华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2015 年 年度报 告
华安安 信消费 服务混 合型证 券投资 基金
2015 年 年度 报告
2015 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 华安 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 工商银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ：二 〇一六 年三 月二十 八日华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2015 年 年度报 告
§1
重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经三分之二以上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 3 月 22 日复 核了 本报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本 报 告期自 2015 年 1 月 1 日 起至 12 月 31 日 止。
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1.2 目录
§1
重要提示及目录 .................................................................................................................................... 2
1.1 重要 提示 ......................................................................................................................................... 2
§2
基金简介 ................................................................................................................................................ 5
2.1 基金 基本 情况 ................................................................................................................................. 5
2.2 基金 产品 说明 ................................................................................................................................. 5
2.3 基金 管理 人和 基金 托管 人 ............................................................................................................. 5
2.4 信息 披露 方式 ................................................................................................................................. 6
2.5 其他 相关 资料 ................................................................................................................................. 6
§3
主要财务指标、基金 净值表现及利润分配 情况 ................................................................................ 6
3.1 主要 会计 数据 和财 务指 标 ............................................................................................................. 6
3.2 基金 净值 表现 ................................................................................................................................. 7
3.3 过去 三年 基金 的利 润分 配 情况 ..................................................................................................... 9
§4
管理人报告 ............................................................................................................................................ 9
4.1 基金 管理 人及 基金 经理 情况 ......................................................................................................... 9
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................... 11
4.3 管理 人对 报告 期内 公平 交 易情 况的 专项 说明 ........................................................................... 11
4.4 管理 人对 报告 期内 基金 的 投资 策略 和业 绩表 现的 说明 ........................................................... 13
4.5 管理 人对 宏观 经济 、证 券 市场 及行 业走 势的 简要 展望 ........................................................... 13
4.6 管理 人内 部有 关本 基金 的 监察 稽核 工作 情况 ........................................................................... 14
4.7 管理 人对 报告 期内 基金 估 值程 序等 事项 的说明 ....................................................................... 14
4.8 管理 人对 报告 期内 基金 利 润分 配情 况的 说明 ........................................................................... 16
4.9 报告 期内 管理 人对 本基 金 持有 人数 或基 金资 产净 值 预警 情形 的说明 ................................... 16
§5
托管人报告 .......................................................................................................................................... 16
5.1 报告 期内 本基 金托 管人 遵 规守 信情 况声明 ............................................................................... 16
5.2 托管 人对 报告 期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........... 16
5.3 托 管人 对本 年度 报告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见 ............................... 17
§6
审计报告 .............................................................................................................................................. 17
6.1 管理 层对 财务 报表 的责任 ............................................................................................................ 17
6.2 注册 会计 师的 责任 ........................................................................................................................ 17
6.3 审计 意见 ........................................................................................................................................ 18
§7
年度财务报表 ...................................................................................................................................... 18
7.1 资产 负债 表 ................................................................................................................................... 18
7.2 利润 表 ........................................................................................................................................... 20
7.3 所有 者权 益（ 基金 净值 ） 变动表 ............................................................................................... 21
7.4 报表 附注 ....................................................................................................................................... 23
§8
投资组合报告 ...................................................................................................................................... 44
8.1 期末 基金 资产 组合 情况 ............................................................................................................... 44
8.2 期末 按行 业分 类的 股票 投 资组合 ............................................................................................... 44
8.3 期末 按公 允价 值占 基金 资 产净 值比 例大 小排 序的 所 有股 票投 资明细 ................................... 45
8.4 报告 期内 股票 投资 组合 的 重大 变动 ........................................................................................... 46
8.5 期末 按公 允价 值占 基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................... 52
8.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................... 52
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8.7 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................... 52
8.8 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................... 52
8.9 报告 期末 本基 金投 资的 股 指期 货交 易情 况说明 ....................................................................... 52
8.11 投资 组合 报告 附注 ..................................................................................................................... 53
§9
基金份额持有人信息 .......................................................................................................................... 54
9.1 期末 基金 份额 持有 人户 数 及持 有人 结构 ................................................................................... 54
9.2 期末 基金 管理 人的 从业人 员 持有 本基 金的 情况 ........................................................................ 54
§10
开放式基金份额变 动 ........................................................................................................................ 54
§11
重大事件揭示 .................................................................................................................................... 55
11.1 基金 份额 持有 人大 会决 议 .......................................................................................................... 55
11.2 基 金管 理人 、基 金托管 人 的专 门基 金托 管部 门的 重 大人 事变动 ......................................... 55
11.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 ............................................................. 55
11.4 基 金投 资策 略的 改变 ................................................................................................................. 55
11.5 为基 金进 行审 计的 会计 师 事务 所情况 ...................................................................................... 55
11.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 ..................................................... 56
11.7 基 金租 用证 券公 司交易 单 元的 有关 情况 ................................................................................. 56
11.8 其他 重大 事件 ............................................................................................................................. 58
§12
备查文件目录 .................................................................................................................................... 62
12.1 备查 文件 目录 ............................................................................................................................. 62
12.2 存放 地点 ..................................................................................................................................... 63
12.3 查阅 方式 ..................................................................................................................................... 63
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名 称 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金
基金简 称 华安安 信消 费混 合
基金主 代码 519002
交易代 码 519002
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 5 月 23 日
基金管 理人 华安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 270,815,646.31 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
本基金 重点 投资 于消 费服 务相关 的子 行业 或企 业 ， 在严格 控制 风险 的前 提
下，力 争把 握标 的行 业投 资机会 、实 现基 金资 产的 长期稳 健增 值。
投资策 略
本基金 采用 自上 而下 和自 下而上 相结 合的 方法 ， 通 过对消 费服 务相 关子 行
业的精选以及对行业内相关股票的深入分析，挖掘该类型企业的投资价
值。
业绩比 较基 准 中证消 费服 务领 先指 数收 益率
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 基 金的风 险与 预期 收益 高于 债券型 基金 和货 币市 场
基金、 低于 股票 型基 金， 属于证 券投 资基 金中 的中 高风险 投资 品种 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华安基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披露负
责人
姓名 钱鲲 洪渊
联系电 话 021-38969999 （010 ）66105799
电子邮 箱 qiankun@huaan.com.cn custody@icbc.com.cn
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客户服 务电 话 4008850099 95588
传真 021-68863414 010-66105798
注册地 址
上海市 世纪 大道8号上 海国金 中
心二期31层、32 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街55号
办公地 址
上海市 世纪 大道8号上 海国金 中
心二期31层、32 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街55号
邮政编 码 200120 100140
法定代 表人 朱学华 姜建清
2.4 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基金年度报告正文的管理人互联
网网址
www.huaan.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 上 海 市世 纪大道 8 号上 海国 金 中心 二期 31 层、32 层
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所
普华永道中天会计师事务所( 特
殊普通 合伙)
上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展
银行大 厦 6 楼
注册登 记机 构 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 上海市 陆家 嘴东 路 166 号中 保 大厦 36 楼
§3
主要财务指标、基金 净值表现及利润分配 情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 2015 年 2014 年
2013 年 5 月 23日（ 基
金合同生效日）至
2013 年 12 月 31 日
本期已 实现 收益 337,970,634.83 72,841,997.75 50,227,264.23
本期利 润 297,829,791.34 17,199,109.32 -17,022,509.01
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加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.8597 0.0222 -0.0098
本期加 权平 均净 值利 润率 59.67% 2.33% -0.94%
本期基 金份 额净 值增 长率 62.96% 4.69% -4.45%
3.1.2 期末数据和指标 2015 年末 2014 年末 2013 年末
期末可 供分 配利 润 186,372,671.64 23,999,185.48 -38,428,297.24
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.6882 0.0427 -0.0339
期末基 金资 产净 值 452,703,097.19 576,524,611.88 1,110,662,367.58
期末基 金份 额净 值 1.672 1.026 0.980
3.1.3 累计期末指标 2015 年末 2014 年末 2013 年末
基金份 额累 计净 值增 长率 62.39% -0.35% -4.45%
注：1. 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ，计 入费 用后实 际收 益水 平
要低于 所列 数字 。
2.本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ）扣 除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3. 期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数
（为期 末余 额， 不是 当期 发生数 ）。
4.本 基金 已于 2013 年 6 月 24 日 对原 安信 证券 投资 基 金退市 时的 基金 份额 进行 了折算 ，基 金折
算比例 为 1:1.016880461。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 40.03% 2.46% 17.20% 1.64% 22.83% 0.82%
过去六 个月 0.24% 3.66% -11.23% 2.52% 11.47% 1.14%
过去一 年 62.96% 3.09% 23.92% 2.39% 39.04% 0.70%
自基金 合同 生
效起至 今
62.39% 2.11% 54.34% 1.75% 8.05% 0.36%
注：本 基金 业绩 比较 基准 ：中证 消费 服务 领先 指数 收益率
根据本 基金 合同 的有 关规 定：本 基金 的投 资范 围为 具有良 好流 动性 的金 融工 具，包 括国 内依 法
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发 行 上市的 A 股 股票等 权 益类证 券 （ 包括 中小 板、 创业板 及其 他经 中国 证监 会核准 上市 的股 票、 权
证等） 、债 券（ 包括 中小 企业私 募债 券等 ）、 货币 市场工 具、 资产 支持 证券 以及法 律法 规或 中国 证
监会允 许基 金投 资的 其他 金融工 具， 但须 符合 中国 证监会 的相 关规 定。
本基金 的股 票资 产投 资比 例为基 金资 产 的 60 ％-95%， 其 中， 投资 于消 费服 务相 关 的股 票的 比例
不低于 股票 资产 的 80% ， 权证的 投资 比例 不超 过基 金资产 净值 的 3% 。 现 金、 债券资 产及 中国 证监 会
允许基 金投 资的 其他 证券 品种占 基金 资产 比例 为 5% －40%， 其 中， 持有 现金 或者 到 期日 在一 年以内
的政府 债券 不低 于基 金资产 净 值的 5% 。
3.2.2 自基金合同生效 以来 基金份额累计净 值增长率 变动及其与同 期业绩比较 基准收益率变 动的比
较
华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金
自基金 合同 生效 以来 份额 累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图
(2013 年 5 月 23 日至 2015 年 12 月 31 日)
注： 根据 《华 安安 信消 费 服务混 合型 证券 投资 基金 基金合 同 》 ， 本基 金建 仓 期为 6 个 月。 基金
管理人 自基 金合 同生 效之 日起 6 个 月内 已使 基金 的 投资组 合比 例符 合基 金合 同的有 关约 定。
3.2.3 自基金合同生效以来 基金每年净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金
自基金 合同 生效 以来 基金 净值增 长率 与业 绩比 较基 准收益 率的 对比 图
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注：合 同生 效当 年按 实际 存续期 计算 ，不 按整 个自 然年度 进行 折算 。
3.3 过去三年基金的利润 分配情况
无。
§4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
华安基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基金 字[1998]20 号文 批准于 1998 年 6 月设 立， 是国 内
首批基 金管 理公 司之 一， 注册资 本 1.5 亿元 人民 币 ，公司 总部 设在 上海 陆家 嘴金融 贸易 区。 目前 的
股东为上海电气（集团） 总公司、上海国际信托有 限公司、上海工业投资（ 集团）有限公司、上海
锦江国 际投 资管 理有 限公 司和国 泰君 安投 资管 理股 份有限 公司 。
截至 2015 年 12 月 31 日 ，公司 旗下 共管 理华 安创 新混合 、华 安中 国 A 股增强 指 数、 华安 现金
富利货币、华安宝利配置 混合、华安宏利混合、华 安中小盘成长混合、华安 策略优选混合、华安核
心优选混合、华安稳定收 益债券、华安动态灵活混 合、华安强化收益债券、 华安行业轮动混合、华
安 上证 180ETF 、 华 安上证 180ETF 联接、 华 安上 证龙 头企业 ETF 、 华安上 证龙 头企 业 ETF 联接、 华
安升级 主题 混合 、 华 安稳 固收益 债券 、 华 安可 转债 、 华安深 证 300 指 数（ LOF） 、 华 安科 技动 力混 合、
华安四 季红 债券 、 华 安香 港精选 股票 、 华 安大 中华 升级股 票 、 华安 标普 石油 指数基 金 （QDII-LOF）、
华安月 月鑫 短期 理财 债券 、华安 季季 鑫短 期理 财债 券、华 安月 安鑫 短期 理财 债券、 华安 沪深 300 指
第 9 页共 63 页 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2015 年 年度报 告
数分级、华安逆向策略、 华安日日鑫货币、华安安 心收益债券、华安信用增 强债券、华安纯债、华
安保本 混合 、华 安双 债添 利债券 、华 安安 信消 费混 合、华 安纳 斯达 克 100 指数 、 华安 黄金易 ETF 、
华安黄 金 ETF 联接、 华安 沪深 300 量化 增强 、 华 安年 年 红债 券、 华安 生态 优先 混 合、 华安 中证 细分
地产 ETF 、华安 中证 细分 医药 ETF 、华安 大国 新经 济股票 、华 安新 活力 混合 、华安 安顺 灵活 配置 混
合、华 安财 汇通 货币 、华 安国际 龙头 （DAX）ETF 、华安 国际 龙头 （DAX）ETF 联接、华安 高分 红
指数增 强、 华安 中证 细分 医药 ETF 联接、 华安 安享 灵活配 置混 合、 华安 年年 盈定期 开放 债券 、 华 安
物联网主题股票、华安新 丝路主题股票、华安新动 力灵活配置混合、华安智 能装备主题股票、华安
媒体互联网混合、华安新 机遇保本混合、华安新优 选灵活配置混合、华安新 回报灵活配置混合、华
安中证全指证券指数分级 、华安中证银行指数分级 、华安国企改革主题混合 、华安添颐养老混合发
起式、华安创业板 50 指 数分级、华安新乐享保本 混合、华安安益保本混合 、华安乐惠保本混合等
71 只开 放式 基金 。管 理资产 规 模达到 1558.45 亿元 人民币 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
陈俏宇
本基金 的基
金经理 、 基金
投资部 副总
监
2008-02-1
3
2015-06-18 19 年
工 商 管理 硕士， 中国 注册 会计 师
协会非执业会员 ，19 年证券 、
基 金 从业 经历。 曾在 上海 万国 证
券 公 司发 行部、 申银 万国 证券 有
限 公 司国 际业 务部、 上海 申银 万
国证券研究所有限公司行业部
工作。2003 年加入华安基金 管
理有限 公司 ， 曾任 研究 发展 部高
级研究员、专户理财部投资经
理、 安顺 证券 投资 基金 和华 安宏
利基金 经理 助理 ，2007 年 3 月
至 2008 年 2 月担 任安 顺证 券投
资基金、华安宏利基金经理，
2008 年 2 月起 担任 本基 金的 基
金经理 ， 2008 年 10 月起 同时 担
任华安核心优选股票型证券投
资 基金 的基金 经理 。2011 年 4
月起同时担任华安升级主题股
票型证券 投资 基金 的基 金经 理。
2014 年 4 月起 兼任 基金 投资 部
副总监 。2015 年 6 月离 开华 安
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基金。
蒋璆
本基金 的基
金经理
2015-06-1
6
- 8 年
硕士，8 年从 业经 历。 曾任 国泰
君安证 券有 限公 司研 究员 、 华宝
兴业基 金管 理有 限公 司研 究员 。
2011 年 6 月加 入华 安基 金管 理
有 限 公司， 担任 投资 研究 部行 业
分析师、基金经理助理。2015
年 6 月起 担任 本基 金、 华 安动 态
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、
华安升级主题混合型证券投资
基金的 基金 经理 ； 2015 年 11 月
起， 同时 担任 华安 新乐 享保 本混
合型证 券投 资基 金的 基金 经理 。
饶晓鹏
本基金 的基
金经理
2015-09-0
7
- 8 年
硕士，8 年基 金行 业从 业经 验，
曾任银河基金管理有限公司研
究员、国联安基金基金经理。
2015 年 5 月加 入华 安基 金管 理
有限公 司，2015 年 9 月起 同时
担任本基金及华安升级主题混
合型证 券投 资基 金的 基金 经理 。
注：1 、此 处的 任职 日期 和 离任日 期均 指公 司作 出决 定之日 ，即 以公 告日 为准 。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守有关法律法规 及《华安安信消费服务混 合型证券投资基金
基金合同》 、 《华安 安信消 费服务混合型证券投资基 金招募说明书》等有关基 金法律文件的规定，本
着诚实信用、勤勉尽责的 原则管理和运用基金资产 ，在控制风险的前提下， 为基金份额持有人谋求
最大利 益， 不存 在违 法违 规或未 履行 基金 合同 承诺 的情形 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度和控制 方法
根据中 国证 监会 《证 券投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公 司制 定 了 《 华安基 金管 理
有限公 司公 平交 易管 理制 度》 ， 将封 闭式 基金 、 开 放 式基金 、 特 定客 户资 产管 理组合 及其 他投 资组 合
资产在研究分析、投资决 策、交易执行等方面全部 纳入公平交易管理中。控 制措施包括：在研究环
节，研究员在为公司管理 的各类投资组合提供研究 信息、投资建议过程中， 使用晨会发言、邮件发
送、登录在研究报告管理 系统中等方式来确保各类 投资组合经理可以公平享 有信息获取机会。在投
资环节，公司各投资组合 经理根据投资组合的风格 和投资策略，制定并严格 执行交易决策规则，以
保证各投资组合交易决策 的客观性和独立性。同时 严格执行投资决策委员会 、投资总监、投资组合
第 11 页共 63 页 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2015 年 年度报 告
经理等各投资决策主体授 权机制，投资组合经理在 授权范围内自主决策，超 过投资权限的操作需要
经过严格的审批程序。在 交易环节，公司实行强制 公平交易机制，确保各投 资组合享有公平的交易
执行机 会。 （1 ） 交易 所二级 市 场业 务， 遵 循价 格优先 、 时 间优 先、 比例 分配 、 综 合 平衡 的控 制原 则，
实现同 一时 间下 达指 令的 投资组 合在 交易 时机 上的 公平性 。 （2 ） 交易 所一 级 市场业 务， 投资 组合 经
理按意愿独立进行业务申 报，集中交易部以投资组 合名义对外进行申报。若 该业务以公司名义进行
申报与中签，则按实际中 签情况以价格优先、比例 分配原则进行分配。若中 签量过小无法合理进行
比 例 分配， 且以 公司 名义获 得， 则投 资部 门在 合规监 察 员监 督参 与下， 进行公 平 协商 分配 。 （3 ） 银
行间市 场业 务遵 循指 令时 间优先 原则 ，先 到先 询价 的控制 原则 。通 过内 部共 同的 iwind 群， 发布询
价需求和结果，做到信息 公开。若是多个投资组合 进行一级市场投标，则各 投资组合经理须以各投
资组合名义向集中交易部 下达投资意向，交易员以 此进行投标，以确保中签 结果与投资组合投标意
向一一对应。若中签量过 小无法合理进行比例分配 ，且以公司名 义获得，则 投资部门在风险管理部
投资监督参与下，进行公 平协商分配。交易监控、 分析与评估环节，公司风 险管理部对公司旗下的
各投资组合投资境内证券 市场上市交易的投资品种 、进行场外的非公开发行 股票申购、以公司名义
进行的债券一级市场申购 、不同投资组合同日和临 近交易日的反向交易以及 可能导致不公平交易和
利益输 送的 异常 交易 行为 进行监 控， 根据 市场 公认 的第三 方信 息 （ 如： 中 债 登的债 券估 值） ， 定期 对
各投资组合与交易对手之 间议价交易的交易价格公 允性进行审查，对不同投 资组合临近交易日的同
向交易 的交 易时 机和 交易 价差进 行分 析。
4.3.2 公平交易制度的执行 情况
本报告 期内 ，公 司公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 。
本基金 管理 人通 过统 计检 验的方 法对 管理 的不 同投 资组合 ， 在不 同时 间窗 下 （日 内 、3 日内、5
日内） 的本 年度 同向 交易 价差进 行了 专项 分析 ，未 发现违 反公 平交 易原 则的 异常情 况。
4.3.3 异常交易行为的专项 说明
根据中 国证 监会 《 证券 投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公司 合规 监察稽 核部 会同 基
金投资、交易部门讨论制 定了公募基金、专户针对 股票、债券、回购等投资 品种在交易所及银行间
的同日反向交易控制规则 ，并在投资系统中进行了 设置，实现了完全的系统 控制。同时加强了对基
金、专户间的同日反向交 易的监控与隔日反向交易 的检查；风险管理部开发 了同向交易分析系统，
对相关 同向 交易 指标 进行 持续监 控， 并定 期对 组合 间的同 向交 易行 为进 行了 重点分 析。
本报告期内，除指数基金 以外的所有投资组合参与 的交易所公开竞价交易中 ，同日反向交易成
交较少 的单 边交 易量 超过 该证券 当日 成交 量 的 5%的次 数为 1 次， 未 出现 异常交 易。 原因 是各 投资 组
第 12 页共 63 页 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2015 年 年度报 告
合分别按照其交易策略交 易时，虽相关投资组合买 卖数量极少，但由于个股 流动性较差，交易量稀
少， 致使 成交 较少 的单 边 交易量 仍然 超过 该证 券当 日成交 量 的 5% 。 从同 向交易 统 计检 验和 实际 检查
的结果 来看 ，未 发现 有异 常。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2015 年 A 股 波澜 壮阔 。 上半年 单边 上涨 ，以 互联 网金融 为龙 头的 创新 浪潮 席卷 A 股市 场， 引
领市场上涨。新兴产业公 司出于产业布局的需求、 传统行业公司出于转型的 目的积极并购、收购资
产。在宽松的货币环境下 加上杠杆资金汹涌入市， 市场在半年内完成了惊人 的涨幅。随着市场估值
的推高，风险快速积累，6 月中旬开始市场进入快 速调整，连续刷新单日个 股跌停数新高。经历了
三季度 快速 大幅 调整 后， 四季度 市场 整体 风险 偏好 再次提 高， 不少 个股 创出 新高。
安信消费服务基金上半年 表现较好，在积极拥抱新 经济的同时，较好匹配了 组合个股的成长性
和估值水平。在二季度后 期组合有所调整，配置了 更多互联网相关的标的， 组合更看重成长性，提
高了估值容忍度，比较遗 憾的是在市场下跌中回撤 较大。出于对中国经济转 型升级的看好，组合四
季度保持了积极的投资风 格，在创新和改革两条线 上重点配置了计算机、传 媒等行业，取得了较好
的收益 。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截至 2015 年 12 月 31 日， 本 基 金份 额净 值为 1.672 元 ， 本 报告 期份 额净 值增长 率为 62.96%，同
期 业 绩比 较基 准增 长率为 23.92% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
我们对中国经济的前景依 然乐观，大量细分行业将 受益于经济转型升级带来 的结构性机会，我
们仍将 以积 极的 心态 看待 转型升 级， 改革 和创 新下 的消费 升级 和服 务升 级是 我们看 好的 方向 。
未来一 段时间，传统 产业结构的 问题仍未完全 解决，“ 新经济” 仍在培育，整体经济 增速难以 回
到过去，通胀不高，实施 宽松货币的条件还在。另 一方面，在目前的基准利 率下，货币宽松的边际
变化空 间可 能缩 小 ， 杠 杆资 金的汹 涌入 市可 能难 以看 到， 市场 整体 的活 跃程 度可 能较去 年有 所下 降 。
从 2015 年底 的中央 经济 工作会 议看 ，2016 年对 供 给侧改 革的 力度 应该 会加 大，长 期看 也有 利于 社
会资源 的优 化。
随着 人口 结构 的变 化， 消 费的热 点也 在发 生变 化。 相比老 一代 ， 新 一代 消费 者更加 愿意 为精 神
满足类产品付费，如粉丝 经济、她经济、国产网络 剧等等。而老一代消费者 的老龄化问题催生了新
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兴行业，如养老服务业。 另一方面，随着市场并购 热潮的延续，一些新兴消 费、服务业的资产证券
化也给二级市场带来 新的 标的。这些基本面层面的 变化和上市公司的并购行 为使得市场不乏新的可
选标的 。本 基金 将持 续挖 掘这类 标的 ，努 力创 造良 好收益 。
4.6 管理人内部有关本基 金的监察稽核工作情 况
本报告期内，公司合规监 察稽核部从维护基金份额 持有人利益、保障基金的 合规运作出发，重
点在法律事务、合规管理 、内部稽核、信息披露、 反洗钱、员工行为规范等 方面开展工作，深化员
工的合 规意 识， 推动 公司 的合规 文化 和内 部风 险控 制机制 的完 善与 优化 。
监察稽 核工 作重 点集 中于 以下几 个方 面：
（1） 继续 深化“ 主动 合规” 的管理 理念 ， 强 化全 体员 工的合 规意 识和 风险 控制 意识， 通过 定期 组
织员工进行职业道德规范 、反洗钱、防范利益冲突 、客户信息保密、销售适 用性等方面的合规培训
和内部 审计 ，推 动公 司建 立良好 的内 控环 境和 合规 文化。
（2）强 化内 控建 设， 持续进 行 投资 管理 人员 合规 培训 ， 坚守“ 三条 底线” ；
（3） 做 好在 新基 金产 品开 发、 新 投资 品种、 及其 他 创新业 务中 法律 、 合 规及 风险控 制方 面的 支
持，坚 持定 期对 投资 、研 究、交 易、 核算 、销 售等 相关业 务活 动的 日常 合规 性检查 。
（4） 推动 落实 公司 投资 、 运营业 务操 作流 程标 准化 ， 细 化各相 关部 门在 各业 务环节 的操 作流 程
及工作 职责 ，降 低操 作风 险发生 的概率 。
（5） 按照 法规 的要 求， 做 好旗下 各只 基金 的信 息披 露工作 ， 做 到信 息披 露的 真实、 完整 、 准 确、
及时。
（6） 有 计划 地对 公司 投资研 究、 基 金销 售、 后台 运营 等 相关 业务 部门 进行 了多 次 全面 或专 项稽
核，强 化对 公司 制度 执行 和风控 措施 的落 实。
本基金管理人承诺将一如 既往地本着诚实信用、勤 勉尽责的原则管理和运用 基金资产，不断提
高内部监察稽核工作的科 学性和有效性，努力防范 和控制各种风险，保障基 金份额持有人的合法权
益。
4.7 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
1、估 值政 策及 重大 变化
无。
2、估 值政 策重 大对 基金 资 产净值 及当 期损 益的 影响
无。
3、有 关参 与估 值流 程各 方 及人员 的职 责分 工、 专业 胜任能 力和 相关 工作 经历 的描述
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（1）公 司方 面
公 司 建立 基金 估值 委员 会， 组成 人员 包括： 总经 理助 理 （ 分管 投资 研究 ） 、 基金 投 资部 总监、 研
究发展 部总 监、 固定 收益 部总监 、指 数投 资部 总监 、基金 运营 部总 经理 及相 关负责 人员 。
主要职责包括：证券发行 机构发生了严重影响证券 价格的重大事件时，负责 评估重大事件对投
资品种价值的影响程度、 评估对基金估值的影响程 度、确定采用的估值方法 、确定该证券的公允价
值；同 时将 采用 确定 的方 法以及 采用 该方 法对 相关 证券估 值后 与基 金的 托管 银行进 行沟 通。
相关人 员专 业胜 任能 力及 工作经 历:
翁 启 森， 基 金投 资部 兼全球 投 资部 总监， 工业 工程学 硕 士。 曾 在台湾 JP 证券任 金 融产 业分 析师
及投资经理，台湾摩根富 林明投信投资管理部任基 金经理，台湾中信证券投 资总监助理，台湾保德
信投信 任基 金经 理。2008 年 4 月 加入 华安 基金 管理 有限公 司， 现华 安香 港精 选、 华 安大 中华 升级 基
金、华安宏利股票型基金 、华安大国新经济股票型 基金的基金经理，华安基 金管理有限公司总经理
助理、 基金 投资 部兼 全球 投资部 总监 。
赵 敏： 研究 生学 历。 曾在上 海 社会 科学 院人 口与 发展 研 究 所工 作， 历任 华安 基金管 理有 限公 司
综合管理部总经理、电子 商务部总经理、上海营销 总部总经理，现任华安基 金管理有限公司总经理
助理。
杨 明， 投资 研究 部总 监， 研 究 生学 历，12 年金 融、 证 券、 基金 从业 经验 ， 曾在 上 海银 行工 作。
2004 年 10 月进 入华 安基 金管理 有限 公司 ， 担任 研 究发展 部宏 观研 究员 ， 现 任华安 优选 的基 金经 理，
投资研 究部 总监 。
贺 涛， 金融 学硕 士， 固定 收益部 副总 监。 曾任 长城 证券有 限责 任公 司债 券研 究员， 华安 基金 管
理有限公司债券研究员、 债券投资风险管理员、固 定收益投资经理。现任华 安稳定收益债券基金、
华安可转债基金、华 安信 用增强债券基金、华安双 债添利债券基金、华安月 月鑫短期理财、华安季
季鑫短期理财、华安月安 鑫短期理财、华安汇财通 货币、华安年年红的基金 经理，固定收益部副总
监。
许之彦 ， 指数 投资 部总 监, 理学博 士，CQF( 国际数量 金融工 程师) 。 曾 在广 发证 券和中 山大 学经
济管理 学院 博士 后流 动站 从事金 融工 程工 作，2005 年加入 华安 基金 管理 有限 公司， 曾任 研究 发展 部
数 量 策略 分析 师， 现任 华安 上证 180ETF 及 华 安上证 180ETF 联接、 华安 深 证 300 指数 证券 投资 基金
（LOF ） 、华安易 富黄 金 ETF 及联接基金 的基 金经 理, 指数投 资部 总监 。
陈 林， 基金 运营 部总 经理， 工 商管 理硕 士， 高级 会计师 ， CPA 中国 注册 会计 师协 会 非执 业会 员。
曾在安 永大 华会 计师 事务 所工作 ，2004 年 11 月加入 华 安基 金管 理有 限公 司， 曾 任财 务核 算部 副总
监、公 司财 务部 总经 理， 现任基 金运 营部 总经 理。
第 15 页共 63 页 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2015 年 年度报 告
（2）托 管银 行
托管银行根据法律法规要 求履行估值及净值计算的 复核责任，并且认真核查 公司采用的估值政
策和程 序。
（3）会 计师 事务 所
对相关 估值 模型 、假 设及 参数的 适当 性出 具审 核意 见和报 告。
4、 基金 经理 参与 或决 定估值 的 程度
本基金 的基 金经 理未 参与 基金的 估值 。
5、参 与估 值流 程各 方之 间 存在的 任何 重大 利益 冲突
参与估 值流 程各 方之 间无 任何重 大利 益冲 突。
6、已 签约 的任 何定 价服 务 的性质 与程 度等 信息
无。
4.8 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
本报告 期不 进行 收益 分配 。
4.9 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明
本基金 报告 期内 不存 在基 金持有 人数 低 于 200 人或 基金资 产净 值低 于 5000 万 元的情 形。
§5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管 人在对华安安信消费服务 混合型证券投资基金的托 管过程中，严格遵
守《证券投资基金法》及 其他法律法规和基金合同 的有关规定，不存在任何 损害基金份额持有人利
益的行 为， 完全 尽职 尽责 地履行 了基 金托 管人 应尽 的义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期内，华安安信消 费服务混合型证券投资基 金的管理人——华安基金 管理有限公司在华
安安信 消费 服 务混 合型 证券 投 资基 金的 投资 运作、 基金 资 产净 值计 算、 基 金份 额申 购 赎回 价格 计算、
基金费用开支等问题上， 不存在任何损害基金份额 持有人利益的行为，在各 重要方面的运作严格按
照基金 合同 的规 定进 行。 本报告 期内 ，华 安安 信消 费服务 混合 型证 券投 资基 金未进 行利 润分 配。
第 16 页共 63 页 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2015 年 年度报 告
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见
本托管人依法对华安基金管理有限公司编制和披露的华安安信消费服务混合型证券投资基金
2015 年 年度 报告 中财 务指标 、 净 值表 现、 利 润分 配情 况、财务 会计 报告、投资 组 合报 告等 内容 进行
了核查 ，以 上内 容真 实、 准确和 完整 。
§6
审计报告
普华永 道中 天审 字(2016) 第 20866 号
华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金全 体基 金份 额持有 人：
我们审 计了 后附 的华 安安 信消费 服务 混合 型证 券投 资基金( 原华 安安 信消 费服 务股票 型证 券投 资基
金，以 下简 称“ 华 安安 信消费 混合 基金”)的 财务 报表， 包括 2015 年 12 月 31 日 的资产 负债 表、2015
年度的 利润 表和 所有 者权 益( 基金 净值) 变动 表以 及财 务报表 附注 。
6.1 管理层对财务报表的责 任
编制和公允列报财务报表 是华安安信消费混合基金 的基金管理人华安基金管 理有限公司管理层
的责任 。这 种责 任包 括：
(1) 按照 企业 会计 准则 和 中国证 券监 督管 理委 员会( 以下简 称“ 中 国证 监会”) 、 中国证 券投 资基
金业协 会(以下 简称“中国基 金 业协 会”) 发布 的有 关 规定及 允许 的基 金行 业实 务操作 编制 财务 报表 ， 并
使其实 现公 允反 映；
(2) 设计 、执 行和 维护 必要 的内部 控制 ，以 使财 务报 表不存 在由 于舞 弊或 错误 导致的 重大 错报 。
6.2 注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计 工作的基础上对财务报表 发表审计意见。我们按照 中国注册会计师审
计准则的规定执行了审计 工作。中国注册会计师审 计准则要求我们遵守中国 注册会计师职业道德守
则，计 划和 执行 审计 工作 以对财 务报 表是 否不 存在 重大错 报获 取合 理保 证。
审计工作涉及实施审计程 序，以获取有关财务报表 金额和披露的审计证据。 选择的审计程序取
决于注册会计师的判断， 包括对由于舞弊或错误导 致的财务报表重大错报风 险的评估。在进行风险
评估时，注册会计师考虑 与财务报表编制和公允列 报相关的内部控制，以设 计恰当的审计程序，但
目的并非对内部控制的有 效性发表意见。审计工作 还包括评价管理层选用会 计政策的恰当性和作出
会计估 计的 合理 性， 以及 评价财 务报 表的 总体 列报 。
我们相 信， 我们 获取 的审 计证据 是充 分、 适当 的， 为发表 审计 意见 提供 了基 础。
第 17 页共 63 页 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2015 年 年度报 告
6.3 审计意见
我们认为，上述华安安信 消费混合基金的财务报表 在所有重大方面按照企业 会计准则和在财务
报表附 注中 所列 示的 中国 证监会 、 中国 基金 业协 会发 布的有 关规 定及 允许 的基 金行业 实务 操作 编制 ，
公允反 映了 华安 安信 消费 混合基金 2015 年 12 月 31 日的财 务状 况以 及 2015 年 度的经 营成 果和 基金
净值变 动情 况。
普华永 道中 天会 计师 事务 所( 特殊 普通 合伙)
中国注 册会 计师
单
峰
周
祎
上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号星 展银 行大 厦 6 楼
2016 年 3 月 23 日
§7
年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 华安 安信 消费 服务混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2015 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资产 附注号
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产：
- -
银行存 款 7.4.7.1 35,839,216.12 24,826,099.18
结算备 付金
5,084,436.57 818,296.63
存出保 证金
666,906.53 210,826.94
交易性 金融 资产 7.4.7.2 414,634,275.95 556,437,713.48
其中： 股票 投资
414,634,275.95 534,832,778.48
基金投 资
- -
债券投 资
- 21,604,935.00
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
第 18 页共 63 页 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2015 年 年度报 告
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
3,504,071.50 1,256,154.85
应收利 息 7.4.7.5 9,103.67 477,706.98
应收股 利
- -
应收申 购款
52,643.98 98.81
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.4.7.6 - -
资产总计
459,790,654.32 584,026,896.87
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债：
- -
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
1,321,214.17 -
应付赎 回款
444,602.20 3,619,142.94
应付管 理人 报酬
556,494.80 770,796.27
应付托 管费
92,749.14 128,466.05
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 7.4.7.7 2,446,278.94 634,897.95
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 2,226,217.88 2,348,981.78
负债合计
7,087,557.13 7,502,284.99
所有者权益：
- -
实收基 金 7.4.7.9 266,330,425.55 552,525,426.40
第 19 页共 63 页 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2015 年 年度报 告
未分配 利润 7.4.7.10 186,372,671.64 23,999,185.48
所有者权益合计
452,703,097.19 576,524,611.88
负债和所有者权益总 计
459,790,654.32 584,026,896.87
注： 报 告截 止日 2015 年 12 月 31 日， 基金 份额 净值 1.672 元 ， 基金 份额 总额 270,815,646.31 份。
7.2 利润表
会计主 体： 华安 安信 消费 服务混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目 附注号
本期
2015 年1 月1 日至2015
年 12 月 31 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至2014
年 12 月 31 日
一、收入
317,503,377.07 34,552,148.11
1.利息 收入
542,609.17 932,715.33
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 292,889.58 373,143.26
债券利 息收 入
249,719.59 500,349.71
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- 59,222.36
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以“-”填列 ）
356,781,762.71 88,603,733.98
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 355,594,434.15 82,649,185.17
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.13 62,404.80 168,568.65
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益 7.4.7.14 - -
股利收 益 7.4.7.15 1,124,923.76 5,785,980.16
3. 公允价值变动收益（损失以“-” 号
填列）
7.4.7.16 -40,140,843.49 -55,642,888.43
4.汇兑 收益 （损 失以“ －” 号 填列）
- -
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5.其他 收入 （损 失以“-” 号 填列） 7.4.7.17 319,848.68 658,587.23
减：二、费用
19,673,585.73 17,353,038.79
1．管 理人 报酬
7,470,313.09 11,151,867.24
2．托 管费
1,245,052.13 1,858,644.50
3．销 售服 务费
- -
4． 交易 费用 7.4.7.18 10,585,330.63 3,933,345.05
5． 利息 支出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6． 其他 费用 7.4.7.19 372,889.88 409,182.00
三、利润总额（亏 损总额 以“-” 号填
列）
297,829,791.34 17,199,109.32
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以“-” 号填列）
297,829,791.34 17,199,109.32
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 华安 安信 消费 服务混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
552,525,426.40 23,999,185.48 576,524,611.88
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期利
润）
- 297,829,791.34 297,829,791.34
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数 （净
值减少 以“-” 号填 列）
-286,195,000.85 -135,456,305.18 -421,651,306.03
其中：1.基金 申购 款 45,595,878.09 23,387,149.58 68,983,027.67
第 21 页共 63 页 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2015 年 年度报 告
2.基 金赎 回款 -331,790,878.94 -158,843,454.76 -490,634,333.70
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-” 号填列）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
266,330,425.55 186,372,671.64 452,703,097.19
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
1,114,589,224.35 -3,926,856.77 1,110,662,367.58
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期利
润）
- 17,199,109.32 17,199,109.32
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数 （净
值减少 以“-” 号填 列）
-562,063,797.95 10,726,932.93 -551,336,865.02
其中：1.基金 申购 款 77,221,015.46 -2,810,067.06 74,410,948.40
2.基 金赎 回款 -639,284,813.41 13,536,999.99 -625,747,813.42
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-” 号填列）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
552,525,426.40 23,999,185.48 576,524,611.88
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 页 码（ 序号 ）从 7.1 至 7.4 ，财 务报 表由 下列负 责 人签 署：
基金管 理人 负责 人： 朱学 华，主 管会 计工 作负 责人 ：章国 富， 会计 机构 负责 人：陈 林
第 22 页共 63 页 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2015 年 年度报 告
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金(原名 为华 安安 信 消费 服务 股票 型证 券投 资 基金， 以下简
称“本基 金”) 由安 信证 券投 资基金( 以下 简称“ 基 金安信”)转 型而 成。 依据 中国证 监会 2013 年 4 月 25
日证监 许可[2013]590 号文 核准的 《安 信证 券投 资基 金基金 份额 持有 人大 会有 关转换 基金 运作 方式 决
议》 ，基金安信由 封闭式基 金转为开放式基金。原基 金安信为契约式封闭式基 金，存续期限至 2013
年 5 月 22 日 止。 根据 上交所 上 证基 字[2013]120 号 《 关于终 止安 信证 券投 资基 金上市 的决 定》 ， 自 2013
年 5 月 23 日起 ， 原 基金 安 信终止 上市 ， 原基 金安 信更 名为华 安安 信消 费服 务股 票型证 券投 资基 金( 以
下 简称“ 安信 消费 服务股 票基 金”) 。 《安 信证 券投 资基金 基金 合同 》失 效的 同时《 华安 安信 消费 服务
股票型证券投资基金基金 合同》生效。本基金为契 约型开放式，存续期限不 定。本基金的基金管理
人为华 安基 金管 理有 限公 司，基 金托 管人 为中 国工 商银行 股份 有限 公司 。
原基金 安信 于基 金合 同失 效前经 审计 的基 金资 产净 值为 2,085,987,601.95 元， 已 于 安信 消费 服务
股票基金的基金合同生效 日全部转为安信消费服务 股票基金的基金资产净值 。根据《华安安信消费
服务股票型证券投资基金 招募说明书》和《关于原 安信证券投资基金基金份 额拆分结果的公告》的
有关规定，安信消费服务股票基金于 2013 年 6 月 24 日进行了基金份额拆分，拆分比例为
1:1.016880461，并 于 2013 年 6 月 25 日进 行了 变 更登记 。
安信消 费服 务股 票基 金自 2013 年 5 月 29 日至 2013 年 6 月 19 日 期间 内开 放集 中申购 ，共 募集
集中申 购资 金 911,286,695.29 元， 其中 包括 折合 为基 金份额 的集 中申 购资 金利 息 459,327.86 元 ，业
经普华 永道 中天 会计 师事 务所有 限公 司普 华永 道中 天验字(2013) 第 358 号 审验 报告予 以验 证。 上述 集
中 申 购募 集资 金已按 2013 年 6 月 24 日基 金份 额折 算后 的 基金 份额 净值 1.000 元折 合为 911,286,695.29
份基金 份额 ，其 中包 括集 中申购 资金 利息 折合 的 459,327.86 份基 金份 额， 并于 2013 年 6 月 25 日进
行了确 认登 记。
根据 2014 年中 国证 监会 令第 104 号《 公开 募集 证券 投资基 金运 作管 理办 法》 ， 华安安 信消 费服
务 股 票型 证券 投资 基金于 2015 年 8 月 6 日公 告后 更 名为华 安安 信消 费服 务混 合型证 券投 资基 金。
根据 《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 和 《华 安安 信消费 服务 混合 型证 券投 资基金 基金 合同 》
的有关 规定 ， 本基 金的 投 资范围 为具 有良 好流 动性 的金融 工具 ， 包括 国内 依 法发行 上市 的 A 股股票
等权益类证券( 包括中小板 、创业板及其他经中国证 监会核准上市的股票、权 证等) 、债券( 包括中小
企业私 募债 券等) 、 货 币市场 工 具、 资 产支 持证 券以及 法 律法 规或 中国 证监 会允 许 基金 投资 的其 他金
融工具 ， 但 须符 合中 国证 监会的 相关 规定 。 本 基金 的股票 资产 投资 比例 为基 金资产 的 60%-95%，其
中，投 资于 消费 服务 相关 的股票 的比 例不 低于 股票 资产的 80% ，权 证的 投资比 例 不超 过基 金资 产净
第 23 页共 63 页 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2015 年 年度报 告
值的 3% 。 现金 、债 券资 产及中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 证券 品种 占基 金资产 比例 为 5%-40% ，
其 中， 持有 现金 或者 到期日 在 一年 以内 的政 府债 券不 低 于基 金资 产净 值的 5% 。 本基 金的 业绩 比较 基
准为： 中证 消费 服务 领先 指数收 益率 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人华 安基 金管 理有 限公司 于 2016 年 3 月 23 日批准 报出。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基本 准
则》 、 各项具体 会计准则及 相关规定( 以下合称“ 企 业 会计准则”) 、中国 证监会 颁布的《证券 投资基金
信息披 露 XBRL 模板第 3 号< 年度 报告 和半 年度 报告>》 、 中国 证券 投资 基金 业协会( 以下 简称“ 中 国基
金业协 会”) 颁 布的 《证 券投 资基金 会计 核算 业务 指引 》 、 《 华安 安信 消费 服务 混合 型 证券 投资 基金 基
金 合 同》 和在 财 务报 表附注 7.4.4 所列 示的 中国 证监会 、 中国 基金 业 协会 发布的 有 关规 定及 允许 的基
金行业 实务 操作 编制。
7.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本 基金 2015 年 度财 务报 表 符合企 业会 计准 则的 要求 ， 真实、 完整 地反 映了 本基 金 2015 年 12 月
31 日的 财务 状况 以及 2015 年度 的经 营成 果和 基金 净值变 动情 况等 有关 信息 。
7.4.4 重要会计政策和会计 估计
7.4.4.1 会计年度
本基金 会计 年度 为公 历 1 月 1 日起至 12 月 31 日 止。
7.4.4.2 记账本位币
本基金 的记 账本 位币 为人 民币。
7.4.4.3 金融资产和金融 负 债的分类
(1) 金 融资 产的 分类
金 融 资产 于初 始确 认时 分类 为： 以公 允价 值计 量且 其变 动 计入 当期 损益 的金 融资 产、 应收 款项、
可供出售金融资产及持有 至到期投资。金融资产的 分类取决于本基金对金融 资产的持有意图和持有
能力。 本基 金现 无金 融资 产分类 为可 供出 售金 融资 产及持 有至 到期 投资 。
本基金 目前 以交 易目 的持 有的股 票投 资、 债券 投资 和 衍生工 具(主要 为权 证投 资) 分类为 以公 允价
值计量且其变动计入当期 损益的金融资产。除衍生 工具所产生的金融资产在 资产负债表中以衍生金
融资产列示外，以公允价 值计量且其公允价值变动 计入损益的金融资产在资 产负债表中以交易性金
融资产 列示 。
第 24 页共 63 页 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2015 年 年度报 告
本基金持有的其他金融资 产分类为应收款项，包括 银行存款、买入返售金融 资产和其他各类应
收款项 等。 应收 款项 是指 在活跃 市场 中没 有报 价、 回收金 额固 定或 可确 定的 非衍生 金融 资产 。
(2) 金 融负 债的 分类
金融负债于初始确认时分 类为：以公允价值计量且 其变动计入当期损益的金 融负债及其他金融
负债。本基金目前暂无金 融负债分类为以公允价值 计量且其变动计入当期损 益的金融负债。本基金
持有的 其他 金融 负债 包括 其他各 类应 付款 项等 。
7.4.4.4 金融资产和金融 负 债的初始确认、后续 计量 和终止确认
金融资产或金融负债于本 基金成为金融工具合同的 一方时，按公允价值在资 产负债表内确认。
以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产 ，取得时发生的相关交易 费用计入当期损益；对
于支付的价款中包含的债 券起息日或上次除息日至 购买日止的利息，单独确 认为应收项目。应收款
项和其 他金 融负 债的 相关 交易费 用计 入初 始确 认金 额。
对于以公允价值计量且其 变动计入当期损益的金融 资产，按照公允价值进行 后续计量；对于应
收款项 和其 他金 融负 债采 用实际 利率 法， 以摊 余成 本进行 后续 计量 。
金融资 产满 足下 列条件 之 一的， 予以 终止 确认：(1) 收取该 金融 资产 现金流 量 的合同 权利 终止；
(2) 该 金融 资产 已转 移， 且本 基 金将 金融 资产 所有 权上 几 乎所 有的 风险 和报 酬转 移 给转 入方； 或者(3)
该金融资产已转移，虽然 本基金既没有转移也没有 保留金融资产所有权上几 乎所有的风险和报酬，
但是放 弃了 对该 金融 资产 控制。
金融资 产终 止确 认时 ，其 账面价 值与 收到 的对 价的 差额， 计入 当期 损益 。
当金融负债的现时义务全 部或部分已经解除时，终 止确认该金融负债或义务 已解除的部分。终
止确认 部分 的账 面价 值与 支付的 对价 之间 的差 额， 计入当 期损 益。
7.4.4.5 金融资产和金融 负 债的估值原则
本基金 持有 的股 票投 资、 债 券投资 和衍 生工 具(主要 为权 证 投资)按如 下 原则 确定 公允价 值并 进行
估值：
(1) 存在 活跃 市场的 金融 工具按 其估 值日 的市场 交 易价格 确定 公允 价值； 估 值日无 交易 ，但 最
近交易日后经济环境未发 生重大变化且证券发行机 构未发生影响证券价格的 重大事件的，按最近交
易日的 市场 交易 价格 确定 公允价 值。
(2) 存在 活跃 市场的 金融 工具， 如估 值日 无交易 且 最近交 易日 后经 济环境 发 生了重 大变 化， 参
考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化等 因素 ，调 整最近 交易 市价 以确 定公 允价值 。
(3) 当金 融工 具不存 在活 跃市场 ，采 用市 场参与 者 普遍认 同且 被以 往市场 实 际交易 价格 验证 具
有可靠性的估值技术确定 公允价值。估值技术包括 参考熟悉情况并自愿交易 的各方最近进行的市场
第 25 页共 63 页 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2015 年 年度报 告
交易中使用的价格、参照 实质上相同的其他金融工 具的当前公允价值、现金 流量折现法和期权定价
模型等 。采 用估 值技 术时 ，尽可 能最 大程 度使 用市 场参数 ，减 少使 用与 本基 金特定 相关 的参 数。
7.4.4.6 金融资产和金融 负 债的抵销
本基金 持有 的资 产和 承担 的负债 基本 为金 融资 产和 金融负 债 。 当 本基 金 1) 具有 抵 销已 确认 金额
的法定 权利 且该 种法 定权 利现在 是可 执行 的 ； 且 2) 交易双 方准 备按 净额 结算 时， 金融 资产 与金 融负
债按抵 销后 的净 额在 资产 负债表 中列 示。
7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金 份额所募集的总金额在扣 除损益平准金分摊部分后 的余额。由于基金
份额折算引起的实收基金 份额变动于基金份额折算 日根据折算前的基金份额 数及确定的折算比例计
算认列 。由 于申 购和 赎回 引起的 实收 基金 变动 分别 于基金 申购 确认 日及 基金 赎回确 认日 认列 。
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现平 准金和未实现平准金。已 实现平准金指在申购或赎 回基金份额时，申
购或赎回款项中包含的按 累计未分配的已实现损益 占基金净值比例计算的金 额。未实现平准金指在
申购或赎回基金份额时， 申购或赎回款项中包含的 按累计未实现损益占基金 净值比例计算的金额。
损益平 准金 于基 金申 购确 认日或 基金 赎回 确认 日认 列，并 于期 末全 额转 入未 分配利 润/( 累 计亏损) 。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的确认 和计量
股票投资在持有期间应取 得的现金股利扣除由上市 公司代扣代缴的个人所得 税后的净额确认为
投资收益。债券投资在持 有期间应取得的按票面利 率或者发行价计算的利息 扣除在适用情况下由债
券发行 企业 代扣 代缴 的个 人所得 税后 的净 额确 认为 利息收 入。
以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产 在持有期间的公允价值变 动确认为公允价值
变动损益；于处置时，其 处置价格与初始确认金额 之间的差额确认为投资收 益，其中包括从公允价
值变动 损益 结转 的公 允价 值累计 变动 额。
应收款项在持有期间确认 的利息收入按实际利率法 计算，实际利率法与直线 法差异较小的则按
直线法 计算 。
7.4.4.10 费用的确认和计 量
本基金 的管 理人 报酬 和托 管费在 费用 涵盖 期间 按基 金合同 约定 的费 率和 计算 方法逐 日确 认。
其他金融负债在持有期间 确认的利息支出按实际利 率法计算，实际利率法与 直线法差异较小的
则按直 线法 计 算。
7.4.4.11 基金的收益分配 政策
每一基金份额享有同等分 配权。本基金收益以现金 形式分配，但基金份额持 有人可选择现金红
第 26 页共 63 页 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2015 年 年度报 告
利或将现金红利按红利发 放日的基金份额净值自动 转为基金份额进行再投资 。若期末未分配利润中
的未实现部分为正数，包 括基金经营活动产生的未 实现损益以及基金份额交 易产生的未实现平准金
等，则期末可供分配利润 的金额为期末未分配利润 中的已实现部分；若期末 未分配利润的未实现部
分 为 负数， 则期 末可 供分 配利 润 的金 额为 期末 未分 配利 润， 即已 实现 部分 相抵 未实 现 部分 后的 余额。
具体的 收益 分配 政策 请参 见本基 金合 同中 的相关 章节 。
经宣告 的拟 分配 基金 收益 于分红 除权 日从 所有 者权 益转出 。
7.4.4.12 分部报告
本基金以内部组织结构、 管理要求、内部报告制度 为依据确定经营分部，以 经营分部为基础确
定报告 分部 并披 露分 部信 息。
经营分 部是 指本 基金 内同 时满足 下列 条件 的组 成部 分： (1) 该组 成部 分能 够在日 常 活动 中产 生收
入、 发生 费用 ； (2) 本 基金 的 基金管 理人 能够 定期 评价 该组成 部分 的经 营成 果， 以 决定向 其配 置资 源、
评价其 业绩 ； (3) 本基 金能 够取得 该组 成部 分的 财务 状况、 经营 成果 和现 金流 量等有 关会 计信 息。 如
果两个 或多 个经 营分 部具 有相似 的经 济特 征， 并且 满足一 定条 件的 ，则 合并 为一个 经营 分部 。
本基金 目前 以一 个单 一的 经营分 部运 作， 不需 要披 露分部 信息 。
7.4.4.13 其他重要的会计 政策和会计估计
根据本基金的估值原则和 中国证监会允许的基金行 业估值实务操作，本基金 确定以下类别股票
投资和 债券 投资 的公 允价 值时采 用的 估值 方法 及其 关键假 设如 下：
(1) 对 于证 券交 易所 上市的 股 票， 若出 现重 大事 项停牌 或 交易 不活 跃( 包括 涨跌 停时的 交易 不活
跃)等 情况 ， 本基 金根 据中国 证 监会 公告[2008]38 号 《关于 进一 步规 范证券 投 资基金 估值 业务 的指 导
意见》 ，根据 具体 情况 采用 《关于 发布 中基 协(AMAC) 基金行 业股 票估 值指数 的 通知》 提供 的指 数收
益法等 估值 技术 进行 估值 。
(2) 在银 行间 同业 市场 交易 的债券 品种 ， 根据 中国 证 监会证 监会 计字[2007]21 号 《关 于证 券投 资
基金执行< 企 业会计 准则> 估值业务 及份 额净值 计价 有关事项 的通 知》采 用估 值技术确 定公 允价值 。
本基金持有的银行间同业 市场债券按现金流量折现 法估值，具体估值模型、 参数及结果由中央国债
登记结 算有 限责 任公 司独 立提供 。
(3) 对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益 品种( 可转换债券、资产支持证券和私募债券
除外) ， 按照 中证 指数 有限 公司根 据《 中国 证券 投资 基金业 协会 估值 核算 工作 小组关 于 2015 年 1 季
度固定 收益 品种 的估 值处 理标准 》所 独立 提供 的债 券估值 结果 确定 公允 价值 。
7.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
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7.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
7.4.5.2 会计估计变更的 说 明
对于在 证券 交易 所上 市或 挂牌转 让的 固定 收益 品种( 可转换 债券 、 资 产支 持证 券 和私募 债券 除外) ，
鉴于其交易量和交易频率 不足以提供持续的定价信 息，本基金本报告期改为 采用中证指数有限公司
根 据 《中 国证 券投 资基 金业协 会 估值 核算 工作 小组 关于 2015 年 1 季度 固定 收益品 种 的估 值处 理标 准》
所独立 提供 的估 值结 果确 定公允 价值 。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根 据 财政 部、 国家 税务 总局财 税[2002]128 号 《 关于 开 放式证 券投 资基 金有 关税 收问题 的通 知》 、
财税[2008]1 号《 关于 企业 所得税 若干 优惠 政策 的通 知》 、 财税[2012]85 号《 关于 实 施上 市公 司股息
红利差 别化 个人 所得 税政 策有关 问题 的通 知》 、 财税[2015]101 号 《 关于 上市公 司 股息 红利 差别 化个
人所得 税政 策有 关问 题的 通知》 及其 他相 关财 税法 规和实 务操 作， 主要 税项 列示如 下：
(1) 以发 行基 金方式 募集 资金不 属于 营业 税征收 范 围，不 征收 营业 税。基 金 买卖股 票、 债券 的
差价收 入不 予征 收营 业税 。
(2) 对基 金从 证券市 场中 取得的 收入 ，包 括买卖 股 票、债 券的 差价 收入， 股 权的股 息、 红利 收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ，暂 不征 收企 业所 得税。
(3) 对基 金取 得的 企业 债 券利息 收入 ， 应由 发行 债 券的企 业在 向基 金支 付利 息时代 扣代 缴 20%
的个人 所得 税。 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1 个月 以内( 含 1 个月)的， 其股
息红利 所得 全额 计入 应纳 税所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年( 含 1 年) 的，暂 减按 50% 计入 应
纳税所 得额 ；持 股期 限超 过 1 年的 ，于 2015 年 9 月 8 日前 暂减 按 25% 计入应 纳 税所 得额 ，自 2015
年 9 月 8 日起 ，暂 免征 收 个人所 得税 。对 基金 持有 的上市 公司 限售 股， 解禁 后取得 的股 息、 红利 收
入，按照上述规定计算纳 税，持股时间自解禁日起 计算；解禁前取得的股息 、红利收入继续暂减按
50%计入 应纳 税所 得额 。上 述 所得 统一 适用 20% 的税 率 计征 个人 所得 税。
(4) 基 金卖 出股 票按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
7.4.7 重要财务报表项目的 说明
7.4.7.1 银行存款
单位： 人民 币元
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项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
活期存 款 35,839,216.12 24,826,099.18
定期存 款 - -
其他存 款 - -
合计 35,839,216.12 24,826,099.18
7.4.7.2 交易性金融资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 366,263,572.34 414,634,275.95 48,370,703.61
贵金属投 资-金交所黄
金合约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 366,263,572.34 414,634,275.95 48,370,703.61
项目
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 446,316,363.28 534,832,778.48 88,516,415.20
贵金属投 资-金交所黄
金合约
- - -
债券
交易所 市场 1,623,343.10 1,606,935.00 -16,408.10
银行间 市场 19,986,460.00 19,998,000.00 11,540.00
第 29 页共 63 页 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2015 年 年度报 告
合计 21,609,803.10 21,604,935.00 -4,868.10
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 467,926,166.38 556,437,713.48 88,511,547.10
7.4.7.3 衍生金融资产/ 负债
无余额 。
7.4.7.4 买入返售金融资 产
7.4.7.4.1 各项买入返售金 融资产期末余额
无余额 。
7.4.7.4.2 期末买断式逆回 购交易中取得的债券
无余额 。
7.4.7.5 应收利息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
应收活 期存 款利 息 6,511.33 3,482.52
应收定 期存 款利 息 - -
应收其 他存 款利 息 - -
应收结 算备 付金 利息 2,288.00 368.30
应收债 券利 息 - 473,760.82
应收买 入返 售证 券利 息 - -
应收申 购款 利息 4.14 0.44
应收黄 金合 约拆 借孳 息 - -
其他 300.20 94.90
合计 9,103.67 477,706.98
7.4.7.6 其他资产
无余额 。
7.4.7.7 应付交易费用
单位： 人民 币元
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项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
交易所 市场 应付 交易 费用 2,446,278.94 634,897.95
银行间 市场 应付 交易 费用 - -
合计 2,446,278.94 634,897.95
7.4.7.8 其他负债
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
应付券 商交 易单 元保 证金 1,750,000.00 1,750,000.00
应付赎 回费 217.88 6,981.78
其他应 付款 - -
预提费 用 476,000.00 592,000.00
合计 2,226,217.88 2,348,981.78
7.4.7.9 实收基金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 561,808,720.25 552,525,426.40
本期申 购 46,363,982.29 45,595,878.09
本期赎 回（ 以“-” 号填 列） -337,357,056.23 -331,790,878.94
本期末 270,815,646.31 266,330,425.55
7.4.7.10 未分配利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 45,746,411.63 -21,747,226.15 23,999,185.48
本期利 润 337,970,634.83 -40,140,843.49 297,829,791.34
本期基金份额交易产生的
变动数
-112,356,988.86 -23,099,316.32 -135,456,305.18
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其中： 基金 申购 款 34,023,953.89 -10,636,804.31 23,387,149.58
基金赎 回款 -146,380,942.75 -12,462,512.01 -158,843,454.76
本期已 分配 利润 - - -
本期末 271,360,057.60 -84,987,385.96 186,372,671.64
7.4.7.11 存款利息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月
31 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12
月 31 日
活期存 款利 息收 入 246,388.02 351,871.44
定期存 款利 息收 入 - -
其他存 款利 息收 入 - -
结算备 付金 利息 收入 40,476.99 13,176.05
其他 6,024.57 8,095.77
合计 292,889.58 373,143.26
7.4.7.12 股票投资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12
月 31 日
卖出股 票成 交总 额 3,661,199,951.32 1,466,592,298.11
减：卖 出股 票成 本总 额 3,305,605,517.17 1,383,943,112.94
买卖股 票差 价收 入 355,594,434.15 82,649,185.17
7.4.7.13 债券投资收益
单 位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12
月31 日
卖出债券 （债转 股及债 券 到期兑付 ）成交
总额
22,374,238.31 872,889.60
减：卖出 债券（ 债转股 及 债券到期 兑付）
成本总 额
21,609,803.10 704,000.00
减：应收 利息 总额 702,030.41 320.95
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买卖债 券差 价收 入 62,404.80 168,568.65
7.4.7.14 衍生工具收益
无。
7.4.7.15 股利收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
股票投 资产 生的 股利 收益 1,124,923.76 5,785,980.16
基金投 资产 生的 股利 收益 - -
合计 1,124,923.76 5,785,980.16
7.4.7.16 公允价值变动收 益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
1.交 易性 金融 资产 -40,140,843.49 -55,642,888.43
——股票 投资 -40,145,711.59 -55,724,883.43
——债券 投资 4,868.10 81,995.00
——资产 支持 证券 投资 - -
——基金 投资 - -
——贵金 属投 资 - -
——其他 - -
2.衍生 工具 - -
——权证 投资 - -
3.其他 - -
合计 -40,140,843.49 -55,642,888.43
7.4.7.17 其他收入
单位： 人民 币元
项目 本期 上年度 可比 期间
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2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日 2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
基金赎 回费 收入 319,848.68 658,587.23
其他 - -
合计 319,848.68 658,587.23
注：本 基金 的赎 回费 率按 持有期 间递 减， 不低 于赎 回费总 额 的 25% 归入 基金 资产。
7.4.7.18 交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
交易所 市场 交易 费用 10,585,130.63 3,933,145.05
银行间 市场 交易 费用 200.00 200.00
合计 10,585,330.63 3,933,345.05
7.4.7.19 其他费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月
31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
审计费 用 56,000.00 72,000.00
信息披 露费 280,000.00 300,000.00
银行汇 划费 用 489.88 782.00
帐户维 护费 36,400.00 36,400.00
合计 372,889.88 409,182.00
7.4.8 或有事项、资产负债 表日后事项的说明
7.4.8.1 或有事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金并无 须作 披露 的或 有事 项。
7.4.8.2 资产负债表日后 事 项
截至本 财务 报表 报出 日 2016 年 3 月 23 日 ，本 基金 并无须 作披 露的 资产 负债 表日后 事项 。
7.4.9 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
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华安基 金管 理有 限公 司(“ 华安基 金公 司”) 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司(“ 中国 工商 银行”) 基金托 管人 、基 金销 售机 构
上海国 际信 托有 限公 司 基金管 理人 的股 东
上海电 气(集团)总公 司 基金管 理人 的股 东
上海工 业投 资(集团)有限 公司 基金管 理人 的股 东
上海锦 江国 际投 资管 理有 限公司 基金管 理人 的股 东
国泰君 安投 资管 理股 份有 限公司 基金管 理人 的股 东
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.10 本报告期及上年 度 可比期间的关联方交 易
7.4.10.1 通过关联方交易 单元进行的交易
7.4.10.1.1 股票交易
无。
7.4.10.1.2 权证交易
无。
7.4.10.1.3 应支付关联方的 佣金
无。
7.4.10.2 关联方报酬
7.4.10.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 7,470,313.09 11,151,867.24
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 140,376.03 802,434.73
注：支 付基 金管 理人 华安基 金 公 司 的 管理 人报 酬按前 一 日基 金资 产净值 1.5% 的年费 率计 提，
逐日累 计至 每月 月底 ，按 月支付 。其 计算 公式 为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值×1.5%/当年 天数 。
7.4.10.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目 本期 上年度 可比 期间
第 35 页共 63 页 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2015 年 年度报 告
2015 年1 月1 日至2015 年12
月31 日
2014 年1 月1 日至2014 年12 月
31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 1,245,052.13 1,858,644.50
注：支 付基 金托 管人 中国工 商 银行 的 托管 费按 前一日 基 金资 产净值 0.25% 的 年费率 计提 ，逐
日累计 至每 月月 底， 按月 支付。 其计 算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值×0.25%/当年 天数 。
7.4.10.3 与关联方进行银 行间同业市场的债券( 含 回购) 交易
无。
7.4.10.4 各关联方投资本 基金的情况
7.4.10.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
份额单 位： 份
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
期初持 有的 基金 份额 29,020,212.00 29,020,212.00
期间申 购/ 买入 总份 额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/卖出 总份 额 29,020,212.00 -
期末持 有的 基金 份额 - 29,020,212.00
期末持有的基金份额占基金总
份额比 例
- 5.17%
7.4.10.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
份额单 位： 份
关联方 名称
本 期末 2015 年 12 月 31 日 上年度 末 2014 年 12 月 31 日
持有的 基金 份额
持有的 基金
份额占 基金
总份额 的比
例
持有的 基金 份额
持有的 基金 份
额占基 金总 份
额的比 例
上海国 际信 托有
限公司
18,303,848.00 6.76% 18,303,848.00 3.26%
7.4.10.5 由关联方保管的 银行存款余额及当期 产生 的利息收入
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单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工 商银 行 35,839,216.12 246,388.02 24,826,099.18 351,871.44
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行保 管 ，按 银行 同业 利率 计息 。
7.4.10.6 本基金在承销期 内参与关联方承销证 券的 情况
无。
7.4.10.7 其他关联交易事 项的说明
无。
7.4.11 利润分配情况
无。
7.4.12 期末（2015 年 12 月 31 日）本基金持有的流 通受限证券
7.4.12.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的 流通 受限证券
无。
7.4.12.2 期末持有的暂时 停牌等流通受限股票
金额单 位：人 民币 元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
(单位：股)
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
002612
朗姿
股份
2015-12-22 重大事项 75.46 - - 293,777.00 16,517,191.63 22,168,412.42 -
300063
天龙
集团
2015-12-22
重大资产
重组
43.33 - - 497,572.00 16,536,506.61 21,559,794.76 -
002502
骅威
股份
2015-08-20
重大资产
重组
31.99 2016-01-14 23.35 490,744.00 9,241,257.46 15,698,900.56 -
600749
西藏
旅游
2015-11-30
重大资产
重组
25.14 - - 262,200.00 5,894,743.50 6,591,708.00 -
600122
宏图
高科
2015-12-25 重要事项 19.42 - - 215,294.00 3,894,130.54 4,181,009.48 -
600960
渤海
活塞
2015-10-30
重大资产
重组
12.08 2016-03-04 9.81 200,100.00 2,002,861.12 2,417,208.00 -
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注： 本基 金截 至 2015 年 12 月 31 日止 持有 以上 因公 布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停
牌的股 票， 该类 股票 将在 所公布 事项 的重 大影 响消 除后， 经交 易所 批准 复牌 。
7.4.12.3 期末债券正回购 交易中作为抵押的债 券
7.4.12.3.1 银行间市场债券 正回购
截至报 告期 末 2015 年 12 月 31 日止 ，本 基金 无银 行 间市场 债 券正 回购 交易 中作 为 抵押 的债 券。
7.4.12.3.2 交易所市场债券 正回购
截至报 告期 末 2015 年 12 月 31 日止 ，本 基金 无交 易 所市场 债 券正 回购 交易 中作 为 抵押 的债 券。
7.4.13 金融工具风险及 管 理
7.4.13.1 风险管理政策和 组织架构
本基金为混合型基金，基 金的风险与预期收益高于 债券型基金和货币市场基 金、低于股票型基
金，属于证券投资基金中 的中高风险投资品种。本 基金投资的金融工具主要 包括股票投资、债券投
资及权证投资等。本基金 在日常经营活动中面临的 与这些金融工具相关的风 险主要包括信用风险、
流动性风险及市场风险。 本基金重点投资于消费服 务相关的子行业或企业， 在严格控制风险的前提
下，力 争把 握标 的行 业投 资机会 、实 现基 金资 产的 长期稳 健增 值。
本基金的基金管理人奉行 全面风险管理体系的建设 ，建立了以风险控制委员 会为核心的、由督
察长、风险控制委员会、 监察稽核部、风险管理部 等相关业务部门构成的风 险管理架构体系。本基
金的基金管理人在董事会 下设立风险管理委员会， 负责制定风险管理的宏观 政策，审议通过风险控
制的总体措施等；在管理 层层面设立风险控制委员 会，讨论和制定公司日常 经营过程中风险防范和
控制措施；在业务操作层 面风险管理职责主要由监 察稽核部和风险管理部负 责，协调并与各部门合
作完成运作风险管理和投 资风险管理、绩效评估等 。监察稽核部对公司执行 总裁负责，并由督察长
分管。 风险 管理 部向 分管 副总裁 和总 裁汇 报工 作。
本基金的基金管理人对于 金融工具的风险管理方 法 主要是通过定性分析和定 量分析的方法去估
测各种风险产生的可能损 失。从定性分析的角度出 发，判断风险损失的严重 程度和出现同类风险损
失的频度。从定量分析的 角度出发，根据本基金的 投资目标，结合基金资产 所运用金融工具，通过
特定的风险量化指标、模 型，形成常规的量化报告 ，确定风险损失的限度和 相应置信程度，及时可
靠地对 各种 风险 进行 监督 、检查 和评 估， 并通 过相 应决策 ，将 风险 控制 在可 承受的 范围 内。
7.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易 过程中因交易对手未履行 合约责任，或者基金所投 资证券之发行人出
现违约 、拒 绝支 付到 期本 息等情 况， 导致 基金 资产 损失和 收益 变化 的风 险。
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本基金的基金管理人在交 易前对交易对手的资信状 况进行了充分的评估。本 基金的银行存款存
放在本基金的托管行 中国 工商银行 ，因而与银行存 款相关的信用风险不重大 。本基金在交易所进
行的交易均以中国证券登 记结算有限责任公司为交 易对手完成证券交收和款 项清算，违约风险可能
性很小；在银行间同业市 场进行交易前均对交易对 手进行信用评估并对证券 交割方式进行限制以控
制相应 的信 用风 险。
本基金的基金管理人建立 了信用风险管理流程，通 过对投资品种信用等级评 估来控制证券发行
人的信 用风 险， 且通 过分 散化投 资以 分散 信用 风险 。
于 2015 年 12 月 31 日 ，本基 金 未持 有信 用类 债券(2014 年 12 月 31 日 ，同) 。
7.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履 行与金融负债有关的义务 时遇到资金短缺的风险。 本基金的流动性风
险一方面来自于基金份额 持有人可随时要求赎回其 持有的基金份额，另一方 面来自于投资品种所处
的交易市场不活跃而带来 的变现困难或因投资集中 而无法在市场出现剧烈波 动的情况下以合理的价
格变现 。
针对兑付赎回资金的流动 性风险，本基金的基金管 理人每日对本基金的申购 赎回情况进行严密
监控并预测流动性需求， 保持基金投资组合中的可 用现金头寸与之相匹配。 本基金的基金管理人在
基金合同中设计了巨额赎 回条款，约定在非常情况 下赎回申请的处理方式， 控制因开放申购赎回模
式带来 的流 动性 风险 ，有 效保障 基金 持有 人利 益。
针对投资品种变现的流动 性风险，本基金的基金管 理人通过独立的风险管理 部门设定流动性比
例要求，对流动性指标进 行持续的监测和分析，包 括组合持仓集中度指标、 组合在短时间内变现能
力的综合指标、组合中变 现能力较差的投资品种比 例以及流通受限制的投资 品种比例等。本基金投
资于一 家公 司发 行的 股票 市值不 超过 基金 资产 净值 的 10%，且 本基 金与 由本基 金 的基 金管 理人 管理
的其他 基金 共同 持有 一家 公司发 行的 证券 不得 超过 该证券 的 10% 。 本基 金所持 大 部分 证券 在证 券交
易所上 市， 其余 亦可 在银 行间同 业市 场交 易， 因此 除附注 7.4.12 中 列示 的部分 基 金资 产流 通暂 时受
限制不能自由转让的情况 外，均能以合理价格适时 变现。此外，本基金可通 过卖出回购金融资产方
式借入 短期 资金 应对 流动 性需求 ，其 上限 一般 不超 过基金 持有 的债 券投 资的 公允价 值。
于 2015 年 12 月 31 日， 本 基金所 承担 的全 部金 融负 债的合 约约 定到 期日 均为 一个月 以内 且不 计
息， 可 赎回 基金 份额 净值( 所有者 权益) 无固 定到 期日 且不计 息， 因此 账面 余额 即为未 折现 的合 约到 期
现金流 量。
7.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金 融工具的公允价值或未来 现金流量因所处市场各类 价格因素的变动而
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发生波 动的 风险 ，包 括利 率风险 、外 汇风 险和 其他 价格风 险。
7.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的 公允价值或现金流量受市 场利率变动而发生波动的 风险。利率敏感性
金融工具均面临由于市场 利率上升而导致公允价值 下降的风险，其中浮动利 率类金融工具还面临每
个付息 期间 结束 根据 市场 利率重 新定 价时 对于 未来 现金流 影响 的风 险。
本基金的基金管理人定期 对本基金面临的利率敏感 性缺口进行监控，并通过 调整投资组合的久
期等方 法对 上述 利率 风险 进行管 理。
本基金持有及承担的大部 分金融资产和金融负债不 计息，因此本基金的收入 及经营活动的现金
流量在很大程度上独立于 市场利率变化。本基金持 有的利率敏感性资产主要 为银行存款、结算备付
金、存 出保 证金 和债 券投 资等。
7.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位： 人民 币元
本 期末
2015 年 12 月 31 日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不 计息 合计
资产
银行存款 35,839,216.12 - - - 35,839,216.12
结算备付金 5,084,436.57 - - - 5,084,436.57
存出保证金 666,906.53 - - - 666,906.53
交易性金融资产 - - - 414,634,275.95 414,634,275.95
应收证券清算款 - - - 3,504,071.50 3,504,071.50
应收利息 - - - 9,103.67 9,103.67
应收申购款 497.02 - - 52,146.96 52,643.98
资产总计 41,591,056.24 - - 418,199,598.08 459,790,654.32
负债
应付证券清算款 - - - 1,321,214.17 1,321,214.17
应付赎回款 - - - 444,602.20 444,602.20
应付管理人报酬 - - - 556,494.80 556,494.80
应付托管费 - - - 92,749.14 92,749.14
应付交易费用 - - - 2,446,278.94 2,446,278.94
其他负债 - - - 2,226,217.88 2,226,217.88
负债总计 - - - 7,087,557.13 7,087,557.13
利率敏感度缺口 41,591,056.24 - - 411,112,040.95 452,703,097.19
上 年度末
2014 年 12 月 31 日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不 计息 合计
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资产
银行存款 24,826,099.18 - - - 24,826,099.18
结算备付金 818,296.63 - - - 818,296.63
存出保证金 210,826.94 - - - 210,826.94
交易性金融资产 19,998,000.00 1,606,935.00 - 534,832,778.48 556,437,713.48
买入返售金融资产 - - - - -
应收证券清算款 - - - 1,256,154.85 1,256,154.85
应收利息 - - - 477,706.98 477,706.98
应收申购款 - - - 98.81 98.81
资产总计 45,853,222.75 1,606,935.00 - 536,566,739.12 584,026,896.87
负债
应付赎回款 - - - 3,619,142.94 3,619,142.94
应付管理人报酬 - - - 770,796.27 770,796.27
应付托管费 - - - 128,466.05 128,466.05
应付交易费用 - - - 634,897.95 634,897.95
应交税费 - - - - -
其他负债 - - - 2,348,981.78 2,348,981.78
负债总计 - - - 7,502,284.99 7,502,284.99
利率敏感度缺口 45,853,222.75 1,606,935.00 - 529,064,454.13 576,524,611.88
注：表 中所 示为 本基 金资 产及负 债的 账面 价值 ，并 按照合 约规 定的 利率 重新 定价日 或到 期日 孰
早予以 分类 。
7.4.13.4.1.2 利率风险的敏 感性分析
于 2015 年 12 月 31 日 ，本基 金 未持 有交 易性 债券 投资(2014 年 12 月 31 日 ，本 基金持 有的 交易
性债券 投资 公允 价值 占基 金资产 净值 的比 例 为 3.75%) ，因此 市场 利率 的变 动 对于本 基金 资产 净值 无
重大影 响(2014 年 12 月 31 日：同) 。
7.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的 公允价值或未来现金流量 因外汇汇率变动而发生波 动的风险。本基金
的所有 资产 及负 债以 人民 币计价 ，因 此无 重大 外汇 风险。
7.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所 持金融工具的公允价值或 未来现金流量因除市场利 率和外汇汇率以外
的市场价格因素变动而发 生波动的风险。本基金主 要投资于证券交易所上市 或银行间同业市场交易
的股票和债券，所面临的 其他价格风险来源于单个 证券发行主体自身经营情 况或特殊事项的影响，
也可能 来源 于证 券市 场整 体波动 的影 响。
本基金的基金管理人在构 建和管理投资组合的过程 中，使用定量与定性相结 合的研究方法对宏
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观经济、国家政策、资金 面和市场情绪等可能影响 证券市场的重要因素进行 研究和预测，结合使用
公司自主研发的多因子动 态资产配置模型、基于投 资时钟理论的资产配置模 型等经济模型，分析和
比较股票、债券等市场和 不同金融工具的风险收益 特征，确定合适的资产配 置比例，动态优化投资
组合。本基金的基金管理 人定期结合宏观及微观环 境的变化，对投资策略、 资产配置、投资组合进
行修正 ，来 主动 应对 可能 发生的 市场 价格 风险 。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金持有的股票资产占基金资产的
60%-95% ；除股票以外的其他资产占基金资产的 5%-40% ，其中权证投资比 例不高于基金资产净值
的 3% 。 此外， 本基 金的 基金 管 理人 每日 对本 基金 所持 有 的证 券价 格实 施监 控， 定期 运用 多种 定量方
法对基 金进 行风 险度 量， 包括 VaR(Value at Risk) 指 标等来 测试 本基 金面 临的 潜在价 格风 险， 及时 可
靠地对 风险 进行 跟踪 和控 制。
7.4.13.4.3.1 其他价格风险 敞口
金额单 位：人 民币 元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（% ）
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（% ）
交易性 金融 资产 －股 票投 资 414,634,275.95 91.59 534,832,778.48 92.77
交易性 金融 资产—基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投资 - - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
合计 414,634,275.95 91.59 534,832,778.48 92.77
7.4.13.4.3.2 其他价格风险 的敏感性分析
假设 除业绩 比较 基准 以外 的其 他市场 变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 万元）
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
1. 业绩比较基准上升
5%
增 加约 2,389 增 加约 2,460
2.业绩 比较 基准 下降 5% 减 少约 2,389 减 少约 2,460
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7.4.14 有助于理解和分 析 会计报表需要说明的 其他 事项
(1) 公允 价值
(a) 金 融工 具公 允价 值计量 的 方法
公允价值计量结果所属的 层次，由对公允价值计量 整体而言具有重要意义的 输入值所属的最低
层次决 定：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持 续的 以公 允价 值计量 的 金融 工具
(i) 各 层 次金 融工 具公 允价值
于 2015 年 12 月 31 日 ，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层次的余额为
342,017,242.73 元 ，属 于第 二层次 的余 额为 72,617,033.22 元 ，无 属于 第三 层次 的余额( 于 2014 年 12
月 31 日， 本 基金 持有 的以 公允价 值计 量的 金融 工具 中属于 第一 层次 的余 额 为 521,382,971.88 元 ，属
于 第 二层 次的 余额为 35,054,741.60，无 属于 第三 层次的 余 额) 。
(ii) 公允价 值所 属层 次间 的重大 变动
对 于 证券 交易 所上 市的 股票 和 债券， 若出 现重 大事项 停 牌、 交 易不 活跃(包括涨跌停 时的 交易 不
活跃) 、 或属 于非 公开 发行 等情况 ， 本基 金不 会于 停 牌日至 交易 恢复 活跃 日期 间、 交易 不活 跃期 间及
限售期间将相关股票和债 券的公允价值列入第一层 次；并根据估值调整中采 用的不可观察输入值对
于公允价值的影响程度， 确定相关股票和债券公允 价值应属第二层次还是第 三层次。对于在证券交
易所上 市或 挂牌 转让的 固 定收益 品种(可转 换债 券、资 产 支持 证券 和私 募 债券除 外)，本 基 金于 2015
年 3 月 30 日 起改 为采 用 中证指 数有 限公 司根 据《 中国证 券投 资基 金业 协会 估值核 算工 作小 组关 于
2015 年 1 季度 固定 收益 品 种的估 值处 理标 准》 所独 立提供 的估 值结 果确 定公 允价值( 附注 7.4.5.2) ，
并将相 关债 券的 公允 价值 从第一 层次 调整 至第 二层 次。
(iii) 第三层次 公允 价值 余 额和本 期变 动金 额
无。
(c) 非持 续的 以公 允价 值计 量的金 融工 具
于 2015 年 12 月 31 日， 本基 金 未持 有非 持续 的以 公允 价 值计 量的 金融 资产(2014 年 12 月 31 日：
同) 。
(d) 不 以公 允价 值计 量的金 融 工具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包括应收 款项和其他金融负债，其 账面价值与公允价
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值相差 很小 。
(2) 除公 允价 值外 ，截 至 资产负 债表 日本 基金 无需 要说明 的其 他重 要事 项。
§8
投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 414,634,275.95 90.18
其中： 股票 414,634,275.95 90.18
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 40,923,652.69 8.90
7 其他各 项资 产 4,232,725.68 0.92
8 合计 459,790,654.32 100.00
8.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 17,018,225.60 3.76
B 采矿业
- -
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C 制造业 249,178,335.68 55.04
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业 2,270,380.05 0.50
F 批发和 零售 业
11,343,493.48 2.51
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
18,652,142.00 4.12
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
51,525,625.88 11.38
J 金融业
- -
K 房地产 业
7,892,069.50 1.74
L 租赁和 商务 服务 业
28,707,903.76 6.34
M 科学研 究和 技术 服务 业
6,862,232.00 1.52
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
21,183,868.00 4.68
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计 414,634,275.95 91.59
8.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的所有股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 300098 高新兴 1,134,681 23,816,954.19 5.26
2 002612 朗姿股 份 293,777 22,168,412.42 4.90
3 002494 华斯股 份 834,478 22,113,667.00 4.88
4 300063 天龙集 团 497,572 21,559,794.76 4.76
5 603268 松发股 份 292,000 20,054,560.00 4.43
6 300310 宜通世 纪 296,833 18,501,600.89 4.09
7 002329 皇氏集 团 572,300 15,967,170.00 3.53
8 002502 骅威股 份 490,744 15,698,900.56 3.47
9 002033 丽江旅 游 829,100 14,592,160.00 3.22
10 600146 商赢环 球 390,041 12,808,946.44 2.83
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11 300342 天银机 电 276,200 12,705,200.00 2.81
12 002284 亚太股 份 595,931 12,323,853.08 2.72
13 600083 博信股 份 504,000 11,410,560.00 2.52
14 002196 方正电 机 331,900 10,182,692.00 2.25
15 002050 三花股 份 955,900 10,180,335.00 2.25
16 300279 和晶科 技 202,912 10,105,017.60 2.23
17 600561 江西长 运 628,000 10,054,280.00 2.22
18 000967 上风高 科 356,900 9,589,903.00 2.12
19 000713 丰乐种 业 719,600 9,455,544.00 2.09
20 600279 重庆港 九 527,800 8,597,862.00 1.90
21 002587 奥拓电 子 548,192 8,579,204.80 1.90
22 002137 麦达数 字 366,000 8,418,000.00 1.86
23 002086 东方海 洋 255,496 7,562,681.60 1.67
24 600358 国旅联 合 420,477 7,148,109.00 1.58
25 002289 宇顺电 子 206,600 7,144,228.00 1.58
26 002405 四维图 新 180,591 7,006,930.80 1.55
27 002776 柏堡龙 86,940 6,676,992.00 1.47
28 600749 西藏旅 游 262,200 6,591,708.00 1.46
29 002208 合肥城 建 266,991 6,541,279.50 1.44
30 300160 秀强股 份 159,096 6,371,794.80 1.41
31 600806 昆明机 床 426,018 6,309,326.58 1.39
32 002599 盛通股 份 153,960 6,272,330.40 1.39
33 600775 南京熊 猫 289,400 5,542,010.00 1.22
34 600826 兰生股 份 143,200 4,931,808.00 1.09
35 002655 共达电 声 177,300 4,372,218.00 0.97
36 600122 宏图高 科 215,294 4,181,009.48 0.92
37 002072 凯瑞德 120,100 2,908,822.00 0.64
38 000859 国风塑 业 420,000 2,805,600.00 0.62
39 002420 毅昌股 份 234,800 2,728,376.00 0.60
40 600960 渤海活 塞 200,100 2,417,208.00 0.53
41 600209 罗顿发 展 169,305 2,270,380.05 0.50
42 000078 海王生 物 93,100 2,230,676.00 0.49
43 600797 浙大网 新 153,000 2,200,140.00 0.49
44 600225 天津松 江 161,000 1,350,790.00 0.30
45 300384 三联虹 普 2,200 185,240.00 0.04
8.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基 金资
产净值 比例
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（％）
1 600358 国旅联 合 60,306,096.61 10.46
2 002312 三泰控 股 49,555,348.05 8.60
3 002488 金固股 份 47,448,449.46 8.23
4 002013 中航机 电 44,432,944.39 7.71
5 002405 四维图 新 42,431,818.13 7.36
6 002250 联化科 技 38,736,329.42 6.72
7 000503 海虹控 股 38,669,713.48 6.71
8 600999 招商证 券 37,570,486.87 6.52
9 600276 恒瑞医 药 34,905,262.80 6.05
10 000547 航天发 展 34,229,371.49 5.94
11 600343 航天动 力 33,414,365.00 5.80
12 300274 阳光电 源 33,236,219.67 5.76
13 000558 莱茵体 育 32,959,183.55 5.72
14 002556 辉隆股 份 32,271,472.80 5.60
15 300098 高新兴 31,900,072.32 5.53
16 002373 千方科 技 30,413,604.43 5.28
17 300271 华宇软 件 30,235,578.59 5.24
18 002715 登云股 份 29,315,837.60 5.08
19 300063 天龙集 团 29,207,423.38 5.07
20 300075 数字政 通 27,165,533.85 4.71
21 300163 先锋新 材 27,154,850.00 4.71
22 002642 荣之联 27,054,489.60 4.69
23 002363 隆基机 械 25,398,518.80 4.41
24 002066 瑞泰科 技 25,003,085.40 4.34
25 000998 隆平高 科 24,683,595.42 4.28
26 600108 亚盛集 团 24,055,262.36 4.17
27 600172 黄河旋 风 23,370,432.75 4.05
28 000721 西安饮 食 23,097,117.94 4.01
29 002494 华斯股 份 23,038,836.86 4.00
30 600036 招商银 行 22,815,898.43 3.96
31 002196 方正电 机 22,621,523.00 3.92
32 300281 金明精 机 22,105,789.87 3.83
33 002329 皇氏集 团 22,101,738.79 3.83
34 002504 弘高创 意 21,705,087.63 3.76
35 600011 华能国 际 21,663,913.00 3.76
36 002657 中科金 财 21,339,410.80 3.70
37 000498 山东路 桥 20,472,367.87 3.55
38 600598 北大荒 19,344,768.00 3.36
39 600501 航天晨 光 18,553,417.34 3.22
40 601166 兴业银 行 18,391,526.90 3.19
41 002612 朗姿股 份 18,174,890.17 3.15
42 000987 广州友 谊 18,143,133.86 3.15
第 47 页共 63 页 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2015 年 年度报 告
43 300199 翰宇药 业 17,914,241.27 3.11
44 002208 合肥城 建 17,528,500.70 3.04
45 002055 得润电 子 17,452,123.50 3.03
46 603268 松发股 份 17,436,147.88 3.02
47 601818 光大银 行 17,335,822.00 3.01
48 002439 启明星 辰 17,102,914.20 2.97
49 300292 吴通控 股 16,674,743.92 2.89
50 600146 商赢环 球 16,553,097.00 2.87
51 300295 三六五 网 16,274,619.00 2.82
52 002673 西部证 券 16,137,537.58 2.80
53 600806 昆明机 床 15,888,032.81 2.76
54 000793 华闻传 媒 15,872,609.22 2.75
55 002123 荣信股 份 15,820,097.40 2.74
56 002325 洪涛股 份 15,431,939.80 2.68
57 600986 科达股 份 15,320,311.00 2.66
58 600292 中电远 达 15,111,037.36 2.62
59 002033 丽江旅 游 15,082,231.00 2.62
60 300022 吉峰农 机 14,880,129.88 2.58
61 002339 积成电 子 14,793,848.42 2.57
62 000917 电广传 媒 14,729,236.72 2.55
63 300310 宜通世 纪 14,476,350.33 2.51
64 600570 恒生电 子 14,369,758.00 2.49
65 300159 新研股 份 14,295,008.80 2.48
66 601058 赛轮金 宇 14,093,226.84 2.44
67 300358 楚天科 技 13,991,869.99 2.43
68 300253 卫宁健 康 13,906,507.00 2.41
69 300017 网宿科 技 13,897,253.00 2.41
70 000686 东北证 券 13,755,901.00 2.39
71 002450 康得新 13,684,453.46 2.37
72 600291 西水股 份 13,638,996.65 2.37
73 603288 海天味 业 13,522,949.95 2.35
74 300182 捷成股 份 13,499,641.68 2.34
75 600791 京能置 业 13,464,878.00 2.34
76 300279 和晶科 技 13,333,367.35 2.31
77 603766 隆鑫通 用 13,315,525.66 2.31
78 300304 云意电 气 13,237,116.90 2.30
79 002658 雪迪龙 13,219,535.56 2.29
80 002502 骅威股 份 13,070,678.00 2.27
81 002284 亚太股 份 13,006,552.30 2.26
82 600661 新南洋 12,907,777.34 2.24
83 002349 精华制 药 12,844,019.05 2.23
84 300399 京天利 12,786,419.91 2.22
85 300415 伊之密 12,743,423.02 2.21
86 601888 中国国 旅 12,622,357.18 2.19
第 48 页共 63 页 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2015 年 年度报 告
87 300049 福瑞股 份 12,564,485.55 2.18
88 300160 秀强股 份 12,548,775.00 2.18
89 300229 拓尔思 12,508,387.00 2.17
90 002227 奥 特 迅 12,463,843.94 2.16
91 002776 柏堡龙 12,457,546.20 2.16
92 002177 御银股 份 12,335,598.73 2.14
93 000524 岭南控 股 12,321,818.27 2.14
94 000889 茂业通 信 12,307,876.22 2.13
95 600209 罗顿发 展 12,302,372.25 2.13
96 000607 华媒控 股 12,298,594.50 2.13
97 000078 海王生 物 12,252,236.49 2.13
98 300246 宝莱特 12,208,394.58 2.12
99 002050 三花股 份 12,139,728.70 2.11
100 002104 恒宝股 份 12,129,212.57 2.10
101 600587 新华医 疗 12,125,130.00 2.10
102 600502 安徽水 利 11,920,228.60 2.07
103 002170 芭田股 份 11,855,622.00 2.06
104 002599 盛通股 份 11,707,302.72 2.03
105 603566 普莱柯 11,698,146.00 2.03
106 000619 海螺型 材 11,550,854.62 2.00
注： 本项“ 买入 金额”均按买 卖 成交 金额 （ 成交 单价乘 以 成交 数量） 填列 ， 不 考虑 相 关交 易费 用。
8.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基 金资
产净值 比例
（％）
1 002450 康得新 110,005,104.14 19.08
2 002250 联化科 技 86,660,372.19 15.03
3 300017 网宿科 技 81,242,926.53 14.09
4 002081 金 螳 螂 53,224,484.09 9.23
5 002502 骅威股 份 51,501,978.66 8.93
6 002131 利欧股 份 48,129,184.78 8.35
7 002312 三泰控 股 45,658,472.39 7.92
8 000625 长安汽 车 43,467,850.50 7.54
9 002013 中航机 电 41,236,624.28 7.15
10 000503 海虹控 股 40,558,737.50 7.04
11 600999 招商证 券 40,084,938.31 6.95
12 300271 华宇软 件 39,724,267.03 6.89
13 300274 阳光电 源 39,270,809.84 6.81
14 600571 信雅达 38,483,718.16 6.68
15 000558 莱茵体 育 38,147,889.10 6.62
第 49 页共 63 页 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2015 年 年度报 告
16 600271 航天信 息 37,474,749.14 6.50
17 300199 翰宇药 业 36,017,321.25 6.25
18 000547 航天发 展 35,512,606.24 6.16
19 002373 千方科 技 35,304,686.50 6.12
20 600867 通化东 宝 34,743,783.73 6.03
21 600276 恒瑞医 药 34,369,531.18 5.96
22 600358 国旅联 合 33,031,132.67 5.73
23 300075 数字政 通 32,471,242.29 5.63
24 002488 金固股 份 32,012,364.49 5.55
25 002085 万丰奥 威 31,173,992.95 5.41
26 600343 航天动 力 29,970,519.82 5.20
27 002556 辉隆股 份 29,763,074.53 5.16
28 002271 东方雨 虹 29,191,395.71 5.06
29 002405 四维图 新 27,963,520.06 4.85
30 600172 黄河旋 风 27,900,829.00 4.84
31 002642 荣之联 27,142,548.74 4.71
32 002066 瑞泰科 技 26,482,886.78 4.59
33 002152 广电运 通 25,698,891.86 4.46
34 002475 立讯精 密 25,367,736.16 4.40
35 601818 光大银 行 24,882,051.00 4.32
36 600108 亚盛集 团 24,354,707.19 4.22
37 300049 福瑞股 份 24,302,244.32 4.22
38 600000 浦发银 行 24,024,733.00 4.17
39 600036 招商银 行 23,686,502.48 4.11
40 300273 和佳股 份 22,948,086.20 3.98
41 601688 华泰证 券 22,637,421.10 3.93
42 600030 中信证 券 21,489,193.00 3.73
43 601318 中国平 安 20,672,702.00 3.59
44 600598 北大荒 19,992,065.30 3.47
45 600986 科达股 份 19,915,404.77 3.45
46 600011 华能国 际 19,811,396.27 3.44
47 002008 大族激 光 19,465,281.15 3.38
48 000998 隆平高 科 19,301,946.37 3.35
49 002657 中科金 财 18,882,789.35 3.28
50 002208 合肥城 建 18,767,402.34 3.26
51 000411 英特集 团 18,755,479.54 3.25
52 600501 航天晨 光 18,712,746.99 3.25
53 000987 广州友 谊 18,484,431.60 3.21
54 300253 卫宁健 康 18,235,813.50 3.16
55 002715 登云股 份 18,118,039.10 3.14
56 002439 启明星 辰 18,007,791.46 3.12
57 002504 弘高创 意 17,970,986.15 3.12
58 300292 吴通控 股 17,773,159.50 3.08
59 002673 西部证 券 17,537,339.36 3.04
第 50 页共 63 页 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2015 年 年度报 告
60 002325 洪涛股 份 17,535,949.13 3.04
61 601166 兴业银 行 17,461,797.45 3.03
62 002707 众信旅 游 17,219,979.29 2.99
63 002123 荣信股 份 16,969,827.10 2.94
64 300007 汉威电 子 16,829,810.12 2.92
65 300336 新文化 16,641,374.72 2.89
66 300358 楚天科 技 16,251,436.27 2.82
67 000498 山东路 桥 16,173,431.08 2.81
68 000793 华闻传 媒 15,853,412.79 2.75
69 300281 金明精 机 15,501,975.35 2.69
70 300028 金亚科 技 15,393,806.40 2.67
71 002055 得润电 子 15,304,917.36 2.65
72 002433 太安堂 15,265,603.48 2.65
73 300182 捷成股 份 15,237,154.24 2.64
74 603766 隆鑫通 用 15,119,612.99 2.62
75 600570 恒生电 子 15,077,493.17 2.62
76 000721 西安饮 食 14,858,562.64 2.58
77 000686 东北证 券 14,793,621.40 2.57
78 600292 中电远 达 14,626,330.14 2.54
79 002658 雪迪龙 14,527,522.75 2.52
80 300246 宝莱特 14,505,620.99 2.52
81 603288 海天味 业 14,404,455.80 2.50
82 300229 拓尔思 14,275,649.75 2.48
83 300063 天龙集 团 14,260,520.06 2.47
84 300098 高新兴 14,227,316.37 2.47
85 002363 隆基机 械 13,594,185.20 2.36
86 300415 伊之密 13,518,235.70 2.34
87 600291 西水股 份 13,500,001.72 2.34
88 600209 罗顿发 展 13,380,802.32 2.32
89 600399 抚顺特 钢 13,375,420.00 2.32
90 000917 电广传 媒 13,172,788.42 2.28
91 300013 新宁物 流 12,964,229.06 2.25
92 300022 吉峰农 机 12,958,352.40 2.25
93 002349 精华制 药 12,780,539.30 2.22
94 002285 世联行 12,778,436.89 2.22
95 002339 积成电 子 12,774,814.42 2.22
96 000524 岭南控 股 12,742,805.14 2.21
97 000889 茂业通 信 12,633,548.91 2.19
98 601222 林洋能 源 12,556,044.36 2.18
99 300202 聚龙股 份 12,369,086.56 2.15
100 600057 象屿股 份 12,340,636.18 2.14
101 000607 华媒控 股 12,223,979.30 2.12
102 002196 方正电 机 12,221,917.47 2.12
103 600323 瀚蓝环 境 12,209,760.32 2.12
第 51 页共 63 页 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2015 年 年度报 告
104 600502 安徽水 利 12,164,213.38 2.11
105 002649 博彦科 技 12,145,274.21 2.11
106 002104 恒宝股 份 12,045,971.98 2.09
107 002177 御银股 份 11,939,928.00 2.07
108 002170 芭田股 份 11,887,711.77 2.06
109 002421 达实智 能 11,623,038.85 2.02
注： 本项“ 卖出 金额”均按买 卖 成交 金额 （ 成交 单价乘 以 成交 数量） 填列 ， 不 考虑 相 关交 易费 用。
8.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 3,225,552,726.23
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 3,661,199,951.32
注：本 项“ 买 入股 票的 成本（ 成 交） 总额” 和“卖出 股票 的 收入 （成 交） 总额” 均 按买卖 成交 金额
（成交 单价 乘以 成交 数量 ）填列 ，不 考虑 相关 交易 费用。
8.5 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
8.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的所有资产支持证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.7 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.8 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。
8.9 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
8.9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 没有 投资 股指期 货。
8.9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
无。
8.10 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
8.10.1 本期国债期货投 资 政策
第 52 页共 63 页 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2015 年 年度报 告
无。
8.10.2 报告期末本基金 投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 没有 投资 国债期 货。
8.10.3 本期国债期货投 资 评价
无。
8.11 投资组合报告附注
8.11.1 报告期内，基金投 资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情况 。
8.11.2 本 基金 投资 的前 十 名股票 中， 不存 在投 资于 超出基 金合 同规 定备 选股 票库之 外的 股票 。
8.11.3 期末其他各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金
666,906.53
2 应收证 券清 算款
3,504,071.50
3 应收股 利
-
4 应收利 息
9,103.67
5 应收申 购款
52,643.98
6 其他应 收款
-
7 待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
4,232,725.68
8.11.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.11.5 期末前十名股票中 存在流通受限情况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公
允价值
占基金 资产
净值比 例(%)
流通受 限情 况说 明
1 002612 朗姿股 份 22,168,412.42 4.90 重大事 项停 牌
2 300063 天龙集 团 21,559,794.76 4.76 重大资 产重 组停 牌
第 53 页共 63 页 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2015 年 年度报 告
3 002502 骅威股 份 15,698,900.56 3.47 重大资 产重 组停 牌
§9
基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
28,672 9,445.30 25,093,944.11 9.27% 245,721,702.20 90.73%
9.2 期末基金管理人的从业 人员持有本基金的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有
本基金
78,517.08 0.03%
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和研 究部 门负 责人 持有该 只基 金份 额总 量的 数量区 间 为 0；
本基金 的基 金经 理持 有本 基金份 额总 量的 数量 区间 为 0。
§10
开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日(2013 年 5 月 23 日)基金 份额 总额 2,000,000,000.00
本报告 期期 初基 金份 额总 额 561,808,720.25
本报告 期基金 总申 购份 额 46,363,982.29
减：本报 告期 基金 总赎 回份 额 337,357,056.23
本报告 期基金 拆分 变动 份额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 270,815,646.31
第 54 页共 63 页 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2015 年 年度报 告
§11
重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
1、本 基金 管理 人重 大人 事 变动如 下：
（1）2015 年 3 月 7 日 ， 基金管 理人 发布 了华 安基 金管理 有限 公司 关于 副总 经理变 更的 公告 ，
尚志民 先生 不再 担任 本基 金管理 人的 副总 经理 。
（2）2015 年 6 月 16 日， 基金管 理人 发布 了华 安安 信消费 服务 股票 型证 券投 资基金 基金 经理 变
更公告 ，新 增蒋 璆先 生为 本基金 的基 金经 理， 与陈 俏宇女 士共 同管 理本 基金 。
（3）2015 年 6 月 18 日， 基金管 理人 发布 了华 安安 信消费 服务 股票 型证 券投 资基金 基金 经理 变
更公告 ，陈 俏宇 女士 不再 担任本 基金 的基 金经 理。
（4）2015 年 6 月 30 日， 基金管 理人 发布 了华 安基 金管理 有限 公司 关于 副总 经理变 更的 公告 ，
秦军先 生不 再担 任本 基金 管理人 的副 总经 理。
（5）2015 年 7 月 11 日， 基金管 理人 发布 了华 安基 金管理 有限 公司 高级 管理 人员变 更公 告， 童
威先生 新任 本基 金管 理人 的总经 理。
（6）2015 年 9 月 7 日 ， 基金管 理人 发布 了华 安安 信消费 服务 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 变
更公告 ，新 增饶 晓鹏 先生 为本基 金的 基金 经理 ，与 蒋璆先 生共 同管 理本 基金 。
2、本 报告 期内 本基 金托 管 人的专 门基 金托 管部 门重 大人事 变动 如下 ：
无。
11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
报告期内无涉及本基金财 产、基金托管业务的诉讼 。报告期内基金管理人无 涉及本基金财产的
诉讼。
11.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 无基 金投 资策 略的改 变。
11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 本基 金未 改聘 为基金 审计 的会 计师 事务 所。
报告年 度应 支付 给聘 任会 计师事 务所 的报 酬为 人民 币 56,000.00 元。
目前的 审计 机构 已提 供审 计服务 的连 续年 限： 自 2013 年 5 月 23 日起 至今 。
第 55 页共 63 页 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2015 年 年度报 告
11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 无管 理人 、托 管人及 其高 级管 理人 员受 稽查或 处罚 等情 况。
11.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
光大证 券股 份
有限公 司
1 173,351,488.24 2.52% 161,441.67 2.59% -
国信证 券股 份
有限公 司
2 823,372,403.19 11.96% 758,425.42 12.15% -
海通证 券股 份
有限公 司
1 227,805,564.29 3.31% 207,394.18 3.32% -
上海证 券有 限
责任公 司
1 192,446,341.46 2.79% 175,203.73 2.81% -
中国银 河证 券
股份有 限公 司
1 2,874,466,236.04 41.74% 2,592,786.76 41.53% -
中国建 设投 资
证券有 限责 任
公司
1 238,743,836.21 3.47% 219,030.45 3.51% -
中银国 际证 券
有限责 任公 司
1 971,320,487.27 14.10% 876,644.29 14.04% -
国泰君 安证 券
股份有 限公 司
1 - - - - -
申银万 国证 券
股份有 限公 司
1 845,504,047.54 12.28% 752,730.52 12.06% -
招商证 券股 份
有限公 司
1 539,538,178.31 7.83% 498,909.25 7.99% -
注：
1.券商 专用 交易 单元 选择 标准：
基金管 理人 负责 选择 证券 经营机 构， 选用 其交 易单 元供本 基金 证券 买卖 专用 ，选择 标准 为：
（1） 内部 管理 规范 、严 谨 ；具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求；
（2） 研 究实 力较 强， 有固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员， 能够 针对 本基 金业 务需要 ， 提 供高 质
量的研 究报 告和 较为 全面 的服务 ；
（3） 具 有战 略规 划和 定位 ， 能够 积极 推动 多边 业务 合作， 最大 限度 地调 动整 体资源 ， 为 基金 投
第 56 页共 63 页 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2015 年 年度报 告
资赢取 机会 ；
（4）其 他有 利于 基金 持有人 利 益的 商业 合作 考虑 。
2.券商 专用 交易 单元 选择 程序：
(1) 对交 易单 元候 选券 商的 综合服 务进 行评 估
由相关 部门 牵头 并组 织有 关人员 依据 上述 交易 单元 选择标 准和 《券商 服务 评 价办法 》 ， 对 候选 交
易单元 的券 商服 务质 量和 综合实 力进 行评 估。
(2) 填写 《新 增交 易单 元申 请审核 表》
牵头部 门汇 总对 各候 选交 易单元 券商 的综 合评 估结 果，择 优选 出拟 新增 单元 ，填写 《新 增交 易
单元申 请审 核表 》 ， 对拟 新 增交易 单元 的必 要性 和合 规性进 行阐 述。
(3) 候选 交易 单元 名单 提交 分管副 总经 理审 批
公司分 管副 总经 理对 相关 部门提 交的 《新 增交 易单 元申请 审核 表》 及其 对券 商综合 评估 的结 果
进行审 核， 并签 署审 批意 见。
(4) 协议签 署及 通知 托管 人
基 金管 理人 与被 选择 的券商 签 订《 证券 交易 单元 租用 协 议》 ，并 通知 基金 托管人 。
11.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
光大证券股份
有限公 司
- - - - - -
国信证券股份
有限公 司
- - - - - -
海通证券股份
有限公 司
- - - - - -
上海证券有限
责任公 司
- - - - - -
中国银河证券
股份有 限公 司
- - - - - -
中国建设投资
证券有限责任
公司
- - - - - -
中银国际证券 - - - - - -
第 57 页共 63 页 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2015 年 年度报 告
有限责 任公 司
国泰君安证券
股份有 限公 司
- - - - - -
申银万国证券
股份有 限公 司
- - - - - -
招商证券股份
有限公 司
1,658,487.90 100.00% - - - -
11.8 其他重大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 参
加中国 工商 银行 基金 定期 定额投 资优 惠活 动
的公告
华安基 金管 理有 限公 司
关于旗 下部 分基 金参 加
中国工 商银 行基 金定 期
定额投 资优 惠活 动的 公
告
2015-01-05
2
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 开放 式
基金调 整单 笔最 低申 购金 额、 最低 赎回 份额 和
最低保 留余 额限 制的 公告
华安基 金管 理有 限公 司
关于旗 下部 分开 放式 基
金调整 单笔 最低 申购 金
额、最 低赎 回份 额和 最
低保留 余额 限制 的公 告
2015-03-13
3
华安基 金管 理有 限公 司关 于副总 经理 变更 的
公告
华安基 金管 理有 限公 司
关于副 总经 理变 更的 公
告
2015-03-07
4
华安基 金管 理有 限公 司关 于基金 电子 交易 平
台延长 工行 直联 结算 方式 费率优 惠活 动的 公
告
华安基 金管 理有 限公 司
关于基 金电 子交 易平 台
延长工 行直 联结 算方 式
费率优 惠活 动的 公告
2015-03-12
5
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 调整 交
易所固 定收 益品 种估 值方 法的公 告
华安基 金管 理有 限公 司
关于旗 下基 金调 整交 易
所固定 收益 品种 估值 方
法的公 告
2015-03-31
6
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的
“ 长安 汽车” 股票 估值 调整 的公告
华安基 金管 理有 限公 司
关于旗 下基 金持 有的
“ 长安 汽车” 股 票估 值调
整的公 告
2015-04-04
7
华安基 金管 理有 限公 司关 于基金 电子 交易 平
台暂停 部分 基金 通过 支付 宝渠道 申购 、 定期 定
额投资 业务 的公 告
华安基 金管 理有 限公 司
关于基 金电 子交 易平 台
暂停部 分基 金通 过支 付
宝渠道 申购 、定 期定 额
投资业 务的 公告
2015-04-08
8
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的
“ 英特 集团” 、“骅威 股份” 、“利欧 股份”股票 估
华安基 金管 理有 限公 司
关于旗 下基 金持 有的
2015-04-16
第 58 页共 63 页 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2015 年 年度报 告
值调整 的公 告 “ 英特 集团” 、“骅威 股
份” 、 “ 利欧 股份” 股 票估
值调整 的公 告
9
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 增
加中国 国际 金融 有限 公司 为销售 机构 并参 加
费率优 惠活 动的 公告
华安基 金管 理有 限公 司
关于旗 下部 分基 金增 加
中国国 际金 融有 限公 司
为销售 机构 并参 加费 率
优惠活 动的 公告
2015-05-22
10
华安基 金管 理有 限公 司关 于基金 电子 交易 平
台开展 机构 客户 认购 、 申 购费率 优惠 活动 的公
告
华安基 金管 理有 限公 司
关于基 金电 子交 易平 台
开展机 构客 户认 购、 申
购费率 优惠 活动 的公 告
2015-06-02
11
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 在
官方京 东店 开展 认购 费率 优惠活 动的 公告
华安基 金管 理有 限公 司
关于旗 下部 分基 金在 官
方京东 店开 展认 购费 率
优惠活 动的 公告
2015-06-10
12
华安基 金管 理有 限公 司关 于在京 东电 商平 台
开通华 安基 金官 方旗 舰店 基金网 上直 销业 务
的公告
华安基 金管 理有 限公 司
关于在 京东 电商 平台 开
通华安 基金 官方 旗舰 店
基金网 上直 销业 务的 公
告
2015-06-10
13
华安基 金管 理有 限公 司关 于基金 电子 交易 平
台延长 工行 直联 结算 方式 费率优 惠活 动的 公
告
华安基 金管 理有 限公 司
关于基 金电 子交 易平 台
延长工 行直 联结 算方 式
费率优 惠活 动的 公告
2015-06-12
14
华安安 信消 费服 务股 票型 证券投 资基 金基 金
经理变 更公 告
华安安 信消 费服 务股 票
型证券 投资 基金 基金 经
理变更 公告
2015-06-16
15
华安安 信消 费服 务股 票型 证券投 资基 金基 金
经理变 更公 告
华安安 信消 费服 务股 票
型证券 投资 基金 基金 经
理变更 公告
2015-06-19
16
华安基 金管 理有 限公 司关 于电子 直销 平台 延
长“微钱 宝” 账户 交易 费率 优惠活 动时 间的 公
告
华安基 金管 理有 限公 司
关于电 子直 销平 台延 长
“微 钱宝”账户 交易 费率
优惠活 动时 间的 公告
2015-06-29
17
华安基 金管 理有 限公 司关 于副总 经理 变更 的
公告
华安基 金管 理有 限公 司
关于副 总经 理变 更的 公
告
2015-06-30
18
华安基 金管 理有 限公 司关 于公司 及高 管投 资
旗下基 金相 关事 宜的 公告
华安基 金管 理有 限公 司
关于公 司及 高管 投资 旗
下基金 相关 事宜 的公 告
2015-07-07
19
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的
“ 新宁 物流” 等股 票估 值调 整的公 告
华安基 金管 理有 限公 司
关于旗 下基 金持 有的
“ 新宁 物流” 等 股票 估值
调整的 公告
2015-07-10
第 59 页共 63 页 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2015 年 年度报 告
20
华安基 金管 理有 限公 司高 级管理 人员 变更 公
告
华安基 金管 理有 限公 司
高级管 理人 员变 更公 告
2015-07-11
21
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的
“ 西安 饮食” 等股 票估 值调 整的公 告
华安基 金管 理有 限公 司
关于旗 下基 金持 有的
“ 西安 饮食” 等 股票 估值
调整的 公告
2015-07-15
22
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 增
加一路 财富 为销 售机 构并 参加费 率优 惠的 公
告
华安基 金管 理有 限公 司
关于旗 下部 分基 金增 加
一路财 富为 销售 机构 并
参加费 率优 惠的 公告
2015-07-16
23
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 增
加恒天 明泽 为销 售机 构并 参加费 率优 惠的 公
告
华安基 金管 理有 限公 司
关于旗 下部 分基 金增 加
恒天明 泽为 销售 机构 并
参加费 率优 惠的 公告
2015-07-24
24
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 增
加海银 基金 销售 有限 公司 为销售 机构 并参 加
费率优 惠活 动的 公告
华安基 金管 理有 限公 司
关于旗 下部 分基 金增 加
海银基 金销 售有 限公 司
为销售 机构 并参 加费 率
优惠活 动的 公告
2015-07-24
25
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 开放 式
基金更 名的 公告
华安基 金管 理有 限公 司
关于旗 下部 分开 放式 基
金更名 的公 告
2015-08-06
26
华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金基 金
合同
华安安 信消 费服 务混 合
型证券 投资 基金 基金 合
同
2015-08-06
27
华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金托 管
协议
华安安 信消 费服 务混 合
型证券 投资 基金 托管 协
议
2015-08-06
28
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 增
加北京 展恒 基金 销售 有限 公司为 销售 机构 并
参加费 率优 惠活 动的 公告
华安基 金管 理有 限公 司
关于旗 下部 分基 金增 加
北京展 恒基 金销售 有限
公司为 销售 机构 并参 加
费率优 惠活 动的 公告
2015-08-07
29
华安基 金管 理有 限公 司关 于基金 电子 直销 平
台延长“赎回 转认 购” 交易 费率优 惠活 动时 间
的公告
华安基 金管 理有 限公 司
关于基 金电 子直 销平 台
延长“ 赎 回转 认购”交易
费率优 惠活 动时 间的 公
告
2015-08-20
30
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的
“ 华谊 兄弟” 、“北大 荒”股票 估 值调 整的 公告
华安基 金管 理有 限公 司
关于旗 下基 金持 有的
“ 华谊 兄弟” 、“北大 荒”
股票估 值调 整的 公告
2015-08-26
31
关于华 安旗 下基 金调 整单 笔最低 申购 金额 的
公告
关于华 安旗 下基 金调 整
单笔最 低申 购金 额的 公
告
2015-08-27
第 60 页共 63 页 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2015 年 年度报 告
32
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的
“ 蓝色 光标” 等股 票估 值调 整的公 告
华安基 金管 理有 限公 司
关于旗 下基 金持 有的
“ 蓝色 光标” 等 股票 估值
调整的 公告
2015-08-27
33
华安基 金管 理有 限公 司关 于基金 电子 交易 平
台延长 机构 客户 认购 、 申 购费率 优惠 活动 时间
的公告
华安基 金管 理有 限公 司
关于基 金电 子交 易平 台
延长机 构客 户认 购、 申
购费率 优惠 活动 时间 的
公告
2015-09-02
34
华安安 信消 费服务 混合 型证 券 投资 基金 基金
经理变 更公 告
华安安 信消 费服 务混 合
型证券 投资 基金 基金 经
理变更 公告
2015-09-07
35
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的
“ 骅威 股份” 股票 估值 调整 的公告
华安基 金管 理有 限公 司
关于旗 下基 金持 有的
“ 骅威 股份” 股 票估 值调
整的公 告
2015-09-07
36
华安基 金管 理有 限公 司关 于基金 电子 交易 平
台延长 工行 直联 结算 方式 费率优 惠活 动的 公
告
华安基 金管 理有 限公 司
关于基 金电 子交 易平 台
延长工 行直 联结 算方 式
费率优 惠活 动的 公告
2015-09-11
37
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 增
加富济 财富 为销 售机 构并 参加费 率优 惠的 公
告
华安基 金管 理有 限公 司
关于旗 下部 分基 金增 加
富济财 富为 销售 机构 并
参加费 率优 惠的 公告
2015-11-09
38
华安基 金管 理有 限公 司关 于基金 电子 直销 平
台延长“赎回 转认 购” 交易 费率优 惠活 动时 间
的公告
华安基 金管 理有 限公 司
关于基 金电 子直 销平 台
延长“ 赎 回转 认购”交易
费率优 惠活 动时 间的 公
告
2015-11-27
39
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 增
加陆金 所资 管为 销售 机构 并参加 费率 优惠 的
公告
华安基 金管 理有 限公 司
关于旗 下部 分基 金增 加
陆金所 资管 为销 售机 构
并参加 费率 优惠 的公 告
2015-12-02
40
华安基 金管 理有 限公 司关 于参加 京东 费率 优
惠活动 的公 告
华安基 金管 理有 限公 司
关于参 加京 东费 率优 惠
活动的 公告
2015-12-03
41
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 开放 式
基金调 整单 笔最 低赎 回份 额、 单笔 最低 转换 转
出份额 和最 低保 留余 额限 制的公 告
华安基 金管 理有 限公 司
关于旗 下部 分开 放式 基
金调整 单笔 最低 赎回 份
额、单 笔最 低转 换转 出
份额和 最低 保留 余额 限
制的公 告
2015-12-10
42
华安基 金管 理有 限公 司关 于基金 电子 交易 平
台延长 工行 直联 结算 方式 费率优 惠活 动的 公
告
华安基 金管 理有 限公 司
关于基 金电 子交 易平 台
延长工 行直 联结 算方 式
2015-12-10
第 61 页共 63 页 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2015 年 年度报 告
费率优 惠活 动的 公告
43
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的
“ 四创 电子” 、 “利欧 股份” 、 “ 高升 控股” 、 “万达
信息” 股 票估 值调 整的 公告
华安基 金管 理有 限公 司
关于旗 下基 金持 有的
“ 四创 电子” 、“利欧 股
份” 、“ 高升 控股” 、“ 万
达信息”股票 估值 调整
的公告
2015-12-19
44
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的
“ 均胜 电子” 、“西藏 旅游” 股票估 值调 整的 公告
华安基 金管 理有 限公 司
关于旗 下基 金持 有的
“ 均胜 电子” 、“西藏 旅
游”股票 估值 调整 的公
告
2015-12-22
45
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的
“ 渤海 活塞” 、“碧水 源”股票 估 值调 整的 公告
华安基 金管 理有 限公 司
关于旗 下基 金持 有的
“ 渤海 活塞” 、“碧水 源”
股票估 值调 整的 公告
2015-12-24
46
华安基 金管 理有 限公 司关 于电子 直销 平台 延
长“微钱 宝” 账户 交易 费率 优惠活 动时 间的 公
告
华安基 金管 理有 限公 司
关于电 子直 销平 台延 长
“微 钱宝”账户 交易 费率
优惠活 动时 间的 公告
2015-12-25
47
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 开
通并参 加中 国工 商银 行股 份有限 公司 基金 定
期定额 投资 优惠 活动 的公 告
华安基 金管 理有 限公 司
关于旗 下部 分基 金开 通
并参加 中国 工商 银行 股
份有限 公司 基金 定期 定
额投资 优惠 活动 的公 告
2015-12-31
48
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 因指 数
熔断交 易规 则实 施调 整开 放时间 的公 告
华安基 金管 理有 限公 司
关于旗 下基 金因 指数 熔
断交易 规则 实施 调整 开
放时间 的公 告
2015-12-31
注：前 款所 涉重 大事 件已 作为临 时报 告在 《上 海证 券报》 、 《证 券时 报》 、 《中 国证券 报》 和公 司
网站www.huaan.com.cn上 披露。
§12
备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、 《华 安安 信消 费服 务混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》
2、 《华 安安 信消 费服 务混 合型证 券投 资基 金招 募说 明书》
3、 《华 安安 信消 费服 务混 合型证 券投 资基 金托 管协 议》
4、中 国证 监会 批准 华安 安 信消费 服务 混合 型证 券投 资基金 设立 的文 件；
5、本 报告 期内 在中 国证 监 会指定 报纸 上公 开披 露的 各项公 告原 件；
第 62 页共 63 页 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2015 年 年度报 告
6、 基金 管理 人业 务资 格批件 、 营业 执照 和公 司章 程；
7、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照；
8、 华安 基金 管理 有限 公司开 放 式基 金业 务规 则。
12.2 存放地点
基金管 理人 和基 金托 管人 的办公 场所 ，并 登载 于基 金管理 人互 联网 站 http://www.huaan.com.cn。
12.3 查阅方式
投资者可登录基金管理人 互联网站查阅，或在营业 时间内至基金管理人或基 金托管人的办公场
所免费 查阅 。
华安基金管理有限公 司
二〇一六年三月二十 八日
第 63 页共 63 页
