华 富 价 值 增长 灵 活 配 置混 合 型 证 券投 资 基
金 2015 年年 度 报 告 摘要
2015 年12 月31 日
基金管 理人： 华富基金管 理有限公司
基金托 管人： 平安银行股 份有限公司
送出日 期：2016 年3 月29 日
华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 平安 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2016 年 3 月 28 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 期 自2015 年01 月01 日 起至2015 年 12 月 31 日止 。 华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金名 称 华富价 值增 长灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
基金简 称 华富价 值增 长混 合
基金主 代码 410007
交易代 码 410007
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2009 年 7 月 15 日
基金管 理人 华富基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 平安银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 880,641,359.45 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标 本 基 金通 过投 资于 价值 相对 低 估且 能为 股东 创造 持续
稳 定 回报 的公 司， 在控 制风 险 的前 提下 ，力 争实 现基
金资产 的长 期稳 定增 值。
投资策 略 本 基 金采 用较 为灵 活的 投资 策 略。 在资 产配 置中 ，本
基 金 采用 自上 而下 的方 式， 通 过分 析证 券市 场投 资环
境 ， 预测 股票 市场 和债 券市 场 未来 收益 和风 险， 确定
资产配 置方 案； 在股 票选 择中， 本基 金采 用定 量分 析、
定性分 析和 实地 调研 等方 法，自 下而 上， 精选 个股 。
业绩比 较基 准 沪深300 指 数收 益率 ×60% + 中证 全债 指数 收益 率 ×4 0 %
风险收 益特 征 本 基 金属 于灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金， 一般 情况
下 其 风险 和收 益高 于货 币市 场 基金 和债 券型 基金 ，低
于股票 型基 金。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华富基 金管 理有 限公 司 平安银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 满志弘 张波
联系电 话 021-68886996 0755-22168073
电子邮 箱 manzh@hffund.com ZHANGBO746@pingan.com.cn
客户服 务电 话
400-700-8001 95511
传真 021-68887997 0755-82080406 华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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2.4 信息 披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
http://www.hffund.com
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 及基 金托 管人 的办公 场所
§3 主要财 务指标、基金 净值表现及利润分 配情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2015 年 2014 年 2013 年
本期已 实现 收益 44,353,166.33 48,087,618.62 49,325,558.86
本期利 润 40,135,305.27 40,269,139.68 49,777,248.84
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.6733 0.2620 0.1994
本期基 金份 额净 值增 长率 59.46% 28.60% 26.72%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2015 年末 2014 年末 2013 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0897 0.1843 -0.1229
期末基 金资 产净 值 959,623,273.01 116,905,870.66 227,723,564.41
期末基 金份 额净 值 1.0897 1.1843 0.9209
注：1 ） 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2） 以 上所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （ 例如 ， 开放式 基金 的申 购赎
回费等 ） ， 计入 费用 后实 际 收益水 平要 低于 所列 数字 。
3）期 末可 供分 配利 润， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数，
表中的 “期末 ” 均指 报告 期最后 一日 ， 即 12 月31 日。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 37.76% 2.05% 11.02% 1.00% 26.74% 1.05%
过去六 个月 3.45% 3.44% -7.39% 1.60% 10.84% 1.84% 华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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过去一 年 59.46% 2.95% 8.82% 1.49% 50.64% 1.46%
过去三 年 159.87% 2.01% 39.57% 1.07% 120.30% 0.94%
过去五 年 105.92% 1.70% 28.53% 0.96% 77.39% 0.74%
自基金 合同
生效起 至今
88.85% 1.65% 24.34% 0.99% 64.51% 0.66%
注：业 绩比 较基 准收 益率 ＝沪 深 300 指数 收益 率 × 6 0%+ 中 证全 债指 数收 益率 × 40%, 业 绩比 较基 准
在每个 交易 日实 现再 平衡 。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较
注：根据《华 富价值增 长 灵 活配置混合 型证券投 资 基金基金合同 》的规定 ， 本基金股票 投资占基
金资产的比例 为 30%-80% ；债券、现金 、货币市 场 工具以及国家 证券监管 机 构允许基金投 资的其
他金融 工具 占基 金资 产 的5%-70% ； 权 证投 资占 基金 资产净 值的 比例 为0-3%， 基金保 留的 现金 以及
投资于 到期 日一 年期 以内 的政府 债券 的比 例合 计不 低于基 金资 产净 值 的5%。 本基金 建仓 期 为 2009
年7 月15 日到2010 年1 月15 日， 建仓 期结 束时 各 项资产 配置 比例 符合 合同 约定。 本报 告期 内，
本基金 严格 执行 了《 华富 价值增 长灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金 合 同》 的规定 。
3.2.3 过 去五 年基 金每年 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较 华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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3.3 过去三年基金的利润 分配情况
单位： 人民 币元
年度
每10份 基金 份
额分红 数
现金形 式发 放总
额
再投资 形式 发
放总额
年度利 润分 配合
计
备注
2015年度 8.0000 815,317,255.25 5,981,468.93 821,298,724.18
2014年度 - - - -
2013年度 - - - -
合计 8.0000 815,317,255.25 5,981,468.93 821,298,724.18
§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
基金管 理人 华富 基金 管理 有限公 司 于 2004 年 3 月 29 日 经中 国证 监会 证监 基 金字 [2004]47
号文核 准开 业，4 月19 日 在上海 正式 注册 成立 ， 注 册资 本 1.2 亿元 ， 公 司股 东为华 安证 券股 份有华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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限公司 、安 徽省 信用 担保 集团有 限公 司和 合肥 兴泰 金融控 股（ 集团 ）有 限公 司。截 止 2015 年 12
月31 日， 本基 金管 理人 管 理了华 富竞 争力 优选 混合 型证券 投资 基金 、 华富 货 币市场 基金 、 华富 成
长趋势混合型 证券投资 基 金、华富收益 增强债券 型 证券投资基金 、华富策 略 精选灵活配 置混合型
证券投 资基 金、 华富 价值 增长灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 华富 中 证 100 指数证 券投 资基 金 、
华富强化回报 债券型证 券 投资基金、华 富量子生 命 力混合型证券 投资基金 、 华富中小板 指数 增强
型证券投资基 金、华富 保 本混合型证券 投资基金 、 华富灵活配置 混合型证 券 投资基金、 华富恒富
分级债券型证 券投资基 金 、华富恒财分 级债券型 证 券投资基金、 华富智慧 城 市灵活配置 混合型证
券投资基金、 华富恒稳 纯 债债券型证券 投资基金 、 华富国泰民安 灵活配置 混 合型证券投 资基金、
华富旺财保本 混合型证 券 投资基金、华 富永鑫灵 活 配置混合型证 券投资基 金 、华富健康 文娱灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、华富 恒利 债券 型证 券投 资基金 二十 一只 基金 。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限 证券从
业年限
说明
任职日
期
离任日 期
陈启明
华 富 价值 增长 混
合 型 基金 基金 经
理 、 华富 竞争 力
优 选 混合 基金 基
金 经 理、 华富 健
康 文 娱灵 活配 置
混 合 型基 金基 金
经 理 ，研 究发 展
部副总 监
2014 年
9 月 26
日
- 十年
复旦大学会计学硕士，
本科学历，历任日盛嘉
富证券上海代表处研究
员、群益证券上海代表
处研究员、中银国际证
券产品 经理 ，2010 年 2
月加入华富基金管理有
限公司 ， 任 行业 研究 员、
2013 年3 月1 日至2014
年9 月25 日任 成长 趋势
股票型基金基金经理助
理。
注：陈启明的 任职日期 指 公司作出决定 之日。证 券 从业年限的计 算标准上 ， 证券从业的 含义遵从
行业协 会《 证券 业从 业人 员资格 管理 办法 》的 相关 规定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告期内， 本基金管 理 人认真遵循《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 及 相关法律法规 、
基金合同的规 定，勤勉 尽 责地为基金份 额持有人 谋 求利益，基金 运作合法 合 规，不存在 损害基金
份额持 有人 利益 的行 为。 华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度和控 制方 法
根据中 国证 监会 《 证券 投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公 司制 定 了 《 华富 基金 管
理有限 公司 公平 交易 管理 制度》 ， 在 投资 管理 活动 中 公平对 待不 同投 资组 合， 公司的 公平 交易 制度
所规范的范围 包括境内 上 市股票、债券 的一级市 场 申购、二级市 场交易等 所 有投资管理 活动，同
时包括授权、 研究分析 、 投资决策、交 易执行、 业 绩评估等投资 管理活动 相 关的各个环 节。具体
控制措 施如 下：
在研究分析和 投资决策 环 节，公司通过 建立规范 、 完善的研究管 理平台， 为 所有的投资组 合
经理提供公平 的研究服 务 和支持。公司 的各类投 资 组合，在保证 其决策相 对 独立的同时 ，在 获取
投资信息、投 资建议及 决 策实施方面均 享有公平 的 机会。各投资 组合经理 根 据其管理的 投资组合
的投资风格和 投资策略 ， 制定客观、完 整的交易 决 策规则，并按 照这些规 则 进行投资决 策，保证
各投资 组合 投资 决策 的客 观性和 独立 性。
在交易执行环 节，公司 设 立独立的集中 交易部门 ， 通过实行集中 交易制度 和 公平的交易分 配
制度， 确保 各投 资组 合享 有公平 的交 易执 行机 会。 交易执 行的 公平 原则 ： “ 价 格优先 、时 间优 先、
综合平 衡、 比例 实施 ” ， 保 证交易 在各 投资 组合 间的 公正实 施， 保证 各投 资组 合间的 利益 公平 对待 。
公司通过完善 银行间市 场 交易、交易所 大宗交易 等 非集 中竞价交 易的交易 分 配制度，确 保各投资
组合获 得公 平的 交易 机会 。
在行为监控和 分析评估 环 节，公司将公 平交易作 为 日常交易监控 的重要关 注 内容，加强对 投
资交易行为的 监察稽核 力 度，公司集中 交易部、 监 察稽核部等相 关部门严 格 按照公司关 于异常交
易的界定规则 对违反公 平 交易原则的异 常交易进 行 识别、监控与 分析。每 日 交易时间结 束后，集
中交易部对每 一笔公平 交 易的执行结果 进行登记 ， 逐笔备注发生 公平交易 各 指令的先后 顺序及实
际执行结果， 由具体执 行 的交易员签字 确认留档 ， 并交监察稽核 部备案。 公 司监察稽核 部分别于
每季度 和每 年度 对公 司管 理的不 同投 资 组 合整 体收 益率差 异、 分投 资类 别的 收 益率差 异进 行分 析，
对连续 四个 季度 期间 内、 不同时 间窗 下 （ 如 1 日内 、3 日 内、5 日内） 同向 交 易的交 易价 差进 行分
析。本 报告 期内 ，根 据纳 入样本 内的 数据 分析 结果 ，未发 现明 显异 常情 况。
4.3.2 公 平交 易制 度的执 行情 况
本基金管理人 根据中国 证 监会《证券投 资基金管 理 公司公平交易 制度指导 意 见》等相关法 规
要求 ， 结 合实 际情 况 ， 制 定了 《华 富基 金管 理有 限 公司公 平交 易管 理制 度》 ， 对证券 的一 级市 场申
购、二级市场 交易相关 的 研究分析、投 资决策、 授 权、交易执行 、业绩评 估 等投资管理 环节全部华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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纳入公平交易 管理中， 实 行事前控制、 事中监控 、 事后分析反馈 的流程化 管 理。在制度 和流程上
确保各 组合 享有 同等 信息 知情权 、均 等交 易机 会， 并保持 各组 合的 独立 投资 决策权 。
本报告 期内 ，公 司公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 。
4.3.3 异 常交 易行 为的专 项说 明
本报告期内未 发现本 基 金 存在异常交易 行为。本 基 金报告期内不 存在参与 的 交易所公开竞 价
同日反 向交 易成 交较 少的 单边交 易量 超过 该证 券当 日成交 量 的5% 的情 形。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2015 年A 股市 场经 历从 大 涨到大 跌再 反弹 的曲 折历 程， 一 年经 历多 次牛 熊转 换， 见 证千 股涨
停、千 股跌 停、 千股 停牌 ，一系 列奇 观都 在 2015 年 上演。 全年 上证 上涨 9.4% ，沪深 300 指 数上
涨5.58% ， 创业 板指 上涨84% ，但 各大 指数 都收 出较 长上影 线。
基本面 方面 ，2015 年 四季 度中国 经济 名 义 GDP 增速 依然在 下滑 趋势， 先导 指 标 PMI 低迷 ，PPI
继续收缩，新 开工投资 、 铁路货运量、 用电量、 工 业利润等数据 均体现出 单 边下跌迹象 ，所以在
终端 CPI 上 ，即 使一 二线 楼市回 暖， 但是 依然 无力 提振通 货膨 胀率 ，人 民币 汇率在 加入 SDR 后出
现剧烈 贬值， 释放出央 行 需要维持区域 主导货币 的 双向波动的市 场化属性 ， 而我们研究 各国长期
国债- 美债 利差 和本 币兑 美 元汇率 的相 关性 ， 体 现出 典型的 利差 收窄 诱发 汇率 贬值的 规律 ， 所 以随
着国内 多次 降准 降息 和债 务置换 对长 期利 率的 压制 ， 中国 10 年 国债 呈现 出期 限 利差和 海外 利差 双
倒挂的 征兆 。
这种情形与亚 洲金融危 机 后的日本，以 及近两年 的 韩国，十分之 相似，而 与 印度、俄罗斯 、
巴西、越南等 国截然相 反 。我们理解为 ，中国作 为 第二大工业化 国家，其 国 际分工和文 化特征，
决定其会走上 更像日韩 台 的儒家路径， 就是大国 的 货币贬值、利 差收窄、 经 济衰退，同 步发生，
而其资产价格 、货币及 金 融自由化反而 会在老龄 化 时代随着国际 地位而显 著 提升，这与 日元国际
化的路 径颇 为一 致， 所 以2016 年资 本市 场的 战略 地 位提升 是毋 庸置 疑的 。
在此背 景下 ， 随 着12 月美 联储加 息兑 现 ， 债 市收 益 率继续 下行 ， 牛市 行情 延 续， 年末 资金 面
扰动不 大。 其中 ，1 年国 债 收益率 下行 至 2.3% ，10 年 期国债 收益 率下 跌 至 2.82% 附近 ，10 年期 国
开债收 益率 下跌 至3.14% 附近。 信用 债在 山水 违约 冲击后 情绪 缓解 ， 中 高评 级追随 利率 债回 暖，1
年的AAA 和AA 短融 收益 率 分别下 跌 至 2.87% 、3.72% ，5 年 AA 企业 债收 益率 下 跌至 4.39% ，7 年期
下跌 至 4.8% 。 债券 市场 的 利率曲 线平 坦化 进入 尾声 ，收益 率已 经相 当低 了。 考虑美 联 储 2016 年
将加 息3-4 次， 中美 利率 倒挂， 将考 验央 行对 汇率 和政策 利率 的双 调控 能力 。 华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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四季度的中国 股市整体 行 情回暖，但是 波段震荡 加 剧，题材和热 点的轮动 趋 弱，创业板、 大
金融和 大蓝 筹 在 10-11 月冲 高后 再次 进入 调整 周期 ，市场 缺乏 主线 和合 力， 量能继 续萎 缩， 赚 钱
效应不 足。
本基金主要由 于总体风 格 偏成长，配置 中新兴行 业 占比较大，因 此在全年 中 小创明显占优 的
行情中相对受 益。本基 金 始终坚持认为 改革受益 、 资金持续宽松 、市场资 金 持续流入权 益的方向
不会发生根本 性改变， 未 来慢牛、长牛 格局有望 持 续，长期看好 ，但是短 期 来看增量资 金进入趋
缓，存量博弈 环境更加 显 著的情况下， 未来精选 行 业、个股将会 成为投资 的 主战场，本 基金会重
新寻找 被错 杀个 股， 均衡 配置相 关行 业。
本基金仍将坚 持自下而 上 的选股策略， 保持对行 业 和上市公司的 基本面做 深 入的 研究，坚 定
持有长期看好 的成长品 种 ，对于大盘蓝 筹股，在 经 济转型的背景 之下，我 们 将用更为宽 阔的视野
去寻找 受益 于转 型的 蓝筹 公司。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
截至报 告期 末本 基金 份额 净值为 1.0897 元， 累计 份 额净值 为 1.8897 元 ；本 报 告期份 额净 值
增长率 为59.46% ， 同期 业 绩比较 基准 收益 率 为 8.82% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
展望2016 年， 我们 认为 应 该降低 收益 率预 期 ， 市 场 预计能 够保 持震 荡格 局 。 成长股 经历 了三
年的大 牛市 历程(以 创业 板 指数为 代表 ，2012 年底 的 585 点，2015 年高点 4037 点)， 估值 已经 处
于绝对高位， 因此对于 基 金选股来说， 难度大幅 提 高，只有基本 面能够真 实 验证的行业 及个股，
才能持 续获 得较 好的 绝对 以及相 对收 益。
从经济 基本 面来 看，2015 年中国 经济 增长 数据 是 6.9% ，我 们剔 除石 油价 格、PPI 持 续通 缩，
以及耐 用消 费品 的降 价， 大致推 算广 义经 济增 速在 去年 为 5.5-6% 。我 们再 看 PMI 、 财政 税收 、房
地产投 资、 铁路 货运量 、 发 电量和 工业 增加 值的 数据 ， 去年 12 月 份分 别为49.7 、4.4%、1% 、-12% 、
-0.2% 和6.1% ， 诸多 经济 指标都 可以 验证 我们 一贯 的预判 ，中 国经 济 正 处于 深度调 整的 趋势 。
展望 2016 年， 我们 认为 ， 中国实 际 GDP 呈 现前 低后 高，全 年约 在 6.5% ， 名义 GDP 可能 下降
到5% 附近 ，CPI 预计 将回 升到 2% ， 主要 基于 猪周 期 和粮食 价格 ， 随 着人 民币 贬值， 会有 一定 的通
胀压力，而楼 市火爆终 会 蔓延到社会消 费，考虑 楼 市去库存异常 缓慢，而 财 政赤字提升 并不能对
冲美国 的财 政收 缩， 海外 需求难 以支 撑短 期出 口的 改观， 所以 投资 需求 很难 出现春 季躁 动。
本基金仍将坚 持自下而 上 的选股策略， 保持对行 业 和上市公司的 基本面做 深 入的研究，坚 定华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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持有长期看好 的成长品 种 ，对于大盘蓝 筹股，在 经 济转型的背景 之下， 我 们 将用更为宽 阔的视野
去寻找 受益 于转 型的 蓝筹 公司。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项 的说明
本基金管理人 为了有效 控 制基金估值流 程，按照 相 关法律法规的 规定，成 立 了估值委员会 ，
并制订了相关 制度和流 程 。估值委员会 负责基金 估 值相关工作的 评估、决 策 、执行和监 督，确保
基金估值的公 允、合理 ， 保证估值未被 歪曲以免 对 基金持有人产 生不利影 响 。报告期内 相关基金
估值政策由天 健会计师 事 务所（特殊普 通合伙） 进 行审核并出具 报告，由 托 管银行进行 复核。公
司估值委员会 主席为公 司 总经理，成员 包括总经 理 、副总经理、 运作保障 部 负责人、监 察稽核部
负责人以及基 金核算、 金 融工程、行业 研究等方 面 的骨干。估值 委员会所 有 相关人员均 具有丰富
的行业分析经 验和会计 核 算经验等证券 基金行业 从 业经验和专业 能力。基 金 经理如认为 估值有被
歪曲或有失公 允的情况 ， 可向估值委员 会报告并 提 出相关意见和 建议。各 方 不存在任何 重大利益
冲突， 一切 以投 资者 利益 最大化 为最 高准 则。 本基 金未与 任何 第三 方签 订定 价服务 协议 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
本基金按照《 公开募集 证 券投资基金运 作管理办 法 》和《华富价 值增长灵 活 配置混合型证 券
投资基 金基 金合 同》 的有 关规定 ， 本 报告 期内 进行 一次利 润分 配， 以 2015 年12 月 17 日 为基 准日 ，
2015 年 12 月 30 日为 权益 登记日 ， 每 10 份基 金份 额 分红 8 元 。本 期利 润为 40,135,305.27 元，
期末可 供分 配利 润 为78,981,913.56 元， 滚存 至下 一期进 行分 配。 。
4.9 报 告期内管 理人 对本基金 持有人 数 或基金资 产净值 预 警情形的 说明
本报告期内， 本基金不 存 在连续二十个 工作日出 现 基金份额持有 人数量不 满 二百人或者基 金
资产净 值低 于五 千万 元的 情形。
§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
本报告 期内 ， 平 安银 行股 份有限 公司 （以 下称 “ 本 托管人 ” ） 在 对华 富价 值增 长基金 （以 下称
“本基 金” ） 的托 管过 程中 ， 严格 遵守 《 证券 投资 基 金法》 及其 他有 关法 律法 规、 基 金合 同和 托管华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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协议的 有关 规定 ，不 存在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ，完 全尽 职尽 责地 履行了 应尽 的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
本报 告期内， 本托管人 根 据《证券投资 基金法》 及 其他有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议
的规定，对本 基金的投 资 运作进行了必 要的监督 ， 对基金资产净 值的计算 、 基金份额申 购赎回价
格的计算以及 基金费用 开 支等方面进行 了认真地 复 核，未发现本 基金管理 人 存在损害基 金份额持
有人利 益的 行为 。该 基金 本报告 期内 未进 行利 润分 配。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容 的真实、 准确和完整 发表意见
本报告 期内 ， 由 华富 基金 管理有 限公 司编 制本 托管 人复核 的本 报告 中的 财务 指标、 净值 表现 、
财务会 计报 告 （ 注： 财 务 会计报 告中 的 “ 金融 工具 风险及 管理 ” 部 分未 在托 管人复 核范 围内 ） 、 投
资组合 报告 等内 容真 实、 准确、 完整 。
§6 审计报 告
6.1 审计报告基本信息
财务报 表是 否经 过审 计 是
审计意 见类 型 标准无 保留 意见
审计报 告编 号 天健审 〔2016 〕6-47 号
6.2 审计报告的基本内容
审计报 告标 题 审计报 告
审计报 告收 件人 华富价 值增 长灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金全 体持 有人
引言段 我们审计了后附的华富价 值增长灵活配置混合型证 券投资基金
（以下 简称 “华 富价 值增 长基金 ” ） 财务 报表 ，包 括 2015 年 12
月31 日的 资产 负债 表，2015 年 度的 利润 表、 所 有者 权益 （ 基金
净值） 变动 表以 及财 务报 表附注 。
管理层 对财 务报 表的 责任 段 编制和公允列报财务报表 是华富价值增长基金的基 金管理人华
富基金管理有限公司管理 层的责任，这种责任包括 ： （1 ）按照
企业会计准则和中国证券 监督管理委员会发布的有 关规定及允
许 的 基 金 行 业 实 务 操 作 编 制 财 务 报 表 ， 并 使 其 实 现 公 允 反 映 ；
（2 ） 设 计、 执行 和维 护必 要的内 部控 制 ， 以 使财 务 报表不 存在华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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由于舞 弊或 错误 导致 的重 大错报 。
注册会 计师 的责 任段 我们的责任是在实施审计 工作的基础上对财务报表 发表审计意
见。 我们 按照 中国 注册 会 计师审 计准 则的 规定 执行 了审计 工作 。
中国注册会计师审计准则 要求我们遵守职业道德规 范，计划和
实 施 审 计 工 作 以 对 财 务 报 表 是 否 不 存 在 重 大 错 报 获 取 合 理 保
证。
审计工作涉及实施审计程 序，以获取有关财务报表 金额和披露
的审计证据。选择的审计 程序取决于注册会计师的 判断，包括
对由于舞弊或错误导致的 财务报表重大错报风险的 评估。在进
行风险评估时，我们考虑 与财务报表编制相关的内 部控制，以
设计恰当的审计程序，但 目的并非对内部控制的有 效性发表意
见。审计工作还包括评 价管 理 层 选 用 会 计 政 策 的 恰当 性 和 做 出
会计估 计的 合理 性， 以及 评价财 务报 表的 总体 列报 。
我们相信，我们获取的审 计证据是充分、适当的， 为发表审计
意见提 供了 基础 。
审计意 见段 我们认为，上述财务报表 已经按照企业会计准则和 在财务报表
附注中所列示的中国证券 监督管理委员会发布的有 关规定及允
许的基金行业实务操作编 制，在所有重大方面公允 反映了华富
价值增 长基 金 2015 年 12 月 31 日的 财务 状况 以及 2015 年度 的
经营成 果和 基金 净值 变动 情况。
注册会 计师 的姓 名 曹小勤
林晶
会计师 事务 所的 名称 天健会 计师 事务 所（ 特殊 普通合 伙）
会计师 事务 所的 地址 杭州市 西溪 路128 号 新湖 商务大 厦 9 楼
审计报 告日 期 2016 年3 月23 日
§7 年度财 务报表
7.1 资产 负债表
会计主 体： 华富 价值 增长 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2015 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2015 年 12 月31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
1,077,748,584.34 17,640,306.63
结算备 付金
211,797.55 414,340.13
存出保 证金
112,444.34 559,520.30
交易性 金融 资产
289,265,495.47 109,837,076.61
其中： 股票 投资
289,265,495.47 92,199,666.61
基金投 资
- - 华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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债券投 资
- 17,637,410.00
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
- -
应收利 息
135,763.23 76,268.34
应收股 利
- -
应收申 购款
216,778.95 6,457.49
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
1,367,690,863.88 128,533,969.50
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 12 月31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
241,165,414.51 10,379,813.59
应付赎 回款
165,199,416.41 258,391.32
应付管 理人 报酬
303,658.60 162,187.10
应付托 管费
50,609.78 27,031.18
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
356,751.45 400,376.91
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
991,740.12 400,298.74
负债合 计
408,067,590.87 11,628,098.84
所有者权益：
实收基 金
880,641,359.45 98,711,585.06
未分配 利润
78,981,913.56 18,194,285.60
所有者 权益 合计
959,623,273.01 116,905,870.66
负债和 所有 者权 益总 计
1,367,690,863.88 128,533,969.50
注： 报 告截 止日2015 年 12 月 31 日, 基金 份额 净值1.0897 元， 基金 份额 总额880,641,359.45 份。
7.2 利润表
会计主 体： 华富 价值 增长 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期： 2015 年1 月1 日至2015 年 12 月31 日
华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2015 年1 月1 日至
2015 年12 月31 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至
2014 年12 月31 日
一、收入
43,543,397.12 45,640,687.77
1.利息 收入
253,342.93 637,207.45
其中： 存款 利息 收入
228,374.69 156,550.12
债券利 息收 入
24,968.24 51,102.40
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- 429,554.93
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
47,217,356.80 52,757,425.85
其中： 股票 投资 收益
43,471,805.49 51,232,541.18
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
3,543,280.71 864,629.81
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
202,270.60 660,254.86
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
-4,217,861.06 -7,818,478.94
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ）
290,558.45 64,533.41
减： 二、费用
3,408,091.85 5,371,548.09
1．管 理人 报酬 7.4.8.2.1 1,361,418.88 2,322,166.35
2．托 管费 7.4.8.2.2 226,903.13 387,027.71
3．销 售服 务费 7.4.8.2.3 - -
4．交 易费 用
1,431,769.84 2,243,954.03
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用
388,000.00 418,400.00
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
40,135,305.27 40,269,139.68
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
40,135,305.27 40,269,139.68
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 华富 价值 增长 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日至2015 年12 月 31 日 华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月 1 日至 2015 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
98,711,585.06 18,194,285.60 116,905,870.66
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 净
利润）
- 40,135,305.27 40,135,305.27
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号填 列）
781,929,774.39 841,951,046.87 1,623,880,821.26
其中：1. 基 金申 购款 1,025,260,012.68 906,583,591.96 1,931,843,604.64
2. 基金 赎回 款 -243,330,238.29 -64,632,545.09 -307,962,783.38
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- -821,298,724.18 -821,298,724.18
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
880,641,359.45 78,981,913.56 959,623,273.01
项目
上年度可比期间
2014 年1 月 1 日至 2014 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
247,281,246.90 -19,557,682.49 227,723,564.41
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 净
利润）
- 40,269,139.68 40,269,139.68
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号填 列）
-148,569,661.84 -2,517,171.59 -151,086,833.43
其中：1. 基 金申 购款 40,107,657.12 3,113,414.37 43,221,071.49
2. 基金 赎回 款 -188,677,318.96 -5,630,585.96 -194,307,904.92
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
98,711,585.06 18,194,285.60 116,905,870.66 华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 章宏 韬______
______ 姚 怀然______
____ 陈大 毅____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报表附注
7.4.1 基 金基 本情 况
华富价值增长 灵活配置 混 合型证券投资 基金（以 下 简称本基金或 基金）经 中 国证券监督管 理
委员会 （以 下简 称中 国证 监会） （证 监许 可[2009]309 号） 核准 ， 基 金合 同于2009 年7 月15 日生
效。本基金为 契约型开 放 式，存续期限 不定。设 立 时募集资金到 位情况经 天 健光华（北 京）会计
师事务 所审 验， 并出 具 《 验资报 告》 （ 天健 华证 验 （2009 ） 综字 第 070003 号） 。 有关 基金 设立 等文
件已按规定报 中国证监 会 备案。本基金 的管理人 和 基金份额登记 机构为华 富 基金管理有 限公司，
基金托 管人 为平 安银 行股 份有限 公司 。
根据《华富价 值增长灵 活 配置混合型证 券投资基 金 基金合同》的 规定，本 基 金的投资范围 为
具有良好流动 性的金融 工 具，包括国内 依法发行 上 市的股票、债 券、权证 、 资产支持证 券以及经
中国证监会批 准的允许 基 金投资的其他 金 融工具 。 如法律法规或 监管机构 以 后允许基金 投资其他
品种， 本基 金管 理人 在履 行适当 程序 后， 可以 将其 纳入投 资范 围。
7.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金 财务 报表 以持 续经 营为编 制基 础。
7.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本财务报表符 合企业会 计 准则的要求， 同时参照 中 国证券投资基 金业协会 颁 布的《证券投 资
基金会计核算 业务指引 》 和中国证监会 允许的基 金 行业实务操作 ，真实、 完 整地反映了 基金的财
务状况 、经 营成 果和 净值 变动等 有关 信息 。
7.4.4 报 告期 所采 用的会 计政 策、会 计估 计与最 近一 期年度 报告 相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
7.4.5 差 错更 正的 说明
本报告 期本 基金 无重 大会 计差错 。
7.4.6 税项
根据财 政部 、国 家税 务总 局《关 于开 放式 证券 投资 基金有 关税 收问 题的 通知 》(财 税〔2002 〕华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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128 号)、 《 关于 证券 投资 基 金税收 政策 问题 的通 知》( 财税 〔2004 〕78 号)、 《 关 于股息 红利 个人 所
得税有 关政 策的 通知 》 (财 税﹝2005 ﹞102 号)、 《关 于 股权分 置试 点改 革有 关税 收政策 问题 的通 知》
(财税 〔2005 〕103 号)、 《 关于股 息红 利有 关个 人所 得税政 策的 补充 通知 》(财 税 〔2005 〕107 号) 、
《关于调整 证券(股票) 交 易印花税税 率的通知 》(财 税〔2007 〕84 号)、 《关于 企业所得税 若干优
惠政策 的通 知》(财 税 〔2008 〕1 号)、 《关 于实 施上 市 公司股 息红 利差 别化 个人 所得税 政策 有关 问
题的通 知》 （财 税〔2012 〕85 号 ）及 其他 相关 税务 法 规和实 务操 作， 主要 税项 列示如 下：
7.4.6.1 以 发行 基金 方式 募集资 金， 不属 于营 业税 征收范 围， 不征 收营 业税 。
7.4.6.2 基 金买 卖股 票、 债券的 差价 收入 ， 从2004 年 1 月 1 日 起， 继续 免征 收营业 税。
7.4.6.3 对 基金 买卖 股票、 债券的 差价 收入， 从 2004 年1 月1 日 起， 继 续免 征 收企业 所得 税；
对基金取得的 股票的股 息 、红利收入以 及企业债 券 的利息收入， 由上市公 司 和发行债券 的企业在
向基金 支付 上述 收入 时代 扣代 缴 20.00% 的个 人所 得 税。
7.4.6.4 根据财 政部、国 税总局、证监 会发布之《 关于实施上市 公司股息红 利差别化个人 所
得税政 策有 关问 题的 通知 》 ，从 2013 年 1 月 1 日起 ， 证券投 资基 金从 公开 发行 和转让 市场 取得 的
上市公 司股 票 ， 持 股期 限 在 1 个 月以 内 （ 含1 个 月 ） 的 ， 其股 息红 利所 得全 额计入 应纳 税所 得额 ；
持股期 限在 1 个 月以 上至 1 年（含 1 年 ）的 ，暂 减 按 50%计 入应 纳税 所得 额 ；持股 期限 超过 1 年
的，暂 减 按25% 计入 应纳 税所得 额。 上述 所得 统一 适用 20% 的 税率 计征 个人 所得税 。
7.4.6.5 基金 买卖 股票 ， 经国务 院批 准， 从 2008 年 4 月 24 日起证 券（ 股 票）交 易印 花税 税
率由现 行 的 3‰ 调整 为 1‰ 。 经 国务 院批 准， 从2008 年 9 月 19 日起 ， 对 证券 交 易印花 税政 策进 行
调整， 由现 行双 边征 收改 为向卖 方单 边征 收， 税率 保持 1‰ 。
7.4.6.6 基 金作 为流 通股 股东， 在股 权分 置改 革过 程中收 到由 非流 通股 股东 支付的 股份 、 现
金等对 价， 暂免 征收 印花 税、企 业所 得税 和个 人所 得税。
7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
华富基 金管 理有 限公 司 基金发 起人 、管 理人 、注 册登记 人、 销售 机构
平安银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、代 销机 构
华安证 券股 份有 限公 司（ “华安 证券 ”） 基金管 理人 的股 东
安徽省 信用 担保 集团 有限 公司 基金管 理人 的股 东
合肥兴 泰金 融控 股（ 集团 ）有限 公司 基金管 理人 的股 东
上海华 富利 得资 产管 理有 限公司 基金管 理人 的子 公司
7.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
7.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易 华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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本报告 期内 和上 年度 可比 期间本 基金 无通 过关 联方 交易单 元进 行的 交易 。
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
1,361,418.88 2,322,166.35
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
243,167.54 417,309.95
注：基 金管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 1.50% 的年 费率逐 日计 提， 按月 支付 。计算 方 法 H＝ E× 年
管理费 率 ÷ 当年 天数 （H 为每日 应计 提的 基金 管理 费，E 为前 一日 基金 资产 净值） 。
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
226,903.13 387,027.71
注：基 金托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 0.25% 的年 费率逐 日计 提， 按月 支付 。计算 方 法 H＝ E× 年
托管费 率 ÷ 当年 天数 （H 为每日 应计 提的 基金 托管 费，E 为前 一日 基金 资产 净值） 。
7.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
本基金 本报 告期 内和 上年 度可比 期间 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券( 含回购)交 易。
7.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
7.4.8.4.1 报 告期内 基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月
31 日
基金合 同生 效日 （ 2009 年
7 月 15 日 ）持 有的 基金 份
额
- -
期初持 有的 基金 份额 0.00 34,000,388.89
期间申 购/ 买入 总份 额 0.00 0.00 华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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期间因 拆分 变动 份额 0.00 0.00
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 0.00 34,000,388.89
期末持 有的 基金 份额 0.00 0.00
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
0.0000% 0.0000%
注：关联方投 资本基金 的 费率按照基金 合同及招 募 说明书的规定 确定，符 合 公允性要求 ，申购买
入总份 额里 包含 红利 再投 、转换 入份 额。
7.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
份额单 位： 份
关联
方名
称
本期末
2015 年12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
持有的
基金份 额
持有的 基
金份额
占基金 总
份额的 比
例
持有的
基金份 额
持有的 基金
份额
占基金 总份
额的比 例
华安证
券
21,150,063.45 2.4000% 0.00 0.0000%
注：关 联方 投资 本基 金的 费率按 照基 金合 同及 招募 说明书 的规 定确 定， 符合 公允性 要求 。
7.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年1 月 1 日至 2015 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至 2014 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
平安银行股份
有限公司
1,077,748,584.34 189,816.35 17,640,306.63 123,175.12
注：本 表仅 列示 活期 存款 余额及 产生 利息 。
7.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本基金 在本 报告 期内 和上 年度可 比期 间未 参与 关联 方承销 证券 。
7.4.8.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
无。
7.4.9 期 末（ 2015 年 12 月31 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
本基金 本报 告期 末没 有因 认购新 发/ 增发 证券 而持 有 的流通 受限 证券 。 华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
第 21 页 共 33 页
7.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
002207
准油
股份
2015
年12
月16
日
重大
事项
停牌
21.42 - - 88,000 1,857,477.00 1,884,960.00 -
002383
合众
思壮
2015
年12
月15
日
重大
事项
停牌
41.73
2016
年 3 月
17 日
36.32 43,000 1,720,430.00 1,794,390.00 -
002235
安妮
股份
2015
年 7 月
2 日
重大
事项
停牌
24.60
2016
年 1 月
12 日
32.00 38,838 1,618,681.73 955,414.80 -
7.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
本基金 本报 告期 末无 债券 正回购 交易 中作 为抵 押的 债券。
7.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
根据“财政部 关于执行企 业会计准则的 上市公司和 非上市企业做 好 2010 年 年报工作的通 知
（财会 〔2010 〕25 号） ” （以下 简称 “通知 ” ） 要 求， 本 基金 对年 末持 有的 以公允 价值 计量 的 金
融资产按照公 允价值的 取 得方式分为三 层：第一 层 次是本基金在 计量日能 获 得相同资产 或负债在
活跃市场上报 价的，以 该 报价为依据确 定公允价 值 ；第二层次是 本基金在 计 量日能获得 类似资产
或负债在活跃 市场上的 报 价，或相同或 类似资产 或 负债在非活跃 市场上的 报 价的，以该 报价为依
据做必要调整 确定公允 价 值；第三层次 是本基金 无 法获得相同或 类似资产 可 比市场交易 价格的，
以其他反映市 场参与者 对 资产或负债定 价时所使 用 的参数为依据 确定公 允 价 值。根据通 知要求，
年末本 基金 持有 的以 公允 价值计 量的 资产 分层 列示 如下：
类别 2015 年12 月 31 日 公允 价 值 2014 年 12 月 31 日 公允 价 值
第一层 次 284,630,730.67 100,486,688.25
第二层 次 4,634,764.80 9,350,388.36
第三层 次 - -
合计 289,265,495.47 109,837,076.61
华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
第 22 页 共 33 页
根据《 关于 发布<中 国证 券 投资基 金业 协会 估值 核算 工作小 组关 于 2015 年 1 季 度固定 收益 品
种的估 值处 理标 准> 的通 知 》 （中 基协 发[2014]24 号 ） 的要求 ， 本 基金 自2015 年3 月 30 日起 ， 对
交易所上市交 易或挂牌 转 让的固定收益 品种采用 第 三方估值机构 中证指数 有 限公司提供 的价格数
据进行 估值 （估 值标 准另 有规定 的除 外） ， 本 报告 期 末本基 金持 有的 以公 允价 值计量 的上 述资 产计
入第二 层次 。
§8 投资组 合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 289,265,495.47 21.15
其中： 股票 289,265,495.47 21.15
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,077,960,381.89 78.82
7 其他各 项资 产 464,986.52 0.03
8 合计 1,367,690,863.88 100.00
注：本 表列 示的 其他 各项 资产详 见 8.12.3 其 他各 项资产 构成 。
8.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
A
农、林 、牧 、渔 业 1,738,140.00 0.18
B
采矿业 1,884,960.00 0.20
C
制造业 76,552,912.76 7.98
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 11,766,262.19 1.23 华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
第 23 页 共 33 页
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 1,705,440.00 0.18
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
12,366,320.00 1.29
J
金融业 183,213,450.52 19.09
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 38,010.00 0.00
S
综合 - -
合计 289,265,495.47 30.14
8.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 601398 工商银 行 13,800,000 63,204,000.00 6.59
2 601988 中国银 行 15,000,000 60,150,000.00 6.27
3 600016 民生银 行 2,999,943 28,919,450.52 3.01
4 300016 北陆药 业 588,000 20,879,880.00 2.18
5 601288 农业银 行 6,000,000 19,380,000.00 2.02
6 002665 首航节 能 618,000 18,849,000.00 1.96
7 300045 华力创 通 580,006 14,186,946.76 1.48
8 601939 建设银 行 2,000,000 11,560,000.00 1.20
9 300099 尤洛卡 388,830 10,747,261.20 1.12
10 300051 三五互 联 380,000 10,070,000.00 1.05
注： 投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载于 公司 网站的 年度 报告 正文。 华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
第 24 页 共 33 页
8.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
8.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601398 工商银 行 63,392,000.00 54.22
2 601988 中国银 行 60,200,000.00 51.49
3 600016 民生银 行 28,064,267.99 24.01
4 300016 北陆药 业 21,098,481.55 18.05
5 601288 农业银 行 19,440,000.00 16.63
6 002665 首航节 能 16,304,209.65 13.95
7 300045 华力创 通 14,681,768.12 12.56
8 601939 建设银 行 11,590,000.00 9.91
9 300099 尤洛卡 10,893,639.79 9.32
10 300051 三五互 联 10,075,640.50 8.62
11 600750 江中药 业 9,973,662.55 8.53
12 600571 信雅达 9,008,353.16 7.71
13 002727 一心堂 8,943,717.12 7.65
14 000997 新 大 陆 8,858,812.88 7.58
15 600570 恒生电 子 7,830,875.43 6.70
16 601166 兴业银 行 6,304,351.50 5.39
17 601000 唐山港 5,862,294.00 5.01
18 000078 海王生 物 5,795,254.32 4.96
19 603939 益丰药 房 5,420,162.86 4.64
20 002407 多氟多 5,130,156.40 4.39
21 600048 保利地 产 4,786,462.50 4.09
22 000401 冀东水 泥 4,683,790.08 4.01
23 600028 中国石 化 4,670,745.74 4.00
24 600340 华夏幸 福 4,644,086.49 3.97
25 002556 辉隆股 份 4,541,123.00 3.88
26 600276 恒瑞医 药 4,443,403.60 3.80
27 002235 安妮股 份 4,218,347.07 3.61
28 600150 中国船 舶 4,162,300.00 3.56
29 002279 久其软 件 4,001,643.00 3.42
30 000090 天健集 团 3,989,870.00 3.41 华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
第 25 页 共 33 页
31 002714 牧原股 份 3,793,369.00 3.24
32 300041 回天新 材 3,771,034.74 3.23
33 002030 达安基 因 3,578,073.00 3.06
34 300093 金刚玻 璃 3,399,242.00 2.91
35 000559 万向钱 潮 3,368,380.00 2.88
36 000400 许继电 气 3,320,378.58 2.84
37 600090 啤酒花 3,210,956.26 2.75
38 601333 广深铁 路 3,135,000.00 2.68
39 002201 九鼎新 材 3,043,333.00 2.60
40 600203 福日电 子 3,026,572.00 2.59
41 300325 德威新 材 2,982,850.00 2.55
42 600598 北大荒 2,953,074.00 2.53
43 300231 银信科 技 2,949,378.72 2.52
44 002520 日发精 机 2,896,397.64 2.48
45 600172 黄河旋 风 2,862,998.60 2.45
46 600382 广东明 珠 2,856,462.50 2.44
47 000971 高升控 股 2,851,236.00 2.44
48 300038 梅泰诺 2,832,874.82 2.42
49 601992 金隅股 份 2,828,000.00 2.42
50 300439 美康生 物 2,806,078.00 2.40
51 300299 富春通 信 2,801,540.00 2.40
52 000503 海虹控 股 2,757,391.00 2.36
53 600895 张江高 科 2,709,200.00 2.32
54 300336 新文化 2,675,154.00 2.29
55 002332 仙琚制 药 2,651,916.52 2.27
56 300205 天喻信 息 2,573,788.00 2.20
57 300254 仟源医 药 2,562,746.00 2.19
58 002007 华兰生 物 2,445,066.23 2.09
59 002124 天邦股 份 2,442,600.00 2.09
60 300133 华策影 视 2,439,828.40 2.09
61 600651 飞乐音 响 2,408,725.00 2.06
62 002292 奥飞动 漫 2,398,400.00 2.05
63 600149 廊坊发 展 2,373,518.00 2.03
64 002063 远光软 件 2,368,186.60 2.03
65 300251 光线传 媒 2,354,146.00 2.01
66 600827 百联股 份 2,350,395.00 2.01 华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
第 26 页 共 33 页
67 002313 日海通 讯 2,346,990.48 2.01
注：本表列示 “买入金 额 ”按买入成交 金额（成 交 单价乘以成交 数量）填 列 ，未考虑相 关交易费
用。
8.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300226 上海钢 联 12,108,059.34 10.36
2 600750 江中药 业 10,779,409.50 9.22
3 000997 新 大 陆 10,472,685.64 8.96
4 600153 建发股 份 9,177,942.87 7.85
5 600570 恒生电 子 8,359,105.26 7.15
6 600571 信雅达 7,907,495.72 6.76
7 000100 TCL 集团 7,328,275.00 6.27
8 601166 兴业银 行 6,882,145.95 5.89
9 601000 唐山港 6,798,176.30 5.82
10 000078 海王生 物 6,558,880.54 5.61
11 600827 百联股 份 6,270,068.00 5.36
12 002556 辉隆股 份 6,261,825.00 5.36
13 600895 张江高 科 6,243,651.83 5.34
14 000401 冀东水 泥 5,924,523.70 5.07
15 600276 恒瑞医 药 5,564,128.48 4.76
16 600340 华夏幸 福 5,266,699.65 4.51
17 002393 力生制 药 5,260,387.69 4.50
18 002407 多氟多 5,224,576.08 4.47
19 603939 益丰药 房 5,204,076.00 4.45
20 000651 格力电 器 5,070,855.00 4.34
21 600150 中国船 舶 4,972,685.00 4.25
22 600028 中国石 化 4,642,115.95 3.97
23 300299 富春通 信 4,623,007.75 3.95
24 002124 天邦股 份 4,618,611.26 3.95
25 002084 海鸥卫 浴 4,600,699.51 3.94
26 600158 中体产 业 4,256,356.05 3.64
27 600048 保利地 产 4,212,351.97 3.60
28 000559 万向钱 潮 4,064,046.90 3.48
29 002714 牧原股 份 4,058,146.74 3.47
30 600639 浦东金 桥 4,001,863.06 3.42 华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
第 27 页 共 33 页
31 300336 新文化 3,920,001.72 3.35
32 002332 仙琚制 药 3,877,390.95 3.32
33 300367 东方网 力 3,866,390.04 3.31
34 600172 黄河旋 风 3,858,907.50 3.30
35 300224 正海磁 材 3,816,084.50 3.26
36 300162 雷曼股 份 3,686,671.00 3.15
37 002182 云海金 属 3,508,059.95 3.00
38 000503 海虹控 股 3,477,416.00 2.97
39 600382 广东明 珠 3,411,832.50 2.92
40 300171 东富龙 3,355,682.00 2.87
41 600313 农发种 业 3,339,252.80 2.86
42 300183 东软载 波 3,308,916.90 2.83
43 000400 许继电 气 3,255,600.00 2.78
44 601018 宁波港 3,167,059.49 2.71
45 600651 飞乐音 响 3,133,183.00 2.68
46 601333 广深铁 路 3,121,951.28 2.67
47 300041 回天新 材 3,121,738.00 2.67
48 600784 鲁银投 资 3,117,781.86 2.67
49 002030 达安基 因 3,089,065.12 2.64
50 000090 天健集 团 3,053,710.00 2.61
51 600661 新南洋 3,031,121.00 2.59
52 600867 通化东 宝 2,935,838.66 2.51
53 002665 首航节 能 2,902,990.32 2.48
54 600161 天坛生 物 2,869,514.64 2.45
55 002292 奥飞动 漫 2,792,231.56 2.39
56 002007 华兰生 物 2,696,829.00 2.31
57 300133 华策影 视 2,696,752.25 2.31
58 002312 三泰控 股 2,693,600.00 2.30
59 300246 宝莱特 2,689,060.00 2.30
60 000663 永安林 业 2,651,841.00 2.27
61 300050 世纪鼎 利 2,650,647.90 2.27
62 002235 安妮股 份 2,590,567.14 2.22
63 601992 金隅股 份 2,585,979.94 2.21
64 300231 银信科 技 2,551,980.00 2.18
65 002201 九鼎新 材 2,511,040.00 2.15
66 300254 仟源医 药 2,451,516.00 2.10
67 600149 廊坊发 展 2,445,448.30 2.09
68 002063 远光软 件 2,381,608.74 2.04 华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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69 000916 华北高 速 2,374,375.90 2.03
70 300065 海兰信 2,361,521.00 2.02
71 002279 久其软 件 2,351,013.92 2.01
注： 本表 列示 “ 卖出 金额 ”按卖 出成 交金 额 （成 交 单价乘 以成 交数 量 ） 填 列 ， 未 考虑 相关 交易 费
用。
8.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 579,712,307.94
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 424,192,873.62
注：本表列示 “买入股 票 成本（成交） 总额”及 “ 卖出股票收入 （成交） 总 额”均按买 卖成交金
额（成交单价 乘以成交 数 量）填列，未 考虑相关 交 易费用。买入 包括新股 、 债转股及行 权等获得
的股票 。
8.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
本基金 本期 末未 持有 债券
8.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排 序 的前五名债 券投资明
细
本基金 本期 末未 持有 债券 。
8.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排 序 的前十名资 产支持证
券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比 例大小排序的前五 名贵金属
投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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8.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排 序 的前五名权 证投资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情 况说明
本报告 期末 本基 金未 持有 股指期 货。
8.11 报 告 期 末本基 金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
本报告 期末 本基 金未 持有 国债期 货。
8.12 投资组合报 告附注
8.12.1
本报告期内， 本基金投 资 的前十名证券 的发行主 体 不存在被监管 部门立案 调 查的情况，在 本
报告编 制日 前一 年内 也不 存在受 到公 开谴 责、 处罚 的情况 。
8.12.2
基金投 资的 前十 名股 票中 ，没有 投资 于超 出基 金合 同规定 备选 股票 库之 外的 股票。
8.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 112,444.34
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 135,763.23
5 应收申 购款 216,778.95
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 464,986.52
8.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券
8.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明 华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 未存 在流 通受 限情 况。
8.12.6 投资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
由于 计算 中四 舍五 入的 原 因，本 报告 分项 之和 与合 计项之 间可 能存 在尾 差。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
2,539 346,845.75 849,921,472.78 96.51% 30,719,886.67 3.49%
9.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
8,247.30 0.0009%
9.3 期末基金管理人的从 业人员持有本开放 式基金份额总量区 间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0~10
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0~10
§10 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2009 年 7 月 15 日 ） 基金 份额 总额
679,121,902.68
本报告 期期 初基 金份 额总 额 98,711,585.06
本报告 期基 金总 申购 份额 1,025,260,012.68 华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 243,330,238.29
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 880,641,359.45
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ；总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§11 重大事件揭示
11.1 基 金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开持 有人 大会。
11.2 基 金管理人、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
1 、2015 年 2 月 3 日， 经 华富基 金管 理有 限公 司总 经理办 公会 议审 议通 过， 因工作 需要 ， 龚
炜先生 不再 担任 华富 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 的基金 经理 职务 。
2 、2015 年 2 月 3 日， 经 华富基 金管 理有 限公 司总 经理办 公会 议审 议通 过， 因工作 需要 ， 胡
伟先生 不再 担任 华富 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 的基金 经理 职务 。
3 、2015 年 2 月 3 日， 经 华富基 金管 理有 限公 司总 经理办 公会 议审 议通 过， 聘任张 亮先 生 为
华富国 泰民 安灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理。
4 、2015 年2 月27 日， 经 华富基 金管 理有 限公 司总 经理办 公会 议审 议通 过 ， 聘任王 夏儒 先 生
为华富 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 。
5 、2015 年4 月14 日， 经 华富基 金管 理有 限公 司总 经理办 公会 议审 议通 过 ， 聘任王 夏儒 先生
为华富 永鑫 灵活 配 置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 。
6 、2015 年4 月14 日， 经 华富基 金管 理有 限公 司总 经理办 公会 议审 议通 过 ， 聘任高 靖瑜 女士
为华富 健康 文娱 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理。
7 、2015 年4 月14 日， 经 华富基 金管 理有 限公 司总 经理办 公会 议审 议通 过 ， 聘任陈 启明 先生
为华富 健康 文娱 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理。
8 、2015 年4 月29 日， 经 华富基 金管 理有 限公 司总 经理 办 公会 议审 议通 过 ， 因工作 原因 ， 王
光力先 生不 再担 任华 富成 长趋势 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。
9 、2015 年4 月29 日， 经 华富基 金管 理有 限公 司总 经理办 公会 议审 议通 过 ， 聘任王 翔先 生为
华富成 长趋 势混 合型 证券 投资基 金基 金经 理。
10 、2015 年 4 月 29 日 ， 经华富 基金 管理 有限 公司 总经理 办公 会议 审议 通过 ，聘任 陈启 明 先
生为华 富竞 争力 优选 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 。 华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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11 、2015 年 5 月 21 日 ， 经华富 基金 管理 有限 公司 总经理 办公 会议 审议 通过 ，因工 作需 要 ，
刘文正 先生 不再 担任 华富 策略精 选灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理。
12 、2015 年 9 月 22 日 ， 经华富 基金 管理 有限 公司 董事会 会议 审议 通过 ，聘 任龚炜 为公 司 副
总经理 。
13 、2015 年 9 月 22 日 ， 经华富 基金 管理 有限 公司 董事会 会议 审议 通过 ，聘 任曹华 玮为 公 司
副总经 理。
14 、2015 年12 月 15 日 ， 经华富 基金 管理 有限 公司 总经理 办公 会议 审议 通过 ， 聘 任翁 海波 先
生为华 富策 略精 选灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 。
11.3 涉 及基金管理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
基金管 理人 、基 金财 产、 基金托 管业 务在 本报 告期 内没有 发生 诉讼 事项 。
11.4 基 金投资策略的改变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未改 变。
11.5 为 基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 ， 本基 金未 有 改聘为 其审 计的 会计 师事 务所情 况 。 本 基金 本年 度 需支付 给审 计机
构天健 会计 师事 务所 （特 殊普通 合伙 ） 审 计报 酬为5 万元 人民 币。 天 健会 计 师事务 所 （ 特殊 普通
合伙） 从2012 年起 为本 公 司提供 审计 服务 。
11.6 管 理人、托管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
本基金 的管 理人 、托 管人 及其高 级管 理人 员报 告期 内未受 监管 部门 的稽 查或 处罚。
11.7 基金租 用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
佣金
占当期 佣金
总量的 比例 华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告 摘要
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例
光大证券 1 388,183,449.25 38.86% 358,060.52 39.52% -
国信证券 2 314,502,613.93 31.49% 282,695.23 31.20% -
川财证券 1 254,081,712.74 25.44% 227,095.40 25.06% -
齐鲁证券 1 42,050,629.90 4.21% 38,275.85 4.22% -
国海证券 1 - - - - -
申银万国 1 - - - - -
注： 根据 中国 证监 会 《关 于 完善证 券投 资基 金交 易席 位制度 有关 问题 的通 知》 （ 证监基 金字[2007]48
号） ， 我公 司重 新修 订了 租 用证券 公司 专用 交易 单元 的选择 标准 和程 序， 比较 了多家 证券 经营 机构
的财务状况、 经营状况 、 研究水平后， 选择了研 究 能力强、内部 管理规范 、 信息资讯服 务能力强
的几家 券商 租用 了基 金专 用交易 单元 。本 报告 期本 基金无 交易 单元 变化 。
11.7.2 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
光大证券 65,093,118.00 67.22% - - - -
国信证券 27,519,863.45 28.42% - - - -
川财证券 4,217,468.16 4.36% - - - -
齐鲁证券 - - - - - -
国海证券 - - - - - -
申银万国 - - - - - -
注：债 券交 易中 企业 债及 可分离 债券 的成 交金 额按 净价统 计， 可转 债的 成交 金额按 全价 统计 。
§12 影响投资者决策的其 他重要信息
无。
