华富竞争力优选混合型证券投资基金2015
年年度报告
2015年12月31日
基金管理人：华富基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期：2016年 3 月29 日
华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年年度报告
第 2 页 共 61 页
§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016 年 3 月 28 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告期自 2015 年01月01 日起至 2015年 12 月31 日止。 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年年度报告
第 3 页 共 61 页
1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2?
1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 2?
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3?
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5?
2.1 基金基本情况 .............................................................................................................................. 5 ?
2.2 基金产品说明 .............................................................................................................................. 5 ?
2.3 基金管理人和基金托管人 .......................................................................................................... 5?
2.4 信息披露方式 .............................................................................................................................. 6 ?
2.5 其他相关资料 .............................................................................................................................. 6 ?
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 ............................................................................... 6?
3.1 主要会计数据和财务指标 .......................................................................................................... 6?
3.2 基金净值表现 .............................................................................................................................. 7 ?
3.3 过去三年基金的利润分配情况 .................................................................................................. 9?
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 10?
4.1 基金管理人及基金经理情况 .................................................................................................... 10?
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................ 11?
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................................................ 11?
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................................ 13?
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................ 14?
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 ........................................................................ 14?
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................................... 15?
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................ 15?
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ............................... 16?
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 16?
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................ 16?
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........ 16?
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............................ 16?
§6 审计报告 ............................................................................................................................................. 16?
6.1 审计报告基本信息 .................................................................................................................... 16?
6.2 审计报告的基本内容 ................................................................................................................ 16?
§7 年度财务报表 ..................................................................................................................................... 17?
7.1 资产负债表 ................................................................................................................................ 17?
7.2 利润表 ........................................................................................................................................ 19?
7.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................................................................ 19?
7.4 报表附注 .................................................................................................................................... 21?
§8 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 41?
8.1 期末基金资产组合情况 ............................................................................................................ 41?
8.2 期末按行业分类的股票投资组合 ............................................................................................ 41?
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................................ 42?
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ........................................................................................ 44?
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 .................................................................................... 46?
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................ 47?
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ................ 47?华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年年度报告
第 4 页 共 61 页
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ................ 47?
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............................ 47?
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .................................................................. 47?
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................................................. 47?
8.12 投资组合报告附注 .................................................................................................................. 47?
§9 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 48?
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ................................................................................ 48?
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................................................... 48?
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ................................ 49?
§10 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 49?
§11 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 49?
11.1 基金份额持有人大会决议 ...................................................................................................... 49?
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................................... 49?
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .......................................................... 50?
11.4 基金投资策略的改变 .............................................................................................................. 50?
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .................................................................................. 51?
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .................................................. 51?
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .............................................................................. 51?
11.8 其他重大事件 .......................................................................................................................... 53?
§12 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................................... 61?
§13 备查文件目录 ................................................................................................................................... 61?
13.1 备查文件目录 .......................................................................................................................... 61?
13.2 存放地点 .................................................................................................................................. 61?
13.3 查阅方式 .................................................................................................................................. 61?
华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年年度报告
第 5 页 共 61 页
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 华富竞争力优选混合型证券投资基金
基金简称 华富竞争力优选混合
基金主代码 410001
交易代码 410001
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2005年 3月2 日
基金管理人 华富基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 821,916,773.75 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金采取适度主动资产配置和积极主动精选证券的
投资策略，对基金投资风险的控制遵循“事前防范、
事中控制、事后评估”的风险控制程序，运用华富 PMC
选股系统，力求实现基金资产的中长期稳定增值
投资策略 在资产配置方面，采用自上而下的方法，确定各类资
产的权重；在行业及股票选择方面，利用自身开发的
“华富 PMC 选股系统”进行行业及股票综合筛选；在
债券选择方面，通过研究宏观经济、国家政策及收益
率曲线，积极调整债券组合的久期结构。
业绩比较基准 本基金自 2015 年 9 月 30 日起，将基金业绩比较基准
由“60%×中信标普 300 指数＋35%×中信标普全债指
数＋5% ×同业存款利率”变更为“60%×中信标普
300 指数＋35%×中证全债指数＋5% ×
同业存款利
率。本基金自 2015 年 11 月24 日起，将基金业绩比较
基准由“60%×中信标普 300 指数＋35%×中证全债指
数＋5% ×同业存款利率”变更为“60%×标普中国 A
股 300 指数＋35%×中证全债指数＋5% ×
同业存款
利率
风险收益特征 本基金属于中等风险的混合型基金，其风险收益特征
从长期平均来看，介于单纯的股票型组合与单纯的债
券型组合之间。基金管理人通过适度主动的资产配置
与积极主动的精选证券，实现风险限度内的合理回报。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年年度报告
第 6 页 共 61 页
名称 华富基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 满志弘 田青
联系电话 021-68886996 010-67595096
电子邮箱 manzh@hffund.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话
400-700-8001 010-67595096
传真 021-68887997 010-66275853
注册地址 上海市浦东新区陆家嘴环
路1000号31层
北京市西城区金融大街 25 号
办公地址 上海市浦东新区陆家嘴环
路1000号31层
北京市西城区闹市口大街 1 号
院 1 号楼
邮政编码 200120 100033
法定代表人 章宏韬 王洪章
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》 、 《上海证券报》和《证券时报》
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.hffund.com
基金年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人的办公场所
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
会计师事务所 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 杭州市西溪路 128 号新湖商务大厦
9楼
注册登记机构 华富基金管理有限公司 上海市陆家嘴环路 1000号 31 层
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2015年 2014年 2013年
本期已实现收益 738,707,290.15 140,185,171.32 67,808,662.13
本期利润 607,444,317.57 208,360,795.89 301,258,135.59
加权平均基金份额本期利润 0.5499 0.1283 0.1796
本期加权平均净值利润率 50.37% 18.84% 30.61%
本期基金份额净值增长率 46.76% 23.26% 38.87%
3.1.2 期末数据和指标 2015 年末 2014 年末 2013 年末
期末可供分配利润 454,926,566.12 -115,025,329.81 -256,547,602.63
期末可供分配基金份额利润 0.5535 -0.0707 -0.1603
期末基金资产净值 951,856,814.43 1,282,999,222.33 1,024,890,874.70
期末基金份额净值 1.1581 0.7891 0.6402华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年年度报告
第 7 页 共 61 页
3.1.3 累计期末指标 2015 年末
2014 年末
2013 年末
基金份额累计净值增长率 297.70% 170.98% 119.85%
注：1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2）以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎
回费等） ，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3）期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数，
表中的“期末”均指报告期最后一日，即 12 月31 日。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 30.87% 2.26% 10.04% 0.95% 20.83% 1.31%
过去六个月 -10.70% 3.56% -8.12% 1.55% -2.58% 2.01%
过去一年 46.76% 3.07% 7.67% 1.46% 39.09% 1.61%
过去三年 151.21% 2.14% 38.66% 1.05% 112.55% 1.09%
过去五年 48.30% 1.85% 25.64% 0.95% 22.66% 0.90%
自基金合同
生效起至今
297.70% 1.80% 189.79% 1.11% 107.91% 0.69%
注：业绩比较基准收益率＝60%×标普中国 A 股 300 指数＋35%×中证全债指数＋5%×同业存款利
率，业绩比较基准在每个交易日实现再平衡。 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年年度报告
第 8 页 共 61 页
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注：1、根据《华富竞争力优选混合型证券投资基金基金合同》的规定，本基金的资产配置范围为：
股票 30%～90%、债券 5%～65%、现金不低于基金资产净值的 5％。本基金建仓期为 2005 年 3 月 2
日至 9 月 2 日，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。本报告期内，本基金严格执行了
《华富竞争力优选混合型证券投资基金基金合同》的相关规定。
2、本基金自2015年 9月30 日起，将基金业绩比较基准由“60%×中信标普 300 指数＋35%×中信
标普全债指数＋5% ×同业存款利率”变更为“60%×标普中国A股300指数＋35%×中证全债指数
＋5% ×
同业存款利率。
3、本基金自 2015 年 11 月 24 日起，将基金业绩比较基准由“60%×中信标普 300 指数＋35%×中
证全债指数＋5% ×同业存款利率”变更为“60%×标普中国A股300指数＋35%×中证全债指数＋
5% ×同业存款利率 。 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年年度报告
第 9 页 共 61 页
3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
3.3 过去三年基金的利润分配情况
单位：人民币元 年度
每10份基金份额
分红数
现金形式发
放总额
再投资形式发
放总额
年度利润分配合
计
备注
2015年度 - - - -
2014年度 - - - -
2013年度 - - - -
合计 - - - -
华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年年度报告
第 10 页 共 61 页
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
基金管理人华富基金管理有限公司于 2004 年 3 月 29 日经中国证监会证监基金字 [2004]47
号文核准开业，4 月 19日在上海正式注册成立，注册资本 1.2 亿元，公司股东为华安证券股份有
限公司、安徽省信用担保集团有限公司和合肥兴泰金融控股（集团）有限公司。截止 2015 年 12
月 31 日，本基金管理人管理了华富竞争力优选混合型证券投资基金、华富货币市场基金、华富成
长趋势混合型证券投资基金、华富收益增强债券型证券投资基金、华富策略精选灵活配置混合型
证券投资基金、华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金、华富中证 100 指数证券投资基金、
华富强化回报债券型证券投资基金、华富量子生命力混合型证券投资基金、华富中小板指数增强
型证券投资基金、华富保本混合型证券投资基金、华富灵活配置混合型证券投资基金、华富恒富
分级债券型证券投资基金、华富恒财分级债券型证券投资基金、华富智慧城市灵活配置混合型证
券投资基金、华富恒稳纯债债券型证券投资基金、华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金、
华富旺财保本混合型证券投资基金、华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富健康文娱灵活
配置混合型证券投资基金、华富恒利债券型证券投资基金二十一只基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理 （助理） 期限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
龚炜
华富竞争
力优选混
合型基金
基金经
理、华富
成长趋势
混合型基
金基金经
理、华富
智慧城市
灵活配置
混合型基
金基金经
理、华富
国泰民安
灵活配置
混合型基
2012年12月
21日
- 十二年
安徽财经大学金
融学硕士， 研究生
学历。 历任湘财证
券有限责任公司
研究发展部行业
研究员、 中国证监
会安徽监管局机
构处科员、 天治基
金管理有限公司
研究发展部行业
研究员、 投资管理
部基金经理助理、
天治创新先锋股
票型基金和天治
成长精选股票型
基金的基金经理、
权益投资部总监，华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年年度报告
第 11 页 共 61 页
金基金经
理、公司
公募投资
决策委员
会主席、
公司副总
经理
2012 年 9 月加入
华富基金管理有
限公司， 曾任研究
发展部金融工程
研究员、 公司投研
副总监、 基金投资
部总监、投研总
监、 公司总经理助
理， 2014年8月7
日至 2015 年 2 月
11 日任华富灵活
配置混合型基金
基金经理。
陈启明
华富竞争
力优选混
合基金基
金经理、
华富价值
增长灵活
配置混合
型基金基
金经理、
华富健康
文娱灵活
配置混合
型基金基
金经理，
研究发展
部副总监
2015 年 5 月
11日
- 十年
复旦大学会计学
硕士，本科学历，
历任日盛嘉富证
券上海代表处研
究员、 群益证券上
海代表处研究员、
中银国际证券产
品经理， 2010 年 2
月加入华富基金
管理有限公司， 任
行业研究员、 2013
年3月1日至2014
年9月25日任成
长趋势股票型基
金基金经理助理。
注：任职日期指公司作出决定之日，证券从业年限的计算标准上，证券从业的含义遵从行业协会
《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规、
基金合同的规定，勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益，基金运作合法合规，不存在损害基金
份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 ，公司制定了《华富基金管
理有限公司公平交易管理制度》 ，在投资管理活动中公平对待不同投资组合，公司的公平交易制度华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年年度报告
第 12 页 共 61 页
所规范的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动，同
时包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。具体
控制措施如下：
在研究分析和投资决策环节，公司通过建立规范、完善的研究管理平台，为所有的投资组合
经理提供公平的研究服务和支持。公司的各类投资组合，在保证其决策相对独立的同时，在获取
投资信息、投资建议及决策实施方面均享有公平的机会。各投资组合经理根据其管理的投资组合
的投资风格和投资策略，制定客观、完整的交易决策规则，并按照这些规则进行投资决策，保证
各投资组合投资决策的客观性和独立性。
在交易执行环节，公司设立独立的集中交易部门，通过实行集中交易制度和公平的交易分配
制度，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。交易执行的公平原则： “价格优先、时间优先、
综合平衡、 比例实施” ， 保证交易在各投资组合间的公正实施， 保证各投资组合间的利益公平对待。
公司通过完善银行间市场交易、交易所大宗交易等非集中竞价交易的交易分配制度，确保各投资
组合获得公平的交易机会。
在行为监控和分析评估环节，公司将公平交易作为日常交易监控的重要关注内容，加强对投
资交易行为的监察稽核力度，公司集中交易部、监察稽核部等相关部门严格按照公司关于异常交
易的界定规则对违反公平交易原则的异常交易进行识别、监控与分析。每日交易时间结束后，集
中交易部对每一笔公平交易的执行结果进行登记，逐笔备注发生公平交易各指令的先后顺序及实
际执行结果，由具体执行的交易员签字确认留档，并交监察稽核部备案。公司监察稽核部分别于
每季度和每年度对公司管理的不同投资组合整体收益率差异、 分投资类别的收益率差异进行分析，
对连续四个季度期间内、不同时间窗下（如 1日内、3 日内、5 日内）同向交易的交易价差进行分
析。本报告期内，根据纳入样本内的数据分析结果，未发现明显异常情况。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
本基金管理人根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等相关法规
要求，结合实际情况，制定了《华富基金管理有限公司公平交易管理制度》 ，对证券的一级市场申
购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节全部
纳入公平交易管理中，实行事前控制、事中监控、事后分析反馈的流程化管理。在制度和流程上
确保各组合享有同等信息知情权、均等交易机会，并保持各组合的独立投资决策权。
本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年年度报告
第 13 页 共 61 页
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。本基金报告期内不存在参与的交易所公开竞价
同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情形。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2015年 A 股市场经历从大涨到大跌再反弹的曲折历程，一年经历多次牛熊转换，见证千股涨
停、千股跌停、千股停牌，一系列奇观都在 2015 年上演。全年上证上涨 9.4%，沪深 300 指数上
涨 5.58%，创业板指上涨 84%，但各大指数都收出较长上影线。
基本面方面，2015 年四季度中国经济名义 GDP 增速依然在下滑趋势，先导指标 PMI 低迷，PPI
继续收缩，新开工投资、铁路货运量、用电量、工业利润等数据均体现出单边下跌迹象，所以在
终端 CPI 上，即使一二线楼市回暖，但是依然无力提振通货膨胀率，人民币汇率在加入 SDR 后出
现剧烈贬值，释放出央行需要维持区域主导货币的双向波动的市场化属性，而我们研究各国长期
国债-美债利差和本币兑美元汇率的相关性，体现出典型的利差收窄诱发汇率贬值的规律，所以随
着国内多次降准降息和债务置换对长期利率的压制， 中国 10 年国债呈现出期限利差和海外利差双
倒挂的征兆。
这种情形与亚洲金融危机后的日本，以及近两年的韩国，十分之相似，而与印度、俄罗斯、
巴西、越南等国截然相反。我们理解为，中国作为第二大工业化国家，其国际分工和文化特征，
决定其会走上更像日韩台的儒家路径，就是大国的货币贬值、利差收窄、经济衰退，同步发生，
而其资产价格、货币及金融自由化反而会在老龄化时代随着国际地位而显著提升，这与日元国际
化的路径颇为一致，所以 2016 年资本市场的战略地位提升是毋庸置疑的。
在此背景下，随着 12 月美联储加息兑现，债市收益率继续下行，牛市行情延续，年末资金面
扰动不大。其中，1 年国债收益率下行至 2.3%，10 年期国债收益率下跌至 2.82%附近，10 年期国
开债收益率下跌至 3.14%附近。信用债在山水违约冲击后情绪缓解，中高评级追随利率债回暖，1
年的 AAA 和AA 短融收益率分别下跌至 2.87%、3.72%，5 年 AA 企业债收益率下跌至 4.39%，7 年期
下跌至 4.8%。债券市场的利率曲线平坦化进入尾声，收益率已经相当低了。考虑美联储 2016 年
将加息 3-4次，中美利率倒挂，将考验央行对汇率和政策利率的双调控能力。
四季度的中国股市整体行情回暖，但是波段震荡加剧，题材和热点的轮动趋弱，创业板、大
金融和大蓝筹在 10-11 月冲高后再次进入调整周期，市场缺乏主线和合力，量能继续萎缩，赚钱
效应不足。
本基金主要由于总体风格偏成长，配置中新兴行业占比较大，因此在全年中小创明显占优的华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年年度报告
第 14 页 共 61 页
行情中相对受益。本基金始终坚持认为改革受益、资金持续宽松、市场资金持续流入权益的方向
不会发生根本性改变，未来慢牛、长牛格局有望持续，长期看好，但是短期来看增量资金进入趋
缓，存量博弈环境更加显著的情况下，未来精选行业、个股将会成为投资的主战场，本基金会重
新寻找被错杀个股，均衡配置相关行业。
本基金仍将坚持自下而上的选股策略，保持对行业和上市公司的基本面做深入的研究，坚定
持有长期看好的成长品种，对于大盘蓝筹股，在经济转型的背景之下，我们将用更为宽阔的视野
去寻找受益于转型的蓝筹公司。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末本基金份额净值为 1.1581 元，累计份额净值为 2.8623 元；本报告期份额净值
增长率为 46.76%，同期业绩比较基准收益率为 7.67%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望 2016 年，我们认为应该降低收益率预期，市场预计能够保持震荡格局。成长股经历了三
年的大牛市历程(以创业板指数为代表，2012 年底的 585 点，2015 年高点 4037 点)，估值已经处
于绝对高位，因此对于基金选股来说，难度大幅提高，只有基本面能够真实验证的行业及个股，
才能持续获得较好的绝对以及相对收益。
从经济基本面来看，2015 年中国经济增长数据是 6.9%，我们剔除石油价格、PPI 持续通缩，
以及耐用消费品的降价，大致推算广义经济增速在去年为 5.5-6%。我们再看 PMI、财政税收、房
地产投资、铁路货运量、发电量和工业增加值的数据，去年 12月份分别为 49.7、4.4%、1%、-12%、
-0.2%和 6.1%，诸多经济指标都可以验证我们一贯的预判，中国经济正处于深度调整的趋势。
展望 2016 年，我们认为，中国实际 GDP 呈现前低后高，全年约在 6.5%，名义 GDP 可能下降
到 5%附近，CPI 预计将回升到 2%，主要基于猪周期和粮食价格，随着人民币贬值，会有一定的通
胀压力，而楼市火爆终会蔓延到社会消费，考虑楼市去库存异常缓慢，而财政赤字提升并不能对
冲美国的财政收缩，海外需求难以支撑短期出口的改观，所以投资需求很难出现春季躁动。
本基金仍将坚持自下而上的选股策略，保持对行业和上市公司的基本面做深入的研究，坚定
持有长期看好的成长品种，对于大盘蓝筹股，在经济转型的背景之下，我们将用更为宽阔的视野
去寻找受益于转型的蓝筹公司。
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
2015 年度，为加强公司内部控制，监察稽核工作从制度建设和内部监察稽核入手为公司持续
发展奠定坚实的基础。公司监察稽核部门按照规定的权限和程序，独立、客观、公正地开展基金华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年年度报告
第 15 页 共 61 页
运作和公司管理的合规性监察，发现问题及时提出改进建议并督促业务部门进行整改，同时定期
向董事长和公司管理层出具监察稽核报告。
本报告期内，基金管理人内部监察稽核主要工作如下：
1、加强内部控制制度建设，完善内部控制环境。2015 年，为配合反洗钱工作风险管理要求，
制定了反洗钱风险自评估管理办法，进一步健全和完善了公司制度体系建设。
2、多方位开展监察稽核工作，不断提高稽核覆盖面和检查力度。通过定期和不定期监察稽核
工作的开展，公司的各个部门、各项业务的规范性和完善性都得到了较大的提高，各部门及时发
现和弥补了制度建设中的漏洞和缺陷，实际业务操作流程更加科学有效。
3、加强风险监控，严格控制投资风险，通过对各基金的运行状况、投资比例、相关指标进行
监控和跟踪，及时报告异常情况，确保基金投资规范运作。
4、扩大风险控制工作的覆盖面。风险控制工作不再局限于投资管理，从公司运营整体规范要
求，风险控制渗透在业务的各个环节和所有部门，每月定时向风险控制委员会报告，进行及时的
风险揭示。
在今后的工作中，本基金管理人将继续坚持一贯的内部控制理念，提高内部监察稽核工作的
科学性和有效性，努力防范和控制各种风险，充分保障基金持有人的合法权益。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人为了有效控制基金估值流程，按照相关法律法规的规定，成立了估值委员会，
并制订了相关制度和流程。估值委员会负责基金估值相关工作的评估、决策、执行和监督，确保
基金估值的公允、合理，保证估值未被歪曲以免对基金持有人产生不利影响。报告期内相关基金
估值政策由天健会计师事务所（特殊普通合伙）进行审核并出具报告，由托管银行进行复核。公
司估值委员会主席为公司总经理，成员包括总经理、副总经理、运作保障部负责人、监察稽核部
负责人以及基金核算、金融工程、行业研究等方面的骨干。估值委员会所有相关人员均具有丰富
的行业分析经验和会计核算经验等证券基金行业从业经验和专业能力。基金经理如认为估值有被
歪曲或有失公允的情况，可向估值委员会报告并提出相关意见和建议。各方不存在任何重大利益
冲突，一切以投资者利益最大化为最高准则。本基金未与任何第三方签订定价服务协议。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《华富竞争力优选混合型证券投资基
金基金合同》的有关规定，本期利润为 607,444,317.57，期末可供分配利润为 454,926,566.12。
本报告期内未进行利润分配。 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年年度报告
第 16 页 共 61 页
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金
资产净值低于五千万元的情形。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金
法》 、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽
责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的
基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监
督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 审计报告
6.1 审计报告基本信息
财务报表是否经过审计 是
审计意见类型 标准无保留意见
审计报告编号 天健审〔2016〕6-40 号
6.2 审计报告的基本内容
审计报告标题 审计报告
审计报告收件人 华富竞争力优选混合型证券投资基金全体持有人
引言段 我们审计了后附的华富竞争力优选混合型证券投资基金（以下
简称“华富竞争力基金” ）财务报表，包括 2015 年 12 月 31 日
的资产负债表，2015 年度的利润表、所有者权益（基金净值）
变动表以及财务报表附注。
管理层对财务报表的责任段 编制和公允列报财务报表是华富竞争力基金的基金管理人华富华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年年度报告
第 17 页 共 61 页
基金管理有限公司管理层的责任，这种责任包括： （1）按照企
业会计准则和中国证券监督管理委员会发布的有关规定及允许
的基金行业实务操作编制财务报表，并使其实现公允反映； （2）
设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于
舞弊或错误导致的重大错报。
注册会计师的责任段 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意
见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。
中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和
实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保
证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露
的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括
对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进
行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以
设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意
见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和做出
会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计
意见提供了基础。
审计意见段 我们认为，上述财务报表已经按照企业会计准则和在财务报表
附注中所列示的中国证券监督管理委员会发布的有关规定及允
许的基金行业实务操作编制，在所有重大方面公允反映了华富
竞争力基金 2015 年 12 月 31 日的财务状况以及 2015 年度的经
营成果和基金净值变动情况。
注册会计师的姓名 曹小勤
林晶
会计师事务所的名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所的地址 杭州市西溪路 128 号新湖商务大厦 9 楼
审计报告日期 2016年3月24日
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：华富竞争力优选混合型证券投资基金
报告截止日： 2015 年12 月31 日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2015 年12 月 31 日
上年度末
2014 年12 月 31 日
资 产：
银行存款 7.4.7.1 52,048,766.76 161,412,238.34
结算备付金
2,018,543.26 349,788.49
存出保证金
409,823.33 127,335.88华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年年度报告
第 18 页 共 61 页
交易性金融资产 7.4.7.2 899,576,743.67 1,150,593,609.07
其中：股票投资
840,832,584.14 1,080,392,009.07
基金投资
- -
债券投资
58,744,159.53 70,201,600.00
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 7.4.7.3 --
买入返售金融资产 7.4.7.4 --
应收证券清算款
- -
应收利息 7.4.7.5 998,840.28 743,873.03
应收股利
- -
应收申购款
1,271,895.01 414,918.99
递延所得税资产
--
其他资产 7.4.7.6 --
资产总计
956,324,612.31 1,313,641,763.80
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年12 月 31 日
上年度末
2014 年12 月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 7.4.7.3 --
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- 22,670,026.82
应付赎回款
1,819,100.73 5,029,753.90
应付管理人报酬
1,198,078.26 1,732,874.75
应付托管费
199,679.71 288,812.46
应付销售服务费
- -
应付交易费用 7.4.7.7 806,562.88 479,123.97
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
--
其他负债 7.4.7.8 444,376.30 441,949.57
负债合计
4,467,797.88 30,642,541.47
所有者权益：
实收基金 7.4.7.9 448,521,001.55 887,206,017.56
未分配利润 7.4.7.10 503,335,812.88 395,793,204.77
所有者权益合计
951,856,814.43 1,282,999,222.33
负债和所有者权益总计
956,324,612.31 1,313,641,763.80
注：报告截止日 2015 年 12 月 31 日，基金份额净值 1.1581 元，基金份额总额 821,916,773.75
份。
华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年年度报告
第 19 页 共 61 页
7.2 利润表
会计主体：华富竞争力优选混合型证券投资基金
本报告期： 2015年 1月1 日至2015年 12 月 31日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2015 年1 月1 日至
2015 年12 月 31 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至
2014 年12 月 31 日
一、收入
635,752,572.48 231,427,984.49
1.利息收入
3,861,791.10 3,537,519.10
其中：存款利息收入 7.4.7.11 770,368.06 704,478.76
债券利息收入
3,091,423.04 2,766,190.24
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- 66,850.10
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
761,584,852.42 159,303,502.55
其中：股票投资收益 7.4.7.12 762,376,787.30 155,966,695.89
基金投资收益
- -
债券投资收益 7.4.7.13 -2,682,056.77 -174,564.94
资产支持证券投资收益 7.4.7.14 --
贵金属投资收益 7.4.7.15 --
衍生工具收益 7.4.7.16 --
股利收益 7.4.7.17 1,890,121.89 3,511,371.60
3.公允价值变动收益 （损失以 “-”
号填列）
7.4.7.18 -131,262,972.58 68,175,624.57
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
--
5.其他收入（损失以“-”号填列） 7.4.7.19 1,568,901.54 411,338.27
减：二、费用
28,308,254.91 23,067,188.60
1．管理人报酬 7.4.10.2.1 18,017,696.24 16,554,316.59
2．托管费 7.4.10.2.2 3,002,949.40 2,759,052.74
3．销售服务费
--
4．交易费用 7.4.7.20 6,821,450.84 3,293,766.01
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．其他费用 7.4.7.21 466,158.43 460,053.26
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
607,444,317.57 208,360,795.89
减：所得税费用
--
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
607,444,317.57 208,360,795.89
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：华富竞争力优选混合型证券投资基金 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年年度报告
第 20 页 共 61 页
本报告期：2015 年1 月1 日至 2015 年12 月 31 日
单位：人民币元
项目
本期
2015年1 月1 日至 2015年 12月 31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
887,206,017.56 395,793,204.77 1,282,999,222.33
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 607,444,317.57 607,444,317.57
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以 “-” 号填列）
-438,685,016.01 -499,901,709.46 -938,586,725.47
其中：1.基金申购款 629,150,352.03 724,449,164.19 1,353,599,516.22
2.基金赎回款 -1,067,835,368.04 -1,224,350,873.65 -2,292,186,241.69
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”
号填列）
---
五、期末所有者权益（基
金净值）
448,521,001.55 503,335,812.88 951,856,814.43
项目
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至 2014 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
873,560,098.10 151,330,776.60 1,024,890,874.70
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 208,360,795.89 208,360,795.89
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以 “-” 号填列）
13,645,919.46 36,101,632.28 49,747,551.74
其中：1.基金申购款 440,901,238.53 143,127,539.45 584,028,777.98
2.基金赎回款 -427,255,319.07 -107,025,907.17 -534,281,226.24
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”
号填列）
---
五、期末所有者权益（基 887,206,017.56 395,793,204.77 1,282,999,222.33华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年年度报告
第 21 页 共 61 页
金净值）
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
______章宏韬______
______姚怀然______
____陈大毅____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
华富竞争力优选混合型证券投资基金（以下简称本基金或基金）经中国证券监督管理委员会
（以下简称中国证监会） 《关于核准华富竞争力优选混合型证券投资基金募集的批复》 （证监基金
字〔2004〕199 号）核准，基金合同于 2005 年3月 2 日生效。本基金为契约型开放式，存续期限
不定。设立时募集资金到位情况业经安永大华会计师事务所有限责任公司审验，并由其出具《验
证报告》 （安永大华业字〔2005〕第0015 号） 。有关基金设立等文件已按规定报中国证监会备案。
本基金的管理人和基金份额登记机构为华富基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份
有限公司。
根据《华富竞争力优选混合型证券投资基金基金合同》的规定，本基金投资范围为：股票、
债券以及中国证监会批准的其它投资品种。股票投资范围为所有在国内依法发行的，具有良好流
动性的 A 股。债券投资的主要品种包括国债、金融债、公司债、回购、短期票据和可转换债。现
金资产主要投资于各类银行存款。本基金债券和股票的投资比重由基金管理人根据对市场的判断
灵活配置。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金财务报表以持续经营为编制基础。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，同时参照中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资
基金会计核算业务指引》和中国证监会允许的基金行业实务操作，真实、完整地反映了基金的财
务状况、经营成果和净值变动等有关信息。
7.4.4 重要会计政策和会计估计
7.4.4.1 会计年度
本基金会计年度为公历 1 月1 日起至 12 月 31日止。 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年年度报告
第 22 页 共 61 页
7.4.4.2 记账本位币
本基金以人民币为记账本位币；记账本位币单位为元。
7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
(1) 金融资产在初始确认时划分为以下四类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
资产、持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产。
金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图和持有能力。本基金目前持有的股票投
资、债券投资和衍生工具（主要为权证投资）划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融资产，其他金融资产划分为贷款和应收款项，暂无金融资产划分为可供出售金融资产或持有至
到期投资。
(2) 金融负债在初始确认时划分为以下两类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
负债（包括交易性金融负债和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
负债） 、其他金融负债。
7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
本基金成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产或金
融负债时，按照公允价值计量；对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负
债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入
初始确认金额。
本基金按照公允价值对金融资产进行后续计量，且不扣除将来处置该金融资产时可能发生的
交易费用，但下列情况除外：(1) 持有至到期投资以及贷款和应收款项采用实际利率法，按摊余
成本计量；(2) 在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权
益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。
本基金采用实际利率法，按摊余成本对金融负债进行后续计量，但下列情况除外：(1) 以公
允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，按照公允价值计量，且不扣除将来结清金融负债
时可能发生的交易费用；(2) 与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩
并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债，按照成本计量；(3) 不属于指定为以公允价值计
量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，或没有指定为以公允价值计量且其变动计
入当期损益并将以低于市场利率贷款的贷款承诺，在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者
进行后续计量：1) 按照《企业会计准则第 13 号——或有事项》确定的金额；2) 初始确认金额扣
除按照《企业会计准则第 14 号——收入》的原则确定的累积摊销额后的余额。 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年年度报告
第 23 页 共 61 页
金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，除与套期保值有关外，按照如下方法
处理：(1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债公允价值变动形成的利
得或损失，计入公允价值变动收益；在资产持有期间所取得的利息或现金股利，确认为投资收益；
处置时，将实际收到的金额与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动
收益。(2) 可供出售金融资产的公允价值变动计入其他综合收益；持有期间按实际利率法计算的
利息，计入投资收益；可供出售权益工具投资的现金股利，于被投资单位宣告发放股利时计入投
资收益；处置时，将实际收到的金额与账面价值扣除原直接计入其他综合收益的公允价值变动累
计额之后的差额确认为投资收益。
当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风险和报
酬已转移时，终止确认该金融资产；当金融负债的现时义务全部或部分解除时，相应终止确认该
金融负债或其一部分。
7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
(1) 估值原则
本基金持有的股票投资、债券投资和衍生金融工具，采用在当前情况下适用并且有足够可利
用数据和其他信息支持的估值技术确定相关金融资产和金融负债的公允价值。公司将估值技术使
用的输入值分以下层级，并依次使用：
1) 第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；
2) 第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值，包
括：活跃市场中类似资产或负债的报价；非活跃市场中相同或类似资产或负债的报价；除报价以
外的其他可观察输入值，如在正常报价间隔期间可观察的利率和收益率曲线等；市场验证的输入
值等；
3) 第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值， 包括不能直接观察或无法由可观察
市场数据验证的利率、股票波动率、企业合并中承担的弃置义务的未来现金流量、使用自身数据
做出的财务预测等。
(2) 估值方法及关键假设
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的估值实务操作，本基金确定以下类别股票投资和
债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
1) 对于特殊事项停牌股票，本基金根据中国证监会《关于进一步规范证券投资基金估值业务
的指导意见》 （证监会公告〔2008〕38 号） ，参考《中国证券业协会基金估值工作小组关于停牌股
票估值的参考方法》进行估值。 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年年度报告
第 24 页 共 61 页
2) 对于在锁定期内的非公开发行股票，根据中国证监会《关于进一步加强基金投资非公开发
行股票风险控制有关问题的通知》 （基金部通知〔2006〕37号） ，若在证券交易所挂牌的同一股票
的市场交易收盘价低于非公开发行股票的初始投资成本，按估值日证券交易所挂牌的同一股票的
市场交易收盘价估值；若在证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价高于非公开发行股票的
初始投资成本，按锁定期内已经过交易天数占锁定期内总交易天数的比例将两者之间差价的一部
分确认为估值增值。
3) 在银行间同业市场交易的债券品种，根据中国证监会《关于证券投资基金执行<企业会计
准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 （证监会计字〔2007〕21 号）采用估值技术确定
公允价值。本基金持有的银行间同业市场债券按现金流量折现法估值，具体估值模型、参数及结
果由中央国债登记结算有限公司独立提供。
7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金依法有权抵销债权债
务且交易双方准备按净额结算时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表列示。
7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行的基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于
申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回
分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，
申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金
指在申购或赎回基金份额时， 申购或赎回款项中包含的按累计未实现利得/(损失)占基金净值比例
计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利
润/（累计亏损） 。
7.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认
为投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率计算的利息扣除在适用情况下由债券发行
企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认为利息收入。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价
值变动损益；处置时其公允价值与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，其中包括从公允价华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年年度报告
第 25 页 共 61 页
值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的按
直线法近似计算。
7.4.4.10 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小
的按直线法近似计算。
7.4.4.11 基金的收益分配政策
每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配。 期末可供分配利润指期末资产
负债表中未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。经宣告的拟分配基金收益于分红除权
日从持有人权益转出。
7.4.4.12 其他重要的会计政策和会计估计
无
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本报告期本基金会计政策无变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
根据 《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015年 1 季度固定收益品种的估值处
理标准》的有关规定，自 2015 年 3 月 20 日起，本基金采用第三方估值机构中证指数有限公司提
供的价格对持有的交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（估值处理标准另有规定的除外）
进行估值。
7.4.5.3 差错更正的说明
本报告期本基金无重大会计差错。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》(财税〔2002〕
128号)、 《关于证券投资基金税收政策问题的通知》(财税〔2004〕78 号)、 《关于股息红利个人所
得税有关政策的通知》 (财税﹝2005﹞102 号)、 《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》
(财税〔2005〕103 号)、 《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》(财税〔2005〕107 号)、华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年年度报告
第 26 页 共 61 页
《关于调整证券(股票)交易印花税税率的通知》(财税〔2007〕84 号)、 《关于企业所得税若干优
惠政策的通知》(财税〔2008〕1 号)、 《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问
题的通知》 （财税〔2012〕85 号）及其他相关税务法规和实务操作，主要税项列示如下：
7.4.6.1 以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税。
7.4.6.2 基金买卖股票、债券的差价收入，从 2004 年1 月1 日起，继续免征收营业税。
7.4.6.3 对基金买卖股票、债券的差价收入，从 2004 年1 月1 日起，继续免征收企业所得税；
对基金取得的股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入，由上市公司和发行债券的企业在
向基金支付上述收入时代扣代缴 20.00%的个人所得税。
7.4.6.4 根据财政部、国税总局、证监会发布之《关于实施上市公司股息红利差别化个人所
得税政策有关问题的通知》 ，从 2013 年 1 月 1 日起，证券投资基金从公开发行和转让市场取得的
上市公司股票，持股期限在 1 个月以内（含 1个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；
持股期限在 1 个月以上至 1 年（含 1 年）的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年
的，暂减按 25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。
7.4.6.5 基金买卖股票，经国务院批准，从 2008 年 4 月 24 日起证券（股票）交易印花税税
率由 3‰调整为 1‰。经国务院批准，从 2008 年9月 19 日起，对证券交易印花税政策进行调整，
由双边征收改为向卖方单边征收，税率保持 1‰。
7.4.6.6 基金作为流通股股东，在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现
金等对价，暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。
7.4.7 重要财务报表项目的说明
7.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2015年12月31日
上年度末
2014年12月31日
活期存款 52,048,766.76 161,412,238.34
定期存款 - -
其中：存款期限 1-3 个月 - -
其他存款 - -
合计： 52,048,766.76 161,412,238.34
7.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年年度报告
第 27 页 共 61 页
项目
本期末
2015年12月31日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 667,593,692.11 840,832,584.14 173,238,892.03
贵金属投资-金交所
黄金合约
---
债券
交易所市场 58,199,906.91 58,744,159.53 544,252.62
银行间市场 - - -
合计 58,199,906.91 58,744,159.53 544,252.62
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 725,793,599.02 899,576,743.67 173,783,144.65
项目
上年度末
2014年12月31日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 779,089,474.91 1,080,392,009.07 301,302,534.16
贵金属投资-金交所
黄金合约
---
债券
交易所市场 46,492,156.93 50,201,600.00 3,709,443.07
银行间市场 19,965,860.00 20,000,000.00 34,140.00
合计 66,458,016.93 70,201,600.00 3,743,583.07
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 845,547,491.84 1,150,593,609.07 305,046,117.23
7.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本报告期末和上年度末无衍生金融资产/负债。
7.4.7.4 买入返售金融资产
本基金本报告期末和上年度末无买入返售金融资产。
7.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2015年12月31日
上年度末
2014年12月31日
应收活期存款利息 14,744.01 24,775.26
应收定期存款利息 - -
应收其他存款利息 - -
应收结算备付金利息 999.13 173.15华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年年度报告
第 28 页 共 61 页
应收债券利息 977,571.70 718,861.59
应收买入返售证券利息 - -
应收申购款利息 5,322.60 -
应收黄金合约拆借孳息 - -
其他 202.84 63.03
合计 998,840.28 743,873.03
注：本表列示的其他为应收结算保证金利息。
7.4.7.6 其他资产
本基金本报告期末和上年度末无其他资产。
7.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2015年12月31日
上年度末
2014年12月31日
交易所市场应付交易费用 806,412.88 478,973.97
银行间市场应付交易费用 150.00 150.00
合计 806,562.88 479,123.97
7.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2015年12月31日
上年度末
2014年12月31日
应付券商交易单元保证金 --
应付赎回费 4,376.30 1,949.57
应付审计费 100,000.00 100,000.00
应付信息披露费 340,000.00 340,000.00
合计 444,376.30 441,949.57
7.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1 日至2015年12 月31日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 1,625,828,006.59 887,206,017.56
本期申购 1,152,920,935.92 629,150,352.03
本期赎回（以“-”号填列） -1,956,832,168.76 -1,067,835,368.04
本期末 821,916,773.75 448,521,001.55
注：申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年年度报告
第 29 页 共 61 页
7.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 -115,025,329.81 510,818,534.58 395,793,204.77
本期利润 738,707,290.15 -131,262,972.58 607,444,317.57
本期基金份额交易
产生的变动数
-168,755,394.22 -331,146,315.24 -499,901,709.46
其中：基金申购款 290,228,766.47 434,220,397.72 724,449,164.19
基金赎回款 -458,984,160.69 -765,366,712.96 -1,224,350,873.65
本期已分配利润 - - -
本期末 454,926,566.12 48,409,246.76 503,335,812.88
7.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1日至2015年12月
31日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014年12月31
日
活期存款利息收入 732,020.52 678,042.15
定期存款利息收入 - -
其他存款利息收入 - -
结算备付金利息收入 24,221.26 13,989.36
其他 14,126.28 12,447.25
合计 770,368.06 704,478.76
注：其他所列本期金额包括结算保证金利息收入 6802.29 元、申购款停留管理公司清算账户产生
的申购款利息收入 7323.99 元；所列上年度可比期间金额包括结算保证金利息收入 3837.73
元、申购款停留管理公司清算账户产生的申购款利息收入 8609.52 元。
7.4.7.12 股票投资收益
7.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1 日至2015
年12月31日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014
年12月31日
卖出股票成交总额 2,558,181,329.47 1,093,801,377.19
减：卖出股票成本总额 1,795,804,542.17 937,834,681.30
买卖股票差价收入 762,376,787.30 155,966,695.89
华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年年度报告
第 30 页 共 61 页
7.4.7.13 债券投资收益
7.4.7.13.1 债券投资收益项目构成
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1日至2015
年12月31日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014年
12月31日
债券投资收益——买卖债券（、债
转股及债券到期兑付）差价收入
-2,682,056.77 -174,564.94
债券投资收益——赎回差价收入 --
债券投资收益——申购差价收入 --
合计 -2,682,056.77 -174,564.94
7.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1日至2015
年12月31日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014年
12月31日
卖出债券（、债转股及债券到期兑
付）成交总额
66,428,560.73 42,394,212.24
减：卖出债券（、债转股及债券到
期兑付）成本总额
68,174,919.50 42,338,625.07
减：应收利息总额 935,698.00 230,152.11
买卖债券差价收入 -2,682,056.77 -174,564.94
7.4.7.14 资产支持证券投资收益
本基金本报告期内和上年度期间无资产支持证券投资收益。
7.4.7.15 贵金属投资收益
本基金本报告期内和上年度期间无贵金属投资收益。
7.4.7.16 衍生工具收益
7.4.7.16.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
本基金本报告期内和上年度期间无衍生工具收益。
7.4.7.17 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1日至2015年12
上年度可比期间
2014年1月1 日至2014年12 月华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年年度报告
第 31 页 共 61 页
月31日 31日
股票投资产生的股利收益 1,890,121.89 3,511,371.60
基金投资产生的股利收益 - -
合计 1,890,121.89 3,511,371.60
7.4.7.18 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2015年1月1日至2015
年12月31日
上年度可比期间
2014年1月1 日至2014年
12月31日
1.交易性金融资产 -131,262,972.58 68,175,624.57
——股票投资 -128,063,642.13 61,569,099.63
——债券投资 -3,199,330.45 6,606,524.94
——资产支持证券投资 - -
——贵金属投资 - -
——其他 - -
2.衍生工具 - -
——权证投资 - -
3.其他 - -
合计 -131,262,972.58 68,175,624.57
7.4.7.19 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1日至2015年12
月31日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014年12月31
日
基金赎回费收入 1,547,733.76 406,979.55
转换费收入 21,167.78 4,358.72
合计 1,568,901.54 411,338.27
7.4.7.20 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1 日至2015年12
月31日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014年12月
31日
交易所市场交易费用
6,821,000.84 3,293,566.01
银行间市场交易费用
450.00 200.00
合计
6,821,450.84 3,293,766.01
华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年年度报告
第 32 页 共 61 页
7.4.7.21 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1 日至2015年
12月31日
上年度可比期间
2014年1月1 日至2014年12
月31日
审计费用 100,000.00 100,000.00
信息披露费 340,000.00 340,000.00
银行汇划费用 7,558.43 5,793.26
自营托管账户维护费 18,600.00 13,900.00
银行帐户维护费 - 360.00
合计 466,158.43 460,053.26
7.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
7.4.8.1 或有事项
无。
7.4.8.2 资产负债表日后事项
无。
7.4.9 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
华富基金管理有限公司 基金发起人、管理人、注册登记人、销售机构
中国建设银行股份有限公司 基金托管人、代销机构
华安证券股份有限公司（“华安证券”） 基金管理人的股东
安徽省信用担保集团有限公司 基金管理人的股东
合肥兴泰金融控股（集团）有限公司 基金管理人的股东
上海华富利得资产管理有限公司 基金管理人的子公司
7.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.10.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2015年1月1 日至2015年12 月31日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014年12月31日
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
华安证券 79,071,041.26 1.87% 67,582,512.37 3.12% 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年年度报告
第 33 页 共 61 页
7.4.10.1.2 债券交易
本报告期内和上年度可比期间本基金无通过关联方交易单元进行的债券交易。
7.4.10.1.3 债券回购交易
本报告期内和上年度可比期间本基金无通过关联方交易单元进行的债券回购交易
7.4.10.1.4 权证交易
本报告期内和上年度可比期间本基金无通过关联方交易单元进行的权证交易
7.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2015年1月1日至2015年12月31日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
华安证券 71,855.07 1.88% 16,977.35 2.11%
关联方名称
上年度可比期间
2014年1月1日至2014年12月31日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
华安证券 60,867.47 3.13% 23,361.98 4.88%
注：上述佣金按市场佣金率计算。以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费、经手
费和适用期间内由券商承担的证券风险结算基金后的净额列示。该类佣金协议的服务范围还包括
佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
7.4.10.2 关联方报酬
7.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1 日至2015年12
月31日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014年12月31
日
当期发生的基金应支付
的管理费
18,017,696.24 16,554,316.59
其中： 支付销售机构的客
户维护费
2,342,969.17 2,412,699.44
注:基金管理费按前一日基金资产净值 1.50%的年费率逐日计提，按月支付。计算方法 H＝E×年管
理费率÷当年天数（H 为每日应计提的基金管理费，E 为前一日基金资产净值） 。 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年年度报告
第 34 页 共 61 页
7.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1 日至2015年12
月31日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014年12月31
日
当期发生的基金应支付
的托管费
3,002,949.40 2,759,052.74
注:基金托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率逐日计提，按月支付。计算方法 H＝E×年托
管费率÷当年天数（H 为每日应计提的基金托管费，E 为前一日基金资产净值） 。
7.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期内和上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
7.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期内和上年度可比期间本基金管理人没有运用固有资金投资本基金。
7.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
关联
方名
称
本期末
2015年12月31日
上年度末
2014年12月31日
持有的
基金份额
持有的基
金份额
占基金总
份额的比
例
持有的
基金份额
持有的基金
份额
占基金总份
额的比例
合肥兴
泰金融
控股
（集
团）有
限公司
9,162,317.04 1.1100% 9,162,317.04 0.5600%
注：关联方投资本基金的费率按照基金合同及招募说明书的规定确定，符合公允性要求。
7.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2015年1月1 日至2015年12 月31
日
上年度可比期间
2014年1月1 日至2014年12 月31日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行 52,048,766.76 732,020.52 161,412,238.34 678,042.15华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年年度报告
第 35 页 共 61 页
股份有限公司
注：本表仅列示活期存款余额及产生利息。
7.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金在本报告期内和上年度可比期间未参与关联方承销证券。
7.4.10.7 其他关联交易事项的说明
无。
7.4.11 利润分配情况
本基金本报告期内未进行利润分配。
7.4.12 期末（ 2015年12月31日 ）本基金持有的流通受限证券
7.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金没有因认购新发/增发证券而于本报告期末持有的流通受限证券。
7.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌日期
停牌原
因
期末
估值单价
复牌日期
复牌
开盘单价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总额 备注
002018
华信
国际
2015年6月15日
重大事
项停牌
30.60 - - 4,460,500 28,744,051.31 136,491,300.00 -
7.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
本基金本报告期末无债券正回购交易中作为抵押的债券。
7.4.13 金融工具风险及管理
7.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中面临的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管
理人已建立董事会领导下的架构清晰、控制有效、系统全面、切实可行的风险控制体系，并设定
适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
董事会下设风险管理委员会，负责对公司风险管理制度进行审查并提供咨询和建议。总经理
下设投资决策委员会和风险控制委员会，负责对公司经营及基金运作中的风险进行研究、评估和
监控。公司设督察长，组织、指导公司监察稽核工作，监督检查基金及公司运作的合法合规情况
和公司的内部风险控制情况。公司设有独立的监察稽核部门，监察稽核部有权对公司各部门内部华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年年度报告
第 36 页 共 61 页
风险控制制度的建立和落实情况进行检查，对公司的内部风险控制制度的合理性、有效性进行分
析，提出改进意见，上报总经理，通报督察长。
7.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好
信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家公司发行的证券市值不
超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的
证券不得超过该证券的 10%。
本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，
因此违约风险发生的可能性很小；基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估
以控制相应的信用风险。
7.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
本报告期末本基金未投资包括短期融资券、一年期以内的资产支持证券等短期金融产品。
7.4.13.2.2 按长期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2015年12月31日
上年度末
2014年12月31日
AAA
0.00 0.00
AAA以下
45,742,859.53 50,201,600.00
未评级
0.00 0.00
合计
45,742,859.53 50,201,600.00
注：数据按市值计算，未包括应收利息。列示对象包括期末本基金所投资的所有信用产品，具体
包括短期融资券、公司债、企业债、资产支持证券、可转债、分离交易可转债、商业银行债、非
银行金融债等基金可投资的信用产品。短期信用产品的长期信用评级指主体评级，长期信用产品
的长期信用评级指债券评级。信用等级按期末评级结果列示。
7.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金
份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃
而带来的变现困难。本基金所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可银行间同业市场交易。
因此除在附注 7.4.12 中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外， 其余均能及华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年年度报告
第 37 页 共 61 页
时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般
不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金所持有的金融负债的合约约定到期日均为一个月
以内且不计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未
折现的合约到期现金流量。
本基金管理人每日预测本基金的流动性需求，对流动性指标进行持续的监测和分析。
7.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括市场价格风险、利率风险和外汇风险。
7.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基金持有的
大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立
于市场利率变化。本基金的生息资产主要为银行存款、结算备付金、存出保证金及债券投资等。
本基金管理人每日对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控。
7.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2015年
12月31
日
1 个月以内 1-3个月 3 个月-1 年 1-5年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存
款
52,048,766.76----- 52,048,766.76
结算备
付金
2,018,543.26----- 2,018,543.26
存出保
证金
409,823.33----- 409,823.33
交易性
金融资
产
13,001,300.00 - 5,618,659.5340,124,200.00 -840,832,5
84.14
899,576,743.67
应收利
息
----- 998,840.2
8
998,840.28
应收申
购款
----- 1,271,895
.01
1,271,895.01
资产总
计
67,478,433.35 - 5,618,659.5340,124,200.00 -843,103,3
19.43
956,324,612.31
负债
华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年年度报告
第 38 页 共 61 页
应付赎
回款
----- 1,819,100
.73
1,819,100.73
应付管
理人报
酬
----- 1,198,078
.26
1,198,078.26
应付托
管费
----- 199,679.7
1
199,679.71
应付交
易费用
----- 806,562.8
8
806,562.88
其他负
债
----- 444,376.3
0
444,376.30
负债总
计
----- 4,467,797
.88
4,467,797.88
利率敏
感度缺
口
67,478,433.35 - 5,618,659.5340,124,200.00 -838,635,5
21.55
951,856,814.43
上年度
末
2014年
12月31
日
1 个月以内 1-3个月 3 个月-1 年 1-5年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存
款
161,412,238.34----- 161,412,238.34
结算备
付金
349,788.49----- 349,788.49
存出保
证金
127,335.88----- 127,335.88
交易性
金融资
产
-11,061,600.0020,000,000.0039,140,000.00 -1,080,392
,009.07
1,150,593,609.07
应收利
息
----- 743,873.0
3
743,873.03
应收申
购款
----- 414,918.9
9
414,918.99
资产总
计
161,889,362.7111,061,600.0020,000,000.0039,140,000.00 -1,081,550
,801.09
1,313,641,763.80
负债
应付证
券清算
款
----- 22,670,02
6.82
22,670,026.82
应付赎
回款
----- 5,029,753
.90
5,029,753.90
应付管 ----- 1,732,874 1,732,874.75华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年年度报告
第 39 页 共 61 页
理人报
酬
.75
应付托
管费
----- 288,812.4
6
288,812.46
应付交
易费用
----- 479,123.9
7
479,123.97
其他负
债
----- 441,949.5
7
441,949.57
负债总
计
----- 30,642,54
1.47
30,642,541.47
利率敏
感度缺
口
161,889,362.7111,061,600.0020,000,000.0039,140,000.00 -1,050,908
,259.62
1,282,999,222.33
注：本表按照金融资产或金融负债的重新定价日或到期日孰早者作为期限分类标准。
7.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
假设 除利率外其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末 （ 2015年12月31日 ）
上年度末（ 2014年 12月 31
日 ）
市场利率下降 25 基
点
333,646.63 473,007.27
市场利率上升 25 基
点
-330,162.37 -467,584.83
7.4.13.4.2 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的其他价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场
交易的股票和债券，所面临的最大价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投
资组合的分散化降低市场价格风险， 并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。
7.4.13.4.2.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2015年12月31日
上年度末
2014年12月31日
公允价值
占基金
资产净
值比例
公允价值
占基金资
产净值比
例（%） 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年年度报告
第 40 页 共 61 页
（%）
交易性金融资产-股票投资 840,832,584.14 88.34 1,080,392,009.07 84.21
交易性金融资产－基金投资 - - - -
交易性金融资产－债券投资 58,744,159.53 6.17 70,201,600.00 5.47
交易性金融资产－贵金属投
资
-- --
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 899,576,743.67 94.51 1,150,593,609.07 89.68
7.4.13.4.2.2 其他价格风险的敏感性分析
假设 除沪深 300 指数外其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末 （ 2015 年12 月
31 日 ）
上年度末（ 2014 年12 月
31 日 ）
沪深 300 指数上升 5% 49,698,847.23 26,249,214.01
沪深 300 指数下降 5% -49,698,847.23 -26,249,214.01
7.4.13.4.3 采用风险价值法管理风险
假设
1.置信区间
（95%）
2.观察期（ 1 年）
分析
风险价值
（单位：人民币元）
本期末（2015 年 12 月
31 日）
上年度末（2014 年 12 月 31
日）
合计 197,605,276.97 20,541,425.03
7.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
根据“财政部关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好 2010 年年报工作的通知
（财会〔2010〕25 号）”（以下简称“通知”）要求，本基金对年末持有的以公允价值计量的金
融资产按照公允价值的取得方式分为三层：第一层次是本基金在计量日能获得相同资产或负债在
活跃市场上报价的，以该报价为依据确定公允价值；第二层次是本基金在计量日能获得类似资产
或负债在活跃市场上的报价，或相同或类似资产或负债在非活跃市场上的报价的，以该报价为依
据做必要调整确定公允价值；第三层次是本基金无法获得相同或类似资产可比市场交易价格的，
以其他反映市场参与者对资产或负债定价时所使用的参数为依据确定公允价值。根据通知要求，华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年年度报告
第 41 页 共 61 页
年末本基金持有的以公允价值计量的资产分层列示如下：
类别 2015年 12月 31 日公允价值 2014年 12月 31 日公允价值
第一层次 709959943.67
821,599,617.71
第二层次 189616800 328,993,991.36
第三层次 - -
合计 899576743.67 1,150,593,609.07
根据《关于发布<中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015 年 1 季度固定收益品
种的估值处理标准>的通知》 （中基协发[2014]24号）的要求，本基金自 2015 年3 月30 日起，对
交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种采用第三方估值机构中证指数有限公司提供的价格数
据进行估值（估值标准另有规定的除外） ，本报告期末本基金持有的以公允价值计量的上述资产计
入第二层次。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 840,832,584.14 87.92
其中：股票 840,832,584.14 87.92
2 固定收益投资 58,744,159.53 6.14
其中：债券 58,744,159.53 6.14
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 54,067,310.02 5.65
7 其他各项资产 2,680,558.62 0.28
8 合计 956,324,612.31 100.00
注：本表列示的其他各项资产详见 8.12.3 其他各项资产构成。
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％）
A
农、林、牧、渔业 30,931,998.36 3.25华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年年度报告
第 42 页 共 61 页
B
采矿业 - -
C
制造业 620,655,677.75 65.20
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
181,260.00 0.02
E
建筑业 - -
F
批发和零售业 16,192,400.00 1.70
G
交通运输、仓储和邮政业 122,000.00 0.01
H
住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
37,800,695.00 3.97
J
金融业 343,080.00 0.04
K
房地产业 85,711,800.00 9.00
L
租赁和商务服务业 - -
M
科学研究和技术服务业 38,400.00 0.00
N
水利、环境和公共设施管理业 48,855,273.03 5.13
O
居民服务、修理和其他服务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和社会工作 - -
R
文化、体育和娱乐业 - -
S
综合 - -
合计 840,832,584.14 88.34
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 002018 华信国际 4,460,500 136,491,300.00 14.34
2 000887 中鼎股份 3,800,000 89,680,000.00 9.42
3 300016 北陆药业 1,659,729 58,936,976.79 6.19
4 002030 达安基因 1,380,000 56,828,400.00 5.97
5 002124 天邦股份 1,896,615 51,549,995.70 5.42
6 600862 南通科技 2,580,000 51,316,200.00 5.39
7 603588 高能环境 624,189 48,855,273.03 5.13
8 002010 传化股份 1,900,000 44,745,000.00 4.70
9 600598 北大荒 2,099,932 30,931,998.36 3.25华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年年度报告
第 43 页 共 61 页
10 600172 黄河旋风 1,180,000 29,865,800.00 3.14
11 002312 三泰控股 980,000 27,244,000.00 2.86
12 002170 芭田股份 2,000,000 26,240,000.00 2.76
13 002557 洽洽食品 1,399,952 26,207,101.44 2.75
14 002695 煌上煌 700,000 26,033,000.00 2.73
15 600289 亿阳信通 999,950 19,699,015.00 2.07
16 002055 得润电子 500,000 19,330,000.00 2.03
17 000029 深深房Ａ 1,430,000 18,475,600.00 1.94
18 600536 中国软件 500,000 18,040,000.00 1.90
19 000710 天兴仪表 399,889 16,347,462.32 1.72
20 002727 一心堂 280,000 16,192,400.00 1.70
21 002244 滨江集团 2,000,000 15,920,000.00 1.67
22 002037 久联发展 380,000 10,548,800.00 1.11
23 601985 中国核电 19,000 181,260.00 0.02
24 601211 国泰君安 6,000 143,400.00 0.02
25 600958 东方证券 6,000 139,740.00 0.01
26 601021 春秋航空 2,000 122,000.00 0.01
27 600959 江苏有线 3,000 61,680.00 0.01
28 300482 万孚生物 500 60,560.00 0.01
29 300439 美康生物 1,500 60,030.00 0.01
30 601198 东兴证券 2,000 59,940.00 0.01
31 300445 康斯特 1,000 57,790.00 0.01
32 603566 普莱柯 1,000 57,310.00 0.01
33 603567 珍宝岛 1,000 51,800.00 0.01
34 300447 全信股份 500 50,750.00 0.01
35 603616 韩建河山 1,000 40,960.00 0.00
36 002776 柏堡龙 500 38,400.00 0.00
37 603618 杭电股份 1,000 33,010.00 0.00
38 603311 金海环境 1,000 29,240.00 0.00
39 601689 拓普集团 1,000 27,850.00 0.00
40 300455 康拓红外 500 23,600.00 0.00
41 002763 汇洁股份 500 22,575.00 0.00
42 002734 利民股份 650 22,301.50 0.00
43 002743 富煌钢构 500 18,625.00 0.00
44 002752 昇兴股份 500 17,500.00 0.00
45 002765 蓝黛传动 500 15,270.00 0.00
46 601968 宝钢包装 1,000 13,360.00 0.00
47 603299 井神股份 1,000 5,310.00 0.00
华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年年度报告
第 44 页 共 61 页
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 000887 中鼎股份 88,037,212.56 6.86
2 600150 中国船舶 71,727,791.16 5.59
3 600108 亚盛集团 65,755,535.62 5.13
4 002124 天邦股份 58,454,030.86 4.56
5 002030 达安基因 55,450,802.78 4.32
6 600030 中信证券 53,824,436.16 4.20
7 600862 南通科技 51,895,927.62 4.04
8 603588 高能环境 49,972,458.42 3.89
9 300244 迪安诊断 48,651,814.22 3.79
10 002695 煌上煌 47,438,668.57 3.70
11 600535 天士力 47,023,214.69 3.67
12 002037 久联发展 46,595,076.87 3.63
13 002010 传化股份 44,762,527.90 3.49
14 300347 泰格医药 44,124,900.00 3.44
15 600685 中船防务 43,140,294.04 3.36
16 300016 北陆药业 41,788,154.89 3.26
17 600406 国电南瑞 41,070,716.16 3.20
18 002022 科华生物 39,646,087.02 3.09
19 300377 赢时胜 37,727,341.97 2.94
20 300198 纳川股份 36,400,335.60 2.84
21 600598 北大荒 36,114,356.20 2.81
22 000592 平潭发展 34,367,262.92 2.68
23 002312 三泰控股 34,229,223.40 2.67
24 601801 皖新传媒 33,864,948.36 2.64
25 600109 国金证券 32,476,166.60 2.53
26 600765 中航重机 31,683,927.02 2.47
27 002005 德豪润达 30,334,136.87 2.36
28 600276 恒瑞医药 28,710,305.60 2.24
29 000029 深深房Ａ 26,641,699.62 2.08
注：本表列示“买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，未考虑相关交易费华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年年度报告
第 45 页 共 61 页
用。
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 300226 上海钢联 145,329,996.07 11.33
2 002439 启明星辰 126,247,534.04 9.84
3 600108 亚盛集团 123,953,095.17 9.66
4 600416 湘电股份 116,757,548.03 9.10
5 300244 迪安诊断 83,659,818.56 6.52
6 600763 通策医疗 81,330,618.18 6.34
7 002018 华信国际 65,757,874.07 5.13
8 600387 海越股份 62,741,645.15 4.89
9 300024 机器人 56,538,229.62 4.41
10 002445 中南重工 54,530,894.49 4.25
11 000590 *ST古汉 53,738,851.51 4.19
12 300369 绿盟科技 49,238,395.30 3.84
13 300038 梅泰诺 48,657,836.22 3.79
14 600150 中国船舶 47,967,570.75 3.74
15 600030 中信证券 47,900,121.57 3.73
16 300145 南方泵业 47,543,062.75 3.71
17 600535 天士力 45,022,093.79 3.51
18 300183 东软载波 43,877,341.09 3.42
19 600686 金龙汽车 43,040,000.00 3.35
20 600109 国金证券 42,086,008.80 3.28
21 002698 博实股份 40,711,580.77 3.17
22 300347 泰格医药 40,684,567.90 3.17
23 000887 中鼎股份 39,507,843.66 3.08
24 600765 中航重机 39,465,406.56 3.08
25 300377 赢时胜 39,053,433.95 3.04
26 002022 科华生物 38,008,885.66 2.96
27 600436 片仔癀 37,800,000.00 2.95
28 002207 准油股份 36,916,062.59 2.88
29 002695 煌上煌 36,261,244.48 2.83
30 300184 力源信息 35,441,513.68 2.76
31 600685 中船防务 35,058,597.60 2.73
32 300352 北信源 34,654,058.82 2.70华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年年度报告
第 46 页 共 61 页
33 601801 皖新传媒 33,736,493.89 2.63
34 600406 国电南瑞 32,996,839.10 2.57
35 600690 青岛海尔 31,238,368.90 2.43
36 601018 宁波港 30,945,289.16 2.41
37 600276 恒瑞医药 30,885,979.36 2.41
38 000858 五 粮 液 30,883,799.00 2.41
39 300218 安利股份 30,367,683.15 2.37
40 000592 平潭发展 29,964,458.14 2.34
41 002005 德豪润达 28,277,636.42 2.20
42 000609 绵世股份 28,240,649.80 2.20
43 300198 纳川股份 27,452,052.30 2.14
44 300307 慈星股份 27,251,849.24 2.12
注：本表列示 “卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，未考虑相关交易费
用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 1,684,308,759.37
卖出股票收入（成交）总额 2,558,181,329.47
注：本表列示“买入股票成本（成交）总额”及“卖出股票收入（成交）总额”均按买卖成交金
额（成交单价乘以成交数量）填列，未考虑相关交易费用。买入包括新股、债转股及行权等获得
的股票。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 13,001,300.00 1.37
其中：政策性金融债 13,001,300.00 1.37
4 企业债券 40,124,200.00 4.22
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 5,618,659.53 0.59
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 58,744,159.53 6.17
华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年年度报告
第 47 页 共 61 页
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 122288 13 东吴债 380,000 40,124,200.00 4.22
2 018001 国开 1301 130,000 13,001,300.00 1.37
3 128009 歌尔转债 39,999 5,618,659.53 0.59
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期内未投资国债期货。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1
本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的情况，
在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
8.12.2 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
8.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 409,823.33
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 998,840.28
5 应收申购款 1,271,895.01
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年年度报告
第 48 页 共 61 页
8 其他 -
9 合计 2,680,558.62
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
序号
债券代码 债券名称 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 128009 歌尔转债 5,618,659.53 0.59
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公允
价值
占基金资产净值比
例（%）
流通受限情况说明
1 002018 华信国际 136,491,300.00 14.34 长期停牌
8.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
35,430 23,198.33 205,369,941.46 24.99% 616,546,832.29 75.01%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
433,921.91 0.0528%
华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年年度报告
第 49 页 共 61 页
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
10~50
本基金基金经理持有本开放式基金
10~50
§10 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2005 年 3 月2 日 ）基金份额总额
601,106,870.74
本报告期期初基金份额总额 1,625,828,006.59
本报告期基金总申购份额 1,152,920,935.92
减:本报告期基金总赎回份额 1,956,832,168.76
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 821,916,773.75
注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、2015 年 2 月 3 日，经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，龚
炜先生不再担任华富灵活配置混合型证券投资基金的基金经理职务。
2、2015 年 2 月 3 日，经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，胡
伟先生不再担任华富灵活配置混合型证券投资基金的基金经理职务。
3、2015 年 2 月 3 日，经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，聘任张亮先生为
华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
4、2015 年2月 27 日，经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，聘任王夏儒先生
为华富灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
5、2015 年4月 14 日，经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，聘任王夏儒先生华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年年度报告
第 50 页 共 61 页
为华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
6、2015 年4月 14 日，经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，聘任高靖瑜女士
为华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
7、2015 年4月 14 日，经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，聘任陈启明先生
为华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
8、2015 年4月 29 日，经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作原因，王
光力先生不再担任华富成长趋势混合型证券投资基金基金经理。
9、2015 年4月 29 日，经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，聘任王翔先生为
华富成长趋势混合型证券投资基金基金经理。
10、2015 年 4 月 29 日，经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，聘任陈启明先
生为华富竞争力优选混合型证券投资基金基金经理。
11、2015 年 5 月 21 日，经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，
刘文正先生不再担任华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
12、2015 年 9 月 22 日，经华富基金管理有限公司董事会会议审议通过，聘任龚炜为公司副
总经理。
13、2015 年 9 月 22 日，经华富基金管理有限公司董事会会议审议通过，聘任曹华玮为公司
副总经理。
14、2015 年12月 15 日，经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，聘任翁海波先
生为华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
15、本基金托管人 2015 年 1 月 4 日发布任免通知，聘任张力铮为中国建设银行投资托管业
务部副总经理。
16、本基金托管人 2015年 9 月18 日发布任免通知，解聘纪伟中国建设银行投资托管业务部
副总经理职务。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
基金管理人、基金财产、基金托管业务在本报告期内没有发生诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未改变。
华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年年度报告
第 51 页 共 61 页
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内，本基金未有改聘为其审计的会计师事务所情况。本基金本年度需支付给审计机
构天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计报酬为 10 万元人民币。天健会计师事务所（特殊普
通合伙）从 2012 年起为本公司提供审计服务。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本基金的管理人、托管人及其高级管理人员报告期内未受监管部门的稽查或处罚。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
中投证券 3 946,419,360.68 22.36% 841,175.83 22.03% -
国泰君安 1 517,675,138.81 12.23% 476,045.77 12.46% -
信达证券 1 407,932,468.98 9.64% 371,380.38 9.72% -
长城证券 1 399,995,928.20 9.45% 356,088.00 9.32% -
海通证券 1 335,586,540.91 7.93% 301,682.50 7.90% -
光大证券 2 271,669,305.92 6.42% 247,628.40 6.48% -
民生证券 2 249,977,845.27 5.91% 221,205.68 5.79% -
安信证券 2 228,460,484.86 5.40% 212,417.08 5.56% -
英大证券 1 181,174,296.03 4.28% 165,104.12 4.32% -
宏源证券 1 138,607,630.80 3.27% 122,654.23 3.21% -
东吴证券 1 138,149,636.27 3.26% 125,771.11 3.29% -
中信建投证券 1 112,887,142.66 2.67% 101,787.41 2.67% -
国金证券 1 101,224,470.87 2.39% 91,641.20 2.40% -
华安证券 3 79,071,041.26 1.87% 71,855.07 1.88% -
中信证券 2 46,159,095.09 1.09% 40,846.18 1.07% -
国信证券 1 41,646,166.60 0.98% 37,914.53 0.99% -
华泰证券 2 36,177,456.23 0.85% 33,899.55 0.89% -
世纪证券 1 - - - - -
新时代证券 1 - - - - -
国海证券 1 - - - - -
中山证券 1 - - - - - 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年年度报告
第 52 页 共 61 页
西南证券 1 - - - - -
东北证券 1 - - - - -
东兴证券 1 - - - - -
国联证券 1 - - - - -
财通证券 1 - - - - -
申银万国 1 - - - - -
平安证券 1 - - - - -
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
中投证券 - - - - - -
国泰君安 13,225,009.50 36.47% - - - -
信达证券 - - - - - -
长城证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
光大证券 13,303,701.21 36.68% - - - -
民生证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
英大证券 - - - - - -
宏源证券 - - - - - -
东吴证券 - - - - - -
中信建投证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
华安证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
华泰证券 9,737,774.90 26.85% - - - -
世纪证券 - - - - - -
新时代证券 - - - - - -
国海证券 - - - - - -
中山证券 - - - - - -
西南证券 - - - - - -华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年年度报告
第 53 页 共 61 页
东北证券 - - - - - -
东兴证券 - - - - - -
国联证券 - - - - - -
财通证券 - - - - - -
申银万国 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
注：1）根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》 （证监基金字
[2007]48 号） ，我公司重新修订了租用证券公司专用交易单元的选择标准和程序，比较了多家证
券经营机构的财务状况、经营状况、研究水平后，选择了研究能力强、内部管理规范、信息资讯
服务能力强的几家券商租用了基金专用交易单元。本报告期本基金新增交易单元的情况分别是：
财通证券新增 1 个席位。本报告期本基金撤销交易单元的情况：金元证券、首创证券各注销了一
个席位
2）债券交易中企业债及可分离债券的成交金额按净价统计，可转债的成交金额按全价统计。
3)申银万国证券与宏源证券于 2015年 1 月合并为申万宏源证券。
11.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
《华富基金管理有限公司关于旗
下部分开放式基金继续参加中国
工商银行个人电子银行基金申购
费率优惠活动的公告》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告
2015年1月5日
2
《华富基金管理有限公司关于旗
下基金持有的股票停牌后估值方
法变更的提示性公告（绵世股
份） 》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告
2015年1月6日
3
《华富基金管理有限公司关于旗
下部分开放式基金参加平安银行
2015年基金代销业务费率优惠活
动的公告》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告
2015年1月8日
4
《华富基金管理有限公司关于网
上直销交易平台上海银联支付渠
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证 2015年1月13 日 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年年度报告
第 54 页 共 61 页
道暂停部分服务的通知》 券时报》上公告
5
《华富基金管理有限公司关于旗
下部分开放式基金参加中国工商
银行“2015倾心回馈”基金定投
优惠活动的公告》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告
2015年1月16日
6
《华富竞争力优选混合型证券投
资基金 2014年第 4 季度报告》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告 2015年 1月22 日
7
《华富基金管理有限公司关于旗
下部分开放式基金参加恒丰银行
股份有限公司开放式基金申购费
率优惠活动的公告》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告
2015年3月3日
8
《华富基金管理有限公司关于旗
下基金增加上海联泰资产管理有
限公司为代销机构的公告》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告 2015年 3月3 日
9
《华富基金管理有限公司关于旗
下部分开放式基金参加上海联泰
资产管理有限公司基金申购费率
优惠活动的公告》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告
2015年3月3日
10
《华富基金管理有限公司关于旗
下基金持有的股票停牌后估值方
法变更的提示性公告（中鼎股
份） 》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告
2015年3月19日
11
《华富基金管理有限公司关于旗
下部分开放式基金参加齐鲁证券
有限公司网上交易申购费率优惠
活动的公告》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告
2015年3月21日
12
《华富基金管理有限公司关于旗
下基金持有的股票停牌后估值方
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证 2015年3月24 日 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年年度报告
第 55 页 共 61 页
法变更的提示性公告（梅泰诺） 》 券时报》上公告
13
《华富基金管理有限公司关于旗
下部分开放式基金参加中国工商
银行个人电子银行基金申购费率
优惠活动的公告》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告
2015年3月31日
14
《华富竞争力优选混合型证券投
资基金 2014年年度报告》 及摘要
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告 2015年 3月1 日
15
《华富基金管理有限公司关于旗
下基金调整交易所固定收益品种
估值方法的公告》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告 2015年 3月31 日
16
《华富基金管理有限公司关于恢
复网上直销交易平台上海银联通
支付渠道服务的公告》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告 2015年 4月8 日
17
《华富竞争力优选混合型证券投
资基金招募说明书（更新） （2015
年第 1 号） 》及摘要
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告 2015年 4月14 日
18
《华富竞争力优选混合型证券投
资基金 2015年第 1 季度报告》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告 2015年 4月21 日
19
《华富基金管理有限公司关于增
聘基金经理的公告（竞争力） 》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告 2015年 5月12 日
20
《华富基金管理有限公司关于旗
下基金持有的股票停牌后估值方
法变更的提示性公告（湘电股
份） 》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告
2015年5月27日
21
《华富基金管理有限公司关于旗
下部分开放式基金参加一路财富
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证 2015年5月28 日 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年年度报告
第 56 页 共 61 页
（北京）信息科技有限公司网上
费率优惠活动的公告》
券时报》上公告
22
《华富基金管理有限公司关于旗
下基金持有的股票停牌后估值方
法变更的提示性公告（通策医
疗） 》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告
2015年6月2日
23
《华富基金管理有限公司关于系
统暂停服务的通知》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告 2015年 6月12 日
24
《华富基金管理有限公司关于旗
下基金持有的股票停牌后估值方
法变更的提示性公告（华信国
际） 》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告
2015年6月17日
25
《华富基金管理有限公司关于旗
下部分开放式基金参与中信建投
证券基金申购费率优惠活动的公
告》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告
2015年6月25日
26
《华富基金管理有限公司关于旗
下部分开放式基金参加交通银行
网上银行、手机银行基金申购手
续费优惠的公告》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告
2015年6月30日
27
《华富基金管理有限公司关于旗
下部分开放式基金参加杭州数米
基金销售有限公司费率优惠活动
的公告》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告
2015年7月1日
28
《华富基金管理有限公司关于旗
下基金持有的股票停牌后估值方
法变更的提示性公告（中鼎股
份） 》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告
2015年7月1日 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年年度报告
第 57 页 共 61 页
29
《华富基金管理有限公司关于旗
下基金增加上海汇付金融服务有
限公司为代销机构的公告》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告 2015年 7月3 日
30
《华富基金管理有限公司关于旗
下部分开放式基金参加上海汇付
金融服务有限公司基金申购费率
优惠活动的公告》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告
2015年7月3日
31
《华富基金管理有限公司关于旗
下基金持有的股票停牌后估值方
法变更的提示性公告（北陆药
业） 》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告
2015年7月8日
32
《华富基金管理有限公司关于旗
下基金持有的股票停牌后估值方
法变更的提示性公告》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告 2015年 7月8 日
33
《华富竞争力优选混合型证券投
资基金 2015年第 2 季度报告》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告 2015年 7月18 日
34
《华富基金管理有限公司关于旗
下基金持有的股票停牌后估值方
法变更的提示性公告》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告 2015年 7月24 日
35
《华富基金管理有限公司关于旗
下基金持有的股票停牌后估值方
法变更的提示性公告》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告 2015年 7月28 日
36
《华富基金管理有限公司关于旗
下部分开放式基金参与浦发银行
基金申购费率优惠活动的公告》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告 2015年 8月3 日
37
《华富基金管理有限公司关于旗
下部分开放式基金增加泰诚财富
基金销售（大连）有限公司为代
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告 2015年 8月6 日 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年年度报告
第 58 页 共 61 页
销机构的公告》
38
《华富基金管理有限公司关于旗
下基金持有的股票停牌后估值方
法变更的提示性公告（梅泰诺） 》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告 2015年 8月11 日
39
《华富基金管理有限公司关于旗
下基金持有的股票停牌后估值方
法变更的提示性公告（北大荒） 》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告 2015年 8月19 日
40
《华富基金管理有限公司关于旗
下基金持有的股票停牌后估值方
法变更的提示性公告（ST 古汉） 》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告 2015年 8月22 日
41
《华富基金管理有限公司关于旗
下基金持有的股票停牌后估值方
法变更的提示性公告（纳川股
份） 》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告
2015年8月26日
42
《华富竞争力优选混合型证券投
资基金 2015年半年度报告》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告 2015年 8月29 日
43
《华富基金管理有限公司关于旗
下部分开放式基金参加恒丰银行
股份有限公司开放式基金申购费
率优惠活动的公告》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告
2015年8月29日
44
《华富基金管理有限公司关于旗
下基金持有的股票停牌后估值方
法变更的提示性公告（黄河旋
风） 》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告
2015年8月29日
45
《华富基金管理有限公司关于旗
下部分开放式基金参加深圳市新
兰德证券投资咨询有限公司基金
申购费率优惠活动的公告》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告
2015年9月2日 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年年度报告
第 59 页 共 61 页
46
《华富基金管理有限公司关于旗
下基金增加深圳市新兰德证券投
资咨询有限公司为代销机构的公
告》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告
2015年9月2日
47
《华富基金管理有限公司关于旗
下基金持有的股票停牌后估值方
法变更的提示性公告（传化股
份） 》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告
2015年9月15日
48
《华富基金管理有限公司关于旗
下部分开放式基金参加华宝证券
有限责任公司基金申购费率优惠
活动的公告》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告
2015年9月16日
49
《华富基金管理有限公司关于旗
下部分开放式基金参加平安证券
有限责任公司基金申购费率优惠
活动的公告》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告
2015年9月23日
50
《华富基金管理有限公司关于聘
任副总经理的公告（曹华玮） 》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告 2015年 9月29 日
51
《华富基金管理有限公司关于聘
任副总经理的公告（龚炜） 》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告 2015年 9月29 日
52
《华富基金管理有限公司关于旗
下部分开放式基金变更业绩比较
基准以及修订其基金合同中相关
条款的公告》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告
2015年9月30日
53
《华富基金管理有限公司关于旗
下基金持有的股票停牌后估值方
法变更的提示性公告（德豪润
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告 2015年 10月 14 日 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年年度报告
第 60 页 共 61 页
达） 》
54
《华富竞争力优选混合型证券投
资基金招募说明书（更新） （2015
年第 2 号） 》及摘要
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告 2015年 10月 16 日
55
《华富基金管理有限公司关于旗
下基金持有的股票停牌后估值方
法变更的提示性公告（梅泰诺） 》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告 2015年 10月 16 日
56
《华富竞争力优选混合型证券投
资基金 2015年第 3 季度报告》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告 2015年 10月 27 日
57
《华富基金管理有限公司关于旗
下基金增加中信期货为代销机构
的公告》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告 2015年 11月 13 日
58
《华富基金管理有限公司关于系
统暂停服务的通知》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告 2015年 11月 20 日
59
《华富基金管理有限公司关于旗
下部分基金业绩比较基准更名的
公告》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告 2015年 11月 24 日
60
《华富基金管理有限公司关于暂
停网上直销系统银联通支付通道
交易业务的公告》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告 2015年 11月 25 日
61
《华富基金管理有限公司关于旗
下基金持有的股票停牌后估值方
法变更的提示性公告（北陆药
业） 》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告
2015年11月26日
62
《华富基金管理有限公司关于旗
下部分开放式基金增加北京乐融
多源投资咨询有限公司为代销机
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告 2015年 12月 28 日 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2015 年年度报告
第 61 页 共 61 页
构的公告》
63
《关于指数熔断机制实施后华富
基金管理有限公司旗下相关公募
基金开放时间调整的公告》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告 2015年 12月 31 日
§12 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§13 备查文件目录
13.1 备查文件目录
1、 《华富竞争力优选混合型证券投资基金基金合同》
2、 《华富竞争力优选混合型证券投资基金托管协议》
3、 《华富竞争力优选混合型证券投资基金招募说明书》
4、报告期内华富竞争力优选混合型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告
13.2 存放地点
基金管理人、基金托管人处
13.3 查阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅,相关公开披露信息也可以登录基金管理人网站
查阅。
