浦 银 安 盛 消费 升 级 灵 活配 置 混 合 型证 券 投
资基金 2015 年 年 度 报告 摘要
2015 年12 月31 日
基金管 理人： 浦银安盛基 金管理有限公司
基金托 管人： 交通银行股 份有限公司
送出日 期：2016 年3 月30 日
浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载材料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏,
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2016 年 3 月 28 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 浦银安 盛消 费升 级混 合
基金主 代码 519125
交易代 码 519125
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 12 月4 日
基金管 理人 浦银安 盛基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 交通银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 73,573,806.82 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标 本 基 金通 过在 股票 、固 定收 益 证券 、现 金等 资产 的积
极 灵 活配 置， 并通 过重 点关 注 受益 于中 国经 济可 持续
增 长 、经 济结 构转 型趋 势和 消 费升 级驱 动的 大消 费行
业 及 其相 关行 业的 投资 机会 ， 在严 格控 制风 险并 保证
充分流 动性 的前 提下 ， 谋 求基金 资产 的长 期稳 定增 值。
投资策 略 本 基 金在 股票 投资 方面 主要 采 用主 题投 资策 略， 通过
重 点 投资 受益 于中 国经 济可 持 续增 长、 经济 结构 转型
趋 势 和消 费升 级驱 动的 大消 费 行业 及其 相关 行业 ，结
合 对 大 消 费 行 业 及 其 相 关 行 业 的 发 展 趋 势 的 研 究 分
析 ， 上市 公司 发展 战略 、商 业 模式 、技 术、 工艺 的分
析 ， 对属 于消 费升 级投 资主 题 范畴 的上 市公 司进 行重
点投资 。
业绩比 较基 准 55%× 中证 内地 消费 主题 指 数 +45% × 中 证全 债指 数
风险收 益特 征 本 基 金属 于中 高风 险、 中高 收 益的 基金 品种 ，其 预期
风 险 和预 期收 益高 于债 券型 基 金和 货币 市场 基金 ，低
于股票 型基 金。
注： 自 2015 年 10 月 1 日 起，本 基 金 业绩 比较 基准 由原 “ 中信 标普 全债 指数 ”变更 为 “ 中证 全 债
指数” 。 具 体内 容详 见基 金管理 人 于 2015 年11 月13 日 发布 的 《关 于变 更旗 下基金 业绩 比较 基准
并相应 修订 基金 合同 部分 条款的 公告 》 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 浦银安 盛基 金管 理有 限公 交通银 行股 份有 限公 司 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告摘要
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司
信息披 露负 责人
姓名 顾佳 汤嵩彦
联系电 话 021-23212888 95559
电子邮 箱 compliance@py-axa.com tangsy@bankcomm.com
客户服 务电 话
021-33079999 或
400-8828-999
95559
传真 021-23212985 021-62701216
2.4 信息 披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
www.py-axa.com
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 场所
§3 主要财 务指标、基金 净值表现及利润分 配情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2015 年 2014 年
2013 年12 月4 日(基
金合同 生效
日)-2013 年12 月31
日
本期已 实现 收益 -8,958,295.19 60,872,442.40 -3,005,933.34
本期利 润 7,808,495.78 59,544,983.37 -1,052,851.51
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.1386 0.5476 -0.0019
本期基 金份 额净 值增 长率 68.98% 12.73% -0.20%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2015 年末 2014 年末 2013 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.6054 0.1251 -0.0055
期末基 金资 产净 值 139,832,833.20 43,067,467.93 547,231,336.64
期末基 金份 额净 值 1.901 1.125 0.998
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④ 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告摘要
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过去三 个月 50.51% 2.77% 9.54% 0.89% 40.97% 1.88%
过去六 个月 -0.89% 3.62% -5.05% 1.46% 4.16% 2.16%
过去一 年 68.98% 3.19% 17.26% 1.36% 51.72% 1.83%
自基金 合同
生效起 至今
90.10% 2.51% 32.55% 1.05% 57.55% 1.46%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较
注：
1.自2015 年10 月1 日起 ， 本基金 比较 基准 由 “ 55% × 中证内 地消 费主 题指 数 +4 5 %× 中 信标 普全 债
指数” 变更 为 “ 55% × 中 证 内地消 费主 题指 数 +4 5%× 中证全 债指 数 ” 。 具 体内 容 详见基 金管 理人 于
2015 年11 月 13 日 发布 的 《浦银 安盛 基金 管理 有限 公司关 于变 更旗 下基 金业 绩比较 基 准 并相 应修
订基金 合同 部分 条款 的公 告》 。
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的 比
较 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告摘要
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注：本 基金 合同 于 2013 年 12 月 4 日 生效 ，合 同生 效当年 按实 际存 续期 计算 ，不按 整个 自然 年度
进行折 算。
3.3 过去三年基金的利润 分配情况
本基金 自基 金合 同生 效以 来未进 行过 利润 分配 。
§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
浦银安 盛基 金管 理有 限公 司（以 下简 称“ 浦银 安盛 ” ）成立 于 2007 年 8 月， 股 东为上 海浦 东
发展银 行股 份有 限公 司、AXA Investment Managers S.A. 及 上海 国盛 集团 资产 有限公 司， 公司 总
部设在 上海 ， 注册 资本 为 人民 币 2.8 亿元 ， 股东 持 股比例 分别 为51% 、39% 和10％ 。 公 司主 要从 事
基金募 集、 基金 销售 、资 产管理 和证 监会 许可 的其 他业务 。
截至 2015 年 12 月 31 日止 ，浦银 安盛 旗下 共管 理 19 只基金 ，即 浦银 安盛 价值 成长混 合型 证浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告摘要
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券投资基金、 浦银安盛 优 化收益债券型 证券投资 基 金、浦银安盛 精致生活 灵 活配置混合 型 证券投
资基金 、浦 银安 盛红 利精 选混合 型证 券投 资基 金、 浦银安 盛沪 深 300 指 数增 强型证 券投 资基 金 、
浦银安盛货币 市场证券 投 资基金、浦银 安盛稳健 增 利债券型证券 投资基金 （LOF ） 、浦银安 盛中证
锐联基 本 面 400 指数 证券 投资基 金、 浦银 安盛 幸福 回报定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 浦银 安 盛
战略新 兴产 业混 合型 证券 投资基 金、 浦银 安 盛 6 个 月定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、浦 银安 盛 季
季添利定期开 放债券型 证 券投 资基金、 浦银安盛 消 费升级灵活配 置混合型 证 券投资基金 、浦银安
盛日日盈货币 市场基金 、 浦银安盛新经 济结构灵 活 配置混合型证 券投资基 金 、浦银安盛 盛世精选
灵活配置混合 型证券投 资 基金、浦银安 盛月月盈 安 心养老定期支 付债券型 证 券投资基金 、浦银安
盛增长 动力 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 及浦 银安 盛医疗 健康 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 。
公司信息技术 系统由信 息 技术系统基础 设施系统 以 及有关业务应 用系统构 成 。信息技术系 统
基础设施系统 包括机房 工 程系统、网络 集成系统 ， 这些系统在公 司筹建之 初 由专业的系 统集成公
司负责建成， 之后日常 的 维护管理由公 司负 责， 但 与第三方服务 公司签订 有 技术服务合 同，由其
提供定期的巡 检及特殊 情 况下的技术支 持。公司 业 务应用系统主 要包括开 放 式基金登记 过户子系
统、直销系统 、资金清 算 系统、投资交 易系统、 估 值核算系统、 网上交易 系 统、呼叫中 心系统、
外服系统、营 销数据中 心 系统等。这些 系统也主 要 是在公司筹建 之初采购 专 业系统提供 商的产品
建设而成，建 成之后在 业 务运作过程中 根据公司 业 务的需要进行 了相关的 系 统功能升级 ，升级由
系统提供商负 责完成， 升 级后的系统也 均是系统 提 供商对外提供 的通用系 统 。业务应用 系统日常
的维护管理由 公司负责 ， 但与系统提供 商签订有 技 术 服务合同， 由其提供 定 期的巡检及 特殊情况
下的技术支持 。除上述 情 况外，我公司 未委托服 务 机构代为办理 重要的、 特 定的信息技 术系统开
发、维 护事 项。
另外，本公司 可以根据 自 身发展战略的 需要，委 托 资质良好的基 金服务机 构 代为办理基金 份
额登记 、估 值核 算等 业务 。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
吴勇
本 公 司 权
益 投 资 部
总 监 ， 公
司 旗 下 浦
银 安 盛 红
利 精 选 混
2013 年12 月
4 日
- 8
吴勇先
生 ， 上 海
交 通 大 学
材 料 工 程
系 学 士 ，
上 海 交 通浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告摘要
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合 基 金 、
浦 银 安 盛
精 致 生 活
混合基
金 、 浦 银
安 盛 新 兴
产 业 混 合
基 金 、 浦
银 安 盛 消
费 升 级 混
合 基 金 基
金经理
大 学 工 商
管理硕
士， CPA，
CFA ， 中国
注 册 造 价
师。1993
年 8 月至
2007 年 8
月 先 后 就
职 于 上 海
电 力 建 设
有 限 责 任
公 司 任 预
算 主 管 、
国 家 开 发
银 行 上 海
市 分 行 任
评审经
理。2007
年 9 月起
加 盟 浦 银
安 盛 基 金
管 理 有 限
公 司 先 后
担 任 行 业
研 究 员 、
基 金 经 理
助理。
2010 年 4
月 起 担 任
浦 银 安 盛
红 利 精 选
混 合 基 金
基金经
理。2011
年 5 月起
兼 任 浦 银
安 盛 精 致
生 活 混 合
基 金 基 金
经理。
2013 年 3
月 起 ， 兼
任 浦 银 安
盛 战 略 新浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告摘要
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兴 产 业 混
合 基 金 基
金 经 理 。
2013 年12
月 起 兼 任
浦 银 安 盛
消 费 升 级
混 合 基 金
基金经
理。2012
年11 月起
兼 任 本 公
司 权 益 投
资部总
监。
李芳
公 司 旗 下
权 益 类 基
金 经 理 助
理
2015 年12 月
1 日
- 4.5
李芳女
士 ， 同 济
大 学 技 术
经 济 及 管
理 专 业 博
士。2011
年 5 月加
盟 浦 银 安
盛 基 金 管
理 公 司 研
究 部 担 任
行 业 研 究
员，2015
年12 月调
岗 至 权 益
投 资 部 担
任 公 司 旗
下 权 益 基
金 基 金 经
理助理 。
陈蔚丰
原 权 益 类
基 金 经 理
助理
2014 年 7 月
21 日
2015 年 5 月 24 日 7
陈 蔚 丰 女
士 ， 南 京
大 学 环 境
科学硕
士。2008
年 2 月至
2010 年11
月 在 江 苏
瑞 华 投 资
发 展 有 限浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告摘要
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公 司 担 任
行 业 研 究
员。2010
年11 月加
盟 浦 银 安
盛 基 金 管
理 有 限 公
司 先 后 担
任 行 业 研
究 员 、 高
级研究
员 、 基 金
经理助
理。2015
年 5 月，
担 任 浦 银
安 盛 医 疗
健 康 混 合
基 金 基 金
经理。
注：1 、吴 勇作 为本 基金 的 首任基 金经 理， 其" 任职 日 期"为 基金 的成 立日 期。
2、其 余人 员的 任职 日期 和 离职日 期为 公司 决定 的聘 任日期 和解 聘日 期。
3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 证券投资 基 金法》及其他 相关法律 法 规、证监会规 定
和基金 合同 的约 定 ， 以 及 公司的 规章 制度 ， 本着 诚 实守信 、 勤勉 尽责 的原 则 管理和 运用 基金 资产 ，
在严格控制风 险的前提 下 ，为基金份额 持有人谋 求 最大利益。报 告期内未 有 损害基金份 额持有人
利益的 行为 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度和控 制方 法
管理人 于 2009 年颁 布了 《 浦银安 盛基 金管 理有 限公 司公平 交易 管理 规定 》 （ 以 下简称 公平 交
易管理 规定 ） ， 并分 别 于2011 年及 2012 年 进行 了两 次修订 。 现行 公平 交易 管 理规定 分为 总则 、 实
现公平交易的 具体措施 、 公平交易监控 与实施效 果 评估、公平交 易的报告 和 信息披露、 隔离及保
密、附则等六 部分。公 平 交易管理规定 从投资决 策 、研究支持、 交易实施 、 监控与评估 、报告与
披露等 各个 环节 ，预 防和 发现可 能违 反公 平交 易的 异常情 况， 并予 以及 时纠 正与改 进。 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告摘要
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管理人 用于 公平 交易 控制 方法包 括：
- 公司 建立 严格 的投 资组 合 投资信 息的 管理 及保 密制 度， 不 同 投 资组 合经 理之 间 的持仓 和交 易
等重大 非公 开投 资信 息相 互隔离 ；
- 相对 所有 组合 建立 并使 用 统一的 、系 统化 的研 究平 台；
- 明确 了 投 资决 策委 员会 、 投资总 监、 投资 组合 经理 三级授 权体 系；
- 证券投资基金经理及其助 理和特定客户资产投资组 合经理及其助理相互隔离 ，不得相互兼
任、互 为备 份；
- 严格 控制 不同 投资 组合 之 间的同 日反 向交 易；
- 执行 投资 交易 交易 系统 中 的公平 交易 程序 ；
- 银行 间市 场交 易、 交 易所 大宗交 易等 非集 中竞 价交 易的交 易分 配严 格依 照制 度和程 序规 范 进
行，并 对该 分配 过程 进行 监控；
- 定期 对投 资目 标和 投资 策 略类似 的投 资组 合的 业绩 表现进 行分 析、 归因 和评 估；
- 对不 同时 间窗 下（ 如日 内 、3 日 内、5 日 内） 管理 人 管理的 不同 投资 组合 同向 交易的 交易 价
差进行分 析。 分析如发 现 有涉嫌不公平 的交易， 投 资组合经理及 交易主管 对 该情况需提 供详细的
原因说 明， 并将 检查 结果 向公司 管理 层和 督察 长汇 报。同 时改 进公 平交 易管 理方法 及流 程。
- 其他 能够 防范 公平 交易 异 常情况 的有 效方 式。
4.3.2 公 平交 易制 度的执 行情 况
报告期 内 ， 本 基金 管理 人 根据 《公 平交 易管 理规 定》 ， 建 立健 全有 效的 公平 交 易执行 体系 ， 保
证公平 对待 旗下 的每 一个 投资组 合。
在具体执行中 ，在投资 决 策流程上，构 建统一的 研 究平台，为所 有投资组 合 公平的提供研 究
支持。同时， 在投资决 策 过程中，严格 遵守公司 的 各项投资管理 制度和投 资 授权制度， 保证公募
基金及专户业 务的独立 投 资决策机制； 在交易执 行 环节上，详细 规定了面 对 多个投资组 合的投资
指令的交易执 行的流程 和 规定，以保证 投资执行 交 易过程的公平 性；从事 后 监控角度上 ，一方面
是定期 对股 票交 易情 况进 行分析 ， 对 不同 时间 窗口 （同日，3 日，5 日 ） 发 生 的不同 组合 对同 一股
票的同向交易 及反向交 易 进行价差分析 ，并进行 统 计显著性的检 验，以确 定 交易价差对 相关基金
的业绩差异 的 贡献度； 同 时对旗下投资 组合及其 各 投资类别的收 益率差异 的 分析；另一 方面是公
司对公平交易 制度的遵 守 和相关业务流 程的执行 情 况进行定期检 查，并对 发 现的问题进 行及时的
报告。
4.3.3 异 常交 易行 为的专 项说 明 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告摘要
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本报告期内未 发现本基 金 存在违反法律 、法规、 中 国证监会和证 券交易所 颁 布的相关规范 性
文件中认定的 异常交易 行 为。报告期内 未发生旗 下 所有投资组合 参与的交 易 所公开竞价 同日反向
交易成 交较 少的 单边 交易 量超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 形。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2015 年A 股市 场总 体呈 现 大幅震 荡， 上半 年市 场呈 现单边 上涨 态势 ， 主 要原 因在于 ： 央 行多
次降息降准， 银行间回 购 利率保持在低 位；券商 融 资等杠杆工具 的余额不 断 攀升，新进 投资者不
断增加带来增 量资金。6 月份开始，监 管机构开 始 清理场外配置 ，导致恐 慌 性杀跌出现 ，市场出
现大幅 下跌 ，直 到四 季度 才出现 了一 波估 值修 复行 情。
从宏观经济角 度来看， 我 们认为投资导 向的行业 依 然处于疲软状 态，难以 有 趋势性的恢复 。
而消费、科技 创新等导 向 的行业依然是 中国经济 结 构转型受益的 标的。因 此 ，本基金保 持了信息
服务、 通信 、军 工等 行业 的超配 ，对 传统 周期 性行 业保持 低配 的状 态。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
本 报 告 期 内 净 值 表 现 高 于 比 较 基 准 ， 报 告 期 内 基 金 净 值 增 长 率 为 68.98% ， 基 准 收 益 率 为
17.26% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
展望2016 年， 资本 市场 面 临的不 确定 性在 增加 ， 人 民币汇 率波 动 、 注 册制 的 推行都 需要 我们
仔细评估其对 资本市场 的 影响。但总体 来看，中 国 的宏观经济应 能保持一 定 的稳定性， 符合中国
经济转型的方 向的行业 如 传媒、信息技 术、军工 等 行业依然具有 较好的成 长 空间。在具 有较好成
长性的 行业 中精 选个 股， 考虑估 值和 成长 性的 匹配 可能具 有更 加现 实的 意义 。
4.6 管理人内部有关本基 金的监察稽核工作 情况
本基金管理人 根据《证 券 投资基金法》 、 《 证券投资 基金管理公司 管理办法 》 等有关法规诚 实
守信、勤勉尽 责，依法 履 行基金管理人 职责，强 化 风险及合规管 理，确保 基 金管理业务 运作的安
全、 规 范， 保护 基金 份额 持有人 的合 法权 益。2015 年， 合 规风 控工 作仍 然是 对公司 进行 全面 风险
管理， 涵盖 了制 度内 控、 法律合 规、 信息 披露、 风 险监控 、 绩 效评 估、 内 部 稽核及 反洗 钱等 工作 。
积极配合公司 前台业务 的 完善一线风险 管控工作 ， 并协调、监督 全公司和 投 资组合 的市 场风险、浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告摘要
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信用风险、流 动性风险 、 操作风险、合 规风险及 内 部控制工作。 合规法律 方 面，在公司 全体同仁
的共同努力下 ，公司合 规 及信披记录良 好，为公 司 各项业务的开 展打下了 坚 实基础；风 险管理方
面，进一步开 发并优化 量 化风险评估模 型，利用 数 字化、专业化 管理提升 风 险评估、监 测及预警
效能，并提升 风险化解 及 处置能力；稽 核方面， 根 据监管要求及 行业热议 风 险点，有针 对的开展
了计划 外专 项稽 核， 及时 查找和 发现 的潜 在风 险， 提出了 完善 制度 流程 及加 强执行 的有 效建 议。
1 、进 一步 健全 合规 风控 团 队，提 高团 队的 专业 素养
2015 年， 随着 公司 管理 投 资组 合 的数 量与 规模 大幅 提升、 业务 类型 的不 断拓 展， 合 规风 控团
队也补充了较 有经验的 投 资风险管理人 才，进一 步 强化了团队人 员配置， 并 不断加强自 身专业素
质的提升，全 面提高专 业 素质，鼓励和 支持合规 风 控人员参与相 关的专业 考 试和学习。 目前合规
风控团 队内 部形 成了 良好 的学习 和业 务研 讨的 氛围 ， 团队 成员 各自 发挥 自身 优势， 相互 取长 补短 ，
专业素 质得 到均 衡提 升， 在内部 形成 了互 帮互 学、 互相协 同、 勤奋 上进 的良 好局面 。
内部管理上， 合规风控 团 队进一步健全 合规风控 工 作的各项规章 制度和工 作 流程，进一步 明
确各岗 位人 员的 工作 职责 ， 强 化自 觉、 客观 的工 作 态度 和 高度 的工 作责 任感 ， 培 养团 队协 作精 神 。
对外沟通上， 持续与监 管 机构、交易所 、自律协 会 、外部律师、 外部会计 师 及双方股东对 口
部门保 持密 切良 好的 沟通 ，同时 与公 司其 他部 门保 持良好 协作 ，配 合和 支持 部门间 需求 接洽 。
2 、进 一步 建立 健全 风险 控 制体系
（1） 对投 资组 合进 行定 期 业绩归 因分 析和 风险 评估
合规风控部进 一步完善 了 每日、每周、 每月的风 险 评估。初步建 立了较为 完 整、及时的量 化
的预警 风险 评估 体系 。 同 时，2015 年对 流动 性风 险 监控体 系进 行了 进一 步完 善， 通 过日 常流 动性
监测及 定期 、不 定期 的压 力测试 ，对 流动 性风 险进 行有效 的防 范。
（2） 对投 资组 合的 公平 交 易及异 常交 易进 行事 前控 制和事 后分 析
合规风控部继 续着力于 对 公平交易、异 常交易相 关 工作的提高， 对公平交 易 及异常交易事 后
分析进 行了 进一 步的 完善 ，以进 一步 确保 投资 组合 的合法 合规 。
（3） 对公 司新 产品 提供 高 效、有 力的 支持
2015 年， 公司 新发 行了6 只专户 产品 （2 只为 委托 公司管 理） ，2 只公 募基 金 。 合规 风控 部与
投资团队、产 品团队、 运 营团队合作， 就各产品 的 流动性风险、 市场风险 、 信用风险等 方面进行
分析， 制定 相应 的风 险控 制措施 和投 资控 制指 标。
（4） 进一 步完 善子 公司 内 部控制 体系
2015 年， 子公 司内 部 控 制 体系得 到进 一步 完善 ：
业务部门的一 线风险控 制 。子公司设金 融机构部 、 运营管理部、 投资管理 部 、资金管理部 、浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告摘要
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财富管理中心 等业务部 门 ，对其管理负 责的业务 进 行检查、监督 和控制， 保 证业务的开 展符合国
家法律 、法 规、 监管 规定 及子公 司的 规章 制度 ，并 对部门 的内 部控 制和 风险 管理负 直接 责任 ；
子公司设独立 的风险管 理 部，负责对子 公司内部 控 制和风险控制 的充分性 、 合理性和有效 性
实施独 立客 观的 风险 管控 、检查 和评 价；
管理层的控制 。子公司 在 总经理领导下 设立执行 委 员会，并在管 理层下设 项 目评审及决策 委
员会以及风险 控制委员 会 ，采取集体决 策制， 管 理 和监督各个部 门和各项 业 务进行，以 确保子公
司运作 在有 效的 控制 下。 管理层 对内 部控 制制 度的 有效执 行承 担责 任；
执行董事及监 事的监控 和 指导。所有员 工应自觉 接 受并配合执行 董事及监 事 对各项业务和 工
作行为 的检 查监 督， 合理 的风险 分析 和管 理建 议应 予采纳 。执 行董 事对 内部 控制负 最终 责任 ；
母公司及其董 事会通过 稽 核检查、审阅 报告、参 与 会议等方式监 督子公司 内 部控制和风险 控
制情况 。2015 年， 母 公司 对子公 司的 内控 管理 正在 从事前 评审 和事 中审 核， 逐步转 向事 前咨 询 及
讨论以及事后 稽核，力 争 在保持子公司 独立性、 实 现母子公司风 险隔离的 基 础上，有效 发挥母公
司对子 公司 风险 内控 方面 的监督 管理 作用 。
（5） 协助 人力 资源 部完 善 了合规 风控 考核 体系
2015 年， 公司 进一 步加 大 对各部 门、 各岗 位的 风险 事件考 核力 度， 制定 下发 了 《加 强日 常风
险考核 管理 办法 》 ， 依照 不 同等级 风险 事件 ， 同时 结 合是否 自动 及时 上报 、 是 否受外 界因 素影 响等
因素进行考核 ，责任明 确 、落实到人， 并根据中 风 险及以上事件 对责任人 员 采取扣除部 分季度工
资的惩处， 有 力地督促 了 相关人员对公 司制度的 执 行，有效地推 动了公司 全 体员工合规 意识的提
高。
3 、稽 核工 作
根据相关法规 要求、公 司 的实际运作情 况及稽核 计 划，合规风控 团队有重 点 、分步骤、有 针
对性地对公司 的业务和 合 规运作，以及 执行法规 和 制度的情况进 行稽核， 并 在稽核后督 促整改和
跟踪检查。在 有效控制 公 司的风险以及 推动公司 内 控监管第二道 和第三道 防 线方面发挥 了积极的
作用。
稽核工作主要 采取定期 稽 核与不定期稽 核相结合 、 常规稽核与专 项稽核相 结 合的方式。定 期
稽核的结果主 要体现在 月 度合规报告及 季度监察 稽 核报告中。不 定期稽核 主 要是就定期 稽核 中发
现的问题，与 业务部门 进 行沟通，帮助 各部门及 时 完善和改进工 作。不定 期 稽核的结果 主要体现
在合规 报告 及整 改反 馈表 中。
此外，合规风 控团队还 负 责与负责公司 内控评价 的 会计师事务所 联系和沟 通 ，配合公司的 业
务开展 。 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告摘要
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2015 年实 施的 专项 稽核 包 括 ：
（1） 完成 对上 年度 反洗 钱 工作的 内部 稽核 和反 洗钱 自评估 工作 ；
（2） 根据 监管 部门 统一 部 署，对 公司 进行 “两 加强 、两遏 制 ” 全面 专项 自查 ；
（3） 根据 监管 部门 要求 ， 对公司 特定 客户 资产 管理 业务专 用账 户使 用情 况 、 是否涉 及配 资等
进行了 自查 ；
（4） 对公 司投 资指 令、 投 资建议 书进 行了 检查 ；
（5） 对公 司信 息技 术管 理 进行了 检查 。
总体来说，2015 年 度 由 于人 员 配 置 有 限 ， 稽 核 工 作 的 深 度 及 广 度 还 有 待 进 一 步 提 高 。2016
年，合 规风 控部 将在 公司 预算内 进一 步完 善人 员配 置，不 断深 化和 提高 稽核 工作的 开展 情况 。
4 、实 施合 规性 审核
依据法 律法 规和 公司 制度 对以下 材料 进行 了审 核：
（1） 对 基金 宣传 推介 材料 、 公司 宣传 品、 网 站资 料 、 客户 服务 资料、 渠道 用 信息、 以公 司名
义对外 发布 的新 闻等 进行 了合规 性审 核， 力求 公司 对外材 料的 合法 合规 性；
（2）2015 年，与公 司专 业法律顾问一 起，对公 司 发行的基金和 专户产品 法 律文件的合法 合
规性进 行了 全面 审核 ；
（3） 对一 级市 场数 百个 证 券的申 购 ， 从 关联 交易 角 度进行 合法 合规 性审 核 ， 未出现 在一 级市
场投资 与公 司存 在禁 止关 联交易 的关 联关 系公 司发 行证券 的情 形。
5 、信 息披 露和 文件 报送
由于公司信息 披露的负 责 人设在合规风 控部，因 此 ，合规风控部 指定专人 负 责并协调公司 的
信息披露工作 ，督察长 对 信息披露工作 进行指导 、 督促、监督、 检查。信 息 披露工作包 括拟定披
露的文件格式 、收集相 关 部门填写的内 容并进行 统 稿和审核、对 定稿的信 息 披露文件排 版 、制作
成PDF 文件 向监 管机 关报 备等。
信息披露工作 是一项繁 杂 的事物性工作 ，需要信 息 披露负责人耐 心、细致 、 认真的工作态 度
和较强的协调 能力，不 仅 涉及到披露的 格式，还 涉 及披露的内容 ，以及整 理 、审阅和报 送等。该
项工作虽然占 据了合规 风 控团队很多时 间，但由 于 团队成员的工 作认真、 仔 细，所有的 披露均做
到了及 时、 准确 ，基 本未 出现重 大迟 披、 漏披 、延 披、错 披的 情形 。
2015 年， 按 时按 质完 成基 金定期 报告 （月 报、 季 报 、 半年 报、 年 报、 监察 稽 核报告 ） 和 招募
说明书更新的 提示及合 规 审核工作，并 协助业务 部 门对重大事件 临时报告 、 临时公告进 行编 制，
及时进 行合 规审 核， 并安 排公告 的披 露及 上报 事宜 。2015 年 全年 共审 核并 安 排披露 、 上 报数 百份
公告及 报告 ，未 出现 重大 迟、漏 等现 象。 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告摘要
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6 、法 律事 务
对公司签署的 上百份协 议 、合同等进行 了法律审 核 ，在合理范围 内最大限 度 地防范由合同 产
生的违 约风 险及 侵权 风险 ， 同时 ， 根 据中 国证 监会 发 布的关 于销 售费 用及 反洗 钱等相 关法 律法 规，
对基金代销协 议模板进 行 了更新；参与 起草、审 阅 并修改董事会 、股东会 会 议通知、决 议等会议
材料 。 此 外， 合规 风控 团 队还负 责与 公司 法律 和基 金产品 律师 联系 和沟 通 ， 配合公 司的 业务 开展 。
全年的法务工 作基本做 到 了有序而 高效 ，积极协 助 了公司业务的 正常开展 ， 公司未发生诉 讼
或仲裁 现象 ，较 好地 控制 了法律 风险 。
7 、组 织开 展合 规培 训
根据工作安排 ，合规风 控 团队负责公司 的合规培 训 工作，合规培 训包括新 员 工入司培训、 重
大新法 规培 训 、 从 业人 员 投资限 制培 训 、 新 股发 行 体制改 革培 训 、 退 市机 制 改革培 训等 。 培训 前，
合规风控团队 会商量每 次 培训的议题和 内容，并 准 备书面培训材 料；培训 中 ，采取讲实 例的互动
培训方 式； 培训 后， 积极 听取员 工的 建议 ，以 期不 断改进 培训 效果 。
（1） 由于 中国 证券 业协 会 每年会 安 排 15 小时 左右 的 远程在 线合 规培 训。 为避 免占用 业务 人
员过多 工作 时间 以及 培训 内容过 多重 复，2015 全年 为业务 人员 提供 了 共 5 场 （不含 反洗 钱合 规 培
训）的 专项 合规 培训 ；
（2） 对反 洗钱 相关 人员 开 展了一 场反 洗钱 合规 培训 ，共 计 2.5 个小 时 14 人次。
合规培 训部 分程 度上 提高 和增强 了员 工的 合规 守法 意识， 促进 了公 司业 务的 合规运 作。
8 、督 导和 推动 公司 的制 度 建设和 完善
督导和推动公 司的制度 建 设和完善是合 规风控团 队 的重要工作之 一。合规 风 控团队全年推 动
公司所 有新 订、 修订 制度 、流程 的工 作。
9 、组 织进 行反 洗钱 工作
公司反洗钱工 作由合规 风 控团队组织和 牵头。全 年 开展的反洗钱 工作包括： （1）完善反洗 钱
相关制 度； （2 ） 客户 识别 和客户 风险 等级 划分 ； （3 ） 利 用反 洗钱 监控 系统 从 TA 数据 中心 自动 抓取
数据，对可 疑交易进 行适 时监控； （4 ） 向中国人 民 银行定期报 送可疑交 易； （5）定期根据 监管要
求向贵局及 人民银行 报送 报告报表等 各项材料； （6 ）进行反洗 钱合规培 训； （7）进行反洗 钱的专
项审计 及自 评估 。
10 、落 实监 管政 策和 要求 ，配合 和协 助监 管机 关的 现场调 研
与监管机关的 沟通和交 流 主要由督察长 和合规风 控 部负责，总体 来说，在 落 实监管机关的 监
管政策 和要 求方 面的 工作 包括：
(1) 收 发监 管机 关的 所有 文 件，传 达监 管机 关的 政策 ，从收 文和 报送 环节 进行 协调和 督促 ； 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告摘要
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(2) 组 织、 协调 和督 导公 司 的专项 自查 ；
(3) 代 表公 司参 与上 海基 金 业同业 公会 的相 关会 议。
11 、督 导处 理投 资人 的投 诉
公司已经建立 了投资人 投 诉的处理机制 ，合规风 控 团队负责指导 、督促客 服 中心妥善处理 投
资人的重大投 诉，包括 商 量投诉处理的 反馈内容 、 形式和解决方 法等，避 免 了因投资人 投诉致使
公司品 牌和 声誉 受损 的情 形发生 。
12 、向 董事 会报 告公 司经 营的合 法合 规情 况
根据《公司章程》的要求 ，定期向董事会报告公 司经 营 的 合 法 合 规 情 况 。 报告 的 形 式 包 括 ：
（1 ） 书 面报 告： 通过 季度 和年度 监察 稽核 报告 的形 式； （2） 当面 报告 ： 通 过 在董事 会会 议以 及合
规与审计委 员会会议 汇报 的形式； （3 ） 电邮或电 话 ：当董事想 了解公司 的合 规经营情况 或提出 一
些问题 时， 通过 电子 邮件 或电话 的形 式进 行沟 通和 汇报。
13 、与 中介 机构 的协 调
合规风 控团 队负 责与 律师 事务所 和审 计师 事务 所的 日常工 作协 调， 包括 ：
（1） 与 律师 事务 所： 就重 大制度 修订 事项 、 基 金产 品募集 、 专 户产 品审 核、 高管和 董事 的任
免出具 法律 意见 书。
（2） 与审 计师 事务 所： 就 公司的 内控 评价 工作 建立 了与普 华永 道会 计师 事务 所日常 沟通 和 协
调的机 制。
回顾过 去 的2015 年 ， 从 董 事会 、 管 理层 到员 工， 对 合规风 控工 作都 比以 前有 了更多 的重 视和
理解、支持， 合规风控 团 队与公司各部 门的联系 日 益紧密和协调 ，这为公 司 合规风控风 控工作的
开展进 一步 奠定 了良 好基 石。
4.7 管理人对报告期内基 金估值程序等事项 的说明
本基金管理人 为确保基 金 估值工作符合 相关法律 法 规和基金合同 的规定， 确 保基金资产估 值
的公平、合理 ，有效维 护 投资人的利益 ，设立了 浦 银安盛基金管 理有限公 司 估值委员会 （以下简
称“估值委 员会” ） ，制 定 了估值政策 和估值程 序。 估值委员会 成员由公 司分 管高管、金 融工程 部
负责人、研究 部负责人 、 合规风控部负 责人、基 金 运营部负责人 组成。估 值 委员会成员 均具有 5
年以上专业工 作经历， 具 备良好的专业 经验、胜 任 能力和独立性 。估值委 员 会的职责主 要包括：
保证基金估值 的公平、 合 理；制订健全 、有效的 估 值政策和程序 ；确保对 投 资品种进行 估值时估
值政策 和 程 序的 一贯 性； 定期对 估值 政策 和程 序进 行评价 等。
参与估值流程 的各方还 包 括本基金托管 银行和会 计 师事务所。托 管人根据 法 律法规要求对 基浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告摘要
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金估值及净值 计算履行 复 核责任，当存 有异议时 ， 托管银行有责 任要求基 金 管理公司作 出合理解
释，通过积极 商讨达 成 一 致意见。会计 师事务所 对 估值委员会采 用的相关 估 值模型、假 设及参数
的适当 性发 表审 核意 见并 出具报 告。 上述 参与 估值 流程各 方之 间不 存在 任何 重大利 益冲 突。
本基金 基金 经理 未参 与或 决定基 金的 估值 。
本基金管理人 已与中央 国 债登记结算有 限责任公 司 签订了《中债 收益率曲 线 和中债估值最 终
用户服 务协 议》 。
本基金 管理 人与 中证 指数 有限公 司签 订了 《债 券估 值数据 服务 协议 》 。
4.8 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
据本基金《基 金合同》 第 十六部分第三 条约定， 在 符合有关基金 分红条件 的 前提下，本基 金
每年收 益分 配次 数最 多 为 6 次 ，每 次收 益分 配比 例 不得低 于该 次可 供分 配利 润的 20% ，若 《基 金
合同》 生效 不 满3 个 月可 不进行 收益 分配 。
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配， 符合 相关 法律 法规的 规定 及基 金合 同的 约定。
4.9 报 告期内管 理人 对本基金 持有人 数 或基金资 产净值 预 警情形的 说明
1 、本 报告 期内 未出 现连 续 二十个 工作 日基 金份 额持 有人数 量不 满二 百人 的情 形。
2 、本 报告 期内 未出 现连 续 二十个 工作 日基 金资 产净 值低于 五千 万的 情形 。
§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
2015 年度 ， 基 金托 管人在 浦银安 盛消 费升 级灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金的 托管过 程中 ， 严
格遵守了《证 券投资基 金 法》及其他有 关法律法 规 、基金合同、 托管协议 ， 尽职尽责地 履行了托
管人应 尽的 义务 ，不 存在 任何损 害基 金持 有人 利益 的行为 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
2015 年度， 浦银 安盛 基金 管理有 限公 司在 浦银 安盛 消费升 级灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 投
资运作、基金 资产净值 的 计算、基金份 额申购赎 回 价格的计算、 基金费用 开 支等问题上 ，托管人浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告摘要
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未发现损害基 金持有人 利 益的行为。个 别工作日 ， 托管人发现个 别监督指 标 不符合基金 合同的约
定，托 管人 及时 通知 了基 金管理 人， 基金 管理 人根 据规定 进行 了调 整。
本报告 期内 本基 金未 进行 收益分 配。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容 的真实、 准确和完整 发表意见
2015 年度， 由浦 银安 盛基 金管理 有限 公司 编制 并经 托管人 复核 审查 的有 关浦 银安盛 消费 升 级
灵活配置混合 型证券投 资 基金的年度报 告中财务 指 标、净值表现 、收益分 配 情况、财务 会计报告
相关内 容、 投资 组合 报告 等内容 真实 、准 确、 完整 。
§6 审计报 告
6.1 审计报告基本信息
财务报 表是 否经 过审 计 是
审计意 见类 型 标准无 保留 意见
审计报 告编 号 普华永 道中 天审 字(2016) 第 20827 号
6.2 审计报告的基本内容
审计报 告标 题 审计报 告
审计报 告收 件人 浦银安盛消费升级灵活配 置混合型证券投资基金全 体基金份额
持有人
引言段 我们审计了后附的浦银安 盛消费升级灵活配置混合 型证券投资
基金( 以下简称“ 浦 银 安 盛消 费 升 级 基 金 ”) 的 财 务 报表 ， 包 括
2015 年12 月 31 日 的资 产 负债表 、2015 年度 的利 润 表和所 有者
权益( 基金 净值) 变动 表以 及财务 报表 附注 。
管理层 对财 务报 表的 责任 段 编 制 和 公 允 列 报 财 务 报 表 是 浦 银 安 盛 消 费 升 级 基 金 的 基 金 管
理人浦 银安 盛基 金管 理有 限公司 管理 层的 责任 。 这 种责任 包括 ：
(1) 按 照 企 业 会 计 准 则 和 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会( 以 下 简 称
“ 中国证监会 ”) 、 中 国 证券 投 资 基 金 业 协 会( 以 下 简称 “ 中国
基金业协会 ”) 发 布 的 有 关 规 定 及 允 许 的 基 金 行 业 实 务 操 作 编
制财务 报表 ，并 使其 实现 公允反 映；
(2)设 计、 执 行和 维护 必要 的内部 控制 ， 以使 财务 报 表不存 在由
于舞弊 或错 误导 致的 重大 错报。 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告摘要
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注册会 计师 的责 任段 我们的责任是在执行审计 工作的基础上对财务报表 发表审计意
见。 我们 按照 中国 注册 会 计师审 计准 则的 规定 执行 了审计 工作 。
中国注册会计师审计准则 要求我们遵守中国注册会 计师职业道
德守则，计划和执行审计 工作以对财务报表是否不 存在重大错
报获取 合理 保证 。
审计工作涉及实施审计程 序，以获取有关财务报表 金额和披露
的审计证据。选择的审计 程序取决于注册会计师的 判断，包括
对由于舞弊或错误导致的 财务报表重大错报风险的 评估。在进
行风险评估时，注册会计 师考虑与财务报表编制和 公允列报相
关的内部控制，以设计恰 当的审计程序，但目的并 非对内部控
制的有效性发表意见。审 计工作还包括评价管理层 选用会计政
策的恰当性和作出会计估 计的合理性，以及评价财 务报表的总
体列报 。
我们相信，我们获取的审 计证据是充分、适当的， 为发表审计
意见提 供了 基础 。
审计意 见段 我们认为，上述浦银安盛 消费升级基金的财务报表 在所有重大
方面按照企业会计准则和 在财务报表附注中所列示 的中国证监
会、中国基金业协会发布 的有关规定及允许的基金 行业实务操
作编制 ， 公 允反 映了 浦银 安 盛消费 升级 基金 2015 年12 月 31 日
的财务 状况 以 及2015 年 度 的经营 成果 和基 金净 值变 动情况 。
注册会 计师 的姓 名 薛竞
胡逸嵘
会计师 事务 所的 名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所（特 殊普 通合 伙）
会计师 事务 所的 地址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦6 楼
审计报 告日 期 2016 年3 月25 日
§7 年度财 务报表
7.1 资产 负债表
会计主 体： 浦银 安盛 消费 升级灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金
报告截 止日 ： 2015 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2015 年 12 月31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
7,388,340.22 3,668,155.64
结算备 付金
1,028,603.03 656,594.61
存出保 证金
191,152.83 121,350.29
交易性 金融 资产
133,100,556.41 34,862,702.97
其中： 股票 投资
133,100,556.41 34,862,702.97 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告摘要
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基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
110,016.33 -
应收利 息
2,221.07 980.21
应收股 利
- -
应收申 购款
103,567.97 6,380,837.19
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
141,924,457.86 45,690,620.91
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 12 月31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
565,213.12 1,124,789.18
应付赎 回款
712,099.49 176,349.69
应付管 理人 报酬
163,686.61 58,197.19
应付托 管费
27,281.08 9,699.55
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
462,430.42 887,861.30
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
160,913.94 366,256.07
负债合 计
2,091,624.66 2,623,152.98
所有者权益：
实收基 金
73,573,806.82 38,280,035.17
未分配 利润
66,259,026.38 4,787,432.76
所有者 权益 合计
139,832,833.20 43,067,467.93
负债和 所有 者权 益总 计
141,924,457.86 45,690,620.91
注：报 告截 止 日2015 年12 月 31 日 ，基 金份 额净 值1.901 元， 基金 份额 总额73,573,806.82 份。
7.2 利润表
会计主 体： 浦银 安盛 消费 升级灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金
本报告 期： 2015 年1 月1 日至2015 年 12 月31 日
浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告摘要
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单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2015 年1 月1 日至
2015 年12 月31 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至
2014 年12 月31 日
一、收入
13,068,130.44 66,272,309.31
1.利息 收入
75,601.04 443,692.56
其中： 存款 利息 收入
75,601.04 267,127.85
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- 176,564.71
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
-5,363,086.46 64,261,448.08
其中： 股票 投资 收益
-5,486,637.10 63,843,510.10
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
- -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
123,550.64 417,937.98
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
16,766,790.97 -1,327,459.03
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ）
1,588,824.89 2,894,627.70
减： 二、费用
5,259,634.66 6,727,325.94
1．管 理人 报酬 7.4.8.2.1 1,404,076.44 1,822,349.90
2．托 管费 7.4.8.2.2 234,012.72 303,724.98
3．销 售服 务费 7.4.8.2.3 - -
4．交 易费 用
3,445,945.15 4,220,685.50
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用
175,600.35 380,565.56
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
7,808,495.78 59,544,983.37
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
7,808,495.78 59,544,983.37
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 浦银 安盛 消费 升级灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金
本报告 期：2015 年1 月1 日至2015 年12 月 31 日 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告摘要
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单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月 1 日至 2015 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
38,280,035.17 4,787,432.76 43,067,467.93
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 净
利润）
- 7,808,495.78 7,808,495.78
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号填 列）
35,293,771.65 53,663,097.84 88,956,869.49
其中：1. 基 金申 购款 194,480,198.83 175,496,489.22 369,976,688.05
2. 基金 赎回 款 -159,186,427.18 -121,833,391.38 -281,019,818.56
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
73,573,806.82 66,259,026.38 139,832,833.20
项目
上年度可比期间
2014 年1 月 1 日至 2014 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
548,284,188.15 -1,052,851.51 547,231,336.64
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 净
利润）
- 59,544,983.37 59,544,983.37
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号填 列）
-510,004,152.98 -53,704,699.10 -563,708,852.08
其中：1. 基 金申 购款 157,228,161.47 24,209,021.05 181,437,182.52
2. 基金 赎回 款 -667,232,314.45 -77,913,720.15 -745,146,034.60
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
38,280,035.17 4,787,432.76 43,067,467.93 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告摘要
第 24 页 共 52 页
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 郁蓓 华______
______ 郁 蓓华______
____ 钱琨____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报表附注
7.4.1 基 金基 本情 况
浦银安盛消费 升级灵活 配 置混合型证券 投资基金( 以 下简称 “本基 金 ”)经 中国 证券监督管 理
委员会(以 下简 称 “ 中国 证 监会”) 证 监许 可[2013]1281 号 《 关于 核准 浦银 安盛 消费升 级灵 活配 置
混合型证券投 资基金募 集 的批复》核准 ，由浦银 安 盛基金管理有 限公司依 照 《中华人民 共和国证
券投资基金法 》和《浦 银 安盛消费升级 灵活配置 混 合型证券投资 基金基 金 合 同》负责公 开募集。
本 基 金 为 契 约 型 开 放 式 ， 存 续 期 限 不 定 ， 首 次 设 立 募 集 不 包 括 认 购 资 金 利 息 共 募 集
547,909,664.13 元， 业经 普华永 道中 天会 计师 事务 所(特 殊普 通合 伙)普 华永 道中天 验字(2013) 第
788 号 验资 报告 予以 验证 。 经向中 国证 监会 备案 ， 《 浦 银安盛 消费 升级 灵活 配置 混合型 证券 投资 基
金基金 合同 》 于2013 年 12 月 4 日正 式生 效， 基金 合 同生效 日的 基金 份额 总额 为 548,284,188.15
份基金 份额 ， 其 中认 购资 金利息 折 合374,524.02 份 基金份 额。 本基 金的 基金 管理人 为浦 银安 盛基
金管理 有限 公司 ，基 金托 管人为 交通 银行 股份 有限 公司。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《浦 银 安盛消费升级 灵活配置 混 合型证券投资 基
金基金合同》 的有关规 定 ，本基金的投 资范围为 具 有良好流动性 的金融工 具 ，包括国内 依法发行
上市的股票( 含中小板 、创 业板及其他 经中国证 监会 核准上市的 股票)、债 券、 货币市场工 具、权
证、 资 产支 持证 券以 及法 律 法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金 融工 具( 但 须符合 中国 证监 会
的相关 规定)。 本基 金投 资 于股票 的比 例占 基金 资产 的 0% —95% ， 其 中投 资于 消 费行业 及其 相关 行
业股票 比例 不低 于非 现金 基金资 产 的 80% ，权 证资 产的投 资比 例占 基 金 资产 净值 的 0% －3% ，现 金
或到期 日在 一年 以内 的政 府债券 不低 于基 金资 产净 值的 5%。 自基 金合 同生 效 日至 2015 年 9 月 30
日， 本基 金的 业绩 比较 基 准为 ： 55% × 中 证内 地消 费 主题指 数+45% × 中信 标普 全债指 数 。 根 据本 基
金的基 金管 理人 于2015 年 11 月13 日 发布 的 《 关 于变更 旗下 基金 业绩 比较 基准并 相应 修订 基金
合同部 分条 款的 公告 》 ， 自 2015 年 10 月 1 日 起， 本基金 业绩 比较 基准 变更 为： 55 %× 中证 内地 消
费主题 指数 +45% × 中 证全 债指数 。
7.4.2 会 计报 表的 编制基 础 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告摘要
第 25 页 共 52 页
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会(以 下简 称
“中国 基金 业协 会”) 颁 布 的 《证 券投 资基 金会 计核 算业务 指引 》 、 《 浦银 安盛 消费升 级灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金 基金 合 同》 和 在财 务报 表附 注 7.4.4 所 列示 的中 国证 监会、 中国基 金业 协会 发
布的有 关规 定及 允许 的基 金行业 实务 操作 编制 。
7.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基 金2015 年 度财 务报 表 符合企 业会 计准 则的 要求 ， 真实 、 完 整地 反映 了本 基金 2015 年 12
月31 日的 财务 状况 以及2015 年 度的 经营 成果 和基 金净值 变动 情况 等有 关信 息。
7.4.4 本 报告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
7.4.5 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股 息 红 利差 别化 个人 所得税 政策 有关 问题 的通 知》 、 财税[2015]101 号 《 关于上 市公 司股 息 红
利差别 化个 人所 得税 政策 有关问 题的 通知 》 及 其他 相关财 税法 规和 实务 操作 ， 主要 税项 列示 如 下 ：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不征 收营 业税 。 基 金买 卖 股票的 差价 收
入不予 征收 营业 税。
(2) 对 基金 从证 券市 场中 取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票 的差价 收入 ， 股权 的股 息 、 红 利收 入及 其
他收入 ，暂 不征 收企 业所 得税。
(3) 对 基金 从上 市公 司取 得 的股息 红利 所得 ， 持 股期 限在 1 个月 以内(含1 个月)的， 其股 息红
利所得 全额 计入 应纳 税所 得额； 持股 期限在 1 个月 以上至 1 年(含 1 年) 的， 暂减按 50% 计 入应 纳
税所得 额； 持股 期限 超过 1 年的， 于 2015 年 9 月 8 日前暂 减按 25% 计 入应 纳 税所得 额， 自 2015
年 9 月 8 日起， 暂免 征收 个人所 得税 。对 基金 持有 的上市 公司 限售 股， 解禁 后取得 的股 息、 红 利
收入，按照上 述规定计 算 纳税，持股时 间自解禁 日 起计算；解禁 前取得的 股 息、红利收 入继续 暂
减按50% 计 入应 纳税 所得 额。上 述所 得统 一适 用 20% 的税 率计 征个 人所 得税 。
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
7.4.6 关 联方 关系 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告摘要
第 26 页 共 52 页
关联方 名称 与本基 金的 关系
浦银安 盛基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
交通银 行股 份有 限公 司(" 交通银 行") 基金托 管人 、基 金代 销机 构
上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司(" 上 海 浦
东发展 银行")
基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
法国安 盛投 资管 理有 限公 司 基金管 理人 的股 东
上海国 盛集 团资 产有 限公 司 基金管 理人 的股 东
上海浦 银安 盛资 产管 理有 限公司 基金管 理人 的全 资子 公司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立， 并以 一般 交易 价格为 定价 基础 。
7.4.7 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
7.4.7.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
7.4.7.1.1 股 票交 易
本基金 在本 报告 期及 上年 度可比 期间 均未 通过 关联 方交易 单元 进行 股票 交易 。
7.4.7.1.2 债 券交 易
本基金 在本 报告 期及 上年 度可比 期间 均未 通过 关联 方交易 单元 进行 债券 交易 。
7.4.7.1.3 债 券回 购交 易
本基金 在本 报告 期及 上年 度可比 期间 均未 通过 关联 方交易 单元 进行 债券 回购 交易。
7.4.7.1.4 权 证交 易
本基 金在 本报 告期 及上 年 度可比 期间 均未 通过 关联 方交易 单元 进行 权证 交易 。
7.4.7.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
本基金 在本 报告 期及 上年 度可比 期间 均无 应支 付关 联方的 佣金 。
7.4.7.2 关 联方 报酬
7.4.7.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
1,404,076.44 1,822,349.90
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
550,083.05 774,409.80
注：1 、在通常 情况下， 基 金管理费按前 一日的基 金 资产净值的 1.5%的 年费率 计提。计算方 法如
下：
H=E×1 .5%/ 当年 天数 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告摘要
第 27 页 共 52 页
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
7.4.7.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
234,012.72 303,724.98
注：1 、 在 通常 情况 下， 基 金托管 费按 前一 日的 基金 资产净 值 的 0.25% 的 年费 率计提 。 计 算方 法如
下：
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
7.4.7.2.3 销 售服 务费
本基金 无销 售服 务费 。
7.4.7.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
本基金 在本 报告 期与 上年 度可比 期间 均未 与关 联方 进行银 行间 同业 市场 的债 券(含 回购) 交易 。
7.4.7.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
7.4.7.4.1 报 告期内 基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
基金管 理人 在本 报告 期与 上年度 可比 期间 均未 持有 本基金 。
7.4.7.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
除基金 管理 人之 外的 其他 关联方 在本 报告 期末 及上 年度末 均未 持有 本基 金。
7.4.7.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年1 月 1 日至2015 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年 12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
交通银行股份
有限公司
7,388,340.22 55,120.54 3,668,155.64 102,417.42
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司保 管， 按银 行同 业利率 计息 。 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告摘要
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7.4.7.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
金额单 位： 人民 币元
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年12 月31 日
关联方 名称 证券代 码 证券名 称 发行方 式
基金在 承销 期内 买入
数量（ 单位 ：份 ） 总金额
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至 2014 年12 月31 日
关联方 名称 证券代 码 证券名 称 发行方 式
基金在 承销 期内 买入
数量（ 单位 ：份 ） 总金额
注：本 基金 在本 报告 期及 上年度 可比 期间 承销 期内 均未参 与关 联方 承销 的证 券。
7.4.7.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
本基金 在本 报告 期及 上年 度可比 期间 均无 其他 关联 交易事 项。
7.4.8 期 末（ 2015 年 12 月31 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
7.4.8.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
本基金 本报 告期 末未 持有 因认购 新发/增 发证 券而 流 通受限 的证 券。
7.4.8.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
300025
华星
创业
2015
年11
月26
日
临时
停牌
28.28 - - 109,957 2,726,891.29 3,109,583.96 -
300366
创意
信息
2015
年12
月29
日
临时
停牌
77.70 - - 34,400 1,726,793.47 2,672,880.00 -
002502
骅威
股份
2015
年 8 月
20 日
临时
停牌
32.02
2016
年 1 月
14 日
23.35 72,600 1,885,601.59 2,324,652.00 -
300081
恒信
移动
2015
年11
月26
日
临时
停牌
47.84 - - 38,000 1,790,353.00 1,817,920.00 -
300038
梅泰
诺
2015
年12
月16
临时
停牌
56.68 - - 22,800 1,172,062.00 1,292,304.00 - 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告摘要
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日
000034
深信
泰丰
2015
年12
月24
日
临时
停牌
27.95 - - 30,000 637,556.00 838,500.00 -
600682
南京
新百
2015
年 7 月
1 日
临时
停牌
32.98
2016
年 1 月
27 日
33.78 10,000 351,328.96 329,800.00 -
300162
雷曼
股份
2015
年11
月 2 日
临时
停牌
27.06
2016
年 2 月
29 日
21.47 10,000 246,500.00 270,600.00 -
注： 本 基金 截至2015 年 12 月31 日止 持有 以上 因公 布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。
7.4.8.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
7.4.8.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
截止本 报告 期 末2015 年12 月 31 日 止， 本 基金 无因 从事银 行间 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖 出回
购证券 款余 额。
7.4.8.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
截止本 报告 期 末2015 年12 月 31 日 止， 本 基金 无因 从事交 易所 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖
出回购 证券 款余 额。
7.4.9 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
(1) 公 允价 值
(a) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允价值计量 结果所属 的 层次，由对公 允价值计 量 整体而言具有 重要意义 的 输入值所属的 最
低层次 决定 ：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持 续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具
(i) 各 层次 金融 工具 公允 价 值
于2015 年12 月31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 工具 中 属
于第一 层次 的余 额 为120,444,316.45 元， 属于 第二 层次的 余额 为 12,656,239.96 元 ， 无 属于 第三浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告摘要
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层次的 余额(2014 年 12 月 31 日： 第一 层次 29,960,380.65 元， 第二 层次 4,902,322.32 ， 无属 于
第三层 次的 余额)。
(ii) 公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动
对于证券交易所上市的股 票，若出现重大事项停牌 、交易不活跃( 包 括 涨 跌 停时 的 交 易 不 活
跃) 、 或属 于非 公开 发行 等 情况 ， 本 基 金 不会 于停 牌 日至交 易恢 复活 跃日 期间 、 交 易不 活跃 期间 及
限售期间将相 关股票的 公 允价值列入第 一层次； 并 根据估值调整 中采用的 不 可观察输入 值对于公
允价值 的影 响程 度， 确定 相关股 票公 允价 值应 属第 二层次 还是 第三 层次 。
(iii) 第三 层次 公允 价值 余 额和本 期变 动金 额
无。
(c) 非 持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
于 2015 年12 月 31 日， 本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2014 年 12 月 31
日：同)。
(d) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(2) 除 公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§8 投资组 合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 133,100,556.41 93.78
其中： 股票 133,100,556.41 93.78
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 8,416,943.25 5.93 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告摘要
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7 其他各 项资 产 406,958.20 0.29
8 合计 141,924,457.86 100.00
8.2 期末按行业分类的股 票投资组合
8.2.1 报 告期 末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 84,518,892.14 60.44
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 4,272,525.40 3.06
F
批发和 零售 业 4,877,705.10 3.49
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
25,655,264.77 18.35
J
金融业 - -
K
房地产 业 27,888.00 0.02
L
租赁和 商务 服务 业 6,066,000.00 4.34
M
科学研 究和 技术 服务 业 3,985,920.00 2.85
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 2,397,681.00 1.71
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 460,180.00 0.33
S
综合 838,500.00 0.60
合计 133,100,556.41 95.19
浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告摘要
第 32 页 共 52 页
8.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 300345 红宇新 材 454,956 6,847,087.80 4.90
2 300354 东华测 试 151,720 6,567,958.80 4.70
3 300290 荣科科 技 233,400 5,886,348.00 4.21
4 601599 鹿港科 技 232,914 5,766,950.64 4.12
5 300248 新开普 146,870 5,456,220.50 3.90
6 300231 银信科 技 191,000 5,134,080.00 3.67
7 300065 海兰信 133,700 5,107,340.00 3.65
8 002395 双象股 份 155,000 4,712,000.00 3.37
9 300304 云意电 气 155,800 4,611,680.00 3.30
10 002188 新 嘉 联 101,900 4,529,455.00 3.24
注： 投资 者欲 了解 本报 告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载于 本公 司网站 的年 度报 告正
文。
8.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
8.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300377 赢时胜 21,369,588.66 49.62
2 002576 通达动 力 16,306,205.92 37.86
3 000801 四川九 洲 14,103,469.90 32.75
4 300038 梅泰诺 13,637,339.20 31.67
5 300290 荣科科 技 13,576,855.83 31.52
6 002115 三维通 信 13,290,788.07 30.86
7 600280 中央商 场 12,743,383.10 29.59
8 300065 海兰信 12,734,052.47 29.57
9 002383 合众思 壮 12,122,904.05 28.15
10 002488 金固股 份 12,085,606.51 28.06
11 603939 益丰药 房 11,684,652.50 27.13 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告摘要
第 33 页 共 52 页
12 600571 信雅达 11,437,885.70 26.56
13 300033 同花顺 11,106,777.00 25.79
14 603118 共进股 份 11,028,649.24 25.61
15 300243 瑞丰高 材 10,729,733.78 24.91
16 600064 南京高 科 10,576,295.54 24.56
17 000628 高新发 展 10,546,530.50 24.49
18 300139 晓程科 技 10,539,623.50 24.47
19 300312 邦讯技 术 10,323,824.00 23.97
20 600650 锦江投 资 10,009,979.78 23.24
21 300304 云意电 气 9,854,074.00 22.88
22 600129 太极集 团 9,664,911.90 22.44
23 300036 超图软 件 9,455,252.29 21.95
24 603598 引力传 媒 9,239,514.00 21.45
25 300231 银信科 技 9,192,582.66 21.34
26 600562 国睿科 技 9,129,045.47 21.20
27 603019 中科曙 光 8,897,450.28 20.66
28 300430 诚益通 8,795,003.00 20.42
29 002657 中科金 财 8,760,930.50 20.34
30 300050 世纪鼎 利 8,706,305.45 20.22
31 000587 金叶珠 宝 8,641,136.20 20.06
32 300275 梅安森 8,436,284.63 19.59
33 600990 四创电 子 8,286,368.71 19.24
34 000797 中国武 夷 8,231,430.00 19.11
35 601599 鹿港科 技 8,204,827.21 19.05
36 300354 东华测 试 8,059,452.66 18.71
37 603108 润达医 疗 8,048,905.00 18.69
38 300380 安硕信 息 8,010,519.00 18.60
39 300023 宝德股 份 8,000,585.00 18.58
40 300155 安居宝 7,997,355.98 18.57
41 000419 通程控 股 7,902,282.08 18.35
42 300345 红宇新 材 7,853,798.64 18.24
43 300165 天瑞仪 器 7,851,753.00 18.23
44 300310 宜通世 纪 7,837,212.07 18.20
45 300063 天龙集 团 7,829,116.00 18.18
46 300025 华星创 业 7,793,923.75 18.10
47 603998 方盛制 药 7,769,425.53 18.04 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告摘要
第 34 页 共 52 页
48 600767 运盛医 疗 7,752,417.52 18.00
49 600358 国旅联 合 7,747,920.00 17.99
50 300366 创意信 息 7,722,746.00 17.93
51 002712 思美传 媒 7,639,696.48 17.74
52 603883 老百姓 7,548,871.00 17.53
53 002666 德联集 团 7,435,226.50 17.26
54 300364 中文在 线 7,307,472.00 16.97
55 300399 京天利 7,288,857.00 16.92
56 002699 美盛文 化 7,186,767.00 16.69
57 000524 岭南控 股 7,083,094.00 16.45
58 000712 锦龙股 份 7,070,136.00 16.42
59 002189 利达光 电 6,927,206.00 16.08
60 002741 光华科 技 6,864,434.30 15.94
61 600685 中船防 务 6,857,549.00 15.92
62 300081 恒信移 动 6,717,985.33 15.60
63 000733 振华科 技 6,693,230.37 15.54
64 600234 山水文 化 6,533,149.95 15.17
65 300279 和晶科 技 6,502,383.00 15.10
66 002441 众业达 6,476,597.70 15.04
67 300160 秀强股 份 6,388,350.54 14.83
68 002196 方正电 机 6,336,271.87 14.71
69 300465 高伟达 6,225,133.30 14.45
70 002407 多氟多 6,142,005.00 14.26
71 300219 鸿利光 电 6,063,026.34 14.08
72 300336 新文化 6,017,436.00 13.97
73 600067 冠城大 通 6,014,250.06 13.96
74 300010 立思辰 5,987,817.60 13.90
75 300213 佳讯飞 鸿 5,964,835.00 13.85
76 300339 润和软 件 5,906,864.12 13.72
77 300287 飞利信 5,883,212.20 13.66
78 002188 新 嘉 联 5,858,862.00 13.60
79 300109 新开源 5,591,535.80 12.98
80 300053 欧比特 5,569,105.78 12.93
81 300458 全志科 技 5,417,818.00 12.58
82 600730 中国高 科 5,378,564.97 12.49
83 300373 扬杰科 技 5,317,107.05 12.35 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告摘要
第 35 页 共 52 页
84 600222 太龙药 业 5,306,248.00 12.32
85 603309 维力医 疗 5,266,498.00 12.23
86 300311 任子行 5,223,628.04 12.13
87 300248 新开普 5,139,471.00 11.93
88 300353 东土科 技 5,013,343.99 11.64
89 601799 星宇股 份 4,993,422.72 11.59
90 002654 万润科 技 4,971,483.66 11.54
91 300395 菲利华 4,911,703.00 11.40
92 603456 九洲药 业 4,884,371.00 11.34
93 300098 高新兴 4,833,257.59 11.22
94 300448 浩云科 技 4,822,313.00 11.20
95 002178 延华智 能 4,727,928.06 10.98
96 002502 骅威股 份 4,681,605.00 10.87
97 300306 远方光 电 4,586,173.06 10.65
98 002751 易尚展 示 4,571,816.00 10.62
99 300045 华力创 通 4,438,448.73 10.31
100 300440 运达科 技 4,369,644.90 10.15
101 600661 新南洋 4,364,616.00 10.13
102 000609 绵世股 份 4,333,352.00 10.06
103 300047 天源迪 科 4,282,723.20 9.94
104 000599 青岛双 星 4,276,152.55 9.93
105 600420 现代制 药 4,251,010.00 9.87
106 000700 模塑科 技 4,191,815.00 9.73
107 002339 积成电 子 4,177,170.00 9.70
108 002776 柏堡龙 4,136,211.80 9.60
109 000722 湖南发 展 4,079,504.00 9.47
110 603222 济民制 药 4,055,518.80 9.42
111 300018 中元华 电 4,027,819.64 9.35
112 600566 济川药 业 3,860,412.12 8.96
113 300235 方直科 技 3,855,762.70 8.95
114 300223 北京君 正 3,821,053.00 8.87
115 600647 同达创 业 3,724,103.60 8.65
116 002231 奥维通 信 3,669,038.75 8.52
117 002609 捷顺科 技 3,626,666.00 8.42
118 000523 广州浪 奇 3,619,875.80 8.41
119 300166 东方国 信 3,598,691.80 8.36 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告摘要
第 36 页 共 52 页
120 600150 中国船 舶 3,592,036.70 8.34
121 002279 久其软 件 3,564,127.20 8.28
122 300198 纳川股 份 3,562,940.00 8.27
123 002411 九九久 3,513,695.00 8.16
124 600682 南京新 百 3,513,289.62 8.16
125 300329 海伦钢 琴 3,511,837.20 8.15
126 300168 万达信 息 3,477,822.00 8.08
127 002363 隆基机 械 3,451,667.66 8.01
128 002395 双象股 份 3,443,436.04 8.00
129 603006 联明股 份 3,435,026.80 7.98
130 300352 北信源 3,422,147.00 7.95
131 601989 中国重 工 3,377,580.00 7.84
132 600060 海信电 器 3,304,442.00 7.67
133 000961 中南建 设 3,294,306.00 7.65
134 000158 常山股 份 3,255,890.00 7.56
135 000056 皇庭国 际 3,106,301.80 7.21
136 300451 创业软 件 3,092,904.00 7.18
137 600821 津劝业 3,091,211.00 7.18
138 000673 当代东 方 3,044,140.00 7.07
139 600109 国金证 券 2,994,444.00 6.95
140 002758 华通医 药 2,901,818.00 6.74
141 300413 快乐购 2,888,335.00 6.71
142 600184 光电股 份 2,870,467.00 6.67
143 300162 雷曼股 份 2,868,078.00 6.66
144 600328 兰太实 业 2,857,429.48 6.63
145 300379 东方通 2,856,624.80 6.63
146 300250 初灵信 息 2,837,787.50 6.59
147 300363 博腾股 份 2,809,125.80 6.52
148 600604 市北高 新 2,784,304.00 6.46
149 300085 银之杰 2,739,747.00 6.36
150 300096 易联众 2,698,370.00 6.27
151 600149 廊坊发 展 2,678,613.00 6.22
152 300150 世纪瑞 尔 2,650,371.44 6.15
153 300419 浩丰科 技 2,632,568.00 6.11
154 000728 国元证 券 2,622,441.18 6.09
155 002222 福晶科 技 2,601,405.00 6.04 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告摘要
第 37 页 共 52 页
156 002146 荣盛发 展 2,600,093.97 6.04
157 600229 城市传 媒 2,580,058.00 5.99
158 600325 华发股 份 2,563,157.00 5.95
159 600657 信达地 产 2,562,004.00 5.95
160 600400 红豆股 份 2,550,412.20 5.92
161 300253 卫宁软 件 2,518,428.00 5.85
162 300439 美康生 物 2,483,877.00 5.77
163 600240 华业资 本 2,433,750.00 5.65
164 600185 格力地 产 2,432,103.00 5.65
165 002036 汉麻产 业 2,426,145.05 5.63
166 600838 上海九 百 2,384,444.00 5.54
167 300034 钢研高 纳 2,376,541.00 5.52
168 300059 东方财 富 2,300,910.00 5.34
169 600824 益民集 团 2,295,334.00 5.33
170 300209 天泽信 息 2,282,923.25 5.30
171 300041 回天新 材 2,277,874.00 5.29
172 002034 美 欣 达 2,241,500.00 5.20
173 600511 国药股 份 2,240,721.00 5.20
174 002496 辉丰股 份 2,200,399.14 5.11
175 300013 新宁物 流 2,192,985.00 5.09
176 600211 西藏药 业 2,191,103.50 5.09
177 002162 悦心健 康 2,184,672.00 5.07
178 300410 正业科 技 2,129,019.00 4.94
179 300302 同有科 技 2,124,997.00 4.93
180 603015 弘讯科 技 2,118,249.00 4.92
181 300242 明家科 技 2,111,388.00 4.90
182 002172 澳洋科 技 2,094,870.00 4.86
183 600021 上海电 力 2,090,368.32 4.85
184 601336 新华保 险 2,063,223.40 4.79
185 000835 长城动 漫 2,030,611.00 4.71
186 300217 东方电 热 2,008,051.00 4.66
187 600886 国投电 力 2,006,500.00 4.66
188 300212 易华录 1,998,624.00 4.64
189 300296 利亚德 1,937,901.00 4.50
190 002170 芭田股 份 1,935,216.00 4.49
191 002315 焦点科 技 1,922,961.00 4.46 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告摘要
第 38 页 共 52 页
192 600836 界龙实 业 1,890,731.00 4.39
193 600528 中铁二 局 1,888,626.00 4.39
194 300089 文化长 城 1,862,883.00 4.33
195 000070 特发信 息 1,858,176.80 4.31
196 600833 第一医 药 1,815,075.00 4.21
197 300254 仟源医 药 1,814,737.00 4.21
198 600259 广晟有 色 1,791,878.00 4.16
199 601519 大智慧 1,787,787.00 4.15
200 600388 龙净环 保 1,729,247.00 4.02
201 600519 贵州茅 台 1,726,436.00 4.01
202 002116 中国海 诚 1,665,297.80 3.87
203 002607 亚夏汽 车 1,631,609.79 3.79
204 002329 皇氏集 团 1,625,036.00 3.77
205 600687 刚泰控 股 1,613,908.40 3.75
206 002469 三维工 程 1,610,511.00 3.74
207 600320 振华重 工 1,600,800.00 3.72
208 601318 中国平 安 1,553,955.00 3.61
209 300101 振芯科 技 1,550,929.00 3.60
210 600628 新世界 1,510,295.00 3.51
211 002324 普利特 1,498,357.00 3.48
212 300322 硕贝德 1,489,372.00 3.46
213 002446 盛路通 信 1,488,928.00 3.46
214 300396 迪瑞医 疗 1,470,590.00 3.41
215 601009 南京银 行 1,468,399.62 3.41
216 000031 中粮地 产 1,465,380.00 3.40
217 601166 兴业银 行 1,464,916.00 3.40
218 300378 鼎捷软 件 1,458,614.05 3.39
219 300368 汇金股 份 1,455,293.00 3.38
220 300207 欣旺达 1,441,520.00 3.35
221 002717 岭南园 林 1,415,459.00 3.29
222 000558 莱茵体 育 1,415,258.00 3.29
223 000004 国农科 技 1,381,381.72 3.21
224 300463 迈克生 物 1,372,157.00 3.19
225 002747 埃斯顿 1,349,805.00 3.13
226 300342 天银机 电 1,336,139.00 3.10
227 000090 天健集 团 1,316,950.00 3.06 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告摘要
第 39 页 共 52 页
228 300083 劲胜精 密 1,284,191.00 2.98
229 300145 南方泵 业 1,279,251.00 2.97
230 600837 海通证 券 1,277,000.00 2.97
231 300284 苏交科 1,264,000.00 2.93
232 600030 中信证 券 1,259,550.00 2.92
233 300259 新天科 技 1,249,783.00 2.90
234 000034 深信泰 丰 1,245,862.00 2.89
235 300130 新国都 1,243,268.00 2.89
236 000799 *ST 酒鬼 1,227,006.00 2.85
237 002494 华斯股 份 1,226,896.00 2.85
238 000418 小天鹅 Ａ 1,208,908.00 2.81
239 002709 天赐材 料 1,199,707.00 2.79
240 000800 一汽轿 车 1,198,398.00 2.78
241 002635 安洁科 技 1,172,408.00 2.72
242 603918 金桥信 息 1,160,795.00 2.70
243 002713 东易日 盛 1,146,446.00 2.66
244 000596 古井贡 酒 1,146,300.00 2.66
245 601601 中国太 保 1,129,465.78 2.62
246 002094 青岛金 王 1,128,998.00 2.62
247 300043 互动娱 乐 1,097,407.00 2.55
248 002504 弘高创 意 1,088,518.00 2.53
249 002290 禾盛新 材 1,084,252.00 2.52
250 300178 腾邦国 际 1,005,425.60 2.33
251 000777 中核科 技 989,216.00 2.30
252 300141 和顺电 气 977,500.00 2.27
253 002142 宁波银 行 975,350.00 2.26
254 002750 龙津药 业 970,550.00 2.25
255 300007 汉威电 子 962,000.00 2.23
256 000526 银润投 资 957,887.22 2.22
257 002727 一心堂 951,495.00 2.21
258 601000 唐山港 947,000.00 2.20
259 002023 海特高 新 940,205.73 2.18
260 300054 鼎龙股 份 935,505.00 2.17
261 300245 天玑科 技 933,981.15 2.17
262 300338 开元仪 器 902,434.00 2.10
263 601555 东吴证 券 885,440.38 2.06 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告摘要
第 40 页 共 52 页
注：“ 买入 金额 ”按 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
8.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300377 赢时胜 20,779,159.25 48.25
2 002576 通达动 力 14,186,244.82 32.94
3 600571 信雅达 13,257,484.14 30.78
4 603939 益丰药 房 12,899,646.30 29.95
5 000801 四川九 洲 12,732,022.00 29.56
6 300033 同花顺 12,476,834.34 28.97
7 002488 金固股 份 11,791,169.02 27.38
8 300139 晓程科 技 11,707,431.05 27.18
9 603118 共进股 份 11,070,012.00 25.70
10 300038 梅泰诺 10,862,283.43 25.22
11 600064 南京高 科 10,582,415.16 24.57
12 002657 中科金 财 10,414,415.28 24.18
13 600280 中央商 场 10,358,047.31 24.05
14 603019 中科曙 光 10,216,996.23 23.72
15 600650 锦江投 资 10,033,802.00 23.30
16 002115 三维通 信 9,863,516.44 22.90
17 300399 京天利 9,748,314.09 22.63
18 002383 合众思 壮 9,615,719.28 22.33
19 300312 邦讯技 术 9,414,456.97 21.86
20 300050 世纪鼎 利 9,358,443.91 21.73
21 300063 天龙集 团 9,338,571.32 21.68
22 300065 海兰信 9,188,664.22 21.34
23 300155 安居宝 8,692,526.03 20.18
24 300290 荣科科 技 8,588,724.69 19.94
25 002666 德联集 团 8,561,666.04 19.88
26 002699 美盛文 化 8,438,082.63 19.59
27 600358 国旅联 合 8,397,084.92 19.50
28 300010 立思辰 8,339,418.24 19.36
29 300465 高伟达 8,322,800.19 19.33
30 603998 方盛制 药 8,041,625.46 18.67
31 300366 创意信 息 7,983,778.45 18.54
32 300380 安硕信 息 7,834,632.50 18.19 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告摘要
第 41 页 共 52 页
33 300219 鸿利光 电 7,749,562.60 17.99
34 300430 诚益通 7,727,581.81 17.94
35 000797 中国武 夷 7,590,195.40 17.62
36 002441 众业达 7,588,705.82 17.62
37 600129 太极集 团 7,573,776.38 17.59
38 000587 金叶珠 宝 7,505,780.00 17.43
39 300053 欧比特 7,356,429.97 17.08
40 600730 中国高 科 7,314,484.00 16.98
41 300364 中文在 线 7,199,324.92 16.72
42 300339 润和软 件 7,195,671.22 16.71
43 002712 思美传 媒 7,150,909.00 16.60
44 002741 光华科 技 7,087,959.63 16.46
45 600990 四创电 子 7,082,206.96 16.44
46 000712 锦龙股 份 7,033,132.09 16.33
47 600685 中船防 务 6,964,703.65 16.17
48 000419 通程控 股 6,961,604.95 16.16
49 300287 飞利信 6,841,319.11 15.89
50 300165 天瑞仪 器 6,573,853.49 15.26
51 600562 国睿科 技 6,539,326.70 15.18
52 300109 新开源 6,534,515.20 15.17
53 603883 老百姓 6,373,941.00 14.80
54 300275 梅安森 6,327,328.81 14.69
55 600767 运盛医 疗 6,324,674.11 14.69
56 300213 佳讯飞 鸿 6,232,777.40 14.47
57 603108 润达医 疗 6,186,321.00 14.36
58 000628 高新发 展 6,147,711.26 14.27
59 300336 新文化 6,129,847.25 14.23
60 300353 东土科 技 6,116,851.90 14.20
61 300036 超图软 件 6,105,203.40 14.18
62 300025 华星创 业 6,074,840.68 14.11
63 000733 振华科 技 5,987,826.07 13.90
64 300160 秀强股 份 5,735,965.13 13.32
65 603309 维力医 疗 5,731,155.00 13.31
66 300310 宜通世 纪 5,715,512.22 13.27
67 603598 引力传 媒 5,704,774.00 13.25
68 002407 多氟多 5,686,233.00 13.20
69 002189 利达光 电 5,411,017.64 12.56
70 600067 冠城大 通 5,384,342.30 12.50 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告摘要
第 42 页 共 52 页
71 601599 鹿港科 技 5,329,144.00 12.37
72 002196 方正电 机 5,312,749.90 12.34
73 600234 山水文 化 5,309,923.90 12.33
74 300243 瑞丰高 材 5,215,447.84 12.11
75 002178 延华智 能 5,092,532.34 11.82
76 300311 任子行 5,079,334.20 11.79
77 000700 模塑科 技 4,939,919.82 11.47
78 300373 扬杰科 技 4,840,335.12 11.24
79 603222 济民制 药 4,791,057.60 11.12
80 002339 积成电 子 4,784,841.60 11.11
81 300458 全志科 技 4,779,016.00 11.10
82 300098 高新兴 4,776,105.24 11.09
83 300166 东方国 信 4,761,216.30 11.06
84 603456 九洲药 业 4,712,305.00 10.94
85 300081 恒信移 动 4,711,636.28 10.94
86 002654 万润科 技 4,664,060.51 10.83
87 000158 常山股 份 4,613,392.00 10.71
88 300440 运达科 技 4,561,344.13 10.59
89 300231 银信科 技 4,553,393.50 10.57
90 601799 星宇股 份 4,532,356.08 10.52
91 600222 太龙药 业 4,493,037.00 10.43
92 000524 岭南控 股 4,473,840.64 10.39
93 300018 中元华 电 4,460,631.00 10.36
94 300304 云意电 气 4,254,566.15 9.88
95 300306 远方光 电 4,254,530.94 9.88
96 300223 北京君 正 4,182,191.28 9.71
97 600420 现代制 药 4,166,204.10 9.67
98 002146 荣盛发 展 4,153,056.52 9.64
99 300448 浩云科 技 4,120,922.20 9.57
100 002279 久其软 件 4,089,283.55 9.50
101 000609 绵世股 份 4,087,328.00 9.49
102 002363 隆基机 械 4,058,851.30 9.42
103 300023 宝德股 份 4,022,517.40 9.34
104 600661 新南洋 4,013,369.00 9.32
105 600604 市北高 新 4,002,778.00 9.29
106 000599 青岛双 星 3,970,458.21 9.22
107 002751 易尚展 示 3,962,756.88 9.20
108 600109 国金证 券 3,884,436.87 9.02 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告摘要
第 43 页 共 52 页
109 600388 龙净环 保 3,874,316.81 9.00
110 300279 和晶科 技 3,865,913.40 8.98
111 600566 济川药 业 3,842,891.00 8.92
112 600150 中国船 舶 3,821,362.00 8.87
113 002609 捷顺科 技 3,817,476.60 8.86
114 300352 北信源 3,813,481.30 8.85
115 600657 信达地 产 3,777,526.18 8.77
116 000961 中南建 设 3,747,104.00 8.70
117 300168 万达信 息 3,724,374.00 8.65
118 600060 海信电 器 3,484,088.00 8.09
119 601989 中国重 工 3,455,333.49 8.02
120 300379 东方通 3,392,383.00 7.88
121 300419 浩丰科 技 3,342,268.00 7.76
122 300085 银之杰 3,279,911.00 7.62
123 300363 博腾股 份 3,265,567.50 7.58
124 002411 九九久 3,260,499.00 7.57
125 000523 广州浪 奇 3,234,634.34 7.51
126 300198 纳川股 份 3,178,913.25 7.38
127 300045 华力创 通 3,157,249.58 7.33
128 600682 南京新 百 3,119,659.00 7.24
129 600325 华发股 份 3,092,173.61 7.18
130 002496 辉丰股 份 3,072,573.36 7.13
131 000056 皇庭国 际 3,054,860.68 7.09
132 600519 贵州茅 台 3,043,737.43 7.07
133 600185 格力地 产 3,001,959.26 6.97
134 300047 天源迪 科 2,987,121.00 6.94
135 002758 华通医 药 2,984,412.00 6.93
136 600328 兰太实 业 2,978,142.00 6.92
137 300235 方直科 技 2,968,391.00 6.89
138 300059 东方财 富 2,943,097.31 6.83
139 000728 国元证 券 2,885,449.00 6.70
140 300329 海伦钢 琴 2,858,432.61 6.64
141 000722 湖南发 展 2,851,747.00 6.62
142 300096 易联众 2,809,257.00 6.52
143 300150 世纪瑞 尔 2,803,257.89 6.51
144 600184 光电股 份 2,796,828.34 6.49
145 600021 上海电 力 2,766,168.70 6.42
146 300439 美康生 物 2,732,674.00 6.35 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告摘要
第 44 页 共 52 页
147 600149 廊坊发 展 2,716,202.88 6.31
148 000673 当代东 方 2,687,475.00 6.24
149 300451 创业软 件 2,674,389.45 6.21
150 600824 益民集 团 2,621,325.00 6.09
151 300162 雷曼股 份 2,575,042.97 5.98
152 600400 红豆股 份 2,569,654.10 5.97
153 300212 易华录 2,535,815.35 5.89
154 300413 快乐购 2,517,093.00 5.84
155 600229 城市传 媒 2,506,958.64 5.82
156 300395 菲利华 2,496,330.90 5.80
157 300253 卫宁软 件 2,482,701.08 5.76
158 300354 东华测 试 2,407,174.16 5.59
159 600240 华业资 本 2,398,136.35 5.57
160 300209 天泽信 息 2,387,816.36 5.54
161 600511 国药股 份 2,353,594.41 5.46
162 601166 兴业银 行 2,280,626.58 5.30
163 600838 上海九 百 2,241,601.00 5.20
164 002502 骅威股 份 2,238,461.00 5.20
165 300041 回天新 材 2,208,566.49 5.13
166 300242 明家科 技 2,198,993.00 5.11
167 603015 弘讯科 技 2,169,160.00 5.04
168 601336 新华保 险 2,165,324.00 5.03
169 002675 东诚药 业 2,154,592.20 5.00
170 002036 汉麻产 业 2,120,258.00 4.92
171 600821 津劝业 2,115,704.00 4.91
172 300410 正业科 技 2,115,231.00 4.91
173 002446 盛路通 信 2,113,900.00 4.91
174 600886 国投电 力 2,081,600.00 4.83
175 600199 金种子 酒 2,056,831.32 4.78
176 002172 澳洋科 技 2,055,375.56 4.77
177 600528 中铁二 局 2,042,591.48 4.74
178 600687 刚泰控 股 2,033,849.74 4.72
179 300302 同有科 技 2,017,246.00 4.68
180 300296 利亚德 1,996,582.22 4.64
181 002162 悦心健 康 1,993,079.50 4.63
182 600030 中信证 券 1,969,228.71 4.57
183 600211 西藏药 业 1,944,471.00 4.51
184 300217 东方电 热 1,938,040.00 4.50 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告摘要
第 45 页 共 52 页
185 300013 新宁物 流 1,935,078.00 4.49
186 002188 新 嘉 联 1,917,787.19 4.45
187 600836 界龙实 业 1,905,918.25 4.43
188 600702 沱牌舍 得 1,902,260.10 4.42
189 002222 福晶科 技 1,885,595.18 4.38
190 300254 仟源医 药 1,866,648.10 4.33
191 002170 芭田股 份 1,846,073.00 4.29
192 601000 唐山港 1,843,765.95 4.28
193 601318 中国平 安 1,779,960.00 4.13
194 601519 大智慧 1,754,868.00 4.07
195 002034 美 欣 达 1,753,599.00 4.07
196 300368 汇金股 份 1,713,534.80 3.98
197 002315 焦点科 技 1,695,107.95 3.94
198 600259 广晟有 色 1,686,315.00 3.92
199 300089 文化长 城 1,676,112.81 3.89
200 002116 中国海 诚 1,670,065.20 3.88
201 000558 莱茵体 育 1,653,841.00 3.84
202 600320 振华重 工 1,625,000.00 3.77
203 002469 三维工 程 1,623,612.00 3.77
204 002324 普利特 1,622,389.00 3.77
205 300207 欣旺达 1,619,473.00 3.76
206 002329 皇氏集 团 1,564,550.00 3.63
207 002304 洋河股 份 1,548,013.23 3.59
208 300101 振芯科 技 1,530,388.00 3.55
209 300034 钢研高 纳 1,515,101.66 3.52
210 300396 迪瑞医 疗 1,514,657.00 3.52
211 002231 奥维通 信 1,512,969.30 3.51
212 300322 硕贝德 1,490,696.60 3.46
213 601009 南京银 行 1,446,699.15 3.36
214 601601 中国太 保 1,438,750.18 3.34
215 300145 南方泵 业 1,437,598.25 3.34
216 600628 新世界 1,433,345.00 3.33
217 000090 天健集 团 1,425,398.00 3.31
218 000799 *ST 酒鬼 1,358,105.59 3.15
219 002717 岭南园 林 1,350,770.73 3.14
220 000004 国农科 技 1,344,869.00 3.12
221 000031 中粮地 产 1,344,792.00 3.12
222 600647 同达创 业 1,338,095.88 3.11 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告摘要
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223 300378 鼎捷软 件 1,330,506.30 3.09
224 300463 迈克生 物 1,320,854.00 3.07
225 300083 劲胜精 密 1,315,000.15 3.05
226 002709 天赐材 料 1,285,832.00 2.99
227 002142 宁波银 行 1,277,639.54 2.97
228 002635 安洁科 技 1,273,112.00 2.96
229 600418 江淮汽 车 1,269,648.58 2.95
230 300284 苏交科 1,266,759.49 2.94
231 600837 海通证 券 1,262,680.33 2.93
232 000418 小天鹅 Ａ 1,217,446.80 2.83
233 000425 徐工机 械 1,204,015.00 2.80
234 600833 第一医 药 1,196,274.00 2.78
235 000800 一汽轿 车 1,194,393.74 2.77
236 603918 金桥信 息 1,188,336.24 2.76
237 300130 新国都 1,178,639.00 2.74
238 300342 天银机 电 1,141,499.00 2.65
239 002051 中工国 际 1,138,505.00 2.64
240 300250 初灵信 息 1,084,421.75 2.52
241 002727 一心堂 1,069,367.00 2.48
242 002607 亚夏汽 车 1,050,442.35 2.44
243 002713 东易日 盛 1,050,328.00 2.44
244 600970 中材国 际 1,040,426.35 2.42
245 601555 东吴证 券 1,037,758.30 2.41
246 002750 龙津药 业 1,018,718.00 2.37
247 300178 腾邦国 际 1,017,591.00 2.36
248 300054 鼎龙股 份 1,015,168.37 2.36
249 000402 金 融 街 1,013,670.99 2.35
250 300141 和顺电 气 1,012,505.25 2.35
251 000596 古井贡 酒 1,002,741.00 2.33
252 000777 中核科 技 997,158.00 2.32
253 002094 青岛金 王 988,252.45 2.29
254 002504 弘高创 意 979,871.00 2.28
255 002642 荣之联 977,682.91 2.27
256 300007 汉威电 子 970,087.00 2.25
257 000042 中洲控 股 956,583.72 2.22
258 300245 天玑科 技 947,308.75 2.20
259 002023 海特高 新 941,415.05 2.19
260 600016 民生银 行 934,200.00 2.17 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告摘要
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261 000526 银润投 资 934,045.00 2.17
262 002747 埃斯顿 932,160.00 2.16
263 600446 金证股 份 906,305.88 2.10
264 600057 象屿股 份 902,226.48 2.09
265 000001 平安银 行 900,000.00 2.09
266 600773 西藏城 投 869,440.00 2.02
注： “ 卖出 金额 ”按 成交 金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相 关交 易费用 。
8.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 1,190,510,027.54
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 1,103,552,327.97
注： “买入股 票的成本” “ 卖出股票的 收入”均 按买 卖成交金额 （成交单 价乘 以成交数量 ）填列 ，
不考虑 相关 交易 费用 。
8.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排 序 的前五名债 券投资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排 序 的前十名资 产支持证
券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比 例大小排序的前五 名贵金属
投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告摘要
第 48 页 共 52 页
8.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排 序 的前五名权 证投资明
细
本基 金本 报告 期末 未持 有 权证。
8.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情 况说明
8.10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.10.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.11 报 告 期 末本基 金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
8.11.1 本 期 国 债期 货投资 政策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.11.2 报 告 期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.11.3 本 期 国 债期 货投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.12 投资组合报 告附注
8.12.1
报告期内本基 金投资的 前 十名证券的发 行主体没 有 被监管部门立 案调查或 在 报告编制日前 一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情况 。
8.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 的范 围。
8.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 191,152.83
2 应收证 券清 算款 110,016.33
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,221.07
5 应收申 购款 103,567.97 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告摘要
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6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 406,958.20
8.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 未存 在流 通受 限情 况。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
7,587 9,697.35 296,631.69 0.40% 73,277,175.13 99.60%
9.3 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
372,264.56 0.51%
9.4 期末基金管理人的从 业人员持有本开放 式基金份额总量区 间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
10~50
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
10~50
浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告摘要
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§10 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2013 年 12 月4 日 ） 基金 份额 总额
548,284,188.15
本报告 期期 初基 金份 额总 额 38,280,035.17
本报告 期基 金总 申购 份额 194,480,198.83
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 159,186,427.18
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 73,573,806.82
注：申 购含 转换 入份 额； 赎回含 转换 出份 额。
§11 重大事件揭示
11.1 基 金份额持有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
11.2 基 金管理人、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
报告期 内基 金管 理人 、基 金托管 人的 专门 基金 托管 部门未 发生 重大 人事 变动 。
11.3 涉 及基金管理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
报告期 内未 发生 涉及 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 。
11.4 基 金投资策略的改变
报告期 内基 金投 资策 略未 发生改 变。
11.5 为 基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 ，为 本基 金审 计的会 计师 事务 所为 普华 永道中 天会 计师 事务 所( 特 殊普通 合伙)，
未有改 聘情 况发 生。 本报 告期内 应支 付给 会计 师事 务所的 报酬 为 60,000 元 ，截止 本报 告期 末 ，
普华永 道中 天会 计师 事务 所(特 殊普 通合 伙)已 提供 审计服 务的 连续 年限 为3 年。
浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告摘要
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11.6 管 理人、托管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
本报告 期内 ， 管 理人 其高 级管理 人员 未受 到有 权机 关调查 、 司 法纪 检部 门采 取强制 措施 、 被
移送司 法机 关或 追究 刑事 责任、 中国 证监 会稽 查、 中国证 监会 行政 处罚 、 证 券市场 禁入 、 认 定为
不适当 人选 、被 其他 行政 管理部 门处 罚及 证券 交易 所公开 谴责 的情 形。
11.7 基金租 用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
平安证券 1 667,627,861.00 29.10% 614,059.39 29.13% -
中信建投 1 581,454,561.83 25.35% 535,335.11 25.40% -
爱建证券 1 420,111,720.37 18.31% 383,260.72 18.18% -
中信证券 1 183,257,236.99 7.99% 170,667.49 8.10% -
东兴证券 1 166,311,978.24 7.25% 151,410.74 7.18% -
光大证券 1 103,216,475.00 4.50% 96,126.09 4.56% -
东北证券 1 75,848,088.14 3.31% 69,052.11 3.28% -
浙商证券 2 69,944,701.37 3.05% 63,677.01 3.02% -
广发证券 1 15,705,107.66 0.68% 14,626.15 0.69% -
招商证券 2 10,514,189.91 0.46% 9,572.16 0.45% -
长江证券 1 - - - - -
川财证券 2 - - - - -
国金证券 1 - - - - -
宏源证券 1 - - - - -
注：1 、证 券经 营机 构交 易 单元选 择的 标准 和程 序：
（1 ） 选择 证券 经营 机构 交 易单元 的标 准
财务状 况良 好、 经营 管理 规范、 内部 管理 制度 健全 、风险 管理 严格 ；
具备基 金运 作所 需的 高效 、安全 的通 讯条 件， 交易 设施满 足基 金进 行证 券交 易的需 要；
具备较 强的 综合 研究 能力 ，能及 时、 全面 地为 基金 提供研 究服 务支 持；
佣金费 率合 理；
浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告摘要
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本基金 管理 人要 求的 其他 条件。
（2 ） 选择 证券 经营 机构 交 易单元 的程 序
本基金 管理 人根 据上 述标 准考察 后确 定选 用交 易单 元的证 券经 营机 构；
基金管 理人 和被 选中 的证 券经营 机构 签订 交易 单元 租用协 议。
2、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况 ：
本基金 本报 告期 新增 光大 证券和 国金 证券 交易 单元 。
§12 影响投资者决策的其 他重要信息
本基金 管理 人 于2015 年4 月22 日 发布 《 浦银 安盛 基 金管理 有限 公司 关于 股东 变更的 公告 》 ，
公 告披露： 根据上 海市政府 的要求， 经上海 国盛（集 团）有限 公司批 准，本基 金管理人 原股东
上 海盛融投 资有限公 司（以 下简称"上海盛 融"） 由其 母公司上 海国盛集 团资产 有限公司 （以下
简称" 上海 国盛" ） 吸 收合 并， 上 海盛 融持 有的 本基 金管理 人 10% 的 股权 由上 海国盛 承继 ， 本 基金
管 理人股东 因此由 上海盛融 变更为上 海国盛 。相关工 商变更登 记手续 已办理完 毕并已报 中国证
监会备 案。
浦银安盛基金管理有限公司
2016 年3 月30 日
