华安创 新证 券投 资基 金 2015 年年 度报 告
华安创 新证券 投资基 金
2015 年 年度 报告
2015 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 华安 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 交通 银行股 份有 限公司
报 告送 出日期 ：二 〇一六 年三 月二十 八日华安创 新证 券投 资基 金 2015 年年 度报 告
§1
重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经三分之二以上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2016 年 3 月 22 日复核 了本 报告 中
的财务指标、净值表现、 利润分配情况、财务会计 报告、投资组合报告等内 容，保证复核内容不存
在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本 报 告期自 2015 年 1 月 1 日 起至 12 月 31 日 止。
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1.2 目录
§1
重要提示及目录 .................................................................................................. 错误！未定义书签。
1.1 重要 提示 ....................................................................................................... 错误！未定义书签。
§2
基金简介 .............................................................................................................. 错误！未定义书签。
2.1 基金 基本 情况 ............................................................................................... 错误！未定义书签。
2.2 基金 产品 说明 ............................................................................................... 错误！未定义书签。
2.3 基金 管理 人和 基金 托管 人 ........................................................................... 错误！未定义书签。
2.4 信息 披露 方式 ............................................................................................... 错误！未定义书签。
2.5 其他 相关 资料 ............................................................................................... 错误！未定义书签。
§3
主要财务指标、基金 净值表现及利润分配 情况 .............................................. 错误！未定义书签。
3.1 主要 会计 数据 和财 务指 标 ........................................................................... 错误！未定义书签。
3.2 基金 净值 表现 ............................................................................................... 错误！未定义书签。
3.3 过去 三年 基金 的利 润分 配 情况 ................................................................... 错误！未定义书签。
§4
管理人报告 .......................................................................................................... 错误！未定义书签。
4.1 基金 管理 人及 基金 经理 情况 ....................................................................... 错误！未定义书签。
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................... 错误！未定义书签。
4.3 管理 人对 报告 期内 公平 交 易情 况的 专项 说明 ........................................... 错误！未定义书签。
4.4 管理 人对 报告 期内 基金 的 投资 策略 和业 绩表 现的 说明 ........................... 错误！未定义书签。
4.5 管理 人对 宏观 经济 、证 券 市场 及行 业走 势的 简要 展望 ........................... 错误！未定义书签。
4.6 管理 人内 部有 关本 基金 的 监察 稽核 工作 情况 ........................................... 错误！未定义书签。
4.7 管理 人对 报告 期内 基金 估 值程 序等 事项 的说明 ....................................... 错误！未定义书签。
4.8 管理 人对 报告 期内 基金 利 润分 配情 况的 说明 ........................................... 错误！未定义书签。
4.9 管理 人对 会 计师 事务 所出具 非标 准审 计报 告所 涉相关 事项 的说 明 ....... 错误！未定义书签。
§5
托管人报告 .......................................................................................................... 错误！未定义书签。
5.1 报告 期内 本基 金托 管人 遵 规守 信情 况声明 ............................................... 错误！未定义书签。
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 错误！未定义书签。
5.3 托 管人 对本 年度 报告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见 错误！未定义书签。
§6
审计报告 .............................................................................................................. 错误！未定义书签。
§7
年度财务报表 ...................................................................................................... 错误！未定义书签。
7.1 资产 负债 表 ................................................................................................... 错误！未定义书签。
7.2 利润 表 ........................................................................................................... 错误！未定义书签。
7.3 所有 者权 益（ 基金 净值 ） 变动表 ............................................................... 错误！未定义书签。
7.4 报表 附注 ....................................................................................................... 错误！未定义书签。
§8
投资组合报告 ...................................................................................................... 错误！未定义书签。
8.1
期 末基 金资 产组 合情况 ............................................................................. 错误！未定义书 签。
8.2
期 末按 行业 分类 的股票 投 资组合 ............................................................. 错误！未定义书签。
8.3
期 末按 公允 价值 占基金 资 产净 值比 例大 小排 序的 所 有股 票投 资明细 . 错误！未定义书签。
8.4
报 告期 内股 票投 资组合 的 重大 变动 ......................................................... 错误！未定义书签。
8.5
期 末按 债券 品种 分类的 债 券投 资组合 ..................................................... 错误！未定义书签。
8.6
期末 按公 允价 值占 基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细 错误！未定义书签。
8.7
期末 按公 允价 值占 基 金资产 净值 比例 大小 排名 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 错误！未定义书签。
8.8
期末 按公 允价 值占 基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名权 证投 资明 细 错误！未定义书签。
8.9
报 告期 末本 基金 投资的 股 指期 货交 易情 况说明 ..................................... 错误！未定义书签。
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8.10
报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货交 易情 况说 明 ................................... 错误！未定义书签。
8.11
投资 组合 报告 附注 ................................................................................... 错误！未定义书签。
§9
基金份额持有人信息 .......................................................................................... 错误！未定义书签。
9.1 期末 基金 份额 持有 人户 数 及持 有人 结构 ................................................... 错误！未定义书签。
9.2 期末 上市 基金 前十 名持 有人 ....................................................................... 错误！未定义书签。
9.3 期末 基金 管理 人的 从业 人 员持 有本 基金 的情况 ....................................... 错误！未定义书签。
9.4 发起 式基 金发 起资 金持有 份 额情况 ............................................................ 错误！未定义书签。
§10
开放式基金份额变 动 ........................................................................................ 错误！未定义书签。
§11 重大事件揭示 ...................................................................................................... 错误！未定义书签。
11.1 基金 份额 持有 人大 会决 议 .......................................................................... 错误！未定义书签。
11.2 基 金管 理人 、基 金托管 人 的专 门基 金托 管部 门的 重 大人 事变动 ......... 错误！未定义书签。
11.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 ............................. 错误！未定义书签。
11.4 基 金投 资策 略的 改变 ................................................................................. 错误！未定义书签。
11.5 为基 金进 行审 计的 会计 师 事务 所情况 ...................................................... 错误！未定义书签。
11.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 ..................... 错误！未定义书签。
11.7 基 金租 用证 券公 司交易 单 元的 有关 情况 ................................................. 错误！未定义书签。
11.8 其他 重大 事件 ............................................................................................. 错误！未定义书签。
§12 发起式基金发起资金 持有份额情况 .................................................................. 错误！未定义书签。
§13 影响投资者决策的其 他重要信息 ...................................................................... 错误！未定义书签。
§14
备查文件目录 .................................................................................................... 错误！未定义书签。
14.1 备查 文件 目录 ............................................................................................. 错误！未定义书签。
14.2 存放 地点 ..................................................................................................... 错误！未定义书签。
14.3 查阅 方式 ..................................................................................................... 错误！未定义书签。
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名 称 华安创 新证 券投 资基 金
基金简 称 华安创 新混 合
基金主 代码 040001
交易代 码
040001(前端)
041001(后端)
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2001 年 9 月 21 日
基金管 理人 华安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 交通银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 3,521,336,892.67 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
基 金 管理 人将 以分 散投 资风 险， 提高 基金 资产 的安全 性， 并积 极追 求投 资
收益的 稳定 增长 为目 标 ， 以诚信 原则 及专 业经 营方 式， 将本 基金 投资 于具
有良好 流动 性的 金融 工具 ， 主要 包括 国内 依法 公开 发行、 上市 的股 票、 债
券以及 经中 国证 监会 批准 的允许 基金 投资 的其 它金 融工具 。
投资策 略
本基金 主要 投资 创新 类上 市公司 以实 现基 金的 投资 收益 ， 通 过建 立科 学合
理的投 资组 合， 为投 资者 降低和 分散 投资 风险 ，提 高基金 资产 的安 全 性 。
这 里 的创 新是 指科 技创 新、 管理 创新 和制 度创 新等方 面。 创新 类上 市公 司
包括高 新技 术产 业创 新公 司和传 统产 业创 新公 司。
高新技 术产 业创 新 公司 主要 集 中在 信息 技术、 生物医 药 和新 材料 等高 新技
术产业 等领 域， 包括 电子 信息及 网络 技术 、 生 物技 术及新 医药 、 光 机电 一
体化、 航空 航天 技术、 海 洋技术 、 新 材料、 新能 源 等领域 内主 业突 出的 上
市公司 。
传统产 业类 型的 上市 公司 中， 如 果已 在或 正在 管理 制度、 营销 体系、 技术
开发和 生产 体系 等方 面进 行创新 ， 具有 较大 潜在 发 展前景 和经 济效 益的 上
市公司 也属 于本 基金 的主 要投资 范围 。
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本基金 在选 择上 市公 司时 主要考 虑以 下因 素 ： 公 司 创新能 力强 ， 主营 业务
市场空 间大 ，财 务状 况良 好，具 有相 当竞 争优 势等 。
本基金 的投 资组 合将 通过 持有基 金管 理人 确认 的并 符合法 律规 定的 一定
比例的 高流 动性 资产 ，如 国债和 现金 ，从 而保 持基 金资产 良好 的流 动 性 。
业绩比 较基 准
基金整 体业 绩比 较基 准=75%× 中信 标普 300 指 数收 益率＋25%×中信 标普
国债指 数收 益率
风险收 益特 征 -
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华安基 金管 理有 限公 司 交通银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 钱鲲 汤嵩彥
联系电 话 021-38969999 95559
电子邮 箱 qiankun@huaan.com.cn tangsy@bankcomm.com
客户服 务电 话 4008850099 95559
传真 021-68863414 021-62701216
注册地 址
上海市 世纪 大道8号上 海国金
中心二 期31 层、32层
上海市 浦东 新区 银城 中路188
号
办公地 址
上海市 世纪 大道8号上 海国金
中心二 期31 层、32层
上海市 浦东 新区 银城 中路188
号
邮政编 码 200120 200120
法定代 表人 朱学华 牛锡明
2.4 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基金年度报告正文的管理人互联
网网址
www.huaan.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 上 海 市世 纪大道 8 号上 海国 金 中心 二期 31 、32 层
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2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所
普华永 道中 天会 计师 事务 所( 特殊
普通合 伙)
上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号星 展银
行 大厦 6 楼
注册登 记机 构 华安基 金管 理有 限公 司
上海市 世纪 大道8 号上 海国 金 中心 二期 31 、
32 层
§3
主要财务指标、基金 净值表现及利润分配 情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 2015 年 2014 年 2013 年
本期已 实现 收益 1,333,539,938.24 473,294,514.50 342,277,146.26
本期利 润 1,274,917,525.15 651,537,492.22 267,969,793.78
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.2811 0.0895 0.0320
本期加 权平 均净 值利 润率 34.09% 13.79% 5.19%
本期基 金份 额净 值增 长率 27.74% 14.62% 5.20%
3.1.2 期末数据和指标 2015 年末 2014 年末 2013 年末
期末可 供分 配利 润 2,228,397,023.15 2,234,894,030.53 2,259,643,295.39
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.6328 0.3491 0.2901
期末基 金资 产净 值 3,142,267,270.25 4,523,321,150.73 4,882,609,806.79
期末基 金份 额净 值 0.892 0.707 0.627
3.1.3 累计期末指标 2015 年末 2014 年末 2013 年末
基金份 额累 计净 值增 长率 404.00% 294.54% 244.21%
注：1 、本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其 他收 入（ 不含 公允 价 值变 动收 益）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
2、 所述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
3、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数
（为期 末余 额， 不是 当期 发生数 ）。
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3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去 3 个月 22.19% 1.61% 13.11% 1.25% 9.08% 0.36%
过去 6 个月 -4.29% 2.38% -11.58% 1.97% 7.29% 0.41%
过去 1 年 27.74% 2.00% 6.26% 1.83% 21.48% 0.17%
过去 3 年 54.04% 1.40% 40.81% 1.32% 13.23% 0.08%
过去 5 年 18.40% 1.25% 20.17% 1.19% -1.77% 0.06%
自基金 成立 起
至今
404.00% 1.22% 136.82% 1.32% 267.18% -0.10%
注 ： 本基 金的 业绩 比较 基准为 中 信标普 300 指数 收益率×75% ＋中 信标 普国 债指数 收 益率×25% 。
根据本 基金 合同 的有 关规 定，本 基金 的投 资范 围为 国内依 法公 开发 行、 上市 的股票 、债 券及 中
国证监 会批 准的 允许 基金 投资的 其他 金融 工具 。本 基金的 股票 、债 券投 资比 例不低 于基 金资 产总 值
的 80% ；投 资于 国家 债券 的比例 不低 于基 金资 产净 值的 20% 。
3.2.2 自基金合同生效 以来 基金份额累计净 值增长率 变动及其与同 期业绩比较 基准收益率变 动的比
较
华安创 新证 券投 资基 金
自基金 合同 生效 以来 份额 累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图
(2001 年 9 月 21 日至 2015 年 12 月 31 日)
第 8 页共 69 页 华安创 新证 券投 资基 金 2015 年年 度报 告
3.2.3 过去五年基金每年净 值增长率及其与同期 业绩 比较基准收益率的比 较
华安创 新证 券投 资基 金
过去五 年基 金净 值增 长率 与业绩 比较 基准 收益 率的 对比图
3.3 过去三年基金的利润 分配情况
单位： 人民 币元
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年度
每10 份基 金
份额分 红数
现金形式 发放 总
额
再投资 形式 发放 总
额
年度利 润分 配合
计
备注
2015 年 0.100 32,115,266.24 26,485,993.04 58,601,259.28 -
2014 年 0.100 42,428,922.61 34,925,530.30 77,354,452.91 -
2013 年 - - - - -
合计 0.200 74,544,188.85 61,411,523.34 135,955,712.19 -
§4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
华安基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基金 字[1998]20 号文 批准于 1998 年 6 月设 立， 是国 内
首批基 金管 理公 司之 一， 注册资 本 1.5 亿元 人民 币 ，公司 总部 设在 上海 陆家 嘴金融 贸易 区。 目前 的
股东为上海电气（集团） 总公司、上海国际信托有 限公司、上海工业投资（ 集团）有限公司、上海
锦江国 际投 资管 理有 限公 司和国 泰君 安投 资管 理股 份有限 公司 。
截至 2015 年 12 月 31 日 ，公司 旗下 共管 理华 安创 新混合 、华 安中 国 A 股增强 指 数、 华安 现金
富利货币、华安宝利配置 混合、华安宏利混合、华 安中小盘成长混合、华安 策略优选混合、华安核
心优选混合、华 安稳定收 益债券、华安动态灵活混 合、华安强化收益债券、 华安行业轮动混合、华
安 上证 180ETF 、 华 安上证 180ETF 联接、 华 安上 证龙 头企 业 ETF 、 华安上 证龙 头企 业 ETF 联接、 华
安升级 主题 混合 、 华 安稳 固收益 债券 、 华 安可 转债 、 华安深 证 300 指 数（ LOF） 、 华 安科 技动 力混 合、
华安四 季红 债券 、 华 安香 港精选 股票 、 华 安大 中华 升级股 票 、 华安 标普 石油 指数基 金 （QDII-LOF）、
华安月 月鑫 短期 理财 债券 、华安 季季 鑫短 期理 财债 券、华 安月 安鑫 短期 理财 债券、 华安 沪深 300 指
数分级、华安逆向策略、 华安日日鑫货币、华安安 心收益债券、华安信用增 强债券、华安纯债、华
安保本 混合 、华 安双 债添 利债券 、华 安安 信消 费混 合、华 安纳 斯达 克 100 指数 、 华安 黄金易 ETF 、
华安黄 金 ETF 联接、 华安 沪深 300 量化 增强 、 华 安年 年 红债 券、 华安 生态 优先 混 合、 华安 中证 细分
地产 ETF 、华安 中证 细分 医药 ETF 、华安 大国 新经 济股票 、华 安新 活力 混合 、华安 安顺 灵活 配置 混
合、华 安财 汇通 货币 、华 安国际 龙头 （DAX）ETF 、华安 国际 龙头 （DAX）ETF 联接、华安 高分 红
指数增 强、 华安 中证 细分 医药 ETF 联接、 华安 安享 灵活配 置混 合、 华安 年年 盈定期 开放 债券 、 华 安
物联网主题股票、华安新 丝路主题股票、华安新动 力灵活配置混合、华安智 能装备主题股票、华安
媒体互联网混合、华安新 机遇保本混合、华安新优 选灵活配置混合、华安新 回报灵活配置混合、华
安中证全指证券指数分级 、华安中证银行指数分级 、华安国企改革主题混合 、华安添颐养老混合发
起式、华安创业板 50 指 数分级、华安新乐享保本 混合、华安安益保本混合 、华安乐惠保本混合等
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71 只开 放式 基金 。管 理资产 规 模达到 1558.45 亿元 人民币 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
杨鑫鑫
本基金 的基 金
经理
2014-12-3
1
- 7 年
硕士研 究生 ， 具 有基 金从 业资格 ，
7 年基 金行 业从 业资 格。 2008 年 7
月应届进入华安基金管理有限公
司，先后担任研究发展部行业研
究员、 基金 投资 部基 金经 理助理 。
2013 年 6 月 起担 任华 安核 心优选
混合型证券投资基金的基金经
理。 2014 年 12 月 起担 任本 基金的
基金经 理。2015 年 3 月起 担任华
安新动力灵活配置混合型证券投
资基金 的基 金经 理。2015 年 4 月
起担任华安新丝路主题股票型证
券投资 基金 的基 金经 理。
廖发达
本基金 的基 金
经理
2015-08-0
6
- 14 年
博士研 究生 ，14 年金 融行 业从业
经验，曾任上海证大投资管理有
限公司 副经 理、 金鹰 基金 研究员 、
中国人寿资产管理研究员、太平
洋资产 管理 投资 经理 。2015 年 6
月加入华安基金管理有限公司，
2015 年 8 月 起担 任本 基金 的基金
经理。
注：此 处的 任职 日期 和离 任日期 均指 公司 作出 决定 之日， 即以 公告 日为 准。 证券从 业的 含义 遵
从行业 协会 《证 券业 从业 人员资 格管 理办 法》 的相 关规定 。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守有关法律法规 及《华安创新混合证券投 资基金基金合同》 、
《华安创新混合证券投资 基金招募说明书》等有关 基金法律文件的规定，本 着诚实信用、勤勉尽责
的原则管理和运用基金资 产，在控制风险的前提下 ，为基金份额持有人谋求 最大利益，不存在违法
违规或 未履 行基 金合 同承 诺的情 形。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度和控制 方法
第 11 页共 69 页 华安创 新证 券投 资基 金 2015 年年 度报 告
根据中 国证 监会 《证 券投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公 司制 定 了 《 华安基 金管 理
有限公 司公 平交 易管 理制 度》 ， 将封 闭式 基金 、 开 放 式基金 、 特定 客户 资产 管理 组 合及 其他 投资 组合
资产在研究分析、投资决 策、交易执行等方面全部 纳入公平交易管理中。控 制措施包括：在研究环
节，研究员在为公司管理 的各类投资组合提供研究 信息、投资建议过程中， 使用晨会发言、邮件发
送、登录在研究报告管理 系统中等方式来确保各类 投资组合经理可以公平享 有信息获取机会。在投
资环节，公司各投资组合 经理根据投资组合的风格 和投资策略，制定并严格 执行交易决策规则，以
保证各投资组合交易决策 的客观性和独立性。同时 严格执行投资决策委员会 、投资总监、投资组合
经理等各投资决策主体授 权机制，投资组合经理在 授权范围内自主决策，超 过投资权限的操作需要
经过严格的审批程序。在 交易环节，公司实行强制 公平交易机制，确保各投 资组合享有公平的交易
执行机 会。 （1 ） 交易 所二级 市 场业 务， 遵 循价 格优先 、 时 间优 先、 比例 分配 、 综 合 平衡 的控 制原 则，
实现同 一时 间下 达指 令的 投资组 合在 交易 时机 上的 公平性 。 （2 ） 交易 所一 级 市场业 务， 投资 组合 经
理按意愿独立进行业务申 报，集中交易部以投资组 合名义对外进行申报。若 该业务以公司名义进行
申报与中签，则按实际中 签情况以价格优先、比例 分配原则进行分配。若中 签量过小无法合理进行
比 例 分配， 且以 公司 名义获 得， 则投 资部 门在 合规监 察 员监 督参 与下， 进行公 平 协商 分配 。 （3 ） 银
行间市 场业 务遵 循指 令时 间优先 原则 ，先 到先 询价 的控制 原则 。通 过内 部共 同的 iwind 群， 发布询
价需求和结果，做到信息 公开。若是多个投资组合 进行一级市场投标，则各 投资组合经理须以各投
资组合名义向集中交易部 下达投资意向，交易员以 此进行投标，以确保中签 结果与投资组合投标意
向一一对应。若中签量过 小无法合理进行比例分配 ，且以公司名义获得，则 投资部门在风险管理部
投资监督参与下，进行公 平协商分配。交易监控、 分析与评估环节，公司风 险管理部对公司旗下的
各投资组合投资境内证券 市场上市交易的投资品种 、进行场外的非公开发行 股票申购、以公司名义
进行的债券一级市场申购 、不同投资组合同日和临 近交易日的反向交易以及 可能导致不公平交易和
利益输 送的 异常 交易 行为 进行监 控， 根据 市场 公认 的第三 方信 息 （ 如： 中 债 登的债 券估 值） ， 定期 对
各投资组合与交易对手之 间议价交易的交易价格公 允性进行审查，对不同投 资组合临近交易日的同
向交易 的交 易时 机和 交易 价差进 行分 析。
4.3.2 公平交易制度的执行 情况
本报告 期内 ，公 司公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 。
本基金 管理 人通 过统 计检 验的方 法对 管理 的不 同投 资组合 ， 在不 同时 间窗 下 （日 内 、3 日内、5
日内） 的本 年度 同向 交易 价差进 行了 专项 分析 ，未 发现违 反公 平交 易原 则的 异常情 况。
4.3.3 异常交易行为的专项 说明
第 12 页共 69 页 华安创 新证 券投 资基 金 2015 年年 度报 告
根据中 国证 监会 《 证券 投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公司 合规 监察稽 核部 会同 基
金投资、交易部门讨论制 定了公募基金、专户针对 股票、债券、回购等投资 品种在交易所及银行间
的同日反向交易控制规则 ，并在投资系统中进行了 设置，实现了完全的系统 控制。同时加强了对基
金、专户间的同日反向交 易的监控与隔日反向交易 的检查；风险管理部开发 了同向交易分析系统，
对相关 同向 交易 指标 进行 持续监 控， 并定 期对 组合 间的同 向交 易行 为进 行了 重点分 析。
本报告期内，除指数基金 以外的所有投资组合参与 的交易所公开竞价交易中 ，同日反向交易成
交较少 的单 边交 易量 超过 该证券 当日 成交 量 的 5%的次 数为 1 次， 未 出现 异常交 易。 原因 是各 投资 组
合分别按照其交易策略交 易时，虽相关投资组合买 卖数量极少，但由于个股 流动性较差，交易量稀
少， 致使 成交 较少 的单 边 交易量 仍然 超过 该证 券当 日成交 量 的 5% 。 从同 向交易 统 计检 验和 实际 检查
的结果 来看 ，未 发现 有异 常。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资 策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2015 年是市 场大幅波动 的一年。上半年在创新、 转型和杠杆驱动下，市场 快速、大幅上涨；
但在 6 月 中旬 之后的 3 个月 内， 市场 出现 了两 轮惨烈 下 跌； 四 季度 随着 去杠杆 进 入尾 声并 叠加“ 十三
五 ”规划, 市场出 现了 强劲 反弹 。从 全年 来看 ，以 创 业板和 中小 板为 代表 的成 长股表 现显 著强 于沪 深
300 和上 证 50 指 数为 代表 的传统 蓝筹 股和 周期 股。 2015 年 创业 板和 中小板 分别 上涨 84.4% 和 53.7% ，
而 沪深 300 指 数和 上证 50 分别上 涨 5.58% 和 下跌 6.23% 。
组合 投资 上， 本 基金 立足行 业和 上市 公司 基本 面分析 ， 上 半年主 要配 置 了业绩 确定 性增 长
的白马股和白马成长股， 组合风格整体偏稳健。6 月中旬，本基金进行了较 大幅度的降仓，规避了
一定的系统性风险。四季 度，本基金加配了景气上 升的文体娱教卫等新型消 费股和云计算、大数据
等细分 行业 个股,取得 了一定 的 超额 收益 。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截至 2015 年 12 月 31 日, 本基金 份额 净值 为 0.892 元,本报 告期 份额 净值 增长率 为 27.74%,同期
业绩比 较基 准增 长率 为 6.26% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
目前 ， 中国 经济 正处 于增 速换挡 、 经济 转型 的重 要 时期 。 一 方面 ， 为化 解过 剩产能 ， 保持 经济
的持续、 稳定增长，中央提出了“ 供给侧改革” ；在货币政策 方面，国家加大了信贷对 实体经济的 支
持力度，货币政策总体适 度宽松，为供给侧改革和 经济增长创造了良好条件 。在产业政策措施上，
第 13 页共 69 页 华安创 新证 券投 资基 金 2015 年年 度报 告
国家在地产、基建、汽车 等重要产业开始频频出手 ，出台政策，托底经济的 态度越来越坚决。随着
政策效应的逐步显现，投 资、消费需求有望逐步企 稳、回升，工业品与消费 品的全面通缩状况将逐
步淡化 ， 以 往的 去库 存有 望逐步 转向 适度 的库 存回 补。 另 一方 面， 随 着居 民收 入的持 续、 快速 增 长，
居民在文化传媒、旅游休 闲、体育、教育等自主消 费方面持续、快速增长， 并成为了经济增长中的
亮点。
市 场层 面， 在经 历了 2014 年蓝 筹股 的大 幅上 涨和 2015 年以 创业 板和 中小 板 为代 表的中
小创的 牛市 之后 ，市 场整 体估值 水平 以及 对上 市公 司盈利 预期 都处 在相 对高 位，而 过去 几年 IPO 上
市 、 增 发的 大量 股份 已陆续 进 入可 流通 状态。与此同 时，2016 年美 联储 进入加 息 周期，国际 大宗 商
品、国 际经 济金 融环 境及 地缘政 治等 方面 存在 较大 不确定 性。
2016 年 ， 本 基金 将采 取相对 谨 慎的 投资 策略， 立足 行业 、 公 司基 本面,一方 面配置 行 业景 气上 升、
业绩确定性增长、估值合 理的新兴消费龙头个股， 另一方面配置供给侧改革 受益行业个股。在投资
操作上，以绝对收益为导 向，通过组合的动态调整 ，力争在控制回撤的前提 下，实现基金业绩的持
续、稳 健增 长。
4.6 管理人内部有关本基 金的监察稽核工作情 况
本报告期内，公司合规监 察稽核部从维护基金份额 持有人利益、保障基金的 合规运作出发，重
点在法律事务、合规管理 、内部稽核、信息披露、 反洗钱、员工行为规范等 方面开展工作，深化员
工的合 规意 识， 推动 公司 的合规 文化 和内 部风 险控 制机制 的完 善与 优化 。
监察稽 核工 作重 点集 中于 以下几 个方 面：
（1） 继续 深化“ 主动 合规” 的管理 理念 ， 强 化全 体员 工的合 规意 识和 风险 控制 意识， 通过 定期 组
织员工进行职业道德规范 、反洗钱、防范利益冲突 、客户信息保密、销售适 用性等方面的合规培训
和内部 审计 ，推 动公 司建 立良好 的内 控环 境和 合规 文化。
（2）强 化内 控建 设， 持续进 行 投资 管理 人员 合规 培训 ， 坚守“ 三条 底线” ；
（3） 做 好在 新基 金产 品开 发、 新 投资 品种、 及其 他 创新业 务中 法律 、 合 规及 风险控 制方 面的 支
持，坚 持定 期对 投资 、研 究、交 易、 核算 、销 售等 相关业 务活 动的 日常 合规 性检查 。
（4） 推动 落实 公司 投资 、 运营业 务操 作流 程标 准化 ， 细 化各相 关部 门在 各业 务环节 的操 作流 程
第 14 页共 69 页 华安创 新证 券投 资基 金 2015 年年 度报 告
及工作 职责 ，降 低操 作风 险发生 的概 率。
（5） 按照 法规 的要 求， 做 好旗下 各只 基金 的信 息披 露工作 ， 做 到信 息披 露的 真实、 完整 、 准 确、
及时。
（6） 有 计划 地对 公司 投资研 究、 基 金销 售、 后台 运营 等 相关 业务 部门 进行 了多 次 全面 或专 项稽
核，强 化对 公司 制度 执行 和风控 措施 的落 实。
本基金管理人承诺将一如 既往地本着诚实信用、勤 勉尽责的原则管理和运用 基金资产，不断提
高内部监察稽核工作的科 学性和有效性，努力防范 和控制各种风险，保障基 金份额持有人的合法权
益。
4.7 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
1、估 值政 策及 重大 变化
无。
2、估 值政 策重 大对 基金 资 产净值 及当 期损 益的 影响
无。
3、有 关参 与估 值流 程各 方 及人员 的职 责分 工、 专业 胜任能 力和 相关 工作 经历 的描述
（1）公 司方 面
公 司 建立 基金 估值 委员 会， 组成 人员 包括： 总经 理助 理 （ 分管 投资 研究 ） 、 基金 投 资部 总监、 研
究发展 部总 监、 固定 收益 部总监 、指 数投 资部 总监 、基金 运营 部总 经理 及相 关负责 人员 。
主要职责包括：证券发行 机构发生了严重影响证券 价格的重大事件时，负责 评估重大事件对投
资品种价值的影响程度、 评估对基金估值的影响程 度、确定采用的估值方法 、确定该证券的公允价
值；同 时将 采用 确定 的方 法以及 采用 该方 法对 相关 证券估 值后 与基 金的 托管 银行进 行沟 通。
相关人 员专 业胜 任能 力及 工作经 历:
翁 启 森， 基 金投 资部 兼全球 投 资部 总监， 工业 工程学 硕 士。 曾 在台湾 JP 证券任 金 融产 业分 析师
及投资经理，台湾摩根富 林明投信投资管理部任基 金经理，台湾中信证券投 资总监助理，台湾保德
信投信 任基 金经 理。2008 年 4 月 加入 华安 基金 管理 有限公 司， 现华 安香 港精 选、 华 安大 中华 升级 基
第 15 页共 69 页 华安创 新证 券投 资基 金 2015 年年 度报 告
金、华安宏利股票型基金 、华安大国新经济股票型 基金的基金经理，华安基 金管理有限公司总经理
助理、 基金 投资 部兼 全球 投资部 总监 。
赵
敏：研究生学历。曾 在上海社会科学院人口与 发展研究所工作，历任华 安基金管理有限公
司综合管理部总经理、电 子商务部总经理、上海营 销总部总经理，现任华安 基金管理有限公司总经
理助理 。
杨
明 ，投 资 研 究部 总监， 研 究 生学 历， 12 年 金融 、 证 券、 基金 从业 经验， 曾在上 海 银行 工作 。
2004 年 10 月进 入华 安基 金管理 有限 公司 ， 担任 研 究发展 部宏 观研 究员 ， 现 任华安 优选 的基 金经 理，
投资研 究部 总监 。
贺
涛,金 融学 硕士， 固定 收益部 副总 监。 曾任 长城 证券有 限责 任公 司债 券研 究员， 华安 基金 管
理有限公司债券研究员、 债券投资风险管理员、固 定收益投资经理。现任华 安稳定收益债券基金、
华安可转债基金、华安信 用增强债券基金、华安双 债添利债券基金、华安月 月鑫短期理财、华安季
季鑫短期理财、华安月安 鑫短期理财、华安汇财通 货币、华安年年红的基金 经理，固定收益部副总
监。
许之彦, 指 数投资 部总监, 理学博士 ，CQF( 国际数量金融工程 师) 。曾在 广发证 券和中山 大学经
济管理 学院 博士 后流 动站 从事金 融工 程工 作，2005 年加入 华安 基金 管理 有限 公司， 曾任 研究 发展 部
数 量 策略 分析 师， 现任 华安 上证 180ETF 及 华 安上证 180ETF 联接、 华安 深 证 300 指数 证券 投资 基金
（LOF ） 、华安易 富黄 金 ETF 及联接基金 的基 金经 理, 指数投 资部 总监 。
陈
林 ，基 金运 营部 总经 理，工 商管 理硕 士， 高级 会计师 ，CPA 中 国注 册会计 师 协会 非执 业会
员。曾 在安 永大 华会 计师 事务所 工作 ，2004 年 11 月加入 华安 基金 管理 有限 公司， 曾任 财务 核算 部
副总监 、公 司财 务部 总经 理，现 任基 金运 营部 总经 理。
（2）托 管银 行
托管银行根据法律法规要 求履行估值及净值计算的 复核责任，并且认真核查 公司采用的估值政
策和程 序。
（3）会 计师 事务 所
对相关 估值 模型 、假 设及 参数的 适当 性出 具审 核意 见和报 告。
4、 基金 经理 参与 或决 定估值 的 程度
本基金 的基 金经 理未 参与 基金的 估值 。
第 16 页共 69 页 华安创 新证 券投 资基 金 2015 年年 度报 告
5、参 与估 值流 程各 方之 间 存在的 任何 重大 利益 冲突
参与估 值流 程各 方之 间无 任何重 大利 益冲 突。
6、已 签约 的任 何定 价服 务 的性质 与程 度等 信息
无。
4.8 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
本基金 的基 金管 理人 于 2016 年 1 月 19 日 发布 2015 年 度 第二 次分 红公 告：每 10 份基 金份 额派
发 红利 0.10 元。 权益 登记日 及 除息 日：2016 年 1 月 21 日； 现金 红利 发放 日：2016 年 1 月 22 日。
4.9 管理人对会计师事务所 出具非标准审计报告 所涉 相关事项的说明
无。
4.10 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明
本基金 报告 期内 不存 在基 金持有 人数 低 于 200 人或 基金资 产净 值低 于 5000 万 元的情 形。
§5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
2015 年度， 基金 托管 人在 华安创 新证 券投 资基 金的 托管过 程中 ， 严 格遵 守了 《 证券投 资基 金法 》
及其他有关法律法规、基 金合同、托管协议，尽职 尽责地履行了托管人应尽 的义务，不存在任何损
害基金 持有 人利 益的 行为 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
2015 年度，华安基金管理 有限公司在华安创新证券 投资基金投资运作、基金 资产净值的计算、
基 金 份额 申购 赎回 价格 的计 算、 基金 费用 开支 等问 题上 ， 托 管人 未发 现损 害基 金持 有 人利 益的行为。
本 报 告期 内本 基金 进行了 1 次 收益 分配 ，分 配金 额为 58,601,259.28 元。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见
2015 年度 ， 由 华安 基金 管 理有限 公司 编制 并经 托管 人复核 审查 的有 关华 安创 新证券 投资 基金 的
年度报告中财务指标、净 值表现、收益分配情况、 财务会计报告相关内容、 投资组合报告等内容真
第 17 页共 69 页 华安创 新证 券投 资基 金 2015 年年 度报 告
实、准 确、 完整 。
§6
审计报告
普华永 道中 天审 字(2016) 第 20861 号
华安创 新证 券投 资基 金全 体基金 份额 持有 人：
我们审 计了 后附 的华 安创 新证券 投资 基金( 以下 简称“ 华安 创新 基金”)的 财务报 表 ，包括 2015 年 12
月 31 日的 资产 负债 表、 2015 年度
的利 润表 和所 有者权 益(基金 净值) 变 动表 以及财 务报 表附 注。
6.1 管理层对财务报表的责 任
编制和公允列报财务报表 是 华安创新基金 的基金 管理人 华安基金管理有限 公司 管理层的责
任。这 种责 任包 括：
(1) 按照 企业会 计准 则和 中国证 券监 督管 理委 员会(以下简 称“ 中国 证监 会”) 、中国 证券 投资 基
金业协 会(以下 简称“中国基 金 业协 会”) 发布 的有 关 规定及 允许 的基 金行 业实 务操作 编制 财务 报表 ， 并
使其实 现公 允反 映；
(2) 设 计、 执行 和维 护必 要 的内部 控制 ，以 使财 务报 表不存 在由 于舞 弊或 错误 导致的 重大 错报 。
6.2 注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计 工作的基础上对财务报表 发表审计意见。我们按照 中国注册会计师审
计准则的规定执行了审计 工作。中国注册会计师审 计准则要求我们遵守中国 注册会计师职业道德守
则，计 划和 执行 审计 工作 以对财 务报 表是 否不 存在 重大错 报获 取合 理保 证。
审计工作涉及实施审计程 序，以获取有关财务报表 金额和披露的审计证据。 选择的审计程序取
决于注册会计师的判断， 包括对由于舞弊或错误导 致的财务报表重大错报风 险的评估。在进行风险
评估时，注册会计师考虑 与财务报表编制和公允列 报相关的内部控制，以设 计恰当的审计程序，但
目的并非对内部控制的有 效性发表意见。审计工作 还包括评价管理层选用会 计政策的恰当性和作出
会计估 计的 合理 性， 以及 评价财 务报 表的 总体 列报 。
我们相 信， 我们 获取 的审 计证据 是充 分、 适当 的， 为发表 审计 意见 提供 了基 础。
第 18 页共 69 页 华安创 新证 券投 资基 金 2015 年年 度报 告
6.3 审计意见
我们认为，上述华安创新 基金的财务报表在所有重 大方面按照企业会计准则 和在财务报表附注
中所列示的中国证监会、 中国基金业协会发布的有 关规定及允许的基金行业 实务操作编制，公允反
映了华 安创 新基 金 2015 年 12 月 31 日的 财务 状况 以及 2015 年度 的经 营成 果和基 金净 值变 动情 况。
普华永 道中 天会 计师 事务 所( 特殊 普通 合伙)
中国注 册会 计师
单峰
周祎
上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号星 展银 行大 厦 6 楼
2016 年 3 月 23 日
§7
年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 华安 创新 证券 投资基 金
报告截 止日 ：2015 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资产 附注号
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产：
- -
银行存 款 7.4.7.1 274,883.45 203,542,652.41
结算备 付金
201,318,269.45 271,836,658.43
存出保 证金
4,143,048.71 1,263,732.24
交易性 金融 资产 7.4.7.2 2,920,290,689.24 3,889,237,032.93
其中： 股票 投资
2,231,996,089.24 2,898,512,712.93
基金投 资
- -
债券投 资
688,294,600.00 990,724,320.00
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 - 100,086,470.13
第 19 页共 69 页 华安创 新证 券投 资基 金 2015 年年 度报 告
应收证 券清 算款
28,052,931.27 148,373,670.47
应收利 息 7.4.7.5 14,934,533.89 20,927,234.99
应收股 利
- -
应收申 购款
86,001.38 405,317.61
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.4.7.6 - -
资产总计
3,169,100,357.39 4,635,672,769.21
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债：
- -
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 88,098,158.96
应付赎 回款
3,503,742.99 11,088,759.81
应付管 理人 报酬
3,961,223.79 6,041,460.54
应付托 管费
660,204.01 1,006,910.08
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 7.4.7.7 17,435,575.88 4,736,398.66
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 1,272,340.47 1,379,930.43
负债合计
26,833,087.14 112,351,618.48
所有者权益：
- -
实收基 金 7.4.7.9 819,426,223.49 1,489,803,837.02
未分配 利润 7.4.7.10 2,322,841,046.76 3,033,517,313.71
第 20 页共 69 页 华安创 新证 券投 资基 金 2015 年年 度报 告
所有者权益合计
3,142,267,270.25 4,523,321,150.73
负债和所有者权益总 计
3,169,100,357.39 4,635,672,769.21
注 ： 报告 截止日 2015 年 12 月 31 日， 基金 份额 净值 0.892 元， 基金 份额 总额 3,521,336,892.67
份。
7.2 利润表
会计主 体： 华安 创新 证券 投资基 金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目 附注号
本期
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日
一、收入
1,411,087,275.72 763,548,932.20
1.利息 收入
39,541,098.12 49,279,058.50
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 4,501,720.63 4,845,523.56
债券利 息收 入
34,376,853.57 42,220,314.69
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
662,523.92 2,213,220.25
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以“-”填列 ）
1,429,806,182.71 535,153,895.68
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 1,401,300,867.82 512,005,250.93
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.13 944,969.74 -1,433,798.77
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益 7.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 7.4.7.15 - -
股利收 益 7.4.7.16 27,560,345.15 24,582,443.52
3. 公允价 值变动 收益（损失 以“-” 号
填列）
7.4.7.17 -58,622,413.09 178,242,977.72
4.汇兑 收益 （损 失以“ －” 号 填列）
- -
第 21 页共 69 页 华安创 新证 券投 资基 金 2015 年年 度报 告
5.其他 收入 （损 失以“-” 号 填列） 7.4.7.18 362,407.98 873,000.30
减：二、费用
136,169,750.57 112,011,439.98
1．管 理人 报酬
56,085,454.24 70,897,883.38
2．托 管费
9,347,575.73 11,816,313.99
3．销 售服 务费
- -
4． 交易 费用 7.4.7.19 70,287,694.31 28,832,079.76
5． 利息 支出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6． 其他 费用 7.4.7.20 449,026.29 465,162.85
三、 利润总额 （亏损总额 以“-” 号填
列）
1,274,917,525.15 651,537,492.22
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以“-” 号填列）
1,274,917,525.15 651,537,492.22
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 华安 创新 证券 投资基 金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,489,803,837.02 3,033,517,313.71 4,523,321,150.73
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 1,274,917,525.15 1,274,917,525.15
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-” 号填
列）
-670,377,613.53 -1,926,992,532.82 -2,597,370,146.35
第 22 页共 69 页 华安创 新证 券投 资基 金 2015 年年 度报 告
其中：1.基金 申购 款 40,662,933.77 109,527,047.39 150,189,981.16
2.基 金赎 回款 -711,040,547.30 -2,036,519,580.21 -2,747,560,127.51
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-” 号填列 ）
- -58,601,259.28 -58,601,259.28
五 、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
819,426,223.49 2,322,841,046.76 3,142,267,270.25
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,812,758,729.89 3,069,851,076.90 4,882,609,806.79
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 651,537,492.22 651,537,492.22
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-” 号填
列）
-322,954,892.87 -610,516,802.50 -933,471,695.37
其中：1.基金 申购 款 63,291,649.77 108,763,861.30 172,055,511.07
2.基 金赎 回款 -386,246,542.64 -719,280,663.80 -1,105,527,206.44
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-” 号填列 ）
- -77,354,452.91 -77,354,452.91
五 、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,489,803,837.02 3,033,517,313.71 4,523,321,150.73
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
第 23 页共 69 页 华安创 新证 券投 资基 金 2015 年年 度报 告
本报告 页 码（ 序号 ）从 7.1 至 7.4 ，财 务报 表由 下列负 责 人签 署：
基金管 理人 负责 人： 朱学 华，主 管会 计工 作负 责人 ：章国 富， 会计 机构 负责 人：陈 林
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
华安创新 证券投 资基金( 以 下简称“本基 金”) 经中 国证 券监督管 理委员 会( 以下简 称“ 中国证 监会”)
证监基 金字[2001] 第 33 号 《关于 同意 华安 创新 证券 投资基 金设 立的 批复 》核 准，由 华安 基金 管理 有
限公司 依照 《证 券投 资基 金管理 暂行 办法 》 及 其实 施细则 、 《开 放式 证券 投资 基金试 点办 法》 等有 关
规定和 《 华安 创新 证券 投 资基金 基金 契约 》( 后 更名为 《华 安创 新证 券投 资基金 基 金合 同》)发 起 ，并
于 2001 年 9 月 21 日募 集 成立。 本基 金为 契约 型开 放式， 存续 期限 不定 ，首 次设立 募集 不包 括认 购
资金利 息共 募集 人民 币 5,000,001,124.00 元 ，业 经 普华 永道中 天会 计师 事务 所有 限公司 普华 永道 验字
(2001) 第 84 号 验资 报告 予 以验证 。本 基金 的基 金管 理人为 华安 基金 管理 有限 公司， 基金 托管 人为 交
通银行 股份 有限 公司 。
根据《华安创新证券投资 基金招募说明书》和《华 安创新证券投资基金基金 份额拆分公告》的
有 关 规定 ，本 基金于 2007 年 10 月 26 日进 行了 基金 份 额拆 分， 拆分 比例为 1：4.297369516 ， 并于
2007 年 10 月 29 日进 行了份 额 变更 登记 。
根据《中华人民共和国证 券投资基金法》和《华安 创新证券投资基金基金合 同》的有关规定，
本基金的投资范围为国内 依法公开发行、上市的股 票、债券及中国证监会批 准的允许基金投资的其
他金融 工具 。本 基金 的股 票、债 券投 资比 例不 低于 基金资 产总 值的 80% ；投资 于 国家 债券 的比 例不
低于基 金资 产净 值的 20% 。根据 《华 安基 金管 理有 限公司 关于 旗下 部分 开放 式基金 变更 业绩 比较 基
准的公 告》 的规 定， 自 2015 年 9 月 8 日起 本基 金的 业绩比 较基 准由“中信 标普 300 指数 收益 率×75%
＋中信 标普 国债 指数 收益 率×25%” 变更 为“ 中 信标普 300 指数 收益 率×75% ＋中债 国债 总财 富指 数收
益率×25%” 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人华 安基 金管 理有 限公司 于 2016 年 3 月 23 日批准报 出。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基本 准
则》 各 项具 体会 计准 则及 相关规 定(以下 合称“企业会 计 准则”)、 中 国证 监会 颁布 的 《证 券投 资基 金信
第 24 页共 69 页 华安创 新证 券投 资基 金 2015 年年 度报 告
息 披露 XBRL 模板第 3 号<年度 报告 和半 年度 报告>》 、 中国 证券 投资 基金 业协 会( 以下简 称“中国 基金
业 协会”) 颁布 的《证 券投资 基金会 计核算 业务指 引》 、 《 华安创 新证券 投资基金 基 金合同 》和在 财
务 报 表附注 7.4.4 所 列示 的 中国证 监会 、 中国 基金 业协 会发布 的有 关规 定及 允许 的基金 行业 实务 操作
编制。
7.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本 基金 2015 年度 财 务报 表符合 企业 会计 准则 的要 求，真 实、 完整 地反 映了 本基 金 2015 年 12
月 31 日的 财务 状况 以及 2015 年度 的经 营成 果和 基 金净值 变动 情况 等有 关信 息。
7.4.4 重要会计政策和会计 估计
7.4.4.1 会计年度
本基金 会计 年度 为公 历 1 月 1 日起至 12 月 31 日 止。
7.4.4.2 记账本位币
本基金 的记 账本 位币 为人 民币。
7.4.4.3 金融资产和金融 负 债的分类
(1) 金 融资 产的 分类
金 融 资产 于初 始确 认时 分类 为： 以公 允价 值计 量且 其变 动 计入 当期 损益 的金 融资 产、 应收 款项、
可供出售金融资产及持有 至到期投资。金融资产的 分类取决于本基金对金融 资产的持有意图和持有
能力。 本基 金现 无金 融资 产分类 为可 供出 售金 融资 产及持 有至 到期 投资 。
本基金 目前 以交 易目 的持 有的股 票投 资、 债券 投资 和 衍生工 具(主要 为权 证投 资) 分类为 以公 允价
值计量且其变动计入当期 损益的金融资产。除衍生 工具所产生的金融资产在 资产负债表中以衍生金
融资产列示外，以公允价 值计量且其公允价值变动 计入损益的金融资产在资 产负债表中以交易性金
融资产 列示 。
本基金持有的其他金融资 产分类为应收款项，包括 银行存款、买入返售金融 资产和其他各类应
收款项 等。 应收 款项 是指 在活跃 市场 中没 有报 价、 回收金 额固 定或 可确 定的 非衍生 金融 资产 。
(2) 金 融负 债的 分类
第 25 页共 69 页 华安创 新证 券投 资基 金 2015 年年 度报 告
金融负债于初始确认时分 类为：以公允价值计量且 其变动计入当期损益的金 融负债及其他金融
负债。本基金目前暂无金 融负债分类为以公允价值 计量且其变动计入当期损 益的金融负债。本基金
持有的 其他 金融 负债 包括 其他各 类应 付款 项等 。
7.4.4.4 金融资产和金融 负 债的初始确认、后续 计量 和终止确认
金融资产或金融负债于本 基金成为金融工具合同的 一方时，按公允价值在资 产负债表内确认。
以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产 ，取得时发生的相关交易 费用计入当期损益；对
于支付的价款中包含的债 券起息日或上次除息日至 购买日止的利息，单独确 认为应收项目。应收款
项和其 他金 融负 债的 相关 交易费 用计 入初 始确 认金 额。
对于以公允价值计量且其 变动计入当期损益的金融 资产，按照公允价值进行 后续计量；对于应
收款项 和其 他金 融负 债采 用实际 利率 法， 以摊 余成 本进行 后续 计量 。
金融资 产满 足下 列条件 之 一的， 予以 终止 确认：(1) 收取该 金融 资产 现金流 量 的合同 权利 终止；
(2) 该 金融 资产 已转 移， 且本 基 金将 金融 资产 所有 权上 几 乎所 有的 风险 和报 酬转 移 给转 入方； 或者(3)
该金融资产已转移，虽然 本基金既没有转移也没有 保留金融资产所有权上几 乎所有的风险和报酬，
但是放 弃了 对该 金融 资产 控制。
金融资 产终 止确 认时 ，其 账面价 值与 收到 的对 价的 差额， 计入 当期 损益 。
当金融负债的现时义务全 部或部分已经解除时，终 止确认该金融负债或义务 已解除的部分。终
止确认 部分 的账 面价 值与 支付的 对价 之间 的差 额， 计入当 期损 益。
7.4.4.5 金融资产和金融 负 债的估值原则
本基金 持有 的股 票投 资、 债 券投资 和衍 生工 具(主要 为权 证 投资) 按 如下 原则 确定 公允价 值并 进行
估值：
(1) 存在 活跃 市场 的金 融工 具按其 估值 日的 市场 交易 价格确 定公 允价 值； 估值 日无交 易， 但最 近
交易日后经济环境未发生 重大变化且证券发行机构 未发生影响证券价格的重 大事件的，按最近交易
日的市 场交 易价 格确 定公 允价值 。
第 26 页共 69 页 华安创 新证 券投 资基 金 2015 年年 度报 告
(2) 存在 活跃 市场 的金 融工 具， 如 估值 日无 交易 且最 近交易 日后 经济 环境 发生 了重大 变化 ， 参 考
类似投 资品 种的 现行 市价 及重大 变化 等因 素， 调整 最近交 易市 价以 确定 公允 价值。
(3) 当金 融工 具不 存在 活跃 市场， 采用 市场 参与 者普 遍 认同且 被以 往市 场实 际交 易价格 验证 具有
可靠性的估值技术确定公 允价值。估值技术包括参 考熟悉情况并自愿交易的 各方最近进行的市场交
易中使用的价格、参照实 质上相同的其他金融工具 的当前公允价值、现金流 量折现法和期权定价模
型等。 采用 估值 技术 时， 尽可能 最大 程度 使用 市场 参数， 减少 使用 与本 基金 特定相 关的 参数 。
7.4.4.6 金融资产和金融 负 债的抵销
本基金 持有 的资 产和 承担 的负债 基本 为金 融资 产和 金融负 债 。 当 本基 金 1) 具有 抵 销已 确认 金额
的法定 权利 且该 种法 定权 利现在 是可 执行 的 ； 且 2) 交易双 方准 备按 净额 结算 时， 金融 资产 与金 融负
债按抵 销后 的净 额在 资产 负债表 中列 示。
7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金 份额所募集的总金额在扣 除损益平准金分摊部分后 的余额。由于基金
份额拆分引起的实收基金 份额变动于基金份额拆分 日根据拆分前的基金份额 数及确定的拆分比例计
算认列。由于申购和赎回 引起的实收基金变动分别 于基金申购确认日及基金 赎回确认日认列。上述
申购和 赎回 分别 包括 基金 转换所 引起 的转 入基 金的 实收基 金增 加和 转出 基金 的实收 基金 减少 。
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现平 准金和未实现平准金。已 实现平准金指在申购或赎 回基金份额时，申
购或赎回款项中包含的按 累计未分配的已实现损益 占基金净值比例计算的金 额。未实现平准金指在
申购或赎回基金份额时， 申购或赎回款项中包含的 按累计未实现损益占基金 净值比例计算的金额。
损益平 准金 于基 金申 购确 认日或 基金 赎回 确认 日认 列，并 于期 末全 额转 入未 分配利 润/( 累 计亏损) 。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的确认 和计量
股票投资在持有期间应取 得的现金股利扣除由上市 公司代扣代缴的个人所得 税后的净额确认为
投资收益。债券投资在持 有期间应取得的按票面利 率或者发行价计算的利息 扣除在适用情况下由债
券发行 企业 代扣 代缴 的个 人所得 税后 的净 额确 认为 利息收 入。
以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产 在持有期间的公允价值变 动确认为公允价值
第 27 页共 69 页 华安创 新证 券投 资基 金 2015 年年 度报 告
变动损益；于处置时，其 处置价格与初始确认金额 之间的差额确认为投资收 益，其中包括从公允价
值变动 损益 结转 的公 允价 值累计 变动 额。
应收款项在持有期间确认 的利息收入按实际利率法 计算，实际利率法与直线 法差异较小的则按
直线法 计算 。
7.4.4.10 费用的确认和计 量
本基金 的管 理人 报酬 和托 管费在 费用 涵盖 期间 按基 金合同 约定 的费 率和 计算 方法逐 日确 认。
其他金融负债在持有期间 确认的利息支出按实际利 率法计算，实际利率法与 直线法差异较小的
则按直 线法 计算 。
7.4.4.11 基金的收益分配 政策
每一基金份额享有同等分 配权。本基金收益以现金 形式分配，但基金份额持 有人可选择现金红
利或将现金红利按红利发 放日的基金份额净值自动 转为基金份额进行再投资 。若期末未分配利润中
的未实现部分为正数，包 括基金经营活动产生的未 实现损益以及基金份额交 易产生的未实现平准金
等，则期末可供分配利润 的金额为期末未分配利润 中的已实现部分；若期末 未分配利润的未实现部
分 为 负数， 则期 末可 供分 配利 润 的金 额为 期末 未分 配利 润， 即已 实现 部分 相抵 未实 现 部分 后的 余额。
具体收 益分 配政 策请 参见 本基金 合同 中的 相关 章节 。
经宣告 的拟 分配 基金 收益 于分红 除权 日从 所有 者权 益转出 。
7.4.4.12 分部报告
本基金以内部组织结构、 管理要求、内部报告制度 为依据确定经营分部，以 经营分部为基础确
定报告 分部 并披 露分 部信 息。 经 营分 部是 指本 基金 内同时 满足 下列 条件 的组 成部分 ： (1) 该组 成部分
能够在 日常 活动 中产 生收 入、 发 生费 用； (2) 本基 金 的基金 管理 人能 够定 期评 价该组 成部 分的 经营 成
果 ， 以 决定 向其 配置 资源、 评价 其业 绩；(3) 本基 金 能够取 得该 组成 部分 的财 务状况 、 经营 成果 和现
金流量等有关会计信息。 如果两个或多个经营分部 具有相似的经济特征，并 且满足一定条件的，则
合并为 一个 经营 分部 。
本基金 目前 以一 个单 一的 经营分 部运 作， 不需 要披 露分部 信息 。
第 28 页共 69 页 华安创 新证 券投 资基 金 2015 年年 度报 告
7.4.4.13 其他重要的会计 政策和会计估计
根据本基金的估值原则和 中国证监会允许的基金行 业估值实务操作，本基金 确定以下类别股票
投资和 债券 投资 的公 允价 值时采 用的 估值 方法 及其 关键假 设如 下：
(1) 对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项 停牌或交易不活跃( 包括涨跌停时的交易不活
跃)等 情况 ， 本基 金根 据中国 证 监会 公告[2008]38 号 《关于 进一 步规 范证券 投 资基金 估值 业务 的指 导
意见》 ，根据 具体 情况 采用 《关于 发布 中基 协(AMAC) 基金行 业股 票估 值指数 的 通知》 提供 的指 数收
益法等 估值 技术 进行 估值 。
(2) 对于 在锁 定期 内的 非公 开发行 股票 ， 根据 中国 证 监会证 监会 计字[2007]21 号 《关 于证 券投 资
基金执行< 企 业会计 准则> 估值业务 及份 额净值 计价 有关事项 的通 知》之 附件 《非公开 发行 有明确 锁
定期股 票的 公允 价值 的确 定方法 》 ， 若在 证券 交易 所 挂牌的 同一 股票 的市 场交 易收盘 价低 于非 公开 发
行股票的初始投资成本， 按估值日证券交易所挂牌 的同一股票的市场交易收 盘价估值；若在证券交
易所挂牌的同一股票的市 场交易收盘价高于非公开 发行股票的初始投资成本 ，按锁定期内已经过交
易天数 占锁 定期 内总 交易 天数的 比例 将两 者之 间差 价的一 部分 确认 为估 值增 值。
(3) 在银 行间 同业 市场 交易 的债券 品种 ， 根据 中国 证 监会证 监会 计字[2007]21 号 《关 于证 券投 资
基金执行< 企 业会计 准则> 估值业务 及份 额净值 计价 有关事项 的通 知》采 用估 值技术确 定公 允价值 。
本基金持有的银行间同业 市场债券按现金流量折现 法估值，具体估值模型、 参数及结果由中央国债
登记结 算有 限责 任公 司独 立提供 。
(4) 对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益 品种( 可转换债券、资产支持证券和私募债券
除外) ， 按照 中证 指数 有限 公司根 据《 中国 证券 投资 基金业 协会 估值 核算 工作 小组关 于 2015 年 1 季
度固定 收益 品种 的估 值处 理标准 》所 独立 提供 的债 券估值 结果 确定 公允 价值 。
7.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
7.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
7.4.5.2 会计估计变更的 说 明
对于在 证券 交易 所上 市或 挂牌转 让的 固定 收益 品种( 可转换 债券 、 资 产支 持证 券 和私募 债券 除外) ，
第 29 页共 69 页 华安创 新证 券投 资基 金 2015 年年 度报 告
鉴于其交易量和交易频率 不足以提供持续的定价信 息，本基金本报告期改为 采用中证指数有限公司
根 据 《中 国证 券投 资基 金业协 会 估值 核算 工作 小组 关于 2015 年 1 季度 固定 收益品 种 的估 值处 理标 准》
所独立 提供 的估 值结 果确 定公允 价值 。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根 据 财政 部、 国家 税务 总局财 税[2002]128 号 《 关于 开 放式证 券投 资基 金有 关税 收问题 的通 知》 、
财税[2008]1 号 《关 于企 业 所得税 若干 优惠 政策 的通 知》 、 财税[2012]85 号《 关于 实 施上 市公 司股息
红利差 别化 个人 所得税 政 策有关 问题 的通 知》 、 财税[2015]101 号 《关于 上市 公 司股息 红利 差别 化个
人所得 税政 策有 关问 题的 通知》 及其 他相 关财 税法 规和实 务操 作， 主要 税项 列示如 下：
(1) 以发 行基 金方 式募 集资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不征 收营 业税 。 基 金买 卖 股票、 债券 的差
价收入 不予 征收 营业 税。
(2) 对基 金从 证券 市场 中取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票、 债券的 差价 收入 ， 股权 的股 息、 红利 收入 ，
债券的 利息 收入 及其 他收 入，暂 不征 收企 业所 得税 。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债 券的企业在向基金支付利 息时代扣代缴 20%
的个人 所得 税。 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1 个月 以内( 含 1 个月)的， 其股
息红利 所得 全额 计入 应纳 税所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年( 含 1 年) 的，暂 减按 50% 计入 应
纳税所 得额 ；持 股期 限超 过 1 年的 ，于 2015 年 9 月 8 日前 暂减 按 25% 计入应 纳 税所 得额 ，自 2015
年 9 月 8 日起 ，暂 免征 收 个人所 得税 。对 基金 持有 的上市 公司 限售 股， 解禁 后取得 的股 息、 红利 收
入，按照上述规定计算纳 税，持股时间自解禁日起 计算；解禁前取得的股息 、红利收入继续暂减按
50%计入 应纳 税所 得额 。上 述 所得 统一 适用 20% 的税 率 计征 个人 所得 税。
(4) 基 金卖 出股 票按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
7.4.7 重要财务报表项目的 说明
第 30 页共 69 页 华安创 新证 券投 资基 金 2015 年年 度报 告
7.4.7.1 银行存款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
活期存 款 274,883.45 203,542,652.41
定期存 款 - -
其他存 款 - -
合计 274,883.45 203,542,652.41
7.4.7.2 交易性金融资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 2,129,746,239.07 2,231,996,089.24 102,249,850.17
贵金属投资- 金交所黄
金合约
- - -
债券
交易所 市场 8,540,591.25 8,861,600.00 321,008.75
银行间 市场 672,037,882.26 679,433,000.00 7,395,117.74
合计 680,578,473.51 688,294,600.00 7,716,126.49
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 2,810,324,712.58 2,920,290,689.24 109,965,976.66
项目
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 2,732,212,322.61 2,898,512,712.93 166,300,390.32
贵金属投资- 金交所黄 - - -
第 31 页共 69 页 华安创 新证 券投 资基 金 2015 年年 度报 告
金合约
债券
交易所 市场 8,540,591.25 8,570,320.00 29,728.75
银行间 市场 979,895,729.32 982,154,000.00 2,258,270.68
合计 988,436,320.57 990,724,320.00 2,287,999.43
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 3,720,648,643.18 3,889,237,032.93 168,588,389.75
7.4.7.3 衍生金融资产/ 负债
本基金 本报 告期 末及 上年 度末均 未持 有衍 生金 融资 产/负 债。
7.4.7.4 买入返售金融资 产
7.4.7.4.1 各项买入返售金 融资产期末余额
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
账面余 额 其中： 买断 式逆 回购
合计 - -
项目
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
账面余 额 其中： 买断 式逆 回购
银行间 市场 100,086,470.13 -
合计 100,086,470.13 -
7.4.7.4.2 期末买断式逆回 购交易中取得的债券
本基金 本报 告期 末及 上年 度末均 未持 有买 断式 逆回 购交易 中取 得的 债券 。
7.4.7.5 应收利息
单位： 人民 币元
项目 本期末 上年度 末
第 32 页共 69 页 华安创 新证 券投 资基 金 2015 年年 度报 告
2015 年 12 月 31 日 2014 年 12 月 31 日
应收活 期存 款利 息 3,860.45 34,251.53
应收定 期存 款利 息 - -
应收其 他存 款利 息 - -
应收结 算备 付金 利息 70,076.72 149,035.73
应收债 券利 息 14,858,732.32 20,724,512.00
应收买 入返 售证 券利 息 - 18,861.00
应收申 购款 利息 - 6.03
应收黄 金合 约拆 借孳 息 - -
其他 1,864.40 568.70
合计 14,934,533.89 20,927,234.99
7.4.7.6 其他资产
本基金 本报 告期 末及 上年 度末未 持有 其他 资产 。
7.4.7.7 应付交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
交易所 市场 应付 交易 费用 17,435,175.88 4,706,816.86
银行间 市场 应付 交易 费用 400.00 29,581.80
合计 17,435,575.88 4,736,398.66
7.4.7.8 其他负债
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
应付券 商交 易单 元保 证金 750,000.00 750,000.00
应付赎 回费 340.47 930.43
其他应 付款 - -
预提费 用 522,000.00 629,000.00
第 33 页共 69 页 华安创 新证 券投 资基 金 2015 年年 度报 告
银行手 续费 - -
债券利 息税 - -
预提审 计费 用 - -
其他 - -
应付后 端申 购费 - -
预提信 息披 露费 - -
合计 1,272,340.47 1,379,930.43
7.4.7.9 实收基金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 6,402,185,352.21 1,489,803,837.02
本期申 购 174,759,803.29 40,662,933.77
本期赎 回（ 以“-” 号填 列） -3,055,608,262.83 -711,040,547.30
本期末 3,521,336,892.67 819,426,223.49
注：申 购含 红利 再投 、转 换入份 额； 赎回 含转 换出 份额。
7.4.7.10 未分配利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 2,234,894,030.53 798,623,283.18 3,033,517,313.71
本期利 润 1,333,539,938.24 -58,622,413.09 1,274,917,525.15
本期基金份额交易产生的
变动数
-1,281,435,686.34 -645,556,846.48 -1,926,992,532.82
其中： 基金 申购 款 80,289,149.41 29,237,897.98 109,527,047.39
基金赎 回款 -1,361,724,835.75 -674,794,744.46 -2,036,519,580.21
本期已 分配 利润 -58,601,259.28 - -58,601,259.28
本期末 2,228,397,023.15 94,444,023.61 2,322,841,046.76
7.4.7.11 存款利息收入
单位： 人民 币元
第 34 页共 69 页 华安创 新证 券投 资基 金 2015 年年 度报 告
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月
31 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12
月 31 日
活期存 款利 息收 入 657,172.66 930,610.98
定期存 款利 息收 入 - -
其他存 款利 息收 入 - -
结算备 付金 利息 收入 3,810,728.41 3,885,895.88
其他 33,819.56 29,016.70
合计 4,501,720.63 4,845,523.56
7.4.7.12 股票投资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12
月 31 日
卖出股 票成 交总 额 23,795,589,700.78 9,951,395,274.43
减：卖 出股 票成 本总 额 22,394,288,832.96 9,439,390,023.50
买卖股 票差 价收 入 1,401,300,867.82 512,005,250.93
7.4.7.13 债券投资收益
单 位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月
31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月
31 日
卖出债 券 （债转 股及 债券到 期 兑付） 成交 总
额
1,019,403,076.23 1,144,696,118.30
减： 卖出 债券 （ 债 转 股及债 券 到期 兑付） 成
本总额
983,696,111.66 1,116,900,673.39
减：应收 利息 总额 34,761,994.83 29,229,243.68
买卖债 券差 价收 入 944,969.74 -1,433,798.77
7.4.7.14 贵金属投资收益
无。
7.4.7.15 衍生工具收益
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无衍 生工 具收 益。
第 35 页共 69 页 华安创 新证 券投 资基 金 2015 年年 度报 告
7.4.7.16 股利收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
股票投 资产 生的 股利 收益 27,560,345.15 24,582,443.52
基金投 资产 生的 股利 收益 - -
合计 27,560,345.15 24,582,443.52
7.4.7.17 公允价值变动收 益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
1.交 易性 金融 资产 -58,622,413.09 178,242,977.72
——股票 投资 -64,050,540.15 153,301,461.74
——债券 投资 5,428,127.06 24,941,515.98
——资产 支持 证券 投资 - -
——基金 投资 - -
——贵金 属投 资 - -
——其他 - -
2.衍生 工具 - -
——权证 投资 - -
3.其他 - -
合计 -58,622,413.09 178,242,977.72
7.4.7.18 其他收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
基金赎 回费 收入 357,449.92 559,280.39
其他收 入_ 其他 - -
印花税 手续 费返 还 - -
第 36 页共 69 页 华安创 新证 券投 资基 金 2015 年年 度报 告
其他 4,958.06 313,719.91
基金转 出费 收入 - -
合计 362,407.98 873,000.30
注：1. 本基 金的 赎回 费率 按持有 期间 递减 ，赎 回费 总额 的 25% 归 入基 金资 产。
2. 本基 金的 转换 费由 赎回费 和 申购 费补 差两 部分 构成 ， 赎 回费 在扣 除不 超过 赎回 总 金额的 0.1%
的基金 注册 与过 户登 记费 后的余 额列 入基 金资 产。
7.4.7.19 交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
交易所 市场 交易 费用 70,280,219.31 28,822,279.76
银行间 市场 交易 费用 7,475.00 9,800.00
合计 70,287,694.31 28,832,079.76
7.4.7.20 其他费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月
31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
审计费 用 102,000.00 109,000.00
信息披 露费 300,000.00 300,000.00
银行汇 划费 用 10,426.29 19,762.85
帐户维 护费 36,400.00 36,400.00
其他费 用 200.00 -
合计 449,026.29 465,162.85
7.4.8 或有事项、资产负债 表日后事项的说明
7.4.8.1 或有事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金并无 须作 披露 的或 有事 项。
7.4.8.2 资产负债表日后 事 项
第 37 页共 69 页 华安创 新证 券投 资基 金 2015 年年 度报 告
本基金 的基 金管 理人 于 2016 年 1 月 19 日宣 告 2015 年 度第 1 次分 红， 向 截至 2016 年 1 月 21 日
止在本 基金 注册 登记 人华 安基金 管理 有限 公司 登记 在册的 全体 持有 人 ， 按 每 10 份 基金 份额 派发 红利
0.10 元。
7.4.9 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
华安基 金管 理有 限公 司(“ 华安基 金公 司”)
基金管 理人 、 注册 登记 机 构、 基金 销售
机构
交通银 行股 份有 限公 司(“ 交通银 行”) 基金托 管人 、基 金销 售机 构
上海国 际信 托有 限公 司 基金管 理人 的股 东
上海电 气(集团)总公 司 基金管 理人 的股 东
上海工 业投 资(集团)有限 公司 基金管 理人 的股 东
上海锦 江国 际投 资管 理有 限公司 基金管 理人 的股 东
国泰君 安投 资管 理股 份有 限公司 基金管 理人 的股 东
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.10 本报告期及上年 度 可比期间的关联方交 易
7.4.10.1 通过关联方交易 单元进行的交易
7.4.10.1.1 股票交易
无。
7.4.10.1.2 权证交易
无。
7.4.10.1.3 应支付关联方的 佣金
无。
7.4.10.2 关联方报酬
7.4.10.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 56,085,454.24 70,897,883.38
第 38 页共 69 页 华安创 新证 券投 资基 金 2015 年年 度报 告
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 6,082,165.78 8,080,881.64
注： 支付 基金 管理 人华 安 基金公 司的 管理 人报 酬按 前一日 基金 资产 净 值 1.5% 的 年 费率 计提， 逐
日累计 至每 月月 底， 按月 支付。 其计 算公 式为 ：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值×1.5%/当年 天数 。
7.4.10.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 9,347,575.73 11,816,313.99
注：支 付基 金托 管人 交通 银行的 托管 费按 前一 日基 金资产 净 值 0.25%的年 费率 计 提， 逐日 累计
至每月 月底 ，按 月支 付。 其计算 公式 为：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值×0.25%/当年 天数 。
7.4.10.3 与关联方进行银 行间同业市场的债券( 含 回购) 交易
单位： 人民 币元
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
银行间 市场
交易的 各关
联方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
- - - - - - -
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
银行间 市场
交易的 各关
联方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
交通银 行 - - - - - -
7.4.10.4 各关联方投资本 基金的情况
7.4.10.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
第 39 页共 69 页 华安创 新证 券投 资基 金 2015 年年 度报 告
本基金 的管 理人 在本 报告 期内及 上年 度可 比期 间均 未运用 固有 资金 投资 本基 金。
7.4.10.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
无
7.4.10.5 由关联方保管的 银行存款余额及当期 产生 的利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
交通银 行 274,883.45 657,172.66 203,542,652.41 930,610.98
注：1. 本基 金的 银行 存款由 基 金托 管人 交 通银 行保管 ， 按银 行同 业利 率计 息。
2. 本基 金用 于证 券交 易结算 的 资金 通过“ 交通 银行 基 金托管 结算 资金 专用 存款 账户” 转 存于 中国
证券登 记结 算有 限责 任公 司， 按 银行 同业利 率计 息。 于 2015 年 12 月 31 日的 相 关余额 在资 产负 债表
中的“ 结 算备 付金”科目 中单 独 列示(2014 年 12 月 31 日：同) 。
7.4.10.6 本基金在承销期 内参与关联方承销证 券的 情况
无。
7.4.10.7 其他关联交易事 项的说明
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 须作 说明 的其 他关联 交易 事项 。
7.4.11 利润分配情况
单位： 人民 币元
序号
权益登 记
日
除息日
每 10 份
基金份 额
分红数
现金形式
发放总 额
再投资 形
式发放 总
额
利润分 配合
计
备注
场
内
场
外
1 2015-03-26 -
2015-
03-26
0.100
32,115,266.2
4
26,485,993.0
4
58,601,259.2
8
-
第 40 页共 69 页 华安创 新证 券投 资基 金 2015 年年 度报 告
合计
0.100
32,115,266.2
4
26,485,993.0
4
58,601,259.2
8
-
7.4.12 期末（2015 年 12 月 31 日）本基金持有的流 通受限证券
7.4.12.1 期末持有的暂时 停牌等流通受限股票
金额单 位：人 民币 元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
( 单位： 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
60050
2
安徽水
利
2015-10
-20
重大资
产事项
13.67 - -
2,020,231.0
0
23,989,290.88
27,616,557.7
7
-
60101
8
宁波港
2015-08
-04
重大资
产重组
8.16
2016-0
2-22
7.34
3,462,600.0
0
29,872,307.96
28,254,816.0
0
-
00261
2
朗姿股
份
2015-12
-22
重大事
项
75.46 - - 770,300.00 37,580,727.32
58,126,838.0
0
-
30036
5
恒华科
技
2015-11
-16
重大资
产重组
42.87
2016-0
1-27
38.58 170,340.00 7,673,071.12 7,302,475.80 -
00250
2
骅威股
份
2015-08
-20
重大资
产重组
31.99
2016-0
1-14
23.35
1,485,200.0
0
36,161,139.36
47,511,548.0
0
-
60074
9
西藏旅
游
2015-11
-30
重大资
产重组
25.14 - -
1,649,231.0
0
33,070,697.90
41,461,667.3
4
-
60072
9
重庆百
货
2015-07
-24
重大资
产重组
29.26
2016-0
1-04
29.90
1,316,362.0
0
40,256,704.44
38,516,752.1
2
-
60096
0
渤海活
塞
2015-10
-30
重大资
产重组
12.08
2016-0
3-04
9.81
2,042,664.0
0
21,293,113.15
24,675,381.1
2
-
注： 本基 金截 至 2015 年 12 月 31 日止 持有 以上 因公 布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停
牌的股 票， 该类 股票 将在 所公布 事项 的重 大影 响消 除后， 经交 易所 批准 复牌 。
7.4.12.2 期末债券正回购 交易中作为抵押的债 券
7.4.12.2.1 银行间市场债券 正回购
截至报 告期 末 2015 年 12 月 31 日止 ，本 基金 无银 行 间市场 债 券正 回购 交易 中作 为 抵押 的债 券。
7.4.12.2.2 交易所市场债券 正回购
截至报 告期 末 2015 年 12 月 31 日止 ，本 基金 无交 易 所市场 债 券正 回购 交易 中作 为 抵押 的债 券。
第 41 页共 69 页 华安创 新证 券投 资基 金 2015 年年 度报 告
7.4.13 金融工具风险及 管 理
7.4.13.1 风险管理政策和 组织架构
本基金是一只偏股型的证 券投资基金，属于中等风 险品种。本基金投资的金 融工具主要包括股
票投资、债券投资及权证 投资等。本基金在日常经 营活动中面临的与这些金 融工具相关的风险主要
包括信用风险、流动性风 险及市场风险。本基金的 基金管理人从事风险管理 的主要目标是争取将相
对风险 控制 在限 定的 范围 之内 ， 使 本基 金在 风险 和 收益之 间取 得最 佳的 平衡 以实现“相对 收益 高、 风
险适中”的风 险收 益目 标。
本基金的基金管理人奉行 全面风险管理体系的建设 ，建立了以风险控制委员 会为核心的、由督
察长、风险控制委员会、 监察稽核部、风险管理部 等相关业务部门构成的风 险管理架构体系。本基
金的基金管理人在董事会 下设立风险管理委员会， 负责制定风险管理的宏观 政策，审议通过风险控
制的总体措施等；在管理 层层面设立风险控制委员 会，讨论和制定公司日常 经营过程中风险防范和
控制措施；在业 务操作层 面风险管理职责主要由监 察稽核部和风险管理部负 责，协调并与各部门合
作完成运作风险管理和投 资风险管理、绩效评估等 。监察稽核部对公司执行 总裁负责，并由督察长
分管。 风险 管理 部向 分管 副总裁 和总 裁汇 报工 作。
本基金的基金管理人对于 金融工具的风险管理方法 主要是通过定性分析和定 量分析的方法去估
测各种风险产生的可能损 失。从定性分析的角度出 发，判断风险损失的严重 程度和出现同类风险损
失的频度。从定量分析的 角度出发，根据本基金的 投资目标，结合基金资产 所运用金融工具，通过
特定的风险量化指标、模 型，形成常规的的量化报 告，确定风险损失的限度 和相应置信程度，及时
可靠地 对各 种风 险进 行监 督、检 查和 评估 ，并 通过 相应决 策， 将风 险控 制在 可承受 的范 围内 。
7.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易 过程中因交易对手未履行 合约责任，或者基金所投 资证券之发行人出
现违约 、拒 绝支 付到 期本 息等情 况， 导致 基金 资产 损失和 收益 变化 的风 险。
第 42 页共 69 页 华安创 新证 券投 资基 金 2015 年年 度报 告
本基金的基金管理人在交 易前对交易对手的资信状 况进行了充分的评估。本 基金的活期银行存
款存放在本基金的托管行 交通银行，与该银行存款 相关的信用风险不重大。 本基金在交易所进行的
交易均以中国证券登记结 算有限责任公司为交易对 手完成证券交收和款项清 算，违约风险可能性很
小；在银行间同业市场进 行交易前均对交易对手进 行信用评估并对证券交割 方式进行限制以控制相
应的信 用风 险。
本基金的基金管理人建立 了信用风险管理流程，通 过对投资品种信用等级评 估来控制证券发行
人的信 用风 险， 且通 过分 散化投 资以 分散 信用 风险 。
于 2015 年 12 月 31 日， 本 基金持 有的 除国 债、 央 行 票据和 政策 性金 融债 以外 的债券 占基 金资 产
净值的 比例 为 1.92%(2014 年 12 月 31 日：0.44%) 。
7.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履 行与金融负债有关的义务 时遇到资金短缺的风险。 本基金的流动性风
险一方面来自于基金份额 持有人可随时要求赎回其 持有的基金份额，另一方 面来自于投资品种所处
的交易市场不活跃而带来 的变现困难或因投资集中 而无法在市场出现剧烈波 动的情况下以合理的价
格变现 。
针对兑付赎回资金的流动 性风险，本基金的基金管 理人每日对本基金的申购 赎回情况进行严密
监控并预测流动性需求， 保持基金投资组合中的可 用现金头寸与之相匹配。 本基金的基金管理人在
基金合同中设计了巨额赎 回条款，约定在非常情况 下赎回申请的处理方式， 控制因开放申购赎回模
式带来 的流 动性 风险 ，有 效保障 基金 持有 人利 益。
针对投资品种变现的流动 性风险，本基金的基金管 理人通过独立的风险管理 部门设定流动性比
例要求，对流动性指标进 行持续的监测和分析，包 括组合持仓集中度指标、 组合在短时间内变现能
力的综合指标、组合中变 现能力较差的投资品种比 例以及流通受限制的投资 品种比例等。本基金投
资于一 家公 司发 行的 股票市 值 不超 过基 金资 产净 值的 10%，且 本基 金与 由本基 金 的基 金管 理人 管理
的其他 基金 共同 持有 一家 公司发 行的 证券 不得 超过 该证券 的 10% 。 本基 金所持 大 部分 证券 在证 券交
易所上 市， 其余 亦可 在银 行间同 业市 场交 易， 因此 除附注 7.4.12 中 列示 的部分 基 金资 产流 通暂 时受
第 43 页共 69 页 华安创 新证 券投 资基 金 2015 年年 度报 告
限制不能自由转让的情况 外，其余均能以合理价格 适时变现。此外，本基金 可通过卖出回购金融资
产方式 借入 短期 资金 应对 流动性 需求 ，其 上限 一般 不超过 基金 持有 的债 券投 资的公 允价 值。
于 2015 年 12 月 31 日， 本 基金所 承担 的全 部金 融负 债的合 约约 定到 期日 均为 一个月 以内 且不 计
息 ，可 赎 回基 金份 额净 值( 所有者 权益) 无固 定到 期日 且不计 息， 因此 账面 余额 即为未 折现 的合 约到 期
现金流 量。
7.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金 融工具的公允价值或未来 现金流量因所处市场各类 价格因素的变动而
发生波 动的 风险 ，包 括利 率风险 、外 汇风 险和 其他 价格风 险。
7.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的 公允价值或现金流量受市 场利率变动而发生波动的 风险。利率敏感性
金融工具均面临由于市场 利率上升而导致公允价值 下降的风险，其中浮动利 率类金融工具还面临每
个付息 期间 结束 根据 市场 利率重 新定 价时 对于 未来 现金流 影响的 风险 。
本基金的基金管理人定期 对本基金面临的利率敏感 性缺口进行监控，并通过 调整投资组合的久
期等方 法对 上述 利率 风险 进行管 理。
本基金持有及承担的大部 分金融资产和金融负债不 计息，因此本基金的收入 及经营活动的现金
流量在很大程度上独立于 市场利率变化。本基金持 有的利率敏感性资产主要 为银行存款、结算备付
金、存 出保 证金 及债 券投 资等。
7.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2015 年 12 月 31
日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存 款 274,883.45 - - - 274,883.45
结算备 付金 201,318,269.45 - - -
201,318,269.4
5
存出保 证金 4,143,048.71 - - - 4,143,048.71
第 44 页共 69 页 华安创 新证 券投 资基 金 2015 年年 度报 告
交易性 金融 资产 472,134,000.00 205,040,600.00 11,120,000.00 2,231,996,089.24
2,920,290,689.
24
应收证 券清 算款 - - - 28,052,931.27 28,052,931.27
应收利 息 - - - 14,934,533.89 14,934,533.89
应收申 购款 - - - 86,001.38 86,001.38
资产总 计 677,870,201.61 205,040,600.00 11,120,000.00 2,275,069,555.78 3,169,100,357.
39
负债
应付赎 回款 - - - 3,503,742.99 3,503,742.99
应付管 理人 报酬 - - - 3,961,223.79 3,961,223.79
应付托 管费 - - - 660,204.01 660,204.01
应付交 易费 用 - - - 17,435,575.88 17,435,575.88
其他负 债 - - - 1,272,340.47 1,272,340.47
负债总 计 - - - 26,833,087.14 26,833,087.14
利率敏 感度 缺口 677,870,201.61 205,040,600.00 11,120,000.00 2,248,236,468.64 3,142,267,270.
25
上年度末
2014 年 12 月 31
日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存 款 203,542,652.41 - - -
203,542,652.4
1
结算备 付金 271,836,658.43 - - -
271,836,658.4
3
存出保 证金 1,263,732.24 - - - 1,263,732.24
交易性 金融 资产 690,961,000.00 289,051,320.00 10,712,000.00 2,898,512,712.93
3,889,237,032.
93
买入返 售金 融资
产
100,086,470.13 - - -
100,086,470.1
3
应收证 券清 算款 - - - 148,373,670.47
148,373,670.4
7
应收利 息 - - - 20,927,234.99 20,927,234.99
应收申 购款 2,795.23 - - 402,522.38 405,317.61
资产总 计 1,267,693,308.44 289,051,320.00
10,712,000.00
3,068,216,140.77 4,635,672,769.
21
负债
应付证 券清 算款 - - - 88,098,158.96 88,098,158.96
应付赎 回款 - - - 11,088,759.81 11,088,759.81
第 45 页共 69 页 华安创 新证 券投 资基 金 2015 年年 度报 告
应付管 理人 报酬 - - - 6,041,460.54 6,041,460.54
应付托 管费 - - - 1,006,910.08 1,006,910.08
应付交 易费 用 - - - 4,736,398.66 4,736,398.66
应付税 费 - - - - 0.00
其他负 债 - - - 1,379,930.43 1,379,930.43
负债总 计 - - - 112,351,618.48 112,351,618.4
8
利率敏 感度 缺口 1,267,693,308.44
289,051,320.00 10,712,000.00 2,955,864,522.29
4,523,321,150.
73
注：注 ：表 中所 示为 本基 金资产 及负 债的 账面 价值 ，并按 照合 约规 定的 利率 重新定 价日 或到 期
日孰早 者予 以分 类。
7.4.13.4.1.2 利率风险的敏 感性分析
假设 除市场 利率 以外 的其 他市 场变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 万元）
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
市场利 率上 升 25 个基 点 减 少约 171 减 少约 282
市场利 率下 降 25 个基 点 增 加约 173 增 加约 284
7.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的 公允价值或未来现金流量 因外汇汇率变动而发生波 动的风险。本基金
的所有 资产 及负 债以 人民 币计价 ，因 此无 重大 外汇 风险。
7.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所 持金融工具的公允价值或 未来现金流量因除市场利 率和外汇汇率以外
的市场价格因素变动而发 生波动的风险。本基金主 要投资于证券交易所上市 或银行间同业市场交易
的股票和债券，所面临的 其他价格风险来源于单个 证券发行主体自身经营情 况或特殊事项的影响，
也可能 来源 于证 券市 场整 体波动 的影 响。
本基金 的基金管理人 在构建和管 理投资组合的 过程中，采 用“ 自上 而下” 的策略，通 过对宏观 经
济情况及政策的分析，结 合证券市场运行情况，做 出资产配置及组合构建的 决定；通过对单个证券
第 46 页共 69 页 华安创 新证 券投 资基 金 2015 年年 度报 告
的定性分析及定量分析， 选择符合基金合同约定范 围的投资品种进行投资。 本基金的基金管理人定
期结合宏观及微观环境的 变化，对投资策略、资产 配置、投资组合进行修正 ，来主动应对可能发生
的市场 价格 风险 。
本基金通过投资组合的分 散化降低其他价格风险。 本基金投资组合中本基金 投资组合中股票、
债券投 资比 例不 低于 基金 资产总 值 的 80% ，投 资于 国家债 券的 比例 不低 于基 金资产 净值 的 20% 。此
外，本基金的基金管理人 每日对本基金所持有的证 券价格实施监控，定期运 用多种定量方法对基金
进 行 风险 度量 ，包括 VaR(Value at Risk) 指 标等 来测 试本基 金面 临的 潜在 价格 风险， 及时 可靠 地对 风
险进行 跟踪 和控 制。
7.4.13.4.3.1 其他价格风险 敞口
金额单 位：人 民币 元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（% ）
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（% ）
交易性 金融 资产 －股 票投 资 2,231,996,089.24 71.03 2,898,512,712.93 64.08
交易性 金融 资产—基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投资 - - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
合计 2,231,996,089.24 71.03 2,898,512,712.93 64.08
7.4.13.4.3.2 其他价格风险 的敏感性分析
假设 除业绩 比较 基准( 附注 7.4.1) 以外的 其他 市场 变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 万元）
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
业绩比较基准( 附注
7.4.1)上升 5%
增 加约 14,871 增 加约 14,760
第 47 页共 69 页 华安创 新证 券投 资基 金 2015 年年 度报 告
业绩比较基准( 附注
7.4.1)下降 5%
减 少约 14,871 减 少约 14,760
7.4.14 有助于理解和分 析 会计报表需要说明的 其他 事项
(1) 公允 价值
(a) 金融 工具 公允 价值 计量 的方法
公允价值计量结果所属的 层次，由对公允价值计量 整体而言具有重要意义的 输入值所属的最低
层次决 定：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持续 的以 公允 价值 计量 的金融 工具
(i) 各 层 次金 融工 具公 允价值
于 2015 年 12 月 31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中属 于
第一层 次的 余额 为 1,958,530,053.09 元 ，属 于第 二层 次的余 额为 961,760,636.15 元， 无属 于第 三层
次的余 额(2014 年 12 月 31 日 ： 第 一层次 2,491,805,162.48 元， 第 二层次 1,397,431,870.45 元， 无 属于
第三层 次的 余额) 。
(ii) 公允价值 所属 层次 间 的重大 变动
对 于 证券 交易 所上 市的 股票 和 债券， 若出 现重 大事项 停 牌、 交 易不 活跃(包括涨 跌 停时 的交 易不
活跃) 、 或属 于非 公开 发行 等情况 ， 本基 金不 会于 停 牌日至 交易 恢复 活跃 日期 间、 交易 不活 跃期 间及
限售期间将相关股票和债 券的公允价值列入第一层 次；并根据估值调整中采 用的不可观察输入值对
于公允价值的影响程度， 确定相关股票和债券公允 价值应属第二层次还是第 三层次。对于在证券交
易所上 市或 挂牌 转让的 固 定收益 品种(可转 换债 券、资 产 支持 证券 和私 募 债券除 外)，本 基 金于 2015
年 3 月 30 日 起改 为采 用 中证指 数有 限公 司根 据《 中国证 券投 资基 金业 协会 估值核 算工 作小 组关 于
2015 年 1 季度 固定 收益 品 种的估 值处 理标 准》 所独 立提供 的估 值结 果确 定公 允价值( 附注 7.4.5.2) ，
并将相 关债 券的 公允 价值 从第一 层次 调整 至第 二层 次。
第 48 页共 69 页 华安创 新证 券投 资基 金 2015 年年 度报 告
(iii) 第三层次公 允价 值余 额和本 期变 动金 额
无。
(c) 非持 续的 以公 允价 值计 量的金 融工 具
于 2015 年 12 月 31 日， 本基 金 未持 有非 持续 的以 公允 价 值计 量的 金融 资产(2014 年 12 月 31 日：
同) 。
(d) 不以 公允 价值 计量 的金 融工具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包括应收 款项和其他金融负债，其 账面价值与公允价
值相差 很小 。
(2) 除公 允价 值外 ，截 至资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§8
投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 2,231,996,089.24 70.43
其中： 股票 2,231,996,089.24 70.43
2 固定收 益投 资 688,294,600.00 21.72
其中： 债券 688,294,600.00 21.72
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其 中： 买断 式回 购的 买入返 售 金融
资产
- -
第 49 页共 69 页 华安创 新证 券投 资基 金 2015 年年 度报 告
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 201,593,152.90 6.36
7 其他各 项资 产 47,216,515.25 1.49
8 合计 3,169,100,357.39 100.00
8.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 37,202,000.00 1.18
B 采矿业
- -
C 制造业 1,253,820,692.53 39.90
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
25,542,088.00 0.81
E 建筑业 86,990,799.25 2.77
F 批发和 零售 业
52,752,158.19 1.68
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
128,324,025.37 4.08
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
116,610,486.64 3.71
J 金融业
137,843,654.78 4.39
K 房地产 业
52,555,283.60 1.67
L 租赁和 商务 服务 业
32,813,999.82 1.04
M 科学研 究和 技术 服务 业
76,786,526.80 2.44
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
145,974,321.34 4.65
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
14,323,866.92 0.46
R 文化、 体育 和娱 乐业
70,456,186.00 2.24
S 综合
- -
合计 2,231,996,089.24 71.03
第 50 页共 69 页 华安创 新证 券投 资基 金 2015 年年 度报 告
8.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的所有股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 002329 皇氏集 团 4,043,534 112,814,598.60 3.59
2 300083 劲胜精 密 1,664,032 78,741,994.24 2.51
3 300384 三联虹 普 911,954 76,786,526.80 2.44
4 002612 朗姿股 份 770,300 58,126,838.00 1.85
5 002196 方正电 机 1,782,611 54,690,505.48 1.74
6 002033 丽江旅 游 3,029,355 53,316,648.00 1.70
7 600556 慧球科 技 1,916,750 51,886,422.50 1.65
8 600422 昆药集 团 1,256,453 50,031,958.46 1.59
9 002502 骅威股 份 1,485,200 47,511,548.00 1.51
10 002444 巨星科 技 2,239,736 46,362,535.20 1.48
11 002446 盛路通 信 1,229,825 45,626,507.50 1.45
12 601336 新华保 险 871,358 45,493,601.18 1.45
13 002072 凯瑞德 1,833,827 44,415,289.94 1.41
14 000558 莱茵体 育 1,563,388 43,305,847.60 1.38
15 002587 奥拓电 子 2,686,800 42,048,420.00 1.34
16 600749 西藏旅 游 1,649,231 41,461,667.34 1.32
17 600460 士兰微 4,649,173 41,145,181.05 1.31
18 000733 振华科 技 1,571,900 39,297,500.00 1.25
19 600729 重庆百 货 1,316,362 38,516,752.12 1.23
20 002051 中工国 际 1,493,156 37,821,641.48 1.20
21 002456 欧菲光 1,215,257 37,697,272.14 1.20
22 002477 雏鹰农 牧 2,200,000 37,202,000.00 1.18
23 002699 美盛文 化 723,800 36,986,180.00 1.18
24 300171 东富龙 1,185,672 35,546,446.56 1.13
25 600775 南京熊 猫 1,855,600 35,534,740.00 1.13
26 600369 西南证 券 3,525,000 34,897,500.00 1.11
27 300113 顺网科 技 337,900 34,252,923.00 1.09
28 002123 荣信股 份 1,306,880 33,521,472.00 1.07
29 002142 宁波银 行 2,137,360 33,150,453.60 1.05
30 600138 中青旅 1,407,722 32,813,999.82 1.04
31 600561 江西长 运 2,004,200 32,087,242.00 1.02
32 002304 洋河股 份 450,000 30,843,000.00 0.98
33 002355 兴民钢 圈 1,523,075 30,552,884.50 0.97
34 002656 卡奴迪 路 1,048,285 29,991,433.85 0.95
35 000967 上风高 科 1,107,229 29,751,243.23 0.95
36 300458 全志科 技 250,000 29,750,000.00 0.95
37 600493 凤竹纺 织 1,761,900 29,635,158.00 0.94
38 601018 宁波港 3,462,600 28,254,816.00 0.90
第 51 页共 69 页 华安创 新证 券投 资基 金 2015 年年 度报 告
39 600502 安徽水 利 2,020,231 27,616,557.77 0.88
40 000978 桂林旅 游 1,847,800 26,183,326.00 0.83
41 002280 联络互 动 424,800 26,082,720.00 0.83
42 600660 福耀玻 璃 1,691,796 25,698,381.24 0.82
43 600674 川投能 源 2,373,800 25,542,088.00 0.81
44 600410 华胜天 成 958,001 25,396,606.51 0.81
45 002159 三特索 道 812,100 25,012,680.00 0.80
46 002152 广电运 通 800,000 24,792,000.00 0.79
47 600960 渤海活 塞 2,042,664 24,675,381.12 0.79
48 601009 南京银 行 1,373,000 24,302,100.00 0.77
49 600026 中海发 展 2,611,963 24,134,538.12 0.77
50 600831 广电网 络 1,491,193 23,575,761.33 0.75
51 601021 春秋航 空 385,584 23,520,624.00 0.75
52 300147 香雪制 药 924,100 23,111,741.00 0.74
53 600039 四川路 桥 4,226,000 21,552,600.00 0.69
54 000793 华闻传 媒 1,400,200 21,045,006.00 0.67
55 002701 奥瑞金 714,774 20,199,513.24 0.64
56 600500 中化国 际 1,575,800 20,185,998.00 0.64
57 600083 博信股 份 871,000 19,719,440.00 0.63
58 300342 天银机 电 376,600 17,323,600.00 0.55
59 002284 亚太股 份 787,501 16,285,520.68 0.52
60 300346 南大光 电 400,000 14,832,000.00 0.47
61 300015 爱尔眼 科 453,574 14,323,866.92 0.46
62 600576 万家文 化 523,553 14,235,406.07 0.45
63 002071 长城影 视 700,000 12,425,000.00 0.40
64 600279 重庆港 九 628,125 10,232,156.25 0.33
65 601333 广深铁 路 2,014,900 10,094,649.00 0.32
66 000514 渝 开 发 803,600 9,249,436.00 0.29
67 002089 新 海 宜 400,000 9,004,000.00 0.29
68 300365 恒华科 技 170,340 7,302,475.80 0.23
69 600520 中发科 技 88,600 2,470,168.00 0.08
8.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基 金资
产净值 比例
（％）
1 002152 广电运 通 181,191,122.30 4.01
2 600422 昆药集 团 176,656,078.89 3.91
3 002142 宁波银 行 162,246,907.83 3.59
第 52 页共 69 页 华安创 新证 券投 资基 金 2015 年年 度报 告
4 601801 皖新传 媒 156,334,669.71 3.46
5 600138 中青旅 153,702,760.52 3.40
6 600325 华发股 份 149,565,973.50 3.31
7 600483 福能股 份 148,133,776.02 3.27
8 000060 中金岭 南 145,116,469.72 3.21
9 600259 广晟有 色 142,896,916.30 3.16
10 000877 天山股 份 138,204,427.17 3.06
11 000925 众合科 技 133,947,293.83 2.96
12 600970 中材国 际 133,309,434.14 2.95
13 000800 一汽轿 车 131,761,581.11 2.91
14 002089 新 海 宜 131,574,953.54 2.91
15 603308 应流股 份 128,832,539.02 2.85
16 000528 柳
工 128,501,292.34 2.84
17 601333 广深铁 路 127,695,724.23 2.82
18 002373 千方科 技 122,479,987.20 2.71
19 601601 中国太 保 121,499,139.23 2.69
20 002051 中工国 际 121,202,182.64 2.68
21 600081 东风科 技 120,417,074.39 2.66
22 300296 利亚德 118,010,594.79 2.61
23 600037 歌华有 线 115,153,655.10 2.55
24 600362 江西铜 业 113,317,606.64 2.51
25 002456 欧菲光 109,906,494.84 2.43
26 300113 顺网科 技 105,014,362.80 2.32
27 000998 隆平高 科 103,864,998.76 2.30
28 300075 数字政 通 101,731,754.14 2.25
29 600029 南方航 空 100,947,334.11 2.23
30 002329 皇氏集 团 99,695,098.12 2.20
31 601888 中国国 旅 98,418,140.35 2.18
32 000728 国元证 券 97,699,982.03 2.16
33 601009 南京银 行 96,510,078.04 2.13
34 601336 新华保 险 94,209,828.26 2.08
35 000018 神州长 城 93,029,025.87 2.06
36 002284 亚太股 份 92,581,204.66 2.05
37 300133 华策影 视 91,691,548.74 2.03
38 000733 振华科 技 91,188,700.99 2.02
39 300083 劲胜精 密 90,955,553.56 2.01
8.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基 金资
产净值 比例
第 53 页共 69 页 华安创 新证 券投 资基 金 2015 年年 度报 告
（％）
1 000069 华侨城 Ａ 339,198,400.42 7.50
2 601166 兴业银 行 337,025,450.11 7.45
3 002375 亚厦股 份 270,522,981.93 5.98
4 300145 南方泵 业 244,814,497.59 5.41
5 000060 中金岭 南 243,331,835.22 5.38
6 600050 中国联 通 237,715,035.79 5.26
7 600028 中国石 化 216,553,274.38 4.79
8 002041 登海种 业 202,815,428.50 4.48
9 600585 海螺水 泥 195,879,784.05 4.33
10 300133 华策影 视 194,861,937.59 4.31
11 600422 昆药集 团 191,328,366.94 4.23
12 002283 天润曲 轴 181,211,037.65 4.01
13 601801 皖新传 媒 169,970,041.11 3.76
14 600600 青岛啤 酒 169,196,685.30 3.74
15 600085 同仁堂 168,162,825.70 3.72
16 000895 双汇发 展 162,728,120.91 3.60
17 002152 广电运 通 160,355,040.37 3.55
18 600963 岳阳林 纸 158,897,320.57 3.51
19 000877 天山股 份 149,644,883.82 3.31
20 000528 柳
工 148,827,887.22 3.29
21 600276 恒瑞医 药 139,371,893.89 3.08
22 002142 宁波银 行 139,018,288.14 3.07
23 600483 福能股 份 136,680,766.47 3.02
24 600970 中材国 际 135,516,463.83 3.00
25 002437 誉衡药 业 132,855,643.76 2.94
26 600704 物产中 大 132,258,065.99 2.92
27 002271 东方雨 虹 129,477,820.27 2.86
28 600325 华发股 份 128,624,096.68 2.84
29 000800 一汽轿 车 126,501,572.52 2.80
30 601601 中国太 保 121,384,494.58 2.68
31 600138 中青旅 120,430,862.21 2.66
32 002089 新 海 宜 120,142,421.11 2.66
33 000925 众合科 技 119,358,679.95 2.64
34 300296 利亚德 117,557,832.83 2.60
35 002444 巨星科 技 117,076,992.46 2.59
36 600259 广晟有 色 115,983,394.96 2.56
37 002373 千方科 技 115,509,686.57 2.55
38 600489 中金黄 金 114,742,494.85 2.54
39 600958 东方证 券 111,261,408.31 2.46
40 600362 江西铜 业 111,008,091.80 2.45
41 600750 江中药 业 110,038,706.62 2.43
42 300085 银之杰 109,173,404.49 2.41
第 54 页共 69 页 华安创 新证 券投 资基 金 2015 年年 度报 告
43 600660 福耀玻 璃 108,106,923.49 2.39
44 601333 广深铁 路 105,431,685.35 2.33
45 000018 神州长 城 102,105,859.35 2.26
46 603308 应流股 份 101,483,887.45 2.24
47 600037 歌华有 线 99,531,762.58 2.20
48 000728 国元证 券 97,455,504.20 2.15
49 600270 外运发 展 95,396,992.66 2.11
50 600496 精工钢 构 94,151,931.48 2.08
51 000501 鄂武商 Ａ 92,254,166.89 2.04
52 000400 许继电 气 91,843,859.84 2.03
53 002254 泰和新 材 91,548,062.27 2.02
54 600820 隧道股 份 91,486,729.75 2.02
55 601888 中国国 旅 90,747,590.99 2.01
56 300075 数字政 通 90,661,076.05 2.00
注： 本项 的“买入 金额” （或“买入 股票 成本”）、“ 卖 出金额” （或“ 卖 出股 票收入” ） 均按 买卖 成交
金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
8.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 21,791,822,749.42
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 23,795,589,700.78
8.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 国家债 券 50,254,600.00 1.60
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 627,813,000.00 19.98
其中： 政策 性金 融债 627,813,000.00 19.98
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 10,227,000.00 0.33
7 可转债 - -
第 55 页共 69 页 华安创 新证 券投 资基 金 2015 年年 度报 告
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 688,294,600.00 21.90
8.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 140311 14 进出 11 1,300,000 130,546,000.00 4.15
2 150211 15 国开 11 1,000,000 100,290,000.00 3.19
3 080218 08 国开 18 600,000 61,410,000.00 1.95
4 080216 08 国开 16 500,000 52,995,000.00 1.69
5 100405 10 农发 05 500,000 50,505,000.00 1.61
8.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的所有资产支持证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
8.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。
8.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
8.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 没有 投资 股指期 货。
8.10.2 本基金投资股指 期 货的投资政策
无。
8.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
8.11.1 本期国债期货投资 政策
无。
8.11.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
第 56 页共 69 页 华安创 新证 券投 资基 金 2015 年年 度报 告
本基金 本报 告期 没有 投资 国债期 货。
8.11.3 本期国债期货投资 评价
无。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本报告期内 ，本基 金投资的前十名证券的发 行主体不存在被监管部门 立案调查的，在本报告
编制日 前一 年内 也不 存在 受到公 开谴 责、 处罚 的情 况。
8.12.2 本基 金投 资前 十名 股票中 ，不 存在 投资 于超 出基金 合同 规定 备选 股票 库之外 的股 票。
8.12.3 期末其他各项资 产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金
4,143,048.71
2 应收证 券清 算款
28,052,931.27
3 应收股 利
-
4 应收利 息
14,934,533.89
5 应收申 购款
86,001.38
6 其他应 收款
-
7 待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
47,216,515.25
8.12.4 期末持有的处于 转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公
允价值
占基金 资产
净值比 例(%)
流通受 限情 况说 明
1 002612 朗姿股 份 58,126,838.00 1.85 重大事 项停 牌
2 002502 骅威股 份 47,511,548.00 1.51 资产重 组停 牌
第 57 页共 69 页 华安创 新证 券投 资基 金 2015 年年 度报 告
§9
基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
183,626
19,176.68 153,157,999.67 4.35% 3,368,178,893.00 95.65%
9.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有
本基金
138,002.27 0.00%
9.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
10~50
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 -
注： 本 公司 高级 管理 人员 、 基金 投资 和研 究部 门负 责人持 有该 只基 金份 额总 量的数 量区 间 为 10
万 份至 50 万份 （含 ）；
本基金 的基 金经 理持 有本 基金份 额总 量的 数量 区间 为 0。
§10
开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日(2001 年 9 月 21 日)基金 份额 总额 5,000,001,124.00
本报告 期期 初基 金份 额总 额 6,402,185,352.21
本报告 期基金 总申 购份 额 174,759,803.29
减：本报 告期 基金 总赎 回份 额 3,055,608,262.83
第 58 页共 69 页 华安创 新证 券投 资基 金 2015 年年 度报 告
本报告 期基金 拆分 变动 份额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 3,521,336,892.67
注：申 购含 转换 转入 份额 ，赎回 含转 换转 出份 额。
§11
重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
1、本 基金 管理 人重 大人 事 变动如 下：
（1）2015 年 3 月 7 日 ， 基金管 理人 发布 了华 安基 金管理 有限 公司 关于 副总 经理变 更的 公告 ，
尚志民 先生 不再 担任 本基 金管理 人的 副总 经理 。
（2）2015 年 6 月 30 日， 基金管 理人 发布 了华 安基 金管理 有限 公司 关于 副总 经理变 更的 公告 ，
秦军先 生不 再担 任本 基金 管理人 的副 总经 理。
（3）2015 年 7 月 11 日， 基金管 理人 发布 了华 安基 金管理 有限 公司 高级 管理 人员变 更公 告， 童
威先生 新任 本基 金管 理人 的总经 理。
（4）2015 年 8 月 6 日 ， 基金管 理人 发布 了华 安创 新证券 投资 基金 基金 经理 变更公 告， 增聘 廖
发达先 生为 本基 金的 基金 经理， 与杨 鑫鑫 先生 共同 管理本 基金 。
2、本 报告 期内 本基 金托 管 人的专 门基 金托 管部 门重 大人事 变动 如下 ：
本报告 期内,交通 银行 股份有 限 公司(以下 简称“本行”) 因工 作需 要， 刘树 军先 生 不再担 任本 行资
产托管 业务 中心 总裁 ，任 命袁庆 伟女 士为 本行 资产 托管业 务中 心总 裁。
袁庆伟 女士 的基 金行 业高 级管理 人员 任职 资格 已在 中国证 券投 资基 金业 协会 备案。
11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
报告期内基金管理人无涉 及本基金财产的诉讼事项 。报告期内无涉及本基金 财产的诉讼事项。
本报告 期内 无涉 及基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
11.4 基金投资策略的改变
报告期 内无 基金 投资 策略 的改变 。
11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 本基 金未 改聘 基金审 计的 会计 师事 务所 。
报告年 度应 支付 给聘 任会 计师事 务所 的报 酬为 人民 币 102,000 元。
第 59 页共 69 页 华安创 新证 券投 资基 金 2015 年年 度报 告
目前的 审计 机构 已提 供审 计服务 的连 续年 限： 自成 立日起 至今 。
11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
报告期内无管理人及其高 级管理人员受稽查或处罚 等情况。本报告期内托管 人的托管业务部门
及其相 关高 级管 理人 员未 受到任 何稽 查或 处罚 。
11.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
中国国 际金 融
有限公 司
1 5,337,963,030.44 11.71% 4,962,923.27 11.79% -
国信证 券股 份
有限公 司
1 575,957,003.05 1.26% 524,351.65 1.25% -
国泰君 安证 券
股份有 限公 司
2 4,131,310,638.14 9.06% 3,846,447.92 9.14% -
申银万 国证 券
股份有 限公 司
2 5,272,321,304.99 11.57% 4,892,221.54 11.63% -
招商证 券股 份
有限公 司
1 3,231,765,918.60 7.09% 2,971,908.17 7.06% -
方正证 券股 份
有限公 司
1 1,126,529,598.15 2.47% 1,027,591.54 2.44% -
东方证 券股 份
有限公 司
1 4,702,812,616.10 10.32% 4,341,236.10 10.32% -
海通证 券股 份
有限公 司
1 7,069,057,518.13 15.51% 6,521,847.78 15.50% -
中国银 河证 券
股份有 限公 司
1 1,563,256,390.14 3.43% 1,442,321.91 3.43% -
平安证 券有 限
责任公 司
1 1,259,513,573.09 2.76% 1,157,823.49 2.75% -
国联证 券股 份
有限公 司
1 434,192,342.66 0.95% 399,117.45 0.95% -
广发证 券股 份
有限公 司
1 1,746,840,077.82 3.83% 1,614,154.25 3.84% -
华泰联 合证 券
有限责 任公 司
1 2,637,842,414.97 5.79% 2,415,027.60 5.74% -
川财证 券有 限
责任公 司
1 4,111,953,376.61 9.02% 3,792,808.86 9.01% -
第 60 页共 69 页 华安创 新证 券投 资基 金 2015 年年 度报 告
山西证 券股 份
有限公 司
1 - - - - -
安信证 券股 份
有限公 司
1 2,380,505,286.04 5.22% 2,169,360.85 5.16% -
注：注 ：1 、券 商专 用交 易 单元选 择标 准：
基金管 理人 负责 选择 证券 经营机 构， 选用 其交 易单 元供本 基金 证券 买卖 专用 ，选择 标准 为：
（1） 内部 管理 规范 、严 谨 ；具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求；
（2） 研 究实 力较 强， 有固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员， 能够 针对 本基 金业 务需要 ， 提 供高 质
量的研 究报 告和 较为 全面 的服务 ；
（3） 具 有战 略规 划和 定位 ， 能够 积极 推动 多边 业务 合作， 最大 限度 地调 动整 体资源 ， 为 基金 投
资赢取 机会 ；
（4）其 他有 利于 基金 持有人 利 益的 商业 合作 考虑 。
2、券 商专 用交 易单 元选 择 程序：
(1) 对交 易单 元候 选券 商的 综合服 务进 行评 估
由相关 部门 牵头 并组 织有 关人员 依据 上述 交易 单元 选择标 准和 《券商 服务 评 价办法 》 ， 对 候选 交
易单元 的券 商服 务质 量和 综合实 力进 行评 估。
(2) 填写 《新 增交 易单 元申 请审核 表》
牵头部 门汇 总对 各候 选交 易单元 券商 的综 合评 估结 果，择 优选 出拟 新增 单元 ，填写 《新 增交 易
单元申 请审 核表 》 ， 对拟 新 增交易 单元 的必 要性 和合 规性进 行阐 述。
(3) 候选 交易 单元 名单 提交 分管副 总经 理审 批
公司分 管副 总经 理对 相关 部门提 交的 《新 增交 易单 元申请 审核 表》 及其 对券 商综合 评估 的结 果
进行审 核， 并签 署审 批意 见。
(4) 协议签 署及 通知 托管 人
基 金管 理人 与被 选择 的券商 签 订《 证券 交易 单元 租用 协 议》 ，并 通知 基金 托管人 。
3、报 告期 内无 基金 租用 券 商交易 单元 的变 更情 况。
11.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称 债券交 易 回购交 易 权证交 易
第 61 页共 69 页 华安创 新证 券投 资基 金 2015 年年 度报 告
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
中国国 际金 融
有限公 司
3,004,964.60 50.59% - - - -
国信证 券股 份
有限公 司
- - - - - -
国泰君 安证 券
股份有 限公 司
2,298,274.60 38.69% - - - -
申银万 国证 券
股份有 限公 司
637,156.80 10.73% - - - -
招商证 券股 份
有限公 司
- - - - - -
方正证 券股 份
有限公 司
- - - - - -
东方证 券股 份
有限公 司
- - - - - -
海通证 券股 份
有限公 司
- - - - - -
中国银 河证 券
股份有 限公 司
- - - - - -
平安证 券有 限
责任公 司
- - - - - -
国联证 券股 份
有限公 司
- - - - - -
广发证 券股 份
有限公 司
- - - - - -
华泰联 合证 券
有限责 任公 司
- - - - - -
川财证 券有 限
责任公 司
- - - - - -
山西证 券股 份
有限公 司
- - - - - -
安信证 券股 份
有限公 司
- - - - - -
11.8 其他重大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 参
加中国 工商 银行 基金 定期 定额投 资优 惠活 动
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
2015-01-05
第 62 页共 69 页 华安创 新证 券投 资基 金 2015 年年 度报 告
的公告 和公司 网站
2
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 增
加北京 增财 基金 销售 为代 销机构 并参 加费 率
优惠活 动的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-03-06
3
华安基 金管 理有 限公 司关 于副总 经理 变更 的
公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-03-07
4
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 开放 式
基金调 整单 笔最 低申 购金 额、 最 低赎 回份 额和
最低保 留余 额限 制的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-03-13
5
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 增
加太平 洋证 券为 代销 机构 的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-03-18
6
华安基 金管 理有 限公 司关 于华安 创新 证券 投
资基金 分红 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-03-24
7
华安基 金管 理有 限公 司关 于基金 电子 交易 平
台延长 工行 直联 结算 方式 费率优 惠活 动的 公
告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-03-12
8
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 调整 交
易所固 定收 益品 种估 值方 法的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-03-31
9
华安基 金管 理有 限公 司关 于基金 电子 交易 平
台暂停 部分 基金 通过 支付 宝渠道 申购 、 定 期定
额投资 业务 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-04-08
10
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 参
加兴业 银行 费率 优惠 活动 的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-05-07
11
关于华 安旗 下部 分基 金增 加天天 基金 为销 售
机构的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-05-28
12
关于华 安基 金管 理有 限公 司旗下 基金 参加 深
圳众禄 基金 销售 有限 公司 费率优 惠活 动的 公
告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-05-29
13
关于华 安基 金管 理有 限公 司旗下 基金 参加 中
国农业 银行 费率 优惠 活动 的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-05-29
14
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 增
加汇付 天下 为销 售机 构的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-06-02
15
华安基 金管 理有 限公 司关 于基金 电子 交易 平
台 开 展机 构客 户认 购、 申购费 率 优惠 活动 的公
告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-06-02
16 华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 在 《上海 证券 报》 、 《证 券 2015-06-10
第 63 页共 69 页 华安创 新证 券投 资基 金 2015 年年 度报 告
官方京 东店 开展 认购 费率 优惠活 动的 公告 时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
17
华安基 金管 理有 限公 司关 于在京 东电 商平 台
开通华 安基 金官 方旗 舰店 基金网 上直 销业 务
的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-06-10
18
华安基 金管 理有 限公 司关 于基金 电子 交易 平
台延长 工行 直联 结算 方式 费率优 惠活 动的 公
告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-06-12
19
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的
“ 招商 地产” 等股 票估 值调 整的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-06-12
20
关于华 安基 金管 理有 限公 司旗下 基金 参加 交
通银行 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-06-26
21
华安基 金管 理有 限公 司关 于电子 直销 平台 延
长“微钱 宝” 账户 交易 费率 优惠活 动时 间的 公
告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-06-29
22
华安基 金管 理有 限公 司关 于副总 经理 变更 的
公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-06-30
23
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 增
加泉州 银行 为销 售机 构并 参加费 率优 惠活 动
的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-07-01
24
华安基 金管 理有 限公 司关 于公司 及高 管投 资
旗下基 金相 关事 宜的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-07-07
25
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的
“ 新宁 物流” 等股 票估 值调 整的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-07-10
26
华安基 金管 理有 限公 司高 级管理 人员 变更 公
告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-07-11
27
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的
“ 东方 园林” 等股 票估 值调 整的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-07-13
28
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 参
加同花 顺申 购费 率优 惠活 动的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-07-14
29
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的
“ 西安 饮食” 等股 票估 值调 整的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-07-15
30
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 增
加一路 财富 为销 售机 构并 参加费 率优 惠的 公
告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-07-16
第 64 页共 69 页 华安创 新证 券投 资基 金 2015 年年 度报 告
31
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的
“华 侨城 A” 股票 估值 调整的 公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-07-20
32
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 增
加恒天 明泽 为销 售机 构并 参加费 率优 惠的 公
告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-07-24
33
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 增
加海银 基金 销售 有限 公司 为销售 机构 并参 加
费率优 惠活 动的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-07-24
34
华安基 金关 于参 加数 米基 金网费 率优 惠活 动
的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-08-05
35 华安创 新证 券投 资基 金基 金经理 变更 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-08-06
36
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的
“利 亚德”股票 估值 调整 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-08-06
37
华安基 金管 理有 限公 司关 于中信 浙江 并入 中
信证券 期间 基金 业务 安排 的提示 性公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-08-12
38
关于华 安基 金管 理有 限公 司旗下 基金 参加 中
金公司 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-08-19
39
华安基 金管 理有 限公 司关 于基金 电子 直销 平
台延长“赎回 转认 购” 交易 费率优 惠活 动时 间
的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-08-20
40
华安基 金管 理有 限公 司关 于参加 天天 基金 网
费率优 惠的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-08-22
41
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的
“ 华谊 兄弟” 、“北大 荒”股票 估 值调 整的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-08-26
42
关于华 安旗 下基 金调 整单 笔最低 申购 金额 的
公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-08-27
43
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的
“ 蓝色 光标” 等股 票估 值调 整的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-08-27
44
华安基 金管 理有 限公 司关 于参加 国都 证券 费
率优惠 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-08-28
45
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的
“ 铜陵 有色” 等股 票估 值调 整的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
2015-08-28
第 65 页共 69 页 华安创 新证 券投 资基 金 2015 年年 度报 告
和公司 网站
46
华安基 金管 理有 限公 司关 于调整 旗下 开放 式
基金申 购金 额下 限的 公告 （数米 ）
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-08-28
47
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 增
加陆金 所为 销售 机构 并参 加费率 优惠 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-08-31
48
华安基 金管 理有 限公 司关 于基金 电子 交易 平
台 延 长机 构客 户认 购、 申购费 率 优惠 活动 时间
的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-09-02
49
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的
“ 骅威 股份” 股票 估值 调整 的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-09-07
50
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 开放 式
基金变 更业 绩比 较基 准的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-09-08
51 华安创 新证 券投 资基 金基 金合同 （更 新）
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-09-08
52
华安基 金管 理有 限公 司关 于基金 电子 交易 平
台延长 工行 直联 结算 方式 费率优 惠活 动的 公
告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-09-11
53
关于华 安基 金管 理有 限公 司旗下 基金 参加 平
安证券 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-09-22
54
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的
“碧 水源” 、“ 富瑞 特装”股票 估 值调 整的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-10-15
55
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 增
加富济 财富 为销 售机 构并 参加费 率优 惠的 公
告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-10-26
56
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 增
加乐融 多源 为销 售机 构并 参加费 率优 惠的 公
告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-10-26
57
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 增
加上海 联泰 资产 管理 有限 公司为 销售 机构 并
参加费 率优 惠活 动的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-10-26
58
华安基 金管 理有 限公 司关 于参加 长量 基金 费
率优惠 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-10-30
59
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 增
加大泰 金石 投资 管理 有限 公司为 销售 机构 并
参加费 率优 惠活 动的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-11-04
60 关于华 安基 金管 理有 限公 司旗下 基金 参加 诺 《上海 证券 报》 、 《证 券 2015-11-07
第 66 页共 69 页 华安创 新证 券投 资基 金 2015 年年 度报 告
亚正行 优惠 活动 的公 告 时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
61
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 增
加盈米 为销 售机 构并 参加 费率优 惠活 动的 公
告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-11-13
62
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的
“ 青岛 金王” 股票 估值 调整 的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-11-14
63
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 增
加宏信 证券 为销 售机 构的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-11-23
64
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 增
加利得 为销 售机 构并 参加 费率优 惠活 动的 公
告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-11-25
65
华安基 金管 理有 限公 司关 于基金 电子 直销 平
台延长“赎回 转认 购” 交易 费率优 惠活 动时 间
的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-11-27
66
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 增
加君德 为销 售机 构并 参加 费率优 惠活 动的 公
告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-12-02
67
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 开放 式
基金调 整单 笔最 低赎 回份 额、 单 笔最 低转 换转
出份额 和最 低保 留余 额限 制的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-12-10
68
华安基 金管 理有 限公 司关 于基金 电子 交易 平
台延长 工行 直联 结算 方式 费率优 惠活 动的 公
告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-12-10
69
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的
“ 均胜 电子” 、 “ 西藏 旅游” 股票 估 值调 整的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-12-22
70
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的
“ 渤海 活塞” 、“碧水 源”股票 估 值调 整的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-12-24
71
华安基 金管 理有 限公 司关 于电子 直销 平台 延
长“微钱 宝” 账户 交易 费率 优惠活 动时 间的 公
告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-12-25
72
关于华 安基 金管 理有 限公 司旗下 基金 参加 平
安银行 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-12-31
73
关于华 安基 金管 理有 限公 司旗下 基金 参加 中
国农业 银行 费率 优惠 活动 的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-12-31
74
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 开
通并参 加中 国工 商银 行股 份有限 公司 基金 定
期定额 投资 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-12-31
第 67 页共 69 页 华安创 新证 券投 资基 金 2015 年年 度报 告
75
华安基 金管 理有 限公 司关 于参加 东莞 银行 费
率优惠 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-12-31
76
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 因指 数
熔断交 易规 则实 施调 整开 放时间 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2015-12-31
注：前 款所 涉重 大事 件已 作为临 时报 告在 《上 海证 券报》 、 《证 券时 报》 、 《中 国证券 报》 和公 司
网站www.huaan.com.cn上 披露。
§12
影响投资者决策的其 他重要信息
无。
§13
备查文件目录
13.1 备查文件目录
1、中 国证 监会 批准 华安 创 新证券 投资 基金 设立 的文 件；
2、 《华 安创 新证 券投 资基 金基金 合同 》 ；
3、 《华 安创 新证 券投 资基 金招募 说明 书》 ；
4、 《华 安创 新证 券投 资基 金托管 协议 》 ；
5、本 报告 期内 在中 国证 监 会指定 报纸 上公 开披 露的 各项公 告原 件；
6、 基金 管理 人业 务资 格批件 、 营业 执照 和公 司章 程；
7、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照；
8、 华安 基金 管理 有限 公司开 放 式基 金业 务规 则。
13.2 存放地点
基金管 理人 和基 金托 管人 的办公 场所 ，并 登载 于基 金管理 人互 联网 站 http://www.huaan.com.cn。
13.3 查阅方式
投资者可登录基金管理人 互联网站查阅，或在营业 时间内至基金管理人或基 金托管人的办公场
所免费 查阅 。
第 68 页共 69 页 华安创 新证 券投 资基 金 2015 年年 度报 告
华安基金管理有限公 司
二〇一六年三月二十 八日
第 69 页共 69 页
