华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年年 度报告
华安大 国新经 济股票 型证券 投资基 金
2015 年 年度 报告
2015 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 华安 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 建设银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ：二 〇一六 年三 月二十 八日华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年年 度报告
§1
重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经三分之二以上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 3 月 22 日复 核了 本报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本 报 告期自 2015 年 1 月 1 日 起至 12 月 31 日 止。
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1.2 目录
§1
重要提示及目录 .................................................................................................................................... 2
1.1 重要 提示 ......................................................................................................................................... 2
§2
基金简介 ................................................................................................................................................ 5
2.1 基金 基本 情况 ................................................................................................................................. 5
2.2 基金 产品 说明 ................................................................................................................................. 5
2.3 基金 管理 人和 基金 托管 人 ............................................................................................................. 5
2.4 信息 披露 方式 ................................................................................................................................. 6
2.5 其他 相关 资料 ................................................................................................................................. 6
§3
主要财务指标、基金 净值表现及利润分配 情况 ................................................................................ 6
3.1 主要 会计 数据 和财 务指 标 ............................................................................................................. 6
3.2 基金 净值 表现 ................................................................................................................................. 7
3.3 过去 三年 基金 的利 润分 配 情况 ..................................................................................................... 9
§4
管理人报告 ............................................................................................................................................ 9
4.1 基金 管理 人及 基金 经理 情况 ......................................................................................................... 9
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................... 11
4.3 管理 人对 报告 期内 公平 交 易情 况的 专项 说明 ........................................................................... 11
4.4 管理 人对 报告 期内 基金 的 投资 策略 和业 绩表 现的 说明 ........................................................... 13
4.5 管理 人对 宏观 经济 、证 券 市场 及行 业走 势的 简要 展望 ........................................................... 13
4.6 管理 人内 部有 关本 基金 的 监察 稽核 工作 情况 ........................................................................... 14
4.7 管理 人对 报告 期内 基金 估 值程 序等 事项 的说明 ....................................................................... 14
4.8 管理 人对 报告 期内 基金 利 润分 配情 况的 说明 ........................................................................... 16
4.9 报告 期内 管理 人对 本基 金 持有 人数 或基 金资 产净 值 预警 情形 的说明 ................................... 16
§5
托管人报告 .......................................................................................................................................... 16
5.1 报告 期内 本基 金托 管人 遵 规守 信情 况声明 ............................................................................... 16
5.2 托管 人对 报告 期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........... 16
5.3 托 管人 对本 年度 报告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见 ............................... 17
§6
审计报告 .............................................................................................................................................. 17
6.1 管理 层对 财务 报表 的责任 ............................................................................................................ 17
6.2 注册 会计 师的 责任 ........................................................................................................................ 17
6.3 审计 意见 ........................................................................................................................................ 17
§7
年度财务报表 ...................................................................................................................................... 18
7.1 资产 负债 表 ................................................................................................................................... 18
7.2 利润 表 ........................................................................................................................................... 20
7.3 所有 者权 益（ 基金 净值 ） 变动表 ............................................................................................... 21
7.4 报表 附注 ....................................................................................................................................... 23
§8
投资组合报告 ...................................................................................................................................... 48
8.1 期末 基金 资产 组合 情况 ............................................................................................................... 48
8.2 期末 按行 业分 类的 股票 投 资组合 ............................................................................................... 48
8.3 期末 按公 允价 值占 基金 资 产净 值比 例大 小排 序的 所 有股 票投 资明细 ................................... 49
8.4 报告 期内 股票 投资 组合 的 重大 变动 ........................................................................................... 53
8.5 期末 按债 券品 种分 类的 债 券投 资组合 ....................................................................................... 59
8.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................... 59
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8.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................... 59
8.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................... 60
8.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................... 60
8.10 报 告期 末本 基金 投资的 股 指期 货交 易情 况说明 ..................................................................... 60
8.12 投资 组合 报告 附注 ..................................................................................................................... 60
§9
基金份额持有人信息 .......................................................................................................................... 61
9.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人 结构 ................................................................................... 61
9.2 期末 基金 管理 人的 从业 人 员持 有本 基金 的情况 ....................................................................... 62
9.3 期末 基金 管理 人的 从业人 员 持有 本开 放式 基金 份额 总 量区 间的 情况 .................................... 62
§10
开放式基金份额变 动 ........................................................................................................................ 62
§11
重大事件揭示 .................................................................................................................................... 62
11.1 基金 份额 持有 人大 会决 议 .......................................................................................................... 62
11.2 基 金管 理人 、基 金托管 人 的专 门基 金托 管部 门的 重 大人 事变动 ......................................... 62
11.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 ............................................................. 63
11.4 基 金投 资策 略的 改变 ................................................................................................................. 63
11.5 为 基金 进行 审计 的会 计师事 务所 情况 ...................................................................................... 63
11.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 ..................................................... 63
11.7 基 金租 用证 券公 司交易 单 元的 有关 情况 ................................................................................. 63
11.8 其他 重大 事件 ............................................................................................................................. 68
§12
影响投资者决策的其 他重要信息 .................................................................................................... 73
§13
备查文件目录 .................................................................................................................................... 74
13.1 备查 文件 目录 ............................................................................................................................. 74
13.2 存放 地点 ..................................................................................................................................... 74
13.3 查阅 方式 ..................................................................................................................................... 74
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名 称 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基金
基金简 称 华安大 国新 经济 股票
基金主 代码 000549
交易代 码 000549
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 4 月 14 日
基金管 理人 华安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 246,124,044.00 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
重点投 资于 与大 国新 经济 相关的 子行 业或 企业 ，在 严格控 制风 险的 前提
下，力 争把 握标 的行 业投 资机会 实现 基金 资产 的长 期稳健 增值 。
投资策 略
本基金 采取 相对 稳定 的资 产配置 策略 ， 一般 情况 下 将保持 股票 配置 比例 的
相对稳 定， 避免 因过 于主 动的仓 位调 整带 来额 外的 风险。 股票 投资 中， 通
过对大 国新 经济 相关 子行 业的精 选以 及对 行业 内相 关股票 的深 入分 析 ， 挖
掘该类 型企 业的 投资 价值 。
业绩比 较基 准 90%× 中证 800 指 数收 益率＋10%×中国 债券 总指 数收益 率
风险收 益特 征 本基金 为股 票型 基金 ，属 于证券 投资 基金 中的 中高 风险投 资品 种。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华安基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 钱鲲 田青
联系电 话 021-38969999 010-67595096
电子邮 箱 qiankun@huaan.com.cn tianqing1.zh@ccb.com
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客户服 务电 话 4008850099 010-67595096
传真 021-68863414 010-66275853
注册地 址
上海市 世纪 大道8号上 海国金
中心二 期31 层、32层
北京市 西城 区金 融大 街25 号
办公地 址
上海市 世纪 大道8号上 海国金
中心二 期31 层、32层
北京市 西城 区闹 市口 大街1 号
院1号楼
邮政编 码 200120 100033
法定代 表人 朱学华 王洪章
2.4 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基金年度报告正文的管理人互联
网网址
www.huaan.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 上 海 市世 纪大道 8 号上 海国 金 中心 二期 31 、32 层
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所
安永华 明会 计师 事务 所( 特 殊普通
合伙)
上海市 世纪 大道 100 号环球 金 融中 心 50 楼
注册登 记机 构 华安基 金管 理有 限公 司
上海市 世纪 大道8 号上 海国 金 中心 二期 31 、
32 层
§3
主要财务指标、基金 净值表现及利润分配 情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 2015 年
2014 年 4 月 14 日 （基金合 同
生效日）至 2014 年 12 月 31
日
本期已 实现 收益 101,798,762.31 21,626,272.94
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本期利 润 131,258,066.65 40,754,701.31
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.4549 0.2194
本期加 权平 均净 值利 润率 25.02% 20.85%
本期基 金份 额净 值增 长率 50.33% 34.90%
3.1.2 期末数据和指标 2015 年 末 2014 年末
期末可 供分 配利 润 144,351,578.16 24,653,605.13
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.5865 0.2135
期末基 金资 产净 值 499,145,336.87 155,688,516.79
期末基 金份 额净 值 2.028 1.349
3.1.3 累计期末指标 2015 年 末 2014 年末
基金份 额累 计净 值增 长率 102.80% 34.90%
注：1、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （例 如： 封闭式 基金 交易 佣
金、开 放式 基金 的申 购赎 回费、 红利 再投 资费 、基 金转换 费等 ）， 计入 费用 后实际 收益 水平 要低 于
所列数 字。
2、 本 期已 实现 收益 指基 金本 期 利息 收入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公允 价值 变 动收 益） 扣 除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数
（为期 末余 额， 不是 当期 发生数 ）。
4、 合 同生 效日 当年 的主 要会 计 数据 和财 务指 标按 实际 存 续期 计算， 不按 整个 自然 年 度进 行折算。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 43.83% 2.35% 17.12% 1.55% 26.71% 0.80%
过去六 个月 -0.69% 3.57% -13.99% 2.47% 13.30% 1.10%
过去一 年 50.33% 3.00% 13.87% 2.25% 36.46% 0.75%
自基金 成立 起
至今
102.80% 2.35% 65.32% 1.83% 37.48% 0.52%
注：本 基金 业绩 比较 基准 ：90%×中证 800 指数 收益率 ＋10%× 中国 债券 总指 数 收益率
根据本 基金 合同 的有 关规 定：本 基金 的投 资范 围为 具有良 好流 动性 的金 融工 具，包 括国 内依 法
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发 行 上市的 A 股 股票等 权 益类证 券 （ 包括 中小 板、 创业板 及其 他经 中国 证监 会核准 上市 的股 票、 权
证等） 、股 指期 货、 债券 、货币 市场 工具 、资 产支 持证券 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许基 金投 资
的其他 金融 工具 （但 须符 合中国 证监 会相 关规 定） 。
本基金 的股 票资 产投 资比 例为基 金资 产 的 80 ％-95%， 其 中， 投资 于新 经济 相关 的 股票 资产 的比
例不低 于非 现金 基金 资产 的 80% 。每 个交 易日 日终 在扣除 股指 期货 合约 需缴 纳的交 易保 证金 后， 应
当保持 现金 或者 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 不低 于基金 资产 净值 的 5% 。
3.2.2 自基金合同生效 以来 基金份额累计净 值增长率 变动及其与同 期业绩比较 基准收益率变 动的比
较
华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基金
自基金 合同 生效 以来 份额 累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图
(2014 年 4 月 14 日至 2015 年 12 月 31 日)
3.2.3 自基金合同生效以来 基金每年净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基金
自基金 合同 生效 以来 基金 净值增 长率 与业 绩比 较基 准收益 率的 对比 图
第 8 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年年 度报告
注：合 同生 效当 年按 实际 存续期 计算 ，不 按整 个自 然年度 进行 折算 。
3.3 过去三年基金的利润 分配情况
本基金 过去 三年 没有 利润 分配。
§4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
华安基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基金 字[1998]20 号文 批准于 1998 年 6 月设 立， 是国 内
首批基 金管 理公 司之 一， 注册资 本 1.5 亿元 人民 币 ，公司 总部 设在 上海 陆家 嘴金融 贸易 区。 目前 的
股东为上海电气（集团） 总公司、上海国际信托有 限公司、上海工业投资（ 集团）有限公司、上海
锦江国 际投 资管 理有 限公 司和国 泰君 安投 资管 理股 份有限 公司 。
截至 2015 年 12 月 31 日 ，公司 旗下 共管 理华 安创 新混合 、华 安中 国 A 股增强 指 数、 华安 现金
富利货币、华安宝利配置 混合、华安宏利混合、华 安中小盘成长混合、华安 策略优选混合、华安核
心优选混合、华安稳定收 益债券、华安动态灵活混 合、华安强化收益债券、 华安行业轮动混合、华
安 上证 180ETF 、 华 安上证 180ETF 联接、 华 安上 证龙 头企 业 ETF 、 华安上 证龙 头企 业 ETF 联接、 华
安升级 主题 混合 、 华 安稳 固收益 债券 、 华 安可 转债 、 华安深 证 300 指 数（ LOF） 、 华 安科 技动 力混 合、
华安四 季红 债券 、 华 安香 港精选 股票 、 华 安大 中华 升级股 票 、 华安 标普 石油 指数基 金 （QDII-LOF）、
华安月 月鑫 短期 理财 债券 、华安 季季 鑫短 期理 财债 券、华 安月 安鑫 短期 理财 债券、 华安 沪深 300 指
第 9 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年年 度报告
数分级、华安逆向策略、 华安日日鑫货币、华安安 心收益债券、华安信用增 强债券、华安纯债、华
安保本 混合 、华 安双 债添 利债券 、华 安安 信消 费混 合、华 安纳 斯达 克 100 指数 、 华安 黄金易 ETF 、
华安黄 金 ETF 联接、 华安 沪深 300 量化 增强 、 华 安年 年 红债 券、 华安 生态 优先 混 合、 华安 中证 细分
地产 ETF 、华安 中证 细分 医药 ETF 、华安 大国 新经 济股票 、华 安新 活力 混合 、华安 安顺 灵活 配置 混
合、华 安财 汇通 货币 、华 安国际 龙头 （DAX）ETF 、华安 国际 龙头 （DAX）ETF 联接、华安 高分 红
指数增 强、 华安 中证 细分 医药 ETF 联接、 华安 安享 灵活配 置混 合、 华安 年年 盈定期 开放 债券 、 华 安
物联网主题股票、华安新 丝路主题股票、华安新动 力灵活配置混合、华安智 能装备主题股票、华安
媒体互联网混合、华安新 机遇保本混合、华安新优 选灵活配置混合、华安新 回报灵活配置混合、华
安中证全指证券指数分级 、华安中证银行指数分级 、华安国企改革主题混合 、华安添颐养老混合发
起式、华安创业板 50 指 数分级、华安新乐享保本 混合、华安安益保本混合 、华安乐惠保本混合等
71 只开 放式 基金 。管 理资产 规 模达到 1558.45 亿元 人民币 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
陈逊
本基金 的基 金
经理
2014-04-1
4
2015-06-26 13 年
上海财 经大 学 MBA ，13 年证券 、
基金行业从业经验，历任大鹏证
券研究所、世纪证券研究所、平
安证券研究所研究员、高级研究
员。2008 年 3 月 加入 华安 基金管
理有限公司，先后在投资研究部
和基金投资部担任高级研究员及
基金经 理助 理职 务。2012 年 5 月
至 2014 年 4 月担 任华 安宏 利股票
型 证券投资基金的基金经理；
2013 年 3 月 起担 任华 安动 态灵活
配置混合型证券投资基金的基金
经理。2014 年 1 月起 担任 华安中
小盘成长股票型证券投资基金的
基金经 理。2014 年 4 月起 同时担
任本基 金的 基金 经理 。2014 年 12
月起同时担任华安科技动力股票
型证券投资基金的基金经理。
2015 年 5 月 起担 任华 安媒 体互联
网混合型证券投资基金的基金经
理。2015 年 6 月离 开华 安 基金。
第 10 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年年 度报告
翁启森
本基金 的基 金
经理， 基金 投
资部兼 全球 投
资部高 级总
监，总 经理 助
理
2015-04-1
5
- 19 年
工业工 程学 硕士 ，19 年证 券、基
金行业从业经历，具有中国大陆
基金从 业资 格。 曾在 台 湾 JP 证券
任金融产业分析师及投资经理，
台湾摩根富林明投信投资管理部
任基金经理，台湾中信证券投资
总监助理，台湾保德信投信任基
金经理 。2008 年 4 月 加入 华安基
金管理有限公司，任全球投资部
总监。2010 年 9 月起 担任 华安香
港精选股票型证券投资基金的基
金经理 。2011 年 5 月 起同 时担任
华安大中华升级股票型证券投资
基金的 基金 经理 。2013 年 6 月起
担任基金投资部兼全球投资部总
监。2014 年 3 月 起同 时担 任华安
宏利混合型证券投资基金的基金
经理。2014 年 4 月起 同时 担任本
基金的 基金 经理 。2014 年 6 月起
担任基金投资部兼全球投资部高
级总监 。2015 年 2 月 起同 时担任
华安安顺灵活配置混合型证券投
资基金 的基 金经 理。2015 年 3 月
起担任 公司 总经 理助 理。2015 年
3 月起同时担任华安物联网主题
股票型证券投资基金的基金经
理。2015 年 6 月 起同 时担 任华安
宝利配置证券投资基金、华安生
态优先混合型证券投资基金的基
金经理 。
注：1. 此处 的任 职日 期和 离任日 期均 指公 司作 出决 定之日 ，即 以公 告日 为准 。
2.证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守有关法律法规 及《华安大国新经济股票 型证券投资基金基
金合同》 、 《华安大 国新经 济股票型证券投资基金招 募说明书》等有关基金法 律文件的规定，本着诚
实信用、勤勉尽责的原则 管理和运用基金资产，在 控制风险的前提下，为基 金份额持有人谋求最大
利益， 不存 在违 法违 规或 未履行 基金 合同 承诺 的情 形。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度和控制 方法
第 11 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年年 度报告
根据中 国证 监会 《证 券投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公 司制 定 了 《 华安基 金管 理
有限公 司公 平交 易管 理制 度》 ， 将封 闭式 基金 、 开 放 式基金 、 特 定客 户资 产管 理组合 及其 他投 资组 合
资产在研究分析、投资决 策、交易执行等方面全部 纳入公平交易管理中。控 制措施包括：在研究环
节，研究员在为公司管理 的各类投资组合提供研究 信息、投资建议过程中， 使用晨会发言、邮件发
送、登录在研究报告管理 系统中等方式来确保各类 投资组合经理可以公平享 有信息获取机会。在投
资环节，公司各投资组合 经理根据投资组合的风格 和投资策略，制定并严格 执行交易决策规则，以
保证各投资组合交易决策 的客观性和独立性。同时 严格执行投资决策委员会 、投资总监、投资组合
经理等各投资决策主体授 权机制，投资组合经理在 授权范围内自主决策，超 过投资权限的操作需要
经过严格的审批程序。在 交易环节，公司实行强制 公平交易机制，确保各投 资组合享有公平的交易
执行机 会。 （1 ） 交易 所二级 市 场业 务， 遵 循价 格优先 、 时 间优 先、 比例 分配 、 综 合 平衡 的控 制原 则，
实现同 一时 间下 达指 令的 投资组 合在 交易 时机 上的 公平性 。 （2 ） 交易 所一 级 市场业 务， 投资 组合 经
理按意愿独立进行业务申 报，集中交易部以投资组 合名义对外进行申报。若 该业务以公司名义进行
申报与中签，则按实际中 签情况以价格优先、比例 分配原则进行分配。若中 签量过小无法合理进行
比 例 分配， 且以 公司 名义获 得， 则投 资部 门在 合规监 察 员监 督参 与下， 进行公 平 协商 分配 。 （3 ） 银
行间市 场业 务遵 循指 令时 间优先 原则 ，先 到先 询价 的控制 原则 。通 过内 部共 同的 iwind 群， 发布询
价需求和结果，做到信息 公开。若是多个投资组合 进行一级市场投标，则各 投资组合经理须以各投
资组合名义向集中交易部 下达投资意向，交易员以 此进行投标，以确保中签 结果与投资组合投标意
向一一对应。若中签量过 小无法合理进行比例分配 ，且以公司名 义获得，则 投资部门在风险管理部
投资监督参与下，进行公 平协商分配。交易监控、 分析与评估环节，公司风 险管理部对公司旗下的
各投资组合投资境内证券 市场上市交易的投资品种 、进行场外的非公开发行 股票申购、以公司名义
进行的债券一级市场申购 、不同投资组合同日和临 近交易日的反向交易以及 可能导致不公平交易和
利益输 送的 异常 交易 行为 进行监 控， 根据 市场 公认 的第三 方信 息 （ 如： 中 债 登的债 券估 值） ， 定期 对
各投资组合与交易对手之 间议价交易的交易价格公 允性进行审查，对不同投 资组合临近交易日的同
向交易 的交 易时 机和 交易 价差进 行分 析。
4.3.2 公平交易制度的执行 情况
本报告 期内 ，公 司公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 。
本基金 管理 人通 过统 计检 验的方 法对 管理 的不 同投 资组合 ， 在不 同时 间窗 下 （日 内 、3 日内、5
日内） 的本 年度 同向 交易 价差进 行了 专项 分析 ，未 发现违 反公 平交 易原 则的 异常情 况。
4.3.3 异常交易行为的专项 说明
第 12 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年年 度报告
根据中 国证 监会 《 证券 投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公司 合规 监察稽 核部 会同 基
金投资、交易部门讨论制 定了公募基金、专户针对 股票、债券、回购等投资 品种在交易所及银行间
的同日反向交易控制规则 ，并在投资系统中进行了 设置，实现了完全的系统 控制。同时加强了对基
金、专户间的同日反向交 易的监控与隔日反向交易 的检查；风险管理部开发 了同向交易分析系统，
对相关 同向 交易 指标 进行 持续监 控， 并定 期对 组合 间的同 向交 易行 为进 行了 重点分 析。
本报告期内，除指数基金 以外的所有投资组合参与 的交易所公开竞价交易中 ，同日反向交易成
交较少 的单 边交 易量 超过 该证券 当日 成交 量 的 5%的次 数为 1 次， 未 出现 异常交 易。 原因 是各 投资 组
合分别按照其交易策略交 易时，虽相关投资组合买 卖数量极少，但由于个股 流动性较差，交易量稀
少， 致使 成交 较少 的单 边 交易量 仍然 超过 该证 券当 日成交 量 的 5% 。 从同 向交易 统 计检 验和 实际 检查
的结果 来看 ，未 发现 有异 常。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2015 年是 我国 经济 结构 转 型的重 要一 年，A 股市 场 走势先 扬后 抑， 各大 指数 均取得 正收 益， 但
分化较为明显。全年来看 ，以信息技术、移动互联 网、大数据、新兴消费为 主的新兴领域大幅领先
于其它板块，反映了资本 市场对经济结构调整和转 型起到支撑和贡献作用。 本基金基于对宏观经济
缓慢筑 底和 经济 结构 逐步 转型的 判断 ， 将主 要仓 位 配置在 反映 新经 济 的 TMT 板 块， 并着 重加 强了 对
新技术 、新 消费 、新 产业 的配置 比 例。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截至 2015 年 12 月 31 日， 本 基 金份 额净 值为 2.028 元 ， 本 报告 期份 额净 值增长 率为 50.33%，同
期 业 绩比 较基 准增 长率为 13.87% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
未来国 内宏 观经 济下 行压 力仍然 较大 ，在 经 历 2015 年 大幅、 快节 奏降 准降 息后，2016 年货币
市场放水空间缩小，考虑 到居民因储蓄率降低带来 的资产缓慢转移，以及海 外及保险新增资金入市
的因素 ，2016 年 市场 仍然有 望 呈现 结构 性行 情。 在经 历了 2015 年年中 股指 大幅杀 跌之 后， 场外 的
大部分杠杆资金逐步被清 理，不少成长性板块估值 相对合理。放眼全球，新 兴产业仍然是资本市场
追逐的热点，以互联网、 基因、先进制造为主的板 块，仍然在全球享受着高 估值和超额收益。我国
正处于鼓励创新创业的起 步阶段，在未来资本市场 的结构性行情之中，新兴 成长、先进制造、消费
升级等 领域 仍将 有望 延续 较好的 业态 ， 并 成为 A 股超 额 收益 的主 要来 源。因此 ，从配 置上 来看 ，本
第 13 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年年 度报告
基金未来仍将维持对新兴 成长、先进制造、消费升 级等新兴板块的重点配置 ，个股选择上偏重在估
值安全 边际 和成 长空 间较 为平衡 的标 的， 规避 前期 涨幅过 大、 逻辑 分歧 较大 的高估 值标 的。
4.6 管理人内部有关本基 金的监察稽核工作情 况
本报告期内，公司合规监 察稽核部从维护基金份额 持有人利益、保障基金的 合规运作出发，重
点在法律事务、合规管理 、内部稽核、信息披露、 反洗钱、员工行为规范等 方面开展工作，深化员
工的合 规意 识， 推动 公司 的合规 文化 和内 部风 险控 制机制 的完 善与 优化 。
监察稽 核工 作重 点集 中于 以下几 个方 面：
（1） 继续 深化“ 主动 合规” 的管理 理念 ， 强 化全 体员 工的合 规意 识和 风险 控制 意识， 通过 定期 组
织员工进行职业道德规范 、反洗钱、防范利益冲突 、客户信息保密、销售适 用性等方面 的合规培训
和内部 审计 ，推 动公 司建 立良好 的内 控环 境和 合规 文化。
（2）强 化内 控建 设， 持续进 行 投资 管理 人员 合规 培训 ， 坚守“ 三条 底线” ；
（3） 做 好在 新基 金产 品开 发、 新 投资 品种、 及其 他 创新业 务中 法律 、 合 规及 风险控 制方 面的 支
持，坚 持定 期对 投资 、研 究、交 易、 核算 、销 售等 相关业 务活 动的 日常 合规 性检查 。
（4） 推动 落实 公司 投资 、 运营业 务操 作流 程标 准化 ， 细 化各相 关部 门在 各业 务环节 的操 作流 程
及工作 职责 ，降 低操 作风 险发生 的概 率。
（5） 按照 法规 的要 求， 做 好旗下 各只 基金 的信 息披 露工作 ， 做 到信 息披 露的 真实、 完整 、 准 确、
及时。
（6） 有 计划 地对 公司 投资研 究、 基 金销 售、 后台 运营 等 相关 业务 部门 进行 了多 次 全面 或专 项稽
核，强 化对 公司 制度 执行 和风控 措施 的落 实。
本基金管理人承诺将一如 既往地本着诚实信用、勤 勉尽责的原则管理和运用 基金资产，不断提
高内部监察稽核工作的科 学性和有效性，努力防范 和控制各种风险，保障基 金份额持有人的合法权
益。
4.7 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
1、估 值政 策及 重大 变化
无。
2、估 值政 策重 大变 化对 基 金资产 净值 及当 期损 益的 影响
无。
3、有 关参 与估 值流 程各 方 及人员 的职 责分 工、 专业 胜任能 力和 相关 工作 经历 的描述
（1）公 司方 面
第 14 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年年 度报告
公 司 建立 基金 估值 委员 会， 组成 人员 包括： 总 经理 助理 （分 管投 资研 究） 、 基金 投 资部 总监、 研
究发展 部总 监、 固定 收益 部总监 、指 数投 资部 总监 、基金 运营 部总 经理 及相 关负责 人员 。
主要职责包括：证券发行 机构发生了严重影响证券 价格的重大事件时，负责 评估重大事件对投
资品种价值的影响程度、 评估对基金估值的影响程 度、确定采用的估值方法 、确定该证券的公允价
值；同 时将 采用 确定 的方 法以及 采用 该方 法对 相关 证券估 值后 与基 金的 托管 银行进 行沟 通。
相关人 员专 业胜 任能 力及 工作经 历:
翁 启 森， 基金 投资 部兼 全球 投资 部总 监， 工业 工程 学硕士 。 曾 在台 湾 JP 证券任 金 融产 业分 析师
及投资经理，台湾摩根富 林明投信投资管理部任基 金经理，台湾中信证券投 资总监助理，台湾保德
信投信 任基 金经 理。2008 年4 月 加入 华安 基金 管理 有限公 司， 现华 安香 港精 选、 华 安大 中华 升级 基
金、华安宏利股票型基金 、华安大国新经济股票型 基金的基金经理，华安基 金管理有限公司总经理
助理、 基金 投资 部兼 全球 投资部 总监 。
赵
敏：研究生学历。曾 在上海社会科学院人口与 发展研究所工作，历任华 安基金管理有限公
司综合管理部总经理、电 子商务部总经理、上海营 销总部总经理，现任华安 基金管理有限公司总经
理助理 。
杨
明， 投 资研 究部 总监， 研究生 学历 ，12 年 金融 、 证 券、 基金 从业 经验， 曾在上 海 银行 工作 。
2004 年10 月进 入华 安基 金管理 有限 公司 ， 担任 研 究发展 部宏观 研究 员， 现任 华安 优选 的基 金经 理，
投资研 究部 总监 。
贺
涛,金融 学硕 士， 固定收 益 部副 总监 。 曾任 长城 证券有 限责 任公 司债 券研 究员 ， 华安 基金 管
理有限公司债券研究员、 债券投资风险管理员、固 定收益投资经理。现任华 安稳定收益债券基金、
华安可转债基金 、华安信 用增强债券基金、华安双 债添利债券 基金、华安月 月鑫短期理财、华安季
季鑫短期理财、华安月安 鑫短期理财、华安汇财通 货币、华安年年红的基金 经理，固定收益部副总
监。
许之彦, 指数 投资 部 总监, 理学 博士，CQF( 国际 数量 金融工 程师)。 曾在 广发 证券 和 中山 大学经
济管理 学院 博士 后流 动站 从事金 融工 程工 作，2005 年加入 华安 基金 管理 有限 公司， 曾任 研究 发展 部
数量策 略分 析师 ，现 任华 安上 证 180ETF 及华 安上证 180ETF 联接 、华安 深证 300 指数 证券 投资 基金
（LOF ） 、 华安易富黄金 ETF 及联接基金的基金 经理, 指 数投 资部 总监 。
陈
林，基金运营部总经理，工商管理硕士，高级 会计师，CPA 中国注册会 计师协会非执业会
员。曾 在安 永大 华会 计师 事务所 工作 ，2004 年 11 月加入 华安 基金 管理 有限 公司， 曾任 财务 核算 部
副总监 、公 司财 务部 总经 理，现 任基 金运 营部 总经 理。
第 15 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年年 度报告
（2）托 管银 行
托管银行根据法律法规要 求履行估值及净值计算的 复核责任，并且认真核查 公司采用的估值政
策和程 序。
（3）会 计师 事务 所
对相关 估值 模型 、假 设及 参数的 适当 性出 具审 核意 见和报 告。
4、 基金 经理 参与 或决 定估值 的 程度
本基金 的基 金经 理翁 启森 作为估 值委 员会 成员 参与 了基金 的估 值方 法的 讨论 与确认 。
5、参 与估 值流 程各 方之 间 存在的 任何 重大 利益 冲突
参与估 值流 程各 方之 间无 任何重 大利 益冲 突。
6、已 签约 的任 何定 价服 务 的性质 与程 度等 信息
无。
4.8 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
本报告 期不 进行 收益 分配 。
4.9 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明
无。
§5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告 期 ， 中 国建 设银 行股 份有限 公司 在本 基金 的托 管过程 中 ， 严 格遵 守了 《证 券投资 基金 法》 、
基金合同、托管协议和其 他有关规定，不存在损害 基金份额持有人利益的行 为，完全尽职尽责地履
行了基 金托 管人 应尽 的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期，本托管人按照 国家有关规定、基金合同 、托管协议和其他有关规 定，对本基金的基
金资产净值计算、基金费 用开支等方面进行了认真 的复核，对本基金的投资 运作方面进行了监督，
未发现 基金 管理 人有 损害 基金份 额持 有人 利益 的行 为。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
第 16 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年年 度报告
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见
本托管人复核审查了本报 告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组
合报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
§6
审计报告
安永华 明（2016 ） 审字第 60971571_B16 号
华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基金 全体 基金 份额 持有人 ：
我们审 计了 后附 的华 安大 国新经 济股 票型 证券 投资 基金财 务报 表 ， 包 括 2015 年 12 月 31 日 的资 产负
债 表和 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日止 期 间的利 润表 及所 有者 权益 （基金 净值 ）变 动表 以
及财务 报表 附注 。
6.1 管理层对财务报表的责 任
编制和公允列报财务报表 是基金管理人华安基金管 理有限公司的责任。这种 责任包括： （1）按
照企业会计准则的规定编 制财务报表，并使其实现 公允反映； （2）设 计、执 行和维护必要的内部控
制，以 使财 务报 表不 存在 由于舞 弊或 错误 而导 致的 重大错 报。
6.2 注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计 工作的基础上对财务报表 发表审计意见。我们按照 中国注册会计师审
计准则的规定执行了审计 工作。中国注册会计师审 计准则要求我们遵守中国 注册会计师职业道德守
则，计 划和 执行 审计 工作 以对财 务报 表是 否不 存在 重大错 报获 取合 理保 证。
审计工作涉及实施审计程 序，以获取有关财务报表 金额和披露的审计证据。 选择的审计程序取
决于注册会计师的判断， 包括对由于舞弊或错误导 致的财务报表重大错报风 险的评估。在进行风险
评估时，注册会计师考虑 与财务报表编制和公允列 报相关的内部控制，以设 计恰当的审计程序，但
目的并非对内部控制的有 效性发表意见。审计工作 还包括评价基金管理人选 用会计政策的恰当性和
作出会 计估 计的 合理 性， 以及评 价财 务报 表的 总体 列报。
我们相 信， 我们 获取 的审 计证据 是充 分、 适当 的， 为发表 审计意 见提 供了 基础 。
6.3 审计意见
我们认为，上述财务报表 在所有重大方面按照企业 会计准则的规定编制，公 允反映了华安大国
新经济 股票 型证 券投 资基 金 2015 年 12 月 31 日 的财务 状 况以及 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31
日止期 间的 经营 成果 和净 值变动 情况 。
第 17 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年年 度报告
安永华 明会 计师 事务 所( 特 殊普通 合伙)
中国注 册会 计师
郭 杭翔
蒋 燕华
上 海 市世 纪大道 100 号 环球 金 融中心 50 楼
2016 年 3 月 23 日
§7
年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 华安 大国 新经 济股票 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ：2015 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资产 附注号
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产：
- -
银行存 款 7.4.7.1 28,310,541.79 13,541,174.36
结算备 付金
632,077.52 258,170.00
存出保 证金
238,864.54 114,709.06
交易性 金融 资产 7.4.7.2 469,571,797.18 137,568,158.74
其中： 股票 投资
469,364,744.40 137,385,754.19
基金投 资
- -
债券投 资
207,052.78 182,404.55
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
4,005,238.22 -
应收利 息 7.4.7.5 6,369.24 3,457.55
应收股 利
- -
应收申 购款
114,871.38 9,135,982.41
递延所 得税 资产
- -
第 18 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年年 度报告
其他资 产 7.4.7.6 - -
资产总计
502,879,759.87 160,621,652.12
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债：
- -
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 3,022,576.64
应付赎 回款
2,204,150.35 1,344,330.75
应付管 理人 报酬 7.4.10.2 644,771.34 157,990.19
应付托 管费 7.4.10.2 107,461.89 26,331.70
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 7.4.7.7 404,212.94 90,811.52
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 373,826.48 291,094.53
负债合计
3,734,423.00 4,933,135.33
所有者权益：
- -
实收基 金 7.4.7.9 246,124,044.00 115,451,501.54
未分配 利润 7.4.7.10 253,021,292.87 40,237,015.25
所有者权益合计
499,145,336.87 155,688,516.79
负债和所有者权益总 计
502,879,759.87 160,621,652.12
注 ：（ 1 ） 报告 截止日 2015 年 12 月 31 日， 基金 份额 净值 2.028 元， 基金 份额 总额 246,124,044
份。
（2） 本基 金合 同于 2014 年 4 月 14 日 生效 ， 上年 度可 比 期间自 2014 年 4 月 14 日至 2014 年 12
月 31 日。
第 19 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年年 度报告
7.2 利润表
会计主 体： 华安 大国 新经 济股票 型证 券投 资基 金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目 附注号
本期
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2014 年 4 月 14 日（ 基
金合同 生效 日） 至 2014
年 12 月 31 日
一、收入
144,453,004.80 44,205,721.93
1.利息 收入
385,820.77 1,939,483.98
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 385,070.85 213,540.45
债券利 息收 入
749.92 32.31
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- 1,725,911.22
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以“-”填列 ）
99,906,648.61 21,367,694.52
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 98,148,596.07 20,162,584.84
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.13 - -
资产支 持证 券投 资收 益 7.4.7.14 - -
贵金属 投资 收益 7.4.7.15 - -
衍生工 具收 益 7.4.7.16 - -
股利收 益 7.4.7.17 1,758,052.54 1,205,109.68
3. 公允价 值变动 收益（损失 以“-” 号
填列）
7.4.7.18 29,459,304.34 19,128,428.37
4.汇兑 收益 （损 失以“ －” 号 填列）
- -
5.其他 收入 （损 失以“-” 号 填列） 7.4.7.19 14,701,231.08 1,770,115.06
减：二、费用
13,194,938.15 3,451,020.62
1．管 理人 报酬 7.4.10.2 7,817,981.25 2,058,663.31
第 20 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年年 度报告
2．托 管费 7.4.10.2 1,302,996.74 343,110.47
3．销 售服 务费
- -
4． 交易 费用 7.4.7.20 3,673,934.95 749,200.52
5． 利息 支出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6． 其他 费用 7.4.7.21 400,025.21 300,046.32
三、 利润总额 （亏损总额 以“-” 号填
列）
131,258,066.65 40,754,701.31
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以“-” 号填列）
131,258,066.65 40,754,701.31
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 华安 大国 新经 济股票 型证 券投 资基 金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
115,451,501.54 40,237,015.25 155,688,516.79
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 131,258,066.65 131,258,066.65
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-” 号填
列）
130,672,542.46 81,526,210.97 212,198,753.43
其中：1.基金 申购 款 1,479,603,019.30 1,187,497,075.66 2,667,100,094.96
2.基 金赎 回款 -1,348,930,476.84 -1,105,970,864.69 -2,454,901,341.53
四、本期向基金份额持 - - -
第 21 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年年 度报告
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-” 号填列 ）
五 、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
246,124,044.00 253,021,292.87 499,145,336.87
项目
上年度可比期间
2014 年 4 月 14 日 （基 金合 同 生效 日）至 2014 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
433,507,499.39 - 433,507,499.39
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 40,754,701.31 40,754,701.31
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-” 号填
列）
-318,055,997.85 -517,686.06 -318,573,683.91
其中：1.基金 申购 款 163,673,650.67 38,874,377.24 202,548,027.91
2.基 金赎 回款 -481,729,648.52 -39,392,063.30 -521,121,711.82
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-” 号填列 ）
- - -
五 、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
115,451,501.54 40,237,015.25 155,688,516.79
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 页 码（ 序号 ）从 7.1 至 7.4 ，财 务报 表由 下列负 责 人签 署：
基金管 理人 负责 人： 朱学 华，主 管会 计工 作负 责人 ：章国 富， 会计 机构 负责 人：陈 林
第 22 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年年 度报告
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基金( 以下 简称“ 本基 金”) ， 系经 中国 证券 监督 管理委 员会 （以 下
简称“ 中 国证 监会” ） 证监 许可[2014]183 号 《关 于核准 华 安大 国新 经济 股票 型证 券 投资 基金 募集 的批
复》 的 核准 ， 由 基金 管理 人 华安基 金管 理有 限公 司向 中国证 监会 报送 基金 备案 材料， 基金 合同 于 2014
年 4 月 14 日生 效。 本 基金 为契约 型开 放式 ， 存 续期 限不定 。 首 次设 立募 集规 模为 433,507,499.39 份
基金份额。本基金的基金 管理人及注册登记机构为 华安基金管理有限公司， 基金托管人为中国建设
银行股 份有 限公 司。
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市 的 A 股股 票等 权益 类
证券 （包 括中 小板、 创业 板及其 他经 中国 证监 会核 准上市 的股 票、 权 证等 ） 、 股指期 货、 债券 、 货币
市场工具、资产支持证券 以及法律法规或中国证监 会允许基金投资的其他金 融工具（但须符合中国
证监会 相关 规定 ） 。
如法律法规或监管机构以 后允许基金投资其他品种 ，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其
纳入投 资范 围。
本基金 的股 票资 产投 资比 例为基 金资 产 的 80 ％-95%， 其 中， 投资 于新 经济 相关 的 股票 资产 的比
例不低 于非 现金 基金 资产 的 80%。每 个交 易日 日终在 扣 除股 指期 货合 约需 缴纳 的 交易 保证 金后 ，应
当保持 现金 或者 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 不低 于基金 资产 净值 的 5% 。
本基金 业绩 比较 基准 ：90%× 中证 800 指数 收益 率＋10%× 中 国债 券总 指数 收益率 。
7.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照中国财 政部颁布的《企业会计准 则—基本准则》以及其后 颁布及修订的具体
会计准则 、应用指南、解释以及其 他相关规定（以下合称“ 企业会计准 则” ）编制，同 时，对于在 具
体会计核算和信息披露方 面，也参考了中国证券投 资基金业协会修订的《证 券投资基金会计核算业
务指引 》 、 中国 证监 会制 定 的 《 关于进 一步 规范 证券 投资基 金估 值业 务的 指导 意见》 、 《关 于证 券投 资
基金执行< 企 业会计 准则> 估值业务 及份 额净值 计价 有关事项 的通 知》 、 《 证券 投资基金 信息 披露管 理
办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 内容 与格 式准 则》 第 2 号 《年 度报 告的 内容与 格 式》 、 《证 券投 资基
金信息 披露 编报 规则 》第 3 号《会 计报 表附 注的 编 制及披 露》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 XBRL 模板
第 3 号< 年度 报告 和半 年度 报告> 》 及其 他中 国证 监会 及中国 证券 投资 基金 业协 会颁布 的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
7.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
第 23 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年年 度报告
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真实 、 完 整地 反映了 本基 金 于 2015 年 12 月 31 日的 财务
状况以 及 2015 年 度的 经营成 果 和净 值变 动情 况。
7.4.4 重要会计政策和会计估 计
本基金 财务 报表 所载 财务 信息依 照企 业会 计准 则、 《 证券投 资基 金会 计核 算业 务指引 》 和 其他 相
关规定 所厘 定的 主要 会计 政策和 会计 估计 编制 。
7.4.4.1 会计年度
本基金 会计 年度 采用 公历 年度， 即每 年 1 月 1 日 起至 12 月 31 日 止。
7.4.4.2 记账本位币
本基金记账本位币和编制 本财务报表所采用的货币 均为人民币。除有特别说 明外，均以人民币
元为单 位表 示。
7.4.4.3 金融资产和金融 负 债的分类
金融工 具是 指形 成本 基金 的金融 资产 （或 负债） ， 并 形成其 他单 位的 金融 负债 （或资 产） 或权 益
工具的 合同 。
(1) 金融 资产 分类
本基金的金融资产于初始 确认时分为以下两类：以 公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融
资产、 贷款 和应 收款 项；
本基金目前持有的以公允 价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产主要包 括股票投资、债券
投资和 衍生 工具 （主 要系 权证投 资） ；
(2) 金融 负债 分类
本基金的金融负债于初始 确认时归类为以公允价值 计量且其变动计入当期损 益的金融负债和其
他金融 负债 。本 基金 目前 持有的 金融 负债 划分 为其 他金融 负债 。
7.4.4.4 金融资产和金融 负 债的初始确认、后续 计量 和终止确认
本基金 于成 为金 融工 具合 同的一 方时 确认 一项 金融 资产或 金融 负债 。
划分为以公允价值计量且 其变动计入当期损益的金 融资产的股票、债券等， 以及不作为有效套
期工具的衍生工具，按照 取得时的公允价值作为初 始确认金额，相关的交易 费用在发生时计入当期
损益；
在持有以公允价值计量且 其变动计入当期损益的金 融资产期间取得的利息或 现金股利，应当确
第 24 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年年 度报告
认为当期收益。每日，本 基金将以公允价值计量且 其变动计入当期损益的金 融资产或金融负债的公
允价值 变动 计入 当期 损益 ；
处置该金融资产或金融负 债时，其公允价值与初始 入账金额之间的差额应确 认为投资收益，同
时调整 公允 价值 变动 收益 ；
当收取该金融资产现金流 量的合同权利终止，或该 金融资产已转移，且符合 金融资产转移的终
止确认 条件 的， 金融 资产 将终止 确认 ；
当金融 负债 的现 时义 务全 部或部 分已 经解 除的 ，该 金融负 债或 其一 部分 将终 止确认 ；
金融资 产转 移， 是指本 基 金将金 融资 产让 与或交 付 给该金 融资 产发 行方以 外 的另一 方(转 入方) ；
本基金已将金融资产所有 权上几乎所有的风险和报 酬转移给转入方的，终止 确认该金融资产；保留
了金融资产所有权上几乎 所有的风险和报酬的，不 终止确认该金融资产；本 基金既没有转移也没有
保留金 融资 产所 有权 上几 乎所有 的风 险和 报酬 的 ， 分 别下列 情况 处理： 放 弃了 对该 金 融资 产控 制的，
终止确认该金融资产并确 认产生的资产和负债；未 放弃对该金融资产控制的 ，按照其继续涉入所转
移金融 资产 的程 度确 认有 关金融 资产 ，并 相应 确认 有关负 债；
本基金 主要 金融 工具 的成 本计价 方法 具体 如下 ：
(1) 股票 投资
买入股票于成交日确认为 股票投资，股票投资成本 ，按成交日应支付的全部 价款扣除交易费用
入账；
卖出股 票于 成交 日确 认股 票投资 收益 ，卖 出股 票的 成本按 移动 加权 平均 法于 成交日 结转 ；
(2) 债券 投资
买入债券于成交日确认为 债券投资。债券投资成本 ，按成交日应支付的全部 价款扣除交易费用
入账， 其中 所包 含的 债券 应收利 息单 独核 算， 不构 成债券 投资 成本 ；
买入零息债券视同到期一 次性还本付息的附息债券 ，根据其发行价、到期价 和发行期限按直线
法推算 内含 票面 利率 后， 按上述 会计 处理 方法 核算 ；
卖出债 券于 成交 日确 认债 券投资 收益 ，卖 出债 券的 成本按 移动 加权 平均 法结 转；
(3)
权证 投资
买入权证于成交日确认为 权证投资。权证投资成本 按成交日应支付的全部价 款扣除交易费用后
入账；
卖出权 证于 成交 日确 认衍 生工具 投资 收益 ，卖 出权 证的成 本按 移动 加权 平均 法于成 交日 结转 ；
(4) 分 离交 易可 转债
申购新发行的分离交易可 转债于获得日，按可分离 权证公允价值占分离交易 可转债全部公允价
第 25 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年年 度报告
值的比例将购买分离交易 可转债实际支付全部价款 的一部分确认为权证投资 成本，按实际支付的全
部价款 扣减 可分 离权证 确 定的成 本确 认债 券成本 ； 上市后 ，上 市流 通的债 券 和权证 分别 按上 述(2)、
(3) 中相关 原则 进行 计算 ；
(5) 回购 协议
基金持 有的 回购 协议 （封 闭式回 购） ， 以成 本列 示， 按实际 利率 （当 实际 利率 与合同 利率 差异 较
小时， 也可 以用 合同 利率 ）在实 际持 有期 间内 逐日 计提利 息。
7.4.4.5 金融资产和金融 负 债的估值原则
公允价值是指市场参与者 在计量日发生的有序交易 中，出售一项资产所能收 到或者转移一项负
债所需支付的价格。以公 允价值计量或披露的资产 和负债，根据对公允价值 计量整体而言具有重要
意义的最低层次输入值， 确定所属的公允价值层次 ：第一层次输入值，在计 量日能够取得的相同资
产或负债在活跃市场上未 经调整的报价；第二层次 输入值，除第一层次输入 值外相关资产或负债直
接或间接可观察的输入值 ；第三层次输入值，相关 资产或负债的不可观察输 入值。本基金主要金融
工具的 估值 方法 如下 ：
(1) 存 在活 跃市 场的 金融 工具
存在活跃市场的金融工具 按其估值日的市场交易价 格确定公允价值；估值日 无交易，但最近交
易日后经济环境未发生重 大变化且证券发行机构未 发生影响证券价格的重大 事件的，按最近交易日
的市场交易价格确定公允 价值。估值日无交易且最 近交易日后经济环境发生 了重大变化或证券发行
机构发生了影响证券价格 的重大事件，参考类似投 资品种的现行市价及重大 变化等因素，调整最近
交易市价以确定公允价值 。有充足证据表明最近交 易市价不能真实反映公允 价值的，应对最近交易
的市价 进行 调整 ，确 定公 允价值 。
(2) 不存 在活 跃市 场的 金融 工具
当金融工具不存在活跃市 场，采用市场参与者普遍 认同且被以往市场实际交 易价格验证具有可
靠性的估值技术确定公允 价值。本基金采用在当前 情况下适用并且有足够可 利用数据和其他信息支
持的估值技术，优先使用 相关可观察输入值，只有 在可观察输入值无法取得 或取得不切实可行的情
况下， 才使 用不 可观 察输 入值。
7.4.4.6 金融资产和金融 负 债的抵销
当本基金具有抵销已确认 金融资产和金融负债的法 定权利，且该种法定权利 现在是可执行的，
同时本基金计划以净额结 算或同时变现该金融资产 和清偿该金融负债时，金 融资产和金融负债以相
互抵销后的金额在资产负 债表内列示。除此以外， 金融资产和金融负债在资 产负债表内分别列示，
第 26 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年年 度报告
不予相 互抵 销。
7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行的基 金份额总额所对应的金额 。由于申购和赎回引起的 实收基金份额变动
分别于基金申购确认日及 基金赎回确认日确认。上 述申购和赎回分别包括基 金转换所引起的转入基
金的实 收基 金增 加和 转出 基金的 实收 基金 减少 。
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现损 益平准金和未实现损益平 准金。已实现损益平准金 指在申购或赎回基
金 份 额时， 申购 或赎 回款项 中 包含 的按 累计 未分 配的 已 实现 收益/( 损失) 占基 金净值 比例 计算 的金 额。
未实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现利得/( 损失)
占基金 净值 比例 计算 的金 额。损 益平 准金 于基 金申 购确认 日或 基金 赎回 确认 日确认 。
未实现 损益 平准 金与 已实 现损益 平准 金均 在“ 损 益平准 金” 科目 中核 算， 并于 期 末全额 转入“未分
配利润/( 累计 亏损)” 。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的确认 和计量
(1) 存款 利息 收入 按存 款的 本金与 适用 的利 率逐 日计 提的金 额入 账。 若提 前支 取定期 存款 ， 按 协
议规定的利率及持有期重 新计算存款利息收入，并 根据提前支取所实际收到 的利息收入与账面已确
认的利 息收 入的 差额 确认 利息损 失， 列入 利息 收入 减项， 存款 利息 收入 以净 额列示 ；
(2) 债券利息 收入按 债券 票面价值 与票面 利率或内 含票面利 率计算 的金额扣 除应由债 券发行 企
业代扣 代缴 的个 人所 得税 后的净 额确 认， 在债 券实 际持有 期内 逐日 计提 ；
(3) 资产支持证券利息收入按 证券票面价值与票面利率 计算的金额，扣除应由资 产支持证券发
行企业 代扣 代缴 的个 人所 得税后 的净 额确 认， 在证 券实际 持有 期内 逐日 计提 ；
(4) 买入 返售 金融 资产 收入 ， 按买 入返 售金 融资 产的 摊余成 本及 实际 利率 （当 实际利 率与 合同 利
率差异 较小 时， 也可 以用 合同利 率） ，在 回购 期内 逐 日计提 ；
(5) 股票 投资 收益/(损失) 于 卖出股 票成 交日 确认 ，并 按卖出 股票 成交 金额 与其 成本的差 额入 账；
(6) 债券 投资 收益/(损失) 于 成交日 确认 ，并 按成 交总 额与其 成本 、应 收利 息的 差额入 账；
(7) 衍生 工具 收益/(损失) 于 卖出权 证成 交日 确认 ，并 按卖出 权证 成交 金额 与其 成本的差 额入 账；
(8) 股利 收益 于除 息日 确认 ， 并按 上市 公司 宣告 的分 红 派息比 例计 算的 金额 扣除 应由上 市公 司代
扣代缴 的个 人所 得税 后的 净额入 账；
(9) 公允 价值 变动 收益/(损失) 系本 基金 持有 的采 用公 允价值 模式 计量 的交 易性 金融资 产、 交易 性
第 27 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年年 度报告
金融负 债等 公允 价值 变动 形成的 应计 入当 期损 益的 利得或 损失 ；
(10) 其他 收入 在主要 风险 和报酬 已经 转移 给对方 ， 经济利 益很 可能 流入且 金 额可以 可靠 计量 的
时候确 认。
7.4.4.10 费用的确认和计 量
(1) 基金 管理 费按 前一 日基 金资产 净值 的 1.50% 的年 费率逐 日计 提；
(2) 基金 托管 费按 前一 日基 金资产 净值 的 0.25% 的年 费率逐 日计 提；
(3) 卖出 回购 金融 资产 支出 ， 按卖 出回 购金 融资 产的 摊余成 本及 实际 利率 （当 实际利 率与 合同 利
率差异 较小 时， 也可 以用 合同利 率） 在回 购期 内逐 日计提 ；
(4) 其他 费用 系根 据有 关法 规及相 应协 议规 定， 按实 际支出 金额 ， 列 入当 期基 金费用 。 如 果影 响
基金份 额净 值小 数点 后第 四位的 ，则 采用 待摊 或预 提的方 法。
7.4.4.11 基金的收益分配 政策
在符合 有关 基金 分红 条件 的前提 下， 本基金 每年 收 益分配 次数 最多 为 6 次， 每次收 益分 配比 例
不得低 于该 次可 供分 配利 润的 10% ，若 基金 合同 生效 不满 3 个月 可不 进行 收益 分 配；
(2) 本基 金收 益分 配方 式分 两种： 现金 分红 与红 利再 投资， 投资 者可 选择 现金 红利或 将现 金红 利
自动转为基金份额进行再 投资；若投资者不选择， 本基金默认的 收益分配方 式是现金分红；基金份
额持有人选择采取红利再 投资形式的，分红资金将 按红利发放日的基金份额 净值转成基金份额，红
利再投资的份额免收申购 费；同一投资人持有的基 金份额只能选择一种分红 方式，如投资人在不同
销售机 构选 择的 分红 方式 不同， 基金 注册 登记 机构 将以投 资人 最后 一次 选择 的分红 方式 为准 ；
(3) 基金 收益 分配 后每 一基 金份额 净值 不能 低于 面值 ， 即基金 收益 分配 基准 日的 基金份 额净 值减
去每单 位基 金份 额收 益分 配金额 后不 能低 于面 值；
(4) 每一 基金 份额 享有 同等 分配权 ；
(5) 法律法 规或 监管 机关 另有 规定的 ，从 其规 定。
7.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
7.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
7.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本基金 本报 告期 根据 中国 证券投 资基 金业 协会 中基 协发(2014)24 号 《 关于 发布<中国 证券 投资 基
第 28 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年年 度报告
金业协 会估 值核 算工 作小 组关 于 2015 年 1 季度 固定收 益 品种 的估 值处 理标 准> 的通知 》的 规定 ，自
2015 年 3 月 30 日 起， 交 易所上 市交 易或 挂牌 转让 的固定 收益 品种( 可转 换债 券、资 产支 持证 券和 私
募债券 除外) 采用 第三 方估 值机构 提供 的估 值数 据进 行估值 。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
7.4.6 税项
7.4.6.1 印花 税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 4 月 24 日 起，调 整 证券 （股 票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调 整为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起，调 整 由出 让方 按证
券（股 票） 交易 印花 税税 率缴纳 印花 税， 受让 方不 再征收 ，税 率不 变；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2005]103 号文 《关 于 股权 分置 试点 改革 有关 税 收政 策问 题的
通知》的规定，股权分置 改革过程中因非流通股股 东向流通股股东支付对价 而发生的股权转让，暂
免征收 印花 税。
7.4.6.2 营业 税、 企业 所得税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税 字[2004]78 号文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的规 定，
自 2004 年 1 月 1 日 起， 对 证券投 资基 金 （ 封闭 式证 券投资 基金 ， 开 放式 证券 投资基 金） 管理 人运 用
基金买 卖股 票、 债券 的差 价收入 ，继 续免 征营 业税 和企业 所得 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2005]103 号文 《关 于 股权 分置 试点 改革 有关 税 收政 策问 题的
通知》 的规 定， 股 权分 置改 革中非 流通 股股 东通 过对 价方式 向流 通股 股东 支付 的股份 、 现 金等 收入 ，
暂免征 收流 通股 股东 应缴 纳的企 业所 得税 ；
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2008]1 号文 《关 于 企业所 得税 若干优 惠政 策 的通知 》的 规定，
对证券投资基金从证券市 场中取得的收入，包括买 卖股票、债券的差价收入 ，股权的股息、红利收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ，暂 不征 收企 业所 得税。
7.4.6.3 个人 所得 税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2002]128 号文 《关 于 开放 式证 券投 资基 金有 关 税收 问题 的通
知》的规定，对基金取得 的股票的股息、红利收入 ，债券的利息收入、储蓄 存款利息收入，由上市
公司、 发行 债券 的企 业和 银行在 向基 金支 付上 述收 入时代 扣代 缴 20% 的个 人所 得 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2005]103 号文 《关 于 股权 分置 试点 改革 有关 税 收政 策问 题的
第 29 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年年 度报告
通知》 的规 定， 股 权分 置改 革中非 流通 股股 东通 过对 价方式 向流 通股 股东 支付 的股份 、 现 金等 收入 ，
暂免征 收流 通股 股东 应缴 纳的个 人所 得税 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2008]132 号文 《财 政 部、 国家 税务 总局 关于 储 蓄存 款利 息所
得有关 个人 所得 税政 策的 通知》 的规 定， 自 2008 年 10 月 9 日起 ，对 储蓄 存款 利 息所 得暂 免征 收个
人所得 税；
根据财 政部 、国家 税务 总 局、中 国证 监会财 税[2012]85 号 文《关 于实 施上 市公 司股息 红利 差别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知》 的规 定， 自 2013 年 1 月 1 日 起， 证券 投资基 金 从公 开发 行和 转
让市场 取得 的上 市公 司股 票，持 股期 限在 1 个 月以 内（含 1 个月 ）的 ，其 股息 红 利所 得全 额计 入应
纳税所 得额 ；持 股期 限在 1 个月 以上至 1 年 （含 1 年）的 ，暂 减按 50% 计入应 纳 税所 得额 ；持 股期
限 超过 1 年的 ，暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2015]101 号文 《 关于 上市 公司 股息红利 差别 化个
人 所 得税 政策 有关 问题 的通 知》 的 规定， 自 2015 年 9 月 8 日 起， 证券 投资 基金从 公 开发 行和 转让 市
场取得 的上 市公 司股 票， 持股期 限超 过 1 年的 ，股 息红利 所得 暂免 征收 个人 所得税 。
7.4.7 重要财务报表项目的 说明
7.4.7.1 银行存款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
活期存 款 28,310,541.79 13,541,174.36
定期存 款 - -
其他存 款 - -
合计 28,310,541.79 13,541,174.36
7.4.7.2 交易性金融资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 420,836,664.47 469,364,744.40 48,528,079.93
第 30 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年年 度报告
贵金属投资- 金交所黄
金合约
- - -
债券
交易所 市场 147,400.00 207,052.78 59,652.78
银行间 市场 - - -
合计 147,400.00 207,052.78 59,652.78
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 420,984,064.47 469,571,797.18 48,587,732.71
项目
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 118,292,330.37 137,385,754.19 19,093,423.82
贵金属投资- 金交所黄
金合约
- - -
债券
交易所 市场 147,400.00 182,404.55 35,004.55
银行间 市场 - - -
合计 147,400.00 182,404.55 35,004.55
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 118,439,730.37 137,568,158.74 19,128,428.37
7.4.7.3 衍生金融资产/ 负债
本基金 本报 告期 末及 上年 度末均 无衍 生金 融资 产/ 负债 余 额。
7.4.7.4 买入返售金融资 产
7.4.7.4.1 各项买入返售金 融资产期末余额
本基金 本报 告期 末及 上年 度末均 未持 有买 入返 售金 融资产 。
7.4.7.4.2 期末买断式逆回 购交易中取得的债券
第 31 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年年 度报告
本基金 本报 告期 末及 上年 度末均 未持 有买 断式 逆回 购交易 中取 得的 债券 。
7.4.7.5 应收利息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
应收活 期存 款利 息 5,932.01 3,000.63
应收定 期存 款利 息 - -
应收其 他存 款利 息 - -
应收结 算备 付金 利息 284.50 116.12
应收债 券利 息 45.23 32.31
应收买 入返 售证 券利 息 - -
应收申 购款 利息 - 256.89
应收黄 金合 约拆 借孳 息 - -
其他 107.50 51.60
合计 6,369.24 3,457.55
7.4.7.6 其他资产
本基金 本报 告期 末及 上年 度末均 无其 他资 产余 额。
7.4.7.7 应付交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
交易所 市场 应付 交易 费用 404,212.94 90,811.52
银行间 市场 应付 交易 费用 - -
合计 404,212.94 90,811.52
7.4.7.8 其他负债
单位： 人民 币元
项目 本期末 上年度 末
第 32 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年年 度报告
2015 年 12 月 31 日 2014 年 12 月 31 日
应付券 商交 易单 元保 证金 - -
应付赎 回费 3,826.48 1,094.53
其他应 付款 - -
银行手 续费 - -
预提审 计费 用 70,000.00 50,000.00
预提信 息披 露费 300,000.00 240,000.00
合计 373,826.48 291,094.53
7.4.7.9 实收基金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 115,451,501.54 115,451,501.54
本期申 购 1,479,603,019.30 1,479,603,019.30
本期赎 回（ 以“-” 号填 列） -1,348,930,476.84 -1,348,930,476.84
本期末 246,124,044.00 246,124,044.00
注：申 购含 红利 再投 、转 换入份 额， 赎回 含转 换出 份额。
7.4.7.10 未分配利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 24,653,605.13 15,583,410.12 40,237,015.25
本期利 润 101,798,762.31 29,459,304.34 131,258,066.65
本期基金份额交易产生的
变动数
17,899,210.72 63,627,000.25 81,526,210.97
其中： 基金 申购 款 616,322,247.83 571,174,827.83 1,187,497,075.66
基金赎 回款 -598,423,037.11 -507,547,827.58 -1,105,970,864.69
本期已 分配 利润 - - -
本期末 144,351,578.16 108,669,714.71 253,021,292.87
第 33 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年年 度报告
7.4.7.11 存款利息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月
31 日
上年度 可比 期间
2014 年 4 月 14 日 （ 基金 合同
生 效 日）至 2014 年 12 月 31
日
活期存 款利 息收 入 361,449.90 149,023.05
定期存 款利 息收 入 - -
其他存 款利 息收 入 - -
结算备 付金 利息 收入 17,897.41 63,370.42
其他 5,723.54 1,146.98
合计 385,070.85 213,540.45
7.4.7.12 股票投资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年 4 月 14 日（ 基金 合同
生 效 日）至 2014 年 12 月 31
日
卖出股 票成 交总 额 1,152,436,741.23 215,205,299.20
减：卖 出股 票成 本总 额 1,054,288,145.16 195,042,714.36
买卖股 票差 价收 入 98,148,596.07 20,162,584.84
7.4.7.13 债券投资收益
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无债 券投 资收 益。
7.4.7.14 资产支持证券投 资收益
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无资 产支 持证 券投资 收益 。
7.4.7.15 贵金属投资收益
7.4.7.15.1 贵金属投资收益 项目构成
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无贵 金属 投资 收益。
7.4.7.15.2 贵金属投资收益—— 买卖贵金属差价收入
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无贵 金属 投资 收益—— 买 卖贵 金属 差价 收入。
第 34 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年年 度报告
7.4.7.15.3 贵金属投资收益—— 赎回差价收入
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无贵 金属 投资 收益—— 赎回 差价 收入 。
7.4.7.15.4 贵金属投资收益—— 申购差价收入
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无贵 金属 投资 收益—— 申购 差价 收入 。
7.4.7.16 衍生工具收益
7.4.7.16.1 衍生工具收益—— 买卖权证差价收入
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无衍 生工 具收 益—— 买 卖权 证差 价收 入。
7.4.7.16.2 衍生工具收益—— 其他投资收益
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无衍 生工 具收 益—— 其 他投 资收 益。
7.4.7.17 股利收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2014 年4 月14 日（ 基金 合同生 效
日）至2014 年12 月31 日
股票投 资产 生的 股利 收益 1,758,052.54 1,205,109.68
基金投 资产 生的 股利 收益 - -
合计 1,758,052.54 1,205,109.68
7.4.7.18 公允价值变动收 益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2014 年4 月14 日（ 基金 合同生 效
日）至2014 年12 月31 日
1.交 易性 金融 资产 29,459,304.34 19,128,428.37
——股票 投资 29,434,656.11 19,093,423.82
——债券 投资 24,648.23 35,004.55
——资产 支持 证券 投资 - -
——基金 投资 - -
第 35 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年年 度报告
——贵金 属投 资 - -
——其他 - -
2.衍生 工具 - -
——权证 投资 - -
3.其他 - -
合计 29,459,304.34 19,128,428.37
7.4.7.19 其他收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2014 年4 月14 日（ 基金 合同生 效 日） 至
2014 年12 月31 日
基金赎 回费 收入 14,701,231.08 1,770,115.06
合计 14,701,231.08 1,770,115.06
7.4.7.20 交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2014 年4 月14 日（ 基金 合同生 效 日） 至
2014 年12 月31 日
交易所 市场 交易 费用 3,673,934.95 749,200.52
银行间 市场 交易 费用 - -
合计 3,673,934.95 749,200.52
7.4.7.21 其他费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月
31 日
上年度 可比 期间
2014 年4 月14 日（ 基金 合同生 效 日）
至2014 年12 月31 日
审计费 用 70,000.00 50,000.00
第 36 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年年 度报告
信息披 露费 300,000.00 240,000.00
银行汇 划费 用 12,025.21 4,046.32
账户维 护费 18,000.00 6,000.00
合计 400,025.21 300,046.32
7.4.8 或有事项、资产负债 表日后事项的说明
7.4.8.1 或有事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 重大 或有 事项。
7.4.8.2 资产负债表日后 事 项
截至财 务报 表批 准日 ，本 基金无 需披 露的 资产 负债 表日后 事项 。
7.4.9 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
华安基 金管 理有 限公 司(“ 华安基 金公 司”)
基金管 理人 、 基金 注册 登 记机构 、 基金
销售机 构
中国建 设银 行股 份有 限公 司(“ 建设 银行”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
上海国 际信 托有 限公 司 基金管 理人 的股 东
上海电 气(集团)总公 司 基金管 理人 的股 东
上海工 业投 资(集团)有限 公司 基金管 理人 的股 东
上海锦 江国 际投 资管 理有 限公司 基金管 理人 的股 东
国泰君 安投 资管 理股 份有 限公司 基金管 理人 的股 东
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.10 本报告期及上年 度 可比期间的关联方交 易
7.4.10.1 通过关联方交易 单元进行的交易
7.4.10.1.1 股票交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行股 票交 易。
7.4.10.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行权 证交 易。
7.4.10.1.3 债券交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行债 券交 易。
第 37 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年年 度报告
7.4.10.1.4 债券回购交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行回 购交 易。
7.4.10.1.5 应支付关联方的 佣金
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无应 支付 关联 方的佣 金。
7.4.10.2 关联方报酬
7.4.10.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2014 年4 月14 日（ 基金 合同
生效日 ）至2014 年12 月31
日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 7,817,981.25 2,058,663.31
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 2,875,883.61 1,254,632.85
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的 1.50% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×1.50%/ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管理 费
E 为前 一日 的基 金资 产净值
基金管 理费 每日 计提 ，按 月支付 ，由 基金 托管 人根 据与基 金管 理人 核对 一致 的财务 数据 ，自 动
在 月初 5 个 工作 日内 、按 照指定 的账 户路 径进 行资 金支付 ，基 金管 理人 无需 再出具 资金 划拨 指令 。
若遇法 定节 假日 、休 息日 或不可 抗力 致使 无法 按时 支付的 ，顺 延至 最近 可支 付日支 付。
7.4.10.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2014 年4 月14 日（ 基金 合同
生效日 ）至2014 年12 月31
日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 1,302,996.74 343,110.47
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的 0.25% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
第 38 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年年 度报告
H=E×0.25%/ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托管 费
E 为前 一日 的基 金资 产净值
基金托 管费 每日 计提 ，按 月支付 ，由 基金 托管 人根 据与基 金管 理人 核对 一致 的财务 数据 ，自 动
在 月初 5 个 工作 日内 、按 照指定 的账 户路 径进 行资 金支付 ，基 金管 理人 无需 再出具 资金 划拨 指令 。
若遇法 定节 假日 、休 息日 或不可 抗力 致使 无法 按时 支付的 ，顺 延至 最近 可支 付日。
7.4.10.3 与关联方进行银 行间同业市场的债券( 含 回购) 交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券( 含回购) 交 易。
7.4.10.4 各关联方投资本 基金的情况
7.4.10.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
份额单 位： 份
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2014 年4 月14 日 （基 金合 同生 效
日）至2014 年12 月31 日
期初持 有的 基金 份额 32,269,191.58 -
期间申 购/ 买入 总份 额 26,377,154.28 32,269,191.58
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/卖出 总份 额 17,136,699.78 -
期末持 有的 基金 份额 41,509,646.08 32,269,191.58
期末持有的基金份额占基金总
份额比 例
16.87% 27.95%
注：期 间申 购/ 买 入总 份额 含红利 再投 、转 换入 份额 。期间 赎回/ 卖出 总份 额含 转换出 份额 。
7.4.10.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
本基金 除基 金管 理人 之外 的其他 关联 方于 本报 告期 末及上 年度 末均 未投 资本 基金。
7.4.10.5 由关联方保管的 银行存款余额及当期 产生 的利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称 本期 上年度 可比 期间
第 39 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年年 度报告
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日 2014 年4 月14 日 （基 金合 同 生效日）
至2014 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
建设银 行 28,310,541.79 361,449.90 13,541,174.36 149,023.05
7.4.10.6 本基金在承销期 内参与关联方承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未在 承销 期内 直接购 入关 联方 承销 的证 券。
7.4.11 利润分配情况
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 。
7.4.12 期末（2015 年 12 月 31 日）本基金持有的流 通受限证券
7.4.12.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的 流通 受限证券
本基金 无因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持 有的 流通 受限证 券。
7.4.12.2 期末持有的暂时 停牌等流通受限股票
金额单 位：人 民币 元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
( 单位： 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
60012
0
浙江东
方
2015-10
-12
筹划重
大事项
19.86 - - 40,910.00 663,850.87 812,472.60 -
60042
0
现代制
药
2015-10
-21
筹划重
大事项
37.15
2016-0
3-23
33.44 32,577.00 1,216,857.55 1,210,235.55 -
60057
2
康恩贝
2015-12
-28
筹划重
大事项
13.36
2016-0
1-04
13.18 99,283.00 1,617,736.28 1,326,420.88 -
60060
3
*ST 兴
业
2015-09
-11
筹划重
大事项
12.32
2016-0
1-14
13.55 101,432.00 2,310,609.33 1,249,642.24 -
60074
9
西藏旅
游
2015-11
-30
筹划重
大事项
25.14 - - 132,700.00 2,681,228.00 3,336,078.00 -
60096
0
渤海活
塞
2015-10
-30
筹划重
大事项
12.08 - - 103,600.00 994,777.00 1,251,488.00 -
60386
9
北部湾
旅
2015-10
-16
筹划重
大事项
25.76
2016-0
2-05
28.34 106,641.00 4,672,219.91 2,747,072.16 -
00204
4
美年健
康
2015-08
-31
筹划重
大事项
30.87 - - 78,132.00 4,178,741.56 2,411,934.84 -
第 40 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年年 度报告
00204
8
宁波华
翔
2015-11
-19
筹划重
大事项
17.40 - - 39,504.00 906,628.61 687,369.60 -
00250
2
骅威股
份
2015-08
-20
筹划重
大事项
31.99
2016-0
1-14
23.35 271,600.00 5,047,078.00 8,688,484.00 -
00261
2
朗姿股
份
2015-12
-22
筹划重
大事项
75.46 - - 195,200.00 10,146,824.18
14,729,792.0
0
-
00270
7
众信旅
游
2015-11
-16
筹划重
大事项
52.62
2016-0
3-15
47.36 120,175.00 2,800,345.97 6,323,608.50 -
30002
8
金亚科
技
2015-06
-09
筹划重
大事项
24.48 - - 303,206.00 8,382,752.04 7,422,482.88 -
注： （1） 大 洲兴 业控 股股份 有 限公 司董 事会自 2016 年 2 月 15 日起 对公 司股 票 交易实 施退 市风 险警
示，实 施退 市风 险警 示期 间，股 票简 称变 更为 “*ST 兴 业 ”；
（2）公 司名 称“ 江苏 三友集 团 股份 有限 公司 ” （ 简称“ 江 苏三 友” ）于 2016 年 1 月 8 日起变 更
为“美 年大 健康 产业 控股 股份有 限公 司” （简 称“ 美 年健康 ” ） 。
7.4.12.3 期末债券正回购 交易中作为抵押的债 券
7.4.12.3.1 银行间市场债券 正回购
截 至 本报 告期末 2015 年 12 月 31 日 止， 本基 金无 因 从事银 行间 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖 出
回购证 券款 余额 。
7.4.12.3.2 交易所市场债券 正回购
截 至 本报 告期末 2015 年 12 月 31 日 止， 本基 金无 因 从事交 易所 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖 出
回购证 券款 余额 。
7.4.13 金融工具风险及 管 理
7.4.13.1 风险管理政策和 组织架构
本基金为股票型基金，基 金的风险与预期收益都要 高于混合型基金、债券型 基金和货币市场基
金，属于证券投资基金中 的高风险投资品种。本基 金在日常经营活动中面临 的与这些金融工具相关
的风险主要包括信用风险 、流动性风险及市场风险 。本基金重点投资于与大 国新经济相关的子行业
或企业 ，在 严格 控制 风险 的前提 下， 力争 把握 标的 行业投 资机 会实 现基 金资 产的长 期稳 健增 值。
本基金的基金管理人奉行 全面风险管理体系的建设 ，建立了以风险控制委员 会为核心的、由督
察长、风险控制委员会、 监察稽核部、风险管理部 等相关业务部门构成的风 险管理架构体系。本基
金的基金管理人在董事会 下设立风险控制委员会， 负责制定风险管理的宏观 政策，审议通过风险控
制的总体措施等；在管理 层层面设立合规与风险控 制委员会，讨论和制定公 司日常经营过程中风险
第 41 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年年 度报告
防范和控制措施；在业务 操作层面风险管理职责主 要由监察稽核部和风险管 理部负责，协调并与各
部门合作完成运作风险管 理和投资风险管理、绩效 评估等。监察稽核部对公 司执行总裁负责，并由
督察长 分管 。风 险管 理部 向督察 长和 总裁 汇报 工作 。
本基金的基金管理人对于 金融工具的风险管理方法 主要是通过定性分析和定 量分析的方法去估
测各种风险产生的可能损 失。从定性分析的角度出 发，判断风险损失的严重 程度和出现同类风险损
失的频度。从定量分析的 角度出发，根据本基金的 投资目标，结合基金资产 所运用金融工具，通过
特定的风险量化指标、模 型，形成常规的量化报告 ，确定风险损失的限度和 相应置信程度，及时可
靠地对 各种 风险 进行 监督 、检查 和评 估， 并通 过相 应决策 ，将 风险 控制 在可 承受的 范围 内。
7.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易 过程中因交易对手未履行 合约责任，或者基金所投 资证券之发行人出
现违约 、拒 绝支 付到 期本 息等情 况， 导致 基金 资产 损失和 收益 变化 的风 险。
本公司在交易前对交易对 手的资信状况进行了充分 的评估。本基金的银行存 款存放在经中国人
民银行和中国证券监督管 理委员会所批准的具有基 金托管资格和基金代销资 格的银行，并根据本公
司管理交易对手的经验进 行筛选，因而与这些银行 存款相关的信用风险不重 大。本基金在银行间同
业市场进行交易前均对交 易对手进行信用评估并对 证券交割方式进行限制以 控制相应的信用风险；
在交易所进行的交易均以 中国证券登记结算有限责 任公司为交易对手完成证 券交收和款项清算，违
约风险 可能 性很 小。
本基金的基金管理人建立 了信用风险管理流程，通 过对投资品种信用等级评 估来控制证券发行
人的信 用风 险， 且通 过分 散化投 资以 分散 信用 风险 。
7.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履 行与金融负债有关的义务 时遇到资金短缺的风险。 本基金的流动性风
险一方面来自于基金份额 持有人可随时要求赎回其 持有的基金份额，另一方 面来自于投资品种所处
的交易市场不活跃而带来 的变现困难或因投资集中 而无法在市场出现剧烈波 动的情况下以合理的价
格变现 。
针对兑付赎回资金的流动 性风险，本基金的基金管 理人每日对本基金的申购 赎回情况进行严密
监控并预测流动性需求， 保持基金投资组合中的可 用现金头寸与之相匹配。 本基金的基金管理人在
基金合同中设计了巨额赎 回条款，约定在非常情况 下赎回申请的处理方式， 控制因开放申购赎回模
式带来 的流 动性 风险 ，有 效保障 基金 持有 人利 益。
针对投资品种变现的流动 性风险，本基金的基金管 理人通过独立的风险管理 部门设定流动性比
第 42 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年年 度报告
例要求，对流动性指标进 行持续的监测和分析，包 括组合持仓集中度指标、 组合在短时间内变现能
力的综合指标、组合中变 现能力较差的投资品种比 例以及流通受限制的投资 品种比例等。本基金投
资于一 家公 司发 行的 股票 市值不 超过 基金 资产 净值 的 10%，且 本基 金与 由本基 金 的基 金管 理人 管理
的其他 基金 共同 持有 一家 公司发 行的 证券 不得 超过 该证券 的 10% 。
7.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金 融工具的公允价值或未来 现金流量因所处市场各类 价格因素的变动而
发生波 动的 风险 ，包 括利 率风险 、外 汇风 险和 其他 价格风 险。
7.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的 公允价值或现金流量受市 场利率变动而发生波动的 风险。利率敏感性
金融工具均面临由于市场 利率上升而导致公允价值 下降的风险，其中浮动利 率类金融工具还面临每
个付息 期间 结束 根据 市场 利率重 新定 价时 对于 未来 现金流 影响 的风 险。
本基金的基金管理人定期 对本基金面临的利率敏感 性缺口进行监控，并通过 调整投资组合的久
期等方 法对 上述 利率 风险 进行管 理。
本基金持有的利率敏感性 资产主要为银行存款、结 算备付金等，期末仅持有 较少的转债投资，
其余金融资产和金融负债 均不计息。因此本基金的 收入及经营活动的现金流 量在很大程度上独立于
市场利 率变 化。 本基 金的 基金管 理人 定期 对本 基金 面临的 利率 敏感 性缺 口进 行监控 。
7.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2015 年 12 月 31
日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存 款 28,310,541.79 - - - 28,310,541.79
结算备 付金 632,077.52 - - - 632,077.52
存出保 证金 238,864.54 - - - 238,864.54
交易性 金融 资产 207,052.78 - - 469,364,744.40 469,571,797.18
衍生金 融资 产 - - - - -
买入返 售金 融资
产
- - - - -
应收证 券清 算款 - - - 4,005,238.22 4,005,238.22
应收利 息 - - - 6,369.24 6,369.24
第 43 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年年 度报告
应收股 利 - - - - -
应收申 购款 - - - 114,871.38 114,871.38
其他资 产 - - - - -
资产总 计 29,388,536.63 - - 473,491,223.24 502,879,759.87
负债
短期借 款 - - - - -
交易性 金融 负债 - - - - -
衍生金 融负 债 - - - - -
卖出回 购金 融资
产款
- - - - -
应付证 券清 算款 - - - - -
应付赎 回款 - - - 2,204,150.35 2,204,150.35
应付管 理人 报酬 - - - 644,771.34 644,771.34
应付托 管费 - - - 107,461.89 107,461.89
应付销 售服 务费 - - - - -
应付交 易费 用 - - - 404,212.94 404,212.94
应付税 费 - - - - -
应付利 息 - - - - -
应付利 润 - - - - -
其他负 债 - - - 373,826.48 373,826.48
负债总 计 - - - 3,734,423.00 3,734,423.00
利率敏 感度 缺口 29,388,536.63 - - 469,756,800.24 499,145,336.87
上年度末
2014 年 12 月 31
日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存 款 13,541,174.36 - - - 13,541,174.36
结算备 付金 258,170.00 - - - 258,170.00
存出保 证金 114,709.06 - - - 114,709.06
交易性 金融 资产 182,404.55 - - 137,385,754.19 137,568,158.74
衍生金 融资 产 - - - - -
买入返 售金 融资
产
- - - - -
应收证 券清 算款 - - - - -
应收利 息 - - - 3,457.55 3,457.55
应收股 利 - - - - -
应收申 购款 4,000.00 - - 9,131,982.41 9,135,982.41
其他资 产 - - - - -
资产总 计 14,100,457.97 - - 146,521,194.15 160,621,652.12
第 44 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年年 度报告
负债
短期借 款 - - - - -
交易性 金融 负债 - - - - -
衍生金 融负 债 - - - - -
卖出回 购金 融资
产款
- - - - -
应付证 券清 算款 - - - 3,022,576.64 3,022,576.64
应付赎 回款 - - - 1,344,330.75 1,344,330.75
应付管 理人 报酬 - - - 157,990.19 157,990.19
应付托 管费 - - - 26,331.70 26,331.70
应付销 售服 务费 - - - - -
应付交 易费 用 - - - 90,811.52 90,811.52
应付税 费 - - - - -
应付利 息 - - - - -
应付利 润 - - - - -
其他负 债 - - - 291,094.53 291,094.53
负债总 计 - - - 4,933,135.33 4,933,135.33
利率敏 感度 缺口 14,100,457.97 - - 141,588,058.82 155,688,516.79
7.4.13.4.1.2 利率风险的敏 感性分析
本基金 于 2015 年 12 月 31 日 末及 2014 年 12 月 31 日 末所持 有债 券资 产比 例较 低，且 持有 的银
行存款 均为 活期 存款 ，因 此市场 利率 的变 动对 于本 基金资 产净 值无 重大 影响 。
7.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的 公允价值或未来现金流量 因外汇汇率变动而发生波 动的风险。本基金
的所有 资产 及负 债以 人民 币计价 ，因 此无 重大 外汇 风险。
7.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所 持金融工具的公允价值或 未来现金流量因除市场利 率和外汇汇率以外
的市场价格因素变动而发 生波动的风险。本基金主 要投资于证券交易所上市 或银行间同业市场交易
的股票和债券，所面临的 其他价格风险来源于单个 证券发行主体自身经营情 况或特殊事项的影响，
也可能 来源 于证 券市 场整 体波动 的影 响。
本基金采取相对稳定的资 产配置策略，一般情况下 将保持股票配置比例的相 对稳定，避免因过
于主动的仓位调整带来额 外的风险。在大类资产配 置过程中，本基金将使用 定量与定性相结合的研
究方法 对宏 观经 济 、 国 家政 策、 资金 面和 市场 情绪 等可 能影响证 券市 场的 重要 因素 进 行研 究和 预测，
结合使 用公 司自 主研 发的 多因子 动态 资产 配置 模型 、 基于投 资时 钟理 论的 资产 配置模 型等 经济 模型 ，
第 45 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年年 度报告
分析和比较股票、债券等 市场和不同金融工具的风 险收益特征，确定合适的 资产配置比例，动态优
化投资组合。本基金的基 金管理人定期结合宏观及 微观环境的变化，对投资 策略、资产配置、投资
组合进 行修 正， 来主 动应 对可能 发生 的市 场价 格风 险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金股票投资占基金资产的比例范围为
80%-95% ，其 中投 资于 新 经济相 关的 股票 资产 的比 例不低 于非 现金 基金 资产 的 80%。此 外，本 基金
的基金管理人每日对本基 金所持有的证券价格实施 监控，定期运用多种定量 方法对基金进行风险度
量，包 括 VaR(Value at Risk) 指标 等来 测试 本基 金面 临的潜 在价 格风 险， 及时 可靠地 对风 险进 行跟 踪
和控制 。
7.4.13.4.3.1 其他价格风险 敞口
金额单 位：人 民币 元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（% ）
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（% ）
交易性 金融 资产 －股 票投 资 469,364,744.40 94.03 137,385,754.19 88.24
交易性 金融 资产—基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投资 - - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
合计 469,364,744.40 94.03 137,385,754.19 88.24
7.4.13.4.3.2 其他价格风险 的敏感性分析
假设 除业绩 比较 基准 以外 的其 他市场 变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 万元）
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
业绩比 较基 准增 加 5% 增 加约 2,873 增 加约 542
业绩比 较基 准减 少 5% 减 少约 2,873 减 少约 542
7.4.14 有助于理解和分 析 会计报表需要说明的 其他 事项
第 46 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年年 度报告
7.4.14.1 公允 价值
7.4.14.1.1 不 以公 允价 值计量 的 金融 工具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包括贷款 和应收款项以及其他金融 负债，其因剩余期
限不长 ，公 允价 值与 账面 价值相 若。
7.4.14.1.2 以公 允价 值计 量 的金融 工具
7.4.14.1.2.1 各层 次金 融工 具公允 价值
于 2015 年 12 月 31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中属 于
第一层 次的 余额 为人 民币 417,374,715.93 元 ，属 于第二 层 次的 余额 为人 民币 52,197,081.25 元， 无属
于第三 层次 余额 。
于 2014 年 12 月 31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中属 于
第一层 次的 余额 为人 民币 127,522,961.94 元 ，属 于第二 层 次的 余额 为人 民币 10,045,196.80 元， 无属
于第三 层次 余额 。
7.4.14.1.2.2 公允 价值 所属 层次间 的重 大变 动
对于证券交易所上市的股 票和债券，若出现重大事 项停牌、交易不活跃、或 属于非公开发行等
情况，本基金分别于停牌 日至交易恢复活跃日期间 、交易不活跃期间及限售 期间不将相关股票和债
券的公允价值列入第一层 次；并根据估值调整中采 用的不可观察输入值对于 公允价值的影响程度，
确定相 关股 票和 债券 公允 价值应 属第 二层 次或 第三 层次。
根据中 国证 券投 资基 金业 协会中 基协 发(2014)24 号 《关 于 发布< 中 国证 券投 资基 金业协 会估 值核
算 工 作小 组关于 2015 年 1 季度固 定收 益品 种的 估值 处理标 准>的通 知》 的规 定， 自 2015 年 3 月 30
日起， 交易 所上 市交 易或 挂牌转 让的 固定 收益 品种( 可转换 债券 、 资产 支持 证券 和 私募 债券 除外)采用
第三方估值机构提供的估 值数据进行估值，相关固 定收益品种的公允价值所 属层次从第一层次转入
第二层 次。
7.4.14.1.2.3 第三 层次 公允 价值余 额和 本期 变动 金额
本基金持有的以公允价值 计量且其变动计入当期损 益的金融工具第三层次公 允价值本期未发生
变动。
7.4.14.2 承诺 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 承诺 事项 。
7.4.14.3 其他 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
7.4.14.4 财务 报表 的批 准
第 47 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年年 度报告
本 财 务报 表已于 2016 年 3 月 26 日经 本基 金的 基金 管 理人批 准。
§8
投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 469,364,744.40 93.34
其中： 股票 469,364,744.40 93.34
2 固定收 益投 资 207,052.78 0.04
其中： 债券 207,052.78 0.04
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其 中： 买断 式回 购的 买入返 售 金融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 28,942,619.31 5.76
7 其他各 项资 产 4,365,343.38 0.87
8 合计 502,879,759.87 100.00
8.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
- -
第 48 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年年 度报告
C 制造业 279,337,624.04 55.96
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
2,418,651.00 0.48
E 建筑业 1,752,342.92 0.35
F 批发和 零售 业
8,748,343.89 1.75
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
11,622,941.07 2.33
H 住宿和 餐饮 业
3,106,535.66 0.62
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
74,311,837.00 14.89
J 金融业
9,234,426.13 1.85
K 房地产 业
577,818.00 0.12
L 租赁和 商务 服务 业
15,782,533.46 3.16
M 科学研 究和 技术 服务 业
4,248,482.20 0.85
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
15,536,480.53 3.11
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
2,411,934.84 0.48
R 文化、 体育 和娱 乐业
39,025,151.42 7.82
S 综合
1,249,642.24 0.25
合计 469,364,744.40 94.03
8.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的所有股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 002329 皇氏集 团 1,077,420 30,060,018.00 6.02
2 002343 禾欣股 份 349,032 21,186,242.40 4.24
3 600556 慧球科 技 747,000 20,221,290.00 4.05
4 002612 朗姿股 份 195,200 14,729,792.00 2.95
5 000018 神州长 城 267,808 13,176,153.60 2.64
6 300302 同有科 技 125,519 9,093,851.55 1.82
7 300292 吴通控 股 206,870 8,750,601.00 1.75
8 002502 骅威股 份 271,600 8,688,484.00 1.74
9 002450 康得新 202,511 7,715,669.10 1.55
10 002196 方正电 机 248,519 7,624,562.92 1.53
第 49 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年年 度报告
11 600687 刚泰控 股 318,537 7,511,102.46 1.50
12 300028 金亚科 技 303,206 7,422,482.88 1.49
13 002152 广电运 通 205,435 6,366,430.65 1.28
14 002707 众信旅 游 120,175 6,323,608.50 1.27
15 300271 华宇软 件 128,607 6,106,260.36 1.22
16 002279 久其软 件 89,900 6,086,230.00 1.22
17 600436 片仔癀 77,732 5,347,184.28 1.07
18 300113 顺网科 技 51,900 5,261,103.00 1.05
19 600580 卧龙电 气 340,775 5,254,750.50 1.05
20 300346 南大光 电 140,710 5,217,526.80 1.05
21 002045 国光电 器 270,500 5,112,450.00 1.02
22 300075 数字政 通 159,829 5,010,639.15 1.00
23 300070 碧水源 93,224 4,826,206.48 0.97
24 000800 一汽轿 车 290,275 4,751,801.75 0.95
25 000607 华媒控 股 328,300 4,645,445.00 0.93
26 002405 四维图 新 118,831 4,610,642.80 0.92
27 002072 凯瑞德 174,000 4,214,280.00 0.84
28 601318 中国平 安 114,087 4,107,132.00 0.82
29 002656 卡奴迪 路 142,700 4,082,647.00 0.82
30 000638 万方发 展 132,894 4,059,911.70 0.81
31 600129 太极集 团 182,016 3,882,401.28 0.78
32 000971 高升控 股 107,284 3,751,721.48 0.75
33 002439 启明星 辰 116,688 3,734,016.00 0.75
34 600358 国旅联 合 199,951 3,399,167.00 0.68
35 000997 新 大 陆 132,789 3,362,217.48 0.67
36 300209 天泽信 息 130,101 3,356,605.80 0.67
37 600749 西藏旅 游 132,700 3,336,078.00 0.67
38 300274 阳光电 源 119,032 3,263,857.44 0.65
39 002205 国统股 份 82,700 3,256,726.00 0.65
40 000802 北京文 化 91,900 3,113,572.00 0.62
41 300367 东方网 力 43,900 3,059,830.00 0.61
42 600207 安彩高 科 206,500 3,050,005.00 0.61
43 002098 浔兴股 份 191,600 2,962,136.00 0.59
44 601888 中国国 旅 49,882 2,958,501.42 0.59
45 002123 荣信股 份 115,217 2,955,316.05 0.59
46 002739 万达院 线 24,432 2,931,840.00 0.59
47 601688 华泰证 券 141,691 2,794,146.52 0.56
48 300384 三联虹 普 32,871 2,767,738.20 0.55
49 603869 北部湾 旅 106,641 2,747,072.16 0.55
50 300140 启源装 备 109,255 2,720,449.50 0.55
51 300352 北信源 42,503 2,652,187.20 0.53
52 600029 南方航 空 305,270 2,616,163.90 0.52
53 002466 天齐锂 业 18,496 2,603,312.00 0.52
54 000503 海虹控 股 77,566 2,597,685.34 0.52
第 50 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年年 度报告
55 002241 歌尔声 学 74,974 2,594,100.40 0.52
56 601599 鹿港科 技 104,033 2,575,857.08 0.52
57 600826 兰生股 份 74,396 2,562,198.24 0.51
58 300287 飞利信 141,100 2,553,910.00 0.51
59 600754 锦江股 份 49,516 2,541,161.12 0.51
60 600588 用友网 络 79,862 2,540,410.22 0.51
61 002667 鞍重股 份 33,763 2,525,472.40 0.51
62 002699 美盛文 化 49,100 2,509,010.00 0.50
63 000673 当代东 方 70,800 2,470,920.00 0.50
64 603555 贵人鸟 69,200 2,451,756.00 0.49
65 600896 中海海 盛 151,351 2,447,345.67 0.49
66 600571 信雅达 41,142 2,430,669.36 0.49
67 002474 榕基软 件 101,000 2,418,950.00 0.48
68 002444 巨星科 技 116,851 2,418,815.70 0.48
69 002044 江苏三 友 78,132 2,411,934.84 0.48
70 002348 高乐股 份 137,200 2,405,116.00 0.48
71 600211 西藏药 业 54,613 2,390,957.14 0.48
72 300378 鼎捷软 件 40,928 2,382,828.16 0.48
73 002410 广联达 130,945 2,380,580.10 0.48
74 600166 福田汽 车 372,340 2,356,912.20 0.47
75 002224 三 力 士 108,200 2,350,104.00 0.47
76 600138 中青旅 99,009 2,307,899.79 0.46
77 002318 久立特 材 147,500 2,256,750.00 0.45
78 000027 深圳能 源 227,100 2,227,851.00 0.45
79 000826 启迪桑 德 56,025 2,219,710.50 0.44
80 300078 思创医 惠 44,353 2,164,426.40 0.43
81 600428 中远航 运 204,883 2,102,099.58 0.42
82 601222 林洋能 源 55,309 2,031,499.57 0.41
83 002517 泰亚股 份 33,416 2,023,004.64 0.41
84 002280 联络互 动 32,500 1,995,500.00 0.40
85 002117 东港股 份 42,084 1,936,705.68 0.39
86 600703 三安光 电 79,018 1,918,557.04 0.38
87 300168 万达信 息 57,412 1,902,059.56 0.38
88 300156 神雾环 保 35,926 1,795,940.74 0.36
89 600593 大连圣 亚 34,400 1,767,816.00 0.35
90 002690 美亚光 电 43,658 1,761,600.30 0.35
91 601333 广深铁 路 335,400 1,680,354.00 0.34
92 300304 云意电 气 52,592 1,556,723.20 0.31
93 002229 鸿博股 份 52,000 1,547,520.00 0.31
94 300400 劲拓股 份 30,733 1,491,472.49 0.30
95 002273 水晶光 电 36,640 1,487,584.00 0.30
96 300284 苏交科 68,300 1,480,744.00 0.30
97 603766 隆鑫通 用 60,601 1,438,061.73 0.29
98 300232 洲明科 技 36,489 1,427,814.57 0.29
第 51 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年年 度报告
99 002510 天汽模 79,900 1,416,627.00 0.28
100 002126 银轮股 份 75,200 1,387,440.00 0.28
101 300198 纳川股 份 86,435 1,359,622.55 0.27
102 002281 光迅科 技 20,796 1,348,204.68 0.27
103 002766 索菱股 份 27,100 1,342,805.00 0.27
104 002630 华西能 源 90,378 1,334,883.06 0.27
105 002367 康力电 梯 79,172 1,327,714.44 0.27
106 600572 康恩贝 99,283 1,326,420.88 0.27
107 600031 三一重 工 201,479 1,325,731.82 0.27
108 603885 吉祥航 空 38,600 1,318,962.00 0.26
109 601607 上海医 药 65,985 1,313,761.35 0.26
110 600030 中信证 券 66,103 1,279,093.05 0.26
111 601231 环旭电 子 87,782 1,269,327.72 0.25
112 002349 精华制 药 32,420 1,254,654.00 0.25
113 600960 渤海活 塞 103,600 1,251,488.00 0.25
114 000858 五 粮 液 45,866 1,251,224.48 0.25
115 600603 大洲兴 业 101,432 1,249,642.24 0.25
116 300420 五洋科 技 20,200 1,246,946.00 0.25
117 002019 亿帆鑫 富 30,346 1,213,840.00 0.24
118 002177 御银股 份 111,630 1,211,185.50 0.24
119 600420 现代制 药 32,577 1,210,235.55 0.24
120 000961 中南建 设 77,888 1,204,148.48 0.24
121 002071 长城影 视 67,400 1,196,350.00 0.24
122 600276 恒瑞医 药 23,961 1,176,964.32 0.24
123 002531 天顺风 能 84,619 1,163,511.25 0.23
124 600869 智慧能 源 120,400 1,149,820.00 0.23
125 000633 合金投 资 75,200 1,102,432.00 0.22
126 300098 高新兴 51,800 1,087,282.00 0.22
127 600109 国金证 券 65,388 1,054,054.56 0.21
128 002222 福晶科 技 42,483 1,007,271.93 0.20
129 300468 四方精 创 12,061 1,002,027.88 0.20
130 002027 七喜控 股 22,697 965,757.35 0.19
131 600017 日照港 147,400 963,996.00 0.19
132 002389 南洋科 技 46,600 949,708.00 0.19
133 002491 通鼎互 联 48,581 941,499.78 0.19
134 002467 二六三 42,400 889,976.00 0.18
135 000793 华闻传 媒 58,734 882,772.02 0.18
136 000927 *ST 夏利 118,262 877,504.04 0.18
137 600037 歌华有 线 39,768 856,205.04 0.17
138 600120 浙江东 方 40,910 812,472.60 0.16
139 002400 省广股 份 31,545 793,356.75 0.16
140 002763 汇洁股 份 17,400 785,610.00 0.16
141 600439 瑞贝卡 107,200 761,120.00 0.15
142 002048 宁波华 翔 39,504 687,369.60 0.14
第 52 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年年 度报告
143 600706 曲江文 旅 26,661 639,597.39 0.13
144 600745 中茵股 份 14,100 577,818.00 0.12
145 000721 西安饮 食 63,241 565,374.54 0.11
146 601668 中国建 筑 86,466 548,194.44 0.11
147 002162 悦心健 康 38,462 529,237.12 0.11
148 300403 地尔汉 宇 8,300 501,735.00 0.10
149 300013 新宁物 流 24,664 494,019.92 0.10
150 601985 中国核 电 20,000 190,800.00 0.04
151 300364 中文在 线 500 89,000.00 0.02
8.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基 金资
产净值 比例
（％）
1 002450 康得新 32,137,344.33 20.64
2 002329 皇氏集 团 30,433,785.05 19.55
3 300075 数字政 通 30,114,502.06 19.34
4 000503 海虹控 股 28,229,859.70 18.13
5 600109 国金证 券 26,131,939.00 16.78
6 600687 刚泰控 股 25,224,074.78 16.20
7 002375 亚厦股 份 23,049,593.30 14.80
8 001696 宗申动 力 22,956,629.65 14.75
9 002405 四维图 新 21,875,053.81 14.05
10 002081 金 螳 螂 21,784,295.49 13.99
11 600129 太极集 团 20,967,709.19 13.47
12 002152 广电运 通 20,461,661.00 13.14
13 600556 慧球科 技 19,992,908.64 12.84
14 600436 片仔癀 19,755,775.92 12.69
15 601231 环旭电 子 19,079,387.79 12.25
16 601318 中国平 安 17,898,436.22 11.50
17 300168 万达信 息 16,859,624.45 10.83
18 600138 中青旅 16,204,139.95 10.41
19 600323 瀚蓝环 境 15,342,624.27 9.85
20 600706 曲江文 旅 15,286,678.39 9.82
21 000712 锦龙股 份 15,256,850.77 9.80
22 600029 南方航 空 14,704,874.00 9.45
23 600315 上海家 化 14,689,236.29 9.44
24 300292 吴通控 股 14,676,185.94 9.43
25 300384 三联虹 普 14,563,727.12 9.35
第 53 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年年 度报告
26 002241 歌尔声 学 14,016,511.02 9.00
27 601633 长城汽 车 13,753,065.51 8.83
28 002048 宁波华 翔 13,668,991.37 8.78
29 300070 碧水源 13,028,161.00 8.37
30 300028 金亚科 技 12,906,420.82 8.29
31 000530 大冷股 份 12,391,111.99 7.96
32 300271 华宇软 件 11,733,158.15 7.54
33 000638 万方发 展 11,507,498.99 7.39
34 002117 东港股 份 11,443,213.48 7.35
35 601222 林洋能 源 11,293,003.33 7.25
36 600580 卧龙电 气 11,225,272.65 7.21
37 600958 东方证 券 11,224,798.00 7.21
38 002343 慈文传 媒 10,995,109.00 7.06
39 000826 启迪桑 德 10,984,702.03 7.06
40 600196 复星医 药 10,762,331.41 6.91
41 002044 美年健 康 10,702,824.00 6.87
42 000997 新 大 陆 10,695,832.12 6.87
43 600571 信雅达 10,438,703.00 6.70
44 002612 朗姿股 份 10,146,824.18 6.52
45 601607 上海医 药 9,991,070.35 6.42
46 002707 众信旅 游 9,861,784.82 6.33
47 000800 一汽轿 车 9,670,062.92 6.21
48 300140 启源装 备 9,535,128.30 6.12
49 600603 *ST 兴业 9,474,131.53 6.09
50 300078 思创医 惠 9,305,515.00 5.98
51 002051 中工国 际 9,243,046.00 5.94
52 600211 西藏药 业 9,137,967.10 5.87
53 300133 华策影 视 8,896,592.34 5.71
54 300304 云意电 气 8,610,796.37 5.53
55 601599 鹿港科 技 8,555,156.01 5.50
56 603869 北部湾 旅 8,311,251.00 5.34
57 600060 海信电 器 8,279,563.00 5.32
58 300058 蓝色光 标 7,909,670.73 5.08
59 000721 西安饮 食 7,727,396.00 4.96
60 002123 荣信股 份 7,710,588.02 4.95
61 300378 鼎捷软 件 7,703,143.52 4.95
62 603766 隆鑫通 用 7,612,752.00 4.89
63 002444 巨星科 技 7,611,145.10 4.89
64 002739 万达院 线 7,471,497.90 4.80
65 300198 纳川股 份 7,351,590.00 4.72
66 002279 久其软 件 7,332,566.76 4.71
67 000018 神州长 城 7,305,664.00 4.69
68 600037 歌华有 线 7,184,112.60 4.61
69 600499 科达洁 能 7,143,694.22 4.59
第 54 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年年 度报告
70 002196 方正电 机 7,116,795.72 4.57
71 600420 现代制 药 6,917,826.00 4.44
72 300300 汉鼎股 份 6,840,126.02 4.39
73 300146 汤臣倍 健 6,416,627.73 4.12
74 002400 省广股 份 6,382,984.74 4.10
75 600645 中源协 和 6,287,176.93 4.04
76 000927 *ST 夏利 6,249,323.92 4.01
77 002227 奥 特 迅 6,208,521.92 3.99
78 300302 同有科 技 6,138,281.22 3.94
79 000793 华闻传 媒 6,112,758.05 3.93
80 600428 中远航 运 6,099,052.00 3.92
81 002084 海鸥卫 浴 6,041,211.13 3.88
82 002415 海康威 视 5,999,737.39 3.85
83 002027 七喜控 股 5,847,065.00 3.76
84 000607 华媒控 股 5,812,670.45 3.73
85 300274 阳光电 源 5,811,699.00 3.73
86 002410 广联达 5,638,347.00 3.62
87 300209 天泽信 息 5,277,352.00 3.39
88 600883 博闻科 技 5,266,852.62 3.38
89 600896 中海海 盛 5,218,521.00 3.35
90 002502 骅威股 份 5,047,078.00 3.24
91 000971 高升控 股 5,041,955.00 3.24
92 601888 中国国 旅 4,968,115.64 3.19
93 002517 恺英网 络 4,831,589.00 3.10
94 002573 清新环 境 4,807,576.82 3.09
95 600270 外运发 展 4,663,537.42 3.00
96 002531 天顺风 能 4,583,601.92 2.94
97 002072 凯瑞德 4,582,539.00 2.94
98 600166 福田汽 车 4,547,425.92 2.92
99 600804 鹏博士 4,526,790.00 2.91
100 002236 大华股 份 4,405,465.00 2.83
101 300156 神雾环 保 4,326,954.92 2.78
102 600588 用友网 络 4,301,159.00 2.76
103 300159 新研股 份 4,216,900.00 2.71
104 300367 东方网 力 4,194,695.00 2.69
105 300346 南大光 电 3,986,055.42 2.56
106 600872 中炬高 新 3,965,818.38 2.55
107 600031 三一重 工 3,928,366.00 2.52
108 600358 国旅联 合 3,925,240.30 2.52
109 000858 五 粮 液 3,917,083.25 2.52
110 300352 北信源 3,909,990.01 2.51
111 300287 飞利信 3,885,871.00 2.50
112 002656 卡奴迪 路 3,804,772.30 2.44
113 300019 硅宝科 技 3,789,040.00 2.43
第 55 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年年 度报告
114 000961 中南建 设 3,778,999.00 2.43
115 600548 深高速 3,695,901.85 2.37
116 002367 康力电 梯 3,691,623.00 2.37
117 002407 多氟多 3,678,492.95 2.36
118 600469 风神股 份 3,660,748.00 2.35
119 300113 顺网科 技 3,566,626.00 2.29
120 600536 中国软 件 3,486,152.00 2.24
121 601628 中国人 寿 3,392,656.25 2.18
122 600030 中信证 券 3,330,559.00 2.14
123 002118 紫鑫药 业 3,325,307.56 2.14
124 600198 大唐电 信 3,313,994.00 2.13
125 300013 新宁物 流 3,271,953.00 2.10
126 002630 华西能 源 3,117,010.00 2.00
注： 本项“ 买入 金额”均按买 卖 成交 金额 （ 成交 单价乘 以 成交 数量） 填列 ， 不 考虑 相 关交 易费 用。
8.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基 金资
产净值 比例
（％）
1 002450 康得新 37,824,068.70 24.29
2 002375 亚厦股 份 31,368,675.46 20.15
3 002405 四维图 新 27,801,002.24 17.86
4 601318 中国平 安 24,208,808.72 15.55
5 001696 宗申动 力 22,683,123.55 14.57
6 600436 片仔癀 21,864,775.44 14.04
7 600323 瀚蓝环 境 21,405,292.47 13.75
8 300271 华宇软 件 21,057,796.99 13.53
9 601231 环旭电 子 19,938,911.71 12.81
10 000712 锦龙股 份 19,616,893.61 12.60
11 002081 金 螳 螂 19,393,866.69 12.46
12 600687 刚泰控 股 18,143,184.58 11.65
13 300133 华策影 视 18,090,990.89 11.62
14 002152 广电运 通 17,887,275.84 11.49
15 600109 国金证 券 17,711,198.90 11.38
16 000530 大冷股 份 17,458,990.39 11.21
17 002707 众信旅 游 17,206,066.02 11.05
18 002241 歌尔声 学 16,763,761.60 10.77
19 601633 长城汽 车 16,283,584.55 10.46
20 600315 上海家 化 15,843,494.09 10.18
21 300070 碧水源 14,860,033.85 9.54
第 56 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年年 度报告
22 600958 东方证 券 14,079,817.37 9.04
23 600804 鹏博士 14,040,846.22 9.02
24 002051 中工国 际 13,508,496.41 8.68
25 600580 卧龙电 气 13,294,706.05 8.54
26 002739 万达院 线 13,184,213.21 8.47
27 002444 巨星科 技 12,960,739.85 8.32
28 601222 林洋能 源 12,959,916.78 8.32
29 002048 宁波华 翔 12,920,414.74 8.30
30 600138 中青旅 12,876,565.03 8.27
31 000503 海虹控 股 12,766,571.62 8.20
32 002573 清新环 境 12,224,072.82 7.85
33 600196 复星医 药 11,513,857.63 7.40
34 601599 鹿港科 技 11,385,589.45 7.31
35 002415 海康威 视 11,351,214.31 7.29
36 002117 东港股 份 11,268,861.10 7.24
37 300078 思创医 惠 10,713,312.89 6.88
38 300146 汤臣倍 健 10,474,908.35 6.73
39 300058 蓝色光 标 10,005,655.62 6.43
40 300075 数字政 通 9,952,340.64 6.39
41 600706 曲江文 旅 9,950,125.13 6.39
42 300378 鼎捷软 件 9,929,670.56 6.38
43 000625 长安汽 车 9,493,959.30 6.10
44 600060 海信电 器 9,315,224.61 5.98
45 002027 七喜控 股 9,242,417.01 5.94
46 600499 科达洁 能 9,178,441.37 5.90
47 601607 上海医 药 9,067,721.86 5.82
48 300292 吴通控 股 8,973,338.39 5.76
49 600571 信雅达 8,740,170.75 5.61
50 300168 万达信 息 8,712,359.11 5.60
51 000826 启迪桑 德 8,670,452.66 5.57
52 300028 金亚科 技 8,573,236.57 5.51
53 603766 隆鑫通 用 8,273,068.80 5.31
54 601668 中国建 筑 8,265,865.28 5.31
55 000001 平安银 行 8,208,139.34 5.27
56 600037 歌华有 线 8,155,719.25 5.24
57 600029 南方航 空 7,883,391.60 5.06
58 600211 西藏药 业 7,643,434.82 4.91
59 600129 太极集 团 7,456,723.11 4.79
60 600420 现代制 药 7,012,103.50 4.50
61 600030 中信证 券 6,732,664.82 4.32
62 002400 省广股 份 6,716,117.53 4.31
63 300198 纳川股 份 6,706,807.88 4.31
64 600645 中源协 和 6,540,060.00 4.20
65 300300 汉鼎 股份 6,350,134.40 4.08
第 57 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年年 度报告
66 300304 云意电 气 6,244,210.83 4.01
67 002410 广联达 6,186,072.33 3.97
68 002123 荣信股 份 6,056,424.96 3.89
69 600588 用友网 络 6,050,592.73 3.89
70 000927 *ST 夏利 6,011,433.92 3.86
71 600883 博闻科 技 5,915,650.57 3.80
72 300302 同有科 技 5,786,284.65 3.72
73 000793 华闻传 媒 5,704,997.01 3.66
74 601688 华泰证 券 5,332,883.90 3.43
75 000638 万方发 展 5,326,515.63 3.42
76 002531 天顺风 能 5,212,677.92 3.35
77 002236 大华股 份 5,154,848.80 3.31
78 000800 一汽轿 车 5,021,475.24 3.23
79 000721 西安饮 食 4,909,269.32 3.15
80 002227 奥 特 迅 4,798,808.92 3.08
81 600872 中炬高 新 4,725,576.19 3.04
82 300384 三联虹 普 4,506,001.73 2.89
83 300287 飞利信 4,489,855.80 2.88
84 600548 深高速 4,489,641.96 2.88
85 600270 外运发 展 4,474,459.17 2.87
86 600603 *ST 兴业 4,379,892.77 2.81
87 000425 徐工机 械 4,210,056.26 2.70
88 000997 新 大 陆 4,207,828.95 2.70
89 600837 海通证 券 4,204,026.00 2.70
90 002084 海鸥卫 浴 4,139,249.20 2.66
91 002044 美年健 康 4,127,220.76 2.65
92 601601 中国太 保 4,120,737.05 2.65
93 600198 大唐电 信 4,107,027.08 2.64
94 002407 多氟多 3,910,286.60 2.51
95 300274 阳光电 源 3,833,414.84 2.46
96 002329 皇氏集 团 3,804,528.00 2.44
97 300159 新研股 份 3,689,960.12 2.37
98 600469 风神股 份 3,531,047.13 2.27
99 601766 中国中 车 3,476,974.71 2.23
100 002118 紫鑫药 业 3,413,731.06 2.19
101 300019 硅宝科 技 3,399,526.38 2.18
102 600000 浦发银 行 3,381,338.24 2.17
103 601628 中国人 寿 3,381,336.25 2.17
104 600896 中海海 盛 3,283,730.10 2.11
105 002412 汉森制 药 3,247,804.08 2.09
注： 本项“ 卖出 金额”均按买 卖 成交 金额 （ 成交 单价乘 以 成交 数量） 填列 ， 不 考虑 相 关交 易费 用。
8.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
第 58 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年年 度报告
单位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 1,356,832,479.26
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 1,152,436,741.23
注：本 项“ 买 入股 票的 成本（ 成 交） 总额” 和“卖出 股票 的 收入 （成 交） 总额” 均 按买卖 成交 金额
（成交 单价 乘以 成交 数量 ）填列 ，不 考虑 相关 交易 费用。
8.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 207,052.78 0.04
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 207,052.78 0.04
8.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 128009 歌尔转 债 1,474 207,052.78 0.04
8.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的所有资产支持证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
第 59 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年年 度报告
8.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。
8.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
8.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 没有 投资 股指期 货。
8.10.2 本基金投资股指 期 货的投资政策
本基金将根据风险管理的 原则，以套期保值为目的 ，有选择地投资于流动性 好、交易活跃的股
指期货 合约 。
本基金在进行股指期货投 资时，首先将基于对证券 市场总体行情的判断和组 合风险收益的分析
确定投 资时 机以 及套 期保 值的类 型 （ 多头 套期 保值 或空头 套期 保值 ） ， 并根 据 风险资 产投 资 （ 或拟 投
资）的总体规模和风险系 数决定股指期货的投资比 例；其次，本基金将在综 合考虑证券市场和期货
市场运行趋势以及股指期 货流动性、收益性、风险 特征和估值水平的基础上 进行投资品种选择，以
对冲风 险资 产组 合的 系统 性风险 和流 动性 风险 。
8.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
8.11.1 本期国债期货投资 政策
无。
8.11.2 报告期末本基金投 资的 国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 没有 投资 国债期 货。
8.11.3 本期国债期货投资 评价
无。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本报告期内 ，本基 金投资的前十名证券的发 行主体不存在被监管部门 立案调查的，在本报告
编制日 前一 年内 也不 存在 受到公 开谴 责、 处罚 的情 况。
8.12.2 本基 金投 资前 十名 股票中 ，不 存在 投资 于超 出基金 合同 规定 备选 股票 库之外 的股 票。
8.12.3 期末其他各项资 产 构成
第 60 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年年 度报告
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金
238,864.54
2 应收证 券清 算款
4,005,238.22
3 应收股 利
-
4 应收利 息
6,369.24
5 应收申 购款
114,871.38
6 其他应 收款
-
7 待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
4,365,343.38
8.12.4 期末持有的处于 转 股期的可转换债券明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产
净值比 例(%)
1 128009 歌尔转 债 207,052.78 0.04
8.12.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公
允价值
占基金 资产
净值比 例(%)
流通受 限情 况说 明
1 002502 骅威股 份 8,688,484.00 1.74 筹划重 大事 项
2 002612 朗姿股 份 14,729,792.00 2.95 筹划重 大事 项
§9
基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户) 户均持 有的 持有人 结构
第 61 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年年 度报告
基金份 额 机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
10,471
23,505.30 59,446,731.03 24.15% 186,677,312.97 75.85%
9.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有
本基金
626,607.94 0.25%
9.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部门 负责 人持 有该只 基金 份额 总量 的数 量区间 为 0-10 万；
本基金 的基 金经 理持 有本 基金份 额总 量的 数量 区间 为 0。
§10
开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日(2014 年 4 月 14 日)基金 份额 总额 433,507,499.39
本报告 期期 初基 金份 额总 额 115,451,501.54
本报告 期基金 总申 购份 额 1,479,603,019.30
减：本报 告期 基金 总赎 回份 额 1,348,930,476.84
本报告 期基金 拆分 变动 份额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 246,124,044.00
§11
重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
1、本 基金 管理 人重 大人 事 变动如 下：
（1）2015 年 3 月 7 日 ， 基金管 理人 发布 了华 安基 金管理 有限 公司 关于 副总 经理变 更的 公告 ，
第 62 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年年 度报告
尚志民 先生 不再 担任 本基 金管理 人的 副总 经理 。
（2）2015 年 6 月 27 日， 基金管 理人 发布 了华 安大 国新经 济股 票型 证券 投资 基金基 金经 理变 更
公告， 陈逊 先生 不再 担任 本基金 的基 金经 理。
（3）2015 年 6 月 30 日， 基金管 理人 发布 了华 安基 金管理 有限 公司 关于 副总 经理变 更的 公告 ，
秦军先 生不 再担 任本 基金 管理人 的副 总经 理。
（4）2015 年 7 月 11 日， 基金管 理人 发布 了华 安基 金管理 有限 公司 高级 管理 人员变 更公 告， 童
威先生 新任 本基 金管 理人 的总经 理。
2、本 报告 期内 本基 金托 管 人的专 门基 金托 管部 门重 大人事 变动 如下 ：
（1）本 基金 托管人 2015 年 1 月 4 日 发布 任免 通知 ，聘任 张力 铮为 中国 建设 银行投 资托 管业 务
部副总 经理 。
（2） 本基 金托 管人 2015 年 9 月 18 日 发布 任免 通知， 解 聘纪 伟中 国 建设 银行投 资 托管 业务 部副
总经理 职务 。
11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
报告期内无涉及本基金财 产、基金托管业务的诉讼 。报告期内基金管理人无 涉及本基金财产的
诉讼。
11.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 无基 金投 资策 略的改 变。
11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 本基 金未 改聘 为基金 审计 的会 计师 事务 所。
报告年 度应 支付 给聘 任会 计师事 务所 的报 酬情 况：70,000.00 元。
目前的 审计 机构 已提 供审 计服务 的连 续年 限： 自基 金合同 生效 日起 至今 。
11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 无管 理人 、托 管人及 其高 级管 理人 员受 稽查或 处罚 等情 况。
11.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金 支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
第 63 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年年 度报告
财达证 券有 限
责任公 司
1 - - - - -
财富证 券有 限
责任公 司
1 - - - - -
长城证 券有 限
责任公 司
1 - - - - -
长江证 券股 份
有限公 司
1 76,555,154.65 3.05% 70,365.33 3.12% -
德邦证 券有 限
责任公 司
1 - - - - -
东北证 券股 份
有限公 司
1 - - - - -
方正证 券股 份
有限公 司
1 335,725,479.38 13.38% 297,585.11 13.18% -
光大证 券股 份
有限公 司
1 178,649,940.41 7.12% 162,578.49 7.20% -
广发证 券股 份
有限公 司
1 288,147,402.11 11.49% 263,755.19 11.68% -
广州证 券有 限
责任公 司
2 1,494,761.01 0.06% 1,362.21 0.06% -
国盛证 券有 限
责任公 司
1 - - - - -
国泰君 安证 券
股份有 限公 司
1 521,438,386.19 20.78% 463,381.54 20.52% -
国信证 券股 份
有限公 司
1 20,668,530.57 0.82% 19,248.70 0.85% -
海通证 券股 份
有限公 司
1 - - - - -
宏源证 券股 份
有限公 司
1 140,063,686.09 5.58% 123,942.09 5.49% -
华安证 券有 限
责任公 司
1 263,510,510.06 10.50% 240,022.33 10.63% -
华泰证 券股 份
有限公 司
1 - - - - -
联讯 证券 有限
责任公 司
1 - - - - -
中泰证 券股 份
有限公 司
1 31,932,426.51 1.27% 28,256.98 1.25% -
瑞银证 券有 限
责任公 司
1 129,257,227.08 5.15% 117,016.60 5.18% -
上海证 券有 限
责任公 司
2 159,486,616.59 6.36% 142,048.81 6.29% -
申银万 国证 券
股份有 限公 司
1 57,250,313.53 2.28% 50,660.80 2.24% -
第 64 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年年 度报告
天风证 券有 限
责任公 司
1 - - - - -
万联证 券有 限
责任公 司
1 28,481,844.71 1.14% 25,929.86 1.15% -
西南证 券股 份
有限公 司
1 - - - - -
湘财证 券有 限
责任公 司
1 - - - - -
新时代 证券 有
限责任 公司
1 61,206,190.76 2.44% 55,855.49 2.47% -
兴业证 券股 份
有限公 司
1 - - - - -
中国银 河证 券
股份有 限公 司
1 - - - - -
招商证 券股 份
有限公 司
3 38,616,270.03 1.54% 35,156.32 1.56% -
中国国 际金 融
有限公 司
1 88,387,600.99 3.52% 81,443.69 3.61% -
中山证 券有 限
责任公 司
1 - - - - -
中信建 投证 券
股份有 限公 司
1 87,960,684.82 3.51% 80,079.82 3.55% -
中信证 券股 份
有限公 司
1 - - - - -
中银国 际证 券
有限责 任公 司
1 - - - - -
注：1、 基金 管理 人负 责选 择证券 经营 机构 ， 选 用其 交易单 元供 本基 金证 券买 卖专用 ， 选 择标 准
为：
（1） 内部 管理 规范 、严 谨 ；具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求；
（2） 研 究实 力较 强， 有固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员， 能够 针对 本基 金业 务需要 ， 提 供高 质
量的研 究报 告和 较为 全面 的服务 ；
（3） 具 有战 略规 划和 定位 ， 能够 积极 推动 多边 业务 合作， 最大 限度 地调 动整 体资源 ， 为 基金 投
资赢取 机会 ；
（4）其 他有 利于 基金 持有人 利 益的 商业 合作 考虑 。
2、券 商专 用交 易单 元选 择 程序：
(1) 对交 易单 元候 选券 商的 综合服 务进 行评 估
由相关 部门 牵头 并组 织有 关人员 依据 上述 交易 单元 选择标 准和 《券商 服务 评 价办法 》 ， 对 候选 交
易单元 的券 商服 务质 量和 综合实 力进 行评 估。
第 65 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年年 度报告
(2) 填写 《新 增交 易单 元申 请审核 表》
牵头部 门汇 总对 各候 选交 易单元 券商 的综 合评 估结 果，择 优选 出拟 新增 单元 ，填写 《新 增交 易
单元申 请审 核表 》 ， 对拟 新 增交易 单元 的必 要性 和合 规性进 行阐 述。
(3) 候选 交易 单元 名单 提交 分管副 总经 理审 批
公司分 管副 总经 理对 相关 部门提 交的 《新 增交 易单 元申请 审核 表》 及其 对券 商综合 评估 的结 果
进行审 核， 并签 署审 批意 见。
(4) 协议签 署及 通知 托管 人
基金 管理 人与 被选 择 的券商 签 订《 证券 交易 单元 租用 协 议》 ，并 通知 基金 托管人 。
3、 报告 期内 基金 租用 券商交 易 单元 的变 更情 况：
2015年3月完 成租 用上 海证券 深 圳390811 交易 单元
11.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
财达证 券有 限
责任公 司
- - - - - -
财富证 券有 限
责任公 司
- - - - - -
长城证 券有 限
责任公 司
- - - - - -
长江证 券股 份
有限公 司
- - - - - -
德邦证 券有 限
责任公 司
- - - - - -
东北证 券股 份
有限公 司
- - - - - -
方正证 券股 份
有限公 司
- - - - - -
光大证 券股 份
有限公 司
- - - - - -
广发证 券股 份
有限公 司
- - - - - -
广州证 券有 限
责任公 司
- - - - - -
第 66 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年年 度报告
国盛证 券有 限
责任公 司
- - - - - -
国泰君 安证 券
股份有 限公 司
- - - - - -
国信证 券股 份
有限公 司
- - - - - -
海通证 券股 份
有限公 司
- - - - - -
宏源证 券股 份
有限公 司
- - - - - -
华安证 券有 限
责任公 司
- - - - - -
华泰证 券股 份
有限公 司
- - - - - -
联讯证 券有 限
责任公 司
- - - - - -
中泰证 券股 份
有限公 司
- - - - - -
瑞银证 券有 限
责任公 司
- - - - - -
上海证 券有 限
责任公 司
- - - - - -
申银万 国证 券
股份有 限公 司
- - - - - -
天风证 券有 限
责任公 司
- - - - - -
万联证 券有 限
责任公 司
- - - - - -
西南证 券股 份
有限公 司
- - - - - -
湘财证 券有 限
责任公 司
- - - - - -
新时代 证券 有
限责任 公司
- - - - - -
兴业证 券股 份
有限公 司
- - - - - -
中国银 河证 券
股份有 限公 司
- - - - - -
招商证 券股 份
有限公 司
- - - - - -
中国国 际金 融
有限公 司
- - - - - -
中山证 券有 限
责任公 司
- - - - - -
第 67 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年年 度报告
中信建 投证 券
股份有 限公 司
- - - - - -
中信证 券股 份
有限公 司
- - - - - -
中银国 际证 券
有限责 任公 司
- - - - - -
11.8 其他重大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 增
加上海 长量 基金 为代 销机 构的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-01-23
2
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 增
加北京 增财 基金 销售 为代 销机构 并参 加费 率
优惠活 动的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-03-06
3
华安基 金管 理有 限公 司关 于副总 经理 变更 的
公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-03-07
4
华安基 金管 理有 限公 司关 于基金 电子 交易 平
台延长 工行 直联 结算 方式 费率优 惠活 动的 公
告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-03-12
5
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 开放 式
基金调 整单 笔最 低申 购金 额、 最 低赎 回份 额和
最低保 留余 额限 制的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-03-13
6
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 增
加中国 国际 金融 有限 公司 为代销 机构 并参 加
费率优 惠活 动的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-03-17
7
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 增
加太平 洋证 券为 代销 机构 的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-03-18
8
关于华 安旗 下部 分基 金参 加好买 基金 申购 费
率优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-03-25
9
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 调整 交
易所固 定收 益品 种估 值方 法的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-03-31
10
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的
“ 长安 汽车” 股票 估值 调整 的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-04-04
11
华安基 金管 理有 限公 司关 于基金 电子 交易 平
台暂停 部分 基金 通过 支付 宝渠道 申购 、 定 期定
额投资 业务 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-04-08
第 68 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年年 度报告
12
华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基金 暂停 大
额 申 购、 大额 转换 转入 及定期 定 额投 资的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-05-18
13
关于华 安大 国新 经济 股票 基金增 加天 天基 金
为销售 机构 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-05-21
14
华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基金 基金 恢
复 大 额申 购、 大额 转换 转入及 定 期定 额投 资的
公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-05-26
15
关于华 安旗 下部 分基 金增 加天天 基金 为销 售
机构的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-05-28
16
关于华 安基 金管 理有 限公 司旗下 基金 参加 深
圳众禄 基金 销售 有限 公司 费率优 惠活 动的 公
告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-05-29
17
关于华 安基 金管 理有 限公 司旗下 基金 参加 中
国农业 银行 费率 优惠 活动 的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-05-29
18
华安基 金管 理有 限公 司关 于基金 电子 交易 平
台 开 展机 构客 户认 购、 申购费 率 优惠 活动 的公
告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-06-02
19
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 增
加汇付 天下 为销 售机 构的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-06-02
20
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 在
官方京 东店 开展 认购 费率 优惠活 动的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-06-10
21
华安基 金管 理有 限公 司关 于在京 东电 商平 台
开通华 安基 金官 方旗 舰店 基金网 上直 销业 务
的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-06-10
22
华安基 金管 理有 限公 司关 于基金 电子 交易 平
台延长 工行 直联 结算 方式 费率优 惠活 动的 公
告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-06-12
23
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的
“ 招商 地产” 等股 票估 值调 整的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-06-12
24
关于华 安基 金管 理有 限公 司旗下 基金 参加 交
通银行 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-06-26
25
华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基金 基金 经
理变更 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-06-27
26
华安基 金管 理有 限公 司关 于电子 直销 平台 延
长“微钱 宝” 账户 交易 费率 优惠活 动时 间的 公
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
2015-06-29
第 69 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年年 度报告
告 和公司 网站
27
华安基 金管 理有 限公 司关 于副总 经理 变更 的
公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-06-30
28
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 增
加泉州 银行 为销 售机 构并 参加费 率优 惠活 动
的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-07-01
29
华安基 金管 理有 限公 司关 于在官 方京 东店 开
展申购 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-07-04
30
华安基 金管 理有 限公 司关 于公司 及高 管投 资
旗下基 金相 关事 宜的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-07-07
31
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的
“ 友好 集团” 等股 票估 值调 整的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-07-09
32
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的
“ 新宁 物流” 等股 票估 值调 整的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-07-10
33
华安基 金管 理有 限公 司高 级管理 人员 变更 公
告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-07-11
34
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的
“ 东方 园林” 等股 票估 值调 整的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-07-13
35
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 参
加同花 顺申 购费 率优 惠活 动的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-07-14
36
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 增
加北京 展恒 基金 销售 有限 公司为 销售 机构 并
参加费 率优 惠活 动的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-07-15
37
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的
“ 西安 饮食” 等股 票估 值调 整的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-07-15
38
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 增
加一路 财富 为销 售机 构并 参加费 率优 惠的 公
告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-07-16
39
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 增
加恒天 明泽 为销 售机 构并 参加费 率优 惠的 公
告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-07-24
40
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 增
加海银 基金 销售 有限 公司 为销售 机构 并参 加
费率优 惠活 动的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-07-24
41 华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的 《上海 证券 报》 、 《证 券 2015-07-30
第 70 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年年 度报告
“ 禾欣 股份” 股票 估值 调整 的公告 时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
42
华安基 金关 于参 加数 米基 金网费 率优 惠活 动
的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-08-05
43
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 参
加京东 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-08-12
44
华安基 金管 理有 限公 司关 于中信 浙江 并入 中
信证券 期间 基金 业务 安排 的提示 性公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-08-12
45
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的
“ 双龙 股份” 、“ 碧 水源”股票 估 值调 整的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-08-13
46
关于华 安基 金管 理有 限公 司旗下 基金 参加 中
金公司 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-08-19
47
华安基 金管 理有 限公 司关 于基金 电子 直销 平
台延长“赎回 转认 购” 交易 费率优 惠活 动时 间
的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-08-20
48
华安基 金管 理有 限公 司关 于参加 天天 基金 网
费率优 惠的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-08-22
49
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 增
加诺亚 为销 售机 构并 参加 费率优 惠活 动的 公
告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-08-24
50
关于华 安旗 下基 金调 整单 笔最低 申购 金额 的
公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-08-27
51
华安基 金管 理有 限公 司关 于参加 国都 证券 费
率优惠 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-08-28
52
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的
“ 铜陵 有色” 等股 票估 值调 整的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-08-28
53
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 增
加陆金 所为 销售 机构 并参 加费率 优惠 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-08-31
54
华安基 金管 理有 限公 司关 于基金 电子 交易 平
台 延 长机 构客 户认 购、 申购费 率 优惠 活动 时间
的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-09-02
55
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的
“ 骅威 股份” 股票 估值 调整 的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-09-07
第 71 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年年 度报告
56
华安基 金管 理有 限公 司关 于基金 电子 交易 平
台延长 工行 直联 结算 方式 费率优 惠活 动的 公
告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-09-11
57
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的
“碧 水源” 、“ 富瑞 特装”股票 估 值调 整的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-10-15
58
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的
“ 雅本 化学” 股票 估值 调整 的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-10-20
59
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 增
加富济 财富 为销 售机 构并 参加费 率优 惠的 公
告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-10-26
60
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 增
加乐融 多源 为销 售机 构并 参加费 率优 惠的 公
告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-10-26
61
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 增
加上海 联泰 资产 管理 有限 公司为 销售 机构 并
参加费 率优 惠活 动的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-10-26
62
华安基 金管 理有 限公 司关 于参加 长量 基金 费
率优惠 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-10-30
63
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 增
加大泰 金石 投资 管理 有限 公司为 销售 机构 并
参加费 率优 惠活 动的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-11-04
64
华安基 金管 理有 限公 司关 于参加 京东 费率 优
惠活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-11-05
65
关于华 安基 金管 理有 限公 司旗下 基金 参加 诺
亚正行 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-11-07
66
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 增
加盈米 为销 售机 构并 参加 费率优 惠活 动的 公
告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-11-13
67
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 增
加华龙 证券 为销 售机 构并 参加费 率优 惠活 动
的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-11-18
68
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 增
加宏信 证券 为销 售机 构的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-11-23
69
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 增
加利得 为销 售机 构并 参加 费率优 惠活 动的 公
告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-11-25
70
华安基 金管 理有 限公 司关 于基金 电子 直销 平
台延长“赎回 转认 购” 交易 费率优 惠活 动时 间
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
2015-11-27
第 72 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年年 度报告
的公告 和公司 网站
71
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 增
加君德 为销 售机 构并 参加 费率优 惠活 动的 公
告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-12-02
72
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 增
加新兰 德为 销售 机构 并参 加费率 优惠 活动 的
公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-12-07
73
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 开放 式
基金调 整单 笔最 低赎 回份 额、 单 笔最 低转 换转
出份额 和最 低保 留余 额限 制的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-12-10
74
华安基 金管 理有 限公 司关 于基金 电子 交易 平
台延长 工行 直联 结算 方式 费率优 惠活 动的 公
告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-12-10
75
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 增
加东莞 银行 为销 售机 构的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-12-15
76
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的
“ 四创 电子” 、“利欧 股份” 、“高升 控股” 、“ 万
达信息”股票 估值 调整 的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-12-19
77
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的
“ 均胜 电子” 、 “ 西藏 旅游” 股票 估 值调 整的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-12-22
78
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的
“ 渤海 活塞” 、“碧水 源”股票 估 值调 整的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-12-24
79
华安基 金管 理有 限公 司关 于电子 直销 平台 延
长“微钱 宝” 账户 交易 费率 优惠活 动时 间的 公
告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-12-25
80
关于华 安基 金管 理有 限公 司旗下 基金 参加 中
国农业 银行 费率 优惠 活动 的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-12-31
81
华安基 金管 理有 限公 司关 于参加 东莞 银行 费
率优惠 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-12-31
82
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 因指 数
熔断交 易规 则实 施调 整开 放时间 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-12-31
注：前 款所 涉重 大事 件已 作为临 时报 告在 《上 海证 券报》 、 《证 券时 报》 、 《中 国证券 报》 和公 司
网站www.huaan.com.cn上 披露。
§12
影响投资者决策的其 他重要信息
无。
第 73 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2015 年年 度报告
§13
备查文件目录
13.1 备查文件目录
1、 《华 安大 国新 经济 股票 型证券 投资 基金 基金 合同 》
2、 《华 安大 国新 经济 股票 型证券 投资 基金 招募 说明 书》
3、 《华 安大 国新 经济 股票 型证券 投资 基金 托管 协议 》
4、中 国证 监会 批准 华安 大 国新经 济股 票型 证券 投资 基金设 立的 文件 ；
5、本 报告 期内 在中 国证 监 会指定 报纸 上公 开披 露的 各项公 告原 件；
6、 基金 管理 人业 务资 格批件 、 营业 执照 和公 司章 程；
7、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照；
8、 华安 基金 管理 有限 公司开 放 式基 金业 务规 则；
13.2 存放地点
基金管 理人 和基 金托 管人 的办公 场所 ，并 登载 于基 金管理 人互 联网 站 http://www.huaan.com.cn。
13.3 查阅方式
投资者可登录基金管理人 互联网站查阅，或在营业 时间内至基金管理人或基 金托管人的办公场
所免费 查阅 。
华安基金管理有限公 司
二〇一六年三月二十 八日
第 74 页共 74 页
