鹏华消费领先混合 2015 年年 度报告 摘要
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鹏华 消费 领先 灵活 配置 混合 型证 券投 资基
金 2015 年 年度 报告 摘要
2015 年 12 月 31 日
基 金 管 理 人 ： 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司
送 出 日 期 ：2016 年 3 月 30 日
鹏华消费领先混合 2015 年年 度报告 摘要
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§1 重要提示
基 金 管理 人的 董 事会 、董 事 保证 本报 告 所载 资料 不 存在 虚假 记 载、 误导 性 陈述 或重 大遗漏，
并对其 内容 的真实 性、 准确性 和完 整性承 担个 别及连 带的 法律责 任。 本年度 报告 已经三 分 之 二 以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016 年 3 月 25 日复核 了本报 告
中的财 务指 标、净 值表 现、利 润分 配情况 、财 务会计 报告 、投资 组合 报告等 内容 ，保证 复 核 内 容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利。
基 金 的过 往业 绩 并不 代表 其 未来 表现 。 投资 有风 险 ，投 资者 在 作出 投资 决 策前 应仔 细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙） 注册会计师对本基金出具了 “标准 无保留意见 ”
的审计报告。
本报告期自 2015 年1 月1 日起至 12 月31 日止。 鹏华消费领先混合 2015 年年 度报告 摘要
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§2 基金简介
2.1 基 金 基 本 情况
基金简称 鹏华消费领先混合
场内简称 鹏华领先
基金主代码 160624
交易代码 160624
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2013 年 12 月 23 日
基金管理人 鹏华基金管理有限公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 231,108,927.50 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基 金 产 品 说明
投资目标 通过积极灵活的资产配置，并精选优质的消费服务行
业上市公司，在有效控制风险前提下，力求超越业绩
比较基准的投资回报，争取实现基金资产的长期稳健
增值。
投资策略 本基金将通过跟踪考量通常的宏观经济变量 （包括 GDP
增长率、CPI 走势、M2 的绝对水平和增长率、利率水
平与走势等）以及各项国家政策（包括财政、税收、
货币、汇率政策等）来判断经济周期目前的位置以及
未来将发展的方向，在此基础上对各大类资产的风险
和预期收益率进行分析评估，制定股票、债券、现金
等大类资产之间的配置比例、调整原则和调整范围。
业绩比较基准 沪深 300 指 数收益率 ×60％＋中证综 合债指数收益率
×40 ％
风险收益特征 本基金属于混合型基金，其预期风险和预期收益高于
货币市场基金、债券型基金，低于股票型基金，属于
证券投资基金里中高风险、中高预期收益的品种。
2.3 基 金 管 理 人和 基 金 托 管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 鹏华基金管理有限公司 交通银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 张戈 汤嵩彥
联系电话 0755-82825720 95559
电子邮箱 zhangge@phfund.com.cn tangsy@bankcomm.com
客户服务电话
4006788999 95559
传真 0755-82021126 021-62701216 鹏华消费领先混合 2015 年年 度报告 摘要
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2.4 信 息 披 露 方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网
址
http://www.phfund.com
基金年度报告备置地点 深圳市福田区福华三路 168 号深圳国 际商会中心第
43 层鹏华基 金管理有限公司
上海市浦东新区银城中路 188 号交 通银行股份有限
公司
§3 主 要 财 务 指 标 、 基 金 净 值 表 现 及 利 润 分 配 情 况
3.1 主 要 会 计 数据 和 财 务 指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数 据和指标
2015 年 2014 年
2013 年 12 月 23 日
( 基金合同生 效
日)-2013 年12 月31
日
本期已实现收益 353,330,537.83 107,174,801.38 -7,148,663.92
本期利润 309,188,596.06 86,411,150.72 17,600,987.60
加权平均基金份额本期利润 0.8408 0.0857 0.0088
本期基金份额净值增长率 55.33% 18.80% 0.86%
3.1.2 期末数 据和指标 2015 年末 2014 年末 2013 年末
期末可供分配基金份额利润 0.7884 0.0453 -0.1010
期末基金资产净值 430,795,868.82 707,672,928.65 1,878,880,452.88
期末基金份额净值 1.864 1.200 0.939
注:(1) 本期 已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不含公允价值变动收益） 扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
(2) 所述 基金 业绩 指标不 包括 持有人 认购 或交易 基金 的各项 费用 （例如 ，开 放式基 金的申 购 赎 回
费、基金转换费等） ，计 入费用后实际收益水平要低于所列数字。
(3) 表中的“ 期末”均指报告期最后一日， 即 12 月 31 日， 无论该日是否为开放日或交 易所的交易
日。
(4) 本基金 合同于 2013 年 12 月 23 日生效， 至 2013 年12 月31 日未 满 1 年， 故 2013 年的数据和
指标为非完整会计年度数据。 鹏华消费领先混合 2015 年年 度报告 摘要
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3.2 基 金 净 值 表现
3.2.1 基 金 份 额 净值 增 长 率 及其 与 同 期 业绩 比 较 基 准收 益 率 的 比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 30.62% 2.22% 10.87% 1.00% 19.75% 1.22%
过去六个月 -4.46% 3.64% -7.63% 1.60% 3.17% 2.04%
过去一年 55.33% 3.09% 8.50% 1.49% 46.83% 1.60%
自基金合同
生效起至今
86.12% 2.25% 47.29% 1.16% 38.83% 1.09%
注：业绩比较基准= 沪深300 指数收益 率 ×60% ＋中 证综合债指数收益率 ×40%
3.2.2 自 基 金 合 同生 效 以 来 基金 份 额 累 计净 值 增 长 率变 动 及 其 与同 期 业 绩 比较 基 准 收
益 率 变 动 的比 较
注：1 、本基 金合同于 2013 年12 月 23 日生效。
2 、截至建仓 期结束，本基金的各项投资比例已达到基金合同中规定的各项比例。 鹏华消费领先混合 2015 年年 度报告 摘要
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3.2.3 自 基 金 合 同生 效 以 来 基金 每 年 净 值增 长 率 及 其与 同 期 业 绩比 较 基 准 收益 率 的 比
较
注：合同 生效当年按照实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。
3.3 过 去 三 年 基金 的 利 润 分配 情 况
注：本基金基金合同于 2013 年12 月23 日生效。 截止本报告期末，本基金未进行利润分配。
§4 管 理 人 报 告
4.1 基 金 管 理 人及 基 金 经 理情 况
4.1.1 基 金 管 理 人及 其 管 理 基金 的 经 验
鹏华基金管理有限公司成立于 1998 年 12 月22 日， 业务范围包括基金募集、 基金销售、 资
产管理 及中 国证监 会许 可的其 他业 务。截 止本 报告期 末， 公司股 东由 国信证 券股 份有限 公 司 、 意
大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 、深 圳市北融 信投资发展有限
公司组成， 公司性质为中外合资企业。 公司原注册资本 8,000 万元人民 币， 后于 2001 年9 月完
成增资扩股，增至 15,000 万元人民 币。截止本报告期末，公司管理 88 只开放式基金和 10 只社
保组合，经过 17 年投资 管理基金，在基 金投资、风险控制等方面积累了丰富经验。 鹏华消费领先混合 2015 年年 度报告 摘要
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4.1.2 基 金 经 理 （或 基 金 经 理小 组 ） 及 基金 经 理 助 理简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
刘苏
本基金基
金经理
2013 年12 月
23 日
2015 年 5 月5 日 10
刘苏先
生，国籍
中国，北
京大学理
学硕士，
10 年证券
从业经
验。曾任
职于深圳
国际信托
投资有限
责任公司
（现公司
更名为：
华润深国
投信托有
限公司）
证券信托
部，担任
信托经
理；2008
年10 月加
盟鹏华基
金管理有
限公司，
从事研究
分析工
作，历任
研究部高
级研究
员、基金
经理助
理；2011
年12 月至
2015 年 5
月担任鹏
华精选成
长股票基
金基金经
理，2013
年10 月至鹏华消费领先混合 2015 年年 度报告 摘要
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2013 年12
月担任原
鹏华普惠
基金
（2013 年
12 月已转
型为鹏华
消费领先
混合基
金）基金
经理，
2013 年12
月至 2015
年 5 月担
任鹏华消
费领先混
合基金基
金经理。
刘苏先生
具备基金
从业资
格。本报
告期内本
基金基金
经理发生
变动，刘
苏不再担
任本基金
基金经
理。
陈鹏
本基金基
金经理
2015 年5 月5
日
- 12
陈鹏先
生，国籍
中国，工
商管理硕
士，12 年
证券从业
经验。曾
在联合证
券有限责
任公司任
行业研究
员；2006
年 5 月加
入鹏华基
金管理有鹏华消费领先混合 2015 年年 度报告 摘要
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限公司从
事行业研
究工作，
历任行业
研究员、
鹏华价值
优势股票
（LOF）基
金基金经
理助理，
2007 年 8
月至 2011
年 1 月担
任鹏华行
业成长证
券基金基
金经理，
2008 年 8
月至 2011
年 5 月担
任鹏华普
丰基金基
金经理，
2011 年 6
月至 2013
年 3 月担
任鹏华新
兴产业混
合基金基
金经理，
2013 年 1
月至 2014
年 4 月担
任鹏华普
丰基金基
金经理，
2011 年 1
月起担任
鹏华中国
50 混合基
金基金经
理，2015
年 5 月起
兼任鹏华
消费领先鹏华消费领先混合 2015 年年 度报告 摘要
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混合基金
基金经
理。现同
时担任权
益投资二
部副总经
理、投资
决策委员
会成员。
本报告期
内本基金
基金经理
未发生变
动。
注： 1. 任职 日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日； 担 任新成立基金基金经理的，
任职日期为基金合同生效日。
2. 证券从业 的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。
4.2 管 理 人 对 报告 期 内 本 基金 运 作 遵 规守 信 情 况 的说 明
报 告 期内 ，本 基 金管 理人 严 格遵 守《 证 券投 资 基 金 法》 等法 律 法规 、中 国 证监 会的 有关规定
以及本 基金 基金合 同的 约定， 本着 诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管 理和 运用基 金资 产，在 严 格 控 制
风险的 基础 上，为 基金 份额持 有人 谋求最 大利 益。本 报告 期内， 本基 金运作 合法 合规， 不 存 在 违
反基金合同和损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管 理 人 对 报告 期 内 公 平交 易 情 况 的专 项 说 明
4.3.1 公 平 交 易 制度 和 控 制 方法
根据中国证监会 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 ， 公司制定了 《 鹏华基金管
理有限公司公平交易管理规定》 ， 将公司所管理的封闭式基金、 开放式基金、 社保组合、 特定客户
资产管 理组 合等不 同资 产组合 的 授 权、研 究分 析、投 资决 策、交 易执 行、业 绩评 估等投 资 管 理 活
动均纳 入公 平交易 管理 ，在业 务流 程和岗 位职 责中制 定公 平交易 的控 制规则 和控 制活动 ， 建 立 对
公平交易的执行、 监督及审核流程， 严禁在不同投资组合之间进行利益输送。 在投资研究环节：1 、
公司使 用唯 一的研 究报 告发布 平台 “ 研究 报告 管理平 台 ” ，确保 各投 资组合 在获 得投资 信 息 、 研
究 支 持 、 投 资 建 议 和 实 施 投 资 决 策 方 面 享 有 公 平 的 机 会 ；2 、 公 司 严 格 按 照 《 股 票 库 管 理 规 定 》 、
《信用产品投资管理规定》 ， 执行股票及信用产品出入库及日常维护工作， 确保相关证券入库以内
容严谨、 观点明确的研究报告作 为依据；3 、 在公司股票库基础上， 各涉及股票投资的资产组合根
据各自 的投 资目标 、投 资风格 、投 资范围 和防 范关联 交易 的原则 分别 建立资 产组 合股票 库 ， 基 金鹏华消费领先混合 2015 年年 度报告 摘要
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经理在股票库基础上根据投资授权以及基金合同择股方式构建具体的投资组合；4 、 严格执行投资
授权制 度， 明确投 资决 策委员 会、 分管投 资副 总裁、 基金 经理等 各主 体的职 责和 权限划 分 ， 合 理
确定基金经理的投资权限， 超过投资权限的操作， 应严格履行审批程序。 在交易执行环节：1、所
有公司 管理 的资产 组合 的交易 必须 通过集 中交 易室完 成， 集中交 易室 负责建 立和 执行交 易 分 配 制
度， 确保各投资组合享有公平的交 易执行机会；2 、 针对交易所公开竞价交易， 集中交易室应严格
启用恒 生交 易系统 中的 公平交 易程 序，交 易系 统则自 动启 用公平 交易 功能， 由系 统按照 “ 未 委 托
数量 ” 的比 例对不 同资 产组合 进行 委托量 的公 平分配 ；如 果相关 基金 经理坚 持以 不同的 价 格 进 行
交易， 且当 前市场 价格 不能同 时满 足多个 资产 组合的 指令 价格要 求时 ，交易 系统 自动按 照 “ 价格
优 先” 原则 进行委 托； 当市场 价格 同时满 足多 个资产 组合 的指令 价格 要求时 ，则 交易系 统 自 动 按
照 “同一指令价格下的公平交易” 模式， 进行公平委托和交易量分配；3 、 银行间 市场交易、 交易
所大宗 交易 等非集 中竞 价交易 需依 据公 司 《股 票投资 交易 流程》 和《 固定收 益投 资管理 流 程 》 的
规定执 行； 银行间 市场 交易、 交易 所大宗 交易 等以公 司名 义进行 的交 易，各 投资 组合经 理 应 在 交
易前独 立确 定各投 资组 合的交 易价 格和数 量， 公司按 照价 格优先 、比 例分配 的原 则对交 易 结 果 进
行分配；4 、 新股、 新债申购及非公开定向增发交易需依据公司 《新股申购流程》 、 《固定收益 投 资
管 理流 程》 和《非 公开 定向增 发流 程》的 规定 执行， 对新 股和新 债申 购方案 和分 配过程 进 行 审 核
和监控。 在交易监控、 分析与评估环节：1 、 为加强对日常投资交易行为的监控和管理， 杜绝 利 益
输送、 不公 平交易 等违 规交易 行为 ，防范 日常 交易风 险， 公司明 确了 关注类 交易 的界定 及 对 应 的
监控和 评估 措施机 制； 所监控 的交 易包括 但不 限于： 交易 所公开 竞价 交易中 同日 同向交 易 的 交 易
时机和 交易 价差、 不同 投资组 合临 近交易 日的 同向交 易和 反向交 易的 交易时 机和 交易价 差 、 关 联
交易、 债券交易收益率偏离度、 成交量和成交价格异常、 银行间债券交易对手交易等；2 、 将 公 平
交易 作 为投 资组合 业绩 归因分 析和 交易绩 效评 价的重 要关 注内容 ，发 现的异 常情 况由投 资 监 察 员
进行分 析；3 、监察 稽核 部分别 于每 季度和 每年 度编写 《公 平交易 执行 情况检 查报 告》 ，内 容 包 括
关注类交易监控执行情况、 不同投资组合的整 体收益率差异分析和同向交易价差分析； 《公平交易
执行情况检查报告》需经公司基金经理、督察长和总经理签署。
4.3.2 公 平 交 易 制度 的 执 行 情况
报 告 期内 ，本 基 金管 理人 严 格执 行公 平 交易 制度 ， 确保 不同 投 资组 合在 研 究、 交易 、分配等
各环节 得到 公平对 待。 同时， 根据 《证券 投资 基金管 理公 司公平 交易 制度指 导意 见》的 要 求 ， 公
司对所 管理 组合的 不同 时间窗 的同 向交易 进行 了价差 专项 分析， 未发 现存在 违反 公平交 易 原 则 的
现象。 鹏华消费领先混合 2015 年年 度报告 摘要
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4.3.3 异 常 交 易 行为 的 专 项 说明
报告期内，本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为。
本 报 告期 内基 金 管理 人管 理 的所 有投 资 组 合 参与 的 交易 所公 开 竞价 同日 反 向交 易成 交较少的
单边交易量超过该证券当日成交量的 5% 的交易 次数为 1 次 ， 主要原因在于指数成分股交易不活跃
导致。
4.4 管 理 人 对 报告 期 内 基 金的 投 资 策 略和 业 绩 表 现的 说 明
4.4.1 报 告 期 内 基金 投 资 策 略和 运 作 分 析
2015 年， 中 国经济持续低迷， 受到多种因素的制约， 基建投资增速持续下台阶， 房地产投资
不振； 消费 缺乏亮 点， 而出口 受到 国际经 济环 境的影 响也 表现平 淡。 经济转 型还 没有见 到 明 显 起
色，而以煤炭、钢铁为代表的重化工行业日子却是越来越难过。
虽然国内经济不景，但是相较于其他新兴经济体，我国的 GDP 增速仍然 可观 ，加上国内流动
性持续宽松， 而 2014 年 底信托、 房地产等过去吸纳资金的部门收益率降低， 推动 资金以加杠杆的
方式进入股市， 最终在 2015 的上半年 造就了一波疯狂的牛市。 但是随着证监会清查场外配资， 市
场很快遇到挫折， 并且出现急 剧的下跌。 总之，2015 年市 场波动幅度之剧烈是 A 股历史上比较罕
见的。
本基金在 2015 年没有做太 多的仓位选择， 而把主要的精力放在个股选择上， 主要是因为年内
市场受 外力 干预较 大， 难以做 出前 瞻性的 判断 ；加上 市场 波动速 度快 、幅度 大， 很难对 市 场 的 顶
和底有足够清晰的判断。从事后的结果看，本基金的业绩在同类基 金中处于中游水平。
4.4.2 报 告 期 内 基金 的 业 绩 表现
报告期内，本基金净值增长率为 55.33%，同期上 证综指上涨 9.41% ，深证 成指上涨 14.98%，
沪深 300 指 数上涨 5.58% 。
4.5 管 理 人 对 宏观 经 济 、 证券 市 场 及 行业 走 势 的 简要 展 望
展望 2016 年 ， 我们认为由于缺乏显著的动力， 国内经济恐怕仍然难有大的起色， 而受到美 联
储加息 的影 响，无 论全 球还是 国内 ，流动 性环 境比起 过去 几年也 会更 为复杂 ，局 部风险 出 现 的 概
率加大。 市场在 2015 年 经历了大幅度的波动， 投资者的风险偏好被较大程度的抑制， 面对动 荡 不
明的市场环境， 往往裹足不前， 又对风险 异常敏感。 从上述情况推测，2016 年市 场总体而言， 可
能难有比较大的投资机会。
但 是 ，相 较于 过 去几 年热 炒 主题 、概 念 ，完 全忽 视 估值 的市 场 环境 ，经 过 一轮 轮的 下跌，现
阶段能 够看 估值的 公司 越来越 多。 我们认 为在 相对低 迷的 市场环 境下 ，选股 发挥 的作用 会 更 为 明鹏华消费领先混合 2015 年年 度报告 摘要
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显。
基于此， 本基金在 2016 年仍将保持积极的心态， 加强对基本面的研究， 严格筛选股票。 争取
为持有人创造较好的收益。
4.6 管 理 人 对 报告 期 内 基 金估 值 程 序 等事 项 的 说 明
1 、有关参与 估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历的描述
（1 ）日常估 值流程
基 金 的估 值由 基 金 会 计负 责 ，基 金会 计 对公 司所 管 理的 基金 以 基金 为会 计 核算 主体 ，独立建
账、 独立核算， 保证不同基金之间在名册登记、 账户设置、 资金划拨、 账簿记录等方面相互独立 。
基金会 计核 算独立 于公 司会计 核算 。基金 会计 核算采 用专 用的财 务核 算软件 系统 进行基 金 核 算 及
帐务处 理； 每日按 时接 收成交 数据 及权益 数据 ，进行 基金 估值。 基金 会计核 算采 用基金 管 理 公 司
与托管 银行 双人同 步独 立核算 、相 互核对 的方 式，每 日就 基金的 会计 核算、 基金 估值等 与 托 管 银
行进行 核对 ；每日 估值 结果必 须与 托管行 核对 一致后 才能 对外公 告。 基金会 计除 设有专 职 基 金 会
计核算 岗外 ，还设 有基 金会计 复核 岗位， 负责 基金会 计核 算的日 常事 后复核 工作 ，确保 基 金 净 值
核算无误。
配 备 的基 金会 计 具备 会计 资 格和 基金 从 业资 格， 在 基金 核算 与 估值 方面 掌 握了 丰富 的知识和
经验, 熟悉及 了解基金估值法规、政策和方法。
（2 ）特殊业 务估值流程
根据中国证监会公告[2008]38 号 《关 于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》 的相
关规定 ，本 公司成 立停 牌股票 等没 有市价 的投 资品种 估值 小组， 成员 由基金 经理 、行业 研 究 员 、
监察稽 核部、金融工程师、登记结算部相关人员组成。
2 、基金经理 参与或决定估值的程度
基金经理不参与或决定基金日常估值。
基 金 经理 参与 估 值小 组对 停 牌股 票估 值 的讨 论， 发 表相 关意 见 和建 议， 与 估值 小组 成员共同
商定估值原则和政策。
3 、本公司参 与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
4 、本公司现 没有进行任何定价服务的签约。
4.7 管 理 人 对 报告 期 内 基 金利 润 分 配 情况 的 说 明
1 、 截止本报 告期末， 本基 金期末可供分配利润为182,197,327.24 元 ， 期末基 金份额净值1.864
元。 鹏华消费领先混合 2015 年年 度报告 摘要
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2 、本基金本 报告期内未进行利润分配。
3 、 根据相关法律法规及本基金合同的规定， 本基金管理人将会综合考虑各方面因素， 在严格
遵守规定前提下，对本报告期内可供分配利润适时作 出相应安排 。
4.8 报 告 期 内 管理 人 对 本 基金 持 有 人 数或 基 金 资 产净 值 预 警 情形 的 说 明
无。
§5 托 管 人 报 告
5.1 报 告 期 内 本基 金 托 管 人遵 规 守 信 情况 声 明
2015 年度， 基金托管人在鹏华消费领先灵活配置混合型证券投资基金的托管过程中， 严格遵
守了《 证券 投资基 金法 》及其 他有 关法律 法规 、基金 合同 、托管 协议 ，尽职 尽责 地履行 了 托 管 人
应尽的义务，不存在任何损害基金持有人利益的行为。
5.2 托 管 人 对 报告 期 内 本 基金 投 资 运 作遵 规 守 信 、净 值 计 算 、利 润 分 配 等情 况 的 说 明
2015 年度， 鹏华基金管理有限公司在鹏华消费领先灵活配置混合型证券投资基金投资运作、
基金资 产净 值的计 算、 基金份 额申 购赎回 价格 的计算 、基 金费用 开支 等问题 上， 托管人 未 发 现 损
害基金持有人利益的行为。
本报告期内本基金未进行收益分配。
5.3 托 管 人 对 本年 度 报 告 中财 务 信 息 等内 容 的 真 实、 准 确 和 完整 发 表 意 见
2015 年度， 由鹏华基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关鹏华消费领先灵活配置
混合型证券投资基金的年度报告中财务指标、 净值表现、 收益分配情况、 财务会 计报告相关内容 、
投资组合报告等内容真实、准确、完整。
§6 审计报告
普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙） 注册会计师对本基金出具了 “标准 无保留意见 ”
的审计报告。 投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。
§7 年 度 财 务 报 表
7.1 资产负债表
会计主体： 鹏华消费领先灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日： 2015 年12 月31 日
单位：人民币元 鹏华消费领先混合 2015 年年 度报告 摘要
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资 产 附注号
本期末
2015 年12 月 31 日
上年度末
2014 年12 月 31 日
资 产：
银行存款
3,148,553.38 47,401,811.64
结算备付金
61,762,797.78 19,210,431.16
存出保证金
365,261.72 293,863.08
交易性金融资产
360,800,299.70 648,883,142.46
其中：股票投资
360,800,299.70 628,409,142.46
基金投资
- -
债券投资
- 20,474,000.00
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
- -
应收证券清算款
10,370,737.53 -
应收利息
30,870.54 706,923.85
应收股利
- -
应收申购款
205,835.73 -
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
436,684,356.38 716,496,172.19
负 债 和 所有者 权 益 附注号
本期末
2015 年12 月 31 日
上年度末
2014 年12 月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
3,608,499.07 3,818,542.28
应付赎回款
329,455.15 1,620,773.67
应付管理人报酬
544,390.19 909,953.37
应付托管费
90,731.66 151,658.89
应付销售服务费
- -
应付交易费用
920,154.56 1,927,314.06
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
395,256.93 395,001.27
负债合计
5,888,487.56 8,823,243.54
所 有 者 权益：
实收基金
248,598,541.58 634,105,911.76
未分配利润
182,197,327.24 73,567,016.89
所有者权益合计
430,795,868.82 707,672,928.65 鹏华消费领先混合 2015 年年 度报告 摘要
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负债和所有者权益总计
436,684,356.38 716,496,172.19
注： 报告截止日 2015 年12 月 31 日， 基金份额净值 1.864 元 ， 基金份额 总额 231,108,927.50 份。
7.2 利润表
会计主体： 鹏华消费领先灵活配置混合型证券投资基金
本报告期： 2015 年 1 月1 日至2015 年 12 月 31 日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2015 年 1 月 1 日至
2015 年12 月 31 日
上 年 度 可比期 间
2014 年 1 月 1 日至
2014 年12 月 31 日
一、收入
327,522,333.51 111,169,120.46
1.利息收入
840,334.46 7,836,757.26
其中：存款利息收入
798,009.04 4,231,802.14
债券利息收入
42,325.42 3,564,322.87
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- 40,632.25
其他利息收入
- -
2.投资收益 （损失以“- ”填列）
368,423,551.80 118,605,263.65
其中：股票投资收益
365,065,330.89 114,057,406.65
基金投资收益
- -
债券投资收益
257,326.83 -944,062.23
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
3,100,894.08 5,491,919.23
3.公允价值 变动收益 （损失以 “- ”
号填列）
-44,141,941.77 -20,763,650.66
4. 汇兑收益 （ 损失以 “- ” 号填列）
- -
5. 其他收入 （ 损失以 “- ” 号填列）
2,400,389.02 5,490,750.21
减： 二 、费用
18,333,737.45 24,757,969.74
1 ．管理人报 酬 7.4.8.2.1 9,173,676.26 15,407,739.54
2 ．托管费 7.4.8.2.2 1,528,945.91 2,567,956.64
3 ．销售服务 费
- -
4 ．交易费用
7,216,635.28 6,302,190.87
5 ．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6 ．其他费用
414,480.00 480,082.69
三 、 利 润总额 （ 亏 损总额 以 “- ”
号填列）
309,188,596.06 86,411,150.72
减：所得税费用
- -
四 、 净 利 润 （ 净 亏 损 以 “- ” 号 填
列）
309,188,596.06 86,411,150.72 鹏华消费领先混合 2015 年年 度报告 摘要
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7.3 所 有 者 权 益（ 基 金 净 值） 变 动 表
会计主体： 鹏华消费领先灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2015 年1 月1 日至 2015 年12 月 31 日
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值）
634,105,911.76 73,567,016.89 707,672,928.65
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 利
润）
- 309,188,596.06 309,188,596.06
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填列）
-385,507,370.18 -200,558,285.71 -586,065,655.89
其中：1. 基 金申购款 157,189,050.96 108,282,000.09 265,471,051.05
2. 基金赎回 款 -542,696,421.14 -308,840,285.80 -851,536,706.94
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动（净值减少以“- ”
号填列）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值）
248,598,541.58 182,197,327.24 430,795,868.82
项目
上 年 度 可比期 间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值）
2,000,000,000.00 -121,119,547.12 1,878,880,452.88
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 利
润）
- 86,411,150.72 86,411,150.72
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填列）
-1,365,894,088.24 108,275,413.29 -1,257,618,674.95
其中：1. 基 金申购款 99,954,568.59 1,008,132.58 100,962,701.17
2. 基金赎回 款 -1,465,848,656.83 107,267,280.71 -1,358,581,376.12 鹏华消费领先混合 2015 年年 度报告 摘要
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四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动（净值减少以“- ”
号填列）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值）
634,105,911.76 73,567,016.89 707,672,928.65
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由下列负责人签署：
______ 邓召 明______
______ 高鹏______
____ 郝文高____
基金管理人 负责人
主管会 计工作负责人
会计机构负 责人
7.4 报表附注
7.4.1 基 金 基 本 情况
鹏 华 消 费 领 先 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 是 根 据 原 普 惠 证 券 投 资 基 金( 以 下 简 称 “ 基金普
惠 ”) 基金份 额持有人大会 2013 年 11 月 19 日决 议通过的《关于普惠证券投资基金转型有关事项
的 议 案 》 ， 经中 国 证券 监督 管 理委 员会( 以 下简 称 “ 中 国证 监会 ”) 基 金部函[2013]1025 号 《关 于
普惠证 券投 资基金 基金 份额持 有人 大会决 议备 案的回 函》 备案， 由基 金普惠 转型 而来。 基 金 普 惠
存续期限至 2013 年 12 月22 日止，自 2013 年 12 月 23 日起，基金普惠更名为鹏华消费领先灵活
配置混合型证券投资基金( 以下简称 “ 本基金”) ， 《普惠证券投资基金基 金合同》 失效的同时 《鹏
华消费 领先 灵活配 置混 合型证 券投 资基金 基金 合同》 生效 。本基 金存 续期限 不定 。本基 金 的 基 金
管理人为鹏华基金管理有限公司，基金托管人为交通银行股份有限公司。
原基金普惠于基金合同失效前的基金资产净值为 1,861,279,465.28 元， 已于本基金的基金合
同生效 日全 部转为 本基 金的基 金资 产净值 。根 据《鹏 华消 费领先 灵活 配置混 合型 证券投 资 基 金 招
募说明 书》 和《鹏 华消 费领先 灵活 配置混 合型 证 券投 资基 金集中 申购 结果暨 原普 惠证券 投 资 基 金
份额折算结果的公告》的有关规定，本基金以 2014 年 1 月 27 日为基金份额折算 基准日对投资人
持 有 的原 基金 普 惠份 额进 行 了折 算， 折 算比 例为 0.929626137 ，折 算前原 基 金普 惠基 金 份额 总额
为 2,000,00,000.00 份， 折算后基金份额总额为 1,859,252,274.00 份， 并 于 2014 年1 月 28 日完
成了变更登记。
本基金于基金合同生效后自 2014 年1 月2 日起 至 2014 年1 月 22 日期间 内开放集中申购， 共
募集人民币 28,502,580.46 元， 其中包 括折合为基金份额的集 中申购资金利息 8,299.08 元， 业 经
普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所( 特 殊 普 通 合 伙) 普 华 永 道 中 天 验 字(2014) 第 031 号 验 资 报 告 予 以 验
证。上述集中申购募集资金已按 2014 年 1 月 27 日 基 金 份 额 拆 分 后 的 基 金 净 值 ， 拆 分 为鹏华消费领先混合 2015 年年 度报告 摘要
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28,502,580.46 份基金份 额， 其中包括集中申购资金利息折合的 8,299.08 份基金份额， 并于 2014
年 1 月28 日 进行了确认登记。
根 据 《中 华人 民 共和 国证 券 投资 基金 法 》和 《鹏 华 消费 领先 灵 活配 置混 合 型证 券投 资基金基
金合同 》的 有关规 定， 本基金 的投 资对象 为良 好流动 性的 金融工 具， 包括国 内依 法发行 上 市 的 股
票( 包含 中小 板、创 业板 及其他 经中 国证监 会核 准上市 的股 票) 、债 券( 包括中 小企 业私募 债券) 、
货币市 场工 具、股 指期 货、 权 证、 资产支 持证 券以及 法律 法规或 中国 证监会 允许 基金投 资 的 其 他
金融工 具( 但 须符合 中国 证监会 的相 关规定) 。本 基金的 投资 组合比 例为 ：股票 资产 占基金 资 产 的
比例为 0%-95% ；投资于消 费服务行业上市公司的股票占非现金资产的比例不低于 80% ；债券、货
币市场工具及其他资产占基金资产的比例不低于 5%； 基金 持有全部权证的市值不得超过基金资产
净值的 3%； 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 基金保留的 现金以及投
资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5% 。 本基金的业绩比较基准
为：沪深 300 指数收益率 ×60%+ 中证 综合债指数收益率 ×40% 。
7.4.2 会 计 报 表 的编 制 基 础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》 、 各项具体会计准则及相关规定( 以下合称 “企业会计准则”) 、 中国证监会颁布的 《证券 投
资基金信息披露 XBRL 模 板第 3 号< 年 度报告和半年度报告> 》 、 中国证券投资基金业协会( 以下简 称
“ 中国基金业协会”) 颁 布的 《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《鹏 华消 费领先灵活配置混合型
证券投 资基 金基金 合同 基金》 和中 国证监 会、 中国基 金业 协会允 许的 基金行 业实 务操作 的 有 关 规
定编制。
7.4.3 遵 循 企 业 会计 准 则 及 其他 有 关 规 定的 声 明
本基金 2015 年度财务报表符合企业会计准则的要求， 真实、 完整地反映了本基金 2015 年12
月 31 日的财 务状况以及 2015 年度的经 营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4 本 报 告 期 所采 用 的 会 计政 策 变 更 的说 明 、 会 计估 计 与 最 近一 期 年 度 报告 相 一 致
的说明
7.4.4.1 会 计 估 计 变更 的 说 明
本 基 金本 报告 期 根据 中国 证 券投 资基 金 业协 会《 中 国证 券投 资 基金 业协 会 估值 核算 工作小组
关于 2015 年 1 季度固定收 益品种的估值处理标准》 （以下简称 “估值处理标准 ”）， 对于交易所
市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种 （估值处理标准另有规定的除外） ， 采用第三方估值机构
提供的价格数据进行估值。 鹏华消费领先混合 2015 年年 度报告 摘要
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7.4.4.2 本 报 告 期 所采 用 的 会 计政 策 与 最 近一 期 年 度 报告 相 一 致
7.4.5 差 错 更 正 的说 明
本基金本报告期没有发生重大会计差错更正。
7.4.6 税项
根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税[2002]128 号《关 于 开放 式证 券 投资 基金 有 关税 收问 题 的 通
知》 、财税[2008]1 号《关 于企业所得税若干优惠政策的通知》 、财税[2012]85 号《关于 实施上 市
公司股息红利差别化个人所 得税政策有关问题的通知》 、 财税[2015]101 号 《关于上市公司股息红
利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 及其他相关财税法规和实务操作， 主要税项列示如下：
(1)
以发行 基金方式募集资金不属于营业税征收范围， 不征收营业税。 基金买卖股票、 债 券
的差价收入不予征收营业税
(2)
对基金 从证券市场中 取得的收入， 包括买卖股票、 债券的差价收入， 股权的股息、 红利
收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对 基金取 得 的企 业债 券 利息 收入 ， 由发 行债 券 的企 业在 向 基金 支付 利 息时 代扣 代 缴 20%
的个人所得税。自 2013 年 1 月 1 日起，对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1
个月以内( 含1 个月) 的， 其 股息红利所得全额计入应纳税所得额； 持股期限 在1 个月以上至1 年( 含
1 年) 的， 暂 减按 50% 计入 应纳税所得额； 持股期限超过 1 年 的， 于 2015 年 9 月8 日 前暂减按 25%
计入应纳税所得额，自 2015 年 9 月 8 日起， 暂免征收个人所得税。 。对基 金持有的上市公司限售
股，解 禁后 取得的 股息 、红利 收入 ，按照 上述 规定计 算纳 税，持 股时 间自解 禁日 起计算 ； 解 禁 前
取得的股息、 红利收入继续暂减按 50% 计入应纳税所得额。 上述所得统一适用 20% 的税率 计征 个人
所得税。
(4)
基金 卖出股票按 0.1%的税率缴 纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
7.4.7 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 (“ 鹏 华 基 金 公
司”)
基金管理人、基金销售机构 、基金注册登记机构
交通银行股份有限公司(“ 交通银行 ”) 基金托管人、基金销售机构
国信证券股份有限公司(“ 国信证券 ”) 基金管理人的股东、基金销售机构
意 大 利 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司
(Eurizon Capital SGR S.p.A.)
基金管理人的股东
深圳市北融信投资发展有限公司 基金管理人的股东
鹏华资产管理( 深圳) 有 限公司 基金管理人的子公司
注：1.本报 告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方没有发生变化。 鹏华消费领先混合 2015 年年 度报告 摘要
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2. 下述关联 交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.8 本 报 告 期 及上 年 度 可 比期 间 的 关 联方 交 易
7.4.8.1 通 过 关 联 方交 易 单 元 进行 的 交 易
7.4.8.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
国信证券 475,911,724.27 10.33% 291,082,869.00 7.29%
7.4.8.1.2 债券交易
金额单位 ：人民币元
关联方名称
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
国信证券 - - 376,367.18 1.55%
7.4.8.1.3 债 券 回 购 交易
注：无。
7.4.8.1.4 权证交易
注：无。
7.4.8.1.5 应 支 付 关 联方 的 佣 金
金 额单位：人民币元
关联方名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
国信证券 426,745.83 10.32% 169,075.11 18.37%
关联方名称
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例 鹏华消费领先混合 2015 年年 度报告 摘要
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国信证券 258,703.21 7.27% 189,414.67 9.83%
注：1 、佣金 的计算公式
上 海证 券交易 所的 交易佣 金= 股 票买（ 卖） 成交金 额 × 1‰- 买 （卖 ）经手 费- 买 （卖）证管 费 等 由
券商承担的费用
深 圳证 券交易 所的 交易佣 金= 股 票买（ 卖） 成交金 额 × 1‰- 买 （卖 ）经手 费- 买 （卖）证管 费 等 由
券商承担的费用
（佣金比率按照与一般证券公司签订的协议条款订立。 ）
2 、 本 基 金 与 关 联 方 已 按 同 业 统 一 的 基 金 佣 金 计 算 方 式 和 佣 金 比 例 签 订 了 《 证 券 交 易 席 位 租 用 协
议》 。根据协 议规定，上述单位定期或不定期地为我公司提供研究服务以及其他研究支持。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年12
月 31 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理费
9,173,676.26 15,407,739.54
其中： 支付销售机构的客
户维护费
274,936.55 254,448.33
注 ： 支付 基金 管 理人 鹏华 基 金公 司的 管 理人 报酬 按 前一 日基 金 资产 净值 1.50% 的年 费 率计提，逐
日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值× 1.50%÷ 当年天数。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年12
月 31 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管费
1,528,945.91 2,567,956.64
注 ： 支付 基金 托 管人 交通 银 行股 份有 限 公司 的托 管 费年 费率 为 0.25% ， 逐 日计 提， 按 月支付。日
托管费= 前一 日基金资产净值 ×0.25%÷ 当年天数。
7.4.8.3 与 关 联 方 进行 银 行 间 同业 市 场 的 债券(含回购) 交易
单位：人民 币元
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 12 月 31 日 鹏华消费领先混合 2015 年年 度报告 摘要
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银行间市场交
易的
各关联方名称
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
交通银行 - - - - - -
上年度可比期间
2014 年 1 月1 日至2014 年 12 月 31 日
银行间市场交
易的
各关联方名称
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
交通银行 - 41,003,380.27 - - - -
7.4.8.4 各 关 联 方 投资 本 基 金 的情 况
7.4.8.4.1 报 告 期 内 基金 管 理 人 运用 固 有 资 金投 资 本 基 金的 情 况
份额单位：份
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12
月 31 日
上年度可比期间
2014 年 1 月1 日至2014 年 12 月
31 日
基金合同生效日（ 2013 年
12 月 23 日 ） 持有的基金份
额
- -
期初持有的基金份额 6,972,196.00 7,500,000.00
期间申购/ 买 入总份额 - -
期间因拆分变动份额 - -527,804.00
减：期间赎回/ 卖出总份 额 - -
期末持有的基金份额 6,972,196.00 6,972,196.00
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
3.0168% 1.1827%
注： （1）封 闭 式基金普惠证券投资基金由于封闭期限结束， 于 2013 年 12 月23 日终 止上市， 转型
为开放式基金鹏华消费领先灵活配置混合型证券投资基金，本基金管理人持有份额不变
（2 ）2014 年 1 月27 日 原基金普惠基金份额进行折算后， 折算后原基金普惠基金份额变更登记为
本基金基金份额，折算后本基金管理人持有本基金份 6,972,196 份。
(3) 本基金 管理人投资本基金的费率标准与其他相同条件的投资者适用的费率标准相一致。
7.4.8.4.2 报 告 期 末 除基 金 管 理 人之 外 的 其 他关 联 方 投 资本 基 金 的 情况
份额单位：份
关联
方名
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日 鹏华消费领先混合 2015 年年 度报告 摘要
第 24 页 共 38 页
称
持有的
基金份额
持有的基
金份额
占基金总
份额的比
例
持有的
基金份额
持有的基金
份额
占基金总份
额的比例
国信证
券股份
有限公
司
7,944,392.00 3.4375% 13,944,392.00 2.3655%
7.4.8.5 由 关 联 方 保管 的 银 行 存款 余 额 及 当期 产 生 的 利息 收 入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 12 月 31
日
上年度可比期间
2014 年 1 月1 日至2014 年 12 月 31 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
交通银行 3,148,553.38 198,574.83 47,401,811.64 1,129,524.74
注：1. 本基 金的银行存款由基金托管人交通银行保管，按银行同业利率计息。
2. 本 基 金 用 于 证 券 交 易 结 算 的 资 金 通 过 “ 交 通 银 行 基 金 托 管 结 算 资 金 专 用 存 款 账 户 ” 转存于中
国证券登记结算有限责任公司， 按银行同业利率计息。 于 2015 年12 月 31 日的相关余额在资产负
债表中的 “结算备付金”科目中单独列示(2014 年 12 月 31 日：同) 。2015 年 12 月 31 日余额为
61,762,797.78 元，(2014 年12 月 31 日余额为 19,210,431.16 元) 。
7.4.8.6 本 基 金 在 承销 期 内 参 与关 联 方 承 销证 券 的 情 况
注：无。
7.4.9 期末（ 2015 年 12 月 31 日 ） 本 基 金 持 有 的流 通 受 限 证券
7.4.9.1 因认购新发/增 发 证 券而 于 期 末 持有 的 流 通 受限 证 券
注：无。
7.4.9.2 期 末 持 有 的暂 时 停 牌 等流 通 受 限 股票
注：无。
7.4.9.3 期 末 债 券 正回 购 交 易 中作 为 抵 押 的债 券
7.4.9.3.1 银 行 间 市 场债 券 正 回 购
无。 鹏华消费领先混合 2015 年年 度报告 摘要
第 25 页 共 38 页
7.4.9.3.2 交 易 所 市 场债 券 正 回 购
无。
§8 投 资 组 合 报 告
8.1 期 末 基 金 资产 组 合 情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例
（% ）
1 权益投资 360,800,299.70 82.62
其中：股票 360,800,299.70 82.62
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产 支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 64,911,351.16 14.86
7 其他各项资产 10,972,705.52 2.51
8 合计 436,684,356.38 100.00
8.2 期 末 按 行 业分 类 的 股 票投 资 组 合
8.2.1 报 告 期 末 按行 业 分 类 的境 内 股 票 投资 组 合
金额单位 ：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例 （％）
A
农、林、牧、渔业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 182,404,824.64 42.34
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和零售业 21,805,638.00 5.06
G
交通运输、仓储和邮政业 - -
H
住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
44,563,069.40 10.34 鹏华消费领先混合 2015 年年 度报告 摘要
第 26 页 共 38 页
J
金融业 - -
K
房地产业 54,912,800.00 12.75
L
租赁和商务服务业 - -
M
科学研究和技术服务业 3,949,154.00 0.92
N
水利、环境和公共设施管理业 - -
O
居民服务、修理和其他服务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和社会工作 - -
R
文化、体育和娱乐业 34,548,757.32 8.02
S
综合 18,616,056.34 4.32
合计 360,800,299.70 83.75
8.3 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排 序的 前十名 股票 投 资 明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 000802 北京文化 1,019,739 34,548,757.32 8.02
2 600289 亿阳信通 1,149,902 22,653,069.40 5.26
3 600158 中体产业 860,000 22,428,800.00 5.21
4 600892 宝诚股份 249,950 21,805,638.00 5.06
5 300156 神雾环保 430,000 21,495,700.00 4.99
6 600146 商赢环球 649,923 21,343,471.32 4.95
7 300048 合康变频 1,000,000 21,190,000.00 4.92
8 002008 大族激光 800,000 20,712,000.00 4.81
9 600303 曙光股份 1,300,000 19,955,000.00 4.63
10 600701 工大高新 777,938 18,616,056.34 4.32
注：投 资者 欲了解 本报 告期末 基金 投资的 所有 股票明 细， 应阅读 登载 于鹏华 基金 管理有 限 公司 网
站 http://www.phfund.com 的年度报告 正文。
8.4 报 告 期 内 股票 投 资 组 合的 重 大 变 动
8.4.1
累 计 买 入金 额 超 出 期初 基 金 资 产净 值 2%或前 20 名 的股 票 明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 000961 中南建设 67,062,081.15 9.48 鹏华消费领先混合 2015 年年 度报告 摘要
第 27 页 共 38 页
2 600804 鹏博士 51,853,959.05 7.33
3 002008 大族激光 47,577,833.13 6.72
4 002450 康得新 44,323,665.52 6.26
5 601318 中国平安 42,252,174.63 5.97
6 002285 世联行 42,143,232.86 5.96
7 300156 神雾环保 40,095,575.26 5.67
8 600289 亿阳信通 39,664,347.47 5.60
9 000802 北京文化 37,789,044.35 5.34
10 000503 海虹控股 33,722,326.25 4.77
11 000880 潍柴重机 32,873,969.42 4.65
12 600038 中直股份 32,717,634.90 4.62
13 000568 泸州老窖 30,322,827.42 4.28
14 002475 立讯精密 29,690,336.10 4.20
15 300207 欣旺达 28,207,298.75 3.99
16 600713 南京医药 27,861,299.70 3.94
17 600521 华海药业 26,789,963.88 3.79
18 002616 长青集团 26,288,727.48 3.71
19 603939 益丰药房 25,798,533.82 3.65
20 002271 东方雨虹 25,044,362.03 3.54
21 600303 曙光股份 24,856,165.50 3.51
22 300251 光线传媒 24,204,446.85 3.42
23 300253 卫宁软件 23,447,959.69 3.31
24 002444 巨星科技 22,811,481.81 3.22
25 000673 当代东方 22,569,562.02 3.19
26 600701 工大高新 21,897,967.34 3.09
27 002108 沧州明珠 21,870,103.28 3.09
28 600158 中体产业 21,204,396.84 3.00
29 000718 苏宁环球 21,147,306.36 2.99
30 000712 锦龙股份 20,953,050.50 2.96
31 300154 瑞凌股份 20,851,975.10 2.95
32 300362 天保重装 20,732,133.87 2.93
33 300165 天瑞仪器 20,627,583.30 2.91
34 000671 阳 光 城 20,111,309.59 2.84
35 300198 纳川股份 20,020,024.32 2.83
36 300048 合康变频 19,976,760.41 2.82
37 000333 美的集团 19,729,598.34 2.79 鹏华消费领先混合 2015 年年 度报告 摘要
第 28 页 共 38 页
38 600146 商赢环球 19,654,038.98 2.78
39 603222 济民制药 18,958,221.50 2.68
40 000890 法 尔 胜 18,942,659.44 2.68
41 002668 奥马电器 18,723,739.17 2.65
42 600892 宝诚股份 18,447,125.99 2.61
43 600201 生物股份 18,242,143.90 2.58
44 600309 万华化学 18,021,957.52 2.55
45 600986 科达股份 18,015,341.62 2.55
46 000544 中原环保 17,957,178.40 2.54
47 002531 天顺风能 17,932,608.38 2.53
48 000957 中通客车 17,498,753.72 2.47
49 002375 亚厦股份 17,263,312.00 2.44
50 300009 安科生物 17,217,284.21 2.43
51 600845 宝信软件 16,966,719.64 2.40
52 600687 刚泰控股 16,623,114.00 2.35
53 300037 新宙邦 16,400,462.10 2.32
54 000952 广济药业 16,023,132.25 2.26
55 002173 千足珍珠 16,002,260.16 2.26
56 600651 飞乐音响 15,904,383.29 2.25
57 002355 兴民钢圈 15,740,126.00 2.22
58 300089 文化长城 15,036,410.55 2.12
59 002048 宁波华翔 14,721,380.00 2.08
60 000428 华天酒店 14,649,645.20 2.07
61 000628 高新发展 14,340,904.10 2.03
62 601601 中国太保 14,289,123.20 2.02
63 002171 楚江新材 14,236,185.00 2.01
注：买入金额按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.2
累 计 卖 出金 额 超 出 期初 基 金 资 产净 值 2%或前 20 名 的股 票 明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 002410 广联达 82,768,459.70 11.70
2 600804 鹏博士 82,634,905.56 11.68
3 601318 中国平安 79,626,989.42 11.25
4 300244 迪安诊断 73,006,614.02 10.32 鹏华消费领先混合 2015 年年 度报告 摘要
第 29 页 共 38 页
5 000961 中南建设 69,095,998.16 9.76
6 002450 康得新 63,159,061.58 8.92
7 300145 南方泵业 62,844,207.80 8.88
8 002572 索菲亚 60,248,165.66 8.51
9 600535 天士力 53,823,353.91 7.61
10 300259 新天科技 52,069,968.02 7.36
11 002664 信质电机 48,900,888.83 6.91
12 600048 保利地产 46,274,263.65 6.54
13 002616 长青集团 43,781,264.10 6.19
14 002250 联化科技 41,895,755.54 5.92
15 002375 亚厦股份 40,474,312.24 5.72
16 000718 苏宁环球 37,131,273.10 5.25
17 002475 立讯精密 33,961,122.65 4.80
18 002531 天顺风能 32,893,050.48 4.65
19 000568 泸州老窖 32,726,177.56 4.62
20 002108 沧州明珠 31,558,754.17 4.46
21 600713 南京医药 31,552,200.74 4.46
22 300251 光线传媒 29,731,570.64 4.20
23 000024 招商地产 27,711,411.98 3.92
24 600201 生物股份 27,711,361.64 3.92
25 300089 文化长城 27,179,676.64 3.84
26 300335 迪森股份 26,966,728.78 3.81
27 300207 欣旺达 26,791,465.63 3.79
28 600038 中直股份 25,918,114.63 3.66
29 300156 神雾环保 25,773,785.71 3.64
30 603939 益丰药房 25,554,770.78 3.61
31 601098 中南传媒 25,208,048.55 3.56
32 000712 锦龙股份 24,246,120.24 3.43
33 002672 东江环保 24,085,463.44 3.40
34 300198 纳川股份 24,057,286.05 3.40
35 002262 恩华药业 23,729,293.32 3.35
36 000786 北新建材 23,277,909.69 3.29
37 600521 华海药业 22,653,612.66 3.20
38 300362 天保重装 22,105,291.86 3.12
39 000601 韶能股份 21,755,254.80 3.07
40 000651 格力电器 21,743,529.91 3.07
41 002444 巨星科技 21,587,706.61 3.05
42 600000 浦发银行 21,579,012.07 3.05 鹏华消费领先混合 2015 年年 度报告 摘要
第 30 页 共 38 页
43 002271 东方雨虹 21,259,736.89 3.00
44 000333 美的集团 21,242,690.92 3.00
45 000880 潍柴重机 21,044,619.73 2.97
46 300165 天瑞仪器 20,928,701.90 2.96
47 000890 法 尔 胜 20,659,294.78 2.92
48 000802 北京文化 20,118,762.36 2.84
49 600651 飞乐音响 20,115,623.96 2.84
50 600750 江中药业 19,446,291.47 2.75
51 000957 中通客车 19,145,145.88 2.71
52 000673 当代东方 18,624,507.00 2.63
53 002170 芭田股份 18,476,725.14 2.61
54 600289 亿阳信通 18,384,601.48 2.60
55 600986 科达股份 18,177,811.00 2.57
56 603222 济民制药 17,403,640.30 2.46
57 300037 新宙邦 17,192,495.34 2.43
58 000503 海虹控股 17,168,614.00 2.43
59 600114 东睦股份 15,991,487.60 2.26
60 600309 万华化学 15,946,731.07 2.25
61 600687 刚泰控股 15,879,266.52 2.24
62 601166 兴业银行 15,818,319.07 2.24
63 002048 宁波华翔 15,814,831.92 2.23
64 601628 中国人寿 15,075,139.55 2.13
65 600681 万鸿集团 14,983,400.00 2.12
66 002008 大族激光 14,976,515.57 2.12
67 600845 宝信软件 14,818,462.00 2.09
68 300009 安科生物 14,690,350.98 2.08
69 601601 中国太保 14,576,360.00 2.06
70 002385 大北农 14,281,072.48 2.02
71 300236 上海新阳 14,177,986.28 2.00
注：卖出金额按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.3 买 入 股 票 的成 本 总 额 及卖 出 股 票 的收 入 总 额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 2,009,396,525.22
卖出股票收入（成交）总额 2,597,763,157.10
注：买 入股 票成本 、卖 出股票 收入 均按买 卖成 交金额 （成 交单价 乘以 成交数 量） 填列， 不 考 虑 相
关交易费用。 鹏华消费领先混合 2015 年年 度报告 摘要
第 31 页 共 38 页
8.5 期 末 按 债 券品 种 分 类 的债 券 投 资 组合
注：无。
8.6 期末按公允 价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排 序的 前 五 名 债券 投 资 明 细
注：无。
8.7 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小排序的 前十名 资产 支 持 证 券投 资 明 细
注：无。
8.8 报告期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 贵 金 属 投资 明 细
注：无。
8.9 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排 序的 前 五 名 权证 投 资 明 细
注：无。
8.10 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 交易 情 况 说 明
8.10.1 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 持仓 和 损 益 明细
注： 本基金本报告期内未发生股指期货投资 。
8.10.2 本 基 金 投 资股 指 期 货 的投 资 政 策
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要 选择流动性好、交易
活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低申购赎回时现金资产对投资组
合的影响及投资组合仓位调整的交易成本，达到稳定投资组合资产净值的目的。
8.11 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 交易 情 况 说 明
8.11.1 本 期 国 债 期货 投 资 政 策
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
8.11.2 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 持仓 和 损 益 明细
注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
8.11.3 本 期 国 债 期货 投 资 评 价
注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
8.12 投 资 组 合 报告 附 注
8.12.1
本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 之 一 的 商 赢 环 球 股 份 有 限 公 司 ( 简称 “ 商 赢 环 球 ” 或 “ 公司 ”) 于鹏华消费领先混合 2015 年年 度报告 摘要
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2015 年 7 月17 日公告， 公司收到中国证券监督管理委员会 《行政处罚决定书》 ， 具体情况如下：
一、中国证监会《行政处罚决定书》（编号： [2015] 14 号）
1 、主要内容
依 据 《中 国人 民 共和 国证 券 法》 （以 下 简称 《证 券 法》 ）的 有 关规 定， 我 会对 大元 股份信息
披露违 法行 为进行 了立 案调查 、审 理，并 依法 向当事 人告 知了作 出行 政处罚 的事 实、理 由 、 依 据
及当事 人依 法享有 的权 利。当 事人 大元股 份、 洪金益 、郑 本席未 提出 陈述、 申辩 意见， 未 要 求 听
证。本案现已调查、审理终结。
经查明，大元股份存在以下违法事实：
一 、 大元 股份 子 公司 新疆 维 吾尔 自治 区 托里 县世 峰 黄金 矿业 有 限公 司（ 以 下简 称世 峰公司）
2012 年 9 月以 4,450 万 元出售 6 个 矿权给新疆维吾尔自治区托里县北方矿业有限公司 （以下简 称
北方矿业）的交易构成关联交易，但大元股份未在 2012 年 年报中如实披露。
2012 年 3 月 ， 大元股份开始处理 2 个采矿权和 4 个探矿权。2012 年 9 月 19 日， 大元 股份董
事会审议通过议案，出售世峰公司 6 个矿权给北方矿业，转让价 4,450 万元。截至调查日，6 个
矿权因政策原因尚未完成 转让手续。
根据工商登记资料， 北方矿业 于 2011 年5 月独资 设立。2012 年 5 月22 日 ， 大元股份实际控
制人邓永新成为该公司持股 90% 的第 一大股东。
调查发现，北方矿业先期支付给世峰公司的 2,250 万元转 让款中，1,950 万元来自 上海泓泽
世 纪投 资发展 有限 公司。 邓永 新未将 其担 任北方 矿业 大股东 的情 况告知 大元 股份或董事 会，2012
年 9 月大元 股份董事会在审议有关事项时，未将世峰公司与北方矿业的交易作为关联交易对待，
关联董事未回避表决， 有关临时公告未将北方矿业披露为关联方， 大元股份 2012 年年 报未将北方
矿业列为关联方。
世峰公司从上述交易中实现净利润 4,450 万元 ，按照大元股份对世峰公司持股 52% 计算，该
笔关联交易大元股份实现净利润 2,314 万 元 （ 大 元 股 份 2012 年 归 属 于 母 公 司 的 净 利 润 为
1,105.78 万 元）。
二、 大元股份子公司北京大元益祥矿业投资有限公司 （简称大元益祥）2012 年5 月以 996 万
元向北 京京 通海投 资有 限公司 （以 下简称 京通 海）收 购贵 州黔锦 矿业 有限公 司（ 以下简 称 黔 锦 矿
业）部分股权的交易构成关联交易，但大元股份未在 2012 年年报中如 实披露
2012 年 5 月， 大元股份和京通海签署 《 股权转让协议》 ， 约定收 购 京通海持有的黔锦矿业 0.49%
股权，交易价 996 万元 ，由大元益祥完成后续交易，支付 996 万元给京 通海。
根据工商登记资料， 京通海公司于 2002 年1 月设 立。2011 年12 月， 邓永 新的哥哥邓永祥成
为第一大股东，并一直担任该公司监事。
调 查 发现 ，大 元 股份 和京 通 海签 署《 股 权转 让协 议 》及 相关 交 易未 经董 事 会审 议， 由大元股
份原董事长洪金益签署通过。2012 年 5 月 21 日 ，大元益祥划款 996 万 元给京通海。邓永新未将
邓永祥控制京通海以及长期担任该公司监事等情况告知大元股份或董事会， 大元股 份 2012 年年 报
未将京通海列为关联方 。
以上事实， 有涉案人员询问笔录、 借款协议、 涉案账户交易记录、 资金划转记录等证据证明，
足以认定。
邓 永 新作 为大 元 股份 实际 控 制人 ，未 如 实告 知上 市 公司 有关 情 况， 以致 大 元股 份未 按规定披
露关联 交易 事项， 认定 其为对 大元 股份信 息披 露违法 行为 直接负 责的 主管人 员； 时任大 元 股 份 董
事长洪金益、 董事郑本席、 董事会秘书李志昊在审议 2012 年年 报的董事会会议上未就相关事项给
予合理关注，未勤勉尽责，是其他直接责任人员。
上 述 当事 人的 行 为违 反了 《 证券 法》 第 六十 三条 、 第六 十六 条 和第 六十 八 条关 于信 息披露的
规定，构成《证券法》第一百九十三条所述的信息披露违法行为。
根 据 当事 人违 法 行为 的 事 实 、性 质、 情 节与 社会 危 害程 度， 依 据《 证券 法 》第 一百 九十三条鹏华消费领先混合 2015 年年 度报告 摘要
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规定，我会决定：
一、对大元股份给予警告，并处以 30 万元罚款；
二、对邓永新给予警告，并处以 30 万元罚款；
三、对洪金益、郑本席、李志昊给予警告，并分别处以 3 万元罚款。
上述当事人应当自收到本处罚决定书之日起 15 日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会，
并将注 有当 事人名 称的 付款凭 证复 印件送 中国 证券监 督管 理委员 会稽 查局备 案。 当事人 如 果 对 本
处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起 60 日内向中国 证券监督管理委 员会申请行政复议，
也可在收到本处罚决定书之日起 6 个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼
期间，上述决定不停止执行。
上 述 《行 政处 罚 决定 书》 中 提出 本案 现 已调 查、 审 理终 结， 且 未认 定公 司 存在 重大 信息披露
违 法 行为 或欺 诈 发行 行为 ， 公司 未触 及 《股 票上 市 规则 （2014 年 修订） 》13.2.1 条 规 定的 重大
违法退市情形，公司股票不会因行政处罚决定书中的违法违规行为被暂停上市或终止上市。
对 该 股票 的投 资 决策 程序 的 说明 ：本 基 金管 理人 长 期跟 踪研 究 该股 票， 商 赢环 球已 经发布预
案进行 重大 资产重 组， 本次处 罚的 是之前 的资 产“大 元股 份”的 遗留 的事宜 ，相 关处罚 人 员 都 已
经离开 公司 ，并且 公司 也正在 运作 把原主 业剥 离。从 监管 措施公 告中 知悉， 相关 问题对 于 公 司 经
营并不 构成 重大实 质性 影响。 对商 赢环球 的财 务状况 及经 营成果 并不 产生重 大实 质性影 响 。 本 次
监管措 施对 该股票 的投 资价值 不产 生重大 影响 。对商 赢环 球进行 重大 资产重 组不 产生重 大 影 响 。
该证券的投资已执行内部严格的投资决策流程，符合法律法规和公司制度的规定。
组 合 投 资 的 前 十 名 证 券 之 一 的 北 京 文 化 的 发 行 主 体 北 京 京 西 文 化 旅 游 股 份 有 限 公 司 在 2015
年3 月10 日 收到深圳证券交易所向公司出具的 《 关于对北京京 西文化旅游股份有限公司的关注函》
（公司部关注函 【2015】第 95 号） ， 对公司在互动易平台上发布的信息与年报披露存在前后矛盾
一事表示关注。2015 年 4 月 22 日， 深圳证券交易所向公司出具了《关于对北京京西文化旅游股
份有限公司的关注函》（公司部关注函【2015】第 172 号 ），对公司已超过十天未在互动易平台
上回答投资者的提问一事表示关注。2014 年 4 月 28 日，深 圳证券交易所向公司出具了《关于对
北京京西风光旅游开发股份有限公司的年报问询函》（公司部年报问询函【2014】第 140 号 ），
就公司 2013 年年报相关问题要求公司予以书面说明。2015 年 4 月28 日 ， 深圳证券交易所 向公司
出 具了 《关于 对北 京京西 文化 旅游股 份有 限公司 的年 报问询 函》 （公司 部年 报问询函【2015 】第
99 号），就 公司 2014 年 年报相关问题要求公司予以书面说明，并进行补充披露。
根 据 公司 公告 ， 最近 五年 ， 公司 未被 证 券监 管部 门 采取 监管 措 施， 公司 被 交易 所出 具监管函
2 次，关注函 6 次，年报问询函 5 次。公司已按照相关要求进行答复并作出相应整改。本基金管
理人长 期跟 踪研究 该股 票，该 证券 的投资 已严 格执行 内部 投资决 策流 程，符 合法 律法规 和 公 司 制
度的规定。
本 基 金投 资的 前 十名 证券 中 的其 它证 券 本期 没有 发 行主 体被 监 管部 门立 案 调查 的、 或在 报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
8.12.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
8.12.3 期 末 其 他 各项 资 产 构 成
单位：人民币元 鹏华消费领先混合 2015 年年 度报告 摘要
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序号 名称 金额
1 存出保证金 365,261.72
2 应收证券清算款 10,370,737.53
3 应收股利 -
4 应收利息 30,870.54
5 应收申购款 205,835.73
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 10,972,705.52
8.12.4 期 末 持 有 的处 于 转 股 期的 可 转 换 债券 明 细
注：无。
8.12.5 期末前十名股 票 中 存 在流 通 受 限 情况 的 说 明
注：无。
8.12.6 投 资 组 合 报告 附 注 的 其他 文 字 描 述部 分
由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§9 基 金 份 额 持 有 人 信 息
9.1 期 末 基 金 份额 持 有 人 户数 及 持 有 人结 构
份额单位：份
持有人户数
( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
17,734 13,031.97 90,910,628.00 39.34% 140,198,299.50 60.66%
9.2 期 末 基 金 管理 人 的 从 业人 员 持 有 本基 金 的 情 况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人 所有从业人员
持有本基金
20,331.26 0.0088%
注：本 公司 高级管 理人 员、基 金投 资和研 究部 门负责 人及 本基金 的基 金经理 本报 告期末 未 持 有 本
基金份额。 鹏华消费领先混合 2015 年年 度报告 摘要
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9.3 期 末 基 金 管理 人 的 从 业人 员 持 有 本开 放 式 基 金份 额 总 量 区间 的 情 况
注：本 公司 高级管 理人 员、基 金投 资和研 究部 门负责 人及 本基金 的基 金经理 本报 告期末 未 持 有 本
基金份额。
§10 开 放 式 基 金 份 额 变 动
单位：份
基金合同生效日（ 2013 年 12 月 23 日 ）基金份 额总额
2,000,000,000.00
本报告期期初基金份额总额 589,498,009.88
本报告期基金总申购份额 146,135,851.62
减: 本报告期基金总赎回份额 504,524,934.00
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填 列） -
本报告期期末基金份额总额 231,108,927.50
注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。
§11 重 大 事 件 揭 示
11.1 基 金 份 额 持有 人 大 会 决议
本基金本报告期内无基金份额持有人大会决议。
11.2 基 金 管 理 人、 基 金 托 管人 的 专 门 基金 托 管 部 门的 重 大 人 事变 动
报告期内基金管理人的重大人事变动：
报告期内，经公司董事会审议通过, 并经中国证 券监督管理委员会证监许可[2015]217 号文
核准, 公司聘 任高永杰先生担任公司督察长，任职日期自 2015 年2 月6 日 起。
报告期内， 经公司董事会审议通过， 自 2015 年9 月19 日起 ， 同意聘任苏波先生担任公司副
总经理。
报告期内， 公司原副总经理胡湘先生因个人职业发展原因提出辞职， 经公司董事会审议， 同
意胡湘先生提出的辞职申请，并同意其在办理完工作交接手续后正式离任。胡湘先生于 2015 年
10 月 17 日正 式离任。
报告期内，经公司董事会审议通过，自 2015 年 10 月 17 日起，同意聘任邢彪先生担任公司
副总经理。
上述事项已按有关规定向中国证券监督管理委员会及深圳证监局报告， 并按有关规定向中国
证券投资基金业协会备案。 鹏华消费领先混合 2015 年年 度报告 摘要
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报告期内基金托管人的重大人事变动：
本报告期内, 交通银行股份有限公司( 以下简称 “本行”) 因 工作需要， 刘树军先生不再担 任
本行资产托管业务中心总裁，任命袁庆伟女士为本行资产托管业务中心总裁。
袁庆伟女士的基金行业高级管理人员任职资格已在中国证券投资基金业协会备案。
11.3 涉 及 基 金 管理 人 、 基 金财 产 、 基 金托 管 业 务 的诉 讼
本报告期无涉及对公司运营管理及基金运 作产生重大影响的，与本基金管理人、基金财产、
基金托管业务相关的诉讼事项。
11.4 基 金 投 资 策略 的 改 变
本基金本报告期基金投资策略未改变。
11.5 为 基 金 进 行审 计 的 会 计师 事 务 所 情况
本报告期内未改聘为本基金审计的会计师事务所。 本年度支付给普华永道中天会计师事务所
（特殊普通合伙）审计费用 95,000.00 元，该 审计机构已提供审计服务的连续年限为 3 年。
11.6 管 理 人 、 托管 人 及 其 高级 管 理 人 员受 稽 查 或 处罚 等 情 况
本基金管理人、 基金托管人涉及托管业务机构及其高级管理人员在报告期内未受到任何稽查
或处罚。
11.7 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 的 有 关情 况
11.7.1 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 进 行 股票 投 资 及 佣金 支 付 情 况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
国信证券 2 475,911,724.27 10.33% 426,745.83 10.32% -
申万宏源 2 2,945,620,461.94 63.94% 2,639,938.00 63.84% -
招商证券 2 662,061,858.90 14.37% 591,969.34 14.32% -
长城证券 1 51,603,875.20 1.12% 46,678.82 1.13% -
中信证券 1 27,317,192.23 0.59% 24,630.64 0.60% -
国泰君安 1 159,016,301.75 3.45% 148,091.74 3.58% -
银河证券 1 285,281,985.21 6.19% 256,988.73 6.21% -
广发证券 1 - - - - - 鹏华消费领先混合 2015 年年 度报告 摘要
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中信证券（山
东）
1 - - - - -
中金公司 1 - - - - -
注：交易单元选择的标准和程序：
1) 基金管理 人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构， 使用其交 易单元作为基金的专用交
易单元，选择的标准是：
（1 ）实力雄 厚，信誉良好，注册资本不少于 3 亿元人民币；
（2 ）财务状 况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；
（3 ）经营行 为规范，最近二年未发生因重大违规行为而受到中国证监会处罚；
（4 ）内部管 理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
（5 ） 具备基金运作所需的高效、 安全的通讯条件， 交易设施符合代理本基金进行证券交 易的需要，
并能为本基金 提供全面的信息服务；
（6 ） 研究实力较强， 有固定的研究机构和专门的研究人员， 能及时为 本基金提供高质量的咨询服
务。
2) 选择交易 单元的程序：
我公司 根据 上述标 准， 选定符 合条 件的证 券公 司作为 租用 交易单 元的 对象。 我公 司投研 部 门 定 期
对所选 定证 券公司 的服 务进行 综合 评比， 评比 内容包 括： 提供研 究报 告质量 、数 量、及 时 性 及 提
供研究 服务 主动性 和质 量等情 况， 并依据 评比 结果确 定交 易单元 交易 的具体 情况 。我公 司 在 比 较
了多家 证券 经营机 构的 财务状 况、 经营状 况、 研究水 平后 ，向券 商租 用交易 单元 作为基 金 专 用 交
易单元。
11.7.2 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 进 行 其他 证 券 投 资的 情 况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
国信证券 - - - - - -
申万宏源 - - - - - -
招商证券 1,295,296.80 100.00% - - - -
长城证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - - 鹏华消费领先混合 2015 年年 度报告 摘要
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银河证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
中信证券（山
东）
- - - - - -
中金公司 - - - - - -
鹏华基金管理有限公司
2016 年3 月30 日
