华夏领先股票型证券投资基金
2015 年 年 度报 告 摘要
2015 年 12 月 31 日
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一六年三月二十九日
华夏领先股票型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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§ 1 重要提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责
任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016 年 3
月 25 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、
投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中的财务资料经审计，普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
为本基金出具了无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本报告期自 2015 年 5 月 15 日起至 12 月 31 日止。
本年度报告摘要摘自年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读年度报
告正文。
华夏领先股票型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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§ 2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金名 称 华夏领 先股 票型 证券 投资 基金
基金简 称 华夏领 先股 票
基金主 代码 001042
交易代 码 001042
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015年5 月15 日
基金管 理人 华夏基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 4,692,688,921.36 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
把握经 济发 展趋 势和 市场 运行特 征， 挖 掘经 济发 展 过程中 具
有领先 优势 的企 业， 追求 基金资 产的 长期 、持 续增 值。
投资策 略
本基金 通过 对宏 观经 济环 境、 政策 形势 、 证 券市 场 走势的 综
合分析 ， 主 动判 断市 场时 机， 进 行积 极的 资产 配置 ， 合理 确
定基金 在股 票 、 债 券等 各 类资产 类别 上的 投资 比例 ， 并 随着
各类资 产风 险收 益特 征的 相对变 化， 适时 进行 动态 调整。
业绩比 较基 准
本基金 业绩 比较 基准 为 ： 沪 深 300 指数× 90% ＋ 上证 国 债指数
× 10% 。
风险收 益特 征
本基金 属于 股票 基金 ， 风 险与收 益高 于混 合基 金 、 债券基 金
与货币 市场 基金 ，属 于较 高风险 、较 高收 益的 品种 。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华夏基 金管 理有 限公 司
中 国 工 商 银 行 股 份 有 限
公司
信息披 露
负责人
姓名 张静 洪渊
联系电 话 400-818-6666 010-66105799
电子邮 箱 service@ChinaAMC.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话 400-818-6666 95588
传真 010-63136700 010-66105798
2.4 信息披露方式
登载基 金 年 度报 告 正 文的 管理人 互联 网网 址 www.ChinaAMC.com
基金 年 度报 告 备 置地 点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所 华夏领先股票型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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§ 3 主要财 务指标 、 基金净值 表现及 利 润分配情 况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2015 年 5 月 15 日 （基 金 合同生 效日） 至 2015 年 12 月 31 日
本期已 实现 收益 -816,593,029.97
本期利 润 -487,536,660.01
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.1001
本期加 权平 均净 值利 润率 -12.00%
本期基 金份 额净 值增 长率 -8.60%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2015 年末
期末可 供分 配利 润 -807,528,728.89
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.1721
期末基 金资 产净 值 4,286,934,400.74
期末基 金份 额净 值 0.914
3.1.3 累计 期末 指标 2015 年末
基金份 额累 计净 值增 长率 -8.60%
注： ①所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收
益水平 要低 于所 列数 字。
②本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他收 入 （ 不含 公允 价值 变 动收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
③ 期末可供分配利润为期 末资产负债表中未分配利 润与未分配利润中已实现 部分的孰
低数。
④本基 金合 同 于 2015 年 5 月 15 日生 效。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率 ①
份额净值
增长率 标
准差②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 38.91% 2.08% 15.03% 1.51% 23.88% 0.57%
过去六 个月 1.90% 3.56% -14.44% 2.41% 16.34% 1.15%
自 基 金 合 同 生
效起至 今
-8.60% 3.47% -18.01% 2.51% 9.41% 0.96%
3.2.2 自基 金合 同生 效 以来基 金份 额累 计净 值 增长率 变动 及其 与同 期 业绩 比
较基准收益率变动的比较 华夏领先股票型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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华夏领 先股 票型 证券 投资 基金
份额累 计净 值增长 率 与业 绩比较 基准 收益 率 历 史走 势对比 图
（2015 年 5 月 15 日 至 2015 年 12 月 31 日 ）
注：① 本基 金合 同 于 2015 年 5 月 15 日生 效。
②根据 华夏 领先 股票 型证 券投资 基金 的基 金合 同规 定， 本 基金 自基 金合 同生 效之日 起 6
个月内 使基 金的 投资 组合 比例符 合本 基金 合同 第十 二部分 “ 二、 投资 范围 ” 、 “ 四、 投 资限 制 ”
的有关 约定 。
3.2.3 自 基 金 合同 生 效以 来 基金 每 年净 值 增长率 及 其与 同 期业 绩 比较基 准 收益 率
的比较
华夏领 先股 票型 证券 投资 基金
自基金 合同 生效 以来 基金 每年净 值增 长率 及其 与同 期业绩 比较 基准 收益 率的 对比 图 华夏领先股票型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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注： 本基 金合 同于 2015 年 5 月 15 日 生效 ， 合 同生 效 当年按 实际 存续 期计 算 ， 不按整 个
自然年 度进 行折 算。
3.3 自基金合同生效以来 基金的利润分配情况
本基金自基金合同生效以来无利润分配事项。
§ 4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
华夏基金管理有限公司成立于 1998 年 4 月 9 日，是经中国证监会批准成立
的首批全国性基金管理公司之一。 公司总部设在北京， 在北京、 上海 、 深圳、 成
都、 南京、 杭州、 广州 和青岛设有分公司， 在香港、 深圳、 上海设有子公司。 公
司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金管理人、境内首批 QDII 基金
管理人、境内首只 ETF 基金管理人、境内首 只沪港通 ETF 基金管 理人、首批内
地与香港基金互认基金管理人， 以及特定客户资产管理人、 保险资金投资管理人，
香港子公司是首批 RQFII 基 金管理人。 华夏基 金是业务领域最广泛的基金管理公
司之一。
2015 年， 在 《中国证券报》 主办的 “第十二届中国基金业金牛奖 ”评选中，华夏领先股票型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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华夏永福养老理财混合荣获 “2014 年度开放式混合型金牛基金 ”；在《上海证
券报》 主办的第十二届中国 “金基金”奖的评选中， 华夏永福养老理财混合、 华
夏沪深 300ETF 获得 “ 金基金”产品奖； 在 《证券时报》 主办的 “2014 年度中国
基金业明星基金奖 ” 评选中， 华夏策略混合获得 “五年持续回报积极混合型明星
基金奖 ”。
2015 年，华夏基金继续以客户需求为导向，努力提高客户的使用便利性和
服务体验：（1）全面改版客服热线自助语音服务，新增快速查账、手机绑定等
多项功能，为客户提供更便捷的自助查询方式；（2）提前网上查询和自助语音
数据更新时间， 让客户能更及时地了解交易信息； （3） 与苏宁易购、 苏宁金融、
网易理财等互联网平台合作，为客户购买旗下基金提供更多优惠便捷的交易通
道，同时也满足了网上交易客户基金交易以外的消费需求。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
林峰
本 基 金 的
基金经
理 、 股 票
投 资 部 总
监
2015-05-15 - 14 年
复 旦 大学 经 济学 硕士 。曾
任 西 部证 券 投资 经理 ，中
国 人 民保 险 公司 投资 管理
部 、 中国 人 保资 产管 理股
份 有 限公 司 投资 经理 ，中
国 人 寿资 产 管理 有限 公司
投资经 理等 。2013 年 7 月
加 入 华夏 基 金管 理有 限公
司 ， 曾任 投 资研 究部 研究
员 ， 兴和 证 券投 资基 金基
金经理 （2014 年 3 月 17
日至 2014 年 5 月 29 日期
间）等 。
王晓李
本 基 金 的
基金经
理 、 股 票
投 资 部 高
级副总 裁
2015-09-01 - 7 年
复 旦 大 学 产 业 经 济 学 硕
士 。 曾任 东 方证 券股 份有
限公司 分析 师等 。2011 年
5 月 加入 华 夏基 金管 理有
限 公 司， 曾 任研 究员 、基
金经理 助理 等。
注：① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。
②证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 华夏领先股票型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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报告期内， 本基金管理人严格遵守 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公
开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《证券 投资基金管理公司公平交易制度指
导意见》 、 《基金管理公司开展投资、 研究活动防控内幕交易指导意见》 、 基金
合同和其他有关法律法规， 本着诚实信用、 勤勉尽责、 安全高效的原则管理和运
用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，
没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
本基金管理人根据 《证券投资基金管理公司公平交 易制度指导意见》 等法规
制定了 《华夏基金管理有限公司公平交易制度》 。 公司通过科学、 制衡的投资决
策体系， 加强交易分配环节的内部控制， 并通过工作制度、 流程和技术手段保证
公平交易原则的实现。 同时， 通过监察稽核、 事后分析和信息披露来保证公平交
易过程和结果的监督。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合， 制定并严格遵守相
应的制度和流程， 通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。 报告
期内， 本基金管理人严格执行了 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》
和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。
本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合， 在不同时间窗下
（1 日内、3 日内、5 日内）的本年度同向交易价差进行了专项分析，未发现违
反公平交易原则的异常情况。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
报告期内， 未出现 涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单
边交易量超过该证券当日成交量 5% 的情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2015 年，国内宏观经济形势仍未见起色，但 A 股市场却演绎了跌宕起伏的
大涨大跌。 上半年， 国家 “双创”战略、 “互联网+ ”战略和“中国制造 2025”华夏领先股票型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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等战略陆续出台， 引发市场对中国转型新方向的热切期望， 新兴产业相关股票的
市值空间持续上调；无风险利率下降阶段赚钱效应吸引了更多资金流向 A 股，
叠加互联网金融、 伞形配资、 收益率互换等工 具创新， 风险偏好和杠杆交易快速
提升并出现了局部泡沫， 最终引发年中监管层的集中调控， 市场经历了快速下跌。
3 季度市场震荡探底， 投资者情绪逐步回归理性。 在政府加大财政政策力度、 流
动性持续宽松的情况下， 4 季度 A 股市场迎来了 风格和结构特色显著的中级反弹，
市场关注聚焦在粉丝经济、 虚拟现实、 基因剪辑、 美妆美容等新兴消费领域， 且
估值方法再度切换到市值估值法，代表新兴行业的创业板综指最大涨幅超过
40% ，平均市净率超过 10 倍，平均市盈率超过 110 倍，局部泡沫再度出现。
本基金 2015 年 5 月 15 日成立， 并在当时炙热的市场氛围下较快提升了股票
资产的投资比例， 随后即遭遇市场大幅调整。 因对监管层的调控节奏和力度出现
误判，未能果断减仓，3 季度基金业绩出现较大损失。4 季度，本基金把握住了
中级反弹趋势，维持了较高仓位并重点投资了军工、环保、新能源、信息安全、
国企改革、 新能源汽车等板块， 其中对新能源汽车产业链上游 —碳酸锂行业的投
资效果较好， 对国企改革的布局也取得不小收获。 但由于对安全边际的坚持， 本
基金对前述新兴行业的投资不够充足，错失了相关主题投资机会。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至 2015 年 12 月 31 日，本基金份额净值为 0.914 元，本报告期份额净值
增长率为-8.60% ，同期 业绩比较基准增长率为-18.01% 。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望 2016 年，在美元加息周期背景下，国内宏观政策将受掣肘，但改革进
入攻坚期、实施期刻不容缓，监管层需要稳定的金融市场为改革提供环境保障。
A 股经历了 2015 年的大涨、大跌、反弹之后，将进入休养生息的 “新常态 ”，
我们需要降低收益预期，防控风险，把握反弹机会。
创新成长和供给侧改革作为两条投资主线值得重视。 创新成长主题已在 2015
年得到市场 认可并有望继续演绎， 但在已经出现局部泡沫的情况下应回避前期涨
幅较大、 预期较充分的子行业个股， 适度配置未来 1-2 年能够确定兑现业绩的细
分领域优质龙头。供给侧结构性改革是 2016 年国内经济的大事件，我们看好受
益于产能清理的部分周期性行业， 以及国企改革深入推进的受益企业， 对银行等华夏领先股票型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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受困于不良资产上升的行业保持谨慎。
2016 年，本基金将继续聚焦 “创新转型 ”这个大主题，在传统经济转型过
程中寻找受益于 “改革 ”和“创新”的成长股，现阶段将主要选择受益于 “改
革 ”的成长股， 回避 “高估值、 高股价、 高涨 幅 ”的股票。 行业配置方面， 将重
点投资军民融合、 国企改革、 供给侧改革等板块， 并适度配置文教体卫等新兴行
业。总体而言，2016 年股市震荡分化、行业分化、个股分化将愈发严重，优质
标的仍然稀缺，我们将适度提高选股集中度。
珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任， 本基金将继续奉行华夏基
金管理有限公司 “为信任奉献回报 ”的经营理念， 规范运作， 审慎投资， 勤勉尽
责地为基金份额持有人谋求长期、稳定的回报。
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
本报告期内， 基金管理人持续加强合规管理、 风险控制和监察稽核工作。 在
合规管理方面， 公司制定了员工行为规范、 员工行为准则， 修订了员工投资行为
管理制度， 进一步完善合规制度建设； 公司开展多种形式的合规培训， 定期进行
合规考试， 不断提升员工的合规守法意识； 加强事前事中合规风险管理， 严格审
核信息披露文件、 基金宣传推介材料， 防范各类合规风险。 在风险管理方面， 公
司秉承全员风险管理的理念， 采取事前防范、 事 中控制和事后监督等三阶段工作，
加强对日常投资运作的管理和监控， 督促投研交易业务的合规开展； 在监察稽核
方面， 公司定期和不定期开 展多项内部稽核， 对投资研究、 基金交易、 市场销售，
后台运作等关键业务和岗位进行检查监督，促进公司业务合规运作、稳健经营。
报告期内， 本基金管理人所管理的基金整体运作合法合规。 本基金管理人将
继续以风险控制为核心， 坚持基金份额持有人利益优先的原则， 提高监察稽核工
作的科学性和有效性，切实保障基金安全、合规运作。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据中国证监会相关规定及基金合同约定，本基金管理人应严格按照新准
则、 中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定， 对基金所持有的投资品种
进行估值。 本基金托管人 根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。 会
计师事务所在估值调整导致基金资产净值的变化在 0.25% 以上时对所采用的相
关估值模型、 假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。 定价服务机构按照华夏领先股票型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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商业合同约定提供定价服务。 其中， 本基金管理 人为了确保估值工作的合规开展，
建立了负责估值工作决策和执行的专门机构， 组成人员包括主管基金运营的公司
领导或其授权人、 督察长、 投资风控工作负责人、 证券研究工作负责人、 法律监
察工作负责人及基金会计工作负责人等，以上人员具有丰富的风控、证券研究、
合规、 会计方面的专业经验。 同时， 根据基金 管理公司制定的相关制度， 估值工
作决策机构的成员中不包括基金经理。 本报告期内， 参与估值流程各方之间无重
大利益冲突。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
报告期内， 本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人
或者基金资产净值低于五千万元的情形。
§ 5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对华夏领先股票型证券投资基金的托管过程
中， 严格遵守 《证券投资基金法》 及其他法律法规和基金合同的有关规定， 不存
在任何损害基金份额持有人利益的行为， 完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽
的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、 净值计算、 利润分 配等情况的
说明
本报告期内， 华夏领先股票型证券投资基金的管理人 ——华夏基金管理有限
公司在华夏领先股票型证券投资基金的投资运作、 基金资产净值计算、 基金份额
申购赎回价格计算、 基金费用开支等问题上， 不存在任何损害基金份额持有人利
益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
本报告期内，华夏领先股票型证券投资基金未进行利润分配。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对华夏基金管理有限公司编制和披露的华夏领先股票型证券
投资基金 2015 年年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情 况、财务会计报
告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。 华夏领先股票型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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§ 6 审计报 告
普华永道中天审字(2016) 第 21752 号
华夏领先股票型证券投资基金全体基金份额持有人：
我们审计了后附的华夏领先股票型证券投资基金（以下简称 “ 华夏领先股票
基金 ” ） 的财务报表， 包括 2015 年 12 月 31 日的资产负债表、2015 年 5 月 15 日
（基金合同生效日）至 2015 年 12 月 31 日止期间的利润表和所有者权益（基金
净值）变动表以及财务报表附注。
6.1 管理层对财务报表的责任
编制和公允列报财务报表是华夏领先股票基金的基金管理人华夏基金管理
有 限 公 司 管 理 层 的 责 任 。 这 种 责 任 包 括 ： (1) 按 照 企 业 会 计 准 则 和 中 国 证 券 监
督管理委员会( 以 下 简称 “ 中国证监会”) 、中国证券投资基金业协 会( 以下简称 “ 中
国基金业协会”) 发布的 有关规定及允许的基金行业实务操作编制财务报表， 并使
其 实 现 公 允 反 映 ； (2) 设 计 、 执 行 和 维 护 必 要 的 内 部 控 制 ， 以 使 财 务 报 表 不 存
在由于舞弊或错误导致的重大错报。
6.2 注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。 我们按照
中国注册会计师审计准则的规定 执行了审计工作。 中国注册会计师审计准则要求
我们遵守中国注册会计师职业道德守则， 计划和执行审计工作以对财务报表是否
不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。
选择的审计程序取决于注册会计师的判断， 包括对由于舞弊或错误导致的财务报
表重大错报风险的评估。 在进行风险评估时， 注册会计师考虑与财务报表编制和
公允列报相关的内部控制， 以设计恰当的审计程序， 但目的并非对内部控制的有
效性发表意见。 审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估
计的合理性，以及评价财务 报表的总体列报。
我们相信， 我们获取的审计证据是充分、 适当的， 为发表审计意见提供了基
础。
6.3 审计意见
我们认为， 上述华夏领先股票基金的财务报表在所有重大方面按照企业会计华夏领先股票型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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准则和在财务报表附注中所列示的中国证监会、 中国基金业协会发布的有关规定
及允许的基金行业实务操作编制，公允反映了华夏领先股票基金 2015 年 12 月
31 日的财务状况以及 2015 年 5 月 15 日（基 金合同生效日）至 2015 年 12 月 31
日止期间的经营成果和基金净值变动情况。
普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
注册会计师 许康玮 洪磊
上海市湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
2016 年 3 月 7 日
§ 7 年度财 务报表
7.1 资产负债表
会计主体： 华夏领先股票型证券投资基金
报告截止日：2015 年 12 月 31 日
单位：人民币元
资产 附注号
本期末
2015 年 12 月 31 日
资产：
银行存 款
318,509,681.92
结算备 付金
17,018,664.32
存出保 证金
3,766,224.40
交易性 金融 资产
4,109,673,581.14
其中： 股票 投资
3,858,948,581.14
基金投 资
-
债券投 资
250,725,000.00
资产支 持证 券投 资
-
贵金 属投 资
-
衍生金 融资 产
-
买入返 售金 融资 产
-
应收证 券清 算款
-
应收利 息
5,612,351.55
应收股 利
-
应收申 购款
4,248,097.89
递延所 得税 资产
-
其他资 产
-
资产总 计
4,458,828,601.22
负债和所有者权益 附注号 本期末 华夏领先股票型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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2015 年 12 月 31 日
负债：
短期借 款
-
交易性 金融 负债
-
衍生金 融负 债
-
卖出回 购金 融资 产款
-
应付证 券清 算款
143,424,120.45
应付赎 回款
10,533,279.74
应付管 理人 报酬
5,408,000.49
应付托 管费
901,333.42
应付销 售服 务费
-
应付交 易费 用
11,485,707.69
应交税 费
-
应付利 息
-
应付利 润
-
递延所 得税 负债
-
其他负 债
141,758.69
负债合 计
171,894,200.48
所有者权益：
实收基 金
4,692,688,921.36
未分配 利润
-405,754,520.62
所有者 权益 合计
4,286,934,400.74
负债和 所有 者权 益总 计
4,458,828,601.22
注：① 报 告 截 止 日 2015 年 12 月 31 日 ， 基 金 份 额 净 值 0.914 元 ， 基 金 份 额 总 额
4,692,688,921.36 份。
②本基 金合 同 于 2015 年 5 月 15 日生 效， 本报 告期 自 2015 年 5 月 15 日至 2015 年 12
月 31 日。
7.2 利润表
会计主体： 华夏领先股票型证券投资基金
本报告期：2015 年 5 月 15 日（基金合同生效日） 至 2015 年 12 月 31 日
单位： 人民币元
项目 附注号
本期
2015 年 5 月 15 日（基金 合同生效日）
至 2015 年 12 月 31 日
一、收入
-409,730,227.89 华夏领先股票型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
14
1. 利息 收入
6,312,155.75
其中： 存款 利息 收入
2,223,931.00
债券利 息收 入
2,827,062.84
资产支 持证 券利 息收 入
-
买入返 售金 融资 产收 入
1,261,161.91
其他利 息收 入
-
2. 投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列）
-755,332,302.66
其中： 股票 投资 收益
-766,230,905.21
基金投 资收 益
-
债券投 资收 益
-
资产支 持证 券投 资收 益
-
贵金属 投资 收益
-
衍生工 具收 益
-
股利收 益
10,898,602.55
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以 “- ” 号填
列）
329,056,369.96
4. 汇兑 收益 （损 失以 “- ” 号 填列）
-
5. 其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列）
10,233,549.06
减：二、费用
77,806,432.12
1. 管理 人报 酬
38,109,628.01
2. 托管 费
6,351,604.62
3. 销售 服务 费
-
4. 交易 费用
33,209,062.33
5. 利息 支出
-
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
-
6. 其他 费用
136,137.16
三、 利润总额 （亏损 总额 以 “- ” 号填列）
-487,536,660.01
减：所 得税 费用
-
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列）
-487,536,660.01
注： 本基 金合 同于 2015 年 5 月 15 日 生效 ， 本 报告 期 自 2015 年 5 月 15 日至 2015 年 12
月 31 日。
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体： 华夏领先股票型证券投资基金
本报告期：2015 年 5 月 15 日（基金合同生效日） 至 2015 年 12 月 31 日
单位：人民币元 华夏领先股票型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
15
项目
本期
2015 年 5 月 15 日（基金 合同生效日） 至 2015 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
5,018,238,445.95 - 5,018,238,445.95
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期利
润）
- -487,536,660.01 -487,536,660.01
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数 （净
值减少 以 “- ” 号填 列）
-325,549,524.59 81,782,139.39 -243,767,385.20
其中：1.基 金申 购款 2,454,808,380.19 -538,065,160.62 1,916,743,219.57
2.基金 赎回 款 -2,780,357,904.78 619,847,300.01 -2,160,510,604.77
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变 动 （ 净值 减少 以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
4,692,688,921.36 -405,754,520.62 4,286,934,400.74
注： 本基 金合 同于 2015 年 5 月 15 日 生效 ， 本 报告 期 自 2015 年 5 月 15 日至 2015 年 12
月 31 日。
报表附注为财务报表的组成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
杨明辉
汪贵华
汪贵华
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 重要会计政策和会计估计
7.4.1.1 会计年度
本基金会计年度为公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 本会计报表的实际编制
期间为 2015 年 5 月 15 日（基金合同生效日）至 2015 年 12 月 31 日。
7.4.1.2 记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。
7.4.1.3 金融资产和金融负债的分类
1、金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为： 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金华夏领先股票型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
16
融资产、 应收款项、 可供出售金融资产及持有至到期投资。 金融资产的分类取决
于本基金对金融资产的持有意图和持有能力。 本基金目前暂无金融资产分类为可
供出售金融资产及持有至到期投资。
本基金目前持有的股票投资、 债券投资、 资产 支持证券投资和 衍生工具分类
为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。 除衍生工具所产生的金融
资产在资产负债表中以衍生金融资产列示外， 以公允价值计量且其公允价值变动
计入损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项， 包括银行存款、 买入返售金融
资产和各类应收款项等。 应收款项是指在活跃市场中没有报价、 回收金额固定或
可确定的非衍生金融资产。
2、金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为： 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融负债及其他金融负债。 以公允价值计量且其变动计入当期损益 的金融负债包括
交易性金融负债及衍生金融负债等。 本基金持有的其他金融负债包括卖出回购金
融资产款和各类应付款项等。
7.4.1.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时， 于交易日按公允
价值在资产负债表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，
取得时发生的相关交易费用计入当期损益； 支付的价款中包含已宣告但尚未发放
的现金股利、 债券或资产支持证券起息日或上次除息日至购买日止的利息， 单独
确认为应收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产及金融负债按照公允价
值进行后续计量， 应收款项和其他金融负债采用实际利率法， 以摊余成本进行后
续计量。
当收取某项金融资产现 金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几
乎所有的风险和报酬已转移时， 终止确认该金融资产。 终止确认的金融资产的成
本按移动加权平均法于交易日结转。
7.4.1.5 金融资产和金融负债的估值原则
本基金持有的股票投资、 债券投资、 资产支持 证券投资和衍生工具按如下原华夏领先股票型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
17
则确定公允价值并进行估值：
1、存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估
值日无交易， 但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影
响证券价格的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。
2、存在活跃市场的金融 工具，如估值日无交易且最近交易日后经济环境发
生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件， 参考类似投资品
种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价以确定公允价值。
3、当金融工具不存在活跃市场，采用市场参与者普遍认同且被以往市场实
际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。 估值技术包括参考熟悉情
况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、 参照实质上相同的其他
金融工具的当前公允价值、 现金流量折现法和期权定价模型等。 采用估值技术时，
尽可能最大程度使用市场参数，减少使用与本基金特定相关的参 数。
7.4.1.6 金融资产和金融负债的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。 当本基金依法
有权抵销债权债务且交易双方准备按净额结算时， 金融资产与金融负债按抵销后
的净额在资产负债表中列示。
7.4.1.7 实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分
后的余额。 对于曾经实施份额拆分或折算的基金， 由于基金份额拆分或折算引起
的实收基金份额变动于基金份额拆分日或基金份额折算日根据拆分前或折算前
的基金份额数及确定的拆分或折算比例计算认列。 由于申购和赎回引起的实收基
金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。 对于已开放转换业务的基
金， 上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出
基金的实收基金减少。
7.4.1.8 损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。 已实现平 准金指在申购或赎
回基金份额时， 申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值
比例计算的金额。 未实现平准金指在申购或赎回基金份额时， 申购或赎回款项中
包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的金额。 损益平准金于基金申购确华夏领先股票型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
18
认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润。
7.4.1.9 收入/ （损失）的确认和计量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所
得税后的净额确认为投资收益。 债券投资在持有期间应取得的按票面利率计算的
利息扣除在适用情况下由债券发行企业代扣代缴的个人所得 税后的净额确认为
利息收入。 资产支持证券在持有期间收到的款项， 根据资产支持证券的预计收益
率区分属于资产支持证券投资本金部分和投资收益部分， 将本金部分冲减资产支
持证券投资成本，并将投资收益部分确认为利息收入。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值
变动确认为公允价值变动损益； 处置时其公允价值与初始确认金额之间的差额确
认为投资收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算， 实际利率法与直线
法差异较小的按直线法近似计算。
7.4.1.10 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计
算方法逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算， 实际利率法与
直线法差异较小的按直线法近似计算。
7.4.1.11 基金的收益分配政策
每一基金份额享有同等分配权。 本基金收益以现金形式分配， 但基金份额持
有人可选择现金红利或将现金红利按分红权益再投资日的基金份额净值自动转
为基金份额进行再投资。 期末可供分配利润指期末资产负债表中未分配利润与未
分配利润中已实现收益的孰低数。
经宣告的拟分配基金收 益于分红除权日从所有者权益转出。
7.4.1.12 其他重要的会计政策和会计估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作， 本基金
确定以下类别股票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设
如下：
1、对于特殊事项停牌股票，根据中国证监会公告[2008]38 号《关于 进一步华夏领先股票型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
19
规范证券投资基金估值业务的指导意见》 ， 本基金参考 《中国证券业协会基金估
值工作小组关于停牌股票估值的参考方法》 对重大影响基金资产净值的特殊事项
停牌股票进行估值。
2、 对于在锁定期内的非公开发行股票， 根据中国证监会证监 会计字[2007]21
号 《关于证券投资基金执行< 企业会计准则> 估 值业务及份额净值计价有关事项的
通知》 之附件 《非公开发行有明确锁定期股票的公允价值的确定方法》 ， 若在证
券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价低于非公开发行股票的初始投资成
本， 按估值日证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价估值； 若在证券交易
所挂牌的同一股票的市场交易收盘价高于非公开发行股票的初始投资成本， 按锁
定期内已经过交易天数占锁定期内总交易天数的比例将两者之间差价的一部分
确认为估值增值。
3、 在银行间同业市场交易的债券品种， 根据中国证监会证监会计字[2007]21
号 《关于证券投资基金执行< 企业会计准则> 估 值业务及份额净值计价有关事项的
通知》 采用估值技术确定公允价值。 本基金持有的银行间同业市场债券按现金流
量折现法估值， 具体估值模型、 参数及结果由中央国债登记结算有限责任公司独
立提供。
4、 对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种( 可转换债券、 资产支
持证券和私募债券除外)，于 2015 年 3 月 20 日起按照中证指数有限公司根据 《中
国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015 年 1 季度固定收益品种的估
值处理标准》所独立提供的估值结果确定公允价值。
7.4.2 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
7.4.3 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
华夏基 金管 理有 限公 司
基金管理人、基金注册登 记机构、基金销
售机构
中国工 商银 行股 份有 限公 司(“ 中国 工商 银行 ”) 基金托 管人 、基 金销 售机 构
中信证 券股 份有 限公 司（ “ 中信证 券 ” ） 基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
山东省 农村 经济 开发 投资 公司 基金管 理人 的股 东
POWER CORPORATION OF CANADA 基金管 理人 的股 东
青岛海 鹏科 技投 资有 限公 司 基金管 理人 的股 东 华夏领先股票型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
20
南方工 业资 产管 理有 限责 任公司 基金管 理人 的股 东
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.4 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.4.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.4.1.1 股票交易
本基金本报告期未通过关联方交易单元进行股票交易。
7.4.4.1.2 权证交易
本基金本报告期未通过关联方交易单元进行权证交易。
7.4.4.1.3 债券交易
本基金本报告期未通过关联方交易单元进行债券交易。
7.4.4.1.4 债券回购交易
本基金本报告期未通过关联方交易单元进行回购交易。
7.4.4.1.5 应支付关联方的佣金
本基金本报告期无应支付关联方的佣金。
7.4.4.2 关联方报酬
7.4.4.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 5 月 15 日（ 基金 合同生 效日 ） 至 2015 年 12
月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 38,109,628.01
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 16,078,416.27
注：① 支付 基金 管理 人的 基金管 理人 报酬 按前 一日 基金资 产净 值 1.5% 的 年费 率计提 ，
逐日累 计至 每月 月底 ，按 月支付 。
②基金 管理 人报 酬计 算公 式为： 日基 金管 理人 报酬 ＝前一 日基 金资 产净 值 ×1.5%/ 当年
天数。
③客户 维护 费是 指基 金管 理人与 基金 销售 机构 约定 的用以 向基 金销 售机 构支 付客户 服
务及销 售活 动中 产生 的相 关费用 ， 该 费用 按照 代销 机 构所代 销基 金的 份额 保有 量作为 基数 进
行计算 ，从 基金 管理 人收 取的基 金管 理费 中列 支， 不属于 从基 金资 产中 列支 的费用 项目 。
7.4.4.2.2 基金托管费
单位：人民币元 华夏领先股票型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
21
项目
本期
2015 年 5 月 15 日（ 基金 合同生 效日 ） 至 2015 年 12
月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 6,351,604.62
注： ①支付 基金 托管 人的 基金托 管费 按前 一日 基金 资产净 值 0.25% 的年 费率 计提 ， 逐 日
累计至 每月 月底 ，按 月支 付。
②基金 托管 费计 算公 式为 ：日基 金托 管费 ＝前 一日 基金资 产净 值 ×0.25%/ 当 年天数 。
7.4.4.3 与关联方进行银行间同业市场的债券( 含回购) 交易
本基金本报告期未与关联方进行银行间同业市场的债券( 含回购) 交易 。
7.4.4.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.4.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
7.4.4.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本报告期末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。
7.4.4.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方 名称
本期
2015 年 5 月 15 日 （基 金合 同生效 日） 至 2015 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入
中国工 商银 行活 期存 款 318,509,681.92 1,951,000.52
注：本 基金 的活 期银 行存 款由基 金托 管人 中国 工商 银行保 管， 按银 行同 业利 率计息 。
7.4.4.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期未通过关联方购买其承销的证券。
7.4.5 期末（2015 年 12 月 31 日）本基金持有的流通受限证券
7.4.5.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/ 增发证券而流通受限的证券。
7.4.5.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票代 码 股票名 称 停牌日 期
停牌
原因
期末
估值
单价
复牌
日期
复牌
开盘
单价
数量（ 股）
期末成 本
总额
期末估 值
总额
备
注
002544 杰赛科 技 2015-08-31 重大事 项 41.42 - - 3,482,896 107,878,739.46 144,261,552.32 - 华夏领先股票型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
22
600584 长电科 技 2015-11-30 重大事 项 22.94 - - 3,736,100 70,783,365.23 85,706,134.00 -
600699 均胜电 子 2015-11-04 重大事 项 35.91 2016-03-10 29.00 1,750,000 59,300,571.75 62,842,500.00 -
300242 明家科 技 2015-12-18 重大事 项 49.96 2016-01-22 44.96 1,099,880 44,621,107.89 54,950,004.80 -
600565 迪马股 份 2015-12-30 重大事 项 11.68 2016-01-07 11.03 2,000,000 22,714,386.60 23,360,000.00 -
注：上 述股 票的 复牌 日期 及复牌 开盘 单价 更新 截至 本财务 报表 批准 日。
7.4.5.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.5.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2015 年 12 月 31 日止，本基金没有因从事银行间市场债券
正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
7.4.5.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2015 年 12 月 31 日止，本基金没有因从事交易所市场债券
正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
7.4.6 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
7.4.6.1 金融工具公允价值计量的方法
根据企业会计准则的相关规定， 以公允价值计量的金融工具， 其公允价值的
计量可分为三个层次：
第一层次：对存在活跃市场报价的金融工具，可以相同资产/ 负债在活跃市
场上的报价确定公允价值。
第二层次：对估值日活跃市场无报价的金融工具，可以类似资产/ 负债在活
跃市场上的报价为依据做必要调整确定公允价值； 对估值日不存在活跃市场的金
融工具，可以相同或类似资产/ 负债在非活跃市场上的报价为依据做必要调整确
定公允价值。
第三层次： 对无法获得相同或类似资产可比市场交易价格的金融工具， 可以
其他反映市场参与者对资产/ 负债定价时所使用的参 数为依据确定公允价值。
7.4.6.2 各层次金融工具公允价值
截至 2015 年 12 月 31 日止，本基金持有的以公允价值计量的金融工具第一
层次的余额为 3,566,138,394.82 元，第二层次的余额为 543,535,186.32 元，第三
层次的余额为 0 元。
7.4.6.3 公允价值所属层次间的重大变动
对于特殊事项停牌的股票， 本基金将相关股票公允价值所属层次于其进行估华夏领先股票型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
23
值调整之日起从第一层次转入第二层次或第三层次， 于股票复牌能体现公允价值
并恢复市价估值之日起从第二层次或第三层次转入第一层次。 对于持有的非公开
发行股票 ， 本基金于限售期内将相关股票公允价值所属层次列入第二层次， 于限
售期满并恢复市价估值之日起从第二层次转入第一层次。
7.4.6.4 第三层次公允价值本期变动金额
本 基 金 持 有 的 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 工 具 第 三 层 次 公 允 价 值 本 期 未 发 生 变 动 。
§ 8 投资组 合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 3,858,948,581.14 86.55
其中： 股票 3,858,948,581.14 86.55
2 固定收 益投 资 250,725,000.00 5.62
其中： 债券 250,725,000.00 5.62
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售金融 资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 335,528,346.24 7.53
7 其他各 项资 产 13,626,673.84 0.31
8 合计 4,458,828,601.22 100.00
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 43,980,000.00 1.03
B 采矿业 19,800,000.00 0.46
C 制造业 2,895,324,266.56 67.54
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 258,462,234.72 6.03
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 24,108,000.00 0.56
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - 华夏领先股票型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
24
H 住宿和 餐饮 业 25,625,000.00 0.60
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 288,953,757.50 6.74
J 金融业 - -
K 房地产 业 148,878,366.96 3.47
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 109,392.21 0.00
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 153,707,563.19 3.59
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 3,858,948,581.14 90.02
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的 前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000666 经纬纺 机 13,996,446 420,593,202.30 9.81
2 002428 云南锗 业 19,401,710 393,466,678.80 9.18
3 002180 艾派克 6,381,805 294,520,300.75 6.87
4 002665 首航节 能 8,676,368 264,629,224.00 6.17
5 000958 东方能 源 10,049,076 258,462,234.72 6.03
6 600096 云天化 18,467,191 239,519,467.27 5.59
7 300070 碧水源 2,969,047 153,707,563.19 3.59
8 002544 杰赛科 技 3,482,896 144,261,552.32 3.37
9 600048 保利地 产 11,796,839 125,518,366.96 2.93
10 600535 天士力 2,801,190 114,624,694.80 2.67
注： 投资 者欲 了解 本报 告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细 ， 应 阅读 登载 于本 基 金管理 人网
站的年 度报 告正 文。
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期 末基金资产净值 2％或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期末 基金 资产
净值比 例（% ）
1 002665 首航节 能 545,247,655.30 12.72
2 600391 成发科 技 518,602,202.35 12.10 华夏领先股票型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
25
3 300070 碧水源 505,858,060.54 11.80
4 600048 保利地 产 443,054,384.37 10.33
5 002180 艾派克 430,356,094.32 10.04
6 002428 云南锗 业 381,652,451.65 8.90
7 600158 中体产 业 368,491,982.29 8.60
8 000958 东方能 源 343,963,366.39 8.02
9 600096 云天化 328,935,283.39 7.67
10 000768 中航飞 机 327,296,868.98 7.63
11 600360 华微电 子 315,620,350.72 7.36
12 002466 天齐锂 业 293,893,419.93 6.86
13 000666 经纬纺 机 276,294,397.86 6.45
14 000002 万科 A 258,444,549.86 6.03
15 600598 北大荒 256,385,721.42 5.98
16 000923 河北宣 工 245,496,728.05 5.73
17 300159 新研股 份 233,841,137.63 5.45
18 600240 华业资 本 214,621,797.48 5.01
19 600171 上海贝 岭 212,097,755.42 4.95
20 600089 特变电 工 207,276,111.87 4.84
21 600122 宏图高 科 198,592,623.65 4.63
22 600115 东方航 空 189,366,382.12 4.42
23 300370 安控科 技 172,407,804.40 4.02
24 000400 许继电 气 168,204,786.34 3.92
25 300124 汇川技 术 163,451,493.24 3.81
26 600270 外运发 展 155,189,983.92 3.62
27 600050 中国联 通 152,658,522.48 3.56
28 600787 中储股 份 150,593,889.01 3.51
29 002081 金螳螂 148,167,804.22 3.46
30 002715 登云股 份 143,929,095.01 3.36
31 000733 振华科 技 135,598,412.11 3.16
32 600153 建发股 份 131,200,923.75 3.06
33 600749 西藏旅 游 130,351,848.47 3.04
34 300198 纳川股 份 129,926,076.10 3.03
35 600686 金龙汽 车 128,238,939.45 2.99
36 600340 华夏幸 福 120,911,872.97 2.82
37 600581 八一钢 铁 117,178,442.41 2.73
38 300202 聚龙股 份 116,971,532.97 2.73
39 600312 平高电 气 116,668,913.97 2.72 华夏领先股票型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
26
40 600535 天士力 112,770,318.37 2.63
41 000762 西藏矿 业 111,762,839.02 2.61
42 300024 机器人 110,385,858.91 2.57
43 002544 杰赛科 技 107,878,739.46 2.52
44 002074 国轩高 科 106,475,752.64 2.48
45 000876 新希望 105,338,306.57 2.46
46 601801 皖新传 媒 105,288,177.59 2.46
47 600112 天成控 股 104,664,096.12 2.44
48 600502 安徽水 利 104,241,744.58 2.43
49 000815 *ST 美利 103,722,426.17 2.42
50 601179 中国西 电 102,587,650.66 2.39
51 002662 京威股 份 100,114,390.25 2.34
52 300289 利德曼 98,465,392.35 2.30
53 600583 海油工 程 96,982,986.88 2.26
54 600026 中海发 展 95,691,501.13 2.23
55 600584 长电科 技 95,557,042.41 2.23
56 600487 亨通光 电 94,574,543.76 2.21
57 300098 高新兴 93,828,515.72 2.19
58 600198 大唐电 信 91,329,198.49 2.13
59 600861 北京城 乡 91,034,581.92 2.12
60 002171 楚江新 材 90,655,339.99 2.11
61 300186 大华农 85,543,730.17 2.00
注： “买 入金 额 ” 按买 入 成交金 额 （成 交单 价乘 以 成交数 量 ） 填 列， 不考 虑 相关交 易费
用。
8.4.2 累计卖出金额超出期 末基金资产净值 2％或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖出 金额
占期末 基金 资产
净值比 例（% ）
1 002466 天齐锂 业 588,489,188.47 13.73
2 600391 成发科 技 510,142,814.60 11.90
3 300070 碧水源 349,085,948.39 8.14
4 600158 中体产 业 302,825,847.73 7.06
5 002665 首航节 能 300,742,633.57 7.02
6 600048 保利地 产 297,934,878.39 6.95
7 600360 华微电 子 279,338,569.16 6.52
8 000768 中航飞 机 264,640,238.04 6.17 华夏领先股票型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
27
9 600598 北大荒 255,982,904.49 5.97
10 000923 河北宣 工 242,258,490.78 5.65
11 000002 万科 A 224,086,796.70 5.23
12 600089 特变电 工 216,020,428.63 5.04
13 600240 华业资 本 209,567,783.71 4.89
14 300124 汇川技 术 169,885,773.32 3.96
15 600270 外运发 展 169,085,352.18 3.94
16 600122 宏图高 科 162,693,236.84 3.80
17 000400 许继电 气 153,086,375.70 3.57
18 600153 建发股 份 150,322,091.81 3.51
19 000733 振华科 技 139,759,653.74 3.26
20 600171 上海贝 岭 139,355,127.66 3.25
21 600787 中储股 份 136,996,153.02 3.20
22 000815 *ST 美利 133,218,615.31 3.11
23 002074 国轩高 科 133,106,272.45 3.10
24 600340 华夏幸 福 128,394,183.69 3.00
25 600050 中国联 通 127,896,376.95 2.98
26 601801 皖新传 媒 124,341,357.67 2.90
27 600749 西藏旅 游 123,974,600.86 2.89
28 300024 机器人 117,694,917.31 2.75
29 300198 纳川股 份 116,879,531.32 2.73
30 600115 东方航 空 114,491,988.88 2.67
31 601179 中国西 电 107,851,429.14 2.52
32 000876 新希望 106,533,938.38 2.49
33 600581 八一钢 铁 104,122,199.97 2.43
34 600487 亨通光 电 102,422,570.62 2.39
35 300159 新研股 份 101,341,167.53 2.36
36 600583 海油工 程 97,075,325.75 2.26
37 002081 金螳螂 96,284,774.39 2.25
38 600312 平高电 气 93,625,030.08 2.18
39 300370 安控科 技 93,483,258.73 2.18
40 600686 金龙汽 车 92,507,489.34 2.16
41 600026 中海发 展 91,194,049.32 2.13
42 600096 云天化 87,512,932.15 2.04
43 000410 沈阳机 床 86,180,091.92 2.01
注： “卖 出金 额 ” 按卖 出 成交金 额 （成 交单 价乘 以 成交数 量 ） 填 列， 不考 虑 相关交 易费
用。 华夏领先股票型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
28
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 16,687,490,488.62
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 12,391,495,922.23
注： “ 买入 股票 成本 ” 、 “ 卖 出股票 收入 ” 均 按买 卖成 交 金额 （成 交单 价乘 以成 交 数量 ） 填
列，不 考虑 相关 交易 费用 。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 250,725,000.00 5.85
其中： 政策 性金 融债 250,725,000.00 5.85
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 250,725,000.00 5.85
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量 （ 张） 公允价 值
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 150411 15 农发 11 2,500,000 250,725,000.00 5.85
2 - - - - -
3 - - - - -
4 - - - - -
5 - - - - -
8.7 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 所 有 资 产 支 持 证 券 投 资 明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 华夏领先股票型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
29
8.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货投资。
8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末无股指期货投资。
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.11.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末无国债期货投资。
8.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货投资。
8.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末无国债期货投资。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 报告期内， 本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求， 未发现本基金
投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查， 或在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.12.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
8.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 3,766,224.40
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 5,612,351.55
5 应收申 购款 4,248,097.89
6 其他应 收款 - 华夏领先股票型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
30
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 13,626,673.84
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分
的公允 价值
占基金 资产 净
值比例 （ ％ ）
流通受 限情 况说 明
1 002544 杰赛科 技 144,261,552.32 3.37 重大事 项
8.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§ 9 基金份 额持有 人 信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人 户
数 （ 户 ）
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
88,261 53,168.32 12,934,337.19 0.28% 4,679,754,584.17 99.72%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员 持
有本基金
3,564,717.66 0.08%
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
>100
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
50~100
§ 10 开 放式基 金 份 额变动
单位：份
基金合 同生 效日 （2015 年5 月15日 ）基 金份 额总 额 5,018,238,445.95
基金合 同生 效日 起至 报告 期期末 基金 总申 购份 额 2,454,808,380.19
减：基 金合 同生 效日 起至 报告期 期末 基金 总赎 回份 额 2,780,357,904.78 华夏领先股票型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
31
基金合 同生 效日 起至 报告 期期末 基金 拆分 变动 份额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 4,692,688,921.36
§ 11 重大事 件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本基金管理人于 2015 年 3 月 5 日发布公告，刘义先生任华夏基金管理有限
公司副总经理。
本基金管理人于 2015 年 5 月 9 日发布公告，阳琨先生、李一梅女士任华夏
基金管理有限公司副总经理， 林浩先生、 吴志 军先生不再担任华夏基金管理有限
公司副总经理。
本基金管理人于 2015 年 8 月 1 日发布公告，汤晓东先生任华夏基金管理有
限公司总经理，周璇女士任华夏基金管理有限公司督察长。
本报告期内，本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本基金管理人于 2015 年 3 月 19 日发布公告， 对国家工商行政管理 总局商标
评审委员会作出的商标驳回复审决定向北京知识产权法院提起行政诉讼。 该案件
已于 2015 年 7 月 20 日获得胜诉判决。
本报告期内无涉及本基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
本基金本报告期投资策略未发生改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金本报告期应支付给普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙） 的报
酬为 80,000 元人民币。本基金本报告期内选聘普华永道中天会计师事务所（特
殊普通合伙）提供首年审计服务。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本基金管理人报告期内收到中国证券监督管理委员会北京监管局 （以下简称
“ 北京证监局”） 《关 于对华夏基金管理有限公司采取责令整改及暂不受理行政
许可的行政监管措施的决定》 ： 决定自责令整 改行政监管措施生效之日起六个月华夏领先股票型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
32
内， 暂不受理公司出具的公募基金产品注册申请， 已受理的公募基金产品注册申
请中止审查， 对相关责任人采取行政监管措施。 公司已在规定时间完成整改， 并
已通过北京证监局的现场整改验收，2015 年 8 月 12 日整改期结束。
本报告期内托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查
或处罚。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票 成
交总额 的比 例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
中国银 河证 券 2 12,345,241,095.62 42.46% 11,343,825.16 63.33% -
国金证 券 3 5,782,708,993.98 19.89% 741,231.88 4.14% -
中泰证 券 1 5,399,669,815.34 18.57% 3,904,839.20 21.80% -
中银国 际证 券 1 3,403,712,178.54 11.71% 375,773.50 2.10% -
中信建 投证 券 2 1,152,462,445.06 3.96% 818,711.93 4.57% -
上海证 券 2 994,301,659.53 3.42% 727,124.43 4.06% -
注：① 为了 贯彻 中国 证监 会的有 关规 定， 我公 司制 定了选 择券 商的 标准 ，即 ：
ⅰ经营 行为 规范 ，在 近一 年内无 重大 违规 行为 。
ⅱ公司 财务 状况 良好 。
ⅲ有良 好的 内控 制度 ，在 业内有 良好 的声 誉。
ⅳ有较 强的 研究 能力 ， 能 及时 、 全 面 、 定 期提 供质 量较高 的宏 观 、 行 业 、 公 司和证 券市
场研究 报告 ，并 能根 据基 金投资 的特 殊要 求， 提供 专门的 研究 报告 。
ⅴ建立 了广 泛的 信息 网络 ，能及 时提 供准 确的 信息 资讯和 服务 。
②券商 专用 交易 单元 选择 程序：
ⅰ对交 易单 元候 选券 商的 研究服 务进 行评 估
本基金 管理 人组 织相 关人 员依据 交易 单元 选择 标准 对交易 单元 候选 券商 的服 务质量 和
研究实 力进 行评 估， 确定 选用交 易单 元的 券商 。
ⅱ协议 签署 及通 知托 管人
本基金 管理 人与 被选 择的 券商签 订交 易单 元租 用协 议，并 通知 基金 托管 人。
③本基 金合 同 于 2015 年 5 月 15 日生 效， 除本 表列 示 外， 本基 金还 选择 了信 达 证券 、 国
泰君安 证券 、中 投证 券的 交易单 元作 为本 基金 交易 单元， 本报 告期 无股 票交 易及应 付 佣 金 。 华夏领先股票型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易
成交金 额
占当期 债券 成交
总额的 比例
成交金 额
占当期 回购 成交
总额 的 比例
中国银 河证 券 - - 5,166,900,000.00 100.00%
华夏基金管理有限公司
二〇一六年三月二十九日
