嘉实增长混合 2015 年年度报告摘要
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嘉实增长开放式证券投资基金
2015 年年度报告摘要
基金管理人：嘉实基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
送出日期：2016年3 月29日
§1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经全部独立董
事签字同意，并由董事长签发。董事 Bernd Amlung未参会。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016 年 3 月 24 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
本基金为嘉实理财通系列证券投资基金之一，嘉实理财通系列证券投资基金由具有不同市场
定位的三只基金构成，包括相互独立的嘉实增长证券投资基金、嘉实稳健证券投资基金和嘉实债
券证券投资基金。每只基金均为契约型开放式，适用一个基金合同和招募说明书。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告期自2015年1 月1日起至2015年12月 31日止。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。 嘉实增长混合 2015 年年度报告摘要
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 嘉实增长开放式证券投资基金
基金简称 嘉实增长混合
基金主代码 070002
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2003年 7月 9日
基金管理人 嘉实基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 300,248,211.86 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 投资于具有高速成长潜力的中小企业上市公司，以获
取未来资本增值的机会，并谋求基金资产的中长期稳
定增值，同时通过分散投资提高基金资产的流动性。
投资策略 从公司基本面分析入手挑选具有成长潜力的股票，重
点投资于预期利润或收入具有良好增长潜力的成长型
上市公司的股票。投资组合比例范围为股票 40%-75%、
债券 20%-55%、现金5%左右。
业绩比较基准 60%*巨潮 500（小盘）指数收益率+40%*中债总指数收
益率
风险收益特征 本基金属于中低风险证券投资基金。本基金长期系统
性风险控制目标为单位基金资产净值相对于基金业绩
基准的β值保持在 1.0左右。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 嘉实基金管理有限公司 中国银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 胡勇钦 王永民
联系电话 （010）65215588 （010）66594896
电子邮箱 service@jsfund.cn fcid@bankofchina.com
客户服务电话
400-600-8800 95566
传真 （010）65182266 （010）66594942
2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网
址
http://www.jsfund.cn 嘉实增长混合 2015 年年度报告摘要
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基金年度报告备置地点 北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8层嘉实基金管
理有限公司
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2015年 2014年 2013年
本期已实现收益 1,928,710,896.33 589,280,823.34 246,190,230.65
本期利润 1,821,394,913.69 421,650,384.45 561,012,523.85
加权平均基金份额本期利润 5.4138 0.7347 0.7194
本期加权平均净值利润率 58.84% 13.80% 14.20%
本期基金份额净值增长率 67.43% 14.88% 14.12%
3.1.2 期末数据和指标 2015年末 2014年末 2013年末
期末可供分配利润 2,716,145,389.18 2,330,539,376.26 2,792,422,700.67
期末可供分配基金份额利润 9.0463 5.0086 4.2410
期末基金资产净值 3,016,393,601.04 2,795,844,785.00 3,450,863,623.79
期末基金份额净值 10.046 6.009 5.241
3.1.3 累计期末指标 2015年末
2014年末
2013年末
基金份额累计净值增长率 1,264.22% 714.79% 609.26%
注： （1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； （2）所述基金
业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字；
（3）期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 18.72% 1.36% 18.49% 1.24% 0.23% 0.12%
过去六个月 -4.10% 2.14% -9.27% 2.45% 5.17% -0.31%
过去一年 67.43% 2.28% 57.66% 2.38% 9.77% -0.10%
过去三年 119.51% 1.58% 163.44% 1.77% -43.93% -0.19%
过去五年 88.32% 1.36% 78.94% 1.69% 9.38% -0.33%
自基金合同
生效起至今
1,264.22% 1.31% 573.39% 2.00% 690.83% -0.69%
注：本基金业绩比较基准为：60%*巨潮 500(小盘)指数收益率+40%*中债总指数收益率。 嘉实增长混合 2015 年年度报告摘要
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巨潮小盘指数的总市值相对于 A 股市场覆盖率约为 14%，具有良好的市场代表性，用以反映 A 股
市场小盘市值股票的运行情况，适合作为本基金股票投资业绩比较基准。中国债券总财富指数是
全样本债券指数，包括市场上所有具有可比性的符合指数编制标准的债券（如交易所和银行间国
债、银行间金融债等） 。中国债券总财富指数是以债券全价计算的指数值，考虑了付息日利息再投
资因素，在样本券付息时利息再投资计入指数之中。中国债券总财富指数能表征中国债券市场趋
势，是债券组合投资管理业绩评估的有效工具。
本基金的业绩基准指数按照构建公式每交易日进行计算，计算方式如下：
Benchmark(0)=1000
Return(t)=60%*巨潮 500(小盘)指数(t)/巨潮 500(小盘)指数(t-1)-1)+40%*(中国债券总指数
(t)/中国债券总指数(t-1)-1)
Benchmark(t)=(1+Return(t))*Benchmark(t-1)
其中t=1,2,3,…。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
图：嘉实增长混合份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图 嘉实增长混合 2015 年年度报告摘要
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（2003年7月9 日至 2015 年 12 月 31 日）
注 1：按基金合同规定，本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期。建仓期结束时本基金各
项资产配置比例符合基金合同第三部分（四（一）投资范围和（四）各基金投资组合比例限制）
的规定： （1）投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的 80%；（ 2）持有一家公司的股票，
不得超过基金资产净值的 10%；（ 3）本基金与由基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的
证券，不得超过该证券的10%；（ 4）投资于国债的比例不低于基金资产净值的20%；（ 5）本基金的
股票资产中至少有 80%属于本基金名称所显示的投资内容； （6）法律法规或监管部门对上述比例
限制另有规定的，从其规定。
注2：2015年7月8日，本基金管理人发布《关于嘉实增长混合基金经理变更的公告》 ，邵健先生
不再担任本基金基金经理，聘请董理先生担任本基金基金经理职务。
注3：2015年12月31日，本基金管理人发布《关于新增嘉实增长混合基金经理的公告》 ，增聘刘
美玲女士担任本基金基金经理职务，与基金经理董理先生共同管理本基金。
3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
嘉实增长混合 2015 年年度报告摘要
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3.3 过去三年基金的利润分配情况
单位：人民币元
年
度
每10份基金份额
分红数
现金形式发放
总额
再投资形式发
放总额
年度利润分配合
计
备注
2015 0.1000 1,402,813.56 3,072,956.74 4,475,770.30
2014 0.1000 2,247,121.20 4,275,845.19 6,522,966.39
2013 0.1000 3,366,758.59 5,556,088.20 8,922,846.79
合计 0.3000 7,016,693.35 12,904,890.13 19,921,583.48
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人为嘉实基金管理有限公司，成立于 1999 年 3 月 25 日，是经中国证监会批准设
立的第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，公司总部设在北京，
在深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州设有分公司。公司获得首批全国社保基金、企业
年金投资管理人和QDII、特定资产管理业务资格。
截止 2015 年 12 月 31 日，基金管理人共管理 2 只封闭式证券投资基金、79 只开放式证券投
资基金，具体包括嘉实丰和价值封闭、嘉实元和、嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健
混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实优质企业混合、嘉实货币、嘉实沪深 300 ETF 联
接（LOF） 、嘉实超短债债券、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实海外中国股票混合（QDII） 、嘉
实研究精选混合、 嘉实多元债券、 嘉实量化阿尔法混合、 嘉实回报混合、 嘉实基本面 50指数 （LOF ）、
嘉实价值优势混合、嘉实稳固收益债券、嘉实H股指数（QDII-LOF） 、嘉实主题新动力混合、嘉实
多利分级债券、嘉实领先成长混合、嘉实深证基本面 120ETF、嘉实深证基本面 120ETF 联接、嘉
实黄金（QDII-FOF-LOF） 、嘉实信用债券、嘉实周期优选混合、嘉实安心货币、嘉实中创 400ETF、
嘉实中创 400 联接、嘉实沪深 300ETF、嘉实优化红利混合、嘉实全球房地产（QDII） 、嘉实理财
宝 7 天债券、嘉实增强收益定期债券、嘉实纯债债券、嘉实中证中期企业债指数（LOF） 、嘉实中
证500ETF、嘉实增强信用定期债券、嘉实中证 500ETF 联接、嘉实中证中期国债ETF、嘉实中证金
边中期国债 ETF 联接、嘉实丰益纯债定期债券、嘉实研究阿尔法股票、嘉实如意宝定期债券、嘉
实美国成长股票（QDII） 、嘉实丰益策略定期债券、嘉实丰益信用定期债券、嘉实新兴市场债券、
嘉实绝对收益策略定期混合、嘉实宝 A/B、嘉实活期宝货币、嘉实 1 个月理财债券、嘉实活钱包
货币、嘉实泰和混合、嘉实薪金宝货币、嘉实对冲套利定期开放混合、嘉实中证医药卫生 ETF、嘉实增长混合 2015 年年度报告摘要
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嘉实中证主要消费ETF、嘉实中证金融地产 ETF、嘉实 3个月理财债券、嘉实医疗保健股票、嘉实
新兴产业股票、嘉实新收益混合、嘉实沪深 300 指数研究增强、嘉实逆向策略股票、嘉实企业变
革股票、嘉实新消费股票、嘉实全球互联网股票、嘉实先进制造股票、嘉实事件驱动股票、嘉实
机构快线货币、嘉实新机遇混合发起式、嘉实低价策略股票、嘉实中证金融地产 ETF 联接、嘉实
新起点混合、嘉实腾讯自选股大数据策略股票、嘉实环保低碳股票。其中嘉实增长混合、嘉实稳
健混合和嘉实债券 3 只开放式基金属于嘉实理财通系列基金，同时，管理多个全国社保基金、企
业年金、特定客户资产投资组合。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从业年
限
说明
任职日期 离任日期
刘美玲
本基金基金
经理
2015年12
月31日
- 11年
2004 年 6 月加入嘉实
基金，先后在研究部、
投资部工作，并担任过
研究部能源组组长、投
资经理职务。具有基金
从业资格。
董理
本基金基金
经理， 嘉实优
化红利混合、
嘉实创新成
长混合基金
经理
2015 年 7
月8日
- 7年
2008 年加入嘉实基金
管理有限公司研究部，
曾任股票分析师一职。
具有基金从业资格，中
国国籍。
邵健
本基金基金
经理、 公司副
总经理
2010 年 6
月8日
2015年7月
8 日
17年
曾任国泰君安证券研
究所研究员、行业投资
策略组组长、行业公司
部副经理，从事行业研
究、行业比较研究及资
产配置等工作。2003
年7月加入嘉实基金管
理有限公司投资部工
作。经济学硕士，具有
基金从业资格、中国国
籍。
注： （1）任职日期、离任日期指公司作出决定后公告之日； （2）证券从业的含义遵从行业协会《证
券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券法》 、 《证券投资基金法》及其各项配套法规、 《嘉嘉实增长混合 2015 年年度报告摘要
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实理财通系列证券投资基金暨嘉实增长证券投资基金、嘉实稳健证券投资基金和嘉实债券证券投
资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金
资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本基金运作管理符合有关法
律法规和基金合同的规定和约定，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
公司制定了《公平交易管理制度》 ，按照证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意
见》等法律法规的规定，从组织架构、岗位设置和业务流程、系统和制度建设、内控措施和信息
披露等多方面，确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，杜绝不同投资组合之间进行利益
输送，保护投资者合法权益。
公司公平交易管理制度要求境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易以及投资管
理过程中各个相关环节符合公平交易的监管要求。各投资组合能够公平地获得投资信息、投资建
议，并在投资决策委员会的制度规范下独立决策，实施投资决策时享有公平的机会。所有组合投
资决策与交易执行保持隔离，任何组合必须经过公司交易部集中交易。各组合享有平等的交易权
利，共享交易资源。对交易所公开竞价交易以及银行间市场交易、交易所大宗交易等非集中竞价
交易制定专门的交易规则，保证各投资组合获得公平的交易机会。对于部分债券一级市场申购、
非公开发行股票申购等以公司名义进行的交易，严格遵循各投资组合交易前独立确定交易要素，
交易后按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
报告期内，公司严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内
部公平交易制度，各投资组合按投资管理制度和流程独立决策，并在获得投资信息、投资建议和
实施投资决策方面享有公平的机会；通过完善交易范围内各类交易的公平交易执行细则、严格的
流程控制、持续的技术改进，确保公平交易原则的实现；对投资交易行为进行监察稽核，通过 IT
系统和人工监控等方式进行日常监控和定期分析评估并完整详实记录相关信息，及时完成每季度
和年度公平交易专项稽核。
报告期内，公司对连续四个季度期间内、不同时间窗下（日内、3 日内、5日内）公司管理的
不同投资组合同向交易的交易价差进行分析，未发现违反公平交易制度的异常行为。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
报告期内，公司旗下所有投资组合参与交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单嘉实增长混合 2015 年年度报告摘要
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边交易量超过该证券当日成交量的 5%的，合计5次，均为旗下组合被动跟踪标的指数的需要而和
其他组合发生反向交易，不存在利益输送等异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2015年市场随着流动性的拐点出现了巨幅调整。上半年在增量资金的推动下，市场经历了几
近疯狂的上涨，而后在以清理配资出发的去杠杆过程中，流动性压力使得市场经历了非理性下跌。
这之后在资产荒的背景下，存量资金博弈带动了市场最后三个月的反弹。全年来看，本基金获得
了67.43%的收益，作为股票上限 75%的混合型基金，大幅战胜市场。
回顾本组合的操作，年初以来考虑到流动性的宽裕尤其是持续的增量资金涌入，组合保持了
较高的仓位，选股上重仓持有优质的成长股比如乐视网、启明星辰等。这些个股为组合贡献了巨
大的收益。在 6 月开始的调整中，由于市场成交量萎靡，组合被动出现了较大幅度的回调，在市
场成交量恢复后，组合积极调整了持仓，增加了更多相对稳健的成长股，使得组合的流动性得到
了较为明显的改善。随着 9 月市场利空的充分释放，考虑到资金在资产荒背景下无处可去，市场
处于存量博弈阶段。组合重新买入了那些下跌到合理区间的优质成长股。但总体上对于市场流动
性的压力我们认为并未充分释放，因此在成长股选择上也着重考虑了其安全边际，在选股标准上
也较高，整个组合的仓位并没有非常高，在反弹中依靠精选个股跟上了市场的上涨。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 10.046 元；本报告期基金份额净值增长率为 67.43%，业
绩比较基准收益率为57.66%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望 2016 年，回归对资本市场影响最直接的企业盈利和流动性两大要素，我们认为 2016 年
资本市场将面临更多的考验。过往不断的需求端刺激已经无法为继，2016年中央经济工作会议核
心的基调是供给侧改革，我们即将迎来改革真正深入的一年，过程中会经历阵痛，经历经济增速
的放缓以及企业盈利增长的承压。流动性方面，相比 2015 年的大水漫灌，2016 年继续降准降息
的空间在缩窄， 资本市场的资金净流入显著弱于 2015年。 虽然当前市场上大市值权重股估值偏低，
但大多数个股估值都处于较高水平。2016 年的 A股市场格局正如经济格局一样，不破不立，需要
等待泡沫的消纳和企业盈利的支撑，系统性向上机会才会逐步显现。
虽然对年初的市场行情相对谨慎，但我们相信仍然会有优秀的公司穿越经济周期实现快速增
长和良好回报，尤其当市场真正兑现了下跌预期、部分股票逐步进入估值合理区间后，需要我们嘉实增长混合 2015 年年度报告摘要
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以更乐观的心态，积极寻找个股机会、优化组合结构。转型和创新是长期的主线，在未来的行业
与主题方面，我们认为云计算与大数据、先进制造、大安全等都是值得关注的方面。同时我们也
会适当关注改革带来价值股的阶段性机会。在新的一年中，我们将进一步努力发掘具备巨大成长
空间与较高估值吸引力的细分行业和龙头个股，力争继续为投资人获取良好的回报。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》 、 《证券投资基金会计核算业务指引》以
及中国证监会相关规定和基金合同的约定，日常估值由基金管理人与基金托管人一同进行，基金
份额净值由基金管理人完成估值后，经基金托管人复核无误后由基金管理人对外公布。月末、年
中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
本基金管理人设立估值专业委员会，委员由固定收益、交易、运营、风险管理、监察稽核等
部门负责人组成，负责研究、指导基金估值业务。基金管理人估值委员和基金会计均具有专业胜
任能力和相关工作经历。报告期内，固定收益部门负责人同时兼任基金经理、估值委员，基金经
理参加估值专业委员会会议，但不介入基金日常估值业务；参与估值流程各方之间不存在任何重
大利益冲突；与估值相关的机构包括上海、深圳证券交易所，中国证券登记结算有限责任公司，
中央国债登记结算公司，中证指数有限公司以及中国证券投资基金业协会等。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
（1）本基金的基金管理人于 2015 年 1 月 19 日发布《嘉实增长开放式证券投资基金 2014 年
年度收益分配公告》 ， 收益分配基准日为2014年12月31 日， 每10份基金份额发放现金红利0.100
元，具体参见本报告“7.4.11 利润分配情况”。
（2）本基金的基金管理人于 2016 年 1 月 15 日发布《嘉实增长开放式证券投资基金 2015 年
年度收益分配公告》 ， 收益分配基准日为2015年 12月 31日， 每 10份基金份额发放现金红利 0.10
元，具体参见本报告“7.4.11 利润分配情况”。本基金的收益分配符合法律法规的规定和基金合
同的相关约定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人” ）在嘉实增长开放式证券投资基金嘉实增长混合 2015 年年度报告摘要
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（以下称“本基金” ）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合
同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽
的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议
的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购
赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金
份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金
融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内） 、投资组合报告等数据真实、准确和完整。
§6 审计报告
嘉实增长开放式证券投资基金 2015 年度财务会计报告已由安永华明会计师事务所(特殊普通
合伙)审计，注册会计师汤骏、贺耀签字出具了“无保留意见的审计报告” （安永华明（2016）审
字第60468756_A03号）。
投资者可通过登载于本基金管理人网站的年度报告正文查看审计报告全文。
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：嘉实增长开放式证券投资基金
报告截止日： 2015年 12 月31日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2015 年 12 月31 日
上年度末
2014 年 12月 31 日
资 产：
银行存款 7.4.7.1 457,611,730.57 5,167,359.98
结算备付金
6,094,023.15 4,138,632.53
存出保证金
1,080,182.30 725,534.24 嘉实增长混合 2015 年年度报告摘要
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交易性金融资产 7.4.7.2 2,665,018,515.26 2,606,808,582.44
其中：股票投资
1,996,715,608.46 1,961,913,103.24
基金投资
- -
债券投资
668,302,906.80 644,895,479.20
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 7.4.7.3 - -
买入返售金融资产 7.4.7.4 - -
应收证券清算款
2,126,284.19 185,623,662.26
应收利息 7.4.7.5 17,892,842.32 15,632,297.83
应收股利
- -
应收申购款
1,471,159.41 247,392.85
递延所得税资产
- -
其他资产 7.4.7.6 - -
资产总计
3,151,294,737.20 2,818,343,462.13
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 12 月31 日
上年度末
2014 年 12月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 7.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
120,224,109.98 -
应付赎回款
6,363,829.33 15,954,991.37
应付管理人报酬
3,971,042.09 3,757,220.24
应付托管费
661,840.35 626,203.39
应付销售服务费
- -
应付交易费用 7.4.7.7 3,261,486.86 1,741,013.47
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 7.4.7.8 418,827.55 419,248.66
负债合计
134,901,136.16 22,498,677.13
所有者权益：
实收基金 7.4.7.9 300,248,211.86 465,305,408.74
未分配利润 7.4.7.10 2,716,145,389.18 2,330,539,376.26
所有者权益合计
3,016,393,601.04 2,795,844,785.00
负债和所有者权益总计
3,151,294,737.20 2,818,343,462.13
注：报告截止日 2015 年 12 月 31 日，基金份额净值 10.046 元，基金份额总额 300,248,211.86
份。
嘉实增长混合 2015 年年度报告摘要
第 13 页 共 29 页
7.2 利润表
会计主体：嘉实增长开放式证券投资基金
本报告期： 2015年1月1日至2015年 12 月31日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2015 年1 月1 日至
2015 年12 月31 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至
2014 年12 月31 日
一、收入
1,893,926,280.94 485,956,615.45
1.利息收入
27,681,760.73 30,196,568.83
其中：存款利息收入 7.4.7.11 1,455,448.16 1,059,867.23
债券利息收入
26,156,978.26 28,537,056.04
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
69,334.31 599,645.56
其他利息收入
- -
2.投资收益
1,972,403,206.73 621,231,762.97
其中：股票投资收益 7.4.7.12 1,969,724,187.26 577,675,394.22
基金投资收益
- -
债券投资收益 7.4.7.13 -4,666,954.82 24,327,948.75
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益 7.4.7.14 - -
股利收益 7.4.7.15 7,345,974.29 19,228,420.00
3.公允价值变动收益 7.4.7.16 -107,315,982.64 -167,630,438.89
4.汇兑收益
- -
5.其他收入 7.4.7.17 1,157,296.12 2,158,722.54
减：二、费用
72,531,367.25 64,306,231.00
1．管理人报酬
46,258,643.92 45,896,384.67
2．托管费
7,709,774.01 7,649,397.44
3．销售服务费
- -
4．交易费用 7.4.7.18 18,326,192.56 9,285,822.40
5．利息支出
- 1,244,815.01
其中：卖出回购金融资产支出
- 1,244,815.01
6．其他费用 7.4.7.19 236,756.76 229,811.48
三、利润总额
1,821,394,913.69 421,650,384.45
减：所得税费用
- -
四、净利润
1,821,394,913.69 421,650,384.45
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：嘉实增长开放式证券投资基金
本报告期：2015年1月1日至2015年12月 31 日 嘉实增长混合 2015 年年度报告摘要
第 14 页 共 29 页
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 12月 31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
465,305,408.74 2,330,539,376.26 2,795,844,785.00
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 1,821,394,913.69 1,821,394,913.69
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
-165,057,196.88 -1,431,313,130.47 -1,596,370,327.35
其中：1.基金申购款 163,297,827.84 1,351,166,472.44 1,514,464,300.28
2.基金赎回款 -328,355,024.72 -2,782,479,602.91 -3,110,834,627.63
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动
- -4,475,770.30 -4,475,770.30
五、期末所有者权益（基
金净值）
300,248,211.86 2,716,145,389.18 3,016,393,601.04
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月1 日至2014 年 12月 31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
658,440,923.12 2,792,422,700.67 3,450,863,623.79
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 421,650,384.45 421,650,384.45
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
-193,135,514.38 -877,010,742.47 -1,070,146,256.85
其中：1.基金申购款 62,705,090.99 270,087,301.81 332,792,392.80
2.基金赎回款 -255,840,605.37 -1,147,098,044.28 -1,402,938,649.65
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动
- -6,522,966.39 -6,522,966.39
五、期末所有者权益（基
金净值）
465,305,408.74 2,330,539,376.26 2,795,844,785.00
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署： 嘉实增长混合 2015 年年度报告摘要
第 15 页 共 29 页
______赵学军______
______王红______
____常旭____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策与最近一期年度报告一致， 会计估计与最近一期年度报告不一致。
7.4.1.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
7.4.1.2 会计估计变更的说明
对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、 资产支持证券和私募债券除
外)，鉴于其交易量和交易频率不足以提供持续的定价信息，本基金本报告期改为采用中证指数有
限公司根据 《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015年1季度固定收益品种的估值
处理标准》所独立提供的估值结果确定公允价值。
7.4.2 差错更正的说明
本基金本报告期无须说明的会计差错更正。
7.4.3 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
嘉实基金管理有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构
中国银行股份有限公司（中国银行） 基金托管人、基金代销机构
中诚信托有限责任公司 基金管理人的股东
立信投资有限责任公司 基金管理人的股东
德意志资产管理(亚洲)有限公司 基金管理人的股东
7.4.4 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
下述关联方交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.4.1 通过关联方交易单元进行的交易
本期（2015年1月1 日至2015年12月 31 日）及上年度可比期间（2014年1月1 日至 2014
年12月31日） ，本基金未通过关联方交易单元进行交易。
7.4.4.2 关联方报酬
7.4.4.2.1 基金管理费
单位：人民币元 嘉实增长混合 2015 年年度报告摘要
第 16 页 共 29 页
项目
本期
2015年1月1日至 2015年12
月 31日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014年12月31
日
当期发生的基金应支付
的管理费
46,258,643.92 45,896,384.67
其中： 支付销售机构的客
户维护费
4,878,379.05 5,068,749.88
注：本基金的基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.5%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×年费率/当年天数
H为每日应支付的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理人的管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前五个工
作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
7.4.4.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1日至 2015年12
月 31日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014年12月31
日
当期发生的基金应支付
的托管费
7,709,774.01 7,649,397.44
注：本基金的基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×年费率/当年天数
H为每日应支付的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付；由基金托管人于次月前五个工作日内从
基金资产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
7.4.4.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
单位：人民币元
本期
2015年1月 1日至 2015年12月31日
银行间市场交
易的
各关联方名称
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出
交易金
额
利息收入 交易金额 利息支出
中国银行 - 187,439,621.92 - - - -
注：上年度可比期间（2014 年 1月 1日至2014年 12 月 31 日） ，本基金未与关联方进行银行间同
业市场的债券(含回购)交易。 嘉实增长混合 2015 年年度报告摘要
第 17 页 共 29 页
7.4.4.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.4.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本期（2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日）及上年度可比期间（2014 年 1 月 1 日至 2014 年
12月 31 日） ，基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.4.4.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本期末（2015年12月 31 日）及上年度末（2014年12 月 31 日） ，其他关联方未持有本基金。
7.4.4.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2015年1月 1日至 2015年 12月 31
日
上年度可比期间
2014年1月1日至 2014年 12月 31日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国银行 457,611,730.57 1,347,765.51 5,167,359.98 1,009,332.12
注：本基金的银行存款由基金托管人中国银行保管，按适用利率计息。
7.4.4.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本期（2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日）及上年度可比期间（2014 年 1 月 1 日至 2014 年
12月 31 日） ，本基金未在承销期内参与认购关联方承销的证券。
7.4.5 期末（ 2015 年12 月31 日 ）本基金持有的流通受限证券
7.4.5.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本期末（2015年12月 31 日） ，本基金未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。
7.4.5.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌日期
停牌原
因
期末
估值单价
复牌日期
复牌
开盘单价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总额 备注
000028
国药
一致
2015年10月21日
重大事
项停牌
69.68 - - 800,000 49,286,415.59 55,744,000.00 -
000876
新 希
望
2015 年8 月17 日
重大事
项停牌
17.61 2016 年3 月2 日
17.09
4,499,995 86,203,474.11 79,244,911.95 -
002020
京新
药业
2015年12月29日
重大事
项停牌
33.55 2016 年1 月20 日
30.20
3,354,357 91,443,668.31 112,538,677.35 -
002049
同方
国芯
2015年12月11日
重大事
项停牌
63.22 2016 年3 月11 日
54.14
1,427,950 95,352,810.76 90,274,999.00 -
嘉实增长混合 2015 年年度报告摘要
第 18 页 共 29 页
7.4.5.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.5.3.1 银行间市场债券正回购
本期末（2015年12月 31日） ，本基金无银行间市场债券正回购余额。
7.4.5.3.2 交易所市场债券正回购
本期末（2015年12月 31日） ，本基金无交易所市场债券正回购余额。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 1,996,715,608.46 63.36
其中：股票 1,996,715,608.46 63.36
2 固定收益投资 668,302,906.80 21.21
其中：债券 668,302,906.80 21.21
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 463,705,753.72 14.71
7 其他各项资产 22,570,468.22 0.72
合计 3,151,294,737.20 100.00
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％）
A
农、林、牧、渔业 150,316,766.25 4.98
B
采矿业 58,182,936.00 1.93
C
制造业 806,813,051.38 26.75
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E
建筑业 184,233,053.10 6.11
F
批发和零售业 419,393,525.52 13.90 嘉实增长混合 2015 年年度报告摘要
第 19 页 共 29 页
G
交通运输、仓储和邮政业 - -
H
住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
239,595,915.20 7.94
J
金融业 - -
K
房地产业 57,099,680.24 1.89
L
租赁和商务服务业 - -
M
科学研究和技术服务业 81,080,680.77 2.69
N
水利、环境和公共设施管理业 - -
O
居民服务、修理和其他服务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和社会工作 - -
R
文化、体育和娱乐业 - -
S
综合 - -
合计 1,996,715,608.46 66.20
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 000963 华东医药 3,308,767 271,186,543.32 8.99
2 600477 杭萧钢构 14,978,297 184,233,053.10 6.11
3 000998 隆平高科 6,329,127 150,316,766.25 4.98
4 002439 启明星辰 4,665,570 149,298,240.00 4.95
5 300362 天保重装 1,919,832 116,572,199.04 3.86
6 002020 京新药业 3,354,357 112,538,677.35 3.73
7 603001 奥康国际 3,143,163 105,673,140.06 3.50
8 002049 同方国芯 1,427,950 90,274,999.00 2.99
9 002563 森马服饰 7,248,739 89,884,363.60 2.98
10 002253 川大智胜 1,680,544 89,572,995.20 2.97
注：投 资 者 欲 了 解 本 报 告 期 末 基 金 投 资 的 所 有 股 票 明 细 ， 应 阅 读 登 载 于 本 基 金 管 理 人 网 站
（http://www.jsfund.cn ）的年 度报 告正 文 嘉实增长混合 2015 年年度报告摘要
第 20 页 共 29 页
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1
累计买入金额超出期初基金资产净值 2%的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 000998 隆平高科 308,302,685.59 11.03
2 000963 华东医药 230,697,491.28 8.25
3 600477 杭萧钢构 187,281,597.84 6.70
4 300004 南风股份 185,269,998.83 6.63
5 002400 省广股份 168,462,606.72 6.03
6 601166 兴业银行 166,005,914.44 5.94
7 300133 华策影视 164,168,963.99 5.87
8 002439 启明星辰 152,308,900.61 5.45
9 000651 格力电器 152,169,537.31 5.44
10 000333 美的集团 131,004,366.58 4.69
11 300012 华测检测 126,575,442.92 4.53
12 000820 金城股份 117,729,276.75 4.21
13 300362 天保重装 103,138,479.17 3.69
14 600547 山东黄金 102,051,329.02 3.65
15 002086 东方海洋 101,316,347.88 3.62
16 601888 中国国旅 96,582,443.26 3.45
17 002049 同方国芯 95,352,810.76 3.41
18 600856 中天能源 94,586,641.16 3.38
19 002020 京新药业 91,443,668.31 3.27
20 002253 川大智胜 89,553,842.64 3.20
21 300054 鼎龙股份 88,906,040.15 3.18
22 002563 森马服饰 86,764,517.57 3.10
23 601398 工商银行 86,458,717.87 3.09
24 000876 新 希 望 86,203,474.11 3.08
25 000488 晨鸣纸业 78,717,605.46 2.82
26 300379 东方通 78,034,830.17 2.79
27 603001 奥康国际 74,630,531.52 2.67
28 300385 雪浪环境 72,061,261.83 2.58
29 601288 农业银行 71,186,631.55 2.55
30 600037 歌华有线 67,735,879.38 2.42
31 300369 绿盟科技 66,890,545.68 2.39 嘉实增长混合 2015 年年度报告摘要
第 21 页 共 29 页
32 300359 全通教育 66,169,247.14 2.37
33 600962 *ST 中鲁 65,196,836.44 2.33
34 000882 华联股份 63,226,836.01 2.26
35 300465 高伟达 59,898,027.00 2.14
36 002331 皖通科技 59,388,857.95 2.12
8.4.2
累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 002439 启明星辰 455,250,629.38 16.28
2 300104 乐视网 443,194,280.26 15.85
3 600446 金证股份 331,972,631.66 11.87
4 000651 格力电器 224,764,099.04 8.04
5 002450 康得新 206,944,658.88 7.40
6 600570 恒生电子 201,048,692.71 7.19
7 002400 省广股份 197,851,356.15 7.08
8 300133 华策影视 195,433,948.54 6.99
9 300004 南风股份 184,731,753.53 6.61
10 300359 全通教育 178,773,017.60 6.39
11 000820 金城股份 178,589,368.20 6.39
12 601166 兴业银行 163,604,128.84 5.85
13 300253 卫宁软件 153,188,618.79 5.48
14 000998 隆平高科 150,538,148.48 5.38
15 300369 绿盟科技 145,057,950.23 5.19
16 000333 美的集团 130,459,972.67 4.67
17 300377 赢时胜 127,846,088.60 4.57
18 002086 东方海洋 127,832,166.76 4.57
19 002081 金 螳 螂 124,494,804.59 4.45
20 300378 鼎捷软件 111,703,004.04 4.00
21 600525 长园集团 89,843,790.25 3.21
22 000401 冀东水泥 89,659,445.38 3.21
23 601398 工商银行 88,989,488.30 3.18
24 600037 歌华有线 88,635,728.12 3.17
25 000488 晨鸣纸业 88,233,719.50 3.16
26 002085 万丰奥威 83,274,556.46 2.98
27 601888 中国国旅 83,111,231.00 2.97 嘉实增长混合 2015 年年度报告摘要
第 22 页 共 29 页
28 600856 中天能源 82,793,958.26 2.96
29 300054 鼎龙股份 81,432,111.57 2.91
30 601006 大秦铁路 76,364,737.16 2.73
31 300274 阳光电源 73,942,859.38 2.64
32 601288 农业银行 72,205,837.18 2.58
33 600000 浦发银行 70,521,862.35 2.52
34 000028 国药一致 66,748,313.10 2.39
35 002338 奥普光电 66,593,577.72 2.38
36 600079 人福医药 63,455,165.13 2.27
37 300379 东方通 56,225,610.87 2.01
38 601318 中国平安 55,989,342.85 2.00
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 5,763,168,856.91
卖出股票收入（成交）总额 7,605,835,221.54
注：8.4.1项“买入金额”、8.4.2项“卖出金额”及 8.4.3项“买入股票成本”、“卖出股票收
入”均按买入或卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 5,179,701.10 0.17
2 央行票据 - -
3 金融债券 663,123,205.70 21.98
其中：政策性金融债 663,123,205.70 21.98
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
合计 668,302,906.80 22.16
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净值嘉实增长混合 2015 年年度报告摘要
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比例（％）
1 150311 15 进出 11 1,400,000 140,140,000.00 4.65
2 150202 15 国开 02 1,300,000 130,156,000.00 4.31
3 150211 15 国开 11 900,000 90,261,000.00 2.99
3 150411 15 农发 11 900,000 90,261,000.00 2.99
4 150301 15 进出 01 500,000 50,045,000.00 1.66
5 150201 15 国开 01 400,000 40,992,000.00 1.36
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
报告期末，本基金未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
报告期末，本基金未持有贵金属投资。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
报告期末，本基金未持有权证。
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
报告期内，本基金未参与股指期货交易。
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
报告期内，本基金未参与国债期货交易。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一
年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。
8.12.2
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
8.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 1,080,182.30
2 应收证券清算款 2,126,284.19
3 应收股利 -
4 应收利息 17,892,842.32
5 应收申购款 1,471,159.41 嘉实增长混合 2015 年年度报告摘要
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6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
合计 22,570,468.22
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公允
价值
占基金资产净值比
例（%）
流通受限情况说明
1 002020 京新药业 112,538,677.35 3.73 重大事项停牌
2 002049 同方国芯 90,274,999.00 2.99 重大事项停牌
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
94,025 3,193.28 39,899,270.93 13.29% 260,348,940.93 86.71%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
150,651.82 0.05%
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0~10
本基金基金经理持有本开放式基金
0~10 嘉实增长混合 2015 年年度报告摘要
第 25 页 共 29 页
§10 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2003 年 7 月 9 日 ）基金份额总额
945,335,227.25
本报告期期初基金份额总额 465,305,408.74
本报告期基金总申购份额 163,297,827.84
减:本报告期基金总赎回份额 328,355,024.72
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 300,248,211.86
注：报告期期间基金总申购份额含转换入份额、红利再投份额，基金总赎回份额含转换出份额。
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
（1）基金管理人的重大人事变动情况
2015 年 7 月 8 日，本基金管理人发布《关于嘉实增长混合基金经理变更的公告》 ，邵健先生
不再担任本基金基金经理，聘请董理先生担任本基金基金经理。
2015 年 12 月 31 日，本基金管理人发布《关于新增嘉实增长混合基金经理的公告》 ，增聘刘
美玲女士担任本基金基金经理，与董理先生共同管理本基金。
2015年5月8日本基金管理人发布公告，张峰先生因工作变动不再担任公司副总经理。
（2）基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动情况
2015年4月，李爱华先生不再担任中国银行股份有限公司托管业务部总经理职务。上述人事
变动已按相关规定备案、公告。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
嘉实增长混合 2015 年年度报告摘要
第 26 页 共 29 页
11.4 基金投资策略的改变
报告期内本基金投资策略未发生改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内本基金未改聘为其审计的会计师事务所。报告年度应支付安永华明会计师事务所
（特殊普通合伙）的审计费 70,000.00元，该审计机构已连续 13年提供审计服务。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
2015 年 2 月 13 日，北京证监局向我公司下发了“行政监管措施决定书”，责令公司进行为
期3个月的整改，暂不受理公募基金注册申请，北京证监局对相关责任人采取了行政监管措施。
对此公司高度重视，对公司内控制度进行了全面梳理，逐条落实整改方案，彻底排查业务中存在
的风险，进而提升了公司内部控制和风险管理的能力。2015年5月份，公司已经完成相关整改工
作并向北京证监局提交了整改完成报告，监管部门对公司整改完成情况进行了现场检查。
除上述情况外，本报告期内，基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查
或处罚。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
海通证券股份
有限公司
2 2,274,907,174.15 17.02% 1,592,451.03 17.01% -
中信建投证券
股份有限公司
2 1,790,058,180.64 13.39% 1,253,050.56 13.38% -
兴业证券股份
有限公司
3 1,635,896,459.01 12.24% 1,145,132.97 12.23% -
中国国际金融
有限公司
2 1,502,080,902.56 11.24% 1,051,461.37 11.23% -
广发证券股份
有限公司
5 859,567,842.84 6.43% 601,703.63 6.43% -
申万宏源证券
有限公司
2 736,356,967.67 5.51% 515,451.58 5.51% -
方正证券股份
有限公司
3 626,258,994.76 4.68% 442,036.45 4.72% - 嘉实增长混合 2015 年年度报告摘要
第 27 页 共 29 页
东方证券股份
有限公司
4 613,735,510.40 4.59% 429,617.73 4.59% 新增 2 个
国泰君安证券
股份有限公司
4 591,093,589.46 4.42% 413,768.37 4.42% -
安信证券股份
有限公司
3 381,988,676.95 2.86% 267,392.06 2.86% -
齐鲁证券有限
公司
1 381,806,596.25 2.86% 267,267.88 2.85% -
招商证券股份
有限公司
2 329,428,903.49 2.46% 230,602.24 2.46% -
中信证券股份
有限公司
3 314,410,603.36 2.35% 220,089.48 2.35% -
新时代证券有
限责任公司
1 277,392,580.40 2.07% 194,174.80 2.07% -
长江证券股份
有限公司
1 272,433,718.99 2.04% 190,706.73 2.04% -
东北证券股份
有限公司
2 248,843,618.90 1.86% 174,191.95 1.86% -
国元证券股份
有限公司
1 150,429,333.99 1.13% 105,300.53 1.12% -
华创证券有限
责任公司
2 139,304,072.67 1.04% 97,514.32 1.04% -
国金证券股份
有限公司
2 94,297,398.74 0.71% 66,008.18 0.71% -
瑞银证券有限
责任公司
1 74,439,769.33 0.56% 52,107.83 0.56% -
光大证券股份
有限公司
1 73,954,162.89 0.55% 51,767.93 0.55% -
北京高华证券
有限责任公司
1 - - - - -
渤海证券股份
有限公司
1 - - - - -
东吴证券有限
责任公司
1 - - - - -
东兴证券股份
有限公司
1 - - - - -
广州证券股份
有限公司
2 - - - - -
国信证券股份
有限公司
1 - - - - -
华宝证券有限
责任公司
1 - - - - -
华福证券有限 1 - - - - - 嘉实增长混合 2015 年年度报告摘要
第 28 页 共 29 页
责任公司
华融证券股份
有限公司
1 - - - - -
华泰证券股份
有限公司
4 - - - - 新增 1 个
华西证券有限
责任公司
1 - - - - -
民生证券股份
有限公司
2 - - - - -
平安证券有限
责任公司
4 - - - - -
天源证券经纪
有限公司
1 - - - - -
湘财证券有限
责任公司
1 - - - - -
信达证券股份
有限公司
1 - - - - -
英大证券有限
责任公司
1 - - - - -
长城证券有限
责任公司
3 - - - - -
浙商证券有限
责任公司
1 - - - - -
中国民族证券
有限责任公司
1 - - - - -
中国银河证券
股份有限公司
2 - - - - -
中国中投证券
有限责任公司
2 - - - - -
中信证券（浙
江）有限责任公
司
1 - - - - -
中银国际证券
有限责任公司
2 - - - - -
宏源证券股份
有限公司
1 - - - - -
宏信证券有限
责任公司
2 - - - - 新增 1 个
注 1：本表“佣金”指本基金通过单一券商的交易单元进行股票、权证等交易而合计支付该等券
商的佣金合计。
注2：交易单元的选择标准和程序
（1）经营行为规范，在近一年内无重大违规行为； 嘉实增长混合 2015 年年度报告摘要
第 29 页 共 29 页
（2）公司财务状况良好；
（3）有良好的内控制度，在业内有良好的声誉；
（4）有较强的研究能力，能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、公司和证券市场研究
报告，并能根据基金投资的特殊要求，提供专门的研究报告；
（5）建立了广泛的信息网络，能及时提供准确地信息资讯服务。
基金管理人根据以上标准进行考察后确定租用券商的交易单元。基金管理人与被选择的券商签订
协议，并通知基金托管人。
注3：申银万国证券股份有限公司更名为申万宏源证券有限公司。
注4：报告期内，本基金退租以下交易单元：中航证券有限公司退租上海交易单元 1 个。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
广发证券股份
有限公司
103,923,294.70 25.85% - - - -
方正证券股份
有限公司
36,879,190.00 9.17% - - - -
国元证券股份
有限公司
261,280,732.10 64.98% - - - -
投资者对本报告如有疑问，可咨询本基金管理人嘉实基金管理有限公司，咨询电话
400-600-8800，或发 E-mail:service@jsfund.cn。
嘉实基金管理有限公司
2016 年 3月 29日
