九 泰 天 宝 灵活 配 置 混 合型 证 券 投 资基 金
2015 年 年度 报 告 摘要
2015 年12 月31 日
基金管 理人： 九泰基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国农业银 行股份有限公司
送出日 期：2016 年3 月30 日
九泰天宝灵活配置混合 2015 年 年度报告
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§1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 3 月 30 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度报告财 务资料已 经 审计，德勤华 永会计师 事 务所(特殊普通 合伙)北京 分所为本基金 出
具了标 准无 保留 意见 的审 计报告 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 期 自2015 年7 月23 日起 至 12 月 31 日 止。
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 九泰天 宝混 合
基金主 代码 000892
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 7 月23 日
基金管 理人 九泰基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 2,495,402,002.98 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 ： 九泰天 宝混 合 A 九泰天 宝混 合 C
下属分 级基 金的 交易 代码 ： 000892 002028
报告期 末 下 属分 级基 金的 份额总 额 7,326,557.78 份 2,488,075,445.20 份
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 通过灵 活的 资产 配置 策略 和积极 主动 的投 资管 理， 在有效 控制 组合 风险 的 前 提
下，力 争为 投资 者获 取长 期稳健 的投 资回 报。
投资策 略 本基金 重点 关注 在中 国经 济结构 优化、 产业 结构 升 级或技 术创 新过 程中 成 长 性
确定且 估值 合理 的上 市公 司、 价值 被严 重低 估的 传 统行业 的上 市公 司 ， 以 及 上
市公司 事件 驱动 带来 的投 资机会 。 通 过对 宏观 经济 环境、 财政 及货 币政 策 、 资
金供需 情况 等因 素的 综合 分析进 行大 类资 产配 置； 通过定 性分 析方 法和 定 量 分
析方法 相结 合的 策略 进行 股票投 资 ； 通 过深 入分 析 宏观经 济数 据 、 货 币政 策 和
利率变 化趋 势进 行债 券投 资。
业绩比 较基 准 沪深300 指 数收 益率 ×60 % + 中国 债券 总指 数收 益率 × 40%
风险收 益特 征 本基金 属于 混合 型证 券投 资基金， 一般 情况 下其 预 期风险 和预 期收 益高 于 货 币
市场基 金、 债券 型基 金， 低于股 票型 基金 ， 属 于较 高风险 收益 特征 的证 券 投 资
基金品 种。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 九泰基 金管 理有 限公 司 中国农 业银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 谢海波 林葛
联系电 话 010-52601690 010-66060069
电子邮 箱 service@jtamc.com tgxxpl@abchina.com
客户服 务电 话
400-628-0606 95599
传真 010-66067330 010-68121816
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2.4 信 息披 露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
www.jtamc.com
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 及基 金托 管人 住所
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主要 会 计数据 和 财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据
和指标
2015 年7 月 23 日( 基金 合 同生效 日)-2015 年 12 月31 日
九泰天 宝混 合 A 九泰天 宝混 合 C
本期已 实现 收益 842,317.91 369,635.89
本期利 润 856,006.05 4,603,670.70
加权平 均基 金份
额本期 利润
0.0153 0.0021
本期加 权平 均净
值利润 率
1.52% 0.20%
本期基 金份 额净
值增长 率
4.30% 0.10%
3.1.2 期末 数据
和指标
2015 年末
期末可 供分 配利
润
303,511.56 101,965,692.98
期末可 供分 配基
金份额 利润
0.0414 0.0410
期末基 金资 产净
值
7,643,508.57 2,594,603,670.70
期末基 金份 额净
值
1.043 1.043
3.1.3 累计 期末
指标
2015 年末
基金份 额累 计净
值增长 率
4.30% 0.10%
注：1 、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水
平要低 于所 列数 字。
2 、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
3 、 期 末可 供分 配利 润， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰 低九泰天宝灵活配置混合 2015 年 年度报告
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数。
表 中的 “期末 ” 均指 本报告 期最 后一 日， 即 12 月 31 日。
4 、本 基金 基金 合同 生效 日 为 2015 年7 月23 日 ，截 至本报 告期 末本 基金 成立 未满一 年。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
九泰天 宝混 合A
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 -0.29% 0.05% 11.15% 1.00% -11.44% -0.95%
自基金 合同
生效起 至今
4.30% 0.44% -3.78% 1.48% 8.08% -1.04%
九泰天 宝混 合C
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
自基金 合同
生效起 至今
0.10% 0.07% 0.77% 0.97% -0.67% -0.90%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
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注：1. 本基 金合 同 于2015 年7 月23 日生 效， 截至 本 报告期 末， 本基 金合 同生 效未满 一年 。
2. 根据 基金 合同 的规 定，自 本基 金合 同生 效之 日起 6 个月 内基 金的 投资 比例需 符合 基金 合 同
要求， 截至 本报 告期 末基 金尚未 完成 建仓 。
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3.2.3
自 基金 合同 生效以 来基 金每 年净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的
比较
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注： 本 基金 合同 于2015 年7 月 23 日 生效， 合同 生效 当年相 关数 据和 指标 按实 际存续 期计 算 。
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
本基金 过去 三年 未进 行利 润分配
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
九泰基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证 监 许可 【2014 】650 号 文批 准， 于2014 年 7 月 3 日正
式成立 ，现 注册 资 本 2 亿 元人民 币， 其中 昆吾 九鼎 投资管 理有 限公 司、 同创 九鼎投 资管 理集 团 股
份有限 公司 、 拉 萨昆 吾九 鼎 产业投 资管 理有 限公 司和 九州证 券有 限公 司分 别占 注册资 本 26% 、 25% 、
25% 和 24% 的股 权。 截至 本 报告期 末（2015 年 12 月 31 日） ，基 金管 理人 共管 理 五只开 放式 证券 投
资基金，包括 九泰天富 改 革新动力灵活 配置混合 型 证券投资基金 、九泰天 宝 灵活配置混 合型证券
投资基金、九 泰锐智定 增 灵活配置混合 型证券投 资 基金、九泰久 盛量化先 锋 灵活配置混 合型证券九泰天宝灵活配置混合 2015 年 年度报告
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投资基 金和 九泰 日 添 金货 币市场 基金 ，证 券投 资基 金规模 约 为 78.67 亿 元。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
王玥晰 基金经 理
2015 年8 月3
日
- 7
经 济 系金 融 经济 学硕 士，中 国
籍 ， 全国 银 行间 同业 拆解市 场
本 币 交易 员 。7 年证 券从业 经
验 ， 具有 基 金从 业资 格。历 任
诺 安 基金 管 理有 限公 司债券 交
易 员 ，基 金 经理 助理 ，诺安 货
币 市 场 基 金 A/B 基 金 经 理
（2013 年7 月31 日至2015 年
1 月 6 日） 。 2015 年6 月 加 入九
泰 基 金管 理 有限 公司 担任基 金
经理。
黄敬东
总 经 理 助
理 / 基金
经理
2015 年 7 月
23 日
2015 年 12
月 8 日
15
华 南 理工 大 学工 学硕 士，中 国
籍，15 年证 券从 业经 验 ， 具有
基 金 从业 资 格。 历任 南方证 券
股 份 有限 公 司研 究员 ，鹏华 基
金 管 理有 限 公司 研究 员、鹏 华
中国 50 开 放 式证 券 投资基 金
基金经 理 （2006 年 9 月至 2007
年8 月 ） 、 普惠 证券 投资 基 金基
金经理 （2006 年 11 月至 2008
年 10 月） ，信 达澳 银基 金 管理
有 限 公司 投 资副 总监 兼研究 总
监 、 信达 澳 银中 小盘 股票型 证
券投资 基金 基金 经理 （2010 年
1 月至2010 年 12 月 ） ， 国 信证
券 股 份 有 限 公 司 首 席 投 资 经
理 ， 昆吾 九 鼎投 资管 理有限 公
司首席 投资 经理 。2014 年6 月
加 入 九泰 基 金管 理有 限公司 担
任总经 理助 理。
注：上述人员 的任职日 期 和离任日期均 指公司作 出 决定之日，证 券从业年 限 计算的起始时 间
按照从 事证 券行 业开 始时 间计算 。 九 泰基 金管 理有 限公司 于 2015 年 12 月 10 日发布 公告 称， 黄敬
东先生 不再 担任 本基 金的 基金经 理， 现由 王玥 晰女 士管理 本基 金。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
报告期内，本 基金管理 人 严格遵守《中 华人民共 和 国证券投资基 金法》 、 《公 开募集证券投 资九泰天宝灵活配置混合 2015 年 年度报告
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基金运 作管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 管理 公司 公平 交易制 度指 导意 见》 、 《基 金管理 公司 开展 投资 、
研究活 动防 控内 幕交 易指 导意见 》 、 基 金合 同和 其他 有关法 律法 规 ， 本 着诚 实 信用 、 勤 勉尽 责 、 安
全高效的原则 管理和运 用 基金资产，在 严格控制 投 资风险的基础 上，为基 金 份额持有人 谋求最大
利益， 没有 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
本基金 管理 人根 据 《 证券 投资基 金管 理公 司公 平交 易制度 指导 意见 》 和 有关 法律法 规的 规定 ，
针对股票、债 券的一级 市 场申购和二级 市场交易 等 投资管理活动 ，以及授 权 、研究分析 、投资决
策、交易执行 、业绩评 估 等投资管理活 动相关的 各 个环节，建立 了股票、 债 券等证券池 管理制度
和细则，投资 管理制度 和 细则，公平交 易制度， 异 常交易管理制 度等公平 交 易相关的公 司制度或
流程指引。通 过加强投 资 决策、交易执 行的内部 控 制，完善对投 资交易行 为 的日常监控 和事后分
析评估，以及 履行相关 的 报告和信息披 露义务， 切 实防范投资管 理业务中 的 不公平交易 和利益输
送行为 ，保 护投 资者 合法 权益。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金 管理 人一 贯公 平对 待旗下 管理 的所 有基 金和 组合， 制定 并严 格遵 守相 应 的制度 和流 程，
通过系统和人 工等方式 在 各环节严格控 制交易公 平 执行。报告期 内，本公 司 严格执行了 《证券投
资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 和公 司内 部公平 交易 制度 的规 定。
本基金 管理 人通 过统 计检 验的方 法对 管理 的不 同投 资组合 ， 在 不同 时间 窗下 （1 日内 、 3 日内、
5 日内 ）的 本年 度同 向交 易价差 进行 了专 项分 析， 未发现 违反 公平 交易 原则 的异常 情况 。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期内未发 现本基金 存 在异常交易行 为，报告 期 内 本公司所管 理的投资 组 合未发生交易 所
公开竞 价的 同日 反向 交易 （债券 回购 、股 指期 货除 外） 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2015 年， 全球 资本 市场 风 云变幻 。 美 国经 济率 先出 现复苏 迹象 ， 联 储 在10 年 之后重 启加 息；
新兴市场则危 机四伏， 全 球货币政策出 现分化。 随 着人口红利的 消失，中 国 实体经济进 入结构调
整、新 老更 替的 转型 期。GDP 增 速换 挡， 工业 占比 大 幅下降 ，服 务业 则快 速上 升。制 造 业 PMI 有
半年的时间位 于枯荣线 以 下，外需收缩 ，企业进 入 去库存、降杠 杆周期。 中 国经济增速 的回落导九泰天宝灵活配置混合 2015 年 年度报告
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致全球原材料需求大幅 萎 缩，原油及动力煤等大 宗 商品价格大幅下行， 生产 资料价格暴跌，PPI
不断下 行， 全球 笼罩 在通 缩风险 的阴 霾之 下。 央行 在 2015 年进 行了 5 次 降 准，释 放资 金达 3.8
万亿； 进行 了 5 次降 息， 存贷款 利率 位于 历史 低位 。宽松 的货 币环 境使 得广 义及狭 义货 币增 速 大
幅扩张，信贷 和社融数 据 表明市场流动 性非常宽 松 ，但信用扩张 存在压力 ， 金融市场缺 资产现象
普遍 。2015 年，A 股 市场 振幅巨 大 ， 经 历了 股灾 的 洗礼 。 债 券市 场则 经历 了 最长的 牛市 ，2015 年
全年，10 年 期国 债收 益率 降幅大 于 70BP ，10 年期 国 开债收 益率 降幅 大于 80BP 。本 年 度， 九泰 天
宝基金以做绝 对收益的 思 路，紧跟宏观 基本面的 各 项数据，捕捉 政策面的 消 息，关注货 币市场流
动性的变化， 分析各大 类 市场的风险收 益水平， 进 行资产配置。 我们积极 参 与了新股新 债的申购
及债券仓位的 配置，辅 以 货币市场资产 做为流动 性 配置。报告期 内，天宝 基 金的流动性 没有出现
异常，满足了 投资者正 常 的申购及赎回 要求。我 们 把保证资产的 安全性放 在 首位，产品 在报告期
内净值 稳定 并取 得了 正收 益，超 越业 绩比 较基 准。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告 期A 类基 金净 值收 益率 为 4.30% ， 同期 业绩 比 较基准 收益 率为-3.78% 。C 类基金 净值 收
益率为 0.10% ， 同期 业绩 比较基 准收 益率 为 0.77% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
2016 年， 全球 货币 政策 将 继续分 化。 国内 经济 将继 续经历 改革 转型 ，结 构性 调整积 极推 进，
增速平稳，通 胀低位运 行 。宽货币继续 向宽信用 转 化，货币政策 服务于实 体 经济，对冲 经济下行
压力。债市经 历漫长的 牛 市，上涨空间 有限。谨 防 信用风险，关 注企业基 本 面的分化， 个券选择
要在挖掘价值 洼地的同 时 “防踩雷” 。 九泰天宝 基 金会根据宏观 经济基本 面 、财政和货 币政策以
及货币市场流 动性和资 产 价格的变化， 把握资金 在 各大类市场间 的轮动， 做 好大类 资产 配置，以
做绝对 收益 的思 路， 在保 证产品 流动 性和 资产 安全 性的基 础上 ，取 得超 越业 绩比较 基准 的回 报。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
根据中 国证 监会 相关 规定 及本基 金合 同约 定 ， 本 基 金管理 人严 格按 照 《企 业 会计准 则》 、 中 国
证监会相关规 定和基金 合 同关于估值的 约定，对 基 金所持投资品 种进行估 值 。本基金管 理人制订
了证券投资基 金估值政 策 与估值程序， 设立基金 估 值小组，参考 行业协会 估 值意见和独 立第三方
机构估值数据 ，确保基 金 估值的公平、 合理。本 基 金管理人制订 的证券投 资 基金估值政 策与估值
程序确定了估 值目的、 估 值日、估值对 象、 估值 程 序、估值方法 以及估值 差 错处理、暂 停估值和
特殊情 形处 理等 事项 。
本基金管理人 基金估值 小 组在投资研究 部、监察 稽 核部、风险管 理部、基 金 运营部的协调 、九泰天宝灵活配置混合 2015 年 年度报告
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配合下组织开 展工作。 基 金估值小组负 责人可由 公 司总裁担任或 总裁授权 管 委会成员担 任、小组
成员包括业务 分管领导 、 督察长及投资 研究部、 监 察稽核部、风 险管理部 、 基金运营部 等部门的
负责人, 各 部门 可另 行指 定专员 负责 具体 事务 。
基金经理参与 估值原则 和 方法的讨论， 但不参与 估 值原则和方法 的最终决 策 和日常估值的 执
行。
参与估值流程 的各方还 包 括本基金托管 人和会计 师 事务所。托管 人根据法 律 法规要求对基 金
估值及净值计 算履行复 核 责任，当存有 异议时， 托 管人有责任要 求基金管 理 公司作出合 理解释，
通过积极商讨 达成一致 意 见。会计师事 务所对估 值 委员会采用的 相关估值 模 型、假设及 参数的适
当性发 表审 核意 见并 出具 报告。 上述 参与 估值 流程 各方之 间不 存在 任何 重大 利益冲 突。
本基金管理人 已与中央 国 债登记结算有 限责任公 司 签署服务协议 ，由其按 约 定提供在银行 间
同业市 场交 易的 债券 品种 的估值 数据 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
根据《证券投 资基金运 作 管理办法》的 规定以及 本 基金基金合同 第十九条 中 对基金利润分 配
原则的 约定 ，本 报告 期内 未实施 利润 分配 。
本基金 截至 2014 年 12 月 31 日 ，期 末可 供分 配 利润为 102,269,204.50 元 ，其中 ：九 泰天
宝灵活 配置 混合 （A 类） 期 末可供 分配 利润 为 303,511.56 元 （九 泰天 宝灵 活配 置混合 （A 类） 的
未分配 利润 已实 现部 分 为303,511.56 元 ， 未 分配 利 润未实 现部 分 为13,439.23 元） ； 九 泰天 宝灵
活配置 混合 （C 类） 期 末可 供分配 利润 为 101,965,692.98 元 （九 泰天 宝灵 活配 置混 合 （C 类） 的
未分配 利润 已实 现部 分 为101,965,692.98 元 ，未 分 配利润 未实 现部 分 为4,562,532.52 元） 。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本基金 在本 报告 期内 自2015 年8 月26 日至2015 年11 月17 日期 间 持 续出 现 基 金资产 净值 低
于 5000 万元 的情 形 ， 自 2015 年8 月 25 日 至 2015 年 12 月 31 日 期间 持续 出 现 持有 人低 于 200 人
的情形 ，基 金管 理人 拟通 过持续 营销 等方 式尽 快解 决 。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 本基金托 管 人在对九泰天 宝灵活配 置 混合型证券投 资基金的 托 管过程中，严 格
遵守《证券投 资基金法 》 及其他法律法 规和基金 合 同的有关规定 ，不存在 任 何损害基金 份额持有
人利益 的行 为， 完全 尽职 尽责地 履行 了基 金托 管人 应尽的 义务 。 九泰天宝灵活配置混合 2015 年 年度报告
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5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 本托管人 根 据《证券投资 基金法》 及 其他有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议
的规定，对本 基金管理 人 的投资运作进 行了必要 的 监督，对基金 资产净值 的 计算、基金 份额申购
赎回价格的计 算以及基 金 费用开支等方 面进行了 认 真地复核， 未 发现本基 金 管理人存在 损害基金
份额持 有人 利益 的行 为。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人依法 对九泰基 金 管理有限公司 编制和披 露 的九泰天宝灵 活配置混 合 型证券投资基 金
2015 年年 度报 告中 财务 指 标、 净值 表现 、 利润 分配 情况 、 财 务会 计报 告 、 投 资组合 报告 等内 容进
行了核 查， 以上 内容 真实 、准确 和完 整。
§6 审计报 告
本报告 已经德 勤 华永会 计 师事务所（特殊 普通合 伙 ）北京分所审计 并出具 了 无保留意见的 审
计报告。投资 者 欲了解 审 计报告详细内 容，可通 过 登载于九泰基 金管理有 限 公司网站的 年度报告
正文查 看审 计报 告全 文。
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 九泰 天宝 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2015 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 371,058,664.34
结算备 付金 29,493,522.59
存出保 证金 401,095.03
交易性 金融 资产 41,664,725.30
其中： 股票 投资 38,986,723.50
基金投 资 -
债券投 资 2,678,001.80
资产支 持证 券投 资 -
贵金属 投资 - 九泰天宝灵活配置混合 2015 年 年度报告
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衍生金 融资 产 -
买入返 售金 融资 产 1,670,403,915.50
应收证 券清 算款 491,074,922.90
应收利 息 1,590,016.46
应收股 利 -
应收申 购款 -
递延所 得税 资产 -
其他资 产 -
资产总 计 2,605,686,862.12
负债和所有者权益
本期末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款 -
交易性 金融 负债 -
衍生金 融负 债 -
卖出回 购金 融资 产款 -
应付证 券清 算款 -
应付赎 回款 61,576.39
应付管 理人 报酬 1,764,081.75
应付托 管费 330,765.33
应付销 售服 务费 439,697.66
应付交 易费 用 683,407.01
应交税 费 -
应付利 息 -
应付利 润 -
递延所 得税 负债 -
其他负 债 160,154.71
负债合 计 3,439,682.85
所有者权益：
实收基 金 2,495,402,002.98
未分配 利润 106,845,176.29
所有者 权益 合计 2,602,247,179.27
负债和 所有 者权 益总 计 2,605,686,862.12
注： 报告 截止 日2015 年 12 月 31 日 ， 天 宝A 份额 净 值为人 民 币 1.043 元 ， 天 宝 C 份 额净 值为
人民币1.043 元； 基金 份 额总额 为 2,495,402,002.98 份， 天宝 A 份额 7,326,557.78 份 ，天宝C
份额2,488,075,445.20 份。
本期财 务报 表的 实际 编制 期间 为 2015 年7 月23 日( 基金合 同生 效日)至2015 年 12 月 31 日。
7.2 利 润表
会计主 体： 九泰 天宝 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年7 月 23 日( 基金 合同 生效 日)至2015 年12 月 31 日 九泰天宝灵活配置混合 2015 年 年度报告
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单位： 人民 币元
项 目
本期
2015 年 7 月 23 日(基金合同生效日) 至2015 年 12 月 31 日
一、收入 10,068,088.76
1.利息 收入 4,423,153.44
其中： 存款 利息 收入 1,269,875.28
债券利 息收 入 1,665.04
资产支 持证 券利 息收 入 -
买入返 售金 融资 产收 入 3,151,613.12
其他利 息收 入 -
2.投资 收益 （ 损失 以 “- ” 填 列） 611,205.53
其中： 股票 投资 收益 611,205.53
基金投 资收 益 -
债券投 资收 益 -
资产支 持证 券投 资收 益 -
贵金属 投资 收益 -
衍生工 具收 益 -
股利收 益 -
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以
“- ”号填列 ）
4,247,722.95
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填
列）
-
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填
列）
786,006.84
减： 二、费用 4,608,412.01
1．管 理人 报酬 2,364,799.15
2．托 管费 443,215.52
3．销 售服 务费 543,891.90
4．交 易费 用 1,075,379.23
5．利 息支 出 -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 -
6．其 他费 用 181,126.21
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
5,459,676.75
减：所 得税 费用 -
四、 净利润 （净 亏损以 “-”号
填列）
5,459,676.75
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 九泰 天宝 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年7 月 23 日( 基金 合同 生效 日)至2015 年12 月 31 日 九泰天宝灵活配置混合 2015 年 年度报告
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单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年7 月 23 日(基金合同生效日)至 2015 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
215,255,863.06 - 215,255,863.06
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期利
润）
- 5,459,676.75 5,459,676.75
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（净值减少以“- ”号填
列）
2,280,146,139.92 101,385,499.54 2,381,531,639.46
其中：1. 基 金申 购款 2,488,856,261.96 101,928,809.72 2,590,785,071.68
2. 基金 赎回 款 -208,710,122.04 -543,310.18 -209,253,432.22
四、 本 期向 基金 份额 持有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“- ” 号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,495,402,002.98 106,845,176.29 2,602,247,179.27
报表 附注 为财 务报 表 的组成 部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
____ 卢 伟忠____
_____ 严 军______
____ 荣静___
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
九泰天宝灵活 配置混合 型 证券投资基金 ，系经中 国 证券监督管理 委员会（ 以 下简称“中国 证
监会” ）证监许 可【2014 】1135 号文 《关于准 予九泰 天宝灵活配置 混合型证 券 投资基金注册 的批
复》准 予募 集注 册， 由九 泰基金 管理 有限 公司 作为 发起人 于 2015 年 6 月 24 日至 2015 年 7 月 21
日向社 会公 开募 集 ， 募 集 结束经 北京 兴华 会计 师事 务所 （特 殊普 通合 伙） 验 资并出 具验 资报 告后 ，
向中国 证监 会报 送基 金备 案材料 。基 金合 同 于 2015 年 7 月 23 日 生效 。本 基金 为契约 型开 放式 ，
存续期 限不 定 。 设 立时 募 集的扣 除认 购费 后的 实收 基金 （本 金 ） 为 人民 币215,045,061.67 元 ， 在
募 集 期 间 产 生 的 活 期 存 款 利 息 为 人 民 币 210,801.39 元 ， 以 上 实 收 基 金 （ 本 息 ） 合 计 为 人 民 币
215,255,863.06 元 ，折 合 215,255,863.06 份 基 金份额 。本 基金 的基 金管 理人、 注册 登记 机构 均九泰天宝灵活配置混合 2015 年 年度报告
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为九泰 基金 管理 股份 有限 公司， 基金 托管 人为 中国 农业银 行股 份有 限公 司。
本基金的投资 范围国内 依 法发行上市的 股票（包 括 创业板、中小 板股票及 其 他经中国证监 会
核准发 行的 股票 ） ， 债 券 （ 国债、 金融 债、 企 业 （ 公 司） 债、 次级 债、 可转 换 债券 （ 含分 离交 易可
转债） 、 中小 企业 私募 债、 央行票 据、 短期 融资 券、 超短期 融资 券、 中期 票据 等） 、 资 产支 持证 券、
债券回购、银 行存款等 固 定收益类资产 ，权证， 以 及法律法规或 中国证监 会 允许基金投 资的其他
金融工 具（ 但须 符合 中国 证监会 相关 规定 ） 。 如法 律 法规或 监管 机构 以后 允许 基金投 资其 他品 种，
基金管 理人 在履 行适 当程 序后， 可以 将其 纳入 投资 范围。 本基 金业 绩比 较基 准为： 沪 深 300 指数
收益率 ×60 %+ 中 国债 券总 指数收 益率 ×40 % 。
7.4.2 重 要会 计政策 和会 计估计
7.4.2.1 会 计年 度
本基金 会计 年度 采用 公历 年度， 即每 年 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。本 期财 务报表 的实 际 编
制期间 系2015 年7 月23 日(基 金合 同生 效日) 至2015 年12 月31 日止 。
7.4.2.2 记 账本 位币
本基金记账本 位币和编 制 本财务报表所 采用的货 币 均为人民币。 除有特别 说 明外，均以人 民
币元为 单位 表示 。
7.4.2.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
(1) 金 融资 产的 分类
金 融 资 产 在 初 始 确 认 时 划 分 为 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 及 应 收 款
项。本 基金 暂无 金融 资产 划分为 可供 出售 金融 资产 或持有 至到 期投 资。
本基金将持有 的股票投 资 、债券投资和 衍生工具( 主 要系权证投资) 于初始确 认 时划分为以 公
允价值计量且 其变动计 入 当期损益的金 融资产。 除 衍生工具所产 生的金融 资 产在资产负 债表中以
衍生金融资产 列示外， 以 公允价值计量 且其公允 价 值变动计入损 益的金融 资 产在资产负 债表中以
交易性 金融 资产 列示 。
本基金将持有 的各类应 收 款项、买入返 售金融资 产 等在活跃市场 中没有报 价 、回收金额固 定
或可确 定的 非衍 生金 融资 产分类 为贷 款及 应收 款项 。
(2) 金 融负 债的 分类
金融负债应当 在初始确 认 时划分为：以 公允价值 计 量且其变动计 入当期损 益 的金融负债和 其
他金融负债两 类。本基 金 暂无分类为以 公允价值 计 量且其变动计 入当期损 益 的金融负债 。其他金
融负债 包括 各类 应付 款项 、卖出 回购 金融 资产 款等 。 九泰天宝灵活配置混合 2015 年 年度报告
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7.4.2.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
金融资产或金 融负债于 本 基金成为金融 工具合同 的 一方 时，于交 易日按公 允 价值在资产负 债
表内确认。以 公允价值 计 量且其变动计 入当期损 益 的金融资产， 取得时发 生 的相关交易 费用计入
当期损益；对 于支付的 价 款中包含已宣 告但尚未 发 放的现金股利 或债券起 息 日或上次除 息日至购
买日止的利息 ，单独确 认 为应收项目。 应收款项 和 其他金融负债 的相关交 易 费用计入初 始确认金
额。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 按照公允价值 进行后续 计 量；对于应收 款
项和其 他金 融负 债采 用实 际利率 法， 以摊 余成 本进 行后续 计量 。
当收取某项金 融资产现 金 流量的合同权 利已终止 或 该金融资产所 有权上几 乎 所有的风险和 报
酬已转 移时 ， 终 止确 认该 金融资 产。 终止 确认 的金 融资产 的成 本按 移动 加权 平均法 于交 易日 结 转 。
7.4.2.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
本基金持有的 股票投资 、 债券投资和衍 生工具(主 要 为权证投资)按 如下原则 确 定公允价值 并
进行估 值：
(1) 对 存在 活跃 市场 的投 资 品种， 如估 值日 有市 价的 ， 采用市 价确 定公 允价 值； 估值日 无市 价，
且最近交易日 后经济环 境 未发生重大变 化且证券 发 行机构未发生 影响证券 价 格的重大事 件的，采
用最近 交易 市价 确定 公允 价值；
(2) 对 存在 活跃 市场 的投 资 品种， 如估 值日 无市 价且 最 近交易 日后 经济 环境 发生 了重大 变化 或
证券发行机构 发生了影 响 证券价格的重 大事件时 ， 参考类似投资 品种的现 行 市价及重大 变化等因
素，调 整最 近交 易市 价， 确定公 允价 值；
(3)当投 资 品种 不再 存在 活 跃市场 ， 基 金管 理人 估值 小组认 为必 要时 ， 采 用市 场参与 者普 遍认
同，且被以往 市场实际 交 易价格验证具 有可靠性 的 估值技术，确 定投资品 种 的公允价值 。估值技
术包括参考熟 悉情况并 自 愿交易的各方 最近进行 的 市场交易中使 用的价格 、 参照实质上 相同的其
他金融工具的 当前公允 价 值、现金流量 折现法和 期 权定价模型等 。采用估 值 技术时，尽 可能最大
程度使 用市 场参 数， 减少 使用与 本基 金特 定相 关的 参数。
7.4.2.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
当本基 金具 有抵 销已 确认 金融资 产和 金融 负债 的法 定权利 ， 且 该种 法定 权利 现 在是可 执行 的，
同时本基金计 划以净额 结 算或同时变现 该金融资 产 和清偿该金融 负债时， 金 融资产和金 融负债以
相互抵销后的 金额在资 产 负债表内列示 。除此以 外 ，金融资产和 金融负债 在 资产负债表 内分别列
示，不 予相 互抵 销。 九泰天宝灵活配置混合 2015 年 年度报告
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7.4.2.7 实 收基 金
实收基金为对 外发行基 金 份额所募集的 总金额在 扣 除损益平准金 分摊部分 后 的余额。由于 申
购和赎回引起 的实收基 金 变动分别于基 金申购确 认 日及基金赎回 确认日认 列 。上述申购 和赎回分
别包括 基金 转换 所引 起的 转入基 金的 实收 基金 增加 和转出 基金 的实 收基 金减 少。
7.4.2.8 损 益平 准金
损益平 准金 包括 已实 现损 益平准 金和 未实 现损 益平 准金。 已实 现损 益平 准金 指在申 购、 转入 、
红利再投资或 赎回、转 出 基金份额时， 申购、转 入 、红利再投资 或赎回、 转 出款项中包 含的按累
计未分 配的 已实 现利 得/( 损失) 占基 金净 值比 例计 算 的金额 。未 实现 损益 平准 金指在 申购 、转 入、
红利再投 资或 赎回、转 出 基金份额时， 申购、转 入 、红利再投资 或赎回、 转 出款项中包 含的按累
计未实 现利 得/( 损失)占 基 金净值 比例 计算 的金 额 。 损益平 准金 于基 金申 购 、 转入 、 红 利再 投资 确
认日或 基金 赎回 、转 出确 认日确 认， 于期 末全 额转 入 “未 分配 利润/(累 计亏 损 )” 。
7.4.2.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
(1) 存 款利 息收 入按 存款 的 本金与 适用 的利 率逐 日计 提的金 额入 账；
(2) 债券利息收入按债券票 面价值与票面利率或内含 票面利率计算的金额扣除 应由债券发行
企业代 扣代 缴的 个人 所得 税后的 净额 确认 ，在 债券 实际持 有期 内逐 日计 提；
(3) 资 产支 持证 券利 息收 入 按 证券 票面 价值 与预 计收 益率计 算的 金额 ， 扣 除应 由 资产支 持证 券
发行企 业代 扣代 缴的 个人 所得税 后的 净额 确认 ，在 证券实 际持 有期 内逐 日计 提；
(4) 买 入返 售金 融资 产收 入 ， 按买 入返 售金 融资 产的 成本及 实际 利率 ， 在 实际 持有期 间内 逐日
计提；
(5) 股票投资 收益/(损失) 于卖出股票成 交日确认 ， 并按卖出股票 成交金额 与 其成本的差额 入
账；
(6) 债 券投 资收 益/( 损失) 于成交 日确 认， 并按 成交 金额与 其成 本、 应收 利息 的差额 入账 ；
(7) 资产支持 证券投资 收益/(损失)于交易 日按卖出 资 产支持证券交 易日的成 交 总额扣除应 结
转的资 产支 持证 券投 资成 本与应 收利 息( 若有) 后的 差额确 认；
(8) 衍生工具 收益/(损失) 于卖出权证成 交日确认 ， 并按卖出权证 成交金额 与 其成本的差额 入
账；
(9) 股 利收 益于 除息 日确 认 ， 并按 上市 公司 宣告 的分 红 派息比 例计 算的 金额 扣除 应由上 市公 司
代扣代 缴的 个人 所得 税后 的净额 入账 ；
(10) 公允价值变动收益/(损失) 系本基金持有的采用 公允价值模式计量的交易 性金融资产公
允价值 变动 形成 的应 计入 当期损 益的 利得 或损 失； 九泰天宝灵活配置混合 2015 年 年度报告
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(11) 其他收 入在主要 风险 和报酬已经转 移给对方 ， 经济利益很可 能流入且 金 额可以可靠计 量
的时候 确认 。
7.4.2.10 费 用的 确认和 计量
(1) 根 据基 金合 同， 基金 管 理费按 前一 日基 金资 产净 值的 0.8% 的年 费率 逐日 计 提；
(2) 根 据基 金合 同， 基金 托 管费按 前一 日基 金资 产净 值的 0.15% 的年 费率 逐日 计提；
(3) 根 据基 金合 同， 本基 金C 类基 金份 额的 销售 服务 费按前 一日 该类 基金 资产 净值 的 0.20% 的
年费率 逐日 计提 ；
(4) 卖 出回 购证 券支 出， 按 卖出回 购金 融资 产款 的摊 余成本 在回 购期 内以 实际 利率逐 日计 提 ；
(5) 交 易费 用发 生时 按照 按 照确定 的金 额计 入费 用；
(6) 其 他费 用系 根据 有关 法 规及相 应协 议规 定， 按实 际支出 金额 ，列 入当 期基 金费用 。
7.4.2.11 基 金的 收益分 配政 策
(1) 在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ， 本 基金 每年 收益分 配次 数最 多 为6 次 ， 每次 收益 分配
比例不 得低 于该 次可 供分 配利润 的 20% ， 若《 基金 合同》 生效 不 满3 个 月可 不进行 收益 分配 ；
(2) 本 基金 收益 分配 方式 分 两种： 现金 分红 与红 利再 投资， 投资 者可 选择 现金 红利或 将现 金红
利自动 转为 基金 份额 进行 再投资 ；若 投资 者不 选择 ，本基 金默 认的 收益 分配 方式是 现金 分红 ；
(3) 基金收 益分配后 任一 类基金份额净 值不能低 于 面值，即基金 收益分配 基 准日的任一类 基
金份额 净值 减去 该类 每单 位基金 份额 收益 分配 金额 后不能 低于 面值 ；
(4)A 类基 金份额和 C 类 基金份额之间 由于 A 类 基 金份额不收取 而 C 类基 金 份额收取销 售
服务费 将导 致在 可供 分配 利润上 有所 不同 ；本 基金 同一类 别的 每份 基金 份额 享有同 等分 配权 ；
(5) 法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。
7.4.2.12 分 部报 告
根据本基金的 内部组织 机 构、管理要求 及内部报 告 制度，本基金 整体为一 个 报告分部，且 向
管理层 报告 时采 用的 会计 政策及 计量 基础 与编 制财 务报表 时的 会计 政策 及计 量基础 一致 。
7.4.2.13 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
本基金 本报 告期 间无 需要 说明的 其他 重要 会计 政策 和会计 估计 事项 。
7.4.3 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.3.1 会 计政 策变 更 的说 明
本基金 无需 说明 的重 大会 计政策 变更 。 九泰天宝灵活配置混合 2015 年 年度报告
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7.4.3.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 无需 说明 的重 大会 计估计 变更 。
7.4.3.3 差 错更 正的说 明
本基金 无需 说明 的重 大会 计差错 更正 。
7.4.4 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号文《 关于开放式证券 投资基金 有关税收问题 的
通知》 、财 税[2004]78 号 文《关 于证 券投 资基 金税 收政策 的通 知》 、财 税[2005]102 号文 《关 于股
息红利 个人 所得 税有 关政 策的通 知》 、 财 税[2005]103 号文 《关 于股 权分 置试 点 改革有 关税 收政 策
问题的通知 》 、 财税[2008]1 号《财政部 、国家税 务 总局关于企业 所得 税若 干 优惠政策的通 知 》 、
2008 年9 月18 日《 上海 、深圳 证券 交易 所关 于做 好证券 交易 印花 税征 收方 式调整 工作 的通 知》 、
财税[2012]85 号文《关 于 实施上市公司 股 息红利 差 别化个人所得 税政策有 关 问题的通知 》 、 财税
[2015]101 号 文《关于 上 市公司股息红 利差别化个 人所得税政策 有关问题的 通知》及其他 相关税
务法规 和实 务操 作， 主要 税项列 示如 下：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金，不 属于 营业 税征 收范 围，不 缴纳 营业 税；
(2) 对 证券 投资 基金 从证 券 市场中 取得 的收 入， 包括 买卖股 票、 债券 的差 价收 入， 股 权的 股息 、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 缴纳 企业所 得税 ；
(3) 对 基金 所持 上市 公司 股 票， 持股 期限 在1 个月 以 内 （ 含 1 个月 ） 的 ， 其 股 息红利 所得 全额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上至 1 年 （含 1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过 1 年的 ，股 息红利 所得 暂免 征收 个人 所得税 。上 述所 得统 一适 用 20% 的 税率 计征 个
人所得 税；
(4) 对 基金 取得 的债 券利 息 收入， 由发 行债 券的 企业 在向基 金支 付上 述收 入时 代扣代 缴 20% 的
个人所 得税 ；
(5) 对 于基 金从 事A 股买 卖 ， 出让 方 按 0.10% 的 税率 缴 纳证券(股票)交 易印 花税 ， 对受 让方 不
再缴纳 印花 税；
(6) 基金作为流通股股东在 股权分置改革过程中收到 由非流通股股东支付的股 份、现金等对
价，暂 免予 缴纳 印花 税、 企业所 得税 和个 人所 得税 。
7.4.5 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
九泰基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国农 业银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构 九泰天宝灵活配置混合 2015 年 年度报告
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九州证 券有 限公 司 基金管 理人 的股 东
拉萨昆 吾九 鼎产 业投 资管 理有限 公司 基金管 理人 的股 东
北京同 创九 鼎投 资管 理股 份有限 公司 基金管 理人 的股 东
昆吾九 鼎投 资管 理有 限公 司 基金管 理人 的股 东
九泰基 金销 售（ 北京 ）有 限公司 基金管 理人 的全 资子 公司
7.4.6 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.6.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
本基金 于2015 年7 月23 日(基 金合 同生 效日) 至2015 年12 月31 日止 会计 期 间未通 过关 联方
交易单 元进 行交 易。
7.4.6.2 关 联方 报酬
7.4.6.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年7 月23 日( 基金 合 同生效 日)至2015 年
12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 2,364,799.15
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 9,702.88
注：基 金的 管理 费按 前一 日基金 资产 净值 的1.5% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法如 下：
H ＝E× 0.8% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 管理人向 基 金托管人发送 基
金管理 费划 款指 令， 基金 托管人 复核 后于 次月 前 3 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支付 给基 金管
理人。 若遇 法定 节假 日、 公休假 等, 支付 日期 顺延 。
7.4.6.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年7 月23 日( 基金 合 同生效 日)至2015 年
12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 443,215.52
注：基 金的 托管 费按 前一 日基金 资产 净值 的0.25% 的年费 率计 提。 托管 费的 计算方 法如 下：
H ＝E× 0.15 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 九泰天宝灵活配置混合 2015 年 年度报告
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E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 管理人向 基 金托管人发送 基
金托管 费划 款指 令， 基金 托管人 复核 后于 次月 前 3 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支取 。 若 遇法
定节假 日、 公休 日等 ，支 付日期 顺延 。
7.4.6.2.3 销 售服 务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
本期
2015 年7 月23 日( 基金 合 同生效 日) 至 2015 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
九泰天 宝混 合A 九泰天 宝混 合 C 合计
九泰 基 金管 理有 限公 司 - 543,891.90 543,891.90
合计 - 543,891.90 543,891.90
注： 基金 A 类 基金 份额 不 收取销 售服 务费 ，C 类 基 金份额 的销 售服 务费 年费 率为 0.20%。本
基金销售服务 费将专门 用 于本基金的销 售与基金 份 额持有人服务 ，基金管 理 人将在基金 年度报告
中对该 项费 用的 列支 情况 作专项 说明 。销 售服 务费 计提的 计算 公式 如下:
H=E×0 .20% ÷ 当 年天 数
H 为 C 类 基金 份额 每日 应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类 基金 份额 前一 日 的基金 资产 净值
基金销售服务 费每日计 算 ，逐日累计至 每月月末 ， 按月支付，经 基金管理 人 与基金托管人 双
方核对 无误 后， 基金 托管 人 按照与 基金 管理 人协 商一 致的方 式于 次月 前 5 个 工 作日内 从基 金财 产
中一次 性支 付至 登记 机构, 由登记 机构 代付 给销 售机 构。 若遇 法定 节假 日、 公 休假等 ， 支付 日期 顺
延。
7.4.6.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 于2015 年7 月23 日(基 金合 同生 效日) 至2015 年12 月31 日止 会计 期 间未与 关联 方进
行银行 间同 业市 场的 债券( 含回购)交 易。
7.4.6.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.6.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本基金 的基 金管 理人 于2015 年7 月23 日(基 金合 同 生效日)至2015 年12 月31 日止 会计 期间
未运用 固有 资金 投资 本基 金。 九泰天宝灵活配置混合 2015 年 年度报告
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7.4.6.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
份额单 位： 份
关联方 名称
本期末
2015 年 12 月 31 日
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的 比例
九州证券 86,538,641.54 3.4800%
注：1 、本 基金 除基 金管 理 人之外 的其 他关 联方 于本 报告期 末均 未持 有天 宝A 份额；
2 、 除基 金管 理人 之外 的其 他关联 方持 有本 基金 基金 份额的 交易 费用 按市 场公 开的交 易费 率 计
算并支 付。 对于 分级 基金 ，比例 的分 母采 用各 自级 别的份 额。
7.4.6.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年 7 月23 日( 基金 合 同生效 日) 至 2015 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入
中国农业银行股份
有限公司
131,058,664.34 746,727.93
7.4.6.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 于2015 年7 月23 日(基 金合 同生 效日) 至2015 年12 月31 日止 会计 期 间未在 承销 期内
参与关 联方 承销 证券 。
7.4.6.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 于2015 年7 月23 日(基 金合 同生 效日) 至2015 年12 月31 日止 会计 期 间无需 说明 的其
他关联 方交 易事 项。
7.4.7 期 末（2015 年 12 月31 日） 本基金 持有 的流通 受限 证券
7.4.7.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股）
期末
成本总 额
期末估
值总额
备注
002778
高科
石化
2015 年12
月28 日
2016 年
1 月 6
日
新股流通
受限
8.50 8.50 5,600 47,600.00 47,600.00 -
九泰天宝灵活配置混合 2015 年 年度报告
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7.4.12.1.2 受限 证券 类别 ： 债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ：
张）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
123001
蓝标
转债
2015 年
12 月23
日
2016 年
1 月 8
日
新债流
通受限
100.00 100.00 6,700 670,000.00 670,000.00 -
7.4.7.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
本基金 本报 告期 末未 持有 暂时停 牌等 流通 受限 股票 。
7.4.7.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
本基金 本报 告期 末未 持有 银行间 市场 债券 正回 购交 易中作 为抵 押的 债券 。
7.4.8 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公 允价 值
(a) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括贷 款 及应收款项和 其他金融 负 债，其账面价 值
接近于 公允 价值 。
(b) 以 公允 价值 计量 的金 融 工具
(i) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允价值计量 基于公允 价 值的输入值的 可观察程 度 以及该等输入 值对公允 价 值计量整体的 重
要性， 被划 分为 三个 层次 ：
第一层 次输 入值 是在 计量 日能够 取得 的相 同资 产或 负债在 活跃 市场 上未 经调 整的报 价；
第二层 次输 入值 是除 第一 层次输 入值 外相 关资 产或 负债直 接或 间接 可观 察的 输入值 ；
第三层 次输 入值 是相 关资 产或负 债的 不可 观察 输入 值。
(ii) 各层 次金 融工 具公 允 价值
于 2015 年 12 月 31 日， 本基金 持有 的以 公允 价值 计量的 金融 工具 中属 于第 一层次 的余 额 为
38,939,123.50 元， 属于 第二层次的余额为 2,725,601.80 元，无属于第三 层 次的余额。本基 金
持有的 第一 层次 及第 二层 次金融 工具 公允 价值 的估 值技术 及输 入值 参 见7.4.4.5 。
(iii) 公允 价值 所属 层次 间的重 大变 动
对于证券交易 所上市的 股 票和债券，若 出现重大 事 项停牌、交易 不活跃、 或 属于非公开发 行
等情况，本基 金分别于 停 牌日至交易恢 复活跃日 期 间、交易不活 跃期间及 限 售期间将相 关股票和九泰天宝灵活配置混合 2015 年 年度报告
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债券的公允价 值列入第 二 层次或第三层 次，上述 事 项解除时将相 关股票和 债 券的公允价 值列入第
一层次 。2015 年本 基金 按 公允价 值计 量的 金融 工具 在第一 层和 第二 层之 间无 重大转 移。
(iv) 第 三层 次公 允价 值余 额和本 期变 动金 额
无。
(2) 除 公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资 38,986,723.50 1.50
其中： 股票 38,986,723.50 1.50
2 固定收 益投 资 2,678,001.80 0.10
其中： 债券 2,678,001.80 0.10
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 1,670,403,915.50 64.11
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 400,552,186.93 15.37
7 其他各 项资 产 493,066,034.39 18.92
8 合计 2,605,686,862.12 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A
农、林 、牧 、渔 业 228,000.00 0.01
B
采矿业 259,332.22 0.01
C
制造业 14,827,762.77 0.57
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
221,544.00 0.01
E
建筑业 2,118,971.95 0.08
F
批发和 零售 业 1,363,159.32 0.05 九泰天宝灵活配置混合 2015 年 年度报告
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G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 46,548.00 0.00
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
1,715,840.26 0.07
J
金融业 15,478,535.88 0.59
K
房地产 业 363,887.00 0.01
L
租赁和 商务 服务 业 251,500.00 0.01
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 294,574.70 0.01
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 1,817,067.40 0.07
S
综合 - -
合计 38,986,723.50 1.50
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600016 民生银 行 585,321 5,642,494.44 0.22
2 601328 交通银 行 460,162 2,963,443.28 0.11
3 601398 工商银 行 563,200 2,579,456.00 0.10
4 000651 格力电 器 79,600 1,779,060.00 0.07
5 600036 招商银 行 91,148 1,639,752.52 0.06
6 601988 中国银 行 287,500 1,152,875.00 0.04
7 603508 思维列 控 14,605 1,136,853.20 0.04
8 603999 读者传 媒 16,713 982,724.40 0.04
9 603866 桃李面 包 23,133 893,165.13 0.03
10 000858 五粮液 30,800 840,224.00 0.03
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期末 基金 资产净 值 前 20 名 的股 票明细
金额单 位： 人民 币元 九泰天宝灵活配置混合 2015 年 年度报告
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序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期末 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600016 民生银 行 20,823,656.35 0.80
2 600036 招商银 行 20,217,214.79 0.78
3 000651 格力电 器 17,168,630.23 0.66
4 601166 兴业银 行 17,153,518.00 0.66
5 600000 浦发银 行 16,290,033.00 0.63
6 601328 交通银 行 14,110,724.13 0.54
7 601398 工商银 行 10,947,962.00 0.42
8 002024 苏宁云 商 9,668,786.00 0.37
9 002415 海康威 视 9,394,463.79 0.36
10 601169 北京银 行 9,362,674.62 0.36
11 000858 五粮液 9,282,377.00 0.36
12 600519 贵州茅 台 8,392,191.00 0.32
13 601988 中国银 行 7,193,891.00 0.28
14 600887 伊利股 份 7,041,515.00 0.27
15 002450 康得新 6,792,802.01 0.26
16 002304 洋河股 份 6,629,451.37 0.25
17 000625 长安汽 车 6,500,599.65 0.25
18 601818 光大银 行 6,066,871.00 0.23
19 000538 云南白 药 6,012,043.75 0.23
20 002142 宁波银 行 5,300,303.56 0.20
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期末 基金 资产净 值 前 20 名 的股 票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期末 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600036 招商银 行 18,518,969.07 0.71
2 601166 兴业银 行 16,940,617.00 0.65
3 600000 浦发银 行 16,441,338.00 0.63
4 000651 格力电 器 15,706,715.68 0.60
5 600016 民生银 行 15,537,508.00 0.60
6 601328 交通银 行 10,897,825.76 0.42
7 601169 北京银 行 9,106,140.42 0.35
8 002024 苏宁云 商 8,612,995.02 0.33
9 002415 海康威 视 8,489,543.00 0.33 九泰天宝灵活配置混合 2015 年 年度报告
第 30 页 共 36 页
10 000858 五粮液 8,303,100.00 0.32
11 601398 工商银 行 8,291,788.00 0.32
12 600519 贵州茅 台 8,264,208.40 0.32
13 600887 伊利股 份 6,949,443.00 0.27
14 002450 康得新 6,050,979.10 0.23
15 601988 中国银 行 6,006,902.00 0.23
16 002304 洋河股 份 5,985,411.59 0.23
17 000625 长安汽 车 5,878,944.16 0.23
18 601818 光大银 行 5,674,923.00 0.22
19 000538 云南白 药 5,415,715.00 0.21
20 600104 上汽集 团 4,899,408.40 0.19
8.4.3
买 入股 票的 成本总 额及 卖出 股票的 收入 总额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 377,536,631.25
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 343,147,834.43
注： 本项 中8.4.1 、8.4.2 和 8.4.3 表中 的 “ 买入 金 额 ” （或 “买 入股 票成 本 ”）、 “ 卖出 金
额” （或 “卖 出股票收 入 ”）均按买卖 成交金额 （ 成交单价乘以 成交数量 ） 填列，不考 虑相关交
易费用 。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 2,678,001.80 0.10
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 2,678,001.80 0.10
九泰天宝灵活配置混合 2015 年 年度报告
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8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 132005 15 国资 EB 17,470 2,008,001.80 0.08
2 123001 蓝标转 债 6,700 670,000.00 0.03
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
8.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
8.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
报告期 内， 本基 金未 参与 股指期 货交 易。
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
8.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
报告期 内， 本基 金未 参与 国债期 货交 易。
8.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。
8.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
报告期 内， 本基 金未 参与 国债期 货交 易。
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1
报告期内本基 金投资的 前 十名证券的发 行主体未 被 监管部门立案 调查，在 本 报告编制日前 一
年内本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 未受 到公 开谴责 、处 罚。 九泰天宝灵活配置混合 2015 年 年度报告
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8.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的股 票。
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 401,095.03
2 应收证 券清 算款 491,074,922.90
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,590,016.46
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 493,066,034.39
8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票未 存在 流通 受限 情况 。
8.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
份
额
级
别
持有
人户
数
( 户)
户均持 有的 基金 份
额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份
额比例
九
泰
天
宝
混
80 91,581.97 4,985,614.69 68.05% 2,340,943.09 31.95% 九泰天宝灵活配置混合 2015 年 年度报告
第 33 页 共 36 页
合A
九
泰
天
宝
混
合C
2 1,244,037,722.60 2,488,075,445.20 100.00% 0.00 0.00%
合
计
82 30,431,731.74 2,493,061,059.89 99.91% 2,340,943.09 0.09%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份）
占基金 总份 额
比例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
九泰天 宝
混合 A
114,525.99 1.5600%
九泰天 宝
混合 C
- -
合计
114,525.99 0.0046%
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金
投资和 研究 部门 负责 人 持
有本开 放式 基金
九泰天 宝混 合A 0.00
九泰天 宝混 合C 0.00
合计 0.00
本基金 基金 经理 持有 本开
放式基 金
九泰天 宝混 合A 0.00
九泰天 宝混 合C 0.00
合计 0.00
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 九泰天 宝混 合 A 九泰天 宝混 合 C
基金合 同生 效日 （2015 年7 月 23 日 ） 基 金份
额总额
215,255,863.06 -
基金合同生效日起至报告期期末基金总申购
份额
780,816.76 2,488,075,445.20
减: 基 金 合 同 生 效 日 起 至 报 告 期 期 末 基 金 总 赎
回份额
208,710,122.04 - 九泰天宝灵活配置混合 2015 年 年度报告
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基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变
动份额 （份 额减 少以"-" 填 列）
- -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 7,326,557.78 2,488,075,445.20
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
基金管 理人 在本 报告 期内 重大人 事变 动情 况 ：1 ） 基 金管理 人 于 2015 年11 月3 日发 布了 《 九
泰基金 管理 有限 公司 关于 高级管 理人 员变 更公 告》 ， 自 2015 年10 月27 日起 ， 王学明 不再 担任 九
泰基金 管理 有限 公司 总经 理职务 ， 由 王玉 代行；2 ） 基金管 理人 于 2015 年11 月17 日发 布了 《 九
泰基金 管理 有限 公司 关于 高级管 理人 员变 更公 告》 ， 自 11 月9 日起 ， 谢 海波 先 生担任 九泰 基金 管
理有限 公司 督察 长， 王彦 斌先生 不再 担任 督察 长职 务；3） 基金 管理 人于2015 年 12 月 24 日发布
了 《九 泰基 金管 理有 限公 司高级 管理 人员 变更 公告 》 ， 自 2015 年12 月 23 日 起 ， 卢伟 忠先 生担 任
九泰基 金管 理有 限公 司总 经理职 务。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本基金 投资 策略 未发 生改 变
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
基金管 理人 于 2015 年 12 月 23 日改 聘德 勤华 永会 计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）为本 基金 提
供审计 服务 。 本 年度 支付 给德勤 华永 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙） 审计 费 用70,000.00 元，目
前该审 计机 构首 次提 供审 计服务 。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
2015 年 5 月 28 日 ，基 金 管理人 收到 中国 证监 会北 京监管 局下 发的 《关 于对 九泰基 金管 理 有
限公司 采取 责令 改正 的行 政监管 措施 的决 定》 （行 政 监管措 施决 定书[2015]27 号） ， 基金 管理 人高九泰天宝灵活配置混合 2015 年 年度报告
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度重视 本次 整改 工作 ， 及 时制定 了整 改方 案 ， 并 逐 一落实 。2015 年第2 季度， 基 金管 理人 已完 成
全部的 整改 工作 ， 并向 中国 证监 会北 京监 管局 报送 了 《 九泰 基金 管理 有限 公 司关于 行政 监管 措施
决定书 的整 改报 告》 （九 泰 字[2015]104 号）。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
联讯证券 2 717,867,706.84 100.00% 668,551.67 100.00% 新增 2 个交
易单元
九州证券 2 - - - - 新增 2 个交
易单元
注：1 、本 公司 选择 证券 经 营机构 的标 准
券商经纪人财 务状况良 好 、经营行为规 范、风险 管 理先进、投资 风格与基 金 管理人有互 补性、在
最近一 年内 无重 大违 规行 为。
券商经 纪人 具有 较强 的研 究能力 ： 能及 时、 全面 、 定 期向基 金管 理人 提供 高质 量的关 于宏 观、
行业及市场走 向、个股 分 析的报告及丰 富全面的 信 息咨询服务； 有很强的 行 业分析能力 ，能根据
基金管 理人 所管 理基 金的 特定要 求， 提供 专门 研究 报告， 具有 开发 量化 投资 组合模 型的 能力 。
2 、本 公司 租用 券商 交易 单 元的程 序
基金管理人根 据以上标 准 对不同券商经 纪人进行 考 察、选择和确 定，选定 的 经纪人名单 经公募基
金业务投资决 策委员会 或 专户业务投资 决策委员 会 审批同意后与 被选择的 证 券经营机构 签订委托
协议。基金管 理人与被 选 择的券商经纪 人在签订 委 托代理协议时 ，要明确 签 定协议双方 的公司名
称、委托代理 期限、佣 金 率、双方的权 利义务等 ， 经签章有效。 监察稽核 部 对委托协议 的合法合
规性进 行审 查。
3 、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况 ：
（1） 本基 金报 告期 内新 增 租用交 易单 元情 况： 新增 联讯证 券股 份有 限公 司 2 个交易 单元 、九
州证券 股份 有限 公 司2 个 交易单 元
（2） 本基 金报 告期 内停 止 租用交 易单 元情 况： 无。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元 九泰天宝灵活配置混合 2015 年 年度报告
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券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
联讯证券 - - 20,640,600,000.00 100.00% - -
九州证券 - - - - - -
§12 影响投 资者决策的其他重 要信息
九泰基 金管 理有 限公 司自 2015 年 9 月 14 日 起， 股 权结构 变更 为： 昆吾 九鼎 投资管 理有 限
公司出 资额 为人 民 币 5200 万元， 占注 册资 本 的 26% ；北京 同创 九鼎 投资 管理 股份有 限公 司出 资
额为人 民 币 5000 万 元， 占 注册资 本 的 25% ；拉 萨昆 吾九鼎 产业 投资 管理 有限 公司出 资额 为人 民
币5000 万 元， 占注 册资 本 的 25% ；九 州证 券有 限公 司出资 额 为4800 万 元， 占 注册资 本 的 24% 。
相关信 息详 见公 司公 告。
基金管 理人 于2015 年 11 月14 日发 布了 《关 于九 泰 天宝灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金增 加
C 类份 额并 修改 基金 合同 的公告 》 ， 自2015 年 11 月14 日 起， 九泰 天宝 灵 活 配 置混合 型证 券投 资
基金增 加收 取销 售服 务费 的 C 类份 额并 修改 了基 金 合同。
九泰基金管理有限公司
2016 年3 月30 日
