景 顺 长 城 优质 成 长 股 票型 证 券 投 资基 金
2015 年 年度 报 告 摘要
2015 年12 月31 日
基金管 理人: 景顺长城基 金管理有限公司
基金托 管人: 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期:2016 年3 月29 日
景顺长城优质成长股票 2015 年 年度报告 摘要
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§1 重要提 示
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ,
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经全 部独立董
事签字 同意 ,并 由董 事长 签发。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2016 年 3 月 25 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容, 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ,投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文, 投资 者欲 了解 详细内 容, 应阅 读年 度报 告正文 。
安永华明会计 师事务所 ( 特殊普通合伙 )为本基 金 出具了无保留 意见的审 计 报告,基金管 理
人在本 报告 中对 相关 事项 亦有详 细说 明, 请投 资者 注意阅 读。
本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至2015 年12 月 31 日 止。
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 景顺长 城优 质成 长股 票
场内简 称 无
基金主 代码 000411
交易代 码 000411
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 1 月 2 日
基金管 理人 景顺长 城基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 196,700,354.27 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本 基 金基 于企 业内 在价 值进 行 投资 ,通 过对 企业 的基
本 面 、经 营状 况和 行业 发展 趋 势进 行深 入研 究, 选择
出 质 地优 秀、 未来 预期 成长 性 良好 的公 司进 行投 资,
在 有 效控 制风 险的 基础 上实 现 基金 资产 的长 期稳 定增
值。
投资策 略 1、 资 产配 置: 本 基金 依据 定期公 布的 宏观 和金 融数 据
以 及 投资 部门 对于 宏观 经济 、 股市 政策 、市 场趋 势的
综合分 析 , 运 用宏 观经 济 模型 (MEM ) 做出 对于 宏观 经
济 的 评价 ,结 合基 金合 同、 投 资制 度的 要求 提出 资产
配 置 建议 ,经 投资 决策 委员 会 审核 后形 成资 产配 置方
案。
2、 股 票投 资策 略: 本 基金 股票投 资主 要遵 循 “ 自下 而
上 ” 的 个 股 投 资 策 略 , 利 用 我 公 司 股 票 研 究 数 据 库
(SRD ) 对 企业 内在 价值 进 行深入 细致 的分 析, 并进 一
步 挖 掘出 质地 优秀 、未 来预 期 成长 性良 好的 上市 公司
股票进 行投 资。
3、 债 券投 资策 略: 债 券投 资在保 证资 产流 动性 的基 础
上 , 采取 利率 预 期 策略 、信 用 策略 和时 机策 略相 结合
的 积 极性 投资 方法 ,力 求在 控 制各 类风 险的 基础 上获
取稳定 的收 益。
业绩比 较基 准 沪深 300 指数 × 90% +中 证 全债指 数 × 10%
风险收 益特 征 本 基 金为 股票 型基 金, 属于 证 券投 资基 金中 风险 程度
较 高 的投 资品 种, 其预 期风 险 和预 期收 益水 平高 于货
币型基 金、 债券 型基 金和 混合型 基金 。
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2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 景顺长 城基 金管 理有 限公
司
中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 杨皞阳 田青
联系电 话 0755-82370388 010-67595096
电子邮 箱 investor@igwfmc.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
4008888606 010-67595096
传真 0755-22381339 010-66275853
2.4 信 息披 露方式
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 www.igwfmc.com
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 的办 公场 所
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位: 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标
2015 年
2014 年1 月2 日(基
金合同 生效
日)-2014 年12 月31
日
2013 年
本期已 实现 收益 23,694,962.70 7,145,818.05 -
本期利 润 19,564,391.48 16,818,612.62 -
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.3099 0.0419 -
本期基 金份 额净 值增 长率 55.01% 7.80% -
3.1.2 期末 数据 和指 标 2015 年末 2014 年末 2013 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0077 0.0740 -
期末基 金资 产净 值 259,918,569.16 130,220,252.39 -
期末基 金份 额净 值 1.321 1.078 -
注:1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 ( 不含 公 允价值 变动 收益 ) 扣
除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
3、 基 金份 额净 值的 计算 精 确到小 数点 后三 位 , 小 数 点后第 四位 四舍 五入 , 由 此产生 的误 差计 入基
金资产 。
4、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 , 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于景顺长城优质成长股票 2015 年 年度报告 摘要
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所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
过去三 个月 29.74% 2.06% 15.12% 1.51% 14.62% 0.55%
过去六 个月 -3.69% 3.31% -14.26% 2.41% 10.57% 0.90%
过去一 年 55.01% 3.03% 6.63% 2.23% 48.38% 0.80%
自基金 合同
生效起 至今
67.10% 2.31% 56.98% 1.76% 10.12% 0.55%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注:本基金的 投资组合 比 例为:本基金 将基金资 产 的 80%-95 %投资于 股票 资产,其中投 资于质
地优秀、未来 预期成长 性 良好的上市公 司股票不 低 于非现金基金 资产的 80% ,权证投资比 例不超景顺长城优质成长股票 2015 年 年度报告 摘要
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过基金资产净 值的 3% , 每个交易日日 终在扣除 股 指期货合约需 缴纳的交 易 保证金后, 本基金保
留的现 金或 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 不低 于基 金资产 净值 的 5 %。 本基 金的建 仓期 为 自 2014
年 1 月 2 日基 金合 同生 效 日起 6 个月 。建 仓期 结束 时,本 基金 投资 组合 均达 到上述 投资 组合 比例
的要求 。
3.2.3 自 基金 合同生 效以 来基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比
较
注:2014 年 净值 增长 率与 业绩比 较基 准收 益率 的实 际计算 期间 是 2014 年 1 月 2 日(基 金合 同生
效日) 至2014 年12 月 31 日。
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
单位: 人民 币元
年
度
每10 份 基 金 份 额
分红数
现金 形 式 发 放
总额
再 投 资 形 式 发
放总额
年 度 利 润 分 配 合
计
备注
2015 3.500 64,938,979.93 3,485,259.10 68,424,239.03
2014 - - - -
合计 3.500 64,938,979.93 3,485,259.10 68,424,239.03
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
本基金 管理 人景 顺长 城基 金管理 有限 公司 (以 下简 称 “公 司” 或 “本 公司” ) 是经中 国证 监会
证监基 金字 [2003 ]76 号 文批准 设立 的证 券投 资基 金管理 公司 , 由 长城 证券 股份有 限公 司、 景 顺
资产管 理有 限公 司、 开滦 ( 集团) 有限 责任 公司 、 大 连 实德集 团有 限公 司共 同发 起设立 , 并 于 2003
年6 月9 日 获得 开业 批文 , 注 册资 本 1.3 亿 元人 民 币, 目前 , 各 家出 资比 例 分别 为 49% 、49% 、1%、
1%。总 部设 在深 圳, 在北 京、上 海、 广州 设有 分公 司。
截止 2015 年 12 月 31 日, 景顺长 城基 金管 理有 限公 司旗下 共管 理 52 只开 放式 基金, 包括 景
顺长城景系列 开 放式证 券 投资基金、景 顺长城内 需 增长混合型证 券投资基 金 、景顺长城 鼎益混合
型证券投资基 金(LOF) 、顺 长城资源垄断 混合型证 券 投资基金(LOF) 、景 顺长城 新兴成长混合 型证
券投资基金、 景顺长城 内 需增长贰号混 合型证券 投 资基金、景顺 长城精选 蓝 筹混合型证 券投资基
金、景顺长城 公司治理 混 合型证券投资 基金、景 顺 长城能源基建 混合型证 券 投资基金、 景顺长城
中小盘混合型 证券投资 基 金、景顺长城 稳定收益 债 券型证券投资 基金、景 顺 长城大中华 混合型证
券投资 基金 、 景 顺长 城核 心竞争 力混 合型 证券 投资 基金、 景顺 长城 优信 增利 债券型 证券 投资 基金 、
上证 180 等 权重 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金、 景顺长 城上 证 180 等 权重 交易型 开放 式指 数 证
券投资基金联 接基金 、 景 顺长城支柱产 业混合型 证 券投资基金、 景顺长城 品 质投资混合 型证券投
资基金 、景 顺长 城沪 深 300 等权 重交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 、景 顺长 城四季 金利 债券 型证
券投资基金、 景顺长城 策 略精选灵活配 置混合型 证 券投资基金、 景顺长城 景 兴信用纯债 债券型证
券投资 基金 、景 顺长 城沪 深 300 指数 增强 型证 券投 资基金 、景 顺长 城景 颐双 利债券 型证 券投 资 基
金、景 顺长 城景 益货 币市 场基金 、景 顺长 城成 长之 星股票 型证 券投 资基 金、 景顺长 城中 证 500 交
易型开放式指 数证券投 资 基金、景顺长 城优质成 长 股票型证券投 资基金、 景 顺长城优势 企业混合
型证券投资基 金、景顺 长 城鑫月薪定期 支付债券 型 证券投资基金 、景顺长 城 中小板创业 板精选股
票型证 券投 资基 金、 景顺 长城中 证 800 食 品饮 料交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金、 景顺 长城 中 证
TMT150 交 易型 开 放 式 指 数证 券 投 资 基 金 、 景 顺 长 城中 证 医 药 卫 生 交 易 型 开 放式 指 数 证 券 投 资 基
金、景顺长城 研究精选 股 票型证券投资 基金、景 顺 长城景丰货币 市场基金 、 景顺长城中 国回报灵
活配置混合型 证券投资 基 金、景顺长城 量化精选 股 票型证券投资 基金、景 顺 长城稳健回 报灵活配
置混合型证券 投资基金 、 景顺长城沪港 深精选股 票 型证券投资基 金、景顺 长 城领先回报 灵活配置景顺长城优质成长股票 2015 年 年度报告 摘要
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混合型 证券 投资 基金 、 景 顺长城 中 证 TMT150 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金、 景顺 长城
安享回 报灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 景顺 长城 中证 500 交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联 接
基金、景顺长 城交易型 货 币市场基金、 景顺长城 泰 和回报灵活配 置混合型 证 券投资基金 、景顺长
城景瑞收益定 期开放债 券 型证券投资基 金、景顺 长 城改革机遇灵 活配置混 合 型证券投资 基金、景
顺长城景颐增 利债券型 证 券投资基金、 景顺长城 景 颐宏利债券型 证券投资 基 金。其中景 顺长城景
系列开放式证 券投资基 金 下设景顺长城 优选混合 型 证券投资基金 、景顺长 城 货币市场证 券投资基
金、景 顺长 城动 力平 衡证 券投资 基金 。
本公司 采用 团队 投资 方式 ,即通 过整 个投 资部 门全 体人员 的共 同努 力, 争取 良好投 资业 绩。
4.1.2 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
(助理 )期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
刘彦春
景顺长城新兴成
长混合型证券投
资基金 基金 经理,
景顺长城鼎益混
合型证券投资基
金(LOF )基 金 经
理, 景系 列基 金基
金经理 ( 分管 景系
列基金下设之景
顺长城动力平衡
证 券投 资基金 ) ,
景顺长城优质成
长股票型证券投
资基金 基金 经理,
研究部 总监
2015 年 7
月 10 日
- 12
管理学 硕士。 曾担 任汉
唐证券 研究 员, 香 港中
信 投 资 研 究 有 限 公 司
研究员, 博时 基金 研究
员、 基金 经理 助理 、 基
金经理 等职 务 。 2015 年
1 月 加 入 本 公 司 , 自
2015 年4 月起 担任 基金
经理。
丁丹
景顺长城优质成
长股票型证券投
资基金 基金 经理
2015 年 8
月 11 日
- 7
经济学 硕士。 曾担 任博
时基金 研究 部研 究员、
资深研 究员。2015 年 4
月加入 本公 司, 担 任研
究 部 高 级 研 究 员 ; 自
2015 年8 月起 担任 基金
经理。
张继荣
景顺长城鼎益混
合型证券投资基
金(LOF )基 金 经
理, 景系 列基 金基
金经理 ( 分管 景系
列基金下设之景
2014 年 1
月 2 日
2015 年 7
月9 日
15
工学博 士。 曾 担任 大鹏
证券行 业分 析师, 融通
基金研 究员、 研究 策划
部 总 监 助 理 、 基 金 经
理, 银华 基金 投资 管理
部策略 分析 师、 基 金经景顺长城优质成长股票 2015 年 年度报告 摘要
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顺长城动力平衡
证 券投 资基金 ) ,
景顺长城优质成
长股票型证券投
资基金 基金 经理,
研究部 总监
理等职 务 。 2009 年3 月
加 入 本 公 司 , 自 2009
年 8 月 起 担 任 基 金 经
理。
注:1 、 对 基金 的首 任基 金 经理 , 其 “任 职日 期 ” 按 基金合 同生 效日 填写 , “ 离任日 期 ” 为根 据公
司决定 的解 聘日 期 (公 告 前一日 ) ; 对此 后的 非首 任 基金经 理 , “ 任职 日期 ” 指根据 公司 决定 聘任
后的公 告日 期, “离 任日 期 ”指 根据 公司 决定 的解 聘日期 (公 告前 一日 ) ;
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定;
3、张 继荣 先生 于 2015 年 7 月 9 日离 任景 系列 基金 (分管 景系 列基 金下 设之 景顺长 城动 力平 衡证
券投资 基金 ) 、 景顺 长城 鼎 益混合 型证 券投 资基 金 (LOF ) 、 景顺 长城 优质 成长 股 票型证 券投 资基 金
基金经 理。
4.2 管 理人 对报 告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内, 本基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 、 《 公开募集证券 投
资基金运作 管理办法》 、 《 证券投资基 金销售管 理办 法》和《证 券投资基 金信 息披露管理 办法》 等
有关法 律法 规及 各项 实施 准则、 《景 顺长 城优 质成 长 股票型 证券 投资 基金 基金 合同》 和其 他有 关法
律法规 的规 定 , 本 着诚 实 信用 、 勤 勉尽 责的 原则 管 理和运 用基 金资 产 , 在 严 格控制 风险 的基 础上 ,
为基金持有人 谋求最大 利 益。本报告期 内,基金 运 作整体合法合 规,未发 现 损害基金持 有人利益
的行为 。基 金的 投资 范围 、投资 比例 及投 资组 合符 合有关 法 律 法规 及基 金合 同的规 定。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
为了进 一步 规范 和完 善本 基金管 理人 ( 以下 简称 “ 本公司 ” ) 投 资和 交易 管理 , 严 格遵 守法 律
法规关于公 平交易的 相关 规定,根据 《中华人 民共 和国证券投 资基金法》 、 《 证券投资基 金管理 公
司管理办法》 、 《 证券投资 基金管理公司 公平交易 制 度指导意见(2011 年修订 ) 》等法律法 规,本
公司制 定了 《景 顺长 城基 金管理 有限 公司 公平 交易 指引》 , 该 《 指引》 涵盖 了 境内上 市股 票、 债券
的一级市场申 购、二级 市 场交易等投资 管理活动 , 同时对授权、 研究分析 与 投资决策、 交 易执行
的内部控制、 交易指令 的 分配执行、公 平交易监 控 、报告措施及 信息披露 、 利益冲突的 防范和 异
常交易 的监 控等 方面 进行 了全面 规范 。具 体控 制措 施如下 :
1 、授 权、 研究 分析 与投 资 决策的 内部 控制
建立投资授权 制度,明 确 各投资决策主 体的职责 和 权限划分;建 立客观的 研 究方法,任何 投景顺长城优质成长股票 2015 年 年度报告 摘要
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资分析和建议 均应有充 分 的事实和数据 支持,避 免 主观臆断,严 禁利用内 幕 信息作为投 资依据;
确保所有投资 组合平等 地 享有研究成果 ;根据不 同 投资组合的投 资目标、 投 资风格、投 资范围和
投资限制等, 建立不同 投 资组合的投资 主题库和 交 易对手备选库 ,投资组 合 经理在此基 础上 根据
投资授 权构 建具 体的 投资 组合并 独立 进行 投资 决策 。
2 、交 易执 行的 内部 控制
本公司实行集 中交易制 度 ,将投资管理 职能和交 易 执行职能相隔 离;建立 公 平的交易分配 机
制, 确 保各 投资 组合 享有 公平的 交易 执行 机会 。 同 时严格 控制 不同 投资 组合 之间的 同日 反向 交易 ,
严格禁 止可 能导 致不 公平 交易和 利益 输送 的同 日反 向交易 。
3 、交 易指 令分 配的 控制
所有投 资对 象的 投资 指令 必须经 由交 易管 理部 总监 或其授 权人 审核 后分 配至 交易员 执行 。
交易员对于接 收到的交 易 指令依照时间 优先、价 格 优先的顺序执 行。在执 行 多个投资组合 在
同一时点就同 一证券下 达 的相同方向 的 投资指令 时 ,需根据价格 优先、比 例 分配的原则 ,经过公
平性审 核, 公平 对待 多个 不同投 资组 合的 投资 指令 。
4 、公 平交 易监 控
本公司建立异 常交易行 为 日常监控和分 析评估制 度 。交易管理部 负责异常 交 易的日常实时 监
控,风险管理 与绩效评 估 岗于每季度和 每年度对 公 司管理的不同 投资组合 的 整体收益率 差异、分
投资类别(股 票、债券 ) 的收益率差异 进行分析 , 对连续四个季 度期间内 、 不同时间窗 内(如 1
日内 、3 日、5 日内 ) 公 司 管理的 不同 投资 组合 的同 向交易 的交 易价 差进 行分 析, 对不 同投 资组 合
临近交易日的 反向交易 的 交易价差进行 分析。相 关 投资组合经理 应对 异常 交 易情况进行 合理性解
释, 由 投资 组合 经理、 督 察长、 总经 理签 署后, 妥 善保存 分析 报告 备查 。 如 果在上 述分 析期 间内 ,
公司管理的所 有投资组 合 同向交易价差 出现异常 情 况,应重新核 查公司投 资 决策和交易 执行环节
的内部控制, 针对潜在 问 题完善公平交 易制度, 并 在向中国证监 会报送的 监 察稽核季度 报告和年
度报告 中对 此做 专项 说明 。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告期内, 本基金管 理 人严格执行《 证券投资 基 金管理公司公 平交易制 度 指导意见(2011
年修订) 》 ,完 善相应制 度 及流程,通 过系统和 人工 等各种方式 在各业务 环节 严格控制交 易公平 执
行,公平对待 旗 下管理 的 所有投资组合 。本报告 期 内本基金管理 人根据《 证 券投资基金 管理公司
公平交易制度 指导意见 (2011 年修订) 》及《景 顺长 城基金管理有 限公司公 平 交易指引》对 本年
度同向 交易 价差 进行 了专 项分析 ,未 发现 不公 平交 易现象 。 景顺长城优质成长股票 2015 年 年度报告 摘要
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4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内, 本基金管 理 人管理的所有 投资组合 参 与的交易所公 开竞价同 日 反向交易成交 较
少的单 边交 易量 超过 该证 券当日 成交 量 的5% 的交 易 共有 1 次, 为公 司旗 下景 顺长城 量化 精选 股票
型基金 根据 基金 合同 约定 通过量 化模 型建 仓从 而与 其他组 合发 生的 反向 交易 。
本报告 期内 ,未 发现 本基 金有可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的异 常交 易。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2015 年的 A 股 市场 ,可 以 戏剧性 地以 6 月 12 号 为 界限划 分为 两段 :疯 牛上 涨阶段 和股 灾自
救阶段 。前 一阶 段, 在短 短半年 时间 内上 证指 数上 涨了 63.19% , 创业 板更 是 上涨 了 166.13% ,不
少个股甚至翻 了几倍, 伴 随着融资融券 和场外配 资 金额的高涨, 市场曾一 度 呈现极度亢 奋的疯牛
状态 。2015 年 年初 开始 , 本基金 主要 持仓 配置 在传 媒、 计算 机 、 电 子等 新兴 产业 , 抓 住了 市场 最
关注的 投资 方向 , 股 灾前 实现的 最高 收益 率 为117.3% 。 然 而击 鼓传 花般 的资 金推动 行情 终究 无法
脱离企业价值 的估值中 枢 ,市场在一片 歌舞升平 、 鸡犬升天的时 候实际上 已 经 危 如累卵 ,监管层
出手清 理配 资和 降低 杠杆 的举动 只不 过是 压垮 骆驼 的最后 一根 稻草 ,市 场还 没走 完 6 月 份就 迅 速
进入了 第二 阶段 。 股 灾时 本基金 所持 仓的 股票 也存 在大量 的回 吐压 力, 即使 我们进 行了 结构 调整 ,
降低了在新兴 产业的持 股 比例,但由于 契约规定 股 票持仓的下限 为 80% ,仍 无法避免净值 出现大
幅下跌,全年 收益率最 低 点时收窄到仅 有 9.17% 。 两轮暴跌使得 无数投资 者 不仅吐出了上 半年的
全部浮赢还甚 至出现了 浮 亏,更可怕的 是,股市 波 动这个茶壶里 的风波甚 至 有向全面金 融危机演
化的风险,为 了防止实 体 经济受到股灾 的波及, 监 管层果断出手 ,通过非 常 时刻 之非常 手段直接
干预市场,终 于使得市 场 信心得以恢复 ,4 季度 走 出了一段触底 反弹行情 , 最终上证指 数全年收
官在11.79% 的 涨幅 , 创 业 板涨幅 为 85.88% 。 下半 年 本基金 也抓 住了 市场 企稳 反弹的 机遇 , 重新 加
大了在 传媒 、 新能 源汽 车 等板块 的配 置比 例 , 净 值 出现较 大幅 度回 升 , 最 终2015 全 年收 益率 锁定
在57.94% 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
2015 年度 ,本 基金 份额 净 值增长 率 为 55.01% ,业 绩 比较基 准收 益率 为 6.63% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2016 年 , 机 遇和 风险 并存 。 一 方面 , 随着 开年 几次熔 断 导 致的 大幅 回调 , 市 场的 系统 性
风险相 比 15 年 股灾 前已 经 大幅度 降低 , 但 市场 仍在 寻 找新兴 经济 产业 估值 的真 正底部 ; 与 此同 时,
主板传统产业 板块的企 业 面临 “供给侧 ”改革的 潜 在冲击,去库 存去产能 的 任务任重道 远,置死景顺长城优质成长股票 2015 年 年度报告 摘要
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地而后生的改 革意味着 这 些产业将面临 先抑后扬 的 景气度;外汇 市场的波 动 加大了资本 外流的压
力,监管层对 于互联网 金 融出现的种种 乱象也决 定 出手整顿,去 杠杆仍在 进 行之中。另 一方面,
实体经济中传 统产业回 报 率低下和三四 线城市房 地 产投资的整体 低迷,无 法 对社会资本 形成足够
的吸引力,四 万亿以来 释 放的巨额货币 因而四处 游 荡,流动性宽 裕的 状态 依 然没有根本 改变。因
此,我 们 对 2016 年的 股 市大的 判断 是将 呈现 区间 震荡行 情,2015 年 的疯 牛 行情很 难重 现, 投资
者应降 低全 年收 益率 的期 望值。 从选 股思 路上 来看 , 我们坚 持找 寻的 是和 中国 经济过 往依 靠出 口、
投资拉动的 “ 过去式” 经 济增长模式尽 可能脱钩 的 企业,这些企 业是下一 个 阶段中国经 济转型的
方向和突破口 ,代表着 中 国大国崛起的 “未来式 ” 经济增长模式 。我们坚 信 ,未来的十 倍股必将
从这些 企业 中诞 生。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
1 、有 关参 与估 值流 程各 方 及人员 的职 责分 工、 专业 胜任能 力和 相关 工作 经历
公司成立基金 估值小组 对 基金财产的估 值方法及 估 值程序作决策 ,基金估 值 小组在遵守法 律
法规的前提下 ,通过参 考 行业协会的估 值意见及 独 立第三方机构 估值数据 等 方式,谨慎 合理地制
定高效 可行 的估 值方 法, 以求公 平对 待投 资者 。
估值小组成员 包括公司 投 资片、交易管 理部、基 金 事务部、法律 、监察稽 核 部、风险管理 岗
等相关 人员 。
基金日 常估 值由 基金 管理 人同基 金托 管人 一同 进行 。 基金份 额净 值由 基金 管理 人完成 估值 后,
将估值结果以 双方认可 的 方式报给基金 托管人, 基 金托管人按基 金合同规 定 的估值方法 、时间、
程序进行复核 ,基金托 管 人复核无误后 返回给基 金 管理人,由基 金管理人 对 外公布。月 末、年中
和年末 估值 复核 与基 金会 计账目 的核 对同 时进 行。
当发生了影响 估值方法 和 程序的有效性 及适用性 的 情况时,通过 会议方式 启 动估值小组的 运
作。对长期停 牌股票等 没 有市价的投资 品种,由 投 资人员凭借其 丰富的专 业 技能和对市 场产品的
长期深入的跟 踪研究, 综 合宏观经济、 行业发展 及 个股状况等各 方面因素 , 从价值投资 的角度进
行理论分析, 并根据分 析 的结果向基金 估值小组 提 出有关估值方 法或估值 模 型的建议。 风险管理
人员根据投资 人员提出 的 估值方法或估 值模型进 行 计算及验证, 并根据计 算 和验证的结 果与投资
人员共同确定 估值方法 并 提交估值小组 。估值小 组 共同讨论通过 后,基金 事 务部基金会 计根据估
值小组确认的 估值方法 对 各基金进行估 值核算并 与 基金托管行核 对。法律 、 监察稽核部 相关人员
负责监察执行 估值政策 及 程序的合规性 ,控制执 行 中可能发生的 风险,并 对 有关信息披 露文件进
行合规 性审 查。
基金估值小组 核心成员 均 具有五年以上 证券、基 金 行业工作经验 ,具备专 业 胜任能力和相 关景顺长城优质成长股票 2015 年 年度报告 摘要
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从业资 格, 精通 各自 领域 的理论 知识 ,熟 悉政 策法 规,并 具有 丰富 的实 践经 验。
2 、基 金经 理参 与或 决定 估 值 的程 度
基金经理在需 要时出席 估 值小组会议, 凭借其丰 富 的专业技能和 对市场产 品 的长期深入的 跟
踪研究 , 向估 值小 组提 出 估值建 议 。 估 值小 组将 充 分考虑 基金 经理 的意 见和 建议 , 确 定估 值方 法。
3 、参 与估 值流 程各 方之 间 存在的 任何 重大 利益 冲突
估值小组秉承 基金持有 人 利益至上的宗 旨,在估 值 方法的选择上 力求客观 、 公允,在数据 的
采集方 面力 求公 开、 获取 方便、 操作 性强 、不 易操 纵。
本基金 参与 估值 流程 的各 方之间 不存 在任 何重 大的 利益冲 突。
4 、已 签约 的任 何定 价服 务 的性质 与程 度
本基金管理人 与中央国 债 登记结算有限 责任公司 签 署服务协议, 由其提供 银 行间同业市场 交
易的债 券品 种的 估值 数据 。
本基金管理人 与中证指 数 有限公司签署 服务协议 , 由 其提供在证 券交易所 上 市或挂牌转让 的
固定收 益品 种( 可转 换债 券 、资产 支持 证券 和私 募债 券除外)的 估值 数据 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 本报 告期 内实 施了 一次利 润分 配。 截 止 2015 年 12 月 18 日, 本基 金 可供分 配利 润为
47,736,602.75 元, 根据 基 金合同 约定 本次 应分 配金 额为 4,773,660.28 元, 本 基金的 基金 管理 人
已于 2015 年 12 月 24 日 完 成权益 登记 , 每 10 份基 金 份额派 发红 利 3.5 元 ,详 细信息 请查 阅相 关
分红公 告。
截止本报告期 末,根据 相 关法律法规和 基金合同 的 要求以及本基 金的实际 运 作情况, 经本 基
金管理 人研 究决 定暂 不实 施利润 分配 。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期, 中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中, 严 格 遵 守 了 《 证 券 投 资 基 金
法》 、 基金 合同、 托管 协议 和其他 有关 规定,不 存在 损 害基金 份额 持有 人利 益的 行为, 完全 尽职 尽责
地履行 了基 金托 管人 应尽 的义务 。 景顺长城优质成长股票 2015 年 年度报告 摘要
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5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期,本托 管人按照 国 家有关规定、 基金合同 、 托管协议和其 他有关规 定, 对本基金的 基
金资产净值 计算、基 金费 用开支等方 面进行了 认真 的复核,对本 基金的投 资运 作方面进行 了监督,
未发现 基金 管理 人有 损害 基金份 额持 有人 利益 的行 为。
报告期 内, 本基 金未 实施 利 润分配 。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容,保 证复 核 内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
§6 审计报 告
本报告期内, 安永华明 会 计师事务所( 特殊普通 合 伙 )对本基金 出具了无 保 留意见的审计 报
告,投 资者 可通 过年 度报 告正文 查看 审计 报告 全文 。
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体: 景顺 长城 优质 成长股 票型 证券 投资 基金
报告截 止日 : 2015 年 12 月31 日
单位: 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2015 年 12 月31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产:
银行存 款
22,740,828.61 12,173,523.12
结算备 付金
257,117.59 631,505.92
存出保 证金
100,614.02 182,198.33
交易性 金融 资产
236,957,894.67 121,814,061.25
其中: 股票 投资
236,883,094.67 121,814,061.25
基金投 资
- -
债券投 资
74,800.00 -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
- -
应收利 息
13,420.81 2,472.27
应收股 利
- - 景顺长城优质成长股票 2015 年 年度报告 摘要
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应收申 购款
634,525.29 147,094.53
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
260,704,400.99 134,950,855.42
负债和所有者权益 附注号
本期 末
2015 年 12 月31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债:
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 1,158,562.10
应付赎 回款
107,157.47 2,601,125.39
应付管 理人 报酬
191,502.98 207,838.12
应付托 管费
31,917.17 34,639.69
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
300,491.03 474,750.09
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
154,763.18 253,687.64
负债合 计
785,831.83 4,730,603.03
所有者权益:
实收基 金
196,700,354.27 120,805,536.42
未分配 利润
63,218,214.89 9,414,715.97
所有者 权益 合计
259,918,569.16 130,220,252.39
负债和 所有 者权 益总 计
260,704,400.99 134,950,855.42
注: 报告 截止 日2015 年 12 月 31 日 , 基 金份 额净 值1.321 元 , 基 金份 额总 额196,700,354.27 份。
7.2 利 润表
会计主 体: 景顺 长城 优质 成长股 票型 证券 投资 基金
本报告 期: 2015 年1 月1 日至2015 年 12 月31 日
单位: 人民 币元
项 目 附注号
本期
2015 年1 月1 日至
2015 年12 月31 日
上年度可比期间
2014 年 1 月 2 日( 基
金合同生效日)至
2014 年12 月31 日
一、收入
23,385,192.31 27,985,649.29
1.利息 收入
102,167.66 2,896,339.06
其中: 存款 利息 收入
102,156.18 2,636,859.51
债券利 息收 入
11.48 - 景顺长城优质成长股票 2015 年 年度报告 摘要
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资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- 259,479.55
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 (损 失以 “- ” 填列)
26,321,765.53 14,761,161.05
其中: 股票 投资 收益
26,010,830.00 13,859,387.78
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
- -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
310,935.53 901,773.27
3.公允 价值 变动 收益 (损 失以 “-”
号填列 )
-4,130,571.22 9,672,794.57
4.汇兑 收益 ( 损失 以 “- ” 号填列 )
- -
5.其他 收入 (损 失以 “-” 号填列 )
1,091,830.34 655,354.61
减: 二、费用
3,820,800.83 11,167,036.67
1.管 理人 报酬
1,395,470.15 5,992,930.29
2.托 管费
232,578.34 998,821.77
3.销 售服 务费
- -
4.交 易费 用
1,857,259.63 3,816,576.80
5.利 息支 出
- -
其中: 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6.其 他费 用
335,492.71 358,707.81
三、利润总额 (亏损 总额 以“-”
号填列)
19,564,391.48 16,818,612.62
减:所 得税 费用
- -
四、 净利润 ( 净亏损以 “-” 号填
列)
19,564,391.48 16,818,612.62
7.3 所 有者 权益( 基金 净值) 变动 表
会计主 体: 景顺 长城 优质 成长股 票型 证券 投资 基金
本报告 期:2015 年1 月1 日至2015 年12 月 31 日
单位: 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基
金净值 )
120,805,536.42 9,414,715.97 130,220,252.39
二、本期经营活动产生的 - 19,564,391.48 19,564,391.48 景顺长城优质成长股票 2015 年 年度报告 摘要
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基金净值变动数(本期利
润)
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
(净值 减少 以 “-” 号 填列 )
75,894,817.85 102,663,346.47 178,558,164.32
其中:1. 基 金申 购款 278,567,563.04 193,325,801.31 471,893,364.35
2. 基金 赎回 款 -202,672,745.19 -90,662,454.84 -293,335,200.03
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 (净 值减 少以 “- ”
号填列 )
- -68,424,239.03 -68,424,239.03
五、期末所有者权益(基
金净值 )
196,700,354.27 63,218,214.89 259,918,569.16
项目
上年度可比期间
2014 年1 月2 日(基金合同生效日)至 2014 年 12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基
金净值 )
464,164,663.55 - 464,164,663.55
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数(本期利
润)
- 16,818,612.62 16,818,612.62
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
(净值 减少 以 “-” 号 填列 )
-343,359,127.13 -7,403,896.65 -350,763,023.78
其中:1. 基 金申 购款 72,422,532.25 2,521,122.24 74,943,654.49
2. 基金 赎回 款 -415,781,659.38 -9,925,018.89 -425,706,678.27
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 (净 值减 少以 “- ”
号填列 )
- - -
五、期末所有者权益(基
金净值 )
120,805,536.42 9,414,715.97 130,220,252.39
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署:
______ 许义 明______
______ 吴 建军______
____ 邵媛 媛____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人 景顺长城优质成长股票 2015 年 年度报告 摘要
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7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
景顺长城优质 成长股票 型 证券投资基金( 以下简称 “ 本基金”), 系经中国 证券 监督管理委 员
会 (以 下简 称 “ 中国 证监 会 ”) 证监 许可 号 文 《 关于 核准 景顺 长城优 质成 长股 票型
证券投资基金 募集的批 复 》的核准,由 景顺长城 基 金管理有限公 司依照《 中 华人民共和 国证券投
资基金 法》 和 《 景顺 长城 优质成 长股 票型 证券 投资 基金基 金合 同》 作为 发起 人于 2013 年 11 月 21
日至2013 年12 月 27 日 向 社会公 开募 集, 募集 期结 束 经安永 华明 会计 师事 务所 验证并 出具 安永 华
明(2013)验字第 60467014_H05 号验 资报 告后, 向中 国证监 会报 送基 金备 案材 料。 基 金合 同于2014
年 1 月 2 日生效 。本 基金 为契约 型开 放式 ,存 续期 限不定 。设 立时 募集 的扣 除认购 费后 的实 收 基
金(本 金) 为人 民 币 463,866,932.02 元 ,在 募集 期 间产生 的活 期存 款利 息为 人民 币 297,731.53
元, 以上 实收 基金 ( 本息 ) 合 计为 人民 币464,164,663.55 元 , 折 合464,164,663.55 份基 金份 额。
本基金的基金 管理人为 景 顺长城基金管 理有限 公 司 ,注册登记机 构为本基 金 管理人,基 金托管人
为中国 建设 银行 股份 有限 公司( 以下 简称 “中 国建 设银行 ”)。
本基金投资范 围包括国 内 依法发行上市 的股票( 包 含中小板、创 业板及其 他 经中国证监会 核
准上市的股 票) 、债券 (包 括中小企业 私募债券) 、货 币市场工具 、权证、 资产 支持证券、 股指期
货及法律法规 或中国证 监 会允许基金投 资的其他 金 融工具,但须 符合中国 证 监会的相关 规定。本
基金将基金资 产的 80 %-95 %投资于股票 资产,其 中 投资于质地优 秀、未来 预 期成长性良好 的上
市公司 股票 不低 于非 现金 基金资 产 的80% , 权 证投 资 比例不 超过 基金 资产 净值 的3 % , 每 个交 易日
日终在扣除股 指期货合 约 需缴纳的交易 保证金后 , 本基金保留的 现金或到 期 日在一年以 内的政府
债券不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。 本 基金 的业 绩比 较 基准为 : 沪 深300 指数 × 9 0% +中 证全 债指 数
×10% 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金的财务 报表按照 财 政部颁布的《 企业会计 准 则-基本准则 》以及其 后 颁布及修订的 具
体会计准则、 应用指南 、 解释以及其他 相关规定( 以 下合称 “企业 会计准则 ”) 编制。同时 ,在具
体会计估值核 算和信息 披 露方面,也参 考了中国 证 券投资基金业 协会修订 并 发布的《证 券投资基
金会计 核算 业务 指引 》 、 中 国证监 会颁 布的 《 关 于进 一步规 范证 券投 资基 金估 值业务 的指 导意 见》 、
《关于证券 投资基金 执行< 企业会计准 则>估值业 务及 份额净值计 价有关事 项的 通知》 、 《证券 投资
基金信 息披 露XBRL 模板 第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 及其 他中 国证 监会 和中国 证券 投 资 基金
业协会 颁布 的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。 景顺长城优质成长股票 2015 年 年度报告 摘要
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7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 , 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于2015 年12 月 31 日 的财
务状况 以 及2015 年 度的 经 营成果 和基 金净 值变 动情 况。
7.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期 年 度报告 相一 致的说 明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策与 最近 一期 年度 报告一 致, 会计 估计 变更 参见 7.4.5.2 。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 无需 要说 明的会 计政 策变 更。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
根据中 国证 券投 资基 金业 协会中 基协 发(2014)24 号 《中国 证券 投资 基金 业协 会估值 核算 工作
小组关 于2015 年1 季度 固 定收益 品种 的估 值处 理标 准》 的规 定, 自 2015 年 3 月 24 日起 , 本 基金
对持有的在上 海证券交 易 所、深圳证券 交易所上 市 交易或挂牌转 让的固定 收 益品种(估 值处理标
准另有 规定 的除 外) 的估 值方法 进行 调整 ,采 用第 三方估 值机 构提 供的 价格 数据进 行估 值。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无需 要说 明的重 大会 计差 错和 更正 。
7.4.6 税项
7.4.6.1 印 花税
证券( 股票 )交 易印 花税 税率 为 1‰ ,由 出让 方缴 纳。
股权分置改革 过程中因 非 流通股股东向 流通股股 东 支付对价而发 生的股权 转 让,暂免征收 印
花税。
7.4.6.2 营 业税 、企业 所得 税
以发行 基金 方式 募集 资金 不属于 营业 税征 收范 围, 不征收 营业 税。
证券投 资基 金管 理人 运用 基金买 卖股 票、 债券 的差 价收入 ,免 征营 业税 。
证券投资基金 从证券市 场 中取得的收入 ,包括买 卖 股票、债券的 差价收入 , 股权的股息、 红
利收入 ,债 券的 利息 收入 及其他 收入 ,暂 不征 收企 业所得 税。
股权分置改革 中非流通 股 股东通过对价 方式向流 通 股股东支付的 股份、现 金 等收入,暂免 征景顺长城优质成长股票 2015 年 年度报告 摘要
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收流通 股股 东应 缴纳 的企 业所得 税。
7.4.6.3 个 人所 得税
个人所 得税 税率为 20% 。
基金取得的股 票的股息 、 红利收入、债 券的利息 收 入及储蓄利息 收入,由 上 市公司、债券 发
行企业 及金 融机 构在 向基 金派发 股息 、红 利、 债券 的利息 及储 蓄利 息时 代扣 代缴个 人所 得税 。
基金从 上市 公司 分配 取得 的股息 红利 所得 ,持 股期 限在 1 个月 以内 (含 1 个 月)的 ,其 股 息
红利所 得全 额计 入应 纳税 所得额 ;持 股期 限在 1 个 月以上 至 1 年(含 1 年) 的,减 按 50% 计入 应
纳税所 得额 ;持 股期 限超 过 1 年 的, 减 按25% 计入 应纳税 所得 额。
根据财政部、国 家税务总 局、中国证监会 财税[2015]101 号文 《关于上市 公司 股息红利差 别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知 》 的 规定 , 自 2015 年 9 月 8 日起 , 证券 投资 基金从 公开 发行 和
转让市 场取 得的 上市 公司 股票, 持股 期限 超 过1 年 的,股 息红 利所 得暂 免征 收个人 所得 税。
股权分置改革 中非流通 股 股东通过对价 方式向流 通 股股东支付的 股份、现 金 等收入,暂免 征
收流通 股股 东应 缴纳 的个 人所得 税。
暂免征 收储 蓄存 款利 息所 得个人 所得 税。
7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
景顺长 城基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记人 、基金 销售 机构
中国建 设银 行 基金托 管人 、基 金销 售机 构
长城证 券股 份有 限公 司( “长城 证券 ”) 基金管 理人 股东 、基 金销 售机构
景顺资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 股东
开滦( 集团 )有 限责 任公 司 基金管 理人 股东
大连实 德集 团有 限公 司 基金管 理人 股东
景顺长 城资 产管 理( 深圳 )有限 公司 基金管 理人 的子 公司
注:1 )长 城证 券股 份有 限 公司, 系由 原 “ 长城 证券 有限责 任公 司 ” 于 2015 年 4 月 17 日更 名;
2)以 下关 联交 易均 在正 常 业务范 围内 按一 般商 业条 款订立 。
7.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.8.1.1 股 票交 易
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均未 通过 关联 方交 易单元 进行 股票 交易 。
7.4.8.1.2 权 证交 易
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均未 通过 关联 方交 易单元 进行 权证 交易 。 景顺长城优质成长股票 2015 年 年度报告 摘要
第 21 页 共 37 页
7.4.8.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均无 应付 关联 方的 佣金。
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位: 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月2 日( 基金 合同 生效日)
至 2014 年12 月 31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
1,395,470.15 5,992,930.29
其中: 支付 销售 机构 的客
户维护 费
577,132.79 4,616,949.50
注:1 )基金管 理费按前 一 日的基金资产 净值的 1.50% 的年费率计提 。基金管 理 费每日计提, 按月
支付。 计算 方法 如下 :
H=E×1 .50% / 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
2)于 2015 年 12 月 31 日 的应付 基金 管理 费为 人民 币 191,502.98 元(2014 年 12 月 31 日 :应 付
基金管 理费 为人 民 币207,838.12 元) 。
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位: 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月2 日( 基金 合同 生效日)
至 2014 年12 月 31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
232,578.34 998,821.77
注:1 )基金托 管费按前 一 日的基金资产 净值的 0.25% 的年费率计提 。基金托 管 费每日计提, 按月
支付。 计算 方法 如下 :
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
2)于 2015 年 12 月31 日 的应付 基金 托管 费为 人民 币 31,917.17 元(2014 年12 月 31 日 : 应 付基
金托管 费为 人民 币34,639.69 元 ) 。 景顺长城优质成长股票 2015 年 年度报告 摘要
第 22 页 共 37 页
7.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均未 与关 联方 进行 银行间 同业 市场 的债 券( 含回购 )交 易。
7.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本基金 的基 金管 理人 于本 期及上 年度 可比 期间 均未 运用固 有资 金投 资本 基金 。
7.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本基金 的其 他关 联方 于本 期末及 上年 度末 均未 持有 本基金 份额 。
7.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位: 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年1 月 1 日至2015 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2014 年1 月2 日(基 金合 同生效 日) 至2014 年
12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建设银行 22,740,828.61 81,817.41 12,173,523.12 781,576.36
注:本 基金 的活 期银 行存 款由基 金托 管人 中国 建设 银行保 管, 按银 行同 业利 率计息 。
7.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 内均 未在 承销 期内 直接购 入关 联方 承销 证券 。
7.4.9 期 末( 2015 年12 月31 日 ) 本基 金持有 的流 通受 限证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位: 人民 币元
7.4.12.1.2 受限 证券 类别 : 债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
(单位 : 张)
期末
成本总 额
期末估
值总额
备注
123001
蓝标
转债
2015 年
12 月21
日
2016 年
1 月 8
日
新债未
上市
100.00 100.00 748 74,800.00 74,800.00 -
7.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位: 人民 币元
股票
代码
股票名 称 停牌日 期 停牌原 因
期末
估值单 价
复牌日 期
复牌开
盘单价
数量
(股)
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
002174 游族网络 2015 年7 月 因重大事项 93.23 2016 年2 月 80.58 63,417 4,211,663.24 5,912,366.91 - 景顺长城优质成长股票 2015 年 年度报告 摘要
第 23 页 共 37 页
23 日 停牌 15 日
600645 中源协和
2015 年12 月
30 日
因重大事项
停牌
64.87
2016 年1 月
4 日
63.90 80,400 5,085,422.00 5,215,548.00 -
7.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期末 ,本 基金 未持有 从事 银行 间市 场债 券正回 购交 易中 作为 抵押 的债券 。
7.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期末 ,本 基金 未持有 从事 交易 所市 场债 券正回 购交 易中 作为 抵押 的债券 。
7.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
7.4.10.1 承 诺事 项
截至资 产负 债表 日, 本基 金无需 要说 明的 承诺 事项 。
7.4.10.2 其 他事 项
(1) 公 允价 值
本基金管理人 已经评估 了 银行存款、结 算备付金 、 买入返售金融 资产、其 他 应收款项类投 资
以及其 他金 融负 债因 剩余 期限不 长, 公允 价值 与账 面价值 相若 。
各金融 工具 公允 价值
于2015 年12 月31 日 , 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 划
分为第一层次的余额为人民币 225,755,179.76 元,划分为第二层次的余额为人民币
11,202,714.91 元, 无划 分为第 三层 次的 余额 ( 于2014 年 12 月 31 日 , 本 基 金持有 的以 公允 价值
计量且 其变 动计 入当 期损 益的金 融资 产中 划分 为第 一层次 的余 额为 人民 币121,814,061.25 元, 无
划分为 第二 层次 或第 三层 次的余 额) 。
公允价 值所 属层 次间 重大 变动
本基金 调整 公允 价值 计量 层次转 换时 点的 相关 会计 政策在 前后 各会 计期 间保 持一致 。
对于证券交易 所上市的 股 票 ,若出现重 大事项停 牌 、交易不活跃 或属于非 公 开发行等情况 ,
本基金不会于 停牌日至 交 易恢复活跃日 期间或限 售 期间将相关股 票的公允 价 值列入第一 层次;并
根据估值调整 中所采用 输 入值的可观察 性和重要 性 ,确定相关股 票公允价 值 应属第二层 次或第三
层次。
对于证券交易 所上市的 债 券,若出现交 易不活跃 的 情况,本基金 不会于交 易 不活跃期间将 债景顺长城优质成长股票 2015 年 年度报告 摘要
第 24 页 共 37 页
券的公允价值 列入第一 层 次;根据估值 调整中所 采 用输入值的可 观察性和 重 要性,确定 相关债券
公允价 值应 属第 二层 次或 第三层 次。 根据 中国 证券 投资基 金业 协会 中基 协发(2014)24 号 《关 于发
布< 中 国证 券投 资基 金业 协 会估值 核算 工作 小组 关于2015 年1 季度 固定 收益 品种 的估值 处理 标准>
的通知 》 的规 定, 自2015 年3 月24 日起 , 交 易所 上 市交易 或挂 牌转 让的 固定 收益品 种( 可转 换债
券、 资 产支 持证 券和 私募 债券除 外) 采用 第三 方估 值 机构提 供的 估值 数据 进行 估值, 相关 固定 收益
品种的 公允 价值 所属 层次 从第一 层次 转入 第二 层次 。
第三层 次公 允价 值期 初金 额和本 期变 动金 额
本基金报告期 初未持有 公 允价值划分为 第三层次 的 金融工具;本 基金本期 无 净转入(转出 )
第三层 次。
(2) 除 公允 价值 外, 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
7.4.10.3 财 务报 表的批 准
本财务 报表 已 于2016 年3 月25 日经 本基 金的 基金 管 理人批 准。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位: 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
(%)
1 权益投 资 236,883,094.67 90.86
其中: 股票 236,883,094.67 90.86
2 固定收 益投 资 74,800.00 0.03
其中: 债券 74,800.00 0.03
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 22,997,946.20 8.82
7 其他各 项资 产 748,560.12 0.29
8 合计 260,704,400.99 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 :人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 ( %) 景顺长城优质成长股票 2015 年 年度报告 摘要
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A
农、林 、牧 、渔 业 29,158,234.08 11.22
B
采矿业 - -
C
制造业 136,503,852.61 52.52
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 6,285,238.00 2.42
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
19,062,067.57 7.33
J
金融业 5,723,049.00 2.20
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 11,243,217.51 4.33
M
科学研 究和 技术 服务 业 5,215,548.00 2.01
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 8,681,168.00 3.34
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 15,010,719.90 5.78
S
综合 - -
合计 236,883,094.67 91.14
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( %)
1 002460 赣锋锂 业 225,960 14,219,662.80 5.47
2 002426 胜利精 密 528,051 13,739,887.02 5.29
3 002458 益生股 份 363,479 13,739,506.20 5.29
4 002466 天齐锂 业 90,700 12,766,025.00 4.91
5 002292 奥飞动 漫 219,506 11,350,655.26 4.37
6 300058 蓝色光 标 763,287 11,243,217.51 4.33
7 002662 京威股 份 483,700 10,641,400.00 4.09
8 002284 亚太股 份 505,400 10,451,672.00 4.02 景顺长城优质成长股票 2015 年 年度报告 摘要
第 26 页 共 37 页
9 300048 合康变 频 449,700 9,529,143.00 3.67
10 600276 恒瑞医 药 192,306 9,446,070.72 3.63
注:投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细,应阅读 登载于基 金 管理人网站 的年度报
告正文 。
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例( %)
1 002466 天齐锂 业 15,763,815.00 12.11
2 002460 赣锋锂 业 14,959,880.00 11.49
3 002458 益生股 份 13,094,181.00 10.06
4 002426 胜利精 密 13,041,243.10 10.01
5 002292 奥飞动 漫 12,853,861.31 9.87
6 002699 美盛文 化 11,896,380.64 9.14
7 002354 天神娱 乐 11,272,589.39 8.66
8 002672 东江环 保 11,027,742.70 8.47
9 300058 蓝色光 标 10,969,293.73 8.42
10 600313 农发种 业 10,717,210.84 8.23
11 600276 恒瑞医 药 9,874,606.57 7.58
12 002662 京威股 份 9,734,602.00 7.48
13 300048 合康变 频 9,728,652.00 7.47
14 002494 华斯股 份 9,447,226.99 7.25
15 002284 亚太股 份 9,406,122.00 7.22
16 601601 中国太 保 9,370,926.09 7.20
17 002299 圣农发 展 9,331,141.07 7.17
18 601318 中国平 安 8,860,688.00 6.80
19 000333 美的集 团 8,105,740.00 6.22
20 300075 数字政 通 7,934,021.38 6.09
21 000158 常山股 份 7,834,241.00 6.02
22 300253 卫宁软 件 7,734,150.00 5.94
23 600037 歌华有 线 7,635,259.67 5.86
24 300133 华策影 视 7,539,896.02 5.79
25 600570 恒生电 子 7,417,178.00 5.70
26 300059 东方财 富 7,081,725.24 5.44 景顺长城优质成长股票 2015 年 年度报告 摘要
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27 002285 世联行 6,871,872.06 5.28
28 300273 和佳股 份 6,837,934.81 5.25
29 002405 四维图 新 6,714,570.18 5.16
30 600029 南方航 空 6,709,934.00 5.15
31 300144 宋城演 艺 6,677,768.01 5.13
32 600562 国睿科 技 6,628,333.01 5.09
33 002673 西部证 券 6,614,557.00 5.08
34 002350 北京科 锐 6,464,724.00 4.96
35 002312 三泰控 股 6,187,508.00 4.75
36 300408 三环集 团 5,857,923.23 4.50
37 300043 互动娱 乐 5,617,098.20 4.31
38 600645 中源协 和 5,085,422.00 3.91
39 300115 长盈精 密 4,958,870.56 3.81
40 002108 沧州明 珠 4,941,765.00 3.79
41 002016 世荣兆 业 4,891,294.20 3.76
42 300367 东方网 力 4,756,930.08 3.65
43 600030 中信证 券 4,729,125.00 3.63
44 300079 数码视 讯 4,726,536.06 3.63
45 300251 光线传 媒 4,713,442.20 3.62
46 002308 威创股 份 4,690,520.67 3.60
47 300011 鼎汉技 术 4,680,695.00 3.59
48 000732 泰禾集 团 4,638,608.83 3.56
49 600486 扬农化 工 4,561,467.07 3.50
50 600728 佳都科 技 4,525,592.00 3.48
51 002070 众和股 份 4,467,722.00 3.43
52 000917 电广传 媒 4,421,107.17 3.40
53 002081 金 螳 螂 4,356,177.04 3.35
54 002711 欧浦智 网 4,353,108.00 3.34
55 002363 隆基机 械 4,351,915.96 3.34
56 000831 五矿稀 土 4,340,924.40 3.33
57 300137 先河环 保 4,271,661.86 3.28
58 300100 双林股 份 4,255,083.98 3.27
59 603718 海利生 物 3,992,799.50 3.07
60 002373 千方科 技 3,969,893.80 3.05
61 000768 中航飞 机 3,907,461.90 3.00
62 002431 棕榈园 林 3,901,011.00 3.00 景顺长城优质成长股票 2015 年 年度报告 摘要
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63 002477 雏鹰农 牧 3,757,951.00 2.89
64 601288 农业银 行 3,744,768.00 2.88
65 002714 牧原股 份 3,725,665.68 2.86
66 002065 东华软 件 3,674,246.10 2.82
67 300170 汉得信 息 3,672,775.00 2.82
68 000024 招商地 产 3,656,242.00 2.81
69 300166 东方国 信 3,611,790.00 2.77
70 600703 三安光 电 3,575,207.00 2.75
71 002153 石基信 息 3,553,317.10 2.73
72 600203 福日电 子 3,478,647.00 2.67
73 000538 云南白 药 3,456,940.36 2.65
74 300232 洲明科 技 3,371,189.00 2.59
75 300226 上海钢 联 3,348,769.80 2.57
76 600415 小商品 城 3,284,433.90 2.52
77 000002 万
科A 3,267,991.30 2.51
78 002238 天威视 讯 3,166,860.80 2.43
79 000961 中南建 设 3,162,874.00 2.43
80 600015 华夏银 行 3,162,610.00 2.43
81 300032 金龙机 电 3,160,945.00 2.43
82 300159 新研股 份 2,958,442.00 2.27
83 300081 恒信移 动 2,952,809.00 2.27
84 600547 山东黄 金 2,881,019.00 2.21
85 002594 比亚迪 2,878,066.00 2.21
86 300284 苏交科 2,876,794.94 2.21
87 600109 国金证 券 2,876,760.00 2.21
88 601688 华泰证 券 2,838,055.00 2.18
89 600369 西南证 券 2,829,175.00 2.17
90 000090 天健集 团 2,828,007.85 2.17
91 300299 富春通 信 2,818,803.00 2.16
92 002616 长青集 团 2,770,081.12 2.13
93 601788 光大证 券 2,689,280.00 2.07
94 002177 御银股 份 2,682,461.00 2.06
95 300017 网宿科 技 2,607,957.80 2.00
96 300212 易华录 2,604,464.00 2.00
注:买 入金 额为 成交 金额 (成交 单价 乘以 成交 数量 ),未 考虑 相关 交易 费用 。 景顺长城优质成长股票 2015 年 年度报告 摘要
第 29 页 共 37 页
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例( %)
1 002285 世联行 22,061,459.91 16.94
2 601318 中国平 安 21,022,165.27 16.14
3 300043 互动娱 乐 17,252,450.90 13.25
4 002555 顺荣三 七 14,514,730.33 11.15
5 600340 华夏幸 福 12,754,155.94 9.79
6 300020 银江股 份 11,513,821.22 8.84
7 000090 天健集 团 11,052,548.49 8.49
8 002415 海康威 视 10,559,970.81 8.11
9 601601 中国太 保 9,155,950.79 7.03
10 300075 数字政 通 8,731,479.86 6.71
11 000333 美的集 团 8,308,401.41 6.38
12 300170 汉得信 息 7,843,018.05 6.02
13 601166 兴业银 行 7,024,954.96 5.39
14 300133 华策影 视 6,588,676.46 5.06
15 600674 川投能 源 6,479,503.55 4.98
16 300212 易华录 6,299,003.68 4.84
17 300273 和佳股 份 6,094,848.74 4.68
18 600415 小商品 城 5,900,426.67 4.53
19 002051 中工国 际 5,863,753.82 4.50
20 600570 恒生电 子 5,810,527.17 4.46
21 300115 长盈精 密 5,510,698.00 4.23
22 000158 常山股 份 5,451,470.34 4.19
23 000732 泰禾集 团 5,380,637.38 4.13
24 300251 光线传 媒 5,216,882.20 4.01
25 002016 世荣兆 业 5,212,033.33 4.00
26 300079 数码视 讯 5,205,564.03 4.00
27 002081 金 螳 螂 5,127,079.27 3.94
28 000917 电广传 媒 5,074,865.27 3.90
29 603718 海利生 物 4,993,563.21 3.83
30 000402 金 融 街 4,971,756.25 3.82
31 600694 大商股 份 4,897,138.53 3.76
32 600037 歌华有 线 4,844,410.04 3.72
33 002108 沧州明 珠 4,766,595.72 3.66
34 300100 双林股 份 4,760,687.00 3.66 景顺长城优质成长股票 2015 年 年度报告 摘要
第 30 页 共 37 页
35 600203 福日电 子 4,659,374.39 3.58
36 600030 中信证 券 4,273,520.03 3.28
37 300059 东方财 富 4,229,379.50 3.25
38 000831 五矿稀 土 4,141,715.61 3.18
39 000768 中航飞 机 4,137,651.00 3.18
40 300299 富春通 信 4,113,025.84 3.16
41 002251 步 步 高 4,097,102.00 3.15
42 002065 东华软 件 4,091,059.73 3.14
43 002238 天威视 讯 4,062,446.63 3.12
44 300253 卫宁软 件 4,043,572.09 3.11
45 002494 华斯股 份 4,022,122.60 3.09
46 600703 三安光 电 3,885,673.00 2.98
47 002354 天神娱 乐 3,796,376.78 2.92
48 300166 东方国 信 3,788,053.52 2.91
49 601288 农业银 行 3,771,417.62 2.90
50 002013 中航机 电 3,760,389.20 2.89
51 600026 中海发 展 3,668,452.14 2.82
52 000039 中集集 团 3,650,320.62 2.80
53 002292 奥飞动 漫 3,608,928.50 2.77
54 002477 雏鹰农 牧 3,522,022.00 2.70
55 600486 扬农化 工 3,513,476.65 2.70
56 000024 招商地 产 3,491,022.00 2.68
57 002711 欧浦智 网 3,472,813.14 2.67
58 002699 美盛文 化 3,396,819.23 2.61
59 600728 佳都科 技 3,368,933.00 2.59
60 300137 先河环 保 3,290,434.50 2.53
61 300032 金龙机 电 3,281,636.77 2.52
62 000538 云南白 药 3,242,244.98 2.49
63 002373 千方科 技 3,170,228.40 2.43
64 600015 华夏银 行 3,148,641.14 2.42
65 002714 牧原股 份 3,122,687.33 2.40
66 600547 山东黄 金 3,101,701.08 2.38
67 300145 南方泵 业 3,053,316.00 2.34
68 601009 南京银 行 3,049,251.35 2.34
69 002431 棕榈园 林 3,004,370.82 2.31
70 002488 金固股 份 2,956,078.58 2.27
71 300226 上海钢 联 2,944,115.80 2.26
72 300159 新研股 份 2,894,201.47 2.22 景顺长城优质成长股票 2015 年 年度报告 摘要
第 31 页 共 37 页
73 000599 青岛双 星 2,894,004.00 2.22
74 000002 万
科A 2,878,314.51 2.21
75 300058 蓝色光 标 2,874,799.74 2.21
76 002363 隆基机 械 2,822,639.83 2.17
77 002268 卫 士 通 2,776,256.70 2.13
78 600109 国金证 券 2,662,521.00 2.04
79 600313 农发种 业 2,660,738.97 2.04
80 002666 德联集 团 2,644,998.00 2.03
81 002475 立讯精 密 2,644,658.00 2.03
82 002594 比亚迪 2,625,384.12 2.02
注:卖 出金 额为 成交 金额 (成交 单价 乘以 成交 数量 ) ,未考 虑相 关交 易费 用。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位: 人民 币元
买入股 票成 本( 成交 )总 额 672,415,496.67
卖出股 票收 入( 成交 )总 额 579,226,722.03
注: 买 入股 票的 成本 总额 及 卖出股 票的 收入 总额 均为 买卖股 票成 交金 额 ( 成交 单 价乘以 成交 数量 ) ,
未考虑 相关 交易 费用 。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位: 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 (% )
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中: 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 (可 交换 债) 74,800.00 0.03
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 74,800.00 0.03
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位: 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( %) 景顺长城优质成长股票 2015 年 年度报告 摘要
第 32 页 共 37 页
1 123001 蓝标转 债 748 74,800.00 0.03
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大 小排 序的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
8.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 参与 股指 期货 交易 ,以套 期保 值为 目的 ,制 定相应 的投 资策 略。
时点选 择: 基金 管理 人在 交易股 指期 货时 ,重 点关 注当前 经济 状况 、政 策倾 向、资 金流 向和
技术指 标等 因素 。
套保比 例 : 基 金管 理人 根 据对指 数点 位区 间判 断 , 在符合 法律 法规 的前 提下 , 决 定套 保比 例。
再根据 基金 股票 投资 组合 的贝塔 值, 具体 得出 参与 股指期 货交 易的 买卖 张数 。
合约选 择: 基金 管理 人根 据股指 期货 当时 的成 交金 额、持 仓量 和基 差等 数据 ,选择 和基 金组
合相关 性高 的股 指期 货合 约为交 易标 的。
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
8.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
根据本 基金 基金 合同 约定 ,本基 金投 资范 围不 包括 国债期 货。
8.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 景顺长城优质成长股票 2015 年 年度报告 摘要
第 33 页 共 37 页
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1
本报告期内未 出现基金 投 资的前十名证 券的发行 主 体被监管部门 立案调查 或 者在报告编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情况 。
8.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位: 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 100,614.02
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 13,420.81
5 应收申 购款 634,525.29
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 748,560.12
8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
金额单 位: 人民 币元
序号
债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( %)
1 123001 蓝标转 债 74,800.00 0.03
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位: 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者 景顺长城优质成长股票 2015 年 年度报告 摘要
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持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
3,836 51,277.46 148,605,184.67 75.55% 48,095,169.60 24.45%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数( 份) 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
5.90 0.00%
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
1、本 期末 基金 管理 人的 高 级管理 人员 、基 金投 资和 研究部 门负 责人 未持 有本 基金。
2、本 期末 本基 金的 基金 经 理未持 有本 基金 。
§10 开放式 基金份额变动
单位: 份
基金合 同生 效日 ( 2014 年 1 月 2 日 ) 基金 份额 总 额
464,164,663.55
本报告 期期 初基 金份 额总 额 120,805,536.42
本报告 期基 金总 申购 份额 278,567,563.04
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 202,672,745.19
本报告 期基 金拆 分变 动份 额(份 额减 少以"-" 填列) -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 196,700,354.27
注:总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ,总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
在本报 告期 内, 本基 金未 召开基 金份 额持 有人 大会 。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1 、本 基金 管理 人于 2015 年 1 月 23 日 发布 公告 , 经景顺 长城 基金 管理 有限 公司董 事会 审议
通过, 同意 王鹏 辉先 生辞 去本公 司副 总经 理一 职。
2 、 本 基金 管理 人 于 2015 年 9 月 1 日 发布 公告 , 经 景顺长 城基 金管 理有 限公 司董事 会审 议通景顺长城优质成长股票 2015 年 年度报告 摘要
第 35 页 共 37 页
过,同 意Xie Sheng (谢 生)先 生辞 去本 公司 副总 经理一 职。
3 、本 基金 管理 人于 2015 年 9 月 19 日 发布 公告 , 经景顺 长城 基金 管理 有限 公司董 事会 审议
通过, 聘任 刘奇 伟先 生担 任本公 司副 总经 理。
4 、本 基金 管理 人于 2016 年 1 月 22 日 发布 公告 , 经景顺 长城 基金 管理 有限 公司董 事会 审议
通过, 同意 黄卫 明先 生辞 去本公 司督 察长 一职 。
5 、 本 基金 管理 人 于 2016 年 2 月 4 日 发布 公告 , 经 景顺长 城基 金管 理有 限公 司董事 会审 议通
过,聘 任杨 皞阳 先生 担任 本公司 督察 长。
6 、本 基金 管理 人于 2016 年 2 月 20 日 发布 公告 , 经景顺 长城 基金 管理 有限 公司董 事会 审议
通过, 聘任 毛从 容女 士担 任本公 司副 总经 理。
上述事 项已 按规 定向 中国 证券投 资基 金业 协会 备案 。 有 关公 告刊 登在 中国 证 券报 、 上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管理 人网站 上。
7 、 本 基金 托管 人2015 年1 月 4 日发 布任 免通 知 , 聘任张 力铮 为中 国建 设银 行投资 托管 业务
部副总 经理 。 本基 金托 管 人 2015 年9 月18 日 发布 任免通 知 , 解 聘纪 伟中 国 建设银 行投 资托 管业
务部副 总经 理职 务。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
在本报 告期 内, 无涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的重 大诉 讼事 项。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
在本报 告期 内, 本基 金投 资策略 未发 生改 变。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本基金 聘请 的安 永华 明会 计师事 务所 (特 殊普 通合 伙) 为 第 2 年为 本基 金提 供审计 服务 , 本
年度应 支付 给会 计师 事务 所的报 酬为 人民 币50,000.00 元。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 , 本基 金管 理 人及其 高级 管理 人员 、 托 管人托 管业 务部 门及 其高 级管理 人员 未受
到监管 部门 的任 何稽 查和 处罚。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位: 人民 币元 景顺长城优质成长股票 2015 年 年度报告 摘要
第 36 页 共 37 页
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
国信证券股份
有限公司
2 766,341,941.61 61.23% 701,460.77 61.03% -
中泰证券有限
公司
1 282,939,100.83 22.61% 259,356.72 22.57% 新增
中信证券股份
有限公司
1 145,208,531.36 11.60% 135,232.89 11.77% 新增
中信建投证券
股份有限公司
1 42,686,490.74 3.41% 39,754.01 3.46% 新增
招商证券股份
有限公司
1 14,466,154.16 1.16% 13,472.16 1.17% 新增
注:基 金专 用交 易单 元的 选择标 准和 程序 如下 :
1)选 择标 准
a、资 金实 力雄 厚, 信誉 良 好;
b、财 务状 况良 好, 各项 财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定;
c、经 营行 为规 范, 最近 两 年未因 重大 违规 行为 受到 监管机 关的 处罚 ;
d、内 部管 理规 范、 严格 , 具备健 全的 内控 制度 ,并 能满足 本基 金运 作高 度保 密的要 求;
e、该 证券 经营 机构 具有 较 强的研 究能 力, 有固 定的 研究机 构和 专门 的研 究人 员,能 及时 、全 面、
定期向基金管 理人提供 高 质量的咨询服 务,包括 宏 观经济报告、 行业报告 、 市场走向分 析报告、
个股分析报告 及其他专 门 报告以及全面 的信息服 务 。并能根据 基 金管理人 的 特定要求, 提供专门
研究报 告。
2)选 择程 序
基金管理人根 据以上标 准 进行考察后 , 确定证券 经 营机构的选择 。基金管 理 人与被选择 的证券经
营机构 签订 协议 。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位: 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
国信证券股份
有限公司
- - - - - - 景顺长城优质成长股票 2015 年 年度报告 摘要
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中泰证券有限
公司
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中信证券股份
有限公司
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中信建投证券
股份有限公司
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招商证券股份
有限公司
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§12 影响投 资者决策的其他重 要信息
无。
景顺长城基金管理有限公司
2016 年3 月29 日