南 方 盛 元 红利 混 合 型 证券 投 资 基金2015 年
年度报告 摘要
2015 年12 月31 日
基金管 理人： 南方基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2016 年3 月30 日
南方盛元红利混合 2015 年年度 报告 摘要
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§1 重要提 示
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 3 月 25 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 南方盛 元红 利混 合
基金主 代码 202009
前端交 易代 码 202009
后端交 易代 码 202010
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2008 年3 月21 日
基金管 理人 南方基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,050,756,121.34 份
基金合 同存 续期 不定期
注：1 、本 基金 在交 易所 行 情系统 净值 揭示 等其 他信 息披露 场合 下， 可简 称为 “南方 盛元 ”。
2、本 基金 合同 生效 后一 年 内为封 闭式 ，基 金合 同生 效满一 年后 转为 开放 式， 本基金 已 于 2009 年
3 月 23 日 转为 开放 式。
3、本 基金 已于2015 年8 月8 日 转为 混合 型基 金。
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金 为混 合型 基金 ， 重 点投资 于具 备持 续良 好盈 利和分 红能 力 、 分 红政 策 稳
定的上 市公 司 ， 以 及高 债 息固定 收益 类投 资品 种 。 同时积 极把 握资 本利 得机 会
以拓展 收益 空间 ， 力争 为 投资者 谋求 超越 基准 的投 资回报 与长 期稳 健的 资产 增
值。
投资策 略 本基金 管理 人将 综合 运用 定量分 析和 定性 分析 手段 ， 对 证券 市场 当期 的系 统 性
风 险 以 及 可 预 见 的 未 来 时 期 内 各 大 类 资 产 的 预 期 风 险 和 预 期 收 益 率 进 行 分 析
评估， 并据 此制 定本 基金 在股票 、 债 券、 现 金等 资 产之间 的配 置比 例、 调整 原
则和调 整范 围， 定期 或不 定 期地进 行调 整， 以达 到规 避 风险及 提高 收益 的目 的。
业绩比 较基 准 90％ × 上证 红利 指数 ＋10 ％×上 证国 债指 数
风险收 益特 征 本基金 为混 合型 基金 ， 其 长期平 均风 险和 预期 收益 水平低 于股 票型 基金 ， 高 于
债券型 基金 及货 币市 场基 金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 南方基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 鲍文革 田青
联系电 话 0755-82763888 010-67595096
电子邮 箱 manager@southernfund.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
400-889-8899 010-67595096
传真 0755-82763889 010-66275853 南方盛元红利混合 2015 年年度 报告 摘要
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2.4 信 息披 露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
http://www.nffund.com
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 地址
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2015 年 2014 年 2013 年
本期已 实现 收益 547,312,624.28 363,325,959.43 12,150,855.57
本期利 润 634,295,197.34 378,591,998.59 4,823,507.26
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.5503 0.2073 0.0021
本期加 权平 均净 值利 润率 39.60% 24.17% 0.27%
本期基 金份 额净 值增 长率 72.06% 27.05% 0.38%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2015 年末 2014 年末 2013 年末
期末可 供分 配利 润 482,170,680.32 -12,777,231.76 -432,889,031.64
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.4589 -0.0089 -0.2162
期末基 金资 产净 值 1,762,853,874.09 1,428,945,929.62 1,569,740,751.60
期末基 金份 额净 值 1.678 0.991 0.784
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入 、 投 资 收益 、 其 他收 入( 不含 公允 价值变 动收 益) 扣除
相关费 用后 的余 额, 本期 利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
2 、 期末 可供 分配 利润， 采用期 末资 产负 债表 中未 分配利 润与 未分 配利 润中 已实现 部分 的孰 低 数
（为期 末余 额， 不是 当期 发生数 ） 。
3 、 所述 基金 业绩 指标 不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用， 计入 费用 后实际 收益 水平 要低
于所列 数字 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 51.63% 2.41% 13.09% 1.41% 38.54% 1.00%
过去六 个月 2.20% 3.77% -18.13% 2.52% 20.33% 1.25%
过去一 年 72.06% 3.22% 9.84% 2.37% 62.22% 0.85% 南方盛元红利混合 2015 年年度 报告 摘要
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过去三 年 119.45% 2.12% 44.20% 1.69% 75.25% 0.43%
过去五 年 70.49% 1.86% 28.90% 1.47% 41.59% 0.39%
自基金 合同
生效起 至今
88.73% 1.76% -13.58% 1.72% 102.31% 0.04%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为 90 ％ ×上 证红 利指 数 ＋10 ％ × 上 证国 债指 数。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
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3.2.3 过 去五 年基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
单位： 人民 币元
年
度
每10 份基金份额
分红数
现金 形 式 发 放
总额
再 投 资 形 式 发
放总额
年 度 利 润 分 配 合
计
备注
2015 0.2000 16,521,782.75 6,573,725.76 23,095,508.51
2014 0.0500 5,342,311.48 1,926,638.68 7,268,950.16
2013 - - - -
合
计
0.2500 21,864,094.23 8,500,364.44 30,364,458.67
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
1998 年3 月6 日， 经中国 证监会 批准 ， 南 方基 金管 理有限 公司 作为 国内 首批 规范的 基金 管 理
公司正 式成 立， 成为 我国 “新基 金时 代 ” 的起 始标 志。
南方基 金总 部设 在深 圳 ， 注 册资 本 3 亿 元人 民币 。 股东 结构为 ： 华泰 证券 股份 有限 公司 （45%）；
深圳市 投资 控股 有限 公司 （30%） ； 厦门 国际 信托 有 限公司 （15% ） ； 兴 业证 券 股份有 限公 司 （10%）。
目前， 公司 在北 京、 上海 、 合肥、 成都 、 深 圳等 地设 有分公 司， 在香 港和 深圳 前海设 有子 公司 ——
南方东 英资 产管 理有 限公 司 （香 港子 公司） 和南 方 资本管 理有 限公 司 （ 深圳 子公司 ） 。 其 中， 南方
东英是 境内 基金 公司 获批 成立的 第一 家境 外分 支机 构。
截至报 告期 末， 南方 基金 管理有 限公 司（ 不含 子公 司）管 理资 产规 模超 过 5,000 亿 元， 旗下
管理 85 只 开放 式基 金， 多 个全国 社保 、企 业年 金和 专户 理 财投 资组 合。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的
基金经 理
（助理 ）期
限
证券
从业
年限
说明
任职
日期
离任
日期
张旭
本基
金基
金经
理
2012
年
11
月
23
日
- 7 年
毕 业 于中 央 财经 大学, 获金 融 学硕 士 学位 ，注 册金融
分析师 （CFA ） ， 具有 基金 从业资 格。2008 年 加入 南 方
基金， 曾任 金融 及地 产行 业研究 员、 高级 策略 研究 员、
南方盛 元基 金经 理助 理； 2012 年3 月至 2014 年12 月，
任南方 消费 基金 经理 ；2012 年 11 月 至今 ， 任 南方盛 元
基金经 理；2015 年 1 月 至 今，任 南方 产业 活力 基金 经
理。
注：1. 对基金 的首任基 金 经理，其 “ 任 职日期 ” 为 基金合同生效 日， “离 任 日期 ”为根 据公司决
定确定的解聘 日期；对 此 后的非首任基 金经理， “ 任职日期 ”和 “离任日 期 ”分别指根 据公司决
定确定 的聘 任日 期和 解聘 日期。
2. 证 券从 业的 含义 遵从 行业协 会《 证券 业从 业人 员资格 管理 办法 》的 相关 规定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 等 有关法律法规 、
中国证监会和 《南方盛 元 红利混合型证 券投资基 金 基金合同》的 规定，本 着 诚实信用、 勤勉尽责南方盛元红利混合 2015 年年度 报告 摘要
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的原则管理和 运用基金 资 产，在严格控 制风险的 基 础上，为基金 持有人谋 求 最大利益。 本报告期
内，基金运作 整体合法 合 规，没有损害 基金持有 人 利益。基金的 投资范围 、 投资比例符 合有关法
律法规 及基 金合 同的 规定 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的 专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
本基金 管理 人根 据 《 证券 投资基 金管 理公 司公 平交 易制度 指导 意见 》 和 有关 法律法 规的 规定 ，
针对股票、债 券的一级 市 场申购和二级 市场交易 等 投资管理活动 ，以及授 权 、研究分析 、投资决
策、交易执行 、业绩评 估 等投资管理活 动相关的 各 个环节，建立 了股票、 债 券、基金等 证券池管
理制度和细则 ，投资管 理 制度和细则， 集中交易 管 理办法，公平 交易操作 指 引，异常交 易管理制
度等公平交易 相关的公 司 制度或流程指 引。通过 加 强投资决策、 交易执行 的 内部控制， 完善对投
资交易行为的 日常监控 和 事后分析评估 ，以及履 行 相关的报告和 信息 披露 义 务，切实防 范投资管
理业务 中的 不公 平交 易和 利益输 送行 为， 保护 投资 者合法 权益 。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 执行 《 证券 投资 基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ， 完 善
相应制度及流 程，通过 系 统和人工等各 种方式在 各 业务环节严格 控制交易 公 平执行，公 平对待旗
下管理 的所 有基 金和 投资 组合。
公司每季度对 旗下组合 进 行股票和债券 的同向交 易 价差专项分析 。本报告 期 内，两两组合 间
单日、 3 日、 5 日 时间 窗口 内 同向交 易买 入溢 价率 均值 或卖出 溢价 率均 值显 著不 为0 的 情况 不存 在，
并且交 易占 优比 也没 有明 显异常 ，未 发现 不公 平 对 待各组 合或 组合 间相 互利 益输送 的情 况。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金于本报 告期内不 存 在异常交易行 为。本报 告 期内基金管理 人管理的 所 有投资组合参 与
的交易所公开竞价同日 反 向交易成交较少的单边 交 易量超过该证券当日 成交 量的 5% 的 交 易 次数
为 9 次， 其中 5 次 是由 于 指数型 基金 根据 标的 指数 成份股 结构 被动 调仓 所致 ，2 次是 由于 指数 型
基金接受投资 者申赎后 被 动增减仓位所 致，2 次 是 由于投资组合 的投资策 略 需要，相关 投资组合
经理已 提供 决策 依据 并留 存记录 备查 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2015 年A 股市 场走 出了 波 澜壮阔 的牛 市行 情， 同时 也经历 了剧 烈波 动。 全年 来看， 上证 综指
上涨9.4% ， 创业 板指数 上 涨 84.4% 。 从 运行 节奏 看 ， 大致上 前两 季度 迅猛 上涨 ， 三 季度 快速 下跌 ，南方盛元红利混合 2015 年年度 报告 摘要
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四季度超跌反 弹。资金 流 与信息流是推 动市场走 势 的重要工具变 量，市场 比 较大的波动 与这两种
工具的升级密 不可分， 杠 杆资金的大量 入市和网 络 信息的快速传 播使市场 走 势对基本面 的反应更
为灵敏 、更 为放 大。 更为 统一协 调的 金融 监管 框架 对于杠 杆资 金的 规范 管理 有助于 平稳 市场 。
全面深化改革 释放的制 度 红利，推动中 国经济转 型 升级是造就本 轮牛市至 关 重要的因素。 报
告期内 ，基 于 对 A 股 市场 看好的 判断 ，本 基金 操作 上维持 了高 股票 仓位 运作 。结构 上， 本基 金 围
绕改革红利的 投资主线 ， 自上而下选择 受益于改 革 红利的产业， 自下而上 优 选具有真实 成长和远
大格局 的企 业。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 内， 基金 收益 率 72.06% ， 业绩 基准 收益 率 9.84% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
2016 年是 十三 五规 划的 开 局之年 ，顺 利平 稳的 实现 中国经 济增 速和 结构 上的 换档至 关重 要，
这也是 承载 中华 民族 伟大 复兴和 两个 一百 年伟 大目 标的经 济基 础。
宏观上，中国 经济在改 革 开放以来保持 了三十余 年 的高速增 长， 创造了举 世 瞩目的成就， 经
济增长由高速 转为中高 速 是符合经济发 展客观规 律 的。在深化改 革和积极 有 效的宏观经 济政策的
推动下，改革 红利为中 国 实体经济和资 本市场注 入 了活力。经济 的转型升 级 为中国经济 未来发展
指明了方向， 也为资本 市 场酝酿了许多 结构性投 资 机遇。供给侧 改革的背 景 下，货币政 策、财政
政策以 及产 业政 策走 向的 变化、 对市 场的 影响 值得 关注。
微观上，A 股 市场要走 出 趋势性长牛行 情，上市 公 司需要在产业 结构和产 权 结构上做出转 型
升级。目前正 在逐步推 进 的国企改革推 动了上市 公 司产业结构的 进一步市 场 化，激发了 企业的效
率和活 力， 越来 越 多 的上 市 公司通 过资 本市 场的 纽带 实现的 并购 重组 推动 了产 业结构 的转 型升 级，
从而 使 A 股 的基 因和 微观 基础更 加优 化。 中国 经济 的未来 在转 型升 级， 上市 公司成 长空 间也 在 转
型升级，着眼 未来，很 大 程度上市值的 再分配是 对 上市公司参与 中国经济 转 型升级的打 分，未来
的投资机遇也 更多诞生 于 此。市场内在 的规律决 定 其运行方向不 会一蹴而 就 ，在波动 中 坚定投资
理念， 防范 风险 的同 时精 选优势 行业 和优 质企 业来 布局， 才可 为收 获打 下基 础。
伴随中国经济 体的壮大 和 日益全球化， 特别是人 民 币国际化作为 大国崛起 的 重要一环不断 取
得突破，中国 资本市场 也 必然更多与国 际形 势联 动 。在美国加息 周期开启 的 背景下，需 更多关注
海外局 势对 国内 市场 的影 响。
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4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
根据中国证监 会相关规 定 和基金合同约 定，本基 金 管理人应严格 按照新准 则 、中国证监会 相
关规定和基金 合同关于 估 值的约定，对 基金所持 有 的投资品种进 行估值。 本 基金托管人 根据法律
法规要求履行 估值及净 值 计算的复核责 任。会计 师 事务所在估值 调整导致 基 金资产净值 的变化在
0.25% 以上 时对 所采 用的 相 关估值 模型 、 假 设及 参数 的适当 性发 表审 核意 见并 出具报 告。 定价 服务
机构按照商业 合同约定 提 供定价服务。 其中，本 基 金管理人为了 确保估值 工 作的合规开 展，建立
了负责估值工 作决策和 执 行的专门机构 ，组成人 员 包括副总经理 、研究部 总 监、数量化 投资部总
监、 风险 管理 部总 监及 运 作保障 部总 监等 等 。 其 中 ， 超 过三 分之 二以 上的 人 员具 有 10 年以 上的 基
金从业 经验 ， 且具 有风 控 、 合 规 、 会 计方 面的 专业 经验 。 基 金经 理可 参与 估 值原则 和方 法的 讨论 ，
但不参 与估 值价 格的 最终 决策。 本报 告期 内， 参与 估值流 程各 方之 间无 重大 利益冲 突。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金合同约 定，本基 金 的收益分配原 则为：本 基 金的每份基金 份额享有 同 等分配权；在 满
足分红 条件 的前 提下 ， 本 基金每 季度 至少 分红 一次 ， 每 年最 多分 配12 次 ， 全 年分配 比例 不得 低于
年度已实现收 益的 90% ； 本基金封闭期 内只采取 现 金分红的方式 ；封闭期 届 满后，本基金 收益分
配方式分为两 种：现金 分 红与红利再投 资，投资 人 可选择现金红 利或将现 金 红利按除息 日的基金
份额净值自动 转为基金 份 额进行再投资 ；若投资 人 不选择，本基 金默认的 收 益分配方式 是现金分
红； 封闭 期届 满后 ， 当 投 资人的 现金 红利 小于 一定 金额 ， 不 足以 支付 银行 转 账或其 他手 续费 用时 ，
基金注 册登记 机构可将 投 资人的现金红 利按红利 发 放日的基金份 额净值自 动 转为基金份 额；基金
投资当期出现 净亏损， 则 不进行收益分 配；基金 当 期收益应先弥 补上期亏 损 后，方可进 行当期收
益分配 ； 基 金收 益分 配后 基金份 额净 值不 能低 于面 值； 法 律法 规或 监管 机构 另有规 定的 从其 规 定 。
根据上 述分 配原 则以 及基 金的实 际运 作情 况， 本基 金 于 2015 年3 月13 日 进行 了收益 分配 （每
10 份 基金 份额 派发 红利 0.05 元） ； 于 2015 年 4 月 16 日进 行了 收益 分配 （ 每 10 份基 金份 额派 发
红利 0.05 元） ； 于 2015 年 7 月 17 日进 行了 收益 分配（ 每 10 份 基金 份额 派 发红 利 0.05 元） ；于
2015 年 10 月 23 日 进行 了 收益分 配（ 每 10 份基 金份 额派发 红利 0.05 元） ；于 2016 年 1 月 20 日
进行了 收益 分配 （ 每10 份 基金份 额派 发红 利 4.47 元 ） 。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。 南方盛元红利混合 2015 年年度 报告 摘要
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内, 本基 金实 施的 利 润分配 为 23,095,508.51 元。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ， 保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 审计报 告
本基 金2015 年 年度 财务 会 计报告 经 普 华永 道中 天会 计师事 务所(特 殊普 通合 伙)审计， 注册 会
计师签 字出 具了 普华 永道 中天审 字(2016) 第21262 号 “标 准无 保留 意见 的审 计报告 ” ， 投资 者可 通
过年度 报告 正文 查看 审计 报告全 文。
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§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 南方 盛元 红利 混合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2015 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2015 年 12 月31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 223,250,925.84 119,592,241.48
结算备 付金 7,004,704.38 4,710,616.66
存出保 证金 1,313,195.20 595,030.07
交易性 金融 资产 1,595,996,116.33 1,322,507,270.43
其中： 股票 投资 1,595,996,116.33 1,242,803,270.43
基金投 资 - -
债券投 资 - 79,704,000.00
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 - 3,386,275.69
应收利 息 45,978.29 1,324,600.03
应收股 利 - -
应收申 购款 4,018,505.56 156,356.16
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 1,831,629,425.60 1,452,272,390.52
负债和所有者权益
本期末
2015 年 12 月31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 56,879,095.83 8,538,474.57
应付赎 回款 5,087,964.68 8,419,524.24
应付管 理人 报酬 2,143,863.25 2,040,053.29
应付托 管费 357,310.55 340,008.90
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 4,100,525.17 3,674,350.48
应交税 费 - - 南方盛元红利混合 2015 年年度 报告 摘要
第 13 页 共 31 页
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 206,792.03 314,049.42
负债合 计 68,775,551.51 23,326,460.90
所有者权益：
实收基 金 1,050,756,121.34 1,441,723,161.38
未分配 利润 712,097,752.75 -12,777,231.76
所有者 权益 合计 1,762,853,874.09 1,428,945,929.62
负债和 所有 者权 益总 计 1,831,629,425.60 1,452,272,390.52
注：报 告截 止日 2015 年 12 月 31 日，基 金份 额净 值 1.678 元 ，基 金份 额总额 1,050,756,121.34
份。
南方盛元红利混合 2015 年年度 报告 摘要
第 14 页 共 31 页
7.2 利 润表
会计主 体： 南方 盛元 红利 混合型 证券 投资 基金
本报告 期： 2015 年1 月1 日至2015 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12
月 31 日
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日
一、收入 687,621,769.74 425,352,613.26
1.利息 收入 2,156,008.28 4,016,044.86
其中： 存款 利息 收入 890,098.69 581,601.00
债券利 息收 入 1,265,909.59 3,065,863.02
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - 368,580.84
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列） 596,044,349.95 405,767,026.99
其中： 股票 投资 收益 591,453,179.87 397,464,124.38
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 274,600.00 555,520.00
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 4,316,570.08 7,747,382.61
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
86,982,573.06 15,266,039.16
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） - -
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ） 2,438,838.45 303,502.25
减： 二、费用 53,326,572.40 46,760,614.67
1．管 理人 报酬 23,819,172.94 23,543,490.84
2．托 管费 3,969,862.21 3,923,915.27
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 25,113,118.91 18,841,706.98
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 424,418.34 451,501.58
三、利润总额 （亏损 总额 以“-”
号填列）
634,295,197.34 378,591,998.59
减：所 得税 费用 - -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
634,295,197.34 378,591,998.59
南方盛元红利混合 2015 年年度 报告 摘要
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7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 南方 盛元 红利 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日至2015 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
1,441,723,161.38 -12,777,231.76 1,428,945,929.62
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 634,295,197.34 634,295,197.34
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号 填列 ）
-390,967,040.04 113,675,295.68 -277,291,744.36
其中：1. 基 金申 购款 1,674,885,345.32 1,114,684,769.72 2,789,570,115.04
2. 基金 赎回 款 -2,065,852,385.36 -1,001,009,474.04 -3,066,861,859.40
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- -23,095,508.51 -23,095,508.51
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
1,050,756,121.34 712,097,752.75 1,762,853,874.09
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月1 日至2014 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
2,002,629,783.24 -432,889,031.64 1,569,740,751.60
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 378,591,998.59 378,591,998.59
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号 填列 ）
-560,906,621.86 48,788,751.45 -512,117,870.41
其中：1. 基 金申 购款 299,487,600.76 -8,984,302.73 290,503,298.03
2. 基金 赎回 款 -860,394,222.62 57,773,054.18 -802,621,168.44
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
- -7,268,950.16 -7,268,950.16 南方盛元红利混合 2015 年年度 报告 摘要
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值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
1,441,723,161.38 -12,777,231.76 1,428,945,929.62
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 杨小 松______
______徐超______
____徐超____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
7.4.1.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
7.4.1.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
7.4.1.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
7.4.2 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股息红利 差别化个 人 所得税政策有 关问题的 通 知》及其他相 关财税法 规 和实务操作 ，主要税
项列示 如下 ：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不 征收 营业 税。 基金 买 卖股票 、 债券 的
差价收 入不 予征 收营 业税 。
(2) 对 基金 从证 券市 场中 取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票 、 债 券的 差价 收入 ， 股权 的股息 、 红利 收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ， 暂 不征 收企 业所 得税。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 应由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20%
的个人 所得 税。 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1 个月 以内(含 1 个月) 的，
其股息 红利 所得 全额 计入 应纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年( 含 1 年) 的 ，暂 减按 50%
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限超 过 1 年的 ，暂 减 按 25% 计 入应 纳税 所得 额。 对 基金持 有的 上市 公
司限售股，解 禁后取得 的 股息、红利收 入，按照 上 述规定计算纳 税，持股 时 间自解禁日 起计算；南方盛元红利混合 2015 年年度 报告 摘要
第 17 页 共 31 页
解禁前 取得 的股 息、 红利 收入继 续暂 减 按 50% 计入 应纳税 所得 额 。 上述 所得 统一适 用 20% 的 税率 计
征个人 所得 税。
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
7.4.3 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
南方基 金管 理有 限公 司(“ 南方基 金”) 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 (“ 中 国 建 设
银行”)
基金托 管人 、基 金销 售机 构
华泰证 券股 份有 限公 司(“ 华泰证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
兴业证 券股 份有 限公 司(“ 兴业证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
厦门国 际信 托有 限公 司 基金管 理人 的股 东
深圳市 投资 控股 有限 公司 基金管 理人 的股 东
南方资 本管 理有 限公 司 基金管 理人 的子 公司
南方东 英资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的子 公司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.4 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.4.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.4.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月 1 日至2015 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年12 月31日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
华泰证券 657,813,751.86 3.97% 10,439,488.97 0.08%
兴业证券 1,559,720,427.74 9.41% 2,809,732,372.40 22.82%
7.4.4.1.2 权 证交 易
注：本 基金 本报 告期 内及 上年度 可比 期间 未有 通过 关联方 交易 单元 进行 的权 证交易 。
7.4.4.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015年1月1 日至2015 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例 南方盛元红利混合 2015 年年度 报告 摘要
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华泰证券 598,872.11 4.01% - -
兴业证券 1,396,382.85 9.35% 77,562.13 1.89%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
华泰证券 9,503.89 0.09% 9,503.89 0.26%
兴业证券 2,486,337.79 22.64% 669,326.55 18.22%
注：1. 上 述佣 金参 考市 场 价格经 本基 金的 基金 管理 人与对 方协 商确 定， 以扣 除由中 国证 券登 记结
算有限 责任 公司 收取 的证 管费和 经手 费的 净额 列示 。权证 交易 不计 佣金 。 。
2. 该 类 佣 金 协 议 的服 务 范围 还 包 括 佣 金 收 取 方 为本基 金 提 供 的 证 券 投 资研 究成 果 和 市 场 信 息服
务等。
7.4.4.2 关 联方 报酬
7.4.4.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
23,819,172.94 23,543,490.84
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
4,657,909.67 4,587,873.91
注： 支 付基 金管 理人 南方 基金的 管理 人报 酬按 前一 日基金 资产 净 值1.5% 的 年 费率计 提， 逐日 累计
至每月 月底 ，按 月支 付。 其计算 公式 为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 1.5% / 当 年天数 。
7.4.4.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
3,969,862.21 3,923,915.27
注：支付基金 托管人中 国 建设银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.25% / 当年 天 数。 南方盛元红利混合 2015 年年度 报告 摘要
第 19 页 共 31 页
7.4.4.2.3 销 售服 务费
注：本 基金 本报 告期 内及 上年度 可比 期间 未发 生销 售服务 费。
7.4.4.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注：本 基金 本报 告期 内及 上年度 可比 期间 未 与关 联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券( 含回 购)交易。
7.4.4.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.4.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：本 基金 本报 告期 内及 上年度 可比 期间 基金 管理 人未运 用固 有资 金投 资。
7.4.4.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：本 基金 本报 告期 末及 上年度 末除 基金 管理 人以 外的其 他关 联方 未投 资本 基金。
7.4.4.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年1 月 1 日至 2015 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年 12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建设银行 223,250,925.84 755,987.44 119,592,241.48 487,175.07
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
7.4.4.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 本报 告期 内及 上年度 可比 期间 未在 承销 期内参 与关 联方 承销 的证 券。
7.4.4.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无其 他关 联交 易事项 。
7.4.5 利 润分 配情况
7.4.5.1 利 润分 配情况 —— 非货币 市场 基金
金额单 位： 人民 币元
序
号
权益
登记日
除息日 每10 份
基金份 额分 红
数
现金形式
发放总 额
再投资 形式
发放总 额
本期利 润分
配
合计
备注
场内 场外
1 2015 年10
月23 日
2015 年10
月23 日
2015 年
10 月23
日
0.0500 3,617,124.50 1,645,093.08 5,262,217.58
2 2015 年7
月17 日
2015 年7 月
17 日
2015 年7
月 17 日
0.0500 4,457,333.89 1,530,500.79 5,987,834.68
南方盛元红利混合 2015 年年度 报告 摘要
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3 2015 年4
月16 日
2015 年4 月
16 日
2015 年4
月 16 日
0.0500 3,924,342.12 1,681,453.69 5,605,795.81
4 2015 年3
月13 日
2015 年3 月
13 日
2015 年3
月 13 日
0.0500 4,522,982.24 1,716,678.20 6,239,660.44
合
计
- - 0.2000 16,521,782.75 6,573,725.76 23,095,508.51
7.4.6 期 末（ 2015 年12 月31 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
7.4.6.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
注：本 基金 本期 末无 因认 购新发/增 发证 券而 于期 末 持有的 流通 受限 证券 。
7.4.6.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌日 期
停牌原
因
期末
估值单 价
复牌日 期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
000426
兴业
矿业
2015 年10 月28 日
重大资
产重组
7.06 2016 年3 月21 日 7.77 5,000,000 33,837,488.53 35,300,000.00 -
002544
杰赛
科技
2015 年8 月31 日
重大资
产重组
41.42 - - 599,999 16,976,291.70 24,851,958.58 -
000810
创维
数字
2015 年10 月22 日
重大资
产重组
12.67 2016 年1 月22 日 12.50 1,000,000 14,215,217.30 12,670,000.00 -
300069
金利
华电
2015 年10 月29 日
重大资
产重组
29.85 2016 年2 月16 日 26.87 400,000 11,602,501.60 11,940,000.00 -
300028
金亚
科技
2015 年9 月9 日
重大事
项
11.42 - - 390,000 13,344,126.68 4,453,800.00 -
注： 本 基金 截至2015 年 12 月31 日止 持有 以上 因公 布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。
7.4.6.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.6.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末及 上年 度末无 从事 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回 购证 券款 余额。
7.4.6.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
无。
南方盛元红利混合 2015 年年度 报告 摘要
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§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 1,595,996,116.33 87.14
其中： 股票 1,595,996,116.33 87.14
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 230,255,630.22 12.57
7 其他各 项资 产 5,377,679.05 0.29
8 合计 1,831,629,425.60 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
8.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 51,990,080.42 2.95
C
制造业 935,218,190.95 53.05
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 35,100,234.00 1.99
F
批发和 零售 业 56,359,011.88 3.20
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 34,490,329.72 1.96
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
183,811,161.98 10.43
J
金融业 50,125,727.40 2.84
K
房地产 业 124,120,631.58 7.04 南方盛元红利混合 2015 年年度 报告 摘要
第 22 页 共 31 页
L
租赁和 商务 服务 业 10,614,000.00 0.60
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 105,006,338.40 5.96
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 9,160,410.00 0.52
S
综合 - -
合计 1,595,996,116.33 90.53
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002402 和而泰 5,817,849 165,168,733.11 9.37
2 300325 德威新 材 5,900,521 122,789,842.01 6.97
3 002445 中南重 工 4,060,776 113,904,766.80 6.46
4 600160 巨化股 份 4,200,006 98,574,140.82 5.59
5 600400 红豆股 份 3,999,979 89,759,528.76 5.09
6 300187 永清环 保 1,572,632 84,450,338.40 4.79
7 001979 招商蛇 口 3,703,038 77,245,372.68 4.38
8 002113 天润控 股 1,180,737 46,875,258.90 2.66
9 600734 实达集 团 1,600,009 38,912,218.88 2.21
10 002094 青岛金 王 1,200,000 37,380,000.00 2.12
注：投资者欲了解 本报告 期末基金投资的所 有股票 明细，应阅读登载 于 http://www.nffund.com
的年度 报告 正文 。
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002402 和而泰 172,380,953.74 12.06
2 000024 招商地 产 120,699,095.29 8.45
3 600260 凯乐科 技 106,433,787.25 7.45 南方盛元红利混合 2015 年年度 报告 摘要
第 23 页 共 31 页
4 600160 巨化股 份 100,190,189.40 7.01
5 300219 鸿利光 电 98,472,660.52 6.89
6 300187 永清环 保 96,398,354.20 6.75
7 000060 中金岭 南 90,412,153.17 6.33
8 300325 德威新 材 82,523,837.15 5.78
9 600400 红豆股 份 78,888,950.13 5.52
10 300269 联建光 电 73,241,590.44 5.13
11 300238 冠昊生 物 69,699,280.77 4.88
12 300090 盛运环 保 68,984,456.81 4.83
13 000006 深振业 Ａ 68,632,032.14 4.80
14 601989 中国重 工 68,290,950.96 4.78
15 002665 首航节 能 63,373,245.08 4.43
16 002576 通达动 力 61,571,865.93 4.31
17 600118 中国卫 星 60,070,698.48 4.20
18 000948 南天信 息 59,669,528.76 4.18
19 300231 银信科 技 55,042,590.62 3.85
20 300103 达刚路 机 51,544,415.90 3.61
21 300151 昌红科 技 50,647,479.63 3.54
22 002113 天润控 股 49,246,632.07 3.45
23 600077 宋都股 份 49,033,185.34 3.43
24 600466 蓝光发 展 48,846,497.65 3.42
25 000750 国海证 券 48,314,734.03 3.38
26 601166 兴业银 行 48,089,070.06 3.37
27 002609 捷顺科 技 48,088,467.11 3.37
28 002500 山西证 券 47,082,779.68 3.29
29 600490 鹏欣资 源 46,375,257.54 3.25
30 002142 宁波银 行 44,386,599.61 3.11
31 000541 佛山照 明 44,294,254.90 3.10
32 002489 浙江永 强 43,941,404.06 3.08
33 600561 江西长 运 43,485,781.20 3.04
34 600391 成发科 技 42,934,832.14 3.00
35 300076 GQY 视讯 42,622,802.37 2.98
36 600036 招商银 行 42,372,602.71 2.97
37 002445 中南重 工 42,111,580.25 2.95
38 002256 彩虹精 化 42,102,211.27 2.95
39 600728 佳都科 技 41,553,688.73 2.91 南方盛元红利混合 2015 年年度 报告 摘要
第 24 页 共 31 页
40 002482 广田股 份 40,673,872.52 2.85
41 002153 石基信 息 40,151,570.10 2.81
42 300068 南都电 源 39,144,682.06 2.74
43 601318 中国平 安 38,783,072.52 2.71
44 300166 东方国 信 38,753,927.91 2.71
45 002048 宁波华 翔 38,502,379.10 2.69
46 002260 德奥通 航 38,269,984.04 2.68
47 300202 聚龙股 份 37,924,806.36 2.65
48 300036 超图软 件 37,907,251.29 2.65
49 002055 得润电 子 37,803,156.21 2.65
50 300154 瑞凌股 份 37,658,249.90 2.64
51 002368 太极股 份 37,127,714.45 2.60
52 002224 三力士 36,926,787.58 2.58
53 002004 华邦健 康 36,819,274.49 2.58
54 002030 达安基 因 36,805,078.42 2.58
55 300169 天晟新 材 36,143,083.84 2.53
56 600363 联创光 电 36,124,427.57 2.53
57 002313 日海通 讯 35,945,090.11 2.52
58 603600 永艺股 份 35,763,813.24 2.50
59 300270 中威电 子 35,640,789.42 2.49
60 600674 川投能 源 35,300,101.13 2.47
61 600774 汉商集 团 35,134,352.64 2.46
62 600587 新华医 疗 34,856,712.64 2.44
63 000401 冀东水 泥 34,766,732.70 2.43
64 300038 梅泰诺 34,621,377.42 2.42
65 000426 兴业矿 业 33,837,488.53 2.37
66 600894 广日股 份 31,592,806.77 2.21
67 002642 荣之联 31,427,882.84 2.20
68 600734 实达集 团 31,407,075.98 2.20
69 000923 河北宣 工 31,094,931.82 2.18
70 601336 新华保 险 30,827,778.42 2.16
71 300188 美亚柏 科 30,736,127.81 2.15
72 600350 山东高 速 30,426,352.30 2.13
73 000791 甘肃电 投 30,195,804.12 2.11
74 300171 东富龙 30,149,002.61 2.11
75 300416 苏试试 验 29,875,863.64 2.09 南方盛元红利混合 2015 年年度 报告 摘要
第 25 页 共 31 页
76 000732 泰禾集 团 29,538,712.17 2.07
77 300413 快乐购 29,338,925.00 2.05
78 000012 南玻A 29,207,139.89 2.04
79 600446 金证股 份 29,129,550.66 2.04
80 600530 交大昂 立 28,895,818.68 2.02
81 002371 七星电 子 28,886,955.04 2.02
82 002049 同方国 芯 28,799,649.19 2.02
83 002117 东港股 份 28,745,538.65 2.01
注：买入包括 二级市场 上 主动的买入、 新股、配 股 、债转股、换 股及行权 等 获得的股票 ，买入金
额按成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） 填列 ，不 考虑相 关交 易费 用。
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300151 昌红科 技 224,138,326.99 15.69
2 002445 中南重 工 128,537,192.01 9.00
3 000024 招商地 产 114,861,421.53 8.04
4 600260 凯乐科 技 100,753,844.19 7.05
5 300063 天龙集 团 95,831,206.06 6.71
6 300126 锐奇股 份 93,827,012.11 6.57
7 002055 得润电 子 89,574,564.65 6.27
8 300238 冠昊生 物 89,436,516.04 6.26
9 000060 中金岭 南 89,032,362.15 6.23
10 600118 中国卫 星 81,539,973.53 5.71
11 002480 新筑股 份 79,646,066.10 5.57
12 600561 江西长 运 78,824,168.42 5.52
13 300090 盛运环 保 76,927,806.12 5.38
14 300219 鸿利光 电 73,571,614.47 5.15
15 600036 招商银 行 71,675,409.36 5.02
16 601989 中国重 工 66,906,926.58 4.68
17 000791 甘肃电 投 66,454,715.68 4.65
18 000488 晨鸣纸 业 62,999,790.42 4.41
19 300269 联建光 电 62,037,725.51 4.34
20 600466 蓝光发 展 57,768,099.56 4.04
21 002489 浙江永 强 56,993,725.95 3.99
22 000031 中粮地 产 54,770,340.60 3.83 南方盛元红利混合 2015 年年度 报告 摘要
第 26 页 共 31 页
23 000750 国海证 券 52,974,397.19 3.71
24 002030 达安基 因 52,659,402.05 3.69
25 603600 永艺股 份 52,619,587.20 3.68
26 002576 通达动 力 52,554,924.25 3.68
27 300231 银信科 技 51,414,249.21 3.60
28 002465 海格通 信 51,172,752.89 3.58
29 002260 德奥通 航 47,252,607.14 3.31
30 002500 山西证 券 47,244,957.76 3.31
31 600363 联创光 电 47,133,584.34 3.30
32 002609 捷顺科 技 46,502,499.22 3.25
33 002651 利君股 份 45,975,840.87 3.22
34 300413 快乐购 45,726,464.10 3.20
35 600728 佳都科 技 44,315,129.61 3.10
36 601166 兴业银 行 44,075,609.16 3.08
37 300036 超图软 件 43,692,366.44 3.06
38 000006 深振业 Ａ 43,228,087.83 3.03
39 300202 聚龙股 份 42,225,795.36 2.96
40 601628 中国人 寿 41,317,342.11 2.89
41 300316 晶盛机 电 40,685,770.88 2.85
42 600490 鹏欣资 源 39,828,376.06 2.79
43 601700 风范股 份 39,776,487.18 2.78
44 600774 汉商集 团 39,495,737.35 2.76
45 600391 成发科 技 39,380,687.61 2.76
46 300332 天壕环 境 38,444,010.25 2.69
47 002665 首航节 能 37,896,441.70 2.65
48 300068 南都电 源 36,798,513.18 2.58
49 300366 创意信 息 36,437,195.20 2.55
50 300076 GQY 视讯 36,291,119.28 2.54
51 601336 新华保 险 35,305,762.92 2.47
52 000923 河北宣 工 35,230,065.91 2.47
53 002009 天奇股 份 34,935,954.04 2.44
54 002614 蒙发利 34,898,733.02 2.44
55 600821 津劝业 34,879,201.68 2.44
56 002371 七星电 子 34,843,689.42 2.44
57 000541 佛山照 明 34,615,279.19 2.42
58 601318 中国平 安 34,560,533.79 2.42
59 600894 广日股 份 34,501,206.05 2.41
60 002344 海宁皮 城 34,496,023.80 2.41 南方盛元红利混合 2015 年年度 报告 摘要
第 27 页 共 31 页
61 000401 冀东水 泥 34,317,385.62 2.40
62 000576 广东甘 化 33,890,883.54 2.37
63 300291 华录百 纳 33,849,007.77 2.37
64 002048 宁波华 翔 33,448,542.32 2.34
65 600077 宋都股 份 33,099,720.58 2.32
66 300270 中威电 子 32,838,628.08 2.30
67 600674 川投能 源 32,672,678.55 2.29
68 002654 万润科 技 31,706,502.43 2.22
69 600350 山东高 速 31,649,225.76 2.21
70 300336 新文化 31,464,473.12 2.20
71 600855 航天长 峰 31,132,407.02 2.18
72 300171 东富龙 31,069,404.49 2.17
73 002418 康盛股 份 30,447,608.09 2.13
74 002052 同洲电 子 30,128,005.78 2.11
75 000012 南玻A 29,702,026.43 2.08
76 600960 渤海活 塞 29,692,121.54 2.08
77 000732 泰禾集 团 29,395,761.10 2.06
注：卖出包括 二级市场 上 主动的卖出、 换股、要 约 收购、发行人 回购及行 权 等减少的股 票，卖出
金额按 成交 金额 （成 交单 价乘以 成交 数量 ）填 列， 不考虑 相关 交易 费用 。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 8,126,253,659.71
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 8,451,498,806.74
注：买入股票 成本、卖 出 股票收入均按 买卖成交 金 额（成交单价 乘以成交 数 量）填列， 不考虑相
关交易 费用 。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有债券 。
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大 小排 序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有资产 支持 证券 。
8.7 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有贵金 属。
8.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名权证 投资 明细
注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有权证 。 南方盛元红利混合 2015 年年度 报告 摘要
第 28 页 共 31 页
8.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
注:本 基金 本报 告期 内未 投 资股指 期货 。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注: 本 基金 本报 告期 内未 投 资国债 期货 。
8.11 投 资组 合报告 附注
8.11.1
本基金投资的 前十名证 券 的发行主体本 期没有出 现 被监管部门立 案调查， 或 在报告编制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
8.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
8.11.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,313,195.20
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 45,978.29
5 应收申 购款 4,018,505.56
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 5,377,679.05
8.11.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有处于 转股 期的 可转 换债 券。
8.11.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注: 本 基金 本报 告期 末前 十 名股票 中不 存在 流通 受限 情况。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数 户均持 有的 持有人 结构 南方盛元红利混合 2015 年年度 报告 摘要
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( 户) 基金份 额 机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
55,174 19,044.41 4,083,695.61 0.39% 1,046,672,425.73 99.61%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
274,068.94 0.0261%
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
10~50
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2008 年 3 月 21 日 ） 基金 份额 总额
6,217,055,191.10
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,441,723,161.38
本报告 期基 金总 申购 份额 1,674,885,345.32
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 2,065,852,385.36
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,050,756,121.34
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
南方盛元红利混合 2015 年年度 报告 摘要
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11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
根 据 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 第 六 届 董 事 会 第 十 四 次 会 议 审 议 通 过 ， 并 向 中 国 基 金 业 协 会 报
备，基 金管 理人 于2015 年 5 月29 日发 布公 告， 聘 任常克 川、 李海 鹏为 公司 副总经 理。
本基金 托管 人 2015 年 1 月 4 日发 布任 免通 知， 聘 任张力 铮为 中国 建设 银行 投资托 管业 务部
副总经 理 。 本 基金 托管 人2015 年 9 月 18 日发 布任 免通知 ， 解聘 纪伟 中国 建 设银行 投资 托管 业务
部副总 经理 职务 。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 ，无 涉及 基金 管理业 务、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未改 变。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期内 聘请 普华 永道 中天会 计师 事务 所( 特殊 普 通合伙)。 本 年度 支付 给普 华永道 中天 会
计师事 务所(特 殊普 通合 伙)审计 费用91,000 元。 该 审计机 构已 提供 审计 服务 的连续 年限 为 8 年。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ，基 金管 理人 、基金 托管 人及 其高 级管 理人员 未受 监管 部门 稽查 或处罚 。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
中金公司 1 3,194,362,272.50 19.27% 2,880,251.63 19.28% -
民族证券 1 2,377,771,752.08 14.34% 2,126,932.52 14.24% -
宏信证券 1 2,219,603,814.32 13.39% 1,964,131.89 13.15% -
齐鲁证券 1 1,733,592,571.00 10.46% 1,601,424.32 10.72% -
兴业证券 1 1,559,720,427.74 9.41% 1,396,382.85 9.35% -
招商证券 1 1,462,727,070.32 8.82% 1,297,496.64 8.68% -
国金证券 1 1,254,647,931.86 7.57% 1,148,466.81 7.69% - 南方盛元红利混合 2015 年年度 报告 摘要
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国泰君安 1 973,184,162.01 5.87% 880,233.28 5.89% -
华泰证券 1 657,813,751.86 3.97% 598,872.11 4.01% -
川财证券 1 403,931,307.85 2.44% 368,103.09 2.46% -
安信证券 1 359,801,053.00 2.17% 332,833.77 2.23% -
第一创业 1 191,902,171.08 1.16% 174,707.36 1.17% -
银河证券 1 180,694,492.23 1.09% 164,503.01 1.10% -
诚浩证券 1 7,999,688.60 0.05% 7,190.46 0.05% -
中邮证券 1 - - - - -
银泰证券 1 - - - - -
中山证券 1 - - - - -
天源证券 1 - - - - -
宏源证券 1 - - - - -
注：交 易单 元的 选择 标准 和程序 ：
根据中国证监会《关于完 善证券投资基金交易席位 制度有关问题的通知 》 （证 监基金字[2007]48
号）的 有关 规定 ，我 公司 制定了 租用 证券 公司 交易 单元的 选择 标准 和程 序：
A：选 择标 准
a、公 司经 营行 为规 范， 财 务状况 和经 营状 况良 好；
b、公司具有 较强的研 究能 力,能及时、 全面地为 基金 提供高质量 的宏观经 济研 究、行业研 究及市
场走向 、个 股分 析报 告和 专门研 究报 告；
c、公 司内 部管 理规 范， 能 满足基 金操 作的 保密 要求 ；
d、建 立了 广泛 的信 息网 络,能及 时提 供准 确的 信息 资 讯服务 。
B：选 择流 程
公司研 究部 门定 期对 券商 服务质 量从 以下 几方 面进 行量化 评比 ， 并 根据 评比 的 结果选 择交 易单 元 ：
a、 服务 的主 动性 。 主要 针 对证券 公司 承接 调研 课题 的态度 、 协助 安排 上市 公 司调研 、 以及 就有 关
专题提 供研 究报 告和 讲座 ；
b、研 究报 告的 质量 。主 要 是指证 券公 司所 提供 研究 报告是 否详 实， 投资 建议 是否准 确；
c、 资 讯提 供的 及时 性及 便 利性 。 主 要是 指证 券公 司 提供资 讯的 时效 性 、 及 时 性以及 提供 资讯 的渠
道是否 便利 、提 供的 资讯 是否充 足全 面。
