景 顺 长 城 公司 治 理 混 合型 证 券 投 资基 金
2015 年 年度 报 告
2015 年12 月31 日
基金管 理人： 景顺长城基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2016 年3 月29 日
景顺长城公司治理混合 2015 年 年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经全 部独立董
事签字 同意 ，并 由董 事长 签发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 3 月 25 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
普华永道中天 会计师事 务 所（特殊普通 合伙）为 本 基金出具了无 保留意见 的 审计报告，基 金
管理人 在本 报告 中对 相关 事项亦 有详 细说 明， 请投 资者注 意阅 读。
本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至2015 年12 月31 日 止。 景顺长城公司治理混合 2015 年 年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 5
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要 财务指标、基金净 值表现及利润分配情 况 ............................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
3.3 过 去三 年基 金的 利 润 分配情 况 .................................................................................................. 9
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 9
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 9
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 11
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 12
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 13
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 13
4.6 管 理人 内部 有关 本基 金的监 察稽 核工 作情 况 ........................................................................ 14
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 15
4.8 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 16
4.9 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明 ............................... 16
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 16
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 16
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 16
5.3 托 管人 对本 年度 报告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见 ............................ 17
§6 审计报告 ............................................................................................................................................. 17
6.1 审 计报 告基 本信 息 .................................................................................................................... 17
6.2 审 计报 告的 基本 内容 ................................................................................................................ 17
§7 年度财务报表 ..................................................................................................................................... 18
7.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 18
7.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 19
7.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 20
7.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 22
§8 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 41
8.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 41
8.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 42
8.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 42
8.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 43
8.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 48
8.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 48
8.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 48 景顺长城公司治理混合 2015 年 年度报告
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8.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 48
8.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 48
8.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 48
8.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 49
8.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 49
§9 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 50
9.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 50
9.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 50
9.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 50
§ 10 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 50
§ 11 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 50
11.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 50
11.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 51
11.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 51
11.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 51
11.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 51
11.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 51
11.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 52
11.8 其他 重大 事 件 .......................................................................................................................... 54
§ 12 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 63
§ 13 备查文件目录 ................................................................................................................................... 63
13.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 63
13.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 63
13.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 63
景顺长城公司治理混合 2015 年 年度报告
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 景顺长 城公 司治 理混 合型 证券投 资基 金
基金简 称 景顺长 城公 司治 理混 合
场内简 称 无
基金主 代码 260111
交易代 码 260111
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2008 年10 月 22 日
基金管 理人 景顺长 城基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 36,667,093.90 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本 基 金重 点投 资于 具有 良好 公 司治 理的 上市 公司 的股
票 ， 以及 因治 理结 构改 善而 使 公司 内部 管理 得到 明显
提 升 的上 市公 司的 股票 ，在 控 制风 险的 前提 下， 谋求
基金资 产的 长期 稳定 增值 。
投资策 略 本基金 依据 以宏 观经 济分 析模型 （MEM ） 为 基础 的资 产
配 置 模型 决定 基金 的资 产配 置 ，运 用景 顺长 城 “ 股票
研究数 据库 （SRD ） ” 等分 析系统 ， 基于 公司 治理 评 价
体系 和 FVMC 等 选股 模型 作 为个股 选择 的依 据， 同时 依
据 景 顺长 城风 险管 理系 统和 绩 效评 估系 统进 行投 资组
合的调 整， 以谋 求基 金资 产的长 期稳 定增 值。
业绩比 较基 准 沪深 300 指数 × 80% ＋中 证 全债指 数 × 20% 。
风险收 益特 征 本基金 是风 险程 度高 的投 资品种 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 景顺长 城基 金管 理有 限公
司
中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 杨皞阳 洪渊
联系电 话 0755-82370388 010-66105799
电子邮 箱 investor@igwfmc.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
4008888606 95588
传真 0755-22381339 010-66105798
注册地 址 深圳市 福田 区中 心四 路 1
号嘉里 建设 广场 第一 座 21
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55
号 景顺长城公司治理混合 2015 年 年度报告
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层
办公地 址 深圳市 福田 区中 心四 路 1
号嘉里 建设 广场 第一 座 21
层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55
号
邮政编 码 518048 100140
法定代 表人 赵如冰 姜建清
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 www.igwfmc.com
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 的办 公场 所
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊
普通合 伙）
上海市 湖滨 路 202 号普 华 永道中 心
11 楼
注册登 记机 构 景顺长 城基 金管 理有 限公 司 深圳市 福田 区中 心四 路 1 号嘉里 建
设广场 第一 座 21 层
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和 财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2015 年 2014 年 2013 年
本期已 实现 收益 47,502,501.27 14,196,025.30 36,602,668.91
本期利 润 34,092,277.07 18,962,805.36 40,102,331.90
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.7082 0.1455 0.2239
本期加 权平 均净 值利 润率 45.33% 14.18% 21.78%
本期基 金份 额净 值增 长率 18.86% 18.50% 22.41%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2015 年末 2014 年末 2013 年末
期末可 供分 配利 润 18,332,285.41 -221,832.43 -23,631,414.53
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.5000 -0.0024 -0.1564
期末基 金资 产净 值 54,999,379.31 116,669,196.89 160,940,963.82
期末基 金份 额净 值 1.500 1.262 1.065
3.1.3 累计 期末 指标 2015 年末
2014 年末
2013 年末
基金份 额累 计净 值增 长率 93.22% 62.56% 37.19%
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。 景顺长城公司治理混合 2015 年 年度报告
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2、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
3、 基 金份 额净 值的 计算 精 确到小 数点 后三 位 ， 小 数 点后第 四位 四舍 五入 ， 由 此产生 的误 差计 入基
金资产 。
4、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期 业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 28.76% 2.10% 13.76% 1.34% 15.00% 0.76%
过去六 个月 -14.82% 3.79% -11.95% 2.14% -2.87% 1.65%
过去一 年 18.86% 3.23% 7.52% 1.99% 11.34% 1.24%
过去三 年 72.41% 2.17% 44.35% 1.43% 28.06% 0.74%
过去五年 13.74% 1.90% 24.61% 1.29% -10.87% 0.61%
自基金 合同
生效起 至今
93.22% 1.79% 92.44% 1.38% 0.78% 0.41%
景顺长城公司治理混合 2015 年 年度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：本 基金 的资 产配 置比 例为： 股票 投 资 65%-95% ，债券 投 资 0%-30% ，现 金 或者到 期日 在一 年以
内的政 府债 券投 资 5%-35% ，权证 投 资 0%-3% 。 本基 金投资 于基 金名 称显 示投 资方向 的股 票不 低于
基金股 票投 资 的80% ；本 基金 自2008 年10 月 22 日 合同生 效日 起 至 2009 年4 月 21 日为 建仓 期。
建仓期 结束 时， 本基 金投 资组合 达到 上述 投资 组合 比例的 要求 。 景顺长城公司治理混合 2015 年 年度报告
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3.2.3 过 去五 年基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
本基金 过去 三年 未进 行利 润分配
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
本基金 管理 人景 顺长 城基 金管理 有限 公司 （以 下简 称 “公 司” 或 “本 公司” ） 是经中 国证 监会
证监基 金字 ［2003 ］76 号 文批准 设立 的证 券投 资基 金管理 公司 ， 由 长城 证券 股份有 限公 司、 景 顺
资产管 理有 限公 司、 开滦 （ 集团） 有限 责任 公司 、 大 连 实德集 团有 限公 司共 同发 起设立 ， 并 于 2003
年6 月9 日 获得 开业 批文 ， 注 册资 本 1.3 亿 元人 民 币， 目前 ， 各 家出 资比 例 分别 为 49% 、49% 、1% 、
1%。总 部设 在深 圳， 在北 京、上 海、 广州 设有 分公 司。
截止 2015 年 12 月 31 日， 景顺长 城基 金管 理有 限公 司旗下 共管 理 52 只开 放式 基金， 包括 景景顺长城公司治理混合 2015 年 年度报告
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顺长城景系列 开 放式证 券 投资基金、景 顺长城内 需 增长混合型证 券投资基 金 、景顺长城 鼎益混合
型证券投资基 金(LOF) 、顺 长城资源垄断 混合型证 券 投资基金(LOF) 、景 顺长城 新兴成长混合 型证
券投资基金、 景顺长城 内 需增长贰号混 合型证券 投 资基金、景顺 长城精选 蓝 筹混合型证 券投资基
金、景顺长城 公 司治理 混 合型证券投资 基金、景 顺 长城能源基建 混合型证 券 投资基金、 景顺长城
中小盘混合型 证券投资 基 金、景顺长城 稳定收益 债 券型证券投资 基金、景 顺 长城大中华 混合型证
券投资 基金 、 景 顺长 城核 心竞争 力混 合型 证券 投资 基金、 景顺 长城 优信 增利 债券型 证券 投资 基金 、
上证 180 等 权重 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金、 景顺长 城上 证 180 等 权重 交易型 开放 式指 数 证
券投资基金联 接基金、 景 顺长城支柱产 业混合型 证 券投资基金、 景顺长城 品 质投资混合 型证券投
资基金 、景 顺长 城沪 深 300 等权 重交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 、景 顺长 城四季 金利 债券 型证
券投资基金、 景 顺长城 策 略精选灵活配 置混合型 证 券投资基金、 景顺长城 景 兴信用纯债 债券型证
券投资 基金 、景 顺长 城沪 深 300 指数 增强 型证 券投 资基金 、景 顺长 城景 颐双 利债券 型证 券投 资 基
金、景 顺长 城景 益货 币市 场基金 、景 顺长 城成 长之 星股票 型证 券投 资基 金、 景顺长 城中 证 500 交
易型开放式指 数证券投 资 基金、景顺长 城优质成 长 股票型证券投 资基金、 景 顺长城优势 企业混合
型证券投资基 金、景顺 长 城鑫月薪定期 支付债券 型 证券投资基金 、景顺长 城 中小板创业 板精选股
票型证 券投 资基 金、 景顺 长城中 证 800 食 品饮 料交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金、 景顺 长城 中 证
TMT150 交易 型 开 放 式 指 数证 券 投 资 基 金 、 景 顺 长 城中 证 医 药 卫 生 交 易 型 开 放式 指 数 证 券 投 资 基
金、景顺长城 研究精选 股 票型证券投资 基金、景 顺 长城景丰货币 市场基金 、 景顺长城中 国回报灵
活配置混合型 证券投资 基 金、景顺长城 量化精选 股 票型证券投资 基金、景 顺 长城稳健回 报灵活配
置混合型证券 投资基金 、 景顺长城沪港 深精选股 票 型证券投资基 金、景顺 长 城领先回报 灵活配置
混合型 证券 投资 基金 、 景 顺长城 中 证TMT150 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金、 景顺 长城
安享回 报灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 景顺 长城 中证 500 交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联 接
基金、景顺长 城交易型 货 币市场基金、 景顺长城 泰 和回报灵活配 置混合型 证 券投资基金 、景顺长
城景瑞收益定 期开放债 券 型证券投资基 金、景顺 长 城改革机遇灵 活配置混 合 型证券投资 基金、景
顺长城景颐增 利债券型 证 券投资基金、 景顺长城 景 颐宏利债券型 证券投资 基 金。其中景 顺长城景
系列开放式证 券投资基 金 下设景顺长城 优选混合 型 证券投资基金 、景顺长 城 货币市场证 券投资基
金、景 顺长 城动 力平 衡证 券投资 基金 。
本公司 采用 团队 投资 方式 ，即通 过整 个投 资部 门全 体人员 的共 同努 力， 争取 良好投 资业 绩。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基 金 经理
（助理 ）期 限
证券从
业年限
说明 景顺长城公司治理混合 2015 年 年度报告
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任职日 期 离任日 期
鲍无可
景顺长城能源基建混
合型证券投资基金、
景顺长城公司治理混
合型证券投资基金和
景顺长城改革机遇灵
活配置混合型证券投
资基金 基金 经理
2014 年 10
月31 日
- 7
工学硕 士。 曾担 任平
安 证 券 综 合 研 究 所
研究员 。2009 年 12
月加入 本公 司， 历任
研究员 、 高 级研 究员
职务； 自 2014 年 6
月起担 任基 金经 理。
江科宏
景顺长城中证医药卫
生 ETF 、 景顺 长城 中证
800 食 品饮 料 ETF、景
顺 长 城 中 证
TMT150ETF 、 景顺 长城
沪深 300 等权重 ETF 、
景 顺 长 城 中证
500ETF 、 景 顺 长 城 研
究精选股票型基金、
景顺长城公司治理混
合型基金、景顺长城
优势企业混合型基金
基金经 理
2015 年 1
月27 日
- 8
经济学硕士，CFA 。
2007 年至 2010 年担
任 本 公 司 风 险 管 理
经理职 务。2011 年 2
月重新 加入 本公 司，
担任研 究员 等职 务；
自 2012 年 6 月 起担
任基金 经理 。
注：1 、 对 基金 的首 任基 金 经理 ， 其 “任 职日 期 ” 按 基金合 同生 效日 填写 ， “ 离任日 期 ” 为根 据公
司决定 的解 聘日 期 （公 告 前一日 ） ； 对此 后的 非首 任 基金经 理 ， “ 任职 日期 ” 指根据 公司 决定 聘任
后的公 告日 期， “离 任日 期 ”指 根据 公司 决定 的解 聘 日期 （公 告前 一日 ） ；
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定；
3、 江 科宏 先生 于2015 年1 月 26 日 离任 景顺 长城 中 证 500 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金、 景顺
长城沪 深300 等 权重 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金基金 经理 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 、 《 公开募集证券 投
资基金运作 管理办法》 、 《 证券投资基 金销售管 理办 法》和《证 券投资基 金信 息披露管理 办法》 等
有关法 律法 规及 各项 实施 准则、 《景 顺长 城公 司治 理 混 合型 证券 投资 基金 基金 合同》 和其 他有 关法
律法规 的规 定 ， 本 着诚 实 信用 、 勤 勉尽 责的 原则 管 理和运 用基 金资 产 ， 在 严 格控制 风险 的基 础上 ，
为基金持有人 谋求最大 利 益。本报告期 内，基金 运 作整体合法合 规，未发 现 损害基金持 有人利益
的行为 。基 金的 投资 范围 、投资 比例 及投 资组 合符 合有关 法律 法规 及基 金合 同的规 定。 景顺长城公司治理混合 2015 年 年度报告
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4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
为了进 一步 规范 和完 善本 基金管 理人 （ 以下 简称 “ 本公司 ” ） 投 资和 交易 管理 ， 严 格遵 守法 律
法规关于公 平交易的 相关 规定，根据 《中华人 民共 和国证券投 资基金法》 、 《 证券投资基 金 管理 公
司管理办法》 、 《 证券投资 基金管理公司 公平交易 制 度指导意见（2011 年修订 ） 》等法律法 规，本
公司制 定了 《景 顺长 城基 金管理 有限 公司 公平 交易 指引》 ， 该 《 指引》 涵盖 了 境内上 市股 票、 债券
的一级市场申 购、二级 市 场交易等投资 管理活动 ， 同时对授权、 研究分析 与 投资决策、 交易执行
的内部控制、 交易指令 的 分配执行、公 平交易监 控 、报告措施及 信息披露 、 利益冲突的 防范和 异
常交易 的监 控等 方面 进行 了全面 规范 。具 体控 制措 施如下 ：
1 、授 权、 研究 分析 与投 资 决策的 内部 控制
建立投资授权 制度，明 确 各投资决策主 体的职责 和 权限划分；建 立客观的 研 究 方法，任何 投
资分析和建议 均应有充 分 的事实和数据 支持，避 免 主观臆断，严 禁利用内 幕 信息作为投 资依据；
确保所有投资 组合平等 地 享有研究成果 ；根据不 同 投资组合的投 资目标、 投 资风格、投 资范围和
投资限制等， 建立不同 投 资组合的投资 主题库和 交 易对手备选库 ，投资组 合 经理在此基 础上根据
投资授 权构 建具 体的 投资 组合并 独立 进行 投资 决策 。
2 、交 易执 行的 内部 控制
本公司实行集 中交易制 度 ，将投资管理 职能和交 易 执行职能相隔 离；建立 公 平的交易分配 机
制， 确 保各 投资 组合 享有 公平的 交易 执行 机会 。 同 时严格 控制 不同 投资 组合 之间的 同日 反向 交易 ，
严格禁 止可 能导 致不 公平 交易和 利益 输送 的同 日反 向交易 。
3 、交 易指 令分 配的 控制
所有投 资对 象的 投资 指令 必须经 由交 易管 理部 总监 或其授 权人 审核 后分 配至 交易员 执行 。
交易员对于接 收到的交 易 指令依照时间 优先、价 格 优先的顺序执 行。在执 行 多个投资组合 在
同一时点就同 一证券下 达 的相同方向的 投资指令 时 ，需根据价格 优先、比 例 分配的原则 ，经过公
平性审 核， 公平 对待 多个 不同投 资组 合的 投资 指令 。
4 、公 平交 易监 控
本公司建立异 常交易行 为 日常监控和分 析评估制 度 。交易管理部 负责异常 交 易的日常实时 监
控，风险管理 与绩效评 估 岗于每季度和 每年度对 公 司管理的不 同 投资组合 的 整体收益率 差异、分
投资类别（股 票、债券 ） 的收益率差异 进行分析 ， 对连续四个季 度期间内 、 不同时间窗 内（如 1
日内 、3 日、5 日内 ） 公 司 管理的 不同 投资 组合 的同 向交易 的交 易价 差进 行分 析， 对不 同投 资组 合
临近交易日的 反向交易 的 交易价差进行 分析。相 关 投资组合经理 应对异常 交 易情况进行 合理性解景顺长城公司治理混合 2015 年 年度报告
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释， 由 投资 组合 经理、 督 察长、 总经 理签 署后， 妥 善保存 分析 报告 备查 。 如 果在上 述分 析期 间内 ，
公司管理的所 有投资组 合 同向交易价差 出现异常 情 况，应重新核 查公司投 资 决策和交易 执行环节
的内部控制， 针对潜在 问 题完善公平交 易制度， 并 在向中国证监 会 报送的 监 察稽核季度 报告和年
度报告 中对 此做 专项 说明 。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告期内， 本基金管 理 人严格执行《 证券投资 基 金管理公司公 平交易制 度 指导意见（2011
年修订） 》 ，完 善相应制 度 及流程，通 过系统和 人工 等各种方式 在各业务 环节 严格控制交 易公平 执
行，公平对待 旗下管理 的 所有投资组合 。本报告 期 内本基金管理 人根据《 证 券投资基金 管理公司
公平交易制度 指导意见 （2011 年修订） 》及《景 顺长 城基金管理有 限公司公 平 交易指引》对 本年
度同向 交易 价差 进行 了专 项分析 ，未 发现 不公 平交 易现象 。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内， 本基 金管 理 人管理的所有 投资组合 参 与的交易所公 开竞价同 日 反向交易成交 较
少的单 边交 易量 超过 该证 券当日 成交 量 的5% 的交 易 共有1 次， 为公 司旗 下景 顺长城 量化 精选 股票
型基金 根据 基金 合同 约定 通过量 化模 型建 仓从 而与 其他组 合发 生的 反向 交易 。
本报告 期内 ，未 发现 本基 金有可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的异 常交 易。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2015 年4 季度 国内 经济 增 长仍未 见起 色， 虽然 基建 和制造 业投 资增 速有 所企 稳， 但 PMI 指数
仍持续 低于 荣枯 平衡 线，CPI 回落至 1.50% 的水 平，PPI 持续 负值 。货 币政 策继 续发力 ，4 季 度央
行进行 了1 次降 准 和 1 次 降息， 下 调7 天 逆回 购利 率 10BP ， 并持 续进 行 SLF 、SLO 、MLF 和PSL 等
定向操 作， 尽 管 4 季 度面 临人民 币大 幅贬 值和 年末 因素， 但整 体资 金面 并未 明显收 紧。 市场 经 历
了3 季 度的 回落 后，4 季 度沪 深300 指数 上 涨 16.49% ，创 业板 指数 上 涨 30.32% 。
4 季度中后期 ，本基金 降 低了股票仓位 ，组合结 构 转向相对保守 的配置 ， 基 金净值保持了 稳
健增长 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
2015 年度 ，本 基金 份额 净 值增长 率 为 18.86% ，业 绩 比较基 准收 益率 为 7.52%
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2016 年 ， 在 人口 红利 消失 、 传 统行 业产 能明 显 过剩 、 全 球经 济疲 软的 背 景下 ， 我 们预 计景顺长城公司治理混合 2015 年 年度报告
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国内经 济增 速仍 继续 下行 。 在经 济下 行和 大宗 商品 价格持 续低 位背 景下 ， 通 胀在 2016 年难 以显 著
上行， 反而 需要 防范 日益 加重的 通缩 风险 。2016 年 的财政 政策 将更 为积 极， 并大力 推进 供给 侧结
构改革。货币 政策以维 稳 国内经济增速 和人民币 汇 率为主，但货 宽松力度 和 宽松频率可 能有所减
弱。
2016 年1 月市 场大 幅回 调 后， 部 分优 质公 司的 估值 水平已 落入 合理 区间 ， 我 们对市 场的 看法
由谨慎转向适 度乐观。 行 业配置和选股 是我们投 资 流程的关键， 买入持有 行 业供需趋势 向好、具
有竞争 优势 、公 司治 理优 秀以及 估值 相对 便宜 或者 合理的 个股 ，力 争获 取长 期投资 回报 。
4.6 管 理人 内部有 关本 基金的 监察 稽核工 作情 况
本报告期内， 本基金管 理 人继续完善内 部控制体 系 和内部控制制 度，健全 管 理制度和业务 规
章，依据国家 相关法律 法 规、内部控制 制度、内 部 管理制度和业 务规章、 基 金合同以及 基金招募
说明书对本基 金的投资 、 销售、运营等 业务中的 内 部控制完善程 度和执行 情 况进行持续 的监察稽
核，对监察稽 核中发现 的 问题及时提示 ，督促改 进 并跟踪改进效 果。定期 编 制监察稽核 报告，及
时报送 上级 监管 部门 。
为提高防范和 化解经营 风 险的能力，确 保经营业 务 稳健运行和受 托资产安 全 完整，保障基 金
份额持 有人 利益 ，本 基金 管理人 采取 的主 要措 施包 括：
1 、 进 一步 完善 内部 控制 体 系 和内 部控 制制 度。 本公 司已经 建立 了科 学合 理的 层次分 明的 包括
内控组 织架 构、 控制 程序 和控制 措施 以及 控制 职责 在内的 运行 高效 、严 密的 内部控 制体 系。
2 、进 一步 健全 管理 制度 和 业务规 章。 在已 建立 的基 本管理 制度 、业 务流 程、 规章等 基础 上，
根据公司的业 务发展和 法 律法规的颁布 情况，对 相 关管理制度和 业务流程 规 章进行全面 修订及更
新，从 管理 制度 和业 务流 程上进 行风 险控 制， 进一 步强 化 内部 制度 的执 行力 度。
3 、 坚持 岗位 分离 、 相互 制 衡的内 控机 制 。 在 岗位 设 置上继 续采 取严 格的 分离 制度 ， 形 成不 同
岗位之 间的 相互 制衡 机制 ，从岗 位设 置上 减少 和防 范操作 及 操 守风 险。
4 、 持续 地对 基金 经营 业务 的合法 合规 性进 行监 控 。 采取了 实时 监控 、 常规 稽 核、 专项 稽核 和
临时稽核等方 式，对发 现 的问题及时提 示并督促 改 进，防范各种 违法违规 行 为的发生， 切实保护
基金份 额持 有人 的合 法权 益。
5 、执 行以KPI(Key Performance Indicator 主 要绩 效指标)为 风险 控制 主要 手 段和评 估标 准
的风险评估、 预警、报 告 、控制以及监 督 程序。 并 通过适当的控 制流程， 定 期或实时对 风险进行
评估、预警和 监督，从 而 确认、评估和 预警与公 司 管理及基金运 作有关的 风 险。通过顺 畅的报告
渠道，对风险 问题进行 层 层 监督、管理 和控制， 使 部门和管理层 及时把握 风 险状况并快 速做出风
险控制 决策 。 景顺长城公司治理混合 2015 年 年度报告
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6 、 采用 自动 化监 督控 制系 统。 采用 电子 化投 资交 易 系统 ， 对 投资 比例 进行 限 制， 有效 地防 止
合规性 运作 风险 和操 作风 险。
7 、 按 照法 律法 规的 要求， 认真做 好旗 下各 只基 金的 信息披 露工 作， 确保 有关 信息披 露的 真实 、
完整、 准确 、及 时。
8 、 定 期不 定期 地组 织合 规 培训 。 通 过结 合外 部律 师 培训 、 内 部合 规培 训以 及 证券业 协会 的后
续教育 课程 ，进 一步 加强 对员工 的合 规教 育， 健全 公司合 规文 化。
本基金管理人 承诺将一 如 既往地本着诚 实信用、 勤 勉尽责的原则 管理和运 用 基金资产，不 断
提高内部监察 稽核工作 的 科学性和有效 性，努力 防 范和控制各种 风险，充 分 保障基金份 额持有人
的合法 权益 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
1 、有 关参 与估 值流 程各 方 及人员 的职 责分 工、 专业 胜任能 力和 相关 工作 经历
公司成立基金 估值小组 对 基金财产的估 值方法及 估 值程序作决策 ，基金估 值 小组在遵守法 律
法规的前提下 ，通过参 考 行业协会的估 值意见及 独 立第三方机构 估值数据 等 方 式，谨慎 合理地制
定高效 可行 的估 值方 法， 以求公 平对 待投 资者 。
估值小组成员 包括公司 投 资片、交易管 理部、基 金 事务部、法律 、监察稽 核 部、风险管理 岗
等相关 人员 。
基金日 常估 值由 基金 管理 人同基 金托 管人 一同 进行 。 基金份 额净 值由 基金 管理 人完成 估值 后，
将估值结果以 双方认可 的 方式报给基金 托管人， 基 金托管人按基 金合同规 定 的估值方法 、时间、
程序进行复核 ，基金托 管 人复核无误后 返回给基 金 管理人，由基 金管理人 对 外公布。月 末、年中
和年末 估值 复核 与基 金会 计账目 的核 对同 时进 行。
当发生了影响 估值方法 和 程序的有效性 及适用性 的 情况时，通过 会议方 式 启 动估值小组的 运
作。对长期停 牌股票等 没 有市价的投资 品种，由 投 资人员凭借其 丰富的专 业 技能和对市 场产品的
长期深入的跟 踪研究， 综 合宏观经济、 行业发展 及 个股状况等各 方面因素 ， 从价值投资 的角度进
行理论分析， 并根据分 析 的结果向基金 估值小组 提 出有关估值方 法或估值 模 型的建议。 风险管理
人员根据投资 人员提出 的 估值方法或估 值模型进 行 计算及验证， 并根据计 算 和验证的结 果与投资
人员共同确定 估值方法 并 提交估值小组 。估值小 组 共同讨论通过 后，基金 事 务部基金会 计根据估
值小组确认的 估值方法 对 各基金进行估 值核算并 与 基金托管行核 对。法律 、 监察稽核 部 相关人员
负责监察执行 估值政策 及 程序的合规性 ，控制执 行 中可能发生的 风险，并 对 有关信息披 露文件进
行合规 性审 查。
基金估值小组 核心成员 均 具有五年以上 证券、基 金 行业工作经验 ，具备专 业 胜任能力和相 关景顺长城公司治理混合 2015 年 年度报告
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从业资 格， 精通 各自 领域 的理论 知识 ，熟 悉政 策法 规，并 具有 丰富 的实 践经 验。
2 、基 金经 理参 与或 决定 估 值 的程 度
基金经理在需 要时出席 估 值小组会议， 凭借其丰 富 的专业技能和 对市场产 品 的长期深入的 跟
踪研究 ， 向估 值小 组提 出 估值建 议 。 估 值小 组将 充 分考虑 基金 经理 的意 见和 建议 ， 确 定估 值方 法。
3 、参 与估 值流 程各 方之 间 存在的 任何 重大 利益 冲突
估值小组秉承 基金持有 人 利益至上的宗 旨，在估 值 方法的选择上 力求客观 、 公允，在数据 的
采集方 面力 求公 开、 获取 方便、 操作 性强 、不 易操 纵。
本基金 参与 估值 流程 的各 方之间 不存 在任 何重 大的 利益冲 突。
4 、已 签约 的任 何定 价服 务 的性质 与程 度
本基金管理人 与中央国 债 登记结算有限 责任公司 签 署服务协议， 由其提供 银 行间同业市场 交
易的债 券品 种的 估值 数据 。
本基金管理人 与中证指 数 有限公司签署 服务协议 ， 由其提供在证 券交易所 上 市或挂牌转让 的
固定收 益品 种( 可转 换债 券 、资产 支持 证券 和私 募债 券除外)的 估值 数据 。
4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的 说明
本基金 本报 告期 内未 实施 利润分 配。
截止2015 年12 月 31 日 ， 本基金 可供 分配 利润 为 18,332,285.41 元 ， 根 据基 金 合同约 定本 次
应分配 金额 为 9,166,142.71 元 ，本 基金 的基 金管 理 人已 于 2016 年 1 月 21 日 完成权 益登 记， 每
10 份 基金 份额 派发 红利 2.5 元， 详细 信息 请查 阅相 关分红 公告 。
4.9 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
从2015 年8 月20 日至 2015 年 11 月10 日， 及从2015 年 11 月17 日至2015 年12 月30 日，
本基金 存在 连续 二十 个工 作日基 金资 产净 值低 于五 千万元 的情 形。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 本基金托 管 人在对景顺长 城公司治 理 混合型证券投 资基金的 托 管过程中，严 格
遵守《证券投 资基金法 》 及其他法律法 规和基金 合 同的有关规定 ，不存在 任 何损害基金 份额持有
人利益 的行 为， 完全 尽职 尽责地 履行 了基 金托 管人 应尽的 义务 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 景顺长城 公 司治理混合型 证券投资 基 金的管理人—— 景顺长 城 基金管理有限 公景顺长城公司治理混合 2015 年 年度报告
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司在景顺长城 公司治理 混 合型证券投资 基金的投 资 运作、基金资 产净值计 算 、基金份额 申购赎 回
价格计算、基 金费用开 支 等问题上，不 存在任何 损 害基金份额持 有人利益 的 行为，在各 重要方面
的运作严格按 照基金合 同 的规定进行。 本报告期 内 ，景顺长城公 司治理混 合 型证券投资 基金未进
行利润 分配 。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人依法 对景顺长 城 基金管理有限 公司编制 和 披露的景顺长 城公司治 理 混合型证券投 资
基金2015 年年 度报 告中 财 务指标 、 净值 表现 、 利润 分配情 况 、 财 务会 计报 告 、 投 资组 合报 告等 内
容进行 了核 查， 以上 内容 真实、 准确 和完 整。
§6 审计报 告
6.1 审 计报 告基本 信息
财务报 表是 否经 过审 计 是
审计意 见类 型 标准无 保留 意见
审计报 告编 号 普华永 道中 天审 字(2016) 第 21222 号
6.2 审 计报 告的基 本内 容
审计报 告标 题 审计报 告
审计报 告收 件人 景顺长 城公 司治 理混 合型 证券投 资基 金全 体基 金份 额持有 人：
引言段 我 们 审 计 了 后 附 的 景 顺 长 城 公 司 治 理 混 合 型 证 券 投 资 基 金( 原
景顺长城公司治理股票型 证券投资基金，以下简称 “ 景顺长城
公司治 理基 金”) 的 财务 报 表，包 括 2015 年 12 月 31 日的 资产
负债表 、2015 年度 的利 润 表和所 有者 权益(基 金净 值)变动 表以
及财务 报表 附注 。
管理层 对财 务报 表的 责任 段 编制和公允列报 财 务 报 表是 景 顺 长 城 公 司 治 理 基 金的 基 金 管 理
人景顺 长城 基金 管理 有限 公司管 理层 的责 任。 这种 责任包 括：
(1) 按 照 企 业 会 计 准 则 和 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会( 以 下 简 称
“ 中国证监会 ”) 、 中 国 证券 投 资 基 金 业 协 会( 以 下 简称 “ 中国
基金业协会 ”) 发 布 的 有 关 规 定 及 允 许 的 基 金 行 业 实 务 操 作 编
制财务 报表 ，并 使其 实现 公允反 映；
(2)设 计、 执 行和 维护 必要 的内部 控制 ， 以使 财务 报 表不存 在由
于舞弊 或错 误导 致的 重大 错报。
注册会 计师 的责 任段 我们的责任是在执行审计 工作的基础上对财务报表 发表审计意
见。 我们 按照 中国 注册 会 计师审 计准 则的 规定 执行 了审计 工作。
中国注册会计师审计准则 要求我们遵守中国注册会 计师职业道
德守则，计划和执行审计 工作以对财务报表是否不 存在重大错
报获取 合理 保证 。
审计工作涉及实施审计程 序，以获取有关财务报表 金额和披露景顺长城公司治理混合 2015 年 年度报告
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的审计证据。选择的审计 程序取决于注册会计师的 判断，包括
对由于舞弊或错误导致的 财务报表重大错报风险的 评估。在进
行风险评估时，注册会计 师考虑与财务报表编制和 公允列报相
关的内部控制，以设计恰 当的审计程序，但目的并 非对内部控
制的有效性发表意见。审 计工作还包括评价管理层 选用会计政
策的恰当性和作出会计估 计的合理性，以及评价财 务报表的总
体列报。
我们相信，我们获取的审 计证据是充分、适当的， 为发表审计
意见提 供了 基础.
审计意 见段 我们认为，上述景顺长城 公司治理基金的财务报表 在所有重大
方面按照企业会计准则和 在财务报表附注中所列示 的中国证监
会、中国基金业协会发布 的有关规定及允许的基金 行业实务操
作编制 ， 公 允反 映了 景顺 长 城公司 治理 基金 2015 年12 月 31 日
的财务 状况 以 及 2015 年 度 的经营 成果 和基 金净 值变 动情况 。
注册会 计师 的姓 名 单峰
俞伟敏
会计师 事务 所的 名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所(特 殊普 通合 伙）
会计师 事务 所的 地址 中国 ? 上 海市
审计报 告日 期 2016 年3 月 25 日
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 景顺 长城 公司 治理混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2015 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2015 年 12 月31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 7.4.7.1 14,668,596.60 6,816,147.18
结算备 付金
66,350.27 588,565.52
存出保 证金
33,934.36 66,972.62
交易性 金融 资产 7.4.7.2 37,528,329.07 110,562,934.16
其中： 股票 投资
37,528,329.07 110,562,934.16
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
- - 景顺长城公司治理混合 2015 年 年度报告
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应收利 息 7.4.7.5 3,218.57 1,657.66
应收股 利
- -
应收申 购款
10,012,979.03 3,649.84
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.4.7.6 - -
资产总 计
62,313,407.90 118,039,926.98
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 12 月31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
6,999,455.94 -
应付赎 回款
48,245.98 778,660.36
应付管 理人 报酬
59,131.37 152,354.69
应付托 管费
9,855.21 25,392.43
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 7.4.7.7 38,195.80 259,331.86
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 159,144.29 154,990.75
负债合 计
7,314,028.59 1,370,730.09
所有者权益：
实收基 金 7.4.7.9 36,667,093.90 92,448,557.67
未分配 利润 7.4.7.10 18,332,285.41 24,220,639.22
所有者 权益 合计
54,999,379.31 116,669,196.89
负债和 所有 者权 益总 计
62,313,407.90 118,039,926.98
注：报 告截 止 日2015 年12 月 31 日 ，基 金份 额净 值1.500 元， 基金 份额 总额36,667,093.90 份。
7.2 利 润表
会计主 体： 景顺 长城 公司 治理混 合型 证券 投资 基金
本报告 期： 2015 年1 月1 日至2015 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2015 年1 月1 日至
2015 年12 月31 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至
2014 年12 月31 日
一、收入
37,116,206.26 23,026,073.89
1.利息 收入
52,787.92 187,381.75
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 52,787.92 186,828.19 景顺长城公司治理混合 2015 年 年度报告
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债券利 息收 入
- 553.56
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
50,397,834.12 18,053,669.14
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 50,165,456.11 16,879,987.93
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.13 - 224,744.07
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益 7.4.7.14 - -
股利收 益 7.4.7.15 232,378.01 948,937.14
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
7.4.7.16 -13,410,224.20 4,766,780.06
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ） 7.4.7.17 75,808.42 18,242.94
减： 二、费用
3,023,929.19 4,063,268.53
1．管 理人 报酬 7.4.10.2.1 1,135,253.02 2,013,442.11
2．托 管费 7.4.10.2.2 189,208.87 335,573.67
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 7.4.7.18 1,427,711.53 1,341,213.55
5．利 息支 出
- -
其中： 卖 出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 7.4.7.19 271,755.77 373,039.20
三、利润总额 （亏损 总额 以“-”
号填列）
34,092,277.07 18,962,805.36
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
34,092,277.07 18,962,805.36
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 景顺 长城 公司 治理混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日至2015 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
92,448,557.67 24,220,639.22 116,669,196.89 景顺长城公司治理混合 2015 年 年度报告
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二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 34,092,277.07 34,092,277.07
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号 填列 ）
-55,781,463.77 -39,980,630.88 -95,762,094.65
其中：1. 基 金申 购款 48,218,432.79 27,599,758.56 75,818,191.35
2. 基金 赎回 款 -103,999,896.56 -67,580,389.44 -171,580,286.00
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
36,667,093.90 18,332,285.41 54,999,379.31
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月1 日至2014 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
151,140,045.52 9,800,918.30 160,940,963.82
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 18,962,805.36 18,962,805.36
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号 填列 ）
-58,691,487.85 -4,543,084.44 -63,234,572.29
其中：1. 基 金申 购款 13,472,183.41 976,409.77 14,448,593.18
2. 基金 赎回 款 -72,163,671.26 -5,519,494.21 -77,683,165.47
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
92,448,557.67 24,220,639.22 116,669,196.89
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 许义 明______
______ 吴 建军______
____ 邵媛 媛____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人 景顺长城公司治理混合 2015 年 年度报告
第 22 页 共 63 页
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
景顺长 城公 司治 理混 合型 证券投 资基 金( 原名 为景 顺 长城公 司治 理股 票型 证券 投资基 金， 以下
简称“ 本基金”) 经 中 国 证券 监 督 管 理 委 员 会( 以下简称“ 中国证监会 ”) 证 监许 可[2008] 第 707
号《关于核准 景顺长城 公 司治理股票型 证券投资 基 金募集的批复 》核准， 由 景顺长城基 金管理有
限公司依照《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 和 《景顺长城公 司治理股 票 型证券投资 基金基金
合同》负责公 开募集。 本 基金为契约型 开放式， 存 续期限不定， 首次设立 募 集 不包括认 购资金利
息共募 集人 民 币273,029,372.01 元， 业经 普华 永道 中天会 计师 事务 所有 限公 司 普华 永道 中天 验字
(2008) 第152 号 验资 报告 予以验 证。 经向 中国 证监 会备案 ， 《 景顺 长城 公司 治 理股票 型证 券投 资基
金基金 合同 》 于2008 年 10 月22 日正 式生 效， 基 金合 同生效 日的 基金 份额 总额 为 273,077,492.69
份基金 份额 ，其 中认 购资 金利息 折 合 48,120.68 份 基金份 额。 本基 金的 基金 管理人 为景 顺长 城 基
金管理 有限 公司 ，基 金托 管人为 中国 工商 银行 股份 有限公 司。
根据 2014 年中 国证 监会 令 第 104 号《 公开 募集 证券 投 资基 金运 作管 理办 法》 ， 景顺长 城公 司
治理股 票型 证券 投资 基金 于 2015 年8 月5 日 更名 为 景顺长 城公 司治 理混 合型 证券投 资基 金。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《景 顺 长城公司治理 股票型证 券 投资基金基金 合
同》的有关规 定，本基 金 的投资范围为 国内依法 发 行和上市交易 的公司股 票 和债券以及 经中国证
监会批准的允 许基金投 资 的其他金融工 具。本基 金 投资组合中占 基金资产 的 比例范围分 别为：股
票投 资65%-95% ， 债 券投 资 0%-30% ， 现 金或 者到 期 日在一 年以 内的 政府 债券 投资 5%-35% ， 权证 投
资 0%-3% 。 本基 金持 有现 金或者 到期 日在 一 年 以内 的政府 债券 的比 例不 低于 基金资 产净 值 的 5% 。
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指数 X 80% ＋ 中证全 债指 数 X 20% 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人景 顺长 城基 金管 理有限 公司 于2016 年3 月25 日批 准报 出 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会(以 下简 称
“中国 基金 业协会 ”) 颁 布 的 《证 券投 资基 金会 计核 算业务 指引 》 、 《 景顺 长城 公司治 理股 票型 证券
投资基 金 基金 合同 》 和 在 财务报 表附 注 7.4.4 所列 示的中 国证 监会 、 中 国基 金业协 会发 布的 有关
规定及 允许 的基 金行 业实 务操作 编制 。 景顺长城公司治理混合 2015 年 年度报告
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7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基 金2015 年 度财 务报 表 符合企 业会 计准 则的 要求 ， 真实 、 完 整地 反映 了本 基金 2015 年 12
月31 日的 财务 状况 以及2015 年 度的 经营 成果 和基 金净值 变动 情况 等有 关信 息。
7.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
7.4.4.1 会 计年 度
本基金 会计 年度 为公 历 1 月1 日起至 12 月 31 日止 。
7.4.4.2 记 账本 位币
本基金 的记 账 本 位币 为人 民币。
7.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
(1) 金 融资 产的 分类
金融资产于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产、应收 款
项、可供出售 金融资产 及 持有至到期投 资。金融 资 产的分类取决 于本基金 对 金融资产的 持有意图
和持有 能力 。本 基金 现无 金融资 产分 类为 可供 出售 金融资 产及 持有 至到 期投 资。
本基金目前以 交易目的 持 有的股票投资 和债券投 资 分类为以公允 价值计量 且 其变动计入当 期
损益的金融资 产。以公 允 价值计量且其 公允价值 变 动计入损益的 金融资产 在 资产负债表 中以交易
性金融 资产 列示 。
本基金持有的 其他金融 资 产分类 为应收 款项，包 括 银行存款、买 入返售金 融 资产和其他各 类
应收款 项等 。应 收款 项是 指在活 跃市 场中 没有 报价 、回收 金额 固定 或可 确定 的非衍 生金 融资 产。
(2) 金 融负 债的 分类
金融负债于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融负债及其他 金
融负债。本基 金目前暂 无 金融负债分类 为以公允 价 值计量且其变 动计入当 期 损益的金融 负债。本
基金持 有的 其他 金融 负债 包括其 他各 类应 付款 项等 。
7.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
金融资 产或 金融 负债 于本 基金成 为金 融工 具合 同的 一方时 ， 按 公允 价值 在资 产 负债表 内确 认。
以公允价 值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 ，取得时发生 的相关交 易 费用计入当 期损益；
对于支付的价 款中包含 的 债券起息日或 上次除息 日 至购买日止的 利息，单 独 确认为应收 项目。应
收款项 和其 他金 融负 债的 相关交 易费 用计 入初 始确 认金额 。
对于以公允价 值计量且 其 变动计入当期 损益的金 融 资产，按照公 允价值进 行 后续计量；对 于
应收款 项和 其他 金融 负债 采用实 际利 率法 ，以 摊余 成本进 行后 续计 量。 景顺长城公司治理混合 2015 年 年度报告
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金融资产满足 下列条件 之 一的，予以终 止确认：(1) 收取该金融资 产现金流 量 的合同权利 终
止；(2) 该 金融 资产 已转 移， 且 本基 金将 金融 资产 所有权 上几 乎所 有的 风险 和报酬 转移 给转 入方 ；
或者(3) 该 金融资产 已转 移，虽然本基 金既没有 转 移也没有保留 金融资产 所 有权上几乎所 有的风
险和报 酬， 但是 放弃 了对 该金融 资产 控制 。
金融资 产终 止确 认时 ，其 账面价 值与 收到 的对 价的 差额， 计入 当期 损益 。
当金融负债的 现时义务 全 部或部分已经 解除时， 终 止确认该金融 负债或义 务 已解除的部分 。
终止确 认部 分的 账面 价值 与支付 的对 价之 间的 差额 ，计入 当期 损益 。
7.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
本基金 持有 的股 票投 资和 债券投 资按 如下 原则 确定 公允价 值并 进行 估值 ：
(1) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具按其 估值 日的 市场 交易 价格确 定公 允 价 值； 估值 日无交 易， 但最
近交易日后经 济环境未 发 生重大变化且 证券发行 机 构未发生影响 证券价格 的 重大事件的 ，按最近
交易日 的市 场交 易价 格确 定公允 价值 。
(2) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具， 如 估值 日无 交易 且最 近交易 日后 经济 环境 发生 了重大 变化 ， 参
考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化等 因素 ，调 整最近 交易 市价 以确 定公 允价值 。
(3) 当 金融 工具 不存 在活 跃 市场， 采用 市场 参与 者普 遍 认同且 被以 往市 场实 际交 易价格 验证具
有可靠性的估 值技术确 定 公允价值。估 值技术包 括 参考熟悉情况 并自愿交 易 的各方最近 进行的市
场交易中使用 的价格、 参 照实质上相同 的其他 金 融 工具的当前公 允价值、 现 金流量折现 法和期权
定价模型等。 采用估值 技 术时，尽可能 最大程度 使 用市场参数， 减少使用 与 本基金特定 相关的参
数。
7.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
本基金持有的 资产和承 担 的负债基本为 金融资产 和 金融负债。当 本基金 1) 具有抵销已确 认
金额的法定权 利且该种 法 定权利现在是 可执行的 ； 且 2) 交易 双方准备 按净 额结算时，金 融资产
与金融 负债 按抵 销后 的净 额在资 产负 债表 中列 示。
7.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对 外发行基 金 份额所募集的 总金额在 扣 除损益平准金 分摊部分 后 的余额。由于 申
购和赎回引起 的实收基 金 变动分别于基 金申购确 认 日及 基金赎回 确认日认 列 。上述申购 和赎回分
别包括 基金 转换 所引 起的 转入基 金的 实收 基金 增加 和转出 基金 的实 收基 金减 少。
7.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包 括已实现 平 准金和未实现 平准金。 已 实现平准金指 在申购或 赎 回基金份额时 ，景顺长城公司治理混合 2015 年 年度报告
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申购或赎回款 项中包含 的 按累计未分配 的已实现 损 益占基金净值 比例计算 的 金额。未实 现平准金
指在申购或赎 回基金份 额 时，申购或赎 回款项中 包 含的按累计未 实现损益 占 基金净值比 例计算的
金额。损益平 准金于基 金 申购确认日或 基金赎回 确 认日认列，并 于期末全 额 转入未分配 利润/(累
计亏损)。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
股票投资在持 有期间 应 取 得的现金股利 扣除由上 市 公司代扣代缴 的个人所 得 税后的净额确 认
为投资收益。 债券投资 在 持有期间应取 得的按票 面 利率或者发行 价计算的 利 息扣除在适 用情况下
由债券 发行 企业 代扣 代缴 的个人 所得 税后 的净 额确 认为利 息收 入。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 在持有期间的 公允价值 变 动确认为公允 价
值变动损益； 于处置时 ， 其处置价格与 初始确认 金 额之间的差额 确认为投 资 收益，其中 包括从公
允价值 变动 损益 结转 的公 允价值 累计 变动 额。
应收款项在持 有期间确 认 的利息收入按 实际利率 法 计算，实际利 率法与直 线 法差异较小的 则
按直线 法计 算。
7.4.4.10 费用 的 确认和 计量
本基金 的管 理人 报酬 和托 管费在 费用 涵盖 期间 按基 金合同 约定 的费 率和 计算 方法逐 日确 认。
其他金融负债 在持有期 间 确认的利息支 出按实际 利 率法计算，实 际利率法 与 直线法差异较 小
的则按 直线 法计 算。
7.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
每一基金份额 享有同等 分 配权。本基金 收益以现 金 形式分配，但 基金份额 持 有人可选择现 金
红利或将现金 红利按分 红 除权日的基金 份额净值 自 动转为基金份 额进行再 投 资。若期末 未分配利
润中的未实现 部分为正 数 ，包括基金经 营活动产 生 的未实现损益 以及基金 份 额交易产生 的未实现
平准金等，则 期末可供 分 配利润的金额 为期末未 分 配利 润中的已 实现部分 ； 若期末未分 配利润的
未实现部分为 负数，则 期 末可供分配利 润的金额 为 期末未分配利 润，即已 实 现部分相抵 未实现部
分后的 余额 。
经宣告 的拟 分配 基金 收益 于分红 除权 日从 所有 者权 益转出 。
7.4.4.12 分 部报 告
本基金以内部 组织结构 、 管理要求、内 部报告制 度 为依据确定经 营分部， 以 经营分部为基 础
确定报告分部 并披露分 部 信息。经营分 部是指本 基 金内同时满足 下列条件 的 组成部分：(1) 该组
成部分能够在 日常活动 中 产生收入、发 生费用；(2) 本基金的基金 管理人能 够 定期评价该组 成部景顺长城公司治理混合 2015 年 年度报告
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分的经 营成 果 ， 以 决定 向 其配置 资源 、 评价 其业 绩 ；(3) 本基 金 能够 取得 该 组成部 分的 财务 状况 、
经营成果和现 金流量等 有 关会计信息。 如果两个 或 多个经营分部 具有相似 的 经济特征， 并且满足
一定条 件的 ，则 合并 为一 个经营 分部 。
本基金 目前 以一 个单 一的 经营分 部运 作， 不需 要披 露分部 信息 。
7.4.4.13 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
根据本基金的 估值原则 和 中国证监会允 许的基金 行 业估值实务操 作，本基 金 确定以下类别 股
票投资 和债 券投 资的 公允 价值时 采用 的估 值方 法及 其关键 假设 如下 ：
(1) 对于证券 交易所上 市的 股票和债券， 若出现重 大 事项停牌或交 易不活跃( 包 括涨跌停时 的
交易不活跃)等 情况，本基 金根据中国证 监会公告[2008]38 号 《关于进 一步规 范证券投资基 金估
值业务 的指 导意 见》 ，根 据 具体情 况采 用《 关于 发布 中基协(AMAC) 基 金行 业股 票估值 指数 的通 知》
提供的 指数 收益 法、 市盈 率法、 现金 流量 折现 法等 估值技 术进 行估 值。
(2) 对于在证 券交易所 上市 或挂牌转让 的 固定收益 品 种(可转换债券 、资产支 持 证券和私募 债
券除外)， 按照 中证 指数 有 限公司 根据 《中 国证 券投 资基金 业协 会估 值核 算工 作小组 关 于 2015 年
1 季度 固定 收益 品种 的估 值处理 标准 》所 独立 提供 的债券 估值 结果 确定 公允 价值。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本 基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
对于在 证券 交易 所上 市或 挂牌转 让的 固定 收益 品种( 可转换 债券 、 资 产支 持证 券 和私募 债券 除
外) ， 鉴于 其交 易量 和交 易 频率不 足以 提供 持续 的定 价信息 ， 本 基金 本报 告期 改为采 用中 证指 数有
限公司 根据 《中 国证 券投 资 基金业 协会 估值 核算 工作 小组关 于 2015 年 1 季度 固 定收益 品种 的估 值
处理标 准》 所独 立提 供的 估值结 果确 定公 允价 值。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
无。
7.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股 息红 利差 别化 个人 所得税 政策 有关 问题 的通 知》 、 财税[2015]101 号 《 关于上 市公 司股 息 红景顺长城公司治理混合 2015 年 年度报告
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利差别 化个 人所 得税 政策 有关问 题的 通知 》 及 其他 相关财 税法 规和 实务 操作 ， 主要 税项 列示 如 下 ：
(1) 以发行 基金方式 募集 资金不属于营 业税征收 范 围，不征收营 业税。基 金 买卖股票的差 价
收入不 予征 收营 业税 。
(2) 对基金 从证券市 场中 取得的收 入， 包括买卖 股 票的差价收入 ，股权的 股 息、红利收入 及
其他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。
(3) 对 基金 从上 市公 司取 得的股 息红 利所 得， 持股 期限在 1 个 月以 内(含 1 个月)的 ，其 股息
红利所 得全 额计 入应 纳税 所得额 ；持 股期 限在 1 个 月以上 至 1 年(含 1 年) 的 ，暂减 按 50% 计入 应
纳税所 得额 ； 持股 期限 超 过 1 年 的 ， 于2015 年 9 月8 日前 暂减 按25% 计 入应 纳 税所得 额 ， 自2015
年 9 月 8 日起， 暂免 征收 个人所 得税 。对 基金 持有 的上市 公司 限售 股， 解禁 后取得 的股 息、 红 利
收入，按照上 述规定计 算 纳税，持股时 间自解禁 日 起计算；解禁 前取得的 股 息、红利收 入继续暂
减按50% 计 入应 纳税 所得 额。上 述所 得统 一适 用 20% 的税 率计 征个 人所 得税 。
(4) 基 金卖 出股 票 按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印 花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
7.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
7.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
活期存 款 14,668,596.60 6,816,147.18
定期存 款 - -
其中： 存款 期 限1-3 个月 - -
其他存 款 - -
合计： 14,668,596.60 6,816,147.18
7.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 37,476,870.18 37,528,329.07 51,458.89
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - - 景顺长城公司治理混合 2015 年 年度报告
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基金 - - -
其他 - - -
合计 37,476,870.18 37,528,329.07 51,458.89
项目
上年度 末
2014 年12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 97,101,251.07 110,562,934.16 13,461,683.09
贵 金 属 投 资- 金交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 97,101,251.07 110,562,934.16 13,461,683.09
7.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金 本期 末及 上年 度末 的衍生 金融 资产/负 债余 额 均为零 。
7.4.7.4 买 入返 售金融 资产
7.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
本基金 本期 末和 上年 度末 的买入 返售 金融 资产 项目 余额为 零。
7.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金 本期 末和 上年 度末 无 买断 式逆 回购 交易 中取 得的债 券。
7.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年12 月 31 日
上年度 末
2014 年12 月 31 日
应收活 期存 款利 息 3,173.47 1,362.56
应收定 期存 款利 息 - -
应收其 他存 款利 息 - -
应收结 算备 付金 利息 29.80 264.90
应收债 券利 息 - -
应收买 入返 售证 券利 息 - -
应收申 购款 利息 - -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 - -
其他 15.30 30.20
合计 3,218.57 1,657.66 景顺长城公司治理混合 2015 年 年度报告
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7.4.7.6 其 他资 产
本基金 本期 末和 上 年 度末 的其他 资产 余额 为零 。
7.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
交易所 市场 应付 交易 费用 38,195.80 259,331.86
银行间 市场 应付 交易 费用 - -
合计 38,195.80 259,331.86
7.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年12 月 31 日
应付券 商交 易单 元保 证金 - -
应付赎 回费 144.29 490.75
预提费 用 159,000.00 154,500.00
合计 159,144.29 154,990.75
7.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 92,448,557.67 92,448,557.67
本期申 购 48,218,432.79 48,218,432.79
本期赎 回 （ 以“-” 号填 列 ） -103,999,896.56 -103,999,896.56
- 基金 拆分/份 额折 算前 - -
基金拆 分/ 份额 折算 变动 份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回 （ 以“-” 号填 列 ） - -
本期末 36,667,093.90 36,667,093.90
注：申 购含 转换 入份 额； 赎回含 转换 出份 额。
7.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元 景顺长城公司治理混合 2015 年 年度报告
第 30 页 共 63 页
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 -221,832.43 24,442,471.65 24,220,639.22
本期利 润 47,502,501.27 -13,410,224.20 34,092,277.07
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
-25,169,041.98 -14,811,588.90 -39,980,630.88
其中： 基金 申购 款 25,718,240.05 1,881,518.51 27,599,758.56
基金赎 回款 -50,887,282.03 -16,693,107.41 -67,580,389.44
本期已 分配 利润 - - -
本期末 22,111,626.86 -3,779,341.45 18,332,285.41
7.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月
31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
活期存 款利 息收 入 45,280.53 179,492.53
定期存 款利 息收 入 - -
其他存 款利 息收 入 - -
结算备 付金 利息 收入 6,214.08 5,499.16
其他 1,293.31 1,836.50
合计 52,787.92 186,828.19
7.4.7.12 股 票投 资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015
年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014
年 12 月 31 日
卖出股 票成 交总 额 508,941,569.92 447,660,295.76
减：卖出 股 票成 本总 额 458,776,113.81 430,780,307.83
买卖股 票差 价收 入 50,165,456.11 16,879,987.93
7.4.7.13 债 券投 资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015年1月1 日至2015
年12月31日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年
12月31 日
卖 出 债券 （ 、 债 转股 及债券 到 期兑
付）成 交总 额
- 1,022,603.52
减：卖 出债 券（ 、债 转股 及债券 到 - 796,400.00 景顺长城公司治理混合 2015 年 年度报告
第 31 页 共 63 页
期兑付 ）成 本总 额
减：应 收利 息总 额 - 1,459.45
买卖债 券差 价收 入 - 224,744.07
7.4.7.14 衍 生工 具收益
本基金 本期 和上 年度 可比 期间的 衍生 工具 收益 项目 发生额 为零 。
7.4.7.15 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月
31 日
股票投 资产 生的 股利 收益 232,378.01 948,937.14
基金投 资产 生的 股利 收益 - -
合计 232,378.01 948,937.14
7.4.7.16 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2015 年1 月 1 日至 2015
年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年
12 月 31 日
1.交易 性金 融资 产 -13,410,224.20 4,766,780.06
—— 股 票投 资 -13,410,224.20 4,849,298.23
—— 债 券投 资 - -82,518.17
—— 资 产支 持证 券投 资 - -
—— 贵 金属 投资 - -
——其他 - -
2.衍生 工具 - -
—— 权 证投 资 - -
3.其他 - -
合计 -13,410,224.20 4,766,780.06
7.4.7.17 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
基金赎 回费 收入 56,953.86 14,530.45
基金转 换费 收入 18,854.56 3,712.49 景顺长城公司治理混合 2015 年 年度报告
第 32 页 共 63 页
合计 75,808.42 18,242.94
注：1. 本 基金 的赎 回费 率 按持有 期间 递减 ，赎 回费 总额 的 25% 归入 基金 资产 。
2. 本 基金 的转 换费 由转 出 基金赎 回费 和基 金申 购补 差费构 成， 其中 赎回 费部 分的 25% 归 入转 出基
金的基 金资 产。
7.4.7.18 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月
31 日
交易所 市场 交易 费用
1,427,711.53 1,341,213.55
银行间 市场 交易 费用 - -
合计
1,427,711.53 1,341,213.55
7.4.7.19 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年
12 月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12
月 31 日
审计费 用 50,000.00 50,000.00
信息披 露费 200,000.00 300,000.00
债券托 管账 户维 护费 18,200.00 18,400.00
上清所 证书 费 - -
银行划 款手 续费 3,555.77 4,639.20
合计 271,755.77 373,039.20
7.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
7.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 重大 或有 事项。
7.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
本基金 的基 金管 理人 于 2016 年1 月 19 日 宣告2016 年度第 一次 分红 ， 向 截至2016 年1 月21
日止在 本基 金注 册登 记人 登记在 册的 全体 持有 人， 按每 10 份 基金 份额 派发 红 利 2.50 元。
7.4.9 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
景顺长 城基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构 景顺长城公司治理混合 2015 年 年度报告
第 33 页 共 63 页
中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 (“ 中 国 工 商
银行”)
基金托 管人 、基 金销 售机 构
长城证 券股 份有 限公 司(“ 长城证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
景顺资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的股 东
大连实 德集 团有 限公 司 基金管 理人 的股 东
开滦( 集团) 有限 责任 公司 基金管 理人 的股 东
景顺长 城资 产管 理( 深圳) 有限公 司 基金管 理人 的子 公司
注：1 、长 城证 券股 份有 限 公司， 系由 原 “ 长城 证券 有限责 任公 司 ” 于 2015 年 4 月 17 日更 名；
2、以 下关 联交 易均 在正 常 业务范 围内 按一 般商 业条 款订立 。
7.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.10.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年12 月31日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
长城证券 3,499,690.50 0.39% 0.00 0.00%
7.4.10.1.2 权 证交 易
本基金 本期 及上 年度 可比 期间均 未通 过关 联方 交易 单元进 行权 证交 易。
7.4.10.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1月1 日至2015 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
长城证券 3,259.35 0.40% 3,259.35 8.53%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2014 年1月1 日至2014 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
长城证券 - - - -
注：1. 上 述佣 金参 考市 场 价格经 本基 金的 基金 管理 人与对 方协 商确 定， 以扣 除由中 国证 券登 记结
算有限 责任 公司 收取 的证 管费和 经手 费的 净额 列示 。
2. 该 类 佣 金 协 议 的服 务 范围 还 包 括 佣 金 收 取 方 为本基 金 提 供 的 证 券 投 资研 究成 果 和 市 场 信 息服景顺长城公司治理混合 2015 年 年度报告
第 34 页 共 63 页
务等。
7.4.10.2 关 联方 报酬
7.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
1,135,253.02 2,013,442.11
其中： 支 付 销售 机构 的客
户维护 费
269,449.48 494,535.22
注： 支 付基 金管 理人 景顺 长城基 金管 理有 限公 司的 管理人 报酬 按前 一日 基金 资产净 值 1.5% 的年 费
率计提 ，逐 日累 计至 每月 月底， 按月 支付 。其 计算 公式为 ：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净 值X1.5%/ 当年 天 数。
7.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
189,208.87 335,573.67
注：支付基金 托管人中 国 工商银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 × 0. 25% ÷ 当 年天 数 。
7.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本期 和上 年度 可比 期间均 未与 关联 方进 行银 行间同 业市 场的 债券(含回购)交 易。
7.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本基金 基金 管理 人于 本期 和上年 度可 比期 间均 未运 用固有 资金 投资 本基 金。
7.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
除基金 管理 人之 外， 本基 金的其 他关 联方 于本 期末 及上年 度末 均未 投资 本基 金。
7.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元 景顺长城公司治理混合 2015 年 年度报告
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关联方
名称
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行 14,668,596.60 45,280.53 6,816,147.18 179,492.53
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
7.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本期 及上 年度 可比 期间在 承销 期均 未参 与关 联方承 销证 券。
7.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无。
7.4.11 利 润分 配情况
本基金 本期 未进 行利 润分 配。
7.4.12 期 末（ 2015 年12 月31 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
7.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本基金 本期 末未 持有 因认 购新发/增 发的 流通 受限 证 券。
7.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
本基金 本期 末未 持有 因暂 时停牌 流通 受限 股票 。
7.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 期末 ，本 基金 未从 事银行 间市 场债 券正 回购 交易， 无质 押债 券。
7.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 期末 ，本 基金 未从 事证券 交易 所债 券正 回购 交易， 无质 押债 券。
7.4.13 金 融工 具风险 及管 理
7.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金是混合 型基金， 属 于风险程度较 高的投资 品 种，其预期风 险和预期 收 益水平低于股 票
型基金 ， 高 于货 币型 基金 与债券 型基 金。 本基 金投 资的金 融工 具主 要包 括股 票投资 及债 券投 资等 。
本基金在日常 经营活动 中 面临的与这些 金融工具 相 关的风险主要 包括信用 风 险、流动性 风险及市
场风险 。 本 基金 的基 金管 理 人从事 风险 管理 的主 要目 标是争 取将 以上 风险 控制 在限定 的范 围之 内，
使本基金在风 险和收益 之 间取得最佳的 平衡以实 现 “风险和收益 相匹配” 的 风险收益目 标，并达景顺长城公司治理混合 2015 年 年度报告
第 36 页 共 63 页
到确保 合法 合规 经营 、防 范和化 解风 险、 提高 经营 效率及 保护 投资 者和 股东 合法权 益的 目标 。
本基金的基金 管理人奉 行 全面风险管理 体系的建 设 ，建立了以审 计与风险 控 制委员会为核 心
的、由风险管 理委员会 、 督察长、法律 监察稽核 部 、相关职能部 门和业务 部 门构成的风 险管理架
构体系。本基 金的基金 管 理人在董事会 下设立审 计 与风险控制委 员会，负 责 对公司经营 管理和基
金投资业务进 行合规性 控 制，并对公司 内部稽核 审 计工作进行审 核监督； 在 管理层层面 设立风险
管理委员会， 讨论和制 定 公司日常经营 过程中风 险 防范和控制措 施；在业 务 操作层面风 险 管理职
责主要 由法 律监 察稽 核部 负责， 投资 风险 分析 与绩 效评估 由独 立的 投资 风险 评估人 员负 责。
本基金的基金 管理人对 于 金融工具的风 险管理方 法 主要是通过定 性分析和 定 量分析的方法 去
估测各种风险 产生的可 能 损失。从定性 分析的角 度 出发，判断风 险损失的 严 重程度和出 现同类风
险损失的频度 。而从定 量 分析的角度出 发，根据 本 基金的投资目 标，结合 基 金资产所运 用金融工
具特征 通过 特定 的风 险量 化指标 、 模型 ， 日 常的 量 化报告 ， 确定 风险 损失 的 限度和 相应 置信 程度 ，
及时可 靠地 对各 种风 险进 行监督 、 检查 和评 估， 并 通过相 应决 策 ， 将 风险 控 制在可 承受 的范 围内 。
7.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息等 情况 ，导 致基 金资 产损失 和收 益变 化的 风险 。
本基金的基金 管理人在 交 易前对交易对 手的资信 状 况进行了充分 的评估。 本 基金的银行存 款
存放在本基金 的托管行 中 国工商银行， 因而与该 银 行存款相关的 信用风险 不 重大。本基 金在交易
所进行的交易 均以中国 证 券登记结算有 限责任公 司 为交易对手完 成证券交 收 和款项清算 ，违约风
险可能性很小 ；在银行 间 同业市场进行 交易前均 对 交易对手进行 信用评估 并 对证券交割 方式进行
限制以 控制 相应 的信 用风 险。
本基金的基金 管理人建 立 了信用风险管 理流程， 通 过对投资品种 信用等级 评 估来控制证券 发
行人的 信用 风险 ，且 通过 分散化 投资 以分 散信 用风 险。
于2015 年12 月 31 日， 本 基金未 持有 信用 类债 券(2014 年 12 月31 日： 同)。
7.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金在 履 行与金融负债 有关的义 务 时遇到资金短 缺的风险 。 本基金的流动 性
风险一方面来 自于基金 份 额持有人可随 时要求赎 回 其持有的基金 份额，另 一 方面来自于 投资品种
所处的交易市 场不活跃 而 带来的变现困 难或因投 资 集中而无法在 市场出现 剧 烈波动的情 况下以合
理的价 格变 现。
针对兑付赎回 资金的 流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人每日对本 基金的申 购 赎回情况进行 严景顺长城公司治理混合 2015 年 年度报告
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密监控并预测 流动性需 求 ，保持基金投 资组合中 的 可用现金头寸 与之相匹 配 。本基金的 基金管理
人在基金合同 中设计了 巨 额赎回条款， 约定在非 常 情况下赎回申 请的处理 方 式，控制因 开放申购
赎回模 式带 来的 流动 性风 险，有 效保 障基 金持 有人 利益。
针对投资品种 变现的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人通过独立 的风险管 理 部门设定流动 性
比例要求，对 流动性指 标 进行持续的监 测和分析 ， 包括组合持仓 集中度指 标 、组合在短 时间内变
现能力的综合 指标、组 合 中变现能力较 差的投资 品 种比例以及流 通受限制 的 投资品种比 例等。本
基金投资于一 家公司发 行 的股票市值不 超过基金 资 产净值的 10% ，且本 基金 与由本基金的 基金管
理人管理的其 他基金共 同 持有一家公司 发行的证 券 不得超过该证 券的 10% 。 本基金所持大 部分证
券在证 券交 易所 上市 ， 其 余亦可 在银 行间 同业 市场 交易， 因此 除附 注 7.4.12 中列示 的部 分基 金资
产流通暂时受 限制不能 自 由转让的情况 外，其余 均 能以合理价格 适时变现 。 此外，本基 金可通过
卖出回购金融 资产方式 借 入短期资金应 对流动性 需 求，其上限一 般不超过 基 金持有的债 券投资的
公允价 值。 本基 金所 持证 券在证 券交 易所 上市 ， 因 此除附 注 7.4.12 中 列示 的 部分基 金资 产流 通暂
时受限 制不 能自 由转 让的 情况外 ，其 余均 能以 合理 价格适 时变 现。
于2015 年12 月 31 日， 本 基金所 承担 的全 部金 融负 债的合 约约 定到 期日 均为 一个月 以内 且 不
计息，可赎 回基金份 额净 值(所有者权 益)无固定 到 期日且 不计 息，因此 账面 余额即为未 折现的 合
约到期 现金 流量 。
7.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
7.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 金融工具 的 公允价值或现 金流量受 市 场利率变动而 发生波动 的 风险。利率敏 感
性金融工具均 面临由于 市 场利率上升而 导致公允 价 值下降的风险 ，其中浮 动 利率类金融 工具还面
临每个 付息 期间 结束 根据 市场利 率重 新定 价时 对于 未来现 金流 影响 的风 险。
本基金的基金 管理人定 期 对本基金面临 的利率敏 感 性缺口进行监 控，并通 过 调整投资组合 的
久期等 方法 对上 述利 率风 险进行 管理 。
本基金持有及 承担的大 部 分金融资产和 金融负债 不 计息，因此本 基金的收 入 及经营活动的 现
金流量在很大 程度上独 立 于市场利率变 化。本基 金 持有的利率敏 感性资产 主 要为银行存 款、结算
备付金 及存 出保 证金 等。 景顺长城公司治理混合 2015 年 年度报告
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7.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2015 年12 月 31 日
1 个月 以内 1-3 个月
3 个月
-1 年
1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 14,668,596.60 - - - - - 14,668,596.60
结算备 付金 66,350.27 - - - - - 66,350.27
存出保 证金 33,934.36 - - - - - 33,934.36
交易性 金融 资产 - - - - - 37,528,329.07 37,528,329.07
应收利 息 - - - - - 3,218.57 3,218.57
应收申 购 款 - - - - - 10,012,979.03 10,012,979.03
资产总 计 14,768,881.23 - - - - 47,544,526.67 62,313,407.90
负债
应付证 券清 算款 - - - - - 6,999,455.94 6,999,455.94
应付赎 回款 - - - - - 48,245.98 48,245.98
应付管 理人 报酬 - - - - - 59,131.37 59,131.37
应付托 管费 - - - - - 9,855.21 9,855.21
应付交 易费 用 - - - - - 38,195.80 38,195.80
其他负 债 - - - - - 159,144.29 159,144.29
负债总 计 - - - - - 7,314,028.59 7,314,028.59
利率敏 感度 缺口 14,768,881.23 - - - - - -
上年度 末
2014 年12 月 31 日
1 个月 以内 1-3 个月
3 个月
-1 年
1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 6,816,147.18 - - - - - 6,816,147.18
结算备 付金 588,565.52 - - - - - 588,565.52
存出保 证金 66,972.62 - - - - - 66,972.62
交易性 金融 资产 - - - - - 110,562,934.16 110,562,934.16
应收利 息 - - - - - 1,657.66 1,657.66
应收申 购款 - - - - - 3,649.84 3,649.84
其他资 产 - - - - - - -
资产总 计 7,471,685.32 - - - - 110,568,241.66 118,039,926.98
负债
应付赎 回款 - - - - - 778,660.36 778,660.36
应付管 理人 报酬 - - - - - 152,354.69 152,354.69
应付托 管费 - - - - - 25,392.43 25,392.43
应付交 易费 用 - - - - - 259,331.86 259,331.86
其他负 债 - - - - - 154,990.75 154,990.75
负债总 计 - - - - - 1,370,730.09 1,370,730.09
利率敏 感度 缺口 7,471,685.32 - - - - - -
注：表中所示 为本基金 资 产及负债的账 面价值， 并 按照合约规定 的利率重 新 定价日或到 期日孰早景顺长城公司治理混合 2015 年 年度报告
第 39 页 共 63 页
者予以 分类 。
7.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
于2015 年12 月 31 日， 本 基金未 持有 的交 易性 债券 投资， 因此 市场 利率 的变 动对于 本基 金资
产净值 无重 大影 响(2014 年12 月31 日： 同) 。
7.4.13.4.2 外 汇风 险
外汇风险是指 金融工具 的 公允价值或未 来现金流 量 因外汇汇率变 动而发生 波 动的风险。本 基
金的所 有资 产及 负债 以人 民币计 价， 因此 无重 大外 汇风险 。
7.4.13.4.3 其他 价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市的股票和 债券，所
面临的其他价 格风险来 源 于单个证券发 行主体自 身 经营情况或特 殊事项的 影 响，也可能 来源于证
券市场 整体 波动 的影 响。
本基金的基金 管理人在 构 建和管理投资 组合的过 程 中，采用“自 上而下” 的 策略，通过对 宏
观经济情况及 政策的分 析 ，结合证券市 场运行情 况 ，做出资产配 置及组合 构 建的决定； 通过对单
个证券的定性 分析及定 量 分析，选择符 合基金合 同 约定范围的投 资品种进 行 投资。本基 金的基金
管理人定期结 合宏观及 微 观环境的变化 ，对投资 策 略、资产配置 、投资组 合 进行修正， 来主动应
对可能 发生 的市 场价 格风 险。
本基金通过投 资组合的 分 散化降低其他 价格风险 。 本基金投资组 合中占基 金 资产的比例范 围
分别为 ： 股 票投 资65%-95% ， 债券 投资0%-30% ， 现金 或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 投 资5%-35% ，
权证投资 0%-3%。 本基金 持有现金或者 到期日在 一 年以内的政府 债券的比 例 不低于基金资 产净值
的5% 。 此 外， 本 基金 的基 金管理 人每 日对 本基 金所 持有的 证券 价格 实施 监控 ， 定期 运用 多种 定 量
方法对 基金 进行 风险 度量 ，及时 可靠 地对 风险 进行 跟踪和 控制 。
7.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 37,528,329.07 68.23 110,562,934.16 94.77 景顺长城公司治理混合 2015 年 年度报告
第 40 页 共 63 页
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - - - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其 他 - - - -
合计 37,528,329.07 68.23 110,562,934.16 94.77
7.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设 除 沪深 300 指数 以 外的 其他市 场变 量保 持不 变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2015 年 12 月
31 日 ）
上年度 末 （ 2014 年 12 月
31 日 ）
1. 沪深 300 指数 上升 5% 1,567,482.31 5,075,110.06
2. 沪深 300 指数 下降 5% -1,567,482.31 -5,075,110.06
7.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1)公 允价 值
(a) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允价值计量 结果所属 的 层次，由对公 允价值计 量 整体而言具有 重要意义 的 输入值所属的 最
低层次 决定 ：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持 续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具
(i) 各 层次 金融 工具 公允 价 值
于2015 年12 月 31 日， 本 基 金 持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一 层次 的余 额 为 37,528,329.07 元， 无属 于第 二层次 以及 第三 层次 的余 额(2014 年 12 月 31
日：第 一层 次107,913,794.16 元， 第二 层次 2,649,140.00 ，无 第三 层次 的余 额)。
(ii) 公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券， 若出 现重 大事 项停牌 、 交 易不 活跃(包 括 涨跌停 时的 交易
不活跃)、 或属 于非 公开 发 行等情 况 ， 本 基金 不会 于 停牌日 至交 易恢 复活 跃日 期间 、 交 易不 活跃 期
间及限售期间 将相关股 票 和债券的公允 价值列入 第 一层 次；并根 据估值调 整 中采用的不 可观察输景顺长城公司治理混合 2015 年 年度报告
第 41 页 共 63 页
入值对于公允 价值的影 响 程度，确定相 关股票和 债 券公允价值应 属第二层 次 还是第三层 次。对于
在证券交易 所上市或 挂牌 转让的固定 收益品种( 可转 换债券、资 产支持证 券和 私募债券除 外) ，本
基金 于 2015 年 3 月 24 日 起改为 采用 中证 指数 有限 公司根 据《 中国 证券 投资 基金业 协会 估值 核 算
工作小 组关 于2015 年1 季 度固定 收益 品种 的估 值处 理标准 》 所 独立 提供 的估 值 结果确 定公 允价 值
(附注7.4.5.2) ，并 将相 关债券 的公 允价 值从 第一 层次调 整至 第二 层次 。
(iii) 第三 层次 公允 价值 余 额和本 期变 动金 额
无。
(c)非 持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
于 2015 年12 月 31 日， 本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2014 年 12 月 31
日：同)。
(d) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(2) 于2015 年度 ，本 基金 存在连 续 20 个 工作 日基 金 资产净 值低 于人 民 币 5,000 万元 的情 形。
本基金 的基 金管 理人 已就 上述情 况按 照中 国证 监会 颁布的 《公 开募 集证 券投 资 基金运 作管 理办 法》
规定， 在《 景顺 长城 公司 治理混 合型 证券 投资 基 金2015 年3 季度 报告 》中 予 以披露 。
（3） 除上 述(1) 和(2) 所 述 事项外 ，截 至资 产负 债表 日基金 无需 要说 明的 其他 重要事 项。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 37,528,329.07 60.23
其中： 股票 37,528,329.07 60.23
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 14,734,946.87 23.65
7 其他各 项资 产 10,050,131.96 16.13 景顺长城公司治理混合 2015 年 年度报告
第 42 页 共 63 页
8 合计 62,313,407.90 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 14,570,056.73 26.49
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 1,327,479.98 2.41
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
3,977,466.76 7.23
J
金融业 7,727,162.00 14.05
K
房地产 业 3,282,970.60 5.97
L
租赁和 商务 服务 业 3,747,915.00 6.81
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 2,895,278.00 5.26
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 37,528,329.07 68.23
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002508 老板电 器 58,157 2,614,157.15 4.75 景顺长城公司治理混合 2015 年 年度报告
第 43 页 共 63 页
2 002400 省广股 份 99,900 2,512,485.00 4.57
3 002573 清新环 境 101,800 2,284,392.00 4.15
4 001979 招商蛇 口 107,960 2,252,045.60 4.09
5 002572 索菲亚 51,500 2,219,650.00 4.04
6 300017 网宿科 技 36,924 2,215,070.76 4.03
7 600804 鹏博士 74,300 1,762,396.00 3.20
8 601939 建设银 行 302,800 1,750,184.00 3.18
9 601988 中国银 行 411,500 1,650,115.00 3.00
10 601288 农业银 行 508,700 1,643,101.00 2.99
11 002303 美盈森 120,122 1,639,665.30 2.98
12 002415 海康威 视 40,600 1,396,234.00 2.54
13 000860 顺鑫农 业 60,800 1,295,040.00 2.35
14 002152 广电运 通 41,500 1,286,085.00 2.34
15 600138 中青旅 53,000 1,235,430.00 2.25
16 300115 长盈精 密 33,604 1,128,086.28 2.05
17 002185 华天科 技 59,100 1,059,663.00 1.93
18 000568 泸州老 窖 38,900 1,054,968.00 1.92
19 600240 华业地 产 68,500 1,030,925.00 1.87
20 600999 招商证 券 42,300 917,910.00 1.67
21 000686 东北证 券 50,700 887,250.00 1.61
22 000090 天健集 团 51,799 881,618.98 1.60
23 601788 光大证 券 38,300 878,602.00 1.60
24 600703 三安光 电 36,100 876,508.00 1.59
25 300070 碧水源 11,800 610,886.00 1.11
26 002051 中工国 际 8,900 225,437.00 0.41
27 002081 金 螳 螂 11,800 220,424.00 0.40
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600048 保利地 产 8,761,190.00 7.51
2 000024 招商地 产 8,143,966.78 6.98
3 600570 恒生电 子 8,118,030.12 6.96
4 300170 汉得信 息 8,058,010.17 6.91
5 002400 省广股 份 7,585,275.14 6.50 景顺长城公司治理混合 2015 年 年度报告
第 44 页 共 63 页
6 300017 网宿科 技 7,503,638.05 6.43
7 601601 中国太 保 7,262,423.41 6.22
8 300302 同有科 技 7,029,570.26 6.03
9 300032 金龙机 电 6,856,792.28 5.88
10 600804 鹏博士 6,714,912.00 5.76
11 601988 中国银 行 6,189,150.00 5.30
12 300115 长盈精 密 5,831,333.50 5.00
13 600198 大唐电 信 5,667,289.10 4.86
14 600138 中青旅 5,528,453.34 4.74
15 000001 平安银 行 5,394,641.91 4.62
16 300020 银江股 份 5,243,292.05 4.49
17 600038 中直股 份 5,122,830.75 4.39
18 002065 东华软 件 5,066,503.94 4.34
19 300058 蓝色光 标 4,877,428.00 4.18
20 601318 中国平 安 4,876,758.00 4.18
21 000963 华东医 药 4,862,057.05 4.17
22 300291 华录百 纳 4,838,489.60 4.15
23 300207 欣旺达 4,799,491.49 4.11
24 600392 盛和资 源 4,732,123.02 4.06
25 000090 天健集 团 4,612,591.50 3.95
26 600015 华夏银 行 4,384,228.00 3.76
27 601818 光大银 行 4,205,012.00 3.60
28 002292 奥飞动 漫 4,113,659.80 3.53
29 300147 香雪制 药 3,799,575.80 3.26
30 002385 大北农 3,710,599.59 3.18
31 002215 诺 普 信 3,650,342.16 3.13
32 002013 中航机 电 3,629,828.00 3.11
33 000858 五 粮 液 3,593,130.94 3.08
34 601633 长城汽 车 3,546,752.86 3.04
35 600036 招商银 行 3,538,021.00 3.03
36 600276 恒瑞医 药 3,536,209.11 3.03
37 000917 电广传 媒 3,525,876.00 3.02
38 300133 华策影 视 3,506,961.53 3.01
39 002251 步 步 高 3,481,398.99 2.98
40 300193 佳士科 技 3,403,737.40 2.92
41 000550 江铃汽 车 3,355,105.25 2.88 景顺长城公司治理混合 2015 年 年度报告
第 45 页 共 63 页
42 002664 信质电 机 3,351,846.98 2.87
43 601166 兴业银 行 3,351,173.00 2.87
44 300166 东方国 信 3,273,074.51 2.81
45 600184 光电股 份 3,268,568.50 2.80
46 600999 招商证 券 3,260,965.00 2.80
47 601788 光大证 券 3,260,560.97 2.79
48 002303 美盈森 3,244,274.00 2.78
49 002152 广电运 通 3,238,951.00 2.78
50 300168 万达信 息 3,233,081.00 2.77
51 002508 老板电 器 3,156,338.30 2.71
52 002285 世联行 3,052,015.40 2.62
53 002699 美盛文 化 2,999,423.62 2.57
54 600643 爱建集 团 2,990,709.50 2.56
55 002496 辉丰股 份 2,970,752.00 2.55
56 002401 中海科 技 2,970,204.00 2.55
57 300010 立思辰 2,964,921.20 2.54
58 601668 中国建 筑 2,961,625.00 2.54
59 000006 深振业 Ａ 2,956,379.00 2.53
60 001979 招商蛇 口 2,924,241.76 2.51
61 600109 国金证 券 2,831,485.00 2.43
62 300369 绿盟科 技 2,670,351.00 2.29
63 600271 航天信 息 2,625,915.44 2.25
64 300205 天喻信 息 2,625,562.00 2.25
65 002477 雏鹰农 牧 2,578,851.50 2.21
66 002375 亚厦股 份 2,556,524.00 2.19
67 002475 立讯精 密 2,510,502.98 2.15
68 002494 华斯股 份 2,488,688.00 2.13
69 002714 牧原股 份 2,478,538.00 2.12
70 601628 中国人 寿 2,382,954.00 2.04
71 000069 华侨城 Ａ 2,369,731.00 2.03
72 000977 浪潮信 息 2,357,105.00 2.02
73 600837 海通证 券 2,354,335.00 2.02
注：买 入金 额为 成交 金额 （成交 单价 乘以 成交 数量 ），未 考虑 相关 交易 费用 。
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元 景顺长城公司治理混合 2015 年 年度报告
第 46 页 共 63 页
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000024 招商地 产 16,991,405.23 14.56
2 300032 金龙机 电 12,713,883.21 10.90
3 600048 保利地 产 12,081,363.01 10.36
4 002081 金 螳 螂 11,105,569.63 9.52
5 002285 世联行 10,682,757.13 9.16
6 601601 中国太 保 10,075,520.02 8.64
7 000090 天健集 团 9,136,345.83 7.83
8 600804 鹏博士 8,612,187.77 7.38
9 300302 同有科 技 8,337,409.57 7.15
10 002415 海康威 视 7,807,200.58 6.69
11 300020 银江股 份 7,580,195.62 6.50
12 300115 长盈精 密 7,439,893.18 6.38
13 002303 美盈森 7,311,704.89 6.27
14 600198 大唐电 信 7,161,587.84 6.14
15 300017 网宿科 技 6,990,107.71 5.99
16 000651 格力电 器 6,984,215.63 5.99
17 002475 立讯精 密 6,856,689.67 5.88
18 000625 长安汽 车 6,851,524.12 5.87
19 300291 华录百 纳 6,783,023.45 5.81
20 600570 恒生电 子 6,746,756.78 5.78
21 002400 省广股 份 6,691,876.43 5.74
22 300170 汉得信 息 6,334,435.23 5.43
23 601668 中国建 筑 5,982,854.87 5.13
24 600038 中直股 份 5,834,579.62 5.00
25 002152 广电运 通 5,635,395.52 4.83
26 300207 欣旺达 5,560,313.75 4.77
27 600016 民生银 行 5,552,034.06 4.76
28 002065 东华软 件 5,439,974.48 4.66
29 000001 平安银 行 5,376,473.14 4.61
30 002508 老板电 器 5,278,442.09 4.52
31 600511 国药股 份 5,240,400.93 4.49
32 002251 步 步 高 5,165,734.45 4.43
33 601318 中国平 安 5,089,590.10 4.36
34 000963 华东医 药 4,961,535.65 4.25
35 600104 上汽集 团 4,942,998.23 4.24
36 300058 蓝色光 标 4,761,812.62 4.08 景顺长城公司治理混合 2015 年 年度报告
第 47 页 共 63 页
37 600138 中青旅 4,716,624.07 4.04
38 002292 奥飞动 漫 4,661,995.96 4.00
39 601988 中国银 行 4,657,073.78 3.99
40 600392 盛和资 源 4,598,181.38 3.94
41 600886 国投电 力 4,461,715.90 3.82
42 300147 香雪制 药 4,361,077.02 3.74
43 600015 华夏银 行 4,313,813.55 3.70
44 002385 大北农 4,244,625.16 3.64
45 002051 中工国 际 4,199,317.80 3.60
46 601818 光大银 行 4,131,138.20 3.54
47 002664 信质电 机 4,123,521.75 3.53
48 002572 索菲亚 3,858,146.14 3.31
49 600674 川投能 源 3,818,736.05 3.27
50 000917 电广传 媒 3,637,217.00 3.12
51 600276 恒瑞医 药 3,572,359.76 3.06
52 601688 华泰证 券 3,544,806.20 3.04
53 600036 招商银 行 3,511,388.63 3.01
54 002013 中航机 电 3,504,104.07 3.00
55 000550 江铃汽 车 3,397,054.84 2.91
56 601633 长城汽 车 3,376,839.54 2.89
57 000858 五 粮 液 3,363,497.03 2.88
58 300168 万达信 息 3,321,330.42 2.85
59 300133 华策影 视 3,295,233.30 2.82
60 600184 光电股 份 3,170,067.50 2.72
61 002714 牧原股 份 3,110,167.11 2.67
62 300070 碧水源 3,076,581.33 2.64
63 601166 兴业银 行 3,037,949.49 2.60
64 000006 深振业 Ａ 3,035,959.79 2.60
65 300010 立思辰 3,024,956.15 2.59
66 600643 爱建集 团 2,996,377.28 2.57
67 002401 中海科 技 2,888,587.00 2.48
68 002658 雪迪龙 2,868,983.09 2.46
69 601788 光大证 券 2,793,996.00 2.39
70 600109 国金证 券 2,784,453.12 2.39
71 002699 美盛文 化 2,708,740.49 2.32
72 600837 海通证 券 2,686,849.00 2.30
73 000958 东方能 源 2,666,156.84 2.29
74 600999 招商证 券 2,664,667.00 2.28 景顺长城公司治理混合 2015 年 年度报告
第 48 页 共 63 页
75 002496 辉丰股 份 2,649,700.56 2.27
76 300166 东方国 信 2,599,545.46 2.23
77 002294 信立泰 2,514,086.63 2.15
78 300113 顺网科 技 2,428,549.00 2.08
79 000977 浪潮信 息 2,373,606.00 2.03
注：卖 出金 额为 成交 金额 （成交 单价 乘以 成交 数量 ） ，未考 虑相 关交 易费 用。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买 入股 票成 本（ 成交 ）总 额 399,151,732.92
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 508,941,569.92
注： 买 入股 票的 成本 总额 及 卖出股 票的 收入 总额 均为 买卖股 票成 交金 额 （ 成交 单 价乘以 成交 数量 ） ，
未考虑 相关 交易 费用 。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大 小排 序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
8.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
根据本 基金 基金 合同 约定 ，本基 金投 资范 围不 包括 股指期 货。 景顺长城公司治理混合 2015 年 年度报告
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8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
8.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
根据本 基金 基金 合同 约定 ，本基 金投 资范 围不 包括 国债期 货。
8.11.2 报 告期 末本基 金投 资的 国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1
本报告期内未 出现基金 投 资的前十名证 券的发行 主 体被监管部门 立案调查 或 者在报告编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情况 。
8.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 33,934.36
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,218.57
5 应收申 购款 10,012,979.03
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 10,050,131.96
8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
景顺长城公司治理混合 2015 年 年度报告
第 50 页 共 63 页
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
4,083 8,980.43 6,565,331.58 17.91% 30,101,762.32 82.09%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
本期末 基金 管理 人的 所有 从业人 员未 持有 本基 金。
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
1、本 期末 基金 管理 人的 高 级管理 人员 、基 金投 资和 研究部 门负 责人 未持 有本 基金。
2、本 期末 本基 金的 基金 经 理未持 有本 基金 。
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2008 年 10 月22 日 ）基 金份 额 总额
273,077,492.69
本报告 期期 初基 金份 额总 额 92,448,557.67
本报告 期基 金总 申购 份额 48,218,432.79
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 103,999,896.56
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 36,667,093.90
注：总 申购 份额 含转 换入 份额， 总赎 回份 额含 转换 出份额 。
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
在本报 告期 内， 本基 金未 召开基 金份 额持 有人 大会 。
景顺长城公司治理混合 2015 年 年度报告
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11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1 、本 基金 管理 人于 2015 年 1 月 23 日 发布 公告 ， 经景顺 长城 基金 管理 有限 公司董 事会 审议
通过， 同意 王鹏 辉先 生辞 去本公 司副 总经 理一 职。
2 、 本 基金 管理 人 于 2015 年 9 月 1 日 发布 公告 ， 经 景顺长 城基 金管 理有 限公 司董事 会审 议通
过，同 意Xie Sheng （谢 生）先 生辞 去本 公司 副总 经理一 职。
3 、本 基金 管理 人于 2015 年 9 月 19 日 发布 公告 ， 经景顺 长城 基金 管理 有限 公司董 事会 审议
通过， 聘任 刘奇 伟先 生担 任本公 司副 总经 理。
4 、本 基金 管理 人于 2016 年 1 月 22 日 发布 公告 ， 经景顺 长城 基金 管理 有限 公司董 事会 审议
通过， 同意 黄卫 明先 生辞 去本公 司督 察长 一职 。
5、本基 金 管理 人 于 2016 年 2 月 4 日 发布 公告 ， 经 景顺长 城基 金管 理有 限公 司董事 会审 议通
过，聘 任杨 皞阳 先生 担任 本公司 督察 长。
6 、本 基金 管理 人于 2016 年 2 月 20 日 发布 公告 ， 经景顺 长城 基金 管理 有限 公司董 事会 审议
通过， 聘任 毛从 容女 士担 任本公 司副 总经 理。
上述事 项已 按规 定向 中国 证券投 资基 金业 协会 备案 。 有 关公 告刊 登在 中国 证 券报 、 上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管理 人网站 上。
本报告 期内 ，本 基金 托管 人的专 门基 金托 管部 门无 重大人 事变 动。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
在本报 告期 内， 无涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、 基 金托管 业务 的重 大诉 讼事 项。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
在本报 告期 内， 本基 金投 资策略 未发 生改 变。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本基金 聘请 的普 华永 道中 天会计 师事 务所(特 殊普 通 合伙) 已经 连 续8 年为 本基 金提供 审计 服
务，本 年度 应支 付给 会计 师事务 所的 报酬 为人 民 币50,000.00 元。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人及其 高级 管理 人员 、 托 管人托 管业 务部 门及 其高 级管理 人员 未受
到监管 部门 的任 何稽 查和 处罚。
景顺长城公司治理混合 2015 年 年度报告
第 52 页 共 63 页
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
兴业证券股份
有限公司
1 336,624,087.88 37.32% 307,789.94 37.40% -
国金证券股份
有限公司
1 139,614,362.63 15.48% 127,403.77 15.48% -
安信证券股份
有限公司
1 125,838,211.94 13.95% 114,563.45 13.92% -
北京高华证券
有限责任公司
1 93,763,490.56 10.40% 85,363.05 10.37% -
华创证券有限
责任公司
1 90,719,918.35 10.06% 82,591.63 10.04% -
方正证券股份
有限公司
1 64,704,337.15 7.17% 58,906.94 7.16% -
海通证券股份
有限公司
1 37,000,773.54 4.10% 33,806.12 4.11% -
国泰君安证券
股份有限公司
1 10,126,607.97 1.12% 9,219.26 1.12% -
长城证券股份
有限公司
1 3,499,690.50 0.39% 3,259.35 0.40% -
申银万国证券
股份有限公司
1 - - - - -
中信证券股份
有限公司
2 - - - - -
中国银河证券
股份有限公司
1 - - - - -
第一创业证券
股份有限公司
1 - - - - -
中国国际金融
股份有限公司
2 - - - - -
民生证券股份
有限公司
1 - - - - -
招商证券股份
有限公司
1 - - - - -
中信建投证券
股份有限公司
2 - - - - -
注：1 、基 金专 用交 易单 元 的选择 标准 和程 序如 下： 景顺长城公司治理混合 2015 年 年度报告
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1）选 择标 准
a、资 金实 力雄 厚， 信誉 良 好；
b、财 务状 况良 好， 各项 财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定；
c、经 营行 为规 范， 最近 两 年未因 重大 违规 行为 受到 监管机 关的 处罚 ；
d、内 部管 理规 范、 严格 ， 具备健 全的 内控 制度 ，并 能满足 本基 金运 作高 度保 密的要 求；
e、该 证券 经营 机构 具有 较 强的研 究能 力， 有固 定的 研究机 构和 专门 的研 究人 员，能 及时 、全 面、
定期向基金管 理人提供 高 质量的咨询服 务，包括 宏 观经济报告、 行业报告 、 市场走向分 析报告、
个股分析报告 及其他专 门 报告以及全面 的信息服 务 。并能 根据基 金管理人 的 特定要求， 提供专门
研究报 告。
2）选 择程 序
基金管理人根 据以上标 准 进行考察后， 确定证券 经 营机构的选择 。基金管 理 人与被选择 的证券经
营机构 签订 协议 。
2、本 基金 本期 交易 单元 未 变更。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
兴业证券股份
有限公司
- - - - - -
国金证券股份
有限公司
- - - - - -
安信证券股份
有限公司
- - - - - -
北京高华证券
有限责任公司
- - - - - -
华创证券有限
责任公司
- - - - - -
方正证券股份
有限公司
- - - - - -
海通证券股份
有限公司
- - - - - -
国泰君安证券
股份有限公司
- - - - - -
长城证券股份 - - - - - - 景顺长城公司治理混合 2015 年 年度报告
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有限公司
申银万国证券
股份有限公司
- - - - - -
中信证券股份
有限公司
- - - - - -
中国银河证券
股份有限公司
- - - - - -
第一创业证券
股份有限公司
- - - - - -
中国国际金融
股份有限公司
- - - - - -
民生证券股份
有限公司
- - - - - -
招商证券股份
有限公司
- - - - - -
中信建投证券
股份有限公司
- - - - - -
11.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金参加 苏州 银行基金 申购
及 定期 定额投 资申 购费率优 惠活
动的公 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2015 年 1 月 16 日
2
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金新增 苏州 银行为销 售机
构 并开 通基金 “ 定 期定额投 资业
务”和 基金 转换 业务 的公 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2015 年 1 月 16 日
3
景 顺长 城公司 治理 股票型证 券投
资基 金2014 年第 4 季度 报 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站 2015 年 1 月 22 日
4
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
基金行 业高 级管 理人 员变 更公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站 2015 年 1 月 23 日
5 景 顺长 城基金 管理 有限公 司 关于 中国证 券报 ， 上海 证 2015 年 1 月 27 日 景顺长城公司治理混合 2015 年 年度报告
第 55 页 共 63 页
景 顺长 城公司 治理 股票型证 券投
资基金 基金 经理 变更 公告
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
6
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
网 上直 销交易 系统 基金转换 费率
优惠的 公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站 2015 年 2 月 11 日
7
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 参加 和讯科技 申购
费率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站 2015 年 3 月 12 日
8
景 顺长 城公司 治理 股票型证 券投
资基 金2014 年 年度 报告 摘 要
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站 2015 年 3 月 31 日
9
景 顺长 城公司 治理 股票型证 券投
资基 金2014 年 年度 报告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站 2015 年 3 月 31 日
10
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 继续 参加中国 工商
银 行个 人电子 银行 基金申购 费率
优惠活 动的 公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2015 年 4 月 1 日
11
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金参加 兴业 银行电子 渠道
基金申 购费 率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站 2015 年 4 月 15 日
12
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金参加 华龙 证券定期 定额
投资申 购费 率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站 2015 年 4 月 17 日
13
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金参加 招商 证券定期 定额
投资申 购费 率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站 2015 年 4 月 17 日
14
景 顺长 城公司 治理 股票型证 券投
资基 金2015 年第 1 季度 报 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基 2015 年 4 月 21 日 景顺长城公司治理混合 2015 年 年度报告
第 56 页 共 63 页
金管理 人网 站
15
景 顺长 城基金 管理 有限公 司 关于
旗 下部 分基金 新增 汇付金融 为销
售 机构 并开通 基金 “定期定 额投
资业务 ”和 基金 转换 业务 的公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2015 年 4 月 30 日
16
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 参加 汇付金融 基金
申 购及 定期定 额投 资申购费 率优
惠活动 的公 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2015 年 4 月 30 日
17
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 参加 利得基金 基金
申 购及 定期定 额投 资申购费 率优
惠活动 的公 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2015 年 5 月 8 日
18
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 新增 利得基金 为销
售 机构 并开通 基金 “定期定 额投
资业务 ”的 公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2015 年 5 月 8 日
19
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 参加 一路财富 基金
申购费 率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站 2015 年 5 月 28 日
20
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 参加 川财证券 基金
申 购及 定期定 额投 资申购费 率优
惠活动 的公 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2015 年 5 月 29 日
21
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 新增 川财证券 为销
售 机构 并开通 基金 “定期定 额投
资业务 ”和 基金 转换 业务 的公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2015 年 5 月 29 日
22 景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于 中国证 券报 ， 上海 证 2015 年 6 月 1 日 景顺长城公司治理混合 2015 年 年度报告
第 57 页 共 63 页
旗 下部 分基金 参加 中国农业 银行
网 上银 行和手 机银 行基金申 购费
率优惠 活动 的公 告
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
23
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 新增 天风证券 为销
售 机构 并开通 基金 “定期定 额投
资业务 ”和 基金 转换 业务 的公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2015 年 6 月 4 日
24
景 顺长 城公司 治理 股票型证 券投
资基 金2015 年第1 号更 新 招募说
明书摘 要
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站 2015 年 6 月 6 日
25
景 顺长 城公司 治理 股票型证 券投
资基 金2015 年第1 号更 新 招募说
明书
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站 2015 年 6 月 6 日
26
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 参加 众禄基金 费率
优惠活 动的 公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站 2015 年 6 月 12 日
27
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 参加 第一创业 基金
申 购及 定期定 额投 资申购费 率优
惠活动 的公 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2015 年 6 月 26 日
28
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 参加 交通银行 网上
银 行、 手机银 行基 金申购费 率优
惠活动 的公 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2015 年 6 月 30 日
29
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 参加 平安证券 基金
申 购与 定期定 额投 资申购费 率优
惠活动 的公 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2015 年 7 月 17 日
30 景 顺长 城公司 治理 股票型证 券投 中国证 券报 ， 上海 证 2015 年 7 月 18 日 景顺长城公司治理混合 2015 年 年度报告
第 58 页 共 63 页
资基 金2015 年第 2 季度 报 告 券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
31
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 新增 中信期货 为销
售 机构 并开通 基金 “定期定 额投
资业务 ”和 基金 转换 业务 的公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2015 年 7 月 24 日
32
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 参加 上海浦东 发展
银 行网 上银行 和手 机银行基 金申
购费率 优惠 活动 的公 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2015 年 7 月 31 日
33
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
景 顺长 城公司 治理 股票型证 券投
资 基金 变更基 金类 型并相应 修订
基金合 同部 分条 款的 公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2015 年 8 月 5 日
34
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 参加 平安银行 基金
申购费 率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站 2015 年 8 月 6 日
35
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 新增 新浪仓石 为销
售 机构 并参加 基金 申购费率 优惠
活动的 公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2015 年 8 月 7 日
36
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 参加 深圳腾元 基金
销 售有 限公司 申购 费率优惠 活动
的公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2015 年 8 月 10 日
37
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗下基 金停 止在 中信 证券 （ 浙江）
所有代 销业 务的 公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站 2015 年 8 月 12 日
38 景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于 中国证 券报 ， 上海 证 2015 年 8 月 18 日 景顺长城公司治理混合 2015 年 年度报告
第 59 页 共 63 页
旗 下部 分基金 参加 中金公司 基金
申购费 率优 惠活 动的 公告
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
39
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗下基 金停 止在 中信 证券 （ 浙江）
所有代 销业 务的 补充 公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站 2015 年 8 月 19 日
40
景 顺长 城公司 治理 股票型证 券投
资基 金2015 年 半年 度报 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站 2015 年 8 月 29 日
41
景 顺长 城公司 治理 股票型证 券投
资基 金2015 年 半年 度报 告 摘要
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站 2015 年 8 月 29 日
42
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 新增 陆金所资 管为
销 售机 构并参 加基 金申购费 率优
惠活动 的公 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2015 年 9 月 1 日
43
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
基金行 业高 级管 理人 员变 更公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站 2015 年 9 月 1 日
44
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
聘任副 总经 理的 公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站 2015 年 9 月 19 日
45
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 新增 泰诚财富 为销
售 机构 ，开通 基金 定期定额 投资
业 务和 基金转 换业 务并参加 部分
基金申 购费 率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2015 年 9 月 22 日
46
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 参加 上海好买 基金
销 售有 限公司 申购 费率优惠 活动
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站 2015 年 9 月 25 日 景顺长城公司治理混合 2015 年 年度报告
第 60 页 共 63 页
的公告
47
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 新增 富济财富 为销
售 机构 并开通 基金 “定期定 额投
资业务 ”和 基金 转换 业务 的公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2015 年 9 月 25 日
48
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 参加 富济财富 基金
申 购及 定期定 额投 资申购费 率优
惠活动 的公 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2015 年 9 月 25 日
49
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 参加 积木基金 基金
申 购及 定期定 额投 资申购费 率优
惠活动 的公 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2015 年 10 月 14 日
50
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 新增 积木基金 为销
售 机构 并开通 基金 “定期定 额投
资业务 ”和 基金 转换 业务 的公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2015 年 10 月 14 日
51
景 顺长 城基金 管 理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 新增 上海证券 为销
售 机构 并开通 基金 “定期定 额投
资业务 ”和 基金 转换 业务 的公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2015 年 10 月 26 日
52
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 新增 盈米财富 为销
售 机构 并开通 基金 “定期定 额投
资业务 ”和 基金 转换 业务 的公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2015 年 10 月 26 日
53
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 参加 上海证券 基金
申购费 率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站 2015 年 10 月 26 日
54 景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于 中国证 券报 ， 上海 证 2015 年 10 月 26 日 景顺长城公司治理混合 2015 年 年度报告
第 61 页 共 63 页
旗 下部 分基金 参加 盈米财富 基金
申 购及 定期定 额投 资申购费 率优
惠活动 的公 告
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
55
景 顺长 城公司 治理 混合型证 券投
资基 金2015 年第 3 季度 报 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站 2015 年 10 月 27 日
56
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 参加 嘉实财富 管理
有 限公 司和上 海长 量基金销 售投
资 顾问 有限公 司申 购费率优 惠活
动的公 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2015 年 11 月 12 日
57
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 参加 积木基金 申购
费率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站 2015 年 11 月 19 日
58
景 顺长 城公司 治理 混合型证 券投
资基 金2015 年第2 号更 新 招募说
明书
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站 2015 年 12 月 5 日
59
景 顺长 城公司 治理 混合型证 券投
资基 金2015 年第2 号更 新 招募说
明书摘 要
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站 2015 年 12 月 5 日
60
景 顺长 城基金 管理 有 限公司 关于
旗 下部 分基金 参加 上海利得 基金
销 售有 限公司 申购 费率优惠 活动
的公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2015 年 12 月 14 日
61
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 参加 诺亚正行 （上
海 ）基 金销售 投资 顾问有限 公司
申购费 率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2015 年 12 月 16 日
62 景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于 中国证 券报 ， 上海 证 2015 年 12 月 25 日 景顺长城公司治理混合 2015 年 年度报告
第 62 页 共 63 页
旗 下部 分基金 新增 大泰金石 为销
售 机构 并开通 基金 转换业务 的公
告
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
63
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 参加 中国工商 银行
“201 6 倾 心回 馈 ” 基金 定 投优惠
活动的 公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2015 年 12 月 31 日
64
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 新增 开源证券 为销
售 机构 并开通 基金 “定期定 额投
资业务 ”和 基金 转换 业务 的公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2015 年 12 月 31 日
65
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 参加 中国农业 银行
基 金定 期定额 投资 及基金组 合产
品申购 费率 优惠 活动 的公 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2015 年 12 月 31 日
66
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 参加 苏州银行 基金
申 购及 定期定 额投 资申购费 率优
惠活动 的公 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2015 年 12 月 31 日
67
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 参加 平安银行 基金
申 购及 定期定 额投 资申购费 率优
惠活动 的公 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2015 年 12 月 31 日
68
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 参加 浙商银行 基金
申 购及 定期定 额投 资申购费 率优
惠活动 的公 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2015 年 12 月 31 日
69
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
指 数熔 断机制 对旗 下证券投 资基
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基 2015 年 12 月 31 日 景顺长城公司治理混合 2015 年 年度报告
第 63 页 共 63 页
金业务 规则 影响 的公 告 金管理 人网 站
§12 影响投 资者决策的其他重 要信息
根据2014 年 8 月 8 日施 行 的 《 公开 募集 证券 投资 基 金运作 管理 办法 》 （证 监会 令第 104 号）
第三十 条第 一项 的规 定 ， 股票基 金的 股票 资产 投资 比例下 限 由 60% 上调 至 80% 。 景 顺长 城基 金管
理有限 公司 经与 基金 托管 人协商 一致 ， 并报 中国 证 监会备 案 ， 自 2015 年8 月5 日起 将 “ 景顺 长
城 公司治理 股票型 证券投资 基金 ”更 名为 “ 景顺长城 公司治理 混合型 证券投资 基金 ”， 基金合
同中的 相关 条款 亦做 相应 修订。 有关 详细 信息 参见 本公司 于 2015 年 8 月 5 日发布 的 《景 顺 长
城 基金管理 有限公 司关于景 顺长城公 司治理 股票型证 券投资基 金变更 基金类型 并相应修 订基金
合同部 分条 款的 公告 》 。
§13 备查文 件目录
13.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 准予 景顺 长 城公司 治理 股票 型证 券投 资基金 募集 注册 的文 件；
2 、 《景 顺长 城公 司治 理混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》 ；
3 、 《景 顺长 城公 司治 理混 合型证 券投 资基 金招 募说 明书》 ；
4 、 《景 顺长 城公 司治 理混 合型证 券投 资基 金托 管协 议》 ；
5 、景 顺长 城基 金管 理有 限 公司批 准成 立批 件、 营业 执照、 公司 章程 ；
6 、其 他在 中国 证监 会指 定 报纸上 公开 披露 的基 金份 额净值 、定 期报 告及 临时 公告。
13.2 存 放地 点
以上备 查文 件存 放在 本基 金管理 人的 办公 场所 。
13.3 查 阅方 式
投资者 可在 办公 时间 免费 查阅。
景顺长城基金管理有限公司
2016 年3 月29 日
