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农银医疗保健(000913)

农银医疗保健:2015年年度报告摘要查看PDF公告

 
 
农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基
金 2015年年度报告摘要 
 
2015年12月31日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:农银汇理基金管理有限公司 
基金托管人:中国建设银行股份有限公司 
送出日期:2016年3 月29日 
 
 
 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要 
第 2 页 共 33 页


§1 重要提示及目录 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以 上独立董事签字同意,并由董事长签发。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2016 年 3 月 25 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核 内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。


基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书及其更新。 本年度报告摘要摘自年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告正文。 本报告期自2015年1 月1日起至12月 31日止。 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要 第 3 页 共 33 页


§2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金简称 农银医疗保健股票 基金主代码 000913 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年 2月 10日 基金管理人 农银汇理基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 1,564,560,022.38份 基金合同存续期 不定期


2.2 基金产品说明 投资目标 本基金主要投资于医疗保健主题相关的优质上市公 司,在严格控制风险和保持良好流动性的前提下,力 争实现基金资产的长期稳定增值。 投资策略 1、大类资产配置策略。本基金基于对宏观经济、政策 面、市场面等因素的综合分析,结合对股票、债券、 现金等大类资产的收益特征的前瞻性研究,形成对各 类别资产未来表现的预判,在严格控制投资组合风险 的前提下,确定和调整基金资产中股票、债券、货币 市场工具以及其他金融工具的配置比例。 2、股票投资策略。 (1)医疗保健行业股票的界定:本 基金将沪深两市中从事医疗保健行业的上市公司定义 为医疗保健行业上市公司。 (2)行业配置策略。医疗 保健行业根据所提供的产品与服务类别不同,可划分 为不同的细分子行业。本基金将综合考虑社会、经济、 政策和技术等因素,进行股票资产在各细分子行业间 的动态配置。 3、债券投资策略。本基金债券投资将以优化流动性管 理、分散投资风险为主要目标,同时根据需要进行积 极操作,以提高基金收益。 4、权证投资策略。本基金将从权证标的证券基本面、 权证定价合理性、权证隐含波动率等多个角度对拟投 资的权证进行分析,以有利于资产增值为原则,加强 风险控制,谨慎参与投资。 业绩比较基准 中证医药卫生指数×80%+中证全债指数×20% 风险收益特征 本基金为股票型基金,其预期风险与预期收益高于混 合型基金、债券型基金与货币市场基金,属于较高预 期风险、较高预期收益的证券投资基金品种。


农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要 第 4 页 共 33 页


2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 农银汇理基金管理有限公 司 中国建设银行股份有限公司 信息披露负责人 姓名 翟爱东 田青 联系电话 021-61095588 010-67595096 电子邮箱 lijianfeng@abc-ca.com tianqing1.zh@ccb.com 客户服务电话


021-61095599 010-67595096 传真 021-61095556 010-66275853


2.4 信息披露方式


登载基金年度报告正文的管理人互联网网 址 http://www.abc-ca.com 基金年度报告备置地点 上海市浦东新区银城路 9号农银大厦 50层。


§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位:人民币元 3.1.1 期间数据和指标 2015年2月10日 (基金合同生效 日)-2015年12月 31 日 2014年 2013年 本期已实现收益 46,003,395.67 - - 本期利润 339,889,239.26 - - 加权平均基金份额本期利润 0.1857 - - 本期加权平均净值利润率 16.98% - - 本期基金份额净值增长率 23.54% - - 3.1.2 期末数据和指标 2015年末 2014年末 2013年末 期末可供分配利润 54,258,636.41 - - 期末可供分配基金份额利润 0.0347 - - 期末基金资产净值 1,932,829,637.07 - - 期末基金份额净值 1.2354 - - 3.1.3 累计期末指标 2015年末


2014年末


2013年末


基金份额累计净值增长率 23.54% - - 注:1、本基金的基金合同于 2015年2月10 日生效,至 2015年 12月 31 日不满一年。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要 第 5 页 共 33 页


关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 4、期末可供分配利润,采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。 表中的“期末”均指本报告期最后一日,即 12 月31 日。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 39.88% 2.28% 17.13% 1.52% 22.75% 0.76% 过去六个月 7.40% 3.35% -4.71% 2.34% 12.11% 1.01% 自基金合同 生效起至今 23.54% 2.98% 31.78% 2.17% -8.24% 0.81%


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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 1、本基金合同生效日为2015 年2月10日,至2015 年 12 月 31 日不满一年。 2、基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为80%-95%,其中投资于医疗保健行业股 票的比例不低于非现金基金资产的 80%,权证投资占基金资产净值的比例为 0%-3%,现金或到期日 在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。若法律法规的相关规定发生变更或监管机构允 许,本基金管理人在履行适当程序后,可对上述资产配置比例进行调整。本基金建仓期为基金合 同生效日(2015 年 2 月 10 日)起六个月,建仓期满时,本基金各项投资比例已达到基金合同规 定的投资比例。 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要 第 7 页 共 33 页


3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比 较 基金合同生效当年净值增长率及业绩比较基准收益率按照实际存续期计算,未按整个自然年度折 算。 3.3 过去三年基金的利润分配情况 本基金自基金合同生效至本报告期末无利润分配。 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 农银汇理基金管理有限公司成立于 2008 年 3 月 18 日,是中法合资的有限责任公司。公司注 册资本为人民币贰亿零壹元,其中中国农业银行股份有限公司出资比例为 51.67%,东方汇理资 产管理公司出资比例为 33.33%,中国铝业股份有限公司出资比例为 15%。公司办公地址为上海 市浦东新区银城路9号农银大厦 50层。公司法定代表人为董事长于进先生。 截止 2015 年 12 月 31 日,公司共管理27 只开放式基金,分别为农银汇理行业成长混合型证农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要 第 8 页 共 33 页


券投资基金、农银汇理恒久增利债券型证券投资基金、农银汇理平衡双利混合型证券投资基金、 农银汇理策略价值混合型证券投资基金、农银汇理中小盘混合型证券投资基金、农银汇理大盘蓝 筹混合型证券投资基金、农银汇理货币市场证券投资基金、农银汇理沪深300指数证券投资基金、 农银汇理增强收益债券型证券投资基金、农银汇理策略精选混合型证券投资基金、农银汇理中证 500 指数证券投资基金、农银汇理消费主题混合型证券投资基金、农银汇理信用添利债券型证券 投资基金、农银汇理深证100指数增强型证券投资基金、农银汇理行业轮动混合型证券投资基金、 农银汇理 7 天理财债券型证券投资基金、农银汇理低估值高增长混合型证券投资基金、农银汇理 行业领先混合型证券投资基金、农银汇理区间收益灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理研究 精选灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理14天理财债券型证券投资基金、农银汇理红利日结 货币市场基金、农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金、农银汇理主题轮动灵活配置混合型 证券投资基金、农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金、农银汇理工业 4.0 灵活配置混合型 证券投资基金和农银汇理天天利货币市场基金。 4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理(助理)期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 凌晨 本基金基 金经理、 公司研究 部副总经 理 2015 年 2 月 10日 - 8 硕士。历 任国信证 券研究 员,农银 汇理基金 管理有限 公司研究 员、高级 研究员。 现任农银 汇理基金 管理有限 公司研究 部副总经 理、基金 经理。


徐治彪 本基金基 金经理 2015 年 8 月 20日 - 3 管理学硕 士。历任 国泰基金 管理有限 公司研究 员,农银农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要 第 9 页 共 33 页


汇理基金 管理有限 公司研究 员、基金 助理。 注:1、任职、离任日期是指公司作出决定之日,基金成立时担任基金经理和经理助理的任职日期 为基金合同生效日。 2、证券从业是指《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业情况,也包括在其他金融机构从事 证券投资研究等业务。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《公 开募集证券投资基金运作管理办法》 、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定,依照 诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产。报告期内,本基金管理人不存在损 害基金份额持有人利益的行为。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度和控制方法 本基金管理人依据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规,制定了《农 银汇理基金管理有限公司公平交易管理办法》 、 《特定客户资产管理业务公平交易管理办法》 ,明确 各部门的职责以及公平交易控制的内容、方法。 本基金管理人通过事前识别、事中控制、事后检查三个步骤来保证公平交易。事前识别的任 务是制定制度和业务流程、设置系统控制项以强制执行公平交易和防范反向交易;事中控制的工 作是确保公司授权、研究、投资、交易等行为控制在事前设定的范围之内,各项业务操作根据制 度和业务流程进行;事后检查公司投资行为与事前设定的流程、限额等有无偏差,编制投资组合 公平交易报告,分析事中控制的效果,并将评价结果报告风险管理委员会。 4.3.2 公平交易制度的执行情况 报告期内,本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法 规和公司内部公平交易制度的规定,通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行,确 保旗下管理的所有投资组合得到公平对待。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要 第 10 页 共 33 页


未发生本基金参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成 交量的5%的情况。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 本基金是 2 月 10 日发行的,当时 3 个月封闭期,在整个封闭期时相对比较谨慎,但是 2-5 月份恰恰是市场最疯狂的时候,6月就股灾,产品一开始建仓比较慢,6 月初的时候已经要求最低 80%的仓位,因此没有躲过6月的暴跌,七月底正式接手,但是8 月底第二轮股灾,当时出现政府 救市导致市场情绪非常差。在政府宣布市场的涨跌交给市场后,我们判断市场的反弹机会到来, 因此当时把仓位加满了,因为当时创业板从 4000 点一直跌到 1800 点,中间除了 7/8 日国家队救 市连续涨停,这个反弹没有参与价值,因此可以认为这期间没有市场主导的反弹,政府交给市场 后,我们判断会迎来中级反弹,目标区间是 2800-3000,因此 8 月底加满仓位后,基本没有太多 的换仓、降仓。从整个四季度来看,市场的走势验证了当时的判断。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 报告期内本基金份额净值增长率为 23.54%,业绩比较基准收益率为31.78%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 对于宏观经济我们认为 2016年跟过去三年也没有太大区别,明确一点就是转型期,这种背景 下,我们认为大盘蓝筹是没有太大机会的,顶多也就是阶段性机会,有一点的变化就是过去宏观 经济从8 降到 6.5过程中, 经历了数次的降准降息, 现在市场普遍预期 16 年2次左右, 空间有限, 并且汇率层面,美元很明显进入加息周期,无论是降息几次,我们认为整个国际市场和国内市场 货币市场的宽松环境都是在收窄的,因此这个宏观背景下,对资本市场不宜有太大的预期。对于 证券市场的判断:我们认为本身估值还是比较贵的,尤其是 TMT 板块,这些板块我们认为风险大 于收益,对于创业板来说上涨的空间是跌出来的,也就是震荡行情。 对于医药行业的判断:从基本面角度来说,医药行业 16 年会跟 15 年类似,医药在医保控费 的的背景下,政府开始规范医药行业,尤其是15年下半年临床数据的审查、仿制药一致性评价, 导致了大量的新药临床的撤回,着这样的行业背景下,我们认为过去行业的快速增长的阶段肯定 是过去了,未来属于企业真正拼竞争力的阶段,医药的增长核心永远是创新、商业模式,这就要 求我们对研究的深度要求更高;但是从长期角度来看,老龄化等驱动下医药长期值得期待。医药 行情走势我们认为随着开年的一周大跌,后面 2-3 个月大概率会有一波反弹,二季度不乐观,真 正的最好机会可能是在年底。 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要 第 11 页 共 33 页


4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 根据财政部于2006年 2月15日颁布的《企业会计准则》 、中国证券业协会于2007年 5月 15 日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》 、中国证券监督管理委员会颁布的《关于证券投资基 金执行〈企业会计准则〉有关衔接事宜的通知》 (证监会计字[2007]15 号) 、 《关于证券投资基金 执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 (证监会计字[2007]21号)与《关 于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》(证监会公告[2008]38号)等文件,本公司制订 了证券投资基金估值政策和程序,并设立了估值委员会。 公司参与基金估值的机构及人员职责:公司估值委员会负责本公司估值政策和程序的制定和 解释,并定期对估值政策和程序进行评价,在发生影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况、 以及当本公司旗下的证券投资基金在采用新投资策略或投资新品种时,估值委员会应评价现有估 值政策和程序的适用性,必要时及时进行修订。公司运营部根据相关基金《基金合同》 、 《招募说 明书》等文件关于估值的约定及公司估值政策和程序进行日常估值。基金经理根据市场环境的变 化,书面提示公司风险控制部和运营部测算投资品种潜在估值调整对基金资产净值的影响可能达 到的程度。风险控制部提交测算结果给运营部,运营部参考测算结果对估值调整进行试算,并根 据估值政策决定是否向估值委员会提议采用新的估值方法。 公司监察稽核部对上述过程进行监督, 根据法规进行披露。 以上参与估值流程各方为公司各部门人员,均具有基金从业资格,具有丰富的基金从业经验 和相关专业胜任能力,且之间不存在任何重大利益冲突。基金经理的代表作为公司估值委员会委 员,可以提议测算某一投资品种的估值调整影响,并有权投票表决有关议案。基金经理有影响具 体证券估值的利益需求,但是公司的制度和组织结构约束和限制了其影响程度,如估值委员会表 决时,其仅有一票表决权,遵守少数服从多数的原则。 本公司未签约与估值相关的定价服务。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 1.本基金基金合同约定“在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多 为 6 次,每次收益分配比例不得低于收益分配基准日可供分配利润的 20%,若《基金合同》生效 不满3个月可不进行收益分配。”


即本基金本年无应分配的利润金额。 2.报告期内没有实施过利润分配。 3.本报告期没有应分配但尚未实施的利润。 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要 第 12 页 共 33 页


4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本报告期内,本基金管理人严格遵守《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十一条的 规定。报告期内,本基金未出现上述情形。 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期,中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中,严格遵守了《证券投资基金 法》 、基金合同、托管协议和其他有关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽 责地履行了基金托管人应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期,本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定,对本基金的 基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核,对本基金的投资运作方面进行了监 督,未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。








报告期内,本基金未实施利润分配。 5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资 组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 §6 审计报告 6.1 审计报告基本信息 财务报表是否经过审计 是 审计意见类型 标准无保留意见 审计报告编号 普华永道中天审字(2016)第 20967 号


6.2 审计报告的基本内容 审计报告标题 审计报告 审计报告收件人 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金全体基金份额持有 人 引言段 我们审计了后附的农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 (以下简称“农银汇理医疗保健股票型基金”)的财务报表,包 括2015年12月 31日的资产负债表、 2015年2 月 10日(基金合 同生效日)至 2015 年 12 月 31 日止期间的利润表和所有者权益农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要 第 13 页 共 33 页


(基金净值)变动表以及财务报表附注。 管理层对财务报表的责任段 编制和公允列报财务报表是农银汇理医疗保健股票型基金的基 金管理人农银汇理基金管理有限公司管理层的责任。这种责任 包括: (1)按照企业会计准则和中国证券监督管理委员会(以下简称 “中国证监会”) 、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国 基金业协会”)发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编 制财务报表,并使其实现公允反映; (2)设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由 于舞弊或错误导致的重大错报。 注册会计师的责任段 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意 见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。 中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道 德守则,计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错 报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序,以获取有关财务报表金额和披露 的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断,包括 对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进 行风险评估时,注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相 关的内部控制,以设计恰当的审计程序,但目的并非对内部控 制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政 策的恰当性和作出会计估计的合理性,以及评价财务报表的总 体列报。 我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计 意见提供了基础。 审计意见段 我们认为,上述农银汇理医疗保健股票型基金的财务报表在所 有重大方面按照企业会计准则和在财务报表附注中所列示的中 国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业 实务操作编制,公允反映了农银汇理医疗保健股票型基金 2015 年12月31日的财务状况以及2015年2月10日(基金合同生效 日)至 2015 年 12 月 31 日止期间的经营成果和基金净值变动情 况。 注册会计师的姓名 陈玲


张勇 会计师事务所的名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 会计师事务所的地址 中国上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11楼 审计报告日期 2016年3月28日


§7 年度财务报表 7.1 资产负债表 会计主体:农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要 第 14 页 共 33 页


报告截止日: 2015年 12 月31日 单位:人民币元 资 产 本期末 2015 年12 月 31日 资 产:


银行存款 160,323,027.94 结算备付金 2,654,207.41 存出保证金 1,230,948.05 交易性金融资产 1,767,285,656.17 其中:股票投资 1,767,285,656.17 基金投资 - 债券投资 - 资产支持证券投资 - 贵金属投资 - 衍生金融资产 - 买入返售金融资产 - 应收证券清算款 26,308,561.42 应收利息 27,786.60 应收股利 - 应收申购款 4,956,252.97 递延所得税资产 - 其他资产 - 资产总计 1,962,786,440.56 负债和所有者权益 本期末 2015 年12 月 31日 负 债:


短期借款 - 交易性金融负债 - 衍生金融负债 - 卖出回购金融资产款 - 应付证券清算款 9,723,406.24 应付赎回款 15,051,254.43 应付管理人报酬 2,365,120.14 应付托管费 394,186.68 应付销售服务费 - 应付交易费用 2,300,675.44 应交税费 - 应付利息 - 应付利润 - 递延所得税负债 - 其他负债 122,160.56 负债合计 29,956,803.49 所有者权益:


农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要 第 15 页 共 33 页


实收基金 1,564,560,022.38 未分配利润 368,269,614.69 所有者权益合计 1,932,829,637.07 负债和所有者权益总计 1,962,786,440.56 注:1、本基金合同生效日为 2015年2月10 日,本报告期为 2015年2月10日(基金合同生效日) 至2015年12月31日。 2、报告截止日 2015 年 12 月 31 日,基金份额净值 1.2354 元,基金份额总额 1,564,560,022.38 份。


7.2 利润表 会计主体:农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 本报告期: 2015年2月10 日(基金合同生效日)至2015 年12月 31日 单位:人民币元 项 目 本期 2015 年2 月 10 日(基金合同生效日)至 2015 年12 月 31日 一、收入 386,626,191.46 1.利息收入 3,710,495.59 其中:存款利息收入 3,679,993.02 债券利息收入 - 资产支持证券利息收入 - 买入返售金融资产收入 30,502.57 其他利息收入 - 2.投资收益(损失以“-”填列) 72,488,289.98 其中:股票投资收益 67,267,560.49 基金投资收益 - 债券投资收益 - 资产支持证券投资收益 - 贵金属投资收益 - 衍生工具收益 - 股利收益 5,220,729.49 3.公允价值变动收益 (损失以“-” 号填列) 293,885,843.59 4.汇兑收益(损失以“-”号填列) - 5.其他收入(损失以“-”号填列) 16,541,562.30 减:二、费用 46,736,952.20 1.管理人报酬 26,547,020.09 2.托管费 4,424,503.32 3.销售服务费 - 4.交易费用 15,355,714.19 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要 第 16 页 共 33 页


5.利息支出 - 其中:卖出回购金融资产支出 - 6.其他费用 409,714.60 三、利润总额(亏损总额以“-” 号填列) 339,889,239.26 减:所得税费用 - 四、净利润(净亏损以“-”号填 列) 339,889,239.26


7.3 所有者权益(基金净值)变动表 会计主体:农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 本报告期:2015年2月 10 日(基金合同生效日)至2015 年12月 31日 单位:人民币元 项目 本期 2015年 2月 10 日(基金合同生效日)至2015 年 12月 31日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益(基 金净值) 2,074,136,089.11 - 2,074,136,089.11 二、本期经营活动产生的 基金净值变动数(本期利 润) - 339,889,239.26 339,889,239.26 三、本期基金份额交易产 生的基金净值变动数 (净值减少以 “-” 号填列) -509,576,066.73 28,380,375.43 -481,195,691.30 其中:1.基金申购款 2,758,699,060.60 689,816,301.48 3,448,515,362.08 2.基金赎回款 -3,268,275,127.33 -661,435,926.05 -3,929,711,053.38 四、本期向基金份额持有 人分配利润产生的基金净 值变动(净值减少以“-” 号填列) - - - 五、期末所有者权益(基 金净值) 1,564,560,022.38 368,269,614.69 1,932,829,637.07


报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署: ______许金超______














______王梅华______














____于意____ 基金管理人负责人














主管会计工作负责人














会计机构负责人 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要 第 17 页 共 33 页


7.4 报表附注 7.4.1 基金基本情况 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员 会(以下简称“中国证监会”)证监许可 第 96 号《关于准予农银汇理医疗保健主题股票型 证券投资基金注册的批复》核准,由农银汇理基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资 基金法》和《农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契 约型开放式基金,存续期限不定,首次设立募集不包括认购资金利息共募集 2,073,709,810.79 元,业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2015)第 116 号验资报告 予以验证。经向中国证监会备案, 《农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金基金合同》于 2015 年 2 月 10 日正式生效,基金合同生效日的基金份额总额为 2,074,136,089.11 份基金份额,其中 认购资金利息折合426,278.32份基金份额。本基金的基金管理人为农银汇理基金管理有限公司, 基金托管人为中国建设银行股份有限公司。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金基 金合同》的有关规定,本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行或上 市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行并上市的股票)、债券(包括国债、金 融债、公司债、企业债、可转债、可分离债、央票、中期票据、资产支持证券等)、货币市场工具 (包括短期融资券、正回购、逆回购、定期存款、协议存款等)、权证以及法律法规或中国证监会 允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会相关规定。本基金股票资产占基金资产的比 例为80%-95%,其中投资于医疗保健行业股票的比例不低于非现金基金资产的80%,权证投资占基 金资产净值的比例为 0%-3%,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。本 基金的业绩比较基准为:中证医药卫生指数×80%+中证全债指数×20%。 7.4.2 会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则-基本 准则》 、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投 资基金信息披露XBRL 模板第 3号<年度报告和半年度报告>》 、 中国证券投资基金业协会(以下简称 “中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《农银汇理医疗保健主题股票型 证券投资基金基金合同》和在财务报表附注 7.4.4 所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的 有关规定及允许的基金行业实务操作编制。 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要 第 18 页 共 33 页


7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金 2015 年 2 月 10 日(基金合同生效日)至 2015 年 12 月 31 日止期间财务报表符合企业 会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金2015年 12月 31日的财务状况以及 2015年 2月 10 日(基金合同生效日)至2015 年 12 月31日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 7.4.4 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 7.4.4.1 会计政策变更的说明 本基金在本报告期间无须说明的重大会计政策变更。 7.4.4.2 会计估计变更的说明 对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、 资产支持证券和私募债券除 外),鉴于其交易量和交易频率不足以提供持续的定价信息,本基金本报告期改为采用中证指数有 限公司根据 《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015年1季度固定收益品种的估值 处理标准》所独立提供的估值结果确定公允价值。 7.4.4.3 差错更正的说明 本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。 7.4.5 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通 知》 、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、财税[2012]85 号《关于实施上市 公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、 财税[2015]101 号《关于上市公司股息 红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》及其他相关财税法规和实务操作,主要税项列示如 下: (1)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围,不征收营业税。基金买卖股票、债券的 差价收入不予征收营业税。 (2)对基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股权的股息、红利收 入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。 (3)对基金取得的企业债券利息收入,应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20% 的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得,持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)的,农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要 第 19 页 共 33 页


其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的,暂减按 50% 计入应纳税所得额;持股期限超过 1年的,于2015年 9月8 日前暂减按25%计入应纳税所得额, 自2015年9月8日起, 暂免征收个人所得税。 对基金持有的上市公司限售股, 解禁后取得的股息、 红利收入,按照上述规定计算纳税,持股时间自解禁日起计算;解禁前取得的股息、红利收入继 续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。 (4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花税。 7.4.6 关联方关系 关联方名称 与本基金的关系 农银汇理基金管理有限公司 本基金的管理人 中国建设银行股份有限公司 本基金的托管人 中国农业银行股份有限公司 本基金管理人的股东 东方汇理资产管理公司 本基金管理人的股东 中国铝业股份有限公司 本基金管理人的股东


7.4.7 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 - 7.4.7.1 通过关联方交易单元进行的交易 7.4.7.1.1 股票交易 本基金本报告期内无通过关联方交易单元进行的股票交易。 7.4.7.1.2 债券交易 本基金本报告期内无通过关联方交易单元进行的债券交易。 7.4.7.1.3 债券回购交易 本基金本报告期内无通过关联方交易单元进行的债券回购交易。 7.4.7.1.4 权证交易 本基金本报告期内无通过关联方交易单元进行的权证交易。 7.4.7.1.5 应支付关联方的佣金 本基金本报告期内无应支付关联方的佣金。 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要 第 20 页 共 33 页


7.4.7.2 关联方报酬 7.4.7.2.1 基金管理费 单位:人民币元 项目 本期 2015年2月10日(基金合同生 效日)至2015年12月31日 上年度可比期间 2014年1月1日至2014年12月31 日 当期发生的基金应支付 的管理费 26,547,020.09 - 其中: 支付销售机构的客 户维护费 13,766,007.65 -


7.4.7.2.2 基金托管费 单位:人民币元 项目 本期 2015年2月10日(基金合同生 效日)至2015年12月31日 上年度可比期间 2014年1月1日至2014年12月31 日 当期发生的基金应支付 的托管费 4,424,503.32 -


7.4.7.2.3 销售服务费 本基金本报告期内无应支付关联方的销售服务费。 7.4.7.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告期未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。 7.4.7.4 各关联方投资本基金的情况 7.4.7.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 本基金本报告期基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。 7.4.7.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 本基金本报告期末除基金管理人之外的其他关联方无投资本基金的情况。 7.4.7.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位:人民币元 关联方 名称 本期 2015年2月 10日(基金合同生效日) 至2015 年12月31日 上年度可比期间 2014年1月1日至 2014年 12月 31日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要 第 21 页 共 33 页


中国建设银行 160,323,027.94 3,586,155.72 - -


7.4.7.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金本报告期末无在承销期内参与关联方承销的证券。 7.4.7.7 其他关联交易事项的说明 本基金本报告期无须作说明的其他关联交易事项。 7.4.8 期末( 2015 年12 月31 日 )本基金持有的流通受限证券 7.4.8.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。 7.4.8.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位:人民币元 股票 代码 股票 名称 停牌日期 停牌原 因 期末 估值单价 复牌日期 复牌 开盘单价 数量(股) 期末 成本总额 期末估值总 额 备注 300049 福瑞 股份 2015年11月30日 公告重 大事项 33.26 2016 年1 月4 日 30.95 1,893,794 51,864,200.14 62,987,588.44 - 300326 凯利 泰 2015 年9 月24 日 公告重 大事项 27.92 2016 年1 月22 日 23.98 1,056,839 22,784,825.01 29,506,944.88 - 600530 交大 昂立 2015 年8 月4 日 公告重 大事项 21.37 2016 年1 月21 日 23.51 736,850 19,479,466.50 15,746,484.50 -


7.4.8.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 7.4.8.3.1 银行间市场债券正回购 本基金本报告期末未持有因银行间市场债券正回购交易而抵押的债券。 7.4.8.3.2 交易所市场债券正回购 本基金本报告期末未持有因交易所市场债券正回购交易而抵押的债券。 7.4.9 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 (1)公允价值 (a)金融工具公允价值计量的方法 公允价值计量结果所属的层次,由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最 低层次决定: 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要 第 22 页 共 33 页


第一层次:相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。 第二层次:除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。 第三层次:相关资产或负债的不可观察输入值。 (b)持续的以公允价值计量的金融工具 (i)各层次金融工具公允价值 于 2015 年 12 月 31 日,本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层级的余额为 1,659,044,638.35 元,属于第二层级的余额为108,241,017.82 元,无属于第三层级的余额。 (ii)公允价值所属层次间的重大变动 对于证券交易所上市的股票和债券,若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易 不活跃)、或属于非公开发行等情况,本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期 间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次;并根据估值调整中采用的不可观察输 入值对于公允价值的影响程度,确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。 (iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额 无。 (c)非持续的以公允价值计量的金融工具 于 2015 年12月 31日,本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2014 年 12 月 31 日:同)。


(d)不以公允价值计量的金融工具 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债,其账面价值与公允 价值相差很小。 (2)除公允价值外,截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要 第 23 页 共 33 页


§8 投资组合报告 8.1 期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 1,767,285,656.17 90.04 其中:股票 1,767,285,656.17 90.04 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - -








资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 162,977,235.35 8.30 7 其他各项资产 32,523,549.04 1.66 8 合计 1,962,786,440.56 100.00


8.2 期末按行业分类的股票投资组合


金额单位:人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 115,086,716.56 5.95 B 采矿业 - - C 制造业 1,304,074,692.66 67.47 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 129,268,353.60 6.69 E 建筑业 - - F 批发和零售业 218,855,893.35 11.32 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要 第 24 页 共 33 页


M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 1,767,285,656.17 91.44


8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值 比例(%) 1 002019 亿帆鑫富 3,829,390 153,175,600.00 7.92 2 600079 人福医药 6,706,592 149,288,737.92 7.72 3 300147 香雪制药 5,740,142 143,560,951.42 7.43 4 600285 羚锐制药 10,713,800 141,957,850.00 7.34 5 000939 凯迪生态 8,976,969 129,268,353.60 6.69 6 300143 星河生物 3,893,326 115,086,716.56 5.95 7 600976 健民集团 3,249,108 109,917,323.64 5.69 8 600211 西藏药业 2,323,894 101,740,079.32 5.26 9 300026 红日药业 4,545,423 95,908,425.30 4.96 10 002390 信邦制药 6,542,134 93,879,622.90 4.86 注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于农银汇理基金管理有限公 司网站的年度报告正文。 8.4 报告期内股票投资组合的重大变动 8.4.1


累计买入金额超出期末基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期末基金资产净值 比例(%) 1 300147 香雪制药 224,477,398.86 11.61 2 002019 亿帆鑫富 224,335,827.28 11.61 3 600079 人福医药 181,851,952.91 9.41 4 600518 康美药业 173,879,005.28 9.00 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要 第 25 页 共 33 页


5 000939 凯迪生态 162,227,613.98 8.39 6 300026 红日药业 143,843,563.96 7.44 7 600285 羚锐制药 131,131,327.91 6.78 8 600976 健民集团 127,579,494.66 6.60 9 000623 吉林敖东 127,180,623.46 6.58 10 300049 福瑞股份 118,912,667.47 6.15 11 002390 信邦制药 115,584,706.43 5.98 12 300086 康芝药业 109,430,601.70 5.66 13 300006 莱美药业 96,293,590.69 4.98 14 300016 北陆药业 95,525,789.09 4.94 15 300143 星河生物 94,902,067.02 4.91 16 002727 一心堂 88,558,652.18 4.58 17 000513 丽珠集团 88,040,897.98 4.56 18 600211 西藏药业 84,603,196.93 4.38 19 300199 翰宇药业 83,886,309.73 4.34 20 600276 恒瑞医药 83,231,658.38 4.31 21 600530 交大昂立 82,044,774.44 4.24 22 600867 通化东宝 81,877,603.45 4.24 23 002182 云海金属 81,360,484.84 4.21 24 603456 九洲药业 78,046,865.97 4.04 25 600085 同仁堂 77,696,187.07 4.02 26 600129 太极集团 77,526,073.23 4.01 27 002048 宁波华翔 76,680,876.68 3.97 28 600865 百大集团 73,251,244.72 3.79 29 002022 科华生物 70,965,277.40 3.67 30 002584 西陇科学 68,618,044.24 3.55 31 300030 阳普医疗 68,600,558.81 3.55 32 600240 华业资本 67,765,042.61 3.51 33 600999 招商证券 67,321,160.41 3.48 34 603006 联明股份 67,317,562.59 3.48 35 600420 现代制药 67,295,796.34 3.48 36 600572 康恩贝 67,223,198.93 3.48 37 002223 鱼跃医疗 67,126,697.01 3.47 38 002262 恩华药业 62,770,233.69 3.25 39 300253 卫宁软件 62,381,368.60 3.23 40 600208 新湖中宝 62,219,911.59 3.22 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要 第 26 页 共 33 页


41 002551 尚荣医疗 60,930,334.86 3.15 42 000782 美达股份 60,825,587.49 3.15 43 002462 嘉事堂 60,222,990.15 3.12 44 600222 太龙药业 56,327,230.03 2.91 45 300254 仟源医药 54,802,531.07 2.84 46 002224 三 力 士 51,627,932.08 2.67 47 002020 京新药业 50,829,275.71 2.63 48 000411 英特集团 50,172,140.67 2.60 49 300314 戴维医疗 49,381,548.33 2.55 50 000705 浙江震元 48,714,295.28 2.52 51 300222 科大智能 47,826,041.54 2.47 52 300347 泰格医药 47,598,702.61 2.46 53 300273 和佳股份 47,245,096.49 2.44 54 600521 华海药业 47,013,691.67 2.43 55 000078 海王生物 46,891,480.13 2.43 56 300226 上海钢联 46,294,496.88 2.40 57 600386 北巴传媒 44,365,533.92 2.30 58 600587 新华医疗 43,615,601.25 2.26 59 300298 三诺生物 43,448,776.25 2.25 60 600513 联环药业 42,873,722.43 2.22 61 600594 益佰制药 42,244,050.37 2.19 62 002550 千红制药 41,211,994.02 2.13 63 300108 双龙股份 40,461,997.88 2.09 64 300244 迪安诊断 39,472,182.03 2.04 65 600479 千金药业 39,442,593.92 2.04 注:买入金额按买入的成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 8.4.2


累计卖出金额超出期末基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期末基金资产净值 比例(%) 1 600518 康美药业 170,899,648.50 8.84 2 300086 康芝药业 149,053,146.97 7.71 3 300147 香雪制药 136,634,135.28 7.07 4 000623 吉林敖东 116,345,716.94 6.02 5 000513 丽珠集团 111,695,753.36 5.78 6 002727 一心堂 107,778,993.49 5.58 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要 第 27 页 共 33 页


7 002584 西陇科学 96,272,010.73 4.98 8 002019 亿帆鑫富 95,703,650.59 4.95 9 600085 同仁堂 91,930,879.67 4.76 10 002223 鱼跃医疗 91,602,328.35 4.74 11 300253 卫宁软件 81,086,550.60 4.20 12 603456 九洲药业 80,377,574.99 4.16 13 600079 人福医药 78,618,397.60 4.07 14 600867 通化东宝 77,585,757.24 4.01 15 002022 科华生物 77,193,601.64 3.99 16 600999 招商证券 75,028,569.57 3.88 17 600276 恒瑞医药 70,745,985.70 3.66 18 600572 康恩贝 70,324,033.78 3.64 19 600208 新湖中宝 68,121,956.46 3.52 20 600530 交大昂立 66,517,470.75 3.44 21 002048 宁波华翔 66,212,577.77 3.43 22 600420 现代制药 65,911,531.71 3.41 23 002462 嘉事堂 65,262,355.21 3.38 24 600240 华业资本 64,550,393.59 3.34 25 002551 尚荣医疗 64,275,719.83 3.33 26 300049 福瑞股份 63,089,425.73 3.26 27 000782 美达股份 62,191,669.05 3.22 28 600865 百大集团 62,190,362.77 3.22 29 300006 莱美药业 61,486,829.35 3.18 30 300026 红日药业 59,823,486.80 3.10 31 600513 联环药业 57,334,669.13 2.97 32 300016 北陆药业 55,293,431.60 2.86 33 002262 恩华药业 55,043,401.15 2.85 34 600222 太龙药业 52,860,637.99 2.73 35 300244 迪安诊断 52,356,320.84 2.71 36 002020 京新药业 52,178,688.79 2.70 37 600129 太极集团 51,268,404.62 2.65 38 300273 和佳股份 50,179,574.85 2.60 39 300143 星河生物 49,856,546.33 2.58 40 600521 华海药业 48,816,151.02 2.53 41 000939 凯迪生态 48,568,712.40 2.51 42 601328 交通银行 47,696,377.34 2.47 43 600594 益佰制药 47,550,177.48 2.46 44 300108 双龙股份 44,420,939.37 2.30 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要 第 28 页 共 33 页


45 300199 翰宇药业 44,321,531.51 2.29 46 002445 中南重工 42,868,951.64 2.22 47 300314 戴维医疗 42,238,393.53 2.19 48 601988 中国银行 42,224,685.00 2.18 49 300347 泰格医药 42,046,398.44 2.18 50 002425 凯撒股份 41,723,122.71 2.16 51 002007 华兰生物 41,087,224.82 2.13 52 601398 工商银行 39,449,399.00 2.04 注:卖出金额按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。


8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位:人民币元 买入股票成本(成交)总额 5,985,983,286.40 卖出股票收入(成交)总额 4,579,851,034.31


8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货。 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要 第 29 页 共 33 页


8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 8.11.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货。 8.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 8.11.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 8.12 投资组合报告附注 8.12.1


一、2015 年 9 月 30 日,香雪制药股份有限公司(下称“香雪制药”,股票代码:300147) 发布《广州市香雪制药股份有限公司关于广东证监局对公司采取出具警示函措施的公告》,公告 称近日,香雪制药收到中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书(【2015】30 号) 《关于对广州市香雪制药股份有限公司采取出具警示函措施的决定》,决定书指出香雪制药子公 司广东九极生物科技有限公司报表数据与实际差异较大,导致公司已披露的 2015 年一季报少计 部分营业利润,并对香雪制药予以警示。上述事项对香雪制药 2015 年一季度经营结果影响较小, 香雪制药已将上述差异统一合并在 2015 年半年度报告中进行了相应调整,同时香雪制药将积极 采取措施杜绝该类事件重新发生。 二、 2015年1月 27 日, 西藏诺迪康药业股份有限公司 (下称“西藏诺迪”, 股票代码: 600211) 发布《西藏诺迪康药业股份有限公司重大事项公告》,公告指出西藏诺迪及其下属子公司西藏康 达药业有限公司(本公司持有 100%的股份)、西藏诺迪康医药有限公司(西藏诺迪持有 95%的股 份)于 2015 年 1 月 23 日分别收到了西藏山南地区国家税务局税务处理决定书及税务行政处罚事 项告知书。处罚原由是税务机关认为西藏诺迪及上述两家子公司在 2012 年 1 月 1 日至 2014 年 9 月10日期间开具或申报抵扣的《西藏自治区农副产品收购专用发票》,在使用方面不符合规定。 西藏诺迪对此持有异议,并提出听证申请。 对香雪制药、西藏药业股票投资决策程序的说明:该股票经过研究推荐、审批后进入公司股 票备选库,由研究员跟踪分析。本基金管理人进行了研究判断、按照相关投资决策流程投资了该 股票。 其余八名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开 谴责、处罚的情况。 8.12.2


本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 8.12.3 期末其他各项资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 1,230,948.05 2 应收证券清算款 26,308,561.42 3 应收股利 - 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要 第 30 页 共 33 页


4 应收利息 27,786.60 5 应收申购款 4,956,252.97 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 32,523,549.04


8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §9 基金份额持有人信息 9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位:份 持有人户数 (户) 户均持有的 基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份 额比例 持有份额 占总份 额比例 62,390 25,077.10 119,183,623.53 7.62% 1,445,376,398.85 92.38%


9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员 持有本基金 25,820.94 0.0017%


9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间(万份) 本公司高级管理人员、 基金投资和研究部 门负责人持有本开放式基金 0 本基金基金经理持有本开放式基金 0


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§10 开放式基金份额变动 单位:份 基金合同生效日( 2015 年 2 月 10 日 )基金份额总额 2,074,136,089.11 本报告期期初基金份额总额 - 基金合同生效日起至报告期期末基金总申购份额 2,758,699,060.60 减:基金合同生效日起至报告期期末基金总赎回份额 3,268,275,127.33 基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变动份额(份 额减少以"-"填列) - 本报告期期末基金份额总额 1,564,560,022.38


§11 重大事件揭示 11.1 基金份额持有人大会决议 报告期内无基金份额持有人大会决议。








11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本报告期内,基金管理人农银汇理基金管理有限公司(下称农银汇理)于2015 年4 月 29 日 发布公告,Laurent Tournier(杜明华)先生因任职到期不再担任农银汇理副总经理;于2015年5 月28日发布公告, 由许金超先生任农银汇理总经理, 施卫先生不再代为履行总经理职务; 于2015 年10月10日发布公告,于进先生担任农银汇理的法定代表人、董事长,刁钦义先生不再担任农 银汇理的法定代表人、董事长。 本基金托管人 2015 年 1 月 4 日发布任免通知,聘任张力铮为中国建设银行投资托管业务部 副总经理。本基金托管人2015年 9月 18日发布任免通知,解聘纪伟中国建设银行投资托管业务 部副总经理职务。





11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内无涉及基金管理人、基金财产的诉讼。本报告期内无涉及基金托管业务的诉讼事 项。





农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要 第 32 页 共 33 页


11.4 基金投资策略的改变 报告期内基金投资策略没有改变。





11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 报告期内没有改聘会计师事务所,报告期内应支付给会计师事务所的报酬为9 万元,该会计 师事务所自基金合同生效日起向本基金提供审计服务。





11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 报告期内基金管理人及其高级管理人员没有受稽查或处罚情况。本报告期内托管人的托管业 务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。





11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况


11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 券商名称 交易单元 数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期股票 成交总额的比 例 佣金 占当期佣金 总量的比例 银河证券 1 2,609,706,379.13 24.71% 2,404,066.83 24.75% - 国信证券 2 1,936,575,224.28 18.34% 1,795,722.95 18.49% - 广发证券 2 1,572,205,680.58 14.89% 1,457,946.72 15.01% - 东方证券 2 1,446,013,449.94 13.69% 1,316,453.34 13.55% - 中信证券 2 1,101,606,210.70 10.43% 1,002,905.03 10.33% - 安信证券 2 832,549,069.14 7.88% 763,223.14 7.86% - 海通证券 2 560,394,026.39 5.31% 514,971.40 5.30% - 国泰君安 2 460,150,782.60 4.36% 418,920.05 4.31% - 中金公司 2 42,739,239.95 0.40% 38,909.88 0.40% - 国金证券 2 - - - - - 申万宏源 2 - - - - - 注:1、交易单元选择标准有: (1)、实力雄厚,注册资本不少于 20亿元人民币。 (2)、市场形象及财务状况良好。 (3)、 经营行为规范, 内控制度健全, 最近一年未因发生重大违规行为而受到国家监管部门的处罚。 (4)、内部管理规范、严格,具备能够满足基金高效、安全运作的通讯条件。 (5)、研究实力较强,具有专门的研究机构和专职研究人员,能及时、定期、全面地为基金提供宏观农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2015 年年度报告摘要 第 33 页 共 33 页


经济、行业情况、市场走向、个股分析的研究报告及周到的信息服务。 公司研究部、投资部、投资理财部分别提出租用交易席位的申请,集中交易室汇总后提交总经理 办公会议研究决定。席位租用协议到期后,研究部、投资部、投资理财部应对席位所属券商进行 综合评价。总经理办公会议根据综合评价,做出是否续租的决定。 2、上述交易单元均为本报告期内新增交易单元,本报告期内无剔除交易单元。 11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位:人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易 成交金额 占当期债券 成交总额的比 例 成交金额 占当期债 券回购 成交总额 的比例 成交金额 占当期权证 成交总额的 比例 银河证券 - - - - - - 国信证券 - - - - - - 广发证券 - - - - - - 东方证券 - - - - - - 中信证券 - - - - - - 安信证券 - - - - - - 海通证券 - - - - - - 国泰君安 - - 180,000,000.00 100.00% - - 中金公司 - - - - - - 国金证券 - - - - - - 申万宏源 - - - - - -


农银汇理基金管理有限公司 2016 年3月29日