中 融 稳健 添利 债 券型 证券 投 资基 金
2015 年 年度报 告
2015 年12月31 日
基金管理 人：中融基金管理有限 公司
基金托管 人：中国农业银行股份 有限公司
送出日期 ：2016 年3月26日
中融稳 健添 利债 券型 证券 投资基 金2015 年 年度 报告
2
§1
重 要提示及目录
1.1 重 要提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容 的真实性、 准确性和完 整性承担个别及连带的法律责任。 本年
度报告已经全体独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2016 年3月18日
复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润 分配情况、 财务会计报告、 投资组合报
告等内容，保证复核内 容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中的财务资料经审计， 上会会计师事务 所 （特殊普通合伙） 为 本基金出具
了无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本报告期自2015年10月20日起至2015年12月31日止。
中融稳 健添 利债 券型 证券 投资基 金2015 年 年度 报告
3
1.2
目录
§1
重要提 示及目 录 ..................................................................................................................................... 2
1.1 重要 提示 ......................................................................................................................................... 2
.2
目录 .................................................................................................................................................. 3
§2
基金简 介 ................................................................................................................................................. 5
2.1 基金 基本 情况 ................................................................................................................................. 5
2.2 基金 产品 说明 ................................................................................................................................. 5
2.3 基金 管理 人和 基金托 管人 ............................................................................................................. 5
2.4 信息 披露 方式 ................................................................................................................................. 6
2.5 其他 相关 资料 ................................................................................................................................. 6
§3
主要财 务指标 、基 金 净值表 现及利 润分 配情况 ................................................................................. 6
3.1 主要 会计 数据 和财务 指标 ............................................................................................................. 6
3.2 基金 净值 表现 ................................................................................................................................. 7
3.3 过去 三年 基金 的利润 分配情 况 ..................................................................................................... 8
§4
管理人 报告 ............................................................................................................................................. 9
4.1 基金 管理 人及 基金经 理情况 ......................................................................................................... 9
4.2 管理 人对 报告 期内本 基金运 作遵规 守信 情况的 说明 ............................................................... 10
4.3 管理 人对 报告 期内公 平交易 情况的 专项 说明 ........................................................................... 10
4.4 管理 人对 报告 期内基 金的投 资策略 和业 绩表现 的说明 ........................................................... 11
4.5 管理 人对 宏观 经济、 证券市 场及行 业走 势的简 要展望 ........................................................... 12
4.6 管理 人内 部有 关本基 金的监 察稽核 工作 情况 ........................................................................... 12
4.7 管理 人对 报告 期内基 金估值 程序等 事项 的说明 ....................................................................... 13
4.8 管理 人对 报告 期内基 金利润 分配情 况的 说明 ........................................................................... 14
§5
托管人 报告 ........................................................................................................................................... 14
5.1 报告 期内 本基 金托管 人遵规 守信情 况声 明 ............................................................................... 14
5.2 托管 人对 报告 期内本 基金投 资运作 遵规 守信、 净值计 算、利 润分 配等情 况的说 明 ........... 14
5.3 托管 人对 本年 度报告 中财务 信息等 内容 的真实 、准确 和完整 发表 意见 ............................... 14
§6
审计报 告 ............................................................................................................................................... 14
6.1 审计 报告 基本 信息 ....................................................................................................................... 14
6.2 审计 报告 的基 本内容 ................................................................................................................... 14
§7
年度财 务报表 ....................................................................................................................................... 16
7.1 资产 负债 表 ................................................................................................................................... 16
7.2 利润 表 ........................................................................................................................................... 18
7.3 所有 者权 益（ 基金净 值）变 动表 ............................................................................................... 19
7.4 报表 附注 ....................................................................................................................................... 20
§8
投资组 合报告 ....................................................................................................................................... 42
8.1 期末 基金 资产 组合情 况 ............................................................................................................... 42
8.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股票 投资 组合 ........................................................................... 43
8.3 期末 按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的所有 股票投 资明 细 ................................... 44
8.4 报告 期内 股票 投资组 合的重 大变动 ........................................................................................... 44
8.5 期末 按债 券品 种分类 的债券 投资组 合 ....................................................................................... 46
8.6 期末 按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前五 名债券 投资 明细 ............................... 47
8.7 期末 按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的所有 资产支 持证 券投资 明细 ................... 47
8.8 报告 期末 按公 允价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序的 前五名 贵金 属投资 明细 ................... 47
8.9 期末 按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前五 名权证 投资 明细 ............................... 47
8.10 报 告期末 本基 金投资 的股指 期货交 易情 况说明 ..................................................................... 47
8.11 报 告期末 本基 金投资 的国债 期货交 易情 况说明 ..................................................................... 48
8.12 投 资组合 报告 附注 ..................................................................................................................... 48
§9
基金份 额持有 人信 息 ........................................................................................................................... 49
9.1 期末 基金 份额 持有人 户数及 持有人 结构 ................................................................................... 49
中融稳 健添 利债 券型 证券 投资基 金2015 年 年度 报告
4
9.2 期末 基金 管理 人的从 业人员 持有本 基金 的情况 ....................................................................... 49
9.3 期末 基金 管理 人的从 业人员 持有本 开放 式基金 份额总 量区间 情况 ....................................... 49
§10 开放式 基金份 额变 动 ........................................................................................................................... 49
§11 重大事 件揭示 ....................................................................................................................................... 50
11.1 基 金份额 持有 人大会 决议 ......................................................................................................... 50
11.2 基 金管理 人、 基金托 管人的 专门基 金托 管部门 的重大 人事变 动 ......................................... 50
11.3 涉 及基金 管理 人、基 金财产 、基金 托管 业务的 诉讼 ............................................................. 51
11.4 基 金投资 策略 的改变 ................................................................................................................. 51
11.5 为 基金进 行审 计的会 计师事 务所情 况 ..................................................................................... 51
11.6 管 理人、 托管 人及其 高级管 理人员 受稽 查或处 罚等情 况 ..................................................... 51
11.7 基 金租用 证券 公司交 易单元 的有关 情况 ................................................................................. 51
11.8 其 他重大 事件 ............................................................................................................................. 52
§12
影响投 资者 决策的 其 他重要 信息 ..................................................................................................... 54
§13 备查文 件目录 ....................................................................................................................................... 54
13.1 备 查文件 目录 ............................................................................................................................. 55
13.2 存 放地点 ..................................................................................................................................... 55
13.3 查 阅方式 ..................................................................................................................................... 55
中融稳 健添 利债 券型 证券 投资基 金2015 年 年度 报告
5
§2
基 金简介
2.1 基 金基本情况
基金名称 中融稳健添利债券型证券投资基金
基金简称 中融稳健添利债券
基金主代码 001779
基金运作方式 契约型、开放式
基金合同生效日 2015年10月20日
基金管理人 中融基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 339,207,758.89
基金合同存续期 不定期
2.2 基 金产品说明
投资目标
在注重资产安全性和流动性的前提下，积极主动调整
投资组合，追求基金资产的长期稳定增值，并力争获
得超过业绩比较基准的投资业绩。
投资策略
1．债券投资策略
2．股票投资策略：
3．中小企业私募债券投资策略
4．资产支持证券投资策略
5．权证投资策 略
业绩比较基准 中债总指数（全价）
风险收益特征
本基金为债券型基金，属于中等预期风险和预期收益
的产品，其长期平均预期风险和预期收益率低于混合
型基金、股票型基金，高于货币市场基金。
2.3 基 金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 中融基金管理有限公司 中国农业银行股份有限公司
信息披 姓名 裴芸
林葛
中融稳 健添 利债 券型 证券 投资基 金2015 年 年度 报告
6
露负责
人
联系电话 85003300
010-66060069
电子邮箱 peiyun@zrfunds.com.cn tgxxpl@abchina.com
客户服务电话 400-160-6000 ； 010-85003210 95599
传真 010-85003386 010-68121816
注册地址
深圳市前海深港合作区前湾
一路1号A栋201 室
北京市东城区建国门内大街
69号
办公地址
北京市东城区建国门内大街
28号民生金融中心A座7层
北京复兴门内大街28号凯晨
世贸中心东座9层
邮政编码 100005
100031
法定代表人 王瑶
刘士余
2.4 信 息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 证券日报
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.zrfunds.com.cn/
基金年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人住所
2.5 其 他相关资料
项目 名称 办公地址
会计师事务所
上会会计师事务所 （特殊普通
合伙）
上海市静安区威海路755 号文新报
业大厦20楼
注册登记机构 中融基金管理有限公司
北京市东城区建国门内大街28号
民生金融中心A座7层
§3
主 要财务指标、基金净值 表现及利润分配情况
3.1 主 要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2015 年10月20日-2015年12 月31日
本期已实现收益 -3,761,972.91
本期利润 -1,211,866.28
加权平均基金份额本期利润 -0.0036
中融稳 健添 利债 券型 证券 投资基 金2015 年 年度 报告
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本期加权平均净值利润率 -0.36%
本期基金份额净值增长率 -0.60%
3.1.2 期末数据和指标 2015年末
期末可供分配利润 -3,998,482.48
期末可供分配基金份额利润 -0.0118
期末基金资产净值 337,248,052.54
期末基金份额净值 0.994
3.1.3 累计期末指标 2015年末
基金份额累计净值增长率 -0.60%
注：1、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要 低
于所列 数字 ；
2、 本 期已 实现 收益 指基 金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣 除相 关
费用后 的余 额， 本期 利润 为本期 已实 现收 益加 上本 期公允 价值 变动 收益 ；
3、期 末可 供分 配利 润为 期 末资产 负债 表中 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数；
4、 本基 金合 同生 效日 为2015 年10 月20 日，2015 年 度 主要财 务指 标的 计算 期间 为2015 年10 月20 日 （基
金合 同 生效 日） 至2015 年12 月31 日。
3.2 基 金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其 与同期业绩比较基准收 益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 -0.60% 0.27% 1.81% 0.11% -2.41% 0.16%
自基金合同生效日起
至今（2015年10月20
日-2015 年12月31日）
-0.60% 0.27% 1.81% 0.11% -2.41% 0.16%
3.2.2 自基金合同生 效以来基金 份额累计净值增长率变 动及其与同期业绩比较 基准收益
率变动的 比较
中融稳 健添 利债 券型 证券 投资基 金2015 年 年度 报告
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中融稳健添利债券 业绩比较基准
2015-10-20 2015-10-29 2015-11-09 2015-11-19 2015-11-30 2015-12-10 2015-12-21 2015-12-31
1.5%
1%
0.5%
0%
-0.5%
-1%
-1.5%
图: 中 融稳 健添 利债 券型 证券投 资基 金 累 计净 值增 长率与 同期 业绩 比较 基准 收益率 的历 史走 势对 比
图
（2015 年10 月20 日至2015 年12月31日）
注： 本基 金基 金合 同生 效 日 2015 年10 月20 日至 报 告期末 未 满 1 年 。 按基 金 合同和 招募 说明 书的 约
定，本 基金 自基 金合 同生 效日 起 6 个 月内 为建 仓期 ， 截至报告期末本基金仍处于建仓期。
3.2.3 自基金合同生 效以来基金 每年净值增长率及其与 同期业绩比较基准收益 率的比较
中融稳健添利债券 业绩比较基准
2015 年
1.8%
1.6%
1.4%
1.2%
1%
0.8%
0.6%
0.4%
0.2%
0%
-0.2%
-0.4%
-0.6%
注：2015 年为实际存续期2015年10月20日（基金合同生效日）至2015 年12月31日
3.3 过 去三年基金的利润分配情 况
本基金于2015年10月20日 （基金合同生效日） 至2015年12月31 日止会计期间未进行
中融稳 健添 利债 券型 证券 投资基 金2015 年 年度 报告
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利润分配。
§4
管 理人报告
4.1 基 金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金 的经验
本基金管理人为中融基金管理有限公司，成立于2013年5月31 日，由中融国际信托
有限公司与上海融晟投资有限公司共同出资，注册资金7.5亿元人民币。
截止2015年12月31日， 中融基金管理有限公司共管理16只基金， 包括中融增鑫一年
定期开放债券型证券投资基金、 中融货币市场基金、 中融国企改革灵活配置混合型证券
投资基金、中融融安保本混合型证券投资基金、中融中证白酒指数分级证券投资基金、
中融国证钢铁行业指数分级证券投资基金、 中融中证煤炭指数分级证券投资基金、 中融
中证银行指数分级证券投资基金、 中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金、 中融
新机遇灵活配置混合型证券投资基金、 中融新经济灵活配置混合型证券投资基金、 中融
新优势灵活配置混合型证券投资基金、 中融新动力灵活配置混合型证券投资基金、 中融
稳健添利债券型证券投资基金、 中融融安二号保本混合型证券投资基金、 中融日日盈交
易型货币市场基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小 组）及基金经理助理简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助
理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
秦娟
本基金、
中融新
经济混
合基金
经理， 固
收投资
二部负
责人
2015年10月
20日
－ 11年
秦 娟 女 士 ， 中 国国 籍 ，毕
业 于 西 安 交 通 大学 应 用经
济 学 专 业 ， 硕 士研 究 生学
历， 已取得基金从业资格，
证券从业年限11 年。2004
年7 月至2005 年12 月 曾 任
广 东 证 券 股 份 有限 公 司固
定收益部分析师、2005年
12 月至2006 年8 月 曾 任 东
莞银行资金部债券分析
师、2006 年8 月至2010年2
中融稳 健添 利债 券型 证券 投资基 金2015 年 年度 报告
10
月 曾 任 长 信 基 金管 理 有限
责 任 公 司 固 定 收益 部 债券
分析师、 2010年2月至2015
年2 月 曾 任 天 治 基 金 管 理
有限公 司 投 资 管理 部 基金
经 理 助 理 、 固 定收 益 部总
监 兼 基 金 经 理 。2015 年3
月 加 入 中 融 基 金管 理 有限
公 司 ， 任 固 收 投资 二 部总
监。于2015 年10 月 至 今任
本基金基金经理。
注：（1） 证券 从业 的含 义 遵从行 业协 会《 证券 业从 业人员 资格 管理 办法 》的 相关规 定。
4.2 管 理人对报告期内本基金运 作遵规守信情况的说明
报告期内， 本基金管理人严格遵循了 《中华人民共和国证券法》 、 《中华人民共和
国证券投资基金法》 及其各项配套法规、 《中融稳健添利债券型证券投资基金基金合同》
和其他相关法律法规 的规定， 本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 在
严格控制风险的基础上， 为基金份额持有人谋求最大利益。 本基金运作管理符合有关法
律法规和基金合同的规定和约定，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管 理人对报告期内公平交易 情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
公司制定了 《公平交易管理制度》 ， 按照证监会 《证券投资基金管理公司公平交易
制度指导意见》 等法律法规的规定， 从组织架构、 岗位设置和业务流程、 系统和制度 建
设、 内控措施和信息披露等多方 面， 确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合， 杜
绝不同投资组合之间进行利益输送，保护投资者合法权益。
公司公平交易管理制度要求境内上市股票、 债券的一级市场申购、 二级市场交易以
及投资管理过程中各个相关环节符合公平交易的监管要求。 各投资组合能够公平地获得
投资信息、 投资建议， 并在投资决策委员会的制度规范下独立决策， 实施投资决策时享
有公平的机会。 所有组合投资决策与交易执行保持隔离， 任何组合必须经过公司交易部
集中交易。 各组合享有平等的交易权利， 共享交易资源。 对交易所公开竞价交易以及银
行间市场交易、 交易所大宗交易等非集 中竞价交易制定专门的交易规则， 保证各投资组
合获得公平的交易机会。 对于部分债券一级市场申购、 非公开发行股票申购等以公司名
义进行的交易，严格遵循各投资组合交易前独立确定交易要素，交易后按照价格优先、
中融稳 健添 利债 券型 证券 投资基 金2015 年 年度 报告
11
比例分配的原则对交易结果进行分配。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
根据 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 ， 本公司制定了 《公平交易
管理办法》 。 公司通过建立科学、 制衡的投资决策体系， 加强交易分配环节的内部控制，
并通过实时的行为监控与及时的分析评估，保证公平交易原则的实现。
本报告期内， 上述公平交易制度总 体执行情况良好， 不同的投资组合受到了公平对
待，未发生不公平的交易事项。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本公司原则上禁止不同投资组合之间 （完全按照有关指数的构成比例进行证券投资
的投资组合除外） 或同一投资组合在同一交易日内进行反向交易。 如果因应对大额赎回
等特殊情况需要进行反向交易的，则需经公司领导严格审批并留痕备查。
本报告期内， 本投资组合与本公司管理的其他投资组合未发生过同日反向交易的情
况，未发生异常交易行为。
4.4 管 理人对报告期内基金的投 资策略和业绩表现的说 明
4.4.1 报告期内基金投资策略和 运作分析
2015 年全年央行共进行了四次降准和五次降息， 在货币环境极为宽松的背景下债券
市场延续了牛市行情。利率债市场在今年前5个月走出震荡行情，股灾发生之后投资者
的风险偏好降低、 资产配置需求流入债市， 促使利率债市场走出连续上涨行情； 信用债
市场刚性配置需求增多， 全年走势连贯上涨。 虽然2015年市场经历了地方债置换增量与
信用违约事件增加， 但总体来看债券牛市在稳健中前行。 全年中债总全价指数全年上涨
4.51% ，振幅5.11%。
2015 年权益类市场充满了 各种基于经济转型及政策变化的投资机会。 在经历了前五
个月的快速上涨和6-8月份的两轮股灾之后，股票市场进入休整与恢复阶段，虽然有向
上的动力但整体表现较为弱势。 从全年来看， 代表中国经济转型、 未来产业发展方向的
成长股表现出结构性机会。
本基金成立于2015 年10月底， 四季度的债券投资侧重于长端利率债的配置， 并获取
了良好的收益； 股票投资正值第二轮股灾之后的反弹阶段， 本产品适时配置了少量转型
方向明确、 预期成长性好、 长期具有投资价值、 短期有催化剂的个股， 获得了一些阶 段
性的收益。
中融稳 健添 利债 券型 证券 投资基 金2015 年 年度 报告
12
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截 至本报告期末中融稳健添利债券份额净值为0.994元；本报告期基金份额净值增
长率为-0.6%，业绩比较基准收益率为1.81% 。
4.5 管 理人对宏观经济、证券市 场及行业走势的简要展 望
2016 年是"十三五"规划的第一年， 也是中央开始着力进行供给侧改革、 大力去产能、
去杠杆的第一年。预期全年经济基本面较弱、GDP将会继续下降。货币政策的回旋余地
较小， 继续降息的空间很小， 降低存款准备金的空间则较大。 财政政策将更大幅度地扩
张。财政部将继续推进地方政府债务置换，预期 全年置换大约5-6 万亿元。人民币对美
元贬值预期较强， 资本外流规模将加大， 央行有望继续通过降低存款准备金率、 公开市
场操作、 灵活的货币工具等方式增加货币供应量、 满足市场对流动性的需求， 但银行间
市场的宽松程度可能不及2015年。
股票市场方面，2016年A股市场将间歇性地受到人民币贬值、资本外流、流动性收
紧、 信用违约、 国际金融市场动荡等因素的影响。 由于缺乏强烈的利好因素吸引资金大
规模流入股市， 因此全年大部分时间都将以存量资金博弈， 宽幅震荡为主， 需要基于基
本面分析，深入挖掘优质行业和个股。
本基金密切关注货币政策、 经济基本面的变化 ， 随时调整组合策略。 在流动性管理
方面， 由于不确定因素较多且央行货币政策的边际效应减弱， 预计2016年银行间市场的
宽松程度不及2015年， 本基金会在季末、 半年末等敏感时点做好充分准备， 规避阶段性
的流动性风险； 在债券投资方面， 本基金对利率债以波段操作为主， 信用债则择机挖掘、
持有优质债券， 可转债投资将会等待估值修复后的投资机会； 股票投资方面， 本基金会
关注中央经济工作会议和城市工作会议中强调的"国企改革"、"大众创业万众创新"、"
供给侧改革"等主题。
4.6 管 理人内部有 关本基金的监 察稽核工作情况
本报告期内， 本基金管 理人在内部监察稽核工作中， 一切从合规运作 、 保障基金份
额持有人的利益出发， 由督察长领导法律合规部及风险管理部对公司经营、 基金运作及
员工行为的合规性进行定期和不定期检查， 推动公司内部控制机制的完善与优化， 保证
各项法规和管理制度的落实， 发现问题及时提出建议， 并跟踪改进落实情况。 本报告期
内，公司内部控制体系运行顺利，本基金运作没有出现违法违规行为。
本报告期内，本基金管理人内部监察稽核工作重点集中于以下几个方面：
1 、根据基金监管法律法规的最 新变化，推动公司各部门及时完善与更新制度规范
和业务流程，制定、颁布和更新了一系列公司基本管理制度，确保内控制度的适时性、
全面性和合法合规性，并加强内部督导，将风险意识贯穿于各岗位与各业务环节。
中融稳 健添 利债 券型 证券 投资基 金2015 年 年度 报告
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2 、日常监察和专项监察相结合，通过定期检查、不定期抽查、专项监察等工作方
法， 加强了对基金日常业务的合规审核和合规监测， 并加强了对重要业务和关键业务环
节的监督检查。
3 、规范基金销售业务，保证基金销售业务的合法合规性。公司在基金募集和持续
营销活动中， 严格规范基金销售业务， 按照 《 证券投资基金销售管理办法》 及相关法规
规定审 查宣传推介材料， 逐步落实反洗钱法律法规各项要求， 并督促销售部门做好投资
者教育工作。
4 、规范基金投资业务，保证投资管理工作规范有序、合法合规进行。公司制定了
严格规范的投资管理制度和流程机制， 以投资决策委员会为最高投资决策机构， 投资业
务均按照管理制度和业务流程执行。
5 、 以外聘律师、 讲座 等多种方式加强合规教育与培训， 促进公司合 规文化的建设，
及时向公司传达基金相关的法律法规； 加大了对员工行为的监察稽核力度， 从源头上防
范合规风险， 防范利益输送行为。 公司自成立以来， 各项业务运作正常， 内部控制和 风
险防范措施逐步完善并 积极发挥作用。 我们将继续以风险控制为核心， 进一步提高内部
监察工作的科学性和有效性， 切实保障基金的规范运作， 充分保障基金份额持有人的利
益。
4.7 管 理人对报告期内基金估值 程序等事项的说明
根据中国证监会相关规定及基金合同约定， 本基金管理人应严格按照新准则、 中国
证监会相关规定和基金合同关于估值的约定， 对基金所持有的投资品种进行估值。 本基
金基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。 会计师事务所在估值
调整导致基金资产净值的变化在0.25%以上时对 所采用的相关估值模型、假设及参数的
适当性发表审核意见。 定价服务机构按照商业合同约定提供定价服务。 报告期内， 本基
金管理人严格遵守 《企业会计准则》 、 《证券 投资基金会计核算业务指引》 以及中国证
监会相关规定和基金合同的约定， 日常估值由基金管理人与基金托管人一同进行， 基金
份额净值由基金管理人完成估值后，经基金托管人复核无误后由基金管理人对外公布。
月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
本基金管理人设立估值委员会， 成员由高级管 理人员、 投资研究部门 、 基金运营部
门、 风险管理部门、 法 律合规部门人员组成， 负责研 究、 指导基金估值业务。 基金管理
人估值委员和基金会计均具有专业胜任能力和相关工作经历。 报告期内， 基金经理参加
估值委员会会议， 但不介入基金日常估值业务； 参与估值流程各方之间不存在任何重大
利益冲突； 与估值相关的机构包括上海、 深圳证券交易所， 中国证券登记结算有限责任
公司，中央国债登记结算有限责任公司、中证指数有限公司以及中国证券业协会等。
中融稳 健添 利债 券型 证券 投资基 金2015 年 年度 报告
14
4.8 管 理人对报告期内基金利润 分配情况的说明
本基金本报告期未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。
§5
托 管人报告
5.1 报 告期内本基金托管人遵规 守信情况声明
在托管本基金的过程中，本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守《证
券投资基金法》 相关法律法规的规定以及基金合同、 托管协议的约定， 对本基金基金管
理人— 中融基金管理有限公司 2015 年 1 月 1 日至 2015年 12月31 日基金的投资运
作， 进行了认真、 独立的会计核算和必要的投资监督， 认真履行了托管人的义务， 没有
从事任何损害基金份额持有人利益 的行为。
5.2 托 管人对报告期内本基金投 资运作遵规守信、净值 计算、利润分配等情况 的说明
本托管人认为,中融基金管理有限公司在本基金的投资运作、 基金资 产净值的计算、
基金份额申购赎回价格的计算、 基金费用开支及利润分配等问题上， 不存在损害基金份
额持有人利益的行为；在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，
在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托 管人对本年度报告中财务 信息等内容的真实、准 确和完整发表意 见
本托管人认为， 中融基金管理有限公司的信息披露事务符合 《证券投资基金信息披
露管理办法》 及其他相关法律法规的规定， 基金管理人所编制和披露的本基金年度报告
中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、
准确、完整，未发现有损害基金持有人利益的行为。
§6
审 计报告
6.1 审 计报告基本信息
财务报表是否经过审计 是
审计意见类型 标准无保留意见
审计报告编号 上会师 报字 （2016）第 1059 号
6.2 审 计报告的基本内容
审计报告标题 审计报告
中融稳 健添 利债 券型 证券 投资基 金2015 年 年度 报告
15
审计报告收件人 中融稳健添利债券型证券投资基金全体持有人
引言段
我 们 审 计 了 后 附 的 中 融 稳 健 添 利 债 券 型 证 券
投资基金 （以下简称 “中融稳健添利” ） 的财务报
表，包括 2015 年 12 月 31 日的资产负债表、2015
年 10 月 20 日（合同 生效日）起至 2015 年 12 月
31 日止期间的利润表 、所有者权益( 基 金净值) 变
动表以及财务报表附注
管理层对财务报表的责任段
编 制 和 公 允 列 报 财 务 报 表 是 中 融 稳 健 添 利 的
管理人中融基金管理有限公司的责任, 这 种 责 任 包
括: (1) 按照企业会计准 则和中国证券监督管理委员
会（以下简称“中国 证 监会” ）发布的关于 基 金行
业实务操作的有关规定编制财务报表， 并使其 实现
公允反映；(2) 设计、执行和维护必要的内部控制，
以 使 财 务 报 表 不 存 在 由 于 舞 弊 或 错 误 而 导 致 的 重
大错报。
注册会计师的责任段
我 们 的 责 任 是 在 实 施 审 计 工 作 的 基 础 上 对 财
务报表发表审计意见。 我们按照中国注册会计师审
计准则的规定执行了审计工作。 中国注册会计 师审
计准则要求我们遵守职业道德规范， 计划和实 施审
计 工 作 以 对 财 务 报 表 是 否 不 存 在 重 大 错 报 获 取 合
理保证。
审计工作涉及实施审计程序， 以获取有关财务
报表金额和披露的审计证据。 选择的审计程序 取决
于注册会计师的判断， 包括对由于舞弊或错误导致
的财务报表重大错报风险的评估。 在进行风险 评估
时， 我们考虑与财务报表编制相关的内部控制， 以
设计恰当的审计程序， 但目的并非对内部控制的有
效性发表意见。 审计工 作还包括评价管理层选用会
中融稳 健添 利债 券型 证券 投资基 金2015 年 年度 报告
16
计政策的恰当性和作出会计估计的合理性， 以 及评
价财务报表的总体列报。
我们相信， 我们获取的审计证据是充分、 适当
的，为发表审计意见提供了基础。
审计意见段
我们 认为， 中融稳健添 利的财务报表在所有重
大 方 面 按 照 企 业 会 计 准 则 和 中 国 证 监 会 发 布 的 关
于基金行业实务操作的有关规定编制， 公允反 映了
中融稳健添利 2015 年 12 月 31 日的财务状况以及
2015 年 10 月 20 日（合 同生效日）起至 2015 年 12
月 31 日止期间的经营成果和基金净值变动情况。
注册会计师的姓名 张健
陶喆
会计师事务所的名称 上会会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所的地址 上海市静安区威海路755 号文新报业大厦20楼
审计报告日期 2016-03-22
§7
年 度财务报表
7.1 资 产负债表
会计主体：中融稳健添利债券型证券投资基金
报告截止日：2015年12月31日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2015年12月31日
资 产：
银行存款 7.4.7.1 27,976,834.49
结算备付金
16,727,611.94
存出保证金
60,011.50
交易性金融资产 7.4.7.2 349,630,260.00
其中：股票投资
67,720,260.00
中融稳 健添 利债 券型 证券 投资基 金2015 年 年度 报告
17
基金投资
－
债券投资
281,910,000.00
资产支持证券投资
－
贵金属投资
－
衍生金融资产 7.4.7.3 －
买入返售金融资产 7.4.7.4 －
应收证券清算款
386,757.82
应收利息 7.4.7.5 3,249,065.12
应收股利
－
应收申购款
－
递延所得税资产
－
其他资产 7.4.7.6 －
资产总计
398,030,540.87
负债和所 有者权益 附注号
本期末
2015年12月31日
负 债：
短期借款
－
交易性金融负债
－
衍生金融负债 7.4.7.3 －
卖出回购金融资产款
49,999,805.00
应付证券清算款
8,684,266.61
应付赎回款
1,321,940.83
应付管理人报酬
232,218.96
应付托管费
58,054.75
应付销售服务费
－
应付交易费用 7.4.7.7 391,313.48
应交税费
－
应付利息
8,558.16
应付利润
－
递延所得税负 债
－
中融稳 健添 利债 券型 证券 投资基 金2015 年 年度 报告
18
其他负债 7.4.7.8 86,330.54
负债合计
60,782,488.33
所有者权 益：
实收基金 7.4.7.9 339,207,758.89
未分配利润 7.4.7.10 -1,959,706.35
所有者权益合计
337,248,052.54
负债和所有者权益总计
398,030,540.87
注：1 、 报告 截止 日2015 年12 月31 日， 基金 份额 总额339,207,758.89 份，份额 净值0.994 元。
2 、本财 务报 表的 实际 编制 期间为2015 年10 月20 日( 基 金合同 生效 日) 至2015 年12 月31 日止 期间 。
7.2 利 润表
会计主体：中融稳健添利债券型证券投资基金
本报告期：2015年10 月20日至2015年12月31 日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2015年10月20日至2015 年12月31日
一、收入
237,889.12
1.利息收入
1,364,321.06
其中：存款利息收入 7.4.7.11 105,570.19
债券利息收入
753,482.23
资产支持证券利息收
入
－
买入返售金融资产收
入
505,268.64
其他利息收入
－
2.投资收益（损失以“-”填
列）
-3,986,659.51
其中：股票投资收益 7.4.7.12 -4,057,999.51
基金投资收益
－
债券投资收益 7.4.7.13 71,340.00
资产支持证券投资收 －
中融稳 健添 利债 券型 证券 投资基 金2015 年 年度 报告
19
益
贵金属投资收益
－
衍生工具收益 7.4.7.14 －
股利收益 7.4.7.15 －
3.公允价值变动收益 （ 损失以
“-”号填列）
7.4.7.16 2,550,106.63
4.汇兑收益 （损失以 “－” 号
填列）
－
5.其他收入（损失以“-”号
填列）
7.4.7.17 310,120.94
减：二、 费用
1,449,755.40
1．管理人报酬
526,565.10
2．托管费
131,641.28
3．销售服务费
－
4．交易费用 7.4.7.18 666,797.11
5．利息支出
32,434.86
其中： 卖出回购金融资 产支出
32,434.86
6．其他费用 7.4.7.19 92,317.05
三、 利润 总额 （亏损总额以 “-”
号填列）
-1,211,866.28
减：所得税费用
－
四、净利 润（净亏损以“-”
号填列）
-1,211,866.28
注： 本 财务 报表 的实 际编 制期间 为2015 年10 月20 日( 基金合 同生 效日) 至2015 年12 月31 日止 期间 。
7.3 所 有者权益（基金净值）变 动表
会计主体：中融稳健添利债券型证券投资基金
本报告期：2015年10 月20日至2015年12月31 日
单位：人民币元
项 目
本期
2015 年10月20日至2015年12月31日
中融稳 健添 利债 券型 证券 投资基 金2015 年 年度 报告
20
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净
值)
354,762,573.42 － 354,762,573.42
二、 本期经营活动产生 的基金
净值变动数(本期利润)
－ -1,211,866.28 -1,211,866.28
三、 本期基金份额交易 产生的
基金净值变动数 （净值 减少以
“-”号填列）
-15,554,814.53 -747,840.07 -16,302,654.60
其中：1.基金申购款 103,246,379.10 -607,119.48 102,639,259.62
2.基金赎回款
-118,801,193.6
3
-140,720.59 -118,941,914.22
四、 本期向基金份额持 有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“-”号填列）
－ － －
五、期末所有者权益
（基金净值）
339,207,758.89 -1,959,706.35 337,248,052.54
注： 本财 务报 表的 实际 编 制期间 为 2015 年 10 月 20 日( 基 金合 同生 效日) 至 2015 年 12 月 31 日止 期间 。
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署:
王瑶
— — — — — — — — —
基金管理人负责人
曹健
— — — — — — — — —
主管会计工作负责人
高欣
— — — — — — — — —
会计机构负责人
7.4 报 表附注
7.4.1 基金基本情况
中融稳健添利债券型证券投资基金(以下简称 “本基金”)经中国证 券监督管理委员
会(以下简称“中国证监会”)2015年7月29日证监许可[2015]1828 号文《关于准予中融
稳健添利债券型证券投资基金注册的批复》 批准， 由基金发起人中融基金管理有限公司
依照 《中华人民共和国证券投资基金法》 及其配套规则和 《中融稳健添利债券型证券投
资基金基金合同》( “ 基金合同”)发起， 于2015 年10月20日募集成立。 本基金的基金管
理人为中融基金管理有限公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公司。
本基金募集期为2015 年9 月11 日至2015 年10 月16 日，本基金为契约型开放式基金，
存续期限不定，募集资 金总额为人民币354,762,573.42 元 ， 有 效 认 购 户 数 为3,984 户。
中融稳 健添 利债 券型 证券 投资基 金2015 年 年度 报告
21
其中，认购资金在募集期间产生的利息共计人民币75,718.07 元 ， 折 合 基 金 份 额
75,718.07 份，按照基金合同的有关约定计入基金份额持有人的基金账户。本基金募集
资金经上会会计师事务所(特殊普通合伙)验资。
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集证券投资基金运作管理办法》
和基金合同等有关规定， 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依
法发行上市的股票 （包括中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券
（包括国债、央行票据、金融债券、地方政府债、企业债券、公司债券、短期融资券、
超短期融资券、 中期票据、 资产 支持证券、 次 级债、 可转换公司债券 （含可分离交易可
转债） 、 可交换公司债 券、 中小企业私募债券、 债券回购等） 、 银行 存款 （包括协议存
款、 定期存款及其他银行存款） 、 货币市场工 具、 权证、 资产支持证 券以及法律法规或
中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会的相关规定） 。 本基金
还可持有可转换公司债券转股所得的股票、 投资二级市场股票以及权证等中国证监会允
许基金投资的其他金融工具。本基金业绩比较基准为：中债总指数（全价）。
本基金的财务报表于2016年3月22日已经本基金的基金管理人及基金托管人批准报
出。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006 年2 月15 日颁布的企业会计准则及相关规定
( 以 下 简 称 “ 企 业 会 计 准 则 ”) 及 中 国 证 监 会 发 布 的 关 于 基 金 行 业 实 务 操 作 的 有 关 规 定 编
制， 同时在具体会计核算和信息披露方面也参考了中国证券投资基金业协会发布的若干
基金行业实务操作。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他 有关规定的声明
本 基 金 财 务 报 表 的 编 制 符 合 企 业 会 计 准 则 和 中 国 证 监 会 发 布 的 关 于 基 金 行 业 实 务
操 作 的 有 关 规 定 的 要 求 ， 真 实 、 完 整 地 反 映 了 本 基 金2015 年12 月31 日 的 财 务 状 况 以 及
2015年10月20日 （基金合 同生效日） 至2015 年12月31日止期间的经营成果和基金净值变
动情况。
7.4.4 重要会计政策和会计估计
7.4.4.1 会计年度
本基金采用公历年制， 即自每年1月1日起至12月31日止。 本会计期间为2015年10 月
20日（基金合同生效日）至2015年12月31日止。
7.4.4.2 记账本位币
中融稳 健添 利债 券型 证券 投资基 金2015 年 年度 报告
22
以人民币为记账本位币，记账本位币单位为元。
7.4.4.3 金融资产和金融负债的 分类
（1）金融资产的分类
根据本基金的业务特点和风险管理要求， 本基金将所持有的金融资产在初始确认时
划分为以公允价值计量且 其变动计入当期损益的金融资产和贷款及应收款项。 以公允价
值计量且其变动计入当 期损益的金融资产包括 股票投资、债券投资和 衍生工具投资( 主
要为权证投资)等， 其中股票投资和债券投资在资产负债表中作为交易性金融资产列报，
衍生工具投资在资产负债表中作为衍生金融资产列报。
本基金持有的各类应收款项、 买入返售金融资产等在活跃市场中没有报价、 回收金
额固定或可确定的非衍生金融资产分类为贷款及应收款项。
（2）金融负债的分类
金融负债于初始确认时 分类为: 以 公 允 价 值 计量 且 其 变 动 计 入 当 期 损益 的 金 融 负 债
及其他金融负债。
本 基 金 目 前 暂 无 金 融 负 债 分 类 为 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 负
债。本基金持有的其他金融负债包括卖出回购金融资产款和其他各类应付款项等。
7.4.4.4 金融资产和金融负债的 初始确认、后续计量和 终止确认
金融资产或金融负债于 本基金成为金融工具合 同的一方时, 按 公 允 价值 在 资 产 负 债
表内确认。以公允价值 计量且其变动计入当期 损益的金融资产, 取 得时 发 生 的 相 关 交 易
费用计入当期损益; 对于 支 付 的 价 款 中 包 含 的债 券 起 息 日 或 上 次 除 息日 至 购 买 日 止 的 利
息,单独确认为应收项目。 应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
对于以公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产, 按 照 公 允 价 值 进 行 后 续 计 量;
对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法,以摊余成本进行后续计量。 金融资产满
足 下 列 条 件 之 一 的, 予 以 终 止 确 认:(1) 收 取 该 金 融 资 产 现 金 流 量 的 合 同 权 利 终 止;(2)
该金融资产已转移, 且本 基 金 将 金 融 资 产所 有权 上 几 乎 所 有 的 风险 和报 酬 转 移 给 转 入 方;
或者(3) 该 金 融 资 产 已转 移, 虽 然 本 基 金 既 没有 转 移 也 没 有 保 留 金 融资 产 所 有 权 上 几 乎
所有的风险和报酬, 但是 放 弃 了 对 该 金 融资 产控 制 。 金 融 资 产终 止确 认 时, 其账面价值
与收到的对价的差 额,计入当期损益。 当 金融 负 债 的 现 时 义 务全 部或 部 分 已 经 解 除 时,
终止确认该金融负债或义务已解除的部分。 终止确认部分的账面价值与支付的对价之间
的差额,计入当期损益。
7.4.4.5 金融资产和金融负债的 估值原则
中融稳 健添 利债 券型 证券 投资基 金2015 年 年度 报告
23
①对存在活跃市场的投资品种， 如估值日有市价的， 采用市价确定公允价值； 估值
日无市价， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价
格的重大事件的，采用最近交易市价确定公允价值。
②对存在活跃市场的投资品种， 如估值日无市价， 且最近交易日后经济环境发生了
重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件， 使潜在估 值调整对前一估值
日的基金资产净值的影 响在0.25% 以 上 或 基 金管 理 人 估 值 委 员 会 认 为必 要 时 ， 应 参 考 类
似投资品种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价，确定公允价值。
③当投资品种不再存在活跃市场， 且其潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值
的影响在0.25%以上或基金管理人估值委员会认为必要时， 应采用市场参与者普遍认同，
且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术，确定投资品种的公允价值。
如有确凿证据表明按上述方法不能客观反映交易性金融工具的公允价值， 基金管理
人将根据具体情况与基金托管人商定后确定最能 反映公允价值的价格。
本基金以公允价值进行后续计量的金融资产与金融负债， 其公允价值计量基于公允
价值的输入值的可观察程度以及该等输入值对公允价值计量整体的重要性， 被划分为三
个层次：
第 一 层 次 输 入 值 是 在 计 量 日 能 够 取 得 的 相 同 资 产 或 负 债 在 活 跃 市 场 上 未 经 调 整 的
报价。
第 二 层 次 输 入 值 是 除 第 一 层 次 输 入 值 外 相 关 资 产 或 负 债 直 接 或 间 接 可 观 察 的 输 入
值。
第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。
7.4.4.6 金融资产和金融负债的 抵销
当本基金具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利， 且目前可执行该种法定
权利， 同时 本基金计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时， 金融资
产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。 除此以外， 金融资产和金融负
债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。
7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金份额所对应的金额。 申购、 赎回、 转换及红利再投资等引
起的实收基金的变动分别于上述各交易确认日认列。
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金指申购、赎回、转入、转出及红利再投资等事项导致基金份额变动时，
相关款项中包含的未分配利润。 根据交易申请日利润分配(未分配利润)已实现与未实现
中融稳 健添 利债 券型 证券 投资基 金2015 年 年度 报告
24
部分各自占基金净值的比例，损益平准金分为已实现损益平准金和未实现损益平准金。
损益平准金于基金申购 确认日或基金赎回确认 日认列，并于期末全额 转入利润分配( 未
分配利润)。
7.4.4.9 收入/（损失）的确认 和计量
1. 利息收入
(1) 存款利息收入按存款的本金与适用利率逐日计提。
(2) 除贴息债外的债券利息收入在持有债券期内，按债券的票面价值和票面利率计
算的利息扣除适用情况下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额， 逐日确认债
券利息收入。 贴息债视同到期一次性还本付息的附息债， 根据其发行价、 到期价和发行
期限推算内含利率后，逐日确认债券利息收入。
(3) 买入返售金融资产收入按买入返售金融资产的摊余成本在返售期内以实际利率
法逐日计提，若合同利率与实际利率差异较小，则采用合同利率计算确定利息收入。
2. 投资收益
(1) 股票投资收益于交易日按卖出股票交易日的成交总额扣除应结转的股票投资成
本的差额确认。
(2) 债券投资收益于交易日按卖出债券交易日的成交总额扣除应结转的债券投资成
本与应收利息(若有) 后的差额确认。
(3) 衍生工具投资收益于交易日按交易日的成交总额扣除应结转的衍生工具投资成
本后的差额确认。
(4) 股利收入于除息日按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额扣除由上市公司
代扣代缴的个人所得税后的净额确认。
3. 公允价值变动收益
公允价值变动收益于估 值日按以公允价值计量 且其变动计入当期损益 的金融资产/
负债的公允价值变动形 成的利得或损失确认， 并于相关金融资产/ 负债 卖 出 或 到 期 时 转
出计入投资收益。
7.4.4.10 费用的确认和计量
本基金的基金管理人报酬按前一日基金资产净值×0.80%的年费率逐日计提。
本基金的基金托管费按前一日基金资产净值×0.20%的年费率逐日计提。
以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 的 交 易 费 用 发 生 时 按 照 确 定 的
金额计入交易费用。
卖 出 回 购 金 融 资 产 支 出 按 卖 出 回 购 金 融 资 产 款 的 摊 余 成 本 在 回 购 期 内 以 实 际 利 率
中融稳 健添 利债 券型 证券 投资基 金2015 年 年度 报告
25
法逐日计提，若合同利率与实际利率差异较小，则采用合同利率计算确定利息支出。
本 基 金 的 管 理 人 报 酬 和 托 管 费 在 费 用 涵 盖 期 间 按 基 金 合 同 约 定 的 费 率 和 计 算 方 法
逐日确认。 其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算,实际利率法与
直线法差异较小的则按直线法计算。
7.4.4.11 基金的收益分配政策
① 在符合有关基金分 红条件的前提下，本基 金每年收益分配次数最 多为12 次，每
次收益分配比 例 不 得 低于 收 益 分 配 基 准 日 每 份基 金 份 额 该 次 可 供 分 配利 润 的20% ，若基
金合同生效不满3个月可不进行收益分配；
② 本基金收益分配方 式分两种：现金分红与 红利再投资，投资者可 选择现金红利
或将现金红利自动转为基金份额进行再投资； 若投资者不选择， 本基金默认的收益分配
方式是现金分红；
③ 基金收益分配后基 金份额净值不能低于面 值，即基金收益分配基 准日的基金份
额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
④ 每一基金份额享有同等分配权；
⑤ 法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
7.4.4.12 分部报告
本基 金以内部组织结构、 管理要求、 内部报告制度为依据确定经营分部， 以经营分
部为基础确定报告分部并披露分部信息。 经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组
成部分：(1) 该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2) 本基金的基金管
理人能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3) 本
基金能够取得该组成部分的财务状况、 经营成果和现金流量等有关会计信息。 如果两个
或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部 信息。
7.4.4.13 其他重要的会计政策 和会计估计
①根据本基金的估值原 则和中国证监会允许的 基金行业估值实务操作, 本基金确定
以下股票投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下: 对于证券交易所上市的
股票, 若出现重大事项停牌等情况,本基金根据中国证监会公告[2008]38 号 《关于进一步
规范证券投资基金估值 业务的指导意见》, 根据 具 体 情 况 采 用 《 关 于发 布 中 基 协(AMAC)
基金行业股票估值指数的通知》提供的指数收益法进行估值。
②在银行间同业市场交易的债券品种， 根据中国证监会证监会计字[2007]21号 《关
于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 采用估
中融稳 健添 利债 券型 证券 投资基 金2015 年 年度 报告
26
值技术确定公允价值。 本基金持有的银行间同业市场债券按现金流量折现法估值， 具体
估值模型、参数及结果由中央国债登记结算有限责任公司独立提供。
③对于在证券交易所上 市或挂牌转让的固定收 益品种( 可 转 换 债 券 、资 产 支 持 证 券
和私募债券除外) ， 按照 中 证 指 数 有 限 公 司 根据 《 中 国 证 券 投 资 基 金业 协 会 估 值 核 算 工
作小组关于2015 年1 季度 固 定 收 益 品 种 的 估 值处 理 标 准 》 所 独 立 提 供的 债 券 估 值 结 果 确
定公允价值。
7.4.5 会计政策和会计估计变更 以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期无需说明的会计政策变更事项。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期无需说明的会计估计变更事项。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期无差错事项。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号文《关于开放式证券投资基金有关税
收问题的通知》 、 财税[2004]78 号文 《关于证券投资基金税收政策的通知》 、 财税[2008]1
号 《财政部、 国家税务 总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、2008 年9月18日 《上
海、 深圳 证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》 、 财税[2012]85
号 《 关 于 实 施 上 市 公 司 股 息 红 利 差 别 化 个 人 所 得 税 政 策 有 关 问 题 的 通 知 》 、 财 税
[2015]101 号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》及其他
相关税务法规和实务操作，主要税项列示如下：
1. 以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不缴纳营业税。
2. 对证券投资基金从证券市场中取得的收入， 包括买卖股票、 债券的差价收入， 股
权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不缴纳企业所得税。
3. 对基金取得的股票股息、 红 利收入， 由上市 公司在向基金支付上述收入时代扣代
缴个人所得税，个人从 公开发行和转让市场取 得的上市公司股票，持 股期限在1 个月以
内（含1 个 月 ） 的， 其股 息 红 利 所 得 全 额计 入应 纳 税 所 得 额 ； 持股 期限 在1 个月以上至1
年（含1 年 ） 的 ， 暂 减按50% 计 入 应 纳 税 所 得额 ； 持 股 期 限 超 过1 年的 ， 暂 免 征 收 个 人 所
得税。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
4. 对基金取得的债券利息收入， 由发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代
缴20% 的个人所得税，暂不缴纳企业所得税。
中融稳 健添 利债 券型 证券 投资基 金2015 年 年度 报告
27
5. 对于基金从事A股买卖， 出让方按0.10% 的税率缴纳证券(股票)交易印花税， 对受
让方不再缴纳印花税。
6. 基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、 现
金等对价，暂免予缴纳印花税、企业所得税和个人所得税。
7.4.7 重要财务报表项目的说明
7.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2015年12月31日
活期存款 27,976,834.49
定期存款 －
其中：存款期限1-3 个月 －
其他存款 －
合计 27,976,834.49
7.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末 2015年12月31日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 68,405,733.37 67,720,260.00 -685,473.37
贵金属投资-金交所黄
金合约
－ － －
债券
交易所市场 － － －
银行间市场 278,674,420.00 281,910,000.00 3,235,580.00
合计 278,674,420.00 281,910,000.00 3,235,580.00
资产支持证券 － － －
基金 － － －
其他 － － －
合计 347,080,153.37 349,630,260.00 2,550,106.63
7.4.7.3 衍生金融资产/负债
中融稳 健添 利债 券型 证券 投资基 金2015 年 年度 报告
28
本基金本报告期末未持有衍生金融资产或负债。
7.4.7.4 买入返售金融资产
7.4.7.4.1 各项买入 返售金融资 产期末余额
本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。
7.4.7.4.2 期末买断 式逆回购交 易中取得的债券
本基金于本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
7.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2015年12月31日
应收活期存款利息 6,861.84
应收定期存 款利息 －
应收其他存款利息 －
应收结算备付金利息 8,280.14
应收债券利息 3,233,893.44
应收买入返售证券利息 －
应收申购款利息 －
应收黄金合约拆借孳息 －
其他 29.70
合计 3,249,065.12
7.4.7.6 其他资产
本基金本报告期末无其他资产余额。
7.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2015年12月31日
交易所市场应付交易费用 387,697.88
中融稳 健添 利债 券型 证券 投资基 金2015 年 年度 报告
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银行间市场应付交易费用 3,615.60
合计 391,313.48
7.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2015年12月31日
应付券商交易单元保证金 －
应付赎回费 330.54
预提费用 86,000.00
合计 86,330.54
7.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期2015年10月20日（基金合同生效日）至2015年12
月31日
基金份额（份） 账面金额
基金合同生效日 354,762,573.42 354,762,573.42
本期申购 103,246,379.10 103,246,379.10
本期赎回（以“-”号填列） -118,801,193.63 -118,801,193.63
本期末 339,207,758.89 339,207,758.89
注：1. 申 购含 红利 再投 、转 换入份 额及 金额 ，赎 回含 转换出 份额 及金 额；
2. 本基 金于 2015 年 9 月 11 日至 2015 年 10 月 16 日 向社会 公开 募集 ， 截至 2015 年 10 月 20 日 （基 金
合同生 效日 ） 止， 本基 金 共募集 有效 净认 购资 金 354,686,855.35 元， 折 合 354,686,855.35 份中融 稳健 添
利基金 份额 。 有 效认 购资 金 在募 集期 间产 生的 利息 为人民 币 75,718.07 元， 折 合 75,718.07 份中 融稳 健
添利基 金份 额 ， 以 上收 到 的实收 基金 共计 人民 币 354,762,573.42 元， 折 合 354,762,573.42 份中融 稳健 添
利基金 份额 。
7.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
中融稳 健添 利债 券型 证券 投资基 金2015 年 年度 报告
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基金合同生效日 － － －
本期利润 -3,761,972.91 2,550,106.63 -1,211,866.28
本期基金份额交易产
生的变动数
-236,509.57 -511,330.50 -747,840.07
其中：基金申购款 -276,177.98 -330,941.50 -607,119.48
基金赎回款 39,668.41 -180,389.00 -140,720.59
本期已分配利润 － － －
本期末 -3,998,482.48 2,038,776.13 -1,959,706.35
7.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2015 年10月20日至2015年12月31日
活期存款利息收入 70,490.46
定期存款利息收入 －
其他存 款利息收入 －
结算备付金利息收入 34,025.06
其他 1,054.67
合计 105,570.19
7.4.7.12 股票投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2015 年10月20日至2015年12月31日
卖出股票成交总额 228,844,189.34
减：卖出股票成本总额 232,902,188.85
买卖股票差价收入 -4,057,999.51
7.4.7.13 债券投资收益
7.4.7.13.1 债券投 资收益项目 构成
单位：人民币元
中融稳 健添 利债 券型 证券 投资基 金2015 年 年度 报告
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项目
本期
2015 年10月20日至2015年12月31日
债券投资收益——买卖 债券
（、债转股及债券到期兑付）
差价收入
71,340.00
债券投资收益——赎回 差价
收入
－
债券投资收益——申购 差价
收入
－
合计 71,340.00
7.4.7.13.2 债券投 资收益 ——买卖 债券差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2015 年10月20日至2015年12月31日
卖出债券 （、 债转股及债券到
期兑付）成交总额
152,847,939.99
减： 卖出债券 （、 债转股及债
券到期兑付）成本总额
150,124,100.00
减：应收利息 总额 2,652,499.99
买卖债券差价收入 71,340.00
7.4.7.14 衍生工具收益
本基金本报告期间无衍生工具收益。
7.4.7.15 股利收益
本基金本报告期间无股利收益。
7.4.7.16 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目
本期
2015 年10月20日至2015年12月31日
中融稳 健添 利债 券型 证券 投资基 金2015 年 年度 报告
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1.交易性金融资产 2,550,106.63
—— 股票投资 -685,473.37
—— 债券投资 3,235,580.00
—— 资产支持证券投资 －
—— 基金投资 －
—— 贵金属投资 －
—— 其他 －
2.衍生工具 －
—— 权证投资 －
3.其他 －
合计 2,550,106.63
7.4.7.17 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2015 年10月20日至2015年12月31日
基金赎回费收入 310,117.92
其他收入 3.02
合计 310,120.94
7.4.7.18 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2015 年10月20日至2015年12月31日
交易所市场交易费用 663,572.11
银行间市场交易费用 3,225.00
合计 666,797.11
7.4.7.19 其他费用
单位：人民币元
项目 本期
中融稳 健添 利债 券型 证券 投资基 金2015 年 年度 报告
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2015 年10月20日至2015年12月31日
审计费用 6,000.00
信息披露费 80,000.00
汇划手续费 6,317.05
合计 92,317.05
7.4.8 或有事项、资产负债表日 后事项的说明
7.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。
7.4.8.2 资产负债表日后事项
截至财务报表批准日，本基金并无须作披露的重大资产负债表日后事项。
7.4.9 关联方关系
7.4.9.1 本报告期存在控制关系 或其他重大利害关系的 关联方发生变化的情况
本基金本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方无发生变化的情况。
7.4.9.2 本报告期与基金发生关 联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
中融国际信托有限公司 基金管理人股东
上海融晟投资有限公司 基金管理人股东
中融基金管理有限公司 基金管理人、 基金注册登记机构、 基金销
售机构
中国农业银行股份有限公司(“ 农业银行 ”) 基金托管人、基金销售 机构
中融（北京）资产管理有限公司 基金管理人子公司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.10 本报告期及上年度可比 期间的关联方交易
7.4.10.1 通过关联方交易单元 进行的交易
本基金本报告期内未通过关联方交易单元发生股票交易、 权证交易、 债券交易、 债
券回购交易，也未发生应支付关联方的佣金业务。本基金基金合同自 2015 年 10 月 20
日起生效，无上年可比期间。
7.4.10.2 关联方报酬
中融稳 健添 利债 券型 证券 投资基 金2015 年 年度 报告
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7.4.10.2.1 基金管 理费
单位：人民币元
项目
本期
2015 年10月20日至2015年12 月31日
当期发生的基金应支
付的管理费
526,565.10
其中： 支付销售机构的
客户维护费
164,107.31
注： ①支 付基 金管 理人 的 基金管 理人 报酬 按前 一日 基金资 产净 值 0.80% 的 年 费率计 提 ， 逐 日累 计
至每月 月底 ，按 月支 付； ②基金 管理 人报 酬计 算公 式为： 日基 金管 理人 报酬 ＝前一 日基 金资 产净 值
×0.80%/ 当 年天 数； ③客 户维护 费是 指基 金管 理人 与基金 销售 机构 约定 的用 以向基 金销 售机 构支 付
客户服 务及 销售 活动 中产 生的相 关费 用， 该费 用从 基金管 理人 收取 的基 金管 理费中 列支 ，不 属于 从
基金资 产中 列支 的费 用项 目；④ 本基 金基 金合 同 自 2015 年 10 月 20 日起 生效 ，无上 年可 比期 间。
7.4.10.2.2 基金托 管费
单位：人民币元
项目
本期
2015 年10月20日至2015年12 月31日
当期发生的基金应支
付的托管费
131,641.28
注： ①支 付基 金托 管人 的 基金托 管费 按前 一日 基金 资产净 值 0.20% 的 年费 率 计提 ， 逐 日累 计至 每月 月
底， 按 月支 付； ② 基金 托 管费计 算公 式为 ： 日 基金 托管费 ＝前 一日 基金 资产 净值×0.20%/ 当年 天数 ；
③本基 金基 金合 同 自 2015 年 10 月 20 日起 生效 ，无 上年可 比期 间。
7.4.10.3 与关联方进行银行间 同业市场的债券(含回 购)交易
本基金本报 告期内未发生与关联方进行银行间同业市场的债券 （含回 购） 交易。 本
基金基金合同自2015 年10月20日起生效，无上年可比期间。
7.4.10.4 各关联方投资本基金 的情况
7.4.10.4.1 报告期 内基金管理 人运用固有资金投资本 基金的情况
本基金本报告期内无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 本基金基金合同
自2015 年10月20日起生效，无上年可比期间。
中融稳 健添 利债 券型 证券 投资基 金2015 年 年度 报告
35
7.4.10.4.2 报告期 末除基金管 理人之外的其他关联方 投资本基金的情况
本报告期末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。 本基金基金合同
自2015 年10月20日起生效，无上年可比期间。
7.4.10.5 由关联方保管的银行 存款余额及当期产生的 利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2015年10 月20日至2015年12月31 日
期末余额 当期利息收入
农业银行活期
存款
27,976,834.49 70,490.46
注：1 、本 基金 的银 行存 款 由基金 托管 人中 国农 业银 行股份 有限 公司 保管 ，按 银行同 业利 率计 息。
2、本 基金 用于 证券 交易 结 算的资 金通 过" 中国 农业 银 行股份 有限 公司 基金 托管 结算资 金专 用存 款账
户"转 存于 中国 证券 登记 结 算有限 责任 公司 ， 按银 行 同业利 率计 息。2015 年12 月31日 的相 关余 额在 资
产负债 表中 的" 结算 备付 金"科目 中单 独列 示， 产生 的 利息收 入在"重 要财 务报 表 项目的 说明"中的"
结算备 付金 利息 收入"下 列 示；
7.4.10.6 本基金在承销期内参 与关联方承销证券的情 况
本基金本报告期未在承销期内参与关联方承销证券。 本基金基金合同自2015年10 月
20日起生效，无上年可比期间。
7.4.10.7 其他关联交易事项的 说明
本基金本报告期无需要说明的其他关联交易事项。 本基金基金合同自2015年10月20
日起生效，无上年可比期间。
7.4.11 利润分配情况
7.4.11.1 利润分配情况 ——非货币 市场基金
本基金本报告期未进行利润分配。
7.4.12 期末（2015 年12月31 日）本基金持有的流通受 限证券
7.4.12.1 因认购新发/增发证券 而于期末持有的流通受 限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。
中融稳 健添 利债 券型 证券 投资基 金2015 年 年度 报告
36
7.4.12.2 期末持有的暂时停牌 等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌原因 期末
估值单价
复牌日期 复牌
开盘单价
数量
( 单
位:
股)
期末
成本总额
期末
估值总额
60087
3
梅花
生物
2015-
12-17
重大事项 9.80 尚未复牌 尚未复牌 900,0
00
7,906,424
.00
8,820,000
.00
7.4.12.3 期末债券正回购交易 中作为抵押的债券
7.4.12.3.1 银行间 市场债券正 回购
截至本报告期末， 本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余
额49,999,805.00 元，是以如下债券作为质押：
金额单位：人民币元
债券代码
债券名
称
回购到期日 期末估值单价 数量（张） 期末估值总额
150314
15进出
14
2016-01-05 104.95 500,000 52,475,000.00
合计
500,000 52,475,000.00
7.4.12.3.2 交易所 市场债券正 回购
本基金本报告期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
7.4.13 金融工具风险及管理
7.4.13.1 风险管理政策和组织 架构
本基金在日常经营活动中涉及的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。
本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险， 并设定适当的风险限额及内部
控制流程，通过可靠的管理及信 息系统持续监控上述各类风险。
本基金管理人的风险管理机构由董事会下属的风险与合规委员会、 督察长、 法律合
规部、风险管理部以及各个业务部门组成。
公司实行全面、 系统的 风险管理， 风险管理覆 盖公司所有战略环节、 业务环节和操
作环节。同时制定了系统化的风险管理程序，对风险管理的整个流程进行评估和改进。
公司构建了分工明确、 相互协作、 彼此牵制的风险管理组织结构， 形成了由四大防线共
同筑成的风险管理体系： 第一道防线由各个业务部门构成， 各业务部门总监作为风险责
中融稳 健添 利债 券型 证券 投资基 金2015 年 年度 报告
37
任人， 负责制订本部门的作业流程以及风险控制措施； 第二道监控防线由公司专 属风险
管理部门法律合规部和风险管理部构成， 法律合规部负责对公司业务的法律合规风险进
行监控管理， 风险管理部负责对公司投资管理风险和运作风险进行监控管理； 第三道防
线是由公司经营管理层 和内控及风险管理委员会 构成， 公司管理层对风险状况进行全面
监督并及时制定相应的对策和实施监控措施； 在上述这三道风险监控防线中， 公司督察
长和监察稽核 人员对风险控制措施和合规风险情况进行全面检查、 监督， 并视所发生问
题情节轻重及时反馈给各部门。 督察长独立于公司其他业务部门和公司管理层， 对内部
控制制度的执行情况实行严格检查和及时反馈， 并独立报 告； 第四道 监控防线由董事会
下属的风险与合规委员会构成，风险与合规委员会通过督察长和 监察稽核 人员的工作，
掌握整体风险状况并进行决策。 风险与合规委员会负责检查公司业务的内控制度的实施
情况，监督公司对相关法律法规和公司制度的执行。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分
析的方法去估测各种风险产生的可能损失。 从定性分析的角度出发， 判断风险损失的严
重程度和出现同类风险损失的频度。 而从定量分析的角度出发， 根据本基金的投资目标，
结合基金资产所运用金融工具特征通过特定的风险量化指标、模型，日 常的量化报告，
确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，
并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
7.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任， 或者基金所投资证券
之发行人出现违约、 拒绝支付到期本息， 导致基金资产损失和收益变化的风险。 本基金
均投资于具有良好信用等级的证券等， 且通过分散化投资以分散信用风险。 本基金在进
行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估，以控制相应的信用风险。
7.4.13.2.1 按短期 信用评级列 示的债券投资
单位：人民币元
短期信用评级
本期末
2015年12月31日
A-1 －
A-1以下 －
未评级 30,030,000.00
合计 30,030,000.00
注：短 期信 用评 级由 中国 人民银 行许 可的 信用 评级 机构评 级， 并由 债券 发行 人在中 国人 民银 行指 定
的国内 有关 媒体 上公 告。 以上按 短期 信用 评级 的债 券投资 中包 含国 债、 政策 性金融 债、 央行 票据 及
中融稳 健添 利债 券型 证券 投资基 金2015 年 年度 报告
38
超短期 融资 券等 。
7.4.13.2.2 按长期 信用评级列 示的债券投资
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2015年12月31日
AAA －
AAA以下 －
未评级 251,880,000.00
合计 251,880,000.00
注： 长 期信 用评 级由 中国 人民银 行许 可的 信用 评级 机构评 级， 并由 债券 发行 人在中 国人 民银 行指 定
的国内 有关 媒体 上公 告 。 以上按 长期 信用 评级 的债 券投资 中包 含国 债 、 政 策 性金融 债 、 央 行票 据等 。
7.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。 本基金
的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额， 另一方
面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市
场出现 剧烈波动的情况下以合理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险， 本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情
况进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。
本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款， 约定在非常情况下赎回申请的
处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
针对投资品种变现的流动性风险， 本基金的基金管理人通过独立的风险管理部门设
定流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析，包括组合持仓集中度指标、
组合在短时间内变现能力的综合 指标、 组合中变现能力较差的投资品种比例以及流通受
限制的投资品种比例等。 本基金所持有的交易性金融资产分别在证券交易所和银行间同
业市场交易， 未持有有重大流动性风险的投资品种。 此外， 本基金可通过卖出回购金融
资产方式借入短期资金应对流动性需求， 其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允
价值。
本基金管理人每日预测本基金的流动性需求， 并同时通过独立的风险管理部门设定
流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。
7.4.13.4 市场风险
中融稳 健添 利债 券型 证券 投资基 金2015 年 年度 报告
39
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格
因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
7.4.13.4.1 利率风 险
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。 本基
金的生息资产主要为银行存款、 结算备付金、 存出保证金及债券投资等。 本基金的基金
管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控， 并通过调整投资组合的久期等方
法对上述利率风险进行管理。
7.4.13.4.1.1 利 率风险敞口
金额单位：人民币元
本期末2015年
12 月31日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款
27,976,834
.49
－ － －
27,976,834
.49
结算备付金
16,727,611
.94
－ － －
16,727,611
.94
存出保证金 60,011.50 － － － 60,011.50
交易性金融资
产
30,030,000
.00
－
251,880,00
0.00
67,720,260
.00
349,630,26
0.00
应收证券清算
款
－ － － 386,757.82 386,757.82
应收利息 － － －
3,249,065.
12
3,249,065.
12
资产总 计
74,794,457
.93
－
251,880,00
0.00
71,356,082
.94
398,030,54
0.87
负债
卖出回购金融
资产款
49,999,805
.00
－ － －
49,999,805
.00
应付证券清算
款
－ － －
8,684,266.
61
8,684,266.
61
应付赎回款 － － －
1,321,940.
83
1,321,940.
83
中融稳 健添 利债 券型 证券 投资基 金2015 年 年度 报告
40
应付管理人报
酬
－ － － 232,218.96 232,218.96
应付托管费 － － － 58,054.75 58,054.75
应付交易费用 － － － 391,313.48 391,313.48
应付利息 － － － 8,558.16 8,558.16
其他负债 － － － 86,330.54 86,330.54
负债总计
49,999,805
.00
－ －
10,782,683
.33
60,782,488
.33
利率敏感度缺
口
24,794,652
.93
－
251,880,00
0.00
60,573,399
.61
337,248,05
2.54
注：表 中所 示为 本基 金资 产及负 债的 账面 价值 ，并 按照合 约 规 定的 利率 重新 定价日 或到 期日 孰早 者
予以分 类。
7.4.13.4.1.2 利 率风险的敏感 性分析
假设 假定所有期限的利率均以相同幅度变动25个基点，其他变量不变；
假设 其他市场变量保持不变；
假设 此项影响并未考虑管理层为减低利率风险而可能采取的风险管理活动。
分析 相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末2015年12 月31日
市场利率下降25个基点 5,109,526.79
市场利率上升25个基点 -4,986,444.24
注：利 率风 险的 敏感 性分 析，反 映了 在其 他变 量不 变的情 况下 ，利 率发 生合 理、可 能的 变动 时， 将
对基金 资产 净值 可参 考的 公允价 值产 生的 影响 。于2015 年12 月31日 ，若 市场 利 率上升 或下 降25 个基
点且其 他市 场变 量保 持不 变，本 基金 资产 净值 可参 考的公 允价 值 发 生的 变动 。
7.4.13.4.2 外汇风 险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的
风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价，无重大外汇风险。
7.4.13.4.3 其他价 格风险
其他价格风险主要为市场价格风险， 市场价格风险是指基金所持金融工具的公 允价
中融稳 健添 利债 券型 证券 投资基 金2015 年 年度 报告
41
值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风
险。 本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券， 所面临的
最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。 本基金通过投资组合的分散化
降低市场价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。
7.4.13.4.3.1 其 他价格风险敞 口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2015年12月31日
公允价值
占基金资产净值比例
（%）
交易性金融资产-股票投资 67,720,260.00 20.08
交易性金融资产-基金投资 － －
交易性金融资产-债券投资
281,910,000.0
0
83.59
交易性金融资产- 贵金属投
资
－ －
衍生金融资产－权证投资 － －
其他 － －
合计
349,630,260.0
0
103.67
7.4.13.4.3.2 其 他价格风险的 敏感性分析
假设 1、假定本基金的业绩比较基准变化5%，其他变量不变；
假设
2、 用期末时点比较基准浮动5%基金资产净值相应变化来估测组合市场价格
风险；
假设
3、 Beta系数是根据组合在过去一个年度的净 值数据和基准指数数据回归得
出，反映了基金和基准的相关性。
分析 相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末(2015年12 月31日)
业绩比较基准增加5% 3,444,270.88
业绩比较基准减少5% -3,444,270.88
中融稳 健添 利债 券型 证券 投资基 金2015 年 年度 报告
42
7.4.14 有助于理解和分析会计 报表需要说明的其他事 项
1. 公允价值
(1) 不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债， 其账面价
值接近于公允价值。
(2) 以公允价值计量的金融工具
①金融工具公允价值计量的方法
本基金以公允价值进行后续计量的金融资产与金融负债， 其公允价值计量基于公允
价值的输入值的可观察程度以及该等输入值对公允价值计量整体的重要性， 被划分为三
个层次：
第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的
报价。
第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入
值。
第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。
②各层级金融工具公允价值
于2015年12月31 日， 本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层 级的余
额为58,900,260.00 元，属于第二层级的余额为290,730,000.00元，无属于第三层级的
余额。
③公允价值所属层级间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和债券， 若出现重大事项停牌、 交易不活跃、 或属于非
公开发行等情况， 本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、 交易不活跃期间及限售
期间将相关股票和债券的公允价值列入第二层级或第三层级， 上述事项解除时将相关股
票和债券的公允价值列入第一层级。
④第三层级公允价值余额和本期变动金额
无。
2. 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要 事项。
§8
投 资组合报告
8.1 期 末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
中融稳 健添 利债 券型 证券 投资基 金2015 年 年度 报告
43
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 67,720,260.00 17.01
其中：股票 67,720,260.00 17.01
2 固定收益投资 281,910,000.00 70.83
其中：债券 281,910,000.00 70.83
资产支持证券 － －
3 贵金属投资 － －
4 金融衍生品投资 － －
5 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
6 银行存款和结算备付金合计 44,704,446.43 11.23
7 其他各项资产 3,695,834.44 0.93
8 合计 398,030,540.87 100.00
8.2 报 告期末按行业分类的股票 投资组合
8.2.1 报告期末按行业分类的境 内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 － －
C 制造业 33,174,060.00 9.84
D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应业 － －
E 建筑业 － －
F 批发和零售业 － －
G 交通运输、仓储和邮政业 350,200.00 0.10
H 住宿和餐饮业 － －
I 信息传输、软件和信息技术服务业 － －
J 金融业 34,196,000.00 10.14
中融稳 健添 利债 券型 证券 投资基 金2015 年 年度 报告
44
K 房地产业 － －
L 租赁和商务服务业 － －
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 － －
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 － －
S 综合 － －
合计 67,720,260.00 20.08
8.3 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的所 有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 601818 光大银行 4,100,000 17,384,000.00 5.15
2 601989 中国重工 1,300,000 12,220,000.00 3.62
3 000001 平安银行 800,000 9,592,000.00 2.84
4 600873 梅花生物 900,000 8,820,000.00 2.62
5 601998 中信银行 1,000,000 7,220,000.00 2.14
6 600887 伊利股份 300,000 4,929,000.00 1.46
7 600118 中国卫星 100,000 4,254,000.00 1.26
8 002456 欧菲光 50,000 1,551,000.00 0.46
9 600114 东睦股份 50,000 808,000.00 0.24
10 002711 欧浦智网 10,000 350,200.00 0.10
11 300014 亿纬锂能 10,000 328,200.00 0.10
12 300153 科泰电源 10,000 189,400.00 0.06
13 600596 新安股份 7,300 74,460.00 0.02
8.4 报 告期内股票投资组合的重 大变动
8.4.1 累计买入金额超出期末基 金资产净值2%或前20 名的股票明细
中融稳 健添 利债 券型 证券 投资基 金2015 年 年度 报告
45
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期末基金资产净
值比例(%)
1 601818 光大银行 17,893,533.54 5.31
2 600873 梅花生物 16,364,860.44 4.85
3 000402 金 融 街 15,417,734.79 4.57
4 603366 日出东方 14,925,011.86 4.43
5 600015 华夏银行 13,224,216.39 3.92
6 601989 中国重工 12,311,170.09 3.65
7 600485 信威集团 11,749,842.82 3.48
8 000001 平安银行 9,986,702.24 2.96
9 600433 冠豪高新 9,706,617.47 2.88
10 600596 新安股份 9,363,147.00 2.78
11 600114 东睦股份 9,344,224.47 2.77
12 002479 富春环保 9,317,361.00 2.76
13 300082 奥克股份 8,462,995.00 2.51
14 300408 三环集团 8,407,182.74 2.49
15 601166 兴业银行 8,297,685.00 2.46
16 002063 远光软件 8,213,129.00 2.44
17 002289 宇顺电子 7,577,296.00 2.25
18 601998 中信银行 7,557,012.38 2.24
19 002081 金 螳 螂 7,419,131.00 2.20
20 600048 保利地产 7,319,773.59 2.17
注：“ 买入 金额 ”按 买入 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
8.4.2 累计卖出金额超出期末基 金资产净值2%或前20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期末基金资产净
值比例(%)
1 000402 金 融 街 15,202,943.66 4.51
2 603366 日出东方 14,827,112.84 4.40
中融稳 健添 利债 券型 证券 投资基 金2015 年 年度 报告
46
3 600015 华夏银行 12,953,733.00 3.84
4 600485 信威集团 11,442,271.00 3.39
5 600433 冠豪高新 9,679,300.74 2.87
6 300408 三环集团 8,886,179.65 2.63
7 600596 新安股份 8,605,449.72 2.55
8 002479 富春环保 8,571,379.70 2.54
9 600114 东睦股份 8,545,252.28 2.53
10 600873 梅花生物 8,512,366.93 2.52
11 601166 兴业银行 8,460,000.00 2.51
12 300082 奥克股份 8,215,312.60 2.44
13 002063 远光软件 8,056,014.00 2.39
14 002081 金 螳 螂 7,668,376.20 2.27
15 600048 保利地产 7,547,323.31 2.24
16 002289 宇顺电子 6,841,759.00 2.03
17 600376 首开股份 6,260,002.84 1.86
18 002223 鱼跃医疗 6,054,318.00 1.80
19 600894 广日股份 5,951,850.92 1.76
20 002129 中环股份 5,932,401.97 1.76
注：“ 卖出 金额 ”按 卖出 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖 出股票的收入总额
金额单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 301,307,922.22
卖出股票的收入（成交）总额 228,844,189.34
注："买 入股 票成 本总 额" 和"卖 出股 票收 入总 额"均 按买卖 成交 金额 （ 成交 单 价乘以 成交 数量 ） 填列 ，
不考虑 交易 费用 。
8.5 期 末按债券品种分类的债券 投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)
中融稳 健添 利债 券型 证券 投资基 金2015 年 年度 报告
47
1 国家债券 － －
2 央行票据 － －
3 金融债券 281,910,000.00 83.59
其中：政策性金融债 281,910,000.00 83.59
4 企业债券 － －
5 企业短期融资券 － －
6 中期票据 － －
7 可转债 － －
8 同业存单 － －
9 其他 － －
10 合计 281,910,000.00 83.59
8.6 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 150314 15进出14 2,400,000
251,880,000.0
0
74.69
2 150311 15进出11 300,000 30,030,000.00 8.90
8.7 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的所 有资产支持证券投资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报 告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前五名贵金属投资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8.9 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告期末本基金 投资的股 指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金投资的 股指期货持仓和损益明 细
本基金本报告期末无股指期货投资。
中融稳 健添 利债 券型 证券 投资基 金2015 年 年度 报告
48
8.10.2 本基金投资股指期货的 投资政策
本基金本报告期末无股指期货投资。
8.11 报告期末本基金投资的国 债期货交易情况说明
8.11.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末无国债期货投资。
8.11.2 报告期末本基金投资的 国债期货持仓和损益明 细
本基金本报告期末无国债期货投资。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 报告期内，本 基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资
的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查， 或在报告编制日前一年内受到
公开谴责、处罚的情形。
8.12.2 基金投资的前 十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
8.12.3 期末其他各项资产构成
金额单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 60,011.50
2 应收证券清算款 386,757.82
3 应收股利 －
4 应收利息 3,249,065.12
5 应收申购款 －
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 3,695,834.44
8.12.4 期末持有的处于转股期 的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
中融稳 健添 利债 券型 证券 投资基 金2015 年 年度 报告
49
8.12.5 期末前十名股票中存在 流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的
公允价值
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情况
说明
1 600873 梅花生物 8,820,000.00 2.62 重大事项
8.12.6 投资组合报告附注的其 他文字描述部分
由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§9
基 金份额持有人信息
9.1 期 末基金份额持有人户数及 持有人结构
份额单位：份
持有人户数
( 户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有
份额
占总份
额比例
持有
份额
占总份
额比例
2,934 115,612.73
162,330,800.2
4
47.86%
176,876,958.6
5
52.14%
9.2 期 末基金管理人的从业人员 持有本基金的情况
本报告期末，本基金管理人的从业人员未持有本基金。
9.3 期 末基金管理人的从业人员 持有本开放式基金份额 总量区间情况
本报告期末，本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有
本基金份额总量的数量区间为0；本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区 间为
0。
§10 开 放式基金份额变动
中融稳 健添 利债 券型 证券 投资基 金2015 年 年度 报告
50
单位：份
基金合同生效日(2015 年10月20日)基金份额总额 354,762,573.42
基金合同生效日起至报告期期末基金总申购份额 103,246,379.10
减：基金合同生效日起至报告期期末基金总赎回份额 118,801,193.63
基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变动份额
本报告期期末基金份额总额 339,207,758.89
注：1 、申 购含 红利 再投 、 转换入 份额 及金 额， 赎回 含转换 出份 额及 金额 。
2、基 金合 同生 效日 为：2015 年10 月20 日。
§11 重 大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
报告期内未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人 的专门基金托管部门的 重大人事变动
（1）基金管理人的重大人事变动情况
2015 年1月9日发布 《基 金行业高级管理人员变更公告》 ， 任命严九鼎 先生担任中融
基金管理有限 公司副总经理。
2015 年2月28日发布《基金行业高级管理人员变更公告》，任命王瑶女士担任中融
基金管理有限公司法定代表人、 董事长、 代任 总经理； 免除王瑶女士总经理职务； 免除
桂松蕾女士法定代表人、董事长职务。
2015 年7月31日发布《基金行业高级管理人员变更公告》，任命严九鼎先生担任中
融基金管理有限公司总经理， 王瑶女士不再代任总经理； 免除严九鼎先生副总经理职务。
2015 年8月10日，经中融基金管理有限公司第二届股东会第八次会议审议通过，任
命严九鼎先生为董事，同意桂松蕾女士辞去董事职务。
2015 年8月24日，经中融基金管理有限公司第二届股东会第九次会议审议通过，任
命李山先生为独立董事，同意金李先生辞去独立董事职务。
2015 年11月18日，经中融基金管理有限公司第二届股东会第十四次会议审议通过，
任命李骥先生为独立董事，同意李山先生辞去独立董事职务。
公司其他高管人员未变动。
（2）基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动情况
本报告期基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
中融稳 健添 利债 券型 证券 投资基 金2015 年 年度 报告
51
11.3 涉及基金管理人、基金财 产、基金托管业务的诉 讼
本报告期无涉及基金 管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
11.4 基金投资策略的改变
报告期内本基金投资策略未发生改变。
11.5 为基金进行审计的会计师 事务所情况
本基金2015年10 月20日 （基金合同生效日） 至2015年12月31日止期间应支付给上会
会计师事务所 （特殊普通合伙） 的报酬为6,000.00 元人民币。 本基金本报告期内选聘上
会会计师事务所（特殊普通合伙）提供首年审计服务。
11.6 管理人、托管人及其高级 管理人员受稽查或处罚 等情况
本报告期无管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。
11.7 基金租用证券公司交易单 元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易 单元进行股票投资及佣 金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占股票
成交总额比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
东兴证券 2
90,981,355.
96
17.16% 66,533.76 17.16%
民族证券 2
439,170,755
.60
82.84% 321,164.12 82.84%
华西证券 2
－ － －
国金证券 2
－ － －
注：① 为了 贯彻 中国 证监 会的有 关规 定， 我公 司制 定了选 择券 商的 标准 ，即 ：
ⅰ经营 行为 规范 ，在 近一 年内无 重大 违规 行为 。
ⅱ公司 财务 状况 良好 。
ⅲ有良 好的 内控 制度 ，在 业内有 良好 的声 誉。
ⅳ有较 强的 研究 能力 ， 能 及时、 全面 、 定 期提 供质 量较高 的宏 观、 行业 、 公 司和证 券市 场研 究报 告，
并能根 据基 金投 资的 特殊 要求， 提供 专门 的研 究报 告。
中融稳 健添 利债 券型 证券 投资基 金2015 年 年度 报告
52
ⅴ建立 了广 泛的 信息 网络 ，能及 时提 供准 确的 信息 资讯和 服务 。
②券商 专用 交易 单元 选择 程序：
ⅰ对交 易单 元候 选券 商的 研究服 务进 行评 估
本基金 管理 人组 织相 关人 员依据 交易 单元 选择 标准 对交易 单元 候选 券商 的服 务质量 和研 究实 力进 行
评估， 确定 选用 交易 单元 的券商 。
ⅱ协议 签署 及通 知托 管人
本基金 管理 人与 被选 择的 券商签 订交 易单 元租 用协 议，并 通知 基金 托管 人。
③本基 金合 同生 效日 为2015 年10 月20 日， 以上 交易 单 元均为 本报 告期 新增 交易 单元。
11.7.2 基金租用证券公司交易 单元进行其他证券投资 的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金
额
占债券
成交总额比
例
成交金
额
占债券回购
成交总额比
例
成交金
额
占权证
成交总额比
例
东兴证券 － －
65,000,0
00.00
1.28% － －
民族证券 － －
5,020,10
0,000.00
98.72% － －
华西证券
－
－
－
国金证券
－
－
－
11.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
中融稳健添利债券 型证券投资基
金基金合同
中国证监会指定报刊及网站 2015-09-01
2
中融稳健添利债券型证券投资基
金托管协议
中国证监会指定报刊及网站 2015-09-01
3
中融稳健添利债券型证券投资基
金招募说明书
中国证监会指定报刊及网站 2015-09-01
4
中融稳健添利债券型证券投资基
金基金份额发售公告
中国证监会指定报刊及网站 2015-09-01
中融稳 健添 利债 券型 证券 投资基 金2015 年 年度 报告
53
5
中融稳健添利债券型证券投资基
金基金合同的内容摘要
中国证监会指定报刊及网站 2015-09-01
6
关于旗下基金参加天天基金网费
率优惠的公告
中国证监会指定报刊及网站 2015-08-27
7
关于增加交通银行股份有限公司
为中融稳健添利债券型证券投资
基金销售机构的公告
中国证监会指定报刊及网站 2015-09-11
8
关于增加中国工商银行股份有限
公司为中融稳健添利债券型证券
投资基金销售机构的公告
中国证监会指定报刊及网站 2015-09-11
9
关于增加中国民族证券有限责任
公司为中融稳健添利债券型证券
投资基金销售机构的公告
中国证监会指定报刊及网站 2015-09-11
10
关于中融稳健添利债券型证券投
资基金延长募集期限的公告
中国证监会指定报刊及网站 2015-09-29
11
关于旗下基金增加兴业证券股份
有限公司为销售机构及开通定
投、转换业务并参与其费率优惠
活动的公告
中国证监会指定报刊及网站 2015-10-14
12
关于中融稳健添利债券型证券投
资基金提前结束募集的公告
中国证监会指定报刊及网站 2015-10-16
13
中融基金管理有限公司关于旗下
基金参与平安证券有限责任公司
费率优惠活动的公告
中国证监会指定报刊及网站 2015-10-20
14
中融稳健添利债券型证券投资基
金基金合同生效公告
中国证监会指定报 刊及网站 2015-10-21
15
中融稳健添利债券型证券投资基
金开放日常申购、赎回、转换、
定期定额投资业务公告
中国证监会指定报刊及网站 2015-10-31
16
关于旗下部分基金参加中国银河
证券股份有限公司费率优惠的公
告
中国证监会指定报刊及网站 2015-11-11
中融稳 健添 利债 券型 证券 投资基 金2015 年 年度 报告
54
17
关于旗下部分基金增加上海陆金
所资产管理有限公司为销售机构
并参与其费率优惠活动的公告
中国证监会指定报刊及网站 2015-11-16
18
关于旗下部分基金增加信达证券
股份有限公司为销售机构及开通
定投、转换业务并参与其费率 优
惠活动的公告
中国证监会指定报刊及网站 2015-11-17
19
关于旗下部分基金增加大泰金石
投资管理有限公司为销售机构及
开通转换业务并参与其费率优惠
活动的公告
中国证监会指定报刊及网站 2015-12-14
20
中融基金管理有限公司关于旗下
部分基金调整停牌股票估值方法
的公告18
中国证监会指定报刊及网站 2015-12-22
21
关于旗下基金增加长江证券股份
有限公司为销售机构及开通定
投、转换业务并参与其费率优惠
活动的公告
中国证监会指定报刊及网站 2015-12-25
22
关于旗下基金增 加东海证券股份
有限公司为销售机构及开通转换
业务的公告
中国证监会指定报刊及网站 2015-12-28
23
中融基金管理有限公司关于在指
数熔断实施期间调整旗下部分基
金开放时间的公告
中国证监会指定报刊及网站 2015-12-31
§12
影响投资者决策的其他重 要信息
本报告期无影响投资者决策的其他重要信息。
§13 备 查文件目录
中融稳 健添 利债 券型 证券 投资基 金2015 年 年度 报告
55
13.1 备查文件目录
（1）中国证监会核准中融稳健添利债券型证券投资基金募集的文件
（2）《中中融稳健添利债券型证券投资基金基金合同》
（3）《中融稳健添利债券型证券投资基金招募说明书》
（4）《中融稳健添利债券型证券投资基金托管协议》
（5）基金管理人业务资格批件、营业执照
（6）基金托管人业务资格批件、营业执照
13.2 存放地点
基金管理人及基金托管人住所
13.3 查阅方式
投资者可在 营业时间免费查阅， 也可在支付工本费后， 在合理时间取得上述文件的
复印件
咨询电话： 中融基金管理有限公司客户服务 400-160-6000 （免长途话费）, （010 ）
85003210
网址：http://www.zrfunds.com.cn/
中融基金 管理有限公司
二〇一六 年三月二十 六 日
