华 富 健 康 文娱 灵 活 配 置混 合 型 证 券投 资 基
金 2015 年年 度 报 告 摘要
2015 年12 月31 日
基金管 理人： 华富基金管 理有限公司
基金托 管人： 上海浦东发 展银行股份有限公 司
送出日 期：2016 年3 月29 日
华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 上海 浦东 发展 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定， 于 2016 年 3 月 28 日 复核
了本报告中的 财务指标 、 净值表现、利 润分配情 况 、财务会计报 告、投资 组 合报告等内 容，保证
复核内 容不 存在 虚假 记载 、误导 性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 期 自2015 年08 月04 日 起至2015 年 12 月 31 日止 。 华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金名 称 华富健 康文 娱灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
基金简 称 华富健 康文 娱灵 活配 置混 合
基金主 代码 001563
交易代 码 001563
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 8 月 4 日
基金管 理人 华富基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
报告期 末基 金份 额总 额 103,302,473.11 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标 本 基 金通 过深 入研 究并 积极 投 资于 健康 文娱 主题 相关
的 优 质上 市公 司， 精选 个股 ， 分享 其发 展和 成长 的机
会，力 求超 额收 益与 长期 资本增 值。
投资策 略 本 基 金通 过定 量与 定性 相结 合 的方 法分 析宏 观经 济、
证 券 市场 以及 健康 文娱 相关 行 业的 发展 趋势 ，评 估市
场 的 系统 性风 险和 各类 资产 的 预期 收益 与风 险， 据此
合 理 制定 和调 整股 票、 债券 等 各类 资产 的比 例， 在保
持 总 体风 险水 平相 对稳 定的 基 础上 ，力 争投 资组 合的
稳 定 增值 。此 外， 本基 金将 持 续地 进行 定期 与不 定期
的资产 配置 风险 监控 ，适 时地做 出相 应的 调整 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数 收 益 率 × 5 0% ＋ 上 证 国 债 指 数 收 益 率
×50% 。
风险收 益特 征 本 基 金为 混合 型基 金， 其预 期 收益 及预 期风 险水 平高
于 债 券型 基金 和货 币市 场基 金 ，但 低于 股票 型基 金，
属于中 等 风 险水 平的 投资 品种。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华富基 金管 理有 限公 司 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公
司
信息披 露负 责人
姓名 满志弘 廖原
联系电 话 021-68886996 021-61618888 华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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电子邮 箱 manzh@hffund.com Liaoy03@spdb.com.cn
客户服 务电 话
400-700-8001 95528
传真 021-68887997 021-63602540
2.4 信息 披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
http://www.hffund.com
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 及基 金托 管人 的办公 场所
§3 主要财 务指标、基金 净值表现及利润分 配情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标
2015 年8 月4 日(基
金合同 生效
日)-2015 年12 月
31 日
2014 年 2013 年
本期已 实现 收益 16,488,982.33 - -
本期利 润 36,015,496.12 - -
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.1892 - -
本期基 金份 额净 值增 长率 21.20% - -
3.1.2 期末 数据 和指 标 2015 年末 2014 年末 2013 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.1376 - -
期末基 金资 产净 值 125,227,340.31 - -
期末基 金份 额净 值 1.212 - -
注：1 、本 基金 合同 生效 未 满一年 。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
4、期 末可 供分 配利 润， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数，
表中的 “期末 ” 均指 报告 期最后 一日 ， 即 12 月31 日。 华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 21.08% 1.71% 9.20% 0.84% 11.88% 0.87%
自基金 合同
生效起 至今
21.20% 1.38% 0.79% 1.18% 20.41% 0.20%
注：业 绩比 较基 准收 益率= 沪深300 指 数收 益率 ×50 % ＋上证 国债 指数 收益 率 × 5 0% 。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较
注：根据《华 富健康文 娱 灵活配置混合 型证券投 资 基金基金合同 》的规定 ， 本基金的资 产配置范
围为： 股票 投资 比例 为基 金资产 的 0%-95% ， 投 资于 本基金 合同 界定 的健 康文 娱主题 相关 证券 不 低
于非现 金基 金资 产 的 80% ；权证 投资 比例 不得 超过 基金资 产净 值 的 3% ；保 持 现金或 者到 期日 在一
年以内 的 政 府债 券投 资比 例合计 不低 于基 金资 产净 值的 5% 。 如 法律 法规 或监 管机构 以后 允许 基 金华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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投资其他品种 ，基金管 理 人在履行适当 的程序后 ， 可以将其纳入 投资范围 。 本基金合同 生效未满
一年。 本基 金建 仓期 为2015 年8 月4 日到 2016 年2 月 4 日。 本报 告期 ，本 基金仍 在建 仓期 内。
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的 比
较
注：1 ）上 述比 较时 间为2015 年08 月04 日（ 基金 合同生 效日 ） 至 2015 年12 月 31 日。
2）合 同生 效当 年按 实际 存 续期计 算， 不按 整个 自然 年度进 行折 算。
3.3 过去三年基金的利润 分配情况
单位： 人民 币元
年度
每10份 基金 份额
分红数
现金 形 式发
放总额
再投资 形式 发
放总额
年度利 润分 配合
计
备注
2015年度
合计 - - - -
注：本 基金 合同 生效 未满 一年， 未进 行利 润分 配 华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
基金管 理人 华富 基金 管理 有限公 司 于 2004 年 3 月 29 日 经中 国证 监会 证监 基 金字 [2004]47
号文核 准开 业，4 月19 日 在上海 正式 注册 成立 ， 注 册资 本 1.2 亿元 ， 公 司股 东为华 安证 券股 份有
限公司 、安 徽省 信用 担保 集团有 限公 司和 合肥 兴泰 金融控 股（ 集团 ）有 限公 司。截 止 2015 年 12
月31 日， 本基 金管 理人 管 理了华 富竞 争力 优选 混合 型证券 投资 基金 、 华富 货 币市场 基金 、 华富 成
长趋势混合型 证券投资 基 金、华富收益 增强债券 型 证券投资基金 、华富策 略 精选灵活配 置混合型
证券投 资基 金、 华富 价值 增长灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 华富 中 证 100 指数证 券投 资基 金 、
华富强化回报 债券型证 券 投资基金、华 富量子生 命 力混合型证券 投资基金 、 华富中小板 指数 增强
型证券投资基 金、华富 保 本混合型证券 投资基金 、 华富灵活配置 混合型证 券 投资基金、 华富恒富
分级债券型证 券投资基 金 、华富恒财分 级债券型 证 券投资基金、 华富智慧 城 市灵活配置 混合型证
券投资基金、 华富恒稳 纯 债债券型证券 投资基金 、 华富国泰民安 灵活配置 混 合型证券投 资基金、
华富旺财保本 混合型证 券 投资基金、华 富永鑫灵 活 配置混合型证 券投资基 金 、华富健康 文娱灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、华富 恒利 债券 型证 券投 资基金 二十 一只 基金 。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
陈启明
华 富 健 康 文 娱
灵 活 配 置 混 合
型 基 金 基 金 经
理 、 华 富 价 值
增 长 混 合 型 基
金 基 金 经 理 、
华 富 竞 争 力 优
选 混 合 基 金 基
金 经 理 ， 研 究
发展部 副总 监
2015 年8 月
4 日
- 十年
复旦大学会计学硕士，
本科学历，历任日盛嘉
富证券上海代表处研究
员、群益证券上海代表
处研究员、中银国际证
券产品 经理 ，2010 年 2
月加入华富基金管理有
限公司 ， 任 行业 研究 员、
2013 年3 月1 日至2014
年9 月25 日任 华富 成长
趋势股票型基金基金经
理助理 。
高靖瑜
华 富 健 康 文 娱
灵 活 配 置 混 合
型 基 金 基 金 经
2015 年8 月
4 日
- 十六年
复旦大学金融学硕士，
本科学历。历任金鼎综
合证券（维京）股份有华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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理 、 华 富 策 略
精 选 混 合 型 基
金基金 经理
限公司上海代表处研究
员、上海天相投资咨询
有 限 公 司 研 究 员 ，2007
年 7 月加 入华 富基 金管
理有限公司，任行业研
究员，2013 年 3 月 1 日
至2014 年12 月14 日任
华富价值增长混合型基
金基金 经理 助理 。
注：这里的任 职日期指 基 金成立之日。 证券从业 年 限的计算标准 上，证券 从 业的含义遵 从行业协
会《证 券业 从业 人员 资格 管理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内 本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告期内， 本基金管 理 人认真遵循《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 及 相关法律法规 、
基金合同的规 定，勤勉 尽 责地为基金份 额持有人 谋 求利益，基金 运作合法 合 规，不存在 损害基金
份额持 有人 利益 的行 为。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度和控 制方 法
根据中 国证 监会 《 证券 投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公 司制 定 了 《 华富 基金 管
理有限 公司 公平 交易 管理 制度》 ， 在 投资 管理 活动 中 公平对 待不 同投 资组 合， 公司的 公平 交易 制度
所规范的范围 包括境内 上 市股票、债券 的一级市 场 申购、二级市 场交易等 所 有投资管理 活动，同
时包括授权、 研究分析 、 投资决策、交 易执行、 业 绩评估等投资 管理活动 相 关的各个环 节。具体
控制措 施如 下：
在研究分析和 投资决策 环 节，公司通过 建立规范 、 完善的研究管 理平台， 为 所有的投资组 合
经理提供公平 的研究服 务 和支持。公司 的各类投 资 组合，在保证 其决策相 对 独立的同时 ，在 获取
投资信息、投 资建议及 决 策实施方面均 享有公平 的 机会。各投资 组合经理 根 据其管理的 投资组合
的投资风格和 投资策略 ， 制定客观、完 整的交易 决 策规则，并按 照这些规 则 进行投资决 策，保证
各投资 组合 投资 决策 的客 观性和 独立 性。
在交易执行环 节，公司 设 立独立的集中 交易部门 ， 通过实行集中 交易制度 和 公平的交易分 配
制度， 确保 各投 资组 合享 有公平 的交 易执 行机 会。 交易执 行的 公平 原则 ： “ 价 格优先 、时 间优 先、
综合平 衡、 比例 实施 ” ， 保 证交易 在各 投资 组合 间的 公正实 施， 保证 各投 资组 合间的 利益 公平 对待 。
公司通过完善 银行间市 场 交易、交易所 大宗交易 等 非集 中竞价交 易的交易 分 配制度，确 保各投资华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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组合获 得公 平的 交易 机会 。
在行为监控和 分析评估 环 节，公司将公 平交易作 为 日常交易监控 的重要关 注 内容，加强对 投
资交易行为的 监察稽核 力 度，公司集中 交易部、 监 察稽核部等相 关部门严 格 按照公司关 于异常交
易的界定规则 对违反公 平 交易原则的异 常交易进 行 识别、监控与 分析。每 日 交易时间结 束后，集
中交易部对每 一笔公平 交 易的执行结果 进行登记 ， 逐笔备注发生 公平交易 各 指令的先后 顺序及实
际执行结果， 由具体执 行 的交易员签字 确认留档 ， 并交监察稽核 部备案。 公 司监察稽核 部分别于
每季度 和每 年度 对公 司管 理的不 同投 资 组 合整 体收 益率差 异、 分投 资类 别的 收 益率差 异进 行分 析，
对连续 四个 季度 期间 内、 不同时 间窗 下 （ 如 1 日内 、3 日 内、5 日内） 同向 交 易的交 易价 差进 行分
析。本 报告 期内 ，根 据纳 入样本 内的 数据 分析 结果 ，未发 现明 显异 常情 况。
4.3.2 公 平交 易制 度的执 行情 况
本基金管理人 根据中国 证 监会《证券投 资基金管 理 公司公平交易 制度指导 意 见》等相关法 规
要求 ， 结 合实 际情 况 ， 制 定了 《华 富基 金管 理有 限 公司公 平交 易管 理制 度》 ， 对证券 的一 级市 场申
购、二级市场 交易相关 的 研究分析、投 资决策、 授 权、交易执行 、业绩评 估 等投资管理 环节全部
纳入公平交易 管理中， 实 行事前控制、 事中监控 、 事后分析反馈 的流程化 管 理。在制度 和流程上
确保各 组合 享有 同等 信息 知情权 、均 等交 易机 会， 并保持 各组 合的 独立 投资 决策权 。
本报告 期内 ，公 司公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 。
4.3.3 异 常交 易行 为的专 项说 明
本报告期内未 发现本基 金 存在异常交易 行为。本 基 金报告期内不 存在参与 的 交易所公开竞 价
同日反 向交 易成 交较 少的 单边交 易量 超过 该证 券当 日成交 量 的5% 的情 形。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2015 年 我国 经济 整体 走势 较弱。2015 年国 内生 产总 值达到 67.67 万亿 元， 同 比增长 6.9% ，
较 2014 年 回落 0.4 个百 分 点，创 1990 年 以来 的新 低 ：分季 度来 看，Q1 同 比增 长 7.0% ，Q2 同比
增长 7.0% ，Q3 同 比增 长 6.9% ，Q4 增长6.8% ，Q4 单 季增速 为 2009 年 以来 新低 ；分产 业看 ，第 一
产业增 加值 同比 增 长 3.9% ，第二 产业 增加 值同 比增 长 6.0% ， 第三 产业 增加 值 同比增 长 8.3% ，第
一产业 的表 现相 对平 稳 ， 而 由于经 济结 构调 整 ， 使 得第 二产业 整体 表现 疲弱 ， 同比 增速 6.0% 较 2014
年回 落1.3 个百 分点 ， 第 三产 业 则表 现相 对较 好， 同比增 速 为 8.3%，较 14 年上 涨 0.5 个百 分点 。
三大需 求当 中， 投资 持续 下行（ 固定 资产 以及 房地 产投资 增速 较 14 年 分别 下 降 5.7 、9.5 个 百分华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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点） ， 外贸 低迷 乏力 （ 进出 口增速 均为 负， 2015 年出 口累计 增速 为-2.8% ， 进 口 累计增 速为-14.1%），
仅消费 维持 相对 平稳 （2015 年社会 消费 品零 售总 额同 比增长10.7%，较 2014 年下滑1.3 个 百分 点） 。
从流动 性方 面来 看，2015 年经济 疲弱 ，缓 慢出 清， 实体经 济融 资需 求放 缓、 货币政 策不 断宽 松。
15 年 以来 ，央 行连 续降 息 降准， 基准 利率 累计 调 降 100bp ，贷 款加 权平 均利 率 也相应 回落 相当 幅
度。流 动性 宽松 也推 动 了15 年 上半 年股 市的 极度 繁 荣。
本基金 在 8 月初 成立 ，而 后缓慢 建仓 ，年 末持 仓中 仍以健 康与 文娱 这两 大基 金主题 相关 行 业
配置为 主， 重点 配置 行业 包括生 物医 药、 传媒 、计 算机、 机械 等板 块， 结构 中更偏 重成 长股 。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
截止2015 年12 月 31 日, 本基金 份额 净值 为1.212 元,累 计份 额净 值为1.212 元。 报告 期,本
基金份 额净 值增 长率 为21.20%, 同期 业绩 比较 基准 收 益率 为0.79% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
展望2016 年 ， 汇 率压 力 、 供给侧 改革 等新 的变 数 ， 给货币 端和 经济 端都 带来 一定压 力 ， 预 计
16 年 整体 经济 环境 仍然 偏 弱， 市 场风 险偏 好下 降明 显。 推 动本 轮股 市上 涨的 流动性 宽松 环境 不断
变化，市场预 期不断调 整 ，但总体上流 动性趋势 偏 紧分歧不大， 我们认为 后 期需要关注 流动性的
变化趋 势， 择时 在 16 年 更 显重要 。
考虑到目前的 经济环境 ， 我们对于大的 行业板块 选 择变化不大， 仍然选择 趋 势向上的板块 重
点投资，包括 医药、传 媒 、智能制造、 互联网与 产 业融合等方向 ；供给侧 出 清带来的周 期行业波
段性机会也会 重点关注 ； 投资将更侧重 选择行业 趋 势以及公司业 绩均向上 的 标的，希望 通过时点
的把握 取得 更好 的收 益。
4.6 管理 人对报告期内基金 估值程序等事项的 说明
本基金管理人 为了有效 控 制基金估值流 程，按照 相 关法律法规的 规定，成 立 了估值委员会 ，
并制订了相关 制度和流 程 。估值委员会 负责基金 估 值相关工作的 评估、决 策 、执行和监 督，确保
基金估值的公 允、合理 ， 保证估值未被 歪曲以免 对 基金持有人产 生不利影 响 。报告期内 相关基金
估值政策由天 健会计师 事 务所（特殊普 通合伙） 进 行审核并出具 报告，由 托 管银行进行 复核。公
司估值委员会 主席为公 司 总经理，成员 包括总经 理 、副总经理、 运作保障 部 负责人、监 察稽核部
负责人以及基 金核算、 金 融工程、行业 研究等方 面 的骨干。估值 委员会所 有 相关人员均 具有丰富华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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的行业分析经 验和会计 核 算经验等证券 基金行业 从 业经验和专业 能力。基 金 经理如认为 估值有被
歪曲或有失公 允的情况 ， 可向估值委员 会报告并 提 出相关意见和 建议。各 方 不存在任何 重大利益
冲突， 一切 以投 资者 利益 最大化 为最 高准 则。 本基 金未与 任何 第三 方签 订定 价服务 协议 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
本基金按照《 公开募集 证 券投资基金运 作管理办 法 》和《华富健 康文娱灵 活 配置混合型证 券
投 资 基 金 基 金 合 同 》 的 有 关 规 定 ， 本 期 利 润 为 36,015,496.12 元 ， 期 末 可 供 分 配 利 润 为
14,214,716.22 元。 本报 告期内 未进 行利 润分 配。
4.8 报 告期内管 理人 对本基金 持有人 数 或基金资 产净值 预 警情形的 说明
本报告期内， 本基金不 存 在连续二十个 工作日出 现 基金份额持有 人数量不 满 二百人或者基 金
资产净 值低 于五 千万 元的 情形。
§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
本报告 期内 ， 上海 浦东 发 展银行 股份 有限 公司 （ 以 下简称 “ 本托 管人 ” ） 在 对 华富健 康文 娱灵
活配置混合型 证券投资 基 金的托管过程 中，严格 遵 守《中华人民 共和国证 券 投资基金法 》及其 他
有关法律法规 、基金合 同 、托管协议的 规定，不 存 在损害基金份 额持有人 利 益的行为， 完全尽职
尽责地 履行 了基 金托 管人 应尽的 义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
本报告期内， 本托管人 依 照《中华人民 共和国证 券 投资基金法》 及其他有 关 法律法规、基 金
合同、托管协 议的规定 ， 对华富健康文 娱灵活配 置 混合型证券投 资基金的 投 资运作进行 了监督，
对基金资产净 值的计算 、 基金份额申购 赎回价格 的 计算以及基金 费用开支 等 方面进行了 认真的复
核， 未 发现 基金 管理 人存 在损害 基金 份额 持有 人利 益的行 为。 该基 金本 报告 期内未 进行 利润 分 配 。 华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容 的真实、 准确和完整 发表意见
本报告 期内 ， 由 华富 基金 管理有 限公 司编 制本 托管 人复核 的本 报告 中的 财务 指标、 净值 表现 、
收益分配情况 、财务会 计 报告（注：财 务会计报 告 中的“金融工 具风险及 管 理”部分未 在托管人
复核范 围内 ） 、 投资 组合 报 告等内 容真 实、 准确 、完 整。
§6 审计报 告
6.1 审计报告基本信息
财务报 表是 否经 过审 计 是
审计意 见类 型 标准无 保留 意见
审计报 告编 号 天健审 〔2016 〕6-79 号
6.2 审计报告的基本内容
审计报 告标 题 审计报 告
审计报 告收 件人 华富健 康文 娱灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金全 体持 有人
引言段 我们审计了后附的华富健 康文娱灵活配置混合型证 券投资基金
（以下 简称 “ 华富 健康 文 娱灵活 配置 混合 基金 ” ） 财 务报表 ， 包
括2015 年12 月 31 日的 资 产负债 表 ，2015 年8 月4 日 （ 基金 合
同生效 日） 起 至2015 年12 月31 日 止的 利润 表和 所有 者权益 （基
金净值 ）变 动表 以及 财务 报表附 注。
管理层 对财 务报 表的 责任 段 编制和公允列报财务报表 是华富健康文娱灵活配置 混合基金的
基金管理人华富基金管理 有限公司管理层的责任， 这种责任包
括 ： （1 ） 按 照企 业 会 计 准则 和 中 国 证 券 监 督 管 理 委员 会 发 布 的
有关规定及允许的基金行 业实务操作编制财务报表 ，并使其实
现 公 允 反 映； （2 ） 设 计 、执 行 和 维 护 必 要 的 内 部 控制 ， 以 使 财
务报表 不存 在由 于舞 弊或 错误导 致的 重大 错报 。
注册会 计师 的责 任段 我们的责任是在实施审计 工作的基础上对财务报表 发表审计意
见。 我们 按照 中国 注册 会 计师审 计准 则的 规定 执行 了审计 工作 。
中国注册会计师审计准则 要求我们遵守职业道德规 范，计划和
实 施 审 计 工 作 以 对 财 务 报 表 是 否 不 存 在 重 大 错 报 获 取 合 理 保
证。
审计工作涉及实施审计程 序，以获取有关财务报表 金额和披露
的审计证据。选择的审计 程序取决于注册会计师的 判断，包括
对由于舞弊或错误导致的 财务报表重大错报风险的 评估。在进
行风险评估时，我们考虑 与财务报表编制相关的内 部控制，以
设计恰当的审计程序，但 目的并非对内部控制的有 效性发表意
见。审计工作还包括评价 管理层选用会计政策的恰 当性和做出华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
第 13 页 共 31 页
会计估 计的 合理 性， 以及 评价财 务报 表的 总体 列报 。
我们相信，我们获取的审 计证据是充分、适当的， 为发表审计
意见提 供了 基础 。
审计意 见段 我们认为，上述财务报表 已经按照企业会计准则和 在财务报表
附注中所列示的中国证券 监督管理委员会发布的有 关规定及允
许的基金行业实务操作编 制，在所有重大方面公允 反映了华富
健康文 娱灵 活配 置混 合基 金 2015 年12 月 31 日的 财 务状况 ， 以
及 2015 年 8 月 4 日 （基 金合同 生效 日） 起至 2015 年 12 月 31
日止的 经营 成果 和所 有者 权益（ 基金 净值 ）变 动情 况。
注册会 计师 的姓 名 曹小勤
林晶
会计师 事务 所的 名称 天健会 计师 事务 所（ 特殊 普通合 伙）
会计师 事务 所的 地址 杭州市 西溪 路128 号 新湖 商务大 厦 9 楼
审计报 告日 期 2016 年3 月23 日
§7 年度财 务报表
7.1 资产 负债表
会计主 体： 华富 健康 文娱 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2015 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2015 年 12 月31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
13,388,757.32 -
结算备 付金
276,997.71 -
存出保 证金
74,603.53 -
交易性 金融 资产
112,604,121.66 -
其中： 股票 投资
112,604,121.66 -
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
- -
应收利 息
8,671.84 -
应收股 利
- -
应收申 购款
184,261.60 -
递延所 得税 资产
- - 华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
第 14 页 共 31 页
其他资 产
- -
资产总 计
126,537,413.66 -
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 12 月31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
758,070.03 -
应付管 理人 报酬
164,078.78 -
应付托 管费
27,346.49 -
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
122,724.95 -
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
237,853.10 -
负债合 计
1,310,073.35 -
所有者权益：
实收基 金
103,302,473.11 -
未分配 利润
21,924,867.20 -
所有者 权益 合计
125,227,340.31 -
负债和 所有 者权 益总 计
126,537,413.66 -
注：本 基金 合同 于2015 年 08 月04 日生 效， 报告 期为 2015 年 08 月 04 日至 2015 年12 月 31 日，
无上年 度可 比期 间。 报告 期截止 日 2015 年 12 月 31 日，基 金份 额净 值
1.212
元， 基金 份额
总额
103,302,473.11 份 。
7.2 利润表
会计主 体： 华富 健康 文娱 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期： 2015 年8 月4 日( 基金 合同 生效 日)至2015 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2015 年 8 月 4 日(基
金合同生效日)至
2015 年12 月31 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至
2014 年12 月31 日
一、收入
38,012,501.12 -
1.利息 收入
1,012,857.04 - 华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
第 15 页 共 31 页
其中： 存款 利息 收入
915,003.00 -
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
97,854.04 -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
16,786,693.29 -
其中： 股票 投资 收益
16,758,943.29 -
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
- -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
27,750.00 -
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
19,526,513.79 -
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ）
686,437.00 -
减： 二、费用
1,997,005.00 -
1．管 理人 报酬 7.4.8.2.1 1,243,722.50 -
2．托 管费 7.4.8.2.2 207,287.13 -
3．销 售服 务费 7.4.8.2.3 - -
4．交 易费 用
306,266.43 -
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用
239,728.94 -
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
36,015,496.12 -
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
36,015,496.12 -
注：本 基金 合同 于2015 年 08 月04 日生 效， 报告 期为 2015 年 08 月 04 日至 2015 年12 月 31 日，
无上年 度可 比期 间。
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 华富 健康 文娱 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年8 月4 日(基 金合 同生 效日) 至 2015 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 8 月 4 日(基金合同生效日)至2015 年 12 月 31 日 华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
第 16 页 共 31 页
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
276,009,114.26 - 276,009,114.26
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 净
利润）
- 36,015,496.12 36,015,496.12
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号填 列）
-172,706,641.15 -14,090,628.92 -186,797,270.07
其中：1. 基 金申 购款 13,115,785.56 2,130,856.32 15,246,641.88
2. 基金 赎回 款 -185,822,426.71 -16,221,485.24 -202,043,911.95
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
103,302,473.11 21,924,867.20 125,227,340.31
项目
上年度可比期间
2014 年1 月 1 日至 2014 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
- - -
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 净
利润）
- - -
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号填 列）
- - -
其中：1. 基 金申 购款 - - -
2. 基金 赎回 款 - - -
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
- - -
注：本 基金 合同 于2015 年 08 月04 日生 效， 报告 期为 2015 年 08 月 04 日至 2015 年12 月 31 日，
无上年 度可 比期 间。 华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
第 17 页 共 31 页
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 章宏 韬______
______ 姚 怀然______
____ 陈大 毅____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报表附注
7.4.1 基 金基 本情 况
华富健康文娱 灵活配置 混 合型证券投资 基金（以 下 简称本基金或 基金）经 中 国证券监督管 理
委员会 （以 下简 称中 国证 监会） （证 监许 可[2015]1288 号 ） 核 准， 基金合 同 于2015 年 08 月 04 日
生效。本基金 为契约型 开 放式，存续期 限不定期 。 设立时募集资 金到位情 况 经天健会计 师事务所
（特殊普通合 伙）验资 并 出具《验资报 告 》 （天健 验 （2015）6-132 号 ） 。有关 基金设立文件 已按
规定向中国证 监会备案 。 本基金的管理 人和基金 份 额登记机构为 华富基金 管 理有限公司 ，基金托
管人为 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司。
根据《华富健 康文娱灵 活 配置混合型证 券投资基 金 基金合同》的 规定，本 基 金的投资范围 为
具有良好流动 性的金融 工 具，包括国内 依法发行 的 股票（包括中 小板、创 业 板及其他经 中国证监
会核准 上市 的股 票） 、 债券 、 权证、 资产 支持 证券 、 货币市 场工 具、 中小 企业 私募债 及法 律法 规或
中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 （但 须符 合中国 证监 会的 规定 ） 。
7.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金 财务 报表 以持 续经 营为编 制基 础。
7.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本财务报表符 合企业会 计 准则的要求， 同时参照 中 国证券投资基 金业协会 颁 布的《证券投 资
基金会计核算 业务指引 》 和中国证监会 允许的基 金 行业实务操作 ，真实、 完 整地反映了 基金的财
务状况 、经 营成 果和 净值 变动等 有关 信息 。
7.4.4 报 告期 所采 用的会 计政 策、会 计估 计与最 近一 期年度 报告 相一致 的说 明
本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致 。
7.4.5 差 错更 正的 说明
本报告 期本 基金 无重 大会 计差错 。
7.4.6 税项
根据财 政部 、国 家税 务总 局《关 于开 放式 证券 投资 基金有 关税 收问 题的 通知 》(财 税〔2002 〕华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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128 号)、 《 关于 证券 投资 基 金税收 政策 问题 的通 知》( 财税 〔2004 〕78 号)、 《 关 于股息 红利 个人 所
得税有 关政 策的 通知 》 (财 税﹝2005 ﹞102 号)、 《关 于 股权分 置试 点改 革有 关税 收政策 问题 的通 知》
(财税 〔2005 〕103 号)、 《 关于股 息红 利有 关个 人所 得税政 策的 补充 通知 》(财 税 〔2005 〕107 号) 、
《关于调整 证券(股票) 交 易印花税税 率的通知 》(财 税〔2007 〕84 号)、 《关于 企业所得税 若干优
惠政策 的通 知》(财 税 〔2008 〕1 号)、 《关 于实 施上 市 公司股 息红 利差 别化 个人 所得税 政策 有关 问
题的通 知》 （财 税〔2012 〕85 号 ）及 其他 相关 税务 法 规和实 务操 作， 主要 税项 列示如 下：
7.4.6.1 以 发行 基金 方式 募集资 金， 不属 于营 业税 征收范 围， 不征 收营 业税 。
7.4.6.2 基 金买 卖股 票、 债券的 差价 收入 ， 从2004 年 1 月 1 日 起， 继续 免征 收营业 税。
7.4.6.3 对 基金 买卖 股票、 债券的 差价 收入， 从 2004 年1 月1 日 起， 继 续免 征 收企业 所得 税；
对基金取得的 股票的股 息 、红利收入以 及企业债 券 的利息收入， 由上市公 司 和发行债券 的企业 在
向基金 支付 上述 收入 时代 扣代 缴20.00% 的个 人所 得 税。
7.4.6.4 根据财 政部、国 税总局、证监 会发布之《 关于实施上市 公司股息红 利差别化个人 所
得税政 策有 关问 题的 通知 》 ，从 2013 年 1 月 1 日起 ， 证券投 资基 金从 公开 发行 和转让 市场 取得 的
上市公 司股 票 ， 持 股期 限 在 1 个 月以 内 （ 含1 个 月 ） 的 ， 其股 息红 利所 得全 额计入 应纳 税所 得额 ；
持股期 限在 1 个 月以 上至 1 年（含 1 年 ）的 ，暂 减 按 50%计 入应 纳税 所得 额 ；持股 期限 超过 1 年
的，暂 减 按25% 计入 应纳 税所得 额。 上述 所得 统一 适用 20% 的 税率 计征 个人 所得税 。
7.4.6.5 基金 买卖 股票 ， 经国务 院批 准， 从 2008 年 4 月 24 日起证 券（ 股 票）交 易印 花税 税
率由 3‰ 调 整为 1‰ 。经 国 务院批 准， 从 2008 年 9 月 19 日起 ，对 证券 交易 印 花税政 策进 行调 整，
由双边 征收 改为 向卖 方单 边征收 ，税 率保 持 1‰ 。
7.4.6.6 基金作 为流通股 股东，在股权 分置改革过 程中收到由非 流通股股东 支付的股份、 现
金等对 价， 暂免 征收 印花 税、企 业所 得税 和个 人所 得税。
7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
华富基 金管 理有 限公 司 基金发 起人 、管 理人 、注 册登记 人、 销售 机构
上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司 基金托 管人 、代 销机 构
华安证 券股 份有 限公 司（ “华安 证券 ”） 基金管 理人 的股 东
安徽省 信用 担保 集团 有限 公司 基金管 理人 的股 东
合肥兴 泰金 融控 股（ 集团 ）有限 公司 基金管 理人 的股 东
上海华 富利 得资 产管 理有 限公司 基金管 理人 的子 公司
7.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
7.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易 华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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本报告 期内 本基 金无 通过 关联方 交易 单元 进行 的交 易。
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年8 月4 日( 基金 合同 生效
日)至2015 年 12 月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
1,243,722.50 -
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
428,984.96 -
注：基 金管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 1.50% 的年 费率逐 日计 提， 按月 支付 。计算 方 法 H＝ E× 年
管理费 率 ÷ 当年 天数 （H 为每日 应计 提的 基金 管理 费，E 为前 一日 基金 资产 净值） 。
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年8 月4 日( 基金 合同 生效
日)至2015 年 12 月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
207,287.13 -
注：基 金托 管费 按前 一日 基金资 产净 值
的 0.25% 年费率 逐日 计提 ，按 月支 付。计 算方 法 H ＝E×
年托管 费率 ÷当 年天 数（H 为每 日应 计提 的基 金托 管 费，E 为前 一日 基金 资产 净值） 。
7.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
本基金 本报 告期 内未 与关 联方进 行银 行间 同业 市场 的债券(含 回购) 交易 。
7.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
7.4.8.4.1 报 告期内 基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2015 年8 月4 日( 基金 合同 生
效日) 至2015 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月
31 日
基金合 同生 效日 （ 2015 年
8 月4 日 ） 持有 的基 金份 额
10,002,600.00 -
期初持 有的 基金 份额 10,002,600.00 -
期间申 购/ 买入 总份 额 0.00 -
期间因 拆分 变动 份额 0.00 -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 0.00 - 华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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期末持 有的 基金 份额 10,002,600.00 -
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
9.6800% -
注：关联方投 资本基金 的 费率按照基金 合同及招 募 说明书的规定 确定，符 合 公允性要求 ，申购买
入总份 额里 包含 红利 再投 、转换 入份 额。
7.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
本基金 本报 告期 内基 金管 理人之 外的 其他 关联 方没 有投资 本基 金。
7.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年8 月4 日( 基金 合同 生效日)至
2015 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
上海浦东发展
银行股份有限
公司
13,388,757.32 633,219.21 - -
7.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本基金 在本 报告 期内 未参 与关联 方承 销证 券。
7.4.8.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
无。
7.4.9 期 末（ 2015 年 12 月31 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
本基金 没有 因认 购新 发/ 增 发证券 而于 本报 告期 末持 有的流 通受 限证 券。
7.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
600420
现代
制药
2015
年10
月21
日
重大
事项
停牌
41.77
2016
年 3 月
23 日
33.44 150,000 4,978,529.26 6,265,500.00 -
300336 新文 2015 重大 42.00 - - 120,000 2,784,433.00 5,040,000.00 - 华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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化 年12
月24
日
事项
停牌
002383
合众
思壮
2015
年 5 月
7 日
重大
事项
停牌
41.73
2016
年 3 月
17 日
36.32 70,000 2,806,193.00 2,921,100.00 -
7.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
本基金 本报 告期 末无 债券 正回购 交易 中作 为抵 押的 债券。
7.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
根据“财政部 关于执行企 业会计准则的 上市公司和 非上市企业做 好 2010 年 年报工作的通 知
（财会 〔2010 〕25 号） ” （以下 简称 “通知 ” ） 要 求， 本 基金 对年 末持 有的 以公允 价值 计量 的 金
融资产按照公 允价值的 取 得方式分为三 层：第一 层 次是本基金在 计量日能 获 得相同资产 或负债在
活跃市场上报 价的，以 该 报价为依据确 定公允价 值 ；第二层次是 本基金在 计 量日能获得 类似资产
或负债在活跃 市场上的 报 价，或相同或 类似资产 或 负债在非活跃 市场上的 报 价的，以该 报价为依
据做必要调整 确定公允 价 值；第三层次 是本基金 无 法获得相同或 类似资产 可 比市场交易 价格的，
以其他反映市 场参与者 对 资产或负债定 价时所使 用 的参数为依据 确定公 允 价 值。根据通 知要求，
年末本 基金 持有 的以 公允 价值计 量的 资产 分层 列示 如下：
类别 2015 年12 月 31 日 公允 价 值 2014 年 12 月 31 日 公允 价 值
第一层 次 98377521.66 -
第二层 次 14226600 -
第三层 次 - -
合计 112604121.66 -
根据《 关于 发布<中 国证 券 投资基 金业 协会 估值 核算 工作小 组关 于 2015 年 1 季 度固定 收益 品
种的估 值处 理标 准> 的通 知 》 （中 基协 发[2014]24 号 ） 的要求 ， 本 基金 自2015 年3 月 30 日起 ， 对
交易所上市交 易或挂牌 转 让的固定收益 品种采用 第 三方估值机构 中证指数 有 限公司提供 的价格数
据进行 估值 （估 值标 准另 有规定 的除 外） ， 本 报告 期 末本基 金持 有的 以公 允价 值计量 的上 述资 产计
入第二 层次 。 华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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§8 投资组 合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 112,604,121.66 88.99
其中： 股票 112,604,121.66 88.99
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 13,665,755.03 10.80
7 其他各 项资 产 267,536.97 0.21
8 合计 126,537,413.66 100.00
注：本 表列 示的 其他 各项 资产详 见 8.12.3 其 他各 项资产 构成 。
8.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
A
农、林 、牧 、渔 业 6,294,600.00 5.03
B
采矿业 - -
C
制造业 45,344,259.36 36.21
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 13,926,008.24 11.12
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
14,551,786.50 11.62
J
金融业 8,261,600.00 6.60
K
房地产 业 4,433,600.00 3.54 华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 1,263,000.00 1.01
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 2,459,077.04 1.96
R
文化、 体育 和娱 乐业 11,882,440.52 9.49
S
综合 4,187,750.00 3.34
合计 112,604,121.66 89.92
8.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 600420 现代制 药 150,000 6,265,500.00 5.00
2 002439 启明星 辰 167,000 5,344,000.00 4.27
3 300336 新文化 120,000 5,040,000.00 4.02
4 600276 恒瑞医 药 100,000 4,912,000.00 3.92
5 002117 东港股 份 100,000 4,602,000.00 3.67
6 601688 华泰证 券 230,000 4,535,600.00 3.62
7 300007 汉威电 子 130,000 4,446,000.00 3.55
8 600158 中体产 业 170,000 4,433,600.00 3.54
9 002714 牧原股 份 90,000 4,236,300.00 3.38
10 600701 工大高 新 175,000 4,187,750.00 3.34
注： 投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载于 公司 网站的 年度 报告 正文。
8.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
8.4.1 累 计买 入金 额超出 期末 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期末 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600118 中国卫 星 8,840,295.15 7.06 华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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2 600420 现代制 药 4,978,529.26 3.98
3 000783 长江证 券 4,742,729.36 3.79
4 000503 海虹控 股 4,676,033.95 3.73
5 601688 华泰证 券 4,615,500.00 3.69
6 002714 牧原股 份 4,576,819.47 3.65
7 600276 恒瑞医 药 4,531,524.76 3.62
8 002439 启明星 辰 4,227,193.50 3.38
9 000963 华东医 药 4,215,283.00 3.37
10 002030 达安基 因 3,952,308.00 3.16
11 603939 益丰药 房 3,808,888.00 3.04
12 600884 杉杉股 份 3,725,797.00 2.98
13 300285 国瓷材 料 3,708,507.00 2.96
14 002466 天齐锂 业 3,597,838.80 2.87
15 600701 工大高 新 3,590,598.76 2.87
16 300336 新文化 3,478,708.16 2.78
17 600203 福日电 子 3,371,929.10 2.69
18 002625 龙生股 份 3,114,623.00 2.49
19 300007 汉威电 子 3,108,282.00 2.48
20 600158 中体产 业 3,091,710.00 2.47
21 300101 振芯科 技 2,990,071.08 2.39
22 300347 泰格医 药 2,894,271.80 2.31
23 300329 海伦钢 琴 2,862,052.00 2.29
24 300133 华策影 视 2,850,191.70 2.28
25 002383 合众思 壮 2,806,193.00 2.24
26 002117 东港股 份 2,717,015.00 2.17
27 002588 史丹利 2,695,656.76 2.15
28 300498 温氏股 份 2,612,458.16 2.09
29 000078 海王生 物 2,609,114.20 2.08
注：本表列示 “买入金 额 ”按买入成交 金额（成 交 单价乘以成交 数量）填 列 ，未考虑相 关交易费
用。
8.4.2 累 计卖 出金 额超出 期末 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期末 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002466 天齐锂 业 8,671,186.00 6.92 华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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2 600118 中国卫 星 6,367,272.00 5.08
3 300101 振芯科 技 5,751,428.08 4.59
4 300329 海伦钢 琴 5,072,389.40 4.05
5 300285 国瓷材 料 4,653,174.43 3.72
6 002625 龙生股 份 4,258,000.00 3.40
7 600884 杉杉股 份 4,020,727.52 3.21
8 002124 天邦股 份 3,092,258.62 2.47
9 600834 申通地 铁 2,868,000.00 2.29
10 600661 新南洋 2,700,643.00 2.16
11 002292 奥飞动 漫 2,601,382.50 2.08
12 002669 康达新 材 2,314,546.49 1.85
13 000777 中核科 技 2,297,034.06 1.83
14 000503 海虹控 股 2,103,505.45 1.68
15 300171 东富龙 2,065,491.00 1.65
16 600547 山东黄 金 1,951,381.00 1.56
17 603939 益丰药 房 1,934,378.00 1.54
18 002367 康力电 梯 1,690,955.92 1.35
19 300360 炬华科 技 1,607,654.00 1.28
20 600865 百大集 团 1,470,116.00 1.17
注： 本表 列示 “ 卖出 金额 ”按卖 出成 交金 额 （成 交 单价乘 以成 交数 量 ） 填 列 ， 未 考虑 相关 交易 费
用。
8.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 152,457,898.27
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 76,139,233.69
注：本表列示 “买入股 票 成本（成交） 总额”及 “ 卖出股票收入 （成交） 总 额”均按买 卖成交金
额（成交单价 乘以成交 数 量）填列，未 考虑相关 交 易费用。买入 包括新股 、 债转股及行 权等获得
的股票 。
8.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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8.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排 序 的前五名债 券投资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排 序 的前十名资 产支持证
券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比 例大小排序的前五 名贵金属
投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资
8.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排 序 的前五名权 证投资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情 况说明
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.11 报 告 期 末本基 金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
8.12 投资组合报 告附注
8.12.1
本报告期内， 本基金投 资 的前十名证券 的发行主 体 不存在被监管 部门立案 调 查的情况，在 本
报告编 制日 前一 年内 也不 存在受 到公 开谴 责、 处罚 的情况 。
8.12.2
基金投 资的 前十 名股 票中 ，没有 投资 于超 出基 金合 同规定 备选 股票 库之 外的 股票。
8.12.3 期 末其 他各 项资产 构成 华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 74,603.53
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 8,671.84
5 应收申 购款 184,261.60
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 267,536.97
8.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券
8.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 600420 现代制 药 6,265,500.00 5.00 长期停 牌
2 300336 新文化 5,040,000.00 4.02 长期停 牌
8.12.6 投资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
由于 计算 中四 舍五 入的 原 因，本 报告 分项 之和 与合 计项之 间可 能存 在尾 差。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
1,280 80,705.06 35,001,500.00 33.88% 68,300,973.11 66.12%
华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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9.3 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
注：本报告期 末基金管 理 人高级管理人 员、基金 投 资和研究部门 负责人、 本 基金的基金 经理未持
有本基 金份 额。
§10 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2015 年 8 月 4 日 ） 基金 份额 总 额
276,009,114.26
本报告 期期 初基 金份 额总 额 -
基金合 同生 效日 起至 报告 期期末 基金 总申 购份 额 13,115,785.56
减: 基金 合同 生效 日起 至报 告期期 末基 金总 赎回 份额 185,822,426.71
基 金 合 同 生 效 日 起 至 报 告 期 期 末 基 金 拆 分 变 动 份 额 （ 份
额减少 以"-" 填列）
-
本报告 期期 末基 金份 额总 额 103,302,473.11
§11 重大事件揭示
11.1 基 金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开持 有人 大会。
11.2 基 金管理人、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
1 、2015 年 2 月 3 日， 经 华富基 金管 理有 限公 司总 经理办 公会 议审 议通 过， 因工作 需要 ， 龚
炜先生 不再 担任 华富 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 的基金 经理 职务 。
2 、2015 年 2 月 3 日， 经 华富基 金管 理有 限公 司总 经理办 公会 议审 议通 过， 因工作 需要 ， 胡
伟先生 不再 担任 华富 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 的基金 经理 职务 。
3 、2015 年 2 月 3 日， 经 华富基 金管 理有 限公 司总 经理办 公会 议审 议通 过， 聘任张 亮先 生 为
华富国 泰民 安灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理。
4 、2015 年2 月27 日， 经 华富基 金管 理有 限公 司总 经理办 公会 议审 议通 过 ， 聘任王 夏儒 先 生
为华富 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 。 华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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5 、2015 年4 月14 日， 经 华富基 金管 理有 限公 司总 经理办 公会 议审 议通 过 ， 聘任王 夏儒 先生
为华富 永鑫 灵活 配 置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 。
6 、2015 年4 月14 日， 经 华富基 金管 理有 限公 司总 经理办 公会 议审 议通 过 ， 聘任高 靖瑜 女士
为华富 健康 文娱 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理。
7 、2015 年4 月14 日， 经 华富基 金管 理有 限公 司总 经理办 公会 议审 议通 过 ， 聘任陈 启明 先生
为华富 健康 文娱 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理。
8 、2015 年4 月29 日， 经 华富基 金管 理有 限公 司总 经理 办 公会 议审 议通 过 ， 因工作 原因 ， 王
光力先 生不 再担 任华 富成 长趋势 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。
9 、2015 年4 月29 日， 经 华富基 金管 理有 限公 司总 经理办 公会 议审 议通 过 ， 聘任王 翔先 生为
华富成 长趋 势混 合型 证券 投资基 金基 金经 理。
10 、2015 年 4 月 29 日 ， 经华富 基金 管理 有限 公司 总经理 办公 会议 审议 通过 ，聘任 陈启 明 先
生为华 富竞 争力 优选 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 。
11 、2015 年 5 月 21 日 ， 经华富 基金 管理 有限 公司 总经理 办公 会议 审议 通过 ，因工 作需 要 ，
刘文正 先生 不再 担任 华富 策略精 选灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理。
12 、2015 年 9 月 22 日 ， 经华富 基金 管理 有限 公司 董事会 会议 审议 通过 ，聘 任龚炜 为公 司 副
总经理 。
13 、2015 年 9 月 22 日 ， 经华富 基金 管理 有限 公司 董事会 会议 审议 通过 ，聘 任曹华 玮为 公 司
副总经 理。
14 、2015 年12 月 15 日 ， 经华富 基金 管理 有限 公司 总经理 办公 会议 审议 通过 ， 聘 任翁 海波 先
生为华 富策 略精 选灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 。
15 、经 基金 托管 人决 定， 邓从国 同志 自 2015 年 4 月 1 日起 担任 资产 托管 与 养老金 业务 部总
经理职 务。
16 、自 2016 年 1 月起 ， 基金托 管人 更新 了组 织架 构并调 整部 门名 称， 聘任 刘长江 同志 为 资
产托管 部总 经理 。
11.3 涉 及基金管理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
基金管 理 人 、基 金财 产、 基金托 管业 务在 本报 告期 内没有 发生 诉讼 事项 。
华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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11.4 基 金投资策略的改变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未改 变。
11.5 为 基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 ， 本基 金未 有 改聘为 其审 计的 会计 师事 务所情 况 。 本 基金 本年 度 需支付 给审 计机
构天健 会计 师事 务所 （特 殊普通 合伙 ） 审 计报 酬为 伍万陆 仟元 人民 币。 天健 会计师 事务 所 （ 特殊
普通合 伙） 从2012 年起 为 本公司 提供 审计 服务 。
11.6 管 理人、托管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
本基金 的管 理人 、托 管人 及其高 级管 理人 员报 告期 内未受 监管 部门 的稽 查或 处罚。
11.7 基金租 用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
国信证券 2 217,814,515.47 95.28% 200,021.56 95.32% -
广州证券 1 10,781,471.49 4.72% 9,825.18 4.68% -
光大证券 1 - - - - -
华创证券 1 - - - - -
方正证券 1 - - - - -
注：1 ）根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》 （证监基金字
[2007]48 号 ） ， 我公司重 新修订了租用 证券公司 专 用交易单元的 选择标准 和 程序，比较了 多家证
券经营机构的 财务状况 、 经营状况、研 究水平后 ， 选择了研究能 力强、内 部 管理规范、 信息资讯
服务能 力强 的几 家券 商租 用了基 金专 用交 易单 元。 本报告 期本 基金 新增 交易 单元情 况是 ： 国 信证
券新 增2 个 席位 ，方 正证 券、光 大证 券、 广州 证券 、华创 证券 各新 增 1 个席 位
2）本 报告 期本 基金 交易 单 元没有 发生 变化 。
3） 此 处的 佣金 指基 金通 过 单一券 商的 交易 单元 进行 股票 、 权证 等交 易而 合计 支付该 券商 的佣 金合华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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计，不 单指 股票 交易 佣金 。
11.7.2 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
国信证券 - - 320,000,000.00 100.00% - -
广州证券 - - - - - -
光大证券 - - - - - -
华创证券 - - - - - -
方正证券 - - - - - -
债券交 易中 企业 债及 可分 离债券 的成 交金 额按 净价 统计， 可转 债的 成交 金额 按 全价 统计 。
§12 影响投资者决策的其 他重要信息
无
