中欧成 长优 选回 报灵 活配 置混合 型发 起式 证券 投资 基金2015 年 年度 报告 摘要
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中欧成长 优选回报灵活配置混合 型发起式证券投资基金2015年年度报告 摘要
2015 年12月31 日
基金管理 人：中欧基金管理有限 公司
基金托管 人：中国建设银行股份 有限公司
送出日期 ：2016 年03月29日 中欧成 长优 选回 报灵 活配 置混合 型发 起式 证券 投资 基金2015 年 年度 报告 摘要
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§1
重 要提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本年
度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2016 年3月23日
复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润 分配情况、 财务会计报告、 投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读 年度报告正
文。
本报告期自2015年1月1日起至12月31日止。 中欧成 长优 选回 报灵 活配 置混合 型发 起式 证券 投资 基金2015 年 年度 报告 摘要
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§2
基 金简介
2.1 基 金基本情况
基金简称
中欧成长优选混合
基金主代码 166020
基金运作方式 契约型、开放式、发起式
基金合同生效日 2013年08月21日
基金管理人 中欧基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 258,395,023.66份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称 中欧成长优选混合 A 中欧成长优选混合 E
下属分级基金的交易代码 166020 001891
报告期末下属分级基金的份
额总额
257,196,117.77份 1,198,905.89份
注：自2015 年9 月22 日起, 本基金 增加E 类 份额 ，登 记 机构为 中欧 基金 管理 有限 公司。
2.2 基 金产品说明
投资目标
在有效控制投资组合风险的前提下，通过积极主动的
资产配置，力争获得超越业绩比较基准的收益。
投资策略
本基金将采取积极主动的资产配置策略，投资于成长
型上市公司股票及固定收益类资产，注重风险与收益
的平衡，力争实现基金资产长期增值。
业绩比较基准 金融机构人民币三年期定期存款基准利率（税后）
风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高
于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，
属于中等预期收益风险水平的投资品种。
2.3 基 金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 中欧基金管理有限公司
中国建设银行股份有限公
司 中欧成 长优 选回 报灵 活配 置混合 型发 起式 证券 投资 基金2015 年 年度 报告 摘要
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信息披露负责
人
姓名 黎忆海 田青
联系电话 021-68609600 010-67595096
电子邮箱 liyihai@zofund.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话
021-68609700、
400-700-9700
010-67595096
传真 021-33830351 010-66275853
2.4 信 息披露方式
登载基金年度报告正文的管
理人互联网网址
www.zofund.com
基金年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公场所
§3
主 要财务指标、基金净值 表现及利润分配情况
3.1 主 要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标
中欧成长优选混合 A
2015年 2014年
2013 年08月21
日-2013年12月
31日
本期已实现收益 279,573,256.22 125,810,077.13 3,434,940.74
本期利润 228,448,869.99 169,680,460.84 18,020,041.52
加权平均基金份额本期利润 0.1118 0.1265 0.0258
本期基金份额净值增长率 13.60% 11.97% 3.00%
3.1.2 期末数据和指标 2015年末 2014年末 2013年末
期末可供分配基金份额利润 0.2438 0.0755 0.0048
期末基金资产净值 322,390,936.95
1,417,455,824.9
9
521,047,361.55
期末基金份额净值 1.253 1.103 1.030
3.1.3 期间数据和指标
中欧成长优选混合 E
2015年09月22日
-2015年12月31日
2014年
2013 年08月21
日-2013年12月中欧成 长优 选回 报灵 活配 置混合 型发 起式 证券 投资 基金2015 年 年度 报告 摘要
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31日
本期已实现收益 11,228.35 － －
本期利润 6,568.38 － －
加权平均基金份额本期利润 0.0109 － －
本期基金份额净值增长率 7.11% － －
3.1.4 期末数据和指标 2015年末 2014年末 2013年末
期末可供分配基金份额利润 0.2761 － －
期末基金资产净值 1,552,473.27 － －
期末基金份额净值 1.295 － －
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入 、 投 资 收益 、 其 他收 入 （不 含公 允价值 变动 收益 ） 扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
2 、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数(为期
末余额 ，不 是当 期发 生数) 。
3 、 上述 基金 业绩 指标 不包 括基金 份额 持有 人认 购或 交易基 金的 各项 费用 ， 计 入费用 后实 际收 益水 平
要低于 所列 数字 。
4 、自2015 年9月22日起, 本基金增加E 类 份额。
3.2 基 金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其 与同期业绩比较基准收 益率的比较
阶段
(中欧成长优选混合
A)
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 3.73% 0.30% 0.65% 0.01% 3.08% 0.29%
过去六个月 4.33% 0.29% 1.40% 0.01% 2.93% 0.28%
过去一年 13.60% 0.23% 3.18% 0.01% 10.42% 0.22%
自基金合同生效 日起
至今
31.02% 0.30% 9.14% 0.01% 21.88% 0.29%
阶段
(中欧成长优选混合
E)
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
①-③ ②-④ 中欧成 长优 选回 报灵 活配 置混合 型发 起式 证券 投资 基金2015 年 年度 报告 摘要
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④
过去三个月 7.29% 0.53% 0.65% 0.01% 6.64% 0.52%
自基金 份额运作日起
至今
7.11% 0.51% 0.70% 0.01% 6.41% 0.50%
3.2.2 自基金 合同生效以来基金 份额累计净值增长率变 动及其与同期业绩比较 基准收益
率变动的 比较
中欧成长 优选混 合 A
累计净值 增长率 与业绩 比 较基准收 益率历 史走势 对 比图
（2013年08 月21 日-2015 年12 月31 日）
中欧成长优选混合 A 业绩比较基准
2013-08-21 2013-12-24 2014-04-28 2014-08-25 2014-12-26 2015-05-04 2015-08-27 2015-12-31
30%
25%
20%
15%
10%
5%
0%
中欧成长 优选混 合 E
累计净值 增长率 与业绩 比 较基准收 益率历 史走势 对 比图
（2015年09 月25 日-2015 年12 月31 日） 中欧成 长优 选回 报灵 活配 置混合 型发 起式 证券 投资 基金2015 年 年度 报告 摘要
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中欧成长优选混合 E 业绩比较基准
2015-09-25 2015-10-15 2015-10-28 2015-11-10 2015-11-23 2015-12-04 2015-12-17 2015-12-31
7%
6%
5%
4%
3%
2%
1%
0%
注：自2015 年9 月22 日起 ， 本基金 增加E类 份额 。图 示 日期为2015 年9 月25 日至2015 年12 月31 日。
3.2.3 自基金 合同生效以来基金 每年净值增长率及其与 同期业绩比较基准收益 率的比较
中欧成长 优选回 报灵活 配 置混合型 发起式 证券投 资 基金
自基金合 同生效 以来净 值 增长率与 业绩比 较基准 收 益率的柱 形对比 图
中欧成长优选混合 A 业绩比较基准
2013 年 2014年 2015年
13%
12%
11%
10%
9%
8%
7%
6%
5%
4%
3%
2%
1%
0%
注：本 基金 合同 生效 日为2013 年8 月21 日，2013 年度 数据为2013 年8 月21 日至2013 年12 月31 日数 据。
中欧成 长优 选回 报灵 活配 置混合 型发 起式 证券 投资 基金2015 年 年度 报告 摘要
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中欧成长优选混合 E 业绩比较基准
2015 年
7%
6.5%
6%
5.5%
5%
4.5%
4%
3.5%
3%
2.5%
2%
1.5%
1%
0.5%
0%
注：2015 年9月22 日 本基 金 新增E 类份 额，2015 年度 数 据为2015 年9月25 日至2015 年12 月31日。
3.3 过 去三年基金的利润分配情 况
单位：人民币元
年度
(中欧成
长优选
混合 A)
每10份基金份
额分红数
现金形式发
放总额
再投资形式
发放总额
年度利润分配
合计
备注
2014 年 0.500
63,018,285.
06
1,334,173.0
0
64,352,458.06
合计 0.500
63,018,285.
06
1,334,173.0
0
64,352,458.06
§4
管 理人报告
4.1 基 金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金 的经验
中欧基金管理有限公司经中国证监会（证监基字[2006]102号文）批准，于2006
年7月19日正式成立。股东为意大利意联银行股份合作公司、国都证券股份有限公司、
北京百骏投资有限公司、 上海睦亿投资管理合伙企业 （有限合伙） 、 万盛基业投资有限
责任公司， 注册资本为1.88 亿元人民币， 旗下设有北京分公司、 中欧盛世 资产管理 （上
海） 有限公司、 钱滚滚 财富投资管理 （上海） 有限公司。 截至2015年12月31日， 本基金中欧成 长优 选回 报灵 活配 置混合 型发 起式 证券 投资 基金2015 年 年度 报告 摘要
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管理人共管理34只开放式基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小 组）及基金经理助理简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助
理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
苟开红
无， 已于
2015-5-
29离职
2013 年08月
21日
2015年03月
20日
9年
历任深圳华为技术有限公
司市场财经部高级业务经
理、上海荣正投资咨询有
限公司总经理助理、上海
亚商企业咨询有限公司投
资银行部业务经理、华泰
资产管理公司高级投资经
理、 研究部副总经理。 2009
年7月加入中欧基金管理
有限公司，曾任总经理助
理、权益投资部总监、投
资总监、事业部负责人、
中欧成长优选回报灵活配
置混合型发起式证券投资
基金基金经理、中欧价值
发现股票型证券投资基金
基金经理、中欧新动力股
票型证券投资基金（LOF）
基金经理、中欧价值智选
回报混合型证券投资基金
基金经理、中欧睿达定期
开放混合型发起式证券投
资基金基金经理。
庄波
本基金
基金经
理， 中欧
永裕混
合型证
券投资
2015 年03月
20日
－ 4年
历任北京瑞和信业投资有
限公司研究员。2011年4
月加入中欧基金管理有限
公司，曾任研究助理、研
究员，现任中欧成长优选
回报灵活配置混合型发起中欧成 长优 选回 报灵 活配 置混合 型发 起式 证券 投资 基金2015 年 年度 报告 摘要
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基金基
金经理
式证券投资基金基金经
理、中欧永裕混合型证券
投资基金基金经理。
张燕
本基金
基金经
理， 中欧
价值发
现混合
型证券
投资基
金基金
经理。
2015 年05月
25日
－ 4年
历任新华基金管理有限公
司研究员及基金经理助
理。 2015年5月加入中欧基
金管理有限公司，现任中
欧价值发现混合型证券投
资基金基金经理、中欧成
长优选回报灵活配置混合
型发起式证券投资基金基
金经理。
孙甜
本基金
基金经
理， 中欧
货币市
场基金
基金经
理， 中欧
睿达定
期开放
混合型
发起式
证券投
资基金
基金经
理， 中欧
稳健收
益债券
型证券
投资基
金基金
经理， 中
欧纯债
2015 年06月
18日
－ 6年
历任长江养老保险股份有
限公司投资助理、上海烟
草（年金计划）平衡配置
组合投资经理，上海海通
证券资产管理有限公司海
通季季红、 海通海蓝宝益、
海通海蓝宝银、海通月月
鑫、海通季季鑫、海通半
年鑫、海通年年鑫投资经
理。 2014年8月加入中欧基
金管理有限公司，曾任投
资经理、中欧信用增利分
级债券型证券投资基金基
金经理，现任中欧货币市
场基金基金经理，中欧睿
达定期开放混合型发起式
证券投资基金基金经理，
中欧稳健收益债券型证券
投资基金基金经理，中欧
纯债添利分级债券型证券
投资基金基金经理，中欧
琪和灵活配置混合型证券中欧成 长优 选回 报灵 活配 置混合 型发 起式 证券 投资 基金2015 年 年度 报告 摘要
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添利分
级债券
型证券
投资基
金基金
经理， 中
欧琪和
灵活配
置混合
型证券
投资基
金基金
经理， 中
欧滚钱
宝发起
式货币
市场基
金基金
经理， 中
欧瑾泉
灵活配
置混合
型证券
投资基
金基金
经理， 中
欧瑾源
灵活配
置混合
型证券
投资基
金基金
经理， 中
欧睿尚
定期开
投资基金基金经理，中欧
滚钱宝发起式货币市场基
金基金经理，中欧成长优
选回报灵活配置混合型发
起式证券投资基金基金经
理，中欧瑾泉灵活配置混
合型证券投资基金基金经
理，中欧瑾源灵活配置混
合型证券投资基金基金经
理，中欧睿尚定期开放混
合型发起式证券投 资基金
基金经理，中欧瑾通灵活
配置混合型证券投资基金
基金经理，中欧琪丰灵活
配置混合型证券投资基金
基金经理，中欧天禧纯债
债券型证券投资基金基金
经理。 中欧成 长优 选回 报灵 活配 置混合 型发 起式 证券 投资 基金2015 年 年度 报告 摘要
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放混合
型发起
式证券
投资基
金基金
经理， 中
欧瑾通
灵活配
置混合
型证券
投资基
金基金
经理， 中
欧琪丰
灵活配
置混合
型证券
投资基
金基金
经理， 中
欧天禧
纯债债
券型证
券投资
基金基
金经理
张屹峰
原本基
金基金
经理助
理， 现已
离职
2014 年04月
29日
2015年07月
29日
2年
2013年3月加入中欧基金
管理有限公司，曾任研究
助理、中欧价值智选回报
混合型证券投资基金、中
欧成长优选回报混合型发
起式证券投资基金的基金
经理助理兼研究员。
注：1 、 任职 日期 和离 任日 期一般 情况 下指 公司 作出 决定之 日； 若该 基金 经理 自基金 合同 生效 日起 即
任职， 则任 职日 期为 基金 合同生 效日 。
中欧成 长优 选回 报灵 活配 置混合 型发 起式 证券 投资 基金2015 年 年度 报告 摘要
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2 、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人对报告期内本基金运 作遵规守信情况的说明
本报告期内， 本基金管理人严格遵循了 《证券投资基金法》 及其各项实施细则、 本
基金基金合同和其他相关法律法规的规定， 本着诚实信用、 勤勉尽责、 取信于市场、 取
信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，
基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定， 无违法违规、 未履行基金合同承诺或损
害基金份额持有人利益的行为。
本报告期内中国证监会上海监管局对公司进行了常规全面现场检查， 就公司内部控
制提出了相应整改意见并采取责令改正的行政监管措施。公司将以此次现场检查为契
机，认真落实上海监管局各项整改意见，进一步提升公司整体内部控制水平。
4.3 管 理人对报告期内公平交易 情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
根据相关法律法规， 公司制订了 《公平交易管理办法》 以确保公司旗下管理的不同
投资组合得到公平对待， 保护投资者合法权益。 在投资决策方面， 基金经理共享研究报
告、 投研体系职权划分明确且互不干预、 各基金持仓及交易信息等均能 有效隔离； 在交
易执行方面，以系统控制和人工审阅相结合的方式，严控反向交易和同向交易；另外，
中央交易室在交易执行过程中对公平交易实施一线监控， 监察稽核部也会就投资交易行
为进行分析和评估，定期进行公平交易的内部审计工作。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
报告期内， 本基金管理人严格按照 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》
及公司内部相关制度等规定， 从研究分析、 投资决策、 交易执行、 事后监控等环节严格
把关， 通过系统和人工等方式在各个环节严格控制交易公平执行。 在公平交易稽核审计
过程中， 针对投资组合间同向交易 价差出现异常的情况， 我们分别从交易动机、 交易时
间间隔、 交易时间顺序、 指令下达明细等方面进行了进一步深入分析， 并与基金经理进
行了沟通确认， 从最终结果看， 造成同向价差的原因主要在于各基金所遇申赎时点不同、
股价波动等不可控因素， 基金经理已在其可控范围内尽力确保交易公平， 未发现不同投
资组合之间存在非公平交易的情况。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
报告期内， 本基金管理人管理的所有投资组合不存在参与的交易所公开竞价同日反
向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况， 且不存在其他可能导
致非公平交易和利益输送的异常交易行为。 中欧成 长优 选回 报灵 活配 置混合 型发 起式 证券 投资 基金2015 年 年度 报告 摘要
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4.4 管 理人对报告期内基金的投 资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和 运作分析
2015 年，A 股市场上半年高歌猛进，但6月中旬起出现了超过3个月的大幅暴跌，而
直至4 季度迎来了一波强势反弹。 操作策略上， 本基金致力于为投资者赚取 “绝对收益” ，
报告期内投资策略相对稳健，在现有的IPO 规 则下，积极参与各类新股的打新，抓取这
类较好的绝对收益机会， 组合净值实现正增长， 风险暴露水平较低， 且净值波动相对较
小。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本报告期内， 基金A 类份额净值增长率为13.60% ， 同期业绩比较基准增长率为3.18% ；
E类份额净值增长率为7.11% ，同期业绩比较基准率为0.70%。
4.5 管 理人对宏观经济、证券市 场及行业走势的简要展 望
展望2016年， 需求端见底， 供给侧仍将去产能， 经济增速低位运行； 货币保持宽松
但操作空间收窄， 无风险利率下行空间有限； 人民币汇率仍有贬值压力， 进一步压缩货
币政策空间； 注册制实施加大股市供给。 目前， 市场估值分化明显， 或存在结构性机会。
看好供给侧改革驱动的周期股轮动机会以及国际横向对 比具有估值优势的消费蓝筹等
板块，长期看好大健康新兴医疗。
4.6 管 理人对报告期内基金估值 程序等事项的说明
报告期内， 本基金管理人严格按照本公司制订的 《估值委员会议事规则》 以及相关
法律法规的规定， 有效地控制基金估值流程。 公司估值委员会主席为公司分管运营副总
经理， 成员包括总经理、 督察长、 投资总监， 基金运营部总监， 监察稽核部总监以及基
金核算、 行业研究等方面的骨干。 估值委员会负责基金估值相关工作的评估、 决策、 执
行和监督， 确保基金估值的公允、 合理， 防止估值被歪曲进而对基金持有人产生不利影
响。 基金经理如认为估值有被歪曲或有失公允的情况， 可向估值委员会报告并提出相关
意见和建议。
本基金管理人按照最新的估值准则、证监会相关规定 和基金合同关于估值的约定，
对基金投资品种进行估值。 具体估值流程为： 基金日常估值由基金管理人进行， 基金托
管人按基金合同规定的估值方法、 时间、 程序进行复核， 基金份额净值由基金管理人完
成估值后， 将估值结果以XBRL形式报给基金托管人， 基金托管人复核无误后签章返回给
基金管理人， 由基金管理人依据本基金合同和有关法律法规的规定予以公布。 报告期内
相关基金估值政策的变更由托管银行进行复核确认。
上述参与估值流程人员均具有估值业务所需的专业胜任能力及相关工作经历。 上述
参与估值流程各方之间不存在重大利益冲突。 中欧成 长优 选回 报灵 活配 置混合 型发 起式 证券 投资 基金2015 年 年度 报告 摘要
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4.7 管 理人 对报告期内基金利润 分配情况的说明
本基金本报告期未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。
4.8 报 告期内管理人对本基金持 有人数或基金资产净值 预警情形的说明
本报告期内， 本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者
基金资产净值低于五千万的情形。
§5
托 管人报告
5.1 报 告期内本基金托管人遵规 守信情况声明
本报告期， 中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中， 严格遵守了 《证券
投资基金法》 、 基金合同、 托管协议和其他有关规定， 不存在损害基金份额持有人利益
的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托 管人对报告期内本基金投 资运作遵规守信、净值 计算、利润分配等情况 的说明
本报告期， 本托管人按照国家有关规定、 基金合同、 托管协议和其他有关规定， 对
本基金的基金资产净值计算、 基金费用开支等方面进行了认真的复核， 对本基金的投资
运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托 管人对本年度报告中财务 信息等内容的真实、准 确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报
告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 审计 报告
本报告期基金年度财务会计报告经普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙） 审
计， 注册会计师签字出具了无保留意见的审计报告。 投资者可通过登载于本管理人网站
的年度报告正文查看审计报告全文。
§7 年度 财务报表
7.1 资 产负债表
会计主体：中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金
报告截止日：2015年12月31日
单位：人民币元 中欧成 长优 选回 报灵 活配 置混合 型发 起式 证券 投资 基金2015 年 年度 报告 摘要
第 16 页 共 43 页
资 产
本期末
2015 年12月31日
上年度末
2014年12月31日
资 产：
银行存款 17,841,400.14 16,764,311.02
结算备付金 1,112,980.00 34,150,000.00
存出保证金 213,206.73 16,287.84
交易性金融资产 64,085,345.43 198,061,932.01
其中：股票投资 64,085,345.43 117,990,932.01
基金投资 － －
债券投资 － 80,071,000.00
资产支持证券投资 － －
贵金属投资 － －
衍生金融资产 － －
买入返售金融资产 － 1,170,000,000.00
应收证券清算款 242,065,180.53 16,205.14
应收利息 41,619.01 3,814,659.46
应收股利 － －
应收申购款 9,985.02 2,866,584.59
递延所得税资产 － －
其他资产 － －
资产总计 325,369,716.86 1,425,689,980.06
负债和所 有者权益
本期末
2015 年12月31日
上年度末
2014年12月31日
负 债：
短期借款 － －
交易性金融负债 － －
衍生金融负债 － －
卖出回购金融资产款 － －
应付证券清算款 － －
应付赎回款 221,353.74 5,604,972.03
应付管理人报酬 442,240.48 1,951,523.47 中欧成 长优 选回 报灵 活配 置混合 型发 起式 证券 投资 基金2015 年 年度 报告 摘要
第 17 页 共 43 页
应付托管费 73,706.76 325,253.90
应付销售服务费 － －
应付交易费用 308,277.46 41,690.78
应交税费 － －
应付利息 － －
应付利润 － －
递延所得税负债 － －
其他负债 380,728.20 310,714.89
负债合计 1,426,306.64 8,234,155.07
所有者权 益：
实收基金 258,395,023.66 1,285,158,993.53
未分配利润 65,548,386.56 132,296,831.46
所有者权益合计 323,943,410.22 1,417,455,824.99
负债和所有者权益总计 325,369,716.86 1,425,689,980.06
注： 报 告截 止日2015 年12 月31日 ， 中 欧优 选基 金份 额净值1.254 元 ， 中 欧优 选A类基 金份 额净 值1.253
元,中 欧优 选E类 基金 份额 净值1.295 元,基 金份 额总 额258,395,023.66 份,其 中 中欧优 选A 类基 金份 额
257,196,117.77 份, 中欧 优 选E类 基金 份额1,198,905.89 份。
7.2 利 润表
会计主体：中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金
本报告期：2015年01月01 日至2015年12月31日
单位：人民币元
项 目
本期
2015年01月01日至
2015年12月31 日
上年度可比期间
2014年01月01日至
2014年12月31日
一、收入 272,911,675.94 197,672,213.22
1.利息收入 43,172,826.21 52,116,048.83
其中：存款利息收入 25,266,451.84 5,873,549.79
债券利息收入 8,851,749.97 6,041,249.62
资产支持证券利息收
入
－ －
买入返售金融资产收 9,054,624.40 40,201,249.42 中欧成 长优 选回 报灵 活配 置混合 型发 起式 证券 投资 基金2015 年 年度 报告 摘要
第 18 页 共 43 页
入
其他利息收入 － －
2.投资收益（损失以“-”填
列）
267,604,503.46 99,496,560.31
其中：股票投资收益 272,869,607.22 98,052,790.96
基金投资收益 － －
债券投资收益 -5,622,112.90 1,268,797.63
资产支持证券投资收
益
－ －
贵金属投资收益 － －
衍生工具收益 － －
股利收益 357,009.14 174,971.72
3.公允价值变动收益 （损失以
“-”号填列）
-51,129,046.20 43,870,383.71
4.汇兑收益 （损失以 “－” 号
填列）
－ －
5.其他收入（损失以“-”号
填列）
13,263,392.47 2,189,220.37
减：二、 费用 44,456,237.57 27,991,752.38
1．管理人报酬 35,504,776.48 22,178,069.68
2．托管费 5,917,462.74 3,696,344.93
3．销售服务费 － －
4．交易费用 1,901,778.84 1,301,741.00
5．利息支出 569,995.91 305,188.78
其中： 卖出回购金融资产支出 569,995.91 305,188.78
6．其他费用 562,223.60 510,407.99
三 、 利润总额 （亏 损总额以 “-”
号填列）
228,455,438.37 169,680,460.84
减：所得税费用 － －
四、净利 润（净亏损以“-”
号填列）
228,455,438.37 169,680,460.84
7.3 所 有者权益（基金净值）变 动表 中欧成 长优 选回 报灵 活配 置混合 型发 起式 证券 投资 基金2015 年 年度 报告 摘要
第 19 页 共 43 页
会计主体：中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金
本报告期：2015年01月01 日至2015年12月31日
单位：人民币元
项 目
本期
2015年01月01日至2015年12月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基金净
值）
1,285,158,993.53
132,296,831
.46
1,417,455,824.99
二、 本期经营活动产生的基金
净值变动数（本期利润）
－
228,455,438
.37
228,455,438.37
三、 本期基金份额交易产生的
基金净值变动数 （净值减少以
“-”号填列）
-1,026,763,969.87
-295,203,88
3.27
-1,321,967,853.14
其中：1.基金申购款 8,241,729,375.91
1,539,630,0
67.74
9,781,359,443.65
2.基金赎回款 -9,268,493,345.78
-1,834,833,
951.01
-11,103,327,296.79
四、 本期向基金份额持有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“-”号填列）
－ － －
五、 期末所有者权益 （基金净
值）
258,395,023.66
65,548,386.
56
323,943,410.22
项 目
上年度可比期间2014年01月01日至2014 年12月31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基金净
值）
505,688,695.34
15,358,666.
21
521,047,361.55
二、 本期经营活动产生的基金
净值变动数（本期利润）
－
169,680,460
.84
169,680,460.84
三、 本期基金份额交易产生的
基金净值变动数 （净值减少以
“-”号填列）
779,470,298.19
11,610,162.
47
791,080,460.66
其中：1.基金申购款 2,377,933,336.93
179,393,937
.37
2,557,327,274.30 中欧成 长优 选回 报灵 活配 置混合 型发 起式 证券 投资 基金2015 年 年度 报告 摘要
第 20 页 共 43 页
2.基金赎回款 -1,598,463,038.74
-167,783,77
4.90
-1,766,246,813.64
四、 本期向基金份额持有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“-”号填列）
－
-64,352,458
.06
-64,352,458.06
五、 期末所有者权益 （基金净
值）
1,285,158,993.53
132,296,831
.46
1,417,455,824.99
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署:
刘建平
— — — — — — — — —
基金管理人负责人
管志斌
— — — — — — — — —
主管会计工作负责人
王音然
— — — — — — — — —
会计机构负责人
7.4 报 表附注
7.4.1 基金基本情况
中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金(以下简称"本基金")经中
国证券监督管理委员会( 以下简称"中国证监会") 证监许可[2013]第767号《关于核准中
欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金募集的批复》 核准， 由中欧基金管
理有限公司依照 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《中欧成长优选回报灵活配置混
合型发起式证券投资基金基金合同》 负责公开募集。 本基金为契约型开放式基金， 存续
期限不定， 首次设立募集不包括认购资金利息共募集840,489,166.38元， 业经普华永道
中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2013)第511号验资报告予以验
证。 经向中国证监会备案， 《中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金基
金合同》 于2013年8月21 日正式生效， 基金合同生效日的基金份额总额为840,809,234.14
份基金份额， 其中认购资金利息折合320,067.76 份基金份额。 本基金的基金管理人为中
欧基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
本基金为发起式基金。 发起资金认购金额均为中欧基金管理有限公司的股东国都证券有
限责任公司认购中欧成长优选混合基金份额而投入的人民币10,000,000.00 元(含认购
费人民币12,952.19元)，折合为9,987,047.81份基金份额，承诺持有期限为3年。
根据基金管理人中欧基金管理有限公司 2015 年 9 月 21 日《关于旗 下部分开放式基金
增加 E 类份额并相应修改基金合同的公告》 的规定， 经与基金托管人协商一致并报中国
证监会备案，自 2015 年 9 月 22 日起对本基 金增加 E 类份额并相 应修改基金合同。本
基金原有的基金份额类别更名为 A 类基金份额， 新增的基金份额类别命名为 E 类基金份
额。A 类基金份额的业务规则与现行规则相同； 新增 E 类基金份额的注册登记机构为中
欧基金管理有限公司，只接受场外申赎，不参与上市交易。 中欧成 长优 选回 报灵 活配 置混合 型发 起式 证券 投资 基金2015 年 年度 报告 摘要
第 21 页 共 43 页
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式
证券投资基金基金合同》 的有关规定， 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，
包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股
票)、权证、股指期货、可转换债券、银行存款和债券等固定收益类资产，以及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 本基金
投资组合中： 股票投资占基金资产的比例为0%-95% ， 权证投资占基金资产净值的比例为
0%-3% ，现金或者到期日在一年以内的政府债券不 低于基金资产净值的5%，本基金持有
的单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的10%。本基金参与股指期货
交易， 应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规
则。本基金的业绩比较基准为：金融机构人民币三年期定期存款基准利率(税后)。
本财务报表由本基金的基金管理人中欧基金管理有限公司于2016年3月26日批准报出。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁 布的《企业会计
准则－基本准则》 、 各项 具体会计准则及相关规定( 以下合称 “企业会计准则 ”) 、 中国证
监会颁布的 《证券投资基金信息披露 XBRL 模 板第 3 号< 年度报告和 半年度报告> 》 、中
国证券 投资 基金 业协 会( 以 下简 称“ 中国 基金 业协会 ”) 颁 布的 《证 券投资 基金 会计 核算
业务指引》 、 《 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同》 和在财
务报表附注 7.4.4 所列 示的中国证监会 、中国基金业协会 发布的有关规定及允许的基金
行业实务操作编制。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他 有关规定的声明
本基金2015年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金
2015年12月31日的财务状况以及2015年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4 重要会计政策和会计估计
7.4.4.1 会计年度
本基金会计年度为公历1 月1日起至12月31日止。
7.4.4.2 记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。
7.4.4.3 金融资产和金融负债的 分类
(1) 金融资产的分类 中欧成 长优 选回 报灵 活配 置混合 型发 起式 证券 投资 基金2015 年 年度 报告 摘要
第 22 页 共 43 页
金融资产于初始确认时分类为： 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、 应
收款项、 可供出售金融资产及持有至到期投资。 金融资产的分类取决于本基金对金融资
产的持有意图和持有能力。 本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期
投资。
本基金目前以交易目的持有的股票投资和债券投资分类为以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产。 以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在资产
负债表中以交易性金融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项， 包括银行存款、 买入返售金融资产和其他
各类应收款项等。 应 收款项是指在活跃市场中没有报价、 回收金额固定或可确定的非衍
生金融资产。
(2)金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为： 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其
他金融负债。 本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融负债。本基金 承担的其他金融负债包括卖出回购金融资产款和其他各类应付款项
等。
7.4.4.4 金融资产和金融负债的 初始确认、后续计量和 终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时， 按公允价值在资产负债
表内确认。 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产， 取得时发生的相关交易
费用计入当期损益； 对于支付的价款中包含的债券起息日或上次除息日至购买日止的利
息， 单独确认为应收项目。 应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计量；
对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1) 收取该金融资产现金流量的合同权
利终止；(2) 该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬
转移给转入方； 或者(3) 该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资
产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时， 终止确认该金融负债或义务已解除的部
分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
7.4.4.5 金融资产和金融负债的 估值原则
本基金持有的股票投资和债券投资按如下原则确定公允价值并进行估值：
(1)存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值； 估值日无交易，中欧成 长优 选回 报灵 活配 置混合 型发 起式 证券 投资 基金2015 年 年度 报告 摘要
第 23 页 共 43 页
但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大
事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。
(2)存在活跃市场的金融工具，如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大变
化， 参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素， 调整最近交易市价以确定公允价
值。
(3)当金融工具不存在活跃市场，采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格
验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。 估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各
方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价
值、 现金流量折现法和期权定价模型等。 采用估值技术时， 尽可能最大程度使用市场参
数，减少使用与本基金特定相关的参数。
7.4.4.6 金融资产和金融负债的 抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金1) 具有抵
销已确认金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且2) 交易双方准备按净额
结算时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金 份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余
额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认
列。 上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的
实收基金减少。
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。 已实现平准金指在申购或赎回基金
份额时， 申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金
额。 未实现平准金指在申购或赎回基金份额时， 申购或赎回款项中包含的按累计未实现
损益占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认
列，并于期末全额转入未分配利润/(累计亏损)。
7.4.4.9 收入/（损失）的确认 和计量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后
的净额确认为投资收益。 债券投资在持有期间应 取得的按票面利率或者发行价计算的利
息扣除在适用情况下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认为利息收入。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为
公允价值变动损益； 于处置时， 其处置价格与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，中欧成 长优 选回 报灵 活配 置混合 型发 起式 证券 投资 基金2015 年 年度 报告 摘要
第 24 页 共 43 页
其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算， 实际利率法与直线法差异较小
的则按直线法计算。
7.4.4.10 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法
逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算， 实际利率法与直线法差异
较小的则按直线法计算。
7.4.4.11 基金的收益分配政策
同一类别的每份基金份额享有同等分配权。 本基金收益以现金形式分配，但基金
份额持有人可选择现金红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金
份额进行再投资。 若期末未分配利润中的未实现部分为正数， 包括基金经营活动产生的
未实现损益以及基金份额交易产生的未实现平准金等， 则期末可供分 配利润的金额为期
末未分配利润中的已实现部分； 若期末未分配利润的未实现部分为负数， 则期末可供分
配利润的金额为期末未分配利润，即已实现部分相抵未实现部分后的余额。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
7.4.4.12 分部报告
本基金以内部组织结构、 管理要求、 内部报告制度为依据确定经营分部， 以经营分
部为基础确定报告分部并披露分部信息。 经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组
成部分：(1) 该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2) 本基金的基金管
理人能够定期评价该组成 部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3) 本
基金能够取得该组成部分的财务状况、 经营成果和现金流量等有关会计信息。 如果两个
或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。
7.4.4.13 其他重要的会计政策 和会计估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作， 本基金确定以
下类别股票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
(1)对于证券交易所上市的股票， 若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的交
易不活跃)等情况，本基金根据中国证监会公告[2008]38 号《关于进一步规范证券投资
基金估值业务的指导意见》 ， 根据具体情况采用 《关于发布中基协(AMAC) 基金行业股票
估值指数的通知》提供的指数收益法等估值技术进行估值。
(2)在银行间同业市场交易的债券品种，根据中国证监会证监会计字[2007]21 号《关于中欧成 长优 选回 报灵 活配 置混合 型发 起式 证券 投资 基金2015 年 年度 报告 摘要
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证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 采用估值
技术确定公允价值。 本基金持有的银行间同业市场债券按现金 流量折现法估值， 具体估
值模型、参数及结果由中央国债登记结算有限责任公司独立提供。
(3) 对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种( 可转换债券、 资产支持证券和
私募债券除外) ， 按照中 证指数有限公司根据 《中国证券投资基金业协会估值核算工作小
组关于 2015 年 1 季度 固定收益品种的估值处理标准》所独立提供的债券估值结果确定
公允价值。
7.4.5 会计政策和会计估计变更 以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
无。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种( 可转换债券、 资产支持证券和私募债
券除外) ， 鉴于其交易量和交易频率不足以提供持续的定价信息， 本基金本报告期改为采
用中证指数有限公司根据《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015 年 1
季度固定收益品种的估值处理标准》所独立提供的估值结果确定公允价值。
7.4.5.3 差错更正的说明
无。
7.4.6 税项
根据财政部、 国 家 税 务 总 局 财税[2002]128 号《 关 于 开 放 式 证 券 投 资 基 金 有 关 税 收 问 题
的通知》 、 财税[2008]1 号 《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、 财税[2012]85 号 《 关
于 实 施 上 市 公 司 股 息 红 利 差 别 化 个 人 所 得 税 政 策 有 关 问 题 的 通 知》、 财税[2015]101 号
《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 及其他相关财税法规
和实务操作，主要税项列示 如下：
(1)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。基金买卖股票、
债券的差价收入不予征收营业税
(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入， 应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣
代缴20% 的个人所得税。 对基金从上市公司取得的股息红利所得， 持股期限在1个月以内
(含1个月)的， 其股息红利所得全额计入应纳税所得额； 持股期限在1个月以上至1年( 含
1年)的， 暂减按50%计入应纳税所得额； 持股期限超过1年的， 于2015年9月8日前暂减按
25%计入应纳税所得额，自2015年9月8日起，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市
公司限售股， 解禁后取得的股息、 红利收入， 按照上述规定计算纳税， 持股时间自解禁
日起计算；解禁前取得的股息、红 利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得中欧成 长优 选回 报灵 活配 置混合 型发 起式 证券 投资 基金2015 年 年度 报告 摘要
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统一适用20%的税率计征个人所得税。
(4)基金卖出股票按0.1% 的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花
税。
7.4.7 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
中欧基金管理有限公司（"中欧基金"） 基金管理人、 基金销售机构、 注册登记机构
中国建设银行股份有限公司("中国建设
银行")
基金托管人、基金销售机构
国都证券股份有限公司("国都证券") 基金管理人的股东、基金销售机构
万盛基业投资有限责任公司("万盛基业
")
基金管理人的股东
北京百骏投资有限公司("北京百骏") 基金管理人的股东
Unione di Banche Italiane S.p.a ("
意大利意联银行")
基金管理人的股东
上海睦亿投资管理合伙企业 （有限合伙）
（"上海睦亿合伙"）
基金管理人的股东
中欧盛世资产管理(上海)有限公司（"
中欧盛世资管"）
基金管理人的控股子公司
钱滚滚财富投资管理（上海）有限公司
（"钱滚滚财富"）
基金管理人的控股子公司
注：1 、 本 报告 期内 ， 经中 欧基金 管理 有限 公司 （ 以 下简称"公司" ）2015 年 股 东会决 议通 过 ， 并 经中
国证券 监督 管理 委员 会批 准 （批 准文 号： 证监 许可 【2015 】1135 号） ， 公 司 自然人 股东 窦玉 明、 刘
建平、 许欣、 周蔚 文、 陆 文 俊将其 合计 持有 的20% 公 司 股权全 部转 让给 上海 睦亿 投资管 理合 伙企 业 （有
限合伙 ）。 此 次股 权转 让 完成之 后， 公司 注册 资本 保持不 变， 仍为188 ，000 ，000 元， 公司 股权 结
构调整 为： 意大 利意 联银 行股份 合作 公司 出资65,800,000 元人 民币 ， 占 公司 注 册资本 的35%；国 都证
券股份 有限 公司 出资37,600,000 元人 民币 ，占 公司 注 册资本 的20% ； 北京 百骏 投 资有限 公司 出资
37,600,000 元人 民币 ，占 公司注 册资 本的20% ；上 海 睦亿投 资管 理合 伙企 业（ 有限合 伙） 出资
37,600,000 元人 民币 ， 占 公司注 册资 本的20% ； 万盛 基业投 资有 限责 任公 司出 资9,400,000 元 人民 币，
占公司 注册 资本 的5% 。 上 述事项 的工 商变 更登 记手 续已办 理完 毕 ， 并 已于2015 年7月18日 在指 定媒 介
进行了 信息 披露 。
2 、 本报 告期 内 ， 根 据中 国 证券监 督管 理委 员会 《 关 于核准 中欧 基金 管理 有限 公司设 立子 公司 的批 复》
（证监 许可 ［2015 ］1628 号） ， 中欧 基金 管理 有限 公司获 准设 立子 公司 钱滚 滚财富 投资 管理 （ 上海 ）
有限公 司 ， 业务 范围 为证 券投资 基金 销售 业务 以及 中国证 监会 许可 的其 他业 务。钱 滚滚 财富 投资 管
理（上 海） 有限 公司 注册 地为上 海市 ，注 册资 本人 民币2000 万 元。 上述 事项 的工商 变更 登记 手续 已中欧成 长优 选回 报灵 活配 置混合 型发 起式 证券 投资 基金2015 年 年度 报告 摘要
第 27 页 共 43 页
办理完 毕， 并已 于2015 年8 月20日 在指 定媒 体进 行了 信息披 露。
3 、下 述关 联交 易均 在正 常 业务范 围内 按一 般商 业条 款订立 。
7.4.8 本报告期及上年度可比期 间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易单元进 行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2015年01月01日至2015年12月31
日
上年度可比期间
2014年01月01日至2014 年12月31
日
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
国都证券 1,705,700.80 0.15%
395,980,282.3
6
56.56%
7.4.8.1.2 权证交易
无。
7.4.8.1.3 应支付关 联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2015 年01月01 日至2015年12月31日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金
余额
占期末应付佣 金
总额的比例
国都证券
1,588.51 0.15% 1,588.51 0.52%
关联方名称
上年度可比期间
2014 年01月01 日至2014年12月31日
当期佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金
余额
占期末应付佣
金总额的比例
国都证券 360,501.01 56.56%
－
注：1. 上 述佣 金参 考市 场 价格经 本基 金的 基金 管理 人与对 方协 商确 定 ， 以 扣 除由中 国证 券登 记结 算
有限责 任公 司收 取的 证管 费和经 手费 的净 额列 示。
2. 该 类佣 金协 议的 服务 范 围还包 括佣 金收 取方 为本 基金提 供的 证券 投资 研究 成果和 市场 信息 服务中欧成 长优 选回 报灵 活配 置混合 型发 起式 证券 投资 基金2015 年 年度 报告 摘要
第 28 页 共 43 页
等。
7.4.8.1.4 债券交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2015年01月01日至2015年12月31
日
上年度可比期间
2014年01月01日至2014 年12月31
日
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
国都证券 － － 13,432,456.41 34.09%
7.4.8.1.5 债券回购 交易
无。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理 费
单位：人民币元
项目
本期
2015年01月01日至2015 年12
月31日
上年度可比期间
2014年01月01日至2014年12
月31日
当期发生的基金应支
付的管理费
35,504,776.48 22,178,069.68
其中： 支付销售机构的
客户维护费
3,478,259.60 4,559,046.73
注：本 基金 合同 生效 后前 三年内 ，支 付基 金管 理人 中欧基 金管 理有 限公 司 的 管理人 报酬 按前 一日
基金资 产净 值1.50% 的年 费 率计提 ，逐 日累 计至 每月 月底， 按月 支付 。其 计算 公式为 ：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 1.50% / 当 年天数 。
本基金 合同 生效 满三 年后 的每个 季度 对日 ，根 据基 金在该 日之 前( 不含 该日) 连续三 年的 基金 份额 累
计净值 增长 率与 同期 业绩 比较基 准进 行比 较。
当基金 份额 累计 净值 增长 率高于 同期 业绩 比较 基准 （基金 份额 累计 净值 增长 率小数 点后 保留 位数 与
同期业 绩比 较基 准小 数点 后位数 相同 ）时 ，支 付基 金管理 人 中欧 基金 管理 有 限公司 的 管理 费人 报
酬按前 一日 基金 资产 净值2.00% 的 年费 率计 提， 逐日 累计至 每月 月底 ，按 月支 付。其 计算 公式 为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 2.00% / 当 年天数 。
当基金 份额 累计 净值 增长 率等于 同期 业绩 比较 基准 （基金 份额 累计 净值 增长 率小数 点后 保留 位数 与中欧成 长优 选回 报灵 活配 置混合 型发 起式 证券 投资 基金2015 年 年度 报告 摘要
第 29 页 共 43 页
同期业 绩比 较基 准小 数点 后位数 相同 ）时 ，支 付基 金管理 人 中欧 基金 管理 有 限公司 的 管理 费人 报
酬按前 一日 基金 资产 净值1.50% 的 年费 率计 提， 逐日 累计至 每月 月底 ，按 月支 付。其 计算 公式 为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 1.50% / 当 年天数 。
当基金 份额 累计 净值 增长 率等于 同期 业绩 比较 基准 （基金 份额 累计 净值 增长 率小数 点后 保留 位数 与
同期业 绩比 较基 准小 数点 后位数 相同 ）时 ，支 付基 金管理 人 中欧 基金 管理 有 限公司 的 管理 费人 报
酬按前 一日 基金 资产 净值1.00% 的 年费 率计 提， 逐日 累计至 每月 月底 ，按 月支 付。其 计算 公式 为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 1.00% / 当 年天数 。
7.4.8.2.2 基金托管 费
单位：人民币元
项目
本期
2015年01月01日至2015 年12
月31日
上年度可比期间
2014年01月01日至2014年12
月31日
当期发生的基金应支
付的托管费
5,917,462.74 3,696,344.93
注： 支付 基金 托管 人 中国 建设银 行 的托 管费 按前 一 日基金 资产 净值0.25% 的 年 费率计 提 ， 逐 日累 计
至每月 月底 ，按 月支 付。 其计算 公式 为：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.25% / 当年 天 数。
7.4.8.3 与关联方进行银行间同 业市场的债券(含回购)交易
无。
7.4.8.4 各关联方投资本基金的 情况
7.4.8.4.1 报告期内 基金管理人 运用固有资金投资本基 金的情况
份额单位：人民币元
项目
本期
2015年01月01日至2015年
12月31日
上年度可比期间
2014年01月01 日至2014年
12月31 日
中欧成长优
选混合 A
中欧成长优
选混合 E
中欧成长优
选混合 A
中欧成长优
选混合 E
报告期初持有的基金份额 － － － －
报告期间申购/买入总份额 － 117,474.76 － －
报告期间因拆分变动份额 － － － －
减：报告期间赎回/卖出总
份额
－ － － － 中欧成 长优 选回 报灵 活配 置混合 型发 起式 证券 投资 基金2015 年 年度 报告 摘要
第 30 页 共 43 页
报告期末持有的基金份额 － 117,474.76 － －
报告期末持有的基金份额
占基金总份额比例
－ 9.80% － －
注： 基金管理人 中欧基金管理有限公司 在本年度认购本基金的交易通过基金管理人的直
销柜台办理，适用费率为 1.50% 。
7.4.8.4.2 报告期末 除基金管理 人之外的其他关联方投 资本基金的情况
份额单位：人民币元
关联方名称
本期末
2015年12月31日
上年度末
2014年12月31日
持有的
基金份额
持有的基金
份额
占基金总份
额的比例
持有的
基金份额
持有的基金
份额
占基金总份
额的比例
中欧
成长
优选
混合
A
国都证券 9,987,812.81 3.87% 9,987,812.81 0.78%
注：基 金管 理人 的股 东国 都证券 认购 本基 金的 交易 委托中 欧基 金管 理有 限公 司直销 中心 办理 ，认 购
费用为12,952.19 元 。认 购 的基金 份额 持有 期限 不得 低于三 年。
7.4.8.5 由关联方保管的银行存 款余额及当期产生的利 息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2015年01月01日至2015年12月31
日
上年度可比期间
2014年01月01日至2014 年12月31
日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行
股份有限公司
17,841,400.14 7,212,360.36 16,764,311.02 935,775.84
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中 国建 设银 行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
7.4.8.6 本基金在承销期内参与 关联方承销证券的情况
无。 中欧成 长优 选回 报灵 活配 置混合 型发 起式 证券 投资 基金2015 年 年度 报告 摘要
第 31 页 共 43 页
7.4.8.7 其他关联交易事项的说 明
无。
7.4.9 期末（2015年12月31日 ）本基金持有的流通受限 证券
7.4.9.1 因认购新发/增发证券 而于期末持有的流通受 限证券
金额单位：人民币元
7.4.9.1.1 受限 证券 类别 ：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受 限
类型
认购
价格
期末估 值
单价
数量
（单
位：
股）
期末
成本总 额
期末
估值总 额
0027
78
高科
石化
2015-12-
28
2016
-01-
06
未上市 8.50 8.50
5,60
0
47,600.0
0
47,600.0
0
3004
88
恒锋
工具
2015-06-
25
2016
-06-
25
新股锁 定
期
20.1
1
88.80
71,3
41
1,434,66
7.51
6,335,08
0.80
注：基 金可 使用 以基 金名 义开设 的股 票账 户， 选择 网上或 者网 下一 种方 式进 行新股 申购 。其 中基 金
作为一 般法 人或 战略 投资 者认购 的新 股， 根据 基金 与上市 公司 所签 订申 购协 议的规 定， 在新 股上 市
后的约 定期 限内 不能 自由 转让； 基金 作为 个人 投资 者参与 网上 认购 获配 的新 股，从 新股 获配 日至 新
股上市 日之 间不 能自 由转 让。此 外， 基金 还可 作为 特定投 资者 ，认 购由 中国 证监会 《上 市公 司证 券
发行管 理办 法》 规范 的非 公开发 行股 票， 所认 购的 股票自 发行 结束 之日 起12 个月内 不得 转让 。
7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等 流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌原 因
期末
估值单 价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量
（股
）
期末
成本总 额
期末
估值总 额
6008
59
王府
井
2015
-12-
21
重要事 项
未公告
27.22
2016
-01-
04
27.22
143,
442
3,809,01
9.52
3,904,49
1.24
注：本 基金 截至2015 年12 月31 日 止持 有以 上因 公布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌的 股
票，该 类股 票将 在所 公布 事项的 重大 影响 消除 后， 经交易 所批 准复 牌。
7.4.9.3 期末债券正回购交易中 作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市 场债券正回 购
无。 中欧成 长优 选回 报灵 活配 置混合 型发 起式 证券 投资 基金2015 年 年度 报告 摘要
第 32 页 共 43 页
7.4.9.3.2 交易所市 场债券正回 购
无。
7.4.10 有助于理解和分析会计 报表需要说明的其他事 项
(1) 公允价值
(a)金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次， 由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属
的最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b)持续的以公允价值计量的金融工具
(i)各层次金融工具公允价值
于2015 年12月31日， 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中
属于第一层次的余额为53,798,173.39 元， 属于第二层次的余额为10,287,172.04 元， 无
属于第三层次的余额(2014 年12月31日：第一层次42,509,769.31元，第二层次
155,552,162.70 元，无第三层次)。
(ii)公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时
的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期
间、 交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次； 并根据估
值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度， 确定相关股票和债券公允价
值应属第二层次还是第三层次。对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可
转换债券、 资产支持证券和私募债券除外)， 本基金于2015年3月27日起改为采用中证指
数有限公司根据《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015年1季度固定收
益品种的估值处理标准》所独立提供的估值结果确定公允价值(附注7.4.5.2) ，并将相
关债券的公允价值从第一层次调整至第二层次。
(iii) 第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c)非持续的以公允价值计量的金融工具
于2015 年12月31日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2014 年12月31
日：同)。
(d)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债， 其账面价值与中欧成 长优 选回 报灵 活配 置混合 型发 起式 证券 投资 基金2015 年 年度 报告 摘要
第 33 页 共 43 页
公允价值相差很小。
(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8
投 资组合报告
8.1 期 末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产
的比例（%）
1 权益投资 64,085,345.43 19.70
其中：股票 64,085,345.43 19.70
2 固定收益投资 － －
其中：债券 － －
资产支持证券 － －
3 贵金属投资 － －
4 金融衍生品投资 － －
5 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金融资产 － －
6 银行存款和结算备付金合计 18,954,380.14 5.83
7 其他各项资产 242,329,991.29 74.48
8 合计 325,369,716.86 100.00
8.2 报 告期末按行业分类的股票 投资组合
8.2.1 报告期末按行业分类的境 内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 9,705,456.50 3.00
B 采矿业 6,527,099.71 2.01
C 制造业 24,831,871.73 7.67
D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应业 2,505,000.00 0.77
E 建筑业 － － 中欧成 长优 选回 报灵 活配 置混合 型发 起式 证券 投资 基金2015 年 年度 报告 摘要
第 34 页 共 43 页
F 批发和零售业 13,389,385.68 4.13
G 交通运输、仓储和邮政业 － －
H 住宿和餐饮业 － －
I 信息传输、软件和信息技术服务业 369,988.32 0.11
J 金融业 5,356,000.00 1.65
K 房地产业 1,278,000.00 0.39
L 租赁和商务服务业 － －
M 科学研究和技术服务业 109,392.21 0.03
N 水利、环境和公共设施管理业 13,151.28 －
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 － －
S 综合 － －
合计 64,085,345.43 19.78
8.2.2 报告期末按行业分类的沪 港通投资股票投资组合
注：本 报告 本期 末未 持有 沪港通 股票 投资 。
8.3 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的 前 十名 股票投资明细
金额单位：人民币元
序号
股票代
码
股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 002069 獐子岛 709,825 9,696,209.50 2.99
2 300488 恒锋工具 71,341 6,335,080.80 1.96
3 002557 洽洽食品 282,577 5,289,841.44 1.63
4 002419 天虹商场 300,000 4,050,000.00 1.25
5 600123 兰花科创 501,301 4,025,447.03 1.24
6 600859 王府井 143,442 3,904,491.24 1.21
7 000759 中百集团 438,500 3,775,485.00 1.17
8 002241 歌尔声学 100,000 3,460,000.00 1.07
9 601818 光大银行 800,000 3,392,000.00 1.05 中欧成 长优 选回 报灵 活配 置混合 型发 起式 证券 投资 基金2015 年 年度 报告 摘要
第 35 页 共 43 页
10 600600 青岛啤酒 100,000 3,320,000.00 1.02
8.4 报 告期内股票投资组合的重 大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基 金资产净值2%或前20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代
码
股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值比例
(%)
1 601166 兴业银行 54,905,803.00 3.87
2 600272 开开实业 37,640,690.48 2.66
3 601985 中国核电 32,649,100.17 2.30
4 002557 洽洽食品 24,520,494.81 1.73
5 000001 平安银行 19,690,462.67 1.39
6 000002 万科A 18,009,788.00 1.27
7 002069 獐子岛 13,515,983.16 0.95
8 002462 嘉事堂 12,688,392.08 0.90
9 002022 科华生物 12,439,249.00 0.88
10 600809 山西汾酒 10,060,971.95 0.71
11 600233 大杨创世 8,911,692.88 0.63
12 002740 爱迪尔 8,240,000.00 0.58
13 300171 东富龙 7,181,320.00 0.51
14 601818 光大银行 6,170,000.00 0.44
15 300096 易联众 6,160,484.00 0.43
16 600688 上海石化 6,110,000.00 0.43
17 600109 国金证券 5,940,947.00 0.42
18 002241 歌尔声学 5,726,100.00 0.40
19 603558 健盛集团 5,273,364.25 0.37
20 600123 兰花科创 4,805,767.00 0.34
注：买 入金 额均 按买 卖成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
8.4.2 累计卖出金额超出期初基 金资产净值2%或前20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例中欧成 长优 选回 报灵 活配 置混合 型发 起式 证券 投资 基金2015 年 年度 报告 摘要
第 36 页 共 43 页
码 (%)
1 601985 中国核电 130,831,094.79 9.23
2 300387 富邦股份 74,466,174.84 5.25
3 601166 兴业银行 54,470,534.92 3.84
4 000001 平安银行 23,592,914.80 1.66
5 002740 爱迪尔 19,752,841.20 1.39
6 600272 开开实业 19,324,582.05 1.36
7 300386 飞天诚信 18,492,818.89 1.30
8 000002 万科A 17,829,998.34 1.26
9 002557 洽洽食品 17,424,166.66 1.23
10 002022 科华生物 14,475,772.00 1.02
11 002462 嘉事堂 13,054,685.32 0.92
12 603558 健盛集团 12,282,258.25 0.87
13 300415 伊之密 11,379,787.93 0.80
14 603017 中衡设计 9,215,788.89 0.65
15 600233 大杨创世 9,160,290.41 0.65
16 600688 上海石化 8,787,108.25 0.62
17 600109 国金证券 8,316,099.00 0.59
18 300171 东富龙 7,770,944.60 0.55
19 600501 航天晨光 6,568,413.92 0.46
20 600809 山西汾酒 6,435,554.00 0.45
注：卖 出金 额均 按买 卖成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖 出股票的收入总额
金额单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 464,661,355.73
卖出股票收入（成交）总额 740,377,993.33
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额（成 交单 价× 成交 数量 ）填列 ，不 考虑 相关 交
易费用 。
8.5 期 末按债券品种分类的债券 投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
8.6期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名债券投资明细 中欧成 长优 选回 报灵 活配 置混合 型发 起式 证券 投资 基金2015 年 年度 报告 摘要
第 37 页 共 43 页
本基金本报告期末未持有债券。
8.7期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的 前 十名 资产支持证券投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报 告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前五名贵金属投资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告期末本基金投资的股 指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金投资的 股指期货持仓和损益明 细
本基金本报告期末未持有股指期货。
8.10.2 本基金投资股指期货的 投资政策
本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则， 以套期保值为目的， 在风险可控的前
提下， 参与股指期货的投资。 此外， 本基金还将运用股指期货来管理特殊情况下的流动
性风险，如预期大额申购赎回、大量分红等。本基金本报告期内未投资股指期货。
8.11 报告期末本基金投资的国 债期货交易情况说明
8.11.1 本期国债期货投资政策
国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
8.11.2 报告期末本基金投资的 国债期货持仓和损益明 细
国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
8.11.3 本期国债期货投资评价
国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1
本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查， 或在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.12.2 中欧成 长优 选回 报灵 活配 置混合 型发 起式 证券 投资 基金2015 年 年度 报告 摘要
第 38 页 共 43 页
本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股票。
8.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 213,206.73
2 应收证券清算款 242,065,180.53
3 应收股利 －
4 应收利息 41,619.01
5 应收申购款 9,985.02
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 242,329,991.29
8.12.4 期末持有的处于转股期 的可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期末前十名股票中存在 流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
占基金资产净
值比例（%）
流通受限情况
说明
1 300488 恒锋工具 6,335,080.80 1.96 锁定期
2 600859 王府井 3,904,491.24 1.21
停牌
8.12.6 投资组合报告附注的其 他文字描述部分
本报告中因四舍五入原因， 投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分项之和
与合计可能存在尾差。
§9 基金 份额持有人信息
9.1 期 末基金份额持有人户数及 持有人结构
份额单位：份 中欧成 长优 选回 报灵 活配 置混合 型发 起式 证券 投资 基金2015 年 年度 报告 摘要
第 39 页 共 43 页
份额
级别
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有
份额
占总份
额
比例
持有
份额
占总份
额
比例
中欧成
长优选
混合 A
2,784 92,383.66
150,562,01
5.63
58.54%
106,634,10
2.14
41.46%
中欧成
长优选
混合 E
20 59,945.29 117,474.76 9.80%
1,081,431.
13
90.20%
合计 2,804 92,152.29
150,679,49
0.39
58.31%
107,715,53
3.27
41.69%
无。
9.2 期 末基金管理人的从业人员 持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数 （份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持
有本基金
中欧成长优
选混合 A
1,084.33 0.000422%
中欧成长优
选混合 E
54,398.18 4.537319%
合计 55,482.51 0.021472%
9.3 期 末基金管理人的从业人员 持有本开放式基金份额 总量区间情况
项目 份额级别
持有基金份额总量的数量区间
（万份）
本公司高级管理人员、 基金投
资和研究部门负责人持有本
开放式基金
中欧成长优选混合
A
0
中欧成长优选混合
E
0
合计 0
本基金基金经理持有本开放
式基金
中欧成长优选混合
A
0 中欧成 长优 选回 报灵 活配 置混合 型发 起式 证券 投资 基金2015 年 年度 报告 摘要
第 40 页 共 43 页
中欧成长优选混合
E
0
合计 0
9.4 发 起式基金发起资金持有份 额情况
项目
持有份额总
数
持有份
额占基
金总份
额比例
发起份额总
数
发起份额占
基金总份额
比例
发起份额承
诺持有期限
基金管理人固有资
金
－ － － －
基金管理人高级管
理人员
－ － － －
基金经理等人员 － － － －
基金管理人股东
9,987,812.8
1
3.88%
9,987,812.8
1
3.88% 3年
其他 － － － －
合计
9,987,812.8
1
3.88%
9,987,812.8
1
3.88% 3年
§10 开 放式基金份额变动
单位：份
中欧成长优选混合 A 中欧成长优选混合 E
基金合同生效日(2013年08月21日)
基金份额总额
840,809,234.14 －
本报告期期初基金份额总额 1,285,158,993.53 －
本报告期基金总申购份额 8,240,530,047.93 1,199,327.98
减：本报告期基金总赎回份额 9,268,492,923.69 422.09
本报告期基金拆分变动份额 － －
本报告期期末基金份额总额 257,196,117.77 1,198,905.89
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ，总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§11 重 大事件揭示 中欧成 长优 选回 报灵 活配 置混合 型发 起式 证券 投资 基金2015 年 年度 报告 摘要
第 41 页 共 43 页
11.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
11.2 基金管理人、基金托管人 的专门基金托管部门的 重大人事变动
11.2.1 基金管理人的重大人事变动
本报告期内， 基金管理人于2015年6月20日发布公告， 卢纯青女士自2015 年6月18 日
起担任中欧基金管理有限公司副总经理职务， 周蔚文先生不再担任副总经理一职。 相关
变更事项已按规定向中国基金业协会办理相关手续并向中国证监会和上海证监局报告。
本报告期内， 黄桦先生自2015年12月31日起不再担任中欧基金管理有限公司督察长
职务， 基金管理人 于2016 年1月5日发布公告， 并已按规定向中国基金业协会办理相关手
续并向中国证监会和上海证监局报告。
11.2.2 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本基金托管人2015年1月4日发布任免通知， 聘任张力铮为中国建设银行投资托管业
务部副总经理。本基金托管人2015年9月18日发布任免通知，解聘纪伟中国建设银行投
资托管业务部副总经理职务。
11.3 涉及基金管理人、基金财 产、基金托管业务的诉 讼
报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
报告期内本基金投资策略未发生改变。
11.5 为基金进行审计的会计师 事务所情况
本基金自合同生效日起聘请普华永道会计师事务所 （特殊普通合伙） 为本基金提供
审计服务。 报告期内本基金未改聘会计师事务所。 本年度应支付给所聘任的会计师事务
所审计费用为100,000.00 元人民币。
11.6 管理人、托管人及其高级 管理人员受稽查或处罚 等情况
报告期内本基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门的稽查或处
罚。
11.7 基金租用证券公司交易单 元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易 单元进行股票投资及佣 金支付情况 中欧成 长优 选回 报灵 活配 置混合 型发 起式 证券 投资 基金2015 年 年度 报告 摘要
第 42 页 共 43 页
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
银河证券 1
527,512,57
9.22
46.81%
487,152.
89 47.03%
－
招商证券 1
381,380,54
9.49
33.84%
348,981.
28 33.69%
－
宏源证券 1
87,124,943
.98
7.73%
79,317.8
6 7.66%
－
广发证券 1
62,735,042
.27
5.57%
57,529.1
0 5.55%
－
中信证券 1
36,765,579
.92
3.26%
34,178.2
0 3.30%
－
中信建投 2
29,694,408
.00
2.64%
27,033.7
3 2.61%
－
国都证券 1
1,705,700.
80
0.15% 1,588.51 0.15%
－
安信证券 1
－ － － －
国金证券 1
－ － － －
国泰君安 1
－ － － －
民族证券 1
－ － － －
注：1. 根据 中国 证监 会的 有关规 定， 我司 在综 合考 量证券 经营 机构 的财 务状 况、经 营状 况、 研究 能
力的基 础上 ，选 择基 金专 用交易 席位 ，并 由公 司董 事会授 权管 理层 批准 。
2. 本报 告期 内， 本基 金新 增中信 建投 上海 交易 单元 。
11.7.2 基金租用证券公司交易 单元进行其他证券投资 的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额比例
成交金额
占当期债券回
购
成交总额比例
成交金额
占当期权证
成交总额比例
银河证券 － － － － － －
招商证券
1,215,414.
57
100%
1,530,000,
000.00
11.98%
－ －
宏源证券 － －
2,350,000,
000.00
18.40%
－ －
广发证券 － －
8,620,000,
000.00
67.49%
－ －
中信证券 － －
272,100,00
0.00
2.13%
－ －
中信建投 － － － － － － 中欧成 长优 选回 报灵 活配 置混合 型发 起式 证券 投资 基金2015 年 年度 报告 摘要
第 43 页 共 43 页
国都证券 － － － － － －
安信证券
－
－
－
国金证券
－
－
－
国泰君安
－
－
－
民族证券
－
－
－
中欧基金 管理有限公司
二〇一六 年三月二十 九 日
