华夏全球精选股票型证券投资基金
2015 年 年 度报 告
2015 年 12 月 31 日
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一六年三月二十九日
华夏全球精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告
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§ 1 重要提 示及目 录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责
任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016 年 3
月 25 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、
投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中的财务资料经审计，普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
为本基金出具了无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本报告期自 2015 年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 华夏全球精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告
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1.2 目录
§ 1 重 要提 示及 目录 .................................................................................................................. 1
§ 2 基 金简 介 .............................................................................................................................. 3
§ 3 主 要财 务指 标、 基金 净 值表现 及利 润分 配情 况 .............................................................. 4
3.1 主 要会 计数 据 和 财务 指标 ......................................................................................... 4
3.2 基 金净 值表 现 ............................................................................................................. 5
3.3 过 去三 年基 金的 利润 分 配情况 .................................................................................. 6
§ 4 管 理人 报告 .......................................................................................................................... 7
§ 5 托 管人 报告 ........................................................................................................................ 13
§ 6 审 计报 告 ............................................................................................................................ 13
§ 7 年 度财 务报 表 .................................................................................................................... 14
7.1 资 产负 债表 ............................................................................................................... 14
7.2 利 润表 ....................................................................................................................... 16
7.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ........................................................................... 17
7.4 报 表附 注 ................................................................................................................... 18
§ 8 投 资组 合报 告 .................................................................................................................... 38
8.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ........................................................................................... 38
8.2 期 末在 各个 国家 （地 区）证 券市 场的 权益 投资 分布 ........................................... 39
8.3 期 末按 行业 分类 的权 益投资 组合 ........................................................................... 39
8.4 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 权益 投资 明细 ............... 40
8.5 报 告期 内权 益投 资组 合的重 大变 动 ....................................................................... 53
8.6 期 末按 债券 信用 等级 分类的 债券 投资 组合 ........................................................... 55
8.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ........... 55
8.8 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 55
8.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名金 融衍 生品 投资 明细 55
8.10 期末 按公 允价 值占 基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名基 金投 资明 细 ......... 55
8.11 投资 组合 报告 附注 ................................................................................................. 56
§ 9 基 金份 额持 有人 信息 ........................................................................................................ 57
9.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ............................................................... 57
9.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 ................................................... 57
9.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间情 况 ................... 57
§ 10 开 放式 基金 份额 变动 ...................................................................................................... 57
§ 11 重大 事件 揭示 .................................................................................................................. 58
§ 12 备 查文 件目 录 .................................................................................................................. 64
华夏全球精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告
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§ 2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金名 称 华夏全 球精 选股 票型 证券 投资基 金
基金简 称 华夏全 球股 票(QDII)
基金主 代码 000041
交易代 码 000041
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2007年10月9 日
基金管 理人 华夏基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 6,712,477,058.84 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
主 要 通过 在全 球 范围 内进行 积 极的 股票 投 资， 追求
在 有 效控 制风 险 的前 提下实 现 基金 资产 的 稳健 、持
续增值 。
投资策 略
一 般 情况 下， 本 基金 主要在 全 球范 围内 进 行积 极的
股票投 资。 但在 特殊 情况 下 （如 基金 遭遇 巨额 赎回、
基 金 主 要 投 资 市 场 临 时 发 生 重 大 变 故 、 不 可 抗 力
等 ） ，基 金可 将 部分 资产临 时 性地 投资 于 低风 险资
产 ， 如债 券、 债 券基 金、货 币 市场 基金 、 银行 存款
等 。 基金 临时 性 投资 的主要 目 标是 保持 基 金资 产的
安全性 和流 动性 。
业绩比 较基 准
摩根士丹利资本国际全球 指数（MSCI All Country
World Index ）。
风险收 益特 征
本 基 金为 股票 型 基金 ，风险 和 收益 高于 货 币基 金、
债 券 基金 和混 合 型基 金。同 时 ，本 基金 为 全球 证券
投 资 基金 ，除 了 需要 承 担与 国 内证 券投 资 基金 类似
的 市 场波 动风 险 之外 ，本基 金 还面 临汇 率 风险 、国
别 风 险、 新兴 市 场风 险等海 外 市场 投资 所 面临 的特
别投资 风险 。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华夏基 金管 理有 限公 司
中 国 建 设 银 行 股 份 有 限
公司
信息披 露
负责人
姓名 张静 田青
联系电 话 400-818-6666 010-67595096
电子邮 箱 service@ChinaAMC.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话 400-818-6666 010-67595096 华夏全球精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告
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传真 010-63136700 010-66275853
注册地 址
北 京 市 顺 义 区 天 竺 空 港 工 业 区
A 区
北 京 市 西 城 区 金 融 大 街
25 号
办公地 址
北京市 西城 区金 融大 街 33 号通
泰大 厦 B 座 12 层
北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大
街 1 号院 1 号楼
邮政编 码 100033 100033
法定代 表人 杨明辉 王洪章
2.4 境外资产托管人
项目 境外资 产托 管人
名称
英文 JPMorgan Chase Bank, National Association
中文 摩根大 通银 行
注册地 址 1111 Polaris Parkway, Columbus, OH 43240, U.S.A.
办公地 址 270 Park Avenue, New York, New York 10017-2070
邮政编 码 10017
2.5 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《上海 证券 报》
登载基 金 年 度报 告 正 文的 管理人 互联 网网 址 www.ChinaAMC.com
基金 年 度报 告 备 置地 点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所
2.6 其他相关资料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所
普华永 道中 天会 计师 事务 所 （ 特
殊普通 合伙 ）
上海市 湖滨 路 202 号企 业 天地 2 号
楼普华 永道 中 心 11 楼
注册登 记机 构 华夏基 金管 理有 限公 司
北京市 西城 区金 融大街 33 号通泰
大厦 B 座 12 层
§ 3 主要财 务指标 、 基金净值 表现及 利 润分配情 况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2015 年 2014 年 2013 年
本期已 实现 收益 -311,910,343.12 733,935,021.11 598,164,305.60
本期利 润 59,651,598.81 -719,570,331.39 1,069,685,581.29
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0072 -0.0527 0.0640
本期加 权平 均净 值利 润率 0.87% -6.11% 7.93%
本期基 金份 额净 值增 长率 -4.41% -6.64% 8.57%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2015 年末 2014 年末 2013 年末
期末可 供分 配利 润 -1,476,483,651.60 -2,128,571,836.91 -2,723,725,050.74
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.2200 -0.1837 -0.1790
期末基 金资 产净 值 5,235,993,407.24 9,456,194,687.03 13,292,514,724.06 华夏全球精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告
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期末基 金份 额净 值 0.780 0.816 0.874
3.1.3 累计 期末 指标 2015 年末 2014 年末 2013 年末
基金份 额累 计净 值增 长率 -22.00% -18.40% -12.60%
注： ①所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收
益水平 要低 于所 列数 字。
②本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他收 入 （ 不含 公允 价值 变 动收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
③ 期末可供分配利润为期 末资产负债表中未分配利 润与未分配利润中已实现 部分的孰
低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额 净
值增长
率①
份额净值 增
长率标 准差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 4.00% 0.95% 4.64% 1.00% -0.64% -0.05%
过去六 个月 -10.96% 1.66% -5.70% 1.08% -5.26% 0.58%
过去一 年 -4.41% 1.37% -4.26% 0.92% -0.15% 0.45%
过去三 年 -3.11% 0.98% 17.55% 0.72% -20.66% 0.26%
过去五 年 -13.04% 1.01% 20.78% 0.91% -33.82% 0.10%
自 基 金 合 同 生
效起至 今
-22.00% 1.31% -4.55% 1.24% -17.45% 0.07%
注：同 期业 绩比 较基 准以 美元计 价， 不包 含人 民币 汇率变 动等 因素 产生 的效 应。
3.2.2 自 基 金 合同 生 效以 来 基金 份 额累 计 净值增 长 率变 动 及其 与 同期业 绩 比较 基
准收益率变动的比较
华夏全 球精 选股 票型 证券 投资基 金
份额累 计净 值增长 率 与业 绩比较 基准 收益 率 历 史走 势对比 图
（2007 年 10 月 9 日 至 2015 年 12 月 31 日 ） 华夏全球精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告
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注：同 期业 绩比 较基 准以 美元计 价， 不包 含人 民币 汇率变 动等 因素 产生 的效 应。
3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
华夏全 球精 选股 票型 证券 投资基 金
过去五 年基 金每 年净 值增 长率 及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益率 的对 比 图
3.3 过去三年基金的利润分配情况
本基金过去三年无利润分配事项。 华夏全球精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告
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§ 4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
华夏基金管理有限公司成立于 1998 年 4 月 9 日，是经中国证监会批准成立
的首批全国性基金管理公司之一。 公司总部设在北京， 在北京、 上海 、 深圳、 成
都、 南京、 杭州、 广州 和青岛设有分公司， 在香港、 深圳、 上海设有子公司。 公
司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金管理人、境内首批 QDII 基金
管理人、境内首只 ETF 基金管理人、境内首 只沪港通 ETF 基金管 理人、首批内
地与香港基金互认基金管理人， 以及特定客户资产管理人、 保险资金投资管理人，
香港子公司是首批 RQFII 基 金管理人。 华夏基 金是业务领域最广泛的基金管理公
司之一。
2015 年， 在 《中国证券报》 主办的 “第十二届中国基金业金牛奖 ”评选中，
华夏永福养老理财混合荣获 “2014 年度开放式混合型金牛基金 ”；在《上海证
券报》 主办的第十二届中国 “金基金”奖的评选中， 华夏永福养老理财混合、 华
夏沪深 300ETF 获得 “ 金基金”产品奖； 在 《证券时报》 主办的 “2014 年度中国
基金业明星基金奖 ” 评选中， 华夏策略混合获得 “五年持续回报积极混合型明星
基金奖 ”。
2015 年，华夏基金继续以客户需求为导向，努力提高客户的使用便利性和
服务体验：（1）全面改版客服热线自助语音服务，新增快速查账、手机绑定等
多项功能，为客户提供更便捷的自助查询方式；（2）提前网上查询和自助语音
数据更新时间， 让客户能更及时地了解交易信息； （3） 与苏宁易购、 苏宁金融、
网易理财等互联网平台合作，为客户购买旗下基金提供更多优惠便捷的交易通
道，同时也满足了网上交易客户基金交易以外的消费需求。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
杨昌桁
本 基 金 的
基金经
理 、 国 际
投 资 部 总
监 、 国 际
投 资 首 席
2007-10-09 - 25 年
中 国 台湾 籍 ，美 国田
纳 西 州立 大 学财 务金
融专业 硕士 。 自 1990
年 开 始从 事 台湾 证券
市 场 的 投 资 管 理 工
作 ， 曾在 国 票投 信投华夏全球精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告
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策略顾 问 资 本 部、 荷 银投 信、
怡 富 证券 投 研部 、京
华 证 券研 究 部、 元富
证券等 任职 ， 具有 10
年 以 上的 台 湾证 券市
场 投 资 管 理 经 验 。
2005 年 1 月加 入华 夏
基 金 管理 有 限公 司，
曾 任 公 司 研 究 主 管
等。
陈永强
本 基 金 的
基金经
理 、 国 际
投 资 部 高
级副总 裁
2015-04-01 - 9 年
荷 兰 代尔 夫 特工 业大
学 工 学硕 士 。曾 任中
邮 基 金研 究 员、 嘉实
基 金 研究 员 、华 安资
产 管 理（ 香 港） 有限
公 司 投资 经 理、 中信
证 券 国际 资 产管 理公
司 投 资 经 理 等。2013
年 7 月加 入华 夏基 金
管 理 有限 公 司， 曾任
基 金 经理 助 理等 ，现
任 国 际投 资 部高 级副
总裁。
周全
本 基 金 的
基金经
理 、 董 事
总经理
2007-10-09 2015-04-10 15 年
中 国 人民 银 行研 究生
部 金 融 专 业 硕 士 。
2000 年 4 月加 入华 夏
基 金 管理 有 限公 司，
曾 任 交易 主 管、 行业
研 究 员、 国 际投 资部
总监等 。
注：① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。
②证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内， 本基金管理人严格遵守 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公
开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《证券 投资基金管理公司公平交易制度指
导意见》 、 《基金管理公司开展投资、 研究活动防控内幕交易指导意见》 、 基金
合同和其他有关法律法规， 本着诚实信用、 勤勉尽责、 安全高效的原则管理和运
用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，
没有损害基金份额持有人利益的行为。 华夏全球精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告
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4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
本基金管理人根据 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 等法规
制定了 《华夏基金管理有限公司公平交易制度》 。 公司通过科学、 制衡的投资决
策体系， 加强交易分配环节的内部控制， 并通过工作制度、 流程和技术手段保证
公平交易原则的实现。 同时， 通过监察稽核、 事后分析和信息披露来保证公平交
易过程和结果的监督。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合， 制定并严格遵守相
应的制度和流程， 通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。 报告
期内， 本基金管理人严格执行了 《证券投资基金 管理公司公平交易制度指导意见》
和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。
本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合， 在不同时间窗下
（1 日内、3 日内、5 日内）的本年度同向交易价差进行了专项分析，未发现违
反公平交易原则的异常情况。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
报告期内， 未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单
边交易量超过该证券当日成交量 5% 的情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2015 年全球股票市场经历了大幅波动。
上半年， 全球经济增长基本平稳。 欧元区经济数据持续改善， 采购经理指数
（PMI ） 初值显示依旧 在明显扩张， 出口增加， 消费数据改善， 企业信心、 消费
者信心均继续回升， 内需提升为未来经济增速保持稳定提供了动力。 边缘国家中，
西班牙的失业率出现了明显下滑， 工业生产增速和消费均回稳， 结构改革较为顺
利， 经济的内在增长动力正在重新提升。 欧洲企业和个人贷款余额持续上升， 低
油价刺激消费， 汽车销量上升至 5 年的最高水平， 显示内部需求进一步提升， 宏
观数据进一步稳定。 华夏全球精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告
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美国市场方面，就业数据如预期般回到新增就业人数 20 万以上，申领失业
金的人数首次下滑， 房地产开工数和新申请开工的核准均大幅上升到 7 年以来最
高。 房地产市场的持续好转带来的消费复苏， 对经济是进一步的利好消息。 消费
者开支数据依旧不佳， 耐用品订单增速缓慢， 净出口对国内生产总值(GDP) 依旧
产生了明显的负面影响。但从消费的细节数据来看，汽车等开支仍在大幅增加，
显示经济依旧保持了一贯的动力。
中国经济增速下滑压力继续显现。 发电量增速、 货物流转增速均不理想， 固
定资产投资增速继续回落， 社会零售总额增速放缓。 鉴于通货膨胀压力较 小， 人
民币汇率较为坚挺，中国政府放松了国内的经济政策：再次小幅降低基础利率，
放松房地产紧缩政策， 并加快财政支出进度， 积极鼓励新兴产业、 小微企业的创
新发展，期望在经济增速下台阶的过程中，稳增长和调结构同时兼顾。
下半年， 美国的经济活动、 劳动力市场、 通胀的数据都符合加息的先决条件，
因此美联储在 12 月的加息完全符合预期。由于市场已充分预期，因此未对各个
大类资产形成扰动。
欧央行持续的宽松政策一定程度上带来了积极的影响，金融环境出现改善，
信贷额也出现上升， 各行业景气指数上行。 另外， 法国遭遇恐怖袭击后， 欧洲地
缘政治压 力上升，欧洲的旅游业将在一定程度上受到冲击，不利于经济复苏。
中国经济仍然延续疲弱， 工业增速继续下台阶， 出口跌幅扩大， 投资依然低
迷， 仅消费稳步回升。 尽管转型新经济的举动如火如荼， 但难以对冲总量的下行
压力。 从生产资料价格、 发电量等高频数据来看， 经济内生性增长压力很大。 中
国央行对人民币汇率的表态和外汇市场的操作给予了市场信心， 使得全球风险资
产触底反弹。
上半年， 全球股市小幅上涨。 欧洲市场因形势改善， 涨幅领先， 但欧元兑美
元明显贬值， 以美元计价的欧洲股市涨幅并不显著。 日本市场也有一定涨幅， 但
日元兑美元明显贬值， 以美 元计价的日本股市涨幅也不大。 美国股市则出现小幅
回落， 因为估值已在历史区间的高位， 经济势头放缓， 跨国企业因为美元上涨而
盈利降低。 鉴于全球主要央行持续宽松的政策口吻， 欧洲央行推出量化宽松的新
计划，全球债券市场继续小幅上涨。
下半年，全球股市维持震荡。3 季度，受美国加息预期、中国股市去杠杆、华夏全球精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告
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中国汇率改革等影响， 全球股市出现了大幅震荡。4 季度， 受惠于中国政府稳定
汇率的信心以及全球央行继续维持宽松状态， 全球股票市场在经历了 3 季度的大
幅调整后， 开始触底反弹， 并维持宽幅震荡的状态。 报告期内， 本基金继续保持
对全球宏观政策、 经济态势的跟踪分析。 上半年保持了高仓位的策略， 而随着下
半年全球宏观变量不确定性大幅增加， 将仓位逐渐转为中性， 主要投资于业绩确
定、 在市场下跌过程中被错杀的优质白马股。 投资区域方面， 增加了美国、 日本
等发达国家的配置，降低了香港及新兴市场的投资比例。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至 2015 年 12 月 31 日，本基金份额净值为 0.780 元，本报告期份额净值
增长率为-4.41% ， 同期 业绩比较基准增长率以美元计为-4.26% （不包 含人民币汇
率变动等因素产生的效应）。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的 简要展望
展望 2016 年，美国由于核心通胀、经济数据符合预期，因此大概率会在年
内加息两次。 日本、 欧洲由于经济及通胀不达预期， 因此将会继续维持宽松政策，
并有加大宽松的可能性。 新兴市场国家受中国去杠杆、 强势美元影响， 股票市场
将继续面临压力。
股市方面， 全球市场的不确定性增强。 美国加息次数、 低油价导致的全球通
缩风险、 中国汇率问题、 中国持续去杠杆， 使得权益类投资难以出现持续表现的
机会。
投资策略方面，2016 年本基金将继续加大对美国、 日本和欧洲的投资比例，
降低新兴市场投资比例， 重点关注受益于本轮全球科技浪潮以及中国消费升级需
求的行业。香港市场方面，将关注三类机会：1、受新兴市场悲观情绪影响导致
香港市场的中资股被持续抛售，将带来超跌反弹的贝塔机会；2. 产业投资者在
香港市场的潜在投资机会；3、少数受益于消费升级、 “供给侧改革 ”的个股机
会。
珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任， 本基金将继续奉行华夏基
金管理有限公司 “为信任奉献回报 ”的经营理念， 规范运作， 审慎投资， 勤勉尽
责地为基金份额持有人谋求长期、稳定的回报 。
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 华夏全球精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告
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本报告期内， 基金管理人持续加强合规管理、 风险控制和监察稽核工作。 在
合规管理方面， 公司制定了员工行为规范、 员工行为准则， 修订了员工投资行为
管理制度， 进一步完善合规制度建设； 公司开展多种形式的合规培训， 定期进行
合规考试， 不断提升员工的合规守法意识； 加强事前事中合规风险管理， 严格审
核信息披露文件、 基金宣传推介材料， 防范各类合规风险。 在风险管理方面， 公
司秉承全员风险管理的理念， 采取事前防范、 事 中控制和事后监督等三阶段工作，
加强对日常投资运作的管理和监控， 督促投研交 易业务的合规开展； 在监察稽核
方面， 公司定期和不定期开展多项内部稽核， 对投资研究、 基金交易、 市场销售，
后台运作等关键业务和岗位进行检查监督，促进公司业务合规运作、稳健经营。
报告期内， 本基金管理人所管理的基金整体运作合法合规。 本基金管理人将
继续以风险控制为核心， 坚持基金份额持有人利益优先的原则， 提高监察稽核工
作的科学性和有效性，切实保障基金安全、合规运作。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据中国证监会相关规定及基金合同约定，本基金管理人应严格按照新准
则、 中国证监会相关规定和基金合同关于估值 的约定， 对基金所持有的投资品种
进行估值。 本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。 会
计师事务所在估值调整导致基金资产净值的变化在 0.25% 以上时对所采用的相
关估值模型、 假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。 定价服务机构按照
商业合同约定提供定价服务。 其中， 本基金管理 人为了确保估值工作的合规开展，
建立了负责估值工作决策和执行的专门机构， 组成人员包括主管基金运营的公司
领导或其授权人、 督察长、 投资风控工作负责人、 证券研究工作负责人、 法律监
察工作负责人及基金会计工作负责人等，以上人员具有丰富的风控 、证券研究、
合规、 会计方面的专业经验。 同时， 根据基金管理公司制定的相关制度， 估值工
作决策机构的成员中不包括基金经理。 本报告期内， 参与估值流程各方之间无重
大利益冲突。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
报告期内， 本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人华夏全球精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告
13
或者基金资产净值低于五千万元的情形。
§ 5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期， 中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中， 严格遵守了
《证券投资基金法》 、 基金合同、 托管协议和其他有关规定， 不存在损害基金份
额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、 净值计算、 利润分 配等情况的
说明
本报告期， 本托管人按照国家有关规定、 基金合同、 托管协议和其他有关规
定， 对本基金的基金资产净值计算、 基金费用开支等方面进行了认真的复核， 对
本基金的投资运作方面进行了监督， 未发现基金管理人有损害基金份额持有人利
益的行为。
报告期内，本基 金未实施利润分配。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务
会计报告、 投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或
者重大遗漏。
§ 6 审计报 告
普华永道中天审字(2016) 第 21731 号
华夏全球精选股票型证券投资基金全体基金份额持有人：
我们审计了后附的华夏全球精选股票型证券投资基金（以下简称 “ 华夏全球
股票(QDII) 基金” ） 的财 务报表， 包括 2015 年 12 月 31 日的资产负债表、2015 年
度的利润表和所有者权益（基金净值）变动表以及财务报表附注。
6.1 管理层对财务报表的责任
编制和公 允列 报财务 报 表是华夏 全球 股票(QDII) 基 金的基 金管 理人华 夏基金
管 理 有 限 公 司 管 理 层 的 责 任 。 这 种 责 任 包 括 ： (1) 按 照 企 业 会 计 准 则 和 中 国 证
券监督管理委员会( 以下简称 “ 中国证监会”) 、 中国证券投资基金业协会( 以下简称
“ 中 国 基 金 业 协 会 ”) 发 布 的 有 关 规 定 及 允 许 的 基 金 行 业 实 务 操 作 编 制 财 务 报 表 ，
并 使 其 实 现 公 允 反 映 ； (2) 设 计 、 执 行 和 维 护 必 要 的 内 部 控 制 ， 以 使 财 务 报 表华夏全球精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告
14
不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
6.2 注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。 我们按照
中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。 中国注册会计师审计准则要求
我们遵守中国注册会计师职业道德守则， 计划和执行审计工作以对财务报表是否
不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。
选择的审计程序取决于注册会计师的判断， 包括对由于舞弊或错误导致的财务报
表重大错报风险的评估。 在进行风险评估时， 注册会计师考虑与财务报表编制和
公允列报相关的内部控制， 以设计恰当的审计程序， 但目的并非对内 部控制的有
效性发表意见。 审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估
计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信， 我们获取的审计证据是充分、 适当的， 为发表审计意见提供了基
础。
6.3 审计意见
我们认为 ，上 述华夏 全 球股票(QDII) 基 金的 财 务报表在 所有 重大方 面 按照 企
业会计准则和在财务报表附注中所列示的中国证监会、 中国基金业协会发布的有
关 规 定 及 允 许 的 基 金 行 业 实 务 操 作 编 制 ， 公 允 反 映 了 华 夏 全 球 股 票(QDII) 基金
2015 年 12 月 31 日的财务状况以及 2015 年度的经营成果和基金净值变动情况。
普华永 道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
注册会计师 许康玮 洪磊
上海市湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
2016 年 3 月 7 日
§ 7 年度财 务报表
7.1 资产负债表
会计主体： 华夏全球精选股票型证券投资基金
报告截止日：2015 年 12 月 31 日
单位：人民币元
资产 附注号
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资产：
华夏全球精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告
15
银行存 款 7.4.7.1 960,791,900.49 1,532,070,552.18
结算备 付金
- -
存出保 证金
- -
交易性 金融 资产 7.4.7.2 4,633,394,332.97 7,908,133,378.61
其中： 股票 投资
4,257,276,309.93 7,856,445,169.85
基金投 资
376,118,023.04 51,688,208.76
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 86,816.89 -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
8,541,688.05 70,574,835.64
应收利 息 7.4.7.5 28,889.19 55,870.12
应收股 利
354,678.70 3,315,963.79
应收申 购款
236,072.68 1,120,443.77
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.4.7.6 46,350,071.77 -
资产总 计
5,649,784,450.74 9,515,271,044.11
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
350,750,746.53 -
应付赎 回款
6,404,893.82 40,643,387.62
应付管 理人 报酬
8,234,446.03 15,208,269.62
应付托 管费
1,557,868.14 2,877,240.19
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 7.4.7.7 - -
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 46,843,088.98 347,459.65
负债合 计
413,791,043.50 59,076,357.08
所有者权益：
华夏全球精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告
16
实收基 金 7.4.7.9 6,712,477,058.84 11,584,766,523.94
未分配 利润 7.4.7.10 -1,476,483,651.60 -2,128,571,836.91
所有者 权益 合计
5,235,993,407.24 9,456,194,687.03
负债和 所有 者权 益总 计
5,649,784,450.74 9,515,271,044.11
注 ： 报 告 截 止 日 2015 年 12 月 31 日 ， 基 金 份 额 净 值 0.780 元 ， 基 金 份 额 总 额
6,712,477,058.84 份。
7.2 利润表
会计主体： 华夏全球精选股票型证券投资基金
本报告期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
单位： 人民币元
项目 附注号
本期
2015 年 1 月 1 日 至
2015 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日
一、收入
272,075,541.40 -416,477,923.63
1.利息 收入
1,489,798.96 1,733,138.71
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 1,489,798.96 1,594,058.99
债券利 息收 入
- 139,079.72
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列）
-242,803,616.14 1,030,109,414.70
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 -310,478,591.62 780,736,826.85
基金投 资收 益 7.4.7.13 -14,342,524.75 96,925,263.45
债券投 资收 益 7.4.7.14 - 5,840,846.85
资产支 持证 券投 资收 益 7.4.7.15 - -
衍生工 具收 益 7.4.7.16 1,219,827.89 1,235,944.78
股利收 益 7.4.7.17 80,797,672.34 145,370,532.77
3. 公 允 价 值 变动 收 益 （损失 以 “- ” 号填
列）
7.4.7.18 371,561,941.93 -1,453,505,352.50
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ” 号 填列）
136,356,684.54 1,160,872.07
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 7.4.7.19 5,470,732.11 4,024,003.39
减：二、费用
212,423,942.59 303,092,407.76
1.管理 人报 酬
127,778,000.25 217,740,030.23
2.托管 费
24,174,216.24 41,194,059.82
3.销售 服务 费
- -
4.交易 费用 7.4.7.20 57,777,940.71 42,986,766.87 华夏全球精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告
17
5.利息 支出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6.其他 费用 7.4.7.21 2,693,785.39 1,171,550.84
三、 利润总额 （亏损总 额以 “- ” 号填列）
59,651,598.81 -719,570,331.39
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列 ）
59,651,598.81 -719,570,331.39
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体： 华夏全球精选股票型证券投资基金
本报告期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
11,584,766,523.94 -2,128,571,836.91 9,456,194,687.03
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 利
润）
- 59,651,598.81 59,651,598.81
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生 的 基 金 净 值 变 动 数 （ 净
值减少 以 “- ” 号填 列）
-4,872,289,465.10 592,436,586.50 -4,279,852,878.60
其中：1.基 金申 购款 118,986,198.69 -22,381,296.63 96,604,902.06
2.基金 赎回 款 -4,991,275,663.79 614,817,883.13 -4,376,457,780.66
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
填列）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
6,712,477,058.84 -1,476,483,651.60 5,235,993,407.24
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
15,213,410,467.95 -1,920,895,743.89 13,292,514,724.06
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 利
润）
- -719,570,331.39 -719,570,331.39
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生 的 基 金 净 值 变 动 数 （ 净
-3,628,643,944.01 511,894,238.37 -3,116,749,705.64 华夏全球精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告
18
值减少 以 “- ” 号填 列）
其中：1.基 金申 购款 119,371,430.68 -17,143,300.37 102,228,130.31
2.基金 赎回 款 -3,748,015,374.69 529,037,538.74 -3,218,977,835.95
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
填列）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
11,584,766,523.94 -2,128,571,836.91 9,456,194,687.03
报表附注为财务报表的组成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
杨明辉
汪贵华
汪贵华
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
华夏全球精选股票型证券投资基金 （以下简称 “本基金”） 经中国证券监督
管理委员会（以下简称 “中国证监会”）证监基金字[2007]258 号《 关于同意华
夏全球精选股票型证券投资基金募集的批复》 核准， 由华夏基金管理有限公司依
照 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证 券投资基金销售管理办法》 、 《证
券投资基金运作管理办法》 、 《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
和 《华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同》 及其他有关法律法规负责公开
募集。 本基金为契约型开放式， 存续期限不定， 首次设立募集不包括认购资金利
息共募集 30,048,564,114.29 元， 业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永
道中天验字 （2007）第 131 号验资报告予以验证。 经向中国 证监会备案， 《华夏
全球精选股票型证券投资基金基金合同》 于 2007 年 10 月 9 日正式生效， 基金合
同生效日的基金份额总额为 30,055,638,128.26 份基金份额。 本基金的基金管理人
为华夏基金管理有限公司， 基金托管人为中国建设银行股份有限公司， 境外资产
托管人为摩根大通银行（JPMorgan Chase Bank, National Association ）。
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《合格境内机构投资者境外证券
投资管理试行办法》 和 《华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同》 等有关规
定， 本基金主要投 资于全球证券市场中具有良好流动性的金融工具， 包括银行存
款、 短期政府债券等货币市场工具， 政府债券、 公司债券、 可转换债 券、 住房按华夏全球精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告
19
揭支持证券、资产支持证券等固定收益类证券，在证券市场挂牌交易的普通股、
优先股、 全球存托凭证和美国存托凭证、 房地产信托凭证等权益类证券， 以及基
金、 结构性投资产品、 金 融衍生产品和中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及其后颁布和修订的 《企
业会计准则－基本准则》、各项具体会计准则及其他相关规定( 以下合称 “企业
会 计准则”) 、 中国证 券投资基金业协会( 以下简称 “中国基金业协会 ”) 于 2012
年 11 月 16 日颁布的 《证券投资基金会计核算业务指引》 、 中国证监会发布的 《证
券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号< 年度 报告和半年度报告> 》和中国证监
会、中国基金业协会允许的如财务报表附注 7.4.4 所列示的基金行业实务操作的
有关规定编制。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2015 年
12 月 31 日的财务状况以及 2015 年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信
息。
7.4.4 重要会计政策和会计估计
7.4.4.1 会计年度
本基金会计年度为公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
7.4.4.2 记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。
7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
1、金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为： 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融资产、 应收款项、 可供出售金融资产及持有至到期投资。 金融资产的分类取决
于本基金对金融资产的持有意图和持有能力。 本基金目前暂无金融资产分类为可
供出售金融资产及持有至到期投资。
本基金目前持有的股票投资( 包括股票、 存托 凭证及信托凭证投资) 、 基金投
资、 债券投资、 资产支 持证券投资和衍生工具分类为以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产。 除衍生工具所产生的金融资产在资产负债表中以衍生金华夏全球精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告
20
融资产列示外， 以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在资产负
债表中以交易性金融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项， 包括银行存款、 买入返售金融
资产和各类应收款项等。 应收款项是指在活跃市场中没有报价、 回收金额固定或
可确定的非衍生金融资产。
2、金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为： 以公允价值计量且其变 动计入当期损益的金
融负债及其他金融负债。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债包括
交易性金融负债及衍生金融负债等。 本基金持有的其他金融负债包括卖出回购金
融资产和各类应付款项等。
7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时， 于交易日按公允
价值在资产负债表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，
取得时发生的相关交易费用计入当期损益； 支付的价款中包含已宣告但尚未发放
的现金股利、 债券或资产支持证券起息日或上次除息日至购买日 止的利息， 单独
确认为应收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产及金融负债按照公允价
值进行后续计量， 应收款项和其他金融负债采用实际利率法， 以摊余成本进行后
续计量。
当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几
乎所有的风险和报酬已转移时， 终止确认该金融资产。 终止确认的金融资产的成
本按移动加权平均法于交易日结转。
7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
本基金持有的股票投资( 包括股票、存托凭证及信托凭证投资) 、基金投资、
债券投资、资产支持证券投资和衍生工具按如下原则确定公允价值并进行估值：
1、存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估
值日无交易， 但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影
响证券价格的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。
2、存在活跃市场的金融工具，如估值日无交易且最近交易日后经济环境发华夏全球精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告
21
生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件， 参考类似投资品
种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价以确定公允价值。
3、当金融工具不存在活跃市场，采用市场参与者普遍认同且被以往市场实
际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。 估值技术包括参考熟悉情
况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、 参照实质上相同的其他
金融工具的当前公允价值、 现金流量折现法和期权定价模型等。 采用估值技术时，
尽可能最大程度使用市场参数，减少使用与本基金特定相关的参数。
7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。 当本基金依法
有权抵销债权债务且交易双方准备按净额结算时， 金融资产与金融负债按抵 销后
的净额在资产负债表中列示。
7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分
后的余额。 对于曾经实施份额拆分或折算的基金， 由于基金份额拆分或折算引起
的实收基金份额变动于基金份额拆分日或基金份额折算日根据拆分前或折算前
的基金份额数及确定的拆分或折算比例计算认列。 由于申购和赎回引起的实收基
金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。 对于已开放转换业务的基
金， 上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出
基金的实收基金减少。
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。 已实现平准金指在申购或赎
回基金份额时， 申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值
比例计算的金额。 未实现平准金指在申购或赎回基金份额时， 申购或赎回款项中
包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的金额。 损益平准金于基金申购确
认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润。
7.4.4.9 收入/ （损失）的确认和计量
股票( 含股票、 存托凭证及信托凭证) 投资和基金投资在持有期间应取得的现
金股利和基金分红收益扣除股票和基金交易所在地适用的预缴所得税后的净额
确认为投资收益。 债券投资在持有期间应取得的按票面利率计算的利息扣除在交华夏全球精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告
22
易所在地适用的预缴所得税后的净额确认为利息收入。 资产支持证券在持有期间
收到的款项， 根据资产支持证券的预计收益率区分属于资产支持证券投资本金部
分和投资收益部分， 将本金部分冲减资产支持证券投资成本， 并将投资收益部分
确认为利息收入。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值
变动确认为公允价值变动损益； 处置时其公允价值与初 始确认金额之间的差额确
认为投资收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算， 实际利率法与直线
法差异较小的按直线法近似计算。
7.4.4.10 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计
算方法逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算， 实际利率法与
直线法差异较小的按直线法近似计算。
7.4.4.11 基金的收益分配政策
每一基金份额享有同等分配权。 本基金收益以现金形式分配， 但基金份额持
有人可选择现金红利或将现金红利按分红权益再投资日的基金份额净值自动转
为基金份额进行再投资。 期末可供分配利润指期末资产负债表中未分配利润与未
分配利润中已实现收益的孰低数。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
7.4.4.12 外币交易
外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币入账。
外币货币性项目， 于估值日采用估值日的即期汇率折算为人民币， 所产生的
折算差额直接计入汇兑损益科目。 以公允价值计量的外币非货币性项目， 于估值
日采用估值日的即期汇率折算为人民币， 与所产生的折算差额直接计入公允价值
变动损益科目。
7.4.4.13 分部报告
本基金以内部组织结构、 管理要求、 内部报告制度为依据确定经营分部， 以
经营分部为基础确定报告分部并披露分部信息。 华夏全球精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告
23
经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：（1）该组成部分能
够在日常活动中产生收入、发生费用；（2）本基金管理人能够定期评价该组成
部分的经营成果， 以决定向其配置资源、评价其业绩；（3）本基金能够取得该
组成部分的财务状况、 经营成果和现金流量等有关会计信息。 如果两个或多个经
营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个经营分部运作。
7.4.4.14 其他重要的会计政策和会计估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作， 对于特
殊事项停牌股票， 根据中国证监会公告[2008]38 号 《关于进一步规范证券投资基
金估值业务的指导意见》 ， 本基金参考 《中国 证券业协会基金估值工作小组关于
停牌股票估值的参考方法》 对重大影响基金资产净值的特殊事项停牌股票进行估
值。
本基金作为境外投资者在各个国家和地区证券市场的投资所得的相关税负
是基于其现行的税法法规。 各个国家和地区的税收规定可能发生变化， 或者实施
具有追溯力的修订， 从而导致本基金在正常的经营活动中， 部分交易和事项的最
终税务处理存在不确定性。 在计提和处理税收费用时， 本基金需要作出相关会计
估计。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期无会计政策变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期无会计估计变更。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号 《关于开放式证券投资基金有
关税收问题的通知》、财税[2004]78 号《关于 证券投资基金税收政策的通知》、
财税[2008]1 号《关于 企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关境内外税务
法规和实务操作，主要税项列示如下： 华夏全球精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告
24
1、以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
2、基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
3、基金在境外证券交易所进行交易或取得的源自境外证券市场的收益，其
涉及的税收政策，按照相关国家或地区税收法律和法规执行。
7.4.7 重要财务报表项目的说明
7.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
活期存 款 960,791,900.49 1,532,070,552.18
定期存 款 - -
其他存 款 - -
合计 960,791,900.49 1,532,070,552.18
7.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2015 年12 月31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 4,388,228,231.40 4,257,276,309.93 -130,951,921.47
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
OTC 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 385,434,470.37 376,118,023.04 -9,316,447.33
其他 - - -
合计 4,773,662,701.77 4,633,394,332.97 -140,268,368.80
项目
上年度 末
2014 年12 月31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 8,366,445,324.44 7,856,445,169.85 -510,000,154.59
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
OTC 市场 - - -
合计 - - - 华夏全球精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告
25
资产支 持证 券 - - -
基金 53,431,548.01 51,688,208.76 -1,743,339.25
其他 - - -
合计 8,419,876,872.45 7,908,133,378.61 -511,743,493.84
7.4.7.3 衍生金融资产/ 负债
单位：人民币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
合同/ 名义
金额
公允价 值
备注
资产 负债
利率衍 生工 具 - - - -
货币衍 生工 具 - - - -
权益衍 生工 具 - 86,816.89 - -
其中： 权证 - 86,816.89 - -
其他衍 生工 具 - - - -
合计 - 86,816.89 - -
项目
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
合同/ 名义
金额
公允价 值
备注
资产 负债
利率衍 生工 具 - - - -
货币衍 生工 具 - - - -
权益衍 生工 具 - - - -
其中： 权证 - - - -
其他衍 生工 具 - - - -
合计 - - - -
7.4.7.4 买入返售金融资产
7.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
本基金本报告期末及上年度末均未持有买入返售金融资产。
7.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末及上年度末均未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
7.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目 本期末 上年度 末 华夏全球精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告
26
2015 年 12 月 31 日 2014 年 12 月 31 日
应收活 期存 款利 息 28,889.19 55,870.12
应收定 期存 款利 息 - -
应收其 他存 款利 息 - -
应收结 算备 付金 利息 - -
应收债 券利 息 - -
应收买 入返 售证 券利 息 - -
应收申 购款 利息 - -
其他 - -
合计 28,889.19 55,870.12
7.4.7.6 其他资产
单位：人民币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
其他应 收款 46,350,071.77 -
待摊费 用 - -
合计 46,350,071.77 -
7.4.7.7 应付交易费用
本基金本报告期末及上年度末均无应付交易费用余额。
7.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
应付券 商交 易单 元保 证金 - -
应付赎 回费 24,138.41 153,175.65
预提费 用 240,000.00 190,000.00
其他应 付款 46,573,658.57 -
其他 5,292.00 4,284.00
合计 46,843,088.98 347,459.65
7.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 11,584,766,523.94 11,584,766,523.94 华夏全球精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告
27
本期申 购 118,986,198.69 118,986,198.69
本期赎 回（ 以 “- ” 号填 列） -4,991,275,663.79 -4,991,275,663.79
本期末 6,712,477,058.84 6,712,477,058.84
7.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 -1,454,162,166.17 -674,409,670.74 -2,128,571,836.91
本期利 润 -311,910,343.12 371,561,941.93 59,651,598.81
本期基金 份额交 易产生 的 变
动数
556,889,600.13 35,546,986.37 592,436,586.50
其中： 基金 申购 款 -16,079,117.50 -6,302,179.13 -22,381,296.63
基金 赎回 款 572,968,717.63 41,849,165.50 614,817,883.13
本期已 分配 利润 - - -
本期末 -1,209,182,909.16 -267,300,742.44 -1,476,483,651.60
7.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日
活期存 款利 息收 入 1,489,714.39 1,593,948.47
定期存 款利 息收 入 - -
其他存 款利 息收 入 - -
结算备 付金 利息 收入 - 0.32
其他 84.57 110.20
合计 1,489,798.96 1,594,058.99
7.4.7.12 股票投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日 至
2015 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日 至
2014 年 12 月 31 日
卖出股 票成 交总 额 15,203,295,537.32 10,153,481,574.93
减：卖 出股 票成 本总 额 15,513,774,128.94 9,372,744,748.08
买卖股 票差 价收 入 -310,478,591.62 780,736,826.85
7.4.7.13 基金投资收益
单位：人民币元 华夏全球精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告
28
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日
卖出/ 赎 回基 金成 交总 额 128,820,543.56 633,360,697.52
减：卖 出/ 赎 回基 金成 本总 额 143,163,068.31 536,435,434.07
基金投 资收 益 -14,342,524.75 96,925,263.45
7.4.7.14 债券投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日 至
2015 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日
卖 出 债 券 （ 、 债 转 股 及 债 券
到期兑 付） 成交 总额
- 468,797,755.05
减 ： 卖 出 债 券 （ 、 债 转 股 及
债券到 期兑 付） 成本 总额
- 462,818,232.45
减：应 收利 息总 额 - 138,675.75
买卖债 券差 价收 入 - 5,840,846.85
7.4.7.15 资产支持证券投资收益
本基金本报告期及上年度可比期间均无资产支持证券投资收益。
7.4.7.16 衍生工具收益
7.4.7.16.1 衍生工具收益 ——买卖权证差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日
卖出权 证成 交总 额 1,219,827.89 1,235,944.78
减：卖 出权 证成 本总 额 - -
买卖权 证差 价收 入 1,219,827.89 1,235,944.78
注：本 项包 含权 证行 权产 生的差 价收 入。
7.4.7.16.2 衍生工具收益 ——其他衍生工具收益
本基金本报告期及上年度可比期间均无其他衍生工具收益。
7.4.7.17 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日 至
2015 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日 华夏全球精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告
29
股票投 资产 生的 股利 收益 78,189,409.55 144,624,961.04
基金投 资产 生的 股利 收益 2,608,262.79 745,571.73
合计 80,797,672.34 145,370,532.77
7.4.7.18 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名 称
本期
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日
1.交易 性金 融资 产 371,475,125.04 -1,453,505,352.50
—— 股 票投 资 379,048,233.12 -1,377,414,581.51
—— 债 券投 资 - -
—— 资 产支 持证 券投 资 - -
—— 基 金投 资 -7,573,108.08 -76,090,770.99
2.衍生 工具 86,816.89 -
—— 权 证投 资 86,816.89 -
—— 远 期投 资 - -
3.其他 - -
合计
371,561,941.93 -1,453,505,352.50
7.4.7.19 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日
基金赎 回费 收入 5,470,732.11 4,024,003.39
合计 5,470,732.11 4,024,003.39
7.4.7.20 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日 至
2015 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日
交易所 市场 交易 费用 57,777,940.71 42,986,766.87
银行间 市场 交易 费用 - -
合计 57,777,940.71 42,986,766.87
7.4.7.21 其他费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日 至
2015 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日 华夏全球精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告
30
审计费 用 160,000.00 190,000.00
信息披 露费 80,000.00 80,000.00
税务顾 问费 79,804.36 24,816.27
银行费 用 32,454.12 48,836.33
其他 2,341,526.91 827,898.24
合计 2,693,785.39 1,171,550.84
注：“ 其他 ”主 要包 含支 付给存 托凭 证托 管机 构的 存托服 务费 用。
7.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
7.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无或有事项。
7.4.8.2 资产负债表日后事项
截至财务报表批准日，本基金无资产负债表日后事项。
7.4.9 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
华夏基 金管 理有 限公 司
基金管理人、基金注册登 记机构、基金销
售机构
中国建 设银 行股 份有 限公 司 （ “ 中国 建设 银行 ” ） 基金托 管人 、基 金销 售机 构
摩根大 通银 行 基金境 外资 产托 管人
中信证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
山东省 农村 经济 开发 投资 公司 基金管 理人 的股 东
POWER CORPORATION OF CANADA 基金管 理人 的股 东
青岛海 鹏科 技投 资有 限公 司 基金管 理人 的股 东
南方工 业资 产管 理有 限责 任公司 基金管 理人 的股 东
中信证 券国 际有 限公 司 基金管 理人 股东 控股 的公 司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.10.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方 名称
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日 至 2014 年 12 月 31
日
成交金 额
占当期 股票 成交
总额的 比例
成交金 额
占当期 股票 成交
总额的 比例 华夏全球精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告
31
中信证券国
际有限 公司
218,789,654.18 0.82% 53,958,900.29 0.31%
7.4.10.1.2 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
7.4.10.1.3 债券交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。
7.4.10.1.4 债券回购交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行回购交易。
7.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方 名称
本期
2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 12 月 31 日
当期佣 金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余
额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
中 信 证 券 国
际有限 公司
210,525.62 0.62% - -
关联方 名称
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日 至 2014 年 12 月 31 日
当期佣 金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余
额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
中 信 证 券 国
际有限 公司
64,748.84 0.24% - -
7.4.10.2 关联方报酬
7.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 127,778,000.25 217,740,030.23
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 18,567,093.28 28,608,471.99
注：① 支付 基金 管理 人的 基金管 理人 报酬 按前 一日 基金资 产净 值 1.85% 的年 费率计 提 ，
逐日累 计至 每月 月底 ，按 月支付 。
②基金 管理 人报 酬计 算公 式为 ： 日 基金 管理 人报 酬 ＝前一 日基 金资 产净 值 ×1.85%/ 当年
天数。
③客户 维护 费 是指 基金 管 理人与 基金 销售 机构 约定 的用以 向基 金销 售机 构支 付客户 服华夏全球精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告
32
务及销 售活 动中 产生 的相 关费用 ， 该 费用 按照 代销 机 构所代 销基 金的 份额 保有 量作为 基数 进
行计算 ，从 基金 管理 人收 取的基 金管 理费 中列 支， 不属于 从基 金资 产中 列支 的费用 项目 。
7.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的
托管费
24,174,216.24 41,194,059.82
注： ①支付 基金 托管 人的 基金托 管费 按前 一日 基金 资产净 值 0.35% 的年 费率 计提 ， 逐 日
累计至 每月 月底 ，按 月支 付。
②基金 托管 费计 算公 式为 ：日基 金托 管费 ＝前 一日 基金资 产净 值 ×0.35%/ 当 年天数 。
7.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券( 含回购) 交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债
券( 含回购) 交易。
7.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金本报告期及上年度可比期间均无基金管理人运用固有资金投资本基
金的情况。
7.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本报告期末及上年度末均无除基金管理人之外的其他关联方投资本
基金的情况。
7.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方 名称
本期
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中 国 建 设 银 行
活期存 款
123,471,618.31 1,448,739.84 359,095,323.53 1,528,031.61
摩 根 大 通 银 行
活期存 款
837,320,282.18 40,974.55 1,172,975,228.65 65,916.86
注： 本 基金 的活 期银 行存 款 分别由 基金 托管 人中 国建 设银行 和基 金境 外托 管人 摩根大 通华夏全球精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告
33
银行保 管， 按适 用利 率或 约定利 率计 息。
7.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方购买其承销的证券。
7.4.11 利润分配情况
本基金本报告期无利润分配事项。
7.4.12 期末（2015 年 12 月 31 日 ）本基金持有的流通受限证券
7.4.12.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/ 增发证券而流通受限的证券。
7.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票代 码 股票名 称 停牌日 期
停牌
原因
期末
估值
单价
复牌
日期
复牌
开盘
单价
数量 （ 股）
期末成 本
总额
期末估 值
总额
备
注
00967
桑德国 际有
限公司
2015-03-16
重大
事项
5.86 2016-01-25 2.51 4,500,000 21,221,671.78 26,390,834.57 -
02202
万科企 业股
份有限 公司
2015-12-18
重大
事项
19.19 2016-01-06 17.01 456,000 8,113,137.55 8,748,687.33 -
注：期 末估 值单 价、 复牌 开盘单 价为 外币 价格 按照 期末估 值汇 率折 算为 人民 币的 价 格 。
7.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2015 年 12 月 31 日止，本基金没有因从事银行间市场债券
正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
7.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2015 年 12 月 31 日止，本基金没有因从事交易所市场债券
正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
7.4.13 金融工具风险及管理
7.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金一贯的风险管理政策是使基金投资风险可测、 可控、 可承担。 本基金
管理人建立了由风险管理委员会、 督察长、 法律监察部、 稽核部、 风险管理部和
相关业务部门构成的多层次风险管理架构体系。 风险管理团队在识别、 衡量投资
风险后， 通过正式报告的方式， 将分析结果及时传达给基金经理、 投资总监、 投
资决策委员会和风险管理委员会，协助制定风险控制决策，实现风险管理目标。 华夏全球精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告
34
本基金管理人主要通过定性分析和定量分析的方法， 估测各种金融工具风险
可能产生的损失。 本基金管理人从定性分析的角度出发， 判断风险损失的严重性；
从定量分析的角度出发， 根据 本基金的投资目标， 结合基金资产所运用的金融工
具特征， 通过特定的风险量化指标、 模型和日常的量化报告， 确定风险损失的限
度和相应置信程度，及时对各种风险进行监督、检查和评估，并制定相应决策，
将风险控制在预期可承受的范围内。
7.4.13.2 信用风险
信用风险是指由于基金所投资债券的发行人出现违约、拒绝支付到期本息，
债券发行人信用评级降低导致债券价格下降，或基金在交易过程中发生交收违
约，而造成基金资产损失的可能性。
本基金管理人通过信用分析团队建立了内部评级体系和交易对手库， 对发行
人及债券投资进行内部评级， 对交易对手的资信状况进行充分评估、 设定授信额
度，以控制可能出现的信用风险。
7.4.13.3 流动性风险
流动性风险是在市场或持有资产流动性不足的情况下， 基金管理人可能无法
迅速、低成本地调整基金投资组合，从而对基金收益造成不利影响。
本基金管理人通过限制投资集中度来管理投资品种变现的流动性风险。 本基
金所投资的证券在证券交易所或 OTC 市场交易，除在 “7.4.12 期末本基金持有
的流通受限证券 ”中列示的部分基金资产流通暂时 受限制的情况外， 其余均能及
时变现。
7.4.13.4 市场风险
市场风险是指由于市场变化或波动所引起的资产损失的可能性， 本基金管理
人通过监测组合 Beta 值等指标来衡量市场风险。
7.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指利率变动引起组合中资产特别是债券投资的市场价格变动， 从
而影响基金投资收益的风险。 截至本期末， 本基金未持有债券资产， 因此市场利
率的变动对于本基金资产净值无重大影响。
本基金管理人定期对组合中债券投资部分面临的利率风险进行监控， 并通过
调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。 华夏全球精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告
35
7.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2015 年 12 月 31 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 合计
银行存 款 960,791,900.49 - - 960,791,900.49
结算备 付金 - - - -
结算保 证金 - - - -
债券投 资 - - - -
资产支 持证 券 - - - -
买入返 售金 融资 产 - - - -
应收直 销申 购款 16,513.17 - - 16,513.17
卖出回 购金 融资 产款 - - - -
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 合计
银行存 款 1,532,070,552.18 - - 1,532,070,552.18
结算备 付金 - - - -
结算保 证金 - - - -
债券投 资 - - - -
资产支 持证 券 - - - -
买入返 售金 融资 产 - - - -
应收直 销申 购款 122,334.75 - - 122,334.75
卖出回 购金 融资 产款 - - - -
注： 本表 所示 为本 基金 生 息资产 及负 债的 公允 价值 ， 并 按照 合约 规定 的利 率 重新定 价日
或到期 日孰 早者 予以 分类 。
7.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生
波动的风险。 本基金持有以非记账本位币人民币计价的资产和负债， 因此存在相
应的外汇风险。 本基金管理人每日对本基金的外汇头寸进行监控， 并通过外汇远
期投资交易对上述外汇风险进行管理。
7.4.13.4.2.1 外汇风险敞口
单位：人民币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
美元
折合人 民币
港币
折合人 民币
其他币 种
折合人 民币
合计 华夏全球精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告
36
以外币 计价 的资 产 - - - -
银行存 款 462,534,810.63 303,420,645.84 71,366,060.34 837,321,516.81
交易性 金融 资产 1,462,144,203.58 2,196,977,974.22 974,272,155.17 4,633,394,332.97
衍生金 融资 产 - - 86,816.89 86,816.89
应收证 券清 算款 - - 8,541,688.05 8,541,688.05
应收利 息 - 13.77 - 13.77
应收股 利 237,612.19 - 9,016.51 246,628.70
应收在 途资 金 8,509,232.01 - 37,840,839.76 46,350,071.77
其他资 产 - - - -
资产合 计 1,933,425,858.41 2,500,398,633.83 1,092,116,576.72 5,525,941,068.96
以外币 计价 的负 债 - - - -
应付在 途资 金 38,031,970.52 - 8,541,688.05 46,573,658.57
应付证 券清 算款 259,178,774.71 34,150,762.90 57,421,208.92 350,750,746.53
负债合 计 297,210,745.23 34,150,762.90 65,962,896.97 397,324,405.10
项目
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
美元
折合人 民币
港币
折合人 民币
其他币 种
折合人 民币
合计
以外币 计价 的资 产 - - - -
银行存 款 617,483,924.80 367,933,357.40 187,562,565.39 1,172,979,847.59
交易性 金融 资产 3,063,110,646.36 3,801,145,149.16 1,043,877,583.09 7,908,133,378.61
衍生金 融资 产 - - - -
应收证 券清 算款 464,605.08 68,776,419.81 1,333,810.75 70,574,835.64
应收利 息 339.97 3,705.92 - 4,045.89
应收股 利 2,625,467.15 - 690,496.64 3,315,963.79
应收在 途资 金 - - - -
其他资 产 - - - -
资产合 计 3,683,684,983.36 4,237,858,632.29 1,233,464,455.87 9,155,008,071.52
以外币 计价 的负 债 - - - -
应付在 途资 金 - - - -
应付证 券清 算款 - - - -
负债合 计 - - - -
7.4.13.4.2.2 外汇风险的敏感性分析
假设
除汇率 以外 的其 他市 场变 量保持 不变 。
分析 相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额 （ 单位 ：人 民币 元 ）
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日 华夏全球精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告
37
所有 外币相对 人民币
升值 5%
256,430,833.19 457,750,403.58
所有 外币相对 人民币
贬值 5%
-256,430,833.19 -457,750,403.58
7.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险为除市场利率和外汇汇率以外的市场因素发生变动时产生的
价格波动风险。 本基金的其他价格风险主要为市场价格变化或波动所引起的股票
资产损失的可能性。
本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险。 此外， 本基金管理 人对本
基金所持有的股票价格实施监控，定期运用多种定量方法进行风险度量和分析，
以对风险进行跟踪和控制。
7.4.13.4.3.1 其他价格风险 敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
交易性 金融 资产- 股票 投资 4,257,276,309.93 81.31 7,856,445,169.85 83.08
交易性 金融 资产- 基金 投资 376,118,023.04 7.18 51,688,208.76 0.55
衍生金 融资 产－ 权证 投资 86,816.89 0.00 - -
合计 4,633,481,149.86 88.49 7,908,133,378.61 83.63
7.4.13.4.3.2 其他价格风险 的敏感性分析
假设
1 、 估 测 组 合 市 场 价 格 风 险 的 数 据 为 摩 根 士 丹 利 资 本 国 际 全 球 指 数 （MSCI All
Country World Index ） 变 动 时， 股 票资 产相 应的 理论 变动值 对基 金资 产净 值的 影响
金额。
2、假 定摩 根士 丹利 资本 国 际全球 指数 （MSCI All Country World Index ）变 化 5% ，
其他市 场变 量均 不发 生变 化。
3、Beta 系 数是 根据 组合 在 报表日 股票 持仓 资产 在过 去 100 个交 易日 与其 对应 的指
数数据 回归 加权 得出 ，对 于交易 少于 100 个 交易 日 的资产 ，默 认其 波动 与市 场同
步。
分析
相关风 险变 量的
变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额 （ 单位 ：人 民币 元）
本期末
（2015 年 12 月 31 日）
上年度 末
（2014 年 12 月 31 日）
+5%
145,620,136.18 236,439,717.39
-5%
-145,620,136.18 -236,439,717.39 华夏全球精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告
38
7.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
7.4.14.1 金融工具公允价值计量的方法
根据企业会计准则的相关规定， 以公允价值计量的金融工具， 其公允价值的
计量可分为三个层次：
第一层次：对存在活跃市场报价的金融工具，可以相同资产/ 负债在活跃市
场上的报价确定公允价值。
第二层次：对估值日活跃市场无报价的金融工具，可以类似资产/ 负债在活
跃市场上的报价为依据做必要调整确定公允价值； 对估值日不存在活跃市场的金
融工具，可以相同或类似资产/ 负债在非活跃市场上的报价为依据做必要调整确
定公允价值。
第三层次： 对无法获得相同或类似资产可比市场交易价格的金融工具， 可以
其他反映市场参与者对资产/ 负债定价时所使用的参数为依据确定公允价值。
7.4.14.2 各层次金融工具公允价值
截至 2015 年 12 月 31 日止，本基金持有的以公允价值计量的金融工具第一
层次的余额为 4,633,394,332.97 元， 第二层次的余额为 86,816.89 元， 第三层次的
余额为 0 元。 （截至 2014 年 12 月 31 日止： 第一层次的余额为 7,908,133,378.61
元，第二层次的余额为 0 元，第三层次的余额为 0 元。）
7.4.14.3 公允价值所属层次间的重大变动
本基金本期及上年度可比期间持有的以公允价值计量的金融工具的公允价
值所属层次未发生重大变动。
7.4.14.4 第三层次公允价值本期变动金额
本基金持有的以公允价值计量的金融工具第三层次公允价值本期未发生变
动。
§ 8 投资组 合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 4,257,276,309.93 75.35
其中： 普通 股 3,836,421,805.47 67.90 华夏全球精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告
39
存托 凭证 420,854,504.46 7.45
2 基金投 资 376,118,023.04 6.66
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
4 金融衍 生品 投资 86,816.89 0.00
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 86,816.89 0.00
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售金融 资 产 - -
6 货币市 场工 具 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 960,791,900.49 17.01
8 其他各 项资 产 55,511,400.39 0.98
9 合计 5,649,784,450.74 100.00
8.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布
金额单位：人民币元
国家（ 地区 ） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
中国香 港 2,001,531,421.21 38.23
美国 1,309,843,354.61 25.02
日本 341,898,809.20 6.53
中国台 湾 270,858,667.87 5.17
德国 92,981,922.91 1.78
韩国 61,806,337.85 1.18
新加坡 58,353,575.62 1.11
泰国 38,869,501.84 0.74
丹麦 27,631,384.88 0.53
印度 18,729,484.75 0.36
印度尼 西亚 17,968,838.09 0.34
西班牙 16,803,011.10 0.32
合计 4,257,276,309.93 81.31
8.3 期末按行业分类的权益投资组合
金额单位：人民币元
行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％） 华夏全球精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告
40
非必需 消费 品 1,300,476,742.28 24.84
信息技 术 1,195,104,561.01 22.82
金融 579,709,995.95 11.07
工业 451,348,791.85 8.62
保健 228,724,280.97 4.37
必需消 费品 171,112,547.89 3.27
能源 115,210,537.53 2.20
材料 86,438,765.37 1.65
电信服 务 69,674,763.95 1.33
公用事 业 59,475,323.13 1.14
合计 4,257,276,309.93 81.31
注：以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准 （GICS）。
8.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细
金额单位：人民币元
序号
公司名 称
（英文 ）
公司名 称
（中文 ）
证券代 码
所在
证券
市场
所属国 家
（地区)
数量
（股）
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（％）
1
NATIONAL
AGRICULTURAL
HOLDINGS LTD
国农控 股有
限公司
01236 香港 中国香 港 70,706,000 199,038,970.60 3.80
2
TENCENT HOLDINGS
LTD
腾讯控 股有
限公司
00700 香港 中国香 港 969,700 123,893,867.42 2.37
3 JD.COM INC - JD
纳斯达
克
美国 555,400 116,365,188.65 2.22
4
ALIBABA GROUP
HOLDING LTD
- BABA 纽约 美国 198,100 104,544,278.16 2.00
5
INDUSTRIAL &
COMMERCIAL BANK
OF CHINA LTD
中国工 商银
行股份 有限
公司
01398 香港 中国香 港 25,681,000 100,693,249.08 1.92
6
TAL EDUCATION
GROUP
- XRS 纽约 美国 289,700 87,419,174.42 1.67
7
CHINA HIGH SPEED
TRANSMISSION
EQUIPMENT GROUP
CO LTD
中国高 速传
动设备 集团
有限公 司
00658 香港 中国香 港 15,460,000 80,823,313.26 1.54
8
TAIWAN
SEMICONDUCTOR
MANUFACTURING CO
LTD
台湾积 体电
路制造 股份
有限公 司
2330 台湾 中国台 湾 2,835,000 80,121,291.25 1.53 华夏全球精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告
41
9 ALPHABET INC - GOOG
纳斯达
克
美国 14,750 72,685,981.74 1.39
10 BANK OF CHINA LTD
中国银 行股
份有限 公司
03988 香港 中国香 港 24,476,000 70,951,096.89 1.36
11 MICROSOFT CORP - MSFT
纳斯达
克
美国 181,200 65,280,004.97 1.25
12 BYD CO LTD
比亚迪 股份
有限公 司
01211 香港 中国香 港 1,784,500 63,764,382.52 1.22
13
CHINA OVERSEAS
LAND & INVESTMENT
LTD
中国海 外发
展有限 公司
00688 香港 中国香 港 2,592,000 59,067,211.92 1.13
14 AMAZON.COM INC - AMZN
纳斯达
克
美国 13,400 58,812,054.69 1.12
15
BANYAN TREE
HOLDINGS LTD
- BTH 新加坡 新加坡 30,157,500 55,985,952.93 1.07
16
CTRIP.COM
INTERNATIONAL LTD
- CTRP
纳斯达
克
美国 167,400 50,362,036.90 0.96
17 CHINA MOBILE LTD
中国移 动有
限公司
00941 香港 中国香 港 649,500 47,613,464.04 0.91
18
CHINA TRADITIONAL
CHINESE MEDICINE
CO LTD
中国中 药有
限公司
00570 香港 中国香 港 10,711,000 47,022,300.97 0.90
19
PING AN INSURANCE
GROUP CO OF CHINA
LTD
中国平 安保
险( 集团) 股
份有限 公司
02318 香港 中国香 港 1,216,000 43,807,109.78 0.84
20
INTIME RETAIL
GROUP CO LTD
银泰商 业( 集
团) 有限 公司
01833 香港 中国香 港 6,763,000 43,288,777.04 0.83
21
SHENZHEN
INTERNATIONAL
HOLDINGS LTD
深圳国 际控
股有限 公司
00152 香港 中国香 港 3,561,500 42,788,264.39 0.82
22
NEW CHINA LIFE
INSURANCE CO LTD
新华人 寿保
险股份 有限
公司
01336 香港 中国香 港 1,507,800 41,118,503.72 0.79
23
CHINA ELECTRONICS
CORP HOLDINGS CO
LTD
中国电 子集
团控股 有限
公司
00085 香港 中国香 港 16,236,000 40,807,770.49 0.78
24 FACEBOOK INC - FB
纳斯达
克
美国 57,700 39,214,084.16 0.75
25
AVICHINA INDUSTRY
& TECHNOLOGY CO
LTD
中国航 空科
技工业 股份
有限公 司
02357 香港 中国香 港 7,324,000 37,430,078.79 0.71
26 CNOOC LTD
中国海 洋石
油有限 公司
00883 香港 中国香 港 5,510,000 37,253,553.43 0.71 华夏全球精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告
42
27 NETFLIX INC - NFLX
纳斯达
克
美国 50,100 37,211,172.20 0.71
28 FANUC CORP - 6954 东京 日本 31,900 36,317,297.54 0.69
29
TOYOTA MOTOR
CORP
- 7203 东京 日本 88,300 35,709,089.26 0.68
30
CHINA CHUANGLIAN
EDUCATION GROUP
LTD
中国创 联教
育集团 有限
公司
02371 香港 中国香 港 205,748,000 35,164,816.89 0.67
31
MAJOR CINEPLEX
GROUP PCL
- MAJOR 泰国 泰国 5,420,300 34,432,001.26 0.66
32
OURGAME
INTERNATIONAL
HOLDINGS LTD
联众国 际控
股有限 公司
06899 香港 中国香 港 7,000,000 33,721,621.95 0.64
33
CONCORD NEW
ENERGY GROUP LTD
协合新 能源
集团有 限公
司
00182 香港 中国香 港 85,900,000 33,464,834.95 0.64
34
JIANGNAN GROUP
LTD
江南集 团有
限公司
01366 香港 中国香 港 25,902,000 32,985,225.51 0.63
35
LATTICE
SEMICONDUCTOR
CORP
- LSCC
纳斯达
克
美国 766,700 32,211,820.99 0.62
36 SINA CORP/CHINA - SINA
纳斯达
克
美国 100,000 32,078,384.01 0.61
37
CHINA TAIPING
INSURANCE
HOLDINGS CO LTD
中国太 平保
险控股 有限
公司
00966 香港 中国香 港 1,551,400 31,194,469.15 0.60
38
ONO
PHARMACEUTICAL
CO LTD
- 4528 东京 日本 26,100 30,574,002.30 0.58
39 UNDER ARMOUR INC - UA 纽约 美国 57,000 29,836,598.48 0.57
40 PANDORA A/S -
PNDOR
A
丹麦 丹麦 33,492 27,631,384.88 0.53
41 STARBUCKS CORP - SBUX
纳斯达
克
美国 70,800 27,598,605.21 0.53
42
ANTA SPORTS
PRODUCTS LTD
安踏体 育用
品有限 公司
02020 香港 中国香 港 1,530,000 27,303,203.43 0.52
43 SOUND GLOBAL LTD
桑德国 际有
限公司
00967 香港 中国香 港 4,500,000 26,390,834.57 0.50
44
FU SHOU YUAN
INTERNATIONAL
GROUP LTD
福寿园 国际
集团有 限公
司
01448 香港 中国香 港 5,000,000 25,259,798.81 0.48
45 KOSE CORP - 4922 东京 日本 41,500 25,259,470.78 0.48
46 APPLE INC - AAPL 纳斯达 美国 36,400 24,879,994.64 0.48 华夏全球精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告
43
克
47
HOME DEPOT
INC/THE
- HD 纽约 美国 28,900 24,818,701.55 0.47
48
XINGDA
INTERNATIONAL
HOLDINGS LTD
兴达国 际控
股有限 公司
01899 香港 中国香 港 18,611,000 24,635,952.99 0.47
49 KROGER CO/THE - KR 纽约 美国 90,000 24,446,455.93 0.47
50 ADOBE SYSTEMS INC - ADBE
纳斯达
克
美国 39,600 24,156,347.85 0.46
51 NORDEX SE - NDX1 德国 德国 103,101 23,833,578.75 0.46
52
CHINA RESOURCES
LAND LTD
华润置 地有
限公司
01109 香港 中国香 港 1,250,000 23,667,970.69 0.45
53 NIKE INC - NKE 纽约 美国 58,200 23,620,470.00 0.45
54
CHINA LIFE
INSURANCE CO LTD
中国人 寿保
险股份 有限
公司
02628 香港 中国香 港 1,117,000 23,442,475.67 0.45
55
WALT DISNEY
CO/THE
- DIS 纽约 美国 34,100 23,268,049.35 0.44
56 VISA INC - V 纽约 美国 46,100 23,214,977.15 0.44
57
CALSONIC KANSEI
CORP
- 7248 东京 日本 398,000 23,150,000.78 0.44
58
GUANGZHOU
AUTOMOBILE GROUP
CO LTD
广州汽 车集
团股份 有限
公司
02238 香港 中国香 港 3,964,000 22,948,497.89 0.44
59
SUNFONDA GROUP
HOLDINGS LTD
新丰泰 集团
控股有 限公
司
01771 香港 中国香 港 10,274,000 22,379,762.84 0.43
60
CHINA OILFIELD
SERVICES LTD
中海油 田服
务股份 有限
公司
02883 香港 中国香 港 4,000,000 22,352,617.98 0.43
61
LOCKHEED MARTIN
CORP
- LMT 纽约 美国 14,700 20,728,253.03 0.40
62 FUFENG GROUP LTD
阜丰集 团有
限公司
00546 香港 中国香 港 6,795,000 19,925,080.10 0.38
63 WIRECARD AG - WDI 德国 德国 60,666 19,911,931.56 0.38
64
ZHONG AO HOME
GROUP LTD
中奥到 家集
团有限 公司
01538 香港 中国香 港 11,880,000 19,906,229.51 0.38
65
TEMP HOLDINGS CO
LTD
- 2181 东京 日本 191,100 19,454,688.26 0.37
66
LAUNCH TECH CO
LTD
深圳市 元征
科技股 份有
限公司
02488 香港 中国香 港 2,120,000 19,111,320.81 0.36 华夏全球精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告
44
67 PETROCHINA CO LTD
中国石 油天
然气股 份有
限公司
00857 香港 中国香 港 4,346,000 18,496,774.62 0.35
68
ALPS ELECTRIC CO
LTD
- 6770 东京 日本 103,200 18,476,319.54 0.35
69 TESLA MOTORS INC - TSLA
纳斯达
克
美国 11,800 18,390,641.45 0.35
70 KUKA AG - KU2 德国 德国 30,977 18,159,089.52 0.35
71
ACE HARDWARE
INDONESIA TBK PT
- ACES
印度尼
西亚
印度尼 西
亚
46,260,100 17,968,838.09 0.34
72 NETEASE INC - NTES
纳斯达
克
美国 15,200 17,888,880.98 0.34
73
CHINA UNICOM
HONG KONG LTD
中国联 合网
络通信( 香
港) 股份 有限
公司
00762 香港 中国香 港 2,226,000 17,623,799.33 0.34
74 CELGENE CORP - CELG
纳斯达
克
美国 22,500 17,497,654.56 0.33
75
CHINA PACIFIC
INSURANCE GROUP
CO LTD
中国太 平洋
保险(集团)
股份有 限公
司
02601 香港 中国香 港 653,800 17,473,430.22 0.33
76 MASTERCARD INC - MA 纽约 美国 26,700 16,880,191.13 0.32
77
INDUSTRIA DE
DISENO TEXTIL SA
- ITX 西班牙 西班牙 75,119 16,803,011.10 0.32
78 EXPEDIA INC - EXPE
纳斯达
克
美国 20,800 16,788,813.19 0.32
79
GOODBABY
INTERNATIONAL
HOLDINGS LTD
好孩子 国际
控股有 限公
司
01086 香港 中国香 港 7,015,000 16,573,695.45 0.32
80
FUJI HEAVY
INDUSTRIES LTD
- 7270 东京 日本 60,900 16,534,018.24 0.32
81 CGN POWER CO LTD
中国广 核电
力股份 有限
公司
01816 香港 中国香 港 6,796,000 16,511,781.72 0.32
82 TERUMO CORP - 4543 东京 日本 79,200 16,168,480.83 0.31
83 COOKPAD INC - 2193 东京 日本 108,500 15,188,572.90 0.29
84
CHINA
INTERNATIONAL
MARINE CONTAINERS
GROUP CO LTD
中国国 际海
运集装 箱( 集
团) 股份 有限
公司
02039 香港 中国香 港 1,268,300 15,067,485.91 0.29
85
START TODAY CO
LTD
- 3092 东京 日本 70,400 14,942,299.74 0.29 华夏全球精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告
45
86 58.COM INC - WUBA 纽约 美国 34,700 14,862,629.61 0.28
87
CHINA MERCHANTS
BANK CO LTD
招商银 行股
份有限 公司
03968 香港 中国香 港 949,000 14,549,895.45 0.28
88
MEIJI HOLDINGS CO
LTD
- 2269 东京 日本 25,900 14,057,822.66 0.27
89
MARUI GROUP CO
LTD
- 8252 东京 日本 131,100 14,004,938.74 0.27
90 STROEER SE - SAX 德国 德国 34,234 13,991,081.52 0.27
91
COSTCO WHOLESALE
CORP
- COST
纳斯达
克
美国 13,200 13,843,056.48 0.26
92
NIPPON SHINYAKU
CO LTD
- 4516 东京 日本 57,000 13,791,296.78 0.26
93 MCDONALD'S CORP - MCD 纽约 美国 17,900 13,732,054.88 0.26
94 YAMAHA CORP - 7951 东京 日本 86,000 13,697,000.08 0.26
95
AGRICULTURAL
BANK OF CHINA LTD
中国农 业银
行股份 有限
公司
01288 香港 中国香 港 5,151,000 13,680,229.48 0.26
96
HON HAI PRECISION
INDUSTRY CO LTD
鸿海精 密工
业股份 有限
公司
2317 台湾 中国台 湾 850,698 13,584,561.11 0.26
97 IT'S SKIN CO LTD - 226320 韩国 韩国 16,000 13,529,368.85 0.26
98
CHINASOFT
INTERNATIONAL LTD
中软国 际有
限公司
00354 香港 中国香 港 5,000,000 13,446,758.57 0.26
99
CHINA RESOURCES
BEER HOLDINGS
COMPANY LTD
华润啤 酒( 控
股) 有限 公司
00291 香港 中国香 港 958,000 13,323,433.78 0.25
100
CHINA NATIONAL
MATERIALS CO LTD
中国中 材股
份有限 公司
01893 香港 中国香 港 10,703,000 13,271,188.31 0.25
101
DONGFENG MOTOR
GROUP CO LTD
东风汽 车集
团股份 有限
公司
00489 香港 中国香 港 1,500,000 13,019,478.39 0.25
102
FAST RETAILING CO
LTD
- 9983 东京 日本 5,600 12,896,072.25 0.25
103
BANK OF AMERICA
CORP
- BAC 纽约 美国 118,000 12,895,899.99 0.25
104
NUTRIBIOTECH CO
LTD
- 222040 韩国 韩国 58,500 12,819,325.69 0.24
105
WISDOM SPORTS
GROUP
智美体 育集
团
01661 香港 中国香 港 2,884,000 12,636,869.93 0.24
106
BEIJING TONG REN
TANG CHINESE
MEDICINE CO LTD
北京同 仁堂
国药有 限公
司
08138 香港 中国香 港 1,487,000 12,308,651.73 0.24
107 NITORI HOLDINGS CO - 9843 东京 日本 22,000 12,154,876.46 0.23 华夏全球精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告
46
LTD
108 NVIDIA CORP - NVDA
纳斯达
克
美国 56,200 12,028,432.95 0.23
109 TYSON FOODS INC - TSN 纽约 美国 34,300 11,878,216.50 0.23
110 AMOREPACIFIC CORP - 90430 韩国 韩国 5,145 11,786,260.55 0.23
111
PICC PROPERTY &
CASUALTY CO LTD
中国人 民财
产保险 股份
有限公 司
02328 香港 中国香 港 900,000 11,627,047.69 0.22
112 PCHOME ONLINE INC
网络家 庭国
际信息 股份
有限公 司
8044 台湾 中国台 湾 165,000 10,728,491.99 0.20
113
CHINA MAPLE LEAF
EDUCATIONAL
SYSTEMS LTD
中国枫 叶教
育集团 有限
公司
01317 香港 中国香 港 3,342,000 10,667,778.55 0.20
114
COMPEQ
MANUFACTURING CO
LTD
华通电 脑股
份有限 公司
2313 台湾 中国台 湾 2,435,000 10,611,246.38 0.20
115
QUANTA COMPUTER
INC
广达电 脑股
份有限 公司
2382 台湾 中国台 湾 1,000,000 10,474,533.95 0.20
116 ADVANTECH CO LTD
研华股 份有
限公司
2395 台湾 中国台 湾 250,000 10,449,829.86 0.20
117 EQUIFAX INC - EFX 纽约 美国 14,400 10,413,968.14 0.20
118
CHINA BIOLOGIC
PRODUCTS INC
- CBPO
纳斯达
克
美国 10,900 10,083,352.99 0.19
119 WELLS FARGO & CO - WFC 纽约 美国 28,500 10,060,274.74 0.19
120 CAR INC
神州租 车有
限公司
00699 香港 中国香 港 934,000 10,047,418.00 0.19
121 APOLLO TYRES LTD - APTY 印度 印度 651,900 9,999,666.03 0.19
122
SHENZHOU
INTERNATIONAL
GROUP HOLDINGS
LTD
申洲国 际集
团控股 有限
公司
02313 香港 中国香 港 267,000 9,965,556.15 0.19
123
ADLINK
TECHNOLOGY INC
凌华科 技股
份有限 公司
6166 台湾 中国台 湾 656,526 9,861,077.26 0.19
124
GENERAL INTERFACE
SOLUTION HOLDING
LTD
业成集 团 6456 台湾 中国台 湾 440,000 9,608,902.65 0.18
125
OKAMOTO
INDUSTRIES INC
- 5122 东京 日本 160,000 9,522,562.06 0.18
126
CHINA RAILWAY
GROUP LTD
中国中 铁股
份有限 公司
00390 香港 中国香 港 1,922,000 9,484,430.29 0.18
127
CHINA GAS
HOLDINGS LTD
中国燃 气控
股有限 公司
00384 香港 中国香 港 1,000,000 9,366,651.76 0.18 华夏全球精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告
47
128 CHEVRON CORP - CVX 纽约 美国 16,000 9,346,628.10 0.18
129
FORMOSA
PETROCHEMICAL
CORP
台塑石 化股
份有限 公司
6505 台湾 中国台 湾 600,000 9,344,074.81 0.18
130
POLY PROPERTY
GROUP CO LTD
保利置 业集
团有限 公司
00119 香港 中国香 港 4,311,000 9,137,788.77 0.17
131
NEW ORIENTAL
EDUCATION &
TECHNOLOGY GROUP
INC
- EDU 纽约 美国 44,600 9,085,208.75 0.17
132
AIRTAC
INTERNATIONAL
GROUP
亚德客 国际
集团
1590 台湾 中国台 湾 300,000 9,012,051.85 0.17
133 MONSANTO CO - MON 纽约 美国 14,000 8,956,492.61 0.17
134
PAX GLOBAL
TECHNOLOGY LTD
百富环 球科
技有限 公司
00327 香港 中国香 港 1,332,000 8,916,482.77 0.17
135
CHINA VANKE CO
LTD
万科企 业股
份有限 公司
02202 香港 中国香 港 456,000 8,748,687.33 0.17
136 BAIDU INC - BIDU
纳斯达
克
美国 7,100 8,715,606.02 0.17
137
ACTIVISION
BLIZZARD INC
- ATVI
纳斯达
克
美国 34,600 8,697,307.06 0.17
138
NINE DRAGONS
PAPER HOLDINGS
LTD
玖龙纸 业( 控
股) 有限 公司
02689 香港 中国香 港 2,161,000 8,310,172.20 0.16
139
GREAT WALL MOTOR
CO LTD
长城汽 车股
份有限 公司
02333 香港 中国香 港 1,086,500 8,219,777.31 0.16
140
CTBC FINANCIAL
HOLDING CO LTD
中国信 托金
融控股 股份
有限公 司
2891 台湾 中国台 湾 2,450,400 8,184,318.60 0.16
141
BAOXIN AUTO GROUP
LTD
宝信汽 车集
团有限 公司
01293 香港 中国香 港 1,922,500 7,811,791.76 0.15
142
CHINA TRAVEL
INTERNATIONAL
INVESTMENT HONG
KONG LTD
香港中 旅国
际投资 有限
公司
00308 香港 中国香 港 2,818,000 7,696,639.75 0.15
143
FORMOSA
CHEMICALS & FIBRE
CORP
台湾化 学纤
维股份 有限
公司
1326 台湾 中国台 湾 520,000 7,604,906.91 0.15
144
COSMO LADY CHINA
HOLDINGS CO LTD
都市丽 人( 中
国) 控股 有限
公司
02298 香港 中国香 港 1,372,000 7,460,043.82 0.14
145 CHINA CORD BLOOD - CO 纽约 美国 180,000 7,445,561.76 0.14 华夏全球精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告
48
CORP
146 EOG RESOURCES INC - EOG 纽约 美国 16,000 7,354,911.11 0.14
147
KING YUAN
ELECTRONICS CO
LTD
京元电 子股
份有限 公司
2449 台湾 中国台 湾 1,718,000 7,316,936.28 0.14
148
BEIJING ENTERPRISES
WATER GROUP LTD
北控水 务集
团有限 公司
00371 香港 中国香 港 1,584,000 7,206,055.08 0.14
149
FORMOSA PLASTICS
CORP
台湾塑 料工
业股份 有限
公司
1301 台湾 中国台 湾 470,000 7,152,327.99 0.14
150
REGINA MIRACLE
INTERNATIONAL
HOLDINGS LTD
维珍妮 国际
( 控股)有限
公司
02199 香港 中国香 港 754,000 7,138,259.96 0.14
151
CHINA TITANS
ENERGY
TECHNOLOGY GROUP
CO LTD
中国泰 坦能
源技术 集团
有限公 司
02188 香港 中国香 港 4,498,000 7,122,358.43 0.14
152
GILEAD SCIENCES
INC
- GILD
纳斯达
克
美国 10,800 7,096,543.75 0.14
153
HANMI PHARM CO
LTD
- 128940 韩国 韩国 1,744 7,016,878.93 0.13
154 UNITED INTERNET AG - UTDI 德国 德国 19,232 6,911,027.55 0.13
155
GENERAL ELECTRIC
CO
- GE 纽约 美国 34,000 6,877,371.76 0.13
156
UNITEDHEALTH
GROUP INC
- UNH 纽约 美国 9,000 6,875,163.94 0.13
157
SINO
BIOPHARMACEUTICA
L LTD
中国生 物制
药有限 公司
01177 香港 中国香 港 1,162,000 6,873,111.66 0.13
158 S&T MOTIV CO LTD - 64960 韩国 韩国 14,475 6,863,916.38 0.13
159
OSSTEM IMPLANT CO
LTD
- 48260 韩国 韩国 15,026 6,726,583.33 0.13
160
SYNCHRONY
FINANCIAL
- SYF 纽约 美国 34,000 6,713,992.79 0.13
161
LINCOLN NATIONAL
CORP
- LNC 纽约 美国 20,500 6,690,550.89 0.13
162 CVS HEALTH CORP - CVS 纽约 美国 10,500 6,666,232.36 0.13
163
SMA SOLAR
TECHNOLOGY AG
- S92 德国 德国 18,240 6,658,837.66 0.13
164 BOEING CO/THE - BA 纽约 美国 7,000 6,572,367.37 0.13
165 AMBARELLA INC - AMBA
纳斯达
克
美国 18,100 6,551,354.08 0.13 华夏全球精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告
49
166
CHARLES SCHWAB
CORP/THE
- SCHW 纽约 美国 30,000 6,415,027.44 0.12
167
ESTEE LAUDER COS
INC/THE
- EL 纽约 美国 11,000 6,290,090.58 0.12
168
HERMES
MICROVISION INC
汉民微 测科
技股份 有限
公司
3658 台湾 中国台 湾 25,000 5,904,277.39 0.11
169
CATHAY FINANCIAL
HOLDING CO LTD
国泰金 融控
股股份 有限
公司
2882 台湾 中国台 湾 638,000 5,837,951.85 0.11
170
PIONEER NATURAL
RESOURCES CO
- PXD 纽约 美国 7,000 5,699,172.98 0.11
171
MAN WAH HOLDINGS
LTD
敏华控 股有
限公司
01999 香港 中国香 港 740,400 5,657,229.78 0.11
172
CHINA
DEVELOPMENT
FINANCIAL HOLDING
CORP
中华开 发金
融控股 股份
有限公 司
2883 台湾 中国台 湾 3,450,000 5,611,484.52 0.11
173
E.SUN FINANCIAL
HOLDING CO LTD
玉山金 融控
股股份 有限
公司
2884 台湾 中国台 湾 1,445,000 5,468,843.11 0.10
174
PHISON
ELECTRONICS CORP
群联电 子股
份有限 公司
8299 台湾 中国台 湾 118,000 5,422,053.56 0.10
175
ANADARKO
PETROLEUM CORP
- APC 纽约 美国 17,000 5,362,804.50 0.10
176
FUBON FINANCIAL
HOLDING CO LTD
富邦金 融控
股股份 有限
公司
2881 台湾 中国台 湾 578,000 5,140,426.94 0.10
177
SMI HOLDINGS
GROUP LTD
星美控 股集
团有限 公司
00198 香港 中国香 港 6,580,000 5,071,731.94 0.10
178 3SBIO INC 三生制 药 01530 香港 中国香 港 548,000 4,995,190.14 0.10
179 MTR CORP LTD
香港铁 路有
限公司
00066 香港 中国香 港 155,000 4,986,611.03 0.10
180
CHINA
INTERNATIONAL
CAPITAL CORP LTD
中国国 际金
融股份 有限
公司
03908 香港 中国香 港 470,000 4,969,352.26 0.09
181
ALIBABA PICTURES
GROUP LTD
阿里巴 巴影
业集团 有限
公司
01060 香港 中国香 港 3,070,000 4,938,353.50 0.09
182
VANGUARD
INTERNATIONAL
SEMICONDUCTOR
CORP
世界先 进积
体电路 股份
有限公 司
5347 台湾 中国台 湾 570,000 4,821,447.74 0.09 华夏全球精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告
50
183
XTEP
INTERNATIONAL
HOLDINGS LTD
特步国 际控
股有限 公司
01368 香港 中国香 港 1,390,500 4,811,313.05 0.09
184
QIHOO 360
TECHNOLOGY CO
LTD
- QIHU 纽约 美国 10,000 4,727,990.16 0.09
185
SINOPHARM GROUP
CO LTD
国药控 股股
份有限 公司
01099 香港 中国香 港 180,000 4,690,028.32 0.09
186 LENOVO GROUP LTD
联想集 团有
限公司
00992 香港 中国香 港 706,000 4,655,024.85 0.09
187
HISENSE KELON
ELECTRICAL
HOLDINGS CO LTD
海信科 龙电
器股份 有限
公司
00921 香港 中国香 港 1,340,000 4,636,576.40 0.09
188 BBMG CORP
北京金 隅股
份有限 公司
02009 香港 中国香 港 1,049,000 4,631,574.71 0.09
189
HENGAN
INTERNATIONAL
GROUP CO LTD
恒安国 际集
团有限 公司
01044 香港 中国香 港 75,500 4,630,209.09 0.09
190 ILLUMINA INC - ILMN
纳斯达
克
美国 3,700 4,611,731.99 0.09
191
CHINA NT PHARMA
GROUP CO LTD
中国泰 凌医
药集团 有限
公司
01011 香港 中国香 港 2,169,000 4,579,337.62 0.09
192
ADVANCED INFO
SERVICE PCL
-
ADVAN
C
泰国 泰国 162,000 4,437,500.58 0.08
193 RAYTHEON CO - RTN 纽约 美国 5,400 4,366,699.24 0.08
194
IMAX CHINA
HOLDING INC
- 01970 香港 中国香 港 93,700 4,290,148.53 0.08
195
O'REILLY
AUTOMOTIVE INC
- ORLY
纳斯达
克
美国 2,600 4,278,581.09 0.08
196
TONGDA GROUP
HOLDINGS LTD
通达集 团控
股有限 公司
00698 香港 中国香 港 3,720,000 4,269,785.69 0.08
197
REGENERON
PHARMACEUTICALS
INC
- REGN
纳斯达
克
美国 1,200 4,230,216.76 0.08
198
LIANHUA
SUPERMARKET
HOLDINGS CO LTD
联华超 市股
份有限 公司
00980 香港 中国香 港 1,477,000 4,182,536.76 0.08
199 TUNIU CORP - TOUR
纳斯达
克
美国 40,000 4,150,709.12 0.08
200
GRAND PACIFIC
PETROCHEMICAL
国乔石 油化
学股份 有限
公司
1312 台湾 中国台 湾 1,350,000 4,135,464.58 0.08 华夏全球精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告
51
201
FAR EASTERN NEW
CENTURY CORP
远东新 世纪
股份有 限公
司
1402 台湾 中国台 湾 800,000 4,071,233.95 0.08
202
SUN
PHARMACEUTICAL
INDUSTRIES LTD
- SUNP 印度 印度 50,116 4,036,390.50 0.08
203
WENZHOU
KANGNING HOSPITAL
CO LTD
温州康 宁医
院股份 有限
公司
02120 香港 中国香 港 99,700 3,863,220.22 0.07
204
CHINA EVERBRIGHT
BANK CO LTD
中国光 大银
行股份 有限
公司
06818 香港 中国香 港 1,195,000 3,774,433.92 0.07
205
GRAND CITY
PROPERTIES SA
- GYC 德国 德国 23,290 3,516,376.35 0.07
206
CHINA MACHINERY
ENGINEERING CORP
中国机 械设
备工程 股份
有限公 司
01829 香港 中国香 港 736,000 3,508,590.24 0.07
207 MYLAN NV - MYL
纳斯达
克
美国 9,500 3,335,535.04 0.06
208
EVERGREEN MARINE
CORP TAIWAN LTD
长荣海 运股
份有限 公司
2603 台湾 中国台 湾 1,200,000 3,142,360.19 0.06
209
LG HOUSEHOLD &
HEALTH CARE LTD
- 51900 韩国 韩国 528 3,064,004.12 0.06
210 CHINA FOODS LTD
中国食 品有
限公司
00506 香港 中国香 港 1,036,000 2,968,441.07 0.06
211
TON YI INDUSTRIAL
CORP
统一实 业股
份有限 公司
9907 台湾 中国台 湾 938,000 2,928,995.90 0.06
212
CHINA ANIMATION
CHARACTERS CO LTD
华夏动 漫形
象有限 公司
01566 香港 中国香 港 834,000 2,871,775.22 0.05
213
KUO TOONG
INTERNATIONAL CO
LTD
国统国 际股
份有限 公司
8936 台湾 中国台 湾 400,000 2,794,526.60 0.05
214 MOMO INC - MOMO
纳斯达
克
美国 26,270 2,732,801.69 0.05
215
KINSUS
INTERCONNECT
TECHNOLOGY CORP
景硕科 技股
份有限 公司
3189 台湾 中国台 湾 200,000 2,644,325.74 0.05
216
BOARDTEK
ELECTRONICS CORP
先丰通 讯股
份有限 公司
5349 台湾 中国台 湾 400,000 2,644,325.74 0.05
217
CHINA STATE
CONSTRUCTION
INTERNATIONAL
HOLDINGS LTD
中国建 筑国
际集团 有限
公司
03311 香港 中国香 港 230,000 2,593,674.47 0.05 华夏全球精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告
52
218 CHINA MOTOR CORP
中华汽 车工
业股份 有限
公司
2204 台湾 中国台 湾 600,000 2,573,177.96 0.05
219
NOVATEK
MICROELECTRONICS
CORP
联咏科 技股
份有限 公司
3034 台湾 中国台 湾 100,000 2,549,462.04 0.05
220
POU SHENG
INTERNATIONAL
HOLDINGS LTD
宝胜国 际( 控
股) 有限 公司
03813 香港 中国香 港 1,635,000 2,547,846.57 0.05
221
AUROBINDO PHARMA
LTD
- ARBP 印度 印度 28,157 2,422,083.90 0.05
222 COGOBUY GROUP
科通芯 城集
团
00400 香港 中国香 港 279,000 2,421,622.98 0.05
223 AIA GROUP LTD
友邦保 险控
股有限 公司
01299 香港 中国香 港 61,800 2,412,775.77 0.05
224
OLAM
INTERNATIONAL LTD
- OLAM 新加坡 新加坡 283,800 2,367,622.69 0.05
225
CHINA HARMONY
NEW ENERGY AUTO
HOLDING LTD
中国和 谐新
能源汽 车控
股有限 公司
03836 香港 中国香 港 512,000 2,346,388.16 0.04
226 LUPIN LTD - LPC 印度 印度 12,589 2,271,344.32 0.04
227
SINOPEC
ENGINEERING GROUP
CO LTD
中石化 炼化
工程(集团)
股份有 限公
司
02386 香港 中国香 港 408,000 2,262,875.83 0.04
228
GREENLAND HONG
KONG HOLDINGS LTD
绿地香 港控
股有限 公司
00337 香港 中国香 港 887,000 2,244,259.82 0.04
229
ZHUZHOU CSR TIMES
ELECTRIC CO LTD
株洲南 车时
代电气 股份
有限公 司
03898 香港 中国香 港 57,500 2,170,227.24 0.04
230 SERCOMM CORP
中磊电 子股
份有限 公司
5388 台湾 中国台 湾 65,000 1,113,759.17 0.02
231 SINOTRANS LTD
中国外 运股
份有限 公司
00598 香港 中国香 港 249,000 869,917.31 0.02
232
SKY LIGHT
HOLDINGS LTD
天彩控 股有
限公司
03882 香港 中国香 港 358,000 749,834.82 0.01
233
CHINA OVERSEAS
PROPERTY HOLDINGS
LTD
中海物 业集
团有限 公司
02669 香港 中国香 港 666,000 708,631.61 0.01
234
SHANGHAI
FUDAN-ZHANGJIANG
BIO-PHARMACEUTIC
AL CO LTD
上海复 旦张
江生物 医药
股份有 限公
司
01349 香港 中国香 港 30,000 209,618.63 0.00 华夏全球精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告
53
235
TSUI WAH HOLDINGS
LTD
翠华控 股有
限公司
01314 香港 中国香 港 8,000 12,131.41 0.00
注：所 用证 券代 码采 用当 地市场 代码 。
8.5 报告期内权益投资组合的重大变动
8.5.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2％或前 20 名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序
号
公司名 称（ 英文 ）
证券代
码
本期累 计买 入
金额
占期初 基金
资产净 值比
例（% ）
1 CHINA LIFE INSURANCE CO LTD 02628 323,884,483.16 3.43
2
PING AN INSURANCE GROUP CO OF
CHINA LTD
02318 287,290,657.41 3.04
3 CHINA MOBILE LTD 00941 273,548,812.20 2.89
4
NATIONAL AGRICULTURAL
HOLDINGS LTD
01236 252,303,616.46 2.67
5 HAITONG SECURITIES CO LTD 06837 185,084,373.96 1.96
6 BANK OF CHINA LTD 03988 176,501,654.04 1.87
7
CHINA CINDA ASSET MANAGEMENT
CO LTD
01359 171,458,790.93 1.81
8
CHINA HIGH SPEED TRANSMISSION
EQUIPMENT GROUP CO LTD
00658 169,542,888.63 1.79
9 FOSUN INTERNATIONAL LTD 00656 157,653,838.58 1.67
10
INDUSTRIAL & COMMERCIAL BANK
OF CHINA LTD
01398 143,235,752.94 1.51
11 NEW CHINA LIFE INSURANCE CO LTD 01336 141,498,986.61 1.50
12
EVERGRANDE REAL ESTATE GROUP
LTD
03333 133,876,567.30 1.42
13
CHINA ELECTRONICS CORP HOLDINGS
CO LTD
00085 130,960,349.40 1.38
14 CHINA GAS HOLDINGS LTD 00384 125,971,343.60 1.33
15 TENCENT HOLDINGS LTD 00700 123,157,479.90 1.30
16
CHINA POWER INTERNATIONAL
DEVELOPMENT LTD
02380 121,190,881.74 1.28
17
BYD ELECTRONIC INTERNATIONAL
CO LTD
00285 120,490,978.73 1.27
18 CNOOC LTD 00883 117,581,063.85 1.24
19 NINE DRAGONS PAPER HOLDINGS LTD 02689 116,916,249.85 1.24
20
CHINA CHUANGLIAN EDUCATION
GROUP LTD
02371 113,822,462.73 1.20
注： “买 入金 额 ” 按买 入 成交金 额 （成 交单 价乘 以 成交数 量 ） 填 列， 不考 虑 相关交 易费华夏全球精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告
54
用。
8.5.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2％或前 20 名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序
号
公司名 称（ 英文 ）
证券代
码
本期累 计卖出
金额
占期初 基金
资产净 值比
例（% ）
1 IMAX CORP IMAX 684,989,799.93 7.24
2
PING AN INSURANCE GROUP CO OF
CHINA LTD
02318 467,169,654.69 4.94
3 CHINA LIFE INSURANCE CO LTD 02628 352,480,316.62 3.73
4 GREAT WALL MOTOR CO LTD 02333 297,383,773.68 3.14
5 BEIJING ENTERPRISES HOLDINGS LTD 00392 293,678,649.25 3.11
6 YY INC YY 282,188,198.74 2.98
7 CGN POWER CO LTD 01816 252,535,077.41 2.67
8 ICICI BANK LTD IBN 240,004,808.88 2.54
9 CHINA MOBILE LTD 00941 234,796,986.28 2.48
10 CHINA FOODS LTD 00506 232,601,419.02 2.46
11
CHINA CINDA ASSET MANAGEMENT
CO LTD
01359 229,239,083.72 2.42
12 HAITONG SECURITIES CO LTD 06837 210,147,913.25 2.22
13
CHINA LONGYUAN POWER GROUP
CORP LTD
00916 192,908,818.95 2.04
14 QIHOO 360 TECHNOLOGY CO LTD QIHU 191,776,593.86 2.03
15
CHINA HIGH SPEED TRANSMISSION
EQUIPMENT GROUP CO LTD
00658 171,338,408.04 1.81
16
HONG KONG EXCHANGES AND
CLEARING LTD
00388 157,594,915.71 1.67
17 ROSNEFT OAO ROSN 153,361,439.46 1.62
18
NEW ORIENTAL EDUCATION &
TECHNOLOGY GROUP INC
EDU 146,427,100.58 1.55
19
CHINA MACHINERY ENGINEERING
CORP
01829 144,094,261.42 1.52
20 FOSUN INTERNATIONAL LTD 00656 143,293,691.49 1.52
注： “卖 出金 额 ” 按卖 出 成交金 额 （成 交单 价乘 以 成交数 量 ） 填 列， 不考 虑 相关交 易费
用。
8.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额
单位：人民币元
买入成 本（ 成交 ）总 额 11,535,557,035.90 华夏全球精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告
55
卖出收 入（ 成交 ）总 额 15,203,295,537.32
注： “ 买 入成 本 ” 、 “ 卖 出收 入 ” 均 按买 卖成 交金 额 （ 成 交单价 乘以 成交 数量 ） 填 列， 不考
虑相关 交易 费用 。
8.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
8.8 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 所 有 资 产 支 持 证 券 投 资 明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.9 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 金 融 衍 生 品 投 资 明
细
金额单位：人民币元
序号 衍生品 类别 衍生品 名称 公允价 值
占基金 资
产净值 比
例( ％)
1 权证
ADLINK TECHNOLOGY
INC-RIGHTS
86,816.89 0.00
2 - - - -
3 - - - -
4 - - - -
5 - - - -
8.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
金额单位：人民币元
序号 基金名 称 基金类 型
运作
方式
管理人 公允价 值
占基金 资
产净值 比
例( ％)
1
HANG SENG
INVESTMENT INDEX
FUNDS
SERIES-H-SHARE
INDEX ETF
指数型
ETF
基金
Hang Seng
Investment
Management
Ltd
162,185,100.08 3.10
2
ISHARES MSCI ETF
USA
指数型
ETF
基金
BlackRock
Fund Advisors
75,459,106.08 1.44
3
ISHARES ASIA
TRUST-ISHARES FTSE
指数型
ETF
基金
BlackRock
Asset
33,261,452.93 0.64 华夏全球精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告
56
A50 CHINA INDEX
ETF
Management
North Asi
4
STATE STREET ETF
USA
指数型
ETF
基金
State Street
Bank and Trust
Company
30,004,945.06 0.57
5
YUANTA/P-SHARES
TAIWAN TOP 50 ETF
指数型
ETF
基金
Yuanta
Securities
Investment
Trust
28,370,621.06 0.54
6
MARKET VECTORS
RUSSIA ETF
指数型
ETF
基金
Market Vectors
ETF Trust
19,054,787.38 0.36
7
WISDOM TREE INDIA
EARNINGS FUND
指数型
ETF
基金
WisdomTree
Asset
Management
Inc
14,198,814.85 0.27
8
POWERSHARES QQQ
TRUST SERIES 1
指数型
ETF
基金
Invesco
PowerShares
Capital Mgmt
LLC
13,583,195.60 0.26
9 - - - - - -
10 - - - - - -
8.11 投资组合报告附 注
8.11.1 报告期内， 本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求， 未发现本基金
投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查， 或在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
8.11.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 8,541,688.05
3 应收股 利 354,678.70
4 应收利 息 28,889.19
5 应收申 购款 236,072.68
6 其他应 收款 46,350,071.77
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 55,511,400.39 华夏全球精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告
57
8.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§ 9 基金份 额持有 人 信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人 户
数 （ 户 ）
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
525,948 12,762.62 28,012,539.06 0.42% 6,684,464,519.78 99.58%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员 持
有本基金
907,215.95 0.01%
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§ 10 开 放式基 金份 额变动
单位：份
基金合 同生 效日 （2007 年10 月9日 ）基 金份 额总 额 30,055,638,128.26
本报告 期期 初基 金份 额总 额 11,584,766,523.94
本报告 期基 金总 申购 份额 118,986,198.69
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 4,991,275,663.79
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 6,712,477,058.84 华夏全球精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告
58
§ 11 重大事 件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本基金管理人于 2015 年 3 月 5 日发布公告，刘义先生任华夏基金管理有限
公司副总经理。
本基金管理人于 2015 年 5 月 9 日发布公告，阳琨先生、李一梅女士任华夏
基金管理有限公司副总经理， 林浩先生、 吴志 军先生不再担任华夏基金管理有限
公司副总经理。
本基金管理人于 2015 年 8 月 1 日发布公告，汤晓东先生任华夏基金管理有
限公司总经理，周璇女士任华夏基金管理有限公司督察长。
本基金托管人于 2015 年 1 月 4 日发布任免通知，聘任张力铮为中国建设银
行投资托管业务部副总经理。
本基金托管人于 2015 年 9 月 18 日发布任免通知， 解聘纪伟中国建设银行投
资托管业务部副总经理职务。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本基金管理人于 2015 年 3 月 19 日发布公告， 对国家工商行政管理总局商标
评审委员会作出的商标驳回复审决定向北京知识产权法院提起行政诉讼。 该案件
已于 2015 年 7 月 20 日获得胜诉判决。
本报告期内无涉及本基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
本基金本报告期投资策略未发生改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金本报告期应支付给普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙） 的报
酬为 160,000 元人民币。 截至本报告期末， 该 事务所已向本基金提供 9 年的审计
服务。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本基金管理人报告期内收到中国证券监督管理委员会北京监管局 （以下简称
“ 北京证监局”） 《关 于对华夏基金管理有限公司采取责令整改及暂不受理行政华夏全球精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告
59
许可的行政监管措施的决定》 ： 决定自责令整 改行政监管措施生效之日起六个月
内， 暂不受理公司出具的公募基金产品注册申请， 已受理的公募基金产品注册申
请中止审查， 对相关责任人采取行政监管措施。 公司已在规定时间完成整改， 并
已通过北京证监局的现场整改验收，2015 年 8 月 12 日整改期结束。
本报告期内托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查
或处罚。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备
注 成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
MORGAN STANLEY - 5,797,327,605.31 21.69% 5,044,270.00 14.83% -
MERRILL LYNCH - 5,307,910,527.32 19.86% 5,533,928.66 16.27% -
CREDIT SUISSE - 3,118,555,558.93 11.67% 3,806,510.20 11.19% -
CITIGROUP - 1,914,397,819.12 7.16% 1,993,221.92 5.86% -
CICC - 1,591,624,203.24 5.96% 1,989,530.42 5.85% -
SCOTIA CAPITAL - 971,549,620.20 3.64% 1,792,157.67 5.27% -
CLSA - 948,196,339.81 3.55% 1,556,687.83 4.58% -
NOMURA - 856,073,903.75 3.20% 1,712,146.62 5.03% -
KGI - 762,066,676.85 2.85% 1,068,424.08 3.14% -
BOCI SECURITIES - 707,639,797.27 2.65% 1,338,108.00 3.93% -
CAPITAL SECURITIES
CORP
- 571,335,024.15 2.14% 764,868.74 2.25% -
SINOPAC SECURITIES - 549,500,916.28 2.06% 704,624.76 2.07% -
GUOTAI JUNAN
SECURITIES
- 430,428,498.36 1.61% 645,668.64 1.90% -
FIRST SECURITIES - 427,719,152.48 1.60% 576,815.77 1.70% -
MASTERLINK - 398,426,895.20 1.49% 478,702.11 1.41% -
UBS - 366,804,664.47 1.37% 602,099.81 1.77% -
JEFFERIES - 333,886,380.24 1.25% 995,211.24 2.93% -
SHENYIN WANGUO
SECURITIES
- 248,270,059.68 0.93% 1,182,930.93 3.48% -
FIRST SHANGHAI
SECURITIES
- 246,284,101.65 0.92% 295,541.12 0.87% -
CITIC SECURITIES - 218,789,654.18 0.82% 210,525.62 0.62% - 华夏全球精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告
60
INTERNATIONAL
SANFORD BERNSTEIN - 218,618,493.57 0.82% 327,927.87 0.96% -
CCB INTERNATIONAL
SECURITIES
- 203,637,279.34 0.76% 399,280.19 1.17% -
DEUTSCHE BANK - 160,123,607.87 0.60% 247,129.11 0.73% -
CHINA MERCHANTS
SECURITIES
- 104,802,819.74 0.39% 104,802.80 0.31% -
FUBON BANK - 99,918,549.96 0.37% 123,268.28 0.36% -
ICBC INTERNATIONAL
SECURITIES
- 59,260,126.79 0.22% 71,112.16 0.21% -
MACQUARIE
SECURITIES
- 54,560,321.81 0.20% 238,071.92 0.70% -
DAEWOO SECURITIES - 28,635,625.51 0.11% 170,001.26 0.50% -
HAITONG
INTERNATIONAL
SECURITIES
- 21,452,635.84 0.08% 21,452.63 0.06% -
BOCOM
INTERNATIONAL
HOLDINGS
- 7,110,431.51 0.03% 8,532.52 0.03% -
COMMERZBANK - - - 2,969.75 0.01% -
注：① 为了 贯彻 中国 证监 会的有 关规 定， 我公 司制 定了选 择券 商的 标准 ，即 ：
ⅰ经营 行为 规范 ，在 近一 年内无 重大 违规 行为 。
ⅱ公司 财务 状况 良好 。
ⅲ有良 好的 内控 制度 ，在 业内有 良好 的声 誉。
ⅳ有较 强的 研究 能力 ， 能 及时 、 全 面 、 定 期提 供质 量较高 的宏 观 、 行 业 、 公 司和证 券市
场研究 报告 ，并 能根 据基 金投资 的特 殊要 求， 提供 专门的 研究 报告 。
ⅴ建立 了广 泛的 信息 网络 ，能及 时提 供准 确的 信息 资讯和 服务 。
②券商 专用 交易 单元 选择 程序：
ⅰ对交 易单 元候 选券 商的 研究服 务进 行评 估
本基金 管理 人组 织相 关人 员依据 交易 单元 选择 标准 对交易 单元 候选 券商 的服 务质量 和
研究实 力进 行评 估， 确定 选用交 易单 元的 券商 。
ⅱ协议 签署 及通 知托 管人
本基金 管理 人与 被选 择的 券商签 订交 易单 元租 用协 议，并 通知 基金 托管 人。
③除本 表列 示外 ， 本基 金 还选择 了安 信证 券 、 上 海 华信证 券 、 方 正证 券 、 高 华证券 、 广
发证券 、 广州 证券 、 国 联 证券 、 国 泰君 安证 券、 华 融证券 、 华鑫 证券 、 上 海 证券 、 申 万宏 源华夏全球精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告
61
证券 、 太 平洋 证券 、 信达 证券 、 西 南证 券 、 西 部证 券、 中信 建投 证券 、 中金 公司 、 中 投证 券 、
中国银 河证 券 、 中 信证 券的 交易单 元作 为本 基金 交易 单元 ， 本 报告 期无 股票 交易 及应付 佣 金 。
④本报 告期 内， 本基 金租 用的券 商交 易单 元未 发生 变更。
⑤此处 股票 交易 含股 票 、 存 托凭证 及信 托凭 证交 易 ， 佣 金指基 金通 过单 一券 商进 行股票 、
基金等 交易 而合 计支 付该 券商的 佣金 合计 。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 基金交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 基
金成交 总
额的比 例
MERRILL LYNCH - - - - 146,609,876.51 24.27%
CREDIT SUISSE - - - - 53,536,329.93 8.86%
CITIGROUP - - - - 78,824,044.14 13.05%
SCOTIA CAPITAL - - - - 66,029,431.80 10.93%
KGI - - - - 44,314,669.39 7.34%
CAPITAL
SECURITIES CORP
- - - - 17,047,139.62 2.82%
SINOPAC
SECURITIES
- - - - 37,517,779.99 6.21%
FIRST SECURITIES - - - - 53,054,455.87 8.78%
MASTERLINK - - - - 1,435,768.04 0.24%
UBS - - - - 34,595,201.51 5.73%
JEFFERIES - - - - 48,854,858.98 8.09%
DEUTSCHE BANK - - - - 4,557,802.96 0.75%
FUBON BANK - - - - 2,879,758.97 0.48%
COMMERZBANK - - - - 14,729,416.57 2.44%
11.8 其他重大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式基金 新增 代销 机构 的公 告
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2015-01-12
2
关 于 华 夏 全 球 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 暂
停申购 、赎 回、 定期 定额 等业务 的公 告
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2015-01-14
3
关 于 华 夏 全 球 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 暂
停申购 、赎 回、 定期 定额 等业务 的公 告
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2015-02-11
4 华夏基 金管 理有 限公 司公 告
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2015-03-05 华夏全球精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告
62
5 华夏基 金管 理有 限公 司公 告
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2015-03-19
6
华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式 基 金 新 增 苏 州 银 行 股 份 有 限 公 司 为 代 销
机构的 公告
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2015-03-26
7
关 于 华 夏 全 球 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 暂
停申购 、赎 回、 定期 定额 等业务 的公 告
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2015-03-31
8
华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式 基 金 新 增 太 平 洋 证 券 股 份 有 限 公 司 为 代
销机构 的公 告
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2015-03-31
9
华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 聘 华 夏 全 球
精选股 票型 证券 投资 基金 基金经 理的 公告
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2015-04-03
10
关 于 华 夏 全 球 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 暂
停申购 、定 期定 额等 业务 的公告
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2015-04-10
11
华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 华 夏 全 球
精选股 票型 证券 投资 基金 基金经 理的 公告
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2015-04-11
12
关 于 暂 停 恒 生 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资
基 金 联 接 基 金 、 华 夏 全 球 精 选 股 票 型 证 券
投 资 基 金 申 购 及 定 期 定 额 业 务 的 提 示 性 公
告
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2015-04-18
13
华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式基金 新增 代销 机构 的公 告
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2015-04-27
14
关 于 在 境 外 主 要 投 资 场 所 节 假 日 暂 停 华 夏
全 球 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 赎 回 业 务 的
公告
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2015-04-30
15
关 于 暂 停 恒 生 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资
基 金 联 接 基 金 、 华 夏 全 球 精 选 股 票 型 证 券
投 资 基 金 申 购 及 定 期 定 额 业 务 的 提 示 性 公
告
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2015-04-30
16 华夏基 金管 理有 限公 司公 告
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2015-05-09
17
关 于 暂 停 恒 生 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资
基 金 联 接 基 金 、 华 夏 全 球 精 选 股 票 型 证 券
投 资 基 金 申 购 及 定 期 定 额 业 务 的 提 示 性 公
告
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2015-05-16
18
关 于 在 境 外 主 要 投 资 场 所 节 假 日 暂 停 华 夏
全 球 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 赎 回 业 务 的
公告
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2015-05-20
19
关 于 暂 停 恒 生 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资
基 金 联 接 基 金 、 华 夏 全 球 精 选 股 票 型 证 券
投 资 基 金 申 购 及 定 期 定 额 业 务 的 提 示 性 公
告
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2015-05-30
20
关 于 暂 停 恒 生 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资
基 金 联 接 基 金 、 华 夏 全 球 精 选 股 票 型 证 券
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2015-06-13 华夏全球精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告
63
投 资 基 金 申 购 及 定 期 定 额 业 务 的 提 示 性 公
告
21
关 于 在 境 外 主 要 投 资 场 所 节 假 日 暂 停 华 夏
全 球 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 赎 回 业 务 的
公告
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2015-06-26
22
关 于 在 境 外 主 要 投 资 场 所 节 假 日 暂 停 华 夏
全 球 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 赎 回 业 务 的
公告
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2015-06-30
23
关 于 华 夏 全 球 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 恢
复办理 申购 、定 期定 额申 购业务 的公 告
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2015-07-07
24
华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式 基 金 新 增 泉 州 银 行 股 份 有 限 公 司 为 代 销
机构的 公告
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2015-07-15
25
华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式 基 金 新 增 中 信 期 货 有 限 公 司 为 代 销 机 构
的公告
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2015-07-20
26 华夏基 金管 理有 限公 司公 告
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2015-08-01
27
华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 公 司 董 事 、 监
事 、 高 级 管 理 人 员 及 其 他 从 业 人 员 在 子 公
司兼职 等情 况的 公告
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2015-08-22
28
关 于 华 夏 全 球 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 暂
停申购 、赎 回、 定期 定额 等业务 的公 告
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2015-08-26
29
关 于 华 夏 全 球 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 暂
停申购 、赎 回、 定期 定额 等业务 的公 告
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2015-08-31
30
华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式 基 金 新 增 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司
为代销 机构 的公 告
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2015-09-01
31
华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 深 圳 分 公 司 经
营场所 变更 的公 告
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2015-09-11
32
关 于 华 夏 全 球 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 暂
停申购 、赎 回、 定期 定额 等业务 的公 告
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2015-09-23
33
华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式 基 金 新 增 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公
司为代 销机 构的 公告
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2015-10-14
34
关 于 华 夏 全 球 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 暂
停申购 、赎 回、 定期 定额 等业务 的公 告
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2015-10-16
35
华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式 基 金 新 增 北 京 乐 融 多 源 投 资 咨 询 有 限 公
司为代 销机 构的 公告
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2015-10-21
36
华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式 基 金 新 增 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司 为
代销机 构的 公告
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2015-11-13 华夏全球精选股票型证券投资基金 2015 年年度报告
64
37
华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 成 都 分 公 司 经
营场所 变更 的公 告
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2015-11-20
38
华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 南 京 分 公 司 经
营场所 变更 的公 告
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2015-11-24
39
华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式 基 金 在 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 调 整
申购、 赎回 数额 限制 的公 告
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2015-11-25
40
华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 华 夏 资 本 管 理
有限公 司变 更相 关事 项的 公告
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2015-12-01
41
华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式 基 金 新 增 诺 亚 正 行 （ 上 海 ） 基 金 销 售 投
资顾问 有限 公司 为代 销机 构的公 告
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2015-12-18
42
关 于 华 夏 全 球 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 暂
停申购 、赎 回、 定期 定额 等业务 的公 告
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2015-12-22
§ 12 备 查文件 目录
12.1 备查文件目录
12.1.1 中国证监会核准基金募集的文件；
12.1.2 《华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同》；
12.1.3 《华夏全球精选股票型证券投资基金托管协议》；
12.1.4 法律意见书；
12.1.5 基金管理人业务资格批件、营业执照；
12.1.6 基金托管人业务资格批件、营业执照。
12.2 存放地点
备查文件存放于基金管理人和/ 或基金托管人的住所。
12.3 查阅方式
投资者可到基金管理人和/ 或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付
工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
华夏基金管理有限公司
二〇一六年三月二十九日
