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景顺大中华(262001)

景顺大中华:2015年年度报告摘要查看PDF公告

 
 
景 顺 长 城 大中 华 混 合 型证 券 投 资 基金 2015
年年度报告 摘要 
 
2015 年12 月31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 景顺长城基 金管理有限公司 
基金托 管人: 中国工商银 行股份有限公司 
送出日 期:2016 年3 月29 日 
 
 
 景顺长城大中华混合(QDII)2015 年年度报告摘要 
第 2 页 共 36 页


§1 重要提 示 1.1 重 要提 示 基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 , 并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经全 部独立董 事签字 同意 ,并 由董 事长 签发。 基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2016 年 3 月 25 日 复核 了本 报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容, 保证复核 内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。


基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ,投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本 基金的 招募 说明 书及 其更 新。 本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文, 投资 者欲 了解 详细内 容, 应阅 读年 度报 告正文 。 普华永道中天 会计师事 务 所(特殊普通 合伙)为 本 基金出具了无 保留意见 的 审计报告,基 金 管理人 在本 报告 中对 相关 事项亦 有详 细说 明, 请投 资者注 意阅 读。 本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至2015 年12 月 31 日 止。 景顺长城大中华混合(QDII)2015 年年度报告摘要 第 3 页 共 36 页


§2 基金简 介 2.1 基 金基 本情况 基金简 称 景顺长 城大 中华 混合(QDII) 场内简 称 无 基金主 代码 262001 交易代 码 262001 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2011 年 9 月 22 日 基金管 理人 景顺长 城基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司 报告期 末基 金份 额总 额 123,817,850.83 份 基金合 同存 续期 不定期 2.2


基 金产 品说 明 投资目 标 本基金通过投资于除内地以外的大中华地区证券市场以及海外证 券市场 交易 的大 中华 企业 ,追求 长期 资本 增值 。 投资策 略 本基金 采取 “ 自上 而下 ” 的资产 配置 与 “自 下而 上 ” 的 选股 相结 合 的投资 策略 , 在 实际 投资 组合的 构建 上更 偏重 “自 下而上 ” 的 部分, 重 点 投 资 于 处 于 合 理 价 位 的 成 长 型 股 票 (Growth at Reasonable Price,GARP )以及 受惠于盈 利周期加 速且估值 便宜的 品质型股 票 (value + catalyst)。 业绩比 较基 准 摩根斯坦利金龙净总收益指数(MSCI Golden Dragon Net Total Return Index)。 风险收 益特 征 本基金 是混 合型 基金 ,属 于高预 期风 险、 高预 期收 益的投 资品 种。 其预 期 风险 和预 期收 益高 于货币 型基 金 、 债 券型 基 金, 低于 股票 型 基金 。 同 时, 本基 金投 资 的目标 市场 是海 外市 场 , 除了需 要承 担市 场波动 风险 之外 , 本基 金 还面临 汇率 风险 、 不同 地 区以及 国别 风险 等海外 市场 投资 所面 临的 特别投 资风 险。


2.3


基 金管 理人 和基金 托管 人


项目 基金管 理人 基金托 管人 名称 景顺长 城基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司 信息披 露负 责人 姓名 杨皞阳 洪渊 联系电 话 0755-82370388 010-66105799 电子邮 箱 investor@igwfmc.com custody@icbc.com.cn 客户服 务电 话


4008888606 95588 景顺长城大中华混合(QDII)2015 年年度报告摘要 第 4 页 共 36 页


传真 0755-22381339 010-66105798 2.4


境 外投 资顾 问和境 外资 产托 管人 项目 境外投 资顾 问 境外资 产托 管人 名称 英文 Invesco Hong Kong Limited Standard


Chartered


Bank (Hong Kong) Limited 中文 景顺投 资管 理有 限公 司 渣打银 行( 香港 )有 限公 司 注册地 址 香港中 环花 园 道 3 号 花旗 银行大 厦 41 楼 香港中 环德 辅道 中四 至 四A 渣打 银行 大厦 三十 二 楼 办公地 址 香港中 环花 园 道 3 号 花旗 银行大 厦 41 楼 香港中 环德 辅道 中四 至 四A 渣打 银行 大厦 三十 二 楼 邮政编 码 - -


2.5 信 息披 露方式


登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 www.igwfmc.com 基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 的办 公场 所


§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况 3.1 主 要会 计数据 和财 务指标 金额 单 位: 人民 币元 3.1.1 期间 数据 和指 标 2015 年 2014 年 2013 年 本期已 实现 收益 -29,156,564.17 -161,044.61 8,215,520.15 本期利 润 -27,628,828.74 -240,931.94 5,529,232.58 加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.2902 -0.0143 0.1736 本期基 金份 额净 值增 长率 -10.83% 0.08% 16.53% 3.1.2 期末 数据 和指 标 2015 年末 2014 年末 2013 年末 期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.1694 0.3106 0.3095 期末基 金资 产净 值 144,794,194.46 19,814,431.83 18,571,604.27 期末基 金份 额净 值 1.169 1.311 1.310 注:1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 ( 不含 公 允价值 变动 收益 ) 扣 除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。 2、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。 3、 基 金份 额净 值的 计算 精 确到小 数点 后三 位 , 小 数 点后第 四位 四舍 五入 , 由 此产生 的误 差计 入基景顺长城大中华混合(QDII)2015 年年度报告摘要 第 5 页 共 36 页


金资产 。 4、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 , 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于 所列数 字。 3.2 基 金净 值表现 3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较 阶段 份额净 值 增长率 ① 份额净 值 增长率 标 准差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 9.77% 0.95% 3.70% 1.29% 6.07% -0.34% 过去六 个月 -9.31% 1.28% -16.80% 1.58% 7.49% -0.30% 过去一 年 -10.83% 1.11% -7.43% 1.33% -3.40% -0.22% 过去三 年 3.99% 0.87% 6.59% 1.05% -2.60% -0.18% 自基金 合同生 效起至 今 17.92% 0.88% 26.93% 1.13% -9.01% -0.25%


景顺长城大中华混合(QDII)2015 年年度报告摘要 第 6 页 共 36 页


3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收 益 率变 动的比 较 注:本基金的 资产配置 比 例为:股票及 其他权益 类 证券的投资不 少于基金 资 产净值的 60% ,其 中 投资于除中国 内地以外 的 大中华地区证 券市场以 及 在其他证券市 场交易的 大 中华企业的 资产不低 于基金股票及 其他权益 类 资产的 80% ;持有现 金或 者到期日在一 年以内的 政 府债券的比例 不低于 基金资 产净 值 的5% 。 本基 金的建 仓期 为 自 2011 年9 月 22 日基 金合 同生 效日 起6 个 月。 建仓 期结 束时, 本基 金投 资组 合达 到上述 投资 组合 比例 的要 求。 景顺长城大中华混合(QDII)2015 年年度报告摘要 第 7 页 共 36 页


3.2.3 自 基金 合同生 效以 来基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 注:2011 年净 值增 长率与 业绩比 较基 准收 益率 的实 际计算 期间 是 2011 年9 月22 日 ( 基金 合同 生 效日) 至2011 年12 月 31 日


3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况 单位: 人民 币元 年度 每10 份 基 金 份 额 分 红数 现金形 式发 放总额 再投资形 式发 放总额 年度利润分配 合 计 备注 2015 - - - -


2014 - - - -


2013 0.1 427,049.59 77,204.48 504,254.07


合计 0.1 427,049.59 77,204.48 504,254.07





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§4 管理人 报告 4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况 4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验 本基金 管理 人景 顺长 城基 金管理 有限 公司 (以 下简 称 “公 司” 或 “本 公司” ) 是经中 国证 监会 证监基 金字 [2003 ]76 号 文批准 设立 的证 券投 资基 金管理 公司 , 由 长城 证券 股份有 限公 司、 景 顺 资产管 理有 限公 司、 开滦 ( 集团) 有限 责任 公司 、 大 连 实德集 团有 限公 司共 同发 起设立 , 并 于 2003 年6 月9 日 获得 开业 批文 , 注 册资 本 1.3 亿 元人 民 币, 目前 , 各 家出 资比 例 分别 为 49% 、49% 、1%、 1%。总 部设 在深 圳, 在北 京、上 海、 广州 设有 分公 司。 截止 2015 年 12 月 31 日, 景顺长 城基 金管 理有 限公 司旗下 共管 理 52 只开 放式 基金, 包括 景 顺长城景系列 开 放式证 券 投资基金、景 顺长城内 需 增长混合型证 券投资基 金 、景顺长城 鼎益混合 型证券投资基 金(LOF) 、顺 长城资源垄断 混合型证 券 投资基金(LOF) 、景 顺长城 新兴成长混合 型证 券投资基金、 景顺长城 内 需增长贰号混 合型证券 投 资基金、景顺 长城精选 蓝 筹混合型证 券投资基 金、景顺长城 公司治理 混 合型证券投资 基金、景 顺 长城能源基建 混合型证 券 投资基金、 景顺长城 中小盘混合型 证券投资 基 金、景顺长城 稳定收益 债 券型证券投资 基金、景 顺 长城大中华 混合型证 券投资 基金 、 景 顺长 城核 心竞争 力混 合型 证券 投资 基金、 景顺 长城 优信 增利 债券型 证券 投资 基金 、 上证 180 等 权重 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金、 景顺长 城上 证 180 等 权重 交易型 开放 式指 数 证 券投资基金联 接基金、 景 顺长城支柱产 业混合型 证 券投资基金、 景顺长城 品 质投资混合 型证券投 资基金 、景 顺长 城沪 深 300 等权 重交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 、景 顺长 城四季 金利 债券 型证 券投资基金、 景顺长城 策 略精选灵活配 置混合型 证 券投资基金、 景顺长城 景 兴信用纯债 债券型证 券投资 基金 、景 顺长 城沪 深 300 指数 增强 型证 券投 资基金 、景 顺长 城景 颐双 利债券 型证 券投 资 基 金、景 顺长 城景 益货 币市 场基金 、景 顺长 城成 长之 星股票 型证 券投 资基 金、 景顺长 城中 证 500 交 易型开放 式指 数证券投 资 基金、景顺长 城优质成 长 股票型证券投 资基金、 景 顺长城优势 企业混合 型证券投资基 金、景顺 长 城鑫月薪定期 支付债券 型 证券投资基金 、景顺长 城 中小板创业 板精选股 票型证 券投 资基 金、 景顺 长城中 证 800 食 品饮 料交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金、 景顺 长城 中 证 TMT150 交 易型 开 放 式 指 数证 券 投 资 基 金 、 景 顺 长 城中 证 医 药 卫 生 交 易 型 开 放式 指 数 证 券 投 资 基 金、景顺长城 研究精选 股 票型证券投资 基金、景 顺 长城景丰货币 市场基金 、 景顺长城中 国回报灵 活配置混合型 证券投资 基 金、景顺长城 量化精选 股 票型证券投资 基金、景 顺 长城稳健回 报灵活配 置混合型证 券 投资基金 、 景顺长城沪港 深精选股 票 型证券投资基 金、景顺 长 城领先回报 灵活配置 混合型 证券 投资 基金 、 景 顺长城 中 证TMT150 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金、 景顺 长城景顺长城大中华混合(QDII)2015 年年度报告摘要 第 9 页 共 36 页


安享回 报灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 景顺 长城 中证 500 交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联 接 基金、景顺长 城交易型 货 币市场基金、 景顺长城 泰 和回报灵活配 置混合型 证 券投资基金 、景顺长 城景瑞收益定 期开放债 券 型证券投资基 金、景顺 长 城改革机遇灵 活配置混 合 型证券投资 基金、景 顺长城景颐增 利债券型 证 券投资基金、 景顺长城 景 颐宏利债券型 证券投资 基 金。其中景 顺长城景 系列开放式 证 券投资基 金 下设景顺长城 优选混合 型 证券投资基金 、景顺长 城 货币市场证 券投资基 金、景 顺长 城动 力平 衡证 券投资 基金 。 本公司 采用 团队 投资 方式 ,即通 过整 个投 资部 门全 体人员 的共 同努 力, 争取 良好投 资业 绩。 4.1.2 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 及基金 经理 助理简 介 姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 (助理 )期 限 证券从 业年限 说明 任职日 期 离任日 期 谢天翎 景顺长城大中华 混合型证券投资 基金、 景 顺长 城资 源垄断混合型证 券投资基金 (LOF ) 、 景顺 长城 沪港深精选股票 型证券投资基金 基金经 理, 国 际投 资部投 资副 总监 2011 年 9 月 22 日 - 14 商 学 硕 士 ,CFA 。曾任 台 湾 保 诚 证 券 投 资 信 托 股 份 有 限 公 司 股 票 投 资 暨 研 究 部 海 外 组 副理和 基金 经理。2008 年 4 月 加入 本公 司, 担 任 国 际 投 资 部 高 级 经 理职务 ; 自 2011 年 9 月起担 任基 金经 理。 注:1 、 对 基金 的首 任基 金 经理 , 其 “任 职日 期 ” 按 基金合 同生 效日 填写 , “ 离任日 期 ” 为根 据公 司决定 的解 聘日 期 (公 告 前一日 ) ; 对此 后的 非首 任 基金经 理 , “ 任职 日期 ” 指根据 公司 决定 聘任 后的公 告日 期, “离 任日 期 ”指 根据 公司 决定 的解 聘日期 (公 告前 一日 ) ;


2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。 4.2 境 外投 资顾问 为本 基金提 供投 资建议 的主 要成员 简介 姓名 在境外投资 顾问所任职 位 证 券 从 业年限 说明 萧光一(Mike Shiao) 首席投资总 监 24 美国宾夕法尼亚州卓克索大学(Drexel University ) 金 融理 学硕 士。2002 年 加盟 景顺, 并 于 2015 年 出任 大中 华首 席投资 总监 ,专 门负 责大 中华地区市场( 香港、中国及台湾), 并担任景顺大 中华基金及景顺中国智选基金的首席基金经理; 与 此同时, 自 2012 年 6 月起 负责 Invesco Perpetual Hong Kong & China Fund 的基金 管理 。在 此之 前,景顺长城大中华混合(QDII)2015 年年度报告摘要 第 10 页 共 36 页


为台湾景顺投信的股票部主管, 负责台湾的股票团 队及投资程序, 并管理一项在台湾注册的单位信托 基金。1992 年 开始 投身 投 资业界,在Grand Regent Investment 担 任项 目经 理 达六年 之久,管 理中 国及 台 湾 的 创 业 基 金 活 动 。1997 年 加 盟 Overseas Credit and Securities Incorporated, 担任高级 分析师,负 责研 究台 湾的 科 技行业 。 在 2002 年 加盟 景 顺 前, 曾于 Taiwan International Investment Management Co. 任职 三年, 负责科 技业 的研 究工 作, 并管理 一项 场外 交易 基金 。


4.3 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 本报告期内, 本基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 、 《 公开募集证券 投 资基金运作 管理办法》 、 《 证券投资基 金销售管 理办 法》和《证 券投资基 金信 息披露管理 办法》 等 有关法 律法 规及 各项 实施 准则、 《景 顺长 城大 中华 混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》 和 其他 有关 法律 法规的规定, 本着诚实 信 用、勤勉尽责 的原则管 理 和运用基金资 产,在严 格 控制风险的 基础上, 为基金持有人 谋求最大 利 益。本报告期 内,基金 运 作整体合法合 规,未发 现 损害基金持 有人利益 的行为 。基 金的 投资 范围 、投资 比例 及投 资组 合符 合有关 法律 法规 及基 金合 同的规 定。 4.4 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明 4.4.1 公 平交 易制度 和控 制方法 为了进 一步 规范 和完 善本 基金管 理人 ( 以下 简称 “ 本公司 ” ) 投 资和 交易 管理 , 严 格遵 守法 律 法规关于公 平交易的 相关 规定,根据 《中华人 民共 和国证券投 资基金法》 、 《 证券投资基 金管理 公 司管理办法》 、 《 证券投资 基金管理公司 公平交易 制 度指导意见(2011 年修订 ) 》等法律法 规,本 公司制 定了 《景 顺长 城基 金管理 有限 公司 公平 交易 指引》 , 该 《 指引》 涵盖 了 境内上 市股 票、 债券 的一级市场申 购、二级 市 场交易等投资 管理活动 , 同时对授权、 研究分析 与 投资决策、 交易执行 的内部控制、 交易指令 的 分配执行、 公 平交易监 控 、报告措施及 信息披露 、 利益冲突的 防范和 异 常交易 的监 控等 方面 进行 了全面 规范 。具 体控 制措 施如下 : 1 、授 权、 研究 分析 与投 资 决策的 内部 控制 建立投资授权 制度,明 确 各投资决策主 体的职责 和 权限划分;建 立客观的 研 究方法,任何 投 资分析和建议 均应有充 分 的事实和数据 支持,避 免 主观臆断,严 禁利用内 幕 信息作为投 资依据; 确保所有投资 组合平等 地 享有研究成果 ;根据不 同 投资组合的投 资目标、 投 资风格、投 资范围和 投资限制等, 建立不同 投 资组合的投资 主题库和 交 易对手备选库 ,投资组 合 经理在此基 础上根据 投资授 权构 建具 体的 投资 组合并 独立 进 行 投资 决策 。 景顺长城大中华混合(QDII)2015 年年度报告摘要 第 11 页 共 36 页


2 、交 易执 行的 内部 控制 本公司实行集 中交易制 度 ,将投资管理 职能和交 易 执行职能相隔 离;建立 公 平的交易分配 机 制, 确 保各 投资 组合 享有 公平的 交易 执行 机会 。 同 时严格 控制 不同 投资 组合 之间的 同日 反向 交易 , 严格禁 止可 能导 致不 公平 交易和 利益 输送 的同 日反 向交易 。 3 、交 易指 令分 配的 控制 所有投 资对 象的 投资 指令 必须经 由交 易管 理部 总监 或其授 权人 审核 后分 配至 交易员 执行 。 交易员对于接 收到的交 易 指令依照时间 优先、价 格 优先的顺序执 行。在执 行 多个投资组合 在 同一时点就同 一证券下 达 的相同方向的 投资指令 时 ,需根据价格 优先、比 例 分配 的原则 ,经过公 平性审 核, 公平 对待 多个 不同投 资组 合的 投资 指令 。 4 、公 平交 易监 控 本公司建立异 常交易行 为 日常监控和分 析评估制 度 。交易管理部 负责异常 交 易的日常实时 监 控,风险管理 与绩效评 估 岗于每季度和 每年度对 公 司管理的不同 投资组合 的 整体收益率 差异、分 投资类别(股 票、债券 ) 的收益率差异 进行分析 , 对连续四个季 度期间内 、 不同时间窗 内(如 1 日内 、3 日、5 日内 ) 公 司 管理的 不同 投资 组合 的同 向交易 的交 易价 差进 行分 析, 对不 同投 资组 合 临近交易日的 反向交易 的 交易价差进行 分析。相 关 投资组合经理 应对异常 交 易情况进行 合理性解 释, 由 投资 组合 经理、 督 察长、 总经 理签 署后, 妥 善保存 分析 报告 备查 。 如 果在上 述分 析期 间内 , 公司管理的所 有投资组 合 同向交易价差 出现异常 情 况,应重新核 查公司投 资 决策和交易 执行环节 的内部控制, 针对潜在 问 题完善公平交 易制度, 并 在向中国证监 会报送的 监 察稽核季度 报告和年 度报告 中对 此做 专项 说明 。 4.4.2 公 平交 易制度 的执 行情况 本报告期内, 本基金管 理 人严格执行《 证券投资 基 金管理公司公 平交易制 度 指导意见(2011 年修订) 》 ,完 善相应制 度 及流程,通 过系统和 人工 等各种方式 在各业务 环节 严格控制交 易公平 执 行,公平对待 旗下管理 的 所有投资组合 。本报告 期 内本基金管理 人根据《 证 券投资基金 管理公司 公平交易制度 指导意见 (2011 年修订) 》及《景 顺长 城基金管理有 限公司公 平 交易指引》对 本年 度同向 交易 价差 进行 了专 项分析 ,未 发现 不公 平交 易现象 。 4.4.3 异 常交 易行为 的专 项说明 本报告期内, 本基金管 理 人管理的所有 投资组合 参 与的交易所公 开竞价同 日 反向交易成交 较 少的单 边交 易量 超过 该证 券当日 成交 量 的5% 的交 易 共有 1 次, 为公 司旗 下景 顺长城 量化 精选 股票 型基金 根据 基金 合同 约定 通过量 化模 型建 仓从 而与 其他组 合发 生的 反向 交易 。 景顺长城大中华混合(QDII)2015 年年度报告摘要 第 12 页 共 36 页


本报告 期内 ,未 发现 本基 金有可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的异 常交 易。 4.5 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明 4.5.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 2015 年大 中华 市场 波动 大 , 各个 区域 表现 分化, 其中 台湾地 区下 跌10.4% , 香 港 地区下 跌7.2% , 中国内 地上 涨5.6% 。1 季 度全球 股市 稳步 向上 ;2 季 度中国 一连 串刺 激政 策引 领大中 华市 场暴 涨, 之后对 于配 资进 行监 管, 又引发 暴跌 ;3 季度 人民 币兑美 元汇 率中 间价 出 现 2%的跌 幅, 造成 全球 金融市场避险 情绪升温 , 全 球市场经历 大幅下跌 ;4 季度美联储 推迟至年 底 才加息令市 场有所反 弹。2015 年中 国股 市、 汇 率的变 化显 著影 响着 全球 风险情 绪, 加上 中国 经济 增速进 一步 放缓 使 得 全球经 济失 去一 个增 长引 擎。2015 年大 中华 基金看 好互联 网股 需求 持续 增长 , 相关 个股 对基 金 收 益有正 贡献 ,不 过基 金持 股比例 受申 购影 响 在 2 季 度上涨 行情 偏低 ,导 致基 金绩效 落后 ,下 半 年 则依赖 选股 提升 绩效 。 4.5.2 报 告期 内基金 的业 绩表现 2015 年度 ,本 基金 份额 净 值增长 率为-10.83% ,业 绩 比较基 准收 益率 为-7.43% 4.6 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望 全球宏观方面 ,中国决 定 重估人民币汇 价后,亚 洲 货币贬值情况 在近期加 剧 ,对于全球投 资 者来说,货币 一直是重 要 的考虑因素, 因此短期 全 球投资者仍有 降低风险 的 考量。不过 ,亚洲在 东南亚金融危 机后,多 数 国家财政稳健 、经常帐 盈 余、外汇储备 充裕,亚 洲 出现系统风 险机会不 大。由于经济 增长数据 及 通胀数据偏低 ,各国都 避 免紧缩政策以 延续周期 扩 张。投资者 适宜采取 长线策略,观 察各国生 产 总值的增长趋 势、货币 的 相对贬值以及 政策的宽 松 程度,投资 者必须保 持耐心,仔细 挑选估值 具 有吸引的优质 公司。大 中 华基金投资策 略仍以长 期 价值角度, 选择具备 核心技术、拥 有品牌或 行 业 地位稳固的 公司,希 望 藉由持续盈利 增长取得 投 资回报,专 注于持续 受惠中 国长 期消 费增 长的 行业及 个股 。 4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明 1 、有 关参 与估 值流 程各 方 及人员 的职 责分 工、 专业 胜任能 力和 相关 工作 经历 公司成立基金 估值小组 对 基金财产的估 值方法及 估 值程序作决策 ,基金估 值 小组在遵守法 律 法规的前提下 ,通过参 考 行业协会的估 值意见及 独 立第三方机构 估值数据 等 方式,谨慎 合理地制 定高效 可行 的估 值方 法, 以求公 平对 待投 资者 。 估值小组成员 包括公司 投 资片、交易管 理部、基 金 事务部、法律 、监察稽 核 部、风险管理 岗 等相关 人员 。 景顺长城大中华混合(QDII)2015 年年度报告摘要 第 13 页 共 36 页


基金日 常估 值由 基金 管理 人同基 金托 管人 一同 进行 。 基金份 额净 值由 基金 管理 人完成 估值 后, 将估值结果以 双方认可 的 方式报给基金 托管人, 基 金托管人按基 金合同规 定 的估值方法 、时间、 程序进行复核 ,基金托 管 人复核无误后 返回给基 金 管理人,由基 金管理人 对 外公布。月 末、年中 和年末 估值 复核 与基 金会 计账目 的核 对同 时进 行。 当发生了影响 估值方法 和 程序的有效性 及适用性 的 情况时,通过 会议方式 启 动估值小组的 运 作。对长期停 牌股票等 没 有市价的投资 品种,由 投 资人员凭借其 丰富的专 业 技能和对市 场产品的 长期深入的跟 踪研究, 综 合宏观经济、 行业发展 及 个股状况 等各 方面因素 , 从价值投资 的角度进 行理论分析, 并根据分 析 的结果向基金 估值小组 提 出有关估值方 法或估值 模 型的建议。 风险管理 人员根据投资 人员提出 的 估值方法或估 值模型进 行 计算及验证, 并根据计 算 和验证的结 果与投资 人员共同确定 估值方法 并 提交估值小组 。估值小 组 共同讨论通过 后,基金 事 务部基金会 计根据估 值小组确认的 估值方法 对 各基金进行估 值核算并 与 基金托管行核 对。法律 、 监察稽核部 相关人员 负责监察执行 估值政策 及 程序的合规性 ,控制执 行 中可能发生的 风险,并 对 有关信息披 露文件进 行合规 性审 查。 基金估值小组 核心成员 均 具有五年以上 证券、基 金 行业工作经验 ,具备专 业 胜任能力和相 关 从业资 格, 精通 各自 领域 的理论 知识 ,熟 悉政 策法 规,并 具有 丰富 的实 践经 验。 2 、基 金经 理参 与或 决定 估 值 的程 度 基金经理在需 要时出席 估 值小组会议, 凭借其丰 富 的专业技能和 对市场产 品 的长期深入的 跟 踪研究 , 向估 值小 组提 出 估值建 议 。 估 值小 组将 充 分考虑 基金 经理 的意 见和 建议 , 确 定估 值方 法。 3 、参 与估 值流 程各 方之 间 存在的 任何 重大 利益 冲突 估值小组秉承 基金持有 人 利益至上的宗 旨,在估 值 方法的选择上 力求客观 、 公允,在数据 的 采集方 面力 求公 开、 获取 方便、 操作 性强 、不 易操 纵。 本基金 参与 估值 流程 的各 方之间 不存 在任 何重 大的 利益冲 突。 4 、已 签约 的任 何定 价服 务 的性质 与程 度 相关定 价服 务机 构按 照商 业合同 约定 提供 定价 服务 。 4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明 本基金 本报 告期 内未 实施 利润分 配。 截止本报告期 末,根据 相 关法律法规和 基金合同 的 要求以及本基 金的实际 运 作情况,经本 基 金管理 人研 究决 定暂 不实 施利润 分配 。 景顺长城大中华混合(QDII)2015 年年度报告摘要 第 14 页 共 36 页


4.9 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明 从2014 年 11 月10 日至2015 年2 月 2 日 ,及从2015 年2 月 6 日至 2015 年 4 月 8 日, 本基 金存在 连续 二十 个工 作日 基金 资 产净 值低 于五 千万 元的情 形。 §5 托管人 报告 5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明 本报告期内, 本基金托 管 人在对景顺长 城大中华 混 合型证券投资 基金的托 管 过程中,严格 遵 守《证券投资 基金法》 及 其他法律法规 和基金合 同 的有关规定, 不存在任 何 损害基金份 额持有人 利益的 行为 ,完 全尽 职尽 责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。 5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明 本报告期内, 景顺长城 大 中华混合型证 券投资基 金 的管理人 —— 景顺长城 基 金管理有限公 司 在景顺长城大 中华混合 型 证券投资基金 的投资运 作 、基金资产净 值计 算、 基 金份额申购 赎回价格 计算、基金费 用开支等 问 题上,不存在 任何损害 基 金份额持有人 利益的行 为 ,在各重要 方面的运 作严格按照基 金合同的 规 定进行。本报 告期内, 景 顺长城大中华 混合型证 券 投资基金未 进行利润 分配。 5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见 本托管人依法 对景顺长 城 基金管理有限 公司编制 和 披露的景顺长 城大中华 混 合型证券投资 基 金2015 年 年度 报告 中财 务 指标 、 净 值表 现 、 利 润分 配情况 、 财务 会计 报告 、 投资组 合报 告等 内容 进行了 核查 ,以 上内 容真 实、准 确和 完整 。 §6 审计报 告 本报告期内, 普华永道 中 天会计师事 务 所(特殊 普 通合伙)对本 基金出具 了 无保留意见的 审 计报告 ,投 资者 可通 过年 度报告 正文 查看 审计 报告 全文。 §7 年度财 务报表 7.1 资 产负 债表 会计主 体: 景 顺长 城大 中 华混合 型证 券投 资基 金 报告截 止日 :2015 年12 月 31 日 单位: 人民 币元 景顺长城大中华混合(QDII)2015 年年度报告摘要 第 15 页 共 36 页


资 产 附注号 本期末 2015 年 12 月 31 日 上年度末 2014 年 12 月31 日 资 产:





银行存 款


33,588,701.50 1,915,375.96 结算备 付金


- - 存出保 证金


- - 交易性 金融 资产


111,617,050.03 18,061,824.48 其中: 股票 投资


111,617,050.03 18,061,824.48








基金 投资


- - 债券投 资


- - 资产支 持证 券投 资


- - 贵金属 投资


- - 衍生金 融资 产


- - 买入返 售金 融资 产


- - 应收证 券清 算款


- - 应收利 息


1,217.84 145.06 应收股 利


16,336.82 16,763.50 应收申 购款


- 10,734.10 递延所 得税 资产


- - 其他资 产


0.00 18,534.41 资产总 计


145,223,306.19 20,023,377.51 负债和所有者权益 附注号 本期末 2015 年 12 月 31 日 上年度末 2014 年 12 月31 日 负 债:





短期借 款


- - 交易性 金融 负债


- - 衍生金 融负 债


- - 卖出回 购金 融资 产款


- - 应付证 券清 算款


- - 应付赎 回款


26,266.90 49,326.49 应付管 理人 报酬


219,975.53 33,143.19 应付托 管费


42,773.01 6,444.52 应付销 售服 务费


- - 应付交 易费 用


- - 应交税 费


- - 应付利 息


- - 应付利 润


- - 递延所 得税 负债


- - 其他负 债


140,096.29 120,031.48 负债合 计


429,111.73 208,945.68 所有者权益:





实收基 金


123,817,850.83 15,118,690.12 未分配 利润


20,976,343.63 4,695,741.71 所有者 权益 合计


144,794,194.46 19,814,431.83 景顺长城大中华混合(QDII)2015 年年度报告摘要 第 16 页 共 36 页


负债和 所有 者权 益总 计


145,223,306.19 20,023,377.51 注: 报告 截止 日2015 年 12 月 31 日 , 基 金份 额净 值1.169 元 , 基 金份 额总 额123,817,850.83 份。





7.2 利 润表 会计主 体: 景顺 长城 大中 华混合 型证 券投 资基 金 本报告 期:2015 年1 月1 日至2015 年12 月 31 日 单位: 人民 币元 项 目 附注号 本期 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日 上年度可比期间 2014 年 1 月1 日至 2014 年 12 月31 日 一、收入


-23,407,676.27 671,467.37 1.利息 收入


46,635.56 16,961.48 其中: 存款 利息 收入


46,635.56 16,961.48 债券利 息收 入


- - 资产支 持证 券利 息收 入


- - 买入返 售金 融资 产收 入


- - 其他利 息收 入


- - 2.投资 收益 (损 失以 “-” 填列 )


-23,395,581.91 711,578.16 其中: 股票 投资 收益


-25,460,865.14 152,090.01








基金 投资 收益


-912,060.55 - 债券投 资收 益


- - 资产支 持证 券投 资收 益


- - 贵金属 投资 收益


- - 衍生工 具收 益


- 9,207.96 股利收 益


2,977,343.78 550,280.19 3.公允 价值 变动 收益 (损 失以 “- ” 号填 列) 1,527,735.43 -79,887.33 4.汇兑 收益 (损 失以 “- ” 号填 列) -1,671,599.00 -35,807.35 5.其他 收入 (损 失以 “- ” 号填 列) 85,133.65 58,622.41 减:二、费用


4,221,152.47 912,399.31 1.管 理人 报酬


2,039,023.33 397,947.24 2.托 管费


396,476.69 77,378.69 3.销 售服 务费


- - 4.交 易费 用


1,425,448.14 145,284.61 5.利 息支 出


- - 其中: 卖出 回购 金融 资产 支出


- - 6.其 他费 用


360,204.31 291,788.77 三、 利润总额 (亏损总额 以 “-” 号填列) -27,628,828.74 -240,931.94 减:所 得税 费用


- - 景顺长城大中华混合(QDII)2015 年年度报告摘要 第 17 页 共 36 页


四、净利润(净亏损 以“- ”号 填列) -27,628,828.74 -240,931.94


7.3 所 有者 权益( 基金 净值) 变动 表 会计主 体: 景顺 长城 大中 华混合 型证 券投 资基 金 本报告 期:2015 年1 月1 日至2015 年12 月 31 日 单位: 人民 币元 项目 本期 2015 年 1 月 1 日至2015 年 12 月 31 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、 期初 所有 者权 益 ( 基 金净值 ) 15,118,690.12 4,695,741.71 19,814,431.83 二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基 金 净 值 变 动 数 ( 本 期净利 润) - -27,628,828.74 -27,628,828.74 三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产生的 基金 净值 变动 数 (净值 减少 以 “- ” 号 填 列) 108,699,160.71 43,909,430.66 152,608,591.37 其中:1.基 金申 购款 162,208,191.93 61,446,669.40 223,654,861.33 2.基金 赎回 款 -53,509,031.22 -17,537,238.74 -71,046,269.96 四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变 动 ( 净 值 减 少 以“- ”号 填列 ) - - - 五、 期末 所有 者权 益 ( 基 金净值 ) 123,817,850.83 20,976,343.63 144,794,194.46 项目 上年度可比期间 2014 年 1 月 1 日至2014 年 12 月 31 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、 期初 所有 者权 益 ( 基 金净值 ) 14,181,956.77 4,389,647.50 18,571,604.27 二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基 金 净 值 变 动 数 ( 本 期净利 润) - -240,931.94 -240,931.94 三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产生的 基金 净值 变动 数 (净值 减少 以 “- ” 号 填 列) 936,733.35 547,026.15 1,483,759.50 其中:1.基 金申 购款 42,720,286.00 13,858,128.65 56,578,414.65 景顺长城大中华混合(QDII)2015 年年度报告摘要 第 18 页 共 36 页


2.基金 赎回 款 -41,783,552.65 -13,311,102.50 -55,094,655.15 四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变 动 ( 净 值 减 少 以“- ”号 填列 ) - - - 五、 期末 所有 者权 益 ( 基 金净值 ) 15,118,690.12 4,695,741.71 19,814,431.83


报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。 本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署: ______ 许义 明______














______ 吴 建军______














____ 邵媛 媛____ 基金管 理人 负责 人














主 管会 计工 作负 责人














会 计机 构负 责人 7.4 报 表附 注 7.4.1 基 金基 本情况 景顺长 城大 中华 混合 型证 券投资 基金(原 名为 景顺 长 城大中 华股 票型 证券 投资 基金, 以下 简称 “ 本基金 ”) 经中国证券监督管理委员会( 以下简称“ 中国证监会 ”) 证监许可 第 709 号 《关于核准景 顺长城大 中 华股票型证券 投资基金 募 集的批复》核 准,由景 顺 长城基金管 理有限公 司依照《中华 人民共和 国 证券投资基金 法》和《 景 顺长城大中华 股票型证 券 投资基金基 金合同》 负责公开募集 。本基金 为 契约型开放式 ,存续期 限 不定,首次设 立募集不 包 括认购资金 利息共募 集291,060,560.03 元, 业 经普华 永道 中天 会计 师事 务所有 限公 司普 华永 道中 天验 字(2011) 第 367 号验资 报告 予以 验证 。 经 向中国 证监 会备 案, 《景 顺 长城大 中华 股票 型证 券投 资基金 基金 合同 》 于 2011 年9 月22 日正 式生 效, 基 金合 同生 效日 的基 金份额 总额 为 291,092,562.55 份基 金份 额, 其 中认购 资金 利息 折 合32,002.52 份基 金份 额。 本基 金 的基金 管理 人为 景顺 长城 基金管 理有 限公 司, 基金托 管人 为中 国工 商银 行股份 有限 公司 , 境 外资 产 托管人 为渣 打银 行( 香港) 有限公 司(Standard Chartered Bank (Hong Kong) Limited) 。 根据 2014 年中 国证 监会 令 第 104 号《 公开 募集 证券 投资基 金运 作管 理办 法》 , 景顺长 城大 中 华股票 型证 券投 资基 金 于2015 年8 月5 日公 告后 更 名为景 顺长 城大 中华 混合 型证券 投资 基金 。 根据 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法 》 和 《景 顺 长城大 中华 混合 型证 券投 资基金 基金 合同 》 的有关规定, 本基金的 投 资范围为股票 及其他权 益 类证券、现金 、债券、 股 指期货及中 国证监会 允许投 资的 其它 金融 工具 。 本基 金对 于股 票及 其他 权益类 证券 的投 资不 少于 基金资 产净 值 的 60% , 其中投资于除 中国内地 以 外的大中华地 区证券市 场 以及在其他证 券市场交 易 的大中华企 业的资产 不低于基金股 票及其他 权 益类资产的 80%;持 有现 金或者到期日 在一年以 内 的政府债券的 比例不 低于基 金资 产净 值 的5% 。 本基金 的业 绩比 较基 准为 :摩根 斯坦 利金 龙净 总收 益指数(MSCI Golden 景顺长城大中华混合(QDII)2015 年年度报告摘要 第 19 页 共 36 页


Dragon Net Total Return Index) 。 本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人景 顺长 城基 金管 理有限 公司 于2016 年3 月25 日批 准报 出 。 7.4.2 会 计报 表的编 制基 础 本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则- 基 本 准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投 资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会(以 下简 称 “中国 基金 业协 会”) 颁 布 的 《证 券投 资基 金会 计核 算业务 指引 》 、 《 景 顺 长城 大中华 混合 型证 券投 资基金 基 金合 同》 和在 财 务报表 附 注 7.4.4 所 列示 的中国 证监 会、 中国 基金 业协会 发布 的有 关规 定及允 许的 基金 行业 实务 操作编 制。 7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明 本基 金2015 年 度财 务报 表 符合企 业会 计准 则的 要求 , 真实 、 完 整地 反映 了本 基金 2015 年 12 月31 日的 财务 状况 以及2015 年 度的 经营 成果 和基 金净值 变动 情况 等有 关信 息。 7.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明 本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告 相 一致 。 7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正 的 说明 7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明 本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。 7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明 无。 7.4.5.3 差 错更 正的说 明 无。 7.4.6 税项 根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通 知》 、 财税[2004]78 号《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 、财 税[2008]1 号《关 于企 业所 得税 若干优 惠政 策的 通知 》及 其他相 关境 内外 税务 法规 和实务 操作 ,主 要税 项列 示如下 : (1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ,不征 收营 业税 。 (2) 目 前基 金取 得的 源自 境 外的差 价收 入, 其涉 及的 境外所 得税 税收 政策 , 按 照相关 国家 或地 区税收 法律 和法 规执 行, 在境内 暂免 征营 业税 和企 业所得 税。 景顺长城大中华混合(QDII)2015 年年度报告摘要 第 20 页 共 36 页


(3) 目 前基 金取 得的 源自 境 外的股 利收 益, 其涉 及的 境外所 得税 税收 政策 , 按 照相关 国家 或地 区税收 法律 和法 规执 行, 在境内 暂不 征收 个人 所得 税和企 业所 得税 。 7.4.7 关 联方 关系


关联方 名称 与本基 金的 关系 景顺长 城基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 (“ 中 国 工 商 银行”) 基金托 管人 、基 金销 售机 构 渣打银 行( 香港) 有限 公司 (“ 渣打 银行 ”) 境外资 产托 管人 长城证 券股 份有 限公 司(“ 长城证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构 景顺资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的股 东 大连实 德集 团有 限公 司 基金管 理人 的股 东 开滦( 集团) 有限 责任 公司 基金管 理人 的股 东 景顺长 城资 产管 理( 深圳) 有限公 司 基金管 理人 的子 公司 注:1. 本 基金 的基 金管 理 人景顺 长城 基金 公司 的股 东长城 证券 有限 责任 公司 于 2015 年 4 月 17 日变更 注册 为长 城证 券股 份有限 公司 。 2.下述 关联 交易 均在 正常 业务范 围内 按一 般商 业条 款订立 。 7.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易 本基金 本期 和上 年度 可比 期间未 通过 关联 方交 易单 元进行 交易 。 7.4.8.1 关 联方 报酬 7.4.8.1.1 基 金管 理费


单位 :人 民币 元 项目 本期 2015 年1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日 上年度 可比 期间 2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日 当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的管理 费 2,039,023.33 397,947.24 其中: 支付 销售 机构 的客 户维护 费 178,138.94 193,961.37 注: 支 付基 金管 理人 景顺 长城基 金管 理有 限公 司的 管理人 报酬 按前 一日 基金 资产净 值 1.8% 的年 费 率计提 ,逐 日累 计至 每月 月底, 按月 支付 。其 计算 公式为 : 日管理 人报 酬= 前一 日基 金资产 净值 X 1.8% / 当 年天数 。 7.4.8.1.2 基 金托 管费 单位: 人民 币元 项目 本期 2015 年1 月 1 日至 2015 年 12 上年度 可比 期间 2014 年1 月1 日至2014 年12 月31景顺长城大中华混合(QDII)2015 年年度报告摘要 第 21 页 共 36 页


月 31 日 日 当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的托管 费 396,476.69 77,378.69 注:支付基金 托管人中 国 工商银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.35% 的 年费率计提, 逐日累 计至每 月月 底, 按月 支付 。其计 算公 式为 : 日托管 费= 前一 日基 金资 产净值 X 0.35% / 当年 天 数。 7.4.8.2 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易 本基金 本期 和上 年度 可比 期间未 与关 联方 进行 银行 间同业 市场 的债 券( 含回 购)交易 。 7.4.8.3 各 关联 方投资 本基 金的情 况 7.4.8.3.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况 本基金 的基 金管 理人 于本 期和上 年度 可比 期间 均未 运用固 有资 金投 资本 基金 。 7.4.8.3.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况 除基金 管理 人之 外, 本基 金的其 他关 联方 于本 期末 和上年 度末 均未 投资 本基 金。 7.4.8.4 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入


单 位: 人民 币元 关联方 名称 本期 2015 年1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日 上年度 可比 期间 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日 期末余 额 当期 利 息收 入 期末余 额 当期 利 息收 入 中国工商银行 5,430,749.97 38,439.90 561,652.72 16,276.62 渣打银行 28,157,951.53 2,334.23 1,353,723.24 160.64 注:本基金的 银行存款 分 别由基金托管 人中国工 商 银行和境外资 产托管人 渣 打银行保管 ,按适用 利率或 约定 利率 计息 。 7.4.8.5 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况 本基金 本期 和上 年度 可比 期间在 承销 期内 未参 与关 联方承 销证 券。 7.4.8.6 其 他关 联交易 事项 的说明 无。 7.4.9 期 末(2015 年 12 月31 日) 本基金 持有 的流通 受限 证券 7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券 本基金 无因 认购 新发/增 发 证券而 于期 末持 有的 流通 受限证 券。 景顺长城大中华混合(QDII)2015 年年度报告摘要 第 22 页 共 36 页


7.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票 本基金 本期 末未 持有 暂时 停牌等 流通 受限 股票 。 7.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券 7.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购 截至本 期末 ,本 基金 未从 事银行 间市 场债 券正 回购 交易, 无质 押债 券。 7.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购 截至本 期末 ,本 基金 未从 事证券 交易 所债 券正 回购 交易, 无质 押债 券。


7.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项 (1) 公 允价 值 (a) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法 公允价值计量 结果所属 的 层次,由对公 允价值计 量 整体而言具有 重要意义 的 输入值所属 的最低层 次决定 : 第一层 次: 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。 第二层 次: 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。 第三层 次: 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。 (b) 持 续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具 (i) 各 层次 金融 工具 公允 价 值 于 2015 年 12 月 31 日 , 本 基 金 持 有 的 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 工 具 中 属 于 第 一 层 次 的 余 额 为 111,617,050.03 元 , 无 属 于 第 二 层 次 和 第 三 层 次 的 余 额(2014 年 12 月 31 日 : 第 一 层 次 18,061,824.48 元, 无第 二层次 和第 三层 次) 。 (ii)公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动 本基金本期及 上年度可 比 期间持有的以 公允价值 计 量的金融工具 的公允价 值 所属层次未 发生重大 变动。 (iii) 第三 层次 公允 价值 余 额和本 期变 动金 额 无。 (c) 非 持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具 于2015 年12 月31 日, 本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2014 年 12 月31 日: 同) 。 景顺长城大中华混合(QDII)2015 年年度报告摘要 第 23 页 共 36 页


(d) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具 不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债, 其 账面价值与 公允价值 相差很 小。 (2) 除 公允 价值 外, 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。 §8 投资组 合报告 8.1 期 末基 金资产 组合 情况


金额单 位: 人民 币元 序号 项目 金额 占基金 总资 产 的比例 (% ) 1 权益投 资 111,617,050.03 76.86 其中: 普通 股 101,121,184.62 69.63 存托凭 证 10,495,865.41 7.23 优先股 - - 房地产 信托 凭证 - - 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - -








资产 支持 证券 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 其中: 远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 6 货币市 场工 具 - - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 33,588,701.50 23.13 8 其他各 项资 产 17,554.66 0.01 9 合计 145,223,306.19 100.00


8.2 期 末在 各个国 家( 地区) 证券 市场的 权益 投资分 布


































































































金 额单位 : 人 民币 元 国家( 地区) 公允价 值 占基金 资产 净值 比例(%) 台湾地 区 7,975,926.12 5.51 美国 10,495,865.41 7.25 香港特 别行 政区 93,145,258.50 64.33 合计 111,617,050.03 77.09 景顺长城大中华混合(QDII)2015 年年度报告摘要 第 24 页 共 36 页





8.3 期 末按 行业分 类的 权益投 资组 合 金额单 位: 人民 币元











行 业类 别








公允 价值 占基金 资产 净值 比例(%) 基础材 料 - - 通讯 28,686,163.72 19.81 消费品 ,周 期性 28,057,258.29 19.38 消费品 ,非 周期 性 3,454,516.99 2.39 综合经 营 - - 能源 - - 金融 20,100,229.74 13.88 工业 11,287,059.24 7.80 科技 5,454,450.05 3.77 公用事 业 14,577,372.00 10.07 合计 111,617,050.03 77.09


8.4 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 权益 投资 明细


































































































金 额单位 : 人 民币 元 序号 公司名 称( 英文) 公司名 称(中 文) 证券代 码 所在 证券 市场 所属国 家(地 区) 数量( 股) 公允价 值 占基金 资 产净值 比 例(%) 1 CGN POWER CO LTD-H 中国广 核电力 股份有 限公司 1816 HK 香港 – 香 港联 合交 易所 香港特 别行政 区 6,000,000 14,577,372.00 10.07 2 TENCENT HOLDINGS LTD 腾讯控 股有限 公司 700 HK 香港 – 香 港联 合交 易所 香港特 别行政 区 85,000 10,859,723.29 7.50 3 CHEUNG KONG HOLDINGS LTD 长江和 记实业 有限公 司 1 HK 香港 – 香 港联 合交 易所 香港特 别行政 区 104,000 9,113,705.95 6.29 4 CHINA MOBILE LTD 中国移 动有限 公司 941 HK 香港 – 香 港联 合交 易所 香港特 别行政 区 100,000 7,330,575.02 5.06 5 CHEUNG KONG 长江基 1038 HK 香港 香港特 121,000 7,278,465.09 5.03 景顺长城大中华混合(QDII)2015 年年度报告摘要 第 25 页 共 36 页


INFRASTRUCTURE 建有限 公司 – 香 港联 合交 易所 别行政 区 6 IMAX CHINA HOLDING INC IMAX (中 国) 控股 公司 1970 HK 香港 – 香 港联 合交 易所 香港特 别行政 区 155,000 7,096,624.96 4.90 7 WEIBO CORP-SPON ADR 新浪微 博 WB US 美国 – 纳 斯达 克 美国 50,000 6,331,260.00 4.37 8 MINTH GROUP LTD 敏实集 团有限 公司 425 HK 香港 – 香 港联 合交 易所 香港特 别行政 区 458,000 5,909,029.90 4.08 9 JOY CITY PROPERTY LTD 大悦城 地产有 限公司 207 HK 香港 – 香 港联 合交 易所 香港特 别行政 区 5,816,000 5,749,583.60 3.97 10 TAIWAN SEMICONDUCTOR MANUFAC 台湾积 体电路 制造股 份有限 公司 2330 TT 台湾 - 台 湾证 券交 易所 台湾地 区 193,000 5,454,450.05 3.77 注:本 基金 对以 上证 券代 码采用 彭博 代码 即BB Ticker 。 投资者欲了解 本报告期 末 基金投资的所 有权益投 资 明细,应阅读 登载于基 金 管理人网站 的年度报 告正文 。 8.5 报 告期 内权益 投资 组合的 重大 变动 8.5.1


累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 权益投 资明细






















































































金 额单位 : 人 民币 元 序号 公司名 称( 英文) 证券代 码 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 资产净 值比 例(% ) 1 PING AN INSURANCE GROUP CO-H 2318 HK 14,785,470.14 74.62 2 CGN POWER CO LTD-H 1816 HK 14,285,909.81 72.10 3 CHINA CONSTRUCTION 939 HK 13,609,404.76 68.68 景顺长城大中华混合(QDII)2015 年年度报告摘要 第 26 页 共 36 页


BANK-H 4 BANK OF CHINA LTD-H 3988 HK 13,120,914.00 66.22 5 HONG KONG EXCHANGES & CLEAR 388 HK 12,128,247.31 61.21 6 TAIWAN SEMICONDUCTOR MANUFAC 2330 TT 12,120,657.65 61.17 7 LARGAN PRECISION CO LTD 3008 TT 10,499,155.57 52.99 8 CHEUNG KONG HOLDINGS LTD 1 HK 10,459,022.07 52.78 9 TENCENT HOLDINGS LTD 700 HK 9,604,296.76 48.47 10 HSBC HOLDINGS PLC 5 HK 9,142,882.33 46.14 11 TAIWAN SEMICONDUCTOR-SP ADR TSM US 9,137,782.91 46.12 12 CHINA MOBILE LTD 941 HK 8,637,543.07 43.59 13 AIA GROUP LTD 1299 HK 7,281,773.23 36.75 14 CHEUNG KONG INFRASTRUCTURE 1038 HK 6,940,926.29 35.03 15 BAIDU INC - SPON ADR BIDU UW 6,781,908.39 34.23 16 NOVATEK MICROELECTRONICS COR 3034 TT 6,687,783.94 33.75 17 IMAX CHINA HOLDING INC 1970 HK 6,234,315.17 31.46 18 BEIJING ENTERPRISES HLDGS 392 HK 6,139,591.04 30.99 19 MEDIATEK INC 2454 TT 6,074,862.66 30.66 20 MINTH GROUP LTD 425 HK 5,959,030.16 30.07 21 JOY CITY PROPERTY LTD 207 HK 5,846,514.47 29.51 22 PICC PROPERTY & CASUALTY-H 2328 HK 5,177,178.36 26.13 23 HENGAN INTL GROUP CO LTD 1044 HK 5,034,650.61 25.41 24 DIGITAL CHINA HOLDINGS LTD 861 HK 5,010,325.78 25.29 25 VIPSHOP HOLDINGS LTD - ADR VIPS US 4,763,874.21 24.04 26 ADVANCED SEMICONDUCTOR E-ADR ASX US 4,486,619.70 22.64 27 WEIBO CORP-SPON ADR WB US 4,446,344.45 22.44 28 SINOPHARM GROUP CO-H 1099 HK 4,407,419.48 22.24 29 CHINA LIFE INSURANCE CO-H 2628 HK 4,343,561.37 21.92 30 SHANGHAI PHARMACEUTICALS-H 2607 HK 4,298,446.18 21.69 景顺长城大中华混合(QDII)2015 年年度报告摘要 第 27 页 共 36 页


31 MAN WAH HOLDINGS LTD 1999 HK 4,284,896.20 21.63 32 SANDS CHINA LTD 1928 HK 4,246,768.43 21.43 33 CHINA EVERBRIGHT LTD 165 HK 3,792,659.86 19.14 34 AAC TECHNOLOGIES HOLDINGS INC. 2018 HK 3,458,531.87 17.45 35 KINGDEE INTERNATIONAL SFTWR 268 HK 3,450,313.50 17.41 36 CHINA PETROLUEM&CHEMICAL-H 386 HK 3,435,407.16 17.34 37 SUN ART RETAIL GROUP LTD 6808 HK 3,391,014.46 17.11 38 PETROCHINA CO LTP-H 857 HK 3,301,510.04 16.66 39 LIVZON PHARMACEUTICAL GROU-H 1513 HK 3,116,172.25 15.73 40 ALIBABA GROUP HOLDING-SP ADR BABA US 3,102,435.13 15.66 41 YUE YUEN INDUSTRIAL HLDG 551 HK 2,894,353.73 14.61 42 CHINA SOUTHERN AIRLINES CO-H 1055 HK 2,888,154.44 14.58 43 CHINA UNICOM HONG KONG LTD 762 HK 2,832,408.86 14.29 44 CHINA TELECOM CORP LTD-H 728 HK 2,824,825.44 14.26 45 SINO BIOPHARMACEUTICAL 1177 HK 2,798,851.55 14.13 46 NINE DRAGONS PAPER HOLDINGS 2689 HK 2,718,552.71 13.72 47 CHINA REINSURANCE GROUP CO-H 1508 HK 2,687,430.31 13.56 48 ANTA SPORTS PRODUCTS LTD 2020 HK 2,572,154.47 12.98 49 STELLA INTERNATIONAL 1836 HK 2,490,318.53 12.57 50 VOLTRONIC POWER TECHNOLOGY 6409 TT 2,316,661.46 11.69 51 SKYWORTH DIGITAL HLDGS LTD 751 HK 2,154,890.54 10.88 52 BYD ELECTRONIC INTL CO LTD 285 HK 2,104,687.52 10.62 53 CHINA CITIC BANK CORP LTD-H 998 HK 1,982,182.57 10.00 54 BYD CO LTD-H 1211 HK 1,894,241.45 9.56 55 CHOW TAI FOOK 1929 HK 1,870,704.52 9.44 景顺长城大中华混合(QDII)2015 年年度报告摘要 第 28 页 共 36 页


JEWELLERY GROU 56 DAH CHONG HONG 1828 HK 1,723,647.22 8.70 57 GUANGSHEN RAILWAY CO LTD-H 525 HK 1,624,215.91 8.20 58 REALTEK SEMICONDUCTOR CORP 2379 TT 1,325,373.76 6.69 59 GUANGZHOU AUTOMOBILE GROUP-H 2238 HK 1,276,449.09 6.44 60 CHIN-POON INDUSTRIAL CO LTD 2355 TT 1,203,163.59 6.07 61 CHINA MODERN DAIRY HOLDINGS 1117 HK 929,321.46 4.69 62 ADVANCED CERAMIC X CORP 3152 TT 883,161.78 4.46 63 COGOBUY GROUP 400 HK 672,866.31 3.40 注:买 入金 额按 成交 金额 (成交 单价 乘以 成交 数量 )填列 ,不 考虑 相关 交易 费用。 8.5.2


累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 权益投 资明细






















































































金 额单位 : 人民 币 元 序号 公司名 称( 英文) 证券代 码 本期累 计卖 出金额 占期初 基金 资产净 值比 例(% ) 1 PING AN INSURANCE GROUP CO-H 2318 HK 14,660,756.85 73.99 2 BANK OF CHINA LTD-H 3988 HK 12,717,721.46 64.18 3 CHINA CONSTRUCTION BANK-H 939 HK 11,259,091.89 56.82 4 HONG KONG EXCHANGES & CLEAR 388 HK 10,992,094.05 55.48 5 LARGAN PRECISION CO LTD 3008 TT 10,046,336.48 50.70 6 TAIWAN SEMICONDUCTOR-SP ADR TSM US 8,985,081.00 45.35 7 SHBC HOLDINGS PLC 5 HK 8,487,236.15 42.83 8 BAIDU INC - SPON ADR BIDU UW 7,306,897.11 36.88 9 AIA GROUP LTD 1299 HK 7,237,611.31 36.53 10 TAIWAN SEMICONDUCTOR MANUFAC 2330 TT 6,958,243.24 35.12 11 MEDIATEK INC 2454 TT 5,750,369.06 29.02 12 NOVATEK MICROELECTRONICS COR 3034 TT 5,701,759.54 28.78 13 HENGAN INTL GROUP CO LTD 1044 HK 5,086,288.37 25.67 景顺长城大中华混合(QDII)2015 年年度报告摘要 第 29 页 共 36 页


14 CHINA LIFE INSURANCE CO-H 2628 HK 4,941,278.40 24.94 15 ADVANCED SEMICONDUCTOR E-ADR ASX US 4,294,677.46 21.67 16 SINOPHARM GROUP CO-H 1099 HK 4,137,224.01 20.88 17 BEIJING ENTERPRISES HLDGS 392 HK 3,774,152.89 19.05 18 NINE DRAGONS PAPER HOLDINGS 2689 HK 3,559,794.94 17.97 19 AAC TECHNOLOGIES HOLDINGS INC. 2018 HK 3,446,759.12 17.40 20 SUN ART RETAIL GROUP LTD 6808 HK 3,268,955.51 16.50 21 CHINA PETROLUEM&CHEMICAL-H 386 HK 3,124,941.20 15.77 22 DIGITAL CHINA HOLDINGS LTD 861 HK 2,998,045.12 15.13 23 PETROCHINA CO LTP-H 857 HK 2,936,392.35 14.82 24 SHANGHAI PHARMACEUTICALS-H 2607 HK 2,822,947.04 14.25 25 ANTA SPORTS PRODUCTS LTD 2020 HK 2,637,591.33 13.31 26 CHINA REINSURANCE GROUP CO-H 1508 HK 2,623,475.24 13.24 27 LIVZON PHARMACEUTICAL GROU-H 1513 HK 2,522,193.71 12.73 28 CHINA SOUTHERN AIRLINES CO-H 1055 HK 2,469,344.21 12.46 29 ALIBABA GROUP HOLDING-SP ADR BABA US 2,391,323.65 12.07 30 CHOW TAI FOOK JEWELLERY GROU 1929 HK 2,353,513.71 11.88 31 CHINA UNICOM HONG KONG LTD 762 HK 2,257,171.20 11.39 32 KINGDEE INTERNATIONAL SFTWR 268 HK 2,152,555.68 10.86 33 CHINA TELECOM CORP LTD-H 728 HK 2,100,049.74 10.60 34 SKYWORTH DIGITAL HLDGS LTD 751 HK 2,045,566.77 10.32 35 BYD CO LTD-H 1211 HK 2,038,681.64 10.29 36 VOLTRONIC POWER TECHNOLOGY 6409 TT 1,985,025.14 10.02 景顺长城大中华混合(QDII)2015 年年度报告摘要 第 30 页 共 36 页


37 CHINA CITIC BANK CORP LTD-H 998 HK 1,946,364.77 9.82 38 CHINA EVERBRIGHT LTD 165 HK 1,809,472.74 9.13 39 BYD ELECTRONIC INTL CO LTD 285 HK 1,796,389.79 9.07 40 DAH CHONG HONG 1828 HK 1,762,712.07 8.90 41 REALTEK SEMICONDUCTOR CORP 2379 TT 1,416,300.72 7.15 42 CHEUNG KONG HOLDINGS LTD 1 HK 1,326,569.96 6.69 43 IMAX CHINA HOLDING INC 1970 HK 1,193,757.37 6.02 44 GUANGZHOU AUTOMOBILE GROUP-H 2238 HK 1,189,828.30 6.00 45 CHINA MODERN DAIRY HOLDINGS 1117 HK 923,965.54 4.66 46 DONGFENG MOTOR GRP CO LTD-H 489 HK 901,997.34 4.55 47 ADVANCED CERAMIC X CORP 3152 TT 864,907.11 4.37 48 CHINA MOBILE LTD 941 HK 847,499.84 4.28 49 COGOBUY GROUP 400 HK 641,354.26 3.24 50 ASUSTEK COMPUTER INC 2357 TT 625,637.57 3.16 51 SPORTON INTERNATIONAL INC 6146 TT 477,159.90 2.41 注:卖 出金 额按 成交 金额 (成交 单价 乘以 成交 数量 )填列 ,不 考虑 相关 交易 费用。 8.5.3 权 益投 资的买 入成 本总额 及卖 出收入 总额








































































































单位: 人 民币 元 买入成 本( 成交 )总 额 320,757,464.52 卖出收 入( 成交 )总 额 203,269,109.26 注:买入股票 成本、卖 出 股票收入均按 买卖成交 金 额(成交单价 乘以成交 数 量)填列, 不考虑相 关交易 费用 。 8.6 期 末按 债券信 用等 级分类 的债 券投资 组合 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值 比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 景顺长城大中华混合(QDII)2015 年年度报告摘要 第 31 页 共 36 页


8.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值 比例 大小 排序 的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。


8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值 比例 大小 排序 的 前五 名金融 衍生 品投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。


8.10 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名基金 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 基金投 资。 8.11 投 资组 合报告 附注





8.11.1


本报告期内未 出现基金 投 资的前十名证 券的发行 主 体被监管部门 立案调查 或 者在报告编制 日 前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情况 。 8.11.2


本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。 8.11.3 期 末其 他各项 资产 构成


单位: 人民 币元 序号 名称 金额 1 存出保 证金 - 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 16,336.82 4 应收利 息 1,217.84 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 17,554.66


8.11.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。


8.11.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。 景顺长城大中华混合(QDII)2015 年年度报告摘要 第 32 页 共 36 页


§9 基金份 额持有人信息 9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构 份额单 位: 份 持有人 户数 ( 户) 户均持 有的 基金份 额 持有人 结构 机构投 资者 个人投 资者 持有份 额 占总份 额比例 持有份 额 占总份 额比例 747 165,753.48 108,174,107.88 87.37% 15,643,742.95 12.63%


9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况 项目 持有份 额总 数( 份) 占基金 总份 额比 例 基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 455,815.57 0.37%


9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况 项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间( 万份 ) 本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部 门负责 人 持 有本 开放 式基 金 10~50 本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 -


§10 开放式 基金份额变动 单位: 份 基金合 同生 效日 (2011 年9 月 22 日 )基 金份 额总 额 291,092,562.55 本报告 期期 初基 金份 额总 额 15,118,690.12 本报告 期基 金总 申购 份额 162,208,191.93 减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 53,509,031.22 本报告 期基 金拆 分变 动份 额(份 额减 少以"-" 填列 ) - 本报告 期期 末基 金份 额总 额 123,817,850.83


景顺长城大中华混合(QDII)2015 年年度报告摘要 第 33 页 共 36 页


§11 重大事 件揭示 11.1 基 金份 额持有 人大 会决议 在本报 告期 内, 本基 金未 召开基 金份 额持 有人 大会 。 11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动 1 、本 基金 管理 人于 2015 年 1 月 23 日 发布 公告 , 经景顺 长城 基金 管理 有限 公司董 事会 审议 通过, 同意 王鹏 辉先 生辞 去本公 司副 总经 理一 职。 2 、 本 基金 管理 人 于 2015 年 9 月 1 日 发布 公告 , 经 景顺长 城基 金管 理有 限公 司董事 会审 议通 过,同 意Xie Sheng (谢 生)先 生辞 去本 公司 副总 经理一 职。 3 、本 基金 管理 人于 2015 年 9 月 19 日 发布 公告 , 经景顺 长城 基金 管理 有限 公司董 事会 审议 通过, 聘任 刘奇 伟先 生担 任本公 司副 总经 理。 4 、本 基金 管理 人于 2016 年 1 月 22 日 发布 公告 , 经景顺 长城 基金 管理 有限 公司董 事会 审议 通过, 同意 黄卫 明先 生辞 去本公 司督 察长 一职 。 5 、 本 基金 管理 人 于 2016 年 2 月 4 日 发布 公告 , 经 景顺长 城基 金管 理有 限公 司董事 会审 议通 过,聘 任杨 皞阳 先生 担任 本公司 督察 长。 6 、本 基金 管理 人于 2016 年 2 月 20 日 发布 公告 , 经景顺 长城 基金 管理 有限 公司董 事会 审议 通过, 聘任 毛从 容女 士担 任本公 司副 总经 理。 上述事 项已 按规 定向 中国 证券投 资基 金业 协会 备案 。 有 关公 告刊 登在 中国 证 券报 、 上 海证 券 报、证 券时 报及 基金 管理 人网站 上。 本报告 期内 ,本 基金 托管 人的专 门基 金托 管部 门无 重大人 事变 动。 11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼 在本报 告期 内, 无涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的重 大诉 讼事 项。 11.4 基 金投 资策略 的改 变 在本报 告期 内, 本基 金投 资策略 未发 生改 变。 11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况 本基金 聘请 的普 华永 道中 天会计 师事 务所 ( 特殊 普 通合伙 ) 已经 连续5 年 为 本基金 提供 审计 服务, 本年 度应 支付 给会 计师事 务所 的报 酬为 人民 币 40,000.00 元。 景顺长城大中华混合(QDII)2015 年年度报告摘要 第 34 页 共 36 页


11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况 本报告 期内 , 本基 金管 理 人及其 高级 管理 人员 、 托 管人托 管业 务部 门及 其高 级管理 人员 未受 到监管 部门 的任 何稽 查和 处罚。 11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况


11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况 金额单 位: 人民 币元 券商名 称 交易单 元 数量 股票交 易 应支付 该券 商的 佣金 备注 成交金 额 占当期 股票 成交总 额的 比例 佣金 占当期 佣金 总量的 比例 DBS VICKERS(HONG KONG) LIMITED - 165,292,672.34 31.55% 257,852.90 29.53% - Yuanta Securities - 35,921,610.93 6.86% 53,882.70 6.17% - Morgan Stanley&Co.International plc - 42,418,110.36 8.10% 138,369.03 15.85% - 海通国际证券有限责任公司 - 18,213,927.09 3.48% 19,507.89 2.23% 新增 中国国际金融香港证券有限 公司 - 206,565,614.31 39.43% 330,634.00 37.87% - Masterlink Securities - 40,256,213.17 7.68% 48,305.21 5.53% - Citigroup Global Markets Asia Limted - 15,268,160.71 2.91% 24,627.46 2.82% 新增 中信建投证券股份有限公司 - - - - - - 注:基 金专 用交 易单 元的 选择标 准和 程序 : 1)选 择标 准 券商的选择基 于最佳执 行 、研究报告质 量、财务 健 全度、交易执 行速度、 费 用、信赖度 及负责任 的回报 等因 素。 选择 标准 包括但 不限 于: a、资 金实 力雄 厚, 信誉 良 好; b、财 务状 况良 好, 各项 财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定; c、交 易券 商必 需是 主要 海 外证券 交易 所的 成员 ; d、 具有 较强 的研 究能 力 , 有固定 的研 究机 构和 专门 的研究 人员 , 有良 好的 执 行能力 , 且其 作业 程 序需尽 责完 善。 2)选 择程 序 基金管理人根 据以上标 准 进行考察后, 确定证券 经 营机构的选择 。基金管 理 人与被选择 的证券经 营机构 签订 协议 。 景顺长城大中华混合(QDII)2015 年年度报告摘要 第 35 页 共 36 页


11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况 金额单 位: 人民 币元 券商名 称 债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易 基金交 易 成交 金 额 占当 期债 券 成交 总额 的比 例 成交金 额 占当期 债 券回购 成交总额 的比例 成交金 额 占当期 权证 成交总 额的比 例 成交金 额 占当期 基 金 成交总额 的比例 DBS VICKERS(HONG KONG) LIMITED - - - - - - 6,609,233.68 19.21% Yuanta Securities - - - - - - - - Morgan Stanley&Co.International plc - - - - - - 3,521,445.78 10.24% 海通国际证券有限责任公司 - - - - - - 1,293,958.17 3.76% 中国国际金融香港证券有限 公司 - - - - - - 21,830,192.94 63.45% Masterlink Securities - - - - - - - - Citigroup Global Markets Asia Limted - - - - - - 1,150,128.76 3.34% 中信建投证券股份有限公司 - - - - - - - -


§12 影响投 资者决策的其他重 要信息 根据2014 年 8 月 8 日施 行 的 《 公开 募集 证券 投资 基 金运作 管理 办法 》 (证 监会 令第 104 号) 第三十 条第 一项 的规 定 , 股票基 金的 股票 资产 投资 比例下 限 由 60% 上调 至80% 。 景 顺长 城基 金管 理有限 公司 经与 基金 托管 人协商 一致 , 并报 中国 证 监会备 案 , 自 2015 年8 月5 日起 将“ 景顺 长 城 大中华股 票型证 券投资基 金 ”更名 为 “景 顺长城大 中华混合 型证券 投资基金 ” ,基金 合同中 的相关 条款 亦做 相应 修订 。有关 详细 信息 参见 本公 司于 2015 年 8 月 5 日发 布的 《景 顺长 城 基 金 管理有限 公司关 于景顺长 城大中华 股票型 证券投资 基金变更 基金类 型并相应 修订基金 合同部 分条款 的公 告》 。 景顺长城大中华混合(QDII)2015 年年度报告摘要 第 36 页 共 36 页


景顺长城基金管理有限公司 2016 年3 月29 日