嘉实新兴产业股票 2015 年年度报告摘要
嘉实新兴产业股票型证券投资基金
2015 年年度报告摘要
基金管理人：嘉实基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
送出日期：2016年3 月29日
§1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经全部独立董
事签字同意，并由董事长签发。董事 Bernd Amlung未参会。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016 年 3 月 24 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告期自2015年1 月1日起至2015年12月 31日止。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
嘉实新兴产业股票 2015 年年度报告摘要
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 嘉实新兴产业股票型证券投资基金
基金简称 嘉实新兴产业股票
基金主代码 000751
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2014年 9月 17日
基金管理人 嘉实基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 543,186,124.79 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 在适度控制风险并保持良好流动性的前提下，分享新
兴产业带来的投资机会，力求获得超额收益与长期资
本增值。
投资策略 本基金重点配置股票资产，同时从宏观面、政策面、
基本面和资金面等四个纬度进行综合分析。严格控制
投资组合风险的前提下， 确定或调整投资组合中股票、
债券、货币市场工具和法律法规或中国证监会允许基
金投资的其他品种的投资比例。
本基金相对淡化宏观指标，从中观层面分析各行业和
上市公司的不同特征, 识别经济发展过程中具有良好
发展前景、竞争结构相对稳定的行业，从中挑选具备
卓越商业模式和较强竞争力的优质企业。
业绩比较基准 中证新兴产业指数收益率×95%＋中国债券总指数收
益率×5%
风险收益特征 本基金为股票型证券投资基金，属于较高预期风险和
预期收益的证券投资基金品种，其预期风险和预期收
益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 嘉实基金管理有限公司 中国农业银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 胡勇钦 林葛
联系电话 （010）65215588 （010）66060069
电子邮箱 service@jsfund.cn tgxxpl@abchina.com
客户服务电话
400-600-8800 95599
传真 （010）65182266 （010）68121816 嘉实新兴产业股票 2015 年年度报告摘要
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2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网
址
http://www.jsfund.cn
基金年度报告备置地点 北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8层嘉实基金管
理有限公司
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标
2015年
2014年9月 17日(基金合同生效日)-2014年12月
31日
本期已实现收益 297,975,424.24 27,952,755.86
本期利润 252,722,266.17 19,065,317.75
加权平均基金份额本期
利润
0.4921 0.0336
本期加权平均净值利润
率
32.17% 3.28%
本期基金份额净值增长
率
56.78% 1.80%
3.1.2 期末数据和指标 2015年末 2014年末
期末可供分配利润 323,656,008.71 7,724,704.55
期末可供分配基金份额
利润
0.5958 0.0182
期末基金资产净值 866,842,133.50 432,468,152.64
期末基金份额净值 1.596 1.018
3.1.3 累计期末指标 2015年末
2014年末
基金份额累计净值增长
率
59.60% 1.80%
注： （1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； （2）所述基金
业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字；
（3）期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。 嘉实新兴产业股票 2015 年年度报告摘要
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3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 12.63% 1.13% 18.82% 1.90% -6.19% -0.77%
过去六个月 -8.75% 2.16% -13.49% 3.12% 4.74% -0.96%
过去一年 56.78% 2.19% 34.43% 2.72% 22.35% -0.53%
自基金合同
生效起至今
59.60% 1.98% 52.23% 2.46% 7.37% -0.48%
注：本基金业绩比较基准为：中证新兴产业指数收益率×95%+中国债券总指数收益率×5%
中证新兴产业指数是由中证指数有限公司编制，选择沪深市中规模大、流动性好的 100 家上市的
新兴产业的公司组成，能够综合反映沪深市中新兴产业公司的整体表现。其中，新兴产业股票是
指产品有稳定并有发展前景的市场需求；有良好的经济技术效益；能带动一批产业的兴起。
中国债券总财富指数是全样本债券指数，包括市场上所有具有可比性的符合指数编制标准的债券
（如交易所和银行间国债、银行间金融债等） 。中国债券总财富指数是以债券全价计算的指数值，
考虑了付息日利息再投资因素，在样本券付息时利息再投资计入指数之中。中国债券总财富指数
能表征中国债券市场趋势，是债券组合投资管理业绩评估的有效工具。
本基金的业绩基准指数按照构建公式每交易日进行计算，计算方式如下：
Benchmark(0)=1000
Return(t)=95%*中证新兴产业指数(t)/中证新兴产业指数(t-1)-1)+5%*(中国债券总指数(t)/中
国债券总指数(t-1)-1)
Benchmark(t)=(1+Return(t))*Benchmark(t-1)
其中t=1,2,3,…。 嘉实新兴产业股票 2015 年年度报告摘要
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
图：嘉实新兴产业股票型证券投资基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率
的历史走势对比图
（2014年9月 17 日至 205 年 12 月 31 日）
注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期，建仓期结
束时本基金的各项投资比例符合基金合同（十二（二）投资范围和（四）投资限制）的有关约定。
嘉实新兴产业股票 2015 年年度报告摘要
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3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的
比较
注： 本基金基金合同生效日为 2014年9月17 日， 2014 年度的相关数据根据当年实际存续期 （2014
年9月17日至2014年 12 月31日）计算。
3.3 过去三年基金的利润分配情况
本基金自基金合同生效以来未实施利润分配。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人为嘉实基金管理有限公司，成立于 1999 年 3 月 25 日，是经中国证监会批准设
立的第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，公司总部设在北京，
在深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州设有分公司。公司获得首批全国社保基金、企业
年金投资管理人和QDII、特定资产管理业务资格。
截止 2015 年 12 月 31 日，基金管理人共管理 2 只封闭式证券投资基金、79 只开放式证券投嘉实新兴产业股票 2015 年年度报告摘要
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资基金，具体包括嘉实丰和价值封闭、嘉实元和、嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健
混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实优质企业混合、嘉实货币、嘉实沪深 300 ETF 联
接（LOF） 、嘉实超短债债券、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实海外中国股票混合（QDII） 、嘉
实研究精选混合、 嘉实多元债券、 嘉实量化阿尔法混合、 嘉实回报混合、 嘉实基本面 50指数 （LOF ）、
嘉实价值优势混合、嘉实稳固收益债券、嘉实H股指数（QDII-LOF） 、嘉实主题新动力混合、嘉实
多利分级债券、嘉实领先成长混合、嘉实深证基本面 120ETF、嘉实深证基本面 120ETF 联接、嘉
实黄金（QDII-FOF-LOF） 、嘉实信用债券、嘉实周期优选混合、嘉实安心货币、嘉实中创 400ETF、
嘉实中创 400 联接、嘉实沪深 300ETF、嘉实优化红利混合、嘉实全球房地产（QDII） 、嘉实理财
宝 7 天债券、嘉实增强收益定期债券、嘉实纯债债券、嘉实中证中期企业债指数（LOF） 、嘉实中
证500ETF、嘉实增强信用定期债券、嘉实中证 500ETF 联接、嘉实中证中期国债ETF、嘉实中证金
边中期国债 ETF 联接、嘉实丰益纯债定期债券、嘉实研究阿尔法股票、嘉实如意宝定期债券、嘉
实美国成长股票（QDII） 、嘉实丰益策略定期债券、嘉实丰益信用定期债券、嘉实新兴市场债券、
嘉实绝对收益策略定期混合、嘉实宝 A/B、嘉实活期宝货币、嘉实 1 个月理财债券、嘉实活钱包
货币、嘉实泰和混合、嘉实薪金宝货币、嘉实对冲套利定期开放混合、嘉实中证医药卫生 ETF、
嘉实中证主要消费ETF、嘉实中证金融地产 ETF、嘉实 3个月理财债券、嘉实医疗保健股票、嘉实
新兴产业股票、嘉实新收益混合、嘉实沪深 300 指数研究增强、嘉实逆向策略股票、嘉实企业变
革股票、嘉实新消费股票、嘉实全球互联网股票、嘉实先进制造股票、嘉实事件驱动股票、嘉实
机构快线货币、嘉实新机遇混合发起式、嘉实低价策略股票、嘉实中证金融地产 ETF 联接、嘉实
新起点混合、嘉实腾讯自选股大数据策略股票、嘉实环保低碳股票。其中嘉实增长混合、嘉实稳
健混合和嘉实债券 3 只开放式基金属于嘉实理财通系列基金，同时，管理多个全国社保基金、企
业年金、特定客户资产投资组合。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助
理）期限
证券从业年
限
说明
任职日期 离任日期
王汉博
本基金、 嘉实
泰和混合基
金经理
2014 年 9 月
17日
- 7年
2008年7月加入嘉实
基金管理有限公司，
历任研究部行业研究
员、研究部新兴产业
组组长、基金经理助
理。硕士研究生，具
有基金从业资格，中
国国籍。 嘉实新兴产业股票 2015 年年度报告摘要
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注： （1）基金经理任职日期是指本基金基金合同生效之日； （2）证券从业的含义遵从行业协会《证
券业从业人员资格管理办法》的相关规定； （3）2016 年 3 月 15 日，本基金管理人发布《关于嘉
实新兴产业股票基金经理变更的公告》 ，王汉博先生不再担任本基金基金经理，聘请季文华先生担
任本基金基金经理职务。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券法》 、 《证券投资基金法》及其各项配套法规、 《嘉
实新兴产业股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽
责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本
基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
公司制定了《公平交易管理制度》 ，按照证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意
见》等法律法规的规定，从组织架构、岗位设置和业务流程、系统和制度建设、内控措施和信息
披露等多方面，确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，杜绝不同投资组合之间进行利益
输送，保护投资者合法权益。
公司公平交易管理制度要求境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易以及投资管
理过程中各个相关环节符合公平交易的监管要求。各投资组合能够公平地获得投资信息、投资建
议，并在投资决策委员会的制度规范下独立决策，实施投资决策时享有公平的机会。所有组合投
资决策与交易执行保持隔离，任何组合必须经过公司交易部集中交易。各组合享有平等的交易权
利，共享交易资源。对交易所公开竞价交易以及银行间市场交易、交易所大宗交易等非集中竞价
交易制定专门的交易规则，保证各投资组合获得公平的交易机会。对于部分债券一级市场申购、
非公开发行股票申购等以公司名义进行的交易，严格遵循各投资组合交易前独立确定交易要素，
交易后按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
报告期内，公司严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内
部公平交易制度，各投资组合按投资管理制度和流程独立决策，并在获得投资信息、投资建议和
实施投资决策方面享有公平的机会；通过完善交易范围内各类交易的公平交易执行细则、严格的
流程控制、持续的技术改进，确保公平交易原则的实现；对投资交易行为进行监察稽核，通过 IT
系统和人工监控等方式进行日常监控和定期分析评估并完整详实记录相关信息，及时完成每季度嘉实新兴产业股票 2015 年年度报告摘要
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和年度公平交易专项稽核。
报告期内，公司对连续四个季度期间内、不同时间窗下（日内、3 日内、5日内）公司管理的
不同投资组合同向交易的交易价差进行分析，未发现违反公平交易制度的异常行为。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
报告期内，公司旗下所有投资组合参与交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单
边交易量超过该证券当日成交量的 5%的，合计5次，均为旗下组合被动跟踪标的指数的需要而和
其他组合发生反向交易，不存在利益输送等异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2015年市场大起大落，缘起于改革创新的憧憬以及低利率环境下的资金加杠杆，缘灭于改革
创新的阶段性落空以及监管、市场下跌等导致的资金去杠杆。这种类型的牛市由于缺乏基本面支
持，注定会演化成今天的结果。
阳光下无新鲜事，此类个案历史中并不罕见，就不一一列举，请参考《非理性繁荣》以及《这
次不一样-八百年全球金融危机史》等书籍。当个股百倍 PS，全部用故事以及所谓的信心来替代
估值时，管理人出于专业与良知果断的在力所能及的范围进行了结构与仓位的调整，尽可能为投
资者减少亏损。尽管四季度市场在局部又重现牛市，管理人并未参与，但结合16年情况，管理人
认为这也是负责任的。重回理性与常识势不可挡，是时候摒弃牛市思维了。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 1.596元；本报告期基金份额净值增长率为 56.78%，业绩
比较基准收益率为34.43%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2016，经济下行压力不减，供给侧改革如能实施虽然利在长远但难免短期阵痛，这无疑
会雪上加霜。企业盈利的不确定性在2016年是增大的，一季报之后市场对于全年的增速可能重新
系统性调整，之后少数貌似便宜的股票可能也不再便宜，总之盈利与估值的调整可能远未结束。
2016年可能是黑天鹅频发的一年，人民币贬值、美联储加息节奏、大宗商品价格波动、信用
违约、房地产价格、银行坏账甚至包括失业导致的社会动荡等等都为 2016 频添变数。因此对于
2016，防范风险是至关重要的，所以降低收益率目标也是较为合理的。此外，注册制的推出也会
深刻的改变国内投资者的投资信仰，可能会对我们现有的估值框架产生一定冲击。
市场目前仍处于挤泡沫阶段，如若过度恐慌可能会有估值修复所带来的反弹，但反转仍有赖嘉实新兴产业股票 2015 年年度报告摘要
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于基本面的趋势向好，这可能是中短期难以见到的。本基金将保持仓位下限，精选方向与个股，
秉承“中观画龙，微观点睛”的方法论，以一种积极防御的态度应对接下来市场可能的震荡，并
在生物医药、TMT以及高端装备制造等领域寻觅优质公司长期持有。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》 、 《证券投资基金会计核算业务指引》以
及中国证监会相关规定和基金合同的约定，日常估值由基金管理人与基金托管人一同进行，基金
份额净值由基金管理人完成估值后，经基金托管人复核无误后由基金管理人对外公布。月末、年
中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
本基金管理人设立估值专业委员会，委员由固定收益、交易、运营、风险管理、监察稽核等
部门负责人组成，负责研究、指导基金估值业务。基金管理人估值委员和基金会计均具有专业胜
任能力和相关工作经历。报告期内，固定收益部门负责人同时兼任基金经理、估值委员，基金经
理参加估值专业委员会会议，但不介入基金日常估值业务；参与估值流程各方之间不存在任何重
大利益冲突；与估值相关的机构包括上海、深圳证券交易所，中国证券登记结算有限责任公司，
中央国债登记结算公司，中证指数有限公司以及中国证券投资基金业协会等。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据本基金基金合同（十六（三）基金收益分配原则）约定，报告期内本基金未实施利润分
配，符合基金合同的约定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
在托管本基金的过程中，本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守《证券投资基金
法》相关法律法规的规定以及基金合同、托管协议的约定，对本基金基金管理人—嘉实基金管理
有限公司 2015 年 1 月 1 日至 2015年 12月 31 日基金的投资运作，进行了认真、独立的会计
核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害基金份额持有人利益的行
为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本托管人认为, 嘉实基金管理有限公司在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金嘉实新兴产业股票 2015 年年度报告摘要
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份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上，不存在损害基金份额持有人利益
的行为；在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严
格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认为，嘉实基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露管理办
法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的本基金年度报告中的财务指标、净
值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未发现有损害
基金持有人利益的行为。
§6 审计报告
嘉实新兴产业股票型证券投资基金 2015 年度财务会计报告已由普华永道中天会计师事务所
（特殊普通合伙）审计、注册会计师许康玮、洪磊签字出具了“无保留意见的审计报告” （普华永
道中天审字(2016)第20342 号）。
投资者可通过登载于本基金管理人网站的年度报告正文查看审计报告全文。
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：嘉实新兴产业股票型证券投资基金
报告截止日： 2015年 12 月31日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2015 年 12 月31 日
上年度末
2014 年 12月 31 日
资 产：
银行存款 7.4.7.1 146,396,592.68 46,649,968.60
结算备付金
- 19,203,522.73
存出保证金
710,919.85 129,288.18
交易性金融资产 7.4.7.2 721,421,811.13 365,441,779.38
其中：股票投资
721,421,811.13 365,441,779.38
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- - 嘉实新兴产业股票 2015 年年度报告摘要
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贵金属投资
- -
衍生金融资产 7.4.7.3 - -
买入返售金融资产 7.4.7.4 - -
应收证券清算款
- 8,789,725.31
应收利息 7.4.7.5 30,138.46 19,587.13
应收股利
- -
应收申购款
1,071,268.00 542,568.96
递延所得税资产
- -
其他资产 7.4.7.6 - -
资产总计
869,630,730.12 440,776,440.29
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 12 月31 日
上年度末
2014 年 12月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 7.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- -
应付赎回款
970,110.93 6,852,529.29
应付管理人报酬
1,107,783.36 617,534.09
应付托管费
184,630.57 102,922.36
应付销售服务费
- -
应付交易费用 7.4.7.7 153,686.39 561,728.57
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 7.4.7.8 372,385.37 173,573.34
负债合计
2,788,596.62 8,308,287.65
所有者权益：
实收基金 7.4.7.9 543,186,124.79 424,743,448.09
未分配利润 7.4.7.10 323,656,008.71 7,724,704.55
所有者权益合计
866,842,133.50 432,468,152.64
负债和所有者权益总计
869,630,730.12 440,776,440.29
注：报告截止日2015年 12 月 31 日，基金份额净值1.596元，基金份额总额543,186,124.79份。
7.2 利润表
会计主体：嘉实新兴产业股票型证券投资基金
本报告期： 2015年1月1日至2015年 12 月31日
单位：人民币元 嘉实新兴产业股票 2015 年年度报告摘要
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项 目 附注号
本期
2015 年1 月1 日至
2015 年12 月31 日
上年度可比期间
2014年9 月17日(基
金合同生效日)至
2014 年12 月31 日
一、收入
271,029,662.44 23,110,705.43
1.利息收入
1,023,571.98 3,180,115.54
其中：存款利息收入 7.4.7.11 1,023,571.98 304,959.53
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- 2,875,156.01
其他利息收入
- -
2.投资收益
310,224,943.47 27,655,268.88
其中：股票投资收益 7.4.7.12 303,843,237.76 27,655,268.88
基金投资收益
- -
债券投资收益 7.4.7.13 - -
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益 7.4.7.14 - -
股利收益 7.4.7.15 6,381,705.71 -
3.公允价值变动收益 7.4.7.16 -45,253,158.07 -8,887,438.11
4.汇兑收益
- -
5.其他收入 7.4.7.17 5,034,305.06 1,162,759.12
减：二、费用
18,307,396.27 4,045,387.68
1．管理人报酬
11,699,023.86 2,523,033.90
2．托管费
1,949,837.32 420,505.66
3．销售服务费
- -
4．交易费用 7.4.7.18 4,250,636.71 933,221.39
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．其他费用 7.4.7.19 407,898.38 168,626.73
三、利润总额
252,722,266.17 19,065,317.75
减：所得税费用
- -
四、净利润
252,722,266.17 19,065,317.75
注：本基金合同生效日为 2014 年 9 月 17 日，上年度可比期间是指自基金合同生效日 2014 年 9
月17日至2014年 12 月31 日。
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：嘉实新兴产业股票型证券投资基金
本报告期：2015年1月1日至2015年12月 31 日
单位：人民币元 嘉实新兴产业股票 2015 年年度报告摘要
第 14 页 共 28 页
项目
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 12月 31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
424,743,448.09 7,724,704.55 432,468,152.64
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 252,722,266.17 252,722,266.17
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
118,442,676.70 63,209,037.99 181,651,714.69
其中：1.基金申购款 997,032,160.83 492,084,661.10 1,489,116,821.93
2.基金赎回款 -878,589,484.13 -428,875,623.11 -1,307,465,107.24
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
543,186,124.79 323,656,008.71 866,842,133.50
项目
上年度可比期间
2014年 9月 17 日(基金合同生效日)至2014 年 12月 31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
617,795,162.85 - 617,795,162.85
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 19,065,317.75 19,065,317.75
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
-193,051,714.76 -11,340,613.20 -204,392,327.96
其中：1.基金申购款 114,219,372.52 7,261,913.18 121,481,285.70
2.基金赎回款 -307,271,087.28 -18,602,526.38 -325,873,613.66
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
424,743,448.09 7,724,704.55 432,468,152.64
注：本基金合同生效日为 2014 年 9 月 17 日，上年度可比期间是指自基金合同生效日 2014 年 9
月17日至2014年 12 月31 日。
报表附注为财务报表的组成部分。 嘉实新兴产业股票 2015 年年度报告摘要
第 15 页 共 28 页
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
______赵学军______
______王红______
____常旭____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策与最近一期年度报告一致，会计估计与最近一期年度报告不一致。
7.4.1.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
7.4.1.2 会计估计变更的说明
对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、 资产支持证券和私募债券除
外)，鉴于其交易量和交易频率不足以提供持续的定价信息，本基金本报告期改为采用中证指数有
限公司根据 《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015年1季度固定收益品种的估值
处理标准》所独立提供的估值结果确定公允价值。
7.4.2 差错更正的说明
本基金本报告期无须说明的会计差错更正。
7.4.3 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
嘉实基金管理有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构
中国农业银行股份有限公司(“中国农业
银行”)
基金托管人、基金代销机构
中诚信托有限责任公司 基金管理人的股东
立信投资有限责任公司 基金管理人的股东
德意志资产管理(亚洲)有限公司 基金管理人的股东
7.4.4 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
下述关联方交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.4.1 通过关联方交易单元进行的交易
本期（2015年1月1 日至2015年 12月 31 日）及上年度可比期间（2014年 9月17日（基金
合同生效日）至2014年12 月 31 日） ，本基金未通过关联方交易单元进行交易。 嘉实新兴产业股票 2015 年年度报告摘要
第 16 页 共 28 页
7.4.4.2 关联方报酬
7.4.4.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1日至 2015年12
月 31日
上年度可比期间
2014年9月17日(基金合同生效日)
至 2014年12月 31日
当期发生的基金应支付
的管理费
11,699,023.86 2,523,033.90
其中： 支付销售机构的客
户维护费
1,011,765.66 916,985.69
注：支付基金管理人嘉实基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.5%的年费率计
提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.5%
/ 当年天数。
7.4.4.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1日至 2015年12
月 31日
上年度可比期间
2014年9月17日(基金合同生效日)
至 2014年12月 31日
当期发生的基金应支付
的托管费
1,949,837.32 420,505.66
注：支付基金托管人中国农业银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值×0.25% / 当年天数。
7.4.4.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本期（2015年1月1 日至 2015年 12月 31 日）及上年度可比期间（2014年9月 17日（基金合同
生效日）至2014年12月31日） ，本基金未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
7.4.4.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.4.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本期（2015年1月1 日至 2015年 12月 31 日）及上年度可比期间（2014年9月 17日（基金合同
生效日）至2014年12月31日） ，基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.4.4.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本期末（2015年12月31日）及上年度末（2014年12 月 31 日） ，其他关联方未持有本基金。
7.4.4.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元 嘉实新兴产业股票 2015 年年度报告摘要
第 17 页 共 28 页
关联方
名称
本期
2015年1月 1日至 2015年 12月 31
日
上年度可比期间
2014年9月17日(基金合同生效日)至2014年
12 月 31 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国农业银行 146,396,592.68 961,613.81 46,649,968.60 249,399.23
注：本基金的银行存款由基金托管人中国农业银行保管，按适用利率计息。
7.4.4.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本期（2015年1月1 日至 2015年 12月 31 日）及上年度可比期间（2014年9月 17日（基金合同
生效日）至2014年12月31日） ，本基金未在承销期内参与认购关联方承销的证券。
7.4.5 期末（ 2015 年 12 月31 日 ）本基金持有的流通受限证券
7.4.5.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
7.4.5.1.1 受限证券类别：股票
金额单位：人民币元
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
000793
华闻
传媒
2015年3
月19 日
2016年
3 月 21
日
非公开
发行流
通受限
12.31 14.47 300,000 3,693,000.00 4,341,000.00 -
7.4.5.1.2 受限证券类别：债券
本期末（2015年12月 31 日） ，本基金未持有流通受限的债券。
7.4.5.1.3 受限证券类别：其他
本期末（2015年12月 31 日） ，本基金未持有流通受限的其他证券。
7.4.5.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌日期
停牌原
因
期末
估值单价
复牌日期
复牌
开盘单价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
000028
国药
一致
2015年10月21日
重大事
项停牌
69.68 - - 461,951 35,251,566.25 32,188,745.68 -
002664
信质
电机
2015年12月30日
重大事
项停牌
31.77 2016 年3 月8 日
28.59
563,261 15,034,123.26 17,894,801.97 -
嘉实新兴产业股票 2015 年年度报告摘要
第 18 页 共 28 页
7.4.5.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.5.3.1 银行间市场债券正回购
本期末（2015年12月 31 日） ，本基金无银行间市场债券正回购余额。
7.4.5.3.2 交易所市场债券正回购
本期末（2015年12月 31 日） ，本基金无交易所市场债券正回购余额。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 721,421,811.13 82.96
其中：股票 721,421,811.13 82.96
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 146,396,592.68 16.83
7 其他各项资产 1,812,326.31 0.21
合计 869,630,730.12 100.00
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％）
A
农、林、牧、渔业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 354,489,559.54 40.89
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
64,620,624.64 7.45
E
建筑业 - -
F
批发和零售业 147,073,413.28 16.97
G
交通运输、仓储和邮政业 34,486,017.44 3.98
H
住宿和餐饮业 - - 嘉实新兴产业股票 2015 年年度报告摘要
第 19 页 共 28 页
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
2,067,727.20 0.24
J
金融业 74,855,431.42 8.64
K
房地产业 - -
L
租赁和商务服务业 39,475,910.33 4.55
M
科学研究和技术服务业 - -
N
水利、环境和公共设施管理业 - -
O
居民服务、修理和其他服务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和社会工作 8,039.28 0.00
R
文化、体育和娱乐业 4,345,088.00 0.50
S
综合 - -
合计 721,421,811.13 83.22
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 000963 华东医药 1,061,010 86,960,379.60 10.03
2 600276 恒瑞医药 1,538,098 75,551,373.76 8.72
3 000538 云南白药 1,032,769 74,999,684.78 8.65
4 600566 济川药业 1,201,855 33,243,309.30 3.83
5 601398 工商银行 7,126,349 32,638,678.42 3.77
6 000028 国药一致 461,951 32,188,745.68 3.71
7 600517 置信电气 2,281,360 28,882,017.60 3.33
8 600511 国药股份 736,400 27,924,288.00 3.22
9 600835 上海机电 889,625 26,964,533.75 3.11
10 002400 省广股份 1,053,650 26,499,297.50 3.06
注 1 ： 报告 期末 ， 本 基金 持 有的华 东医 药因 市场 波动 造成被 动超 标 ， 已 于 2016 年 1 月 4 日降 至 10%
以下， 符合 法律 法规 的规 定及基 金合 同的 约定 。
注 2 ： 投 资 者 欲 了 解 本 报 告 期 末 基 金 投 资 的 所 有 股 票 明 细 ， 应 阅 读 登 载 于 本 基 金 管 理 人 网 站
（http://www.jsfund.cn ）的 年度报 告正 文
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1
累计买入金额超出期初基金资产净值 2%的股票明细
金额单位：人民币元 嘉实新兴产业股票 2015 年年度报告摘要
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序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 000538 云南白药 76,337,550.05 17.65
2 600276 恒瑞医药 71,082,073.39 16.44
3 601398 工商银行 64,699,882.10 14.96
4 000963 华东医药 64,401,438.28 14.89
5 002400 省广股份 50,099,246.50 11.58
6 600517 置信电气 40,430,474.94 9.35
7 600525 长园集团 39,969,402.10 9.24
8 600446 金证股份 35,562,001.44 8.22
9 000028 国药一致 35,251,566.25 8.15
10 300226 上海钢联 34,285,171.80 7.93
11 002649 博彦科技 31,721,182.79 7.33
12 600271 航天信息 30,629,255.11 7.08
13 601006 大秦铁路 30,054,875.80 6.95
14 600511 国药股份 30,047,490.31 6.95
15 300228 富瑞特装 29,380,493.71 6.79
16 600566 济川药业 28,855,746.95 6.67
17 600557 康缘药业 28,067,117.92 6.49
18 600011 华能国际 26,942,443.14 6.23
19 600795 国电电力 26,889,671.00 6.22
20 300431 暴风科技 26,411,705.30 6.11
21 600571 信雅达 25,731,203.33 5.95
22 300210 森远股份 25,368,741.90 5.87
23 300353 东土科技 25,254,835.34 5.84
24 600674 川投能源 25,181,497.73 5.82
25 300380 安硕信息 24,750,312.32 5.72
26 300379 东方通 20,901,847.58 4.83
27 300166 东方国信 19,670,613.92 4.55
28 600887 伊利股份 19,173,612.24 4.43
29 300377 赢时胜 18,727,820.58 4.33
30 300205 天喻信息 18,369,776.00 4.25
31 300274 阳光电源 18,289,007.52 4.23
32 300066 三川股份 18,270,084.71 4.22
33 601318 中国平安 17,992,573.12 4.16
34 601988 中国银行 17,855,967.00 4.13 嘉实新兴产业股票 2015 年年度报告摘要
第 21 页 共 28 页
35 601601 中国太保 17,835,482.96 4.12
36 002715 登云股份 17,758,879.92 4.11
37 601166 兴业银行 17,559,969.08 4.06
38 601939 建设银行 17,546,638.53 4.06
39 300004 南风股份 17,246,076.30 3.99
40 600000 浦发银行 16,943,482.34 3.92
41 601998 中信银行 16,436,949.00 3.80
42 600036 招商银行 16,431,994.55 3.80
43 601328 交通银行 16,421,347.70 3.80
44 601169 北京银行 16,406,664.87 3.79
45 300298 三诺生物 16,039,824.19 3.71
46 000001 平安银行 16,022,107.72 3.70
47 600835 上海机电 15,481,512.00 3.58
48 002488 金固股份 15,354,418.30 3.55
49 002664 信质电机 15,034,123.26 3.48
50 300329 海伦钢琴 14,359,401.95 3.32
51 300145 南方泵业 14,241,191.79 3.29
52 002650 加加食品 14,012,701.00 3.24
53 000800 一汽轿车 13,859,092.02 3.20
54 600562 国睿科技 13,763,614.17 3.18
55 002081 金 螳 螂 12,866,002.37 2.98
56 002202 金风科技 12,801,361.69 2.96
57 600990 四创电子 12,543,047.67 2.90
58 601877 正泰电器 12,418,476.00 2.87
59 300041 回天新材 10,264,740.11 2.37
60 600027 华电国际 9,936,943.11 2.30
61 300012 华测检测 9,847,478.89 2.28
62 600358 国旅联合 9,370,373.04 2.17
63 600009 上海机场 9,223,376.31 2.13
64 300306 远方光电 9,200,898.46 2.13
65 002118 紫鑫药业 8,988,842.24 2.08
8.4.2
累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值嘉实新兴产业股票 2015 年年度报告摘要
第 22 页 共 28 页
比例（％）
1 600271 航天信息 49,738,111.87 11.50
2 002446 盛路通信 45,558,427.03 10.53
3 300136 信维通信 42,338,512.70 9.79
4 600571 信雅达 39,853,769.30 9.22
5 002649 博彦科技 34,628,279.50 8.01
6 002081 金 螳 螂 34,089,122.99 7.88
7 600446 金证股份 33,270,068.16 7.69
8 600498 烽火通信 32,613,525.91 7.54
9 300329 海伦钢琴 32,580,824.70 7.53
10 300004 南风股份 32,332,217.16 7.48
11 002715 登云股份 31,640,112.58 7.32
12 600118 中国卫星 29,402,664.13 6.80
13 601398 工商银行 29,042,046.72 6.72
14 300274 阳光电源 28,967,583.90 6.70
15 002488 金固股份 28,689,179.44 6.63
16 300353 东土科技 28,185,046.38 6.52
17 300145 南方泵业 27,234,046.64 6.30
18 300226 上海钢联 26,796,503.17 6.20
19 002253 川大智胜 26,610,456.88 6.15
20 002410 广联达 26,468,915.98 6.12
21 300166 东方国信 25,518,686.86 5.90
22 300205 天喻信息 24,916,122.60 5.76
23 600990 四创电子 24,357,273.03 5.63
24 300431 暴风科技 23,231,944.00 5.37
25 300066 三川股份 21,802,875.61 5.04
26 600557 康缘药业 20,947,876.97 4.84
27 300380 安硕信息 20,632,117.17 4.77
28 600855 航天长峰 20,540,473.94 4.75
29 000800 一汽轿车 20,224,349.63 4.68
30 000661 长春高新 20,086,026.72 4.64
31 300379 东方通 19,610,188.26 4.53
32 600085 同仁堂 18,234,262.72 4.22
33 601998 中信银行 17,758,259.21 4.11
34 600562 国睿科技 17,243,743.82 3.99
35 300012 华测检测 16,998,221.00 3.93
36 600000 浦发银行 16,994,444.38 3.93
37 600036 招商银行 16,860,310.92 3.90 嘉实新兴产业股票 2015 年年度报告摘要
第 23 页 共 28 页
38 601888 中国国旅 15,590,789.34 3.61
39 601166 兴业银行 15,022,193.30 3.47
40 600763 通策医疗 14,867,320.68 3.44
41 601318 中国平安 14,818,092.30 3.43
42 601169 北京银行 14,514,212.86 3.36
43 002202 金风科技 14,231,007.86 3.29
44 600358 国旅联合 13,902,857.12 3.21
45 000001 平安银行 13,506,308.78 3.12
46 000059 *ST 华锦 13,344,834.42 3.09
47 002650 加加食品 12,923,922.00 2.99
48 300273 和佳股份 12,553,639.62 2.90
49 300210 森远股份 12,538,011.65 2.90
50 601601 中国太保 12,518,284.20 2.89
51 300377 赢时胜 12,209,331.40 2.82
52 600773 西藏城投 12,103,071.20 2.80
53 601877 正泰电器 12,092,080.16 2.80
54 600511 国药股份 11,938,968.69 2.76
55 300015 爱尔眼科 11,741,728.06 2.72
56 000963 华东医药 10,878,299.43 2.52
57 600702 沱牌舍得 10,843,769.05 2.51
58 600835 上海机电 10,819,128.68 2.50
59 002118 紫鑫药业 10,587,693.09 2.45
60 300224 正海磁材 10,578,026.02 2.45
61 002048 宁波华翔 10,316,944.77 2.39
62 300041 回天新材 10,147,026.00 2.35
63 002699 美盛文化 10,045,212.03 2.32
64 600887 伊利股份 10,030,631.00 2.32
65 002338 奥普光电 10,001,093.08 2.31
66 300306 远方光电 9,588,123.38 2.22
67 600199 金种子酒 9,368,181.92 2.17
68 300296 利亚德 9,358,325.82 2.16
69 600713 南京医药 9,218,531.32 2.13
70 300292 吴通控股 8,807,877.42 2.04
71 603588 高能环境 8,745,425.92 2.02
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
金额单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 1,694,018,529.58 嘉实新兴产业股票 2015 年年度报告摘要
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卖出股票收入（成交）总额 1,596,628,577.52
注：8.4.1项“买入金额”、8.4.2项“卖出金额”及 8.4.3项“买入股票成本”、“卖出股票收
入”均按买入或卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
报告期末，本基金未持有债券。
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
报告期末，本基金未持有债券。
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
报告期末，本基金未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
报告期末，本基金未持有贵金属投资。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
报告期末，本基金未持有权证。
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
报告期内，本基金未参与股指期货交易。
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
报告期内，本基金未参与国债期货交易。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一
年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。
8.12.2
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
8.12.3 期末其他各项资产构成
金额单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 710,919.85
2 应收证券清算款 - 嘉实新兴产业股票 2015 年年度报告摘要
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3 应收股利 -
4 应收利息 30,138.46
5 应收申购款 1,071,268.00
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
合计 1,812,326.31
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公允
价值
占基金资产净值比
例（%）
流通受限情况说明
1 000028 国药一致 32,188,745.68 3.71 重大事项停牌
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
7,651 70,995.44 418,642,098.50 77.07% 124,544,026.29 22.93%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
178,720.41 0.03%
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0 嘉实新兴产业股票 2015 年年度报告摘要
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本基金基金经理持有本开放式基金
10~50
§10 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2014 年 9 月 17 日 ）基金份额总额
617,795,162.85
本报告期期初基金份额总额 424,743,448.09
本报告期基金总申购份额 997,032,160.83
减:本报告期基金总赎回份额 878,589,484.13
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 543,186,124.79
注：报告期期间基金总申购份额含转换入份额，基金总赎回份额含转换出份额。
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
（1）基金管理人的重大人事变动情况
2015年5月8日本基金管理人发布公告，张峰先生因工作变动不再担任公司副总经理。
（2）基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动情况
报告期内基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
报告期内本基金投资策略未发生改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内本基金未改聘为其审计的会计师事务所。报告年度应支付普华永道中天会计师事务
所(特殊普通合伙)的审计费 70,000.00元，该审计机构已连续 2年提供审计服务。
嘉实新兴产业股票 2015 年年度报告摘要
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11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
2015 年 2 月 13 日，北京证监局向我公司下发了“行政监管措施决定书”，责令公司进行为
期3个月的整改，暂不受理公募基金注册申请，北京证监局对相关责任人采取了行政监管措施。
对此公司高度重视，对公司内控制度进行了全面梳理，逐条落实整改方案，彻底排查业务中存在
的风险，进而提升了公司内部控制和风险管理的能力。2015年5月份，公司已经完成相关整改工
作并向北京证监局提交了整改完成报告，监管部门对公司整改完成情况进行了现场检查。
除上述情况外，本报告期内，基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查
或处罚。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
中国银河证券
股份有限公司
2 2,300,399,906.59 69.99% 1,610,287.23 69.99% -
国信证券股份
有限公司
1 643,700,288.72 19.58% 450,593.51 19.58% -
中银国际证券
有限责任公司
1 251,136,914.48 7.64% 175,795.85 7.64% -
申万宏源证券
有限公司
2 77,202,784.45 2.35% 54,042.62 2.35% -
华泰证券股份
有限公司
1 14,514,212.86 0.44% 10,159.95 0.44% -
安信证券股份
有限公司
1 - - - - -
德邦证券有限
责任公司
1 - - - - -
光大证券股份
有限公司
1 - - - - -
国都证券股份
有限公司
1 - - - - -
国盛证券有限
责任公司
1 - - - - -
国泰君安证券
股份有限公司
2 - - - - -
国元证券股份
有限公司
1 - - - - - 嘉实新兴产业股票 2015 年年度报告摘要
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世纪证券有限
责任公司
1 - - - - -
长城证券有限
责任公司
1 - - - - -
注 1：本表“佣金”指本基金通过单一券商的交易单元进行股票、权证等交易而合计支付该等券
商的佣金合计。
注2：交易单元的选择标准和程序
（1）经营行为规范，在近一年内无重大违规行为；
（2）公司财务状况良好；
（3）有良好的内控制度，在业内有良好的声誉；
（4）有较强的研究能力，能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、公司和证券市场研究
报告，并能根据基金投资的特殊要求，提供专门的研究报告；
（5）建立了广泛的信息网络，能及时提供准确地信息资讯服务。
基金管理人根据以上标准进行考察后确定租用券商的交易单元。基金管理人与被选择的券商签订
协议，并通知基金托管人。
注3：申银万国证券股份有限公司更名为申万宏源证券有限公司。
注4：国都证券有限责任公司更名为国都证券股份有限公司。
投资者对本报告如有疑问，可咨询本基金管理人嘉实基金管理有限公司，咨询电话
400-600-8800，或发 E-mail:service@jsfund.cn。
嘉实基金管理有限公司
2016 年 3月 29日
