800 1,263,504.00 0.03
7 300071 华谊嘉 信 88,000 1,249,600.00 0.03
8 600260 凯乐科 技 80,000 1,195,200.00 0.03
9 002125 湘潭电 化 50,000 1,167,500.00 0.03
10 300378 鼎捷软 件 20,000 1,164,400.00 0.03 浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告摘要
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注： 投资 者欲 了解 本报 告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载于 本公 司网站 的年 度报 告正
文。
8.4 报 告期 内股 票投资组 合的 重大变 动
8.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 601985 中国核 电 32,649,100.17 12.07
2 300378 鼎捷软 件 10,574,767.00 3.91
3 600571 信雅达 9,219,421.64 3.41
4 600015 华夏银 行 7,188,240.00 2.66
5 002125 湘潭电 化 6,655,434.00 2.46
6 300300 汉鼎股 份 6,583,491.00 2.43
7 600358 国旅联 合 5,289,930.80 1.96
8 300379 东方通 5,005,652.20 1.85
9 000032 深桑达 Ａ 4,836,473.00 1.79
10 300400 劲拓股 份 4,803,148.60 1.78
11 002279 久其软 件 4,444,726.00 1.64
12 002197 证通电 子 4,382,837.00 1.62
13 300250 初灵信 息 4,367,835.37 1.62
14 002634 棒杰股 份 4,012,799.00 1.48
15 300430 诚益通 3,887,518.00 1.44
16 600184 光电股 份 3,810,268.02 1.41
17 601166 兴业银 行 3,787,323.92 1.40
18 603108 润达医 疗 3,774,200.00 1.40
19 601377 兴业证 券 3,773,811.00 1.40
20 002006 精功科 技 3,668,326.30 1.36
注：“ 买入 金额 ”按 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
8.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 601985 中国核 电 127,017,464.59 46.97
2 300378 鼎捷软 件 10,984,668.90 4.06 浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告摘要
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3 600571 信雅达 10,924,261.26 4.04
4 600015 华夏银 行 7,927,797.50 2.93
5 300300 汉鼎股 份 7,420,757.52 2.74
6 300448 浩云科 技 6,954,583.82 2.57
7 300447 全信股 份 6,809,278.00 2.52
8 600358 国旅联 合 6,724,087.30 2.49
9 300400 劲拓股 份 5,879,976.01 2.17
10 002125 湘潭电 化 5,811,390.70 2.15
11 300424 航新科 技 5,477,700.00 2.03
12 002197 证通电 子 5,454,641.00 2.02
13 300430 诚益通 5,276,404.60 1.95
14 603108 润达医 疗 5,018,816.00 1.86
15 002006 精功科 技 4,964,333.21 1.84
16 300379 东方通 4,912,387.60 1.82
17 000032 深桑达 Ａ 4,858,839.70 1.80
18 601599 鹿港科 技 4,739,528.00 1.75
19 002279 久其软 件 4,682,066.00 1.73
20 300468 四方精 创 4,562,468.91 1.69
注： “ 卖出 金额 ”按 成交 金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相 关交 易费用 。
8.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 408,182,846.48
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 604,034,818.97
注： “买入股 票的成本” “ 卖出股票的 收入”均 按买 卖成交金额 （成交单 价乘 以成交数量 ）填列 ，
不考虑 相关 交易 费用 。
8.5 期 末按 债券 品种分类 的债 券投资 组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 160,235,000.00 3.87
其中： 政策 性金 融债 160,235,000.00 3.87
4 企业债 券 12,256,860.00 0.30
5 企业短 期融 资券 120,924,000.00 2.92
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 3,271,271.20 0.08 浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告摘要
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8 同业存 单 844,385,000.00 20.38
9 其他 - -
10 合计 1,141,072,131.20 27.55
8.6 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 111519107 15 恒 丰银 行
CD107
2,000,000 198,700,000.00 4.80
2 111593376 15 杭 州银 行
CD110
2,000,000 198,560,000.00 4.79
3 111592727 15 泉 州银 行
CD058
1,500,000 149,220,000.00 3.60
4 111593163 15 成 都农 商银
行CD008
1,000,000 99,350,000.00 2.40
5 111593340 15 苏 州银 行
CD024
1,000,000 99,260,000.00 2.40
8.7 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告 期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基 金本 报告 期末 未 持有权 证。
8.10 报 告期 末本 基金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
8.10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.10.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告摘要
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8.11 报 告 期 末本基 金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
8.11.1 本 期 国 债期 货投资 政策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.11.2 报 告 期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.11.3 本 期 国 债期 货投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.12 投 资组 合报 告附注
8.12.1
报告期内本基 金投资的 前 十名证券的发 行主体没 有 被监管部门立 案调查或 在 报告编制日前 一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情况 。
8.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 的范 围。
8.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 240,245.74
2 应收证 券清 算款 4,306,436.16
3 应收股 利 -
4 应收利 息 11,815,810.14
5 应收申 购款 84,100.98
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 16,446,593.02
8.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允 价值
占基金 资产 净值
比例（%）
流通受 限情 况说 明
1 300036 超图软 件 2,574,660.00 0.06 临时停 牌
2 300162 雷曼股 份 2,164,800.00 0.05 临时停 牌 浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告摘要
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§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份 额持有人 户数 及持有 人结 构
份额单 位： 份
份额
级别
持有人
户数
(户)
户均持 有的 基
金份额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份
额比例
浦银
盛世
A
3,001 1,001,503.91 2,830,090,725.32 94.16% 175,422,509.52 5.84%
浦银
盛世
C
7 42,858,589.15 299,997,000.00 100.00% 13,124.03 0.00%
合计 3,008 1,098,910.69 3,130,087,725.32 94.69% 175,435,633.55 5.31%
9.3 期 末基 金管 理人的从 业人 员持有 本基 金的情 况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份）
占基金 总份 额
比例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
浦银盛 世
A
1,103,669.59 0.04%
浦银盛 世
C
1,195.60 0.00%
合计
1,104,865.19 0.03%
9.4 期 末基 金管 理人的从 业人 员持有 本开 放式基 金份 额总量 区间 的情况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金
投资和 研究 部门 负责 人 持
有本开 放式 基金
浦银盛 世A 50~100
浦银盛 世C 0
合计 50~100
本基金 基金 经理 持有 本开
放式基 金
浦银盛 世A 0
浦银盛 世C
0
合计 0
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§10 开放式基金份额变动
单位： 份
项目 浦银盛 世 A 浦银盛 世 C
基金合 同生 效日 （2014 年6 月 26 日 ） 基 金份
额总额
381,508,416.28 -
本报告 期期 初基 金份 额总 额 259,446,524.67 -
本报告 期基 金总 申购 份额 12,085,107,663.78 300,010,124.03
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 9,339,040,953.61 -
本 报 告 期 基 金 拆 分 变 动 份 额 （ 份 额 减 少 以"-"
填列）
- -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 3,005,513,234.84 300,010,124.03
注：申 购含 转换 入份 额； 赎回含 转换 出份 额。
§11 重大事件揭示
11.1 基 金 份额 持有人 大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
11.2 基 金 管理 人、基 金托 管人 的专门 基金 托管部 门的 重大人 事变 动
报告期 内基 金管 理人 、基 金托管 人的 专门 基金 托管 部门未 发生 重大 人事 变动 。
11.3 涉 及 基金 管理人 、基 金财 产、基 金托 管业务 的诉 讼
报告期 内未 发生 涉及 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 。
11.4 基 金 投资 策略的 改变
报告期 内基 金投 资策 略未 发生改 变。
11.5 为 基 金进 行审计 的会 计师 事务所 情况
本报告 期内 ，为 本基 金审 计的会 计师 事务 所为 普华 永道中 天会 计师 事务 所( 特 殊普通 合伙)，
未有改 聘情 况发 生。 本报 告期内 应支 付给 会计 师事 务所的 报酬 为 60,000 元 ，截止 本报 告期 末 ，
普华永 道中 天会 计师 事务 所(特 殊普 通合 伙)已 提供 审计服 务的 连续 年限 为2 年。
11.6 管 理 人、 托管人 及其 高级 管理人 员受 稽查或 处罚 等情况
本报告 期内 ， 管 理人 、 托 管人其 高级 管理 人员 未受 到有权 机关 调查 、 司 法纪 检部门 采取 强 制浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告摘要
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措施、 被移 送司 法机关 或 追究刑 事责 任、 中国证 监 会稽查 、 中 国证 监会行 政 处罚、 证券 市场 禁入、
认定为 不适 当人 选、 被其 他行政 管理 部门 处罚 及证 券交易 所公 开谴 责的 情形 。
11.7 基 金 租用 证券公 司交 易单 元的有 关情 况
11.7.1 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
国泰君安 1 529,396,685.73 55.28% 488,190.29 55.40% -
国信证券 1 428,208,510.35 44.72% 392,988.54 44.60% -
注：1 、证 券经 营机 构交 易 单元选 择的 标准 和程 序：
（1 ） 选择 证券 经营 机构 交 易单元 的标 准
财务状 况良 好、 经营 管理 规范、 内部 管理 制度 健全 、风险 管理 严格 ；
具备基 金运 作所 需的 高效 、安全 的通 讯条 件， 交易 设施满 足基 金进 行证 券交 易的需 要；
具备较 强的 综合 研究 能力 ，能及 时、 全面 地为 基金 提供研 究服 务支 持；
佣金费 率合 理；
本基金 管理 人要 求的 其他 条件。
（2 ） 选择 证券 经营 机构 交 易单元 的程 序
本基金 管理 人根 据上 述标 准考察 后确 定选 用交 易单 元的证 券经 营机 构；
基金管 理人 和被 选中 的证 券经营 机构 签订 交易 单元 租用协 议。
2、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况 ：
本基金 本报 告期 无新 增交 易单元 。
11.7.2 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
国泰君安 2,021,193.70 14.27% - - - -
国信证券 12,139,367.81 85.73% 17,109,600,000.00 100.00% - -
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§12 影响投资者决策的其 他重要信息
本基金 管理 人 于2015 年4 月22 日 发布 《 浦银 安盛 基 金管理 有限 公司 关于 股东 变更的 公告 》 ，
公 告披露： 根据上 海市政府 的要求， 经上海 国盛（集 团）有限 公司批 准，本基 金管理人 原股东
上 海盛融投 资有限公 司（以 下简称"上海盛 融"） 由其 母公司上 海国盛集 团资产 有限公司 （以下
简称" 上海 国盛" ） 吸 收合 并， 上 海盛 融持 有的 本基 金管理 人 10% 的 股权 由上 海国盛 承继 ， 本 基金
管 理人股东 因此由 上海盛融 变更为上 海国盛 。相关工 商变更登 记手续 已办理完 毕并已报 中国证
监会备 案。
浦银安盛基金管理有限公司
2016 年3 月30 日
