华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年 年度 报告
华安香 港精选 股票型 证券投 资基金
2015 年 年度 报告
2015 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 华安 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 工商银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ：二 〇一六 年三 月二十 八日
华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年 年度 报告
§1
重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经三分之二以上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 3 月 22 日复 核了 本报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本 报 告期自 2015 年 1 月 1 日 起至 12 月 31 日 止。
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1.2 目录
§1
重要提示及目录 .................................................................................................................................... 2
1.1 重要 提示 ......................................................................................................................................... 2
§2
基金简介 ................................................................................................................................................ 5
2.1 基金 基本 情况 .................................................................................................................................. 5
2.2 基金 产品 说明 ................................................................................................................................. 5
2.3 基金 管理 人和 基金 托管 人 ............................................................................................................. 5
2.4 境外 投资 顾问 和境 外资 产 托管人 ................................................................................................. 6
2.5 信息 披露 方式 ................................................................................................................................. 6
2.6 其他 相关 资料 ................................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标、基金净 值 表现及利润分配情况 ............................................................................ 7
3.1 主要 会计 数据 和财 务指 标 ............................................................................................................. 7
3.2 基金 净值 表现 ................................................................................................................................. 8
3.3 过去 三年 基金 的利 润分配 情况 .................................................................................................... 10
§4 管理人报告 ............................................................................................................................................. 10
4.1 基金 管理 人及 基金 经理 情况 ....................................................................................................... 10
4.2 境外 投资 顾问 为本 基金提 供 投资 建议 的主 要成 员简 介 ............................................................ 12
4.3 管理 人对 报告 期内 本基金 运 作遵 规守 信情 况的 说明 ................................................................ 12
4.4 管理 人对 报告 期内 公平交 易 情况 的专 项说明 ............................................................................ 12
4.5 管理 人对 报告 期内 基金的 投 资策 略和 业绩 表现 的说 明 ............................................................ 14
4.6 管理 人对 宏观 经济 、证券 市 场及 行业 走势 的简 要展 望 ............................................................ 14
4.7 管理 人内 部有 关本 基金的 监 察稽 核工 作情况 ............................................................................ 15
4.8 管理 人对 报告 期内 基金估 值 程序 等事 项的 说明 ........................................................................ 15
4.9 管理 人对 报告 期内 基金利 润 分配 情况 的说明 ............................................................................ 17
4.10 报告 期内 管理 人对 本基 金 持有 人数 或基 金资 产净 值 预警 情形 的说明 .................................. 17
§5
托管人报告 .......................................................................................................................................... 17
5.1 报告 期内 本基 金托 管人 遵 规守 信情 况声明 ............................................................................... 17
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........... 17
5.3 托 管人 对本 年度 报告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见 ............................... 18
§6 审计报告 ................................................................................................................................................ 18
6.1 管理 层对 财务 报表 的责任 ............................................................................................................ 18
6.2 注册 会计 师的 责任 ........................................................................................................................ 18
6.3 审计 意见 ........................................................................................................................................ 19
§7 年度财务报表 ......................................................................................................................................... 19
7.1 资产 负债 表 ................................................................................................................................... 19
7.2 利润 表 ........................................................................................................................................... 21
7.3 所有 者权 益（ 基金 净值 ） 变动表 ............................................................................................... 22
7.4 报表 附注 ....................................................................................................................................... 24
§8 投资组合报告 ......................................................................................................................................... 46
8.1 期末 基金 资产 组合 情况 ................................................................................................................ 46
8.2 期末 在各 个国 家（ 地区） 证 券市 场的 权益 投资 分布 ................................................................ 46
8.3 期末 按行 业分 类的 权益投 资 组合 ................................................................................................ 47
8.4 指数 投资 期末 按公 允价值 占 基金 资产 净值 比例 大小 排 序的 所有 权益 投资 明细 .................... 47
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8.5 报告 期内 权益 投资 组合的 重 大变动 ............................................................................................ 58
8.6 期末 按债 券信 用等 级分类 的 债券 投资 组合 ................................................................................ 69
8.7 期末 按公 允价 值占 基金资 产 净值 比例 大小 排名 的前 五 名债 券投 资明细 ................................ 69
8.8 期末 按公 允价 值占 基金资 产 净值 比例 大小 排名 的所 有 资产 支持 证券 投资 明细 .................... 69
8.9 期末 按公 允价 值占 基金资 产 净值 比例 大小 排名 的前 五 名金 融衍 生品 投资 明细 .................... 69
8.10 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名基 金投 资明 细 .............................. 69
8.11 投资 组合 报告 附注 ...................................................................................................................... 69
§9 基金份额持有人信息 ............................................................................................................................. 70
9.1 期末 基金 份额 持有 人户 数 及持 有人 结构 ................................................................................... 70
9.2 期末 基金 管理 人的 从业人 员 持有 本基 金的 情况 ........................................................................ 70
9.3 期末 基金 管理 人的 从业人 员 持有 本开 放式 基金 份额 总 量区 间的 情况 .... 错误！未定义书签。
§10 开放式基金份额变动 ........................................................................................................................... 70
§11 重大事件揭示 ....................................................................................................................................... 71
11.1 基金 份额 持有 人大 会决 议 .......................................................................................................... 71
11.2 基 金管 理人 、基 金托管 人 的专 门基 金托 管部 门的 重 大人 事变动 ......................................... 71
11.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 ............................................................. 71
11.4 基 金投 资策 略的 改变 ................................................................................................................. 71
11.5 为 基金 进行 审计 的会 计师事 务所 情况 ...................................................................................... 71
11.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 ..................................................... 71
11.7 基 金租 用证 券公 司交易 单 元的 有关 情况 ................................................................................. 72
11.8 其他 重大 事件 .............................................................................................................................. 74
§12 备查文件目录 ....................................................................................................................................... 81
12.1 备查 文件 目录 ............................................................................................................................. 81
12.2 存放 地点 ...................................................................................................................................... 81
12.3 查阅 方式 ...................................................................................................................................... 81
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名 称 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金
基金简 称 华安香 港精 选股 票（QDII ）
基金主 代码 040018
交易代 码 040018
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2010 年 9 月 19 日
基金管 理人 华安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,153,167,866.96 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
在合理 控制 投资 风险 和保 障基金 资产 流动 性的 基础 上， 追求 中长 期资 本增
值，力 求为 投资 者获 取超 越业绩 比较 基准 的回 报。
投资策 略
本基金 以价 值和 成长 投资 理念为 导向 ， 采 用“自上 而下” 和“ 自下 而上” 相结
合 的 选股 策略。 通过 对于经 济 周期 的跟 踪和 研究， 以 及 对于 地区 资源 禀赋
比 较， 对各 行业 的发 展趋势 和 发展 阶段 进行 预期， 选 择 优势 行业 作为 主要
投 资 目标。 同时 通过 对香港 市 场和 具有 中国 概念 的股 票 基本 面的 分析 和研
究， 考 察公 司的 产业竞 争 环境、 业务 模式、 盈利 模 式和增 长模 式、 公司治
理结构 以及 公司 股票 的估 值水平 ， 挖掘 具备 中长 期 持续增 长或 阶段 性高 速
成长、 且股 票估 值水 平偏 低的上 市公 司进 行投 资。
业绩比 较基 准 MSCI 中 华指 数（MSCI Zhong Hua Index）
风险收 益特 征
本基金 是一 只主 动投 资的 股票型 基金 ， 基金 的风 险 与预期收 益都 要高 于混
合型基 金和 债券 型基 金， 属于证 券投 资基 金中 的中 高风险 品种 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
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名称 华安基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 钱鲲 洪渊
联系电 话 021-38969999 010-66105799
电子邮 箱 qiankun@huaan.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话 4008850099 95588
传真 021-68863414 010-66105798
注册地 址
上海市 世纪 大道8号上 海国金
中心二 期31 层、32层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街55
号
办公地 址
上海市 世纪 大道8号上 海国金
中心二 期31 层、32层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街55
号
邮政编 码 200120 100140
法定代 表人 朱学华 姜建清
2.4 境外投资顾问和境外 资产托管人
项目 境外资 产托 管人
名称
英文 The Hong Kong and Shanghai Banking Corporation Limited
中文 香港上 海汇 丰银 行有 限公 司
注册地 址 香港中 环皇 后大 道中 一号 汇丰总 行大 厦
办公地 址 香港九 龙深 旺道 一号 ，汇 丰中心 一座 六楼
邮政编 码 -
2.5 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基金年度报告正文的管理人互联
网网址
www.huaan.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 上 海 市世 纪大道 8 号上 海国 金 中心 二期 31 、32 层
2.6 其他相关资料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所 普华永 道中 天会 计师 事务 所( 特殊 上海市浦东 新区陆 家嘴环 路 1318 号 星展
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普通合 伙) 银行大 厦 6 楼
注册登 记机 构 华安基 金管 理有 限公 司
上海市 世纪 大道8 号上 海国 金 中心 二期 31 、
32 层
§3 主要财务指标、基金 净值 表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 2015 年 2014 年 2013 年
本期已 实现 收益 -454,740,647.16 28,064,557.72 16,830,765.11
本期利 润 -617,406,621.49 7,475,189.72 33,363,271.68
加权平均基金份额本期
利润 -0.5008 0.0773 0.1713
本期加权平均净值利润
率 -40.36% 6.99% 18.33%
本期基金份额净值增长
率 -2.54% 6.93% 20.81%
3.1.2 期末数据和指标 2015 年末 2014 年末 2013 年末
期末可 供分 配利 润 -91,791,401.62 9,775,733.48 -8,049,784.21
期末可供分配基金份额
利润 -0.0796 0.1421 -0.0561
期末基 金资 产净 值 1,284,021,848.68 78,584,795.14 153,331,668.05
期末基 金份 额净 值 1.113 1.142 1.068
3.1.3 累计期末指标 2015 年末 2014 年末 2013 年末
基金份额累计净值增长
率
11.30% 14.20% 6.80%
注：1、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （例 如： 封闭式 基金 交易 佣
金、开 放式 基金 的申 购赎 回费、 红利 再投 资费 、基 金转换 费等 ）， 计入 费用 后实际 收益 水平 要低 于
所列数 字。
2、 本 期已 实现 收益 指基 金本 期 利息 收入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公允 价值 变 动收 益） 扣 除
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相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数
（为期 末余 额， 不是 当期 发生数 ）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 6.61% 1.09% 6.61% 1.32% 0.00% -0.23%
过去六 个月 -13.45% 2.47% -12.68% 1.71% -0.77% 0.76%
过去一 年 -2.54% 2.07% -2.50% 1.48% -0.04% 0.59%
过去三 年 25.90% 1.44% 1.42% 1.16% 24.48% 0.28%
过去五 年 15.70% 1.37% -6.75% 1.24% 22.45% 0.13%
自基金 合同 生效
起至今
11.30% 1.34% -3.83% 1.23% 15.13% 0.11%
注：本 基金 业绩 比较 基准 ：MSCI 中华指 数（MSCI Zhong Hua Index）
根据基 金合 同的 规定 ：本 基金投 资于 依法 发行 在香 港证券 市场 交易 的股 票； 同时为 更好 地实 现
投资目 标， 本基 金也 可少 量投资 于美 国、 新加 坡、 台湾等 证券 市场 交易 的在 中国地 区有 重要 经营 活
动（主 营业 务收 入或 利润 的至 少 50% 来自 于中 国） 的企业 发行 的股 票或 存托 凭证； 投资 范围 亦包 括
债券 、 货 币市 场工具 和中 国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 。 股票资 产不 低 于基金 资产 的 60% ，
其 中 不低于 80% 的股 票资 产投资 于香 港证 券市 场； 现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券不 低于 基
金资产 净值 的 5% 。
3.2.2 自基金合同生效 以来 基金份额累计净 值增长率 变动及其与同 期业绩比较 基准收益率变 动的比
较
华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金
自基金 合同 生效 以来 份额 累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率历 史走 势对 比图
(2010 年 9 月 19 日至 2015 年 12 月 31 日)
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3.2.3 过去五年基金每年净 值增长率及其与同期 业绩 比较基准收益率的比 较
华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金
过去五 年基 金净 值增 长率 与业绩 比较 基准 收益 率的 对比图
注：本 基金 于 2010 年 9 月 19 日成 立， 合同 生效 当 年按实 际存 续期 计算 ，不 按整个 自然 年度 进
行折算 。
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3.3 过去三年基金的利润分 配情况
无。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
华安基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基金 字[1998]20 号文 批准于 1998 年 6 月设 立， 是国 内
首批基 金管 理公 司之 一， 注册资 本 1.5 亿元 人民 币 ，公司 总部 设在 上海 陆家 嘴金融 贸易 区。 目前 的
股东为上海电气（集团） 总公司、上海国际信托有 限公司、上海工业投资（ 集团）有限公司、上海
锦江国 际投 资管 理有 限公 司和国 泰君 安投 资管 理股 份有限 公司 。
截至 2015 年 12 月 31 日 ，公司 旗下 共管 理华 安创 新混合 、华 安中 国 A 股增强 指 数、 华安 现金
富利货币、华安宝利配置 混合、华安宏利混合、华 安中小盘成长混合、华安 策略优选混合、华安核
心优选混合、华安稳定收 益债券、华安动态灵活混 合、华安强化收益债券、 华安行业轮动混合、华
安 上证 180ETF 、 华 安上证 180ETF 联接、 华 安上 证龙 头企 业 ETF 、 华安上 证龙 头企 业 ETF 联接、 华
安升级 主题 混合 、 华 安稳 固收益 债券 、 华 安可 转债 、 华安深 证 300 指 数（ LOF） 、 华 安科 技动 力混 合、
华安四 季红 债券 、 华 安香 港精选 股票 、 华 安大 中华 升级股 票 、 华安 标普 石油 指数基 金 （QDII-LOF）、
华安月 月鑫 短期 理财 债券 、华安 季季 鑫短 期理 财债 券、华 安月 安鑫 短期 理财 债券、 华安 沪深 300 指
数分级、华安逆向策略、 华安日日鑫货币、华安安 心收益债券、华安信用增 强债券、华安纯债、华
安保本 混合 、华 安双 债添 利债券 、华 安安 信消 费混 合、华 安纳 斯达 克 100 指数 、 华安 黄金易 ETF 、
华安黄 金 ETF 联接、 华安 沪深 300 量化 增强 、 华 安年 年 红债 券、 华安 生态 优先 混 合、 华安 中证 细分
地产 ETF 、华安 中证 细分 医药 ETF 、华安 大国 新经 济股票 、华 安新 活力 混合 、华安 安顺 灵活 配置 混
合、华 安财 汇通 货币 、华 安国际 龙头 （DAX）ETF 、华安 国际龙 头（DAX）ETF 联接、华安 高分 红
指数增 强、 华安 中证 细分 医药 ETF 联接、 华安 安享 灵活配 置混 合、 华安 年年 盈定期 开放 债券 、 华 安
物联网主题股票、华安新 丝路主题股票、华安新动 力灵活配置混合、华安智 能装备主题股票、华安
媒体互联网混合、华安新 机遇保本混合、华安新优 选灵活配置混合、华安新 回报灵活配置混合、华
安中证全指证券指数分级 、华安中证银行指数分级 、华安国企改革主题混合 、华安添颐养老混合发
起式、华安创业板 50 指 数分级、华安新乐享保本 混合、华安安益保本混合 、华安乐惠保本混合等
71 只开 放式 基金 。管 理资产 规 模达到 1558.45 亿元 人民币 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
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姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
翁启森
本基金 的基 金
经理， 基金 投
资部兼 全球 投
资部高 级总
监，总 经理 助
理
2010-09-19 - 19 年
工业工 程学 硕士 ，19 年证
券、基 金行 业从 业经 历，
具有中 国大 陆基 金从 业资
格。曾 在台 湾 JP 证券 任金
融产业 分析 师及 投资 经
理，台 湾摩 根富 林明 投信
投资管 理部 任基 金经 理，
台湾中 信证 券投 资总 监助
理，台 湾保 德信 投信 任基
金经理 。2008 年 4 月 加入
华安基 金管 理有 限公 司，
任全球 投资 部总 监。2010
年 9 月起 担任 本基 金的 基
金经理 。2011 年 5 月 起同
时担任 华安 大中 华升 级股
票型证 券投 资基 金的 基金
经理。2014 年 6 月起 担任
基金投 资部 兼全 球投 资部
高级总 监。2014 年 3 月起
同时担 任华 安宏 利混 合型
证券投 资基 金的 基金 经
理。2014 年 4 月 起同 时担
任华安 大国 新经 济股 票型
证券投 资基 金的 基金 经
理。2014 年 6 月 起担 任基
金投资 部兼 全球 投资 部高
级总监 。2015 年 2 月 起同
时担任 华安 安顺 灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 的基
金经理 。2015 年 3 月 起担
任公司 总经 理助 理。2015
年 3 月起 同时 担任 华安 物
联网主 题股 票型 证券 投资
基金的 基金 经理 。2015 年
6 月起 同时 担任 华安 宝利
配置证 券投 资基 金、 华安
生态优 先混 合型 证券 投资
基金的 基金 经理 。
苏圻涵
本基金 的基 金
经理、 全球 投
2010-09-19 - 11 年
博士研 究生 ，11 年证 券、
基金从 业经 历, 持 有基 金从
第 11 页共 81 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年 年度 报告
资部助 理总 监 业执业 证书 。2004 年 6 月
加入华 安基 金管 理有 限公
司， 曾先 后于 研究 发展 部、
战略策 划部 工作 ，担 任行
业研究 员和 产品 经理 职
务。目 前任 职于 全球 投资
部，担 任基 金经 理职 务。
2010 年 9 月 起担 任本 基金
的基金 经理 。2011 年 5 月
起同时 担任 华安 大中 华升
级股票 型证 券投 资基 金的
基金经 理。2015 年 6 月起
同时担 任华 安国 企改 革主
题灵活 配置 混合 型证 券投
资基金 的基 金经 理。
注：1 、此 处的 任职 日期 和 离任日 期均 指公 司作 出决 定之日 ，即 以公 告日 为准 。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 境外投资顾问为本基金 提供投资建议的主要 成员 简介
无。
4.3 管理人对报告期内本基 金运作遵规守信情况 的说 明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守有关法律法规 及《华安香港精选股票型 证券投资基金基金
合同》 、 《华安香港 精选股 票型证券投资基金招募说 明书》等有关基金法律文 件的规定，本着诚实信
用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 在 控制 风险的 前提 下， 为基 金份 额持有 人谋 求最 大利 益，
不存在 违法 违规 或未 履行 基金合 同承 诺的 情形 。
4.4 管理人对报告期内公平 交易情况的专项说明
4.4.1 公平交易制度和控制 方法
根据中 国证 监会 《证 券投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公 司制 定 了 《 华安基 金管 理
有限公 司公 平交 易管 理制 度》 ， 将封 闭式 基金 、 开 放 式基金 、 特 定客 户资 产管 理组合 及其 他投 资组 合
资产在研究分析、投资决 策、交易执行等方面全部 纳入公平交易管理中。控 制措施包括：在研究环
节，研究员在为公司管理 的各类投资组合提供研究 信息、投资建议过程中， 使用晨会发言、邮件发
送、登录在研究报告管理 系统中等方式来确保各类 投资组合经理可以公平享 有信息获取机会。在投
资环节，公司各投资组合 经理根据投资组合的风格 和投资策略，制定并严格 执行交易决策规则，以
保证各投资组合交易决策 的客观性和独立性。同时 严格执行投资决策委员会 、投资总监、投资组合
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经理等各投资决策主体授 权机制，投资组合经理在 授权范围内自主决策，超 过投资权限的操作需要
经过严格的审批程序。在 交易环节，公司实行强制 公平交易机制，确保各投 资组合享有公平的交易
执行机 会。 （1 ） 交易 所二级 市 场业 务， 遵 循价 格优先 、 时 间优 先、 比例 分配 、 综 合 平衡 的控 制原 则，
实现同 一时 间下 达指 令的 投资组 合在 交易 时机 上的 公平性 。 （2 ） 交易 所一 级 市场业 务， 投资 组合 经
理按意愿独立进行业务申 报，集中交易部以投资组 合名义对外进行申报。若 该业务以公司名义进行
申报与中签，则按实际中 签情况以价格优先、比例 分配原则进行分配。若中 签量过小无法合理进行
比 例 分配， 且以 公司 名义获 得， 则投 资部 门在 合规监 察 员监 督参 与下， 进行公 平 协商 分配 。 （3 ） 银
行间市 场业 务遵 循指 令时 间优先 原则 ，先 到先 询价 的控制 原则 。通 过内 部共 同的 iwind 群， 发布询
价需求和结果，做到信息 公开。若是多个投资组合 进行一级市场投标，则各 投资组合经理须以各投
资组合名义向集中交易部 下达投资意向，交易员以 此进行投标，以确保中签 结果与投资组合投标意
向一一对应。若中签量过 小无法合理进行比例分配 ，且以公司名义获得，则 投资部门在风险管理部
投资监督参与下，进行公 平协商分配。交易监控、 分析与评估环节，公司风 险管理部对公司旗下的
各投资组合投资 境内证券 市场上市交易的投资品种 、进行场外的非公开发行 股票申购、以公司名义
进行的债券一级市场申购 、不同投资组合同日和临 近交易日的反向交易以及 可能导致不公平交易和
利益输 送的 异常 交易 行为 进行监 控， 根据 市场 公认 的第三 方信 息 （ 如： 中 债 登的债 券估 值） ， 定期 对
各投资组合与交易对手之 间议价交易的交易价格公 允性进行审查，对不同投 资组合临近交易日的同
向交易 的交 易时 机和 交易 价差进 行分 析。
4.4.2 公平交易制度的执行 情况
本报告 期内 ，公 司公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 。
本基金 管理 人通 过统 计检 验的方 法对 管理 的不 同投 资组合 ， 在不 同时间 窗下 （ 日内、3 日内、5
日内） 的本 年度 同向 交易 价差进 行了 专项 分析 ，未 发现违 反公 平交 易原 则的 异常情 况。
4.4.3 异常交易行为的专项 说明
根据中 国证 监会 《 证券 投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公司 合规 监察稽 核部 会同 基
金投资、交易部门讨论制 定了公募基金、专户针对 股票、债券、回购等投资 品种在交易所及银行间
的同日反向交易控制规则 ，并在投资系统中进行了 设置，实现了完全的系统 控制。同时加强了对基
金、专户间的同日反向交 易的监控与隔日反向交易 的检查；风险管理部开发 了同向交易分析系统，
对相关 同向 交易 指标 进行 持续监 控， 并定 期对 组合 间的同 向交 易行 为进 行了 重点分 析。
本报告期内，除指数基金 以外的所有投资组合参与 的交易所公开竞价交易中 ，同日反向交易成
交较少 的单 边交 易量 超过 该证券 当日 成交 量 的 5%的次 数为 1 次， 未 出现 异常交 易。 原因 是各 投资 组
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合分别按照其交易策略交 易时，虽相关投资组合买 卖数量极少，但由于个股 流动性较差，交易量稀
少， 致使 成交 较少 的单 边 交易量 仍然 超过 该证 券当 日成交 量 的 5% 。 从同 向交易 统 计检 验和 实际 检查
的结果 来看 ，未 发现 有异 常。
4.5 管理人对报告期内基金 的投资策略和业绩表 现的 说明
4.5.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2015 年, 流动 性成为 市场 的 主要驱 动力 ，年 初欧 央行 和日本 央行 继美 联储 之后 大规 模 QE ， 欧洲
市场和日本市场上半年在 全球主要股票市场中表现 出色，同时场外资金进入 股市，和杠杆交易催生
了 中国 A 股的 牛市 。下半年 ，伴随 着美 国实 体经 济的 温 和复 苏以 及加 息预 期的 升 温，美元 指数 出现
大幅上 涨， 新兴 市场 货币 走弱， 资金 出现 流出 新兴 市场的 趋势 ，全 球风 险资 产遭受 冲击 。
期内 S&P500 指数 累计 下跌 1.75%， 纳斯 达克 综合 指数 累 计上涨 4.81%，而 MSCI 新兴市 场指 数
累计下 跌 7.74％， 新兴 市场 显 著跑 输发 达市 场。
香 港 市场， 1 ， 2 季 度受 到资金 入 港的 预期 出现 系统 性上 升， 年中 由于 外围 风险和 A 股杠 杆破 灭，
出现系统性下跌，基本没 有出现，自下而上选股获 得超额收益的空间，全年 市场系统性风险主导市
场。恒 生指 数下 跌 6.75% ， 恒 生国 企指 数下跌 18.43% 。
在报告期内，基于我们对 于市场结构的判断，我们 增持基本面确定，年报业 绩仍有增长，以及
可能纳入深港通标的，处 于医药、软件、互联网、 新兴消费等细分行业龙头 的公司。同时我们超配
的台湾 电子 产业 链具 有技 术、市 场优 势的 企业 。
4.5.2 报告期内基金的业绩 表现
截至本 报告 期末 ，本 基金 单位净 值 为 1.113 元，2015 年 净值 增长 率为-2.54% ，同期 比较 基准 的
收益率 为-2.50% 。
4.6 管理人对宏观经济、证 券市场及行业走势的 简要 展望
展望后市，我们对于香港 市场走势谨慎。从宏观面 和政策面来看，经济持续 疲弱，宏观数据的
持续疲 弱， 保增 长的 压力 巨大， 而资 金外 流， 人 民币 贬值的 担忧 ， 制 约了 货币 政策持 续宽 松的 空间 。
从资金面来看，美元进入 加息周期，港元绑定美元 ，相比其他新兴市场货币 ，免除了汇兑损失的风
险，但 从 EPFR 统计数 据 来看， 资金 持续 流出 中国 基金表 明外 资对 于中 国宏 观并不 看好 ，香 港中 资
股可能难以获得资金的流 入。从估值来看，香港市 场估值接近极端值，国企 指数市盈率已经下行到
97 年和 08 年 的估 值水 平以 下， 恒 生指 数市 净率 更是 跌破 1。 横 向来 看， 国企指 数 相对 全球 指数 估值
折价达 到 2003 年 以来 的低点 。
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我 们 认为， 宏观 面、 政策 面、 估值 面、 资金 面都 不支 持大 市 值蓝 筹的 重估， 在外围 市 场企 稳后 ，
市场风 格可 能又 回到 个股 行情， 寻找 优势 行业， 精 选个股 ， 应 是后 期市 场的 主线。 我们 认为 2016 年
可能实 施的“深港 通” 对于 香港市 场， 尤其 是中 小盘 股的估 值产 生积 极影 响， 相比“ 沪 港通” ， “ 深 港通”
框架下 ，港 股的 估值 优势 更为明 显。
4.7 管理人内部有关本基金 的监察稽核工作情况
本报告期内，公司合规监 察稽核部从维护基金份额 持有人利益、保障基金的 合规运作出发，重
点在法律事务、合规管理 、内部稽核、信息披露、 反洗钱、员工行为规范等 方面开展工作，深化员
工的合 规意 识， 推动 公司 的合规 文化 和内 部风 险控 制机 制的 完善 与优 化。
监察稽 核工 作重 点集 中于 以下几 个方 面：
（1） 继续 深化“ 主动 合规” 的管理 理念 ， 强 化全 体员 工的合 规意 识和 风险 控制 意识， 通过 定期 组
织员工进行职业道德规范 、反洗钱、防范利益冲突 、客户信息保密、销售适 用性等方面的合规培训
和内部 审计 ，推 动公 司建 立良好 的内 控环 境和 合规 文化。
（2）强 化内 控建 设， 持续进 行 投资 管理 人员 合规 培训 ， 坚守“ 三条 底线” ；
（3） 做 好在 新基 金产 品开 发、 新 投资 品种、 及其 他 创新业 务中 法律 、 合 规及 风险控 制方 面的 支
持，坚 持定 期对 投资 、研 究、交 易、 核算 、销 售等 相关业 务活 动的 日常 合规 性检查 。
（4） 推动 落实 公司 投资 、 运营业 务操 作流 程标 准化 ， 细 化各相 关部 门在 各业 务环节 的操 作流 程
及工作 职责 ，降 低操 作风 险发生 的概 率。
（5） 按照 法规 的要 求， 做 好旗下 各只 基金 的信 息披 露工作 ， 做 到信 息披 露的 真实、 完整 、 准 确、
及时。
（6） 有 计划 地对 公司 投资研 究、 基 金销 售、 后台 运营 等 相关 业务 部门 进行 了多 次 全面 或专 项稽
核，强 化对 公司 制度 执行 和风控 措施 的落 实。
本基金管理人承诺将一如 既往地本着诚实信用、勤 勉尽责的原则管理和运用 基金资产，不断提
高内部监察稽核工作的科 学性和有效性，努力防范 和控制各种风险，保障基 金份额持有人的合法权
益。
4.8 管理人对报告期内基金 估值程序等事项的说 明
1、估 值政 策及 重大 变化
无。
2、估 值政 策重 大对 基金 资 产净值 及当 期损 益的 影响
无。
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3、有 关参 与估 值流 程各 方 及人员 的职 责分 工、 专业 胜任能 力和 相关 工作 经历 的描述
（1）公 司方 面
公 司 建立 基金 估值 委员 会， 组成 人员 包括： 总经 理助 理 （ 分管 投资 研究 ） 、 基金 投 资部 总监、 研
究发展 部总 监、 固定 收益 部总监 、指 数投 资部 总监 、基金 运营 部总 经理 及相 关负责 人员 。
主要职责包括：证券发行 机构发生了严重影响证券 价格的重大事件时，负责 评估重大事件对投
资品种价值的影响程度、 评估对基金估值的影响程 度、确定采用的估值方法 、确定该证券的公允价
值；同 时将 采用 确定 的方 法以及 采用 该方 法对 相关 证券估 值后 与基 金的 托管 银行进 行沟 通。
相关人 员专 业胜 任能 力及 工作经 历:
翁 启 森， 基 金投 资部 兼全球 投 资部 总监， 工业 工程学 硕 士。 曾 在台湾 JP 证券任 金 融产 业分 析师
及投资经理，台湾摩根富 林明投信投资管理部任基 金经理，台湾中信证券投 资总监助理，台湾保德
信投信 任基 金经 理。2008 年 4 月 加入 华安 基金 管理 有限公 司， 现 华安 香港 精选 、 华安 大中 华升 级基
金、华安宏利股票型基金 、华安大国新经济股票型 基金的基金经理，华安基 金管理有限公司总经理
助理、 基金 投资 部兼 全球 投资部 总监 。
赵
敏：研究生学历。曾 在上海社会科学院人口与 发展研究所工作，历任华 安基金管理有限公
司综合管理部总经理、电 子商务部总经理、上海营 销总部总经理，现任华安 基金管理有限公司总经
理助理 。
杨
明， 投 资研 究部 总监， 研 究 生学 历， 12 年 金融 、 证 券、 基金 从业 经验， 曾在上 海 银行 工作 。
2004 年 10 月进 入华 安基 金管理 有限 公司 ， 担任 研 究发展 部宏 观研 究员 ， 现 任华安 优选 的基 金经 理，
投资研 究部 总监 。
贺
涛,金 融学 硕士， 固定 收益部 副总 监。 曾任 长城 证券有 限责 任公 司债 券研 究员， 华安 基金 管
理有限公司债券研究员、 债券投资风险管理员、固 定收益投资经理。现任华 安稳定收益债券基金、
华安可转债基金、华安信 用增强债券基金、华安双 债添利债券基金、华安月 月鑫短期理财、华安季
季鑫短期理财、华安月安 鑫短期理财、华安汇财通 货币、华安年年红的基金 经理，固定收益部副总
监。
许之彦, 指 数投资 部总监, 理学博士 ，CQF( 国际数量金融工程 师) 。曾在 广发证 券和中山 大学经
济管理 学院 博士 后流 动站 从事金 融工 程工 作，2005 年加入 华安 基金 管理 有限 公司， 曾任 研究 发展 部
数 量 策略 分析 师， 现任 华安 上证 180ETF 及 华 安上证 180ETF 联接、 华安 深 证 300 指数 证券 投资 基金
（LOF ） 、华安易 富黄 金 ETF 及联接基金 的基 金经 理, 指数投 资部 总监 。
陈
林 ，基 金运 营部 总经 理，工 商管 理硕 士， 高级 会计师 ，CPA 中 国注 册会计 师 协会 非执 业会
员。曾 在安 永大 华会 计师 事务所 工作 ，2004 年 11 月加入 华安 基金 管理 有限 公司， 曾任 财务 核算 部
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副总监 、公 司财 务部 总经 理，现 任基 金运 营部 总经 理。
（2）托 管银 行
托管银行根据法律法规要 求履行估值及净值计算的 复核责任，并且认真核查 公司采用的估值政
策和程 序。
（3）会 计师 事务 所
对相关 估值 模型 、假 设及 参数的 适当 性出 具审 核意 见和报 告。
4、 基金 经理 参与 或决 定估值 的 程度
本基金 的基 金经 理翁 启森 作为估 值委 员会 成员 参与 了基金 的估 值方 法的 讨论 与确认 。
5、参 与估 值流 程各 方之 间 存在的 任何 重大 利益 冲突
参与估 值流 程各 方之 间无 任何重 大利 益冲 突。
6、已 签约 的任 何定 价服 务 的性质 与程 度等 信息
无。
4.9 管理人对报告期内基金 利润分配情况的说明
本报告 期不 进行 收益 分配 。
4.10 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明
无。
§5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告 期内 ， 本 基金 托管 人在对 华安 香港 精选 股票 型证券 投资 基金 的托 管过 程中， 严格 遵守 《 证
券投资基金法》及其他法 律法规和基金合同的有关 规定，不存在任何损害基 金份额持有人利益的行
为，完 全尽 职尽 责地 履行 了基金 托管 人应 尽的 义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期内，华安香港精 选股票型证券投资基金的 管理人——华安基金管理 有限公司在华安香
港精选股票型证券投资基 金的投资运作、基金资产 净值计算、基金份额申购 赎回价格计算、基金费
用开支等问题上，不存在 任何损害基金份额持有人 利益的行为，在各重要方 面的运作严格按照基金
合同的 规定 进行 。本 报告 期内， 华安 香港 精选 股票 型证券 投资 基金 未进 行利 润分配 。
第 17 页共 81 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年 年度 报告
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见
本托管人依 法对华安基金管理有限公 司编制和披露的华安香港 精选股票型证券投资基 金 2015
年年度报告中财务指标、 净值表现、利润分配情况 、财务会计报告、投资组 合报告等内容进行了核
查，以 上内 容真 实、 准确 和完整 。
§6 审计报告
普华永 道中 天审 字(2016) 第 20879 号
华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金全 体基 金份 额持 有人：
我们审 计了 后附 的华 安香 港精选 股票 型证 券投 资基 金( 以下 简称“ 华安 香港 精 选基金”) 的财 务报
表 ，包 括 2015 年 12 月 31 日的资 产负 债表 、2015 年 度的利 润表 和所 有者 权益( 基金净 值)变动 表以 及
财务报 表附 注。
6.1 管理层对财务报表的责 任
编制和公允列报财务报表 是华安香港精选基金的基 金管理人华安基金管理有 限公司管理层的责
任。这 种责 任包 括：
(1) 按照企 业会 计准 则和 中 国证券 监督 管理 委员 会( 以 下简称“ 中国 证监 会”)、中 国证券 投资 基金
业协会( 以下 简称“ 中 国基金 业 协会”) 发 布的 有关 规 定及允 许的 基金 行业 实务 操作编 制财 务报 表， 并使
其实现 公允 反映 ；
(2) 设计、 执行 和维 护必 要 的内部 控制 ，以 使财 务报 表不存 在由 于舞 弊或 错误 导致的 重大 错报 。
6.2 注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计 工作的基础上对财务报表 发表审计意见。我们按照 中国注册会计师审
计准则的规定执行了审计 工作。中国注册会计师审 计准则要求我们遵守中国 注册会计师职业道德守
则，计 划和 执行 审计 工作 以对财 务报 表是 否不 存在 重大错 报获 取合 理保 证。
审计工作涉及实施审计程 序，以获取有关财务报表 金额和披露的审计证据。 选择的审计程序取
决于注册会计师的判断， 包括对由于舞弊或错误导 致的财务报表重大错报风 险的评估。在进行风险
评估时，注册会计师考虑 与财务报表编制和公允列 报相关的内部控制，以设 计恰当的审计程序，但
目的并非对内部控制的有 效性发表意见。审计工作 还包括评价管理层选用会 计政策的恰当性和作出
会计估 计的 合理 性， 以及 评价财 务报 表的 总体 列报 。
我们相 信， 我们 获取 的审 计证据 是充 分、 适当 的， 为发表 审计 意见 提供 了基 础。
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6.3 审计意见
我们认为，上述华安香港 精选基金的财务报表在所 有重大方面按照企业会计 准则和在财务报表
附注中所列示的中国证监 会、中国基金业协会发布 的有关规定及允许的基金 行业实务操作编制，公
允反映 了华 安香 港精 选基 金 2015 年 12 月 31 日的 财务 状 况以及 2015 年度 的经营 成 果和 基金 净值 变
动情况 。
普华永 道中 天会 计师 事务 所( 特殊 普通 合伙)
中国注 册会 计师
单峰
周祎
上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号星 展银 行大 厦 6 楼
2016 年 3 月 23 日
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 华安 香港 精选 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2015 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资产 附注号
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资产：
- -
银行存 款 7.4.7.1 207,357,187.02 11,109,577.02
结算备 付金
- -
存出保 证金
- -
交易性 金融 资产 7.4.7.2 1,083,409,086.09 69,736,600.92
其中： 股票 投资
1,083,409,086.09 69,736,600.92
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 - -
第 19 页共 81 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年 年度 报告
应收证 券清 算款
2,095,632.13 -
应收利 息 7.4.7.5 5,060.01 533.38
应收股 利
102,228.62 10,388.02
应收申 购款
177,339.01 149,150.28
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.4.7.6 - -
资产总计
1,293,146,532.88 81,006,249.62
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负债：
- -
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
711,383.49 650,555.29
应付赎 回款
6,062,873.84 1,218,891.96
应付管 理人 报酬
1,631,911.62 103,037.59
应付托 管费
326,382.34 20,607.52
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 7.4.7.7 24.38 -
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 392,108.53 428,362.12
负债合计
9,124,684.20 2,421,454.48
所有者权益：
- -
实收基 金 7.4.7.9 1,153,167,866.96 68,809,061.66
未分配 利润 7.4.7.10 130,853,981.72 9,775,733.48
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所有者权益合计
1,284,021,848.68 78,584,795.14
负债和所有者权益总 计
1,293,146,532.88 81,006,249.62
注 ： 报告 截止日 2015 年 12 月 31 日， 基金 份额 净值 1.113 元， 基金 份额 总额 1,153,167,866.96
份。
7.2 利润表
会计主 体： 华安 香港 精选 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目 附注号
本期
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日
一、收入
-576,692,728.10 10,445,058.16
1.利息 收入
748,135.55 28,527.73
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 748,135.55 28,527.73
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以“-”填列 ）
-402,638,166.06 30,740,173.23
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 -436,858,268.89 29,055,885.82
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.13 - -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
衍生工 具收 益 7.4.7.14 43,438.30 -
股利收 益 7.4.7.15 34,176,664.53 1,684,287.41
3. 公允价 值变动 收益（损失 以“-” 号
填列）
7.4.7.16 -162,665,974.33 -20,589,368.00
4.汇兑 收益 （损 失以“ －” 号 填列）
-15,644,280.43 236,670.39
5.其他 收入 （损 失以“-” 号 填列） 7.4.7.17 3,507,557.17 29,054.81
第 21 页共 81 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年 年度 报告
减：二、费用
40,713,893.39 2,969,868.44
1．管 理人 报酬
22,435,107.46 1,609,336.76
2．托 管费
4,487,021.50 321,867.38
3．销 售服 务费
- -
4． 交易 费用 7.4.7.18 12,918,156.95 666,884.83
5． 利息 支出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6． 其他 费用 7.4.7.19 873,607.48 371,779.47
三、 利润总额 （亏损总额 以“-” 号填
列）
-617,406,621.49 7,475,189.72
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以“-” 号填列）
-617,406,621.49 7,475,189.72
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 华安 香港 精选 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所有 者权 益（ 基
金净值 ）
68,809,061.66 9,775,733.48 78,584,795.14
二、本 期经营 活动 产生 的
基金净 值变动 数（ 本期 利
润）
- -617,406,621.49 -617,406,621.49
三、本 期基金 份额 交易 产
生的基 金净值 变动 数（ 净
值减少 以“-” 号填 列）
1,084,358,805.30 738,484,869.73 1,822,843,675.03
其中：1.基金 申购 款 3,394,729,759.93 1,267,594,907.80 4,662,324,667.73
2.基 金赎 回款 -2,310,370,954.63 -529,110,038.07 -2,839,480,992.70
第 22 页共 81 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年 年度 报告
四、本 期向基 金份 额持 有
人分配 利润产 生的 基金 净
值变动 （ 净值 减少 以“-” 号
填列）
- - -
五、期 末所有 者权 益（ 基
金净值 ）
1,153,167,866.96 130,853,981.72 1,284,021,848.68
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所有 者权 益（ 基
金净值 ）
143,515,462.38 9,816,205.67 153,331,668.05
二、本 期经营 活动 产生 的
基金净 值变动 数（ 本期 利
润）
- 7,475,189.72 7,475,189.72
三、本 期基金 份额 交易 产
生的基 金净值 变动 数（ 净
值减少 以“-” 号填 列）
-74,706,400.72 -7,515,661.91 -82,222,062.63
其中：1.基金 申购 款 33,864,035.14 4,349,998.45 38,214,033.59
2.基 金赎 回款 -108,570,435.86 -11,865,660.36 -120,436,096.22
四、本 期向基 金份 额持 有
人分配 利润产 生的 基金 净
值变动 （ 净值 减少 以“-” 号
填列）
- - -
五、期 末所有 者权 益（ 基
金净值 ）
68,809,061.66 9,775,733.48 78,584,795.14
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 页 码（ 序号 ）从 7.1 至 7.4 ，财 务报 表由 下列负 责 人签 署：
基金管 理人 负责 人： 朱学 华，主 管会 计工 作负 责人 ：章国 富， 会计 机构 负责 人：陈 林
第 23 页共 81 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年 年度 报告
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
华安香港精选股票型证券投资基金( 以下简称“ 本基金”) 经中国证券监督管理委员会( 以下简称
“中 国证 监会”)证监 许可 ?2010] 第 809 号《 关于 核准 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金募 集的 批复 》
核准，由华安基金管理有 限公司依照《中华人民共 和国证券投资基金法》和 《华安香港精选股票型
证券投资基金基金合同》 负责公开募集。本基金为 契约型开放式，存续期限 不定，首次设立募集不
包括认 购资 金利 息共 募集 740,818,736.04 元， 业经普 华 永道 中天 会计 师事 务所 有 限公 司普 华永 道中
天验字(2010) 第 239 号 验资 报告予 以验 证。 经向 中国 证监会 备案 ， 《 华安 香港 精 选股票 型证 券投 资基
金 基 金合 同》于 2010 年 9 月 19 日 正式 生效 ，基 金 合同生 效日 的基 金份 额总 额为 740,895,365.72 份
基金份 额， 其中认 购资 金 利息折 合 76,629.68 份基 金 份额。 本基 金的基 金管 理 人为华 安基 金管 理有 限
公司， 基金 托管 人为 中国 工商银 行股 份有 限公 司( 以 下简称“中国 工商 银行”) ， 境外资 产托 管人 为香 港
上海汇 丰银 行有 限公 司。
根据《中华人民共和国证 券投资基金法》和《华安 香港精选股票型证券投资 基金基金合同》的
有关规 定 ， 本 基金 的投 资范 围为依 法发 行在 香港 证券 市场交 易的 股票 ； 同时 为更 好地实 现投 资目 标 ，
本基金 也可 少量 投资 于美 国、 新加 坡、 台湾 等证 券 市场交 易的 在中 国地 区有 重要经 营 活动(主营 业务
收入或 利润 的至 少 50% 来自 于 中国) 的 企业 发行 的股 票或存 托凭 证； 投资 范围 亦包括 债券 、 货 币市 场
工具和中国证监会允许基 金投资的其他金融工具。 本基金的投资组合为：股 票资产不低于基金资产
的 60% ，其 中不 低于 80% 的股票 资产 投资 于香 港证 券市场 ；现 金或 者到 期日 在一年 以内 的政 府债 券
不低于 基金 资产 净值 的 5% 。本基 金的 业绩 比较 基准 为：MSCI 中 华指 数。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人华 安基 金管 理有 限公司 于 2016 年 3 月 23 日批准 报出 。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基本 准
则》 、 各项 具体 会计 准则 及相关 规定( 以下 合称“ 企 业会计 准则”) 、 中 国证 监会 颁布的 《证 券投 资基 金
信息披露 XBRL 模板第 3 号< 年度 报告 和半 年度 报告>》、 中国 证券 投资 基金 业协 会(以下 简称“中国
基 金业协 会”) 颁布 的《 证券 投资基 金会 计核算 业务指 引》、 《华 安香港 精选股 票型证 券投 资基金 基
金 合 同》 和在 财 务报 表附注 7.4.4 所列 示的 中国 证监会 、 中国 基金 业 协会 发布的 有 关规 定及 允许 的基
金行业 实务 操作 编制 。
7.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
第 24 页共 81 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年 年度 报告
本 基金 2015 年度 财务 报表符 合 企业 会计 准 则的 要求 ， 真实、 完整 地反 映了 本基 金 2015 年 12 月
31 日的 财务 状况 以及 2015 年度 的经 营成 果和 基金 净值变 动情 况等 有关 信息 。
7.4.4 重要会计政策和会计 估计
7.4.4.1 会计年度
本基金 会计 年度 为公 历 1 月 1 日起至 12 月 31 日 止。
7.4.4.2 记账本位币
本基金 的记 账本 位币 为人 民币。
7.4.4.3 金融资产和金融 负 债的分类
(1) 金融资 产的 分类
金 融 资产 于初 始确 认时 分类 为： 以公 允价 值计 量且 其变 动 计入 当期 损益 的金 融资 产、 应收 款项、
可供出售金融资产及持有 至到期投资。金融资产的 分类取决于本基金对金融 资产的持有意图和持有
能力。 本基 金现 无金 融资 产分类 为可 供出 售金 融资 产及持 有至 到期 投资 。
本基金目前以交易目的持 有的股票投资( 包括股票和股票存托凭证) 、债券投资和衍生工具( 主要
为权证 投资) 分 类为 以公 允价 值 计量 且其 变动 计入 当期 损 益的 金融 资产。 除衍生 工 具所 产生 的金 融资
产在资产负债表中以衍生 金融资产列示外，以公允 价值计量且其公允价值变 动计入损益的金融资产
在资产 负债 表中 以交 易性 金融资 产列 示。
本基金持有的其他金融资 产分类为应收款项，包括 银行存款和其他各类应收 款项等。应收款项
是指在 活跃 市场 中没 有报 价、回 收金 额固 定或 可确 定的非 衍生 金融资 产。
(2) 金融负 债的 分类
金融负债于初始确认时分 类为：以公允价值计量且 其变动计入当期损益的金 融负债及其他金融
负债。本基金目前暂无金 融负债分类为以公允价值 计量且其变动计入当期损 益的金融负债。本基金
持有的 其他 金融 负债 包括 其他各 类应 付款 项等 。
7.4.4.4 金融资产和金融 负 债的初始确认、后续 计量 和终止确认
金融资产或金融负债于本 基金成为金融工具合同的 一方时，按公允价值在资 产负债表内确认。
以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产 ，取得时发生的相关交易 费用计入当期损益。对
于支付的价款中包含的债 券起息日或上次除息日至 购买日止的利息，单独确 认为应收项目。应收款
项和其 他金 融负 债的 相关 交易费 用计 入初 始确 认金 额。
第 25 页共 81 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年 年度 报告
对于以公允价值计量且其 变动计入当期损益的金融 资产按照公允价值进行后 续计量；对于应收
款项和 其他 金融 负债 采用 实际利 率法 ，以 摊余 成本 进行后 续计 量。
金融资 产满 足下 列条件 之 一的， 予以 终止 确认：(1) 收取该 金融 资产 现金流 量 的合同 权利 终止；
(2) 该 金融 资产 已转 移， 且本 基 金将 金融 资产 所有 权上 几 乎所 有的 风险 和报 酬转 移 给转 入方； 或者(3)
该金融资产已转移，虽然 本基金既没有转移也没有 保留金融资产所有权上几 乎所有的风险和报酬，
但是放 弃了 对该 金融 资产 控制。
金融资 产终 止确 认时 ，其 账面价 值与 收到 的对 价的 差额， 计入 当期 损益 。
当金融负债的现时义务全 部或部分已经解除时，终 止确认该金融负债或义务 已解除的部分。终
止确认 部分 的账 面价 值与 支付的 对价 之间 的差 额， 计入当 期损 益。
7.4.4.5 金融资产和金融 负 债的估值原则
本基金 持有 的股 票投 资(包括 股 票和 股票 存托 凭证) 、 债券投 资和 衍生 工具( 主要 为权证 投资) 按如
下原则 确定 公允 价值 并进 行估值 ：
(1) 存在 活跃 市场 的金 融工 具按其 估值 日的 市场 交易 价格确 定公 允价 值； 估值 日无交 易， 但最 近
交易日后经济环境未发生 重大变化且证券发行机构 未发生影响证券价格的重 大事件的，按最近交易
日的市 场交 易价 格确 定公 允价值 。
(2) 存在 活跃 市场 的金 融工 具， 如 估值 日无 交易 且最 近交易 日后 经济 环境 发生 了重大 变化 ， 参 考
类似投 资品 种的 现行 市价 及重大 变化 等因 素， 调整 最近交 易市 价以 确定 公允 价值。
(3) 当金 融工 具不 存在 活跃 市场， 采用 市场 参与 者普 遍 认同且 被以 往市 场实 际交 易价格 验证 具有
可靠性的估值技术确定公 允价值。估值技术包括参 考熟悉情况并自愿交易的 各方最近进行的市场交
易中使用的价格、参照实 质上相同的其他金融工具 的当前公允价值、现金流 量折现法和期权定价模
型等。 采用 估值 技术 时， 尽可能 最大 程度 使用 市场 参数， 减少 使用 与本 基金 特定相 关的 参数 。
7.4.4.6 金融资产和金融 负 债的抵销
本基金 持有 的资 产和 承担 的负债 基本 为金 融资 产和 金融负 债 。 当 本基 金 1) 具有 抵 销已 确认 金额
的法定 权利 且该 种法 定权 利现在 是可 执行 的； 且 2) 交易双 方准 备按 净额 结算 时，金 融资 产与 金融 负
债按抵 销后 的净 额在 资产 负债表 中列 示。
7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金 份额所募集的总金额在扣 除损益平准金分摊部分后 的余额。由于申购
和赎回 引起 的实 收基 金变 动分别 于基 金申 购确 认日 及基金 赎回 确认 日认 列。
第 26 页共 81 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年 年度 报告
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现平 准金和未实现平准金。已 实现平准金指在申购或赎 回基金份额时，申
购或赎回款项中包含的按 累计未分配的已实现损益 占基金净值比例计算的金 额。未实现平准金指在
申购或赎回基金份额时， 申购或赎回款项中包含的 按累计未实现损益占基金 净值比例计算的金额。
损益平 准金 于基 金申 购确 认日或 基金 赎回 确认 日认 列，并 于期 末全 额转 入未 分配利 润/( 累 计亏损) 。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的确认 和计量
股票投资(包括股 票和股 票 存托凭证)在持有 期间应 取 得的现金 股利 扣除股 票交 易所在地 适用 的
预缴所得税后的净额确认 为投资收益。债券投资在 持有期间应取得的按票面 利率或者发行价计算的
利息扣 除在 适用 情况 下由 债券发 行企 业代 扣代 缴的 个人所 得税 后的 净额 确认 为利息 收入 。
以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产 在持有期间的公允价值变 动确认为公允价值
变动损益；处置时其处置 价格与初始确认金额之间 的差额确认为投资收益， 其中包括从公允价值变
动损益 结转 的公 允价 值累 计变动 额。
应收款项在持有期间确认 的利息收入按实际利率法 计算，实际利率法与直线 法差异较小的则按
直线法 计算 。
7.4.4.10 费用的确认和计量
本基金 的管 理人 报酬 和托 管费在 费用 涵盖 期间 按基 金合同 约定 的费 率和 计算 方法逐 日确 认。
其他金融负债在持有期间 确认的利息支出按实际利 率法计算，实际利率法与 直线法差异较小的
则按直 线法 计算 。
7.4.4.11 基金的收益分配政 策
每一基金份额享有同等分 配权。本基金收益以现金 形式分配，但基金份额持 有人可选择现金红
利或将现金红利按红利发 放日的基金份额净值自动 转为基金份额进行再投资 。若期末未分配利润中
的未实现部分为正数，包 括基金经营活动产生的未 实现损益以及基金份额交 易产生的未实现平准金
等，则期末可供分配利润 的金额为期末未分配利润 中的已实现部分；若期末 未分配利润的未实现部
分 为 负数， 则期 末可 供分 配利 润 的金 额为 期末 未分 配利 润， 即已 实现 部分 相抵 未实 现 部分 后的 余额。
具体收 益分 配政 策请 参见 相关基 金合 同中 的相 关章 节。
经宣告 的拟 分配 基金 收益 于分红 除权 日从 所有 者权 益转出 。
7.4.4.12 外币交易
第 27 页共 81 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年 年度 报告
外币交 易按 交易 发生 日的 即期汇 率将 外币 金额 折算 为人民 币入 账。
外币货币性项目，于估值 日采用估值日的即期汇率 折算为人民币，所产生的 折算差额直接计入
汇兑损益科目。以公允价 值计量的外币非货币性项 目，于估值日采用估值日 的即期汇率折算为人民
币，所 产生 的折 算差 额直 接计入 公允 价值 变动 损益 科目。
7.4.4.13 分部报告
本基金以内部组织结构、 管理要求、内部报告制度 为依据确定经营分部，以 经营分部为基础确
定报告 分部 并披 露分 部信 息。 经 营分 部是 指本 基金 内同时 满足 下列 条件 的组 成部分 ： (1) 该组 成部分
能够在 日常 活动 中产生 收 入、发 生费 用；(2)本 基金 的基金 管理 人能 够定期 评 价该组 成部 分的 经营成
果，以 决定 向其 配置资 源 、评价 其业 绩；(3)本 基金 能够取 得该 组成 部分的 财 务状况 、经 营成 果和现
金流量等有关会计信息。 如果两个或多个经营分部 具有相似的经济特征，并 且满足一定条件的，则
合并为 一个 经营 分部 。
本基金 目前 以一 个单 一的 经营分 部运 作， 不需 要披 露分部 信息 。
7.4.4.14 其他重要的会计政 策和会计估计
无。
7.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
7.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
7.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根 据 财政 部、 国家 税务 总局财 税[2002]128 号 《 关于 开 放式证 券投 资基 金有 关税 收问题 的通 知》 、
财税[2008]1 号 《关 于企 业 所得税 若干 优惠 政策 的通 知》 及 其他 相关 境内 外税 务法规 和实 务操 作， 主
要税项 列示 如下 ：
(1) 以发 行基 金方 式募 集资 金不属 于营 业税 征收 范围 ，不征 收营 业税 。
第 28 页共 81 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年 年度 报告
(2) 目前 基金 取得 的源 自境 外的差 价收 入， 其涉 及的 境外所 得税 税收 政策 ， 按 照相关 国家 或地 区
税收法 律和 法规 执行 ，在 境内不 予征 收营 业税 且暂 不征收 企业 所得 税。
(3) 目前 基金 取得 的源 自境 外的股 利收 益， 其涉 及的 境外所 得税 税收 政策 ， 按 照相关 国家 或地 区
税收法 律和 法规 执行 ，在 境内暂 不征 收个 人所 得税 和企业 所得 税。
7.4.7 重要财务报表项目的 说明
7.4.7.1 银行存款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
活期存 款 207,357,187.02 11,109,577.02
定期存 款 - -
其他存 款 - -
合计 207,357,187.02 11,109,577.02
注 ：于 2015 年 12 月 31 日， 活 期存 款包 括人 民币 活期 存款 25,917,035.63 元，美 元 活期 存款
67,489.22 元(折 合人 民币 438,248.00 元)、 港币 活期 存款 204,680,953.98 元( 折 合人 民币 171,477,609.62
元) 和新 台币 活期 存款 48,192,023.00 元(折 合人 民币 9,524,293.77 元) 。
7.4.7.2 交易性金融资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 1,241,586,488.05 1,083,409,086.09 -158,177,401.96
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
第 29 页共 81 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年 年度 报告
合计 1,241,586,488.05 1,083,409,086.09 -158,177,401.96
项目
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 65,248,028.55 69,736,600.92 4,488,572.37
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 65,248,028.55 69,736,600.92 4,488,572.37
7.4.7.3 衍生金融资产/ 负债
无余额 。
7.4.7.4 买入返售金融资 产
无余额 。
7.4.7.5 应收利息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
应收活 期存 款利 息 5,060.01 533.38
应收定 期存 款利 息 - -
应收其 他存 款利 息 - -
应收结 算备 付金 利息 - -
应收债 券利 息 - -
应收买 入返 售证 券利 息 - -
应收申 购款 利息 - -
第 30 页共 81 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年 年度 报告
其他 - -
合计 5,060.01 533.38
7.4.7.6 其他资产
无余额 。
7.4.7.7 应付交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
交易所 市场 应付 交易 费用 24.38 -
银行间 市场 应付 交易 费用 - -
合计 24.38 -
7.4.7.8 其他负债
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
应付券 商交 易单 元保 证金 - -
应付赎 回费 22,108.53 1,362.12
预提费 用 370,000.00 427,000.00
其他应 付款 0.00 -
合计 392,108.53 428,362.12
7.4.7.9 实收基金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 68,809,061.66 68,809,061.66
本期申 购 3,394,729,759.93 3,394,729,759.93
第 31 页共 81 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年 年度 报告
本期赎 回（ 以“-” 号填 列） -2,310,370,954.63 -2,310,370,954.63
本期末 1,153,167,866.96 1,153,167,866.96
7.4.7.10 未分配利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 16,064,826.83 -6,289,093.35 9,775,733.48
本期利 润 -454,740,647.16 -162,665,974.33 -617,406,621.49
本期基金份额交易产生的
变动数
346,884,418.71 391,600,451.02 738,484,869.73
其中： 基金 申购 款 826,710,398.61 440,884,509.19 1,267,594,907.80
基金赎 回款 -479,825,979.90 -49,284,058.17 -529,110,038.07
本期已 分配 利润 - - -
本期末 -91,791,401.62 222,645,383.34 130,853,981.72
7.4.7.11 存款利息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月
31 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12
月 31 日
活期存 款利 息收 入 732,697.47 28,473.54
定期存 款利 息收 入 - -
其他存 款利 息收 入 - -
结算备 付金 利息 收入 - -
其他 15,438.08 54.19
合计 748,135.55 28,527.73
7.4.7.12 股票投资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12
第 32 页共 81 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年 年度 报告
月 31 日 月 31 日
卖出股 票成 交总 额 3,073,229,025.41 242,370,114.49
减：卖 出股 票成 本总 额 3,510,087,294.30 213,314,228.67
买卖股 票差 价收 入 -436,858,268.89 29,055,885.82
7.4.7.13 债券投资收益
无。
7.4.7.14 衍生工具收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
卖出权 证成 交总 额 43,438.30 -
减：卖 出权 证成 本总 额 - -
买卖权 证差 价收 入 43,438.30 -
7.4.7.15 股利收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
股票投 资产 生的 股利 收益 34,176,664.53 1,684,287.41
基金投 资产 生的 股利 收益 - -
合计 34,176,664.53 1,684,287.41
7.4.7.16 公允价值变动收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
1.交 易性 金融 资产 -162,665,974.33 -20,589,368.00
——股票 投资 -162,665,974.33 -20,589,368.00
——债券 投资 - -
——资产 支持 证券 投资 - -
——基金 投资 - -
第 33 页共 81 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年 年度 报告
——其他 - -
2.衍生 工具 - -
——权证 投资 - -
3.其他 - -
合计 -162,665,974.33 -20,589,368.00
7.4.7.17 其他收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
基金赎 回费 收入 3,507,557.17 29,054.81
合计 3,507,557.17 29,054.81
注：本 基金 的赎 回费 率按 持有期 间递 减， 赎回 费总 额的 25% 归入 基金 资产 。
7.4.7.18 交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
交易所 市场 交易 费用 12,918,156.95 666,884.83
银行间 市场 交易 费用 - -
合计 12,918,156.95 666,884.83
7.4.7.19 其他费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
审计费 用 110,000.00 67,000.00
信息披 露费 240,000.00 260,000.00
开户费 400.00 -
其他 450,337.08 44,577.97
第 34 页共 81 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年 年度 报告
银行汇 划费 72,870.40 201.50
合计 873,607.48 371,779.47
7.4.8 或有事项、资产负债 表日后事项的说明
7.4.8.1 或有事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金并无 须作 披露 的或 有事 项。
7.4.8.2 资产负债表日后 事 项
截至本 财务 报表 报出 日， 本基金 并无 须作 披露 的资 产负债 表日 后事 项。
7.4.9 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
华安基 金管 理有 限公 司(“ 华安基 金公 司”) 基金管 理人 、 注册 登记 机 构、 基金 销售 机构
中国工 商银 行股 份有 限公 司(“ 中国 工商 银行”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
香港上 海汇 丰银 行有 限公 司(The Hon kong and
Shanghai Banking Corporation Limited， “ 汇丰银 行”)
境外资 产托 管人
上海国 际信 托有 限公 司 基金管 理人 的股 东
上海电 气(集团)总公 司 基金管 理人 的股 东
上海工 业投 资(集团)有限 公司 基金管 理人 的股 东
上海锦 江国 际投 资管 理有 限公司 基金管 理人 的股 东
国泰君 安投 资管 理股 份有 限公司 基金管 理人 的股 东
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.10 本报告期及上年 度 可比期间的关联方交 易
7.4.10.1 通过关联方交易单 元进行的交易
7.4.10.1.1 股票交易
无。
7.4.10.1.2 权证交易
无。
7.4.10.1.3 应支付关联方的 佣金
无。
7.4.10.2 关联方报酬
第 35 页共 81 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年 年度 报告
7.4.10.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 22,435,107.46 1,609,336.76
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 6,437,476.01 513,384.34
注： 支付 基金 管理 人华 安 基金管 理有 限公 司的 管理 人报酬 按前 一日 基金 资产 净值 1.5%的年 费率
计提， 逐日 累计 至每 月月 底，按 月支 付。 其计 算公 式为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值× 1.5% / 当年 天数。
7.4.10.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 4,487,021.50 321,867.38
注： 支付 基金 托管 人中 国 工商银 行的 托管 费按 前一 日基金 资产 净 值 0.3% 的 年费 率 计提， 逐日 累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值×0.3%/当年 天数 。
7.4.10.3 与关联方进行银行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
无。
7.4.10.4 各关联方投资本基 金的情况
7.4.10.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
份额单 位： 份
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
期初持 有的 基金 份额 13,611,755.96 19,999,000.00
第 36 页共 81 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年 年度 报告
期间申 购/ 买入 总份 额 36,006,053.64 8,612,755.96
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/卖出 总份 额 - 15,000,000.00
期末持 有的 基金 份额 49,617,809.60 13,611,755.96
期末持有的基金份额占基金总
份额比 例
4.30% 19.78%
注： 基金 管理 人华 安基 金公 司在本 年度 申购 本基 金的 交易委 托申 万宏 源集 团股 份有限 公司 办理 ，
申 购 适用 费率 为每笔 1,000 元。
7.4.10.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
无。
7.4.10.5 由关联方保管的银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工 商银 行 25,919,795.31 732,697.47 2,256,623.78 28,473.54
汇丰银 行 181,437,391.71 - 8,852,953.24 -
合计 207,357,187.02 732,697.47
11,109,577.0
2
28,473.54
注：本 基金 的银 行存 款分 别由基 金托 管人 中国 工商 银行和 境外 资产 托管 人汇 丰银行 保管 ，按 适
用利率 计息 。
7.4.10.6 本基金在承销期内 参与关联方承销证券 的情 况
无。
7.4.10.7 其他关联交易事项 的说明
无。
7.4.11 利润分配情况
无。
第 37 页共 81 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年 年度 报告
7.4.12 期末（2015 年 12 月 31 日）本基金持有的流 通受限证券
7.4.12.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的 流通 受限证券
无。
7.4.12.2 期末持有的暂时停 牌等流通受限股票
无。
7.4.12.3 期末债券正回购交 易中作为抵押的债券
7.4.12.3.1 银行间市场债券 正回购
无。
7.4.12.3.2 交易所市场债券 正回购
无。
7.4.13 金融工具风险及管 理
7.4.13.1 风险管理政策和组 织架构
本基金为区域性股票型证 券投资基金，基金投资风 险收益水平高于债券型基 金和平衡型基金。
由于投资国家与地区市场 的分散，风险低于投资单 一市场的股票型基金。本 基金在日常经营活动中
面临的与这些金融工具相 关的风险主要包括信用风 险、流动性风险及市场风 险。本基金的基金管理
人从事风险管理的主要目 标是在合理控制投资风险 和保障基金资产流动性的 基础上，追求中长期资
本增值 ，力 求为 投资 者获 取超越 业绩 比较 基准 的回 报。
本基金的基金管理人奉行 全面风险管理体系的建设 ，建立了以风险控制委员 会为核心的、由督
察长、风险控制委员会、 监察稽核部、风险管理部 等相关业务部门构成的风 险管理架构体系。本基
金的基金管理人在董事会 下设立风险管理委员会， 负责制定风险管理的宏观 政策，审议通过风险控
制的总体措施等；在管理 层层面设立风险控制委员 会，讨论和制定公司日常 经营过程中风险防范和
控制措施；在业务操作层 面风险管理职责主要由监 察稽核部和风险管理部负 责，协调并与各部门合
作完成运作风险管理和投 资风险管理、绩效评估等 。监察稽核部对公司执行 总裁负责，并由督察长
分管。 风险 管理 部向 分管 副总裁 和总 裁汇 报工 作。
本基金的基金管理人对于 金融工具的风险管理方法 主要是通过定性分析和定 量分析的方法去估
测各种风险产生的可能损 失。从定性分析的角度出 发，判断风险损失的严重 程度和出现同类风险损
失的频度。从定量分析的 角度出发，根据本基金的 投资目标，结合基金资产 所运用金融工具，通过
第 38 页共 81 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年 年度 报告
特定的风险量化指标、模 型，形成常规的量化报告 ，确定风险损失的限度和 相应置信程度，及时可
靠地对 各种 风险 进行 监督 、检查 和评 估， 并通 过相 应决策 ，将 风险 控制 在可 承受的 范围 内。
7.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易 过程中因交易对手未履行 合约责任，或者基金所投 资证券之发行人出
现违约 、拒 绝支 付到 期本 息等情 况， 导致 基金 资产 损失和 收益 变化 的风 险。
本基金的基金管理人在交 易前对交易对手的资信状 况进行了充分的评估。本 基金的银行存款存
放在本基金的托管行中国 工商银行以及境外次托管 行汇丰银行，因而与银行 存款相关的信用风险不
重大。本基金在交易所进 行的交易均通过有资格的 经纪商进行证券交收和款 项清算，违约风险发生
的可能性很小；在场外交 易市场进行交易前均对交 易对手进行信用评估并对 证券交割方式进行限制
以控制 相应 的信 用风 险。
本基金的基金管理人建立 了信用风险管理流程，通 过对投资品种的信用等级 评估来控制证券发
行人的 信用 风险 ，且 通过 分散化 投资 以分 散信 用风 险。
于 2015 年 12 月 31 日 ，本基 金 未持 有信 用类 债券(2014 年 12 月 31 日 ：同) 。
7.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履 行与金融负债有关的义务 时遇到资金短缺的风险。 本基金的流动性风
险一方面来自于基金份额 持有人可随时要求赎回其 持有的基金份额，另一方 面来自于投资品种所处
的交易市场不活跃而带来 的变现困难或因投资集中 而无法在市场出现剧烈波 动的情况下以合理的价
格变现 。
针对兑付赎回资金的流动 性风险，本基金的基金管 理人每日对本基金的申购 赎回情况进行严密
监控并预测流动性需求， 保持基金投资组合中的可 用现金头寸与之相匹配。 本基金的基金管理人在
基金合同中设计了巨额赎 回条款，约定在非常情况 下赎回申请的处理方式， 控制因开放申购赎回模
式带来 的流 动性 风险 ，有 效保障 基金 持有 人利 益。
针对投资品种变现的流动 性风险，本基金的基金管 理人通过独立的风险管理 部门设定流动性比
例要求，对流动性指标进 行持续的监测和分析，包 括组合持仓集中度指标、 组合在短时间内变现能
力的综合指标、组合中变 现能力较差的投资品种比 例以及流通受限制的投资 品种比例等。本基金投
资于一 家公 司发 行的 股票 市值不 超过 基金 资产 净值 的 10%，且 本基 金与 由本基 金 的基 金管 理人 管理
的其他 基金 共同 持有 一家 公司发 行的 证券 不得 超过 该证券 的 10% 。 本基 金所持 全 部证 券在 证券 交易
所上市 ，均 能以 合理 价格 适时变 现。
第 39 页共 81 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年 年度 报告
于 2015 年 12 月 31 日， 本 基金所 承担 的全 部金 融负 债的合 约约 定到 期日 均为 一个月 以内 且不 计
息， 可 赎回 基金 份额 净值( 所有者 权益) 无固 定到 期日 且不计 息， 因此 账面 余额 即为未 折现 的合 约到 期
现金流 量。
7.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金 融工具的公允价值或未来 现金流量因所处市场各类 价格因素的变动而
发生波 动的 风险 ，包 括利 率风险 、外 汇风 险和 其他 价格风 险。
7.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的 公允价值或现金流量受市 场利率变动而发生波动的 风险。利率敏感性
金融工具均面临由于市场 利率上升而导致公允价值 下降的风险，其中浮动利 率类金融工具还面临每
个付息 期间 结束 根据 市场 利率重 新定 价时 对于 未来 现金流 影响 的风 险。
本基金的基金管理人定期 对本基金面临的利率敏感 性缺口进行监控，并通过 调整投资组合的久
期等方 法对 上述 利率 风险 进行管 理。
本基金持有及承担的大部 分金融资产和金融负债不 计息，因此本基金的收入 及经营活动的现金
流量在 很大 程度 上独 立于 市场利 率变 化。 本基 金持 有的利 率敏 感性 资产 主要 为银行 存款 等。
7.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2015 年 12 月 31
日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存 款 207,357,187.02 - - -
207,357,187.0
2
交易性 金融 资产 - - - 1,083,409,086.09
1,083,409,086.
09
应收证 券清 算款 - - - 2,095,632.13 2,095,632.13
应收利 息 - - - 5,060.01 5,060.01
应收股 利 - - - 102,228.62 102,228.62
应收申 购款 601.79 - - 176,737.22 177,339.01
资产总 计 207,357,788.81 - - 1,085,788,744.07 1,293,146,532.
88
第 40 页共 81 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年 年度 报告
负债
应付证 券清 算款 - - - 711,383.49 711,383.49
应付赎 回款 - - - 6,062,873.84 6,062,873.84
应付管 理人 报酬 - - - 1,631,911.62 1,631,911.62
应付托 管费 - - - 326,382.34 326,382.34
应付交 易费 用 - - - 24.38 24.38
其他负 债 - - - 392,108.53 392,108.53
负债总 计 - - - 9,124,684.20 9,124,684.20
利率敏 感度 缺口 207,357,788.81 - - 1,076,664,059.87 1,284,021,848.
68
上年度末
2014 年 12 月 31
日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存 款 11,109,577.02 - - - 11,109,577.02
交易性 金融 资产 - - - 69,736,600.92 69,736,600.92
应收利 息 - - - 533.38 533.38
应收股 利 - - - 10,388.02 10,388.02
应收申 购款 - - - 149,150.28 149,150.28
资产总 计 11,109,577.02 - - 69,896,672.60 81,006,249.62
负债
应付证 券清 算款 - - - 650,555.29 650,555.29
应付赎回 款 - - - 1,218,891.96 1,218,891.96
应付管 理人 报酬 - - - 103,037.59 103,037.59
应付托 管费 - - - 20,607.52 20,607.52
其他负 债 - - - 428,362.12 428,362.12
负债总 计 - - - 2,421,454.48 2,421,454.48
利率敏 感度 缺口 11,109,577.02 - - 67,475,218.12 78,584,795.14
注：表 中所 示为 本基 金资 产及负 债的 账面 价值 ，并 按照合 约规 定的 利率 重新 定价日 或到 期日 孰
早予以 分类 。
7.4.13.4.1.2 利率风险的敏 感性分析
于 2015 年 12 月 31 日， 本 基金未 持有 的交 易性 债券 投资(2014 年 12 月 31 日 ：同)， 因 此市 场利
率的变 动对 于本 基金 资产 净值无 重大 影响(2014 年 12 月 31 日： 同) 。
第 41 页共 81 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年 年度 报告
7.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的 公允价值或未来现金流量 因外汇汇率变动而发生波 动的风险。本基金
持有以非记账本位币人民 币计价的资产和负债，因 此存在相应的外汇风险。 本基金管理人每日对本
基金的 外 汇头 寸进 行监 控。
7.4.13.4.2.1 外汇风险敞口
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年12 月31 日
美元
折合人民币
港币
折合人民币
其他币种
折合人民币
合计
以外币计价
的资产
银行存 款 438,248.00 171,477,609.62 9,524,293.77 181,440,151.39
交易性 金融 资
产
- 1,012,863,436.02 70,545,650.07 1,083,409,086.09
应收股 利 - 102,228.62 - 102,228.62
应收利 息 - 6.98 - 6.98
应收证 券清 算
款
- 2,095,632.13 - 2,095,632.13
资产合计 438,248.00 1,186,538,913.37 80,069,943.84 1,267,047,105.21
以外币计价
的负债
应付证 券清 算
款
- - 711,383.49 711,383.49
负债合计 - - 711,383.49 711,383.49
资产负债表
外汇风险敞
口净额
438,248.00 1,186,538,913.37 79,358,560.35 1,266,335,721.72
项目
上年度末
2014 年12 月31 日
美元
折合人民币
港币
折合人民币
其他币种
折合人民币
合计
第 42 页共 81 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年 年度 报告
以外币计价
的资产
银行存 款 259,312.94 6,610,901.15 1,983,054.32 8,853,268.41
交易性 金融 资
产
- 65,381,336.57 4,355,264.35 69,736,600.92
应收股 利 - 10,388.02 - 10,388.02
应收利 息 - 0.44 - 0.44
资产合计 259,312.94 72,002,626.18 6,338,318.67 78,600,257.79
以外币计价
的负债
应付证 券清 算
款
- 650,555.29 - 650,555.29
负债合计 - 650,555.29 - 650,555.29
资产负债表
外汇风险敞
口净额
259,312.94 71,352,070.89 6,338,318.67 77,949,702.50
7.4.13.4.2.2 外汇风险的敏 感性分析
假设 除汇率 以外 的其 他市 场变 量保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 万元）
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
所 有 外币 相对 人民 币升值 5% 增 加约 6,332 增 加约 390
所 有 外币 相对 人民 币贬值 5% 减 少约 6,332 减 少约 390
7.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所 持金融工具的公允价值或 未来现金流量因除市场利 率和外汇汇率以外
的市场价格因素变动而发 生波动的风险。本基金主 要投资于证券交易所上市 的股票，所面临的其他
价格风险来源于单个证券 发行主体自身经营情况或 特殊事项的影响，也可能 来源于证券市场整体波
动的影 响。
本 基金的 基金 管理人 在构建 和管理 投资 组合的 过程中 ，采用“ 自上而 下” 和“ 自下 而上” 相 结合的
选股策略。通过对于经济 结构调整的跟踪和研究， 以及对于地区资源禀赋比 较，对各行业的发展趋
第 43 页共 81 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年 年度 报告
势 和 发展 阶段 进行 预期， 选择 优 势行 业作 为主 要投 资目 标； 通过 对单 个证 券的 定性分 析及 定量 分析，
对上市公司进行筛选，并 通过估值模型精选出投入 产出效率得到提升和经营 效率得到提高的优势企
业进行重点投资。本基金 的基金管理人定期结合宏 观及微观环境的变化，对 投资策略、资产配置、
投资组 合进 行修 正， 来主 动应对 可能 发生 的市 场价 格风险
本基金通过投资组合的分 散化降低其他价格风险。 本基金投资组合中股票投 资比例不低于基金
资 产的 60% ，其 中不 低于 80% 的 股票 资产 投资 于香 港证券 市场 。此 外， 本基 金的基 金管 理人 每日 对
本基金 所持 有的 证券 价格 实施监 控， 定期 运用 多种 定量方 法对 基金 进行 风险 度量， 包括 VaR(Value at
Risk) 指标 等来 测试 本基 金 面临的 潜在 价格 风险 ，及 时可靠 地对 风险 进行 跟踪 和控制 。
7.4.13.4.3.1 其他价格风险 敞口
金额单 位：人 民币 元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（% ）
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（% ）
交易性 金融 资产 －股 票投 资 1,083,409,086.09 84.38 69,736,600.92 88.74
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 1,083,409,086.09 84.38 69,736,600.92 88.74
7.4.13.4.3.2 其他价格风险 的敏感性分析
假设 除业绩 比较 基准 以外 的其 他市场 变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 万元）
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
业绩比 较基 准上 升 5% 增 加约 7,767 增 加约 300
业绩比 较基 准下 降 5% 减 少约 7,767 减 少约 300
第 44 页共 81 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年 年度 报告
7.4.14 有助于理解和分析 会计报表需要说明的 其他 事项
(1) 公允 价值
(a) 金融 工具 公允 价值 计量 的方法
公允价值计量结果所属的 层次，由对公允价值计量 整体而言具有重要意义的 输入值所属的最低
层次决 定：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持续 的以 公允 价值 计量 的金融 工具
(i) 各 层 次金 融工 具公 允价值
于 2015 年 12 月 31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中属 于
第一层 次的 余额 为 1,083,409,086.09 元， 无属 于第 二层 次 和第 三层 次的 余额(2014 年 12 月 31 日 ：第
一 层次 69,736,600.92 元，无 属 于第 二层 次和 第三 层次 的 余额) 。
(ii) 公允价值 所属 层次 间 的重大 变动
本基金本期及上年度可比 期间持有的以公允价值计 量的金融工具的公允价值 所属层次未发生重
大变动 。
(iii) 第三层次公 允价 值余 额和本 期变 动金 额
无。
(c) 非持 续的 以公 允价 值计 量的金 融工 具
于 2015 年 12 月 31 日， 本基 金 未持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2014 年 12 月 31 日：
同) 。
(d) 不以 公允 价值 计量 的金 融工具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包括应收 款项和其他金融负债，其 账面价值与公允价
值相差 很小 。
(2) 除公 允价 值外 ，截 至资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
第 45 页共 81 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年 年度 报告
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 1,083,409,086.09 83.78
其中： 普通 股 1,083,409,086.09 83.78
存托凭 证 - -
优先股 - -
房地产 信托 凭证 - -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其 中： 买断 式回 购的 买入返 售 金融
资产 - -
6 货币市 场工 具 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 207,357,187.02 16.04
8 其他各 项资 产 2,380,259.77 0.18
9 合计 1,293,146,532.88 100.00
8.2 期末在各个国家（地区 ）证券市场的权益投 资分 布
金额单 位： 人民 币元
第 46 页共 81 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年 年度 报告
国家（ 地区 ） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
中国香 港 1,012,863,436.02 78.88
中国台 湾 70,545,650.07 5.49
合计 1,083,409,086.09 84.38
8.3 期末按行业分类的权益 投资组合
金额单 位： 人民 币元
行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
信息技 术 269,132,609.14 20.96
工业 253,648,644.02 19.75
非必需 消费 品 169,042,979.91 13.17
保健 121,508,357.20 9.46
金融 109,196,932.18 8.50
公用事 业 71,581,875.23 5.57
材料 53,708,450.51 4.18
必需消 费品 21,889,440.44 1.70
电信服 务 12,132,101.63 0.94
能源 1,567,695.83 0.12
合计 1,083,409,086.09 84.38
注：以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准 （GICS）。
8.4 指数投资期末按公允价 值占基金资产净值比 例大 小排序的所有权益投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号
公司名 称
( 英文)
公司名 称
( 中文)
证券代 码
所在证
券市场
所属国 家
( 地区)
数 量 （股） 公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1
TENCEN
T
HOLDIN
GS LTD
腾讯控 股
有限公 司
700 HK 香港 中国香 港 424,300 54,209,183.24 4.22
2
PING AN
INSURA
NCE GR
中国平 安
保险(集团)
股份有 限
公司
2318 HK 香港 中国香 港 1,090,000 39,266,748.60 3.06
3
SHANGH
AI JIN
JIANG
INTL
锦江酒 店 2006 HK 香港 中国香 港 10,868,000 29,773,327.24 2.32
第 47 页共 81 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年 年度 报告
HO-H
4
SHENZH
EN INTL
HOLDIN
GS
深圳国 际 152 HK 香港 中国香 港 2,474,807 29,731,750.21 2.32
5
TECHNO
VATO R
INTERN
ATIONA
L LT
同方泰 德 1206 HK 香港 中国香 港 6,502,000 27,072,810.43 2.11
6
BEIJING
URBAN
CONSTR
UCTION-
H
城建设 计 1599 HK 香港 中国香 港 5,323,000 22,386,704.76 1.74
7
CHINA
MAPLE
LEAF
EDUCAT
IONAL
枫叶教 育 1317 HK 香港 中国香 港 6,566,000 20,958,289.86 1.63
8
PAX
GLOBAL
TECHNO
LOGY
LTD
百富环 球
科技有 限
公司
327 HK 香港 中国香 港 3,040,000 20,349,341.09 1.58
9
CHINA
TRA VEL
INTL INV
HK
香港中 旅 308 HK 香港 中国香 港 6,968,000 19,030,742.39 1.48
10
DONGJI
ANG
ENVIRO
NMENTA
L-H
东江环 保 895 HK 香港 中国香 港 1,707,200 18,793,590.33 1.46
11
CHINA
TRADITI
ONAL
CHINESE
ME
中国中 药
有限公 司
570 HK 香港 中国香 港 4,236,000 18,595,901.06 1.45
12
PHOENI
X
HEALTH
CARE
GROUP
CO
凤凰医 疗 1515 HK 香港 中国香 港 2,437,000 18,497,528.93 1.44
第 48 页共 81 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年 年度 报告
13
WEST
CHINA
CEMENT
LTD
西部水 泥 2233 HK 香港 中国香 港 12,940,000 17,345,397.12 1.35
14
CHINA
LESSO
GROUP
HOLDIN
GS L
中国联 塑 2128 HK 香港 中国香 港 3,820,000 17,313,729.04 1.35
15
CHINA
EVERBR
IGHT
INT
中国光 大
国际有 限
公司
257 HK 香港 中国香 港 2,034,000 16,972,283.42 1.32
16
CHINA
LONGYU
AN
POWER
GROUP-
H
龙源电 力
集团股 份
有限公 司
916 HK 香港 中国香 港 3,350,000 16,418,393.55 1.28
17
CONCOR
D NEW
ENERGY
GROUP
LTD
协合新 能
源
182 HK 香港 中国香 港 42,120,000 16,408,591.52 1.28
18
BEIJING
ENTERP
RISES
WATER
GR
北控水 务
集团
371 HK 香港 中国香 港 3,586,000 16,313,235.40 1.27
19
TRA VEL
SKY
TECHNO
LOGY
LTD-H
中国民 航
信息网 络
696 HK 香港 中国香 港 1,498,000 16,013,729.05 1.25
20
CHINA
HARMO
NY NEW
ENERGY
AUT
和谐汽 车 3836 HK 香港 中国香 港 3,342,500 15,317,529.69 1.19
21
CHINA
ELECTR
ONICS
CORP
HOLDI
中国电 子 85 HK 香港 中国香 港 6,012,000 15,110,200.08 1.18
22 HUANEN 华能新 能 958 HK 香港 中国香 港 7,354,000 14,293,599.16 1.11
第 49 页共 81 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年 年度 报告
G
RENEWA
BLES
CORP-H
源
23
COSMO
LADY
CHINA
HOLDIN
GS CO
都市丽 人 2298 HK 香港 中国香 港 2,628,000 14,288,941.10 1.11
24
SINOPH
ARM
GROUP
CO-H
国药控 股 1099 HK 香港 中国香 港 544,000 14,173,897.15 1.10
25
OBI
PHARMA
INC
浩鼎 4174 TT 台湾 中国台 湾 108,000 13,980,499.25 1.09
26
SINOSOF
T
TECHNO
LOGY
GROUP
LT
中国擎 天
软件
1297 HK 香港 中国香 港 3,932,000 13,835,434.03 1.08
27
AAC
TECHNO
LOGIES
HOL
瑞声科 技
控股有 限
公司
2018 HK 香港 中国香 港 326,000 13,806,027.95 1.08
28
SINOTR
ANS
LIMITED
-H
中国外 运 598 HK 香港 中国香 港 3,946,000 13,785,519.10 1.07
29
GUANGS
HEN
RAILWA
Y CO
LTD-H
广深铁 路 525 HK 香港 中国香 港 4,192,000 13,591,338.45 1.06
30
TENWO
W
INTERN
ATIONA
L
HOLDIN
G
天喔国 际
控股有 限
公司
1219 HK 香港 中国香 港 5,854,000 12,457,084.86 0.97
31
CHINAS
OFT
INTERN
中软国 际 354 HK 香港 中国香 港 4,616,000 12,413,687.86 0.97
第 50 页共 81 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年 年度 报告
ATIONA
L LTD
32
CHINA
MOBILE
LTD
中国移 动 941 HK 香港 中国香 港 165,500 12,132,101.63 0.94
33
CHINA
MACHIN
ERY
ENGINE
ERIN-H
中国机 械
设备工 程
股份有 限
公司
1829 HK 香港 中国香 港 2,506,000 11,946,022.31 0.93
34
AVICHIN
A
INDUST
RY &
TECH-H
中航科 工 2357 HK 香港 中国香 港 2,330,000 11,907,367.14 0.93
35
FAR
EAST
HORIZO
N LTD
远东宏 信 3360 HK 香港 中国香 港 1,959,000 11,833,131.45 0.92
36
HAICHA
NG
OCEAN
PARK
HOLDIN
GS
海昌海 洋
公园
2255 HK 香港 中国香 港 8,068,000 11,761,023.73 0.92
37
WASION
GROUP
HOLDIN
GS LTD
威胜集 团 3393 HK 香港 中国香 港 1,674,000 11,331,745.26 0.88
38
WISDOM
HOLDIN
GS
GROUP
智美控 股
集团
1661 HK 香港 中国香 港 2,581,000 11,308,882.24 0.88
39
CHAOW
EI
POWER
HOLDIN
GS LTD
超威动 力 951 HK 香港 中国香 港 2,393,000 10,986,345.32 0.86
40
GENERA
L
INTERFA
CE
SOLUTI
ON
F-GIS 6456 TT 台湾 中国台 湾 498,000 10,875,500.33 0.85
41 GREENL 绿地香 港 337 HK 香港 中国香 港 4,142,000 10,479,655.98 0.82
第 51 页共 81 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年 年度 报告
AND
HONG
KONG
HOLDIN
GS
42
FUFENG
GROUP
LTD
阜丰集 团 546 HK 香港 中国香 港 3,548,000 10,403,552.04 0.81
43
CHINA
EVERBR
IGHT
LTD
中国光 大
控股
165 HK 香港 中国香 港 694,000 10,360,892.28 0.81
44
NINE
DRAGO
NS
PAPER
HOLDIN
GS
玖龙纸 业 2689 HK 香港 中国香 港 2,688,000 10,336,462.62 0.81
45
XINJIAN
G
GOLDWI
ND
SCI&TEC
-H
金风科 技 2208 HK 香港 中国香 港 777,400 9,704,223.56 0.76
46
OURGA
ME
INTERN
ATIONA
L
HOLDIN
联众国 际
控股有 限
公司
6899 HK 香港 中国香 港 1,989,000 9,581,480.42 0.75
47
BEIJING
JINGNEN
G
CLEAN
ENE-H
北京京 能
清洁能 源
电力股 份
有限公 司
579 HK 香港 中国香 港 4,094,000 9,432,146.13 0.73
48
DALIAN
WANDA
COMME
RCIAL
PR-H
万达商 业 3699 HK 香港 中国香 港 248,600 9,424,312.89 0.73
49
COGOBU
Y
GROUP
科通芯 城 400 HK 香港 中国香 港 1,070,000 9,286,958.86 0.72
50
DAWNR
AYS
东瑞制 药
( 控股)有限
2348 HK 香港 中国香 港 1,776,000 8,957,141.63 0.70
第 52 页共 81 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年 年度 报告
PHARM
ACEUTI
公司
51
BLOOM
AGE
BIOTEC
HNOLOG
Y
华熙生 物
科技
963 HK 香港 中国香 港 550,000 8,846,956.80 0.69
52
LARGAN
PRECISI
ON CO
LTD
大立光 电
股份有 限
公司
3008 TT 台湾 中国台 湾 19,700 8,837,912.72 0.69
53
BEST
PACIFIC
INTERN
ATIONA
L H
超盈国 际
控股
2111 HK 香港 中国香 港 2,778,000 8,611,205.51 0.67
54
HUADIA
N FUXIN
ENERGY
CORP -H
华电福 新 816 HK 香港 中国香 港 4,466,000 8,306,186.57 0.65
55
LIVZON
PHARM
ACEUTI
CAL
GROU-H
丽珠医 药 1513 HK 香港 中国香 港 261,920 8,184,788.89 0.64
56
CATCHE
R
TECHNO
LOGY
CO LTD
可成科 技
股份有 限
公司
2474 TT 台湾 中国台 湾 149,000 8,127,425.10 0.63
57
WH
GROUP
LTD
万洲国 际 288 HK 香港 中国香 港 2,216,000 8,038,733.68 0.63
58
GUANG
DONG
YUEYUN
TRANSP
ORT-H
广东粤 运 3399 HK 香港 中国香 港 1,601,000 7,846,521.81 0.61
59
KINGSO
FT CORP
LTD
金山软 件 3888 HK 香港 中国香 港 480,000 7,632,510.91 0.59
60
CHINA
RESOUR
CES
LAND
华润置 地 1109 HK 香港 中国香 港 374,000 7,081,251.67 0.55
第 53 页共 81 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年 年度 报告
LTD
61
DYNAG
REEN
ENVIRO
NMENTA
L PR-H
绿色动 力
环保
1330 HK 香港 中国香 港 1,649,000 7,004,201.05 0.55
62
SHANGH
AI
FUDAN
MICROE
LECT-H
上海复 旦 1385 HK 香港 中国香 港 1,444,000 6,980,282.43 0.54
63
SHENZH
EN
EXPRES
SWAY
CO-H
深高速 548 HK 香港 中国香 港 1,200,000 6,886,551.60 0.54
64
JIANGSU
EXPRES
S CO
LTD-H
宁沪高 速 177 HK 香港 中国香 港 782,000 6,852,805.82 0.53
65
CANVES
T
ENVIRO
NMENTA
L
PROTEC
粤丰环 保 1381 HK 香港 中国香 港 2,415,000 6,818,314.42 0.53
66
HUABA
O
INTERN
ATIONA
L
HOLDIN
G
华宝国 际 336 HK 香港 中国香 港 2,858,000 6,776,081.93 0.53
67
CW
GROUP
HOLDIN
GS LTD
创兴集 团
控股有 限
公司
1322 HK 香港 中国香 港 2,315,000 6,652,350.20 0.52
68
FLAT
GLASS
GROUP
CO LTD
福莱特 玻
璃
6865 HK 香港 中国香 港 3,998,000 6,531,416.66 0.51
69
CHINA
TAIPING
INSURA
NCE
中国太 平 966 HK 香港 中国香 港 316,600 6,365,787.55 0.50
第 54 页共 81 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年 年度 报告
HOLD
70
G EELY
AUTOM
OBILE
HOLDIN
GS LT
吉利汽 车 175 HK 香港 中国香 港 1,800,000 6,228,056.52 0.49
71
FLEXIU
M
INTERC
ONNECT
INC
台郡科 技
股份有 限
公司
6269 TT 台湾 中国台 湾 373,479 5,808,962.12 0.45
72
GENOV A
TE
BIOTEC
HNOLOG
Y CO
健亚 4130 TT 台湾 中国台 湾 426,000 5,682,912.86 0.44
73
SSY
GROUP
LTD
利君国 际 2005 HK 香港 中国香 港 3,372,527 5,650,871.34 0.44
74
TAIWAN
LIPOSO
ME CO
LTD
台微体 4152 TT 台湾 中国台 湾 185,000 5,392,887.66 0.42
75
METALL
URGICA
L CORP
OF
CHIN-H
中国中 冶 1618 HK 香港 中国香 港 2,722,000 5,336,222.95 0.42
76
THE
UNITED
LABORA
TORIES
INTE
联邦制 药 3933 HK 香港 中国香 港 1,468,000 5,276,103.86 0.41
77
CHINA
SHIPPIN
G
CONTAI
NER-H
中海集 运 2866 HK 香港 中国香 港 2,900,000 5,247,853.92 0.41
78
CHINA
CINDA
ASSET
MANAG
EME-H
中国信 达
资产管 理
股份有 限
公司
1359 HK 香港 中国香 港 2,134,000 5,131,050.63 0.40
79
CHINA
NATION
中材股 份 1893 HK 香港 中国香 港 4,103,000 5,087,368.78 0.40
第 55 页共 81 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年 年度 报告
AL
MATERI
ALS - H
80
GOME
ELECTRI
CAL
APPLIAN
CES
国美电 器 493 HK 香港 中国香 港 4,628,000 5,001,647.13 0.39
81
BOER
POWER
HOLDIN
GS LTD
博耳电 力
控股有 限
公司
1685 HK 香港 中国香 港 425,000 4,970,548.74 0.39
82
CHINA
PACIFIC
INSURA
中国太 平
洋保险( 集
团)股 份有
限公司
2601 HK 香港 中国香 港 185,200 4,949,503.71 0.39
83
BEIJING
TONG
REN
TANG
CHINES
同仁堂 国
药
8138 HK 香港 中国香 港 577,000 4,775,982.71 0.37
84
DIGITAL
CHINA
HOLDIN
GS LTD
神州数 码 861 HK 香港 中国香 港 633,000 4,714,498.04 0.37
85
COWELL
E
HOLDIN
GS INC
高伟电 子 1415 HK 香港 中国香 港 1,719,000 4,637,263.10 0.36
86
RADIAN
T
OPTO-EL
ECTRON
ICS COR
瑞仪光 电
股份有 限
公司
6176 TT 台湾 中国台 湾 305,000 4,544,946.87 0.35
87
CIFI
HOLDIN
GS
GROUP
CO LTD
旭辉控 股
集团
884 HK 香港 中国香 港 2,970,000 4,304,597.42 0.34
88
PW
MEDTEC
H
GROUP
LTD
普华和 顺 1358 HK 香港 中国香 港 2,648,000 4,104,116.66 0.32
89 REGINA 維珍妮 2199 HK 香港 中国香 港 411,000 3,890,901.65 0.30
第 56 页共 81 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年 年度 报告
MIRACL
E
INTERN
ATIONA
L
90
CHINA
SINGYES
SOLAR
中国兴 业
太阳能 技
术控股 有
限公司
750 HK 香港 中国香 港 822,000 3,835,809.24 0.30
91
TAIMED
BIOLOGI
CS INC
中裕新 药
股份有 限
公司
4147 TT 台湾 中国台 湾 73,000 3,714,990.60 0.29
92
COSCO
INTERN
ATIONA
L
HOLDIN
GS
中远国 际
控股
517 HK 香港 中国香 港 1,040,000 3,581,006.83 0.28
93
SOFTSTA
R
ENTERT
AINMEN
T INC
大宇资 讯 6111 TT 台湾 中国台 湾 161,000 3,579,612.56 0.28
94
CHINA
TITANS
ENERGY
TECHNO
LO
泰坦能 源
技术
2188 HK 香港 中国香 港 2,098,000 3,321,982.01 0.26
95
CHANJE
T
INFORM
ATION
TECH-H
畅捷通 信
息技术 股
份有限 公
司
1588 HK 香港 中国香 港 219,600 3,138,638.89 0.24
96
CENTUR
Y SAGE
SCIENTI
FIC
HOLD
世纪睿 科 1450 HK 香港 中国香 港 2,770,000 2,599,128.67 0.20
97
SHANGH
AI
PHARM
ACEUTI
CALS-H
上海医 药 2607 HK 香港 中国香 港 183,200 2,575,416.15 0.20
98
SHANGH
AI
上海实 业
控股
363 HK 香港 中国香 港 150,000 2,557,323.45 0.20
第 57 页共 81 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年 年度 报告
INDUST
RIAL
HLDG
LTD
99
DIGITAL
DOMAIN
HOLDIN
GS LTD
数字王 国 547 HK 香港 中国香 港 4,510,000 1,926,977.78 0.15
100
SHANDO
NG
XINHUA
PHARM
ACEUT-
H
新华制 药 719 HK 香港 中国香 港 370,000 1,593,290.00 0.12
101
CHU
KONG
PETROL
EUM &
NATURA
L
珠江钢 管 1938 HK 香港 中国香 港 1,497,000 1,567,695.83 0.12
102
CHINA
SHENGM
U
ORGANI
C MILK
中国圣 牧 1432 HK 香港 中国香 港 909,000 1,393,621.90 0.11
103
SIHUAN
PHARM
ACEUTI
CAL
HLDGS
四环医 药
控股集 团
有限公 司
460 HK 香港 中国香 港 96,000 352,028.45 0.03
8.5 报告期内权益投资组合 的重大变动
8.5.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值2% 或前20 名的权益投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 公司名 称（ 英文 ） 证券代 码 本期累 计买 入金 额
占期初 基金
资产净 值比 例
（％）
1
TENCENT HOLDINGS
LTD
700 HK 188,767,361.75 240.21
2
PING AN INSURANCE
GR
2318 HK 147,658,328.22 187.90
3 BANK OF CHINA LTD-H 3988 HK 121,936,971.15 155.17
第 58 页共 81 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年 年度 报告
4
CHINA CITIC BANK
COR
998 HK 106,957,186.66 136.10
5
HONG KONG
EXCHANGES
388 HK 99,983,714.24 127.23
6 FUFENG GROUP LTD 546 HK 83,514,506.62 106.27
7
CHINA LONGYUAN
POWER GROUP-H
916 HK 66,385,362.43 84.48
8
SUNAC CHINA
HOLDINGS LTD
1918 HK 63,469,890.84 80.77
9 WH GROUP LTD 288 HK 62,971,058.75 80.13
10 AIA GROUP LTD 1299 HK 60,985,062.76 77.60
11
CHINA TAIPING
INSURANCE HOLD
966 HK 60,980,794.13 77.60
12
HUADIAN FUXIN
ENERGY CORP -H
816 HK 60,821,038.33 77.40
13
DALIAN W ANDA
COMMERCIAL PR-H
3699 HK 57,790,949.58 73.54
14
CHINA MACHINERY
ENGINEERIN-H
1829 HK 57,234,497.62 72.83
15
HUANENG
RENEWABLES CORP-H
958 HK 55,841,914.90 71.06
16
BEIJING ENTERPRISES
WATER GR
371 HK 55,730,346.44 70.92
17
CHINA SOUTHERN
AIRLI
1055 HK 53,396,687.97 67.95
18
HAITONG SECURITIES
CO LTD-H
6837 HK 53,368,008.99 67.91
19
SHENZHEN INTL
HOLDIN
152 HK 51,394,475.53 65.40
20
TRA VELSKY
TECHNOLOGY LTD-H
696 HK 51,144,464.74 65.08
21
CHINA
INTERNATIONAL
MARINE-H
2039 HK 49,431,099.11 62.90
22
CHINA RESOURCES
LAND LTD
1109 HK 49,190,903.08 62.60
23
SHANGHAI
PHARMACEUTICALS-H
2607 HK 49,029,924.59 62.39
24
XINJIANG GOLDWIND
SCI&TEC-H
2208 HK 48,319,986.07 61.49
25
GREENLAND HONG
KONG HOLDINGS
337 HK 47,057,556.26 59.88
26
CHINA MERCHANTS
BANK
3968 HK 46,954,097.09 59.75
第 59 页共 81 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年 年度 报告
27
PEOPLE'S INSURANCE
CO GROU-H
1339 HK 46,930,642.08 59.72
28
FAR EAST HORIZON
LTD
3360 HK 46,797,513.00 59.55
29 SINOTRANS LIMITED-H 598 HK 45,820,900.81 58.31
30
GREA T W ALL MOTOR
COMPANY-H
2333 HK 44,918,392.81 57.16
31
CHINA LIANSU GROUP
H
2128 HK 44,757,125.56 56.95
32
BEIJING JINGNENG
CLEAN ENE-H
579 HK 44,673,976.71 56.85
33
HC INTERNATIONAL
INC
2280 HK 44,305,284.16 56.38
34
BANK OF
COMMUNICATIO
3328 HK 44,112,843.65 56.13
35
NINE DRAGONS PAPER
H
2689 HK 44,024,663.94 56.02
36 CHINA SINGYES SOLAR 750 HK 42,967,179.57 54.68
37
CHINA LIFE
INSURANCE
2628 HK 42,640,135.81 54.26
38
SINOPHARM GROUP
CO-H
1099 HK 42,128,566.77 53.61
39
CHINA MEDICAL
SYSTEM HOLDING
867 HK 42,012,122.19 53.46
40 CHINA TRA VEL INTL IN 308 HK 41,948,443.03 53.38
41
INTIME DEPARTMENT
ST
1833 HK 41,926,985.40 53.35
42
GEEL Y AUTOMOBILE
HOLDINGS LT
175 HK 41,217,579.12 52.45
43
CHINA ZHONGWANG
HOLD
1333 HK 40,990,541.61 52.16
44
GOME ELECTRICAL
APPLIANCES
493 HK 40,124,917.30 51.06
45 SHANGHAI JIN JIANG I 2006 HK 40,094,854.09 51.02
46
CHINA MINSHENG
BANKI
1988 HK 39,203,051.60 49.89
47
PAX GLOBAL
TECHNOLOGY LTD
327 HK 39,161,538.35 49.83
48
AAC TECHNOLOGIES
HOL
2018 HK 38,737,636.00 49.29
49
BEIJING URBAN
CONSTRUCTION-H
1599 HK 38,461,532.17 48.94
50
CHINA HARMONY
AUTO HOLDING L
3836 HK 38,117,381.57 48.50
第 60 页共 81 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年 年度 报告
51
WISDOM HOLDINGS
GROU
1661 HK 38,080,348.47 48.46
52
WEST CHINA CEMENT
LTD
2233 HK 37,830,837.03 48.14
53
CHINA NA TIONAL
MATER
1893 HK 36,942,912.10 47.01
54
BYD ELECTRONIC INTL
CO LTD
285 HK 36,846,680.06 46.89
55
FLEXIUM
INTERCONNECT INC
6269 TT 36,769,113.29 46.79
56
GUANGZHOU
PHARMACEUTICAL-H
874 HK 36,473,334.83 46.41
57
TCL MULTIMEDIA
TECHNOLOGY
1070 HK 36,280,170.88 46.17
58
TECHNOV ATOR
INTERNAT
1206 HK 35,465,813.51 45.13
59
CHINASOFT
INTERNATIONAL LTD
354 HK 34,426,356.41 43.81
60
LIJUN INTL
PHARMACET
2005 HK 34,318,099.34 43.67
61
DYNAGREEN
ENVIRONMENTAL PR-H
1330 HK 33,725,449.25 42.92
62
CHINA GALAXY
SECURIT
6881 HK 33,432,030.66 42.54
63
COSMO LADY
HOLDINGS CO LTD
2298 HK 33,185,253.29 42.23
64
WASION GROUP
HOLDING
3393 HK 32,468,928.92 41.32
65
ZHUZHOU CSR TIMES
EL
3898 HK 31,348,779.30 39.89
66
CHINA EVERBRIGHT
LTD
165 HK 31,147,633.90 39.64
67
WINTEAM
PHARMACEUTIC
570 HK 31,144,023.30 39.63
68
CHINA MODERN DAIRY
HOLDINGS
1117 HK 29,360,597.39 37.36
69
CATCHER
TECHNOLOGY CO LTD
2474 TT 29,136,413.16 37.08
70
CITIC SECURITIES CO
LTD-H
6030 HK 28,716,365.62 36.54
71
GCL POLY ENERGY
HOLD
3800 HK 27,434,184.69 34.91
72
CHINA OVERSEAS
LAND
688 HK 26,932,170.50 34.27
第 61 页共 81 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年 年度 报告
73
HENDERSON LAND
DEVEL
12 HK 26,621,963.53 33.88
74
OURGAME
INTERNATIONAL
HOLDIN
6899 HK 25,656,036.64 32.65
75
CHANJET
INFORMA TION TECH-H
1588 HK 25,608,495.28 32.59
76
CHINA CINDA ASSET
MANAGEME-H
1359 HK 25,596,571.50 32.57
77 CGN POWER CO LTD-H 1816 HK 25,511,595.92 32.46
78
CHINA GAS HOLDINGS
L
384 HK 25,017,921.23 31.84
79
SINOSOFT
TECHNOLOGY GROUP
LT
1297 HK 24,866,796.24 31.64
80 JIANGNAN GROUP LTD 1366 HK 24,777,532.71 31.53
81
PHOENIX HEALTHCARE
GROUP CO
1515 HK 24,727,760.25 31.47
82
DAPHNE
INTERNATIONAL
210 HK 24,669,270.82 31.39
83
DIGITAL CHINA
HOLDINGS LTD
861 HK 24,394,004.14 31.04
84 COGOBUY GROUP 400 HK 24,286,393.75 30.90
85
HUABAO
INTERNATIONAL
336 HK 24,112,269.76 30.68
86 SUNNY OPTICAL TECH 2382 HK 23,831,246.02 30.33
87
A VICHINA INDUSTRY &
TECH-H
2357 HK 23,572,630.71 30.00
88
CONCORD NEW
ENERGY G
182 HK 22,636,090.61 28.80
89
CHINA ELECTRONICS
CORP HOLDI
85 HK 21,866,932.76 27.83
90
CHINA POWER
INTERNAT
2380 HK 20,661,714.99 26.29
91 UNI-PRESIDENT CHINA 220 HK 20,374,365.61 25.93
92
CHINA EVERBRIGHT
INT
257 HK 19,915,483.36 25.34
93
DONGJIANG
ENVIRONMENTAL-H
895 HK 19,534,321.30 24.86
94 BYD CO LTD-H 1211 HK 19,392,383.83 24.68
95
PW MEDTECH GROUP
LTD
1358 HK 19,319,268.82 24.58
96
KANGDA
INTERNATIONAL
6136 HK 19,041,434.83 24.23
第 62 页共 81 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年 年度 报告
ENVIRON
97
DAWNRAYS
PHARMACEUTI
2348 HK 18,886,958.02 24.03
98
TENWOW
INTERNATIONAL
HOLDING
1219 HK 17,031,311.61 21.67
99
SINO-OCEAN LAND
HOLD
3377 HK 16,918,469.11 21.53
100 KINGSOFT CORP LTD 3888 HK 16,778,008.71 21.35
101
CHINA EASTERN
AIRLINES CO-H
670 HK 15,920,838.63 20.26
102
CHAOWEI POWER
HOLDIN
951 HK 15,169,955.34 19.30
103
BAOXIN AUTO GROUP
LTD
1293 HK 15,141,035.24 19.27
104
FANTASIA HOLDINGS
GROUP CO
1777 HK 15,108,513.93 19.23
105
GUANGSHEN RAILWAY
CO
525 HK 14,992,159.10 19.08
106
SHANDONG XINHUA
PHARMACEUT-H
719 HK 14,386,630.26 18.31
107
COSCO
INTERNATIONAL
HOLDINGS
517 HK 14,158,299.83 18.02
108
CHINA MAPLE LEAF
EDUCATIONAL
1317 HK 14,047,679.52 17.88
109 CHINA MOBILE LTD 941 HK 13,562,142.46 17.26
110
HUATAI SECURITIES CO
LTD-H
6886 HK 12,447,818.70 15.84
111
RADIANT
OPTO-ELECTRONICS
COR
6176 TT 12,040,024.85 15.32
112
GENERAL INTERFACE
SOLUTION
6456 TT 12,007,013.40 15.28
113
THE UNITED
LABORATOR
3933 HK 11,512,825.76 14.65
114
CREDIT CHINA
HOLDINGS LTD
8207 HK 11,366,564.31 14.46
115
SHANGHAI FUDAN
MICROELECT-H
1385 HK 11,317,153.74 14.40
116
HAICHANG OCEAN
PARK HOLDINGS
2255 HK 11,257,509.55 14.33
117
CW GROUP HOLDINGS
LTD
1322 HK 10,632,452.01 13.53
第 63 页共 81 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年 年度 报告
118
LIVZON
PHARMACEUTICAL
GROU-H
1513 HK 10,615,636.13 13.51
119
CHINA UNICOM HONG
KO
762 HK 10,260,593.50 13.06
120
METALLURGICAL CORP
OF CHIN-H
1618 HK 9,875,234.38 12.57
121
CENTURY SAGE
SCIENTIFIC HOLD
1450 HK 9,676,161.67 12.31
122
SHENZHEN
EXPRESSWAY
548 HK 9,369,429.37 11.92
123 LARGAN PRECISION CO 3008 TT 9,139,817.73 11.63
124
CHINA SHENHUA
ENERGY
1088 HK 8,989,978.12 11.44
125
BLOOMAGE
BIOTECHNOLOGY
963 HK 8,115,569.10 10.33
126
CIFI HOLDINGS GROUP
CO LTD
884 HK 7,892,571.14 10.04
127
GUANGDONG YUEYUN
TRANSPORT-H
3399 HK 7,832,381.23 9.97
128
CHANGSHA ZOOMLION
HVY IND
SCIENCE&TECH DEVT
CO
1157 HK 7,272,152.90 9.25
129 OBI PHARMA INC 4174 TT 7,205,702.93 9.17
130
BEST PACIFIC
INTERNATIONAL H
2111 HK 6,923,714.03 8.81
131
FLAT GLASS GROUP CO
LTD
6865 HK 6,862,774.77 8.73
132
NEW CHINA LIFE
INSURANCE C-H
1336 HK 6,821,693.27 8.68
133
JIANGSU EXPRESS CO
LTD-H
177 HK 6,798,152.53 8.65
134
CHINA SHIPPING
CONTAINER-H
2866 HK 6,776,781.48 8.62
135
CHINA TITANS ENERGY
TECHNOLO
2188 HK 6,485,808.12 8.25
136
CANVEST
ENVIRONMENTA
1381 HK 6,273,490.51 7.98
137
EVERGRANDE REAL
ESTATE GROUP
3333 HK 6,191,058.81 7.88
138
BEIJING TON REN TANG
CHINESE
8138 HK 6,119,742.07 7.79
139 TAIWAN LIPOSOME CO 4152 TT 6,078,329.56 7.73
第 64 页共 81 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年 年度 报告
LTD
140
COWELL E HOLDINGS
INC
1415 HK 6,034,607.12 7.68
141
LEGEND HOLDINGS
CORP-H
3396 HK 5,928,220.66 7.54
142
NETDRAGON WEBSOFT
INC
777 HK 5,712,207.70 7.27
143
BOER POWER
HOLDINGS LTD
1685 HK 5,358,731.58 6.82
144
GENOVATE
BIOTECHNOLOGY CO
4130 TT 5,335,765.97 6.79
145 CHINA PACIFIC INSURA 2601 HK 5,074,141.47 6.46
146
CHU KONG
PETROLEUM &
1938 HK 4,051,451.28 5.16
147
SOFTSTAR
ENTERTAINMENT INC
6111 TT 3,949,805.96 5.03
148
REGINA MIRACLE
INTERNATIONAL
2199 HK 3,876,311.91 4.93
149
DIGITAL DOMAIN
HOLDINGS LTD
547 HK 3,141,590.34 4.00
150
COMTEC SOLAR
SYSTEMS GROUP
712 HK 2,604,118.09 3.31
151
SHANGHAI
INDUSTRIAL HLDG LTD
363 HK 2,563,313.45 3.26
152
TAIMED BIOLOGICS
INC
4147 TT 2,458,850.74 3.13
153
WONDERFUL SKY
FINANCIAL GROU
1260 HK 1,864,159.61 2.37
154
GOLDEN MEDITECH
HOLDINGS LTD
801 HK 1,849,681.57 2.35
注： 本项“ 买入 金额”均按买 卖 成交 金额 （ 成交 单价乘 以 成交 数量） 填列 ， 不 考虑 相 关交 易费 用。
8.5.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值2% 或前20 名的权益投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 公司名 称（ 英文 ） 证券代 码
本期累 计卖 出
金额
占期初 基金
资产净 值比 例
（％）
1 TENCENT HOLDINGS LTD 700 HK 125,875,110.19 160.18
2 BANK OF CHINA LTD-H 3988 HK 115,391,843.31 146.84
3 PING AN INSURANCE GR 2318 HK 110,052,393.77 140.04
4 CHINA CITIC BANK COR 998 HK 103,166,575.47 131.28
第 65 页共 81 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年 年度 报告
5 HONG KONG EXCHANGES 388 HK 97,085,413.21 123.54
6 SUNAC CHINA HOLDINGS LTD 1918 HK 61,507,100.05 78.27
7 AIA GROUP LTD 1299 HK 58,776,433.99 74.79
8 INTIME DEPARTMENT ST 1833 HK 58,680,801.74 74.67
9 FUFENG GROUP LTD 546 HK 56,173,380.11 71.48
10 DALIAN W ANDA COMMERCIAL PR-H 3699 HK 54,611,679.43 69.49
11 PEOPLE'S INSURANCE CO GROU-H 1339 HK 51,909,309.23 66.06
12 CHINA RESOURCES LAND LTD 1109 HK 48,954,982.42 62.30
13 CHINA SOUTHERN AIRLI 1055 HK 48,612,279.28 61.86
14 CHINA TAIPING INSURANCE HOLD 966 HK 48,142,767.59 61.26
15 HAITONG SECURITIES CO LTD-H 6837 HK 46,029,040.66 58.57
16 WH GROUP LTD 288 HK 45,312,593.16 57.66
17 GREA T W ALL MOTOR COMPANY-H 2333 HK 42,888,089.30 54.58
18 BANK OF COMMUNICATIO 3328 HK 42,718,584.24 54.36
19 SHANGHAI PHARMACEUTICALS-H 2607 HK 41,176,145.28 52.40
20 CHINA MERCHANTS BANK 3968 HK 41,140,299.39 52.35
21 CHINA LIFE INSURANCE 2628 HK 40,054,299.21 50.97
22 CHINA INTERNATIONAL MARINE-H 2039 HK 39,389,451.53 50.12
23 CHINA MEDICAL SYSTEM HOLDING 867 HK 37,354,293.06 47.53
24 CHINA LONGYUAN POWER GROUP-H 916 HK 36,060,644.63 45.89
25 HUADIAN FUXIN ENERGY CORP -H 816 HK 35,159,314.50 44.74
26 CHINA MINSHENG BANKI 1988 HK 34,453,985.19 43.84
27 HUANENG RENEWABLES CORP-H 958 HK 33,171,344.75 42.21
28 BEIJING ENTERPRISES W ATER GR 371 HK 33,092,062.66 42.11
29 CHINA LIANSU GROUP H 2128 HK 32,296,965.53 41.10
30 XINJIANG GOLDWIND SCI&TEC-H 2208 HK 31,940,658.16 40.64
31 GEEL Y AUTOMOBILE HOLDINGS LT 175 HK 30,743,609.72 39.12
32 CHINA MACHINERY ENGINEERIN-H 1829 HK 30,636,111.66 38.98
33 TCL MUL TIMEDIA TECHNOLOGY 1070 HK 30,343,687.33 38.61
34 FLEXIUM INTERCONNECT INC 6269 TT 30,153,249.46 38.37
35 CHINA OVERSEAS LAND 688 HK 29,863,730.97 38.00
36 CHINA ZHONGW ANG HOLD 1333 HK 29,013,945.41 36.92
37 FAR EAST HORIZON LTD 3360 HK 28,508,183.14 36.28
38 ZHUZHOU CSR TIMES EL 3898 HK 28,421,160.92 36.17
39 CITIC SECURITIES CO LTD-H 6030 HK 27,919,576.43 35.53
40 NINE DRAGONS PAPER H 2689 HK 27,751,907.69 35.31
41 HENDERSON LAND DEVEL 12 HK 27,414,781.88 34.89
42 TRA VELSKY TECHNOLOGY LTD-H 696 HK 26,688,979.61 33.96
43 CGN POWER CO LTD-H 1816 HK 26,119,584.64 33.24
44 SUNNY OPTICAL TECH 2382 HK 25,632,403.08 32.62
45 SINOTRANS LIMITED-H 598 HK 25,598,318.27 32.57
46 JIANGNAN GROUP LTD 1366 HK 25,141,355.19 31.99
47 GUANGZHOU PHARMACEUTICAL-H 874 HK 24,995,632.05 31.81
48 AAC TECHNOLOGIES HOL 2018 HK 24,268,667.28 30.88
第 66 页共 81 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年 年度 报告
49 BYD ELECTRONIC INTL CO LTD 285 HK 23,954,521.25 30.48
50 CHINA MODERN DAIRY HOLDINGS 1117 HK 23,711,068.48 30.17
51 CHINA POWER INTERNA T 2380 HK 23,283,148.97 29.63
52 BYD CO LTD-H 1211 HK 23,282,679.29 29.63
53 CHINA GAS HOLDINGS L 384 HK 23,199,954.47 29.52
54 UNI-PRESIDENT CHINA 220 HK 23,145,208.91 29.45
55 COSMO LADY HOLDINGS CO LTD 2298 HK 22,662,593.69 28.84
56 CHINA GALAXY SECURIT 6881 HK 22,165,954.49 28.21
57 SINOPHARM GROUP CO-H 1099 HK 21,805,915.14 27.75
58 CATCHER TECHNOLOGY CO LTD 2474 TT 21,738,885.97 27.66
59 WEST CHINA CEMENT LTD 2233 HK 21,664,354.85 27.57
60 GOME ELECTRICAL APPLIANCES 493 HK 21,382,775.05 27.21
61 BEIJING JINGNENG CLEAN ENE-H 579 HK 21,382,399.37 27.21
62 CHINA TRA VEL INTL IN 308 HK 20,054,297.12 25.52
63 SHENZHEN INTL HOLDIN 152 HK 19,786,831.98 25.18
64 WISDOM HOLDINGS GROU 1661 HK 19,084,908.91 24.29
65 CHINA SINGYES SOLAR 750 HK 18,575,840.20 23.64
66 HC INTERNATIONAL INC 2280 HK 18,217,897.26 23.18
67 CHINA CINDA ASSET MANAGEME-H 1359 HK 18,046,680.82 22.96
68 WASION GROUP HOLDING 3393 HK 17,650,821.71 22.46
69 PAX GLOBAL TECHNOLOGY L TD 327 HK 17,598,401.67 22.39
70 GREENLAND HONG KONG HOLDINGS 337 HK 17,530,467.52 22.31
71 COGOBUY GROUP 400 HK 16,643,410.77 21.18
72 CHINA NA TIONAL MATER 1893 HK 16,629,552.09 21.16
73 DYNAGREEN ENVIRONMENTAL PR-H 1330 HK 16,600,981.39 21.12
74 GCL POL Y ENERGY HOLD 3800 HK 16,450,055.34 20.93
75 LIJUN INTL PHARMACET 2005 HK 15,884,342.35 20.21
76 DAPHNE INTERNATIONAL 210 HK 15,704,887.30 19.98
77 OURGAME INTERNATIONAL HOLDIN 6899 HK 15,209,383.72 19.35
78 CHINA EASTERN AIRLINES CO-H 670 HK 14,786,353.14 18.82
79 SINO-OCEAN LAND HOLD 3377 HK 14,350,291.75 18.26
80 CHINASOFT INTERNATIONAL LTD 354 HK 14,245,820.08 18.13
81 CHANJET INFORMATION TECH-H 1588 HK 14,082,918.73 17.92
82 DIGITAL CHINA HOLDINGS LTD 861 HK 13,710,640.12 17.45
83 KANGDA INTERNATIONAL ENVIRON 6136 HK 13,137,859.21 16.72
84 FANTASIA HOLDINGS GROUP CO 1777 HK 12,917,300.31 16.44
85 BEIJING URBAN CONSTRUCTION-H 1599 HK 12,410,797.81 15.79
86 A VICHINA INDUSTRY & TECH-H 2357 HK 11,481,369.42 14.61
87 CHINA UNICOM HONG KO 762 HK 9,824,459.51 12.50
88 EVERGRANDE REAL ESTATE GROUP 3333 HK 9,155,703.01 11.65
89 WINTEAM PHARMACEUTIC 570 HK 8,903,839.95 11.33
90 DAWNRAYS PHARMACEUTI 2348 HK 8,678,379.98 11.04
91 CHINA EVERBRIGHT LTD 165 HK 8,394,634.33 10.68
92 CHANGSHA ZOOMLION HVY IND 1157 HK 7,917,374.85 10.07
第 67 页共 81 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年 年度 报告
SCIENCE&TECH DEVT CO
93 CREDIT CHINA HOLDINGS LTD 8207 HK 7,809,607.33 9.94
94 CHINA SHENHUA ENERGY 1088 HK 7,798,869.00 9.92
95 PW MEDTECH GROUP LTD 1358 HK 7,642,801.63 9.73
96 COSCO INTERNATIONAL HOLDINGS 517 HK 7,518,136.89 9.57
97 NEW CHINA LIFE INSURANCE C-H 1336 HK 7,450,685.77 9.48
98 BAOXIN AUTO GROUP L TD 1293 HK 7,340,505.39 9.34
99 HUATAI SECURITIES CO LTD-H 6886 HK 7,292,744.30 9.28
100 CHINA HARMONY AUTO HOLDING L 3836 HK 7,224,147.05 9.19
101 RADIANT OPTO-ELECTRONICS COR 6176 TT 6,720,683.38 8.55
102 SHANGHAI JIN JIANG I 2006 HK 6,492,465.50 8.26
103 LEGEND HOLDINGS CORP-H 3396 HK 5,874,718.94 7.48
104 SHANDONG XINHUA PHARMACEUT-H 719 HK 5,809,727.63 7.39
105 CHAOWEI POWER HOLDIN 951 HK 5,568,569.44 7.09
106 HUABAO INTERNATIONAL 336 HK 5,201,970.57 6.62
107 NETDRAGON WEBSOFT INC 777 HK 5,095,299.70 6.48
108 SINOSOFT TECHNOLOGY GROUP L T 1297 HK 4,713,482.10 6.00
109 THE UNITED LABORATOR 3933 HK 4,520,774.46 5.75
110 KINGSOFT CORP LTD 3888 HK 3,924,415.42 4.99
111 CIFI HOLDINGS GROUP CO LTD 884 HK 3,693,068.09 4.70
112 CENTURY SAGE SCIENTIFIC HOLD 1450 HK 3,549,523.25 4.52
113 TENWOW INTERNATIONAL HOLDING 1219 HK 3,498,681.51 4.45
114 CHINA ELECTRONICS CORP HOLDI 85 HK 3,490,298.95 4.44
115 METALLURGICAL CORP OF CHIN-H 1618 HK 3,430,223.12 4.36
116 CW GROUP HOLDINGS LTD 1322 HK 3,361,336.75 4.28
117 SHENZHEN EXPRESSW AY 548 HK 3,071,897.61 3.91
118 TECHNOV ATOR INTERNAT 1206 HK 3,004,569.78 3.82
119 CONCORD NEW ENERGY G 182 HK 2,283,657.34 2.91
120 CT ENVIRONMENTAL GROUP LTD 1363 HK 2,007,827.14 2.55
121 WONDERFUL SKY FINANCIAL GROU 1260 HK 1,983,120.22 2.52
122 CHINA TITANS ENERGY TECHNOLO 2188 HK 1,979,850.71 2.52
123 TAIMED BIOLOGICS INC 4147 TT 1,869,314.75 2.38
124 CHINA EVERBRIGHT INT 257 HK 1,819,215.42 2.31
125 CHINA CONSTRUCTION B 939 HK 1,662,812.27 2.12
126 GOLDEN MEDITECH HOLDINGS LTD 801 HK 1,641,674.90 2.09
注： 本项“ 卖出 金额”均按买 卖 成交 金额 （ 成交 单价乘 以 成交 数量） 填列 ， 不 考虑 相 关交 易费 用。
8.5.3 权益投资的买入成本 总额及卖出收入总额
单位： 人民 币元
买入成 本（ 成交 ）总 额 4,686,425,753.80
卖出收 入（ 成交 ）总 额 3,073,229,025.41
第 68 页共 81 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年 年度 报告
8.6 期末按债券信用等级分 类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.7 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 名的 前五名债券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.8 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 名的 所有资产支持证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.9 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 名的 前五名金融衍生品投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。
8.10 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名基金投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 基金。
8.11 投资组合报告附注
8.11.1 本报告期内，本基 金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查，在本报告编
制日前 一年 内也 不存 在受 到公开 谴责 、处 罚的 情况 。
8.11.2 本 基金 投资 前十 名 股票中 ，不 存在 投资 于超 出基金 合同 规定 备选 股票 库之外 的股 票。
8.11.3 期末其他各项资产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 2,095,632.13
3 应收股 利 102,228.62
4 应收利 息 5,060.01
5 应收申 购款 177,339.01
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
第 69 页共 81 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年 年度 报告
9 合计 2,380,259.77
8.11.4 期末持有的处于转股 期的可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.11.5 期末前十名股票中存 在流通受限情况的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
17,402
66,266.40 366,247,198.39 31.76% 786,920,668.57 68.24%
9.2 期末基金管理人的从业 人员持有本基金的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 2,860,493.80 0.25%
注：本 公司 高级 管理 人员 、基金 投资 和研 究部 门负 责人持 有本 基金 份额 总量 的数量 区间 为 0-10
万份;
本基金 的基 金经 理持 有本 基金份 额总 量的 数量 区间 为 0。
§10 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日(2010 年 9 月 19 日)基金 份额 总额 740,895,365.72
本报告 期期初 基金 份额 总额 68,809,061.66
第 70 页共 81 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年 年度 报告
本报告 期基金 总申 购份 额 3,394,729,759.93
减：本报 告期 基金 总赎 回份 额 2,310,370,954.63
本报告 期基金 拆分 变动 份额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,153,167,866.96
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
报告期 内无基 金份 额持 有人 大 会决 议。
11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
1、本 基金 管理 人重 大人 事 变动如 下：
（1）2015 年 3 月 7 日 ， 基金管 理人 发布 了华 安基 金管理 有限 公司 关于 副总 经理变 更的 公告 ，
尚志民 先生 不再 担任 本基 金管理 人的 副总 经理 。
（2）2015 年 6 月 30 日， 基金管 理人 发布 了华 安基 金管理 有限 公司 关于 副总 经理变 更的 公告 ，
秦军先 生不 再担 任本 基金 管理人 的副 总经 理。
（3）2015 年 7 月 11 日， 基金管 理人 发布 了华 安基 金管理 有限 公司 高级 管理 人员变 更公 告， 童
威先生 新任 本基 金管 理人 的总经 理。
2、本 报告 期内 本基 金托 管 人的专 门基 金托 管部 门重 大人事 变动 如下 ：
无。
11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
报告期内无涉及本基金财 产、基金托管业务的诉讼 。报告期内基金管理人无 涉及本基金财产的
诉讼。
11.4 基金投资策略的改变
报告期 内无 基金 投资 策略 的改变 。
11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 本基 金未 改聘 为基金 审计 的会 计师 事务 所。
报告年 度应 支付 给聘 任会 计师事 务所 的报 酬情 况为 人民 币 110,000.00 元。
目前的 审计 机构 已提 供审 计服务 的连 续年 限： 自基 金合同 生效 日起 至今 。
11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
报告期 内无 管理 人、 托管 人及其 高级 管理 人员 受稽 查或处 罚等 情况 。
第 71 页共 81 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年 年度 报告
11.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
上海证 券 1 34,831.66 0.00% 24.38 0.00% -
Credit
Suisse(Hong
Kong) Limited
- 1,373,313,043.18 17.71% 686,656.60 14.97% -
Merrill Lynch
Pierce Fenner
& Smith
Incorporated
- 1,554,278,949.22 20.04% 777,139.51 16.94% -
Deutsche
Securities Asia
Limited
- 1,434,487,789.70 18.49% 717,243.92 15.64% -
Goldman Sachs
(Asia) Limited
Liability
Company
- 1,280,340,066.52 16.51% 640,170.03 13.96% -
Morgan Stanley
& Co.
International
PLC
- 1,233,752,113.86 15.91% 713,194.13 15.55% -
MasterLink
Securities Corp
- 142,521,424.31 1.84% 270,921.93 5.91% -
Shenyin
Wanguo
Securities(HK)
Ltd.
- 726,234,104.50 9.36% 664,739.25 14.49% -
Cathay
Securities
Corporation
- - - - - -
SinoPac
Securities
Corp.
- - - - - -
Yuanta
Securities
Company
- - - - - -
第 72 页共 81 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年 年度 报告
Limited.
CCB
International
Securities
Limited
- - - - - -
Nomura
International
Plc.
- - - - - -
China
International
Capital
Corporation
(HKS) Ltd
- 5,928,220.66 0.08% 59,282.21 1.29% -
The Hongkong
and Shanghai
Banking
Corporation
Limited
- - - - - -
BNP Paribas
Securities
(Asia) Ltd
- - - - - -
Barclays
Capital Asia
Limited.
- - - - - -
BOCI
Securities Ltd.
- 5,703,112.80 0.07% 57,031.13 1.24% -
Guosen
Securities(Hon
g Kong)
- - - - - -
注：1 、券 商专 用交 易单 元 选择标 准：
选择能 够提 供高 质量 的研 究服务 、交 易服 务和 清算 支持， 具有 良好 声誉 和财 务状况 的国 内外 经
纪商。 具体 标准 如下 ：
（1） 研 究实 力较 强， 有固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员， 能够 针对 本基 金业 务需要 ， 提 供高 质
量的研 究报 告和 较为 全面 的服务 ；
（2） 具备 高效 、安 全的 通 讯条件 ；可 靠、 诚信 ，能 够公平 对 待所 有客 户， 有效 执 行投 资指 令，
取得较 高质 量的 交易 成交 结果， 交易 差错 少， 并能 满足基 金运 作高 度保 密的 要求；
（3）交 易和 清算 支持 多种方 案 ，软 件再 开发 的能 力强 ， 系统 稳定 安全 等；
（4） 具 有战 略规 划和 定位 ， 能够 积极 推动 多边 业务 合作， 最大 限度 地调 动整 体资源 ， 为 基金 投
资赢取 机会 ；
第 73 页共 81 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年 年度 报告
（5）其 他有 利于 基金 持有人 利 益的 商业 合作 考虑 。
2、 券商 专用 交易 单元 选择程 序：
(1) 对交 易单 元候 选券 商的 综合服 务进 行评 估
由相关 部门 牵头 并组 织有 关人员 依据 上述 交易 单元 选择标 准和 《券商 服务 评 价办法 》 ， 对 候选 交
易单元 的券 商服 务质 量和 综合实 力进 行评 估。
(2) 填写 《新 增交 易单 元申 请审核 表》
牵头部 门汇 总对 各候 选交 易单元 券商 的综 合评 估结 果，择 优选 出拟 新增 单元 ，填写 《新 增交 易
单元申 请审 核表 》 ， 对拟 新 增交易 单元 的必 要性 和合 规性进 行阐 述。
(3) 候选 交易 单元 名单 提交 分管副 总经 理审 批
公司分 管副 总经 理对 相关 部门提 交的 《新 增交 易单 元申请 审核 表》 及其 对券 商综合 评估 的结 果
进行审 核， 并签 署审 批意 见。
(4) 协议签 署及 通知 托管 人
基 金管 理人 与被 选择 的券商 签 订《 证券 交易 单元 租用 协 议》 ，并 通知 基金 托管人 。
11.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
无。
11.8 其他重大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1 华安基金管理有限公司关于旗下部分基金参
加中国工商银行基金定期定额投资优惠活动
的公告
《上海证券报》 、 《证券时
报》 、 《中 国证 券报 》 和公 司
网站
2015-01-05
2 华安基金管理有限公司关于旗下部分基金增
加北京增财基金销售为代销机构并参加费率
优惠活 动的 公告
《上海证券报》 、 《证券时
报》 、 《中 国证 券报 》 和公 司
网站
2015-03-06
3
华安基金管理有限公司关于副总经理变更的
公告
《上海证券报》 、 《证券时
报》 、 《中 国证 券报 》 和公 司
网站
2015-03-07
4 华安基金管理有限公司关于基金电子交易平 《上海证券报》 、 《证券时 2015-03-12
第 74 页共 81 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年 年度 报告
台延长工行直联结算方式费率优惠活动的公
告
报》 、 《中 国证 券报 》 和公 司
网站
5 华安基金管理有限公司关于旗下部分开放式
基金调 整单 笔最 低申 购金 额、 最低 赎回 份额 和
最低保 留余 额限 制的 公告
《上海证券报》 、 《证券时
报》 、 《中 国证 券报 》 和公 司
网站
2015-03-13
6
华安基金管理有限公司关于旗下部分基金增
加太平 洋证 券为 代销 机构 的公告
《上海证券报》 、 《证券时
报》 、 《中 国证 券报 》 和公 司
网站
2015-03-18
7
华安基金管理有限公司关于旗下基金调整交
易所固 定收 益品 种估 值方 法的公 告
《上海证券报》 、 《证券时
报》 、 《中 国证 券报 》 和公 司
网站
2015-03-31
8 华安基金管理有限公司关于华安香港精选股
票型证券投资基金因境外主要市场节假日暂
停申购 、赎 回的 公告
《上海证券报》 、 《证券时
报》 、 《中 国证 券报 》 和公 司
网站 P
2015-03-31
9 华安基金管理有限公司关于基金电子交易平
台暂停 部分 基金 通过 支付 宝渠道 申购 、 定期 定
额投资 业务 的公 告
《上海证券报》 、 《证券时
报》 、 《中 国证 券报 》 和公 司
网站
2015-04-08
10
华安香港精选股票型证券投资基金暂停大额
申购及 定期 定额 投资 公告
《上海证券报》 、 《证券时
报》 、 《中 国证 券报 》 和公 司
网站
2015-04-10
11 华安基金管理有限公司关于华安香港精选股
票型证 券投 资基 金暂 停申 购、 定期 定额 投资 的
公告
《上海证券报》 、 《证券时
报》 、 《中 国证 券报 》 和公 司
网站
2015-04-11
12
华安香港精选股票型证券投资基金恢复申购
及定期 定额 投资 的公 告
《上海证券报》 、 《证券时
报》 、 《中 国证 券报 》 和公 司
网站
2015-05-05
13 华安基金管理有限公司关于华安香港精选股
票型证券投资基金因境外主要市场节假日暂
停申购 、赎 回及 定期 定额 投资的 公告
《上海证券报》 、 《证券时
报》 、 《中 国证 券报 》 和公 司
网站
2015-05-20
14 关于华安旗下部分基金增加天天基金为销售 《上海证券报》 、 《证券时 2015-05-28
第 75 页共 81 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年 年度 报告
机构的 公告 报》 、 《中 国证 券报 》 和公 司
网站
15 华安基金管理有限公司关于基金电子交易平
台开展 机构 客户 认购 、 申 购费率 优惠 活动 的公
告
《上海证券报》 、 《证券时
报》 、 《中 国证 券报 》 和公 司
网站
2015-06-02
16 关于华安基金管理有限公司旗下基金参加深
圳众禄基金销售有限公司费率优惠活动的公
告
《上海证券报》 、 《证券时
报》 、 《中 国证 券报 》 和公 司
网站
2015-05-29
17
关于华安基金管理有限公司旗下基金参加中
国农业 银行 费率 优惠 活动 的公告
《上海证券报》 、 《证券时
报》 、 《中 国证 券报 》 和公 司
网站
2015-05-29
18
华安基金管理有限公司关于旗下部分基金增
加汇付 天下 为销 售机 构的 公告
《上海证券报》 、 《证券时
报》 、 《中 国证 券报 》 和公 司
网站
2015-06-02
19
华安基金管理有限公司关于旗下部分基金在
官方京 东店 开展 认购 费率 优惠活 动的 公告
《上海证券报》 、 《证券时
报》 、 《中 国证 券报 》 和公 司
网站
2015-06-10
20 华安基金管理有限公司关于在京东电商平台
开通华安基金官方旗舰店基金网上直销业务
的公告
《上海证券报》 、 《证券时
报》 、 《中 国证 券报 》 和公 司
网站
2015-06-10
21 华安基金管理有限公司关于基金电子交易平
台延长工行直联结算方式费率优惠活动的公
告
《上海证券报》 、 《证券时
报》 、 《中 国证 券报 》 和公 司
网站
2015-06-12
22 华安基金管理有限公司关于华安香港精选股
票型证券投资基金因境外主要市场节假日暂
停申购 、赎 回的 公告
《上海证券报》 、 《证券时
报》 、 《中 国证 券报 》 和公 司
网站
2015-06-26
23 华安基金管理有限公司关于电子直销平台延
长“微 钱宝 ” 账 户交 易费率 优 惠活 动时 间的 公
告
《上海证券报》 、 《证券时
报》 、 《中 国证 券报 》 和公 司
网站
2015-06-29
24 华安基金管理有限公司关于副总经理变更的 《上海证券报》 、 《证券时 2015-06-30
第 76 页共 81 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年 年度 报告
公告 报》 、 《中 国证 券报 》 和公 司
网站
25 华安基金管理有限公司关于旗下部分基金增
加泉州银行为销售机构并参加费率优惠活动
的公告
《上海证券报》 、 《证券时
报》 、 《中 国证 券报 》 和公 司
网站
2015-07-01
26
华安基金管理有限公司关于公司及高管投资
旗下基 金相 关事 宜的 公告
《上海证券报》 、 《证券时
报》 、 《中 国证 券报 》 和公 司
网站
2015-07-07
27
华安基金管理有限公司高级管理人员变更公
告
《上海证券报》 、 《证券时
报》 、 《中 国证 券报 》 和公 司
网站
2015-07-11
28
华安基金管理有限公司关于旗下部分基金参
加同花 顺申 购费 率优 惠活 动的公 告
《上海证券报》 、 《证券时
报》 、 《中 国证 券报 》 和公 司
网站
2015-07-14
29 华安基金管理有限公司关于旗下部分基金增
加一路财富为销售机构并参加费率优惠的公
告
《上海证券报》 、 《证券时
报》 、 《中 国证 券报 》 和公 司
网站
2015-07-16
30 华安基金管理有限公司关于旗下部分基金增
加恒天明泽为销售机构并参加费率优惠的公
告
《上海证券报》 、 《证券时
报》 、 《中 国证 券报 》 和公 司
网站
2015-07-24
31 华安基金管理有限公司关于旗下部分基金增
加海银基金销售有限公司为销售机构并参加
费率优 惠活 动的 公告
《上海证券报》 、 《证券时
报》 、 《中 国证 券报 》 和公 司
网站
2015-07-24
32
华安基金关于参加数米基金网费率优惠活动
的公告
《上海证券报》 、 《证券时
报》 、 《中 国证 券报 》 和公 司
网站
2015-08-05
33
华安基金管理有限公司关于中信浙江并入中
信证券 期间 基金 业务 安排 的提示 性公 告
《上海证券报》 、 《证券时
报》 、 《中 国证 券报 》 和公 司
网站
2015-08-12
34 关于华安基金管理有限公司旗下基金参加中 《上海证券报》 、 《证券时 2015-08-19
第 77 页共 81 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年 年度 报告
金公司 优惠 活动 的公 告 报》 、 《中 国证 券报 》 和公 司
网站
35 华安基金管理有限公司关于基金电子直销平
台延长 “ 赎回转 认购 ” 交 易费率 优惠 活动 时间
的公告
《上海证券报》 、 《证券时
报》 、 《中 国证 券报 》 和公 司
网站
2015-08-20
36
华安基金管理有限公司关于参加天天基金网
费率优 惠的 公告
《上海证券报》 、 《证券时
报》 、 《中 国证 券报 》 和公 司
网站
2015-08-22
37
关于华安旗下基金调整单笔最低申购金额的
公告
《上海证券报》 、 《证券时
报》 、 《中 国证 券报 》 和公 司
网站
2015-08-27
38
华安基金管理有限公司关于参加国都证券费
率优惠 的公 告
《上海证券报》 、 《证券时
报》 、 《中 国证 券报 》 和公 司
网站
2015-08-28
39
华安基金管理有限公司关于调整旗下开放式
基金申 购金 额下 限的 公告 （数米 ）
《上海证券报》 、 《证券时
报》 、 《中 国证 券报 》 和公 司
网站
2015-08-28
40
华安基金管理有限公司关于旗下部分基金增
加陆金 所为 销售 机构 并参 加费率 优惠 的公 告
《上海证券报》 、 《证券时
报》 、 《中 国证 券报 》 和公 司
网站
2015-08-31
41 华安基金管理有限公司关于基金电子交易平
台延长 机构 客户 认购 、 申 购费率 优惠 活动 时间
的公告
《上海证券报》 、 《证券时
报》 、 《中 国证 券报 》 和公 司
网站
2015-09-02
42 华安基金管理有限公司关于基金电子交易平
台延长工行直联结算方式费率优惠活动的公
告
《上海证券报》 、 《证券时
报》 、 《中 国证 券报 》 和公 司
网站
2015-09-11
43 华安基金管理有限公司关于华安香港精选股
票型证券投资基金因境外主要市场节假日暂
停申购 、赎 回的 公告
《上海证券报》 、 《证券时
报》 、 《中 国证 券报 》 和公 司
网站
2015-09-23
44 华安基金管理有限公司关于华安香港精选股 《上海证券报》 、 《证券时 2015-10-16
第 78 页共 81 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年 年度 报告
票型证券投资基金因境外主要市场节假日暂
停申购 、赎 回的 公告
报》 、 《中 国证 券报 》 和公 司
网站
45 华安基金管理有限公司关于旗下部分基金增
加富济财富为销售机构并参加费率优惠的公
告
《上海证券报》 、 《证券时
报》 、 《中 国证 券报 》 和公 司
网站
2015-10-26
46 华安基金管理有限公司关于旗下部分基金增
加乐融多源为销售机构并参加费率优惠的公
告
《上海证券报》 、 《证券时
报》 、 《中 国证 券报 》 和公 司
网站
2015-10-26
47 华安基金管理有限公司关于旗下部分基金增
加上海联泰资产管理有限公司为销售机构并
参加费 率优 惠活 动的 公告
《上海证券报》 、 《证券时
报》 、 《中 国证 券报 》 和公 司
网站
2015-10-26
48
华安基金管理有限公司关于参加长量基金费
率优惠 的公 告
《上海证券报》 、 《证券时
报》 、 《中 国证 券报 》 和公 司
网站
2015-10-30
49 华安基金管理有限公司关于旗下部分基金增
加大泰金石投资管理有限公司为销售机构并
参加费 率优 惠活 动的 公告
《上海证券报》 、 《证券时
报》 、 《中 国证 券报 》 和公 司
网站
2015-11-04
50
关于华安基金管理有限公司旗下基金参加诺
亚正行 优惠 活动 的公 告
《上海证券报》 、 《证券时
报》 、 《中 国证 券报 》 和公 司
网站
2015-11-07
51 华安基金管理有限公司关于旗下部分基金增
加盈米为销售机构并参加费率优惠活动的公
告
《上海证券报》 、 《证券时
报》 、 《中 国证 券报 》 和公 司
网站
2015-11-13
52 华安基金管理有限公司关于旗下部分基金增
加利得为销售机构并参加费率优惠活动的公
告
《上海证券报》 、 《证券时
报》 、 《中 国证 券报 》 和公 司
网站
2015-11-25
53 华安基金管理有限公司关于基金电子直销平
台延长 “ 赎回转 认购 ” 交 易费率 优惠 活动 时间
的公告
《上海证券报》 、 《证券时
报》 、 《中 国证 券报 》 和公 司
网站
2015-11-27
54 华安基金管理有限公司关于旗下部分基金增 《上海证券报》 、 《证券时 2015-12-02
第 79 页共 81 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年 年度 报告
加君德为销售机构并参加费率优惠活动的公
告
报》 、 《中 国证 券报 》 和公 司
网站
55
华安基金管理有限公司关于参加京东费率优
惠活动 的公 告
《上海证券报》 、 《证券时
报》 、 《中 国证 券报 》 和公 司
网站
2015-12-03
56 华安基金管理有限公司关于旗下部分开放式
基金调 整单 笔最 低赎 回份 额、 单笔 最低 转换 转
出份额 和最 低保 留余 额限 制的公 告
《上海证券报》 、 《证券时
报》 、 《中 国证 券报 》 和公 司
网站
2015-12-10
57 华安基金管理有限公司关于基金电子交易平
台延长工行直联结算方式费率优惠活动的公
告
《上海证券报》 、 《证券时
报》 、 《中 国证 券报 》 和公 司
网站
2015-12-10
58 华安基金管理有限公司关于华安香港精选股
票型证券投资基金因境外主要市场节假日暂
停申购 、赎 回的 公告
《上海证券报》 、 《证券时
报》 、 《中 国证 券报 》 和公 司
网站
2015-12-22
59 华安基金管理有限公司关于电子直销平台延
长“微 钱宝 ” 账 户交 易费率 优 惠活 动时 间的 公
告
《上海证券报》 、 《证券时
报》 、 《中 国证 券报 》 和公 司
网站
2015-12-25
60
关于华安基金管理有限公司旗下基金参加中
国农业 银行 费率 优惠 活动 的公告
《上海证券报》 、 《证券时
报》 、 《中 国证 券报 》 和公 司
网站
2015-12-31
61 华安基金管理有限公司关于旗下部分基金开
通并参加中国工商银行股份有限公司基金定
期定额 投资 优惠 活动 的公 告
《上海证券报》 、 《证券时
报》 、 《中 国证 券报 》 和公 司
网站
2015-12-31
62
华安基金管理有限公司关于旗下基金因指数
熔断交 易规 则实 施调 整开 放时间 的公 告
《上海证券报》 、 《证券时
报》 、 《中 国证 券报 》 和公 司
网站
2015-12-31
前款所 涉重 大事 件已 作为 临时报 告在 《上 海证 券报 》 、 《证 券时 报》 、 《中 国证 券 报》和 公司 网站
www.huaan.com.cn 上 披露。
第 80 页共 81 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2015 年 年度 报告
§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、 《华 安香 港精 选股 票型 证券投 资基 金基 金合 同》
2、 《华 安香 港精 选股 票型 证券投 资基 金招 募说 明书 》
3、 《华 安香 港精 选股 票型 证券投 资基 金托 管协 议》
4、中 国证 监会 批准 华安 香 港精选 股票 型证 券投 资基 金设立 的文 件；
5、本 报告 期内 在中 国证 监 会指定 报纸 上公 开披 露的 各项公 告原 件；
6、 基金 管理 人业 务资 格批件 、 营业 执照 和公 司章 程；
7、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照；
8、 华安 基金 管理 有限 公司开 放 式基 金业 务规 则；
12.2 存放地点
基金管 理人 和基 金托 管人 的办公 场所 ，并 登载 于基 金管理 人互 联网 站 http://www.huaan.com.cn。
12.3 查阅方式
投资者可登录基金管理人 互联网站查阅，或在营业 时间内至基金管理人或基 金托管人的办公场
所免费 查阅 。
华安基金管理有限公 司
二〇一六年三月二十 八日
第 81 页共 81 页
