华 富 智 慧 城市 灵 活 配 置混 合 型 证 券投 资 基
金 2015 年年 度 报 告 摘要
2015 年12 月31 日
基金管 理人： 华富基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2016 年3 月29 日
华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 3 月 28 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至2015 年12 月 31 日 止。 华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金名 称 华富智 慧城 市灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
基金简 称 华富智 慧城 市灵 活配 置混 合
基金主 代码 000757
交易代 码 000757
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 10 月 31 日
基金管 理人 华富基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 632,349,959.60 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标 本 基 金通 过深 入研 究并 积极 投 资与 智慧 城市 相关 的优
质 上 市公 司， 分享 其发 展和 成 长的 机会 ，力 求获 取超
额收益 与长 期资 本增 值。
投资策 略 本 基 金通 过定 量与 定性 相结 合 的方 法分 析宏 观经 济、
证 券 市场 以及 智慧 城市 相关 行 业的 发展 趋势 ，评 估市
场 的 系统 性风 险和 各类 资产 的 预期 收益 与风 险， 据此
合 理 制定 和调 整股 票、 债券 等 各类 资产 的比 例， 在保
持 总 体风 险水 平相 对稳 定的 基 础上 ，力 争投 资组 合的
稳定增 值。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率*50%+ 中证全 债指 数收 益率*50%
风险收 益特 征 本 基 金为 混合 型基 金， 其预 期 收益 及预 期风 险水 平高
于 债 券型 基金 和货 币市 场基 金 ，但 低于 股票 型基 金，
属于中 等风 险水 平的 投资 品种。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华富基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 满志弘 洪渊
联系电 话 021-68886996 （010 ）66105799
电子邮 箱 manzh@hffund.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-700-8001 95588
传真 021-68887997 （010 ）66105798 华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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2.4 信息 披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
http://www.hffund.com
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 及基 金托 管人 的办公 场所
§3 主要财 务指标、基金 净值表现及利润分 配情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2015 年
2014 年 10 月 31 日
(基金 合同 生效
日)-2014 年12 月31
日
2013 年
本期已 实现 收益 559,647,437.10 9,093,677.72 -
本期利 润 611,772,334.73 -26,747,476.53 -
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.7362 -0.0174 -
本期基 金份 额净 值增 长率 62.24% -1.70% -
3.1.2 期末 数据 和指 标 2015 年末 2014 年末 2013 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.4460 -0.0174 -
期末基 金资 产净 值 914,380,744.45 1,510,604,355.36 -
期末基 金份 额净 值 1.446 0.983 -
注：1 ） 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2） 以 上所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （ 例如 ， 开放式 基金 的申 购赎
回费等 ） ， 计入 费用 后实 际 收益水 平要 低于 所列 数字 。
3）期 末可 供分 配利 润， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数，
表中的 “期末 ” 均指 报告 期最后 一日 ， 即 12 月31 日。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④ 华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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过去三 个月 30.27% 2.38% 9.64% 0.83% 20.63% 1.55%
过去六 个月 -5.68% 3.67% -5.16% 1.33% -0.52% 2.34%
过去一 年 62.24% 3.15% 9.22% 1.24% 53.02% 1.91%
自基金 合同
生效起 至今
59.48% 2.92% 31.98% 1.20% 27.50% 1.72%
注：业 绩比 较基 准收 益率= 沪深 300 指 数收 益率*50%+ 中证全 债指 数收 益率*50% ，业绩 比较 基准 在
每个交 易日 实现 再平 衡。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较
注：根据《华 富智慧城 市 灵活配置混合 型证券投 资 基金基金合同 》的规定 ， 本基金股票 投资占基
金 资 产 的 比 例 范 围 为 0-95% ， 投 资 于 本 合 同 界 定 的 智 慧 城 市 相 关 证 券 不 低 于 非 现 金 基 金 资 产 的
80% ； 其 余资 产投 资于 债券 、 权证、 货币 市场 工具 、 资产支 持证 券等 金融 工具 ； 权证 投资 比例 不得
超过基 金资 产净 值 的3%； 保持现 金或 者到 期日 在一 年以内 的政 府债 券投 资比 例合计 不低 于基 金 资
产净值 的 5% 。 如 法律 法规 或监管 机构 以后 允许 基金 投资其 他品 种， 基金 管理 人 在履行 适当 程序 后，
可以将 其纳 入投 资范 围。 本基金 建仓 期 为 2014 年10 月 31 日到 2015 年4 月30 日。 建仓 期结 束时
各项资 产配 置比 例符 合合 同约定 。本 报告 期内 ，本 基金严 格执 行了 基金 合同 的相关 规定 。 华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的 比
较
注：合 同生 效当 年按 实际 存续期 计算 ，不 按整 个自 然年度 进行 折算 。
3.3 过去三年基金的利润 分配情况
单位： 人民 币元
年度
每10份 基金 份
额分红 数
现金形 式发 放总
额
再投资 形式 发
放总额
年度利 润分 配合
计
备注
2015年度 2.0000 152,843,576.67 22,254,271.74 175,097,848.41
2014年度 - - - -
合计 2.0000 152,843,576.67 22,254,271.74 175,097,848.41
§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
基金管 理人 华富 基金 管理 有限公 司 于 2004 年 3 月 29 日 经中 国证 监会 证监 基 金字 [2004]47 华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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号文核 准开 业，4 月19 日 在上海 正式 注册 成立 ， 注 册资 本 1.2 亿元 ， 公 司股 东为华 安证 券股 份有
限公司 、安 徽省 信用 担保 集团有 限公 司和 合肥 兴泰 金融控 股（ 集团 ）有 限公 司。截 止 2015 年 12
月31 日， 本基 金管 理人 管 理了华 富竞 争力 优选 混合 型证券 投资 基金 、 华富 货 币市场 基金 、 华富 成
长趋势混合型 证券投资 基 金、华富收益 增强债券 型 证券投资基金 、华富策 略 精选灵活配 置混合型
证券投 资基 金、 华富 价值 增长灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 华富 中 证 100 指数证 券投 资基 金 、
华富强化回报 债券型证 券 投资基金、华 富量子生 命 力混合型证券 投资基金 、 华富中小板 指数 增强
型证券投资基 金、华富 保 本混合型证券 投资基金 、 华富灵活配置 混合型证 券 投资基金、 华富恒富
分级债券型证 券投资基 金 、华富恒财分 级债券型 证 券投资基金、 华富智慧 城 市灵活配置 混合型证
券投资基金、 华富恒稳 纯 债债券型证券 投资基金 、 华富国泰民安 灵活配置 混 合型证券投 资基金、
华富旺财保本 混合型证 券 投资基金、华 富永鑫灵 活 配置混合型证 券投资基 金 、华富健康 文娱灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、华富 恒利 债券 型证 券投 资基金 二十 一只 基金 。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
龚炜
华 富 智 慧 城 市
灵 活 配 置 混 合
型 基 金 基 金 经
理 、 华 富 竞 争
力 优 选 混 合 型
基 金 基 金 经
理 、 华 富 成 长
趋 势 混 合 型 基
金 基 金 经 理 、
华 富 国 泰 民 安
灵 活 配 置 混 合
型 基 金 基 金 经
理 ， 公 司 公 募
投 资 决 策 委 员
会 主 席 、 公 司
副总经 理
2014 年 10
月31 日
- 十二年
安徽财经大学金融学硕
士，研究生学历。历任
湘财证券有限责任公司
研 究 发 展 部 行 业 研 究
员、中国证监会安徽监
管局机构处科员、天治
基金管理有限公司研究
发展部行业研究员、投
资 管 理 部 基 金 经 理 助
理、天治创新先锋股票
型基金和天治成长精选
股 票 型 基 金 的 基 金 经
理、权益投资部总监，
2012 年 9 月加 入华 富基
金管理有限公司，曾任
研究发展部金融工程研
究员、 公司 投研 副总 监、
基金投资部总监、投研
总监、 公司 总经 理助 理，
2014 年8 月7 日至2015
年2 月11 日任 华富 灵活
配置混合型基金基金经
理。 华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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刘文正
华 富 智 慧 城 市
灵 活 配 置 混 合
型 基 金 基 金 经
理 、 华 富 国 泰
民 安 灵 活 配 置
混 合 型 基 金 基
金 经 理 、 基 金
投资部 副总 监
2014 年 11
月17 日
- 十二年
工商管理硕士，研究生
学历。历任天治基金管
理 有 限 公 司 系 统 管 理
员 、 行 业 研 究 员 ，2010
年 9 月加 入华 富基 金管
理有限公司，曾任研究
发展部行业研究员、华
富竞争力优选混合型基
金基金经理助理，研究
发 展 部 总 监 助 理 。2013
年 6 月 7 日至 2015 年 5
月27 日任 华富 策略 精选
混合型 基金 基金 经理 。
王翔
华 富 智 慧 城 市
灵 活 配 置 混 合
型 基 金 基 金 经
理 ， 华 富 成 长
趋 势 混 合 型 基
金基金 经理
2014 年 11
月19 日
- 六年
墨尔本大学工程管理学
硕士 、 研 究生 学历 。 2010
年 3 月加 入华 富基 金管
理有限公司，先后担任
研究发展部助理行业研
究员 、 行 业研 究员 、 2014
年 5 月 12 日至 2014 年
11 月18 日 任华 富智 慧城
市灵活配置混合型基金
基金经 理助 理。
注：龚炜的任 职日期指 该 基金成立之日 ，刘文正 、 王翔的任职日 期指公司 作 出决定之日 。证券从
业年限的计算 标准上， 证 券从业的含义 遵从行业 协 会《证券业从 业人员资 格 管理办法》 的相关规
定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告期内， 本基金管 理 人认真遵循《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 及 相关法律法规 、
基金合同的规 定，勤勉 尽 责地为基金份 额持有人 谋 求利益，基金 运作合法 合 规，不存在 损害基金
份额持 有人 利益 的行 为。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度和控 制方 法
根据中 国证 监会 《 证券 投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公 司制 定 了 《 华富 基金 管
理有限 公司 公平 交易 管理 制度》 ， 在 投资 管理 活动 中 公平对 待不 同投 资组 合， 公司的 公平 交易 制度
所规范的范围 包括境内 上 市股票、债券 的一级市 场 申购、二级市 场交易等 所 有投资 管理 活动，同
时包括授权、 研究分析 、 投资决策、交 易执行、 业 绩评估等投资 管理活动 相 关的各个环 节。具体华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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控制措 施如 下：
在研究分析和 投资决策 环 节，公司通过 建立规范 、 完善的研究管 理平台， 为 所有的投资组 合
经理提供公平 的研究服 务 和支持。公司 的各类投 资 组合，在保证 其决策相 对 独立的同时 ，在获取
投资信息、投 资建议及 决 策实施方面均 享有公平 的 机会。各投资 组合经理 根 据其管理的 投资组合
的投资风格和 投资策略 ， 制定客观、完 整的交易 决 策规则，并按 照这些规 则 进行投资决 策，保证
各投资 组合 投资 决策 的客 观性和 独立 性。
在交易执行环 节，公司 设 立独立的 集中 交易部门 ， 通过实行集中 交易制度 和 公平的交易分 配
制度， 确保 各投 资组 合享 有公平 的交 易执 行机 会。 交易执 行的 公平 原则 ： “ 价 格优先 、时 间优 先、
综合平 衡、 比例 实施 ” ， 保 证交易 在各 投资 组合 间的 公正实 施， 保证 各投 资组 合间的 利益 公平 对待 。
公司通过完善 银行间市 场 交易、交易所 大宗交易 等 非集中竞价交 易的交易 分 配制度，确 保各投资
组合获 得公 平的 交易 机会 。
在行为监控和 分析评估 环 节，公司将公 平交易作 为 日常交易监控 的重要关 注 内容，加强对 投
资交易行为的 监察稽核 力 度，公司集中 交易部、 监 察稽核部等相 关部门严 格 按照公司关 于异常交
易的界定规则 对 违反公 平 交易原则的异 常交易进 行 识别、监控与 分析。每 日 交易时间结 束后，集
中交易部对每 一笔公平 交 易的执行结果 进行登记 ， 逐笔备注发生 公平交易 各 指令的先后 顺序及实
际执行结果， 由具体执 行 的交易员签字 确认留档 ， 并交监察稽核 部备案。 公 司监察稽核 部分别于
每季度 和每 年度 对公 司管 理的不 同投 资组 合整 体收 益率差 异、 分投 资类 别的 收 益率差 异进 行分 析，
对连续 四个 季度 期间 内、 不同时 间窗 下 （ 如 1 日内 、3 日 内、5 日内） 同向 交 易的交 易价 差进 行分
析。本 报告 期内 ，根 据纳 入样本 内的 数据 分析 结果 ，未发 现明 显异 常情 况。
4.3.2 公 平交 易制 度的执 行情 况
本基金管理人 根据中国 证 监会《证券投 资基金管 理 公司公平交易 制度指导 意 见》等相关法 规
要求 ， 结 合实 际情 况 ， 制 定了 《华 富基 金管 理有 限 公司公 平交 易管 理制 度》 ， 对证券 的一 级市 场申
购、二级市场 交易相关 的 研究分析、投 资决策、 授 权、交易执行 、业绩评 估 等投资管理 环节全部
纳入公平交易 管理中， 实 行事前控制、 事中监控 、 事后分析反馈 的流程化 管 理。在制度 和流程上
确保各 组合 享有 同等 信息 知情权 、均 等交 易机 会， 并保持 各组 合的 独立 投资 决策权 。
本报告 期内 ，公 司公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 。
4.3.3 异 常交 易行 为的专 项说 明
本报告期内未 发现 本基 金 存在异常交易 行为。本 基 金报告期内不 存在参与 的 交易所公开竞 价
同日反 向交 易成 交较 少的 单边交 易量 超过 该证 券当 日成交 量 的5% 的情 形。 华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2015 年上 证综 指上 涨 9.41% ， 深 圳成 分指 数上 涨 14.98% ， 创业 板指 数涨84.41% ， 全 年看 市场
呈现了较大振 幅，上证 综 指最高达到 5178.19 。上 半年看蓝筹股 和周期品 涨 幅相对较小， 以创业
板中互联网为 主的新兴 产 业出现较大涨 幅，主要 因 为实体经济相 对较差，GDP 增速放缓的 大背景
下，随着流动 性不断宽 松 ，新兴产业表 现了较好 的 投资机会。但 由于去杠 杆 和去融资的 背景下，
市场跌幅巨大 ，下半年 市 场主要在去杠 杆和去泡 沫 ，上半年涨幅 较大的品 种 下半年跌幅 较大。从
投资机会看， 年初的主 题 投资，如迪斯 尼、VR、 新 能源汽车、精 准医疗、 军 工等行业得 到了较好
表现。计算机 板块累计 涨 幅较大。市场 增量量资 金 不断涌入，成 交量不断 放 大，上海和 深圳日均
成交都在近万 亿。总体 看 在经济转型调 结构的大 背 景下虽然短期 创业板跌 幅 巨大，但全 年看创业
板表现 仍然 表现 较好 ， 投 资机会 也优 于主 板。 回 顾 经济数 据相 对表 现一 直都 较差，PMI 和GDP 增
速一路下行， 政府容忍 度 也不断下移， 政府更多 的 工作仍然在反 腐。因此 总 体看前周期 品种不断
创出新 低； 大行 情的 机会 没有明 显显 现。
本基金上配置 主要是主 题 加成长的框架 ，延续了 一 直以来的是“ 一轴加两 翼 ”的格局，全 年
主要配置了计 算机、体 育 、医药、互联 网、信息 安 全、军工和环 保。操作 层 面看换手较 高是由于
加强了对热点 和主题的 捕 捉力度，并取 得了一定 受 益。由于经济 下行数据 较 为确定和政 府反腐力
度较大 ，经 济刺 激方 案迟 迟没有 推出 ，因 此前 周期 品的配 置基 本上 没有 。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
本基金 于2014 年10 月 31 日正式 成立 。截 止到 2015 年 12 月 31 日， 华富 智慧 城市灵 活配 置
基金份 额净 值 为1.446 元 ， 累计份 额净 值 为 1.646 元 ， 本报告 期的 份额 累计 净值 增长率 为 62.24% ，
同期业 绩比 较基 准收 益率 为 9.22% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
最新政府的供 给端改革 政 策有望得到进 一步发酵 ， 在经济持续下 行的压力 下 ，目前在政府 对
经济表 现出 来稳 增长 的意 愿， 政 府工 作的 有望 在稳 增长上 采取 更多 刺激 手段 ， 国企 改革 有序 推进 ，
总体看相关标 的都有较 好 表现，个别区 域国企改 革 有望提速。另 外，新一 届 政府围绕民 生有望有
较大的刺激政 策。最新 的 政府工作会议 流露出对 于 下半年经济稳 增长的决 心 以及国家对 于金融市
场的重视，为 经济大环 境 的持续改善提 供了更大 的 想象空间。海 外看由于 很 多不稳定的 因素。在华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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短期证监会去 杠杆和融 资 引发的快速下 跌后，市 场 情绪短期难以 提振，因 此 市场去泡沫 和信心重
建需要时日。 新年后由 于 市场快速超跌 和有效的 去 泡沫后有望进 入慢牛行 情 ，由于投资 者结构和
目前经 济转 型的 大方 向 ， 市场仍 将围 绕新 兴产 业和 一些确 定的 主题 ， 如迪 斯 尼、VR 、 精 准医 疗等 。
短期超 跌成 长股 有较 强反 弹需求 ，长 期看 确定 成长 的优质 成长 股仍 然是 本基 金配置 的重 点。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项 的说明
本基金管理人 为了有效 控 制基金估值流 程，按照 相 关法律法规的 规定，成 立 了估值委员会 ，
并制订了相关 制度和流 程 。估值委员会 负责基金 估 值相关工作的 评估、决 策 、执行和监 督，确保
基金估值的公 允、合理 ， 保证估值未被 歪曲以免 对 基金持有人产 生不利影 响 。报告期内 相关基金
估值政策由天 健会计师 事 务所（特殊普 通合伙） 进 行审核并出具 报告，由 托 管银行进行 复核。公
司估值委员会 主席为公 司 总经理，成员 包括总经 理 、副总经理、 运作保障 部 负责人、监 察稽核部
负责人以及基 金核算、 金 融工程、行业 研究等方 面 的骨干。估 值 委员会所 有 相关人员均 具有丰富
的行业分析经 验和会计 核 算经验等证券 基金行业 从 业经验和专业 能力。基 金 经理如认为 估值有被
歪曲或有失公 允的情况 ， 可向估值委员 会报告并 提 出相关意见和 建议。各 方 不存在任何 重大利益
冲突， 一切 以投 资者 利益 最大化 为最 高准 则。 本基 金未与 任何 第三 方签 订定 价服务 协议 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
本基 金按 照 《 公开 募集 证 券投资 基金 运作 管理 办法 》 和 《华 富智 慧城 市灵 活 配置混 合型 证券
投资基 金基 金合 同》 的有 关 规定， 以2015 年05 月28 日为权 益登 记日 ， 分 配金 额 为175,097,848.41
元，符 合基 金合 同相 关约 定。期 末可 供分 配利 润 为282,030,784.85 元 滚存 至 下一期 进行 分配 。
4.8 报 告期内管 理人 对本基金 持有人 数 或基金资 产净值 预 警情形的 说明
本报告期内， 本基金不 存 在连续二十个 工作日出 现 基金份额持有 人数量不 满 二百人或者基 金
资产净 值低 于五 千万 元的 情形。
§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
本报告期内， 本基金托 管 人在对华富智 慧城市灵 活 配置混合型证 券投资基 金 的托管过程中 ，
严格遵守《证 券投资基 金 法》及其他法 律法规和 基 金合同的有关 规定，不 存 在任何损害 基金份额华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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持有人 利益 的行 为， 完全 尽职尽 责地 履行 了基 金托 管人应 尽的 义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
本报告期内， 华富智慧 城 市灵活配置混 合型证券 投 资基金的管理 人 ——华 富 基金管理有限 公
司在华富智慧 城市灵活 配 置混合型证券 投资基金 的 投资运作、基 金资产净 值 计算、基金 份额申购
赎回价格计算 、基金费 用 开支等问题上 ，不存在 任 何损害基金份 额持有人 利 益的行为， 在各重要
方面的 运作 严格 按照 基金 合同的 规定 进行 。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容 的真实、 准确和完整 发表意见
本托管人依法 对华富基 金 管理有限公司 编制和披 露 的华富智慧城 市灵活配 置 混合型证券投 资
基金2014 年年 度报 告中 财 务指标 、 净值 表现 、 利润 分配情 况 、 财 务会 计报 告 、 投 资组 合报 告等 内
容进行 了核 查， 以上 内容 真实、 准确 和完 整。
§6 审计报 告
6.1 审计报告基本信息
财务报 表是 否经 过审 计 是
审计意 见类 型 标准无 保留 意见
审计报 告编 号 天健审 〔2016 〕6-53 号
6.2 审计报告的基本内容
审计报 告标 题 审计报 告
审计报 告收 件人 华富智 慧城 市灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金全 体持 有人
引言段 我们审计了后附的华富智 慧城市灵活配置混合型证 券投资基金
（以下 简称 “ 华富 智慧 城 市灵活 配置 混合 基金 ” ） 财 务报表 ， 包
括2015 年12 月 31 日的 资 产负债 表 ，2015 年度 的利 润表 、 所 有
者权益 （基 金净 值） 变动 表以及 财务 报表 附注 。
管理层 对财 务报 表的 责任 段 按照企业会计准则和中国 证券监督管理委员会发布 的有关规定
及允许的基金行业实务操 作编制财务报表是华富智 慧城市灵活
配置混合基金的基金管理 人华富基金管理有限公司 管理层的责
任。这种责任包括 ： （1 ）设 计 、 实 施 和 维 护 与 财 务报 表 编 制 相
关的内部控制，以使财务 报表不存在由于舞弊或错 误而导致的华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
第 13 页 共 35 页
重 大 错 报； （2 ） 选 择和 运用 恰 当 的 会 计 政 策； （3 ）作 出 合 理 的
会计估 计。
注册会 计师 的责 任段 我们的责任是在实施审计 工作的基础上对财务报表 发表审计意
见。 我们 按照 中国 注册 会 计师审 计准 则的 规定 执行 了审计 工作 。
中国注册会计师审计准则 要求我们遵守职业道德规 范，计划和
实 施 审 计 工 作 以 对 财 务 报 表 是 否 不 存 在 重 大 错 报 获 取 合 理 保
证。
审计工作涉及实施审计程 序，以获取有关财务报表 金额和披露
的审计证据。选择的审计 程序取决于注册会计师的 判断，包括
对由于舞弊或错误导致的 财务报表重大错报风险的 评估。在进
行风险评估时，我们考虑 与财务报表编制相关的内 部控制，以
设计恰当的审计程序，但 目的并非对内部控制的有 效性发表意
见。审计工作还包括评 价管 理 层 选 用 会 计 政 策 的 恰当 性 和 做 出
会计估 计的 合理 性， 以及 评价财 务报 表的 总体 列报 。
我们相信，我们获取的审 计证据是充分、适当的， 为发表审计
意见提 供了 基础 。
审计意 见段 我们认为，上述财务报表 已经按照企业会计准则和 在财务报表
附注中所列示的中国证券 监督管理委员会发布的有 关规定及允
许的基金行业实务操作编 制，在所有重大方面公允 反映了华富
智慧城 市灵 活配 置混 合基 金2015 年12 月31 日的 财 务状况 以及
2015 年度 的经 营成 果和 基 金净值 变动 情况 。
注册会 计师 的姓 名 曹小勤
林晶
会计师 事务 所的 名称 天健会 计师 事务 所（ 特殊 普通合 伙）
会计师 事务 所的 地址 杭州市 西溪 路128 号 新湖 商务大 厦 9 楼
审计报 告日 期 2016 年3 月23 日
§7 年度财 务报表
7.1 资产 负债表
会计主 体： 华富 智慧 城市 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2015 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2015 年 12 月31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
49,910,292.45 550,186,410.20
结算备 付金
5,265,956.42 14,120,730.96
存出保 证金
950,229.51 283,548.81
交易性 金融 资产
849,865,582.04 1,014,068,791.57
其中： 股票 投资
849,865,582.04 1,014,068,791.57 华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
- -
应收利 息
46,078.58 130,312.54
应收股 利
- -
应收申 购款
13,295,092.88 -
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
919,333,231.88 1,578,789,794.08
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 12 月31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 63,882,501.06
应付赎 回款
816,240.18 -
应付管 理人 报酬
1,144,890.72 2,000,378.00
应付托 管费
190,815.13 333,396.31
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
2,378,615.69 1,879,163.35
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
421,925.71 90,000.00
负债合 计
4,952,487.43 68,185,438.72
所有者权益：
实收基 金
632,349,959.60 1,537,351,831.89
未分配 利润
282,030,784.85 -26,747,476.53
所有者 权益 合计
914,380,744.45 1,510,604,355.36
负债和 所有 者权 益总 计
919,333,231.88 1,578,789,794.08
注：报 告截 止 日2015 年12 月 31 日, 基金 份额 净值1.446 元， 基金 份额 总额632,349,959.60 份。
7.2 利润表
会计主 体： 华富 智慧 城市 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期： 2015 年1 月1 日至2015 年 12 月31 日
华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2015 年1 月1 日至
2015 年12 月31 日
上年度可比期间
2014 年10 月31 日(基
金合同生效日)至
2014 年12 月31 日
一、收入
652,796,031.14 -19,463,331.00
1.利息 收入
1,134,881.07 2,063,332.53
其中： 存款 利息 收入
1,134,881.07 1,104,778.02
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- 958,554.51
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
589,668,698.77 14,314,490.72
其中： 股票 投资 收益
585,814,831.11 14,030,561.18
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
- -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
3,853,867.66 283,929.54
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
52,124,897.63 -35,841,154.25
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ）
9,867,553.67 -
减： 二、费用
41,023,696.41 7,284,145.53
1．管 理人 报酬 7.4.8.2.1 16,951,641.37 3,893,202.24
2．托 管费 7.4.8.2.2 2,825,273.65 648,867.01
3．销 售服 务费 7.4.8.2.3 - -
4．交 易费 用
20,794,570.83 2,651,096.40
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用
452,210.56 90,979.88
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
611,772,334.73 -26,747,476.53
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
611,772,334.73 -26,747,476.53
注：本 基金 合同 于 2014 年 10 月 31 日 生效 ，上 年 度可比 期间 为 2014 年 10 月 31 日至 2014 年 12
月31 日。 华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 华富 智慧 城市 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日至2015 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月 1 日至 2015 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
1,537,351,831.89 -26,747,476.53 1,510,604,355.36
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 净
利润）
- 611,772,334.73 611,772,334.73
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号填 列）
-905,001,872.29 -127,896,224.94 -1,032,898,097.23
其中：1. 基 金申 购款 1,433,103,367.46 616,792,786.13 2,049,896,153.59
2. 基金 赎回 款 -2,338,105,239.75 -744,689,011.07 -3,082,794,250.82
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- -175,097,848.41 -175,097,848.41
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
632,349,959.60 282,030,784.85 914,380,744.45
项目
上年度可比期间
2014 年 10 月 31 日( 基金合同生效日)至2014 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
1,537,351,831.89 - 1,537,351,831.89
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 净
利润）
- -26,747,476.53 -26,747,476.53
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号填 列）
- - -
其中：1. 基 金申 购款 - - -
2. 基金 赎回 款 - - -
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 - - - 华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
1,537,351,831.89 -26,747,476.53 1,510,604,355.36
注：本 基金 合同 于 2014 年 10 月 31 日生 效， 募集 总金额 为 1,537,351,831.89 元， 上年 度可 比期
间为2014 年10 月 31 日至 2014 年12 月31 日。
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 章宏 韬______
______ 姚 怀然______
____ 陈大 毅____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报表附注
7.4.1 基 金基 本情 况
华富智慧城市 灵活配置 混 合 型证券投资 基金（以 下 简称本基金或 基金）经 中 国证券监督管 理
委员会 （以 下简 称中 国证 监会） （证 监许 可[2014]771 号）核 准， 基金 合同于 2014 年 10 月 31 日
生效。本基金 为契约型 开 放式，存续期 限不定期 。 设立时募集资 金到位情 况 经天健会计 师事务所
（特殊 普通 合伙 ） 审 验， 并出具 《验 资报 告》 （ 天健 验 （2014 ）6-75 号 ） 。 有 关 基金设 立文 件已 按
规定向中国证 监会备案 。 本基金的管理 人和基金 份 额登记机构为 华富基金 管 理有限公司 ，基金托
管人为 中国 工商 银行 股份 有限公 司。
根据《华富智 慧城市灵 活 配置混合型证 券投资基 金 基金合同》的 规定，本 基 金的投资范围 为
具有良好流动 性的金融 工 具，包括国内 依法发行 的 股票（包括中 小板、创 业 板及其他经 中国证监
会核准 上市 的股 票） 、 债券 、 权 证 、 资 产支 持证 券 、 货币市 场工 具及 法律 法规 或中国 证监 会允 许基
金投资 的其 他金 融工 具 （ 但须符 合中 国证 监会 的规 定） 。 如法 律法 规或 监管 机 构以后 允许 基金 投资
其他品 种， 基金 管理 人在 履行适 当程 序后 ，可 以将 其纳入 投资 范围 。
7.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金 财务 报表 以持 续经 营为编 制基 础。
7.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的 声明
本财务报表符 合企业会 计 准则的要求， 同时参照 中 国证券投资基 金业协会 颁 布的《证券投 资
基金会计核算 业务指引 》 和中国证监会 允许的基 金 行业实务操作 ，真实、 完 整地反映了 基金的财
务状况 、经 营成 果和 净值 变动等 有关 信息 。 华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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7.4.4 报 告期 所采 用的会 计政 策、会 计估 计与最 近一 期年度 报告 相一致 的说 明
本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致 。
7.4.5 差 错更 正的 说明
本报告 期本 基金 无重 大会 计差错 。
7.4.6 税项
根据财 政部 、国 家税 务总 局《关 于开 放式 证券 投资 基金有 关税 收问 题的 通知 》(财 税〔2002 〕
128 号)、 《 关于 证券 投资 基 金税收 政策 问题 的通 知》( 财税 〔2004 〕78 号)、 《 关 于股息 红利 个人 所
得税有 关政 策的 通知 》 (财 税﹝2005 ﹞102 号)、 《关 于 股权分 置试 点改 革有 关税 收政策 问题 的通 知》
(财税 〔2005 〕103 号)、 《 关于股 息红 利有 关个 人所 得税政 策的 补充 通知 》(财 税 〔2005 〕107 号) 、
《关于调整 证券(股票) 交 易印花税税 率的通知 》(财 税〔2007 〕84 号)、 《关于 企业所得税 若干优
惠政策 的通 知》(财 税 〔2008 〕1 号)、 《关 于实 施上 市 公司股 息红 利差 别化 个人 所得税 政策 有关 问
题的通 知》 （财 税〔2012 〕85 号 ）及 其他 相关 税务 法 规和实 务操 作， 主要 税项 列示如 下：
7.4.6.1 以 发行 基金 方式 募集资 金， 不属 于营 业税 征收范 围， 不征 收营 业税 。
7.4.6.2 基 金买 卖股 票、 债券的 差价 收入 ， 从2004 年 1 月 1 日 起， 继续 免征 收营业 税。
7.4.6.3 对 基金 买卖 股票、 债券的 差价 收入， 从 2004 年1 月1 日 起， 继 续免 征 收企业 所得 税；
对基金取得的 股票的股 息 、红利收入以 及企业债 券 的利息收入， 由上市公 司 和发行债券 的企业在
向基金 支付 上述 收入 时代 扣代 缴20.00% 的个 人所 得 税。
7.4.6.4 根据财 政部、国 税总局、证监 会发布之《 关于实施 上市 公司股息红 利差别化个人 所
得税政 策有 关问 题的 通知 》 ，从 2013 年 1 月 1 日起 ， 证券投 资基 金从 公开 发行 和转让 市场 取得 的
上市公 司股 票 ， 持 股期 限 在 1 个 月以 内 （ 含1 个 月 ） 的 ， 其股 息红 利所 得全 额计入 应纳 税所 得额 ；
持股期 限在 1 个 月以 上至 1 年（含 1 年 ）的 ，暂 减 按 50%计 入应 纳税 所得 额 ；持股 期限 超过 1 年
的，暂 减 按25% 计入 应纳 税所得 额。 上述 所得 统一 适用 20% 的 税率 计征 个人 所得税 。
7.4.6.5 基金 买卖 股票 ， 经国务 院批 准， 从 2008 年 4 月 24 日起证 券（ 股 票）交 易印 花税 税
率由 3‰ 调 整为 1‰ 。经 国 务院批 准， 从 2008 年 9 月 19 日起 ，对 证券 交易 印 花税政 策进 行调 整，
由双边 征收 改为 向卖 方单 边征收 ，税 率保 持 1‰ 。
7.4.6.6 基金作 为流通股 股东，在股权 分置改革过 程中收到由非 流通股股东 支付的股份、 现
金等对 价， 暂免 征收 印花 税、企 业所 得税 和个 人所 得税。
7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
华富基 金管 理有 限公 司 基金发 起人 、管 理人 、注 册登记 人、 销售 机构 华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、代 销机 构
华安证 券股 份有 限公 司（ “华安 证券 ”） 基金管 理人 的股 东
安徽省 信用 担保 集团 有限 公司 基金管 理人 的股 东
合肥兴 泰金 融控 股（ 集团 ）有限 公司 基金管 理人 的股 东
上海华 富利 得资 产管 理有 限公司 基金管 理人 的子 公司
7.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
7.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
7.4.8.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月 1 日至2015 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2014年10月31日(基 金合 同 生效日)至2014 年
12月31 日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
华安证券 3,069,834,440.96 22.72% - -
7.4.8.1.2 应 支付 关联 方的 佣金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015年1月1 日至2015 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
华安证券 2,800,985.62 22.94% 455,222.03 19.14%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2014年10月31日(基 金合 同 生效日)至2014 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
(%)
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
(%)
华安证券 - - - -
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年10 月 31 日( 基金 合同生 效
日)至2014 年 12 月31 日 华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
16,951,641.37 3,893,202.24
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
5,053,318.51 2,665,691.14
注：基 金管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 1.50% 的年 费率逐 日计 提， 按月 支付 。计算 方 法 H＝ E× 年
管理费 率 ÷ 当年 天数 （H 为每日 应计 提的 基金 管理 费，E 为前 一日 基金 资产 净值） 。
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年10 月 31 日( 基金 合同生 效
日)至2014 年 12 月31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
2,825,273.65 648,867.01
注：基 金托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 0.25% 的年 费率逐 日计 提， 按月 支付 。计算 方 法 H＝ E× 年
托管费 率 ÷ 当年 天数 （H 为每日 应计 提的 基金 托管 费，E 为前 一日 基金 资产 净值） 。
7.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
本基金 本报 告期 内和 上年 度可比 期间 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券( 含回购)交 易。
7.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
7.4.8.4.1 报 告期内 基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本基金 本报 告期 内本 基金 管理人 没有 运用 固有 资金 投资本 基金 。
7.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
本基金 本报 告期 和上 年度 可比期 基金 管理 人之 外的 其他关 联方 没有 投资 本基 金。
7.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年1 月 1 日至2015 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2014 年 10 月 31 日( 基金 合同生 效日)至2014
年 12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行
股份有限公司
49,910,292.45 992,130.29 550,186,410.20 1,085,332.17
注: 本 表仅 列示 活期 存款 余 额及产 生利 息。
7.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况 华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
第 21 页 共 35 页
本基金 在本 报告 期内 和上 年度可 比期 间未 参与 关联 方承销 证券 。
7.4.8.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
无。
7.4.9 期 末（ 2015 年 12 月31 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
本基金 没有 因认 购新 发/ 增 发证券 而于 本报 告期 末持 有的流 通受 限证 券。
7.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
600153
建发
股份
2015
年 6 月
29 日
重大
事项
停牌
14.69 - - 5,941,269 85,444,331.23 87,277,241.61 -
002018
华信
国际
2015
年 6 月
15 日
重大
事项
停牌
30.60 - - 1,197,354 44,904,543.14 36,639,032.40 -
300365
恒华
科技
2015
年11
月16
日
重大
事项
停牌
42.87
2016
年 1 月
27 日
38.58 759,161 25,327,644.95 32,545,232.07 -
600729
重庆
百货
2015
年 7 月
24 日
重大
事项
停牌
29.26
2016
年 1 月
4 日
29.90 979,272 36,078,132.46 28,653,498.72 -
600584
长电
科技
2015
年11
月30
日
重大
事项
停牌
22.02 - - 934,100 22,324,489.03 20,568,882.00 -
300220
金运
激光
2015
年12
月10
日
重大
事项
停牌
41.10 - - 500,000 13,206,784.25 20,550,000.00 -
600420
现代
制药
2015
年10
月21
日
重大
事项
停牌
41.77
2016
年 3 月
23 日
33.44 430,200 14,426,320.00 17,969,454.00 -
600645
中源
协和
2015
年12
重大
事项
65.01
2016
年 1 月
63.90 264,838 14,878,203.55 17,217,118.38 - 华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
第 22 页 共 35 页
月30
日
停牌 4 日
002313
日海
通讯
2015
年 8 月
10 日
重大
事项
停牌
14.92
2016
年 1 月
22 日
13.90 669,901 9,792,140.40 9,994,922.92 -
7.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
本基金 本报 告期 末无 债券 正回购 交易 中作 为抵 押的 债券。
7.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
根据“财政部 关于执行企 业会计准则的 上市公司和 非上市企业做 好 2010 年 年报工作的通 知
（财会 〔2010 〕25 号） ” （以下 简称 “通知 ” ） 要 求， 本 基金 对年 末持 有的 以公允 价值 计量 的 金
融资产按照公 允价值的 取 得方式分为三 层：第一 层 次是本基金在 计量日能 获 得相同资产 或负债在
活跃市场上报 价的，以 该 报价为依据确 定公允价 值 ；第二层次是 本基金在 计 量日能获得 类似资产
或负债在活跃 市场上的 报 价，或相同或 类似资产 或 负债在非活跃 市场上的 报 价的，以该 报价为依
据做必要调整 确定公允 价 值；第三层次 是本基金 无 法获得相同或 类似资产 可 比市场交易 价格的，
以其他反映市 场参与者 对 资产或负债定 价时所使 用 的参数为依据 确定公 允 价 值。根据通 知要求，
年末本 基金 持有 的以 公允 价值计 量的 资产 分层 列示 如下：
类别 2015 年12 月 31 日 公允 价 值 2014 年 12 月 31 日 公允 价 值
第一层 次 578,450,199.94 930,958,327.75
第二层 次 271,415,382.10 83,110,463.82
第三层 次 - -
合计 849,865,582.04 1,014,068,791.57
根据《 关于 发布<中 国证 券 投资基 金业 协会 估值 核算 工作小 组关 于 2015 年 1 季 度固定 收益 品
种的估 值处 理标 准> 的通 知 》 （中 基协 发[2014]24 号 ） 的要求 ， 本 基金 自2015 年3 月 30 日起 ， 对
交易所上市交 易或挂牌 转 让的固定收益 品种采用 第 三方估值机构 中证指数 有 限公司提供 的价格数
据进行 估值 （估 值标 准另 有规定 的除 外） ， 本 报告 期 末本基 金持 有的 以公 允价 值计量 的上 述资 产计
入第二 层次 。 华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
第 23 页 共 35 页
§8 投资组 合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 849,865,582.04 92.44
其中： 股票 849,865,582.04 92.44
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 55,176,248.87 6.00
7 其他各 项资 产 14,291,400.97 1.55
8 合计 919,333,231.88 100.00
注：本 表列 示的 其他 各项 资产详 见 8.12.3 其 他各 项资产 构成 。
8.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 426,479,170.09 46.64
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 115,930,740.33 12.68
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 25,765,109.22 2.82
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
209,121,970.02 22.87
J
金融业 - -
K
房地产 业 55,351,474.00 6.05 华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
第 24 页 共 35 页
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 17,217,118.38 1.88
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 849,865,582.04 92.94
8.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 600153 建发股 份 5,941,269 87,277,241.61 9.54
2 603333 明星电 缆 4,000,000 38,480,000.00 4.21
3 002018 华信国 际 1,197,354 36,639,032.40 4.01
4 002405 四维图 新 840,330 32,604,804.00 3.57
5 300365 恒华科 技 759,161 32,545,232.07 3.56
6 300016 北陆药 业 855,638 30,383,705.38 3.32
7 300075 数字政 通 969,164 30,383,291.40 3.32
8 300127 银河磁 体 1,587,313 28,857,350.34 3.16
9 600729 重庆百 货 979,272 28,653,498.72 3.13
10 600391 成发科 技 547,627 28,399,936.22 3.11
注： 投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载于 公司 网站的 年度 报告 正文。
8.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
8.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600153 建发股 份 151,867,653.71 10.05 华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
第 25 页 共 35 页
2 600079 人福医 药 122,085,769.76 8.08
3 600158 中体产 业 120,936,049.39 8.01
4 600594 益佰制 药 104,816,088.88 6.94
5 603333 明星电 缆 101,622,016.16 6.73
6 000712 锦龙股 份 97,308,665.01 6.44
7 002229 鸿博股 份 93,692,855.19 6.20
8 300039 上海凯 宝 87,928,199.44 5.82
9 002405 四维图 新 84,972,978.59 5.63
10 600126 杭钢股 份 83,750,844.72 5.54
11 300295 三六五 网 80,664,648.06 5.34
12 601288 农业银 行 78,304,311.50 5.18
13 600109 国金证 券 77,912,363.94 5.16
14 002197 证通电 子 74,673,978.63 4.94
15 002396 星网锐 捷 74,482,058.93 4.93
16 300041 回天新 材 74,126,406.34 4.91
17 601628 中国人 寿 73,909,900.98 4.89
18 600739 辽宁成 大 73,015,018.54 4.83
19 002292 奥飞动 漫 72,740,726.19 4.82
20 300246 宝莱特 71,162,093.05 4.71
21 601169 北京银 行 71,026,851.87 4.70
22 600259 广晟有 色 69,435,838.02 4.60
23 002030 达安基 因 69,253,774.10 4.58
24 600203 福日电 子 68,882,245.10 4.56
25 300016 北陆药 业 67,073,158.78 4.44
26 600729 重庆百 货 66,603,234.88 4.41
27 601258 庞大集 团 66,475,029.89 4.40
28 300013 新宁物 流 64,761,741.94 4.29
29 002450 康得新 64,473,036.24 4.27
30 300369 绿盟科 技 64,052,737.95 4.24
31 600867 通化东 宝 63,362,142.18 4.19
32 600150 中国船 舶 60,079,389.05 3.98
33 601600 中国铝 业 55,890,990.00 3.70
34 002081 金 螳 螂 55,694,491.54 3.69
35 002236 大华股 份 53,226,287.77 3.52
36 002247 帝龙新 材 51,017,335.63 3.38
37 002609 捷顺科 技 50,831,305.50 3.36 华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
第 26 页 共 35 页
38 000401 冀东水 泥 50,650,680.58 3.35
39 600834 申通地 铁 50,630,634.61 3.35
40 600172 黄河旋 风 50,384,884.94 3.34
41 002117 东港股 份 48,718,185.74 3.23
42 000541 佛山照 明 47,623,466.56 3.15
43 600990 四创电 子 47,174,734.00 3.12
44 600535 天士力 46,531,970.38 3.08
45 300220 金运激 光 45,081,970.30 2.98
46 002018 华信国 际 44,904,543.14 2.97
47 002400 省广股 份 44,499,371.11 2.95
48 600391 成发科 技 44,346,242.97 2.94
49 002098 浔兴股 份 43,010,804.02 2.85
50 002554 惠博普 42,888,006.25 2.84
51 600118 中国卫 星 42,001,670.66 2.78
52 300088 长信科 技 41,422,159.65 2.74
53 002008 大族激 光 41,341,872.05 2.74
54 600556 慧球科 技 40,955,423.68 2.71
55 300431 暴风科 技 40,812,298.74 2.70
56 600019 宝钢股 份 40,688,345.36 2.69
57 000938 紫光股 份 40,382,615.78 2.67
58 601908 京运通 39,755,213.00 2.63
59 002474 榕基软 件 39,643,834.37 2.62
60 000961 中南建 设 39,554,550.13 2.62
61 601111 中国国 航 39,470,322.32 2.61
62 600685 中船防 务 39,285,080.44 2.60
63 300113 顺网科 技 38,580,323.62 2.55
64 002230 科大讯 飞 38,378,165.30 2.54
65 600108 亚盛集 团 37,975,662.08 2.51
66 002104 恒宝股 份 37,560,484.25 2.49
67 601233 桐昆股 份 37,332,420.64 2.47
68 600146 商赢环 球 36,328,574.70 2.40
69 300367 东方网 力 36,053,699.52 2.39
70 000987 广州友 谊 35,440,357.19 2.35
71 002332 仙琚制 药 35,059,114.73 2.32
72 000793 华闻传 媒 34,428,939.72 2.28
73 300075 数字政 通 33,091,103.81 2.19 华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
第 27 页 共 35 页
74 002727 一心堂 32,788,533.64 2.17
75 002312 三泰控 股 32,166,885.84 2.13
76 002124 天邦股 份 32,111,865.94 2.13
77 000861 海印股 份 31,150,476.94 2.06
78 600576 万好万 家 30,724,985.20 2.03
注：本 表列 示“ 买入 金额 ”按买 入成 交金 额（ 成交 单价乘 以成 交数 量） 填列 ，未考 虑相 关交 易费
8.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600158 中体产 业 268,626,911.71 17.78
2 600126 杭钢股 份 149,386,819.15 9.89
3 002229 鸿博股 份 138,994,878.74 9.20
4 600594 益佰制 药 123,438,628.65 8.17
5 600109 国金证 券 120,291,772.34 7.96
6 600079 人福医 药 108,334,027.92 7.17
7 002197 证通电 子 104,949,552.53 6.95
8 000712 锦龙股 份 102,599,637.74 6.79
9 300369 绿盟科 技 95,831,414.44 6.34
10 300295 三六五 网 93,381,211.57 6.18
11 300039 上海凯 宝 90,299,729.66 5.98
12 300038 梅泰诺 87,023,231.71 5.76
13 601288 农业银 行 84,575,436.40 5.60
14 600153 建发股 份 82,637,035.25 5.47
15 300041 回天新 材 81,427,580.03 5.39
16 002292 奥飞动 漫 80,806,126.75 5.35
17 002396 星网锐 捷 80,295,597.30 5.32
18 600739 辽宁成 大 79,785,149.18 5.28
19 002400 省广股 份 79,037,495.49 5.23
20 300246 宝莱特 77,751,396.98 5.15
21 601169 北京银 行 76,831,220.64 5.09
22 600108 亚盛集 团 75,615,037.76 5.01
23 002383 合众思 壮 75,278,513.84 4.98
24 600259 广晟有 色 74,727,030.68 4.95
25 603333 明星电 缆 72,906,742.44 4.83
26 601628 中国人 寿 72,750,148.25 4.82
27 600867 通化东 宝 72,382,996.32 4.79 华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
第 28 页 共 35 页
28 600690 青岛海 尔 71,522,208.80 4.73
29 601258 庞大集 团 70,285,668.80 4.65
30 600203 福日电 子 68,355,023.11 4.53
31 002450 康得新 67,026,810.99 4.44
32 002030 达安基 因 66,794,028.55 4.42
33 300020 银江股 份 65,880,135.28 4.36
34 601600 中国铝 业 65,414,820.90 4.33
35 300209 天泽信 息 64,187,402.36 4.25
36 300088 长信科 技 63,736,502.27 4.22
37 600150 中国船 舶 63,678,423.21 4.22
38 002081 金 螳 螂 61,186,094.45 4.05
39 000793 华闻传 媒 59,875,106.75 3.96
40 002474 榕基软 件 59,212,354.20 3.92
41 002439 启明星 辰 58,182,857.64 3.85
42 000541 佛山照 明 55,772,597.67 3.69
43 300016 北陆药 业 55,082,239.66 3.65
44 601233 桐昆股 份 51,723,485.61 3.42
45 002230 科大讯 飞 51,550,594.50 3.41
46 300162 雷曼股 份 50,929,335.42 3.37
47 600535 天士力 50,335,931.97 3.33
48 601318 中国平 安 49,413,567.16 3.27
49 600837 海通证 券 49,190,871.88 3.26
50 002098 浔兴股 份 48,534,847.63 3.21
51 000401 冀东水 泥 46,762,294.13 3.10
52 600685 中船防 务 45,578,799.91 3.02
53 002405 四维图 新 44,840,616.96 2.97
54 600118 中国卫 星 43,790,723.85 2.90
55 300013 新宁物 流 43,384,918.96 2.87
56 002445 中南重 工 42,963,259.88 2.84
57 002332 仙琚制 药 42,720,180.27 2.83
58 600146 商赢环 球 42,674,229.32 2.82
59 601018 宁波港 42,578,630.55 2.82
60 600556 慧球科 技 42,293,349.50 2.80
61 600019 宝钢股 份 42,220,445.00 2.79
62 002008 大族激 光 41,803,580.67 2.77
63 600990 四创电 子 41,720,510.03 2.76
64 000961 中南建 设 41,036,787.89 2.72
65 002554 惠博普 40,925,240.71 2.71 华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
第 29 页 共 35 页
66 600335 国机汽 车 40,784,850.81 2.70
67 300431 暴风科 技 40,177,598.11 2.66
68 002727 一心堂 40,020,257.50 2.65
69 002236 大华股 份 39,787,774.50 2.63
70 000987 广州友 谊 39,773,838.99 2.63
71 002117 东港股 份 38,402,531.22 2.54
72 000861 海印股 份 37,549,450.04 2.49
73 300212 易华录 36,820,116.41 2.44
74 002698 博实股 份 36,698,260.30 2.43
75 600276 恒瑞医 药 35,358,871.77 2.34
76 300220 金运激 光 35,158,806.82 2.33
77 300329 海伦钢 琴 34,697,242.37 2.30
78 601111 中国国 航 33,734,654.00 2.23
79 002711 欧浦智 网 32,920,941.74 2.18
80 300113 顺网科 技 32,508,791.76 2.15
81 600233 大杨创 世 32,203,028.80 2.13
82 002123 荣信股 份 32,023,772.39 2.12
83 600061 国投安 信 31,569,632.35 2.09
84 000783 长江证 券 31,097,279.50 2.06
注： 本表 列示 “ 卖出 金额 ”按卖 出成 交金 额 （成 交 单价乘 以成 交数 量 ） 填 列 ， 未 考虑 相关 交易 费
用。
8.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 6,355,914,078.25
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 7,158,057,016.52
注：本表列示 “买入股 票 成本（成交） 总额”及 “ 卖出股票收入 （成交） 总 额”均按买 卖成交金
额（成交单价 乘以成交 数 量）填列，未 考虑相关 交 易费用。买入 包括新股 、 债转股及行 权等获得
的股票 。
8.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
第 30 页 共 35 页
8.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排 序 的前五名债 券投资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排 序 的前十名资 产支持证
券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比 例大小排序的前五 名贵金属
投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资
8.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排 序 的前五名权 证投资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情 况说明
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.11 报 告 期 末本基 金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.12 投资组合报 告附注
8.12.1
本报告期内， 本基金投 资 的前十名证券 的发行主 体 不存在被监管 部门立案 调 查的情况，在 本
报告编 制日 前一 年内 也不 存在受 到公 开谴 责、 处罚 的情况 。
8.12.2
基金投 资的 前十 名股 票中 ，没有 投资 于超 出基 金合 同规定 备选 股票 库之 外的 股票。
8.12.3 期 末其 他各 项资产 构成 华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
第 31 页 共 35 页
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 950,229.51
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 46,078.58
5 应收申 购款 13,295,092.88
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 14,291,400.97
8.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券
8.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 600153 建发股 份 87,277,241.61 9.55 重大事 项停 牌
2 002018 华信国 际 36,639,032.40 4.01 重大事 项停 牌
3 300365 恒华科 技 32,545,232.07 3.56 重大事 项停 牌
4 600729 重庆百 货 28,653,498.72 3.13 重大事 项停 牌
8.12.6 投资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
由于 计算 中四 舍五 入的 原 因，本 报告 分项 之和 与合 计项之 间可 能存 在尾 差。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
5,603 112,859.18 472,882,641.63 74.78% 159,467,317.97 25.22%
华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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9.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
本报告期末基 金管理人 高 级管理人员、 基金投资 和 研究部门负责 人、本基 金 的基金经理 未持有本
基金份 额。
9.4 期末基金管理人的从 业人员持有本开放 式基金份额总量区 间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§10 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2014 年 10 月31 日 ）基 金份 额 总额
1,537,351,831.89
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,537,351,831.89
本报告 期基 金总 申购 份额 1,433,103,367.46
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 2,338,105,239.75
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 632,349,959.60
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ；总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§11 重大事件揭示
11.1 基 金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开持 有人 大会。
11.2 基 金管理人、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
1 、2015 年 2 月 3 日， 经 华富基 金管 理有 限公 司总 经理办 公会 议审 议通 过， 因工作 需要 ， 龚
炜先生 不再 担任 华富 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 的基金 经理 职务 。
2 、2015 年 2 月 3 日， 经 华富基 金管 理有 限公 司总 经理办 公会 议审 议通 过， 因工作 需要 ， 胡华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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伟先生 不再 担任 华富 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 的基金 经理 职务 。
3 、2015 年 2 月 3 日， 经 华富基 金管 理有 限公 司总 经理办 公会 议审 议通 过， 聘任张 亮先 生 为
华富国 泰民 安灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理。
4 、2015 年2 月27 日， 经 华富基 金管 理有 限公 司总 经理办 公会 议审 议通 过 ， 聘任王 夏儒 先 生
为华富 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 。
5 、2015 年4 月14 日， 经 华富基 金管 理有 限公 司总 经理办 公会 议审 议通 过 ， 聘任王 夏儒 先生
为华富 永鑫 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 。
6 、2015 年4 月14 日， 经 华富基 金管 理有 限公 司总 经理办 公会 议审 议通 过 ， 聘任高 靖瑜 女士
为华富 健康 文娱 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理。
7 、2015 年4 月14 日， 经 华富基 金管 理有 限公 司总 经理办 公会 议审 议通 过 ， 聘任陈 启明 先生
为华富 健康 文娱 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理。
8 、2015 年4 月29 日， 经 华富基 金管 理有 限公 司总 经理 办 公会 议审 议通 过 ， 因工作 原因 ， 王
光力先 生不 再担 任华 富成 长趋势 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。
9 、2015 年4 月29 日， 经 华富基 金管 理有 限公 司总 经理办 公会 议审 议通 过 ， 聘任王 翔先 生为
华富成 长趋 势混 合型 证券 投资基 金基 金经 理。
10 、2015 年 4 月 29 日 ， 经华富 基金 管理 有限 公司 总经理 办公 会议 审议 通过 ，聘任 陈启 明 先
生为华 富竞 争力 优选 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 。
11 、2015 年 5 月 21 日 ， 经华富 基金 管理 有限 公司 总经理 办公 会议 审议 通过 ，因工 作需 要 ，
刘文正 先生 不再 担任 华富 策略精 选灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理。
12 、2015 年 9 月 22 日 ， 经华富 基金 管理 有限 公司 董事会 会议 审议 通过 ，聘 任龚炜 为公 司 副
总经理 。
13 、2015 年 9 月 22 日 ， 经华富 基金 管理 有限 公司 董事会 会议 审议 通过 ，聘 任曹华 玮为 公 司
副总经 理。
14 、2015 年12 月 15 日 ， 经华富 基金 管理 有限 公司 总经理 办公 会议 审议 通过 ， 聘 任翁 海波 先
生为华 富策 略精 选灵 活 配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 。
11.3 涉 及基金管理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
基金管 理人 、基 金财 产、 基金托 管业 务在 本报 告期 内没有 发生 诉讼 事项 。
华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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11.4 基 金投资策略的改变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未改 变。
11.5 为 基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 ， 本基 金未 有 改聘为 其审 计的 会计 师事 务所情 况 。 本 基金 本年 度 需支付 给审 计机
构天健 会计 师事 务所 （特 殊普通 合伙 ）审 计报 酬 为 10 万 元人 民币 。天 健会 计 师事务 所（ 特殊 普
通合伙 ） 从2012 年 起为 本 公司提 供审 计服 务。
11.6 管 理人、托管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
本基金 的管 理人 、托 管人 及其高 级管 理人 员报 告期 内未受 监管 部门 的稽 查或 处罚。
11.7 基金租 用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
长城证券 1 1,391,815,961.54 10.30% 1,284,829.26 10.52% -
长江证券 1 992,461,813.27 7.34% 890,585.70 7.29% -
东方证券 1 42,571,962.30 0.32% 38,795.74 0.32% -
方正证券 1 1,198,319,154.50 8.87% 1,070,937.71 8.77% -
广发证券 1 687,263,840.44 5.09% 624,027.99 5.11% -
国金证券 1 1,247,871,921.54 9.23% 1,109,343.09 9.08% -
华安证券 2 3,069,834,440.96 22.72% 2,800,985.62 22.94% -
华创证券 1 2,382,794,841.41 17.63% 2,110,499.16 17.28% -
华泰证券 2 1,417,592,250.85 10.49% 1,289,180.57 10.56% -
招商证券 2 613,386,589.80 4.54% 563,440.49 4.61% -
浙商证券 1 470,035,348.16 3.48% 428,343.13 3.51% -
宏源证券 1 - - - - -
国海证券 1 - - - - - 华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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注：1) 根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》 （证监基金字
[2007]48 号） ， 我 公司修 订了租 用证 券公 司专 用交 易单元 的选 择标 准和 程序 ， 在比 较了 多家 证 券
经营机构的财 务状况、 经 营状况、研究 水平后， 选 择了研究能力 强、内部 管 理规范、信 息资讯服
务能力 强的 券商 租用 了基 金专用 交易 单元 。
2)本报告期本 基金新增 华 安证券、华创 证券、东 方 证券、方正证 券、国海 证 券、浙商证 券、广发
证券等 七个 交易 单元 。
3)此处的佣金 指基金通 过 单一券商的交 易单元进 行 股票、权证等 交易而合 计 支付该券商 的佣金合
计，不 单指 股票 交易 佣金 。
11.7.2 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
长城证券 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
方正证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
华安证券 - - - - - -
华创证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
浙商证券 - - - - - -
宏源证券 - - - - - -
国海证券 - - - - - -
注：债 券交 易中 企业 债及 可分离 债券 的成 交金 额按 净价统 计， 可转 债的 成交 金额按 全价 统计 。
§12 影响投资者决策的其 他重要信息
无。
