长安鑫 利优 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金2015年年 度 报告 摘要
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长 安鑫 利优选 灵活 配置混 合型 证券投 资基 金2015 年 年度 报告摘要
2015年12月31 日
基 金管 理人： 长安 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 上海 浦东发 展银 行股份 有限 公司
送 出日 期：2016 年03月26日
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§1
重 要提示 及目 录
1.1 重要 提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人上海浦东发展银行根据本基金合同规定，于2016年3月25日复核了本
报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料经会计师事务所审计。毕马威华振会计师事务所(特殊普通合
伙)为本基金出具了无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本报告期自2015年5月18日起至12月31日止。
本年度报告摘要摘自年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读年度报告正
文。
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§2
基 金简介
2.1 基金 基本 情况
基金名称 长安鑫利优选灵活配置混合型证券投资基金
基金简称 长安鑫利优选混合
基金主代码 001281
基金运作方式 契约型放式
基金合同生效日 2015年05月18日
基金管理人 长安基金管理有限公司
基金托管人 上海浦东发展银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 46,805,578.85份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称 长安鑫利优选混合A 长安鑫利优选混合C
下属分级基金的交易代码 001281 002072
报告期末下属分级基金的份
额总额
15,534,115.46份 31,271,463.39份
2.2 基金 产品 说明
投资目标
本基金在深入分析宏观经济形势和资本市场变动趋势
的基础上，充分挖掘市场潜在的投资机会，追求基金
资产的长期稳定增值。
投资策略
本基金管理人将综合分析宏观经济状况、国家政策取
向、资本市场资金环境和市场情绪等因素，重点研究
国内生产总值、 工业增加值、 经济增长率、 物 价指数、
国际收支、货币供应和收益率期限结构等指标，并结
合资本市场资金环境和市场情绪等研究结果，分析和
评估不同投资标的的风险收益特征，确定股票、债券
和现金类资产在基金资产中的配置比例。
2、股票投资策略
（1）基本面选股策略
本基金将充分发挥基金管理人在个股选择方面的优
势，通过定性与定量分析的有机结合，精选基本面良
好、 具有估值优势、 成长性突出的上市公司进行投资。
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1）定性分析
行业驱动因素分析：在深入分析商业模式、创新能力
和产业政策等影响行业增长的驱动要素的基础上，寻
找在这些驱动要素作用下能够继续保持或者出现趋势
性转折机会、并在未来将保持领先或者获得领先优势
的上市公司。
上市公司竞争力分析：通过对上市公司的资源禀赋、
经营能力、盈利模式和业绩表现潜力等方面进行总体
评价的基础上，筛选具有竞争优势上市公司。
公司的发展可持续性分析：本基金管理人将定性地从
股权结构、公司治理、内控机制、经营战略等方面出
发，分析和比较上市公司发展的可持续性，精选发展
的可持续性较强的上市公司。
2）定量分析
本基金管理人将重点考察以下定量指标对个股的成长
性和估值水平进行分析：
成长指标：本基金管理人将采用过去两年归属母公司
固定的净利润（ROE ）、最近四个季度归属母公司的
滚动净利润增长率（净利润增长率）、最近四个季度
主营业务收入增长率和最近四个季度归属母公司销售
净利率等指标衡量上市公司的成长性。
估值指标： 本基金管理人将采用市盈率、 市净率、 PEG 、
EV/EBITDA等相对估 值方法评估上市公司的估值水
平，并通过业内比较、历史比较和增长性分析对上市
公司的估值水平进行横向和纵向对比。
（2）类套利投资策略
1）定向增发套利策略
对于投资者而言， 定向增发将带来上市公司资源整合、
优化，业绩提升的预期，并且触发市场对股价的预期
出现变化。一般而言，定向增发获得超额收益主要有
两种策略：一是投资者在一级市场直接参与定向增发
项目；二是在二级市场买入拟进行增发的股票进行投
资。本基金主要采用第二种方式进行定向增发套利。
本基金在分析二级市场股票买入时点、定向增发融资
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目的、卖方一致预期盈利的变化率、规模因子、价值
因子等因素的基础上，精选套利机会的确定性较高的
股票进行投资。
2）事件驱动策略
事件驱动策略的运用前提是目标公司发生了某些特定
或突发事件，导致目标公司证券价格出现大幅波动，
通过对局势的分析和判断，做出投资决策。本基金通
过信息收集、公司基本面分析、政策研判以及实地调
研等定向和定量的研究方法，对可获利的时间进行识
别，精选低估的上市公司进行投资。目前关注的事件
包括资产重组、 股权变动、 股权激励、 高管/ 股东增持、
高送转以及业绩超预期等，后期将根据资本市场的发
展，寻找更适用市场环境的事件驱动策略。
3）大宗交易策略
本基金的大宗交易策略是指通过大宗交易市场折价买
入股票，较适当的时间内通过二级市场卖出，赚取大
宗交易价格与二级市场价格之间的套利空间。本基金
将积极寻找大宗交易机会，并综合考虑股票基本面因
素、交易对手、折价情况、流动性和二级市场流动性
等指标，谨慎参与大宗交易。
3、普通债券投资策略
本基金在分析宏观经济走势、 财政货币政策的前提下，
积极主动的进行债券投资，以实现在一定程度上规避
股票市场的系统性风险、提高基金投资组合整体收益
的目的。本基金将通过分析利率变动趋势及市场信用
环境变化方向， 综合考虑不同债券品种的收益率水平 、
流动性、税赋特点、信用风险等因素，构造债券投资
组合。 在实际的投资运作中， 本基金将采取久期策略、
收益率曲线策略、息差策略、骑乘策略、类别选择策
略、个券选择策略等多种策略，精选安全边际较高的
个券进行投资，以获取债券市场的长期稳健收益。
4、可转换债券投资策略
本基金在综合分析可转换债券的股性特征、 债性特征、
流动性等因素的基础上，采用数量化估值工具评定其
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投资价值，选择安全边际较高、发行条款相对优惠、
流动性良好，以及基础股票基本面优良的品种进行投
资。本基金还将密切关注转股溢价率、纯债溢价率等
指标的变化情况，积极寻找转股溢价率和纯债溢价率
呈现" 双低" 特征的可转 换债券品种，捕捉相关套利机
会。
5、股指期货投资策略
本基金投资股指期货将本着风险管理的原则，以套期
保值为目的，选择流动性好、交易活跃的合约进行投
资。本基金管理人将根据持有的股票投资组合状况，
通过对现货和期货市场运行趋势的研究，结合股指期
货定价模型对其估值水平合理性的评估，并通过与现
货资产进行匹配，选择合适的投资时机，采用多头或
空头套期保值等策略进行套期保值操作。
6、权证投资策略
本基金对权证的投资以对冲下跌风险、实现保值和锁
定收益为主要目的。本基金在权证投资中综合考虑股
票合理价值、标的股票价格，结合权证定价模型、市
场供求关系、交易制度设计等多种因素估计权证合理
价值，采用杠杆交易策略、看跌保护组合策略、保护
组合成本策略、获利保护策略、买入跨式投资等策略
达到改善组合风险收益特征的目的。
7、资产支持证券投资策略
资产支持证券包括资产抵押贷款支持证券（ABS ）、
住房抵押贷款支持证券（MBS ）等，其定价受多种因
素影响，包括市场利率、发行条款、资产池结构及其
资产池所处行业的景气变化、提前偿还率等。本基金
将在宏观经济分析和债券基本面分析的基础上，通过
信用研究和流动性管理，选择风险调整后收益较高的
品种进行投资，以期获得长期稳定收益。
业绩比较基准 一年期银行定期存款利率（税后）+1.5% 。
风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益高于债
券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，属于
较高预期风险、较高预期收益的投资品种。
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下属分级基金的风险收益特
征
本基金为混合型基金，其
预期风险和预期收益高于
债券型基金和货币市场基
金，但低于股票型基金，
属于较高预期风险、较高
预期收益的投资品种。
本基金为混合型基金，其
预期风险和预期收益高于
债券型基金和货币市场基
金，但低于股票型基金，
属于较高预期风险、较高
预期收益的投资品种。
2.3 基 金管 理人 和基金托 管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 长安基金管理有限公司
上海浦东发展银行股份有
限公司
信息披露负责
人
姓名 李永波 廖原
联系电话 021-20329761 021-61618888
电子邮箱
liyongbo@changanfunds.c
om
Liaoy03@spdb.com.cn
客户服务电话 400-820-9688 95528
传真 021-20329888 021-63602540
2.4 信息 披露 方式
登载基金年度报告正文的管
理人互联网网址
http://www.changanfunds.com
基金年度报告备置地点 上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹国际大厦16层
§3
主 要财务 指标 、基 金净 值表现 及利 润分配 情况
3.1 主 要会 计数 据和财务 指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期 间数 据和 指标
2015年 2015年
长安鑫利优选混合A 长安鑫利优选混合C
本期已实现收益 22,359,265.32 8,108.05
本期利润 22,456,829.47 -29,720.76
加权平均基金份额本期利润 0.0524 -0.0026
本期加权平均净值利润率 5.14% -0.24%
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本期基金份额净值增长率 8.50% -0.09%
3.1.2 期 末数 据和 指标 2015年末 2015年末
期末可供分配利润 685,182.39 1,344,268.34
期末可供分配基金份额利润 0.0441 0.0430
期末基金资产净值 16,857,695.20 33,900,279.24
期末基金份额净值 1.085 1.084
3.1.3 累计 期末 指标 2015年末 2015年末
基金份额累计净值增长率 8.50% -0.09%
注：1 、 本期 已实 现收 益指基 金 本期 利息 收入、 投资收 益、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变 动收 益） 扣 除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
2、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低于 所
列数字 。
3.2 基金 净值 表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
( 长安鑫利优选混合A)
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
过去三个月 4.63% 0.32% 0.78% 0.01% 3.85% 0.31%
过去六个月 6.79% 0.44% 1.65% 0.01% 5.14% 0.43%
自基金合同生效日起
至今（2015年05月18
日-2015年12月31日）
8.50% 0.43% 2.11% 0.01% 6.39% 0.42%
注 ： 本基 金整 体业 绩比 较基 准 构成 为： 一年 期银 行定 期 存款 利率 （税 后）+1.5% 。 一年 期银 行定 期存
款利率 是指 中国 人民 银行 公布并 执行 的金 融机 构一 年期人 民币 存款 基准 利率 。
阶段
( 长安鑫利优选混合C)
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
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过去三个月 -0.09% 0.22% 0.35% 0.01% -0.44% 0.21%
自基金合同生效日起
至今（2015年11月17
日-2015年12月31日）
-0.09% 0.22% 0.35% 0.01% -0.44% 0.21%
注 ： 本基 金整 体业 绩比 较基 准 构成 为： 一年 期银 行定 期 存款 利率 （税 后）+1.5% 。 一年 期银 行定 期存
款利率 是指 中国 人民 银行 公布并 执行 的金 融机 构一 年期人 民币 存款 基准 利率 。
3.2.2 自 基金 合同 生效以 来基 金份额 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益
率 变动 的比较
注： 本 基金 基金 合同 生效 日为2015年5月18 日， 基金合 同 生效 日至 报告 期期 末， 本 基金 运作 时间 未满
一年。 图示 日期 为2015年05 月18 日至2015 年12 月31 日。
注： 本基 金于2015年11月17 日公 告新 增加C类份 额， 实 际C类份 额申 购申 请于11 月20日确 认， 图示 日
长安鑫利优选混合 A 业绩比较基准
2015-05-18 2015-06-17 2015-07-20 2015-08-19 2015-09-22 2015-10-29 2015-11-30 2015-12-31
9%
8%
7%
6%
5%
4%
3%
2%
1%
0%
长安鑫利优选混合 C 业绩比较基准
2015-11-17 2015-11-24 2015-12-01 2015-12-09 2015-12-16 2015-12-23 2015-12-31
0.5%
0.4%
0.3%
0.2%
0.1%
0%
-0.1%
-0.2%
-0.3%
-0.4%
-0.5%
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期为2015年11月17日至2015 年12 月31 日。
3.2.3 自 基金 合同 生效以 来基 金每年 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
注： 本 基金 合同 生效 日为2015年5 月18 日， 合同 生效 当年按 实际 存续 期计 算， 不按整 个自 然年 度进 行
折算。
注： 本 基金 合同 生效 日为2015年5 月18 日， 合同 生效 当年按 实际 存续 期计 算， 不按整 个自 然年 度进 行
折算。
3.3 过 去三 年基 金的利润 分配 情况
本基金本报告年度未进行利润分配。
§4
管 理人报 告
长安鑫利优选混合 A 业绩比较基准
2015
年
8%
7%
6%
5%
4%
3%
2%
1%
0%
长安鑫利优选混合 C 业绩比较基准
2015
0.3%
0.25%
0.2%
0.15%
0.1%
0.05%
0%
-0.05%
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4.1 基 金管 理人 及基金经 理情 况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
长安基金管理有限公司成立于2011年9月5日， 公司的股东分别为： 长安国际信托股份有
限公司、 上海景林投资发展有限公司、 上海恒嘉美联发展有限公司、 五星控股集团有限
公司、兵器装备集团财务有限责任公司。
目前，除本基金外，长安基金管理有限公司另管理4只开放式证券投资基金，基本情况
如下：
1、长安宏观策略混合型证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式
成立日期：2012年3月9日
投资目标： 本基金在宏观策略研判的基础上， 通过强化配置景气行业及精选基本面良好、
成长性突出的上市公司， 在有效控制风险的前提下， 力争实现基金资产的长期稳定增值。
2、长安沪深300非周期行业指数证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式
成立日期：2012年6月25日
投资目标：本基金为股票型指数基金，力求通过对沪深300非周期行业指数进行完全复
制，在严格控制跟踪误差的基础上，为投资者提供一个投资于沪深300非周期行业指数
的有效工具。
3、长安货币市场证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式
成立日期：2013年1月25日
投资目标： 本基金在保持基金资产的安全性和流动性的前提下， 通过主动式管理， 力求
获得超过基金业绩比较基准的稳定回报。
4、长安产业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金
基金动作方式：契约型开放式
成立日期：2014年5月7日
投 资 目 标 ： 本 基 金 通过把握宏观经济转折点，灵活配置权益类资产和固定收益类资产，
并在严格控制下行风险的基础上，力争实现基金资产较高的长期稳健回报。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助
理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
林忠晶 本基金 2015年05月 － 5年 北京大学国民经济学博
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的基金
经理
18日 士。曾任安信期货有限责
任公司高级分析师，中海
石油气电集团有限责任公
司贸易部研究员等职。
2011年6月加入长安基金
管理有限公司，曾任产品
开发部产品经理、基金投
资部基金经理助理、战略
及产品部副总经理等职，
现任长安基金管理有限公
司量化投资部（筹）总经
理， 长安沪深300非周期行
业指数证券投资基金、长
安产业精选灵活配置混合
型发起式证券投资基金、
长安鑫利优选灵活配置混
合型证券投资基金的基金
经理。
注：1 、任 职日 期和 离任 日 期均指 公司 做出 决定 后正 式对外 公告 之日 ；
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 关于 从业 人员 资格 管理办 法的 相关 规定 。
4.2 管 理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告期内， 本基金管理人严格遵守 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券
投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 基金合同和其他有关法律
法规、 监管部门的相关规定， 依照诚实信用、 勤勉尽责、 安全高效的原则管理和运用基
金资产， 在认真控制投资风险的基础上， 为基金份额持有人谋求最大利益， 没有损害基
金份额持有人利益的行为。
4.3 管 理人 对报 告期内公 平交 易情况 的专 项说明
4.3.1 公 平交 易制 度和控 制方 法
在本报告期内， 本基金严格遵守 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 ，
投资管理和交易执行相隔离， 实行集中交易制度， 公平对待所管理的所有基金和投资组
合，未出现违反公平交易制度的情况，亦未受到监管机构的相关调查。
4.3.2 公 平交 易制 度的执 行情 况
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本基金管理人树立价值投资理念， 设置合理的组织架构和科学的投资决策体系， 确
保投资、 研究、 交易各个环节的独立性。 同时， 建立健全公司适用的投资对象备选库和
交易对手备选库， 共享研究成果， 在确保投资组合间的信息隔离与保密的情况下， 保证
建立信息公开、资源共享的公平投资管理环境。
公司建立了专门的公平交易制度， 并在交易系统中采用公平交易模块， 保证公平交
易的严格执行。 对异常交易的监控包括事前、 事中和事后三个环节， 并经过严格的报告
和审批程序，防范和控制异常交易。
报告期内， 本基金管理人严格执行了 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意
见》和《长安基金管理有限公司公平交易制度》的规定。
4.3.3 异 常交 易行 为的专 项说 明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 管 理人 对报 告期内基 金的 投资策 略和 业绩表 现说 明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2015年A 股市场呈现暴涨暴跌的极端行情。其中，一季度A 股市场整体受到流动性
和政策面利好影响， 期间市场出现普涨行情， 以轻工制造、 电子、 纺织服装为首的中小
盘个股涨幅居前， 而以采掘、 钢铁、 有色为首的强周期类个股涨幅落后。 受宏观经济数
据下降幅度超预期、流动性冲击导致估值下挫以及股市配资清理整顿的影响，A 股市场
从2015年第二、三季度末 开 始 出 现 调 整 。2015年第四季度受稳定经济增长措施的影响，
权益类市场参与者情绪逐步好转，A 股市场估值开始恢复，市场震荡上行，创业板表现
优异。
报告期内， 本基金出于获取绝对收益方面的考虑， 在新股申购期间， 积极投资于行
业前景较好、估值合理的新上市公司。在IPO 暂停期限，在控制权益类投资比例的前提
下，精选业绩预期较为明确的股票进行投资。
中国经济自2011年以来经历了一轮持续下行， 目前仍处于虚弱状态， 旧产能仍未出
清， 新的经济增长模式仍未确立。 经济增长的" 三驾马车" 中， 受高库 存和产能过剩的影
响， 房地产和制造业将继续下滑， 投资增速将持续放缓； 在消费预期和收入增长没有明
显改善的背景下， 消费增速难以有明显改善； 世界主要经济体复苏缓慢， 外部需求疲软
的影响， 出口改善将有限。 整体看，2016年我国经济面临周期性下行压力， 结构性矛盾
将一步凸显， 政府将在适当扩大总需求的同时， 加强供给侧改革的力度， 并辅以积极的
财政政策和相对宽松的货币政策， 需要特别关注美国退出宽松引发的新兴市场波动以及
国内的信用风险恶化对市场的冲击。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
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截至本报告期末， 本基金A 类份额和C 类份额的单位净值分别为1.085和1.084，净 值
增长率分别为8.50% 和-0.09%,同期本基金的业绩比较基准分别上涨2.11% 和0.35% 。
4.5 管 理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走 势的 简要 展望
展望2016年，在经济处于结构调整的基调上，我们认为A 股部分行业将出现结构化
的投资机会，2016年供给侧改革将是政策主线， 传统过剩行业如钢铁、 化工、 水泥、 煤
炭等去产能的趋势仍将延续， 具有产能整合优势的细分行业中的龙头公司或积极向其上
下游转型的公司业绩将出现反转。2016年作为" 十三五" 开局之年， 在 全球经济进入深度
调整的大背景下， 经济增长的新动能从过去的点点滴滴不断积聚， 正逐渐形成一股趋势
性力量， 创新、 转型有望成为新时代产生新蓝筹股票的长坡， 智能制造、 高端装备、 节
能环保、 生物技术、 信息技术、 新能源和新消费服务等产业将持续得到政策扶持， 行业
景气程度将持续上升，有望形成结构性投资亮点。
我们认为， 未来随着经济转型的深入， 经济结构将更加优化， 代表政策方向的部分
传统行业将重新展现活力， 同时代表未来发展方向的新兴产业成长股将具有长期投资价
值。 我们珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任， 我们将继续规范运作， 审慎
投资，勤勉尽责地为基金份额持有人谋求长期、稳定的回报。
4.6 管 理人 内部 有关本基 金的 监察稽 核工 作情况
本报告期内， 为了保证公司合规运作、 加强内部控制、 防范经营风险、 保障基金份
额持有人的利益， 监察稽核人员按照独立、 客观、 公正的原则， 依据国家相关法律法规、
基金合同和管理制度， 采用例行检查与专项检查、 定期检查和不定期检查有机结合的方
式， 对公司内控制度的合法性和合规性、 执行的有效性和完整性、 风险的防范和控制等
进 行 了 持 续 的 监 察 稽核，对发现的问题进行提示和追踪落实，定期制作监察稽核报告，
及时呈报公司领导层和上级监管部门。
本基金管理人采取的主要措施包括：
（1）积极响应中国证监会关于加强市场监管的号召，采取外部法律顾问授课和内
部监察部门培训相结合的方式， 多次组织全体员工开展 《证券投资基金法》 、 《证券投
资基金销售管理办法》 及其配套法规、 公司内控制度等的学习。 通过上述学习宣传活动，
使 员 工 加 深 了 对 法 律法规的认识，并进一步将法律法规与内控制度落实到日常工作中，
确 保 其 行 为 守 法 合 规、严格自律，恪守诚实信用原则，以充分维护基金持有人的利益。
（2）继续完善公司治理结构，严格按照现代企业制度的要求，以规范经营运作、
保护基金份额持有人利益为目标， 建立、 健全了组织结构和运行机制， 明确界定董事会、
监事会职责范围， 认真贯彻了独立董事制度， 重大经营决策的制定都征得了所有独立董
事的同意， 保证了独立董事在公司法人治理结构中作用的切实发挥， 保证了各项重大决
策的客观公正。
长安鑫 利优 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金2015年年 度 报告 摘要
第 15 页 共 40 页
（3）不断完善规章制度体系，根据国家的有关法律法规和基金管理公司实际运作
的要求， 对现有的规章制度体系不断进行完善， 对经营管理活动的决策、 执行和监督程
序进行规范， 明确不同决策层和执行层的权利与责任， 细化研究、 投资、 交易等各项工
作流程，为杜绝人为偏差、合法合规运作、强化风险控制提供了制度保证。
4.7 管 理人 对报 告期内基 金估 值程序 等事 项的说 明
本基金管理人制订了健全、 有效的估值政策和程序， 清算登记部按照管理层批准后
的估值政策进行估值。 对于在交易所上市的证券， 采用交易所发布的行情信息来估值。
对本基金所持有的在上海证券交易所、 深圳证券交易所上市交易或挂牌转让的固定收益
品种 （估值处理标准另有规定的除外） 的估值方法进行调整， 采用第三方估值机构提供
的价格进行估值。 除了投资总监外， 其他基金经理不参与估值政策的决策。 但是对于非
活跃投资品种，基金经理可以提供估值建议。 上述参与估值流程各方之间无任何重大
利益冲突。
4.8 管 理人 对报 告期内基 金利 润分配 情况 的说 明
本基金在本报告期内未进行过利润分配。
4.9 报 告期 内管 理人对本 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 情形 的说明
本基金从9月24日至12月15日连续五十四个工作日出现基金资产净值低于五千万元
情形。本基金从11月16日至12月18日连续二十五个工作日出现持有人人数不足200人的
情形，基金管理人已持续关注并已采取适当措施。
§5
托 管人报 告
5.1 报 告期 内本 基金托管 人遵 规守信 情况 声明
本报告期内， 上海浦东发展银行股份有限公司 （以下简称" 本托管人" ） 在对长安鑫
利优选灵活配置混合型证券投资基金的托管过程中， 严格遵守 《中华人民共和国证券投
资基金法》 及其他有关法律法规、 基金合同、 托管协议的规定， 不存在损害基金份额持
有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托 管人 对报 告期内本 基金 投资运 作遵 规守信 、净 值计算 、利 润分配 等情 况的说 明
本报告期内， 本托管人依照 《中华人民共和国证券投资基金法》 及其他有关法律法
规、 基金合同、 托管协议的规定， 对长安鑫利优选灵活配置混合型证券投资基金的投资
运作进行了监督， 对基金资产净值的计算、 基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用
开支等方面进行了认真的复核， 未发现基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。
长安鑫 利优 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金2015年年 度 报告 摘要
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该基金本报告期内未进行利润分配 。
5.3 托 管人 对本 年度报告 中财 务信息 等内 容的真 实、 准确和 完整 发表意 见
本 报 告 期 内 ， 由 长安基金管理有限公司编制本托管人复核的本报告中的财务指标、
净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的" 金融工具风险及管
理" 部分未在托管人复 核范围内）、投资组合报告等内容真实、准确、完整。
§6 审计 报告
本基金2015年年度财务报告已经毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)审计， 注
册会计师签字出具了标准无保留意见的审计报告。 投资者欲了解本基金审计报告详细内
容，应阅读年度报告正 文。
§7 年度 财务 报表
7.1 资 产负 债表
会计主体：长安鑫利优选灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日：2015年12月31日
单位：人民币元
资 产
本期末
2015年12月31日
资 产：
银行存款 46,751,733.61
结算备付金 47,818.35
存出保证金 35,738.16
交易性金融资产 3,081,993.00
其中：股票投资 3,081,993.00
基金投资 －
债券投资 －
资产支持证券投资 －
贵金属投资 －
衍生金融资产 －
买入返售金融资产 26,000,000.00
应收证券清算款 －
长安鑫 利优 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金2015年年 度 报告 摘要
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应收利息 18,161.23
应收股利 －
应收申购款 －
递延所得税资产 －
其他资产 －
资产总计 75,935,444.35
负 债和 所有者 权益
本期末
2015年12月31日
负 债：
短期借款 －
交易性金融负债 －
衍生金融负债 －
卖出回购金融资产款 －
应付证券清算款 25,000,000.00
应付赎回款 3,101.29
应付管理人报酬 28,643.39
应付托管费 5,728.70
应付销售服务费 6,884.82
应付交易费用 13,103.92
应交税费 －
应付利息 －
应付利润 －
递延所得税负债 －
其他负债 120,007.79
负债合计 25,177,469.91
所 有者 权益：
实收基金 46,805,578.85
未分配利润 3,952,395.59
所有者权益合计 50,757,974.44
负债和所有者权益总计 75,935,444.35
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7.2 利 润表
会计主体：长安鑫利优选灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2015年05月18日至2015年12月31日
单位：人民币元
项 目
本期
2015年05月18日至2015年12月31日
一、 收入 26,014,098.36
1.利息收入 4,524,074.73
其中：存款利息收入 4,503,242.32
债券利息收入 －
资产支持证券利息收
入
－
买入返售金融资产收
入
20,832.41
其他利息收入 －
2.投资收益 （损失以 “- ” 填列） -3,261,629.55
其中：股票投资收益 -3,587,299.61
基金投资收益 －
债券投资收益 －
资产支持证券投资收
益
－
贵金属投资收益 －
衍生工具收益 －
股利收益 325,670.06
3.公允价值变动收益 （损失以
“- ”号填列）
59,735.34
4.汇兑收益 （损失以 “ －” 号
填列）
－
5.其他收入 （损失以 “-”号 填
列）
24,691,917.84
减 ：二 、费用 3,586,989.65
1．管理人报酬 2,687,527.84
长安鑫 利优 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金2015年年 度 报告 摘要
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2．托管费 537,505.55
3．销售服务费 6,884.92
4．交易费用 230,127.47
5．利息支出 －
其中： 卖出回购金融资产支出 －
6．其他费用 124,943.87
三、 利润 总额 （亏 损总 额以 “-”
号填 列）
22,427,108.71
减：所得税费用 －
四 、净 利润（ 净亏 损以“-”
号填 列）
22,427,108.71
7.3 所 有者 权益 （基金净 值） 变动表
会计主体：长安鑫利优选灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2015年05月18日至2015年12月31日
单位：人民币元
项 目
本期
2015年05月18日至2015年12月31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基金净
值）
218,164,508.78 － 218,164,508.78
二、 本期经营活动产生的基金
净值变动数（本期利润）
－
22,427,108.
71
22,427,108.71
三、 本期基金份额交易产生的
基金净值变动数 （净值减少以
“- ”号填列）
-171,358,929.93
-18,474,713
.12
-189,833,643.05
其中：1.基金申购款 3,394,931,970.42
57,937,040.
09
3,452,869,010.51
2.基金赎回款 -3,566,290,900.35
-76,411,753
.21
-3,642,702,653.56
四、 本期向基金份额持有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“- ”号填列）
－ － －
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五、 期末所有者权益 （基金净
值）
46,805,578.85
3,952,395.5
9
50,757,974.44
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署:
黄陈
—————————
基金管理人负责人
李卫
—————————
主管会计工作负责人
欧鹏
—————————
会计机构负责人
7.4 报表 附注
7.4.1 基金 基本 情况
长安鑫利优选灵活配置混合型证券投资基金( 以下简称" 本基金") 经中 国证券监督管
理委员会( 以下简称" 中 国证监会") 《关于准予 长安鑫利优选灵活配置混合型证券投资基
金注册的批复》( 证监许可[2015]688号文) 的 批准， 由长安基金管理有限公司依照 《中华
人民共和国证券投资基金法》 及其配套规则和 《长安鑫利优选灵活配置混合型证券投资
基金基金合同》发售，基金合同于2015年5月18日生效。本基金为契约型开放式，存续
期限不定， 首次设立募集规模为218,164,508.78份基金份额。 本基金的基金管理人为长安
基金管理有限公司，基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司( 以下简称" 浦发银行
") 。
本基金于2015年5月11日至2015年5月13日募集，募集期间净认购资金人民币
218,163,111.22元，认购资金在募集期间产生的利息人民币1,397.56元，募集的有效认购
份额及利息结转的基金份额合计218,164,508.78份。 上述募集资金已由毕马威华振会计师
事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了毕马威华振验字第1500731号验资报告。
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 及其配套规则、 《长安鑫利 优选灵活配置
混合型证券投资基金基金合同》 和 《长安鑫利 优选灵活配置混合型证券投资基金招募说
明书》 的有关规定， 本 基金的投资范围为： 具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法
发行上市的股票 （包括中小板、 创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票） 、 衍生
工具 （权证、 股指期货等） 、 债券 （国债、 金融债、 企业债、 公司债、 次级债、 可转换
债券、 分离交易可转债、 央行票据、 中期票据、 短期融资券等） 、 资产支持证券、 债券
回购、 银行存款等货币市场工具， 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融
工具( 但须符合中国证监会相关规定) 。基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的
比例为0%-95% ； 权证 投资占基金资产净值的比例为0%-3% ； 保持不 低于基金资产净值5％
的现金或者到期日在一年以内的政府债券； 其他金融工具的投资比例符合法律法规和监
管机构的规定。本基金的业绩比较基准为：一年期银行定期存款利率（税后）+1.5% 。
根据 《证券投资基金信息披露管理办法》 ， 本基金定期报告在公开披露的第二个工
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作日，报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
根据《关于长安鑫利优选灵活配置混合型证券投资基金增加C 类基金份额并修改基
金合同的公告》 ， 本基 金基金管理人于2015年11月17日起对本基金增加收取销售服务费
的C 类收费模式，并对本基金基金合同作相应修改。本基金将基金份额分为A 类基金份
额和C 类基金份额两个不同的类别。在投资者认购、申购基金时收取认购、申购费用而
不计提销售服务费的，称为A 类基金份额；在投资者申购基金份额时不收取申购费用而
是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C 类基金份额。
7.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金以持续经营为基础。本财务报表符合中华人民共和国财政部( 以下简称" 财政
部") 颁布的企业会计准 则的要求，同时亦按照中国证监会颁布的《证券投资基金信息披
露XBRL 模板第3号< 年 度报告和半年度报告> 》 以及中国证券投资基金业协会于2012年11
月16日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》编制财务报表。
7.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本财务报表符合财政部颁布的企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金
2015年12月31日的财务状况、 自2015年5月18日( 基金合同生效日) 至2015年12月31日止期
间的经营成果和基金净值变动情况。
7.4.4 重 要会 计政 策和会 计估 计
7.4.4.1 会计 年度
本基金的会计年度自公历1月1日起至12月31日止。 本期财务报表的实际编制期间为
2015年5月18日( 基金合同生效日) 至2015年12月31日止。
7.4.4.2 记 账本 位币
本基金的记账本位币为人民币， 编制财务报表采用的货币为人民币。 本基金选定记
账本位币的依据是主要业务收支的计价和结算币种。
7.4.4.3 金 融资 产和 金融 负债 的分类
本基金在初始确认时按取得资产或承担负债的目的， 把金融资产和金融负债分为不
同类别： 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债、 应收款项、 持
有至到期投资、 可供出售金融资产和其他金融负债。 本基金现无金融资产分类为持有至
到期投资和可供出售金融资产。 本基金现无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融负债。
长安鑫 利优 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金2015年年 度 报告 摘要
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本基金目前持有的股票投资和债券投资分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益
的金融资产。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在资产负债表中以交易
性金融资产列示。
7.4.4.4 金 融资 产和 金融 负债 的初始 确认 、后续 计量 和终止 确认
金融资产和金融负债在本基金成为相关金融工具合同条款的一方时， 于资产负债表
内确认。
在初始确认时， 金融资产及金融负债均以公允价值计量。 对于以公允价值计量且其
变动计入当期损益的金融资产或金融负债， 相关交易费用直接计入当期损益； 对于其他
类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。
初始确认后，金融资产和金融负债的后续计量如下：
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债以公允价值计量， 公
允价值变动形成的利得或损失计入当期损益。
应收款项以实际利率法按摊余成本计量。
除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以外的金融负债采用实际利
率法按摊余成本进行后续计量。
当收取某项金融资产的现金流量的合同权利终止或将所有权上几乎所有的风险和
报酬转移时，本基金终止确认该金融资产。
金融资产整体转移满足终止确认条件的， 本基金将下列两项金额的差额计入当期损
益：
- 所转移金融资产的账面价值
- 因转移而收到的对价
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的， 本基金终止确认该金融负债或其一部
分。
7.4.4.5 金 融资 产和 金融 负债 的估值 原则
除特别声明外，本基金按下述原则计量公允价值：
公允价值是指市场参与者在计量日发生的有序交易中， 出售一项资产所能收到或者
转移一项负债所需支付的价格。
本基金估计公允价值时， 考虑市场参与者在计量日对相关资产或负债进行定价时考
虑的特征( 包括资产状况及所在位置、对资产出售或者使用的限制等) ，并采用在当前情
况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术。
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存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值； 估值日无交易，
但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大
事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。
存在活跃市场的金融工具， 如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大变
化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件， 参考类似投资品种的现行市价及重
大变化等因素，调整最近交易市价以确定公允价值。
当金融工具不存在活跃市场， 采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格
验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。 估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各
方最近进行的市场交易中使用的价格、 参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、
现 金 流 量 折 现 法 和 期 权定价模型等。采用估值技术时，尽可能最大程度使用市场参数，
减少使用与本基金特定相关的参数。
7.4.4.6 金 融资 产和 金融 负债 的抵销
金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示， 没有相互抵销。 但是， 同时满足下
列条件的，以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：
- 本基金具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；
- 本基金计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。
7.4.4.7 实收 基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余
额。 由于基金份额拆分引起的实收基金份额变动于基金份额拆分日根据拆分前的基金份
额数及确定的拆分比例计算认列。 由于申购和赎回引起的实收基金份额变动分别于基金
申购确认日及基金赎回确认日认列。 上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基
金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
7.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金核算在基金份额发生变动时， 申购、 赎回、 转入、 转出及红利再投资等
款项中包含的未分配利润和公允价值变动损益， 包括已实现损益平准金和未实现损益平
准金。 已实现损益平准金指根据交易申请日申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已
实现损益占基金净值比例计算的金额。 未实现损益平准金指根据交易申请日申购或赎回
款项中包含的按累计未分配的未实现损益占基金净值比例计算的金额。 损益平准金于基
金申购确认日或基金赎回确认日进行确认和计量， 并于年末全额转入" 未分配利润/( 累计
亏损)" 。
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7.4.4.9 收入/ （ 损失）的 确认 和计量
股票投资收益/( 损失) 、 债券投资收益/( 损失) 和衍生工具收益/( 损失) 按相关金融资产
于处置日以成交金额与其成本的差额确认。
股利收益按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额扣除应由上市公司代扣代缴
的个人所得税后的净额确认。
债券利息收入按债券投资的票面价值与票面利率计算的金额扣除应由发行债券的
企业代扣代缴的个人所得税( 适用于企业债和可转债等) 后的净额确认，在债券实际持有
期内逐日计提。 贴息债视同到期一次性还本付息的附息债， 根据其发行价、 到期价和发
行期限按直线法推算内含票面利率后， 逐日计提利息收入。 如票面利率与实际利率出现
重大差异，按实际利率计算利息收入。
利息收入是按借出货币资金的时间和实际利率计算确定。
买入返售金融资产收入按到期应收或实际收到的金额与初始确认金额的差额， 在回
购期内按实际利率法逐日确认， 直线法与实际利率法确定的收入差异较小的可采用直线
法。
公允价值变动收益/( 损失) 核算基金持有的采用公允价值模式计量的以公允价值计
量且变动计入当期损益的金融资产、 衍生金融资产、 以公允价值计量且变动计入当期损
益的金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失。
7.4.4.10 费用 的确 认和 计量
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法
逐日确认。
本基金的交易费用于进行股票、债券、权证等交易发生时按照确定的金额确认。
本基金的利息支出按资金的本金和适用利率逐日计提。
卖 出 回 购 金 融 资 产利息支出按到期应付或实际支付的金额与初始确认金额的差额，
在回购期内以实际利率法逐日确认， 直线法与实际利率法确定的支出差异较小的可采用
直线法。
本基金的其他费用如不影响估值日基金份额净值小数点后第四位， 发生时直接计入
基金损益； 如果影响基金份额净值小数点后第四位的， 应采用待摊或预提的方法， 待摊
或预提计入基金损益。
7.4.4.11 基 金的 收益 分配 政策
根据 《长安鑫利优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 的规定， 本基金同份
额类别每份基金份额享有同等分配权。 在符合有关基金分红条件的前提下， 本基金每年
收益分配次数最多为4次，每份基金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每
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份基金份额该次可供分配利润的30% ，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分
配。 基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于
面值。 本基金收益分配方式分为两种： 现金分红与红利再投资， 投资者可选择现金红利
或将现金红利自动转为基金份额进行再投资； 若投资者不选择， 本基金默认的收益分配
方式是现金分红。经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从持有人权益转出。
7.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明
本基金在本年度未发生重大会计政策变更。
7.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明
本基金在本年度未发生重大会计估计变更。
7.4.5.3 差 错更 正的 说明
本基金在本期间未发生重大会计差错更正。
7.4.6 税项
(1) 主要税项说明
根据财税字[1998]55号 文《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通
知》、财税字[2002]128 号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税
[2004]78号文《关于证 券投资基金税收政策的通知》、财税[2012]85 号文《财政部、国
家税务总局、证监会关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通
知 》、财 税[2005]103号文 《关于股权分置试点 改革有关税收政策问题的通知》 、 上证交
字[2008]16号《关于做 好调整证券交易印花税税率相关工作的通知》及深圳证券交易所
于2008年9月18日发布的《深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作
的通知》 、 财税[2008]1 号文 《财政部、 国家税 务总局关于企业所得税若干优惠政策的通
知》及其他相关税务法规和实务操作，本基金适用的主要税项列示如下：
(a) 以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税。
(b) 证券投资基金管理人运用基金买卖股票、 债券的差价收入暂免征收营业税
和企业所得税。
(c) 基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的
股份、现金对价，暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。
(d) 对基金取得的股票的股息、 红利收入， 债券的 利息收入， 由上市公司 、 发
行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴20% 的个人所得税。 自2013年1月1日起，
对所取得的股息红利收入根据持股期限差别化计算个人所得税的应纳税所得额： 持股期
限在1个月以内( 含1个月) 的， 其股息红利所得全额计入应纳税所得额； 持股期限在1个月
以上至1年( 含1年) 的， 暂减按50% 计入应纳税所得额； 持股期限超过1年的， 股权登记日
为自2013年1月1日起至2015年9月7日期间的， 暂减按25% 计入应纳税所得额， 股权登记
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日在2015年9月8日及以后的，暂免征收个人所得税。
(e) 基金卖出股票按0.1% 的税率缴纳股票交易印花税， 买入股票不征收股票交
易印花税。
(f) 对投资者( 包括个人和机构投资者) 从基金分配中取得的收入，暂不征收个
人所得税和企业所得税。
(2) 于2015年12月31日，本基金无应交税费。
7.4.7 关 联方 关系
关联方名称 与本基金的关系
长安基金管理有限公司
基金管理人、 基金注册登记机构、 基金销售
机构
上海浦东发展银行股份有限公司 基金托管人
长安国际信托股份有限公司 基金管理人的股东
上海景林投资发展有限公司 基金管理人的股东
上海恒嘉美联发展有限公司 基金管理人的股东
五星控股集团有限公司 基金管理人的股东
兵器装备集团财务有限责任公司 基金管理人的股东
长安财富资产管理有限公司 基金管理人的子公司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。 并以 一般 交易 价格为 定价 基础 。
7.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
本基金自2015年5月18日( 基金合同生效日) 至2015年12月31日止期间没有通过关联
方的交易单元进行过交易。
7.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
注：本 基金 自2015年5月18日(基 金合 同生 效日) 至2015 年12月31日 止期 间没 有通 过关联 方的 交易 单元
进行过 交易 。
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位：人民币元
项目
本期
2015年05月18日至2015年12月31日
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当期发生的基金应支
付的管理费
2,687,527.84
其中： 支付销售机构的
客户维护费
228,858.08
注： 1 、 支 付基 金管 理人 长 安基金 管理 有限 公司 的基 金管理 费按 前一 日基 金资 产净值1.0% 的 年费 率计
提，逐 日累 计至 每月 月底 ，按月 支付 。计 算公 式为 ：日基 金管 理费= 前一 日基 金资产 净值 ×1.0%/ 当
年天数 ；
2、 客户 维护 费是 指基 金管 理人与 基金 销售 机构 约定 的用以 向基 金销 售机 构支 付客户 服务 及销 售活 动
中产生 的相 关费 用， 该费 用从基 金管 理人 收取 的基 金管理 费中 列支 ，不 属于 从基金 资产 中列 支的 费
用项目 。
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位：人民币元
项目
本期
2015年05月18日至2015年12月31日
当期发生的基金应支
付的托管费
537,505.55
注： 支 付基 金托 管人 浦发 银行的 基金 托管 费按 前一 日基金 资产 净值0.20% 的年 费率计 提， 逐日 累计 至
每月月 底， 按月 支付 。计 算公式 为： 日基 金托 管费= 前一日 基金 资产 净值 ×0.20%/ 当年 天数
7.4.8.2.3 销 售服 务费
单位：人民币元
获得销售服务费的
各关联方名称
本期
2015年05月18日至2015年12月31日
长安鑫利优选混合
A
长安鑫利优选混合
C
合计
浦发银行 － － －
长安基金 － 6,884.10 6,884.10
合计 - 6884.1 6884.1
注： 本基 金基 金管 理人 于2015年11 月17 日起 对本 基金增 加 收取 销售 服务 费的C类收 费 模式。 本基 金A
类不计 算基 金销 售服 务费 。本基 金C 类 支付 销售 机构 的基金 销售 服务 费按 前一 日基金 资产 净值0.5%
的年费 率计 提 ， 逐 日累计 至每月 月底 ， 按月 支付 。 计算公 式为 ： 日销 售服务 费= 前 一日 基金 资产 净值
×0.5% / 当年 天数；
7.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
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本基金自2015年5月18日( 基金合同生效日) 至2015年12月31日止期间没有与关联方
进行银行间同业市场的债券( 含回购) 交易。
7.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
7.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
本基金的管理人在本报告期内未运用固有资金投资本基金。
7.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
除基金管理人之外的其他关联方在本报告期内未投资本基金。
7.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2015年05月18日至2015年12月31日
期末余额 当期利息收入
上海浦东发展
银行股份有限
公司
46,751,733.61 4,083,741.93
注：注 ：本 基金 通过" 浦 发 银行基 金托 管结 算资 金专 用存款 账户" 转存 于中 国证券 登 记结 算有 限责 任
公司的 结算 备付 金和 存出 保证金 ，于2015 年12 月31 日的相 关余 额为 人民 币83,556.51 元。
7.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本基金自2015年5月18日( 基金合同生效日) 至2015年12月31日止期间未在承销期内
购入过由关联方承销的证券。
7.4.8.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
本报告期内无其他关联交易事项说明。
7.4.9 期 末（2015年12 月31日） 本基金 持有 的流 通受 限证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
金额单位：人民币元
7.4.12.1.1 受 限证 券类 别：
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受 限
类型
认购
价格
期末估 值
单价
数量
（单
位：
期末
成本总 额
期末
估值总 额
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股）
0027
78
高科
石化
2015-12-
28
2016-
01-06
公开发 行 8.50 8.50 500 4,250.00 4,250.00
注：根 据《 证券 发行 与承 销管理 办法(2012年修 订) 》，证 券投 资基 金参 与网 下配售 ，可 与发 行人 、
承销商 自主 约定 网下 配售 股票的 持有 期限 。持 有期 自公开 发行 的股 票上 市之 日起计 算。 在持 有期 内
的股票 为流 动受 限制 而不 能自由 转让 的资 产。 基金 通过网 上申 购获 配的 新股 ，从新 股获 配日 至该 新
股上市 日期 间， 为流 通受 限制而 不能 自由 转让 的资 产。此 外， 基金 还可 作为 特定投 资者 ，认 购由 中
国证监 会《 上市 公司 证券 发行管 理办 法》 规范 的非 公开发 行股 票， 所认 购的 股票自 发行 结束 之日 起
12个月 内不 得转 让。
7.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌原 因
期末
估值单 价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量
（股
）
期末
成本总 额
期末
估值总 额
6005
02
安徽
水利
2015-
10-20
重大资 产
重组
13.67
17,90
0
215,337.0
0
244,693.0
0
6006
45
中源
协和
2015-
12-30
重大事 项 65.01
2016-
01-04
63.90 1,000 64,900.00 65,010.00
0000
34
深信
泰丰
2015-
12-24
重大资 产
重组
27.95
1,800 50,310.00 50,310.00
0023
83
合众
思壮
2015-
12-15
重大事 项 40.35
2016-
03-17
36.32 2,000 78,540.00 80,700.00
注：本 基金 截至2015年12月31 日 止持 有以 上因 公布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌的 股
票，该 类股 票将 在所 公布 事项的 重大 影响 消除 后， 经交易 所批 准复 牌。
7.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
7.4.9.3.1 银行 间市 场债 券正 回购
于2015年12月31日，本基金未持有正回购交易中作为抵押的债券
7.4.9.3.2 交易 所市 场债 券正 回购
本基金本期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
§8
投 资组合 报告
8.1 期 末基 金资 产组合情 况
金额单位：人民币元
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序号 项目 金额
占基金总资产
的比例（% ）
1 权益投资 3,081,993.00 4.06
其中：股票 3,081,993.00 4.06
2 固定收益投资 － －
其中：债券 － －
资产支持证券 － －
3 贵金属投资 － －
4 金融衍生品投资 － －
5 买入返售金融资产 26,000,000.00 34.24
其中：买断式回购的买入返售金融资产 － －
6 银行存款和结算备付金合计 46,799,551.96 61.63
7 其他各项资产 53,899.39 0.07
8 合计 75,935,444.35 100.00
8.2 报 告期 末按 行业分类 的股 票投资 组合
8.2.1 报 告期 末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 － －
C 制造业 1,497,208.00 2.95
D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应业 － －
E 建筑业 244,693.00 0.48
F 批发和零售业 － －
G 交通运输、仓储和邮政业 － －
H 住宿和餐饮业 － －
I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,070,452.00 2.11
J 金融业 114,700.00 0.23
K 房地产业 － －
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L 租赁和商务服务业 － －
M 科学研究和技术服务业 65,010.00 0.13
N 水利、环境和公共设施管理业 39,620.00 0.08
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 － －
S 综合 50,310.00 0.10
合计 3,081,993.00 6.07
8.3 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
金额单位：人民币元
序号
股票代
码
股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 600502 安徽水利 17,900 244,693.00 0.48
2 000650 仁和药业 13,000 137,410.00 0.27
3 601788 光大证券 5,000 114,700.00 0.23
4 002520 日发精机 4,200 111,090.00 0.22
5 600399 抚顺特钢 11,700 109,629.00 0.22
6 002649 博彦科技 1,700 95,676.00 0.19
7 002268 卫 士 通 1,700 95,557.00 0.19
8 000568 泸州老窖 3,500 94,920.00 0.19
9 600289 亿阳信通 4,400 86,680.00 0.17
10 002055 得润电子 2,200 85,052.00 0.17
注：投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载于 长安 基金管 理有 限公 司网 站
（http://www.changanfunds.com）的年 度报 告 正文。
8.4 报 告期 内股 票投资组 合的 重大变 动
8.4.1 累 计买 入金 额超出 期末 基金资 产净 值2% 或前20 名 的股票 明细
金额单位：人民币元
序号
股票代
码
股票名称 本期累计买入金额
占期末基金资产净值比例
(%)
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1 600030 中信证券 5,648,054.89 11.13
2 000002 万
科Ａ 4,051,960.00 7.98
3 600519 贵州茅台 4,026,441.20 7.93
4 600016 XD民生银 4,024,837.00 7.93
5 000425 徐工机械 4,013,493.68 7.91
6 601939 建设银行 4,011,400.00 7.90
7 601288 农业银行 4,011,200.00 7.90
8 000776 广发证券 4,005,569.00 7.89
9 000858 五 粮 液 4,002,857.00 7.89
10 000157 中联重科 4,001,559.94 7.88
11 600518 康美药业 1,999,392.00 3.94
12 601988 中国银行 1,991,343.00 3.92
13 000423 东阿阿胶 1,372,685.00 2.70
14 600418 江淮汽车 1,368,640.00 2.70
15 600064 南京高科 1,316,263.00 2.59
16 002338 奥普光电 1,303,816.00 2.57
17 601699 潞安环能 1,295,688.35 2.55
18 002405 四维图新 1,272,785.00 2.51
19 002519 银河电子 1,264,502.00 2.49
20 300207 欣旺达 1,261,487.00 2.49
21 002396 星网锐捷 1,218,140.00 2.40
22 600815 厦工股份 1,206,050.00 2.38
23 600012 皖通高速 1,205,474.00 2.37
24 600502 安徽水利 1,199,391.00 2.36
25 600284 浦东建设 1,195,576.00 2.36
26 600399 抚顺特钢 1,193,906.00 2.35
27 600038 中直股份 1,193,800.00 2.35
28 300247 乐金健康 1,193,280.00 2.35
29 600648 外高桥 1,190,831.52 2.35
30 600271 航天信息 1,187,202.00 2.34
31 600611 大众交通 1,185,665.00 2.34
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32 600741 华域汽车 1,115,491.00 2.20
33 000539 粤电力Ａ 1,096,893.00 2.16
34 601318 中国平安 1,091,610.00 2.15
35 300075 数字政通 1,080,976.00 2.13
8.4.2 累 计卖 出金 额超出 期末 基金资 产净 值2% 或前20 名 的股票 明细
金额单位：人民币元
序号
股票代
码
股票名称 本期累计卖出金额
占期末基金资产净值比例
(%)
1 600030 中信证券 4,803,334.00 9.46
2 000858 五 粮 液 4,373,953.00 8.62
3 000157 中联重科 4,268,348.12 8.41
4 000002 万
科Ａ 4,186,878.00 8.25
5 601939 建设银行 4,169,513.49 8.21
6 601288 农业银行 4,129,561.00 8.14
7 600519 贵州茅台 4,015,362.95 7.91
8 600016 XD民生银 3,961,760.00 7.81
9 000425 徐工机械 3,716,863.28 7.32
10 000776 广发证券 3,187,578.00 6.28
11 601988 中国银行 2,065,004.00 4.07
12 600518 康美药业 1,945,383.00 3.83
13 000423 东阿阿胶 1,381,121.00 2.72
14 600284 浦东建设 1,279,828.00 2.52
15 300207 欣旺达 1,269,206.00 2.50
16 002519 银河电子 1,260,420.00 2.48
17 600648 外高桥 1,249,769.00 2.46
18 600611 大众交通 1,162,448.00 2.29
19 600012 皖通高速 1,131,892.00 2.23
20 600741 华域汽车 1,116,180.00 2.20
21 000539 粤电力Ａ 1,111,615.00 2.19
22 601318 中国平安 1,091,344.00 2.15
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23 600418 江淮汽车 1,086,202.00 2.14
24 600038 中直股份 1,052,322.00 2.07
8.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
金额单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 80,005,904.30
卖出股票收入（成交）总额 73,396,347.03
8.5 期 末按 债券 品种分类 的债 券投资 组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 国家债券 － －
2 央行票据 － －
3 金融债券 － －
其中：政策性金融债 － －
4 企业债券 － －
5 企业短期融资券 － －
6 中期票据 － －
7 可转债 － －
8 同业存单 － －
本基金报告期末未持有债券。
8.6 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
8.7 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 所有资 产支 持证券 投资 明细
本基金报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金报告期末未持有贵金属。
8.9 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金报告期末未持有权证。
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8.10 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货交 易情况 说明
8.10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金报告期末未持有股指期货。
8.11 报 告期 末本 基金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
8.11.1 报 告期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金报告期末未持有国债期货。
8.12 投 资组 合报 告附注
8.12.1
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查， 或在本报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
8.12.2
报告期内， 本基金投资的前十名股票中， 没有超出基金合同规定的备选股票库之外
的股票。
8.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 35,738.16
2 应收证券清算款 －
3 应收股利 －
4 应收利息 18,161.23
5 应收申购款 －
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 53,899.39
8.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
注：本 基金 报告 期末 未持 有可转 换债 券。
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8.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
占基金资产净
值比例（% ）
流通受限情况
说明
1 600502 安徽水利 244,693.00 0.48 重大事项
注：本 基金 截至2015年12月31 日 止持 有以 上因 公布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌的 股
票，该 类股 票将 在所 公布 事项的 重大 影响 消除 后， 经交易 所批 准复 牌。
8.12.6 投资 组合 报告附 注的 其他文 字描 述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计之间可能存在尾差。
§9 基金 份额 持有人 信息
9.1 期 末基 金份 额持有人 户数 及持有 人结 构
份额单位：份
份额
级别
持有人户数
( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有
份额
占总份
额
比例
持有
份额
占总份
额
比例
长安鑫
利优选
混合A
190 81,758.50 － －
15,534,115.
46
100.00
%
长安鑫
利优选
混合C
26
1,202,748.5
9
30,414,746.
54
97.26% 856,716.85 2.74%
合计 216 216,692.49
30,414,746.
54
64.98%
16,390,832.
31
35.02%
9.2 期 末基 金管 理人的从 业人 员持有 本基 金的情 况
项目 份额级别 持有份额总数 （份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持
有本基金
长安鑫利优
选混合A
271,312.31 1.750000%
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长安鑫利优
选混合C
8,294.09 0.030000%
合计 279,606.40 0.600000%
9.3 期 末基 金管 理人的从 业人 员持有 本开 放式基 金份 额总量 区间 情况
项目 份额级别
持有基金份额总量的数量区间
（万份）
本公司高级管理人员、 基金投
资和研究部门负责人持有本
开放式基金
长安鑫利优选混合
A
0~10
长安鑫利优选混合
C
合计 0~10
本基金基金经理持有本开放
式基金
长安鑫利优选混合
A
0~10
长安鑫利优选混合
C
合计 0~10
§10 开放 式基 金份额变 动
单位：份
长安鑫利优选混合A 长安鑫利优选混合C
基金合同生效日(2015年05月18日)
基金份额总额
218,164,508.78 －
本报告期期初基金份额总额 － －
本报告期基金总申购份额 3,363,660,507.03 31,271,463.39
减：本报告期基金总赎回份额 3,566,290,900.35 －
本报告期基金拆分变动份额 － －
本报告期期末基金份额总额 15,534,115.46 31,271,463.39
§11 重大 事件 揭示
11.1 基 金份 额持 有人大 会决 议
本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
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11.2 基 金管 理人 、基金 托管 人的专 门基 金托管 部门 的重大 人事 变动
一、报告期内基金管理人发生以下重大人事变动：
1、2015年3月11日， 在 《中国证券报》 、 《上 海证券报》 、 《证券时 报》 、 《证券
日报》 上刊登了 《长安基 金管理有限公司关于由黄陈代为履行公司督察长职务的公告》 ，
同意袁明辞去督察长职务，由总经理黄陈代行公司督察长职务。
2、2015年6月27日， 在 《中国证券报》 、 《上 海证券报》 、 《证券时 报》 、 《证券
日报》 上刊登了 《长安 基金管理有限公司督察长刘玉生任职公告》 ， 同意刘玉生担任公
司督察长职务，总经理黄陈不再代行公司督察长职务。
二、报告期内，基金托管人的专门基金托管部门发生以下重大人事变动：
本基金托管人决定， 邓从国同志自2015年4月1日起担任资产托管与养老金业务部总
经理职务。
自2016年1月起，本基金托管人更新了组织架构并调整部门名称，聘任刘长江同志
为资产托管部总经理。
11.3 涉 及基 金管 理人、 基金 财产、 基金 托管业 务的 诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基 金投 资策 略的改 变
本基金本报告期投资策略未发生改变。
11.5 为 基金 进行 审计的 会计 师事务 所情 况
毕马威华振会计师事务所( 特殊普通合伙)( 原 “毕马威华振会计师事务所” 自本基金
基金合同生效日起为本基金提供审计服务， 本基金报告年度应支付给毕马威华振会计师
事务所( 特殊普通合伙) 的报酬为人民币伍万元整。
11.6 管 理人 、托 管人及 其高 级管理 人员 受稽查 或处 罚等情 况
报告期内无基金管理人、 基金托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情
况。
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11.7 基 金租 用证 券公司 交易 单元的 有关 情况
11.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占股票
成交总额比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
中信建投 2
138,868,83
3.51
90.80% 127,664.68 90.67%
申万宏源 2
14,070,529
.10
9.20% 13,103.92 9.31%
注：1 、基 金租 用席 位的 选 择标准 是：
(1) 资 力雄 厚， 信誉 良好 ， 财务状 况良 好， 各项 财务 指标显 示公 司经 营状 况稳 定；
(2)经营 行为 规范 ，在 最近一 年 内无 重大 违规 经营 行为 ；
(3) 内 部管 理规 范、 严格 ， 具备健 全的 内控 制度 ，并 能满足 基金 运作 高度 保密 的要求 ；
(4) 公 司具 有较 强的 研究 能 力， 能 及时、 全面、 定期 提供具 有相 当质 量的 关于 宏观经 济面 分析 、 行 业
发展趋 势及 证券 市场 走向 、个股 分析 的研 究报 告以 及丰富 全面 的信 息服 务； 能根据 基金 投资 的特 定
要求， 提供 专门 研究 报告 。
选择程 序是 ：根 据对 各券 商提供 的各 项投 资、 研究 服务情 况的 考评 结果 ，符 合席位 券商 标准 的， 由
公司研 究部 提出 席位 券商 的调整 意见 （调 整名 单及 调整原 因） ，并 经公 司批 准。
2、在 上述 租用 的券 商交 易 单元中 ，都 为本 报告 期新 增。
11.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占债券
成交总额比例
成交金额
占债券回购
成交总额比例
成交金额
占权证
成交总额比例
中信建投 － －
7,000,000.
00
12.50% － －
申万宏源 － －
49,000,000
.00
87.50% － －
§12 影响 投资 者决策的 其他 重要信 息
长安基金管理有限公司于2015年3月7日在指定报刊和网站上披露了关于变更注册
资本和股权的公告。经长安基金管理有限公司（以下简称"本公司"）股东会审议通过，
并经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]248号文批复同意，本公司注册资本由2亿
元增加到2.7亿元， 上海景林投资发展有限公司认购出资7000万元。 本次注册资本变更后，
本公司的股东及股权比例为： 长安国际信托股份有限公司持有本公司全部股权的29.63% ，
上海景林投资发展有限公司持有本公司全部股权的25.93% ， 上海恒嘉 美联发展有限公司
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持有本公司全部股权的24.44% ，五星控股集团有限公司持有本公 司 全 部 股 权 的13.33% ，
兵器装备集团财务有限责任公司持有本公司全部股权的6.67% 。本公司章程已随公司变
更注册资本和股权进行了相应的修改。 目前， 本次变更注册资本和股权的相关工商变更
登记手续已办理完毕。
长 安基 金管理 有限 公司
二 〇一 六年三 月二 十六日
