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鹏华优质治理混合（LOF)2015 年年度报告 
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鹏华 优质 治理 混合 型证 券投 资基 金（LOF ）
2015 年年 度报 告 
 
2015 年 12 月 31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金 管 理 人 ： 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 
基 金 托 管 人 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 
送 出 日 期 ：2016 年 3 月 30 日 
 
 
 鹏华优质治理混合（LOF)2015 年年度报告 
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§1 重 要 提 示 及 目 录 
1.1 重要提示 
基 金 管理 人的 董 事会 、董 事 保证 本报 告 所载 资料 不 存在 虚假 记 载、 误导 性 陈述 或重 大遗漏，
并对其 内容 的真实 性、 准确性 和完 整性承 担个 别及连 带的 法律责 任。 本年度 报告 已经三 分 之 二 以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。 
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016 年 3 月 25 日 复核了本
报告中 的财 务指标 、净 值表现 、利 润分配 情况 、财务 会计 报告、 投资 组合报 告等 内容， 保 证 复 核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利。 
基 金 的过 往业 绩 并不 代表 其 未来 表现 。 投资 有风 险 ，投 资者 在 作出 投资 决 策前 应仔 细阅读本
基金的招募说明书及其更新。 
普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙） 注册会计师对本基金出具了 “标准 无保留意见 ”
的审计报告。 
本报告期自 2015 年1 月1 日起至 2015 年 12 月 31 日止。 鹏华优质治理混合（LOF)2015 年年度报告 
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1.2 目录 
§1 重要 提 示及 目 录 ................................................................................................................................... 2 
1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 2 
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3 
§2 基金 简 介 ............................................................................................................................................... 5 
2.1 基金基本 情况 .............................................................................................................................. 5 
2.2 基金产品 说明 .............................................................................................................................. 5 
2.3 基金管理 人和基金托管人 .......................................................................................................... 6 
2.4 信息披露 方式 .............................................................................................................................. 6 
2.5 其他相关 资料 .............................................................................................................................. 6 
§3 主要 财 务指 标 、 基金净 值 表 现及利 润 分 配情况 ............................................................................... 7 
3.1 主要会计 数据和财务指标 .......................................................................................................... 7 
3.2 基金净值 表现 .............................................................................................................................. 7 
3.3 过去三年 基金的利润分配情况 .................................................................................................. 9 
§4 管理 人 报告 ........................................................................................................................................... 9 
4.1 基金管理 人及基金经理情况 ...................................................................................................... 9 
4.2 管理人对 报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................ 11 
4.3 管理人对 报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................................................ 11 
4.4 管理人对 报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................................ 13 
4.5 管理人对 宏观经济、证券市场及行业走 势的简要展望 ........................................................ 13 
4.6 管理人内 部有关本基金的监察稽核工作情况 ........................................................................ 13 
4.7 管理人对 报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................................... 14 
4.8 管理人对 报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................ 15 
4.9 报 告 期内 管 理 人对本 基 金 持有人 数 或 基金资 产 净 值预警 情 形 的说明 ............................... 15 
§5 托管 人 报告 ......................................................................................................................................... 15 
5.1 报告期内 本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................ 15 
5.2 托管人对 报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........ 15 
5.3 托管人对 本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............................ 16 
§6 审计 报 告 ............................................................................................................................................. 16 
6.1 审计报告 基本信息 .................................................................................................................... 16 
6.2 审计报告 的基本内容 ................................................................................................................ 16 
§7 年度 财 务报 表 ..................................................................................................................................... 17 
7.1 资产负债 表 ................................................................................................................................ 17 
7.2 利润表 ........................................................................................................................................ 18 
7.3 所有者权 益（基金净值）变动表 ............................................................................................ 19 
7.4 报表附注 .................................................................................................................................... 21 
§8 投资 组 合报 告 ..................................................................................................................................... 41 
8.1 期末基金 资产组合情况 ............................................................................................................ 41 
8.2 期末按行 业分类的股票投资组合 ............................................................................................ 42 
8.3 期末按公 允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................................ 43 
8.4 报告期内 股票投资组合的重大变动 ........................................................................................ 44 
8.5 期末按债 券品种分类的债券投资组合 .................................................................................... 46 
8.6 期末按公 允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................ 46 
8.7 期末按公 允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ................ 46 鹏华优质治理混合（LOF)2015 年年度报告 
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8.8 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ................ 46 
8.9 期末按公 允价值占基金资产净值比例 大小排序的前五名权证投资明细 ............................ 46 
8.10 报告期 末本基金投资的股指期货交易情况说明 .................................................................. 47 
8.11 报告期 末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................................................. 47 
8.12 投资组 合报告附注 .................................................................................................................. 47 
§9 基金 份 额持 有 人 信息 ......................................................................................................................... 49 
9.1 期末基金 份额持有人户数及持有人结构 ................................................................................ 49 
9.2 期末上市 基金前十名持有人 .................................................................................................... 50 
9.3 期末基金 管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................................................... 50 
9.4 期末基金 管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ................................ 50 
§ 10 开 放式基 金 份 额变动 ....................................................................................................................... 51 
§ 11 重 大 事件 揭 示 ................................................................................................................................... 51 
11.1 基金份 额持有人大会决议 ...................................................................................................... 51 
11.2 基金管 理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................................... 51 
11.3 涉及基 金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .......................................................... 52 
11.4 基金投 资策略的改变 .............................................................................................................. 52 
11.5 为基金 进行审计的会计师事务所情况 .................................................................................. 52 
11.6 管理人 、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .................................................. 52 
11.7 基金租 用证券公司交易单元的有关情况 .............................................................................. 52 
11.8 其他重 大事件 .......................................................................................................................... 53 
§ 12 备 查文件 目 录 ................................................................................................................................... 84 
12.1 备查文 件目录 .......................................................................................................................... 84 
12.2 存放地 点 .................................................................................................................................. 84 
12.3 查阅方 式 .................................................................................................................................. 85 
 鹏华优质治理混合（LOF)2015 年年度报告 
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§2 基金简介 
2.1 基 金 基 本 情况 
基金名称 鹏华优质治理混合型证券投资基金（LOF ） 
基金简称 鹏华优质治理混合（LOF) 
场内简称 鹏华治理 
基金主代码 160611 
交易代码 160611 
基金运作方式 上市契约型开放式（LOF ） 
基金合同生效日 2007 年 4 月25 日 
基金管理人 鹏华基金管理有限公司 
基金托管人 中国工商银行股份有限公司 
报告期末基金份额总额 1,496,721,143.00 份 
基金合同存续期 不定期 
基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所 
上市日期 2007-07-18 




2.2 基 金 产 品 说明 
投资目标 投资于具有相对完善的公司治理结构和良好成长性的
优质上市公司，为基金份额持有人谋求长期、稳定的
资本增值。 
投资策略 （1 ） 股票投资策略： 本基金采取 “自上而下”的资产
配置和“ 自下而上” 的选股策略相结合的主动投资管
理策略。整体资产和行业配置主要根据宏观经济、政
策环境及行业发展不同阶段、不同特点等情况确定股
票投资比例和行业配置比例，个股方面，主要投资于
具有相对完善的公司治理结构和良好成长性的优质上
市公司，同时关注那些过去基本面较差但正在发生转
折的上市公司，采用多种价值评估方法，多视角地进
行分析，努力选择最具有投资价值的公司进行投资。 
（2 ） 债券投资策略： 本基金的债券投资采用久期控制
下的主动投资策略，本着风险收益匹配最优、兼顾 流
动性的原则确定债券各类属资产的配置比例。在个 券
选择上， 本基金综合运用利率预期、 收益率曲线估值、
信用等级分析、流动性评估等方法来评估个券的投资
价值。 
（3 ） 权证投资策略： 本基金将权证看作是辅助性投资
工具，其投资原则为有利于基金资产增值，有利于加
强基金风险控制。 
业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×7 5% ＋ 中 证 综 合 债 指 数 收 益 率
×25% 鹏华优质治理混合（LOF)2015 年年度报告 
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风险收益特征 本基金属于混合型基金，其预期的风险和收益高于货
币型基金、债券基金，低于股票型基金，为证券投资
基金中具有中高风险、中高收益的投资品种。 




2.3 基 金 管 理 人和 基 金 托 管人 
项目 基金管理人 基金托管人 
名称 鹏 华基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司 
信息披露负责人 
姓名 张戈 洪渊 
联系电话 0755-82825720 010-66105799 
电子邮箱 zhangge@phfund.com.cn custody@icbc.com.cn 
客户服务电话


4006788999 95588 
传真 0755-82021126 010-66105798 
注册地址 深圳市福田区福华三路168
号深圳国际商会中心第 43
层 
北京市西城区复兴门内大街 55
号 
办公地址 深圳市福田区福华三路168
号深圳国际商会 中心第 43
层 
北京市西城区复兴门内大街 55
号 
邮政编码 518048 100140 
法定代表人 何如 姜建清 




2.4 信 息 披 露 方式



本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》 、 《上海 证券报》 、 《 证券时报》 
登载基金年度报告正文的管理人互联网网
址 
http://www.phfund.com 
基金年度报告备置地点 深圳市福田区福华三路 168 号深圳国 际商会中心第
43 层鹏华基 金管理有限公司 
北京市西城区复兴门内大街 55 号中 国工商银行股
份有限公司 




2.5 其 他 相 关 资料 
项目 名称 办公地址 
会计师事务所 普 华永道中天会计师事务所（特殊
普通合伙） 
上海市湖滨路 202 号普 华永道中心
11 楼 
注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公司 北京市西城区太平桥大街 17 号 



鹏华优质治理混合（LOF)2015 年年度报告 
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§3 主 要 财 务 指 标 、 基 金 净 值 表 现 及 利 润 分 配 情 况 
3.1 主 要 会 计 数据 和 财 务 指标 
金额单位：人民币元 
3.1.1 期间数 据和指标 2015 年 2014 年 2013 年 
本期已实现收益 1,152,074,264.33 -259,999,462.35 204,310,756.46 
本期利润 742,833,814.32 155,425,271.51 119,740,890.29 
加权平均基金份额本期利润 0.3402 0.0366 0.0248 
本期加权平均净值利润率 32.42% 4.57% 2.75% 
本期基金份额净值增长率 16.78% 6.97% 1.80% 
3.1.2 期末数 据和指标 2015 年末 2014 年末 2013 年末 
期末可供分配利润 86,569,722.95 -338,064,079.97 -738,119,345.88 
期末可供分配基金份额利润 0.0578 -0.0940 -0.1528 
期末基金资产净值 1,583,290,865.95 3,256,660,129.20 4,091,026,632.81 
期末基金份额净值 1.058 0.906 0.847 
3.1.3 累计期 末指标 2015 年末


2014 年末


2013 年末



基金份额累计净值增长率 16.18% -0.51% -6.99% 
注：(1) 本期 已实 现收益 指基 金本期 利息 收入、 投资 收益、 其他 收入（ 不含 公允价 值变动 收 益 ）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 
(2) 所述 基金 业绩 指标不 包括 持有人 认购 或交易 基金 的各项 费用 （例如 ，开 放式基 金的申 购 赎 回
费、基金转换费等） ，计 入费用后实际收益水平要低于所列数字。 
(3) 期末 可供 分配 利润， 采用 期末资 产负 债表中 未分 配利润 期末 余额和 未分 配利润 中已实 现 部 分
的期末余额的孰低数。表中的 “期末 ”均指报告期最后一日，即 12 月 31 日，无论 该日是否为开
放日或交易所的交易日。 
3.2 基 金 净 值 表现 
3.2.1 基 金 份 额 净值 增 长 率 及其 与 同 期 业绩 比 较 基 准收 益 率 的 比较 
阶段 
份额净值
增长率① 
份额净值
增长率标
准差② 
业绩比较
基准收益
率③ 
业绩比较基
准收益率标
准差④ 
①－③ ②－④ 
过去三个月 12.31% 1.17% 12.98% 1.25% -0.67% -0.08% 
过去六个月 -13.84% 2.32% -10.94% 2.01% -2.90% 0.31% 
过去一年 16.78% 2.25% 7.71% 1.86% 9.07% 0.39% 
过去三年 27.16% 1.61% 42.89% 1.34% -15.73% 0.27% 
过去五年 4.20% 1.45% 25.32% 1.20% -21.12% 0.25% 
自基金合同
生效起至今 
16.18% 1.62% 17.83% 1.46% -1.65% 0.16% 鹏华优质治理混合（LOF)2015 年年度报告 
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注：本基金业绩比较基准为沪深 300 指数收益率 ×75% ＋中证 综合债指数收益率 ×25% 。 
3.2.2 自 基 金 合 同生 效 以 来 基金 份 额 累 计净 值 增 长 率变 动 及 其 与同 期 业 绩 比较 基 准 收
益 率 变 动 的比 较 
 
注：1 、本基 金合同于 2007 年4 月25 日生效。 
2 、截至本基 金建仓期结束，本基金的各项投资比例已达到基金合同 中规定的各项比例。 鹏华优质治理混合（LOF)2015 年年度报告 
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3.2.3 过 去 五 年 基金 每 年 净 值增 长 率 及 其与 同 期 业 绩比 较 基 准 收益 率 的 比 较 
 
注：1 、合同 生效当年按照实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。 
 
3.3 过 去 三 年 基金 的 利 润 分配 情 况 
注：过去三年本基金未进行利润分配。 
§4 管 理 人 报 告 
4.1 基 金 管 理 人及 基 金 经 理情 况 
4.1.1 基 金 管 理 人及 其 管 理 基金 的 经验 
鹏华基金管理有限公司成立于 1998 年 12 月22 日， 业务范围包括基金募集、 基金销售、 资
产管理 及中 国证监 会许 可的其 他业 务。截 止本 报告期 末， 公司股 东由 国信证 券股 份有限 公 司 、 意
大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 、深 圳市北融信投资发展有限
公司组成， 公司性质为中外合资企业。 公司原注册资本 8,000 万元人民 币， 后于 2001 年9 月完
成增资扩股，增至 15,000 万元人民 币。截止本报告期末，公司管理 88 只开放式基金和 10 只社鹏华优质治理混合（LOF)2015 年年度报告 
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保组合，经过 17 年投资 管理基金， 在基 金投资、风险控制等方面积累了丰富经验。 
4.1.2 基 金 经 理 （或 基 金 经 理小 组 ） 及 基金 经 理 助 理简 介 
姓名 职务 
任本基金的基金经理（助理）期限 
证券从
业年限 
说明 
任职日期 离任日期 
张戈 
本基金
基金经
理 
2014 年 7 月
26 日 
2015 年 12 月 4 日 8 
张 戈 先 生 ， 国 籍 中 国 ， 经 济 学
博士，8 年 证 券 从 业 经 验 。 历
任 宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司 核 心
研 究 员 ， 从 事 策 略 、 地 产 等 研
究；2012 年5 月加盟鹏华 基金
管 理 有 限 公 司 ， 担 任 研 究 部 高
级研究员， 从事策略研究工作，
2014 年 4 月至 2014 年 6 月担
任 鹏 华 普 丰 证 券 投 资 基 金
（2014 年6 月已转型为鹏华策
略 优 选 混 合 基 金 ） 基 金 经 理 ，
2014 年7 月至2015 年12 月兼
任 鹏 华 优 质 治 理 股 票 基 金
(LOF) 基金经 理，2014 年 6 月
起 担 任 鹏 华 策 略 优 选 混 合 基 金
基 金 经 理 。 张 戈 先 生 具 备 基 金
从 业 资 格 。 本 报 告 期 内 本 基 金
基 金 经 理 发 生 变 动 ， 张 戈 不 再
担任本基金基金经理 ， 由吴印、
胡东健担任本基金基金经理。 
吴印 
本基金
基金经
理 
2015 年 2 月
10 日 
- 9 
吴 印 先 生 ， 国 籍 中 国 ， 经 济 学
硕士，9 年 证 券 从 业 经 验 。 历
任 万 家 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究
发 展 部 行 业 分 析 师 、 基 金 经 理
助 理 、 万 家 双 引 擎 混 合 基 金 基
金 经 理 、 万 家 行 业 优 选 股 票 基
金（LOF ） 基 金经理、 万家精选
股 票 基 金 基 金 经 理 等 职 ； 现 任
职 于 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 基
金管理部，2015 年2 月起 担任
鹏华优质治理混合 （LOF ） 基金
基金经理，2015 年5 月起 兼任
鹏 华 精 选 成 长 混 合 基 金 基 金 经
理 。 吴 印 先 生 具 备 基 金 从 业 资
格 。 本 报 告 期 内 本 基 金 基 金 经
理 发 生 变 动 ， 张 戈 不 再 担 任 本
基 金 基 金 经 理 ， 由 吴 印 、 胡 东
健担任本基金基金经理。 鹏华优质治理混合（LOF)2015 年年度报告 
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胡东健 
本基金
基金经
理 
2015 年12 月
4 日 
- 4 
胡 东 健 先 生 ， 国 籍 中 国 ， 经 济
学硕士，4 年 金 融 证 券 从 业 经
验 。 历 任 融 通 基 金 管 理 有 限 公
司研究员；2015 年1 月加 盟鹏
华 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 担 任 高
级研究 员， 从事投资研究工作，
2015 年6 月 起担任鹏华价值精
选股票基金基金经理，2015 年
12 月起兼任 鹏华优质治理混合
（LOF ） 基金基金经理。 胡东健
先 生 具 备 基 金 从 业 资 格 。 本 报
告 期 内 本 基 金 基 金 经 理 发 生 变
动 ， 张 戈 不 再 担 任 本 基 金 基 金
经 理 ， 由 吴 印 、 胡 东 健 担 任 本
基金基金经理。 
注： 1. 任职 日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日； 担 任新成立基金基金经理的，
任职日期为基金合同生效日。 
2. 证券从业 的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。 
4.2 管 理 人 对 报告 期 内 本 基金 运 作 遵 规守 信 情 况 的说 明 
报 告 期内 ，本 基 金 管 理人 严 格遵 守《 证 券投 资基 金 法》 等法 律 法规 、中 国 证监 会的 有关规定
以及本 基金 基金合 同的 约定， 本着 诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管 理和 运用基 金资 产，在 严 格 控 制
风险的 基础 上，为 基金 份额持 有人 谋求最 大利 益。本 报告 期内， 本基 金运作 合法 合规， 不 存 在 违
反基金合同和损害基金份额持有人利益的行为。 
4.3 管 理 人 对 报告 期 内 公 平交 易 情 况 的专 项 说 明 
4.3.1 公 平 交 易 制度 和 控 制 方法 
根据中国证监会 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 ， 公司制定了 《 鹏华基金管
理有限公司公平交易管理规定》 ， 将公司所管理的封闭式基金、 开放式基金、 社保组合、 特定客户
资产 管 理组 合等不 同资 产组合 的授 权、研 究分 析、投 资决 策、交 易执 行、业 绩评 估等投 资 管 理 活
动均纳 入公 平交易 管理 ，在业 务流 程和岗 位职 责中制 定公 平交易 的控 制规则 和控 制活动 ， 建 立 对
公平交易的执行、 监督及审核流程， 严禁在不同投资组合之间进行利益输送。 在投资研究环节：1 、
公司使 用唯 一的研 究报 告发布 平台 “ 研究 报告 管理平 台 ” ，确保 各投 资组合 在获 得投资 信 息 、 研
究 支 持 、 投 资 建 议 和 实 施 投 资 决 策 方 面 享 有 公 平 的 机 会 ；2 、 公 司 严 格 按 照 《 股 票 库 管 理 规 定 》 、
《信用产品投资管理规定》 ， 执行股票及信用产品出入库及日常维护工作， 确保相关证券入库以内
容严 谨、 观点明确的研究报告作为依据；3 、 在公司股票库基础上， 各涉及股票投资的资产组合根鹏华优质治理混合（LOF)2015 年年度报告 
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据各自 的投 资目标 、投 资风格 、投 资范围 和防 范关联 交易 的原则 分别 建立资 产组 合股票 库 ， 基 金
经理在股票库基础上根据投资授权以及基金合同择股方式构建具体的投资组合；4 、 严格执行投资
授权制 度， 明确投 资决 策委员 会、 分管投 资副 总裁、 基金 经理等 各主 体的职 责和 权限划 分 ， 合 理
确定基金经理的投资权限， 超过投资权限的操作， 应严格履行审批程序。 在交易执行环节：1、所
有公司 管理 的资产 组合 的交易 必须 通过集 中交 易室完 成， 集中交 易室 负责建 立和 执行交 易 分 配 制
度， 确 保各投资组合享有公平的交易执行机会；2 、 针对交易所公开竞价交易， 集中交易室应严格
启用恒 生交 易系统 中的 公平交 易程 序，交 易系 统则自 动启 用公平 交易 功能， 由系 统按照 “ 未 委 托
数量 ” 的比 例对不 同资 产组合 进行 委托量 的公 平分配 ；如 果相关 基金 经理坚 持以 不同的 价 格 进 行
交易， 且当 前市场 价格 不能同 时满 足多个 资产 组合的 指令 价格要 求时 ，交易 系统 自动按 照 “ 价格
优 先” 原则 进行委 托； 当市场 价格 同时满 足多 个资产 组合 的指令 价格 要求时 ，则 交易系 统 自 动 按
照 “同一指令价格下的公平交易” 模式， 进行公平委托和交易量分配；3 、 银行间 市场交易、 交易
所大宗 交易 等非集 中竞 价交易 需依 据公司 《股 票投资 交易 流程》 和《 固定收 益投 资管理 流 程 》 的
规定执 行； 银行间 市场 交易、 交易 所大宗 交易 等以公 司名 义进行 的交 易，各 投资 组合经 理 应 在 交
易前独 立确 定各投 资组 合的交 易价 格和数 量， 公司按 照价 格优先 、比 例分配 的原 则对交 易 结 果 进
行分配；4 、 新股、 新债申购及非公开定向增发交易需依据公司 《新股申购流程》 、 《固定收益 投 资
管 理流 程》 和《非 公开 定向增 发流 程》的 规定 执行， 对新 股和新 债申 购方案 和分 配过程 进 行 审 核
和监控。 在交易监控、 分析与评估环节：1 、 为加强对日常投资交易行为的监控和管理， 杜绝 利 益
输送、 不公 平 交易 等违 规交易 行为 ，防范 日常 交易风 险， 公司明 确了 关注类 交易 的界定 及 对 应 的
监控和 评估 措施机 制； 所监控 的交 易包括 但不 限于： 交易 所公开 竞价 交易中 同日 同向交 易 的 交 易
时机和 交易 价差、 不同 投资组 合临 近交易 日的 同向交 易和 反向交 易的 交易时 机和 交易价 差 、 关 联
交易、 债券交易收益率偏离度、 成交量和成交价格异常、 银行间债券交易对手交易等；2 、 将 公 平
交易 作 为投 资组合 业绩 归因分 析和 交易绩 效评 价的重 要关 注内容 ，发 现的异 常情 况由投 资 监 察 员
进行分 析；3 、监察 稽核 部分别 于每 季度和 每年 度编写 《公 平交易 执行 情况检 查报 告》 ，内 容 包 括
关注类交易监控执 行情况、 不同投资组合的整体收益率差异分析和同向交易价差分析； 《公平交易
执行情况检查报告》需经公司基金经理、督察长和总经理签署。 
4.3.2 公 平 交 易 制度 的 执 行 情况 
报 告 期内 ，本 基 金管 理人 严 格执 行公 平 交易 制度 ， 确保 不同 投 资组 合在 研 究、 交易 、分配等
各环节 得到 公平对 待。 同时， 根据 《证券 投资 基金管 理公 司公平 交易 制度指 导意 见》的 要 求 ， 公
司对所 管理 组合的 不同 时间窗 的同 向交易 进行 了价差 专项 分析， 未发 现存在 违反 公平交 易 原 则 的
现象。 鹏华优质治理混合（LOF)2015 年年度报告 
第 13 页 共 85 页


 
4.3.3 异 常 交 易 行为 的 专 项 说明 
报告期内，本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为。 
本 报 告期 内基 金 管理 人管 理 的所 有投 资 组合 参与 的 交易 所公 开 竞价 同日 反 向交 易成 交较少的
单边交易量超过该证券当日成交量的 5% 的交易 次数为 1 次 ， 主要原因在于指数成分股交易不活跃
导致。 
4.4 管 理 人 对 报告 期 内 基 金的 投 资 策 略和 业 绩 表 现的 说 明 
4.4.1 报 告 期 内 基金 投 资 策 略和 运 作 分 析 
2015 年， 宏 观经济持续低迷， 货币政策维持宽松， 改革和创新仍是中国经济发展的主要方向。
2015 年 A 股 市场经历了资金和杠杆推动的大牛市以及杠杆清理带来的大幅调整， 但总体上仍有不
小涨幅。 
本基金 2015 年整体上以稳健操作的思路为主， 配置上在以金融、 地产、 家电等低估值蓝筹股
为 核心的基础上，不断发掘优质成长股。 
4.4.2 报 告 期 内 基金 的 业 绩 表现 
报告期内，本基金净值增长率为 16.78%，同期上 证综指上涨 9.41% ，深证 成指上涨 14.98%，
沪深 300 指 数上涨 5.58% 。 
4.5 管 理 人 对 宏观 经 济 、 证券 市 场 及 行业 走 势 的 简要 展 望 
展望后市， 我们认为 2016 年中国经济 的挑战与机会并存。 在美联储加息的背景下， 人民币 汇
率面临较大压力， 汇率市场是股票市场的最大不确定因素。 我们预计 2016 年货币政策将继续维持
宽松， 但美元加息的频率和幅度会制约央行降息的次数， 货币政策的边际影响将下降。 中长 期看 ，
改革与 创新 仍将是 市 场 的希望 所在 ，在这 样的 市场环 境下 ，我们 依然 看好拥 有好 的治理 结 构 和 优
秀管理层、 具备较强的创新与执行能力的公司在中长期的投资价值。 我们将在均衡配置的基础上，
发掘优秀公司的投资价值，增加优质成长股的配置。 
4.6 管 理 人 内 部有 关 本 基 金的 监 察 稽 核工 作 情 况 
本报告期内，基金管理人继续完善内部控制、提升风险管理水平, 着重 开展了以下各项工作： 
1 、继续完善 内部控制体系 
公司不断更新完善业务流程和运营风险数据库, 通过标准化业务流程将业务操作落实到岗， 明
确业务 流程 与控制 活动 的关联 关系 ，确定 关键 控制活 动， 以及各 个业 务操作 所使 用的相 关 文 档或
表单， 并将 业务操 作与 法律法 规的 相关法 条建 立关联 ，将 控制活 动与 风险建 立关 联，将 法 律 法 规
要求与信息披露报备规则建立关联。 鹏华优质治理混合（LOF)2015 年年度报告 
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2 、继续优化 内部控制措施 
报 告 期内 ，公 司 继续 完善 内 部控 制措 施 ，制 定、 颁 布和 更新 了 一系 列公 司 基本 管理 制度，通
过信息技术手段陆续实现了部分标准化操作流程手册的系统化，并不断优化。 
3 、持续改进 投资监控的方法与手段，保证基金投资业务的合法合规性 
报 告 期内 ，在 投 资日 常合 规 监控 工作 方 面， 公司 根 据产 品特 点 进一 步完 善 了投 资监 控系统以
提升投 资监 控效率 ；在 实现交 易价 差分析 、银 行间交 易分 析、研 究报 告检查 等专 项检查 工 作 定 期
化、日 常化 的基础 上， 公司加 强了 内幕交 易风 险的检 查和 防范， 明确 了内幕 交易 防范要 求 ， 多 次
开展有关内幕交易的培训，进一步强化全体投研人员对内幕交易行为和结果的认识。 
4 、规范基金 销售业务，保证基金销售业务的合法合规性 
报 告 期内 ，在 基 金募 集和 持 续营 销活 动 中， 公司 严 格规 范基 金 销售 业务 ， 按照 《证 券投资基
金销售 管理 办法》 及相 关法规 规定 审查宣 传推 介材料 ，逐 步落实 反洗 钱法律 法规 各项要 求 ， 并 督
促销售部门做好投资者教育工作，本报告期内没有出现主动违规行为。 
5 、开展以风 险为导向的内部稽核 
报 告 期内 ，监 察 稽核 部开 展 了 对 基金 投 资管 理、 市 场营 销管 理 、财 务费 用 管理 和公 司日常运
作的定 期监 察稽核 与专 项监察 稽核 。监察 稽核 人员开 展了 以风险 为导 向的内 部稽 核，通 过 稽 核 发
现，提 高了 公司标 准化 操作流 程手 册的执 行效 力，优 化了 标准化 操作 流程手 册， 更新了 风 险 控 制
矩阵。报告期内，公司没有发生重大风险事件。 
4.7 管 理 人 对 报告 期 内 基 金估 值 程 序 等事 项 的 说 明 
1 、有关参与 估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历的描述 
（1 ）日常估 值流程 
基 金 的估 值由 基 金会 计负 责 ，基 金会 计 对公 司所 管 理的 基金 以 基金 为会 计 核算 主体 ，独立建
账、 独立核算， 保证不同基金之 间在名册登记、 账户设置、 资金划拨、 账簿记录等方面相互独立 。
基金会 计核 算独立 于公 司会计 核算 。基金 会计 核算采 用专 用的财 务核 算软件 系统 进行基 金 核 算 及
帐务处 理； 每日按 时接 收成交 数据 及权益 数据 ，进行 基金 估值。 基金 会计核 算采 用基金 管 理 公 司
与托管 银行 双人同 步独 立核算 、相 互核对 的方 式，每 日就 基金的 会计 核算、 基金 估值等 与 托 管 银
行进行 核对 ；每日 估值 结果必 须与 托管行 核对 一致后 才能 对外公 告。 基金会 计除 设有专 职 基 金 会
计核算 岗外 ，还设 有基 金会计 复核 岗位， 负责 基金会 计核 算的日 常事 后复核 工作 ，确保 基 金 净 值
核算无误。 
配 备 的基 金会 计 具备 会计 资 格和 基金 从 业资 格， 在 基金 核算 与 估值 方面 掌 握了 丰富 的知识和
经验, 熟悉及 了解基金估值法规、政策和方法。 鹏华优质治理混合（LOF)2015 年年度报告 
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（2 ）特殊业 务估值流程 
根据中国证监会公告[2008]38 号 《关 于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》 的相
关规定 ，本 公司成 立停 牌股票 等没 有市价 的投 资品种 估值 小组， 成员 由基金 经理 、行业 研 究 员 、
监察稽 核部、金融工程师、登记结算部相关人员组成。 
2 、基金经理 参与或决定估值的程度 
基金经理不参与或决定基金日常估值。 
基 金 经理 参与 估 值小 组对 停 牌股 票估 值 的讨 论， 发 表相 关意 见 和建 议， 与 估值 小组 成员共同
商定估值原则和 政策。 
3 、本公司参 与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。 
4 、本公司现 没有进行任何定价服务的签约。 
4.8 管 理 人 对 报告 期 内 基 金利 润 分 配 情况 的 说 明 
1 、 截止本报 告期末， 本基金期末可供分配利润为 86,569,722.95 元， 期末基 金份额净值 1.058
元。 
2 、本基金本 报告期内未进行利润分配。 
本基金于2016 年1 月13 日对2015 年 年度可供分配利润进行分配， 分配金 额为43,361,788.07
元。 （详见本 报告 7.4.8 部分） 
 
4.9 报 告 期 内 管理 人 对 本 基金 持 有 人 数或 基 金 资 产净 值 预 警 情形 的 说 明 
无。 
§5 托 管 人 报 告 
5.1 报告期内 本基 金 托 管 人遵 规 守 信 情况 声 明 
本报告期内， 本基金托管人在对鹏华优质治理股票型证券投资基金 （LOF ） 的托管 过程中， 严
格遵守 《证 券投资 基金 法》及 其他 法律法 规和 基金合 同的 有关规 定， 不存在 任何 损害基 金 份 额 持
有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 
5.2 托 管 人 对 报告 期 内 本 基金 投 资 运 作遵 规 守 信 、净 值 计 算 、利 润 分 配 等情 况 的 说 明 
本报告期内， 鹏华优质治理股票型证券投资基金 （LOF ） 的 管理人 —— 鹏华基金管理有限公司
在鹏华优质治理股票型证券投资基金 （LOF） 的 投资运作、 基金资产净值计算、 基金份额申购赎回
价格计 算 、 基金费 用开 支等问 题上 ，不存 在任 何损害 基金 份额持 有人 利益的 行为 ，在各 重 要 方 面鹏华优质治理混合（LOF)2015 年年度报告 
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的运作严格按照基金合同的规定进行。 本报告期内， 鹏华优质治理股票型证券投资基金 （LOF）未
进行利润分配。 
5.3 托 管 人 对 本年 度 报 告 中财 务 信 息 等内 容 的 真 实、 准 确 和 完整 发 表 意 见 
本托管人依法对鹏华基金管理有限公司编制和披露的鹏华优质治理股票型证券投资基金
（LOF ）2015 年 年度 报告 中 财务 指标 、 净值 表现 、 利润 分配 情 况、 财务 会 计报 告、 投 资组合报告
等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。 
§6 审计报告 
6.1 审 计 报 告 基本 信 息 
财务报表是否经过审计 是 
审计意见类型 标准无保留意见 
审计报告编号 普华永道中天审字(2016)第 20572 号 




6.2 审 计 报 告 的基 本 内 容 
审计报告标题 审计报告 
审计报告收件人 鹏华优质治理混合型证券投资基金(LOF) 全体基 金份额持有人 
引言段 我们审计了后附的鹏华优质治理混合型证券投资基金(LOF)( 原
鹏华优质治理股票型证券投资基金(LOF) ， 以下 简称 “鹏华优质
治理混合基金 (LOF)”)的财务报表， 包括 2015 年 12 月 31 日的
资产负债表、2015 年度 的利润表和所有者权益( 基金净值)变动
表以及财务报表附注。 
管理层对财务报 表的责任段 编制和公允列报财务报表是鹏华优质治理混合基金(LOF) 的基
金管理人鹏华基金管理有限公司管理层的责任。 这种责任包括： 
(1) 按 照 企 业 会 计 准 则 和 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会( 以下简称
“ 中 国 证 监 会 ”) 、 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会( 以 下 简 称 “ 中国
基 金 业 协 会 ”) 发 布 的 有 关 规 定 及 允 许 的 基 金 行 业 实 务 操 作 编
制财务报表，并使其实现公允反映； 
(2) 设计、 执 行和维护必要的内部控制， 以使财务报表不存在由
于舞弊或错误导致的重大错报。 
 
注册会计师的责任段 我 们 的 责 任 是 在 执 行 审 计 工 作 的 基 础 上 对 财 务 报 表 发 表 审 计 意
见。 我们按照中国 注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。
中 国 注 册 会 计 师 审 计 准 则 要 求 我 们 遵 守 中 国 注 册 会 计 师 职 业 道
德 守 则 ， 计 划 和 执 行 审 计 工 作 以 对 财 务 报 表 是 否 不 存 在 重 大 错
报获取合理保证。 
审 计 工 作 涉 及 实 施 审 计 程 序 ， 以 获 取 有 关 财 务 报 表 金 额 和 披 露
的 审 计 证 据 。 选 择 的 审 计 程 序 取 决 于 注 册 会 计 师 的 判 断 ， 包 括
对 由 于 舞 弊 或 错 误 导 致 的 财 务 报 表 重 大 错 报 风 险 的 评 估 。 在 进鹏华优质治理混合（LOF)2015 年年度报告 
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行 风 险 评 估 时 ， 注 册 会 计 师 考 虑 与 财 务 报 表 编 制 和 公 允 列 报 相
关 的 内 部 控 制 ， 以 设 计 恰 当 的 审 计 程 序 ， 但 目 的 并 非 对 内 部 控
制 的 有 效 性 发 表 意 见 。 审 计 工 作 还 包 括 评 价 管 理 层 选 用 会 计 政
策 的 恰 当 性 和 作 出 会 计 估 计 的 合 理 性 ， 以 及 评 价 财 务 报 表 的 总
体列报。 
我 们 相 信 ， 我 们 获 取 的 审 计 证 据 是 充 分 、 适 当 的 ， 为 发 表 审 计
意见提供了基础。 
审计意见段 我们认为， 上述鹏华优质治理混合基金(LOF) 的 财务报表在所有
重 大 方 面 按 照 企 业 会 计 准 则 和 在 财 务 报 表 附 注 中 所 列 示 的 中 国
证 监 会 、 中 国 基 金 业 协 会 发 布 的 有 关 规 定 及 允 许 的 基 金 行 业 实
务 操 作 编 制 ， 公 允 反 映 了 鹏 华 优 质 治 理 混 合 基 金(LOF)2015 年
12 月 31 日 的财务状况以及 2015 年 度的经营成果和基金净值变
动情况。 
注册会计师的姓名 单峰


陈熹 
会计师事务所的名称 普华永道中天会计师事务所( 特殊普 通合伙) 
会计师事务所的地址 中国 ? 上海 市 
审计报告日期 2016 年 3 月25 日 




§7 年 度 财 务 报 表 
7.1 资产负债表 
会计主体： 鹏华优质治理混合型证券投资基金（LOF ） 
报告截止日： 2015 年12 月31 日 
单位：人民币元 
资 产 附注号 
本期末 
2015 年12 月 31 日 
上年度末 
2014 年12 月 31 日 
资 产：






银行存款 7.4.7.1 423,980,365.06 780,482,351.33 
结算备付金


2,476,542.88 2,246,359.82 
存出保证金


1,203,586.99 855,707.77 
交易性金融资产 7.4.7.2 1,033,804,600.83 2,491,867,798.85 
其中：股票投资


1,033,804,600.83 2,491,867,798.85 
基金投资


- - 
债券投资


- - 
资产支持证券投资


- - 
贵金属投资


- - 
衍生金融资产 7.4.7.3 - - 
买入返售金融资产 7.4.7.4 - - 
应收证券清算款


227,209,695.40 - 
应收利息 7.4.7.5 79,557.03 162,166.25 鹏华优质治理混合（LOF)2015 年年度报告 
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应收股利


- - 
应收申购款


8,204.43 97,094.08 
递延所得税资产


- - 
其他资产 7.4.7.6 - - 
资产总计


1,688,762,552.62 3,275,711,478.10 
负 债 和 所有者 权 益 附注号 
本期末 
2015 年12 月 31 日 
上年度末 
2014 年12 月 31 日 
负 债：






短期借款


- - 
交易性金融负债


- - 
衍生金融负债 7.4.7.3 - - 
卖出回购金融资产款


- - 
应付证券清算款


98,138,556.09 - 
应付赎回款


1,474,125.85 12,820,494.22 
应付管理人报酬


2,020,298.03 4,097,103.50 
应付托管费


336,716.31 682,850.56 
应付销售服务费


- - 
应付交易费用 7.4.7.7 2,724,814.20 481,077.22 
应交税费


- - 
应付利息


- - 
应付利润


- - 
递延所得税负债


- - 
其他负债 7.4.7.8 777,176.19 969,823.40 
负债合计


105,471,686.67 19,051,348.90 
所 有 者 权益：






实收基金 7.4.7.9 1,496,721,143.00 3,594,724,209.17 
未分配利润 7.4.7.10 86,569,722.95 -338,064,079.97 
所有者权益合计


1,583,290,865.95 3,256,660,129.20 
负债和所有者权益总计


1,688,762,552.62 3,275,711,478.10 
注：报告截止日 2015 年 12 月 31 日，基金份额净值 1.058 元，基金份 额总额 1,496,721,143.00
份。



7.2 利润表 
会计主体： 鹏华优质治理混合型证券投资基金（LOF ） 
本报告期： 2015 年 1 月1 日至2015 年 12 月 31 日 
单位：人民币元 
项 目 附注号 
本期 
2015 年 1 月 1 日至
2015 年12 月 31 日 
上 年 度 可比期 间 
2014 年 1 月 1 日至
2014 年12 月 31 日 
一、收入


803,286,674.30 229,143,457.85 
1.利息收入


3,198,093.26 6,329,723.96 鹏华优质治理混合（LOF)2015 年年度报告 
第 19 页 共 85 页


 
其中：存款利息收入 7.4.7.11 3,132,933.38 4,235,825.06 
债券利息收入


- 1,356,332.74 
资产支持证券利息收入


- - 
买入返售金融资产收入


65,159.88 737,566.16 
其他利息收入


- - 
2.投资收益 （损失以“- ”填列）


1,209,176,350.90 -192,992,712.15 
其中：股票投资收益 7.4.7.12 1,188,953,530.97 -231,697,010.54 
基金投资收益


- - 
债券投资收益 7.4.7.13 - 5,908,331.19 
资产支持证券投资收益


- - 
贵金属投资收益


- - 
衍生工具收益 7.4.7.14 - - 
股利收益 7.4.7.15 20,222,819.93 32,795,967.20 
3.公允价值 变动收益 （损失以 “- ”
号填列） 
7.4.7.16 -409,240,450.01 415,424,733.86 
4. 汇兑收益 （ 损失以 “- ” 号填列）


- - 
5. 其他收入 （ 损失以 “- ” 号填列） 7.4.7.17 152,680.15 381,712.18 
减： 二 、费用


60,452,859.98 73,718,186.34 
1 ．管理人报 酬 7.4.10.2.1 34,510,514.04 51,077,593.56 
2 ．托管费 7.4.10.2.2 5,751,752.38 8,512,932.29 
3 ．销售服务 费


- - 
4 ．交易费用 7.4.7.18 19,700,004.99 13,589,003.99 
5 ．利息支出


- 61,471.65 
其中：卖出回购金融资产支出


- 61,471.65 
6 ．其他费用 7.4.7.19 490,588.57 477,184.85 
三、利润 总额 （ 亏 损总额 以 “- ”
号填列） 
 742,833,814.32 155,425,271.51 
减：所得税费用


- - 
四 、 净 利 润 （ 净 亏 损 以 “- ” 号 填
列） 
 742,833,814.32 155,425,271.51 




7.3 所 有 者 权 益（ 基 金 净 值） 变 动 表 
会计主体： 鹏华优质治理混合型证券投资基金（LOF ） 
本报告期：2015 年1 月1 日至 2015 年12 月 31 日 
单位：人民币元 
项目 
本期 
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日 
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计 
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基 3,594,724,209.17 -338,064,079.97 3,256,660,129.20 鹏华优质治理混合（LOF)2015 年年度报告 
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金净值） 
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 利
润） 
- 742,833,814.32 742,833,814.32 
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基金净值变动数 
（净值减少以 “- ” 号填列） 
-2,098,003,066.17 -318,200,011.40 -2,416,203,077.57 
其中：1. 基 金申购款 69,196,023.93 7,434,517.80 76,630,541.73 
2. 基金赎回 款 -2,167,199,090.10 -325,634,529.20 -2,492,833,619.30 
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动（净值减少以“- ”
号填列） 
- - - 
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值） 
1,496,721,143.00 86,569,722.95 1,583,290,865.95 
项目 
上 年 度 可比期 间 
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日 
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计 
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值） 
4,829,145,978.69 -738,119,345.88 4,091,026,632.81 
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 利
润） 
- 155,425,271.51 155,425,271.51 
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基金净值变动数 
（净值减少以 “- ” 号填列） 
-1,234,421,769.52 244,629,994.40 -989,791,775.12 
其中：1. 基 金申购款 25,649,279.84 -4,840,091.38 20,809,188.46 
2. 基金赎回 款 -1,260,071,049.36 249,470,085.78 -1,010,600,963.58 
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动（净值减少以“- ”
号填列） 
- - - 
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值） 
3,594,724,209.17 -338,064,079.97 3,256,660,129.20 
报表附注为财务报表的组成部分。 
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由下列负责人签署： 
______ 邓召 明______














______ 高鹏______














____ 郝文高____ 
基金管理人 负责人














主管会 计工作负责人














会计机构负 责人 鹏华优质治理混合（LOF)2015 年年度报告 
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7.4 报表附注 
7.4.1 基 金 基 本 情况 
鹏华优质治理混合型证券投资基金 （LOF ）( 以下简 称 “本基金”) 由普润证 券投资基金及普华
证 券投 资基金 转型 而成。 根据 原普润 证券 投资基 金 (“ 普 润基 金 ”) 基 金份 额持 有人大会审 议 通 过
的 《关于普润证券投资基金转换基金运作方式有关事项的议案》 和原普华证券投资基金 (“ 普华基
金 ”) 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 通 过 的 《 关 于 普 华 证 券 投 资 基 金 转 换 基 金 运 作 方 式 有 关 事 项 的 议
案》 ， 并经中国证券监督管理委员会( 以下简称“中国证监会”) 证监基金 字[2007]100 号 《关于核
准普润证券投资基金基金份额持有人大会的批复》 、 证监基金字[2007]101 号 《关于 核准普华证券
投资基金基金份额持有人大会的批复》 及上海证券交易所上证债字[2007]25 号 《关于 终止普润证
券 投 资基 金上 市 的决 定 》 、 深 圳证 券交 易 所深 证复[2007]22 号 《 关于 同意 普 华证 券投 资基金终止
上市并转型为上市开放式基金的批复》的同意，基金普润及基金普华于 2007 年 4 月 25 日终止 上
市。 原 《普润 证券投资基金基金合同》 及原 《普华 证券投资基金基金合同》 于终止上 市日起失效，
《鹏华 优质治理混合型证券投资基金 （LOF） 基 金合同》 于同日起生效。 原普润证券投资基金及原
普华证券投资基金于 2007 年 5 月 15 日并入鹏华优质治理混合型证券投资基金，进行资产合并。
原基金普润及原基金普华在 5 月 14 日 基 金 份 额 转 换 基 准 日 经 审 计 的 基 金 净 值 分 别 为
1,295,520,211.38 元和 1,204,163,435.07 元，原 基金普润及原基金普华已将所实现的全部收益
在 5 月14 日 转换基准日转换成基金份额。 基金普润转换比例为 1 ：2.5910404, 基金 普华转换比例
为 1:2.4083268 。本基金 自 2007 年 5 月 8 日至 2007 年 5 月 9 日期间进行 集中申购，集中申购资
金不包括利息为 9,382,669,143.08 元， 折合 9,382,669,143.08 份基金份 额， 申购资金在集中申
购期产生的利息为 1,571,880.73 元， 折合 1,571,608.08 份基金 份额， 折算差额 272.65 元 计入 基
金资产, 经安 永华明会计师事务所有限公司安永华明(2007)验字第 60468989_H01 号验 资报告予以
验证， 并已 向中国 证监 会备案 。鹏 华治理 基金 的运作 方式 为上市 契约 型开放 式， 存续期 限 不 定 。
鹏华治理基金的基金管理人为鹏华基金管理有限公司， 基金 托管人为中国工商银行股份有 限公司，
基金注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。 
经 深 圳 证 券 交 易 所( 以 下 简 称 “ 深 交 所 ”) 深 证 上[2007] 第 109 号 文 审 核 同 意 ， 本 基 金
2,512,802,220.00 份基金 份额于 2007 年 7 月18 日 在深交所挂牌交易。 未上市交易的基金份额 托
管在场 外， 基金份 额持 有人可 通过 本基金 代销 机构赎 回或 通过跨 系统 转托管 业务 将其转 至 深 交 所
场内后进行上市交易。



根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《鹏 华 优质治理混合型证券投资基金 （LOF ） 基金
合同》 的有 关规定 ，本 基金的 投资 范围限 于具 有良好 流动 性的金 融工 具。主 要包 括国 内 依 法 发 行鹏华优质治理混合（LOF)2015 年年度报告 
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上市的 股票 、债券 、短 期金融 工具 以及由 中国 证监会 批准 的允许 基金 投资的 其他 金融工 具 。 本 基
金的业绩比较基准为：沪深 300 指 数收益率 ×75% ＋中证综 合债指数收益率 ×25% 。 
7.4.2 会 计 报 表 的编 制 基 础 
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》 、 各项具体会计准则及相关规定( 以下合称 “企业会计准则”) 、 中国证监会颁布的 《证券 投
资基金信息披露 XBRL 模 板第 3 号< 年 度报告和半年度报告> 》 、 中国证券投资基金业协会( 以下简 称
“ 中国基金业协会”) 颁 布的 《证券投资基金会计核算业务 指引》 、 《鹏华优 质治理股票型证券投资
基金 （LOF） 基金合同》 和中国证监会、 中国基金业协会允许的基金行业实务操作的有关规定编制。 
7.4.3 遵 循 企 业 会计 准 则 及 其他 有 关 规 定的 声 明 
本基金 2015 年度财务报表符合企业会计准则的要求， 真实、 完整地反映了本基金 2015 年12
月 31 日的财 务状况以及 2015 年度的经 营成果和基金净值变动情况等有关信息。 
7.4.4 重 要 会 计 政策 和 会 计 估计 
7.4.4.1 会计年度 
本基金会计年度为公历 1 月1 日起 至 12 月 31 日止。 
7.4.4.2 记账本位币 
本基金以人民币为记帐本位币，除有特别说明外，均以人民币元为单位表示。 
7.4.4.3 金 融 资 产 和金 融 负 债 的分 类 
（1 ）金融资 产的分类 
金 融 资产 于初 始 确认 时分 类 为： 以公 允 价值 计量 且 其变 动计 入 当期 损益 的 金融 资产 、应收款
项、可 供出 售金融 资产 及持有 至到 期投资 。金 融资产 的分 类取决 于本 基金对 金融 资产的 持 有 意 图
和持有能力。本基金目前暂无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。 
本基金目前以交易目的持有的股票投资、 债券投资、 资产支持证券投资和衍生工具( 主 要为权
证投资) 分类 为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。 除衍 生工具所产生的金融资产
在资产 负债 表中以 衍生 金融资 产列 示外， 以公 允价值 计量 且其公 允价 值变动 计入 损 益的 金 融 资产
在资产负债表中以交易性金融资产列示。 
本 基 金持 有的 其 他金 融资 产 分类 为应 收 款项 ，包 括 银行 存款 、 买入 返售 金 融资 产和 各类应收
款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。 
（2 ）金融负 债的分类 鹏华优质治理混合（LOF)2015 年年度报告 
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金 融 负债 于初 始 确认 时分 类 为： 以公 允 价值 计量 且 其变 动计 入 当期 损益 的 金融 负债 及其他金
融负债 。本 基金目 前暂 无金融 负债 分类为 以公 允价值 计量 且其变 动计 入当期 损益 的金融 负 债 。 本
基金持有的其他金融负债包括卖出回购金融资产款和各类应付款项等。 
7.4.4.4 金 融 资 产 和金 融 负 债 的初 始 确 认 、后 续 计 量 和终 止 确 认 
(1) 金融资产 或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时， 于交易日 按公允价值在资产负
债表内 确认 。以公 允价 值计量 且其 变动计 入当 期损益 的金 融资产 ，取 得时发 生的 相关交 易 费 用 计
入当期 损益 ；支付 的价 款中包 含已 宣告但 尚未 发放的 现金 股利或 债券 或资产 支持 证券起 息 日 或 上
次除息 日至 购买日 止的 利息， 应当 单独确 认为 应收项 目。 应收款 项和 其他金 融负 债的相 关 交 易 费
用计入初始确认金额。 
(2) 以公允价 值计量且其变动计入当期损益的金融资产按照公允价值进行后续计量， 应收款项
和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。 
(3) 以公允价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 的 公 允 价 值 变 动 作 为 公 允 价 值 变 动 损
益计入 当期 损益； 在资 产持有 期间 所取得 的利 息或现 金股 利以及 处置 时产生 的处 置损益 计 入 当 期
损益。 
(4) 金融资产 满足下列条件之一的， 予以终止确认：(4.1) 收取 该金融资产现金流量的合同权
利 终 止；(4.2) 该金 融资产 已 转移 ，且 本 基金 将金 融 资产 所有 权 上几 乎所 有 的风 险和 报酬转移给
转 入 方； 或者(4.3) 该金 融 资产 已转 移 ，虽 然本 基 金既 没有 转 移也 没有 保 留金 融资 产 所有权上几
乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。 
(5) 金融资产 终止确认时，其 账面 价值与收到的对价的差额，计入当期损益。 
(6) 当 金 融 负 债 的 现 时 义 务 全 部 或 部 分 已 经 解 除 时 ， 终 止 确 认 该 金 融 负 债 或 义 务 已 解 除 的 部
分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。 
7.4.4.5 金 融 资 产 和金 融 负 债 的估 值 原 则 
本 基金 持有的 股票 投资、 债券 投资、 资产 支持证 券和 衍生工 具( 主 要为权 证投 资) 按 如 下 原 则
确定公允价值并进行估值： 
(1) 存在活跃 市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值； 估值日无交易， 但最
近交易 日后 经济环 境未 发生重 大变 化且证 券发 行机构 未发 生影响 证券 价格的 重大 事件的 ， 按 最 近
交易日的市场交易价 格确定公允价值。 
(2) 存在活跃 市场的金融工具， 如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大变化， 参
考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价以确定公允价值。 鹏华优质治理混合（LOF)2015 年年度报告 
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(3) 当金融工 具不存在活跃市场， 采用 市 场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具
有可靠 性的 估值技 术确 定公允 价值 。估值 技术 包括参 考熟 悉情况 并自 愿交易 的各 方最近 进 行 的 市
场交易 中使 用的价 格、 参照实 质上 相同的 其他 金融工 具的 当前公 允价 值、现 金流 量折现 法 和 期 权
定价模 型等 。采用 估值 技术时 ，尽 可能最 大程 度使用 市场 参数， 减少 使用与 本基 金特定 相 关 的 参
数。 
7.4.4.6 金 融 资 产 和金 融 负 债 的抵 销 
本 基 金持 有的 资 产和 承担 的 负债 基本 为 金融 资产 和 金融 负债 。 当本 基金 1) 具有抵 销 已确认
金 额的 法定权 利且 该种法 定权 利现在 是可 执行的 ； 且 2) 交 易双 方准备 按净 额结算 时，金 融 资 产
与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。 
7.4.4.7 实收基金 
实 收 基金 为对 外 发行 基金 份 额所 募集 的 总金 额在 扣 除损 益平 准 金分 摊部 分 后的 余额 。由于基
金份额 拆分 引起的 实收 基金份 额变 动于基 金份 额拆分 日根 据拆分 前的 基金份 额数 及确定 的 拆 分 比
例计算 认列 。由于 基金 份额折 算引 起的实 收基 金份额 变动 于基金 份额 折算日 根据 折算前 的 基 金 份
额数及 确定 的折算 比例 计算认 列。 由于申 购和 赎回引 起的 实收基 金变 动分别 于基 金申购 确 认 日 及
基金赎 回确 认日认 列。 上述申 购和 赎回分 别包 括基金 转换 所引起 的转 入基金 的实 收基金 增 加 和 转
出基金的实收基金减少。 
7.4.4.8 损益平准金 
损 益 平准 金包 括 已实 现平 准 金和 未实 现 平准 金。 已 实现 平准 金 指在 申购 或 赎回 基金 份额时，
申购或 赎回 款项中 包含 的按累 计未 分配的 已实 现损益 占基 金净值 比例 计算的 金额 。未实 现 平 准 金
指在申 购或 赎回基 金份 额时， 申购 或赎回 款项 中包含 的按 累计未 实现 损益占 基金 净值比 例 计 算 的
金额。 损益 平准金 于基 金申购 确认 日或基 金赎 回确认 日认 列，并 于期 末全额 转入 未分配 利润/( 累
计亏损) 。 
7.4.4.9 收入/(损失) 的 确 认 和计 量 
股 票 投资 在持 有 期间 应取 得 的现 金股 利 扣除 由上 市 公司 代扣 代 缴的 个人 所 得税 后的 净额确认
为投资 收益 。债券 投资 在持有 期间 应取得 的按 票面利 率或 者发行 价计 算的利 息扣 除在适 用 情 况 下
由债券 发行 企业代 扣代 缴的个 人所 得税后 的净 额确认 为利 息收入 。资 产支持 证券 在持有 期 间 收 到
的款项 ，根 据资产 支持 证券的 预计 收益率 区分 属于资 产支 持证券 投资 本金部 分和 投资收 益 部 分 ，
将本金部分冲减资产支持证券投资成本，并将投资收益部分确认为利息收入。 
以 公 允价 值计 量 且其 变动 计 入当 期损 益 的金 融资 产 在持 有 期 间 的公 允价 值 变动 确认 为公允价鹏华优质治理混合（LOF)2015 年年度报告 
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值变动 损益 ；于处 置时 ，其处 置价 格与初 始确 认金额 之间 的差额 确认 为投资 收益 ，其中 包 括 从 公
允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。 
应 收 款项 在持 有 期间 确认 的 利息 收入 按 实际 利率 法 计算 ，实 际 利率 法与 直 线法 差异 较小的则
按直线法计算。 
7.4.4.10 费 用 的 确 认和 计 量 
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。 
其 他 金融 负债 在 持有 期间 确 认的 利息 支 出按 实际 利 率法 计算 ， 实际 利率 法 与直 线法 差异较小
的也可按直线法计算。 
7.4.4.11 基 金 的 收 益分 配 政 策 
在符合有关基金分红条件的前提下， 本基金 每年收益分配次数最多为 12 次， 全年分配比例不
得 低于 年度可 供分 配收益 的 50% ；在 符合 有关基 金分 红条件 的前 提下， 本基 金收益 每年至 少 分 配
一次，若基金合同生效不满 3 个月 可不进行收益分配；本基金收益分配方式分两种：现金分红与
红利再 投资 ，投资 者可 选择现 金红 利或将 现金 红利按 除权 日的基 金份 额净值 自动 转为基 金 份 额 进
行再投 资； 若投资 者不 选择， 本基 金默认 的收 益分配 方式 是现金 分红 ；场内 认购 、申购 和 上 市 交
易的基 金份 额的分 红方 式为现 金红 利，投 资者 不能选 择其 他的分 红方 式，具 体权 益分配 程 序 等 有
关事项 遵循 深交所 及中 国证券 登记 结算有 限责 任公司 的相 关规定 ；基 金投资 当期 出现净 亏 损 ， 则
不进行 收益 分配； 基金 当年收 益应 先弥补 上一 年度亏 损后 ，才可 进行 当年收 益分 配；基 金 收 益 分
配后基 金份 额净值 不能 低于面 值； 每一基 金份 额享有 同等 分配权 ；法 律法规 或监 管机关 另 有 规 定
的，从其规定。 
7.4.4.12 其 他 重 要 的会 计 政 策 和会 计 估 计 
根 据 本基 金的 估 值原 则和 中 国证 监会 允 许的 基金 行 业估 值实 务 操作 ，本 基 金确 定以 下类别股
票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：



（1 ） 对于证券交易所上市的股票和债券， 若出现重大事项停牌或交易不活跃 （包 括涨跌停时
的交易不活跃） 等情况， 本基金根据中 国证监会公告[2008]38 号 《关于 进一步规范证券投资基金
估值业务的指导意见》 ， 根据具体情况采用 《关于 发布中基协(AMAC)基金行 业股票估值指数的通知 》
提供的指数收益法、市盈率法、现金流量折现法等估值技术进行估值。 
（2 ） 对于 在锁 定 期内 的非 公 开发 行股 票 ，根 据中 国 证监 会证 监 会计 字[2007]21 号《 关 于 证
券投资 基金 执行< 企 业会 计准则> 估值 业务及 份额 净值计 价有 关事项 的通 知》之 附件 《非公 开 发 行
有明确锁定期股票的公允价值的确定方法》 ， 若 在证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价低鹏华优质治理混合（LOF)2015 年年度报告 
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于非公开发行股票的初始投资成本， 按估 值日证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价估值；
若在证 券交 易所挂 牌的 同一股 票的 市场交 易收 盘价高 于非 公开发 行股 票的初 始投 资成本 ， 按 锁 定
期内已经过交易天数占锁定期内总交易天数的比例将两者之间差价的一部分确认为估值增值。 
（3 ） 在银 行间 同 业市 场交 易 的债 券品 种 ，根 据中 国 证监 会证 监 会计 字[2007]21 号《 关 于 证
券投资 基金 执行< 企 业会 计准则> 估值 业务及 份额 净值计 价有 关事项 的通 知》采 用估 值技术 确 定 公
允价值 。本 基金持 有的 银行间 同业 市场债 券按 现金流 量折 现法估 值， 具体估 值模 型、参 数 及 结 果
由中央国债登记结算有限责任公司独立提 供。 
（4 ） 本基金根据中国证券投资基金业协会 《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于
2015 年 1 季 度固定收益品种的估值处理标准》 （以下简称 “估值处理标准 ”） ， 对于交易所市场上
市交易或挂牌转让的固定收益品种 （估值处理标准另有规定的除外） ， 采用第 三方估值机构提供的
价格数据进行估值。 
7.4.5 会 计 政 策 和会 计 估 计 变更 以 及 差 错更 正 的 说 明 
7.4.5.1 会 计 政 策 变更 的 说 明 
本基金本报告期未发生会计政策变更。 
7.4.5.2 会 计 估 计 变更 的 说 明 
本 基 金本 报告 期 根据 中国 证 券投 资基 金 业协 会《 中 国证 券投 资 基金 业协 会 估值 核算 工作小组
关于 2015 年 1 季度固定收 益品 种的估值处理标准》 （以下简称 “估值处理标准 ”）， 对于交易所
市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种 （估值处理标准另有规定的除外） ， 采用第三方估值机构
提供的价格数据进行估值。 
7.4.5.3 差 错 更 正 的说 明 
本基金本报告期没有发生重大会计差错更正。 
7.4.6 税项 
根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税[2002]128 号《关 于 开放 式证 券 投资 基金 有 关税 收问 题 的 通
知》 、财税[2008]1 号《关 于企业所得税若干优惠政策的通知》 、财税[2012]85 号《关于 实施上 市
公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、 财税[2015]101 号 《关于上市公司 股息红
利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 及其他相关财税法规和实务操作， 主要税项列示如下： 
(1)


以发行 基金方式募集资金不属于营业税征收范围， 不征收营业税。 基金买卖股票、 债 券
的差价收入不予征收营业税 
(2)


对基金 从证券市场中 取得的收入， 包括买卖股票、 债券的差价收入， 股权的股息、 红利鹏华优质治理混合（LOF)2015 年年度报告 
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收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 
(3) 对 基金取 得 的企 业债 券 利息 收入 ， 由发 行债 券 的企 业在 向 基金 支付 利 息时 代扣 代 缴 20%
的个人所得税。自 2013 年 1 月 1 日起，对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期 限在 1
个月以内( 含1 个月) 的， 其 股息红利所得全额计入应纳税所得额； 持股期限 在1 个月以上至1 年( 含
1 年) 的， 暂 减按 50% 计入 应纳税所得额； 持股期限超过 1 年 的， 于 2015 年 9 月8 日 前暂减按 25%
计入应纳税所得额，自 2015 年 9 月 8 日起， 暂免征收个人所得税。 。对基 金持有的上市公司限售
股，解 禁后 取得的 股息 、红利 收入 ，按照 上述 规定计 算纳 税，持 股时 间自解 禁日 起计算 ； 解 禁 前
取得的股息、 红利收入继续暂减按 50% 计入应纳税所得额。 上述所得统一适用 20% 的税率 计征个人
所得税。 
(4)


基金卖 出股票按 0.1%的税率缴纳 股票交易 印花税，买入股票不征收股票交易印花税。 
 
7.4.7 重 要 财 务 报表 项 目 的 说明 
7.4.7.1 银行存款 
单位：人民币元 
项目 
本期末 
2015 年 12 月 31 日 
上年度末 
2014 年 12 月 31 日 
活期存款 423,980,365.06 780,482,351.33 
定期存款 - - 
其中：存款期限 1-3 个月 - - 
其他存款 - - 
合计： 423,980,365.06 780,482,351.33 




7.4.7.2 交 易 性 金 融资 产 
单位：人民币元 
项目 
本期末 
2015 年 12 月 31 日 
成本 公允价值 公允价值变动 
股票 953,908,779.20 1,033,804,600.83 79,895,821.63 
贵 金 属 投 资- 金交所
黄金合约 
- - - 
债券 
交易所市场 - - - 
银行间市场 - - - 
合计 - - - 
资产支持证券 - - - 
基金 - - - 鹏华优质治理混合（LOF)2015 年年度报告 
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其他 - - - 
合计 953,908,779.20 1,033,804,600.83 79,895,821.63 
项目 
上年度末 
2014 年 12 月 31 日 
成本 公允价值 公允价值变动 
股票 2,002,731,527.21 2,491,867,798.85 489,136,271.64 
贵 金 属 投 资- 金交所
黄金合约 
- - - 
债券 
交易所市场 - - - 
银行间市场 - - - 
 合计 - - - 
资产支持证券 - - - 
基金 - - - 
其他 - - - 
合计 2,002,731,527.21 2,491,867,798.85 489,136,271.64 




7.4.7.3 衍 生 金 融 资产/负债 
注：无。 
7.4.7.4 买 入 返 售 金融 资 产 
7.4.7.4.1 各 项 买 入 返售 金 融 资 产期 末 余 额 
注：无。 
7.4.7.4.2 期 末 买 断 式逆 回 购 交 易中 取 得 的 债券 
注：无。 
7.4.7.5 应收利息 
单位：人民币元 
项目 
本期末 
2015 年 12 月 31 日 
上年度末 
2014 年 12 月 31 日 
应收活期存款利息 77,900.93 160,770.25 
应收定期存款利息 - - 
应收其他存款利息 - - 
应收结算备付金利息 1,114.50 1,010.90 
应收债券利息 - - 
应收买入返售证券利息 - - 
应收申购款利息 - - 
应收黄金合约拆借孳息 - - 
其他 541.60 385.10 
合计 79,557.03 162,166.25 鹏华优质治理混合（LOF)2015 年年度报告 
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注：其他为应收结算保证金利息。 
7.4.7.6 其他资产 
注：截至本报告期末及上年度末 ，本基金未持有其他资产。 
7.4.7.7 应 付 交 易 费用 
单位：人民币元 
项目 
本期末 
2015 年 12 月 31 日 
上年度末 
2014 年 12 月 31 日 
交易所市场应付交易费用 2,724,814.20 480,101.92 
银行间市场应付交易费用 - 975.30 
合计 2,724,814.20 481,077.22 




7.4.7.8 其他负债 












单位 ：人民币元 
项目 
本期末 
2015 年 12 月 31 日 
上年度末 
2014 年 12 月 31 日 
应付券商交易单元保证金 250,000.00 500,000.00 
应付赎回费 676.19 3,323.40 
预提费用 495,000.00 435,000.00 
其他应付款 31,500.00 31,500.00 
合计 777,176.19 969,823.40 




7.4.7.9 实收基金 
金额单位：人民币元 
项目 
本期 
2015 年 1 月1 日至2015 年 12 月 31 日 
基金份额（份） 账面金额 
上年度末 3,594,724,209.17 3,594,724,209.17 
本期申购 69,196,023.93 69,196,023.93 
本期赎回 （以“- ”号填 列） -2,167,199,090.10 -2,167,199,090.10 
本期末 1,496,721,143.00 1,496,721,143.00 
注: 申购含 红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。 
7.4.7.10 未分配利润 
单位：人民币元 
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 
上年度末 -315,197,262.47 -22,866,817.50 -338,064,079.97 
本期利润 1,152,074,264.33 -409,240,450.01 742,833,814.32 鹏华优质治理混合（LOF)2015 年年度报告 
第 30 页 共 85 页


 
本期基金份额交易
产生的变动数 
-199,777,502.51 -118,422,508.89 -318,200,011.40 
其中：基金申购款 13,715,333.74 -6,280,815.94 7,434,517.80 
基金赎回款 -213,492,836.25 -112,141,692.95 -325,634,529.20 
本期已分配利润 - - - 
本期末 637,099,499.35 -550,529,776.40 86,569,722.95 




7.4.7.11 存 款 利 息 收入 
单位：人民币元 
项目 
本期 
2015 年1 月1 日至2015 年12 月
31 日 
上年度可比期间 
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日 
活期存款利息收入 3,055,026.34 4,147,178.83 
定期存款利息收入 - - 
其他存款利息收入 - - 
结算备付金利息收入 62,954.37 60,585.30 
其他 14,952.67 28,060.93 
合计 3,132,933.38 4,235,825.06 
注：其他为结算保证金利息收入和申购款利息收入。 
7.4.7.12 股 票 投 资 收益 
7.4.7.12.1 股 票 投 资 收益 ——买 卖股 票 差 价 收入 
单位：人民币元 
项目 
本期 
2015 年 1 月1 日至2015
年 12 月 31 日 
上年度可比期间 
2014 年1 月1 日至2014
年 12 月 31 日 
卖出股票成交总额 7,307,981,251.89 4,875,371,467.19 
减： 卖出股票成本总额 6,119,027,720.92 5,107,068,477.73 
买卖股票差价收入 1,188,953,530.97 -231,697,010.54 




7.4.7.13 债 券 投 资 收益 
单位：人民币元 
项目 
本期 
2015 年1 月1 日至2015
年12月31日 
上年度可比期间 
2014 年1 月1 日至2014 年
12 月31 日 
卖出债券 （ 、 债 转 股 及 债 券 到 期 兑
付）成交总额 
- 188,258,221.34 
减：卖出债券（ 、债转股及债券到
期兑付）成本总额 
- 178,957,834.17 
减：应收利息总额 - 3,392,055.98 鹏华优质治理混合（LOF)2015 年年度报告 
第 31 页 共 85 页


 
买卖债券差价收入 - 5,908,331.19 




7.4.7.14 衍 生 工 具 收益 
注：无。 
7.4.7.15 股利收益 
单位：人民币元 
项目 
本期 
2015 年1 月1 日至2015 年12
月 31 日 
上年度可比期间 
2014 年 1 月1 日至2014 年 12 月
31 日 
股票投资产生的股利收益 20,222,819.93 32,795,967.20 
基金投资产生的股利收益 - - 
合计 20,222,819.93 32,795,967.20 




7.4.7.16 公 允 价 值 变动 收 益 
单位：人民币元 
项目名称 
本期 
2015 年1 月1 日至2015
年 12 月 31 日 
上年度可比期间 
2014 年 1 月1 日至2014 年
12 月 31 日 
1. 交易性金 融资产 -409,240,450.01 415,424,733.86 
—— 股票投资 -409,240,450.01 415,219,333.86 
—— 债券投资 - 205,400.00 
—— 资产支持证券投资 - - 
—— 贵金属投资 - - 
—— 其他 - - 
2. 衍生工具 - - 
—— 权证投资 - - 
3. 其他 - - 
合计 -409,240,450.01 415,424,733.86 




7.4.7.17 其他收入 
单位：人民币元 
项目 
本期 
2015 年1 月1 日至2015 年12
月 31 日 
上年度可比期间 
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日 
基金赎回费收入 136,766.99 378,168.14 
转换费收入 15,913.16 3,544.04 
合计 152,680.15 381,712.18 
注：其他为交易所退还的证管费。 鹏华优质治理混合（LOF)2015 年年度报告 
第 32 页 共 85 页


 
7.4.7.18 交 易费用 
单位：人民币元 
项目 
本期 
2015 年 1 月1 日至2015 年12
月 31 日 
上年度可比期间 
2014 年1 月1 日至2014 年12 月
31 日 
交易所市场交易费用 
19,700,004.99 13,589,003.99 
银行间市场交易费用 
- - 
合计 
19,700,004.99 13,589,003.99 




7.4.7.19 其他费用 
单位：人民币元 
项目 
本期 
2015 年 1 月1 日至2015 年
12 月 31 日 
上年度可比期间 
2014 年 1 月1 日至2014 年12
月 31 日 
审计费用 95,000.00 95,000.00 
信息披露费 300,000.00 300,000.00 
其他 350.00 400.00 
账户维护费 33,000.00 18,000.00 
上市年费 60,000.00 60,000.00 
银行汇划费用 2,238.57 3,784.85 
合计 490,588.57 477,184.85 




7.4.8 或 有 事 项 、资 产 负 债 表日 后 事 项 的说 明 
7.4.8.1 或有事项 
无。 
7.4.8.2 资 产 负 债 表日 后 事 项 
本基金在 2016 年 1 月 13 日对 2015 年 收益进行利润分配，每 10 份基金份额 分配收益 0.290
元，分红金额为 43,361,768.07 元。 
7.4.9 关联方关系 
关联方名称 与本基金的关系 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 (“ 鹏 华 基 金 公
司”) 
基金管理人、基金销售机构 
中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 （ “ 中 国 工 商
银行”） 
基金托管人、基金代销机构 
国信证券股份有限公司（ “国信证券 ”） 基金管理人的股东、基金代销机构 
意 大 利 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司 基金管理人的股东 鹏华优质治理混合（LOF)2015 年年度报告 
第 33 页 共 85 页


 
（Eurizon Capital SGR S.p.A.) 
深圳市北融信投资发展有限公司 基金管理人的股东 
鹏华资产管理（深圳）有限公司 基金管理人的子公司 
注：1.本报 告期存在控制关系或其他 重大利害关系的关联方没有发生变化。



2. 下述关联 交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 
7.4.10 本 报 告 期 及上 年 度 可 比期 间 的 关 联方 交 易 
7.4.10.1 通 过 关 联 方交 易 单 元 进行 的 交 易 
7.4.10.1.1 股票交易 
金额单位：人民币元 
关联方名称 
本期 
2015 年 1 月1 日至2015 年 12 月 31 日 
上年度可比期间 
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日 
成交金额 
占当期股票 
成交总额的
比例 
成交金额 
占当期股票 
成交总额的比
例 
国信证券 1,262,988,899.49 10.25% 126,370,501.47 1.47% 




7.4.10.1.2 债券交易 



金额单位 ：人民币元 
关联方名称 
本期 
2015 年 1 月1 日至2015 年 12 月 31 日 
上年度可比期间 
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日 
成交金额 
占当期债券 
成交总额的
比例 
成交金额 
占当期债券 
成交总额的比
例 
国信证券 - - 123,018.62 0.08% 




7.4.10.1.3 债 券 回 购 交易 
注：无。 
7.4.10.1.4 权证交易 
注：无。 
7.4.10.1.5 应 支 付 关 联方 的 佣 金 
































































































金 额单位：人民币元 
关联方名称 
本期 
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日 
当期 
佣金 
占当期佣金
总量的比例 
期末应付佣金余额 
占期末应付佣
金总额的比例 鹏华优质治理混合（LOF)2015 年年度报告 
第 34 页 共 85 页


 
国信证券 1,159,242.25 10.41% 654,887.43 24.03% 
关联方名称 
上年度可比期间 
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日 
当期 
佣金 
占当期佣金
总量的比例 
期末应付佣金余额 
占期末应付佣
金总额的比例 
国信证券 111,820.24 1.44% - - 
注： （1 ）佣 金的计算公式


 
上 海证 券交易 所的 交易佣 金= 股 票买（ 卖） 成交金 额 × 1‰- 买 （卖 ）经手 费- 买 （卖）证管 费 等 由
券商承担的费用 
深 圳证 券交易 所的 交易佣 金= 股 票买（ 卖） 成交金 额 × 1‰- 买 （卖 ）经手 费- 买 （卖）证管 费 等 由
券商承担的费用 （佣金 比率按照与一般证券公司签订的协议条款订立。 ）



（2 ） 本基金与关联方已按同业统一的基金佣金计算方式和佣金比例签订了 《证券交易席位租用协
议》 。根据协 议规定，上述单位定期或不定期地为我公司提供研究服务以及其他研究支持。 
7.4.10.2 关联方报酬 
7.4.10.2.1 基金管理费 
单位：人民币元 
项目 
本期 
2015 年 1 月1 日至2015 年12
月 31 日 
上年度可比期间 
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日 
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理费 
34,510,514.04 51,077,593.56 
其中： 支付销售机构的客
户维护费 
6,927,358.65 10,416,627.75 
注： （1 ） 支 付基金管理人鹏华基金管理有限公司的管理人报酬年费率为 1.5% ， 逐 日计提， 按月支
付。日管理费= 前一日基 金资产净值 ×1.5% ÷ 当 年天数。 
（2 ）根 据《 开放式 证券 投资基 金销 售费用 管理 规定》 ， 基金 管理人 依据 销售机 构销 售基金 的 保 有
量提取一定比例的客户维护费， 用以 向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关 费用，
客户维护费从基金管理费中列支。 
7.4.10.2.2 基金托管费 
单位：人民币元 
项目 
本期 
2015 年 1 月1 日至2015 年12
月 31 日 
上年度可比期间 
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日 
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管费 
5,751,752.38 8,512,932.29 
注: 支付基金 托管人中国工商银行股份有限公司的托管费年费率为 0.25% ，逐日计提，按月支付。鹏华优质治理混合（LOF)2015 年年度报告 
第 35 页 共 85 页


 
日托管费= 前 一日基金资产净值 ×0.25%÷ 当年天 数。 
7.4.10.3 与 关 联 方 进行 银 行 间 同业 市 场 的 债券(含回购) 交易 
注：无。 
7.4.10.4 各 关 联 方 投资 本 基 金 的情 况 
7.4.10.4.1 报 告 期 内 基金 管 理 人 运用 固 有 资 金投 资 本 基 金的 情 况 
份额单位：份 
项目 
本期 
2015 年1 月1 日至2015 年12
月 31 日 
上年度可比期间 
2014 年 1 月1 日至2014 年 12 月
31 日 
基金合同生效日（ 2007 年
4 月25 日 ） 持有的基金份
额 
- - 
期初持有的基金份额 46,794,805.00 46,794,805.00 
期间申购/ 买 入总份额 - - 
期间因拆分变动份额 - - 
减：期间赎回/ 卖出总份 额 - - 
期末持有的基金份额 46,794,805.00 46,794,805.00 
期末持有的基金份额 
占基金总份额比例 
3.1265% 1.3018% 
注：本基金管理人投资本基金的费率标准与其他相同条件的投资者适用的费率标准相一致。 
7.4.10.4.2 报 告 期 末 除基 金 管 理 人之 外 的 其 他关 联 方 投 资本 基 金 的 情况 
注：本基金本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方没有投资及持有本基金份额。 
7.4.10.5 由 关 联 方 保管 的 银 行 存款 余 额 及 当期 产 生 的 利息 收 入 
单位：人民币元 
关联方 
名称 
本期 
2015 年 1 月1 日至2015 年 12 月 31
日 
上年度可比期间 
2014 年 1 月1 日至2014 年 12 月 31 日 
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 
工商银行 423,980,365.06 3,055,026.34 780,482,351.33 4,147,178.83 




7.4.10.6 本 基 金 在 承销 期 内 参 与关 联 方 承 销证 券 的 情 况 
注：本基金本报告期及上年度可比期间未参与关联方承销的证券。 
7.4.11 利 润 分 配 情况 
注： 无。 鹏华优质治理混合（LOF)2015 年年度报告 
第 36 页 共 85 页


 
7.4.12 期末（ 2015 年 12 月 31 日 ） 本 基 金 持 有 的流 通 受 限 证券 
7.4.12.1 因认购新发/ 增 发 证 券而 于 期 末 持有 的 流 通 受限 证 券 
注： 无。 
7.4.12.2 期 末 持 有 的暂 时 停 牌 等流 通 受 限 股票 
金额单位：人民币元 
股票
代码 
股票
名称 
停牌日期 
停牌原
因 
期末 
估值单价 
复牌日期 
复牌 
开盘单价 
数量（股） 
期末 
成本总额 
期末估值总
额 
备注 
600584 
长电
科技 
2015 年11 月
30 日 
 
重大事
项 
22.02 - - 1,000,000 18,253,671.97 22,020,000.00 - 
7.4.12.3 期 末 债 券 正回 购 交 易 中作 为 抵 押 的债 券 
7.4.12.3.1 银 行 间 市 场债 券 正 回 购 
无 。 
7.4.12.3.2 交 易 所 市 场债 券 正 回 购 
无 。 
7.4.13 金 融 工 具 风险 及 管 理 
7.4.13.1 风 险 管 理 政策 和 组 织 架构 
本 基 金为 混合 型 证券 投资 基 金。 本基 金 投资 的金 融 工具 主要 包 括股 票投 资 、债 券投 资及权证
投资等 。本 基金在 日常 经营活 动中 面临的 与这 些金融 工具 相关的 风险 主要包 括信 用风险 、 流 动 性
风险及 市场 风险。 本基 金的基 金管 理人从 事风 险管理 的主 要目标 是争 取将以 上风 险控制 在 限 定 的
范围之 内， 使本基 金在 风险和 收益 之间取 得最 佳的平 衡以 实现“ 风险 和收益 相匹 配”的 风 险 收 益
目标。 本基 金的基 金管 理人致 力于 全面内 部控 制体系 的建 设，建 立了 从董事 会层 面到各 业 务 部 门
的风险 管理 组织架 构。 本基金 的基 金管理 人在 董事会 下设 风险控 制和 合规审 计委 员会， 主 要 负 责
制定基 金管 理人风 险控 制战略 和控 制政策 、协 调突发 重大 风险等 事项 ；督察 长负 责对基 金 管 理 人
各业务 环节 合法合 规运 作进行 监督 检查， 组织 、指导 基金 管理人 内部 监察稽 核工 作，并 可 向 董 事
会和中 国证 监会 直 接报 告；在 公司 内部设 立独 立的监 察稽 核部， 专职 负责对 基金 管理人 各 部 门 、
各业务 的风 险控制 情况 进行督 促和 检查， 并适 时提出 整改 建议。 本基 金的基 金管 理人对 于 金 融 工
具的风 险管 理方法 主要 是通过 定性 分析和 定量 分析的 方法 去估测 各种 风险产 生的 可能损 失 。 从 定
性分析 的角 度出发 ，判 断风险 损失 的严重 程度 和出现 同类 风险损 失的 频度。 而从 定量分 析 的 角 度
出发， 根据 本基金 的投 资目标 ，结 合基金 资产 所运用 金融 工具特 征通 过特定 的风 险量化 指 标 、 模
型，日 常的 量化报 告， 确定风 险损 失的限 度和 相应置 信程 度，及 时可 靠地对 各种 风险进 行 监 督 、鹏华优质治理混合（LOF)2015 年年度报告 
第 37 页 共 85 页


 
检查和评估，并通过相应 决策，将风险控制在可承受的范围内。 
7.4.13.2 信用风险 
信 用 风险 是指 基 金在 交易 过 程中 因交 易 对手 未履 行 合约 责任 ， 或者 基金 所 投资 证券 的发行人
出现违 约、 拒绝支 付到 期本息 等情 况，导 致基 金资产 损失 和收益 变化 的风险 。本 基金的 基 金 管 理
人在交 易前 对交易 对手 的资信 状况 进行了 充分 的评估 。本 基金的 银行 存款存 放在 本基金 的 托 管 行
中国工 商银 行股份 有限 公司， 与该 银行存 款相 关的信 用风 险不重 大。 本基金 在交 易所进 行 的 交 易
均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算， 违约风 险可能性很小；
在银行 间同 业市场 进行 交易前 均对 交易对 手进 行信用 评 估 并对证 券交 割方式 进行 限制以 控 制 相 应
的信用 风险 。本基 金的 基金管 理人 建立了 信用 风险管 理流 程，通 过对 投资品 种信 用等级 评 估 来 控
制证券发行人的信用风险， 且通过分散化投资以分散信用风险。 于 2015 年12 月 31 日， 本基金 未
持有信用类债券。 （2014 年 12 月 31 日：未持有） 。 
7.4.13.3 流动性风险 
流 动 性风 险是 指 基金 所持 金 融工 具变 现 的难 易程 度 。本 基金 的 流动 性风 险 一方 面来 自于基金
份额持 有人 可随时 要求 赎回其 持有 的基金 份额 ，另一 方面 来自于 投资 品种所 处的 交易市 场 不 活 跃
而带来 的变 现困难 或因 投资集 中而 无法在 市场 出现剧 烈波 动的情 况下 以合理 的价 格 变现 。 针 对 兑
付赎回 资金 的流动 性风 险，本 基金 的基金 管理 人每日 对本 基金的 申购 赎回情 况进 行严密 监 控 并 预
测流动 性需 求，保 持基 金投资 组合 中的可 用现 金头寸 与之 相匹配 。本 基金的 基金 管理人 在 基 金 合
同中设 计了 巨额赎 回条 款，约 定在 非常情 况下 赎回申 请的 处理方 式， 控制因 开放 申购赎 回 模 式 带
来的流 动性 风险， 有效 保障基 金持 有人利 益。 针对投 资品 种变现 的流 动性风 险， 本基金 的 基 金 管
理人通 过独 立的风 险管 理职能 部门 设定流 动性 比例要 求， 对流动 性指 标进行 持续 的监测 和 分 析 ，
包括组 合持 仓集中 度指 标、组 合在 短时间 内变 现 能力 的综 合指标 、组 合中变 现能 力较差 的 投 资 品
种比例 以及 流通受 限制 的投资 品种 比例等 。本 基金投 资于 一家公 司发 行的股 票市 值不超 过 基 金 资
产 净值 的 10% ， 且本 基金与 由本 基金的 基金 管理人 管理 的其他 基金 共同持 有一 家公司发行 的 证 券
不 得超 过该证 券 的 10% 。 本基 金所持 大部 分证券 在证 券交易 所上 市，其 余亦 可在银 行间同 业 市 场
交易， 因此 除 附注 中列 示的部 分基 金资产 流通 暂时受 限制 不能自 由转 让的情 况外 ，其余 金 融 资 产
均能以 合理 价格适 时变 现。此 外， 本基金 可通 过卖出 回购 金融资 产方 式借入 短期 资金应 对 流 动 性
需求， 其上 限一般 不超 过基金 持有 的债券 投资 的公允 价值 。本基 金所 持有的 全部 金融负 债 的 合 约
约定到 期日 均为一 个月 以内且 不计 息，可 赎回 基金份 额净 值（所 有者 权益） 无固 定到期 日 且 不 计
息，因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。 鹏华优质治理混合（LOF)2015 年年度报告 
第 38 页 共 85 页


 
7.4.13.4 市场风险 
市 场 风险 是指 基 金所 持金 融 工具 的公 允 价值 或未 来 现金 流量 因 所处 市场 各 类价 格因 素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。 
7.4.13.4.1 利率风险 
利 率 风险 是指 金 融工 具的 公 允价 值或 现 金流 量受 市 场利 率变 动 而发 生波 动 的风 险。 利率敏感
性金融 工具 均面临 由于 市场利 率上 升而导 致公 允价值 下降 的风险 ，其 中浮动 利率 类金融 工 具 还 面
临每个 付息 期间结 束根 据市场 利率 重新定 价时 对于未 来现 金流影 响的 风险。 本基 金持有 的 利 率 敏
感性资 产主 要为银 行存 款、结 算备 付金及 债券 投资等 ，其 余大部 分金 融资产 和金 融负债 不 计 息 ，
因此本 基金 的收入 及经 营活动 的现 金流量 在很 大程度 上独 立于市 场利 率变化 。本 基金的 基 金 管 理
人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控。 
7.4.13.4.1.1 利 率 风 险 敞口 
单位：人民币元 
本期末



2015 年12 月31 日 
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计 
资产









银行存款 423,980,365.06 - - - 423,980,365.06 
结算备付金 2,476,542.88 - - - 2,476,542.88 
存出保证金 1,203,586.99 - - - 1,203,586.99 
交易性金融资产 - - - 1,033,804,600.83 1,033,804,600.83 
应收证券清算款 - - - 227,209,695.40 227,209,695.40 
应收利息 - - - 79,557.03 79,557.03 
应收申购款 - - - 8,204.43 8,204.43 
资产总计 427,660,494.93 - - 1,261,102,057.69 1,688,762,552.62 
负债









应付赎回款 - - - 1,474,125.85 1,474,125.85 
应付管理人报酬 - - - 2,020,298.03 2,020,298.03 
应付托管费 - - - 336,716.31 336,716.31 
应付证券清算款 - - - 98,138,556.09 98,138,556.09 
应付交易费用 - - - 2,724,814.20 2,724,814.20 
其他负债 - - - 777,176.19 777,176.19 
负债总计 - - - 105,471,686.67 105,471,686.67 
利率敏感度缺口 427,660,494.93 - - 1,155,630,371.02 1,583,290,865.95 
上年度末



2014 年12 月31 日 
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计 
资产









银行存款 780,482,351.33 - - - 780,482,351.33 鹏华优质治理混合（LOF)2015 年年度报告 
第 39 页 共 85 页


 
结算备付金 2,246,359.82 - - - 2,246,359.82 
存出保证金 855,707.77 - - - 855,707.77 
交易性金融资产 - - - 2,491,867,798.85 2,491,867,798.85 
应收利息 - - - 162,166.25 162,166.25 
应收申购款 - - - 97,094.08 97,094.08 
资产总计 783,584,418.92 - - 2,492,127,059.18 3,275,711,478.10 
负债









应付赎回款 - - - 12,820,494.22 12,820,494.22 
应付管理人报酬 - - - 4,097,103.50 4,097,103.50 
应付托管费 - - - 682,850.56 682,850.56 
应付交易费用 - - - 481,077.22 481,077.22 
其他负债 - - - 969,823.40 969,823.40 
负债总计 - - - 19,051,348.90 19,051,348.90 
利率敏感度缺口 783,584,418.92 - - 2,473,075,710.28 3,256,660,129.20 
注：表 中所 示为本 基金 资产及 负债 的账面 价值 ，并按 照合 约规定 的利 率重新 定价 日或到 期 日 孰 早
者予以分类。 
7.4.13.4.1.2 利 率 风 险 的敏 感 性 分 析 
注： 于 2015 年 12 月 31 日， 本基金未持有的交易性债券投资 （2014 年12 月 31 日： 未持有）, 因
此当利率发生合理、 可能的变动时， 对于本基金资产净值无重大影响 （2015 年12 月 31 日： 同） 。 
7.4.13.4.2 外汇风险 
外 汇 风险 是指 金 融工 具的 公 允价 值或 未 来现 金流 量 因外 汇汇 率 变动 而发 生 波动 的风 险。本基
金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。 
7.4.13.4.3 其 他 价 格 风险 
其 他 价格 风险 是 指基 金所 持 金融 工具 的 公允 价值 或 未来 现金 流 量因 除市 场 利率 和 外 汇汇率以
外的市 场价 格因素 变动 而发生 波动 的风险 。本 基金主 要投 资于证 券交 易所上 市或 银行间 同 业 市 场
交易的 股票 和债券 ，所 面临的 其他 价格风 险来 源于单 个证 券发行 主体 自身经 营情 况或特 殊 事 项 的
影响， 也可 能来源 于证 券市场 整体 波动的 影响 。本基 金的 基金管 理人 在构建 和管 理投资 组 合 的 过
程中， 采用 “自上 而下 ”的策 略， 通过对 宏观 经济情 况及 政策的 分析 ，结合 证券 市场运 行 情 况 ，
做出资 产配 置及组 合构 建的决 定； 通过对 单个 证券的 定性 分析及 定量 分析， 选择 符合基 金 合 同 约
定范围的投资品种进行投资。 本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化， 对投资策 略、
资产配 置、 投资组 合进 行修正 ，来 主动应 对可 能发生 的市 场价格 风险 。本基 金通 过投资 组 合 的 分
散化降低其他价格风险。 本基金在正常市场状况下， 股票资产占基金资产的比例为 60% ～95%，债
券资产占基金资产的比例为 0 ～35% ， 权证市值不得超过基金资产净值的 3%。 此外 ， 本基金的 基金鹏华优质治理混合（LOF)2015 年年度报告 
第 40 页 共 85 页


 
管理人 每日 对本基 金所 持有的 证券 价格实 施监 控，定 期运 用多种 定量 方法对 基金 进行风 险 度 量 ，
包括 VaR （Value at Risk）指标等来测试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠 地对风险进行跟
踪和控制。 
7.4.13.4.3.1 其 他 价 格 风险 敞 口 
金额单位：人民币元 
项目 
本期末 
2015 年 12 月 31 日 
上年度末 
2014 年 12 月 31 日 
公允价值 
占基金
资产净
值比例
（% ） 
公允价值 
占基金资
产净值比
例（% ） 
交易性金融资产- 股票投 资 1,033,804,600.83 65.29 2,491,867,798.85 76.52 
交易性金融资产 －基金投资 - - - - 
交易性金融资产－贵金属投
资 
- - - - 
衍生金融资产－权证投资 - - - - 
其他 - - - - 
合计 1,033,804,600.83 65.29 2,491,867,798.85 76.52 




7.4.13.4.3.2 其 他 价 格 风险 的 敏 感 性分 析 
假设 除业绩比较基准外的其他市场变量保持不变 
 
分析 
相关风险变量的变动 
对资产负债表日基金资产净值的 
影响金额（单位：人民币元） 
本期末 （ 2015 年12 月
31 日 ） 
上年度末 （ 2014 年12 月
31 日 ） 
业绩比较基准上升5% 41,009,385.15 147,410,766.75 
业绩比较基准下降5% -41,009,385.15 -147,410,766.75 



 




7.4.14 有 助 于 理 解和 分 析 会 计报 表 需 要 说明 的 其 他 事项 
(1) 公允价值 
(a) 金融工具 公允价值计量的方法 
公 允 价值 计量 结 果所 属的 层 次， 由对 公 允价 值计 量 整体 而言 具 有重 要意 义 的输 入值 所属的最
低层次决定： 
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。 
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。 鹏华优质治理混合（LOF)2015 年年度报告 
第 41 页 共 85 页


 
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。 
(b) 持续的以 公允价值计量的金融工具 
(i) 各层次金 融工具公允价值 
于 2015 年 12 月31 日 ， 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属
于第一层次的余额为 1,011,784,600.83 元， 属于 第二层次的余 额为 22,020,000.00 元 ， 无属于第
三层次的余额(2014 年 12 月 31 日： 第一层次 2,387,724,601.04 元，第二 层次 104,143,197.81
元，无第三层次) 。 
(ii) 公允价 值所属层次间的重大变动 
对于证券交易所上市的股票和债券， 若出现重大事项停牌、 交易不活跃( 包 括涨跌停时的交易
不活跃) 、 或属于非公开发行等情况， 本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、 交易不活 跃期
间及限 售期 间将相 关股 票和债 券的 公允价 值列 入第一 层次 ；并根 据估 值调整 中采 用的不 可 观 察 输
入值对于公允价 值的影响程度，确定相关股票和 债券公允价值应属第二层次还是第三层次。 
(iii) 第三层 次公允价值余额和本期变动金额 
无。 
(c) 非持续的 以公允价值计量的金融工具 
于 2015 年 12 月 31 日， 本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2014 年 12 月 31
日：同) 。 
(d) 不以公允 价值计量的金融工具 
不 以 公允 价值 计 量的 金融 资 产和 负债 主 要包 括应 收 款项 和其 他 金融 负债 ， 其账 面价 值与公允
价值相差很小。 
(2) 除公允价 值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。



 
§8 投 资 组 合 报 告 
8.1 期 末 基 金 资产 组 合 情 况 
金额单位：人民币元 
序号 项目 金额 占基金总资产的比例
（% ） 
1 权益投资 1,033,804,600.83 61.22 
 其中：股票 1,033,804,600.83 61.22 
2 固定收益投资 - - 
 其中：债券 - - 鹏华优质治理混合（LOF)2015 年年度报告 
第 42 页 共 85 页


 









 资产 支持证券 - - 
3 贵金属投资 - - 
4 金融衍生品投资 - - 
5 买入返售金融资产 - - 
 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 
6 银行存款和结算备付金合计 426,456,907.94 25.25 
7 其他各项资产 228,501,043.85 13.53 
8 合计 1,688,762,552.62 100.00 




8.2 期 末 按 行 业分 类 的 股 票投 资 组 合 
8.2.1 报 告 期 末 按行 业 分 类 的境 内 股 票 投资 组 合 



金额单位 ：人民币元 
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例 （％） 
A 
农、林、牧、渔业 44,810,000.00 2.83 
B 
采矿业 - - 
C 
制造业 355,854,852.96 22.48 
D 
电力、热力、燃气及水生产和供
应业 
5,310,000.00 0.34 
E 
建筑业 - - 
F 
批发和零售业 15,487,709.25 0.98 
G 
交通运输、仓储和邮政业 12,855,000.00 0.81 
H 
住宿和餐饮业 - - 
I 
信息传输、软件和信息技术服务
业 
143,762,480.97 9.08 
J 
金融业 239,830,000.00 15.15 
K 
房地产业 34,245,823.30 2.16 
L 
租赁和商务服务业 104,038,734.35 6.57 
M 
科学研究和技术服务业 - - 
N 
水利、环境和公共设施管理业 - - 
O 
居民服务、修理和其他服务业 - - 
P 
教育 - - 
Q 
卫生和社会工作 20,862,000.00 1.32 
R 
文化、体育和娱乐业 56,748,000.00 3.58 
S 
综合 - - 
 
合计 1,033,804,600.83 65.29 鹏华优质治理混合（LOF)2015 年年度报告 
第 43 页 共 85 页


 




8.3 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排 序的 所 有 股 票投 资 明 细 
金额单位：人民币元 
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 
占基金资产净值
比例（％） 
1 002400 省广股份 4,136,729 104,038,734.35 6.57 
2 601318 中国平安 2,500,000 90,000,000.00 5.68 
3 002316 键桥通讯 3,499,909 71,013,153.61 4.49 
4 300017 网宿科技 1,049,880 62,982,301.20 3.98 
5 002475 立讯精密 1,800,000 57,510,000.00 3.63 
6 600837 海通证券 3,500,000 55,370,000.00 3.50 
7 000890 法 尔 胜 3,999,965 55,079,518.05 3.48 
8 002508 老板电器 1,000,000 44,950,000.00 2.84 
9 002321 华英农业 3,000,000 39,630,000.00 2.50 
10 002343 禾欣股份 600,000 36,420,000.00 2.30 
11 600036 招商银行 2,000,000 35,980,000.00 2.27 
12 600585 海螺水泥 2,000,000 34,200,000.00 2.16 
13 000333 美的集团 1,000,000 32,820,000.00 2.07 
14 601688 华泰证券 1,500,000 29,580,000.00 1.87 
15 601939 建设银行 5,000,000 28,900,000.00 1.83 
16 600584 长电科技 1,000,000 22,020,000.00 1.39 
17 300244 迪安诊断 300,000 20,862,000.00 1.32 
18 000802 北京文化 600,000 20,328,000.00 1.28 
19 001979 招商蛇口 960,480 20,035,612.80 1.27 
20 603308 应流股份 594,947 18,633,740.04 1.18 
21 603998 方盛制药 350,000 17,860,500.00 1.13 
22 300263 隆华节能 600,000 17,340,000.00 1.10 
23 600694 大商股份 299,975 15,487,709.25 0.98 
24 600641 万业企业 899,950 14,210,210.50 0.90 
25 002596 海南瑞泽 300,000 13,125,000.00 0.83 
26 600029 南方航空 1,500,000 12,855,000.00 0.81 
27 002715 登云股份 299,980 11,843,210.40 0.75 
28 000955 欣龙控股 999,901 10,108,999.11 0.64 
29 300182 捷成股份 399,971 9,599,304.00 0.61 
30 002213 特 尔 佳 399,901 8,541,885.36 0.54 
31 600520 中发科技 300,000 8,364,000.00 0.53 
32 000695 滨海能源 200,000 5,310,000.00 0.34 
33 002200 云投生态 200,000 5,180,000.00 0.33 鹏华优质治理混合（LOF)2015 年年度报告 
第 44 页 共 85 页


 
34 002289 宇顺电子 100,000 3,458,000.00 0.22 
35 300494 盛天网络 6,436 167,722.16 0.01 




8.4 报 告 期 内 股票 投 资 组 合的 重 大 变 动 
8.4.1


累 计 买 入金 额 超 出 期初 基 金 资 产净 值 2%或前 20 名 的股 票 明 细 
金额单位：人民币元 
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 
占期初基金资产净值
比例（％） 
1 601688 华泰证券 266,556,381.70 8.18 
2 000024 招商地产 193,266,140.00 5.93 
3 600585 海螺水泥 191,973,239.41 5.89 
4 600036 招商银行 190,037,970.94 5.84 
5 000651 格力电器 165,749,982.30 5.09 
6 601939 建设银行 131,156,201.44 4.03 
7 601699 潞安环能 129,058,161.89 3.96 
8 300058 蓝色光标 120,996,960.80 3.72 
9 603005 晶方科技 112,886,919.94 3.47 
10 300003 乐普医疗 112,688,423.64 3.46 
11 002271 东方雨虹 107,359,955.51 3.30 
12 002400 省广股份 103,621,307.99 3.18 
13 600600 青岛啤酒 102,906,896.60 3.16 
14 600519 贵州茅台 100,010,586.71 3.07 
15 002223 鱼跃医疗 97,806,814.09 3.00 
16 600031 三一重工 96,499,081.75 2.96 
17 002415 海康威视 96,293,243.83 2.96 
18 600276 恒瑞医药 95,501,422.61 2.93 
19 601898 中煤能源 93,085,211.84 2.86 
20 000333 美的集团 92,561,038.37 2.84 
21 600837 海通证券 88,740,004.59 2.72 
22 002572 索菲亚 88,738,205.20 2.72 
23 002241 歌尔声学 88,446,805.97 2.72 
24 002714 牧原股份 87,041,761.82 2.67 
25 300408 三环集团 86,000,559.50 2.64 
26 600028 中国石化 76,476,912.16 2.35 
27 002316 键桥通讯 69,928,966.66 2.15 鹏华优质治理混合（LOF)2015 年年度报告 
第 45 页 共 85 页


 
28 000090 天健集团 68,915,566.95 2.12 
29 300017 网宿科技 67,498,070.14 2.07 
30 601601 中国太保 65,353,721.67 2.01 
注：买入金额按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 
 
8.4.2


累 计 卖 出金 额 超 出 期初 基 金 资 产净 值 2%或前 20 名 的股 票 明 细 
金额单位：人民币元 
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 
占期初基金资产净值
比例（％） 
1 300347 泰格医药 282,072,703.57 8.66 
2 600887 伊利股份 275,450,356.30 8.46 
3 601318 中国平安 273,825,617.27 8.41 
4 601601 中国太保 264,290,638.47 8.12 
5 600519 贵州茅台 246,673,283.87 7.57 
6 000671 阳 光 城 245,327,760.30 7.53 
7 601688 华泰证券 229,541,321.74 7.05 
8 002475 立讯精密 215,404,903.46 6.61 
9 000002 万


科Ａ 203,292,835.83 6.24 
10 002672 东江环保 183,416,495.06 5.63 
11 600036 招商银行 180,339,255.04 5.54 
12 300003 乐普医疗 177,340,370.26 5.45 
13 000024 招商地产 165,449,712.95 5.08 
14 000651 格力电器 159,371,794.65 4.89 
15 600585 海螺水泥 150,320,836.15 4.62 
16 002008 大族激光 149,728,073.06 4.60 
17 300058 蓝色光标 140,654,994.97 4.32 
18 002415 海康威视 139,370,848.93 4.28 
19 600276 恒瑞医药 133,663,777.92 4.10 
20 002223 鱼跃医疗 133,576,609.10 4.10 
21 601888 中国国旅 131,274,742.45 4.03 
22 002140 东华科技 128,834,351.44 3.96 
23 603005 晶方科技 107,513,828.95 3.30 
24 601699 潞安环能 105,578,252.75 3.24 
25 002299 圣农发展 104,984,977.91 3.22 
26 600031 三一重工 103,609,553.03 3.18 
27 000090 天健集团 100,970,079.29 3.10 
28 601939 建设银行 100,702,662.27 3.09 鹏华优质治理混合（LOF)2015 年年度报告 
第 46 页 共 85 页


 
29 002241 歌尔声学 98,648,137.72 3.03 
30 300408 三环集团 98,132,611.24 3.01 
31 002616 长青集团 97,309,537.12 2.99 
32 002271 东方雨虹 94,182,185.40 2.89 
33 600600 青岛啤酒 92,880,154.83 2.85 
34 002572 索菲亚 81,331,265.87 2.50 
35 601898 中煤能源 79,640,454.16 2.45 
36 002714 牧原股份 76,818,890.25 2.36 
37 600028 中国石化 76,607,159.99 2.35 
38 600309 万华化学 73,261,828.64 2.25 
39 002007 华兰生物 70,508,014.06 2.17 
40 002436 兴森科技 68,102,695.33 2.09 
注：卖出金额按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 
8.4.3 买 入 股 票 的成 本 总 额 及卖 出 股 票 的收 入 总 额 
单位：人民币元 
买入股票成本（成交）总额 5,070,204,972.91 
卖出股票收入（成交）总额 7,307,981,251.89 
注：买 入股 票成本 、卖 出股票 收入 均按买 卖成 交金额 （成 交单价 乘以 成交数 量） 填列， 不 考 虑 相
关交易费用。 
8.5 期 末 按 债 券品 种 分 类 的债 券 投 资 组合 
注：无。 
8.6 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排 序的 前 五 名 债券 投 资 明 细 
注： 无。 
8.7 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小排序的 所 有 资 产支 持 证 券 投资 明 细 
注：无。 
8.8 报告期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 贵 金 属 投资 明 细 
注：无。 
8.9 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排 序的 前 五 名 权证 投 资 明 细 
注：无。 鹏华优质治理混合（LOF)2015 年年度报告 
第 47 页 共 85 页


 
8.10 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 交易 情 况 说 明 
8.10.1 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 持仓 和 损 益 明细 
注：本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。 
8.10.2 本 基 金 投 资股 指 期 货 的投 资 政 策 
本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。 
8.11 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 交易 情 况 说 明 
8.11.1 本 期 国 债 期货 投 资 政 策 
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 
8.11.2 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 持仓 和 损 益 明细 
注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 
8.11.3 本 期 国 债 期货 投 资 评 价 
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 
8.12 投 资 组 合 报告 附 注 
8.12.1


 
本基金投资的前十名证券之一的海通证券于 2015 年 8 月 26 日发布公告称其收到中国证券监
督管理 委员 会《调 查通 知书》 ，因 公司涉 嫌未 按规定 审查 、了解 客户 身份等 违法 违规行 为 ， 根 据
《中华人民共和国证券法》 的有关规定， 中国证券监督管理委员会决定对公司进行立案调查， 2015
年 9 月 12 日, 公司发布公 告收到中国证券监督管理委员会《行政处罚事先告知书》，因为海通证
券 上 海建 国西 路 营业 部和 杭 州解 放路 营 业部 对杭 州 恒生 网络 技 术服 务有 限 责任 公司 HOMS 系统开
放专线接入， 其中第一条专线于 2014 年3 月由零 售与网络金融部、 信息技术管理部、 合 规与风险
管理总部平行审核后接入上线。 第二条专线于 2015 年2 月由零 售与网络金融部、 合规与风险管理
总部、 信息 技术管 理部 平行审 核后 接入上 线。 对于上 述外 部接入 的第 三方交 易终 端软件 ， 海 通 证
券未进 行软 件认证 许可 ，未对 外部 系统接 入实 施有效 管理 ，对相 关客 户身份 情况 缺乏了 解 。 公 司
未按照 《证 券 登记 结算 管理办 法》 第二十 四条 ，《关 于加 强证券 期货 经营机 构客 户交易 终 端 信 息
等客户 信息 管理的 规定 》第六 条、 第八条 、第 十三条 ，《 中国证 监会 关于加 强证 券经纪 业 务 管 理
的规定 》第 三条第 （四 ）项， 《中 国证券 登记 结算有 限责 任公司 证券 账户管 理规 则》第 五 十 条 的
规定对 客户 的身份 信息 进行审 查和 了解， 违反 了《证 券公 司监督 管理 条例》 第二 十八条 第 一 款 的
规定， 构成 《 证券公司监督管理条例》 第八十四条第 （四） 项所 述的行为， 获利 2865.3 万 元。2015
年 11 月 28 日，公司公告收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》，因公司涉嫌违反《证券
公司监 督管 理条例 》相 关规定 ，根 据《中 华人 民共和 国证 券法》 的有 关规定 ，中 国证监 会 决 定 对
公司进行立案调查。 




对 该 股票 的投 资 决策 程序 的 说明 ：本 基 金管 理人 长 期跟 踪研 究 该股 票， 认 为海 通证 券是国内
排名靠前的证券机构，2015 年资本市 场热度较高， 公 司业绩增长迅速， 从处罚公告中知悉， 证监
会对对海通证券责令改正， 给予警告， 没收违法所得 28,653,000 元， 并 处以 85,959,000 元罚款，
而 2015 年海 通的净利润预计超过 140 亿， 此次处 罚对海通证券的财务状况及经营成果并不产生实鹏华优质治理混合（LOF)2015 年年度报告 
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质性影 响。 本次处 罚对 该股票 的投 资价值 不产 生重大 影 响 ，该证 券的 投资已 执行 内部严 格 的 投 资
决策流程，符合法律法规和公司制度的规定。 
 
本 基 金投 资的 前 十名 证券 之 一的 深圳 键 桥通 讯技 术 股份 有限 公 司（ 以下 简 称“ 键桥 通讯”或
“公司”）于 2015 年 2 月 17 日收到 中国证券监督管理委员会深圳监管局（ 以下简称“中国证监
会深圳监管局”）《行政处罚决定书》（[2015]1 号），具 体情况如下： 




一、中国证监会《行政处罚决定书》（[2015]1 号） 
 
（一）定期报告虚构营业收入、成本以及虚构应收账款回款的事实 
键 桥 通讯 虚增 收 入、 成本 以 及虚 构应 收 账款 收回 少 计提 坏账 准 备合 计对 当 年度 利润 总额的影
响是：虚增 2009 年利润总 额 1391 万元 ，占当期披露利润总额的 29.35% 。 虚增 2010 年 利润总额
447 万元，占 当期披露利润总额的 9.01% ；虚增 2011 年利润总额 551 万元 ，占当期披露利润总 额
的 12.34% ； 虚增 2012 年 利润总额 926 万元，占当 期披露利润总额的 14.36% 。 
 
( 二) 重大对 外贷款未及时入账及披露的事实 
2013 年 1 月4 日， 键桥通 讯与深圳市天某亿科技发展有限公司签订四份借款协议， 金额共计
2.55 亿元， 未经董事会审议。 上述对外贷款金额占键桥通讯上年末经审计总资产的 15.76%， 具有
重 大性 ，可 能对上 市公 司股票 交易 价格产 生较 大影响 ，应 及时报 告并 披露， 但键 桥通讯 未 针 对 该
借款事项进行临时公告。 上述借款事项涉及的资金支付， 键桥通讯于 2013 年 1 月4 日至 6 日根据
协议将资金分别转出，未及时入账确认。截至 2013 年 6 月 30 日，尚未入 账的合计 111,577,270
元，导致公司《2013 年 半年度报告》货币资金、其他应收款等项目存在虚假记载。 
 
（三）重大对外担保未及时披露的事实 
2013 年 3 月 26 日、4 月 5 日， 键桥通讯分别与广某银行深圳分行签订两份《最高额权利
质押合同》 ， 约定分别出质金额 2,000 万元、4,000 万元的 两份定期存单， 作为深圳市优某供应
链有限公司合计本金 1.5 亿元债务本 息的担保， 未经董事会审议。 上述被担保债务本金总额， 占
键桥通讯上年末经审计净资产 888,411,991.20 元的 16.88%，具有重大性，可能对上市公司股票
交易价格产生较大影响， 应及时报告并披露。 但键桥通讯未对该事项进行临时公告， 也未在 《2013 
年半年度报告》中披露该担保事项。 
 
依据《证券法》规定，上市公司是信息披露义务人。键桥通讯 2009 年、2010 年、2011 年、
2012 年年报 及 2013 年半 年报均 存在虚假记载或重大遗漏， 并存在重大事项未依法及时公告的情
形，违 反了 《证券 法》 第六十 三条 的规定 ，构 成了《 证券 法》第 一百 九十三 条所 述的行 为 。 键 桥
通 讯 是有 关违 法 行为 的责 任 主体 。叶 琼 、David Xun Ge （葛迅 ） 、李 秀红 、 洪圣 恩、 徐 慧玲为键
桥 通 讯有 关违 法 行为 直接 负 责的 主管 人 员， 夏明 荣 、殷 建锋 、Brenda Yep （叶 冰）、 叶 炜、李连
和、付昭阳、罗飞为其他责任人员。 
 
依据《证券法》第一百九十三条的规定，中国证监会深圳监管局决定： 
1 、对键桥通 讯责令改正，给予警告，并处以六十万元罚款； 
2 、对叶琼、David Xun Ge （葛迅）分 别给予警告，并各处以三十万元罚款； 
3 、对李秀红 给予警告，并处以十万元罚款； 
4 、对洪圣恩 、徐慧玲、夏明荣分别给予警告，并各处以五万元罚款； 
5 、对 Brenda Yep （叶冰 ）、叶炜分别给予警告，并各 处以三万元罚款； 
6 、对殷建锋 、李连和、付昭阳、罗飞分别给予警告。 鹏华优质治理混合（LOF)2015 年年度报告 
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对 该 股票 的投 资 决策 程序 的 说明 ：本 基 金管 理人 长 期跟 踪研 究 该股 票， 键 桥通 讯目 前已经发
布并购 预案 更换控 股股 东，并 且积 极准备 上会 ，同时 积极 处理应 收账 款风险 ，具 备较好 的 投 资 价
值。从 监管 措施公 告中 知悉， 相关 问题对 于公 司经营 并不 构成重 大 实 质性影 响。 对键桥 通 讯 的 财
务状况及经营成果并不产生重大实质性影响。 本 次监管措施对该股票的投资价值不产生重大影响。
该证券的投资已执行内部严格的投资决策流程，符合法律法规和公司制度的规定。 
 
本 基 金投 资的 前 十名 证券 中 的其 它证 券 本期 没有 发 行主 体被 监 管部 门立 案 调查 的、 或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。 
 
8.12.2


 
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 
8.12.3 期 末 其 他 各项 资 产 构 成 
单位：人民币元 
序号 名称 金额 
1 存出保证金 1,203,586.99 
2 应收证券清算款 227,209,695.40 
3 应收股利 - 
4 应收利息 79,557.03 
5 应收申购款 8,204.43 
6 其他应收款 - 
7 待摊费用 - 
8 其他 - 
9 合计 228,501,043.85 




8.12.4 期 末 持 有 的处 于 转 股 期的 可 转 换 债券 明 细 
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 
8.12.5 期 末 前 十 名股 票 中 存 在流 通 受 限 情况 的 说 明 
注：报告期末前十名股票不存在流通受限情况。 
8.12.6 投 资 组 合 报告 附 注 的 其他 文 字 描 述部 分 
由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。 
§9 基 金 份 额 持 有 人 信 息 
9.1 期 末 基 金 份额 持 有 人 户数 及 持 有 人结 构 
份额单位：份 鹏华优质治理混合（LOF)2015 年年度报告 
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持有人户数
( 户) 
户均持有的
基金份额 
持有人结构 
机构投资者 个人投资者 
持有份额 
占总份
额比例 
持有份额 
占总份
额比例 
88,448 16,922.05 71,284,845.66 4.76% 1,425,436,297.34 95.24% 




9.2 期 末 上 市 基金 前 十 名 持有 人 
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额
比例 
1 鹏华基金管理有限公司 45,844,238.00 31.31% 
2 上海科技教育出版社 5,207,991.00 3.56% 
3 天津开创投资有限责任公司 1,810,125.00 1.24% 
4 冯铭 695,882.00 0.48% 
5 张桂成 600,000.00 0.41% 
6 郑伟业 555,051.00 0.38% 
7 吴金荣 475,305.00 0.32% 
8 汪若清 421,231.00 0.29% 
9 王艳 345,500.00 0.24% 
10 赵建新 295,300.00 0.20% 
注：持有人为场内持有人。 
9.3 期 末 基 金 管理 人 的 从 业人 员 持 有 本基 金 的 情 况 
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 
基金管理人 所有从业人员
持有本基金 
649,769.99 0.0434% 
注：截 至本 报告期 末， 本基金 管理 人从业 人员 投资、 持有 本基金 符合 相关法 律法 规、中 国 证 监 会
规定及相关管理制度的规定。 
9.4 期 末 基 金 管理 人 的 从 业人 员 持 有 本开 放 式 基 金份 额 总 量 区间 的 情 况 
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份 ） 
本公司高级管理人员、 基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金 
0 
本基金基金经理 持有本开放式基金 
10~50 
注：本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人本报告期末未持有本基金份额。 
 
 鹏华优质治理混合（LOF)2015 年年度报告 
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§10 开 放 式 基 金 份 额 变 动 
单位：份 
基金合同生效日（ 2007 年 4 月25 日 ）基金份额 总额 1,000,000,000.00 
本报告期期初基金份额总额 3,594,724,209.17 
本报告期基金总申购份额 69,196,023.93 
减: 本报告期基金总赎回份额 2,167,199,090.10 
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填 列） - 
本报告期期末基金份额总额 1,496,721,143.00 
注：总申购份额含红利再投、转换入份额。总赎回份额含转换出份额。 
§11 重 大 事 件 揭 示 
11.1 基 金 份 额 持有 人 大 会 决议 
本基金本报告期内无基金份额持有人大会决议。









11.2 基 金 管 理 人、 基 金 托 管人 的 专 门 基金 托 管 部 门的 重 大 人 事变 动 
报告期内基金管理人的重大人事变动： 
报告期内，经公司董事会审议通过, 并经中国证 券监督管理委员会证监许可[2015]217 号文
核准, 公司聘 任高永杰先生担任公司督察长，任职日期自 2015 年2 月6 日 起。 
报告期内， 经公司董事会审议通过， 自 2015 年9 月19 日起 ， 同意聘任苏波先生担任公司副
总经理。 
报告期内， 公司原副总经理胡湘先生因个人职业发展原因提出辞职， 经公司董事会审议， 同
意胡湘先生提出的 辞职申请，并同意其在办理完工作交接手续后正式离任。胡湘先生于 2015 年
10 月 17 日正 式离任。 
报告期内，经公司董事会审议通过，自 2015 年 10 月 17 日起，同意聘任邢彪先生担任公司
副总经理。 
上述事项已按有关规定向中国证券监督管理委员会及深圳证监局报告， 并按有关规定向中国
证券投资基金业协会备案。 
基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动：






报告期内基金托管人的专门基金托管部门未发生重大的人事变动。











 鹏华优质治理混合（LOF)2015 年年度报告 
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11.3 涉 及 基 金 管理 人 、 基 金财 产 、 基 金托 管 业 务 的诉 讼 
本报告期无涉及对公司运营管理及基金运作产 生重大影响的，与本基金管理人、基金财产、
基金托管业务相关的诉讼事项。





 
11.4 基 金 投 资 策略 的 改 变 
本基金本报告期基金投资策略未改变。





 
11.5 为 基 金 进 行审 计 的 会 计师 事 务 所 情况 
本报告期内未改聘为本基金审计的会计师事务所。 本年度应支付给普华永道中天会计师事务
所（特殊普通合伙）审计费用 95,000.00 元，该 审计机构已提供审计服务的连续年限为 3 年。





 
11.6 管 理 人 、 托管 人 及 其 高级 管 理 人 员受 稽 查 或 处罚 等 情 况 
本基金管理人、 基金托管人涉及托管业务机构及其高级管理人员在报告期内未受到任何稽查
或处罚。





 
11.7 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 的 有 关情 况


 
11.7.1 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 进 行 股票 投 资 及 佣金 支 付 情 况 
金额单位：人民币元 
券商名称 
交易单元
数量 
股票交易 应支付该券商的佣金 
备注 
成交金额 
占当期股票 
成交总额的比
例 
佣金 
占当期佣金 
总量的比例 
申万宏源 2 2,875,792,630.68 23.34% 2,561,416.40 23.01% - 
光大证券 1 1,932,432,617.39 15.68% 1,710,010.07 15.36% - 
华鑫证券 1 1,803,505,937.24 14.64% 1,644,312.74 14.77% - 
中信建投 1 1,429,436,656.10 11.60% 1,319,192.47 11.85% - 
东方证券 1 1,305,661,012.62 10.60% 1,179,252.10 10.59% - 
国信证券 2 1,262,988,899.49 10.25% 1,159,242.25 10.41% - 
广发证券 1 596,695,275.62 4.84% 543,225.20 4.88% - 
招商证券 1 322,055,278.25 2.61% 293,200.10 2.63% - 
国泰君安 2 316,533,939.31 2.57% 288,457.62 2.59% - 
海通证券 2 296,775,148.75 2.41% 270,451.50 2.43% - 
湘财证券 1 180,942,655.63 1.47% 164,729.91 1.48% - 
中信证券 1 - - - - - 
中投证券 1 - - - - - 鹏华优质治理混合（LOF)2015 年年度报告 
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中泰证券 1 - - - - - 
国金证券 1 - - - - - 
华西证券 1 - - - - - 
中金公司 1 - - - - - 
长江证券 2 - - - - - 
中银国际 1 - - - - - 
高华证券 1 - - - - - 
注：交易单元选择的标准和程序 
1 、 基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构， 使用其交易单元作为基金的专用交
易单元，选择的标准是： 
（1 ）实力雄 厚，信誉良好，注册资本不少于 3 亿元人民币； 
（2 ）财务状 况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定； 
（3 ）经营行 为规范，最近二年未发生因重大违规行为而受到中国证监会处罚； 
（4 ）内部管 理规范、 严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求； 
（5 ） 具备基金运作所需的高效、 安全的通讯条件， 交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要，
并能为本基金提供全 面的信息服务； 
（6 ） 研究实力较强， 有固定的研究机构和专门的研究人员， 能及时为 本基金提供高质量的咨询服
务。 
2 、选择交易 单元的程序： 
我公司 根据 上述标 准， 选定符 合条 件的证 券公 司作为 租用 交易单 元的 对象。 我公 司投研 部 门 定 期
对所选 定证 券公司 的服 务进行 综合 评比， 评比 内容包 括： 提供研 究报 告质量 、数 量、及 时 性 及 提
供研究 服务 主动性 和质 量等情 况， 并依据 评比 结果 确 定交 易单元 交易 的具体 情况 。我公 司 在 比 较
了多家 证券 经营机 构的 财务状 况、 经营状 况、 研究水 平后 ，向券 商租 用交易 单元 作为基 金 专 用 交
易单元。 
11.7.2 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 进 行 其他 证 券 投 资的 情 况 
注：本基金本报告期内未通过券商交易单元进行债券交易、债券回购交易及权证交易。 




11.8 其 他 重 大 事件 
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 
1 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 三大证券报 2015 年 1 月6 日 鹏华优质治理混合（LOF)2015 年年度报告 
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基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
2 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 1 月7 日 
3 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 1 月7 日 
4 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 1 月14 日 
5 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 1 月21 日 
6 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 1 月21 日 
7 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 1 月21 日 
8 2014 年第四 季度报告 三大证券报 2015 年 1 月22 日 
9 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 2 月4 日 
10 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 2 月7 日 
11 基金高级管理人员变更公告 三大证券报 2015 年 2 月9 日 
12 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 基 金 三大证券报 2015 年 2 月10 日 鹏华优质治理混合（LOF)2015 年年度报告 
第 55 页 共 85 页


 
经理变更的公告 
13 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 2 月12 日 
14 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加
天 风 证 券 股 份 有 限 公 司 为 我 司 旗
下部分基金代销机构的公告 
三大证券报 
2015 年 2 月13 日 
15 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 2 月14 日 
16 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 2 月14 日 
17 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 2 月17 日 
18 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 2 月17 日 
19 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 2 月17 日 
20 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 2 月25 日 
21 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 2 月27 日 
22 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 三大证券报 2015 年 3 月3 日 鹏华优质治理混合（LOF)2015 年年度报告 
第 56 页 共 85 页


 
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
23 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 3 月3 日 
24 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 3 月3 日 
25 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 3 月5 日 
26 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 3 月6 日 
27 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 3 月11 日 
28 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 3 月14 日 
29 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 3 月19 日 
30 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值方法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 3 月21 日 
31 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 3 月21 日 鹏华优质治理混合（LOF)2015 年年度报告 
第 57 页 共 85 页


 
32 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 3 月21 日 
33 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 3 月24 日 
34 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 3 月24 日 
35 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 3 月25 日 
36 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 3 月25 日 
37 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 3 月25 日 
38 2014 年年度 度报告摘要 三大证券报 2015 年 3 月26 日 
39 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 3 月27 日 
40 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 3 月27 日 
41 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 3 月31 日 
42 鹏 华 基 金 管 理 限 公 司 关 于 参 与 中 三大证券报 2015 年 4 月1 日 鹏华优质治理混合（LOF)2015 年年度报告 
第 58 页 共 85 页


 
国 工 商 银 行 电 子 银 行 基 金 申 购 费
率优惠活动的公告 
43 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 4 月1 日 
44 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 4 月2 日 
45 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 4 月2 日 
46 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 4 月3 日 
47 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 4 月3 日 
48 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 4 月4 日 
49 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 4 月4 日 
50 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 4 月8 日 
51 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 4 月8 日 鹏华优质治理混合（LOF)2015 年年度报告 
第 59 页 共 85 页


 
52 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 4 月9 日 
53 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 4 月13 日 
54 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 4 月13 日 
55 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 4 月14 日 
56 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 4 月15 日 
57 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 4 月16 日 
58 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 4 月18 日 
59 2015 年第一 季度报告 三大证券报 2015 年 4 月21 日 
60 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 4 月23 日 
61 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 4 月23 日 
62 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 三大证券报 2015 年 4 月23 日 鹏华优质治理混合（LOF)2015 年年度报告 
第 60 页 共 85 页


 
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
63 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 4 月24 日 
64 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 4 月28 日 
65 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 4 月28 日 
66 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 5 月7 日 
67 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加
中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 为 我 司 旗
下部分基金代销机构的公告 
三大证券报 
2015 年 5 月8 日 
68 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 5 月8 日 
69 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 5 月9 日 
70 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 5 月12 日 
71 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于旗下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 5 月12 日 鹏华优质治理混合（LOF)2015 年年度报告 
第 61 页 共 85 页


 
72 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 5 月12 日 
73 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 5 月12 日 
74 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 5 月13 日 
75 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 5 月15 日 
76 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 5 月16 日 
77 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 5 月19 日 
78 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加
中 信 建 投 期 货 有 限 公 司 为 我 司 旗
下部分基金代销机构的公告 
三大证券报 
2015 年 5 月19 日 
79 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 5 月21 日 
80 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 5 月22 日 
81 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
三大证券报 
2015 年 5 月22 日 鹏华优质治理混合（LOF)2015 年年度报告 
第 62 页 共 85 页


 
变更的提示性公告 
82 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 5 月22 日 
83 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 5 月22 日 
84 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 5 月22 日 
85 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 5 月22 日 
86 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 5 月22 日 
87 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 5 月22 日 
88 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 5 月22 日 
89 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 5 月23 日 
90 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 5 月26 日 
91 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 三大证券报 2015 年 5 月26 日 鹏华优质治理混合（LOF)2015 年年度报告 
第 63 页 共 85 页


 
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
92 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 5 月26 日 
93 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于旗下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 5 月26 日 
94 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 5 月26 日 
95 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 5 月27 日 
96 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 5 月27 日 
97 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 5 月27 日 
98 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 5 月27 日 
99 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 5 月27 日 
100 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 5 月27 日 鹏华优质治理混合（LOF)2015 年年度报告 
第 64 页 共 85 页


 
101 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 5 月28 日 
102 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 5 月29 日 
103 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 5 月29 日 
104 
鹏 华 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 与
中 国 农 业 银 行 网 上 银 行 和 手 机 银
行基金申购费率优惠活动的公告 
三大证券报 
2015 年 5 月30 日 
105 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 6 月2 日 
106 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 6 月2 日 
107 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 6 月3 日 
108 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 6 月3 日 
109 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 6 月3 日 
110 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
三大证券报 
2015 年 6 月3 日 鹏华优质治理混合（LOF)2015 年年度报告 
第 65 页 共 85 页


 
变更的提示性公告 
111 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 6 月3 日 
112 
鹏 华 优 质 治 理 股 票 型 证 券 投 资 基
金（LOF ） 更 新的招募说明书摘要 
三大证券报 
2015 年 6 月3 日 
113 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 6 月6 日 
114 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 6 月9 日 
115 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 6 月9 日 
116 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 6 月11 日 
117 
关 于 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下
部 分 开 放 式 基 金 参 与 华 鑫 证 券 自
助 式 交 易 系 统 投 资 费 率 优 惠 活 动
公告 
三大证券报 
2015 年 6 月11 日 
118 
关 于 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下
部 分 开 放 式 基 金 参 与 平 安 证 券 网
上交易申购费率优惠活动的公告 
三大证券报 
2015 年 6 月12 日 
119 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基金持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 6 月12 日 
120 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 三大证券报 2015 年 6 月13 日 鹏华优质治理混合（LOF)2015 年年度报告 
第 66 页 共 85 页


 
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
121 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 6 月13 日 
122 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 6 月16 日 
123 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 6 月17 日 
124 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 6 月17 日 
125 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 6 月18 日 
126 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 6 月19 日 
127 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 6 月19 日 
128 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
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三大证券报 
2015 年 6 月19 日 
129 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 6 月19 日 鹏华优质治理混合（LOF)2015 年年度报告 
第 67 页 共 85 页


 
130 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 6 月19 日 
131 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
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三大证券报 
2015 年 6 月19 日 
132 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基金持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
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三大证券报 
2015 年 6 月20 日 
133 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
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三大证券报 
2015 年 6 月20 日 
134 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
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三大证券报 
2015 年 6 月20 日 
135 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
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三大证券报 
2015 年 6 月20 日 
136 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
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三大证券报 
2015 年 6 月20 日 
137 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
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三大证券报 
2015 年 6 月20 日 
138 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
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三大证券报 
2015 年 6 月20 日 
139 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
三大证券报 
2015 年 6 月20 日 鹏华优质治理混合（LOF)2015 年年度报告 
第 68 页 共 85 页


 
变更的提示性公告 
140 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
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三大证券报 
2015 年 6 月20 日 
141 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
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三大证券报 
2015 年 6 月20 日 
142 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
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三大证券报 
2015 年 6 月20 日 
143 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
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三大证券报 
2015 年 6 月24 日 
144 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
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三大证券报 
2015 年 6 月26 日 
145 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基金持有的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 6 月27 日 
146 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
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三大证券报 
2015 年 6 月27 日 
147 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
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三大证券报 
2015 年 6 月27 日 
148 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 6 月27 日 
149 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 三大证券报 2015 年 6 月27 日 鹏华优质治理混合（LOF)2015 年年度报告 
第 69 页 共 85 页


 
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
150 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 6 月27 日 
151 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 6 月27 日 
152 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 6 月27 日 
153 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 6 月27 日 
154 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 6 月27 日 
155 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 6 月30 日 
156 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 6 月30 日 
157 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
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三大证券报 
2015 年 6 月30 日 
158 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基金持有的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
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三大证券报 
2015 年 6 月30 日 鹏华优质治理混合（LOF)2015 年年度报告 
第 70 页 共 85 页


 
159 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 6 月30 日 
160 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
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三大证券报 
2015 年 6 月30 日 
161 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
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三大证券报 
2015 年 6 月30 日 
162 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
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三大证券报 
2015 年 6 月30 日 
163 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 6 月30 日 
164 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 6 月30 日 
165 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
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三大证券报 
2015 年 6 月30 日 
166 
鹏 华 基 金 旗 下 部 分 基 金 参 与 交 通
银 行 网 上 银 行 、 手 机 银 行 基 金 申
购费率优惠活动的公告 
三大证券报 
2015 年 6 月30 日 
167 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 7 月1 日 
168 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
三大证券报 
2015 年 7 月1 日 鹏华优质治理混合（LOF)2015 年年度报告 
第 71 页 共 85 页


 
变更的提示性公告 
169 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 7 月2 日 
170 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 7 月2 日 
171 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
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三大证券报 
2015 年 7 月3 日 
172 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
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三大证券报 
2015 年 7 月3 日 
173 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
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三大证券报 
2015 年 7 月3 日 
174 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 7 月3 日 
175 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
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三大证券报 
2015 年 7 月3 日 
176 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
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三大证券报 
2015 年 7 月3 日 
177 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
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三大证券报 
2015 年 7 月3 日 
178 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 三大证券报 2015 年 7 月4 日 鹏华优质治理混合（LOF)2015 年年度报告 
第 72 页 共 85 页


 
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
179 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 7 月4 日 
180 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 7 月4 日 
181 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 7 月4 日 
182 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 7 月4 日 
183 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 7 月4 日 
184 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 7 月4 日 
185 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 7 月4 日 
186 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 7 月4 日 
187 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 7 月4 日 鹏华优质治理混合（LOF)2015 年年度报告 
第 73 页 共 85 页


 
188 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 公
司 、 高 级 管 理 人 员 及 基 金 经 理 投
资旗下基金相关事宜的公告 
三大证券报 
2015 年 7 月6 日 
189 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 7 月7 日 
190 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 7 月7 日 
191 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 7 月7 日 
192 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 7 月7 日 
193 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
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三大证券报 
2015 年 7 月7 日 
194 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 7 月7 日 
195 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
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三大证券报 
2015 年 7 月7 日 
196 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
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三大证券报 
2015 年 7 月7 日 
197 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
三大证券报 
2015 年 7 月7 日 鹏华优质治理混合（LOF)2015 年年度报告 
第 74 页 共 85 页


 
变更的提示性公告 
198 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
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三大证券报 
2015 年 7 月8 日 
199 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 7 月8 日 
200 
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基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
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三大证券报 
2015 年 7 月8 日 
201 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 7 月8 日 
202 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
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2015 年 7 月8 日 
203 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
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三大证券报 
2015 年 7 月8 日 
204 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
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三大证券报 
2015 年 7 月8 日 
205 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
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三大证券报 
2015 年 7 月8 日 
206 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 7 月8 日 
207 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 三大证券报 2015 年 7 月8 日 鹏华优质治理混合（LOF)2015 年年度报告 
第 75 页 共 85 页


 
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
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208 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
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2015 年 7 月8 日 
209 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
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2015 年 7 月8 日 
210 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
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三大证券报 
2015 年 7 月8 日 
211 
鹏华基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
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2015 年 7 月8 日 
212 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
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三大证券报 
2015 年 7 月8 日 
213 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
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三大证券报 
2015 年 7 月8 日 
214 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
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三大证券报 
2015 年 7 月8 日 
215 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
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三大证券报 
2015 年 7 月8 日 
216 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
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三大证券报 
2015 年 7 月8 日 鹏华优质治理混合（LOF)2015 年年度报告 
第 76 页 共 85 页


 
217 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 7 月8 日 
218 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 7 月8 日 
219 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 7 月10 日 
220 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 7 月10 日 
221 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 7 月10 日 
222 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 7 月10 日 
223 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 7 月10 日 
224 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
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三大证券报 
2015 年 7 月10 日 
225 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
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三大证券报 
2015 年 7 月10 日 
226 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
三大证券报 
2015 年 7 月10 日 鹏华优质治理混合（LOF)2015 年年度报告 
第 77 页 共 85 页


 
变更的提示性公告 
227 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 7 月10 日 
228 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 7 月10 日 
229 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 7 月10 日 
230 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 7 月10 日 
231 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 7 月10 日 
232 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 7 月10 日 
233 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 7 月10 日 
234 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 7 月10 日 
235 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 7 月10 日 
236 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 三大证券报 2015 年 7 月10 日 鹏华优质治理混合（LOF)2015 年年度报告 
第 78 页 共 85 页


 
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
237 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 7 月10 日 
238 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 7 月10 日 
239 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 7 月10 日 
240 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 7 月10 日 
241 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 7 月10 日 
242 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 7 月11 日 
243 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 7 月15 日 
244 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 7 月15 日 
245 2015 年第二 季度报告 三大证券报 2015 年 7 月18 日 
246 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基金持有的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
三大证券报 
2015 年 7 月18 日 鹏华优质治理混合（LOF)2015 年年度报告 
第 79 页 共 85 页


 
变更的提示性公告 
247 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 7 月24 日 
248 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 7 月28 日 
249 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 7 月29 日 
250 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
部 分 基 金 参 与 浦 发 银 行 网 上 银
行 、 手 机 银 行 基 金 申 购 费 率 优惠
活动的公告 
三大证券报 
2015 年 7 月30 日 
251 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
部 分 股 票 型 基 金 变 更 基 金 类 别 并
相 应 修 订 基 金 合 同 部 分 条 款 的 公
告 
三大证券报 
2015 年 7 月30 日 
252 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 8 月4 日 
253 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 8 月5 日 
254 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 8 月6 日 
255 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
三大证券报 
2015 年 8 月11 日 鹏华优质治理混合（LOF)2015 年年度报告 
第 80 页 共 85 页


 
变更的提示性公告 
256 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 向 员
工 提 供 无 息 贷 款 投 资 旗 下 偏 股 型
基金的公告 
三大证券报 
2015 年 8 月15 日 
257 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 8 月19 日 
258 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 8 月22 日 
259 
关 于 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下
部 分 开 放 式 基 金 参 与 中 国 国 际 金
融 股 份 有 限 公 司 申 购 费 率 优 惠 活
动的公告 
三大证券报 
2015 年 8 月24 日 
260 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 8 月25 日 
261 2015 年半年 度报告摘要 三大证券报 2015 年 8 月25 日 
262 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 8 月26 日 
263 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 8 月27 日 
264 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 8 月29 日 
265 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
三大证券报 
2015 年 9 月2 日 鹏华优质治理混合（LOF)2015 年年度报告 
第 81 页 共 85 页


 
变更的提示性公告 
266 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 9 月7 日 
267 
鹏华基金管理有限公司 
关 于 系 统 升 级 期 间 暂 停 服 务 的 公
告 
 
三大证券报 
2015 年 9 月8 日 
268 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基金持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 9 月15 日 
269 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 9 月16 日 
270 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 高 级
管理人员变更公告 
三大证券报 
2015 年 9 月19 日 
271 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 9 月22 日 
272 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加
中 信 期 货 有 限 公 司 为 我 司 旗 下 部
分基金代销机构的公告 
三大证券报 
2015 年 9 月25 日 
273 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 9 月26 日 
274 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 10 月 9 日 
275 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 三大证券报 2015 年 10 月 10 日 鹏华优质治理混合（LOF)2015 年年度报告 
第 82 页 共 85 页


 
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
276 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 10 月 13 日 
277 基金高级管理人员变更公告 三大证券报 2015 年 10 月 17 日 
278 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 10 月 17 日 
279 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 10 月 21 日 
280 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
部 分 基 金 参 与 珠 海 盈 米 财 富 管 理
有 限 公 司 基 金 申 购 费 率 优 惠 活 动
的公告 
三大证券报 
2015 年 10 月 26 日 
281 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加
珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司 为 旗
下部分基金销售机构的公告 
三大证券报 
2015 年 10 月 26 日 
282 2015 年第三 季度报告 三大证券报 2015 年 10 月 27 日 
283 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 11 月 5 日 
284 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 11 月 7 日 
285 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 11 月 11 日 鹏华优质治理混合（LOF)2015 年年度报告 
第 83 页 共 85 页


 
286 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基金持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 11 月 19 日 
287 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 11 月 20 日 
288 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 11 月 24 日 
289 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 11 月 28 日 
290 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
部 分 基 金 参 与 上 海 陆 金 所 资 产 管
理有限公司 基 金 申 购 费 率 优 惠 活
动的公告 
三大证券报 
2015 年 11 月 29 日 
291 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加
上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 为
旗下部分基金销售机构的公告 
三大证券报 
2015 年 11 月 29 日 
292 
鹏 华 优 质 治 理 混 合 型 证 券 投 资 基
金（LOF ）基 金经理变更公告 
三大证券报 
2015 年 12 月 4 日 
293 
鹏 华 优 质 治 理 混 合 型 证 券 投 资 基
金更新招募书摘要 
三大证券报 
2015 年 12 月 4 日 
294 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 12 月 18 日 
295 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 12 月 18 日 鹏华优质治理混合（LOF)2015 年年度报告 
第 84 页 共 85 页


 
296 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告 
三大证券报 
2015 年 12 月 22 日 
297 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
部 分 基 金 参 与 平 安 银 行 基 金 定 投
及申购费率优惠活动的公告 
三大证券报 
2015 年 12 月 31 日 
298 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
部分基金参与中国工商银行
“2016 倾心 回馈 ”基金定期定额
申购费率优惠活动的公告 
三大证券报 
2015 年 12 月 31 日 
299 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
部 分 基 金 参 与 中 国 农 业 银 行 基 金
定 期 定 额 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公
告 
三大证券报 
2015 年 12 月 31 日 
300 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
部 分 基 金 参 与 浙 商 银 行 网 上 银 行
与 定 期 定 额 申 购 费 率 优 惠 活 动 的
公告 
三大证券报 
2015 年 12 月 31 日 




§12 备 查 文 件 目 录 
12.1 备 查 文 件 目录 
（一） 《鹏华 优质治理股票型证券投资基金（LOF ）基金合同》 
（二） 《鹏华 优质治理股票型证券投资基金（LOF ）托管协议》 
（三） 《鹏华 优质治理股票型证券投资基金（LOF ）2015 年年 度报告》 （原 文） 
12.2 存放地点 
深圳市福田区福华三路 168 号深圳国 际商会中心 43 层鹏华基金 管理有限公司 
北京市西城区复兴门内大街 55 号中 国工商银行股份有限公司 鹏华优质治理混合（LOF)2015 年年度报告 
第 85 页 共 85 页


 
12.3 查阅方式 
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鹏华基金管理有限公司 
2016 年3 月30 日