汇 丰 晋 信 智造 先 锋 股 票型 证 券 投 资基 金
2015 年 年度 报 告 摘要
2015 年12 月31 日
基金管 理人： 汇丰晋信基 金管理有限公司
基金托 管人： 交通银行股 份有限公司
送出日 期：2016 年3 月29 日
汇丰晋信智造先锋股票 2015 年 年度报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2016 年 3 月 28 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。 汇丰晋信智造先锋股票 2015 年 年度报告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情 况
基金简 称 汇丰晋 信智 造先 锋股 票
基金主 代码 001643
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 9 月30 日
基金管 理人 汇丰晋 信基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 交通银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 393,185,774.74 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 ： 汇丰晋 信智 造先 锋股 票 A 汇丰晋 信智 造先 锋股 票 C
下属分 级基 金的 交易 代码 ： 001643 001644
报告期 末 下 属分 级基 金的 份额总 额 279,078,419.43 份 114,107,355.31 份
2.2 基 金产 品说 明
投资目 标 本基金 是一 个定 位明 确 ， 特色鲜 明的 主题 型投 资工 具， 将股 票资 产聚 焦于 以 高
端装备 为代 表的 “智 造先 锋” 主 题， 通 过筛 选优 质 上市公 司， 争取 中长 期投 资
收益超 越比 较基 准。
投资策 略 1、大 类资 产配 置策 略
本基金 将通 过对 宏观 经济 、 国家政 策等 可能 影响 证 券市场 的重 要因 素的 研 究 和
预测 ， 根 据精 选的 各类 证 券的风 险收 益特 征的 相对 变化 ， 适 度调 整基 金资 产 在
股票、 债券 及现 金等 类别 资产间 的分 配比 例。
2、股 票投 资策 略
（1） 本基 金投 资主 题的 界 定
本基所 指 “智 造先 锋 ” 主 题 主要包 括 ： 高 端装 备核 心 行业和 高端 装备 相关 行业 。
为了紧 跟时 代的 潮流 ， 本 基金必 须对 “智 造先 锋” 主题产 业的 发展 进行 密 切 跟
踪， 当 未来 由于 经济 增长 方式的 转变 、 产 业结 构的 升级， 本基 金所 指主 题 的 内
涵如发 生相 应改 变， 将视 实际情 况调 整上 述主 题的 识别及 认定 。
（2） 个股 精选 策略
本基金 所指 主题 包含 了数 个行业 ，这 些行 业的 发展 趋势和 估值 水平 区别 较 大 ，
这为主 动型 资产 管理 提供 了空间 。 在个 股选 择时 ， 本基金 将着 重选 择那 些 需 求
空间大 、 技 术确 定性 较高 、 公司 治理 结构 优良， 发 展趋势 向好 的上 市公 司。 具
体 而 言 ， 本 基金 以 上 市公司 的 “ 成 长 性-估值指标 ”、 公 司 治 理 结构 、 行 业与
公司发 展趋 势等 方面 进行 综合评 价。
3、债 券投 资策 略
本基金 投资 固定 收益 类资 产的主 要目 的是 在股 票市 场风险 显著 增大 时， 充 分 利
用固定 收益 类资 产的 投资 机会 ， 提 高基 金投 资收 益 ， 并 有效 降低 基金 的整 体 投
资风险 。 本 基金 在固 定收 益类资 产的 投资 上， 将采 用自上 而下 的投 资策 略 ， 通
过对未 来利 率趋 势预 期、 收益率 曲线 变动 、收 益率 利差和 公司 基本 面的 分 析 ，
积极投 资， 获取 超额 收益 。
4、权 证投 资策 略 汇丰晋信智造先锋股票 2015 年 年度报告摘要
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本基金 在控 制投 资风 险和 保障基 金财 产安 全的 前提 下，对 权证 进行 主动 投 资 。
5. 资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 将在 严格 遵守 相关 法律法 规和 基金 合同 的前 提下， 秉持 稳健 投资 原 则 ，
综合运 用久 期管 理 、 收 益 率曲线 变动 分析 、 收益 率 利差分 析和 公司 基本 面分 析
等积极 策略 ， 在 严格 控制 风险的 情况 下， 通过 信用 研究和 流动 性管 理， 选 择 风
险调整 后收 益较 高的 品种 进行投 资， 以期 获得 基金 资产的 长期 稳健 回报 。
业绩比 较基 准 业绩比 较基 准 = 中 证装 备 产业指 数*90%+ 同业 存款 利 率（税 后）*10%
风险收 益特 征 本基金 是一 只股 票型 基金 ， 属于证 券投 资基 金中 预 期风险 和预 期收 益较 高 的 基
金产品 ， 其预 期风 险和 预 期收益 高于 混合 型基 金 、 债券型 基金 和货 币市 场基 金。
2.3 基 金管 理人 和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 汇丰晋 信基 金管 理有 限公
司
交通银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 古韵 汤嵩彥
联系电 话 021-20376868 95559
电子邮 箱 compliance@hsbcjt.cn tangsy@bankcomm.com
客户服 务电 话
021-20376888 95559
传真 021-20376999 021-62701216
2.4 信 息披 露方 式
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
www.hsbcjt.cn
基金年 度报 告备 置地 点 汇丰晋 信基 金管 理有 限公 司：上 海市 浦东 新区 世纪
大道 8 号上 海国 金中 心汇 丰银行 大 楼 17 楼
交通银 行股 份有 限公 司： 上海市 浦东 新区 银城 中路
188 号。
§3 主要财 务指标、基金 净值表现及利润分 配情况
3.1 主要 会 计数 据和 财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指
标
2015 年9 月30 日( 基金 合 同生
效日)-2015 年 12 月31 日
2014 年 2013 年
汇丰晋 信智 造
先锋股 票A
汇丰晋 信智 造
先锋股 票C
汇丰晋 信
智造先 锋
股票 A
汇丰晋
信智造
先锋股
票 C
汇丰晋
信智造
先锋股
票 A
汇丰晋
信智造
先锋股
票C
本期已 实现 收益 8,560,683.69 2,973,084.89 - - - -
本期利 润 10,587,913.74 3,557,922.58 - - - - 汇丰晋信智造先锋股票 2015 年 年度报告摘要
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加权平 均基 金份 额本
期利润
0.0336 0.0309 - - - -
本期基 金份 额净 值增
长率
3.24% 3.08% - - - -
3.1.2 期末 数据 和指
标
2015 年末 2014 年末 2013 年末
期末可 供分 配基 金份
额利润
0.0275 0.0258 - - - -
期末基 金资 产净 值 288,122,090.64 117,619,763.80 - - - -
期末基 金份 额净 值 1.0324 1.0308 - - - -
注：①本期已 实现收益 是 指基金本期利 息收入、 投 资收益、其他 收入（不 含 公允价值变 动收益）
扣除相 关费 用后 的余 额； 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益；
②期末 可供 分配 利润 ， 采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 （为
期末余 额， 不是 当期 发生 数） ；
③上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 （例 如， 开放 式 基金的 申购 赎回 费、
红利再 投资 费、 基金 转换 费等） ，计 入费 用后 实际 收 益水平 要低 于所 列数 字。
④本基 金的 基金 合同 于2015 年9 月 30 日 生效 ，截 至 2015 年12 月31 日， 基 金运 作 未满 一年 。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
汇丰晋 信智 造先 锋股 票A
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 3.21% 0.60% 10.64% 1.94% -7.43% -1.34%
自基金 合同
生效起 至今
3.24% 0.60% 12.59% 1.93% -9.35% -1.33%
注： 过去 三个 月指2015 年10 月1 日－2015 年 12 月 31 日
成立至 今 指2015 年9 月30 日－2015 年 12 月31 日
汇丰晋 信智 造先 锋股 票C
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 3.05% 0.60% 10.64% 1.94% -7.59% -1.34%
自基金 合同
生效起 至今
3.08% 0.60% 12.59% 1.93% -9.51% -1.33%
注：过 去三 个月 指2015 年 10 月1 日－2015 年 12 月 31 日
成立至 今 指2015 年9 月30 日－2015 年 12 月31 日 汇丰晋信智造先锋股票 2015 年 年度报告摘要
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较
汇丰晋 信 智 造先 锋股 票 型 证券投 资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率的 历史 走势对 比图
（2015 年9 月 30 日至 2015 年 12 月 31 日）
1． 汇丰晋 信智 造先 锋股 票 A
注:
1.本基 金的 基金 合同 于2015 年9 月 30 日 生效 ，截 至 2015 年12 月31 日， 基 金合同 生效 未 满 1
年。
2.按照 基金 合同 的约 定， 本基金 的投 资组 合比 例为 ：股票 投资 比例 范围 为基 金资产 的 80%-95% ，
权证投 资比 例范 围为 基金 资产净 值 的0%-3%， 现金 或到期 日在 一年 以内 的政 府债券 的投 资比 例不
低于基 金资 产净 值 的5% 。 本基 金 80% 以上 的股 票资 产投资 于智 造先 锋主 题的 股票。 本基 金自 基金
合同生 效日 起不 超过 六个 月内完 成建 仓。 截 止2015 年 12 月 31 日， 本基 金尚 未完成 建仓 。
3.报告 期内 本基 金的 业绩 比较基 准 = 中证 装备 产业 指数*90%+ 同业 存款 利率 （ 税后）*10% 。
4.上述 基金 净值 增长 率的 计算已 包含 本基 金所 投资 股票在 报告 期产 生的 股票 红利收 益。 同期 业绩
比较基 准收 益率 的计 算未 包含中 证装 备产 业指 数成 份股在 报告 期产 生的 股票 红利收 益。
2． 汇丰晋 信智 造先 锋股 票 C 汇丰晋信智造先锋股票 2015 年 年度报告摘要
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注
1.本基 金的 基金 合同 于 2015 年 9 月 30 日 生效 ，截 至 2015 年 12 月 31 日， 基金合 同生 效未 满 1
年。
2.按照基金合 同的约定 ， 本基金的投资 组合比例 为 ：股票投资比 例范围为 基 金资产的 80%-95% ，
权证投资比例 范围为基 金 资产净值的 0%-3% ，现金 或到期日在一 年以内的 政 府债券的投资 比例不
低于基 金资 产净 值 的 5% 。 本基 金 80% 以上 的股 票资 产投资 于智 造先 锋主 题的 股票。 本基 金自 基金
合同生 效日 起不 超过 六个 月内完 成建 仓。 截 止2015 年 12 月 31 日， 本基 金尚 未完成 建仓 。
3.报告 期内 本基 金的 业绩 比较基 准 = 中证 装备 产业 指数*90%+ 同业 存款 利率 （ 税后）*10% 。
4.上述基金净 值增长率 的 计算已包含本 基金所投 资 股票在报告期 产生的股 票 红利收益。 同期业绩
比较基 准收 益率 的计 算未 包含中 证装 备产 业指 数成 份股在 报告 期产 生的 股票 红利收 益。
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的 比
较
汇丰晋 信智 造先 锋股 票型 证券投 资基 金
基金净 值增 长率 与业 绩比 较基准 历史 收益 率的 对比 图
1． 汇丰晋 信智 造先 锋股 票 A 汇丰晋信智造先锋股票 2015 年 年度报告摘要
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2． 汇丰晋 信智 造先 锋股 票 C
注： ① 本基 金的 基金 合同 于 2015 年9 月30 日 生效 ， 截至2015 年 12 月31 日 ， 基金 运作 未满 五年 。
②本基 金基 金合 同生 效当 年按实 际存 续期 计算 ，不 按整个 自然 年度 进行 折算 。
3.3 过 去三 年基 金的利润 分配 情况
单位： 人民 币元
汇 丰晋 信智 造先锋 股 票 A 汇丰晋信智造先锋股票 2015 年 年度报告摘要
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年度
每10份 基金 份额 分
红数
现金形 式发 放
总额
再投资 形式 发
放总额
年度利 润分 配 合
计
备注
2015 年 - - - -
合计 - - - -
汇丰 晋信 智 造先锋 股 票 C
年度
每10份 基金 份额 分
红数
现金形 式发 放
总额
再投资 形式 发
放总额
年度利 润分 配 合
计
备注
2015 年 - - - -
合计 - - - -
注：根据基金 相关法律 法 规和基金合同 的要求， 结 合本基金实际 运作情况 ， 本报告期内 ，本基金
暂不进 行利 润分 配。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人 及基金经 理情 况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
汇丰晋 信基 金管 理有 限公 司经中 国证 券监 督管 理委 员会批 准， 于2005 年11 月16 日正 式成 立。
公司由 山西 信托 股份 有限 公司与 汇丰 环球 投资 管理 （英国 ）有 限公 司合 资设 立，注 册资 本 为 2 亿
元人民 币， 注册 地在 上海 。 截止 2015 年12 月 31 日 ， 公司共 管 理 15 只开 放式 基 金： 汇 丰晋 信 2016
生命周 期开 放式 证券 投资 基金 （2006 年5 月23 日 成 立） 、 汇丰 晋信 龙腾 混合 型 证券投 资基 金 （2006
年 9 月 27 日成 立） 、 汇丰 晋信动 态策 略混 合型 证券 投资基 金（2007 年 4 月 9 日成立 ） 、 汇丰 晋信
2026 生命 周期 证券 投资 基 金（2008 年 7 月 23 日 成 立） 、 汇丰 晋信 平稳 增利 债 券型证 券投 资基 金
（2008 年 12 月3 日 成立 ） 、 汇 丰晋 信大 盘股 票型 证 券投资 基金 （2009 年 6 月24 日 成立） 、 汇丰 晋
信中小 盘股 票型 证券 投资 基金（2009 年 12 月 11 日 成立） 、汇 丰晋 信低 碳先 锋 股票型 证券 投资 基
金（2010 年 6 月 8 日成 立 ） 、汇 丰晋 信消 费红 利股 票 型证券 投资 基金 （2010 年12 月 8 日 成立） 、
汇丰晋 信科 技先 锋股 票型 证券投 资基 金 （2011 年7 月 27 日成 立） 、 汇丰 晋信 货币市 场基 金 （2011
年 11 月 2 日 成立） 、汇 丰 晋信恒 生 A 股 行业 龙头 指 数证券 投资 基金 （2012 年 8 月 1 日 成立） 、汇
丰晋信 双核 策略 混合 型证 券投资 基金 （2014 年 11 月 26 日成 立） 、汇 丰晋 信 新动力 混合 型证 券投
资基金 （2015 年 2 月 11 日 成立 ） 和 汇丰 晋信 智造 先 锋股票 型证 券投 资基 金 （2015 年9 月30 日成
立） 。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）
期限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期 汇丰晋信智造先锋股票 2015 年 年度报告摘要
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吴培文
本 基 金 基
金经理
2015 年 9 月
30 日
- 6
吴培文 先生， 清华 大
学工学 硕士。 历任 宝
钢股份 研究 员、 东 海
证券研 究员、 平安 证
券高级 研究 员，2011
年8 月加 入汇 丰晋 信
基金管 理有 限公 司，
历任研 究员、 高级 研
究员。
曹庆
投 资 部 总
监 、 本 基
金 、 汇 丰
晋 信 双 核
策 略 混 合
型 证 券 投
资 基 金 、
汇 丰 晋 信
新 动 力 混
合 型 证 券
投资基
金 、 汇 丰
晋 信 低 碳
先 锋 股 票
型 证 券 投
资 基 金 基
金经理
2015 年 9 月
30 日
- 13
曹庆先 生， 伦 敦政 治
经济学 院硕 士。 曾 任
东 方 基 金 管 理 有 限
公司研 究员、 法国 巴
黎 银 行 证 券 上 海 代
表处研 究员、 汇丰 晋
信 基 金 管 理 有 限 公
司高级 研究 员、 研 究
副总监 、研 究总 监。
现 任 汇 丰 晋 信 基 金
管 理 有 限 公 司 投 资
部总监 、 本基 金、 汇
丰 晋 信 双 核 策 略 混
合型证 券投 资基 金、
汇 丰 晋 信 新 动 力 混
合型证 券投 资基 金、
汇 丰 晋 信 低 碳 先 锋
股 票 型 证 券 投 资 基
金基金 经理 。
注：1. 吴 培文 先生 、曹 庆 先生任 职日 期为 本基 金基 金合同 生效 日期 ；
2.证券 从业 年限 为证 券投 资相关 的工 作经 历年 限。
4.2 管 理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 证券投资 基 金法》及其他 相关法规 、 中国证监会的 规
定和基金合同 的约定， 本 着诚实信用、 勤勉尽责 的 原则管理和运 用基金资 产 ，在严格控 制风险的
前提下 ，为 基金 份额 持有 人谋求 最大 利益 。报 告期 内未有 损害 基金 份额 持有 人利益 的行 为。
4.3 管 理人 对报 告期内公 平交 易情况 的专 项说明
4.3.1 公 平交 易制 度和控 制方 法
为了保护公司 所管理的 不 同投资组合得 到公平对 待 ，充分保护基 金份额持 有 人的合法权益 ，
汇丰晋信基 金管理有 限公 司根据《中 华人民共 和国 证券投资基 金法》 、 《证 券 投资基金运 作管理 办
法》 、 《证券投 资基金管 理 公司公平交 易制度指 导意 见》等法律 法规，制 定了 《汇丰晋信 基金管 理汇丰晋信智造先锋股票 2015 年 年度报告摘要
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有限公 司公 平交 易制 度》 。
《汇丰晋信基 金管理有 限 公司公平交易 制度》规 定 ：在投资管理 活动中应 公 平对待不同投 资
组合， 严禁 直接 或者 通过 与 第三方 的交 易安 排在 不同 投资组 合之 间进 行利 益输 送。 《公 平交 易制 度》
适用于 投资 的全 过程 ， 用 以规范 基金 投资 相关 工作 ， 包括 授权、 研究 分析 、 投资决 策、 交易 执行、
以及投 资管 理过 程中 涉及 的行为 监控 和业 绩评 估等 投资管 理活 动相 关的 各个 环节。
公司对 公平 交易 的控 制方 法包括 ：1 、交 易所 市场 的 公平交 易均 通过 恒生 投资 交易系 统实 现，
通过开 启公 平交 易程 序 ， 由恒生 投资 交易 系统 强制 执行 ；2 、 银 行间 交易 由执 行交易 员按 照价 格优
先、 比例 分配 的公 平交 易 的原则 实行 分配 ， 确保 各 投资组 合获 得公 平的 交易 机会 ；3 、 对于 债券 一
级市场申购、 非公开发 行 股票申购等以 基金管理 人 名义进行的交 易，各投 资 组合经理在 交易前独
立地确定各投 资组合的 交 易价格和数量 ，交易部 按 照价格优先、 比例分配 的 原则对交易 结果进行
分配 ；4 、 使用 恒生 投资 交 易系统 的公 平交 易分 析模 块， 定期 进行 报告 分析 ， 对公平 交易 的情 况进
行检查 。
4.3.2 公 平交 易制 度的执 行情 况
报告期内，公 司各相关 部 门均按照公平 交易制度 的 规定进行投资 管理活动 、 研究分析活动 以
及交易活动。 同时，我 公 司切实履行了 各项公平 交 易行为监控、 分析评估 及 报告义务， 并建立了
相关记 录。
报告期 内， 公司 对连 续四 个季度 期间 内、 不同 时间 窗下 （ 如日 内、3 日内、5 日内） 公司 管理
的不同投资组 合同向交 易 的交易价差进 行分析。 公 司对不同投资 组合间同 向 交易的平均 溢价率、
溢价金额占投 资组合平 均 净值百分比、 正溢价率 占 比等指标进行 专项计算 分 析，计算分 析结果显
示：以上各指 标值均在 合 理正常的范围 之内，未 发 现不同投资组 合间相近 交 易日内的同 向交易存
在不公 平及 存在 利益 输送 的行为 。
报告期内，未 发现本基 金 管理人存在不 公平对待 不 同投资组合， 或直接或 者 通过与第三方 的
交易安 排在 不同 投资 组合 之间进 行利 益输 送的 行为 。
4.3.3 异 常交 易行 为的专 项说 明
公司制 定了 《汇 丰晋 信基 金管理 有限 公司 异常 交易 监控与 报告 制度 》 ， 加强 防 范不同 投资 组合
之间可 能发 生的 利益 输送 ，密切 监控 可能 会损 害基 金份额 持有 人利 益的 异常 交易行 为。
报告期内，公 司按照《 证 券投资基金管 理公司公 平 交易制度指导 意见》 、 《汇 丰晋信基金管 理
有限公司异常 交易监控 与 报告制度》的 规定，对 同 一投资组合以 及不同投 资 组合中的交 易行为进
行了监 控分 析， 未发 现异 常交易 行为 。 汇丰晋信智造先锋股票 2015 年 年度报告摘要
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报告期内未发 生各投资 组 合参与的交易 所公开竞 价 同日反向交易 成交较少 的 单边交易量超 过
该证券 当日 成交 量 的5% 的 情形。
4.4 管 理人 对报 告期内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
本基金 是一 个聚 集于 投资 “中国 制 造 202 5” 的主题 性基金 。 我 们主 要用 三个 方法进 行主 动 管
理。首先是精 选十大投 资 方向，包括工 业 4.0 、军 工与军民融合 、半导体 集 成电路、电动 与智能
汽车、新能源 与智能电 网 、高端医疗装 备、核电 高 铁等特大装备 、一带一 路 的高端装备 、国企改
革的高端装备 等。这些 方 向，是我们认 为在未来 一 年，最有可能 创造绝对 收 益和相对收 益的子行
业。第二是， 集中投资 于 已经得到验证 的好公司 。 因为我们相信 制造业主 要 的发展规律 是 “强者
更强” 。第 三， 采 用 PBROE 的评 价体 系， 优选 估值 低的股 票。 使得 在投 资新 兴产业 的同 时， 估值
始终受 控。
建仓期以来， 我们始终 坚 持上述管理思 路。目前 十 大精选的投资 方向都有 持 仓，并且没有 让
某个单 一方 向占 到仓 位的 主要比 重 ， 体 现 “ 行业 精 选+ 适 当分 散 ” 的风 格。 公 司以低 估值 的行 业龙
头为主 。
在建仓 过程 中， 我们 采用 循序渐 进， 按 6 个月 大致 匀速建 仓的 策略 （根 据市 场情况 ，单 月 可
能略块 或略 慢） 。 其中 ， 十 月由于 美国 暂缓 加息 ， 而 中国降 息降 准， 市场 出现 了明显 的利 好， 我们
快速建 立了 部分 仓位 。 至 11 月下 旬 ， 市 场主 流观 点对 市场非 常乐 观 ， 并 且题 材 股再次 出现 活跃 的
迹象。我们认 为，当时 风 险正在逐渐积 聚。因为 随 着注册制和大 非解禁的 临 近， 以及宏 观层面的
不确定 性， 高估 值题 材股 不应该 成为 长期 的趋 势。 所以 11 至 12 月 没有 大幅 提升仓 位， 保持 匀 速
加仓的 节奏 。 至12 月底 ， 仓位达 到 50% 左 右的 水平 ，并且 有累 计 3.2% 的收 益 。
1 月市场出现 了罕见的 大 幅下跌。我们 渐进式的 建 仓策略，部分 减少了负 面 冲击。但由于 市
场从3600 点快 速下 跌至2700 点 ，整 体上 仍然 出现 了明显 的亏 损。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
本报告 期内 （基 金合 同生 效日 2015 年 9 月 30 日至 2015 年12 月 31 日 ） ， 本 基金 A 类净 值变
化幅度 为 3.24% ， 同期 业 绩比较 基准 增长 率为 12.59% ，本 基金 A 类落 后同 期 比较基 准为 9.35% ；
本基 金C 类本 报告 期内 净 值变化 幅度 为 3.08% ， 同 期 业绩比 较基 准增 长率 为12.59% ， 本基 金 C 类
落后同 期比 较基 准 为9.51% 。
4.5 管 理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
展望2016 年， 首先 我们 认 为， 目前 股票 的收 益率 和 资金流 动性 水平 相比 是比 较理想 的 （股 票汇丰晋信智造先锋股票 2015 年 年度报告摘要
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收 益 率- 无 风 险 收 益 率 ） 。 部 分 持 仓 股 票 的 价 格 已 经 回 落 到 2013~2014 的 区 间 ， 当 时 的 大 盘 在
1900~2400 点。 这是 支持16 年股 票上 涨， 或者 说长 期持有 会创 造收 益的 最大 因素。 并且 因为 目前
中国政 府和 企业 负债 率较 高， 宏 观经 济增 长的 压力 较大，16 年无 风险 利率 还 可能小 幅下 行。 从而
推动各 种存 款和 理财 类产 品的收 益率 继续 下行 ，使 得股票 相对 来看 更具 吸引 力。
目前风险存在 于宏观层 面 。宏观层面的 风险，一 旦 发生可能推动 市场在中 短 期大幅偏离合理
的平衡 位置 。16 年我 们特 别关注 的有 汇率 、 就 业和 房地产 市场 。 首 先， 由于 中 国央行 受制 于汇 率、
利率和资本管 制等多重 目 标，限制了其 对股票市 场 的支持力度。 其次，前 几 年中国制造 成本的上
升，未来可能 影响到低 端 劳动力市场的 稳定。第 三 ，房地产的投 资数据低 迷 ，并且少数 大型城市
的房价偏高， 容易在宏 观 经济不景气的 背景下暴 露 风险。所以在 做好股票 等 各类投资的 同时，16
年要特 别重 视风 险控 制， 重视现 金的 价值 。
具体到 选股 和选 行业 层面 。 我们 看到，2016 年机 会 仍然很 多， 最大的 机会 来 自于供 给侧 改革 。
在国家 提出 的 “ 供给 侧改 革五大 政策 支 柱 ” 中 ， 和 股票投 资最 相关 的是 “ 产 业政策 要准 ” 。 这 提示
我们去分析， 到底哪些 产 业是中国转型 升级的重 中 之重。国家的 财政压力 很 大，未来的 扶持政策
不会是 “撒 胡椒 面” ， 不 会 因为戴 一顶 新兴 产业 的帽 子就得 到扶 持。16 年一 定 要找 “ 重中 之重 ”，
一定要 聚焦 之后 再聚 焦 。 就 本基金 的投 资而 言 ， 我 们会 在十大 投资 方向 中 ， 进 一步 聚焦于 工 业4.0 、
军工与 军民 融合 、半 导体 集成电 路， 智能 汽车 ，这 四个方 向。
供给侧改革还 强调了 “ 五 大重点任务 ” 。其中机 会 最突出的是 “ 去产能” 。 近两年工业品 价
格持续下降， 不仅对工 业 企业造成压力 ，还部分 抵 消了货币政策 的作用， 从 而影响到了 宏 观调控
的全局 。 我 们预 计，2016 年工业 领域 的去 产能 会有 实质性 的进 展。 这会 明显 改善上 游和 中游 工 业
行业的竞争格 局，提升 这 些领域的产品 价格。如 果 这些去产能的 领域，和 我 们长期看好 的十大方
向交叉 ，这 样的 机会 我们 也会重 点关 注。
只要是改革， 有受益者 的 同时，就一定 会有人承 受 压力或者接受 调整。 “ 五 大政策支柱 ” ，
除了前面提到 的 “产业 政 策要准 ”，还 包括 “政 策 要稳、微观政 策要活、 改 革政策要实 、社会政
策要托底 ”。 其中 “社 会 政策要托底 ” ，说明政 府 很清楚供给侧 改革，可 能 带来的挑战 。这些挑
战， 怎 么演 变， 会 不会 对 股票市 场造 成阶 段性 的冲 击， 需 要我 们保 持警 惕。 另外， 五大 重点 任务，
除了前面提 到的“去 产能” ，还包括“ 去库存、 去杠 杆、降成本 、补短板” 。其 中“降成本 ”由谁
来降， 由谁 来承 受压 力， 需要我 们在 投资 中去 识别 和规避 。
此外，2016 年 股票 市场 本 身也会 遇到 供给 侧改 革。 注册制 的推 进， 科创 板的 推出， 中港 基金
的互认 ，深 港通/沪 港通 可 能的推 出， 都会 对 A 股带 来深刻 和不 可逆 的改 变。 我们认 为 2016 年要
特别关注公司 质地，特 别 关注估值。以 往那种主 题 型、概念型的 投资方法 ， 遇到的挑战 会越来越汇丰晋信智造先锋股票 2015 年 年度报告摘要
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大。对 于我 们而 言， 会在 坚守精 选的 十大 投资 方向 的同时 ，把 好公 司质 量和 估值两 个关 口 。
4.6 管 理人 内部 有关本基 金的 监察稽 核工 作情况
报告期内，本 基金管理 人 在公司内部监 察稽核工 作 中本着规范运 作、防范 风 险和保护基金 份
额持有人利益 的原则， 由 独立于各业务 部门的监 察 稽核人员对公 司的经营 管 理、基金的 投资运作
以及员工行为 规范等方 面 进行日常监控 、定期检 查 和专项检查， 及时发现 问 题并督促有 关部门整
改，并 定期 制作 监察 稽核 报告报 送监 管机 构。
本报告 期内 ，基 金管 理人 内部监 察稽 核主 要工 作如 下：
1. 通过定期检 查和专项 检 查的方式对公 司日常经 营 活动和基金投 资运作进 行 合规性监控， 发
现问题及时要 求相关部 门 和相关人员及 时解 决处 理 ，并跟踪问题 的处理结 果 ，对相关员 工开展针
对性的 风险 教育 ，防 范在 公司经 营和 基金 投资 运作 中可能 发生 的风 险；
2. 按照法律法 规和中国 证 监会规定，及 时、准确 、 完整地完成公 司和基金 的 各项法定信息 披
露文件，并在 指定报刊 和 公司网站进行 披露，确 保 基金投资人和 公众及时 、 准确和完整 地获取公
司和基 金的 各项 公开 信息 。
3. 定期和不定 期地向中 国 证监会、上海 证监局、 中 国证券业协会 和人民银 行 等监管机构报 送
各类文 件报 告， 确保 监管 机构文 件报 备工 作的 准确 性和及 时性 。
4. 加强对公司 业务部门 的 合规监察工作 ，并将监 察 结果报告发给 与相关部 门 主 管沟通，对 各
项制度 进行 更新 ，提 出改 进建议 ，提 请和 督促 业务 部门进 行跟 踪和 改善 。
5. 对基金募集 申请材料 、 市场宣传推介 材料、基 金 代销协议、基 金交易单 元 租用协议等文 件
等进行 严密 的事 前合 法合 规审核 ，以 及完 成公 司其 他日常 法律 事务 工作 。
6. 定期为公司 员工举办 公 司合规制度的 培训，并 就 新颁布法律法 规举办专 项 合规培训，向 公
司员工宣传合 规守法的 经 营理念，强化 公司的合 规 文化；对投资 管理以及 销 售业务部门 员工开展
专项培 训， 以进 一步 规范 和完善 基金 投资 以及 销售 行为。
7. 根据 监管 部门 的要 求， 定期完 成监 察稽 核报 告， 报送中 国证 监会 和公 司董 事会审 阅；
本基金管理人 将继续致 力 于建立一个高 效的内部 控 制体系，一贯 本着诚实 信 用、勤勉尽责 的
原则管理和运 用基金资 产 ，不断提高监 察稽核工 作 的科学性和有 效性，努 力 防范各种风 险，为基
金份额 持有 人谋 求最 大利 益，切 实保 证基 金安 全、 合规运 作。
4.7 管 理人 对报 告期内基 金估 值程序 等事 项的说 明
本基金的基金 管理人为 确 保及时、准确 、公正、 合 理地进行基金 份额净值 计 价，更好地保 护
基金份额持有 人的合法 权 益，根据中国 证券业协 会 2007 年颁 布的《证 券投资 基金会计核算 业务汇丰晋信智造先锋股票 2015 年 年度报告摘要
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指引》 、 《关 于证 券投 资基 金执行<企 业会 计准 则>估 值业务 及份 额净 值计 价有 关事项 的通 知》 （证 监
会计字[2007]21 号） 、 《关 于进一 步规 范证 券投 资基 金估值 业务 的指 导意 见》 （ 证监会 公告[2008]38
号）的相关规 定，结合 本 基金基金合同 关于估值 的 约定，针对基 金估值流 程 制订《汇丰 晋信基金
管理有 限公 司投 资品 种估 值小组 议事 规则 》 ， 经公 司 管理层 批准 后正 式 实 施。
根据《 汇丰 晋信 基金 管理 有限公 司投 资品 种估 值小 组议事 规则 》 ：
1. 公 司特 设投 资品 种估 值 小组作 为公 司基 金估 值的 主要决 策机 关。 投资 品种 估 值小组 负责 提
出估值意见、 提供和评 估 估值技术、执 行估值决 策 等工作。投资 品种估值 小 组的组成人 员包 括：
公司总经理、 督察长、 首 席运营官、基 金投资总 监 、基金运营总 监、产品 开 发总监、特 别项目部
总监和风险控 制经理以 及 列席投资品种 估值小组 会 议的公司其他 相关人员 。 上述成员均 持有中国
基金业从业资 格，在各 自 专业领域具有 较为丰富 的 行业经历和专 业经验， 成 员之间不存 在任何重
大利益 冲突 。
2. 投 资品 种估 值小 组工 作 主要在 以下 公司 相关 职能 部门 — 基金 投资 部、 基金 运营部 、 产 品开
发部和 风险 控制 部以 及其 他相关 部门 的配 合下 展开 工作， 其中 ：
一、基 金运 营部
1. 及 时发 现和 报告 估值 被 歪曲、 有失 公允 情况 ，并 召集相 关人 员进 行讨 论， 提出调 整方 法、
改进措 施， 报经 投资 品种 估值小 组审 批同 意后 ，执 行投资 品种 估值 小组 的决 定。
2. 除 非产 生需 要更 新估 值 政策或 程序 情形 并经 投资 品种估 值小 组同 意， 应严 格 执行已 确定 的
估值政 策和 程序 。
3. 公 司管 理的 基金 采用 新 投资策 略或 投资 新品 种时 ， 提请投 资品 种估 值小 组对 现有估 值政 策
和程序 的适 用性 进行 评价 ，并依 据评 价结 果进 行估 值。
二、基 金投 资部
基金经理及时 发现和报 告 估值被歪曲、 有失公允 情 况，向投资品 种估值小 组 提出相关意见 和
建议， 但基 金经 理不 参与 最终的 估值 决策 。
三、产 品开 发部
产品开 发部 在估 值模 型发 生重大 变更 时， 向投 资品 种估值 小组 提出 相关 意见 和建议 。
四、风 险控 制部
根据规定组织 相关部门 及 时披露与基金 估值有关 的 信息；检查和 监督公司 关 于估值各项工 作
的贯彻和落实 ，定期不 定 期向投资品种 估值小组 报 告公司相关部 门执行估 值 政策和程序 情况（包
括但不 限于 公司 对投 资品 种估值 时应 保持 估值 政策 和程序 的一 贯性 ） ， 并 对进 一步完 善估 值内 控 工
作提出 意见 和建 议。 汇丰晋信智造先锋股票 2015 年 年度报告摘要
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五、督 察长
监督和检查公 司关于估 值 各项工作的贯 彻和落实 ， 向投资品种估 值小组提 交 对估值议案的 合
法合规 性审 核意 见。
1. 投 资品 种估 值小 组定 期 会议每 三个 月 召 开一 次； 对估值 模型 进行 评价 ， 在 发生了 影响 估值
政策和程序的 有效性及 适 用性的情况下 ，应及时 修 订本估值方法 ，以保证 其 持续适用。 估值政策
和程序 的修 订须 经过 本公 司管理 委员 会的 批准 后方 可实施 。
2. 如果基金准备采用新投 资策略或投资新品种或者 有其他重大或突发性相关 估值事项发生
时，应召开临 时会议， 或 者投资品种估 值小组成 员 列席参加公司 风 控委员 会 会议，通过 公司风控
委员会 会议 讨论 并通 过上 述估值 事项 。
报告期内，本 基金与中 央 国债登记结算 有限责任 公 司根据《中债 收益率曲 线 和中债估值最 终
用户服 务协 议》 而取 得中 债估值 服务 。
4.8 管 理人 对报 告期内基 金利 润分配 情况 的说明
根据基金相关 法律法规 和 基金合同的要 求，结合 本 基金实际运作 情况，本 报 告期内，本基 金
暂不进 行利 润分 配。
4.9 报 告期 内管 理人对本 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 情形 的说明
本报告期内未 发生连续 二 十个工作日出 现基金份 额 持有人数量不 满二百人 或 者基金资产净 值
低于五 千万 元的 情形 。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本 基金托管 人遵 规守信 情况 声明
2015 年度 ， 基 金托 管人在 汇丰晋 信智 造先 锋股 票型 证券投 资基 金的 托管 过程 中， 严 格遵 守 了
《证券投资基 金法》及 其 他有关法律法 规、基金 合 同、托管协议 ，尽职尽 责 地履行了托 管人应尽
的义务 ，不 存在 任何 损害 基金持 有人 利益 的行 为。
5.2 托 管人 对报 告期内本 基金 投资运 作遵 规守信 、 净 值计算 、 利 润分配 等情 况的说 明
2015 年度 ，汇 丰晋 信基 金 管理有 限公 司在 汇丰 晋信 智造先 锋股 票型 证券 投资 基金投 资运 作、
基金资产净值 的计算、 基 金份额申购赎 回价格的 计 算、基金费用 开支等问 题 上，托管人 未发现损
害基金 持有 人利 益的 行为 。
本报告 期内 本基 金未 进行 收 益分 配， 符合 基金 合同 的规定 。 汇丰晋信智造先锋股票 2015 年 年度报告摘要
第 17 页 共 43 页
5.3 托 管人 对本 年度报告 中财 务信息 等内 容的真 实、 准确和 完整 发表意 见
2015 年度， 由汇 丰晋 信基 金管理 有限 公司 编制 并经 托管人 复核 审查 的有 关汇 丰晋信 智造 先 锋
股票型 证券 投资 基金 的年 度报告 中财 务指 标 、 净 值 表现 、 收 益分 配情 况、 财 务会计 报告 相关 内容 、
投资组 合报 告等 内容 真实 、准确 、完 整。
§6 审计报 告
6.1 审 计报 告基 本信息
财务报 表是 否经 过审 计 是
审计意 见类 型 标准无 保留 意见
审计报 告编 号 普华永 道中 天审 字(2016) 第 21322 号
6.2 审 计报 告的 基本内容
审计报 告标 题 审计报 告
审计报 告收 件人 汇丰晋 信智 造先 锋股 票型 证券投 资基 金全 体基 金份 额持有 人
引言段 我 们 审 计 了 后 附 的 汇 丰 晋 信 智 造 先 锋 股 票 型 证 券 投 资 基 金( 以
下简称 “汇 丰晋 信智 造先 锋基金 ”) 的财 务报 表， 包 括 2015 年
12 月 31 日 的资 产负 债表 、2015 年 9 月 30 日( 基金 合 同生效 日)
至2015 年12 月31 日止 期 间的利 润表 和所 有者 权益( 基金净 值)
变动表 以及 财务 报表 附注 。
管理层 对财 务报 表的 责任 段 编制和公允列报财务报表 是汇丰晋信智造先锋基金 的基金管理
人汇丰 晋信 基金 管理 有限 公司管 理层 的责 任。 这种 责任包 括：
(1) 按 照 企 业 会 计 准 则 和 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会( 以 下 简 称
“ 中国证监会 ”) 、 中 国 证券 投 资 基 金 业 协 会( 以 下 简称 “ 中国
基金业协会 ”) 发 布 的 有 关 规 定 及 允 许 的 基 金 行 业 实 务 操 作 编
制财务 报表 ，并 使其 实现 公允反 映；
(2)设 计、 执 行和 维护 必要 的内部 控制 ， 以使 财务 报 表不存 在由
于舞弊 或错 误导 致的 重大 错报。
注册会 计师 的责 任段 我们的责任是在执行审计 工作的基础上对财务报表 发表审计意
见。 我们 按照 中国 注册 会 计师审 计准 则的 规定 执行 了审计 工作 。
中国注册会计师审计准则 要求我们遵守中国注册会 计师职业道
德守则，计划和执行审计 工作以对财务报表 是 否 不存 在 重 大 错
报获取 合理 保证 。
审计工作涉及实施审计程 序，以获取有关财务报表 金额和披露
的审计证据。选择的审计 程序取决于注册会计师的 判断，包括
对由于舞弊或错误导致的 财务报表重大错报风险的 评估。在进
行风险评估时，注册会计 师考虑与财务报表编制和 公允列报相
关的内部控制，以设计恰 当的审计程序，但目的并 非对内部控
制的有效性发表意见。审 计工作还包括评价管理层 选用会计政
策的恰当性和作出会计估 计的合理性，以及评价财 务报表的总汇丰晋信智造先锋股票 2015 年 年度报告摘要
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体列报 。
我们相信，我们获取的审 计证据是充分、适当的， 为发表审计
意见提 供了 基础 。
审计意 见段 我们认为，上述汇丰晋信 智造先锋基金的财务报表 在所有重大
方面按照企业会计准则和 在财务报表附注中所列示 的中国证监
会、中国基金业协会发布 的有关规定及允许的基金 行业实务操
作编制 ， 公允 反映 了汇 丰 晋信智 造先 锋基 金2015 年 12 月 31 日
的财务 状况 以及2015 年9 月30 日(基 金合 同生 效日) 至2015 年
12 月 31 日 止期 间的 经营 成果和 基金 净值 变动 情况 。
注册会 计师 的姓 名 薛竞
赵钰
会计师 事务 所的 名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所(特 殊普 通合 伙)
会计师 事务 所的 地址 中国上 海市 黄浦 区湖 滨路 202 号 企业 天地 2 号楼 普 华永道 中心
11 楼
审计报 告日 期 2016 年3 月28 日
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 汇丰 晋信 智造 先锋股 票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2015 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2015 年 12 月31 日
上年度末
2014 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款 7.4.7.1 2,846.16 -
结算备 付金
237,323,624.63 -
存出保 证金
71,403.38 -
交易性 金融 资产 7.4.7.2 207,394,823.14 -
其中： 股票 投资
207,161,823.14 -
基金投 资
- -
债券投 资
233,000.00 -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
7,076,519.36 -
应收利 息 7.4.7.5 100,085.20 -
应收股 利
- -
应收申 购款
1,615,778.39 - 汇丰晋信智造先锋股票 2015 年 年度报告摘要
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递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.4.7.6 - -
资产总 计
453,585,080.26 -
负债和 所有 者权 益
附注号
本期末
2015 年12 月31 日
上年度 末
2014 年12 月31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
6,380,942.83 -
应付赎 回款
40,102,413.81 -
应付管 理人 报酬
565,707.24 -
应付托 管费
94,284.54 -
应付销 售服 务费
50,448.68 -
应付交 易费 用 7.4.7.7 401,726.52 -
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 247,702.20 -
负债合 计
47,843,225.82 -
所有者 权益 ：
实收基 金 7.4.7.9 393,185,774.74 -
未分配 利润 7.4.7.10 12,556,079.70 -
所有者 权益 合计
405,741,854.44 -
负债和 所有 者权 益总 计
453,585,080.26 -
注：
1. 报 告截 止日2015 年 12 月31 日， 基金 份额 总额 为393,185,774.74 份， 其 中A 类基 金份 额净 值
1.0324 元 ， 基 金份 额279,078,419.43 份； C 类 基金 份 额净 值 1.0308 元； 基金 份 额 114,107,355.31
份。
2. 本 财务 报表 的实 际编 制 期间 为2015 年9 月30 日( 基金合 同生 效日)至2015 年 12 月 31 日。
7.2 利 润表
会计主 体： 汇丰 晋信 智造 先锋股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年9 月 30 日( 基金 合同 生效 日)至2015 年12 月 31 日
单位： 人民 币元 汇丰晋信智造先锋股票 2015 年 年度报告摘要
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项 目 附注号
本期
2015 年9 月30 日(基
金合同生效日)至
2015 年12 月 31 日
上年度可比期间
2014 年 1 月1 日至
2014 年 12 月31 日
一、收 入
16,949,133.72 -
1.利息 收入
1,550,319.68 -
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 921,055.78 -
债券利 息收 入
325.15 -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
628,938.75 -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
12,690,828.72 -
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 12,516,083.14 -
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
7.4.7.13
70,711.70 -
资产支 持证 券投 资收 益
7.4.7.14
- -
贵金属 投资 收益
7.4.7.15
- -
衍生工 具收 益
7.4.7.16
- -
股利收 益
7.4.7.17
104,033.88 -
3.公允 价值 变动 收益 （ 损失 以 “-”号
填列） 7.4.7.18
2,612,067.74 -
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填列 ） 7.4.7.19 95,917.58 -
减： 二 、费 用
2,803,297.40 -
1．管 理人 报酬
1,666,148.13 -
2．托 管费
277,691.30 -
3．销 售服 务费
148,629.03 -
4．交 易费 用 7.4.7.20 559,743.94 -
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 7.4.7.21 151,085.00 -
三、利 润总 额
（亏损 总额 以 “- ” 号填列 ）
14,145,836.32 -
减：所 得税 费用
- -
四、净 利润 （净 亏损 以 “- ” 号填列 ）
14,145,836.32 -
7.3 所 有者 权益 （基金净 值） 变动表
会计主 体： 汇丰 晋信 智造 先锋股 票型 证券 投资 基金 汇丰晋信智造先锋股票 2015 年 年度报告摘要
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本报告 期：2015 年9 月 30 日( 基金 合同 生效 日)至2015 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年9 月30 日(基金合同生效日)至 2015 年 12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （ 基
金净值 ）
430,276,192.54 - 430,276,192.54
二、 本期 经营 活动 产生 的
基金净 值变 动数 （ 本期 利
润）
- 14,145,836.32 14,145,836.32
三、 本期 基金 份额 交易 产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “- ” 号 填
列）
-37,090,417.80 -1,589,756.62 -38,680,174.42
其中：1. 基 金申 购款 1,551,116.69 64,661.70 1,615,778.39
2. 基金 赎回 款 -38,641,534.49 -1,654,418.32 -40,295,952.81
四、 本期 向基 金份 额持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“- ” 号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （ 基
金净值 ）
393,185,774.74 12,556,079.70 405,741,854.44
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （ 基
金净值 ）
- - -
二、 本期 经营 活动 产生 的
基金净 值变 动数 （ 本期 利
润）
- - -
三、 本期 基金 份额 交易 产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “- ” 号 填
列）
- - -
其中：1. 基 金申 购款 - - -
2. 基金 赎回 款 - - -
四、 本期 向基 金份 额持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
- - - 汇丰晋信智造先锋股票 2015 年 年度报告摘要
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“- ” 号填 列）
五、 期 末所 有者 权益 （ 基
金净值 ）
- - -
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 王栋______
______ 赵琳______
____ 杨洋____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情 况
汇 丰 晋 信 智 造 先 锋 股 票 型 证 券 投 资 基 金( 以下简称 “ 本基金 ”) 经中国证券监督管理委员会
(以下 简称 “中 国证 监会 ”) 证监 许可[2015] 第1449 号 《关 于准 予汇 丰晋 信智 造 先锋股 票型 证券 投
资基金 注册 的批 复 》 核 准 ， 由 汇丰 晋信 基金 管理 有 限公司 依照 《 中华 人民 共 和国证 券投 资基 金法 》
和《汇丰晋信 智造先锋 股 票型证券投资 基金基金 合 同》负责公开 募集。本 基 金为契约型 开放式基
金， 存续 期限 不定 ， 首 次 设立募 集不 包括 认购 资金 利息共 募 集430,229,112.65 元 ， 业 经普 华永 道
中天会 计师 事务 所( 特殊 普 通合伙)普 华永 道中 天验 字(2015) 第1156 号验 资报 告 予以验 证。 经向 中
国证监 会备 案， 《 汇丰 晋信 智造先 锋股 票型 证券 投资 基金基 金合 同》 于 2015 年9 月 30 日 正式 生效，
基 金 合 同 生 效 日 的 基 金 份 额 总 额 为 430,276,192.54 份 基 金 份 额 ， 其 中 认 购 资 金 利 息 折 合
47,079.89 份 基金份额 。 本基金的基金 管理人为汇 丰晋信基金管 理有限公司 ，基金托管人 为交通
银行股 份有 限公 司。
根据经批准的 《汇丰晋 信 智造先锋股票 型证券投 资 基金基金合同 》和《汇 丰 晋信智造先锋 股
票型证券投资 基金招募 说 明书》的规定 ，本基金 根 据认购费、申 购费、销 售 服务费收取 方式的不
同， 将基 金份 额分 为不 同 的类别 ， 即A 类基 金份 额 和 C 类 基金 份额 。 在投 资 人认购/申 购时 收取 前
端认购/申 购费 用的 ， 称 为A 类基 金份 额 ； 在 投资 人认 购/申 购时 不收 取认 购/申 购费用 ， 而是 从本
类别基 金资 产中 计提 销售 服务费 的， 称 为 C 类 基金 份额。 本基 金 A 类基 金份 额和 C 类基 金份 额单
独设置基金代 码，分别 计 算和公告基金 份额净值 和 基金份额累计 净值。本 基 金不同基金 份额类别
之间不 得互 相转 换。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《汇 丰 晋信智造先锋 股票型证 券 投资基金基金 合
同》 的有 关规 定， 本基 金 的投资 范围 包括 国内 依法 发行上 市的 股票(含 中小 板 ， 创 业板 及其 他经 中汇丰晋信智造先锋股票 2015 年 年度报告摘要
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国证监 会核 准上 市的 股票) 、 国债 、 金 融债、 企业 债 、 央行 票据 、 可 转换 债券 、 权证 、 资 产支 持证
券以及国家证 券监管机 构 允许基金投资 的其它金 融 工具，但须符 合中国证 监 会的相关规 定。如法
律法规或监管 机构以后 允 许基金投资其 他品种， 基 金管理人在履 行适当程 序 后，可以将 其纳入投
资范围。基金 的投资组 合 比例为：股票 投资比例 范 围 为基金资产 的 80%-95% ，其中，其中 投资于
智造先 锋主 题的 股票 比例 不低于 股票 资产 的80% ； 权 证投资 比例 范围 为基 金资 产净值 的 0%-3%；现
金或到 期日 在一 年以 内的 政府债 券的 投资 比例 不低 于基 金 资产 净值 的 5% 。 本 基金的 业绩 比较 基 准
为：中 证装 备产 业指 数 × 9 0%+ 同 业存 款利 率(税后 ) × 10% 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人汇 丰晋 信基 金管 理有限 公司 于2016 年3 月28 日批 准报 出 。
7.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会(以 下简 称
“中国基金 业协会 ”)颁布 的《证券投 资基金会 计核 算业务指引》 、 《 汇丰晋 信 智造先锋股 票型证
券投资 基金 基金 合同 》和 在财务 报表 附 注 7.4.4 所 列示的 中国 证监 会、 中国 基金业 协会 发布 的 有
关规定 及允 许的 基金 行业 实务操 作编 制。
7.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基金2015 年9 月30 日( 基金合 同生 效日)至2015 年12 月31 日 止期 间财 务 报表符 合企 业会
计准则 的要 求， 真实 、完 整地反 映了 本基 金 2015 年 12 月 31 日 的财 务状 况 以及 2015 年 9 月 30
日( 基 金合 同生 效日) 至2015 年 12 月31 日止 期间 的 经营成 果和 基金 净值 变动 情况等 有关 信息 。
7.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
7.4.4.1 会 计年 度
本基金 会计 年度 为公 历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止 。本期 财务 报表 的实 际编 制期间 为 2015
年9 月30 日(基 金合 同生 效日) 至2015 年12 月31 日。
7.4.4.2 记 账本 位币
本基金 的记 账本 位币 为人 民币。 汇丰晋信智造先锋股票 2015 年 年度报告摘要
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7.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
(1) 金 融资 产的 分类
金融资产于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产、应收 款
项、可供出售 金融资产 及 持有至到期投 资。金融 资 产的分类取决 于本基金 对 金融资产的 持有意图
和持有 能力 。本 基金 现无 金融资 产分 类为 可供 出售 金融资 产及 持有 至到 期投 资。
本基金目前以 交易目的 持 有的股票投资 分类为以 公 允价值计量且 其变动计 入 当期损益的金 融
资产。以公允 价值计量 且 其公允价值变 动计入损 益 的金融资产在 资产负债 表 中以交易性 金融资产
列示。
本基金持有的 其他金融 资 产分类为应收 款项，包 括 银行存款、买 入返售金 融 资产和其他各 类
应收款 项等 。应 收款 项 是 指在活 跃市 场中 没有 报价 、回收 金额 固定 或可 确定 的非衍 生金 融资 产。
(2) 金 融负 债的 分类
金融负债于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融负债及其他 金
融负债。本基 金目前暂 无 金融负债分类 为以公允 价 值计量且其变 动计入当 期 损益的金融 负债。本
基金持 有的 其他 金融 负债 包括其 他各 类应 付款 项等 。
7.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
金融资 产或 金融 负债 于本 基金成 为金 融工 具合 同的 一方时 ， 按 公允 价值 在资 产 负债表 内确 认。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 ，取得时发生 的相关交 易 费用计入当 期损益；
对于支付的价 款中包含 的 债券起息日或 上次除息 日 至购买日止的 利息，单 独 确认为应收 项目。应
收款项 和其 他金 融负 债的 相关交 易费 用计 入初 始确 认金额 。
对于以公允价 值计量且 其 变动计入当期 损益的金 融 资产，按照公 允价值进 行 后续计量；对 于
应收款 项和 其他 金融 负债 采用实 际利 率法 ，以 摊余 成本进 行后 续计 量。
金融资产满足 下列条件 之 一的，予以终 止确认：(1) 收取该金融资 产现金流 量 的合同权利 终
止；(2) 该 金融 资产 已转 移， 且 本基 金将 金融 资产 所有权 上几 乎所 有的 风险 和报酬 转移 给转 入方 ；
或者(3) 该 金融资产 已转 移，虽然本基 金既没 有 转 移也没有保留 金融资产 所 有权上几乎所 有的风
险和报 酬， 但是 放弃 了对 该金融 资产 控制 。 汇丰晋信智造先锋股票 2015 年 年度报告摘要
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金融资 产终 止确 认时 ，其 账面价 值与 收到 的对 价的 差额， 计入 当期 损益 。
当金融负债的 现时义务 全 部或部分已经 解除时， 终 止确认该金融 负债或义 务 已解除的部分 。
终止确 认部 分的 账面 价值 与支付 的对 价之 间的 差额 ，计入 当期 损益 。
7.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
本基金 持有 的股 票投 资按 如下原 则确 定公 允价 值并 进行估 值：
(1) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具按其 估值 日的 市场 交易 价格确 定公 允价 值； 估值 日无交 易， 但最
近交易日后经 济环境未 发 生重大变化且 证券发行 机 构未发生影响 证券价格 的 重大事件的 ，按最近
交易日 的市 场交 易价 格确 定公允 价值 。
(2) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具， 如 估值 日无 交易 且最 近交易 日后 经济 环境 发生 了重大 变化 ， 参
考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化等 因素 ，调 整最近 交易 市价 以确 定公 允价值 。
(3) 当 金融 工具 不存 在活 跃 市场， 采用 市场 参与 者普 遍 认同且 被以 往市 场实 际交 易价格 验证 具
有可靠性的估 值技术确 定 公允价值。估 值技术包 括 参考熟悉情况 并自 愿交 易 的各方最近 进行的市
场交易中使用 的价格、 参 照实质上相同 的其他金 融 工具的当前公 允价值、 现 金流量折现 法和期权
定价模型等。 采用估值 技 术时，尽可能 最大程度 使 用市场参数， 减少使用 与 本基金特定 相关的参
数。
7.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
本基金 持有 的资 产和 承担 的负债 基本 为金 融资 产和 金融负 债。
当本基 金1) 具 有抵 销已 确认金 额的 法定 权利 且该 种法定 权利 现在 是可 执行 的； 且2) 交易 双
方准备 按净 额结 算时 ，金 融资产 与金 融负 债按 抵销 后的净 额在 资产 负债 表中 列示。
7.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对 外发行基 金 份额所募集的 总金额在 扣 除损益平准金 分摊部 分 后 的余额。由于 申
购和赎回引起 的实收基 金 变动分别于基 金申购确 认 日及基金赎回 确认日认 列 。上述申购 和赎回分
别包括 基金 转换 所引 起的 转入基 金的 实收 基金 增加 和转出 基金 的实 收基 金减 少。
汇丰晋信智造先锋股票 2015 年 年度报告摘要
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7.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包 括已实现 平 准金和未实现 平准金。 已 实现平准金指 在申购或 赎 回基金份额时 ，
申购或赎回款 项中包含 的 按累计未分配 的已实现 损 益占基金净值 比例计算 的 金额。未实 现平准金
指在申购或赎 回基金份 额 时，申购或赎 回款项中 包 含的按累计未 实现损益 占 基金净值比 例计算的
金额。损益平 准金于基 金 申购确认日或 基金赎回 确 认日认列，并 于期末全 额 转入未分配 利润/( 累
计亏损)。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
股票投资在持 有期间应 取 得的现金股利 扣除由上 市 公司代扣代缴 的个人所 得 税后的净额确 认
为投资收益。 债券投资 在 持有期间应取 得的按票 面 利率或者发行 价计算的 利 息扣除在适 用情况下
由债券 发行 企业 代扣 代缴 的个人 所得 税后 的净 额确 认为利 息收 入。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 在持有期间的 公允价值 变 动确认为公允 价
值变动损益； 于处置时 ， 其处置价格与 初始确认 金 额之间的差额 确认为投 资 收益，其中 包括从公
允价值 变动 损益 结转 的公 允价值 累计 变动 额。
应收款项在持 有期间确 认 的利息收入按 实际利率 法 计算，实际利 率法与直 线 法差异较小的 则
按直线 法计 算。
7.4.4.10 费 用的 确认和 计量
本基金 的管 理人 报酬 和托 管费在 费用 涵盖 期间 按基 金合同 约定 的费 率和 计算 方法逐 日确 认。
其他金融负债 在持有期 间 确认的利息支 出按实际 利 率法计算，实 际利率法 与 直线法差异较 小
的则按 直线 法计 算。
7.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
每一基金份额 享有同等 分 配权。本基金 收益以现 金 形式分配，但 基金份额 持 有人可选择现 金
红利或将现金 红利按分 红 除权日的基金 份额净值 自 动转为基金份 额进行再 投 资。若期末 未分配利
润中的未实现 部分为正 数 ，包括基 金经 营活动产 生 的未实现损益 以及基金 份 额交易产生 的未实现
平准金等，则 期末可供 分 配利润的金额 为期末未 分 配利润中的已 实现部分 ； 若期末未分 配利润的
未实现部分为 负数，则 期 末可供分配利 润的金额 为 期末未分配利 润，即已 实 现部分相抵 未实现部
分后的 余额 。 汇丰晋信智造先锋股票 2015 年 年度报告摘要
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经宣告 的拟 分配 基金 收益 于分红 除权 日从 所有 者权 益转出 。
7.4.4.12 分 部报 告
本基金以内部 组织结构 、 管理要求、内 部报告制 度 为依据确定经 营分部， 以 经营分部为基 础
确定报告分部 并披露分 部 信息。经营分 部是指本 基 金内同时满足 下列条件 的 组成部分：(1) 该组
成部分能够在 日常活动 中 产生收入、发 生费用；(2) 本基金的基金 管理人能 够 定期评价该组 成部
分的经 营成 果 ， 以 决定 向 其配置 资源 、 评价 其业 绩 ；(3) 本 基金 能够 取得 该 组成部 分的 财务 状况 、
经营成果和现 金流量等 有 关会计信息。 如果两个 或 多个经营分部 具有相似 的 经济特征， 并且满足
一定条 件的 ，则 合并 为一 个经营 分部 。
本基金 目前 以一 个单 一的 经营分 部运 作， 不需 要披 露分部 信息 。
7.4.4.13 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
根据本基金的 估值原则 和 中国证监会允 许的基金 行 业估值实务操 作，本基 金 确定以下类别 股
票投资 和债 券投 资 的 公允 价值时 采用 的估 值方 法及 其关键 假设 如下 ：
(1) 对于证券 交易所上 市的 股票，若出现 重大事项 停 牌或交易不活 跃(包括涨 跌 停时的交易 不
活跃) 等情况， 本基金根据 中国证监会公 告[2008]38 号《关于进一 步规范证 券 投资基金估值 业务
的指导 意见 》 ， 根据 具体 情 况采用 《 关于 发布 中基 协(AMAC) 基金 行业 股票 估值 指 数的通 知 》 提 供的
指数收 益法 等估 值技 术进 行估值 。
(2) 对于在证 券交易所 上市 或挂牌转让的 固定收益 品 种(可转换债券 、资产支 持 证 券和私募 债
券除外)， 按照 中证 指数 有 限公司 根据 《中 国证 券投 资基金 业协 会估 值核 算工 作小组 关 于 2015 年
1 季度 固定 收益 品种 的估 值处理 标准 》所 独立 提供 的债券 估值 结果 确定 公允 价值。
7.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
7.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
7.4.5.3 差 错更 正的 说明 汇丰晋信智造先锋股票 2015 年 年度报告摘要
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本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股 息红 利差 别化 个人 所得税 政策 有关 问题 的通 知》 、 财税[2015]101 号 《 关于上 市公 司股 息 红
利差别 化个 人所 得税 政策 有关问 题的 通知 》 及 其他 相关财 税法 规和 实务 操作 ， 主要 税项 列示 如 下 ：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不 征收 营业 税。 基金 买 卖股票 、 债券 的
差价收 入不 予征 收营 业税 。
(2) 对 基金 从证 券市 场中 取 得的 收 入 ， 包 括买 卖股 票 、 债 券的 差价 收入 ， 股权 的股息 、 红利 收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ，暂 不征 收企 业所 得税。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 应由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20%
的个人 所得 税。 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1 个月 以内(含 1 个月) 的，
其股息 红利 所得 全额 计入 应纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年( 含 1 年) 的 ，暂 减按 50%
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限超 过 1 年的 ， 于2015 年 9 月8 日 前暂 减 按25% 计入应 纳税 所得 额，
自2015 年9 月8 日 起， 暂 免征收 个人 所得 税。 对基 金持有 的上 市公 司限 售股 ， 解禁 后取 得的 股息、
红利收入，按 照上述规 定 计算纳税，持 股时间自 解 禁日起计算； 解禁前取 得 的股息、红 利收入继
续暂减 按50% 计 入应 纳税 所得额 。上 述所 得统 一适 用 20% 的税 率计 征个 人所 得税。
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
汇丰晋 信基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
交通银 行股 份有 限公 司(“ 交通银 行”) 基金托 管人 、基 金销 售机 构
山西信 托股 份有 限公 司(“ 山西信 托”) 基金管 理人 的股 东
汇丰环 球投 资管 理( 英国) 有限公 司 基金管 理人 的股 东
山西证 券股 份有 限公 司(“ 山西证 券”) 见注释 ①
中德证 券有 限责 任公 司(“ 中德证 券”) 见注释 ②
汇丰银 行 （ 中国） 有限 公司 （ “汇 丰银 行 ” ） 见注释 ③
恒生银 行 （ 中国） 有限 公司 （ “恒 生银 行 ” ） 见注释 ④
注：① 山西 证券 与本 基金 管理人 的股 东 — 山西 信托 共同受 山西 省国 信投 资( 集团) 公 司控 制。
②中德 证券 与本 基金 管理 人的股 东 — 山西 信托 共同 受山西 省国 信投 资( 集团) 公司控 制。
③汇丰 银行 与本 基金 管理 人的股 东 — 汇丰 投资 管理 共同受 汇丰 控股 有限 公司 控制。
④恒生 银行 与本 基金 管理 人的股 东 — 汇丰 投资 管理 共同受 汇丰 控股 有限 公司 控制。 汇丰晋信智造先锋股票 2015 年 年度报告摘要
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下述关 联交 易均 在正 常业 务范围 内按 一般 商业 条款 订立。
7.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
7.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
7.4.8.1.1 股 票交 易
本基金 本报 告期 无通 过关 联方交 易单 元进 行的 股票 交易。
7.4.8.1.2 债 券交 易
本基金 本报 告期 无通 过关 联方交 易单 元进 行的 债券 交易。
7.4.8.1.3 债 券回 购交 易
本基金 本报 告期 无通 过关 联方交 易单 元进 行的 债券 回购 交 易。
7.4.8.1.4 权 证交 易
本基金 本报 告期 无通 过关 联方交 易单 元进 行的 权证 交易。
7.4.8.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
本基金 在本 年度 无应 支付 关联方 的佣 金。
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 9 月 30 日( 基金 合 同生
效日) 至2015 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
1,666,148.13 -
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
391,564.25 -
注： 支 付基 金管 理人 汇丰 晋信基 金管 理有 限公 司的 基金管 理人 报酬 按前 一日 基金资 产净 值 1.5% 的
年费率 计提 ，逐 日累 计至 每月月 底， 按月 支付 。计 算公式 为：
日基金 管理 费= 前一 日基 金 资产净 值 × 1.5% / 当 年天 数
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 9 月 30 日( 基金 合 同生
效日) 至2015 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 277,691.30 - 汇丰晋信智造先锋股票 2015 年 年度报告摘要
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的托管 费
注：支付基金 托管人交 通 银行的基金托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。计算 公式 为：
日基金 托管 费= 前一 日基 金 资产净 值 × 0.25 %/ 当 年天 数
7.4.8.2.3 销 售服 务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
本期
2015 年9 月30 日( 基金 合 同生效 日) 至 2015 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
汇丰晋 信智 造先 锋
股票A
汇丰晋 信智 造先 锋
股票C
合计
汇丰晋 信基 金管 理有 限
公司
- 92,796.89 92,796.89
交通银 行 - 6,991.04 6,991.04
汇丰银 行 - 26,916.14 26,916.14
合计 - 126,704.07 126,704.07
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
汇 丰 晋 信 智 造 先 锋
股票A
汇丰晋 信智 造先 锋
股票C
合计
- - - -
注： 支 付基 金销 售机 构的 销售服 务费 按前 一日 基金 资产净 值 0.5% 的年 费率 计 提， 逐 日累 计至 每月
月底 ， 按 月支 付。A 类 基金 份额不 收取 基金 销售 服务 费，C 类 基金 份额 持有 人约 定的年 基金 销售 服
务费率 为0.50% 。其 计算 公式为 ：
日基金 销售 服务 费＝ 前一 日基金 资产 净值 ×0.50%/ 当年天 数。
7.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
本基金 本报 告期 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券( 含回 购)交 易。
7.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
7.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
本基金 管理 人在 本年 度未 投资过 本基 金。
7.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
除基金 管理 人之 外的 其他 关联方 在本 年末 未持 有本 基金。
7.4.8.5 由 关联 方保 管 的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元 汇丰晋信智造先锋股票 2015 年 年度报告摘要
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关联方
名称
本期
2015 年 9 月30 日( 基金 合 同生效 日) 至
2015 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
交通银行 2,846.16 13,095.41 - -
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 交 通银 行 保 管，按 银行 同业 利率 计息 。
本基金用于证 券交易结 算 的资金通过“ 交通银行 基 金托管结算资 金专用存 款 账户”转存 于中国证
券登记 结算 有限 责任 公司 ，按银 行同 业利 率计 息。 于 2015 年 12 月 31 日的 相关余 额在 资产 负 债
表中的 “结 算备 付金 ”科 目中单 独列 示。
7.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本基金 本年 度 未 在承 销期 内购入 过由 关联 方承 销的 证券。
7.4.8.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
本基金 本报 告期 无须 作说 明的其 他关 联交 易事 项。
7.4.9 期 末（2015 年12 月31 日 ）本基 金持有 的流 通受限 证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.10.1.2 受限 证券 类别 ： 债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ：
张）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
123001
蓝标
转债
2015 年
12 月23
日
2016 年
1 月 8
日
新债上
市
100.00 100.00 2,330 233,000.00 233,000.00 -
注： 基金 可使 用以 基金 名 义开设 的股 票账 户 ， 选 择 网上或 者网 下一 种方 式进 行新股/新 债申 购。 其
中基金作为一 般法人或 战 略投资者认购 的新股， 根 据基金与上市 公司所签 订 申购协议的 规定，在
新股上 市后 的约 定期 限内 不能自 由转 让； 基金 作为 个人投 资者 参与 网上 认购 获配的 新股/ 新 债， 从
新股/ 新债 获配 日至 新股/ 新债上 市日 之间 不能 自由 转让。
7.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
600699
均胜
电子
2015
年11
月 4 日
重大
事项
31.25
2016
年 3 月
10 日
29.00 57,000 1,462,309.90 1,781,250.00 - 汇丰晋信智造先锋股票 2015 年 年度报告摘要
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002465
海格
通信
2015
年12
月30
日
重大
事项
16.69
2016
年 2 月
4 日
15.02 65,000 879,692.26 1,084,850.00 -
注： 本 基金 截至2015 年 12 月31 日止 持有 以上 因公 布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。
7.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
7.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
本基金本报告 期末无银 行 间市场债券正 回购，因 此 没有在银行间 市场债券 正 回购交易中作 为
抵押的 债券 。
7.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
本基金本报告 期末无交 易 所市场债券正 回购，因 此 没有在交易所 市场债券 正 回购交易中作 为
抵押的 债券 。
7.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
(1) 公 允价 值
(a) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允价值计量 结果所属 的 层次，由对公 允价值计 量 整体而言具有 重要意义 的 输入值所属的 最
低层次 决定 ：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持 续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具
(i) 各 层次 金融 工具 公允 价 值
于2015 年12 月31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一 层次 的余 额为 204,295,723.14 元， 属于 第二 层次的 余额 为 3,099,100.00 元， 无属 于第 三
层次的 余额 。
汇丰晋信智造先锋股票 2015 年 年度报告摘要
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(ii) 公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券， 若出 现重 大事 项停牌 、 交 易不 活跃(包 括 涨跌停 时的 交 易
不活跃)、 或属 于非 公开 发 行等情 况 ， 本 基金 不会 于 停牌日 至交 易恢 复活 跃日 期间 、 交 易不 活跃 期
间及限售期间 将相关股 票 和债券的公允 价值列入 第 一层次；并根 据估值调 整 中采用的不 可观察输
入值对 于公 允价 值的 影响 程度， 确定 相关 股票 和债 券公允 价值 应属 第二 层次 还是第 三层 次。
(iii) 第三 层次 公允 价值 余 额和本 期变 动金 额
无。
(c) 非 持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
于2015 年12 月31 日， 本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产。
(d) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(2) 除 公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资 产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资 207,161,823.14 45.67
其中： 股票 207,161,823.14 45.67
2 固定收 益投 资 233,000.00 0.05
其中： 债券 233,000.00 0.05
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 237,326,470.79 52.32 汇丰晋信智造先锋股票 2015 年 年度报告摘要
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7 其他各 项资 产 8,863,786.33 1.95
8 合计 453,585,080.26 100.00
8.2 期 末按 行业 分类的股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 3,974,400.00 0.98
C
制造业 203,187,423.14 50.08
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
- -
J
金融业 - -
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 207,161,823.14 51.06
8.3 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％） 汇丰晋信智造先锋股票 2015 年 年度报告摘要
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1 600089 特变电 工 1,151,900 13,557,863.00 3.34
2 600580 卧龙电 气 642,919 9,913,810.98 2.44
3 600549 厦门钨 业 514,382 9,675,525.42 2.38
4 600875 东方电 气 630,000 8,586,900.00 2.12
5 002008 大族激 光 330,000 8,543,700.00 2.11
6 600703 三安光 电 346,650 8,416,662.00 2.07
7 601012 隆基股 份 583,800 7,968,870.00 1.96
8 600973 宝胜股 份 467,903 7,238,459.41 1.78
9 601766 中国中 车 529,132 6,799,346.20 1.68
10 002167 东方锆 业 553,600 6,643,200.00 1.64
8.4 报 告期 内股 票投资组 合的 重大变 动
8.4.1 累 计买 入金 额超出 期末 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期末 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600089 特变电 工 13,532,868.26 3.34
2 600973 宝胜股 份 13,382,632.81 3.30
3 601766 中国中 车 12,714,841.70 3.13
4 600879 航天电 子 11,689,969.70 2.88
5 600875 东方电 气 11,468,076.26 2.83
6 600580 卧龙电 气 10,964,300.10 2.70
7 002008 大族激 光 10,027,357.50 2.47
8 600549 厦门钨 业 9,982,838.50 2.46
9 600703 三安光 电 9,160,160.56 2.26
10 600741 华域汽 车 9,032,612.82 2.23
11 600456 宝钛股 份 8,736,738.36 2.15
12 000400 许继电 气 8,200,362.46 2.02
13 601012 隆基股 份 8,093,905.86 1.99
14 002353 杰瑞股 份 7,114,154.00 1.75
15 002182 云海金 属 7,066,963.00 1.74
16 600150 中国船 舶 6,895,578.42 1.70
17 000157 中联重 科 6,662,857.00 1.64
18 000063 中兴通 讯 6,613,359.91 1.63
19 002167 东方锆 业 6,595,201.95 1.63
20 600587 新华医 疗 6,477,429.56 1.60 汇丰晋信智造先锋股票 2015 年 年度报告摘要
第 36 页 共 43 页
注：本表“本 期累计买 入 金额”按买入 成交金额 （ 成交单价乘以 成交数量 ） 填列，不考 虑相关交
易费用 。
8.4.2 累 计卖 出金 额超出 期末 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期末 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600584 长电科 技 9,778,235.12 2.41
2 600973 宝胜股 份 6,732,527.42 1.66
3 002396 星网锐 捷 6,495,776.60 1.60
4 002202 金风科 技 5,875,334.55 1.45
5 600879 航天电 子 5,813,332.20 1.43
6 300196 长海股 份 5,021,846.60 1.24
7 601766 中国中 车 4,680,732.81 1.15
8 300012 华测检 测 4,606,946.00 1.14
9 000400 许继电 气 4,339,675.70 1.07
10 600741 华域汽 车 4,213,631.70 1.04
11 600894 广日股 份 4,123,450.69 1.02
12 000768 中航飞 机 4,051,587.96 1.00
13 002436 兴森科 技 3,510,804.12 0.87
14 300171 东富龙 3,060,755.36 0.75
15 002456 欧菲光 3,045,478.54 0.75
16 600114 东睦股 份 2,997,791.66 0.74
17 600875 东方电 气 2,825,479.83 0.70
18 603100 川仪股 份 2,540,649.00 0.63
19 000063 中兴通 讯 2,444,832.55 0.60
20 600150 中国船 舶 2,440,370.08 0.60
注：本表“本 期累计卖 出 金额”按卖出 成交金额 （ 成交单价乘以 成交数量 ） 填列，不考 虑相关交
易费用 。
8.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 311,784,609.15
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 119,750,936.89
注：本表“ 买入股票 成本 （成交）总 额” ， “卖出 股 票收入（成 交）总额 ”均 按买卖成交 金额（ 成
交单价 乘以 成交 数量 ）填 列，不 考虑 相关 交易 费用 。 汇丰晋信智造先锋股票 2015 年 年度报告摘要
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8.5 期 末按 债券 品种分类 的债 券投资 组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 233,000.00 0.06
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 233,000.00 0.06
8.6 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 123001 蓝标转 债 2,330 233,000.00 0.06
8.7 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告 期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报 告期 末本 基金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
8.10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.10.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 汇丰晋信智造先锋股票 2015 年 年度报告摘要
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8.11 报 告 期 末本基 金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
8.11.1 本 期 国 债期 货投资 政策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.11.2 报 告 期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.11.3 本 期 国 债期 货投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.12 投 资组 合报 告附注
8.12.1
报告期内本基 金投资的 前 十名证券的发 行主体本 期 没有出现被监 管部门立 案 调查，或在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
8.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。
8.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 71,403.38
2 应收证 券清 算款 7,076,519.36
3 应收股 利 -
4 应收利 息 100,085.20
5 应收申 购款 1,615,778.39
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 8,863,786.33
8.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票不 存在 流通 受限 的情 况。
8.12.6 投 资组 合报告 附注 的其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入原 因， 投资 组合报 告中 ，市 值占 净值 比例的 分项 之和 与合 计可 能存在 尾差 。 汇丰晋信智造先锋股票 2015 年 年度报告摘要
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§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份 额持有人 户数 及持有 人结 构
份额单 位： 份
份额
级别
持有人
户数
(户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例
持有份 额
占总份
额比例
汇丰
晋信
智造
先锋
股票A
1,713 162,917.93 98,999,458.33 35.47% 180,078,961.10 64.53%
汇丰
晋信
智造
先锋
股票C
441 258,746.84 50,003,125.00 43.82% 64,104,230.31 56.18%
合计 2,154 182,537.50 149,002,583.33 37.90% 244,183,191.41 62.10%
9.3 期 末基 金管 理人的从 业人 员持有 本基 金的情 况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份）
占基金 总份 额
比例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
汇丰晋 信
智造先 锋
股票 A
272,474.51 0.0976%
汇丰晋 信
智造先 锋
股票 C
122,009.22 0.1069%
合计
394,483.73 0.1003%
9.4 期 末基 金管 理人的从 业人 员持有 本开 放式基 金份 额总量 区间 的情况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金
投资和 研究 部门 负责 人 持
有本开 放式 基金
汇丰晋 信智 造先 锋股
票A
0
汇丰晋 信智 造先 锋股
票C
0
合计 0 汇丰晋信智造先锋股票 2015 年 年度报告摘要
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本基金 基金 经理 持有 本开
放式基 金
汇丰晋 信智 造先 锋股
票A
10~50
汇丰晋 信智 造先 锋股
票C
0
合计 10~50
§10 开放式基金份额变动
单位： 份
项目
汇丰晋 信智 造先
锋股 票A
汇丰晋 信智 造先
锋股 票 C
基金合 同生 效日 （2015 年9 月 30 日 ） 基 金份
额总额
315,074,748.23 115,201,444.31
本报告 期期 初基 金份 额总 额 - -
基金合同生效日起至报告期期末基金总申购
份额
104,035.28 1,447,081.41
减: 基 金 合 同 生 效 日 起 至 报 告 期 期 末 基 金 总 赎
回份额
36,100,364.08 2,541,170.41
基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变
动份额 （份 额减 少以"-" 填 列）
- -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 279,078,419.43 114,107,355.31
注：此 处申 购含 红利 再投 、转换 入份 额， 赎回 含转 换出份 额。
§11 重大事件揭示
11.1 基 金 份额 持有人 大会 决议
本基金 本报 告期 内未 召开 基金份 额持 有人 大会 。
11.2 基 金 管理 人、基 金托 管人 的专门 基金 托管部 门的 重大人 事变 动
2015 年3 月2 日， 经 公司 股东会 审议 批准 ， 刘 叔肄 先生不 再担 任本 公司 董事 ， 由郭 晋普 先生 、
柴宏杰 先生 担任 本公 司董 事。
2015 年11 月 16 日 ，经 公 司股东 会审 议批 准， 梅建 平先生 担任 本公 司独 立董 事。
2015 年 12 月 1 日 ，经 公 司股东 会审 议批 准，Sridhar Chandrasekharan 先 生 不再担 任本 公
司董事 ，由 李选 进先 生担 任本公 司董 事。
2015 年 12 月 9 日 ，经 公 司股东 会审 议批 准，Alan Howard Smith 先生 不再 担 任本公 司独 立
董事， 由叶 迪奇 先生 担任 本公司 独立 董事 。 汇丰晋信智造先锋股票 2015 年 年度报告摘要
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2015 年12 月 26 日 ，基 金 管理人 发布 公告 ，李 毅先 生不再 担任 本公 司副 总经 理。
本报告 期内 ，本 公司 高级 管理人 员未 发生 不能 正常 履行职 责的 情况 。
报告期 内 ， 基 金托 管人 任 命袁庆 伟女 士为 资产 托管 业务中 心总 裁 ， 刘 树军 先 生不再 担任 资产
托管业 务中 心总 裁。
11.3 涉 及 基金 管理人 、基 金财 产、基 金托 管业务 的诉 讼
本基金 本报 告期 内无 涉及 本基金 管理 人和 基金 财产 的诉讼 事项 。
本报告 期内 无涉 及基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
11.4 基 金 投资 策略的 改变
本基金 本报 告期 内未 发生 基金投 资策 略的 改变 。
11.5 为 基 金进 行审计 的会 计师 事务所 情况
经汇丰 晋信 基金 管理 有限 公司董 事会 审议 通过 ，并 经基金 托管 人同 意， 本基 金于 2015 年 4
月 18 日 将为 其审 计的 会 计师事 务所 由毕 马威 华振 会计师 事务 所（ 特殊 普通 合伙） 更换 为普 华 永
道中天 会计 师事 务所 （特 殊普通 合伙 ） ， 并报 中国 证 券监督 管理 委员 会备 案。
报告年 度预 提审 计 费 60000 元， 根据 与普 华永 道中 天会计 师事 务所 （特 殊普 通合伙 ） 签 订的
《审计 业务 约定 书》 ，应 实 际支 付2015 年 度审 计费60000 元。
11.6 管 理 人、 托管人 及其 高级 管理人 员受 稽查或 处罚 等情况
本基金 本报 告期 内， 基金 管理人 及其 高级 管理 人员 未有受 监管 部门 稽查 或处 罚的情 形 发 生 。
本报告 期内 托管 人的 托管 业务部 门及 其相 关高 级管 理人员 未受 到任 何稽 查或 处罚。
11.7 基 金 租用 证券公 司交 易单 元的有 关情 况
11.7.1 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
中信证券 1 23,475,574.36 5.44% 21,862.76 5.44% -
东兴证券 1 - - - - -
平安证券 1 46,128,106.11 10.69% 42,958.77 10.69% -
中金公司 1 68,516,642.72 15.88% 63,809.62 15.88% - 汇丰晋信智造先锋股票 2015 年 年度报告摘要
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银河证券 1 21,467,075.82 4.98% 19,992.07 4.98% -
东方证券 1 14,550,857.70 3.37% 13,551.05 3.37% -
安信证券 2 10,906,283.35 2.53% 10,156.97 2.53% -
申万宏源 1 93,468,275.80 21.67% 87,046.28 21.67% -
华泰证券 1 41,964,796.66 9.73% 39,082.23 9.73% -
川财证券 1 12,602,713.74 2.92% 11,736.83 2.92% -
华创证券 1 66,501,387.82 15.42% 61,932.69 15.42% -
兴业证券 1 - - - - -
国金证券 1 - - - - -
山西证券 1 - - - - -
中投证券 2 - - - - -
海通证券 2 - - - - -
光大证券 1 - - - - -
宏源证券 1 - - - - -
广发证券 1 - - - - -
中信建投 1 - - - - -
中银国际 1 - - - - -
招商证券 2 31,780,552.66 7.37% 29,597.25 7.37% -
合计 26 431,362,266.74 100.00% 401,726.52 100.00% -
1、报 告期 内增 加的 交易 单 元：无
2、专 用交 易单 元的 选择 标 准和程 序
1) 选 择使 用基 金专 用交 易 单元的 证券 经营 机构 的选 择标准
a.实力 雄厚 ，信 誉良 好；
b.公司 经营 行为 规范 ，财 务状况 和经 营状 况良 好, 过 去三年 未有 任何 违规 经营 记录；
c.公司 具有 较强 的研 究能 力,能 及时 、全 面地 为基 金 提供研 究服 务支 持；
d.公司 内部 管理 规范 ，研 究流程 严谨 清晰,能 满足 基 金操作 的高 度保 密要 求；
e.具备 基金 运作 所需 的高 效、安 全的 通讯 条件 ，能 及时为 本基 金提 供准 确全 面的信 息资 讯服 务。
2) 选 择使 用基 金专 用交 易 单元的 证券 经营 机构 的程 序
基金管 理人 定期 对证 券公 司服务 质量 从以 下几 方面 进行考 核， 并根 据考 核结 果选择 交易 单元 ：
a.研究 报告 的数 量和 质量 ；
b.提供 研究 服务 的主 动性 ；
c.资讯 提供 的 及 时性 及便 利性；
d.其他 可评 价的 考核 标准 。 汇丰晋信智造先锋股票 2015 年 年度报告摘要
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11.7.2 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
中信证券 - - - - - -
东兴证券 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
中金公司 - - 905,100,000.00 27.14% - -
银河证券 - - 1,460,000,000.00 43.78% - -
东方证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
申万宏源 - - 970,000,000.00 29.08% - -
华泰证券 573,711.70 100.00% - - - -
川财证券 - - - - - -
华创证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
山西证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
光大证券 - - - - - -
宏源证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
合计 573,711.70 100.00% 3,335,100,000.00 100.00% - -
§12 影响投资者决策的其 他重要信息
无。
汇丰晋信基金管理有限公司
2016 年3 月29 日
