中欧新 蓝筹 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金2015 年年 度报告 摘要
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中欧新蓝 筹灵活配置混合型证券 投资基金2015年年度报 告 摘要
2015 年12月31 日
基金管理 人：中欧基金管理有限 公司
基金托管 人：中国建设银行股份 有限公司
送出日期 ：2016 年03月29日
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§1
重 要提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本年
度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2016 年3月23日
复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润 分配情况、 财务会计报告、 投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读 年度报告正
文。
本报告期自2015年1月1日起至12月31日止。
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§2
基 金简介
2.1 基 金基本情况
基金简称 中欧新蓝筹混合
场内简称 中欧蓝筹
基金主代码 166002
交易代码 166002
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2008年07月25日
基金管理人 中欧基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 2,001,716,246.29 份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称 中欧新蓝筹混合A 中欧新蓝筹混合E
下属分级基金场内简称 中欧蓝筹 -
下属分级基金的交易代码 166002 001885
报告期末下属分级基金的份
额总额
2,000,876,422.18 份 839,824.11份
注：自2015 年10 月8 日起, 本基金 增加E 类 份额 ，登 记 机构为 中欧 基金 管理 有限 公司。
2.2 基 金产品说明
投资目标
本基金通过主要投资于未来持续成长能力强的潜力公
司，同时通过合理的动态资产配置，在注重风险控制
的原则下，追求超越基金业绩比较基准的长期稳定资
本增值。
投资策略
本基金的投资风格以积极的股票选择策略为特点，注
重挖掘被低估的未来成长性好的企业。 资产配置方面，
本基金将会综合评估宏观经济、市场、资金等各方面
情况，及时、积极、充分地调整资产配置结构。股票
选择层面，本基金将通过综合采用定量分析、定性分
析和实地调研等研究方法，自下而上、精选个股，综
合衡量股票的投资价值和风险因素，注重买入股票的
安全边际，中长期投资成长潜力大的个股，以充分分
享中国经济高速成长的成果。
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业绩比较基准
60%×沪深300指数+35%×上证国债指数+5% ×一年期
定期存款利率
风险收益特征
本基金的投资目标、投资范围和投资策略决定了本基
金属于风险中等，追求长期稳定资本增值的混合型证
券投资基金。
2.3 基 金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 中欧基金管理有限公司
中国建设银行股份有限公
司
信息披露负责
人
姓名 黎忆海 田青
联系电话 021-68609600 010-67595096
电子邮箱 liyihai@zofund.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话
021-68609700、
400-700-9700
010-67595096
传真 021-33830351 010-66275853
2.4 信 息披露方式
登载基金年度报告正文的管
理人互联网网址
www.zofund.com
基金年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公场所
§3
主 要财务指标、基金净值 表现及利润分配情况
3.1 主 要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标
中欧新蓝筹混合A
2015年 2014年 2013年
本期已实现收益 1,120,285,428.10 284,166,573.58 84,481,049.83
本期利润 1,368,532,657.74 431,394,380.04 80,206,792.06
加权平均基金份额本期利润 0.6822 0.2710 0.1061
本期基金份额净值增长率 55.49% 24.09% 14.62%
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3.1.2 期末数据和指标 2015年末 2014年末 2013年末
期末可供分配基金份额利润 0.6558 0.1124 0.0667
期末基金资产净值 3,681,495,973.62
2,542,598,111.5
3
1,083,703,430.5
0
期末基金份额净值 1.8399 1.1833 1.0667
3.1.3 期间数据和指标
中欧新蓝筹混合E
2015年10月08日
-2015年12月31日
2014年 2013年
本期已实现收益 45,896.78 － －
本期利润 4,424.55 － －
加权平均基金份额本期利润 0.0133 － －
本期基金份额净值增长率 16.19% － －
3.1.4 期末数据和指标 2015年末 2014年末 2013年末
期末可供分配基金份额利润 0.7107 － －
期末基金资产净值 1,549,469.58 － －
期末基金份额净值 1.8450 － －
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入 、 投 资 收益 、 其 他收 入 （不 含公 允价值 变动 收益 ） 扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
2 、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数(为期
末余额 ，不 是当 期发 生数) 。
3 、 上述 基金 业绩 指标 不包 括基金 份额 持有 人认 购或 交易基 金的 各项 费用 ， 计 入费用 后实 际收 益水 平
要低于 所列 数字 。
4 、自2015 年10 月8日起, 本 基金增 加E 类份 额。
3.2 基 金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其 与同期业绩比较基准收 益率的比较
阶段
(中欧新蓝筹混合A)
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 21.18% 1.69% 10.57% 1.01% 10.61% 0.68%
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过去六个月 2.49% 2.52% -8.26% 1.61% 10.75% 0.91%
过去一年 55.49% 2.22% 7.53% 1.49% 47.96% 0.73%
过去三年
121.16
%
1.55% 36.67% 1.07% 84.49% 0.48%
过去五年
111.24
%
1.36% 24.83% 0.96% 86.41% 0.40%
自基金合同生效起至
今
233.26
%
1.36% 38.36% 1.07%
194.90
%
0.29%
注：本 基金 业绩 比较 基准 为：沪 深300指数*60%+ 上 证国债 指数*35%+ 一 年期 定 期存款 利率*5% 。比 较
基准每 个交 易日 进行 一次 再平衡 ，每 个交 易日 在加 入损益 后根 据设 定的 权重 比例进 行大 类资 产之 间
的再平 衡， 使大 类资 产比 例保持 恒定 。
阶段
(中欧新蓝筹混合E)
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
自基金份额运作日起
至今
16.19% 1.67% 7.76% 1.00% 8.43% 0.67%
注：本 基金 业绩 比较 基准 为：沪 深300指数*60%+ 上 证国债 指数*35%+ 一 年期 定 期存款 利率*5% 。比 较
基准每 个交 易日 进行 一次 再平衡 ，每 个交 易日 在加 入损益 后根 据设 定的 权重 比例进 行大 类资 产之 间
的再平 衡， 使大 类资 产比 例保持 恒定 。
3.2.2 自基金 合同生效以来基金 份额累计净值增长率变 动及其与同期业绩比较 基准收益
率变动的 比较
中欧新蓝 筹混合A
累计净值 增长率 与业绩 比 较基准收 益率历 史走势 对 比图
（2008年07 月25 日-2015 年12 月31 日）
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中欧新蓝筹混合A 业绩比较基准
2008-07-25 2009-08-12 2010-09-02 2011-09-28 2012-10-22 2013-11-19 2014-12-09 2015-12-31
250%
200%
150%
100%
50%
0%
中欧新蓝 筹混合E
累计净值 增长率 与业绩 比 较基准收 益率历 史走势 对 比图
（2015年10 月12 日-2015 年12 月31 日）
中欧新蓝筹混合E 业绩比较基准
2015-10-12 2015-10-22 2015-11-03 2015-11-13 2015-11-26 2015-12-08 2015-12-18 2015-12-31
20%
18%
16%
14%
12%
10%
8%
6%
4%
2%
注：本 基金 于2015 年10月8 日新增E类 份额 ，图 示日 期 为2015 年10 月12 日至2015 年12月31日。
3.2.3 过去五年基金每年净值增 长率及其与同期业绩比 较基准收益率的比较
中欧新蓝 筹灵活 配置混 合 型证券投 资基金
过去五年 基金净 值增长 率 与同期业 绩比较 基准收 益 率的对比 图
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中欧新蓝筹混合A 业绩比较基准
2011 年 2012年 2013 年 2014年 2015年
55%
50%
45%
40%
35%
30%
25%
20%
15%
10%
5%
0%
-5%
-10%
中欧新蓝筹混合E 业绩比较基准
2015 年
16%
14%
12%
10%
8%
6%
4%
2%
0%
注：2015 年10月8日 本基 金 新增E 类份 额，2015 年度 数 据为2015 年10 月12日至2015 年12 月31 日。
3.3 过去三年 基金的利润分配情 况
单位：人民币元
年度
每10份基金
份额分红数
现金形式发放
总额
再投资形式发
放总额
年度利润分配
合计
备注
2014 年 1.300 174,084,018.72 88,126,992.67 262,211,011.39
合计 1.300 174,084,018.72 88,126,992.67 262,211,011.39
注：此 数据 为新 增 E 类份 额前的 分红 。
§4
管 理人报告
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4.1 基 金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金 的经验
中欧基金管理有限公司经中国证监会 （证监基字[2006]102号文） 批准， 于2006年7
月19日正式成立。 股东为意大利意联银行股份合作公司、 国都证券股份有限公司、 北京
百骏投资有限公司、 上海睦亿投资管理合伙企业 （有限合伙） 、 万盛基业投资有限责任
公司，注册资本为1.88亿元人民币，旗下设有北京分公司、中欧盛世 资产管理 （上海）
有限公司、 钱滚滚财富投资管理 （上海） 有限公司。 截至2015年12月31日， 本基金管理
人共管理34只开放式基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小 组）及基金经理助理简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助
理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
周蔚文
本基金
基金经
理， 中欧
新趋势
混合型
证券投
资基金
（LOF）
基金经
理， 投资
总监， 事
业部负
责人
2011 年05月
23日
－ 16年
历任光大证券研究所研究
员，富国基金管理有限公
司研究员、高级研究员、
富国天合稳健优选股票型
证券投资基金基金经理。
2011年1月加入中欧基金
管理有限公司，历任研究
部总监、中欧盛世成长分
级股票型证券投资基金基
金经理、副总经理，现任
投资总监、 事业部负责人、
中欧新蓝筹灵活配置混合
型证券投资基金基金经
理、中欧新趋势混合型证
券投资基金 （LOF） 基金经
理。
林英睿
本基金
基金经
理， 中欧
新趋势
混合型
证券投
2015 年05月
29日
－ 4年
历任瑞银证券有限责任公
司证券部助理投资研究分
析师。2012年10月加入中
欧基金管理有限公司，曾
任中欧新蓝筹灵活配置混
合型证券投资基金、中欧
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资基金
（LOF）
基金经
理
新趋势股票型证券投资基
金（LOF） 、 中欧盛世成长
分级股票型证券投资基金
的基金经理助理兼研究
员，现任中欧新蓝筹灵活
配置混合型证券投资基金
基金经理、中欧新趋势混
合型证券投资基金（LOF）
基金经理。
林英睿
原本基
金基金
经理助
理， 现任
中欧新
蓝筹灵
活配置
混合型
证券投
资基金
基金经
理， 中欧
新趋势
混合型
证券投
资基金
（LOF）
基金经
理
2014 年04月
29日
2015年05月
29日
4年
历任瑞银证券有限责任公
司证券部助理投资研究分
析师。2012年10月加入中
欧基金管理有限公司，曾
任中欧新蓝筹灵活配置混
合型证券投资基金、中欧
新趋势股票型证券投资基
金（LOF） 、 中欧盛世成长
分级股票型证券投资基金
的基金经理助理兼研究
员，现任中欧新蓝筹灵活
配置混合型证券投资基金
基金经理、中欧新趋势混
合型证券投资基金（LOF）
基金经理。
注：1 、 任职 日期 和离 任日 期一般 情况 下指 公司 作出 决定之 日； 若该 基金 经理 自基金 合同 生效 日起 即
任职， 则任 职日 期为 基金 合同生 效日 。
2 、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人对报告期内本基金运 作遵规守信情况的说明
本报告期内， 本基金管理人严格遵循了 《证券投资基金法》 及其各项实施细则、 本
基金基金合同和其他相关法律法规的规定， 本着诚实信用、 勤勉尽责、 取信于市场、 取
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信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，
基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定， 无违法违规、 未履行基金合同承诺或损
害基金份额持有人利益的行为。
本报告期内中国证监会上海监管局对公司进行了常规全面现场检查， 就公司内部控
制提出了相应整改意见并采取责令改正的行政监管措施。公司将以此次现场检查为契
机，认真落实上海监管局各项整 改意见，进一步提升公司整体内部控制水平。
4.3 管 理人对报告期内公平交易 情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
根据相关法律法规， 公司制订了 《公平交易管理办法》 以确保公司旗下管理的不同
投资组合得到公平对待， 保护投资者合法权益。 在投资决策方面， 基金经理共享研究报
告、 投研体系职权划分明确且互不干预、 各基金持仓及交易信息等均能有效隔离； 在交
易执行方面，以系统控制和人工审阅相结合的方式，严控反向交易和同向交易；另外，
中央交易室在交易执行过程中对公平交易实施一线监控， 监察稽核部也会就投资交易行
为进行分析和评估，定期进行公平交易的内部审计工作。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
报告期内， 本基金管理人严格按照 《证券投资基金管 理公司公平交易制度指导意见》
及公司内部相关制度等规定， 从研究分析、 投资决策、 交易执行、 事后监控等环节严格
把关， 通过系统和人工等方式在各个环节严格控制交易公平执行 。 在公平交易稽核审计
过程中， 针对投资组合间同向交易价差出现异常的情况， 我们分别从交易动机、 交易时
间间隔、 交易时间顺序、 指令下达明细等方面进行了进一步深入分析， 并与基金经理进
行了沟通确认， 从最终结果看， 造成同向价差的原因主要在于各基金所遇申赎时点不同、
股价波动等不可控因素， 基金经理已在其可控范围内尽力确保交易公平 ， 未发现不同投
资组合之间存在非公平交易的情况。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
报告期内， 本基金管理人管理的所有投资组合不存在参与的交易所公开竞价同日反
向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况， 且不存在其他可能导
致非公平交易和利益输送的异常交易行为。
4.4 管 理人对报告期内基金的投 资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和 运作分析
2015 年全年A股市场走势相当于2007、2008、2009年三年。 在6月中旬之前， 尽管股
票估值高， 宏观经济没有明显好转， 但股市一路高歌猛进；6月中旬之后到9月初股市大
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跌比2008 年还剧烈；9月之后中小股票的反弹又是大超投资者预期。在这跌宕起伏的市
场波动中， 我们坚持精选行业的投资理念， 选择行业前景好、 竞争力强、 估值相对合理
的标的，在5月份开始对业绩不确定性高些，估值高些的个股做了减持，股票数量大大
减少。整体来看，在前5 个月，本基金净值涨幅不算突出，但一直相对偏稳健的风格使
得净值在下跌市场跌幅相对较小，全年业绩表现尚可。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本报告期内，A类份额净 值增长率为55.49%，同期业绩比较基准增长率为7.53%；E
类份额净值增长率为16.19% ，同期业绩比较基准增长率为7.76%。
4.5 管 理人对宏观经济、证券市 场及行业走势的简要展 望
展望2016年，从公司利润、股票估值、市场资金面三个角度综合来看，A股市场未
来一年不会一帆风顺。2015 年工业企业利润下降是常态，A股市场利润增速要比这个数
高， 其主要原因是收购兼并与重组的原因， 创业板、 中小板收购兼并比例高一些， 业绩
表现也更好一些。2016年， 中国经济仍将处于转型的阵痛期， 整体企业利润下降还将是
常态， 而收购兼并在A股市场所起的负面效果将逐步加大， 正面效果会缩小， 因此A股整
体利润增长率会比较低。股票估值方面，考虑到宏观经济转型的困难，目前A股很有投
资吸引力的个股数量不多， 特别是前期很多通过多次收购兼并一些所谓的新兴产业资产
来做高利润的中小股票， 面临业绩不达预期与高估值的双重风险。 市场资金面方面， 经
过2015 年的大洗牌， 非专业资金短期内不会增加对A股的资产配置， 在一段时期内A股将
处于存量资金博弈阶段。
正面的是，中国经济体量很大，A股市场容量够大 ，作为专业投资者，我们能从中
找到行业背景向好、估值合理的结构性机会。
4.6 管 理人对报告期内基金估值 程序等事项的说明
报告期内， 本基金管理人严格按照本公司制订的 《估值委员会议事规则》 以及相关
法律法规的规定， 有效地控制基金估值流程。 公司估值委员会主席为公司分管运营副总
经理， 成员包括总经理、 督察长、 投资总监， 基金运营部总监， 监察稽核部总监以及基
金核算、 金融工程、 行 业研究等方面的骨干。 估值委员会负责基金估值相关工作的评估、
决策、 执行和监督， 确保基金估值的公允、 合理， 防止估值被歪曲进而对基金持有人产
生不利影响。 基金经理如认为估值有被歪曲或有失公允的情况， 可向估值委员会报告并
提出相关意见和建议。
本基金管理人按照最新的估值准则、证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，
对基金投资品种进行估值。 具体估值流程为： 基金日常估值由基金管理人进行， 基金托
管人按基金合同规定的估值方法、 时间、 程序进行复核， 基金份额净值由基金管理人完
成估值后， 将估值结果以XBRL形式报给基金托管人， 基金托管人复核无误后签章返回给
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基金管理人， 由基金管理人依据本基金合同和有关法律法规的规定予以公布。 报告期内
相关基金估值政策的变更由托管银行进行复核确认。
上述参与估值流程人员均具有估值业务所需的专业胜任能力及相关工作经历。 上述
参与估值流程各方之间不存在重大利益冲突。
4.7 管 理人对报告期内基金利润 分配情况的说明
本基金本报告期未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。
4.8 报 告期内管理人对本基金持 有人数或基金资产净值 预警情形的说明
本报告期内， 本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者
基金资产净值低于五千万的情形。
§5
托 管人报告
5.1 报 告期内本基金托管人遵规 守信情况声明
本报告期， 中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中， 严格遵守了 《证券
投资基金法》 、 基金合同、 托管协议和其他有关规定， 不存在损害基金份额持有人利益
的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托 管人对报告期内本基金投 资运作遵规守信、净值 计算、利润分配等情况 的说明
本报告期， 本托管人按照国家有关规定、 基金合同、 托管协议和其他有关规定， 对
本基金的基金资产净值计算、 基金费用开支等方面进行了认真的复核， 对本基金的投资
运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本 基金未实施利润分配。
5.3 托 管人对本年度报告中财务 信息等内容的真实、准 确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报
告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 审计 报告
本报告期基金年度财务会计报告经普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙） 审
计， 注册会计师签字出具了无保留意见的审计报告。 投资者可通过登载于本管理人网站
的年度报告正文查看审计报告全文。
§7 年度 财务报表
7.1 资 产负债表
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会计主体：中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日：2015年12月31日
单位：人民币元
资 产
本期末
2015 年12月31日
上年度末
2014年12月31日
资 产：
银行存款 885,356,990.90 185,047,201.19
结算备付金 4,041,152.95 33,458,565.62
存出保证金 1,578,387.70 1,086,536.05
交易性金融资产 2,579,634,854.18 2,061,110,236.77
其中：股票投资 2,491,212,012.78 2,011,032,236.77
基金投资 － －
债券投资 88,422,841.40 50,078,000.00
资产支持证券投资 － －
贵金属投资 － －
衍生金融资产 － －
买入返售金融资产 － 280,000,000.00
应收证券清算款 7,347,894.68 286,535.69
应收利息 5,286,351.27 1,095,758.87
应收股利 － －
应收申购款 211,392,018.46 3,551,071.20
递延所得税资产 － －
其他资产 － －
资产总计 3,694,637,650.14 2,565,635,905.39
负债和所 有者权益
本期末
2015 年12月31日
上年度末
2014年12月31日
负 债：
短期借款 － －
交易性金融负债 － －
衍生金融负债 － －
卖出回购金融资产款 － －
中欧新 蓝筹 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金2015 年年 度报告 摘要
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应付证券清算款 1,116,982.74 9,945,504.22
应付赎回款 2,536,783.50 5,158,091.64
应付管理人报酬 4,427,080.07 3,293,260.51
应付托管费 737,846.70 548,876.74
应付销售服务费 － －
应付交易费用 2,100,421.04 3,409,373.69
应交税费 97,600.00 97,600.00
应付利息 － －
应付利润 － －
递延所得税负债 － －
其他负债 575,492.89 585,087.06
负债合计 11,592,206.94 23,037,793.86
所有者权 益：
实收基金 2,001,716,246.29 2,148,705,070.69
未分配利润 1,681,329,196.91 393,893,040.84
所有者权益合计 3,683,045,443.20 2,542,598,111.53
负债和所有者权益总计 3,694,637,650.14 2,565,635,905.39
注： 报告 截止 日2015 年12 月31日 ， 中 欧蓝 筹基金 份额 净 值1.8399 元 ， 中欧蓝 筹A 类 基金份 额净 值1.8399
元,中 欧蓝 筹E类 基金 份额 净值1.8450 元, 基金 份额 总 额2,001,716,246.29 份, 其 中中欧 蓝筹A类 基金
份额2,000,876,422.18 份, 中欧蓝 筹E 类基 金份 额839,824.11 份。
7.2 利 润表
会计主体：中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2015年01月01 日至2015年12月31日
单位：人民币元
项 目
本期
2015年01月01日至
2015年12月31 日
上年度可比期间
2014年01月01日至
2014年12月31日
一、收入 1,451,520,338.49 478,890,297.30
1.利息收入 12,157,658.72 10,536,358.63
其中：存款利息收入 5,204,959.55 2,011,439.91
债券利息收入 5,900,521.08 913,582.34
中欧新 蓝筹 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金2015 年年 度报告 摘要
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资产支持证券利息收
入
－ －
买入返售金融资产收
入
1,052,178.09 7,611,336.38
其他利息收入 － －
2.投资收益（损失以“-”填
列）
1,187,097,977.34 319,289,303.75
其中：股票投资收益 1,173,109,191.23 312,561,081.34
基金投资收益 － －
债券投资收益 102,341.93 541,133.52
资产支持证券投资收
益
－ －
贵金属投资收益 － －
衍生工具收益 － －
股利收益 13,886,444.18 6,187,088.89
3.公允价值变动收益 （损失以
“-”号填列）
248,205,757.41 147,227,806.46
4.汇兑收益 （损失以 “－” 号
填列）
－ －
5.其他收入（损失以“-”号
填列）
4,058,945.02 1,836,828.46
减：二、 费用 82,983,256.20 47,495,917.26
1．管理人报酬 48,198,169.80 27,061,332.48
2．托管费 8,033,028.44 4,510,222.00
3．销售服务费 － －
4．交易费用 26,082,670.69 15,485,416.82
5．利息支出 213,699.36 －
其中： 卖出回购金融资产支出 213,699.36 －
6．其他费用 455,687.91 438,945.96
三 、 利润总额 （亏 损总额以 “-”
号填列）
1,368,537,082.29 431,394,380.04
减：所得税费用 － －
中欧新 蓝筹 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金2015 年年 度报告 摘要
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四、净利 润（净亏损以“-”
号填列）
1,368,537,082.29 431,394,380.04
7.3 所 有者权益（基金净值）变 动表
会计主体：中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2015年01月01 日至2015年12月31日
单位：人民币元
项 目
本期
2015年01月01日至2015年12月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基金净
值）
2,148,705,070.69
393,893,040
.84
2,542,598,111.53
二、 本期经营活动产生的基金
净值变动数（本期利润）
－
1,368,537,0
82.29
1,368,537,082.29
三、 本期基金份额交易产生的
基金净值变动数 （净值减少以
“-”号填列）
-146,988,824.40
-81,100,926
.22
-228,089,750.62
其中：1.基金申购款 2,026,455,069.53
1,297,208,9
45.32
3,323,664,014.85
2.基金赎回款 -2,173,443,893.93
-1,378,309,
871.54
-3,551,753,765.47
四、 本期向基金份额持有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“-”号填列）
－ － －
五、 期末所有者权益 （基金净
值）
2,001,716,246.29
1,681,329,1
96.91
3,683,045,443.20
项 目
上年度可比期间2014年01月01日至2014 年12月31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基金净
值）
1,015,916,056.51
67,787,373.
99
1,083,703,430.50
二、 本期经营活动产生的基金
净值变动数（本期利润）
－
431,394,380
.04
431,394,380.04
三、 本期基金份额交易产生的 1,132,789,014.18 156,922,298 1,289,711,312.38
中欧新 蓝筹 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金2015 年年 度报告 摘要
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基金净值变动数 （净值减少以
“-”号填列）
.20
其中：1.基金申购款 2,705,125,632.24
348,894,241
.31
3,054,019,873.55
2.基金赎回款 -1,572,336,618.06
-191,971,94
3.11
-1,764,308,561.17
四、 本期向基金份额持有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“-”号填列）
－
-262,211,01
1.39
-262,211,011.39
五、 期末所有者权益 （基金净
值）
2,148,705,070.69
393,893,040
.84
2,542,598,111.53
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署:
刘建平
— — — — — — — — —
基金管理人负责人
管志斌
— — — — — — — — —
主管会计工作负责人
王音然
— — — — — — — — —
会计机构负责人
7.4 报 表附注
7.4.1 基金基本情况
中欧新 蓝筹 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金( 以 下简称 “本 基金 ”) 经 中国证 券监 督管 理委
员会( 以下简称“中国证监会”) 证监许可[2008] 第 524 号《关于核 准中欧新蓝筹灵活配
置混合型证券投资基金募集的批复》 核准， 由中欧基金管理有限公司依照 《中华人民共
和国证券投资基金法》 和 《中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 负责公
开募集。 本基金为契约型开放式， 存续期限不定， 首次设立募集不包括认购资金利息共
募集 325,072,352.57 元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字
(2008) 第 114 号验资 报告予以验证。经向中国证监会备案， 《中欧新蓝筹灵活配置混合
型证券投资基金基金合同》于 2008 年 7 月 25 日正式生效，基金合 同生效日的基金份
额总额 为 325,208,837.54 份基金份额， 其中认购资金利息折合 136,484.97 份基金份额。
本基金的基金管理人为中欧基金管理有限公司， 基金托管人为中国建设银行股份有限公
司( 以下简称 “ 中国建设 银行 ”)。
根据基金管理人中欧基金管理有限公司 2015 年 10 月 8 日《关于旗 下部分开放式基金
增加 E 类份额并相应修改基金合同的公告》 的规定， 经与基金托管人协商一致并报中国
证监会备案，自 2015 年 10 月 8 日起对本基 金增加 E 类份额并相 应修改基金合同。本
基金原有的基金份额类别更名为 A 类基金份额， 新增的基金份额类别命名为 E 类基金 份
额。A 类基金份额的业务规则与现行规则相同； 新增 E 类基金份额的注册登记机构为中
欧基金管理有限公司，只接受场外申赎，不参与上市交易。
中欧新 蓝筹 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金2015 年年 度报告 摘要
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根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金
基金合同》 的有关规定， 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具。 基金的投资
组合比例为：股票资产 占基金资产的 40%-80% ；债券、货币市场工具、现金、权证、
资 产 支 持 证 券 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 证 券 品 种 占 基 金 资 产 的
20%-60% ， 其中基金保 留的现金以及投资于剩余期限在一年以内的政府债券 的比例合计
不低于基金资产净值的 5% 。本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数×60%+ 上证国
债指数 ×35%+ 一年期定期存款利率 ×5% 。
本财务报表由本基金的基金管理人中欧基金管理有限公司于 2016 年 3 月 29 日批准报
出。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则
－基本准则》 、 各项具体会计准则及相关规定( 以下合称 “企业会计准则”) 、 中国证监会
颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板 第 3 号< 年度报告和半 年度报告> 》 、中国证
券投资 基金 业协 会( 以 下简称 “中 国基 金业 协 会”) 颁 布的 《证 券投 资基金 会计 核算 业务
指引》 、 《 中 欧新蓝 筹灵 活配置混 合型证 券投资 基金 基 金合同 》和在 财 务报表附 注 7.4.4
所 列 示 的 中 国 证 监 会 、 中 国 基 金 业 协 会 发 布 的 有 关 规 定 及 允 许 的 基 金 行 业 实 务 操 作 编
制。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他 有关规定的声明
本基金2015年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金
2015年12月31日的财务状况以及2015年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4 重要会计政策和会计估计
7.4.4.1 会计年度
本基金会计年度为公历1月1日起至12月31日止。
7.4.4.2 记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。
7.4.4.3 金融资产和金融负债的 分类
(1) 金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为： 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、 应
收款项、 可供出售金融资产及持有至到期投资。 金融资产的分类取决于本基金对金融资
产的持有意图和持有能力。 本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期
投资。
中欧新 蓝筹 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金2015 年年 度报告 摘要
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本基金目前以交易目的持有的股票投资和债券投资分类为以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产。 以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在资产
负债表中以交易性金融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项， 包括银行存款、 买入返售金融资产和其他
各类应收款项等。 应收款项是指在活跃市场中没有报价、 回收金额固定或可确定的非衍
生金融资产。
(2)金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为： 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其
他金融负债。 本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入 当期损益的
金融负债。本基金持有的其他金融负债包括其他各类应付款项等。
7.4.4.4 金融资产和金融负债的 初始确认、后续计量和 终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时， 按公允价值在资产负债
表内确认。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产， 取得时发生的相关交易
费用计入当期损益； 对于支付的价款中包含的债券起息日或上次除息日至购买日止的利
息， 单独确认为应收项目。 应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值 进行后续计量；
对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1) 收取该金融资产现金流量的合同权
利终止；(2) 该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬
转移给转入方；或者(3) 该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资
产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时， 终止确认该金融负债或 义务已解除的部
分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
7.4.4.5 金融资产和金融负债的 估值原则
本基金持有的股票投资和债券投资按如下原则确定公允价值并进行估值：
(1)存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值； 估值日无交易，
但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大
事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。
(2)存在活跃市场的金融工具，如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大变
化， 参考类似投资品种的现行市 价及重大变化等因素， 调整最近交易市价以确定公允价
值。
中欧新 蓝筹 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金2015 年年 度报告 摘要
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(3)当金融工具不存在活跃市场，采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格
验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。 估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各
方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价
值、 现金流量折现法和期权定价模型等。 采用估值技术时， 尽可能最大程度使用市场参
数，减少使用与本基金特定相关的参数。
7.4.4.6 金融资产和金融负债的 抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金1) 具有抵
销已确认金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且2) 交易双方准备按净额
结算时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余
额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认
列。 上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的
实收基金减少。
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。 已实现平准金指在申购或赎回基金
份额时， 申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金
额。 未实现平准金指在申购或赎回基金份额时， 申购或赎回款项中包含的按累计未实现
损益占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认
列，并于期末全额转入未分配利润/(累计亏损)。
7.4.4.9 收入/（损失）的确认 和计量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后
的净额确认为投资收益。 债券投资在持有期间应 取得的按票面利率或者发行价计算的利
息扣除在适用情况下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认为利息收入。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为
公允价值变动损益； 于处置时， 其处置价格与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，
其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算， 实际利率法与直线法差异较小
的则按直线法计算。
7.4.4.10 费用的确认和计量
中欧新 蓝筹 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金2015 年年 度报告 摘要
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本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约 定的费率和计算方法
逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算， 实际利率法与直线法差异
较小的则按直线法计算。
7.4.4.11 基金的收益分配政策
同一类别的每份基金份额享有同等分配权。 本基金收益以现金形式分配， 其中场外
基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为
基金份额进行再投资， 场内基金份额持有人只能选择现金分红。 若期末未分配利润中的
未实现部分为正数， 包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实
现平准金等， 则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分； 若期末未
分配利润的未实现部分为负数， 则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润， 即已实
现部分相抵未实现部分后的余额。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
7.4.4.12 分部报告
本基金以内部组织结构、 管理要求、 内部报告制度为依据确定经营分部， 以经营分
部为基础确定报告分部并披露分部信息。 经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组
成部分：(1) 该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2) 本基金的基金管
理人能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3) 本
基金能够取得该组成部分的财务状况、 经营成果和现金流量等有关会计信息。 如果两个
或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个 单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。
7.4.4.13 其他重要的会计政策 和会计估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作， 本基金确定以下类
别股票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
(1) 对于证券交易所上市的股票， 若出现重大事项停牌或交易不活跃( 包括涨跌停时的
交易不 活跃) 等情 况， 本基金 根据中 国证监 会 公告[2008]38 号《关于进一 步规范 证券投
资基金估值业务的指导意见》 ， 根据具体情况采用 《关于发布中基协(AMAC) 基金行业股
票估值指数的通知》提供的指数收益 法等估值技术进行估值。
(2) 对于在锁定期内的非公开发行股票， 根据中国证监会证监会计字[2007]21 号 《关
于证券投资基金执行< 企业会计准则> 估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 之附件
《非公开发行有明确锁定期股票的公允价值的确定方法》 ，若在证券交易所挂牌的同 一
股票的市场交易收盘价低于非公开发行股票的初始投资成本， 按估值日证券交易所挂牌
的同一股票的市场交易收盘价估值； 若在证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价
高于非公开发行股票的初始投资成本， 按锁定期内已经过交易天数占锁定期内总交易天
中欧新 蓝筹 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金2015 年年 度报告 摘要
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数的比例将两者之间差价的一部分确认为估值增值。
(3) 在银行间同业市场交易的债券品种， 根据中国证监会证监会计字[2007]21 号 《关
于证券投资基金执行< 企业会计 准则> 估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 采用估
值技术确定公允价值。 本基金持有的银行间同业市场债券按现金流量折现法估值， 具体
估值模型、参数及结果由中央国债登记结算有限责任公司独立提供。
(4) 对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种( 可转换债券、 资产支持证券和
私募债券除外) ， 按照中证指数有限公司根据 《中国证券投资基金业协会估值核算工作小
组关于 2015 年 1 季度 固定收益品种的估值处理标准》所独立提供的债券估值结果确定
公允价值。
7.4.5 会计政策和会计估计变更 以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
无
7.4.5.2 会计估计变更的说明
对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种( 可转换债券、 资产支持证券和私募债
券除外) ， 鉴于其交易量和交易频率不足以提供持续的定价信息， 本基金本报告期改为采
用中证指数有限公司根据《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015 年 1
季度固定收益品种的估值处理标准》所独立提供的估值结果确定公允价值。
7.4.5.3 差错更正的说明
无。
7.4.6 税项
根 据 财 政 部 、 国 家 税 务 总 局 财 税[2002]128 号《 关 于 开 放 式 证 券 投 资 基 金 有 关 税 收 问 题
的通知》 、 财税[2008]1 号 《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、 财税[2012]85 号 《关
于 实 施 上 市 公 司 股 息 红 利 差 别 化 个 人 所 得 税 政 策 有 关 问 题 的 通 知 》 、 财 税[2015]101 号
《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 及其他相关财税法规
和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围， 不征收营业税。 基 金买卖股票、
债券的差价收入不予征收营业税。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入， 包括买卖股票、 债券的差价收入， 股权的股息、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入， 应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣
代缴 20% 的个人所得 税。 对基金从上市公司取得的股息红利所得， 持股期限在 1 个月以
内( 含 1 个月) 的，其股 息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1
年( 含 1 年) 的，暂减 按 50% 计入应纳税所得额 ；持股期限超过 1 年的 ，于 2015 年 9 月
8 日前暂减按 25% 计入 应纳税所得额，自 2015 年 9 月 8 日起，暂免 征收个人所得税。
对基金持有的上市公司限售股， 解禁后取得的股息、 红利收入， 按照 上述规定计算纳税，
中欧新 蓝筹 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金2015 年年 度报告 摘要
第 24 页 共 42 页
持股时间自解禁日起计算； 解禁前取得的股息、 红利收入继续暂减按 50% 计入应纳税所
得额。上述所得统一适用 20% 的税率计征个 人所得税。
(4) 基金卖出股票 按 0.1% 的税率缴纳股 票交易印 花税，买入股 票不征收 股票交易印
花税。
7.4.7 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
中欧基金管理有限公司（"中欧基金"） 基金管理人、 基金销售机构、 注册登记机构
中国建设银行股份有限公司("中国建设
银行")
基金托管人、基金销售机构
国都证券股份有限公司("国都证券") 基金管理人的股东、基金销售机构
万盛基业投资有限责任公司("万盛基业
")
基金管理人的股东
北京百骏投资有限公司("北京百骏") 基金管理人的股东
Unione di Banche Italiane S.p.a ("
意大利意联银行")
基金管理人的股东
上海睦亿投资管理合伙企业 （有限合伙）
（"上海睦亿合伙"）
基金管理人的股东
中欧盛世资产管理(上海)有限公司（"
中欧盛世资管"）
基金管理人的控股子公司
钱滚滚财富投资管理（上海）有限公司
（"钱滚滚财富"）
基金管理人的控股子公司
注：1 、 本 报告 期内 ， 经中 欧基金 管理 有限 公司 （ 以 下简称"公司" ）2015 年 股 东会决 议通 过 ， 并 经中
国证券 监督 管理 委员 会批 准 （批 准文 号： 证监 许可 【2015 】1135 号） ， 公 司 自然人 股东 窦玉 明、 刘
建平、 许欣、 周蔚 文、 陆 文 俊将其 合计 持有 的20% 公 司 股权全 部转 让给 上海 睦亿 投资管 理合 伙企 业 （有
限合伙 ）。 此 次股 权转 让 完成之 后， 公司 注册 资本 保持不 变， 仍为188 ，000 ，000 元， 公司 股权 结
构调整 为： 意大 利意 联银 行股份 合作 公司 出资65,800,000 元人 民币 ， 占 公司 注 册资本 的35% ； 国都 证
券股份 有限 公司 出资37,600,000 元人 民币 ，占 公司 注 册资本 的20% ； 北京 百骏 投 资有限 公司 出资
37,600,000 元人 民币 ，占 公司注 册资 本的20% ；上 海 睦亿投 资管 理合 伙企 业（ 有限合 伙） 出资
37,600,000 元人 民币 ， 占 公司注 册资 本的20% ； 万盛 基业投 资有 限责 任公 司出 资9,400,000 元 人民 币，
占公司 注册 资本 的5% 。 上 述事项 的工 商变 更登 记手 续已办 理完 毕 ， 并 已于2015 年7月18日 在指 定媒 介
进行了 信息 披露 。
2 、 本报 告期 内 ， 根 据中 国 证券监 督管 理委 员会 《 关 于核准 中欧 基金 管理 有限 公司设 立子 公司 的批 复》
（证监 许可 ［2015 ］1628 号） ， 中欧 基金 管理 有限 公司获 准设 立子 公司 钱滚 滚财富 投资 管理 （ 上海 ）
有限公 司， 业务 范围 为证 券投资 基金 销售 业务 以及 中国证 监会 许可 的其 他业 务。钱 滚滚 财富 投资 管
理（上 海） 有限 公司 注册 地为上 海市 ，注 册资 本人 民币2000 万 元。 上述 事项 的工商 变更 登记 手续 已
中欧新 蓝筹 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金2015 年年 度报告 摘要
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办理完 毕， 并已 于2015 年8 月20日 在指 定媒 体进 行了 信息披 露。
3 、下 述关 联交 易均 在正 常 业务范 围内 按一 般商 业条 款订立 。
7.4.8 本报告期及上年度可比期 间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易单元进 行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2015年01月01日至2015年12月31
日
上年度可比期间
2014年01月01日至2014 年12月31
日
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
国都证券
3,891,442,221
.27
23.12%
3,782,256,055
.51
36.47%
7.4.8.1.2 债券交易
无。
7.4.8.1.3 债券回购 交易
无。
7.4.8.1.4 权证交易
无。
7.4.8.1.5 应支付关 联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2015 年01月01 日至2015年12月31日
当期佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金
余额
占期末应付佣
金总额的比例
国都证券 3,556,219.73 23.09%
584,354.23 27.83%
关联方名称
上年度可比期间
2014 年01月01 日至2014年12月31日
当期佣金 占当期佣金 期末应付佣金 占期末应付佣
中欧新 蓝筹 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金2015 年年 度报告 摘要
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总量的比例 余额 金总额的比例
国都证券 3,443,371.90 36.47%
983,384.96 28.85%
注：1. 上 述佣 金参 考市 场 价格经 本基 金的 基金 管理 人与对 方协 商确 定 ， 以 扣 除由中 国证 券登 记结 算
有限责 任公 司收 取的 证管 费和经 手费 的净 额列 示。
2. 该 类佣 金协 议的 服务 范 围还包 括佣 金收 取方 为本 基金提 供的 证券 投资 研究 成果和 市场 信息 服务
等。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理 费
单位：人民币元
项目
本期
2015年01月01日至2015 年12
月31日
上年度可比期间
2014年01月01日至2014年12
月31日
当期发生的基金应支
付的管理费
48,198,169.80 27,061,332.48
其中： 支付销售机构的
客户维护费
5,666,385.88 1,367,278.11
注：支 付基 金管 理人 中欧 基金管 理有 限公 司的 基金 管理费 按前 一日 基金 资产 净值1.50% 的年 费率 计
提，逐 日累 计至 每月 月底 ，按月 支付 。其 计算 公式 为：
日基金 管理 费＝ 前一 日基 金资产 净值 ×1.50% / 当 年天数 。
7.4.8.2.2 基金托管 费
单位：人民币元
项目
本期
2015年01月01日至2015 年12
月31日
上年度可比期间
2014年01月01日至2014年12
月31日
当期发生的基金应支
付的托管费
8,033,028.44 4,510,222.00
注： 支付 基金 托管 人中 国 建设银 行的 托管 费按 前一 日基金 资产 净值0.25% 的 年 费率计 提 ， 逐 日累 计至
每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 ×0.25% / 当 年天 数。
7.4.8.3 与关联方进行银行间同 业市场的债券(含回购)交易
无。
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7.4.8.4 各关联方投资本基金的 情况
7.4.8.4.1 报告期内 基金管理人 运用固有资金投资本基 金的情况
份额单位：人民币元
项目
本期
2015年01月01日至2015年
12月31日
上年度可比期间
2014年01月01 日至2014年
12月31 日
中欧新蓝筹
混合A
中欧新蓝筹
混合E
中欧新蓝筹
混合A
中欧新蓝筹
混合E
报告期初持有的基金份额
2,321,228.
89
－
2,321,228.
89
－
报告期间申购/买入总份额 － 87,845.95 － －
报告期间因拆分变动份额 － － － －
减：报告期间赎回/卖出总
份额
2,321,228.
89
－ － －
报告期末持有的基金份额 － 87,845.95
2,321,228.
89
－
报告期末持有的基金份额
占基金总份额比例
－ 10.46% 0.11% －
注：1. 基金管理人 中欧基金管理有限公司 在本期赎回本基金 282,728.89 份 A 类基金份
额的交易委托国都证券办理，适用赎回费率为 0.25% ，赎回本基金 2,038,500.00 份 A
类基金份额的交易委托中国建设银行办理， 适用赎回费率为 0.00% ； 申购本基金 E 类基
金份额的交易委托中欧基金管理有限公司直销柜台办理，适用申购费率为 1.50% 。
2. E 类 份额 报告 期初 时间 为2015 年10 月8日。
7.4.8.4.2 报告期末 除基金管理 人之外的其他关联方投 资本基金的情况
无。
7.4.8.5 由关联方保管的银行存 款余额及当期产生的利 息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2015年01月01日至2015年12月31
日
上年度可比期间
2014年01月01日至2014 年12月31
日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行 885,356,990.9 4,943,802.36 185,047,201.19 1,497,778.51
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股份有限公司 0
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
7.4.8.6 本基金在承销期内参与 关联方承销证券的情况
无。
7.4.8.7 其他关联交易事项的说 明
无。
7.4.9 期末（2015年12月31日 ）本基金持有的流通受限 证券
7.4.9.1 因认购新发/增发证券 而于期末持有的流通受 限证券
金额单位：人民币元
7.4.9.1.1 受限 证券 类别 ：
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受 限
类型
认购
价格
期末估 值
单价
数量
（单
位：
股）
期末
成本总 额
期末
估值总 额
0027
78
高科
石化
2015-12-
28
2016
-01-
06
未上市 8.50 8.50
5,60
0
47,600.0
0
47,600.0
0
注：基 金可 使用 以基 金名 义开设 的股 票账 户， 选择 网上或 者网 下一 种方 式进 行新股 申购 。其 中基 金
作为一 般法 人或 战略 投资 者认购 的新 股， 根据 基金 与上市 公司 所签 订申 购协 议的规 定， 在新 股上 市
后的约 定期 限内 不能 自由 转让； 基金 作为 个人 投资 者参与 网上 认购 获配 的新 股，从 新股 获配 日至 新
股上市 日之 间不 能自 由转 让。此 外， 基金 还可 作为 特定投 资者 ，认 购由 中国 证监会 《上 市公 司证 券
发行管 理办 法》 规范 的非 公开发 行股 票， 所认 购的 股票自 发行 结束 之日 起12 个月内 不得 转让 。
7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等 流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌原 因
期末
估值单 价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量
（股
）
期末
成本总 额
期末
估值总 额
0022
47
帝龙
新材
2015
-08-
10
重大资 产
重组
24.50
2016
-01-
04
22.78
1,59
5,80
6
27,038,3
90.40
39,097,2
47.00
注：本 基金 截至2015 年12 月31 日 止持 有以 上因 公布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌的 股
票，该 类股 票将 在所 公布 事项的 重大 影响 消除 后， 经交易 所批 准复 牌。
中欧新 蓝筹 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金2015 年年 度报告 摘要
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7.4.9.3 期末债券正回购交易中 作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市 场债券正回 购
无。
7.4.9.3.2 交易所市 场债券正回 购
无。
7.4.10 有助于理解和分析会计 报表需要说明的其他事 项
(1) 公允价值
(a)金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次， 由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属
的最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b)持续的以公允价值计量的金融工具
(i)各层次金融工具公允价值
于2015 年12月31日， 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中
属于第一层次的余额为2,452,067,165.78 元，属于第二层次的余额为127,567,688.40
元，无属于第三层次的余额(2014年12月31日：第一层次1,851,713,168.11 元，第二层
次209,397,068.66 元，无第三层次)。
(ii)公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时
的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期
间、 交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次； 并根据估
值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度， 确定相关股票和债券公允价
值应属第二层次还是第三层次。对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可
转换债券、 资产支持证券和私募债券除外)， 本基金于2015年3月27日起改为采用中证指
数有限公司根据《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015年1季度固定收
益品种的估值处理标准》所独立提供 的估值结果确定公允价值(附注7.4.5.2) ，并将相
关债券的公允价值从第一层次调整至第二层次。
(iii) 第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c)非持续的以公允价值计量的金融工具
于2015 年12月31日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2014 年12月31
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日：同)。
(d)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债， 其账面价值与
公允价值相差很小。
(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8
投 资组合报告
8.1 期 末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产
的比例（%）
1 权益投资 2,491,212,012.78 67.43
其中：股票 2,491,212,012.78 67.43
2 固定收益投资 88,422,841.40 2.39
其中：债券 88,422,841.40 2.39
资产支持证券 － －
3 贵金属投资 － －
4 金融衍生品投资 － －
5 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金融资产 － －
6 银行存款和结算备付金合计 889,398,143.85 24.07
7 其他各项资产 225,604,652.11 6.11
8 合计 3,694,637,650.14 100.00
8.2 报 告期末按行业分类的股票 投资组合
8.2.1 报告期末按行业分类的境 内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 674,170,190.21 18.30
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B 采矿业 － －
C 制造业 1,043,657,683.16 28.34
D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应业 155,675,319.00 4.23
E 建筑业 1,376,415.75 0.04
F 批发和零售业 195,716,785.40 5.31
G 交通运输、仓储和邮政业 － －
H 住宿和餐饮业 － －
I 信息传输、软件和信息技术服务业 988,821.60 0.03
J 金融业 － －
K 房地产业 128,919,122.72 3.50
L 租赁和商务服务业 － －
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 169,024,438.64 4.59
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 121,683,236.30 3.30
S 综合 － －
合计 2,491,212,012.78 67.64
8.2.2 报告期末按行业分类的沪 港通投资股票投资组合
本报告 本期 末未 持有 沪港 通股票 投资 。
8.3 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的 前 十名 股票投资明细
金额单位：人民币元
序号
股票代
码
股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 600276 恒瑞医药 3,703,564 181,919,063.68 4.94
2 002672 东江环保 8,379,992 169,024,438.64 4.59
3 002714 牧原股份 3,475,000 163,568,250.00 4.44
4 300124 汇川技术 3,300,000 155,760,000.00 4.23
5 002299 圣农发展 6,845,008 150,521,725.92 4.09
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6 002223 鱼跃医疗 3,699,895 142,260,962.75 3.86
7 600965 福成五丰 8,578,925 139,836,477.50 3.80
8 600683 京投银泰 11,892,908 128,919,122.72 3.50
9 603368 柳州医药 1,328,365 122,063,459.85 3.31
10 300144 宋城演艺 4,299,761 121,683,236.30 3.30
注： 投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细， 应阅读登载于www.zofund.com
网站的 年度报告正文。
8.4 报 告期内股票投资组合的重 大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基 金资产净值2%或前20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代
码
股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值比例
(%)
1 601336 新华保险 304,424,627.46 11.97
2 601318 中国平安 291,836,684.90 11.48
3 601601 中国太保 206,461,259.23 8.12
4 000488 晨鸣纸业 198,254,841.87 7.80
5 601166 兴业银行 197,972,338.69 7.79
6 300124 汇川技术 195,070,028.41 7.67
7 600276 恒瑞医药 177,192,055.34 6.97
8 300005 探路者 176,604,517.12 6.95
9 601929 吉视传媒 143,222,797.35 5.63
10 002672 东江环保 142,549,700.69 5.61
11 000002 万科A 139,408,219.91 5.48
12 300144 宋城演艺 134,780,799.04 5.30
13 002299 圣农发展 132,492,891.77 5.21
14 000100 TCL 集团 127,592,808.48 5.02
15 601222 林洋能源 121,316,636.28 4.77
16 002223 鱼跃医疗 116,525,496.93 4.58
17 600965 福成五丰 109,176,870.23 4.29
18 002447 壹桥海参 106,766,300.65 4.20
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19 002036 汉麻产业 104,021,543.08 4.09
20 002117 东港股份 100,948,965.43 3.97
21 600683 京投银泰 99,637,594.32 3.92
22 601199 江南水务 96,902,889.98 3.81
23 300392 腾信股份 95,120,741.66 3.74
24 002098 浔兴股份 92,945,471.08 3.66
25 601233 桐昆股份 91,503,125.01 3.60
26 603368 柳州医药 90,539,174.23 3.56
27 002234 民和股份 89,115,641.74 3.50
28 002074 国轩高科 87,218,055.27 3.43
29 002169 智光电气 86,865,375.04 3.42
30 600009 上海机场 86,819,369.45 3.41
31 002042 华孚色纺 85,824,668.18 3.38
32 000996 中国中期 82,569,009.18 3.25
33 600739 辽宁成大 80,319,986.45 3.16
34 601628 中国人寿 78,243,148.48 3.08
35 000166 申万宏源 77,457,007.82 3.05
36 600158 中体产业 76,276,911.12 3.00
37 000960 锡业股份 70,726,634.53 2.78
38 300122 智飞生物 69,965,746.85 2.75
39 002407 多氟多 69,152,935.94 2.72
40 300059 东方财富 69,006,974.43 2.71
41 002466 天齐锂业 68,960,974.00 2.71
42 600416 湘电股份 68,721,609.13 2.70
43 002668 奥马电器 66,821,700.80 2.63
44 300003 乐普医疗 63,681,874.30 2.50
45 002475 立讯精密 60,842,563.73 2.39
46 600409 三友化工 59,520,036.62 2.34
47 600993 马应龙 58,418,062.61 2.30
48 002102 冠福股份 58,114,850.86 2.29
49 002739 万达院线 57,467,369.30 2.26
中欧新 蓝筹 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金2015 年年 度报告 摘要
第 34 页 共 42 页
50 000028 国药一致 56,935,535.38 2.24
51 002370 亚太药业 51,287,911.06 2.02
注：买 入金 额均 按买 卖成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
8.4.2 累计卖出金额超出期初基 金资产净值2%或前20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代
码
股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值比例
(%)
1 601318 中国平安 346,209,462.37 13.62
2 601601 中国太保 311,215,512.38 12.24
3 601336 新华保险 302,663,525.25 11.90
4 601166 兴业银行 200,987,865.79 7.90
5 000863 三湘股份 185,385,802.80 7.29
6 002223 鱼跃医疗 185,046,212.31 7.28
7 002036 汉麻产业 179,629,250.75 7.06
8 000488 晨鸣纸业 171,080,736.38 6.73
9 300005 探路者 158,114,926.28 6.22
10 601929 吉视传媒 151,412,624.32 5.96
11 000100 TCL 集团 145,039,693.11 5.70
12 600066 宇通客车 133,716,016.37 5.26
13 000002 万科A 130,588,725.09 5.14
14 600683 京投银泰 125,030,613.71 4.92
15 002672 东江环保 124,347,936.02 4.89
16 002234 民和股份 118,731,009.33 4.67
17 002074 国轩高科 113,909,800.55 4.48
18 002539 新都化工 107,867,041.02 4.24
19 002117 东港股份 102,845,659.23 4.04
20 600067 冠城大通 97,963,751.38 3.85
21 601233 桐昆股份 97,347,582.03 3.83
22 600993 马应龙 96,923,815.31 3.81
23 300392 腾信股份 93,615,761.87 3.68
中欧新 蓝筹 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金2015 年年 度报告 摘要
第 35 页 共 42 页
24 002304 洋河股份 91,903,521.29 3.61
25 601818 光大银行 88,556,937.50 3.48
26 300337 银邦股份 87,294,600.75 3.43
27 300278 华昌达 86,292,411.60 3.39
28 600739 辽宁成大 85,358,951.08 3.36
29 300016 北陆药业 84,547,182.78 3.33
30 600416 湘电股份 79,659,863.83 3.13
31 600009 上海机场 78,706,670.34 3.10
32 601628 中国人寿 76,996,170.51 3.03
33 002668 奥马电器 76,843,463.50 3.02
34 600388 龙净环保 75,561,492.55 2.97
35 002714 牧原股份 75,308,119.66 2.96
36 000166 申万宏源 75,261,381.41 2.96
37 000028 国药一致 74,914,882.22 2.95
38 600409 三友化工 74,841,252.53 2.94
39 002098 浔兴股份 74,116,482.68 2.91
40 600376 首开股份 72,446,744.36 2.85
41 002462 嘉事堂 72,394,783.62 2.85
42 002102 冠福股份 70,551,089.77 2.77
43 002739 万达院线 69,197,691.61 2.72
44 300059 东方财富 68,087,977.50 2.68
45 000638 万方发展 67,631,901.68 2.66
46 002646 青青稞酒 67,390,002.20 2.65
47 000960 锡业股份 66,242,714.94 2.61
48 002466 天齐锂业 64,491,599.35 2.54
49 300347 泰格医药 63,110,448.33 2.48
50 603288 海天味业 62,967,828.88 2.48
51 002370 亚太药业 59,619,158.29 2.34
52 002447 壹桥海参 58,455,618.63 2.30
53 300021 大禹节水 58,135,836.96 2.29
54 300334 津膜科技 57,351,414.73 2.26
中欧新 蓝筹 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金2015 年年 度报告 摘要
第 36 页 共 42 页
55 600995 文山电力 56,834,580.28 2.24
56 600682 南京新百 56,090,212.53 2.21
57 002475 立讯精密 55,363,495.64 2.18
58 002588 史丹利 53,114,761.05 2.09
59 000917 电广传媒 53,020,477.00 2.09
60 002416 爱施德 51,300,396.48 2.02
61 300003 乐普医疗 51,078,084.63 2.01
注：卖 出金 额均 按买 卖成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖 出股票的收入总额
金额单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 7,947,557,668.38
卖出股票收入（成交）总额 8,891,099,738.80
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相 关
交易费 用。
8.5 期 末按债券品种分类的债券 投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 国家债券 － －
2 央行票据 － －
3 金融债券 88,422,841.40 2.40
其中：政策性金融债 88,422,841.40 2.40
4 企业债券 － －
5 企业短期融资券 － －
6 中期票据 － －
7 可转债（可交换债） － －
8 同业存单 － －
9 其他 － －
10 合计 88,422,841.40 2.40
中欧新 蓝筹 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金2015 年年 度报告 摘要
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8.6 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 018001 国开1301 884,140 88,422,841.40 2.40
8.7 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的 前 十名 资产支持证券投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报 告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前五名贵金属投资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告期末本基金投资的股 指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金投资的 股指期货持仓和损益明 细
股指期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
8.10.2 本基金投资股指期货的 投资政策
股指期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
8.11 报告期末本基金投资的国 债期货交易情况说明
8.11.1 本期国债期货投资政策
国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
8.11.2 报告期末本基金投资的 国债期货持仓和损益明 细
国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
8.11.3 本期国债期货投资评价
国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1
本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查， 或在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
中欧新 蓝筹 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金2015 年年 度报告 摘要
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8.12.2
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
8.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 1,578,387.70
2 应收证券清算款 7,347,894.68
3 应收股利 －
4 应收利息 5,286,351.27
5 应收申购款 211,392,018.46
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 225,604,652.11
8.12.4 期末持有的处于转股期 的可转换债券明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转债 。
8.12.5 期末前十名股票中存在 流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8.12.6 投资组合报告附注的其 他文字描述部分
本报告中因四舍五入的原因， 投资组合报告中市值占总资产或净资产的比例的分项
之和与合计可能存在尾差。
§9 基金 份额持有人信息
9.1 期 末基金份额持有人户数及 持有人结构
份额单位：份
份额
级别
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
中欧新 蓝筹 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金2015 年年 度报告 摘要
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持有
份额
占总份
额
比例
持有
份额
占总份
额
比例
中欧新
蓝筹混
合A
55,895 35,797.06
1,516,652,
108.94
75.80%
484,224,31
3.24
24.20%
中欧新
蓝筹混
合E
81 10,368.20 87,845.95 10.46% 751,978.16 89.54%
合计 55,976 35,760.26
1,516,739,
954.89
75.77%
484,976,29
1.40
24.23%
9.2 期 末基金管理人的从业人员 持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数 （份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持
有本基金
中欧新蓝筹
混合A
46,731.72 0.002336%
中欧新蓝筹
混合E
76.57 0.009117%
合计 46,808.29 0.002338%
9.3 期 末基金管理人的从业人员 持有本开放式基金份额 总量区间情况
项目 份额级别
持有基金份额总量的数量区间
（万份）
本公司高级管理人员、 基金投
资和研究部门负责人持有本
开放式基金
中欧新蓝筹混合A 0
中欧新蓝筹混合E 0~10
合计 0~10
本基金基金经理持有本开放
式基金
中欧新蓝筹混合A 0
中欧新蓝筹混合E 0
合计 0
§10 开 放式基金份额变动
单位：份
中欧新 蓝筹 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金2015 年年 度报告 摘要
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中欧新蓝筹混合A 中欧新蓝筹混合E
基金合同生效日(2008年07月25日)
基金份额总额
325,208,837.54 －
本报告期期初基金份额总额 2,148,705,070.69 －
本报告期基金总申购份额 2,025,430,502.75 1,024,566.78
减：本报告期基金总赎回份额 2,173,259,151.26 184,742.67
本报告期基金拆分变动份额 － －
本报告期期末基金份额总额 2,000,876,422.18 839,824.11
注： 总 申购 份额 含红 利再 投、 转 换入 份额 ， 总 赎回 份额含 转换 出份 额。E 类 份 额报告 期初 时间 为2015
年10 月8日。
§11 重 大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
11.2 基金管理人、基金托管人 的专门基金托管部门的 重大人事变动
11.2.1 基金管理人的重大人事变动
本报告期内， 基金管理人于2015年6月20日发布公告， 卢纯青女士自2015 年6月18 日
起担任中欧基金管理有限公司副总经理职务， 周蔚文先生不再担任副总经理一职。 相关
变更事项已按规定向中国基金业协会办理相关手续并向中国证监会和上海证监局报告。
本报告期内， 黄桦先生自2015年12月31日起不再担任中欧基金管理有限公司督察长
职务， 基金管理人 于2016 年1月5日发布公告， 并已按规定向中国基金业协会办理相关手
续并向中国证监会和上海证监局报告。
11.2.2 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本基金托管人 2015 年 1 月 4 日发布任免通知，聘任张力铮为中国建设银行投资托
管业务部副总经理。 本基金托管人 2015 年9 月18 日发布任免通知， 解聘纪伟中国建设
银行投资托管业务部副总经理职务。
11.3 涉及基金管理人、基金财 产、基金托管业务的诉 讼
中欧新 蓝筹 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金2015 年年 度报告 摘要
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本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未发生改变。
11.5 为基金进行审计的会计师 事务所情况
本基金自合同生效日起聘请普华永道会计师事务所 （特殊普通合伙） 为本基金提供
审计服务。 报告期内本基金未改聘会计师事务所。 本年度应支付给所聘任的会计师事务
所审计费用为100,000.00 元人民币。
11.6 管理人、托管人及其高级 管理人员受稽查或处罚 等情况
本报告期内本基金管理人、 基金托管人及其高级管理人员未受监管部门的稽查或处
罚。
11.7 基金租用证券公司交易单 元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易 单元进行股票投资及佣 金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
国都证券 1
3,891,442,
221.27
23.12%
3,556,21
9.73 23.09%
－
安信证券 1
3,736,310,
457.02
22.20%
3,421,05
8.87 22.21%
－
平安证券 1
2,850,706,
759.97
16.94%
2,606,60
2.90 16.92%
－
华泰证券 1
2,399,645,
804.38
14.26%
2,184,63
1.13 14.18%
－
高华证券 1
1,837,792,
088.26
10.92%
1,695,55
0.85 11.01%
－
兴业证券 1
1,395,956,
288.82
8.29%
1,284,84
5.58 8.34%
－
国金证券 1
467,499,93
8.20
2.78%
425,611.
75 2.76%
－
东兴证券 1
190,472,78
5.57
1.13%
173,406.
75 1.13%
－
中邮证券 1
37,448,806
.53
0.22%
34,875.3
2 0.23%
－
中信证券 1
23,520,936
.42
0.14%
21,905.1
4 0.14%
－
海通证券 1 － － － － －
中欧新 蓝筹 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金2015 年年 度报告 摘要
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注：1、 根据 中国 证监 会的 有关规 定 ， 我 司在 综合 考 量证券 经营 机构 的财 务状 况、 经营 状况 、 研究 能
力的基 础上 ，选 择基 金专 用交易 席位 ，并 由公 司董 事会授 权管 理层 批准 。
2 、本 报告 期内 ，本 基金 无 新增或 减少 租用 证券 公司 交易单 元的 情况 。
11.7.2 基金租用证券公司交易 单元进行其他证券投资 的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额比例
成交金额
占当期债券回
购
成交总额比例
成交金额
占当期权证
成交总额比例
国都证券 － － － － － －
安信证券
10,268,978
.64
10.15%
－ － － －
平安证券
49,697,702
.70
49.11%
2,221,000,
000.00
21.92%
－ －
华泰证券 － －
3,089,200,
000.00
30.49%
－ －
高华证券 － － －
－
－ －
兴业证券 － －
1,630,000,
000.00
16.09%
－ －
国金证券
41,220,673
.20
40.74%
3,190,000,
000.00
31.49%
－ －
东兴证券 － － － － － －
中邮证券 － － － － － －
中信证券 － － － － － －
海通证券 － － － － － －
中欧基金 管理有限公司
二〇一六 年三月二十 九 日
