华 夏 回 报 二 号 证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘 要
2 0 1 6 年 第 1 号
基 金 管 理 人 ： 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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重 要 提 示
华 夏 回 报 二 号 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ） 经 中 国 证 监 会 2 0 0 6 年 7 月 5 日 证 监 基 金
字 [ 2 0 0 6 ] 1 3 0 号 文 批 准 募 集 。 本 基 金 基 金 合 同 于 2 0 0 6 年 8 月 1 4 日 正 式 生 效 。
基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 核 准 ，
但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准 ， 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证 ，
也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 。
本 基 金 投 资 于 证 券 市 场 ， 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动 ， 投 资 者 根 据 所 持
有 的 基 金 份 额 享 受 基 金 收 益 ， 同 时 承 担 相 应 的 投 资 风 险 。 本 基 金 投 资 中 的 风 险 包 括 ： 因 整 体 政
治 、 经 济 、 社 会 等 环 境 因 素 对 证 券 市 场 价 格 产 生 影 响 而 形 成 的 系 统 性 风 险 ， 个 别 证 券 特 有 的 非
系 统 性 风 险 ， 由 于 基 金 份 额 持 有 人 连 续 大 量 赎 回 基 金 产 生 的 流 动 性 风 险 ， 基 金 管 理 人 在 基 金 管
理 实 施 过 程 中 产 生 的 积 极 管 理 风 险 ， 本 基 金 的 特 定 风 险 等 。 本 基 金 是 混 合 型 基 金 ， 风 险 高 于 债
券 基 金 和 货 币 市 场 基 金 ， 低 于 股 票 基 金 。 本 基 金 以 绝 对 回 报 为 目 标 ， 预 期 风 险 较 低 。 投 资 有 风
险 ， 投 资 人 申 购 基 金 时 ， 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 ， 全 面 认 识 本 基 金 的 风 险 收 益 特 征 和 产 品 特
性 ， 并 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力 ， 理 性 判 断 市 场 ， 谨 慎 做 出 投 资 决 策 。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 。
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ， 但 不 保 证 基
金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。
本 基 金 与 华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 采 用 相 同 的 投 资 目 标 、 投 资 策 略 和 投 资 理 念 ， 但 在 投 资 运
作 上 完 全 独 立 。 华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 的 过 往 业 绩 不 预 示 本 基 金 的 未 来 表 现 。 本 基 金 与 华 夏 回
报 证 券 投 资 基 金 的 未 来 业 绩 可 能 存 在 差 异 。
本 摘 要 根 据 本 基 金 的 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 编 写 ， 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 基 金 合 同 是 约 定
基 金 当 事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额 ， 即 成 为 基 金
份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 ， 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和
接 受 ， 并 按 照 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投
资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务 ， 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 。
本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2 0 1 6 年 2 月 1 4 日 ， 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 数 据 截 止 日 为
2 0 1 5 年 1 2 月 3 1 日 。 （ 本 招 募 说 明 书 中 的 财 务 资 料 未 经 审 计 ）华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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一 、 基 金 管 理 人
（ 一 ） 基 金 管 理 人 概 况
名 称 ： 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 顺 义 区 天 竺 空 港 工 业 区 A 区
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 3 号 通 泰 大 厦 B 座 1 2 层
设 立 日 期 ： 1 9 9 8 年 4 月 9 日
法 定 代 表 人 ： 杨 明 辉
联 系 人 ： 张 静
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 1 8 - 6 6 6 6
传 真 ： 0 1 0 - 6 3 1 3 6 7 0 0
华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 注 册 资 本 为 2 3 8 0 0 万 元 ， 公 司 股 权 结 构 如 下 ：
持 股 单 位 持 股 占 总 股 本 比 例
中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 6 2 . 2 %
山 东 省 农 村 经 济 开 发 投 资 公 司 1 0 %
P O W E R C O R P O R A T I O N O F C A N A D A 1 0 %
青 岛 海 鹏 科 技 投 资 有 限 公 司 1 0 %
南 方 工 业 资 产 管 理 有 限 责 任 公 司 7 . 8 %
合 计 1 0 0 %
（ 二 ） 主 要 人 员 情 况
1 、 基 金 管 理 人 董 事 、 监 事 、 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 基 本 情 况
杨 明 辉 先 生 ： 董 事 长 、 党 委 书 记 ， 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 执 行 董 事 、 党 委 委 员 ， 硕 士 ， 高
级 经 济 师 。 兼 任 华 夏 资 本 管 理 有 限 公 司 董 事 长 。 曾 任 中 信 证 券 公 司 董 事 、 襄 理 、 副 总 经 理 ， 中
信 控 股 公 司 董 事 、 常 务 副 总 裁 ， 中 国 建 银 投 资 证 券 有 限 责 任 公 司 党 委 副 书 记 、 执 行 董 事 、 总 裁 ，
兼 任 信 诚 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 等 。
杨 一 夫 先 生 ： 董 事 ， 硕 士 。 现 任 鲍 尔 太 平 有 限 公 司 总 裁 ， 负 责 总 部 加 拿 大 鲍 尔 公 司 在 中 国
的 投 资 活 动 ， 兼 任 三 川 能 源 开 发 有 限 公 司 董 事 、 中 国 投 资 协 会 常 务 理 事 。 曾 任 国 际 金 融 公 司 （ 世
界 银 行 组 织 成 员 ） 驻 中 国 的 首 席 代 表 等 。
胡 祖 六 先 生 ： 董 事 ， 博 士 ， 教 授 。 现 任 春 华 资 本 集 团 主 席 。 曾 任 国 际 货 币 基 金 组 织 高 级 经
济 学 家 ， 达 沃 斯 世 界 经 济 论 坛 首 席 经 济 学 家 ， 高 盛 集 团 大 中 华 区 主 席 、 合 伙 人 、 董 事 总 经 理 。
徐 刚 先 生 ： 董 事 ， 博 士 。 现 任 前 海 股 权 交 易 中 心 （ 深 圳 ） 有 限 公 司 、 青 岛 蓝 海 股 权 交 易 中
心 有 限 责 任 公 司 、 厦 门 两 岸 股 权 交 易 中 心 有 限 公 司 、 中 信 标 普 指 数 信 息 服 务 （ 北 京 ） 有 限 公 司 、华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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中 信 中 证 投 资 服 务 有 限 责 任 公 司 董 事 。
葛 小 波 先 生 ： 董 事 ， 硕 士 。 中 信 证 券 董 事 总 经 理 ， 兼 任 中 信 证 券 海 外 投 资 有 限 公 司 、 中 信
证 券 投 资 有 限 公 司 等 公 司 董 事 。 葛 先 生 于 2 0 0 7 年 荣 获 全 国 金 融 五 一 劳 动 奖 章 。
汤 晓 东 先 生 ： 董 事 、 总 经 理 ， 硕 士 。 兼 任 华 夏 资 本 管 理 有 限 公 司 董 事 、 上 海 华 夏 财 富 投 资
管 理 有 限 公 司 董 事 长 。 曾 任 职 于 摩 根 大 通 、 荷 兰 银 行 、 苏 格 兰 皇 家 银 行 、 中 国 证 监 会 等 。
朱 武 祥 先 生 ： 独 立 董 事 ， 博 士 ， 教 授 。 现 任 清 华 大 学 经 济 管 理 学 院 金 融 系 教 授 、 博 士 生 导
师 ， 兼 任 北 京 建 设 （ 香 港 上 市 ） 、 华 夏 幸 福 基 业 、 中 海 油 海 洋 工 程 、 荣 信 股 份 、 东 兴 证 券 等 五 家
上 市 公 司 独 立 董 事 。
贾 建 平 先 生 ： 独 立 董 事 ， 大 学 本 科 ， 高 级 经 济 师 。 现 已 退 休 。 兼 任 东 莞 银 行 独 立 董 事 。 曾
任 职 于 北 京 工 艺 品 进 出 口 公 司 、 美 国 纽 约 中 国 物 产 有 限 公 司 （ 外 派 工 作 ） ， 曾 担 任 中 国 银 行 信 托
咨 询 公 司 副 处 长 、 处 长 ， 中 国 银 行 卢 森 堡 公 司 副 总 经 理 ， 中 国 银 行 意 大 利 代 表 处 首 席 代 表 ， 中
银 集 团 投 资 管 理 公 司 副 董 事 长 、 总 经 理 ， 中 国 银 行 重 组 上 市 办 公 室 、 董 事 会 秘 书 办 公 室 、 上 市
办 公 室 总 经 理 ， 中 银 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 。
谢 德 仁 先 生 ： 独 立 董 事 ， 博 士 ， 教 授 。 现 任 清 华 大 学 经 济 管 理 学 院 会 计 学 教 授 、 博 士 生 导
师 ， 兼 任 同 方 环 境 股 份 有 限 公 司 、 博 彦 科 技 股 份 有 限 公 司 （ 上 市 公 司 ） 、 朗 新 科 技 股 份 有 限 公 司
独 立 董 事 ， 中 国 会 计 学 会 第 八 届 理 事 会 理 事 ， 中 国 会 计 学 会 财 务 成 本 分 会 第 八 届 理 事 会 副 会 长 。
张 霄 岭 先 生 ： 副 总 经 理 ， 博 士 。 现 兼 任 上 海 高 级 金 融 学 院 客 座 教 授 、 清 华 大 学 五 道 口 金 融
学 院 特 聘 教 授 。 曾 任 中 国 技 术 进 出 口 总 公 司 项 目 经 理 、 美 国 联 邦 储 备 委 员 会 （ 华 盛 顿 总 部 ） 经
济 学 家 、 摩 根 士 丹 利 （ 纽 约 总 部 ） 信 用 衍 生 品 交 易 模 型 风 险 主 管 、 中 国 银 监 会 银 行 监 管 三 部 副
主 任 等 。
刘 义 先 生 ： 副 总 经 理 ， 硕 士 。 现 任 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 党 委 委 员 。 曾 任 中 国 人 民 银 行 总
行 计 划 资 金 司 副 主 任 科 员 、 主 任 科 员 ， 中 国 农 业 发 展 银 行 总 行 信 息 电 脑 部 信 息 综 合 处 副 处 长 （ 主
持 工 作 ） ， 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 监 事 、 党 办 主 任 、 养 老 金 业 务 总 监 等 。
阳 琨 先 生 ： 副 总 经 理 、 投 资 总 监 ， 硕 士 。 现 任 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 党 委 委 员 。 曾 任 中 国
对 外 经 济 贸 易 信 托 投 资 有 限 公 司 财 务 部 部 门 经 理 ， 宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 经 理 助 理 ， 益 民
基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 部 部 门 经 理 ， 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 股 票 投 资 部 副 总 经 理 等 。
李 一 梅 女 士 ： 副 总 经 理 ， 硕 士 。 兼 任 上 海 华 夏 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 总 经 理 。 曾 任 基 金 营
销 部 总 经 理 、 营 销 总 监 、 市 场 总 监 等 。
孙 毅 先 生 ： 副 总 经 理 ， 硕 士 。 现 任 华 夏 资 本 管 理 有 限 公 司 董 事 、 总 经 理 。 兼 任 上 海 华 夏 财
富 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 。 曾 任 中 国 南 方 证 券 有 限 责 任 公 司 投 资 银 行 部 项 目 经 理 ， 国 信 证 券 股华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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份 有 限 公 司 投 资 银 行 部 高 级 经 理 ， 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 投 资 银 行 部 副 总 经 理 ， 中 信 证 券 （ 香
港 ） 有 限 公 司 企 业 融 资 业 务 董 事 总 经 理 ， 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 投 资 银 行 业 务 执 行 总 经 理 、 董
事 总 经 理 （ 担 任 投 行 委 运 营 部 、 资 本 巿 场 部 、 交 通 行 业 组 行 政 负 责 人 ） 等 。
周 璇 女 士 ： 督 察 长 ， 硕 士 。 现 任 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 纪 委 书 记 。 曾 任 华 夏 基 金 管 理 有 限
公 司 总 经 理 助 理 ； 曾 任 职 于 中 国 证 监 会 、 北 京 金 融 街 建 设 开 发 公 司 。
李 红 源 先 生 ： 监 事 长 ， 硕 士 ， 研 究 员 级 高 级 工 程 师 。 现 任 南 方 工 业 资 产 管 理 有 限 责 任 公 司
总 经 理 。 曾 任 中 国 北 方 光 学 电 子 总 公 司 信 息 部 职 员 ， 中 国 兵 器 工 业 总 公 司 教 育 局 职 员 、 主 任 科
员 、 规 划 处 副 处 长 、 计 划 处 处 长 ， 中 国 兵 器 装 备 集 团 公 司 发 展 计 划 部 副 主 任 、 经 济 运 营 部 副 主
任 、 资 本 运 营 部 巡 视 员 兼 副 主 任 。
吕 翔 先 生 ： 监 事 ， 学 士 。 现 任 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 投 资 管 理 部 执 行 总 经 理 。 曾 任 国 家 劳
动 部 综 合 计 划 与 工 资 司 副 主 任 科 员 ， 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 人 力 资 源 管 理 部 执 行 总 经 理 。
张 伟 先 生 ： 监 事 ， 硕 士 ， 高 级 工 程 师 。 现 任 山 东 高 速 投 资 控 股 有 限 公 司 党 委 书 记 、 副 总 经
理 ， 兼 任 山 东 渤 海 轮 渡 股 份 有 限 公 司 董 事 。 曾 任 山 东 省 济 青 公 路 工 程 建 设 指 挥 部 办 公 室 财 务 科
职 员 ， 济 青 高 速 公 路 管 理 局 经 营 财 务 处 副 主 任 科 员 ， 山 东 基 建 股 份 有 限 公 司 计 划 财 务 部 经 理 ，
山 东 高 速 股 份 有 限 公 司 董 事 、 党 委 委 员 、 总 会 计 师 。
汪 贵 华 女 士 ： 监 事 ， 博 士 。 现 任 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 总 经 理 。 曾 任 财 政 部 科 研 所 助
理 研 究 员 、 中 关 村 证 券 股 份 有 限 公 司 计 划 资 金 部 总 经 理 、 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 财 务 总 监 等 。
李 彬 女 士 ： 监 事 ， 硕 士 。 现 任 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 法 律 监 察 部 总 监 。 曾 任 中 信 证 券 股 份
有 限 公 司 基 金 管 理 部 项 目 经 理 、 中 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 监 察 稽 核 部 高 级 副 总 裁 、 华 夏 基 金
管 理 有 限 公 司 法 律 监 察 部 副 总 经 理 等 。
宁 晨 新 先 生 ： 监 事 ， 博 士 ， 高 级 编 辑 。 现 任 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 办 公 室 总 监 、 董 事 会 秘
书 （ 兼 ） 。 曾 任 中 国 证 券 报 社 记 者 、 编 辑 、 办 公 室 主 任 、 副 总 编 辑 ， 中 国 政 法 大 学 讲 师 。
2 、 本 基 金 基 金 经 理
蔡 向 阳 先 生 ， 中 国 农 业 大 学 金 融 学 硕 士 。 曾 任 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 、 新 华 资 产 管 理 股 份
有 限 公 司 研 究 员 等 。 2 0 0 7 年 1 0 月 加 入 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 曾 任 研 究 员 、 基 金 经 理 助 理 、 投
资 经 理 等 ， 现 任 股 票 投 资 部 高 级 副 总 裁 ， 华 夏 回 报 二 号 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 （ 2 0 1 4 年 5 月 2 8
日 起 任 职 ） 、 华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 （ 2 0 1 4 年 5 月 2 8 日 起 任 职 ） 。
王 怡 欢 女 士 ， 北 京 大 学 经 济 学 硕 士 。 2 0 0 4 年 6 月 加 入 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 曾 任 行 业 研 究
员 、 行 业 研 究 主 管 、 基 金 经 理 助 理 等 ， 现 任 股 票 投 资 部 执 行 总 经 理 ， 华 夏 蓝 筹 核 心 混 合 型 证 券
投 资 基 金 （ L O F ） 基 金 经 理 （ 2 0 1 1 年 2 月 2 2 日 起 任 职 ） 、 华 夏 回 报 二 号 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 （ 2 0 1 5华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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年 1 月 2 0 日 起 任 职 ） 、 华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 （ 2 0 1 5 年 1 月 2 0 日 起 任 职 ） 。
代 瑞 亮 先 生 ， 北 京 大 学 金 融 学 硕 士 。 2 0 1 0 年 7 月 加 入 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 曾 任 研 究 员 、
基 金 经 理 助 理 等 ， 现 任 股 票 投 资 部 总 监 ， 华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 （ 2 0 1 5 年 3 月 1 7 日 起 任
职 ） 、 华 夏 回 报 二 号 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 （ 2 0 1 5 年 3 月 1 7 日 起 任 职 ） 、 华 夏 盛 世 精 选 混 合 型 证 券
投 资 基 金 基 金 经 理 （ 2 0 1 5 年 7 月 9 日 起 任 职 ） 。
陈 伟 彦 先 生 ， 厦 门 大 学 统 计 学 硕 士 。 曾 任 华 泰 联 合 证 券 有 限 责 任 公 司 研 究 员 等 。 2 0 1 0 年 3
月 加 入 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 曾 任 研 究 员 、 基 金 经 理 助 理 等 ， 现 任 股 票 投 资 部 高 级 副 总 裁 ，
华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 （ 2 0 1 5 年 1 1 月 1 9 日 起 任 职 ） 、 华 夏 回 报 二 号 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理 （ 2 0 1 5 年 1 2 月 1 4 日 起 任 职 ） 。
历 任 基 金 经 理 ： 2 0 0 6 年 8 月 1 4 日 至 2 0 0 7 年 8 月 1 7 日 期 间 ， 石 波 先 生 任 基 金 经 理 ； 2 0 0 7 年 7 月 3 1
日 至 2 0 0 9 年 3 月 7 日 期 间 ， 颜 正 华 先 生 任 基 金 经 理 ； 2 0 0 7 年 7 月 3 1 日 至 2 0 1 4 年 1 月 1 7 日 期 间 ， 胡 建
平 先 生 任 基 金 经 理 ； 2 0 1 1 年 2 月 2 2 日 至 2 0 1 4 年 5 月 2 3 日 期 间 ， 张 剑 先 生 任 基 金 经 理 ； 2 0 1 4 年 1 月 1 7
日 至 2 0 1 4 年 1 1 月 2 8 日 期 间 ， 黄 立 图 先 生 任 基 金 经 理 ； 2 0 1 4 年 1 月 2 日 至 2 0 1 5 年 1 月 2 0 日 期 间 ， 王 海
雄 先 生 任 基 金 经 理 ； 2 0 1 4 年 5 月 2 3 日 至 2 0 1 5 年 6 月 2 6 日 期 间 ， 李 冬 卉 先 生 任 基 金 经 理 。
3 、 本 公 司 股 票 投 资 决 策 委 员 会
主 任 ： 阳 琨 先 生 ， 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 、 投 资 总 监 ， 基 金 经 理 。
成 员 ： 汤 晓 东 先 生 ， 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 、 总 经 理 。
郑 煜 女 士 ， 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 总 经 理 ， 基 金 经 理 。
孙 彬 先 生 ， 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 总 经 理 ， 基 金 经 理 。
郑 晓 辉 先 生 ， 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 股 票 投 资 部 执 行 总 经 理 ， 基 金 经 理 。
赵 航 先 生 ， 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 股 票 投 资 部 执 行 总 经 理 ， 基 金 经 理 。
王 怡 欢 女 士 ， 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 股 票 投 资 部 执 行 总 经 理 ， 基 金 经 理 。
4 、 上 述 人 员 之 间 不 存 在 近 亲 属 关 系 。
二 、 基 金 托 管 人
（ 一 ） 基 本 情 况
名 称 ： 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 （ 简 称 “ 中 国 银 行 ” ）
住 所 及 办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号
首 次 注 册 登 记 日 期 ： 1 9 8 3 年 1 0 月 3 1 日
注 册 资 本 ： 人 民 币 贰 仟 柒 佰 玖 拾 壹 亿 肆 仟 柒 佰 贰 拾 贰 万 叁 仟 壹 佰 玖 拾 伍 元 整华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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法 定 代 表 人 ： 田 国 立
基 金 托 管 业 务 批 准 文 号 ： 中 国 证 监 会 证 监 基 字 【 1 9 9 8 】 2 4 号
托 管 部 门 信 息 披 露 联 系 人 ： 王 永 民
传 真 ： 0 1 0 - 6 6 5 9 4 9 4 2
中 国 银 行 客 服 电 话 ： 9 5 5 6 6
（ 二 ） 基 金 托 管 部 门 及 主 要 人 员 情 况
中 国 银 行 托 管 业 务 部 设 立 于 1 9 9 8 年 ， 现 有 员 工 1 1 0 余 人 ， 大 部 分 员 工 具 有 丰 富 的 银 行 、 证
券 、 基 金 、 信 托 从 业 经 验 ， 且 具 有 海 外 工 作 、 学 习 或 培 训 经 历 ， 6 0 ％ 以 上 的 员 工 具 有 硕 士 以 上
学 位 或 高 级 职 称 。 为 给 客 户 提 供 专 业 化 的 托 管 服 务 ， 中 国 银 行 已 在 境 内 、 外 分 行 开 展 托 管 业 务 。
作 为 国 内 首 批 开 展 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行 ， 中 国 银 行 拥 有 证 券 投 资 基 金 、 基 金
（ 一 对 多 、 一 对 一 ） 、 社 保 基 金 、 保 险 资 金 、 Q F I I 、 R Q F I I 、 Q D I I 、 境 外 三 类 机 构 、 券 商 资 产 管
理 计 划 、 信 托 计 划 、 企 业 年 金 、 银 行 理 财 产 品 、 股 权 基 金 、 私 募 基 金 、 资 金 托 管 等 门 类 齐 全 、
产 品 丰 富 的 托 管 业 务 体 系 。 在 国 内 ， 中 国 银 行 首 家 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 分 析 等 增 值 服 务 ， 为 各
类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 增 值 服 务 ， 是 国 内 领 先 的 大 型 中 资 托 管 银 行 。
（ 三 ） 证 券 投 资 基 金 托 管 情 况
截 至 2 0 1 5 年 1 2 月 3 1 日 ， 中 国 银 行 已 托 管 4 1 8 只 证 券 投 资 基 金 ， 其 中 境 内 基 金 3 9 0 只 ，
Q D I I 基 金 2 8 只 ， 覆 盖 了 股 票 型 、 债 券 型 、 混 合 型 、 货 币 型 、 指 数 型 等 多 种 类 型 的 基 金 ， 满 足
了 不 同 客 户 多 元 化 的 投 资 理 财 需 求 ， 基 金 托 管 规 模 位 居 同 业 前 列 。
三 、 相 关 服 务 机 构
（ 一 ） 销 售 机 构
1 、 直 销 机 构 ： 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 顺 义 区 天 竺 空 港 工 业 区 A 区
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 3 号 通 泰 大 厦 B 座 1 2 层
法 定 代 表 人 ： 杨 明 辉
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 1 8 - 6 6 6 6
传 真 ： 0 1 0 - 6 3 1 3 6 7 0 0
联 系 人 ： 李 一 梅
网 址 ： w w w . C h i n a A M C . c o m
2 、 代 销 机 构 ：华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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（ 1 ） 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 5 5 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 5 5 号
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 8 8
传 真 ： 0 1 0 - 6 6 1 0 7 9 1 4
联 系 人 ： 王 佺
网 址 ： w w w . i c b c . c o m . c n
（ 2 ） 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 6 9 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 6 9 号
法 定 代 表 人 ： 刘 士 余
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 9 9
联 系 人 ： 客 户 服 务 中 心
网 址 ： w w w . a b c h i n a . c o m
（ 3 ） 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号
法 定 代 表 人 ： 田 国 立
电 话 ： 0 1 0 - 6 6 5 9 6 6 8 8
传 真 ： 0 1 0 - 6 6 5 9 3 7 7 7
联 系 人 ： 客 户 服 务 中 心
网 址 ： w w w . b o c . c n
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 6
（ 4 ） 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 2 5 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼
法 定 代 表 人 ： 王 洪 章
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 3 3
传 真 ： 0 1 0 - 6 6 2 7 5 6 5 4华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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联 系 人 ： 王 嘉 朔
网 址 ： w w w . c c b . c o m
（ 5 ） 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 8 8 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 8 8 号
法 定 代 表 人 ： 牛 锡 明
电 话 ： 0 2 1 - 5 8 7 8 1 2 3 4
传 真 ： 0 2 1 - 5 8 4 0 8 4 8 3
联 系 人 ： 张 宏 革
网 址 ： w w w . b a n k c o m m . c o m
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 5 9
（ 6 ） 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 深 圳 市 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦
办 公 地 址 ： 深 圳 市 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 ： 李 建 红
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 3 1 9 8 8 8 8
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 3 1 9 5 1 0 9
联 系 人 ： 邓 炯 鹏
网 址 ： w w w . c m b c h i n a . c o m
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 5 5
（ 7 ） 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座
办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座
法 定 代 表 人 ： 常 振 明
电 话 ： 0 1 0 - 6 5 5 5 6 6 8 9
传 真 ： 0 1 0 - 6 5 5 5 0 8 2 7
联 系 人 ： 方 爽
网 址 ： b a n k . e c i t i c . c o m
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 5 8
（ 8 ） 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
9
住 所 ： 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 5 0 0 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 中 山 东 一 路 1 2 号
法 定 代 表 人 ： 吉 晓 辉
电 话 ： 0 2 1 - 6 1 6 1 8 8 8 8
传 真 ： 0 2 1 - 6 3 6 0 2 4 3 1
联 系 人 ： 高 天 、 汤 嘉 惠
网 址 ： w w w . s p d b . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 2 8
（ 9 ） 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 福 州 市 湖 东 路 1 5 4 号
办 公 地 址 ： 福 州 市 湖 东 路 1 5 4 号
法 定 代 表 人 ： 高 建 平
电 话 ： 0 5 9 1 - 8 7 8 3 9 3 3 8
传 真 ： 0 5 9 1 - 8 7 8 4 1 9 3 2
联 系 人 ： 梁 曦
网 址 ： w w w . c i b . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 1
（ 1 0 ） 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 外 大 街 6 号 光 大 大 厦
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 2 5 号 光 大 中 心
法 定 代 表 人 ： 唐 双 宁
电 话 ： 0 1 0 - 6 3 6 3 6 1 5 3
传 真 ： 0 1 0 - 6 3 6 3 9 7 0 9
联 系 人 ： 朱 红
网 址 ： w w w . c e b b a n k . c o m
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 9 5
（ 1 1 ） 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号
法 定 代 表 人 ： 董 文 标华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
1 0
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 8
传 真 ： 0 1 0 - 5 7 0 9 2 6 1 1
联 系 人 ： 董 云 巍
网 址 ： w w w . c m b c . c o m . c n
（ 1 2 ） 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 西 大 街 1 3 1 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号
法 定 代 表 人 ： 刘 安 东
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 8 0
传 真 ： 0 1 0 - 6 8 8 5 8 1 1 7
联 系 人 ： 陈 春 林
网 址 ： w w w . p s b c . c o m
（ 1 3 ） 北 京 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 1 7 号 首 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 丙 1 7 号
法 定 代 表 人 ： 闫 冰 竹
电 话 ： 0 1 0 - 6 6 2 2 3 5 8 7
传 真 ： 0 1 0 - 6 6 2 2 6 0 4 5
联 系 人 ： 谢 小 华
网 址 ： w w w . b a n k o f b e i j i n g . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 2 6
（ 1 4 ） 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 2 2 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 2 2 号
法 定 代 表 人 ： 吴 建
电 话 ： 0 1 0 - 8 5 2 3 8 6 7 0
传 真 ： 0 1 0 - 8 5 2 3 8 6 8 0
联 系 人 ： 李 慧
网 址 ： w w w . h x b . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 7 7华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
1 1
（ 1 5 ） 广 发 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 广 州 市 越 秀 区 东 风 东 路 7 1 3 号
办 公 地 址 ： 广 州 市 农 林 下 路 8 3 号 广 发 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 ： 董 建 岳
电 话 ： 0 2 0 - 3 8 3 2 1 2 0 7 、 1 5 0 1 1 8 3 8 2 9 0
传 真 ： 0 2 0 - 8 7 3 1 0 9 5 5
联 系 人 ： 韩 鹏
网 址 ： w w w . g d b . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 0 3 - 8 0 0 3
（ 1 6 ） 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 广 东 省 深 圳 市 深 南 东 路 5 0 4 7 号
办 公 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 深 南 东 路 5 0 4 7 号
法 定 代 表 人 ： 孙 建 一
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 0 8 8 8 8 8
传 真 ： 0 7 5 5 - 2 5 8 4 1 0 9 8
联 系 人 ： 张 莉
网 址 ： b a n k . p i n g a n . c o m
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 1 1 - 3
（ 1 7 ） 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 7 0 0 号
办 公 地 址 ： 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 7 0 0 号
法 定 代 表 人 ： 陆 华 裕
电 话 ： 0 5 7 4 - 8 9 0 6 8 3 4 0
传 真 ： 0 5 7 4 - 8 7 0 5 0 0 2 4
联 系 人 ： 胡 技 勋
网 址 ： w w w . n b c b . c n
客 户 服 务 电 话 ： 9 6 2 5 2 8 （ 北 京 、 上 海 ） 、 9 6 5 2 8 （ 其 他 地 区 ）
（ 1 8 ） 上 海 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 9 8 1 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 银 城 中 路 8 号 中 融 碧 玉 蓝 天 大 厦 1 5 层华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
1 2
法 定 代 表 人 ： 胡 平 西
电 话 ： 0 2 1 - 3 8 5 2 3 6 9 2
传 真 ： 0 2 1 - 5 0 1 0 5 1 2 4
联 系 人 ： 施 传 荣
网 址 ： w w w . s h r c b . c o m
客 户 服 务 电 话 ： 0 2 1 - 9 6 2 9 9 9
（ 1 9 ） 北 京 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 阜 成 门 内 大 街 4 1 0 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 9 号 金 融 街 中 心 B 座
法 定 代 表 人 ： 乔 瑞
电 话 ： 0 1 0 - 8 5 6 0 5 5 8 8
传 真 ： 0 1 0 - 6 3 2 2 9 4 7 8
联 系 人 ： 董 汇
网 址 ： w w w . b j r c b . c o m
客 户 服 务 电 话 ： 9 6 1 9 8
（ 2 0 ） 青 岛 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 青 岛 市 市 南 区 香 港 中 路 6 8 号 华 普 大 厦
办 公 地 址 ： 青 岛 市 市 南 区 香 港 中 路 6 8 号 华 普 大 厦
法 定 代 表 人 ： 郭 少 泉
电 话 ： 0 5 3 2 - 8 5 7 0 9 7 4 9
传 真 ： 0 5 3 2 - 8 5 7 0 9 8 3 9
联 系 人 ： 赵 蓓 蓓
网 址 ： w w w . q d c c b . c o m
客 户 服 务 电 话 ： 9 6 5 8 8 （ 青 岛 ） 、 4 0 0 - 6 6 9 - 6 5 8 8 （ 全 国 ）
（ 2 1 ） 徽 商 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 合 肥 市 安 庆 路 7 9 号 天 徽 大 厦 A 座
办 公 地 址 ： 合 肥 市 安 庆 路 7 9 号 天 徽 大 厦 A 座
法 定 代 表 人 ： 李 宏 鸣
电 话 ： 0 5 5 1 - 6 2 6 6 7 6 3 5
传 真 ： 0 5 5 1 - 6 2 6 6 7 6 8 4华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
1 3
联 系 人 ： 叶 卓 伟
网 址 ： w w w . h s b a n k . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 9 - 6 5 8 8
（ 2 2 ） 浙 商 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 浙 江 省 杭 州 市 下 城 区 庆 春 路 2 8 8 号
办 公 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 下 城 区 庆 春 路 2 8 8 号
法 定 代 表 人 ： 张 达 洋
电 话 ： 0 5 7 1 - 8 7 6 5 9 5 4 6
传 真 ： 0 5 7 1 - 8 7 6 5 9 1 8 8
联 系 人 ： 毛 真 海
网 址 ： w w w . c z b a n k . c o m
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 2 7
（ 2 3 ） 东 莞 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 东 莞 市 莞 城 区 体 育 路 2 1 号
办 公 地 址 ： 东 莞 市 莞 城 区 体 育 路 2 1 号
法 定 代 表 人 ： 廖 玉 林
电 话 ： 1 3 3 1 6 6 0 3 1 6 8
传 真 ： 0 7 6 9 - 2 2 1 1 7 7 3 0
联 系 人 ： 胡 昱
网 址 ： w w w . d o n g g u a n b a n k . c n
客 户 服 务 电 话 ： 0 7 6 9 - 9 6 2 2 8
（ 2 4 ） 杭 州 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 杭 州 市 庆 春 路 4 6 号 杭 州 银 行 大 厦
办 公 地 址 ： 杭 州 市 庆 春 路 4 6 号 杭 州 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 ： 吴 太 普
电 话 ： 0 5 7 1 - 8 5 1 0 8 1 9 5
传 真 ： 0 5 7 1 - 8 5 1 0 6 5 7 6
联 系 人 ： 陈 振 峰
网 址 ： w w w . h z b a n k . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 8 5 0 8华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
1 4
（ 2 5 ） 南 京 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 南 京 市 白 下 区 淮 海 路 5 0 号
办 公 地 址 ： 南 京 市 白 下 区 淮 海 路 5 0 号
法 定 代 表 人 ： 林 复
电 话 ： 0 2 5 - 8 4 5 4 4 0 2 1
传 真 ： 0 2 5 - 8 4 5 4 4 1 2 9
联 系 人 ： 翁 俊
网 址 ： w w w . n j c b . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 9 - 6 4 0 0
（ 2 6 ） 临 商 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 山 东 省 临 沂 市 沂 蒙 路 3 3 6 号
办 公 地 址 ： 山 东 省 临 沂 市 沂 蒙 路 3 3 6 号
法 定 代 表 人 ： 王 傢 玉
电 话 ： 0 5 3 9 - 7 8 7 7 7 8 0
传 真 ： 0 5 3 9 - 8 0 5 1 1 2 7
联 系 人 ： 吕 芳 芳
网 址 ： w w w . l s b c h i n a . c o m
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 6 9 9 - 6 5 8 8
（ 2 7 ） 温 州 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 温 州 市 车 站 大 道 华 海 广 场 1 号 楼
办 公 地 址 ： 温 州 市 车 站 大 道 华 海 广 场 1 号 楼
法 定 代 表 人 ： 夏 瑞 洲
电 话 ： 0 5 7 7 - 8 8 9 9 0 0 8 2
传 真 ： 0 5 7 7 - 8 8 9 9 5 2 1 7
联 系 人 ： 林 波
网 址 ： w w w . w z b a n k . c n
客 户 服 务 电 话 ： 9 6 6 9 9 （ 浙 江 和 上 海 地 区 ） 、 0 5 7 7 - 9 6 6 9 9 （ 其 他 地 区 ）
（ 2 8 ） 汉 口 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 武 汉 市 江 汉 区 建 设 大 道 9 3 3 号 武 汉 商 业 银 行 大 厦
办 公 地 址 ： 武 汉 市 江 汉 区 建 设 大 道 9 3 3 号 武 汉 商 业 银 行 大 厦华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
1 5
法 定 代 表 人 ： 陈 新 民
电 话 ： 0 2 7 - 8 2 6 5 6 8 6 7
传 真 ： 0 2 7 - 8 2 6 5 6 2 3 6
联 系 人 ： 黄 慧 琼
网 址 ： w w w . h k b c h i n a . c o m
客 户 服 务 电 话 ： 9 6 5 5 8 （ 武 汉 ） 、 4 0 0 - 6 0 9 - 6 5 5 8 （ 全 国 ）
（ 2 9 ） 江 苏 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 南 京 市 洪 武 北 路 5 5 号
办 公 地 址 ： 南 京 市 洪 武 北 路 5 5 号
法 定 代 表 人 ： 黄 志 伟
电 话 ： 0 2 5 - 5 8 5 8 8 1 6 7
传 真 ： 0 2 5 - 5 8 5 8 8 1 6 4
联 系 人 ： 田 春 慧
网 址 ： w w w . j s b c h i n a . c n
客 户 服 务 电 话 ： 9 6 0 9 8 、 4 0 0 - 8 6 9 - 6 0 9 8
（ 3 0 ） 洛 阳 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 洛 阳 市 洛 阳 新 区 开 元 大 道 与 通 济 街 交 叉 口
办 公 地 址 ： 洛 阳 市 洛 龙 区 开 元 大 道 2 5 6 号 洛 阳 银 行 三 楼 3 0 6 室
法 定 代 表 人 ： 王 建 甫
电 话 ： 0 3 7 9 - 6 5 9 2 1 9 7 7
传 真 ： 0 3 7 9 - 6 5 9 2 1 8 6 9
联 系 人 ： 董 鹏 程
网 址 ： w w w . b a n k o f l u o y a n g . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 ： 0 3 7 9 - 9 6 6 9 9
（ 3 1 ） 乌 鲁 木 齐 市 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 乌 鲁 木 齐 市 新 华 北 路 8 号
办 公 地 址 ： 乌 鲁 木 齐 市 新 华 北 路 8 号
法 定 代 表 人 ： 农 惠 臣
电 话 ： 0 9 9 1 - 8 8 2 4 6 6 7
传 真 ： 0 9 9 1 - 8 8 2 4 6 6 7华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
1 6
联 系 人 ： 何 佳
网 址 ： w w w . u c c b . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 ： 0 9 9 1 - 9 6 5 1 8
（ 3 2 ） 烟 台 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 山 东 省 烟 台 市 芝 罘 区 海 港 路 2 5 号
办 公 地 址 ： 山 东 省 烟 台 市 芝 罘 区 海 港 路 2 5 号
法 定 代 表 人 ： 叶 文 君
电 话 ： 0 5 3 5 - 6 6 9 9 6 6 0
传 真 ： 0 5 3 5 - 6 6 9 9 8 8 4
联 系 人 ： 王 淑 华
网 址 ： w w w . y a n t a i b a n k . n e t
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 3 1 - 1 7 7 7
（ 3 3 ） 大 连 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 辽 宁 省 大 连 市 中 山 区 中 山 路 8 8 号
办 公 地 址 ： 辽 宁 省 大 连 市 中 山 区 中 山 路 8 8 号
法 定 代 表 人 ： 陈 占 维
电 话 ： 0 4 1 1 - 8 2 3 5 6 6 2 7
传 真 ： 0 4 1 1 - 8 2 3 5 6 5 9 0
联 系 人 ： 李 格 格
网 址 ： w w w . b a n k o f d l . c o m
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 6 6 4 - 0 0 9 9
（ 3 4 ） 河 北 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 河 北 省 石 家 庄 市 平 安 北 大 街 2 8 号
办 公 地 址 ： 河 北 省 石 家 庄 市 平 安 北 大 街 2 8 号
法 定 代 表 人 ： 乔 志 强
电 话 ： 0 3 1 1 - 8 8 6 2 7 5 2 2
传 真 ： 0 3 1 1 - 8 8 6 2 7 0 2 7
联 系 人 ： 王 栋
网 址 ： w w w . h e b b a n k . c o m
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 6 1 2 - 9 9 9 9华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
1 7
（ 3 5 ） 江 苏 江 南 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 江 苏 省 常 州 市 和 平 中 路 4 1 3 号
办 公 地 址 ： 江 苏 省 常 州 市 和 平 中 路 4 1 3 号
法 定 代 表 人 ： 陆 向 阳
电 话 ： 0 5 1 9 - 8 0 5 8 5 9 3 9
传 真 ： 0 5 1 9 - 8 9 9 9 5 1 7 0
联 系 人 ： 蒋 娇
网 址 ： w w w . j n b a n k . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 ： 0 5 1 9 - 9 6 0 0 5
（ 3 6 ） 包 商 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 内 蒙 古 包 头 市 青 山 区 钢 铁 大 街 6 号
办 公 地 址 ： 内 蒙 古 包 头 市 青 山 区 钢 铁 大 街 6 号
法 定 代 表 人 ： 李 镇 西
电 话 ： 0 4 7 2 - 5 1 8 9 0 5 1
传 真 ： 0 4 7 2 - 5 1 8 9 0 5 7
联 系 人 ： 刘 芳
网 址 ： w w w . b s b . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 ： 9 6 0 1 6 （ 内 蒙 古 、 北 京 ） 、 9 6 7 2 1 0 （ 宁 波 、 深 圳 ） 、 0 2 8 - 6 5 5 5 8 5 5 5 （ 成 都 ）
（ 3 7 ） 厦 门 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 厦 门 市 湖 滨 北 路 1 0 1 号 商 业 银 行 大 厦
办 公 地 址 ： 厦 门 市 湖 滨 北 路 1 0 1 号 商 业 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 ： 吴 世 群
电 话 ： 0 5 9 2 - 5 3 3 7 3 1 5
传 真 ： 0 5 9 2 - 5 0 6 1 9 5 2
联 系 人 ： 许 蓉 芳
网 址 ： w w w . x m c c b . c o m
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 5 8 - 8 8 8 8
（ 3 8 ） 吉 林 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 吉 林 省 长 春 市 经 济 开 发 区 1 8 1 7 号
办 公 地 址 ： 吉 林 省 长 春 市 经 济 开 发 区 1 8 1 7 号华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
1 8
法 定 代 表 人 ： 唐 国 兴
电 话 ： 0 4 3 1 - 8 4 9 9 9 6 2 7
传 真 ： 0 4 3 1 - 8 4 9 9 2 6 4 9
联 系 人 ： 孙 琦
网 址 ： w w w . j l b a n k . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 9 - 6 6 6 6
（ 3 9 ） 苏 州 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 江 苏 省 苏 州 市 工 业 园 区 钟 园 路 7 2 8 号
办 公 地 址 ： 江 苏 省 苏 州 市 工 业 园 区 钟 园 路 7 2 8 号
法 定 代 表 人 ： 王 兰 凤
电 话 ： 0 5 1 2 - 6 9 8 6 8 3 8 9
联 系 人 ： 项 喻 楠
网 址 ： w w w . s u z h o u b a n k . c o m
客 户 服 务 电 话 ： 9 6 0 6 7
（ 4 0 ） 泉 州 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 泉 州 市 丰 泽 区 云 鹿 路 3 号
办 公 地 址 ： 泉 州 市 丰 泽 区 云 鹿 路 3 号
法 定 代 表 人 ： 傅 子 能
电 话 ： 0 5 9 5 - 2 2 5 5 1 0 7 1
传 真 ： 0 5 9 5 - 2 2 5 7 8 8 7 1
联 系 人 ： 董 培 姗
网 址 ： w w w . q z c c b a n k . c o m
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 9 - 6 3 1 2
（ 4 1 ） 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 街 1 9 号 富 凯 大 厦 B 座 7 0 1
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 新 街 口 外 大 街 2 8 号 C 座 5 层
法 定 代 表 人 ： 林 义 相
电 话 ： 0 1 0 - 6 6 0 4 5 5 2 9
传 真 ： 0 1 0 - 6 6 0 4 5 5 1 8
联 系 人 ： 尹 伶华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
1 9
网 址 ： w w w . t x s e c . c o m
客 户 服 务 电 话 ： 0 1 0 - 6 6 0 4 5 6 7 8
（ 4 2 ） 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司
住 所 ： 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 1 0 层 1 0 0 6 #
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 5 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 9 层
法 定 代 表 人 ： 陈 操
电 话 ： 0 1 0 - 6 3 1 3 0 8 8 9 - 8 3 6 9
传 真 ： 0 1 0 - 5 8 3 2 5 2 8 2
联 系 人 ： 刘 宝 文
网 址 ： 8 . j r j . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 5 0 - 7 7 7 1
（ 4 3 ） 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 朝 外 大 街 2 2 号 泛 利 大 厦 1 0 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 外 大 街 2 2 号 泛 利 大 厦 1 0 层
法 定 代 表 人 ： 王 莉
电 话 ： 0 2 1 - 2 0 8 3 5 7 8 7
传 真 ： 0 1 0 - 8 5 6 5 7 3 5 7
联 系 人 ： 吴 卫 东
网 址 ： l i c a i k e . h e x u n . c o m
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 9 2 0 - 0 0 2 2 、 0 2 1 - 2 0 8 3 5 5 8 8
（ 4 4 ） 诺 亚 正 行 （ 上 海 ） 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 虹 口 区 飞 虹 路 3 6 0 弄 9 号 3 7 2 4 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 杨 浦 区 昆 明 路 5 0 8 号 北 美 广 场 B 座 1 2 楼
法 定 代 表 人 ： 汪 静 波
电 话 ： 0 2 1 - 3 8 5 0 9 6 8 0
传 真 ： 0 2 1 - 3 8 5 0 9 7 7 7
联 系 人 ： 张 裕
网 址 ： w w w . n o a h - f u n d . c o m
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 2 1 - 5 3 9 9
（ 4 5 ） 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
2 0
住 所 ： 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 1 9 0 号 2 号 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 1 9 5 号 3 C 座 7 楼
法 定 代 表 人 ： 其 实
电 话 ： 0 2 1 - 5 4 5 0 9 9 9 8 - 7 0 1 9
传 真 ： 0 2 1 - 6 4 3 8 5 3 0 8
联 系 人 ： 潘 世 友
网 址 ： w w w . 1 2 3 4 5 6 7 . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 1 8 1 - 8 1 8 8
（ 4 6 ） 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 虹 口 区 场 中 路 6 8 5 弄 3 7 号 4 号 楼 4 4 9 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 1 1 1 8 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 9 0 3 ~ 9 0 6 室
法 定 代 表 人 ： 杨 文 斌
电 话 ： 0 2 1 - 2 0 6 1 3 6 3 5
传 真 ： 0 2 1 - 6 8 5 9 6 9 1 6
联 系 人 ： 胡 锴 隽
网 址 ： w w w . e h o w b u y . c o m
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 7 0 0 - 9 6 6 5
（ 4 7 ） 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 文 一 西 路 1 2 1 8 号 1 栋 2 0 2 室
办 公 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3 5 8 8 号 恒 生 大 厦 1 2 楼
法 定 代 表 人 ： 陈 柏 青
电 话 ： 0 2 1 - 6 0 8 9 7 8 4 0
传 真 ： 0 5 7 1 - 2 6 6 9 7 0 1 3
联 系 人 ： 张 裕
网 址 ： w w w . f u n d 1 2 3 . c n
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 0 7 6 - 6 1 2 3
（ 4 8 ） 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 9 0 3 室
办 公 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 翠 柏 路 7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园 2 号 楼 2 楼
法 定 代 表 人 ： 凌 顺 平华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
2 1
电 话 ： 0 5 7 1 - 8 8 9 1 1 8 1 8 - 8 6 5 3
传 真 ： 0 5 7 1 - 8 8 9 1 0 2 4 0
联 系 人 ： 胡 璇
网 址 ： w w w . 5 i f u n d . c o m
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 7 7 - 3 7 7 2
（ 4 9 ） 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 华 严 北 里 2 号 民 建 大 厦 6 层
法 定 代 表 人 ： 闫 振 杰
电 话 ： 0 1 0 - 6 2 0 2 0 0 8 8 - 6 0 0 6
传 真 ： 0 1 0 - 6 2 0 2 0 3 5 5
联 系 人 ： 翟 飞 飞
网 址 ： w w w . m y f u n d . c o m
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 6 6 6 1
（ 5 0 ） 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 宝 山 区 蕴 川 路 5 4 7 5 号 1 0 3 3 室
办 公 地 址 ： 上 海 浦 东 新 区 峨 山 路 9 1 弄 6 1 号 1 0 号 楼 1 2 楼
法 定 代 表 人 ： 沈 继 伟
电 话 ： 1 5 8 0 1 8 1 6 9 6 1
传 真 ： 0 2 1 - 5 0 5 8 3 6 3 3
联 系 人 ： 张 裕
网 址 ： w w w . l e a d f u n d . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 0 6 7 - 6 2 6 6
（ 5 1 ） 北 京 创 金 启 富 投 资 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 民 丰 胡 同 3 1 号 5 号 楼 2 1 5 A
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 民 丰 胡 同 3 1 号 5 号 楼 2 1 5 A
法 定 代 表 人 ： 梁 蓉
电 话 ： 0 1 0 - 6 6 1 5 4 8 2 8 - 8 0 9
传 真 ： 0 1 0 - 8 8 0 6 7 5 2 6
联 系 人 ： 张 晶 晶华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
2 2
网 址 ： w w w . 5 i r i c h . c o m
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 6 2 6 2 - 8 1 8
（ 5 2 ） 宜 信 普 泽 投 资 顾 问 （ 北 京 ） 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 8 8 号 9 号 楼 1 5 层 1 8 0 9
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 8 8 号 S O H O 现 代 城 C 座 1 8 层 1 8 0 9
法 定 代 表 人 ： 沈 伟 桦
电 话 ： 0 1 0 - 5 2 8 5 5 7 1 3
传 真 ： 0 1 0 - 8 5 8 9 4 2 8 5
联 系 人 ： 程 刚
网 址 ： w w w . y i x i n f u n d . c o m
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 6 0 9 - 9 2 0 0
（ 5 3 ） 万 银 财 富 （ 北 京 ） 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 2 7 号 院 5 号 楼 3 2 0 1 内 3 2 0 1 单 元
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 望 京 浦 项 中 心 A 座 9 层 0 4 - 0 8
法 定 代 表 人 ： 王 斐
电 话 ： 0 1 0 - 5 9 4 9 7 3 6 1
传 真 ： 0 1 0 - 6 4 7 8 8 1 0 5
联 系 人 ： 付 少 帅
网 址 ： w w w . w y - f u n d . c o m
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 0 8 1 - 6 6 5 5
（ 5 4 ） 深 圳 腾 元 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2 0 2 8 号 卓 越 世 纪 中 心 1 号 楼 1 8 0 6 - 1 8 0 8 单 元
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2 0 2 8 号 卓 越 世 纪 中 心 1 号 楼 1 8 0 6 - 1 8 0 8 单 元
法 定 代 表 人 ： 曾 革
电 话 ： 0 7 5 5 - 3 3 3 7 6 8 5 3
传 真 ： 0 7 5 5 - 3 3 0 6 5 5 1 6
联 系 人 ： 鄢 萌 莎
网 址 ： w w w . t e n y u a n f u n d . c o m
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 6 8 7 - 7 8 9 9
（ 5 5 ） 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
2 3
住 所 ： 北 京 市 经 济 技 术 开 发 区 宏 达 北 路 1 0 号 五 层 5 1 2 2 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 中 路 2 0 号 乐 成 中 心 A 座 2 3 层
法 定 代 表 人 ： 梁 越
电 话 ： 1 3 5 0 1 0 6 8 1 7 5
传 真 ： 0 1 0 - 5 6 8 1 0 6 3 0
联 系 人 ： 马 鹏 程
网 址 ： w w w . c h t f u n d . c o m
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 9 8 - 0 6 1 8
（ 5 6 ） 深 圳 宜 投 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 鲤 鱼 门 街 1 号 前 海 深 港 合 作 区 管 理 局 综 合 办 公 楼 A
栋 2 0 1 室 （ 入 驻 深 圳 市 前 海 商 务 秘 书 有 限 公 司 ）
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2 0 2 8 号 皇 岗 商 务 中 心 2 4 0 5
法 定 代 表 人 ： 华 建 强
电 话 ： 0 7 5 5 - 2 3 9 1 9 6 8 1
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 8 6 0 3 1 8 5
联 系 人 ： 马 文 静
网 址 ： w w w . y i t f u n d . c o m
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 9 5 - 5 8 1 1
（ 5 7 ） 北 京 钱 景 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 6 号 1 幢 9 层 1 0 0 8 - 1 0 1 2
办 公 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 6 号 1 幢 9 层 1 0 0 8 - 1 0 1 2
法 定 代 表 人 ： 赵 荣 春
电 话 ： 0 1 0 - 5 7 4 1 8 8 2 9
传 真 ： 0 1 0 - 5 7 5 6 9 6 7 1
联 系 人 ： 魏 争
网 址 ： w w w . n i u j i . n e t
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 9 3 - 6 8 8 5
（ 5 8 ） 上 海 久 富 财 富 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 浦 东 新 区 莱 阳 路 2 8 1 9 号 1 幢 1 0 9 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 民 生 路 1 4 0 3 号 信 息 大 厦 1 2 1 5 室华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
2 4
法 定 代 表 人 ： 赵 惠 蓉
电 话 ： 0 2 1 - 6 8 6 8 2 2 7 9 转 6 0 4
传 真 ： 0 2 1 - 6 8 6 8 2 2 9 7
联 系 人 ： 潘 静 洁
网 址 ： w w w . j f c t a . c o m
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 0 2 1 - 9 8 9 8
（ 5 9 ） 上 海 大 智 慧 财 富 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 浦 东 杨 高 南 路 4 2 8 号 1 号 楼 1 0 - 1 1 层
办 公 地 址 ： 上 海 浦 东 杨 高 南 路 4 2 8 号 1 号 楼 1 0 - 1 1 层
法 定 代 表 人 ： 申 健
电 话 ： 0 2 1 - 2 0 2 1 9 5 3 6
传 真 ： 0 2 1 - 2 0 2 1 9 9 2 3
联 系 人 ： 王 悦 伟
网 址 ： w w w . w g . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 ： 0 2 1 - 2 0 2 1 9 9 3 1
（ 6 0 ） 济 安 财 富 （ 北 京 ） 资 本 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 中 路 7 号 4 号 楼 4 0 层 4 6 0 1 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 中 路 7 号 财 富 中 心 A 座 4 6 层
法 定 代 表 人 ： 杨 健
电 话 ： 1 8 6 1 0 5 0 8 3 0 7
传 真 ： 0 1 0 - 6 5 3 3 0 6 9 9
联 系 人 ： 赵 程 程
网 址 ： w w w . p j f o r t u n e . c o m
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 0 7 5 - 6 6 6 3
（ 6 1 ） 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 中 山 南 路 1 0 0 号 金 外 滩 国 际 广 场 1 9 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 虹 梅 路 1 8 0 1 号 凯 科 国 际 大 厦 7 楼
法 定 代 表 人 ： 冯 修 敏
电 话 ： 0 2 1 - 3 3 3 2 3 9 9 9
传 真 ： 0 2 1 - 3 3 3 2 3 8 3 7华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
2 5
联 系 人 ： 陈 云 卉
网 址 ： h t t p s : / / t t y . c h i n a p n r . c o m
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 2 1 - 3 9 9 9
（ 6 2 ） 北 京 乐 融 多 源 投 资 咨 询 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 朝 阳 区 西 大 望 路 1 号 1 号 楼 1 6 层 1 6 0 3 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 西 大 望 路 1 号 1 号 楼 1 6 层 1 6 0 3 室
法 定 代 表 人 ： 董 浩
电 话 ： 1 8 5 1 0 4 5 0 2 0 2
传 真 ： 0 1 0 - 5 6 5 8 0 6 6 0
联 系 人 ： 张 婷 婷
网 址 ： w w w . j i m u f u n d . c o m
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 0 6 8 - 1 1 7 6
（ 6 3 ） 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 3 3 号 1 4 楼 0 9 单 元
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 3 3 号 1 4 楼
法 定 代 表 人 ： 郭 坚
电 话 ： 0 2 1 - 2 0 6 6 5 9 5 2
传 真 ： 0 2 1 - 2 2 0 6 6 6 5 3
联 系 人 ： 宁 博 宇
网 址 ： w w w . l u f u n d s . c o m
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 2 1 - 9 0 3 1
（ 6 4 ） 中 信 期 货 有 限 公 司
住 所 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 1 3 层 1 3 0 1 - 1 3 0 5 、 1 4 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 1 3 层 1 3 0 1 - 1 3 0 5 、 1 4 层
法 定 代 表 人 ： 张 皓
电 话 ： 0 7 5 5 - 2 3 9 5 3 9 1 3
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 3 2 1 7 4 2 1
联 系 人 ： 洪 诚
网 址 ： w w w . c i t i c s f . c o m
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 9 9 0 - 8 8 2 6华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
2 6
（ 6 5 ） 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 浦 东 新 区 商 城 路 6 1 8 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 6 8 号 上 海 银 行 大 厦 2 9 楼
法 定 代 表 人 ： 万 建 华
电 话 ： 0 2 1 - 3 8 6 7 6 1 6 1
传 真 ： 0 2 1 - 3 8 6 7 0 1 6 1
联 系 人 ： 芮 敏 祺
网 址 ： w w w . g t j a . c o m
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 8 6 6 6
（ 6 6 ） 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 6 6 号 4 号 楼
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 1 8 8 号
法 定 代 表 人 ： 王 常 青
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 8 1 0 8
传 真 ： 0 1 0 - 6 5 1 8 2 2 6 1
联 系 人 ： 权 唐
网 址 ： w w w . c s c . c o m . c n
（ 6 7 ） 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1 0 1 2 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1 0 1 2 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层
法 定 代 表 人 ： 何 如
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 1 3 0 8 3 3
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 1 3 3 9 5 2
联 系 人 ： 周 杨
网 址 ： w w w . g u o s e n . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 3 6
（ 6 8 ） 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 3 8 - 4 5 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 4 0 层
法 定 代 表 人 ： 宫 少 林华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
2 7
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 9 4 3 6 6 6
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 9 4 3 6 3 6
联 系 人 ： 黄 健
网 址 ： w w w . n e w o n e . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 8 1 1 1 、 9 5 5 6 5
（ 6 9 ） 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 广 州 天 河 区 天 河 北 路 1 8 3 - 1 8 7 号 大 都 会 广 场 4 3 楼 （ 4 3 0 1 - 4 3 1 6 房 ）
办 公 地 址 ： 广 州 天 河 区 天 河 北 路 1 8 3 - 1 8 7 号 大 都 会 广 场 5 、 1 8 、 1 9 、 3 6 、 3 8 、 3 9 、 4 1 、 4 2 、
4 3 、 4 4 楼
法 定 代 表 人 ： 孙 树 明
电 话 ： 0 2 0 - 8 7 5 5 5 8 8 8
传 真 ： 0 2 0 - 8 7 5 5 5 4 1 7
联 系 人 ： 黄 岚
网 址 ： w w w . g f . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 7 5 或 致 电 各 地 营 业 网 点
（ 7 0 ） 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦 第 A 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 4 8 号 中 信 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 王 东 明
电 话 ： 0 1 0 - 6 0 8 3 3 7 2 2
传 真 ： 0 1 0 - 6 0 8 3 3 7 3 9
联 系 人 ： 陈 忠
网 址 ： w w w . c s . e c i t i c . c o m
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 4 8
（ 7 1 ） 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 5 号 2 - 6 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 5 号 2 - 6 层
法 定 代 表 人 ： 陈 有 安
电 话 ： 0 1 0 - 6 6 5 6 8 4 3 0
传 真 ： 0 1 0 - 6 6 5 6 8 9 9 0华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
2 8
联 系 人 ： 田 薇
网 址 ： w w w . c h i n a s t o c k . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 8 8 8 8
（ 7 2 ） 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 淮 海 中 路 9 8 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 黄 浦 区 广 东 路 6 8 9 号 1 0 楼
法 定 代 表 人 ： 王 开 国
电 话 ： 0 2 1 - 2 3 2 1 9 0 0 0
传 真 ： 0 2 1 - 6 3 4 1 0 4 5 6
联 系 人 ： 金 芸 、 李 笑 鸣
网 址 ： w w w . h t s e c . c o m
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 5 3 、 4 0 0 - 8 8 8 - 8 0 0 1
（ 7 3 ） 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司
住 所 ： 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 文 艺 路 2 3 3 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 1 9 号
法 定 代 表 人 ： 李 梅
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 0 0 - 0 5 6 2
传 真 ： 0 1 0 - 8 8 0 8 5 5 9 9
联 系 人 ： 钱 达 琛
网 址 ： w w w . h y s e c . c o m
（ 7 4 ） 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 福 州 市 湖 东 路 2 6 8 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 民 生 路 1 1 9 9 弄 五 道 口 广 场 1 号 楼 2 1 层
法 定 代 表 人 ： 兰 荣
电 话 ： 0 2 1 - 3 8 5 6 5 7 8 5
传 真 ： 0 2 1 - 3 8 5 6 5 9 5 5
联 系 人 ： 谢 高 得
网 址 ： w w w . x y z q . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 2
（ 7 5 ） 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
2 9
住 所 ： 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦
办 公 地 址 ： 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 杨 泽 柱
电 话 ： 0 2 7 - 6 5 7 9 9 9 9 9
传 真 ： 0 2 7 - 8 5 4 8 1 9 0 0
联 系 人 ： 李 良
网 址 ： w w w . 9 5 5 7 9 . c o m
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 7 9 、 4 0 0 - 8 8 8 - 8 9 9 9
（ 7 6 ） 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 3 5 层 、 2 8 层 A 0 2 单 元
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 3 5 层 、 2 8 层 A 0 2 单 元
法 定 代 表 人 ： 牛 冠 兴
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 5 5 8 3 0 5
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 5 5 8 3 5 5
联 系 人 ： 陈 剑 虹
网 址 ： w w w . e s s e n c e . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 0 0 - 1 0 0 1
（ 7 7 ） 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号
办 公 地 址 ： 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号 西 南 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 余 维 佳
电 话 ： 0 2 3 - 6 3 7 8 6 1 4 1
传 真 ： 0 2 3 - 6 3 7 8 6 2 1 2
联 系 人 ： 张 煜
网 址 ： w w w . s w s c . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 0 9 - 6 0 9 6
（ 7 8 ） 湘 财 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 1 9 8 号 新 南 城 商 务 中 心 A 栋 1 1 楼
办 公 地 址 ： 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 1 9 8 号 新 南 城 商 务 中 心 A 栋 1 1 楼
法 定 代 表 人 ： 林 俊 波华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
3 0
电 话 ： 0 2 1 - 6 8 6 3 4 5 1 0 - 8 6 2 0
传 真 ： 0 2 1 - 6 8 8 6 5 6 8 0
联 系 人 ： 赵 小 明
网 址 ： w w w . x c s c . c o m
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 1 5 5 1
（ 7 9 ） 万 联 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 ： 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 1 1 号 高 德 置 地 广 场 F 座 1 8 、 1 9 楼
办 公 地 址 ： 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 1 1 号 高 德 置 地 广 场 F 座 1 8 、 1 9 楼
法 定 代 表 人 ： 张 建 军
电 话 ： 0 2 0 - 3 8 2 8 6 5 8 8
传 真 ： 0 2 0 - 2 2 3 7 3 7 1 8 - 1 0 1 3
联 系 人 ： 王 鑫
网 址 ： w w w . w l z q . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 8 1 3 3
（ 8 0 ） 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 1 7 9 号
办 公 地 址 ： 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 1 7 9 号
法 定 代 表 人 ： 蔡 咏
电 话 ： 0 5 5 1 - 6 2 2 5 7 0 1 2
传 真 ： 0 5 5 1 - 6 2 2 7 2 1 0 0
联 系 人 ： 祝 丽 萍
网 址 ： w w w . g y z q . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 7 8
（ 8 1 ） 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 天 津 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 4 2 号 写 字 楼 1 0 1 室
办 公 地 址 ： 天 津 市 南 开 区 滨 水 西 道 8 号
法 定 代 表 人 ： 王 春 峰
电 话 ： 0 2 2 - 2 8 4 5 1 9 9 1
传 真 ： 0 2 2 - 2 8 4 5 1 8 9 2
联 系 人 ： 蔡 霆华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
3 1
网 址 ： w w w . e w w w . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 6 5 1 - 5 9 8 8
（ 8 2 ） 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 9 0 号 华 泰 证 券 大 厦
办 公 地 址 ： 深 圳 市 深 南 大 道 4 0 1 1 号 港 中 旅 大 厦 2 4 楼
法 定 代 表 人 ： 吴 万 善
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 4 9 2 1 9 3
传 真 ： 0 2 5 - 5 1 8 6 3 3 2 3 （ 南 京 ） 、 0 7 5 5 - 8 2 4 9 2 9 6 2 （ 深 圳 ）
联 系 人 ： 庞 晓 芸
网 址 ： w w w . h t s c . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 9 7
（ 8 3 ） 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 山 西 省 太 原 市 府 西 街 6 9 号 山 西 国 贸 中 心 东 塔 楼
办 公 地 址 ： 山 西 省 太 原 市 府 西 街 6 9 号 山 西 国 贸 中 心 东 塔 楼
法 定 代 表 人 ： 侯 巍
电 话 ： 0 3 5 1 - 8 6 8 6 7 0 3
传 真 ： 0 3 5 1 - 8 6 8 6 6 1 9
联 系 人 ： 张 治 国
网 址 ： w w w . i 6 1 8 . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 6 6 6 - 1 6 1 8
（ 8 4 ） 中 信 证 券 （ 山 东 ） 有 限 责 任 公 司
住 所 ： 山 东 省 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 2 2 2 号 1 号 楼 2 0 0 1
办 公 地 址 ： 山 东 省 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 2 2 2 号 1 号 楼 2 0 0 1
法 定 代 表 人 ： 杨 宝 林
电 话 ： 0 5 3 2 - 8 5 0 2 2 3 2 6
传 真 ： 0 5 3 2 - 8 5 0 2 2 6 0 5
联 系 人 ： 吴 忠 超
网 址 ： w w w . c i t i c s s d . c o m
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 4 8
（ 8 5 ） 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
3 2
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 1 2 - 1 5 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 1 2 - 1 5 层
法 定 代 表 人 ： 魏 庆 华
电 话 ： 0 1 0 - 6 6 5 5 5 3 1 6
传 真 ： 0 1 0 - 6 6 5 5 5 2 4 6
联 系 人 ： 汤 漫 川
网 址 ： w w w . d x z q . n e t . c n
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 8 9 9 3
（ 8 6 ） 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 苏 州 工 业 园 区 翠 园 路 1 8 1 号
办 公 地 址 ： 苏 州 工 业 园 区 星 阳 街 5 号
法 定 代 表 人 ： 范 力
电 话 ： 0 5 1 2 - 6 5 5 8 1 1 3 6
传 真 ： 0 5 1 2 - 6 5 5 8 8 0 2 1
联 系 人 ： 方 晓 丹
网 址 ： w w w . d w z q . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 ： 0 5 1 2 - 3 3 3 9 6 2 8 8
（ 8 7 ） 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼
法 定 代 表 人 ： 张 志 刚
电 话 ： 0 1 0 - 6 3 0 8 1 0 0 0
传 真 ： 0 1 0 - 6 3 0 8 0 9 7 8
联 系 人 ： 唐 静
网 址 ： w w w . c i n d a s c . c o m
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 3 2 1
（ 8 8 ） 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 中 山 南 路 3 1 8 号 2 号 楼 2 2 层 、 2 3 层 、 2 5 层 - 2 9 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 中 山 南 路 3 1 8 号 2 号 楼 2 1 层 - 2 3 层 、 2 5 层 - 2 9 层
法 定 代 表 人 ： 潘 鑫 军华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
3 3
电 话 ： 0 2 1 - 6 3 3 2 5 8 8 8
传 真 ： 0 2 1 - 6 3 3 2 6 7 2 9
联 系 人 ： 胡 月 茹
网 址 ： w w w . d f z q . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 0 3
（ 8 9 ） 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 2 2 - 2 4 层
办 公 地 址 ： 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 2 2 - 2 4 层
法 定 代 表 人 ： 雷 杰
电 话 ： 0 7 3 1 - 8 5 8 3 2 5 0 3
传 真 ： 0 7 3 1 - 8 5 8 3 2 2 1 4
联 系 人 ： 郭 军 瑞
网 址 ： w w w . f o u n d e r s c . c o m
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 7 1
（ 9 0 ） 长 城 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6 0 0 8 号 特 区 报 业 大 厦 1 4 、 1 6 、 1 7 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6 0 0 8 号 特 区 报 业 大 厦 1 4 、 1 6 、 1 7 层
法 定 代 表 人 ： 黄 耀 华
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 3 5 1 6 0 8 9
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 3 5 1 5 5 6 7
联 系 人 ： 李 春 芳
网 址 ： w w w . c g w s . c o m
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 6 6 6 - 6 8 8 8 、 0 7 5 5 - 3 3 6 8 0 0 0 0
（ 9 1 ） 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1 5 0 8 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1 5 0 8 号
法 定 代 表 人 ： 薛 峰
电 话 ： 0 2 1 - 2 2 1 6 9 0 8 1
传 真 ： 0 2 1 - 2 2 1 6 9 1 3 4
联 系 人 ： 刘 晨华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
3 4
网 址 ： w w w . e b s c n . c o m
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 2 5 、 4 0 0 - 8 8 8 - 8 7 8 8
（ 9 2 ） 广 州 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 1 9 层 、 2 0 层
办 公 地 址 ： 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 1 9 层 、 2 0 层
法 定 代 表 人 ： 邱 三 发
电 话 ： 0 2 0 - 8 8 8 3 6 9 9 9
传 真 ： 0 2 0 - 8 8 8 3 6 6 5 4
联 系 人 ： 林 洁 茹
网 址 ： w w w . g z s . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 ： 0 2 0 - 9 6 1 3 0 3
（ 9 3 ） 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 长 春 市 自 由 大 路 1 1 3 8 号
办 公 地 址 ： 长 春 市 自 由 大 路 1 1 3 8 号
法 定 代 表 人 ： 李 福 春
电 话 ： 0 4 3 1 - 8 5 0 9 6 5 1 7
传 真 ： 0 4 3 1 - 8 5 0 9 6 7 9 5
联 系 人 ： 安 岩 岩
网 址 ： w w w . n e s c . c n
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 3 6 0
（ 9 4 ） 南 京 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 江 苏 省 南 京 市 玄 武 区 大 钟 亭 8 号
办 公 地 址 ： 江 苏 省 南 京 市 玄 武 区 大 钟 亭 8 号
法 定 代 表 人 ： 步 国 旬
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 2 8 - 5 8 8 8
传 真 ： 0 2 5 - 8 3 3 6 4 0 3 2
联 系 人 ： 石 健
网 址 ： w w w . n j z q . c o m . c n
（ 9 5 ） 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 ： 上 海 市 西 藏 中 路 3 3 6 号华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
3 5
办 公 地 址 ： 上 海 市 西 藏 中 路 3 3 6 号
法 定 代 表 人 ： 龚 德 雄
电 话 ： 0 2 1 - 5 1 5 3 9 8 8 8
传 真 ： 0 2 1 - 6 5 2 1 7 2 0 6
联 系 人 ： 张 瑾
网 址 ： w w w . 9 6 2 5 1 8 . c o m
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 9 1 - 8 9 1 8
（ 9 6 ） 新 时 代 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 ： 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 9 9 号 院 1 号 楼 1 5 层 1 5 0 1
办 公 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 9 9 号 院 1 号 楼 1 5 层 1 5 0 1
法 定 代 表 人 ： 刘 汝 军
电 话 ： 0 1 0 - 8 3 5 6 1 1 4 9
传 真 ： 0 1 0 - 8 3 5 6 1 0 9 4
联 系 人 ： 孙 恺
网 址 ： w w w . x s d z q . c n
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 6 9 8 - 9 8 9 8
（ 9 7 ） 大 同 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 ： 大 同 市 城 区 迎 宾 街 1 5 号 桐 城 中 央 2 1 层
办 公 地 址 ： 山 西 省 太 原 市 长 治 路 1 1 1 号 山 西 世 贸 中 心 A 座 F 1 2 、 F 1 3
法 定 代 表 人 ： 董 祥
电 话 ： 0 3 5 1 - 4 1 3 0 3 2 2
传 真 ： 0 3 5 1 - 4 1 9 2 8 0 3
联 系 人 ： 薛 津
网 址 ： w w w . d t s b c . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 7 1 2 - 1 2 1 2
（ 9 8 ） 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 无 锡 市 太 湖 新 城 金 融 一 街 8 号 国 联 金 融 大 厦
办 公 地 址 ： 无 锡 市 太 湖 新 城 金 融 一 街 8 号 国 联 金 融 大 厦
法 定 代 表 人 ： 姚 志 勇
电 话 ： 0 5 1 0 - 8 2 8 3 1 6 6 2华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
3 6
传 真 ： 0 5 1 0 - 8 2 8 3 0 1 6 2
联 系 人 ： 徐 欣
网 址 ： w w w . g l s c . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 7 0
（ 9 9 ） 浙 商 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 浙 江 省 杭 州 市 杭 大 路 1 号 黄 龙 世 纪 广 场 A 6 - 7
办 公 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 杭 大 路 1 号 黄 龙 世 纪 广 场 A 6 - 7
法 定 代 表 人 ： 吴 承 根
电 话 ： 0 5 7 1 - 8 7 9 0 1 0 5 3
传 真 ： 0 5 7 1 - 8 7 9 0 1 9 1 3
联 系 人 ： 谢 相 辉
网 址 ： w w w . s t o c k e . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 3 4 5
（ 1 0 0 ） 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 ： 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4 0 3 6 号 荣 超 大 厦 1 6 - 2 0 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4 0 3 6 号 荣 超 大 厦 1 6 - 2 0 层
法 定 代 表 人 ： 谢 永 林
电 话 ： 0 2 1 - 3 8 6 3 1 1 1 7
传 真 ： 0 2 1 - 3 3 8 3 0 3 9 5
联 系 人 ： 石 静 武
网 址 ： w w w . p i n g a n . c o m
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 1 1 - 8
（ 1 0 1 ） 华 安 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 1 9 8 号
办 公 地 址 ： 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 1 9 8 号 财 智 中 心 B 1 座
法 定 代 表 人 ： 李 工
电 话 ： 0 5 5 1 - 6 5 1 6 1 6 6 6
传 真 ： 0 5 5 1 - 6 5 1 6 1 6 0 0
联 系 人 ： 甘 霖
网 址 ： w w w . h a z q . c o m华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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客 户 服 务 电 话 ： 9 5 3 1 8 、 4 0 0 - 8 0 9 - 6 5 1 8
（ 1 0 2 ） 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 广 西 桂 林 市 辅 星 路 1 3 号
办 公 地 址 ： 广 西 壮 族 自 治 区 南 宁 市 滨 湖 路 4 6 号
法 定 代 表 人 ： 何 春 梅
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 3 7 0 9 3 5 0
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 3 7 0 4 8 5 0
联 系 人 ： 牛 孟 宇
网 址 ： w w w . g h z q . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 3
（ 1 0 3 ） 财 富 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 ： 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 8 0 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 2 6 楼
办 公 地 址 ： 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 8 0 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 2 6 、 2 7 、 2 8 楼
法 定 代 表 人 ： 蔡 一 兵
客 户 服 务 电 话 ： 0 7 3 1 - 4 4 0 3 3 1 9
传 真 ： 0 7 3 1 - 4 4 0 3 3 4 9
联 系 人 ： 郭 磊
网 址 ： w w w . c f z q . c o m
（ 1 0 4 ） 东 莞 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1 号 金 源 中 心
办 公 地 址 ： 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1 号 金 源 中 心 3 0 楼
法 定 代 表 人 ： 张 运 勇
电 话 ： 0 7 6 9 - 2 2 1 1 5 7 1 2 、 0 7 6 9 - 2 2 1 1 9 3 4 8
传 真 ： 0 7 6 9 - 2 2 1 1 9 4 2 3
联 系 人 ： 李 荣 、 孙 旭
网 址 ： w w w . d g z q . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 ： 0 7 6 9 - 9 6 1 1 3 0
（ 1 0 5 ） 中 原 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 1 0 号
办 公 地 址 ： 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 1 0 号华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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法 定 代 表 人 ： 菅 明 军
电 话 ： 0 3 7 1 - 6 9 0 9 9 8 8 2
传 真 ： 0 3 7 1 - 6 5 5 8 5 8 9 9
联 系 人 ： 程 月 艳 、 范 春 艳
网 址 ： w w w . c c n e w . c o m
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 3 7 7
（ 1 0 6 ） 国 都 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 、 1 0 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 、 1 0 层
法 定 代 表 人 ： 常 喆
电 话 ： 0 1 0 - 8 4 1 8 3 3 8 9
传 真 ： 0 1 0 - 8 4 1 8 3 3 1 1 - 3 3 8 9
联 系 人 ： 黄 静
网 址 ： w w w . g u o d u . c o m
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 1 8 - 8 1 1 8
（ 1 0 7 ） 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 江 苏 省 常 州 延 陵 西 路 2 3 号 投 资 广 场 1 8 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1 9 2 8 号 东 海 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 朱 科 敏
电 话 ： 0 2 1 - 2 0 3 3 3 3 3 3
传 真 ： 0 2 1 - 5 0 4 9 8 8 2 5
联 系 人 ： 王 一 彦
网 址 ： w w w . l o n g o n e . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 3 1 、 4 0 0 - 8 8 8 - 8 5 8 8
（ 1 0 8 ） 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 ： 上 海 浦 东 新 区 银 城 中 路 2 0 0 号 中 银 大 厦 3 9 层
办 公 地 址 ： 上 海 浦 东 新 区 银 城 中 路 2 0 0 号 中 银 大 厦 3 9 层
法 定 代 表 人 ： 钱 卫
电 话 ： 0 2 1 - 5 0 3 7 2 4 7 4
传 真 ： 0 2 1 - 5 0 3 7 2 4 7 4华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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联 系 人 ： 王 炜 哲
网 址 ： w w w . b o c i c h i n a . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 6 2 0 - 8 8 8 8
（ 1 0 9 ） 恒 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 内 蒙 古 呼 和 浩 特 市 新 城 区 新 华 东 街 1 1 1 号
办 公 地 址 ： 内 蒙 古 呼 和 浩 特 市 新 城 区 新 华 东 街 1 1 1 号
法 定 代 表 人 ： 庞 介 民
电 话 ： 0 2 1 - 6 8 4 0 5 2 7 3
传 真 ： 0 2 1 - 6 8 4 0 5 1 8 1
联 系 人 ： 张 同 亮
网 址 ： w w w . c n h t . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 ： 0 4 7 1 - 4 9 6 1 2 5 9
（ 1 1 0 ） 国 盛 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 ： 南 昌 市 北 京 西 路 8 8 号 江 信 国 际 金 融 大 厦
办 公 地 址 ： 江 西 省 南 昌 市 北 京 西 路 8 8 号 江 信 国 际 大 厦 4 层
法 定 代 表 人 ： 曾 小 普
电 话 ： 0 7 9 1 - 8 6 2 8 3 0 8 0
传 真 ： 0 7 9 1 - 8 6 2 8 1 3 0 5
联 系 人 ： 俞 驰
网 址 ： w w w . g s s t o c k . c o m
客 户 服 务 电 话 ： 0 7 9 1 - 6 2 8 5 3 3 7
（ 1 1 1 ） 华 西 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 四 川 省 成 都 市 陕 西 街 2 3 9 号
办 公 地 址 ： 四 川 省 成 都 市 陕 西 街 2 3 9 号
法 定 代 表 人 ： 杨 炯 洋
电 话 ： 0 1 0 - 5 2 7 2 3 2 7 3
传 真 ： 0 2 8 - 8 6 1 5 0 0 4 0
联 系 人 ： 李 慧 灵
网 址 ： w w w . h x 1 6 8 . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 8 8 1 8华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
4 0
（ 1 1 2 ） 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 山 东 省 济 南 市 市 中 区 经 七 路 8 6 号
办 公 地 址 ： 山 东 省 济 南 市 市 中 区 经 七 路 8 6 号
法 定 代 表 人 ： 李 玮
电 话 ： 0 5 3 1 - 6 8 8 8 9 1 5 5
传 真 ： 0 5 3 1 - 6 8 8 8 9 1 8 5
联 系 人 ： 吴 阳
网 址 ： w w w . z t s . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 3 8
（ 1 1 3 ） 世 纪 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 ： 深 圳 市 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦 4 0 - 4 2 楼
办 公 地 址 ： 深 圳 市 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦 4 0 - 4 2 楼
法 定 代 表 人 ： 卢 长 才
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 3 2 - 3 0 0 0
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 3 1 9 9 5 4 5
联 系 人 ： 刘 军 辉
网 址 ： w w w . c s c o . c o m . c n
（ 1 1 4 ） 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 广 东 省 深 圳 市 罗 湖 区 笋 岗 路 1 2 号 中 民 时 代 广 场 B 座 2 5 、 2 6 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 1 1 5 号 投 行 大 厦 1 8 楼
法 定 代 表 人 ： 刘 学 民
电 话 ： 0 7 5 5 - 2 5 8 3 1 7 5 4
传 真 ： 0 7 5 5 - 2 3 8 3 8 7 5 0
联 系 人 ： 毛 诗 莉
网 址 ： w w w . f i r s t c a p i t a l . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 1 8 8 8
（ 1 1 5 ） 金 元 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 海 口 市 南 宝 路 3 6 号 证 券 大 厦 4 楼
办 公 地 址 ： 深 圳 市 深 南 大 道 4 0 0 1 号 时 代 金 融 中 心 1 7 层
法 定 代 表 人 ： 陆 涛华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
4 1
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 3 0 2 5 0 2 2
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 3 0 2 5 6 2 5
联 系 人 ： 马 贤 清
网 址 ： w w w . j y z q . c n
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 8 2 2 8
（ 1 1 6 ） 中 航 证 券 有 限 公 司
住 所 ： 江 西 省 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1 6 1 9 号 南 昌 国 际 金 融 大 厦 A 栋 4 1 层
办 公 地 址 ： 江 西 省 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1 6 1 9 号 南 昌 国 际 金 融 大 厦 A 栋 4 1 层
法 定 代 表 人 ： 王 宜 四
电 话 ： 0 7 9 1 - 8 6 7 6 8 6 8 1
传 真 ： 0 7 9 1 - 8 6 7 7 0 1 7 8
联 系 人 ： 戴 蕾
网 址 ： w w w . a v i c s e c . c o m
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 6 - 6 5 6 7
（ 1 1 7 ） 华 林 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 ： 深 圳 市 福 田 区 民 田 路 1 7 8 号 华 融 大 厦 5 、 6 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 民 田 路 1 7 8 号 华 融 大 厦 5 、 6 层
法 定 代 表 人 ： 薛 荣 年
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 7 0 7 8 5 5
传 真 ： 0 7 5 5 - 2 3 6 1 3 7 5 1
联 系 人 ： 杨 玲
网 址 ： w w w . c h i n a l i o n s . c o m
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 1 8 8 - 3 8 8 8
（ 1 1 8 ） 德 邦 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 普 陀 区 曹 杨 路 5 1 0 号 南 半 幢 9 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 福 山 路 5 0 0 号 城 建 国 际 中 心 2 6 楼
法 定 代 表 人 ： 姚 文 平
电 话 ： 0 2 1 - 6 8 7 6 1 6 1 6 - 8 0 7 6
传 真 ： 0 2 1 - 6 8 7 6 7 0 3 2
联 系 人 ： 刘 熠华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
4 2
网 址 ： w w w . t e b o n . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 8 1 2 8
（ 1 1 9 ） 西 部 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 陕 西 省 西 安 市 东 新 街 2 3 2 号 陕 西 信 托 大 厦 1 6 - 1 7 楼
办 公 地 址 ： 陕 西 省 西 安 市 东 新 街 2 3 2 号 陕 西 信 托 大 厦 1 6 - 1 7 楼
法 定 代 表 人 ： 刘 建 武
电 话 ： 0 2 9 - 8 7 4 1 7 1 2 9
传 真 ： 0 2 9 - 8 7 4 2 4 4 2 6
联 系 人 ： 刘 莹
网 址 ： w w w . w e s t s e c u . c o m
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 8 2
（ 1 2 0 ） 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 ： 福 州 市 五 四 路 1 5 7 号 新 天 地 大 厦 7 、 8 层
办 公 地 址 ： 福 州 市 五 四 路 1 5 7 号 新 天 地 大 厦 7 至 1 0 层
法 定 代 表 人 ： 黄 金 琳
电 话 ： 0 5 9 1 - 8 7 3 8 3 6 2 3
传 真 ： 0 5 9 1 - 8 7 3 8 3 6 1 0
联 系 人 ： 张 腾
网 址 ： w w w . h f z q . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 ： 0 5 9 1 - 9 6 3 2 6
（ 1 2 1 ） 华 龙 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 ： 甘 肃 省 兰 州 市 静 宁 路 3 0 8 号
办 公 地 址 ： 甘 肃 省 兰 州 市 静 宁 路 3 0 8 号
法 定 代 表 人 ： 李 晓 安
电 话 ： 0 9 3 1 - 4 8 9 0 1 0 0
联 系 人 ： 李 昕 田
网 址 ： w w w . h l z q g s . c o m
客 户 服 务 电 话 ： 0 9 3 1 - 4 8 9 0 6 1 9 、 4 8 9 0 6 1 8 、 4 8 9 0 1 0 0
（ 1 2 2 ） 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 2 7 层 及 2 8 层华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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办 公 地 址 ： 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 2 7 层 及 2 8 层
法 定 代 表 人 ： 金 立 群
电 话 ： 0 1 0 - 6 5 0 5 1 1 6 6
传 真 ： 0 1 0 - 6 5 0 5 8 0 6 5
联 系 人 ： 罗 春 蓉 、 武 明 明
网 址 ： w w w . c i c c . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 ： 0 1 0 - 6 5 0 5 1 1 6 6
（ 1 2 3 ） 财 通 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 杭 州 市 杭 大 路 1 5 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心
办 公 地 址 ： 杭 州 市 杭 大 路 1 5 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心
法 定 代 表 人 ： 沈 继 宁
电 话 ： 0 5 7 1 - 8 7 9 2 5 1 2 9
传 真 ： 0 5 7 1 - 8 7 8 1 8 3 2 9
联 系 人 ： 夏 吉 慧
网 址 ： w w w . c t s e c . c o m
客 户 服 务 电 话 ： 0 5 7 1 - 9 6 3 3 6
（ 1 2 4 ） 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 2 8 层 A 0 1 、 B 0 1 （ b ） 单 元
办 公 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 宛 平 南 路 8 号
法 定 代 表 人 ： 俞 洋
电 话 ： 0 2 1 - 5 4 9 6 7 2 0 3
传 真 ： 0 2 1 - 5 4 9 6 7 2 9 3
联 系 人 ： 王 逍
网 址 ： w w w . c f s c . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 ： 0 2 1 - 3 2 1 0 9 9 9 9 、 0 2 9 - 6 8 9 1 8 8 8 8 、 4 0 0 - 1 0 9 - 9 9 1 8
（ 1 2 5 ） 瑞 银 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 7 号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 1 2 层 、 1 5 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 7 号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 1 2 层 、 1 5 层
法 定 代 表 人 ： 程 宜 荪
电 话 ： 0 1 0 - 5 8 3 2 8 1 1 2华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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传 真 ： 0 1 0 - 5 8 3 2 8 7 4 8
联 系 人 ： 牟 冲
网 址 ： w w w . u b s s e c u r i t i e s . c o m
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 7 - 8 8 2 7
（ 1 2 6 ） 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 1 8 层 - 2 1 层 及 第 0 4 层
0 1 . 0 2 . 0 3 . 0 5 . 1 1 . 1 2 . 1 3 . 1 5 . 1 6 . 1 8 . 1 9 . 2 0 . 2 1 . 2 2 . 2 3 单 元
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6 0 0 3 号 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 0 4 、 1 8 层 至 2 1 层
法 定 代 表 人 ： 高 涛
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 0 2 3 4 4 2
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 0 2 6 5 3 9
联 系 人 ： 刘 毅
网 址 ： w w w . c h i n a - i n v s . c n
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 6 0 0 - 8 0 0 8 、 9 5 5 3 2
（ 1 2 7 ） 中 山 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 ： 深 圳 市 南 山 区 科 技 中 一 路 西 华 强 高 新 发 展 大 楼 7 层 、 8 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 南 山 区 科 技 中 一 路 西 华 强 高 新 发 展 大 楼 7 层 、 8 层
法 定 代 表 人 ： 黄 扬 录
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 5 7 0 5 8 6
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 9 6 0 5 8 2
联 系 人 ： 罗 艺 琳
网 址 ： w w w . z s z q . c o m
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 1 0 2 - 2 0 1 1
（ 1 2 8 ） 西 藏 同 信 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 ： 拉 萨 市 北 京 中 路 1 0 1 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 永 和 路 1 1 8 弄 东 方 企 业 园 2 4 号
法 定 代 表 人 ： 贾 绍 君
电 话 ： 0 2 1 - 3 6 5 3 3 0 1 6
传 真 ： 0 2 1 - 3 6 5 3 3 0 1 7
联 系 人 ： 王 伟 光华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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网 址 ： w w w . x z s e c . c o m
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 1 - 1 1 7 7
（ 1 2 9 ） 日 信 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 ： 呼 和 浩 特 市 新 城 区 锡 林 南 路 1 8 号
办 公 地 址 ： 呼 和 浩 特 市 新 城 区 锡 林 南 路 1 8 号
法 定 代 表 人 ： 孔 佑 杰
电 话 ： 0 1 0 - 8 8 0 8 6 8 3 0 - 7 3 0 、 0 1 0 - 8 8 0 8 6 8 3 0 - 7 3 7
传 真 ： 0 1 0 - 6 6 4 1 2 5 3 7
联 系 人 ： 陈 韦 杉 、 朱 晓 光
网 址 ： w w w . r x z q . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 ： 0 1 0 - 8 8 0 8 6 8 3 0
（ 1 3 0 ） 联 讯 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 广 东 省 惠 州 市 惠 城 区 江 北 东 江 三 路 惠 州 广 播 电 视 新 闻 中 心 三 、 四 楼
办 公 地 址 ： 广 东 省 惠 州 市 惠 城 区 江 北 东 江 三 路 惠 州 广 播 电 视 新 闻 中 心 三 、 四 楼
法 定 代 表 人 ： 徐 刚
电 话 ： 0 7 5 2 - 2 1 1 9 7 0 0
联 系 人 ： 彭 莲
网 址 ： w w w . l x s e c . c o m
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 4
（ 1 3 1 ） 江 海 证 券 有 限 公 司
住 所 ： 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 5 6 号
办 公 地 址 ： 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 5 6 号
法 定 代 表 人 ： 孙 名 扬
电 话 ： 0 4 5 1 - 8 5 8 6 3 7 1 9
传 真 ： 0 4 5 1 - 8 2 2 8 7 2 1 1
联 系 人 ： 刘 爽
网 址 ： w w w . j h z q . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 6 6 6 - 2 2 8 8
（ 1 3 2 ） 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 成 都 市 青 羊 区 东 城 根 上 街 9 5 号华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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办 公 地 址 ： 成 都 市 青 羊 区 东 城 根 上 街 9 5 号
法 定 代 表 人 ： 冉 云
电 话 ： 0 2 8 - 8 6 6 9 0 0 7 0
传 真 ： 0 2 8 - 8 6 6 9 0 1 2 6
联 系 人 ： 刘 一 宏
网 址 ： w w w . g j z q . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 1 0 5 1 1 1 （ 四 川 地 区 ） 、 4 0 0 - 6 6 0 - 0 1 0 9 （ 全 国 ）
（ 1 3 3 ） 中 国 民 族 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 街 5 号 新 盛 大 厦 A 座 6 层 - 9 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 街 5 号 新 盛 大 厦 A 座 6 层 - 9 层
法 定 代 表 人 ： 赵 大 建
电 话 ： 0 1 0 - 5 9 3 5 5 9 4 1
传 真 ： 0 1 0 - 6 6 5 5 3 7 9 1
联 系 人 ： 李 微
网 址 ： w w w . e 5 6 1 8 . c o m
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 9 - 5 6 1 8
（ 1 3 4 ） 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 ： 上 海 市 陆 家 嘴 环 路 1 6 6 号 2 7 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 陆 家 嘴 环 路 1 6 6 号 2 7 楼
法 定 代 表 人 ： 陈 林
电 话 ： 0 2 1 - 5 0 1 2 2 1 2 8
传 真 ： 0 2 1 - 5 0 1 2 2 3 9 8
联 系 人 ： 徐 方 亮
网 址 ： w w w . c n h b s t o c k . c o m
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 2 0 - 9 8 9 8
（ 1 3 5 ） 长 城 国 瑞 证 券 有 限 公 司
住 所 ： 福 建 省 厦 门 市 莲 前 西 路 2 号 莲 富 大 厦 十 七 层
办 公 地 址 ： 福 建 省 厦 门 市 莲 前 西 路 2 号 莲 富 大 厦 十 七 层
法 定 代 表 人 ： 王 勇
电 话 ： 0 5 9 2 - 5 1 6 1 6 4 2 、 1 5 8 8 0 2 8 7 4 7 0华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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传 真 ： 0 5 9 2 - 5 1 6 1 1 4 0
联 系 人 ： 卢 金 文
网 址 ： w w w . x m z q . c n
客 户 服 务 电 话 ： 0 5 9 2 - 5 1 6 3 5 8 8
（ 1 3 6 ） 爱 建 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 ： 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1 6 0 0 号 陆 家 嘴 商 务 广 场 3 2 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1 6 0 0 号 陆 家 嘴 商 务 广 场 3 2 楼
法 定 代 表 人 ： 钱 华
电 话 ： 0 2 1 - 3 2 2 2 9 8 8 8
传 真 ： 0 2 1 - 6 2 8 7 8 7 8 3
联 系 人 ： 王 薇
网 址 ： w w w . a j z q . c o m
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 1 9 6 - 2 5 0 2
（ 1 3 7 ） 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 8 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 朝 阳 门 北 大 街 1 8 号 中 国 人 保 寿 险 大 厦
法 定 代 表 人 ： 祝 献 忠
电 话 ： 0 1 0 - 8 5 5 5 6 1 0 0
传 真 ： 0 1 0 - 8 5 5 5 6 1 5 3
联 系 人 ： 李 慧 灵
网 址 ： w w w . h r s e c . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 9 8 - 9 9 9 9
（ 1 3 8 ） 天 风 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 湖 北 省 武 汉 市 东 湖 新 技 术 开 发 区 关 东 园 路 2 号 高 科 大 厦 四 楼
办 公 地 址 ： 湖 北 省 武 汉 市 东 湖 新 技 术 开 发 区 关 东 园 路 2 号 高 科 大 厦 四 楼
法 定 代 表 人 ： 余 磊
电 话 ： 0 2 7 - 8 7 6 1 8 8 8 2
传 真 ： 0 2 7 - 8 7 6 1 8 8 6 3
联 系 人 ： 翟 璟
网 址 ： w w w . t f z q . c o m华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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客 户 服 务 电 话 ： 0 2 8 - 8 6 7 1 1 4 1 0 、 0 2 7 - 8 7 6 1 8 8 8 2
（ 1 3 9 ） 宏 信 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 ： 四 川 省 成 都 市 锦 江 区 人 民 南 路 二 段 1 8 号 川 信 大 厦 1 0 楼
办 公 地 址 ： 四 川 省 成 都 市 锦 江 区 人 民 南 路 二 段 1 8 号 川 信 大 厦 1 0 楼
法 定 代 表 人 ： 吴 玉 明
电 话 ： 0 2 8 - 8 6 1 9 9 2 7 8
传 真 ： 0 2 8 - 8 6 1 9 9 3 8 2
联 系 人 ： 郝 俊 杰
网 址 ： w w w . h x z q . c n
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 3 6 - 6 3 6 6
（ 1 4 0 ） 太 平 洋 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 云 南 省 昆 明 市 青 年 路 3 8 9 号 志 远 大 厦 1 8 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 北 展 北 街 9 号 华 远 企 业 号 D 座 3 单 元
法 定 代 表 人 ： 李 长 伟
电 话 ： 0 1 0 - 8 8 3 2 1 7 1 7 、 1 8 5 0 0 5 0 5 2 3 5
传 真 ： 0 1 0 - 8 8 3 2 1 7 6 3
联 系 人 ： 唐 昌 田
网 址 ： w w w . t p y z q . c o m
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 6 6 5 - 0 9 9 9
（ 1 4 1 ） 上 海 华 夏 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 虹 口 区 东 大 名 路 6 8 7 号 一 幢 二 楼 2 6 8 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 虹 口 区 东 大 名 路 6 8 7 号 一 幢 二 楼 2 6 8 室
法 定 代 表 人 ： 汤 晓 东
电 话 ： 0 1 0 - 8 8 0 6 6 6 3 2
联 系 人 ： 仲 秋 玥
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 1 7 - 5 6 6 6
基 金 管 理 人 可 以 根 据 有 关 法 律 法 规 、 相 关 情 况 增 加 或 者 减 少 代 销 机 构 ， 并 另 行 公 告 。 销 售
机 构 可 以 根 据 情 况 增 加 或 者 减 少 其 销 售 城 市 、 网 点 。
（ 二 ） 登 记 结 算 机 构
名 称 ： 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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住 所 ： 北 京 市 顺 义 区 天 竺 空 港 工 业 区 A 区
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 3 号 通 泰 大 厦 B 座 1 2 层
法 定 代 表 人 ： 杨 明 辉
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 1 8 - 6 6 6 6
传 真 ： 0 1 0 - 6 3 1 3 6 7 0 0
联 系 人 ： 朱 威
（ 三 ） 律 师 事 务 所
名 称 ： 北 京 市 德 恒 律 师 事 务 所
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 1 9 号 富 凯 大 厦 B 座 十 二 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 1 9 号 富 凯 大 厦 B 座 十 二 层
负 责 人 ： 王 丽
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 5 2 6 8 2 8 8 8
传 真 ： 0 1 0 - 5 2 6 8 2 9 9 9
联 系 人 ： 戴 钦 公
经 办 律 师 ： 李 晓 明 、 戴 钦 公
（ 四 ） 会 计 师 事 务 所
名 称 ： 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ）
住 所 ： 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城 安 永 大 楼 （ 东 三 办 公 楼 ） 1 6 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城 安 永 大 楼 1 6 层
执 行 事 务 合 伙 人 ： 毛 鞍 宁
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 5 8 1 5 3 0 0 0
传 真 ： 0 1 0 - 8 5 1 8 8 2 9 8
联 系 人 ： 汤 骏
经 办 注 册 会 计 师 ： 汤 骏 、 濮 晓 达
四 、 基 金 的 名 称
本 基 金 名 称 ： 华 夏 回 报 二 号 证 券 投 资 基 金 。
五 、 基 金 的 类 型
本 基 金 类 型 ： 契 约 型 开 放 式 。华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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六 、 基 金 的 投 资 目 标
尽 量 避 免 基 金 资 产 损 失 ， 追 求 每 年 较 高 的 绝 对 回 报 。
七 、 基 金 的 投 资 方 向
限 于 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 公 开 发 行 上 市 的 股 票 、 债 券 、 权 证 、 资 产
支 持 证 券 及 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 。 其 中 债 券 包 括 国 债 、 金 融 债 、 企 业 （ 公
司 ） 债 （ 包 括 可 转 债 ） 等 。
八 、 基 金 的 投 资 策 略
（ 一 ） 资 产 配 置 策 略
基 金 管 理 人 分 析 判 断 证 券 市 场 走 势 ， 在 遵 守 有 关 投 资 限 制 规 定 的 前 提 下 ， 合 理 配 置 基 金 资
产 在 股 票 、 债 券 、 权 证 、 资 产 支 持 证 券 、 现 金 等 各 类 资 产 间 的 投 资 比 例 。 基 金 管 理 人 还 将 采 用
分 析 市 场 价 值 均 衡 点 等 定 量 方 法 ， 辅 助 判 断 市 场 趋 势 的 变 动 。
1 、 在 股 票 市 场 处 于 低 风 险 区 域 或 预 期 股 票 市 场 趋 于 上 涨 时 ， 基 金 将 采 取 积 极 的 做 法 ， 主 要
投 资 于 股 票 市 场 ， 分 享 股 票 市 场 上 涨 带 来 的 收 益 ， 实 现 较 高 回 报 。
2 、 预 期 股 票 市 场 处 于 震 荡 运 行 时 ， 基 金 将 采 取 波 段 操 作 策 略 。 在 市 场 震 荡 、 调 整 过 程 中 ，
经 常 会 出 现 整 个 资 产 类 别 、 部 分 行 业 或 个 股 投 资 价 值 被 低 估 的 短 期 失 衡 现 象 ， 如 投 资 者 因 恐 慌
心 理 而 过 度 抛 售 导 致 股 票 价 值 被 低 估 的 情 况 。 基 金 管 理 人 将 发 现 、 确 认 并 利 用 这 些 市 场 失 衡 机
会 ， 重 点 选 择 被 低 估 的 资 产 类 别 、 行 业 、 个 股 进 行 投 资 ， 以 实 现 基 金 的 投 资 目 标 。
3 、 在 股 票 市 场 处 于 高 风 险 区 域 或 预 期 股 票 市 场 趋 于 下 跌 时 ， 基 金 将 采 取 保 守 的 做 法 ， 大 幅
减 少 股 票 投 资 比 例 ， 甚 至 不 再 持 有 股 票 ， 而 主 要 投 资 于 债 券 市 场 ， 以 回 避 股 票 市 场 下 跌 的 系 统
性 风 险 ， 避 免 组 合 损 失 。
4 、 在 预 期 利 率 上 升 、 债 券 价 格 将 下 降 时 ， 组 合 将 增 加 现 金 持 有 比 例 ， 并 将 债 券 资 产 主 要 投
资 于 短 期 债 券 和 浮 息 债 券 ； 在 预 期 利 率 下 降 、 债 券 价 格 将 上 升 时 ， 组 合 将 降 低 现 金 持 有 比 例 ，
并 将 债 券 资 产 主 要 投 资 于 中 长 期 债 券 ， 以 实 现 较 高 的 回 报 。
此 外 ， 基 金 还 将 积 极 参 与 风 险 低 且 可 控 的 新 股 申 购 、 债 券 回 购 等 投 资 ， 以 增 加 收 益 。 基 金
管 理 人 在 确 保 与 基 金 投 资 目 标 相 一 致 的 前 提 下 ， 可 本 着 谨 慎 和 风 险 可 控 的 原 则 ， 为 取 得 与 承 担
风 险 相 称 的 收 益 ， 投 资 于 权 证 、 资 产 支 持 证 券 。
（ 二 ） 股 票 投 资 策 略
本 基 金 股 票 投 资 部 分 主 要 采 取 价 值 型 投 资 策 略 。 达 到 以 下 标 准 的 股 票 ， 将 是 本 基 金 重 点 关华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
5 1
注 的 对 象 ：
1 、 总 市 值 达 到 2 0 亿 元 及 以 上 、 流 通 市 值 达 到 8 亿 元 及 以 上 的 股 票 ；
2 、 市 盈 率 （ P / E ） 低 于 市 场 平 均 水 平 ， 尤 其 是 与 公 司 未 来 的 业 务 发 展 相 比 ， 市 盈 率 水 平 偏
低 的 股 票 ， 具 体 表 现 为 经 过 成 长 性 调 整 后 的 市 盈 率 （ P / E ） / G 偏 低 。
大 盘 股 票 占 股 票 市 场 总 值 的 比 重 较 高 ， 能 够 更 好 地 体 现 我 国 经 济 的 高 速 增 长 ， 投 资 于 大 盘
股 票 ， 可 以 更 充 分 地 分 享 中 国 经 济 成 长 的 成 果 。 此 外 大 盘 股 票 价 格 的 波 动 性 相 对 较 小 ， 可 预 测
性 相 对 较 强 ， 有 利 于 分 析 判 断 ， 选 择 投 资 。 而 经 过 成 长 性 调 整 后 的 市 盈 率 偏 低 的 股 票 具 有 更 高
的 投 资 价 值 ， 我 们 预 期 这 些 股 票 能 够 取 得 较 高 的 绝 对 收 益 ， 有 利 于 基 金 实 现 取 得 较 高 绝 对 回 报
的 投 资 目 标 。
（ 三 ） 债 券 投 资 策 略
本 基 金 债 券 投 资 部 分 主 要 通 过 对 利 率 、 利 差 等 因 素 变 化 趋 势 的 判 断 采 用 久 期 偏 离 策 略 、 收
益 率 曲 线 配 置 策 略 和 类 属 配 置 策 略 提 高 债 券 投 资 收 益 率 。
本 基 金 债 券 投 资 部 分 投 资 于 国 债 及 投 资 级 债 券 。 即 具 有 以 下 一 项 或 多 项 特 征 的 债 券 ， 将 是
本 组 合 债 券 投 资 重 点 关 注 的 对 象 ：
1 、 有 较 好 流 动 性 的 债 券 。
2 、 到 期 收 益 率 相 对 类 似 信 用 质 量 和 期 限 债 券 较 高 的 债 券 。
3 、 风 险 水 平 合 理 、 有 较 好 下 行 保 护 的 债 券 。
4 、 期 限 结 构 和 收 益 风 险 特 征 符 合 对 市 场 预 期 的 债 券 。
5 、 同 等 条 件 下 信 用 质 量 较 好 或 预 期 信 用 质 量 将 得 到 改 善 的 债 券 。
九 、 基 金 的 业 绩 比 较 基 准
本 基 金 业 绩 比 较 基 准 为 绝 对 回 报 标 准 ， 为 同 期 一 年 期 定 期 存 款 利 率 。 基 金 应 在 以 较 高 的 概
率 水 平 超 过 同 期 一 年 期 定 期 存 款 利 率 的 基 础 上 ， 争 取 获 得 较 高 绝 对 回 报 。 其 中 ， “ 一 年 期 定 期 存
款 利 率 ” 是 指 中 国 人 民 银 行 公 布 并 执 行 的 一 年 期 金 融 机 构 人 民 币 存 款 基 准 利 率 。
本 基 金 追 求 每 年 较 高 的 绝 对 回 报 ， 而 一 年 期 定 期 存 款 利 率 是 普 通 投 资 者 用 来 衡 量 每 年 投 资
回 报 的 最 基 础 、 最 常 用 的 标 准 ， 作 为 本 基 金 业 绩 比 较 基 准 具 有 合 理 性 。
在 合 理 的 市 场 化 利 率 基 准 推 出 的 情 况 下 ， 基 金 管 理 人 可 根 据 投 资 目 标 和 投 资 政 策 ， 确 定 变
更 业 绩 比 较 基 准 ， 并 及 时 公 告 。
十 、 风 险 收 益 特 征
本 基 金 是 混 合 型 基 金 ， 风 险 高 于 债 券 基 金 和 货 币 市 场 基 金 ， 低 于 股 票 基 金 。 本 基 金 以 绝 对华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
5 2
回 报 为 目 标 ， 预 期 风 险 较 低 。
十 一 、 基 金 投 资 组 合 报 告
以 下 内 容 摘 自 本 基 金 2 0 1 5 年 第 4 季 度 报 告 ：
“ 5 . 1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
金 额 单 位 ： 人 民 币 元
序 号 项 目 金 额
占 基 金 总 资 产 的
比 例 （ % ）
1 权 益 投 资 1 , 8 9 3 , 8 2 5 , 1 1 4 . 1 4 4 2 . 1 8
其 中 ： 股 票 1 , 8 9 3 , 8 2 5 , 1 1 4 . 1 4 4 2 . 1 8
2 固 定 收 益 投 资 2 , 0 6 9 , 9 4 4 , 0 1 8 . 3 0 4 6 . 1 1
其 中 ： 债 券 2 , 0 6 9 , 9 4 4 , 0 1 8 . 3 0 4 6 . 1 1
资 产 支 持 证 券 - -
3 贵 金 属 投 资 - -
4 金 融 衍 生 品 投 资 - -
5 买 入 返 售 金 融 资 产 1 9 9 , 0 0 0 , 1 6 9 . 5 0 4 . 4 3
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
6 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 2 4 6 , 7 0 9 , 7 3 0 . 3 8 5 . 5 0
7 其 他 各 项 资 产 7 9 , 8 7 1 , 2 6 2 . 1 1 1 . 7 8
8 合 计 4 , 4 8 9 , 3 5 0 , 2 9 4 . 4 3 1 0 0 . 0 0
5 . 2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
金 额 单 位 ： 人 民 币 元
代 码 行 业 类 别 公 允 价 值
占 基 金 资 产 净 值 比
例 （ ％ ）
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 2 7 , 7 3 3 , 6 3 9 . 7 2 0 . 6 4
B 采 矿 业 4 2 4 , 0 0 0 . 8 0 0 . 0 1
C 制 造 业 1 , 2 0 8 , 5 3 5 , 2 1 0 . 9 7 2 7 . 9 4
D 电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 6 1 , 4 7 1 , 7 4 1 . 2 5 1 . 4 2
E 建 筑 业 1 0 3 , 6 4 7 , 5 2 2 . 8 1 2 . 4 0
F 批 发 和 零 售 业 3 9 , 2 0 0 , 3 6 0 . 7 7 0 . 9 1
G 交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政 业 6 2 , 9 7 2 , 9 6 0 . 4 7 1 . 4 6
H 住 宿 和 餐 饮 业 - -
I 信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 1 2 6 , 1 6 7 , 3 4 5 . 2 7 2 . 9 2
J 金 融 业 2 2 0 , 1 5 5 , 0 4 3 . 7 5 5 . 0 9
K 房 地 产 业 6 , 0 6 4 , 4 0 8 . 9 4 0 . 1 4
L 租 赁 和 商 务 服 务 业 4 4 5 , 1 9 7 . 6 9 0 . 0 1华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 3 3 , 2 6 2 , 5 7 0 . 6 2 0 . 7 7
N 水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 1 , 5 8 5 , 5 2 8 . 5 9 0 . 0 4
O 居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务 业 - -
P 教 育 - -
Q 卫 生 和 社 会 工 作 - -
R 文 化 、 体 育 和 娱 乐 业 1 , 9 7 6 , 4 6 2 . 4 9 0 . 0 5
S 综 合 1 8 3 , 1 2 0 . 0 0 0 . 0 0
合 计 1 , 8 9 3 , 8 2 5 , 1 1 4 . 1 4 4 3 . 7 9
5 . 3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细
金 额 单 位 ： 人 民 币 元
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 （ 股 ） 公 允 价 值
占 基 金 资 产 净 值
比 例 （ ％ ）
1 0 0 0 4 2 3 东 阿 阿 胶 3 , 2 7 5 , 0 8 6 1 7 1 , 2 8 6 , 9 9 7 . 8 0 3 . 9 6
2 6 0 0 0 3 6 招 商 银 行 5 , 6 3 6 , 3 0 5 1 0 1 , 3 9 7 , 1 2 6 . 9 5 2 . 3 4
3 6 0 0 6 1 2 老 凤 祥 2 , 2 5 0 , 4 6 5 9 7 , 3 5 5 , 1 1 5 . 9 0 2 . 2 5
4 0 0 2 0 5 1 中 工 国 际 3 , 7 7 6 , 8 7 7 9 5 , 6 6 8 , 2 9 4 . 4 1 2 . 2 1
5 6 0 0 0 0 4 白 云 机 场 4 , 1 5 0 , 6 8 9 5 9 , 0 6 4 , 3 0 4 . 4 7 1 . 3 7
6 6 0 0 5 8 7 新 华 医 疗 1 , 4 7 2 , 2 7 1 5 3 , 4 8 7 , 6 0 5 . 4 3 1 . 2 4
7 0 0 2 6 6 2 京 威 股 份 2 , 4 2 9 , 9 0 0 5 3 , 4 5 7 , 8 0 0 . 0 0 1 . 2 4
8 6 0 0 0 6 0 海 信 电 器 2 , 4 2 6 , 0 0 0 4 7 , 7 1 9 , 4 2 0 . 0 0 1 . 1 0
9 6 0 0 9 7 8 宜 华 木 业 1 , 9 4 5 , 2 0 0 4 1 , 4 5 2 , 2 1 2 . 0 0 0 . 9 6
1 0 6 0 0 7 1 8 东 软 集 团 1 , 2 5 7 , 6 7 2 3 9 , 0 5 0 , 7 1 5 . 6 0 0 . 9 0
5 . 4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
金 额 单 位 ： 人 民 币 元
序 号 债 券 品 种 公 允 价 值
占 基 金 资 产 净 值
比 例 （ ％ ）
1 国 家 债 券 2 7 , 4 6 3 , 8 0 0 . 0 0 0 . 6 4
2 央 行 票 据 - -
3 金 融 债 券 1 , 7 7 4 , 3 4 0 , 5 0 0 . 0 0 4 1 . 0 3
其 中 ： 政 策 性 金 融 债 1 , 7 7 4 , 3 4 0 , 5 0 0 . 0 0 4 1 . 0 3
4 企 业 债 券 1 4 4 , 8 6 3 , 7 1 8 . 3 0 3 . 3 5
5 企 业 短 期 融 资 券 - -
6 中 期 票 据 1 2 3 , 2 7 6 , 0 0 0 . 0 0 2 . 8 5
7 可 转 债 （ 可 交 换 债 ） - -
8 同 业 存 单 - -
9 其 他 - -
1 0 合 计 2 , 0 6 9 , 9 4 4 , 0 1 8 . 3 0 4 7 . 8 6华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
5 4
5 . 5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细
金 额 单 位 ： 人 民 币 元
序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 （ 张 ） 公 允 价 值
占 基 金 资 产
净 值 比 例
（ ％ ）
1 1 5 0 4 1 3 1 5 农 发 1 3 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 1 , 0 0 1 , 1 0 0 , 0 0 0 . 0 0 2 3 . 1 5
2 0 8 0 2 1 6 0 8 国 开 1 6 1 , 5 5 0 , 0 0 0 1 6 4 , 2 8 4 , 5 0 0 . 0 0 3 . 8 0
3 1 1 0 2 2 1 1 1 国 开 2 1 1 , 6 0 0 , 0 0 0 1 6 0 , 1 7 6 , 0 0 0 . 0 0 3 . 7 0
4 0 9 0 2 0 5 0 9 国 开 0 5 9 0 0 , 0 0 0 9 0 , 3 3 3 , 0 0 0 . 0 0 2 . 0 9
5 1 1 0 4 1 7 1 1 农 发 1 7 6 0 0 , 0 0 0 6 0 , 8 5 2 , 0 0 0 . 0 0 1 . 4 1
5 . 6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 。
5 . 7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 。
5 . 8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 。
5 . 9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明
5 . 9 . 1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 无 股 指 期 货 投 资 。
5 . 9 . 2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策
本 基 金 本 报 告 期 末 无 股 指 期 货 投 资 。
5 . 1 0 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
5 . 1 0 . 1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策
本 基 金 本 报 告 期 末 无 国 债 期 货 投 资 。
5 . 1 0 . 2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 无 国 债 期 货 投 资 。
5 . 1 0 . 3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价
本 基 金 本 报 告 期 末 无 国 债 期 货 投 资 。
5 . 1 1 投 资 组 合 报 告 附 注
5 . 1 1 . 1 报 告 期 内 ， 本 基 金 投 资 决 策 程 序 符 合 相 关 法 律 法 规 的 要 求 ， 未 发 现 本 基 金 投 资 的 前
十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查 ， 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、
处 罚 的 情 形 。华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
5 5
5 . 1 1 . 2 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 未 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 。
5 . 1 1 . 3 期 末 其 他 各 项 资 产 构 成
单 位 ： 人 民 币 元
序 号 名 称 金 额
1 存 出 保 证 金 1 , 3 7 8 , 0 6 7 . 0 2
2 应 收 证 券 清 算 款 4 3 , 9 9 7 , 9 4 6 . 6 2
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 3 3 , 5 7 8 , 9 9 6 . 2 6
5 应 收 申 购 款 9 1 6 , 2 5 2 . 2 1
6 其 他 应 收 款 -
7 待 摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 7 9 , 8 7 1 , 2 6 2 . 1 1
5 . 1 1 . 4 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 。
5 . 1 1 . 5 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
金 额 单 位 ： 人 民 币 元
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称
流 通 受 限
部 分 的 公 允 价
值
占 基 金 资
产 净 值 比 例
（ ％ ）
流 通 受 限 情 况
说 明
1 6 0 0 9 7 8 宜 华 木 业 4 1 , 4 5 2 , 2 1 2 . 0 0 0 . 9 6 重 大 事 项
5 . 1 1 . 6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分
由 于 四 舍 五 入 的 原 因 ， 分 项 之 和 与 合 计 项 之 间 可 能 存 在 尾 差 。 ”
十 二 、 基 金 的 业 绩
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ， 但 不 保 证 基
金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 ， 投 资 者
在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 。
下 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用 ， 计 入 费 用 后 实 际 收 益 水 平 要
低 于 所 列 数 字 。
阶 段
净 值 增 长
率 ①
净 值 增 长 率
标 准 差 ②
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 ③
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 标
准 差 ④
① － ③ ② － ④
2 0 0 6 年 8 月 1 4 日 至
2 0 0 6 年 1 2 月 3 1 日 3 9 . 2 0 % 0 . 9 3 % 0 . 9 6 % 0 . 0 0 % 3 8 . 2 4 % 0 . 9 3 %华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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2 0 0 7 年 1 月 1 日 至
2 0 0 7 年 1 2 月 3 1 日 1 1 3 . 6 1 % 1 . 7 1 % 3 . 2 5 % 0 . 0 0 % 1 1 0 . 3 6 % 1 . 7 1 %
2 0 0 8 年 1 月 1 日 至
2 0 0 8 年 1 2 月 3 1 日 - 3 1 . 4 7 % 1 . 3 4 % 3 . 9 6 % 0 . 0 0 % - 3 5 . 4 3 % 1 . 3 4 %
2 0 0 9 年 1 月 1 日 至
2 0 0 9 年 1 2 月 3 1 日 3 8 . 5 9 % 1 . 1 3 % 2 . 2 5 % 0 . 0 0 % 3 6 . 3 4 % 1 . 1 3 %
2 0 1 0 年 1 月 1 日 至
2 0 1 0 年 1 2 月 3 1 日 4 . 3 8 % 0 . 9 3 % 2 . 3 0 % 0 . 0 0 % 2 . 0 8 % 0 . 9 3 %
2 0 1 1 年 1 月 1 日 至
2 0 1 1 年 1 2 月 3 1 日 - 1 2 . 0 5 % 0 . 8 2 % 3 . 2 8 % 0 . 0 0 % - 1 5 . 3 3 % 0 . 8 2 %
2 0 1 2 年 1 月 1 日 至
2 0 1 2 年 1 2 月 3 1 日
7 . 3 3 % 0 . 6 5 % 3 . 2 4 % 0 . 0 0 % 4 . 0 9 % 0 . 6 5 %
2 0 1 3 年 1 月 1 日 至
2 0 1 3 年 1 2 月 3 1 日
2 4 . 3 9 % 0 . 8 7 % 3 . 0 0 % 0 . 0 0 % 2 1 . 3 9 % 0 . 8 7 %
2 0 1 4 年 1 月 1 日 至
2 0 1 4 年 1 2 月 3 1 日
7 . 1 4 % 0 . 8 1 % 2 . 9 7 % 0 . 0 0 % 4 . 1 7 % 0 . 8 1 %
2 0 1 5 年 1 月 1 日 至
2 0 1 5 年 1 2 月 3 1 日
2 3 . 6 3 % 1 . 1 8 % 2 . 1 2 % 0 . 0 0 % 2 1 . 5 1 % 1 . 1 8 %
十 三 、 费 用 概 览
（ 一 ） 基 金 运 作 费 用
1 、 基 金 费 用 的 种 类
基 金 运 作 过 程 中 ， 从 基 金 财 产 中 支 付 的 费 用 包 括 ：
（ 1 ） 基 金 管 理 人 的 管 理 费 。
（ 2 ） 基 金 托 管 人 的 托 管 费 。
（ 3 ） 因 基 金 的 证 券 交 易 或 结 算 而 产 生 的 费 用 （ 包 括 但 不 限 于 经 手 费 、 印 花 税 、 证 管 费 、 过
户 费 、 手 续 费 、 券 商 佣 金 、 权 证 交 易 的 结 算 费 及 其 他 类 似 性 质 的 费 用 等 ） 。
（ 4 ） 基 金 合 同 生 效 以 后 的 信 息 披 露 费 用 。
（ 5 ） 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 。
（ 6 ） 基 金 合 同 生 效 以 后 的 会 计 师 费 和 律 师 费 。
（ 7 ） 基 金 的 资 金 汇 划 费 用 。
（ 8 ） 按 照 国 家 有 关 法 律 法 规 规 定 或 经 中 国 证 监 会 认 定 可 以 列 入 的 其 他 费 用 。
2 、 基 金 费 用 的 费 率 、 计 提 标 准 、 计 提 方 式 与 支 付 方 式
（ 1 ） 基 金 管 理 人 的 管 理 费
基 金 管 理 人 的 基 金 管 理 费 按 基 金 资 产 净 值 的 1 . 5 % 年 费 率 计 提 。
在 通 常 情 况 下 ， 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1 . 5 % 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 ：华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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H ＝ E × 1 . 5 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值
基 金 管 理 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 付 指 令 ，
基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 1 0 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 。
（ 2 ） 基 金 托 管 人 的 托 管 费
基 金 托 管 人 的 基 金 托 管 费 按 基 金 资 产 净 值 的 0 . 2 5 % 年 费 率 计 提 。
在 通 常 情 况 下 ， 基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 2 5 % 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 ：
H = E × 0 . 2 5 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 托 管 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 付 指 令 ，
基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 1 0 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 托 管 人 。
（ 3 ） 本 条 第 （ 一 ） 款 第 1 项 中 第 （ 3 ） 至 第 （ 8 ） 项 费 用 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 根 据 有
关 法 规 及 相 应 协 议 的 规 定 ， 按 费 用 实 际 支 出 金 额 支 付 ， 并 列 入 或 摊 入 当 期 基 金 费 用 。
3 、 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
本 条 第 （ 一 ） 款 第 1 项 约 定 以 外 的 其 他 费 用 ， 以 及 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完
全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损 失 等 不 列 入 基 金 费 用 。
4 、 基 金 管 理 费 和 基 金 托 管 费 的 调 整
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 协 商 酌 情 调 低 基 金 管 理 费 和 基 金 托 管 费 ， 无 须 召 开 基 金 份 额 持
有 人 大 会 。
（ 二 ） 基 金 销 售 费 用
1 、 申 购 费 与 赎 回 费
（ 1 ） 申 购 费
① 本 基 金 申 购 费 由 申 购 人 承 担 ， 用 于 市 场 推 广 、 销 售 、 登 记 结 算 等 各 项 费 用 。 投 资 者 在 申
购 本 基 金 时 需 交 纳 前 端 申 购 费 ， 费 率 按 申 购 金 额 递 减 ， 具 体 如 下 ：
申 购 金 额 （ 含 申 购 费 ） 前 端 申 购 费 率
1 0 0 万 元 以 下 2 . 0 %
1 0 0 万 元 以 上 （ 含 1 0 0 万 元 ） - 5 0 0 万 元 以 下 1 . 6 %
5 0 0 万 元 以 上 （ 含 5 0 0 万 元 ） - 1 0 0 0 万 元 以 下 1 . 0 %
1 0 0 0 万 元 以 上 （ 含 1 0 0 0 万 元 ） 每 笔 1 , 0 0 0 元华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
5 8
投 资 者 在 一 天 之 内 如 果 有 多 笔 申 购 ， 适 用 费 率 按 单 笔 分 别 计 算 。
② 本 基 金 申 购 费 由 基 金 管 理 人 支 配 使 用 ， 不 列 入 基 金 财 产 。
（ 2 ） 赎 回 费
本 基 金 赎 回 费 由 赎 回 人 承 担 ， 在 投 资 者 赎 回 基 金 份 额 时 收 取 。 赎 回 费 率 为 0 . 5 % 。 其 中 ， 须
依 法 扣 除 所 收 取 赎 回 费 总 额 的 2 5 % 归 入 基 金 资 产 ， 其 余 用 于 支 付 登 记 结 算 费 、 销 售 手 续 费 等 各
项 费 用 。
（ 3 ） 基 金 管 理 人 可 以 调 整 申 购 费 率 、 赎 回 费 率 或 收 费 方 式 ， 并 最 迟 将 于 新 的 费 率 或 收 费 方
式 开 始 实 施 前 3 个 工 作 日 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 的 信 息 披 露 媒 体 公 告 。
（ 4 ） 基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 反 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 情 形 下 根 据 市 场 情 况 制 定 基
金 促 销 计 划 ， 针 对 以 特 定 交 易 方 式 （ 如 网 上 交 易 、 移 动 客 户 端 交 易 ） 等 进 行 基 金 交 易 的 投 资 者
定 期 或 不 定 期 地 开 展 基 金 促 销 活 动 。 在 基 金 促 销 活 动 期 间 ， 按 相 关 监 管 部 门 要 求 履 行 必 要 手 续
后 ， 基 金 管 理 人 可 以 适 当 调 低 基 金 申 购 费 率 和 基 金 赎 回 费 率 。
2 、 申 购 份 额 与 赎 回 金 额 的 计 算 方 式
（ 1 ） 申 购 份 额 的 计 算
申 购 费 用 适 用 比 例 费 率 时 ， 申 购 份 额 的 计 算 方 法 如 下 ：
净 申 购 金 额 = 申 购 金 额 / （ 1 + 前 端 申 购 费 率 ）
前 端 申 购 费 用 = 申 购 金 额 － 净 申 购 金 额
申 购 份 额 = 净 申 购 金 额 / T 日 基 金 份 额 净 值
申 购 费 用 为 固 定 金 额 时 ， 申 购 份 额 的 计 算 方 法 如 下 ：
前 端 申 购 费 用 ＝ 固 定 金 额
净 申 购 金 额 = 申 购 金 额 － 前 端 申 购 费 用
申 购 份 额 ＝ 净 申 购 金 额 / T 日 基 金 份 额 净 值
净 申 购 金 额 及 申 购 份 额 的 计 算 结 果 以 四 舍 五 入 的 方 法 保 留 小 数 点 后 两 位 。
例 一 ： 假 定 T 日 的 基 金 份 额 净 值 为 1 . 2 0 0 元 ， 若 三 笔 申 购 金 额 分 别 为 1 , 0 0 0 元 、 1 0 0 万 元 、 5 0 0
万 元 ， 则 各 笔 申 购 负 担 的 前 端 申 购 费 用 和 获 得 的 基 金 份 额 计 算 如 下 ：
申 购 1 申 购 2 申 购 3
申 购 金 额 （ 元 ， A ） 1 , 0 0 0 . 0 0 1 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 5 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
适 用 前 端 申 购 费 率 （ B ） 2 . 0 % 1 . 6 % 1 . 0 %
净 申 购 金 额 （ C = A / （ 1 ＋ B ） ） 9 8 0 . 3 9 9 8 4 , 2 5 1 . 9 7 4 , 9 5 0 , 4 9 5 . 0 5
前 端 申 购 费 （ D = A － C ） 1 9 . 6 1 1 5 , 7 4 8 . 0 3 4 9 , 5 0 4 . 9 5华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
5 9
申 购 份 额 （ E = C / 1 . 2 0 0 ） 8 1 6 . 9 9 8 2 0 , 2 0 9 . 9 8 4 , 1 2 5 , 4 1 2 . 5 4
若 申 购 金 额 为 1 0 0 0 万 元 ， 则 申 购 负 担 的 前 端 申 购 费 用 和 获 得 的 基 金 份 额 计 算 如 下 ：
申 购 4
申 购 金 额 （ 元 ， A ） 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
前 端 申 购 费 （ B ） 1 , 0 0 0 . 0 0
净 申 购 金 额 （ C = A - B ） 9 , 9 9 9 , 0 0 0 . 0 0
申 购 份 额 （ D = C / 1 . 2 0 0 ） 8 , 3 3 2 , 5 0 0 . 0 0
（ 2 ） 赎 回 金 额 的 计 算
赎 回 金 额 的 计 算 方 法 如 下 ：
赎 回 总 金 额 ＝ 赎 回 份 额 × T 日 基 金 份 额 净 值
赎 回 费 用 ＝ 赎 回 总 金 额 × 赎 回 费 率
赎 回 金 额 = 赎 回 总 金 额 - 赎 回 费 用
例 二 ： 假 定 某 投 资 者 在 T 日 赎 回 1 0 , 0 0 0 份 ， 该 日 基 金 份 额 净 值 为 1 . 2 5 0 元 ， 则 其 获 得 的 赎 回
金 额 计 算 如 下 ：
赎 回 总 金 额 = 1 0 , 0 0 0 . 0 0 × 1 . 2 5 0 = 1 2 , 5 0 0 . 0 0 元
赎 回 费 用 = 1 2 , 5 0 0 . 0 0 × 0 . 5 % = 6 2 . 5 0 元
赎 回 金 额 = 1 2 , 5 0 0 . 0 0 - 6 2 . 5 0 = 1 2 , 4 3 7 . 5 0 元
（ 3 ） T 日 的 基 金 份 额 净 值 在 当 日 收 市 后 计 算 ， 并 在 T + 1 日 公 告 ， 计 算 公 式 为 计 算 日 基 金 资
产 净 值 除 以 计 算 日 发 售 在 外 的 基 金 份 额 总 数 。 如 遇 特 殊 情 况 ， 可 以 适 当 延 迟 计 算 或 公 告 ， 并 报
中 国 证 监 会 备 案 。
3 、 基 金 转 换 费 用
（ 1 ） 基 金 转 换 费 ： 无 。
（ 2 ） 转 出 基 金 费 用 ： 按 转 出 基 金 赎 回 时 应 收 的 赎 回 费 收 取 ， 如 该 部 分 基 金 采 用 后 端 收 费 模
式 购 买 ， 除 收 取 赎 回 费 外 ， 还 需 收 取 赎 回 时 应 收 的 后 端 申 购 费 。 转 换 金 额 指 扣 除 赎 回 费 与 后 端
申 购 费 （ 若 有 ） 后 的 余 额 。
（ 3 ） 转 入 基 金 费 用 ： 转 入 基 金 申 购 费 用 根 据 适 用 的 转 换 情 形 收 取 ， 详 细 如 下 ：
① 从 前 端 （ 比 例 费 率 ） 收 费 基 金 转 出 ， 转 入 其 他 前 端 （ 比 例 费 率 ） 收 费 基 金
情 形 描 述 ： 投 资 者 将 其 持 有 的 某 一 前 端 收 费 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 本 公 司 管 理 的 其 他 前 端
收 费 基 金 基 金 份 额 ， 且 转 出 基 金 和 转 入 基 金 的 申 购 费 率 均 适 用 比 例 费 率 。
费 用 收 取 方 式 ： 收 取 的 申 购 费 率 ＝ 转 入 基 金 的 前 端 申 购 费 率 最 高 档 － 转 出 基 金 的 前 端 申 购
费 率 最 高 档 ， 最 低 为 0 。华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
6 0
业 务 举 例 ： 详 见 “ （ 5 ） 业 务 举 例 ” 中 例 一 。
② 从 前 端 （ 比 例 费 率 ） 收 费 基 金 转 出 ， 转 入 其 他 前 端 （ 固 定 费 用 ） 收 费 基 金
情 形 描 述 ： 投 资 者 将 其 持 有 的 某 一 前 端 收 费 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 本 公 司 管 理 的 其 他 前 端
收 费 基 金 基 金 份 额 ， 且 转 出 基 金 申 购 费 率 适 用 比 例 费 率 ， 转 入 基 金 申 购 费 率 适 用 固 定 费 用 。
费 用 收 取 方 式 ： 如 果 转 入 基 金 的 前 端 申 购 费 率 最 高 档 比 转 出 基 金 的 前 端 申 购 费 率 最 高 档 高 ，
则 收 取 的 申 购 费 用 为 转 入 基 金 适 用 的 固 定 费 用 ； 反 之 ， 收 取 的 申 购 费 用 为 0 。
业 务 举 例 ： 详 见 “ （ 5 ） 业 务 举 例 ” 中 例 二 。
③ 从 前 端 （ 比 例 费 率 ） 收 费 基 金 转 出 ， 转 入 其 他 后 端 收 费 基 金
情 形 描 述 ： 投 资 者 将 其 持 有 的 某 一 前 端 收 费 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 本 公 司 管 理 的 其 他 后 端
收 费 基 金 基 金 份 额 ， 且 转 出 基 金 申 购 费 率 适 用 比 例 费 率 。
费 用 收 取 方 式 ： 前 端 收 费 基 金 转 入 其 他 后 端 收 费 基 金 时 ， 转 入 的 基 金 份 额 的 持 有 期 将 自 转
入 的 基 金 份 额 被 确 认 之 日 起 重 新 开 始 计 算 。
业 务 举 例 ： 详 见 “ （ 5 ） 业 务 举 例 ” 中 例 三 。
④ 从 前 端 （ 比 例 费 率 ） 收 费 基 金 转 出 ， 转 入 其 他 不 收 取 申 购 费 用 的 基 金
情 形 描 述 ： 投 资 者 将 其 持 有 的 某 一 前 端 收 费 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 本 公 司 管 理 的 其 他 不 收
取 申 购 费 用 的 基 金 基 金 份 额 ， 且 转 出 基 金 申 购 费 率 适 用 比 例 费 率 。
费 用 收 取 方 式 ： 不 收 取 申 购 费 用 。
业 务 举 例 ： 详 见 “ （ 5 ） 业 务 举 例 ” 中 例 四 。
⑤ 从 前 端 （ 固 定 费 用 ） 收 费 基 金 转 出 ， 转 入 其 他 前 端 （ 比 例 费 率 ） 收 费 基 金
情 形 描 述 ： 投 资 者 将 其 持 有 的 某 一 前 端 收 费 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 本 公 司 管 理 的 其 他 前 端
收 费 基 金 基 金 份 额 ， 且 转 出 基 金 申 购 费 率 适 用 固 定 费 用 ， 转 入 基 金 申 购 费 率 适 用 比 例 费 率 。
费 用 收 取 方 式 ： 收 取 的 申 购 费 率 ＝ 转 入 基 金 的 前 端 申 购 费 率 最 高 档 － 转 出 基 金 的 前 端 申 购
费 率 最 高 档 ， 最 低 为 0 。
业 务 举 例 ： 详 见 “ （ 5 ） 业 务 举 例 ” 中 例 五 。
⑥ 从 前 端 （ 固 定 费 用 ） 收 费 基 金 转 出 ， 转 入 其 他 前 端 （ 固 定 费 用 ） 收 费 基 金
情 形 描 述 ： 投 资 者 将 其 持 有 的 某 一 前 端 收 费 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 本 公 司 管 理 的 其 他 前 端
收 费 基 金 基 金 份 额 ， 且 转 出 基 金 和 转 入 基 金 的 申 购 费 率 均 适 用 固 定 费 用 。
费 用 收 取 方 式 ： 收 取 的 申 购 费 用 ＝ 转 入 基 金 申 购 费 用 － 转 出 基 金 申 购 费 用 ， 最 低 为 0 。
业 务 举 例 ： 详 见 “ （ 5 ） 业 务 举 例 ” 中 例 六 。
⑦ 从 前 端 （ 固 定 费 用 ） 收 费 基 金 转 出 ， 转 入 其 他 后 端 收 费 基 金华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
6 1
情 形 描 述 ： 投 资 者 将 其 持 有 的 某 一 前 端 收 费 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 本 公 司 管 理 的 其 他 后 端
收 费 基 金 基 金 份 额 ， 且 转 出 基 金 申 购 费 率 适 用 固 定 费 用 。
费 用 收 取 方 式 ： 前 端 收 费 基 金 转 入 其 他 后 端 收 费 基 金 时 ， 转 入 的 基 金 份 额 的 持 有 期 将 自 转
入 的 基 金 份 额 被 确 认 之 日 起 重 新 开 始 计 算 。
业 务 举 例 ： 详 见 “ （ 5 ） 业 务 举 例 ” 中 例 七 。
⑧ 从 前 端 （ 固 定 费 用 ） 收 费 基 金 转 出 ， 转 入 其 他 不 收 取 申 购 费 用 的 基 金
情 形 描 述 ： 投 资 者 将 其 持 有 的 某 一 前 端 收 费 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 本 公 司 管 理 的 其 他 不 收
取 申 购 费 用 的 基 金 基 金 份 额 ， 且 转 出 基 金 申 购 费 率 适 用 固 定 费 用 。
费 用 收 取 方 式 ： 不 收 取 申 购 费 用 。
业 务 举 例 ： 详 见 “ （ 5 ） 业 务 举 例 ” 中 例 八 。
⑨ 从 后 端 收 费 基 金 转 出 ， 转 入 其 他 前 端 （ 比 例 费 率 ） 收 费 基 金
情 形 描 述 ： 投 资 者 将 其 持 有 的 某 一 后 端 收 费 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 本 公 司 管 理 的 其 他 前 端
收 费 基 金 基 金 份 额 ， 且 转 入 基 金 申 购 费 率 适 用 比 例 费 率 。
费 用 收 取 方 式 ： 收 取 的 申 购 费 率 ＝ 转 入 基 金 的 前 端 申 购 费 率 最 高 档 － 转 出 基 金 的 前 端 申 购
费 率 最 高 档 ， 最 低 为 0 。
业 务 举 例 ： 详 见 “ （ 5 ） 业 务 举 例 ” 中 例 九 。
⑩ 从 后 端 收 费 基 金 转 出 ， 转 入 其 他 前 端 （ 固 定 费 用 ） 收 费 基 金
情 形 描 述 ： 投 资 者 将 其 持 有 的 某 一 后 端 收 费 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 本 公 司 管 理 的 其 他 前 端
收 费 基 金 基 金 份 额 ， 且 转 入 基 金 申 购 费 率 适 用 固 定 费 用 。
费 用 收 取 方 式 ： 如 果 转 入 基 金 的 前 端 申 购 费 率 最 高 档 比 转 出 基 金 的 前 端 申 购 费 率 最 高 档 高 ，
则 收 取 的 申 购 费 用 为 转 入 基 金 适 用 的 固 定 费 用 ； 反 之 ， 收 取 的 申 购 费 用 为 0 。
业 务 举 例 ： 详 见 “ （ 5 ） 业 务 举 例 ” 中 例 十 。
? 从 后 端 收 费 基 金 转 出 ， 转 入 其 他 后 端 收 费 基 金
情 形 描 述 ： 投 资 者 将 其 持 有 的 某 一 后 端 收 费 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 本 公 司 管 理 的 其 他 后 端
收 费 基 金 基 金 份 额 。
费 用 收 取 方 式 ： 后 端 收 费 基 金 转 入 其 他 后 端 收 费 基 金 时 ， 转 入 的 基 金 份 额 的 持 有 期 将 自 转
入 的 基 金 份 额 被 确 认 之 日 起 重 新 开 始 计 算 。
业 务 举 例 ： 详 见 “ （ 5 ） 业 务 举 例 ” 中 例 十 一 。
? 从 后 端 收 费 基 金 转 出 ， 转 入 其 他 不 收 取 申 购 费 用 的 基 金
情 形 描 述 ： 投 资 者 将 其 持 有 的 某 一 后 端 收 费 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 本 公 司 管 理 的 其 他 不 收华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
6 2
取 申 购 费 用 的 基 金 基 金 份 额 。
费 用 收 取 方 式 ： 不 收 取 申 购 费 用 。
业 务 举 例 ： 详 见 “ （ 5 ） 业 务 举 例 ” 中 例 十 二 。
? 从 不 收 取 申 购 费 用 的 基 金 转 出 ， 转 入 其 他 前 端 （ 比 例 费 率 ） 收 费 基 金
情 形 描 述 ： 投 资 者 将 其 持 有 的 某 一 不 收 取 申 购 费 用 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 本 公 司 管 理 的 其
他 前 端 收 费 基 金 基 金 份 额 ， 且 转 入 基 金 申 购 费 率 适 用 比 例 费 率 。
费 用 收 取 方 式 ： 收 取 的 申 购 费 率 = 转 入 基 金 的 申 购 费 率 － 转 出 基 金 的 销 售 服 务 费 率 × 转 出 基
金 的 持 有 时 间 （ 单 位 为 年 ） ， 最 低 为 0 。
业 务 举 例 ： 详 见 “ （ 5 ） 业 务 举 例 ” 中 例 十 三 。
? 从 不 收 取 申 购 费 用 基 金 转 出 ， 转 入 其 他 前 端 （ 固 定 费 用 ） 收 费 基 金
情 形 描 述 ： 投 资 者 将 其 持 有 的 某 一 不 收 取 申 购 费 用 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 本 公 司 管 理 的 其
他 前 端 收 费 基 金 基 金 份 额 ， 且 转 入 基 金 申 购 费 率 适 用 固 定 费 用 。
费 用 收 取 方 式 ： 收 取 的 申 购 费 用 = 固 定 费 用 － 转 换 金 额 × 转 出 基 金 的 销 售 服 务 费 率 × 转 出 基
金 的 持 有 时 间 （ 单 位 为 年 ） ， 最 低 为 0 。
业 务 举 例 ： 详 见 “ （ 5 ） 业 务 举 例 ” 中 例 十 四 。
? 从 不 收 取 申 购 费 用 的 基 金 转 出 ， 转 入 其 他 后 端 收 费 基 金
情 形 描 述 ： 投 资 者 将 其 持 有 的 某 一 不 收 取 申 购 费 用 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 本 公 司 管 理 的 其
他 后 端 收 费 基 金 基 金 份 额 。
费 用 收 取 方 式 ： 不 收 取 申 购 费 用 的 基 金 转 入 其 他 后 端 收 费 基 金 时 ， 转 入 的 基 金 份 额 的 持 有
期 将 自 转 入 的 基 金 份 额 被 确 认 之 日 起 重 新 开 始 计 算 。
业 务 举 例 ： 详 见 “ （ 5 ） 业 务 举 例 ” 中 例 十 五 。
? 从 不 收 取 申 购 费 用 的 基 金 转 出 ， 转 入 其 他 不 收 取 申 购 费 用 的 基 金
情 形 描 述 ： 投 资 者 将 其 持 有 的 某 一 不 收 取 申 购 费 用 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 本 公 司 管 理 的 其
他 不 收 取 申 购 费 用 的 基 金 基 金 份 额 。
费 用 收 取 方 式 ： 不 收 取 申 购 费 用 。
业 务 举 例 ： 详 见 “ （ 5 ） 业 务 举 例 ” 中 例 十 六 。
? 对 于 多 笔 不 收 取 申 购 费 用 的 基 金 份 额 转 出 情 况 的 补 充 说 明
上 述 为 处 理 申 （ 认 ） 购 时 间 不 同 的 多 笔 基 金 份 额 转 出 的 情 况 ， 对 转 出 不 收 取 申 购 费 用 的 基
金 的 持 有 时 间 规 定 如 下 ：
（ i ） 对 于 货 币 型 基 金 和 不 收 取 赎 回 费 用 的 债 券 型 基 金 （ 目 前 包 括 华 夏 债 券 C ） ， 每 当 有 基华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
6 3
金 新 增 份 额 时 ， 均 调 整 持 有 时 间 ， 计 算 方 法 如 下 ：
调 整 后 的 持 有 时 间 = 原 持 有 时 间 × 原 份 额 / （ 原 份 额 + 新 增 份 额 ）
（ i i ） 对 于 除 上 述 （ i ） 之 外 的 不 收 取 申 购 费 用 的 基 金 ， 其 持 有 时 间 为 本 次 转 出 委 托 中 多 笔
份 额 的 加 权 平 均 持 有 时 间 。
（ 4 ） 上 述 费 用 另 有 优 惠 的 ， 从 其 规 定 。
基 金 管 理 人 可 以 在 法 律 法 规 和 本 基 金 合 同 规 定 范 围 内 调 整 基 金 转 换 的 有 关 业 务 规 则 。
（ 5 ） 业 务 举 例
例 一 ： 假 定 投 资 者 在 T 日 转 出 1 , 0 0 0 份 甲 基 金 基 金 份 额 （ 前 端 收 费 模 式 ） ， 该 日 甲 基 金 基 金
份 额 净 值 为 1 . 2 0 0 元 。 甲 基 金 前 端 申 购 费 率 最 高 档 为 1 . 5 % ， 赎 回 费 率 为 0 . 5 % 。
① 若 T 日 转 入 乙 基 金 （ 前 端 收 费 模 式 ） ， 且 乙 基 金 适 用 的 前 端 申 购 费 率 最 高 档 为 2 . 0 % ， 该
日 乙 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 3 0 0 元 。 则 转 出 基 金 费 用 、 转 入 基 金 费 用 及 份 额 计 算 如 下 ：
项 目 费 用 计 算
转 出 份 额 （ A ） 1 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 （ B ） 1 . 2 0 0
转 出 总 金 额 （ C = A * B ） 1 , 2 0 0 . 0 0
转 出 基 金 赎 回 费 率 （ D ） 0 . 5 %
转 出 基 金 费 用 （ E = C * D ） 6 . 0 0
转 换 金 额 （ F = C - E ） 1 , 1 9 4 . 0 0
转 入 时 收 取 申 购 费 率 （ G ） 2 . 0 % - 1 . 5 % = 0 . 5 %
净 转 入 金 额 （ H = F / （ 1 + G ） ） 1 , 1 8 8 . 0 6
转 入 基 金 费 用 （ I = F - H ） 5 . 9 4
转 入 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 （ J ） 1 . 3 0 0
转 入 基 金 份 额 （ K = H / J ） 9 1 3 . 8 9
② 若 T 日 转 入 丙 基 金 （ 前 端 收 费 模 式 ） ， 且 丙 基 金 适 用 的 前 端 申 购 费 率 最 高 档 为 1 . 2 % ， 该
日 丙 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 3 0 0 元 。 则 转 出 基 金 费 用 、 转 入 基 金 费 用 及 份 额 计 算 如 下 ：
项 目 费 用 计 算
转 出 份 额 （ A ） 1 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 （ B ） 1 . 2 0 0
转 出 总 金 额 （ C = A * B ） 1 , 2 0 0 . 0 0
转 出 基 金 赎 回 费 率 （ D ） 0 . 5 %
转 出 基 金 费 用 （ E = C * D ） 6 . 0 0
转 换 金 额 （ F = C - E ） 1 , 1 9 4 . 0 0
转 入 时 收 取 申 购 费 率 （ G ） 0 . 0 0 %
净 转 入 金 额 （ H = F / （ 1 + G ） ） 1 , 1 9 4 . 0 0
转 入 基 金 费 用 （ I = F - H ） 0 . 0 0
转 入 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 （ J ） 1 . 3 0 0
转 入 基 金 份 额 （ K = H / J ） 9 1 8 . 4 6华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
6 4
例 二 ： 假 定 投 资 者 在 T 日 转 出 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 份 甲 基 金 基 金 份 额 （ 前 端 收 费 模 式 ） ， 甲 基 金 申
购 费 率 适 用 比 例 费 率 ， 该 日 甲 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 2 0 0 元 。 甲 基 金 前 端 申 购 费 率 最 高 档 为
1 . 5 % ， 赎 回 费 率 为 0 . 5 % 。
① 若 T 日 转 入 乙 基 金 （ 前 端 收 费 模 式 ） ， 且 乙 基 金 适 用 的 申 购 费 用 为 1 , 0 0 0 元 ， 乙 基 金 前 端
申 购 费 率 最 高 档 为 2 . 0 % ， 该 日 乙 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 3 0 0 元 。 则 转 出 基 金 费 用 、 转 入 基 金 费
用 及 份 额 计 算 如 下 ：
项 目 费 用 计 算
转 出 份 额 （ A ） 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 （ B ） 1 . 2 0 0
转 出 总 金 额 （ C = A * B ） 1 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 赎 回 费 率 （ D ） 0 . 5 %
转 出 基 金 费 用 （ E = C * D ） 6 0 , 0 0 0 . 0 0
转 换 金 额 （ F = C - E ） 1 1 , 9 4 0 , 0 0 0 . 0 0
转 入 基 金 费 用 （ G ） 1 , 0 0 0 . 0 0
净 转 入 金 额 （ H = F - G ） 1 1 , 9 3 9 , 0 0 0 . 0 0
转 入 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 （ I ） 1 . 3 0 0
转 入 基 金 份 额 （ J = H / I ） 9 , 1 8 3 , 8 4 6 . 1 5
② 若 T 日 转 入 丙 基 金 （ 前 端 收 费 模 式 ） ， 且 丙 基 金 适 用 的 申 购 费 用 为 1 , 0 0 0 元 ， 丙 基 金 前 端
申 购 费 率 最 高 档 为 1 . 2 % ， 该 日 丙 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 3 0 0 元 。 则 转 出 基 金 费 用 、 转 入 基 金 费
用 及 份 额 计 算 如 下 ：
项 目 费 用 计 算
转 出 份 额 （ A ） 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 （ B ） 1 . 2 0 0
转 出 总 金 额 （ C = A * B ） 1 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 赎 回 费 率 （ D ） 0 . 5 %
转 出 基 金 费 用 （ E = C * D ） 6 0 , 0 0 0 . 0 0
转 换 金 额 （ F = C - E ） 1 1 , 9 4 0 , 0 0 0 . 0 0
转 入 基 金 费 用 （ G ） 0 . 0 0
净 转 入 金 额 （ H = F - G ） 1 1 , 9 4 0 , 0 0 0 . 0 0
转 入 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 （ I ） 1 . 3 0 0
转 入 基 金 份 额 （ J = H / I ） 9 , 1 8 4 , 6 1 5 . 3 8
例 三 ： 假 定 投 资 者 在 2 0 1 0 年 3 月 1 5 日 成 功 提 交 了 基 金 转 换 申 请 ， 转 出 持 有 的 前 端 收 费 基
金 甲 1 , 0 0 0 份 ， 转 入 后 端 收 费 基 金 乙 ， 该 日 甲 、 乙 基 金 基 金 份 额 净 值 分 别 为 1 . 2 0 0 、 1 . 5 0 0 元 。
2 0 1 0 年 3 月 1 6 日 这 笔 转 换 确 认 成 功 。 甲 基 金 适 用 赎 回 费 率 为 0 . 5 % 。 则 转 出 基 金 费 用 、 转 入 基
金 费 用 及 份 额 计 算 如 下 ：
项 目 费 用 计 算
转 出 份 额 （ A ） 1 , 0 0 0 . 0 0华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
6 5
转 出 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 （ B ） 1 . 2 0 0
转 出 总 金 额 （ C = A * B ） 1 , 2 0 0 . 0 0
转 出 基 金 赎 回 费 率 （ D ） 0 . 5 %
转 出 基 金 费 用 （ E = C * D ） 6 . 0 0
转 换 金 额 （ F = C - E ） 1 , 1 9 4 . 0 0
转 入 基 金 费 用 （ G ） 0 . 0 0
净 转 入 金 额 （ H = F - G ） 1 , 1 9 4 . 0 0
转 入 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 （ I ） 1 . 5 0 0
转 入 基 金 份 额 （ J = H / I ） 7 9 6 . 0 0
若 投 资 者 在 2 0 1 1 年 1 月 1 日 赎 回 乙 基 金 ， 则 赎 回 时 乙 基 金 持 有 期 在 1 年 之 内 ， 适 用 后 端 申
购 费 率 为 1 . 2 % ， 且 乙 基 金 不 收 取 赎 回 费 ， 该 日 乙 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 3 0 0 元 。 则 赎 回 金 额 计
算 如 下 ：
项 目 费 用 计 算
赎 回 份 额 （ K ） 7 9 6 . 0 0
赎 回 日 基 金 份 额 净 值 （ L ） 1 . 3 0 0
赎 回 总 金 额 （ M = K * L ） 1 , 0 3 4 . 8 0
赎 回 费 用 （ N ） 0 . 0 0
适 用 后 端 申 购 费 率 （ O ） 1 . 2 %
后 端 申 购 费 （ P = K * I * O / （ 1 + O ） ） 1 4 . 1 6
赎 回 金 额 （ Q = M - N - P ） 1 , 0 2 0 . 6 4
例 四 ： 假 定 投 资 者 在 T 日 转 出 前 端 收 费 基 金 甲 1 , 0 0 0 份 ， 转 入 不 收 取 申 购 费 用 基 金 乙 。 T
日 甲 、 乙 基 金 基 金 份 额 净 值 分 别 为 1 . 3 0 0 、 1 . 5 0 0 元 。 甲 基 金 赎 回 费 率 为 0 . 5 % 。 则 转 出 基 金 费 用 、
转 入 基 金 费 用 及 份 额 计 算 如 下 ：
项 目 费 用 计 算
转 出 份 额 （ A ） 1 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 （ B ） 1 . 3 0 0
转 出 总 金 额 （ C = A * B ） 1 , 3 0 0 . 0 0
转 出 基 金 赎 回 费 率 （ D ） 0 . 5 %
转 出 基 金 费 用 （ E = C * D ） 6 . 5 0
转 换 金 额 （ F = C - E ） 1 , 2 9 3 . 5 0
转 入 基 金 费 用 （ G ） 0 . 0 0
净 转 入 金 额 （ H = F - G ） 1 , 2 9 3 . 5 0
转 入 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 （ I ） 1 . 5 0 0
转 入 基 金 份 额 （ J = H / I ） 8 6 2 . 3 3
例 五 ： 假 定 投 资 者 在 T 日 转 出 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 份 甲 基 金 基 金 份 额 （ 前 端 收 费 模 式 ） ， 甲 基 金 申
购 费 率 适 用 固 定 费 用 ， 该 日 甲 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 2 0 0 元 。 甲 基 金 前 端 申 购 费 率 最 高 档 为
1 . 2 % ， 赎 回 费 率 为 0 . 5 % 。
① 若 T 日 转 入 乙 基 金 （ 前 端 收 费 模 式 ） ， 且 乙 基 金 申 购 费 率 适 用 比 例 费 率 ， 乙 基 金 前 端 申华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
6 6
购 费 率 最 高 档 为 1 . 5 % ， 该 日 乙 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 3 0 0 元 。 则 转 出 基 金 费 用 、 转 入 基 金 费 用
及 份 额 计 算 如 下 ：
项 目 费 用 计 算
转 出 份 额 （ A ） 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 （ B ） 1 . 2 0 0
转 出 总 金 额 （ C = A * B ） 1 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 赎 回 费 率 （ D ） 0 . 5 %
转 出 基 金 费 用 （ E = C * D ） 6 0 , 0 0 0 . 0 0
转 换 金 额 （ F = C - E ） 1 1 , 9 4 0 , 0 0 0 . 0 0
转 入 时 收 取 申 购 费 率 （ G ） 1 . 5 % - 1 . 2 % = 0 . 3 %
净 转 入 金 额 （ H = F / （ 1 + G ） ） 1 1 , 9 0 4 , 2 8 7 . 1 4
转 入 基 金 费 用 （ I = F - H ） 3 5 , 7 1 2 . 8 6
转 入 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 （ J ） 1 . 3 0 0
转 入 基 金 份 额 （ K = H / J ） 9 , 1 5 7 , 1 4 3 . 9 5
② 若 T 日 转 入 丙 基 金 （ 前 端 收 费 模 式 ） ， 且 丙 基 金 申 购 费 率 适 用 比 例 费 率 ， 丙 基 金 前 端 申
购 费 率 最 高 档 为 1 . 0 % ， 该 日 丙 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 3 0 0 元 。 则 转 出 基 金 费 用 、 转 入 基 金 费 用
及 份 额 计 算 如 下 ：
项 目 费 用 计 算
转 出 份 额 （ A ） 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 （ B ） 1 . 2 0 0
转 出 总 金 额 （ C = A * B ） 1 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 赎 回 费 率 （ D ） 0 . 5 %
转 出 基 金 费 用 （ E = C * D ） 6 0 , 0 0 0 . 0 0
转 换 金 额 （ F = C - E ） 1 1 , 9 4 0 , 0 0 0 . 0 0
转 入 时 收 取 申 购 费 率 （ G ） 0 . 0 0 %
净 转 入 金 额 （ H = F / （ 1 + G ） ） 1 1 , 9 4 0 , 0 0 0 . 0 0
转 入 基 金 费 用 （ I = F - H ） 0 . 0 0
转 入 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 （ J ） 1 . 3 0 0
转 入 基 金 份 额 （ K = H / J ） 9 , 1 8 4 , 6 1 5 . 3 8
例 六 ： 假 定 投 资 者 在 T 日 转 出 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 份 甲 基 金 基 金 份 额 （ 前 端 收 费 模 式 ） ， 该 日 甲 基
金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 2 0 0 元 。 甲 基 金 赎 回 费 率 为 0 . 5 % 。
① 若 T 日 转 入 乙 基 金 （ 前 端 收 费 模 式 ） ， 甲 基 金 适 用 的 申 购 费 用 为 5 0 0 元 ， 乙 基 金 适 用 的
申 购 费 用 为 1 , 0 0 0 元 ， 该 日 乙 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 3 0 0 元 。 则 转 出 基 金 费 用 、 转 入 基 金 费 用 及
份 额 计 算 如 下 ：
项 目 费 用 计 算
转 出 份 额 （ A ） 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 （ B ） 1 . 2 0 0
转 出 总 金 额 （ C = A * B ） 1 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
6 7
转 出 基 金 赎 回 费 率 （ D ） 0 . 5 %
转 出 基 金 费 用 （ E = C * D ） 6 0 , 0 0 0 . 0 0
转 换 金 额 （ F = C - E ） 1 1 , 9 4 0 , 0 0 0 . 0 0
转 入 基 金 费 用 （ G ） 1 , 0 0 0 - 5 0 0 = 5 0 0 . 0 0
净 转 入 金 额 （ H = F - G ） 1 1 , 9 3 9 , 5 0 0 . 0 0
转 入 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 （ I ） 1 . 3 0 0
转 入 基 金 份 额 （ J = H / I ） 9 , 1 8 4 , 2 3 0 . 7 7
② 若 T 日 转 入 丙 基 金 （ 前 端 收 费 模 式 ） ， 甲 基 金 适 用 的 申 购 费 用 为 1 , 0 0 0 元 ， 丙 基 金 适 用 的
申 购 费 用 为 5 0 0 元 ， 该 日 丙 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 3 0 0 元 。 则 转 出 基 金 费 用 、 转 入 基 金 费 用 及
份 额 计 算 如 下 ：
项 目 费 用 计 算
转 出 份 额 （ A ） 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 （ B ） 1 . 2 0 0
转 出 总 金 额 （ C = A * B ） 1 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 赎 回 费 率 （ D ） 0 . 5 %
转 出 基 金 费 用 （ E = C * D ） 6 0 , 0 0 0 . 0 0
转 换 金 额 （ F = C - E ） 1 1 , 9 4 0 , 0 0 0 . 0 0
转 入 基 金 费 用 （ G ） 0 . 0 0
净 转 入 金 额 （ H = F - G ） 1 1 , 9 4 0 , 0 0 0 . 0 0
转 入 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 （ I ） 1 . 3 0 0
转 入 基 金 份 额 （ J = H / I ） 9 , 1 8 4 , 6 1 5 . 3 8
例 七 ： 假 定 投 资 者 在 2 0 1 0 年 3 月 1 5 日 成 功 提 交 了 基 金 转 换 申 请 ， 转 出 持 有 的 前 端 收 费 基
金 甲 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 份 ， 转 入 后 端 收 费 基 金 乙 ， 甲 基 金 申 购 费 率 适 用 固 定 费 用 ， 该 日 甲 、 乙 基 金 基
金 份 额 净 值 分 别 为 1 . 2 0 0 、 1 . 5 0 0 元 。 2 0 1 0 年 3 月 1 6 日 这 笔 转 换 确 认 成 功 。 甲 基 金 适 用 赎 回 费
率 为 0 . 5 % 。 则 转 出 基 金 费 用 、 转 入 基 金 费 用 及 份 额 计 算 如 下 ：
项 目 费 用 计 算
转 出 份 额 （ A ） 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 （ B ） 1 . 2 0 0
转 出 总 金 额 （ C = A * B ） 1 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 赎 回 费 率 （ D ） 0 . 5 %
转 出 基 金 费 用 （ E = C * D ） 6 0 , 0 0 0 . 0 0
转 换 金 额 （ F = C - E ） 1 1 , 9 4 0 , 0 0 0 . 0 0
转 入 基 金 费 用 （ G ） 0 . 0 0
净 转 入 金 额 （ H = F - G ） 1 1 , 9 4 0 , 0 0 0 . 0 0
转 入 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 （ I ） 1 . 5 0 0
转 入 基 金 份 额 （ J = H / I ） 7 , 9 6 0 , 0 0 0 . 0 0
若 投 资 者 在 2 0 1 1 年 1 月 1 日 赎 回 乙 基 金 ， 则 赎 回 时 乙 基 金 持 有 期 在 1 年 之 内 ， 适 用 后 端 申
购 费 率 为 1 . 2 % ， 且 乙 基 金 不 收 取 赎 回 费 ， 该 日 乙 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 3 0 0 元 。 则 赎 回 金 额 计
算 如 下 ：华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
6 8
项 目 费 用 计 算
赎 回 份 额 （ K ） 7 , 9 6 0 , 0 0 0 . 0 0
赎 回 日 基 金 份 额 净 值 （ L ） 1 . 3 0 0
赎 回 总 金 额 （ M = K * L ） 1 0 , 3 4 8 , 0 0 0 . 0 0
赎 回 费 用 （ N ） 0 . 0 0
适 用 后 端 申 购 费 率 （ O ） 1 . 2 %
后 端 申 购 费 （ P = K * I * O / （ 1 + O ） ） 1 4 1 , 5 8 1 . 0 3
赎 回 金 额 （ Q = M - N - P ） 1 0 , 2 0 6 , 4 1 8 . 9 7
例 八 ： 假 定 投 资 者 在 T 日 转 出 前 端 收 费 基 金 甲 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 份 ， 转 入 不 收 取 申 购 费 用 基 金 乙 ，
甲 基 金 申 购 费 率 适 用 固 定 费 用 。 T 日 甲 、 乙 基 金 基 金 份 额 净 值 分 别 为 1 . 3 0 0 、 1 . 5 0 0 元 。 甲 基 金
赎 回 费 率 为 0 . 5 % 。 则 转 出 基 金 费 用 、 转 入 基 金 费 用 及 份 额 计 算 如 下 ：
项 目 费 用 计 算
转 出 份 额 （ A ） 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 （ B ） 1 . 3 0 0
转 出 总 金 额 （ C = A * B ） 1 3 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 赎 回 费 率 （ D ） 0 . 5 %
转 出 基 金 费 用 （ E = C * D ） 6 5 , 0 0 0 . 0 0
转 换 金 额 （ F = C - E ） 1 2 , 9 3 5 , 0 0 0 . 0 0
转 入 基 金 费 用 （ G ） 0 . 0 0
净 转 入 金 额 （ H = F - G ） 1 2 , 9 3 5 , 0 0 0 . 0 0
转 入 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 （ I ） 1 . 5 0 0
转 入 基 金 份 额 （ J = H / I ） 8 , 6 2 3 , 3 3 3 . 3 3
例 九 ： 假 定 投 资 者 在 T 日 转 出 1 , 0 0 0 份 持 有 期 为 半 年 的 甲 基 金 基 金 份 额 （ 后 端 收 费 模 式 ） ，
转 出 时 适 用 甲 基 金 后 端 申 购 费 率 为 1 . 8 % ， 该 日 甲 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 2 0 0 元 。 甲 基 金 前 端 申
购 费 率 最 高 档 为 1 . 5 % ， 赎 回 费 率 为 0 . 5 % 。 申 购 日 甲 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 1 0 0 元 。
① 若 T 日 转 入 乙 基 金 （ 前 端 收 费 模 式 ） ， 且 乙 基 金 适 用 的 前 端 申 购 费 率 最 高 档 为 2 . 0 % ， 该
日 乙 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 3 0 0 元 。 则 转 出 基 金 费 用 、 转 入 基 金 费 用 及 份 额 计 算 如 下 ：
项 目 费 用 计 算
转 出 份 额 （ A ） 1 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 （ B ） 1 . 2 0 0
转 出 总 金 额 （ C = A * B ） 1 , 2 0 0 . 0 0
转 出 基 金 赎 回 费 率 （ D ） 0 . 5 %
赎 回 费 （ E = C * D ） 6 . 0 0
申 购 日 转 出 基 金 基 金 份 额 净 值 （ F ） 1 . 1 0 0
适 用 后 端 申 购 费 率 （ G ） 1 . 8 %
后 端 申 购 费 （ H = A × F × G / （ 1 + G ） ） 1 9 . 4 5
转 出 基 金 费 用 （ I = E + H ） 2 5 . 4 5
转 换 金 额 （ J = C - I ） 1 , 1 7 4 . 5 5
转 入 时 收 取 申 购 费 率 （ K ） 2 . 0 % - 1 . 5 % = 0 . 5 %华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
6 9
净 转 入 金 额 （ L = J / （ 1 + K ） ） 1 , 1 6 8 . 7 1
转 入 基 金 费 用 （ M = J - L ） 5 . 8 4
转 入 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 （ N ） 1 . 3 0 0
转 入 基 金 份 额 （ O = L / N ） 8 9 9 . 0 1
② 若 T 日 转 入 丙 基 金 （ 前 端 收 费 模 式 ） ， 且 丙 基 金 适 用 的 前 端 申 购 费 率 最 高 档 为 1 . 2 % ， 该
日 丙 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 3 0 0 元 。 则 转 出 基 金 费 用 、 转 入 基 金 费 用 及 份 额 计 算 如 下 ：
项 目 费 用 计 算
转 出 份 额 （ A ） 1 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 （ B ） 1 . 2 0 0
转 出 总 金 额 （ C = A * B ） 1 , 2 0 0 . 0 0
转 出 基 金 赎 回 费 率 （ D ） 0 . 5 %
赎 回 费 （ E = C * D ） 6 . 0 0
申 购 日 转 出 基 金 基 金 份 额 净 值 （ F ） 1 . 1 0 0
适 用 后 端 申 购 费 率 （ G ） 1 . 8 %
后 端 申 购 费 （ H = A × F × G / （ 1 + G ） ） 1 9 . 4 5
转 出 基 金 费 用 （ I = E + H ） 2 5 . 4 5
转 换 金 额 （ J = C - I ） 1 , 1 7 4 . 5 5
转 入 时 收 取 申 购 费 率 （ K ） 0 . 0 0 %
净 转 入 金 额 （ L = J / （ 1 + K ） ） 1 , 1 7 4 . 5 5
转 入 基 金 费 用 （ M = J - L ） 0 . 0 0
转 入 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 （ N ） 1 . 3 0 0
转 入 基 金 份 额 （ O = L / N ） 9 0 3 . 5 0
例 十 ： 假 定 投 资 者 在 T 日 转 出 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 份 持 有 期 为 半 年 的 甲 基 金 基 金 份 额 （ 后 端 收 费 模
式 ） ， 转 出 时 适 用 甲 基 金 后 端 申 购 费 率 为 1 . 8 % ， 该 日 甲 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 2 0 0 元 。 甲 基 金
前 端 申 购 费 率 最 高 档 为 1 . 5 % ， 赎 回 费 率 为 0 . 5 % 。 申 购 日 甲 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 1 0 0 元 。
① 若 T 日 转 入 乙 基 金 （ 前 端 收 费 模 式 ） ， 且 乙 基 金 适 用 的 申 购 费 用 为 1 , 0 0 0 元 ， 乙 基 金 前 端
申 购 费 率 最 高 档 为 2 . 0 % ， 该 日 乙 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 3 0 0 元 。 则 转 出 基 金 费 用 、 转 入 基 金 费
用 及 份 额 计 算 如 下 ：
项 目 费 用 计 算
转 出 份 额 （ A ） 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 （ B ） 1 . 2 0 0
转 出 总 金 额 （ C = A * B ） 1 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 赎 回 费 率 （ D ） 0 . 5 %
赎 回 费 （ E = C * D ） 6 0 , 0 0 0 . 0 0
申 购 日 转 出 基 金 基 金 份 额 净 值 （ F ） 1 . 1 0 0
适 用 后 端 申 购 费 率 （ G ） 1 . 8 %
后 端 申 购 费 （ H = A × F × G / （ 1 + G ） ） 1 9 4 , 4 9 9 . 0 2
转 出 基 金 费 用 （ I = E + H ） 2 5 4 , 4 9 9 . 0 2
转 换 金 额 （ J = C - I ） 1 1 , 7 4 5 , 5 0 0 . 9 8华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
7 0
转 入 基 金 费 用 （ K ） 1 , 0 0 0 . 0 0
净 转 入 金 额 （ L = J - K ） 1 1 , 7 4 4 , 5 0 0 . 9 8
转 入 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 （ M ） 1 . 3 0 0
转 入 基 金 份 额 （ N = L / M ） 9 , 0 3 4 , 2 3 1 . 5 2
② 若 T 日 转 入 丙 基 金 （ 前 端 收 费 模 式 ） ， 且 丙 基 金 适 用 的 申 购 费 用 为 1 , 0 0 0 元 ， 丙 基 金 前 端
申 购 费 率 最 高 档 为 1 . 2 % ， 该 日 丙 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 3 0 0 元 。 则 转 出 基 金 费 用 、 转 入 基 金 费
用 及 份 额 计 算 如 下 ：
项 目 费 用 计 算
转 出 份 额 （ A ） 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 （ B ） 1 . 2 0 0
转 出 总 金 额 （ C = A * B ） 1 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 赎 回 费 率 （ D ） 0 . 5 %
赎 回 费 （ E = C * D ） 6 0 , 0 0 0 . 0 0
申 购 日 转 出 基 金 基 金 份 额 净 值 （ F ） 1 . 1 0 0
适 用 后 端 申 购 费 率 （ G ） 1 . 8 %
后 端 申 购 费 （ H = A × F × G / （ 1 + G ） ） 1 9 4 , 4 9 9 . 0 2
转 出 基 金 费 用 （ I = E + H ） 2 5 4 , 4 9 9 . 0 2
转 换 金 额 （ J = C - I ） 1 1 , 7 4 5 , 5 0 0 . 9 8
转 入 基 金 费 用 （ K ） 0 . 0 0
净 转 入 金 额 （ L = J - K ） 1 1 , 7 4 5 , 5 0 0 . 9 8
转 入 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 （ M ） 1 . 3 0 0
转 入 基 金 份 额 （ N = L / M ） 9 , 0 3 5 , 0 0 0 . 7 5
例 十 一 ： 假 定 投 资 者 在 2 0 1 0 年 3 月 1 5 日 成 功 提 交 了 基 金 转 换 申 请 ， 转 出 持 有 期 为 3 年 的
后 端 收 费 基 金 甲 1 , 0 0 0 份 ， 转 入 后 端 收 费 基 金 乙 ， 转 出 时 适 用 甲 基 金 后 端 申 购 费 率 为 1 . 0 % ， 该
日 甲 、 乙 基 金 基 金 份 额 净 值 分 别 为 1 . 3 0 0 、 1 . 5 0 0 元 。 2 0 1 0 年 3 月 1 6 日 这 笔 转 换 确 认 成 功 。 申
购 当 日 甲 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 1 0 0 元 ， 适 用 赎 回 费 率 为 0 . 5 % 。 则 转 出 基 金 费 用 、 转 入 基 金 费
用 及 份 额 计 算 如 下 ：
项 目 费 用 计 算
转 出 份 额 （ A ） 1 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 （ B ） 1 . 3 0 0
转 出 总 金 额 （ C = A * B ） 1 , 3 0 0 . 0 0
转 出 基 金 赎 回 费 率 （ D ） 0 . 5 %
赎 回 费 （ E = C * D ） 6 . 5 0
申 购 日 转 出 基 金 基 金 份 额 净 值 （ F ） 1 . 1 0 0
适 用 后 端 申 购 费 率 （ G ） 1 . 0 %
后 端 申 购 费 （ H = A × F × G / （ 1 + G ） ） 1 0 . 8 9
转 出 基 金 费 用 （ I = E + H ） 1 7 . 3 9
转 换 金 额 （ J = C - I ） 1 , 2 8 2 . 6 1
转 入 基 金 费 用 （ K ） 0 . 0 0华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
7 1
净 转 入 金 额 （ L = J - K ） 1 , 2 8 2 . 6 1
转 入 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 （ M ） 1 . 5 0 0
转 入 基 金 份 额 （ N = L / M ） 8 5 5 . 0 7
若 投 资 者 在 2 0 1 2 年 9 月 1 5 日 赎 回 乙 基 金 ， 则 赎 回 时 乙 基 金 持 有 期 为 2 年 半 ， 适 用 后 端 申
购 费 率 为 1 . 2 % , 且 乙 基 金 赎 回 费 率 为 0 . 5 % ， 该 日 乙 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 3 0 0 元 。 则 赎 回 金 额
计 算 如 下 ：
项 目 费 用 计 算
赎 回 份 额 （ O ） 8 5 5 . 0 7
赎 回 日 基 金 份 额 净 值 （ P ） 1 . 3 0 0
赎 回 总 金 额 （ Q = O * P ） 1 , 1 1 1 . 5 9
赎 回 费 率 （ R ） 0 . 5 %
赎 回 费 （ S = Q * R ） 5 . 5 6
适 用 后 端 申 购 费 率 （ T ） 1 . 2 %
后 端 申 购 费 （ U = O * M * T / （ 1 + T ） ） 1 5 . 2 1
赎 回 金 额 （ V = Q - S - U ） 1 , 0 9 0 . 8 2
例 十 二 ： 假 定 投 资 者 在 T 日 转 出 持 有 期 为 3 年 的 后 端 收 费 基 金 甲 1 , 0 0 0 份 ， 转 入 不 收 取 申
购 费 用 基 金 乙 。 T 日 甲 、 乙 基 金 基 金 份 额 净 值 分 别 为 1 . 2 0 0 、 1 . 5 0 0 元 。 申 购 当 日 甲 基 金 基 金 份
额 净 值 为 1 . 1 0 0 元 ， 赎 回 费 率 为 0 . 5 % ， 转 出 时 适 用 甲 基 金 后 端 申 购 费 率 为 1 . 0 % 。 则 转 出 基 金 费
用 、 转 入 基 金 费 用 及 份 额 计 算 如 下 ：
项 目 费 用 计 算
转 出 份 额 （ A ） 1 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 （ B ） 1 . 2 0 0
转 出 总 金 额 （ C = A * B ） 1 , 2 0 0 . 0 0
转 出 基 金 赎 回 费 率 （ D ） 0 . 5 %
赎 回 费 （ E = C * D ） 6 . 0 0
申 购 日 转 出 基 金 基 金 份 额 净 值 （ F ） 1 . 1 0 0
适 用 后 端 申 购 费 率 （ G ） 1 . 0 %
后 端 申 购 费 （ H = A × F × G / （ 1 + G ） ） 1 0 . 8 9
转 出 基 金 费 用 （ I = E + H ） 1 6 . 8 9
转 换 金 额 （ J = C - I ） 1 , 1 8 3 . 1 1
转 入 基 金 费 用 （ K ） 0 . 0 0
净 转 入 金 额 （ L = J - K ） 1 , 1 8 3 . 1 1
转 入 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 （ M ） 1 . 5 0 0
转 入 基 金 份 额 （ N = L / M ） 7 8 8 . 7 4
例 十 三 ： 假 定 投 资 者 在 T 日 转 出 持 有 期 为 1 4 6 天 的 不 收 取 申 购 费 用 基 金 甲 1 , 0 0 0 份 ， 转 入
前 端 收 费 基 金 乙 。 T 日 甲 、 乙 基 金 基 金 份 额 净 值 分 别 为 1 . 2 0 0 、 1 . 3 0 0 元 。 甲 基 金 销 售 服 务 费 率
为 0 . 3 % ， 不 收 取 赎 回 费 。 乙 基 金 适 用 申 购 费 率 为 2 . 0 % 。 则 转 出 基 金 费 用 、 转 入 基 金 费 用 及 份
额 计 算 如 下 ：华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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项 目 费 用 计 算
转 出 份 额 （ A ） 1 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 （ B ） 1 . 2 0 0
转 出 总 金 额 （ C = A * B ） 1 , 2 0 0 . 0 0
转 出 基 金 费 用 （ D ） 0 . 0 0
转 换 金 额 （ E = C - D ） 1 , 2 0 0 . 0 0
销 售 服 务 费 率 （ F ） 0 . 3 %
转 入 基 金 申 购 费 率 （ G ） 2 . 0 %
收 取 的 申 购 费 率 （ H = G - F * 转 出 基 金 的 持 有 时
间 （ 单 位 为 年 ） ）
1 . 8 8 %
净 转 入 金 额 （ I = E / （ 1 + H ） ） 1 , 1 7 7 . 8 6
转 入 基 金 费 用 （ J = E - I ） 2 2 . 1 4
转 入 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 （ K ） 1 . 3 0 0
转 入 基 金 份 额 （ L = I / K ） 9 0 6 . 0 5
例 十 四 ： 假 定 投 资 者 在 T 日 转 出 持 有 期 为 5 天 的 不 收 取 申 购 费 用 基 金 甲 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 份 ， 转
入 前 端 收 费 基 金 乙 。 T 日 甲 、 乙 基 金 基 金 份 额 净 值 分 别 为 1 . 2 0 0 、 1 . 3 0 0 元 。 甲 基 金 销 售 服 务 费
率 为 0 . 3 % ， 不 收 取 赎 回 费 。 乙 基 金 适 用 固 定 申 购 费 5 0 0 元 。 则 转 出 基 金 费 用 、 转 入 基 金 费 用 及
份 额 计 算 如 下 ：
项 目 费 用 计 算
转 出 份 额 （ A ） 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 （ B ） 1 . 2 0 0
转 出 总 金 额 （ C = A * B ） 1 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 费 用 （ D ） 0 . 0 0
转 换 金 额 （ E = C - D ） 1 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
销 售 服 务 费 率 （ F ） 0 . 3 %
转 入 基 金 申 购 费 用 （ G ） 5 0 0
转 入 基 金 费 用 （ H = G - E * F * 转 出 基 金 的 持 有 时
间 （ 单 位 为 年 ） ）
6 . 8 5
净 转 入 金 额 （ I = E - H ） 1 1 , 9 9 9 , 9 9 3 . 1 5
转 入 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 （ J ） 1 . 3 0 0
转 入 基 金 份 额 （ K = I / J ） 9 , 2 3 0 , 7 6 3 . 9 6
例 十 五 ： 假 定 投 资 者 在 2 0 1 0 年 3 月 1 5 日 成 功 提 交 了 基 金 转 换 申 请 ， 转 出 持 有 的 不 收 取 申
购 费 用 基 金 甲 1 , 0 0 0 份 ， 转 入 后 端 收 费 基 金 乙 ， 该 日 甲 、 乙 基 金 基 金 份 额 净 值 分 别 为 1 . 2 0 0 、 1 . 5 0 0
元 。 2 0 1 0 年 3 月 1 6 日 这 笔 转 换 确 认 成 功 。 甲 基 金 不 收 取 赎 回 费 。 则 转 出 基 金 费 用 、 转 入 基 金
费 用 及 份 额 计 算 如 下 ：
项 目 费 用 计 算
转 出 份 额 （ A ） 1 , 0 0 0
转 出 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 （ B ） 1 . 2 0 0
转 出 总 金 额 （ C = A * B ） 1 , 2 0 0 . 0 0华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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转 出 基 金 费 用 （ D ） 0 . 0 0
转 换 金 额 （ E = C - D ） 1 , 2 0 0 . 0 0
转 入 基 金 费 用 （ F ） 0 . 0 0
净 转 入 金 额 （ G = E - F ） 1 , 2 0 0 . 0 0
转 入 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 （ H ） 1 . 5 0 0
转 入 基 金 份 额 （ I = G / H ） 8 0 0 . 0 0
若 投 资 者 在 2 0 1 3 年 9 月 1 5 日 赎 回 乙 基 金 ， 则 赎 回 时 乙 基 金 持 有 期 为 3 年 半 ， 适 用 后 端 申
购 费 率 为 1 . 0 % ， 且 乙 基 金 赎 回 费 率 为 0 . 5 % ， 该 日 乙 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 3 0 0 元 。 则 赎 回 金 额
计 算 如 下 ：
项 目 费 用 计 算
赎 回 份 额 （ J ） 8 0 0 . 0 0
赎 回 日 基 金 份 额 净 值 （ K ） 1 . 3 0 0
赎 回 总 金 额 （ L = J * K ） 1 , 0 4 0 . 0 0
赎 回 费 率 （ M ） 0 . 5 %
赎 回 费 （ N = L * M ） 5 . 2 0
适 用 后 端 申 购 费 率 （ O ） 1 . 0 %
后 端 申 购 费 （ P = J * H * O / （ 1 + O ） ） 1 1 . 8 8
赎 回 金 额 （ Q = L - N - P ） 1 , 0 2 2 . 9 2
例 十 六 ： 假 定 投 资 者 在 T 日 转 出 不 收 取 申 购 费 用 基 金 甲 1 , 0 0 0 份 ， 转 入 不 收 取 申 购 费 用 基
金 乙 。 T 日 甲 、 乙 基 金 基 金 份 额 净 值 分 别 为 1 . 3 0 0 、 1 . 5 0 0 元 。 甲 基 金 赎 回 费 率 为 0 . 1 % 。 则 转 出
基 金 费 用 、 转 入 基 金 费 用 及 份 额 计 算 如 下 ：
项 目 费 用 计 算
转 出 份 额 （ A ） 1 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 （ B ） 1 . 3 0 0
转 出 总 金 额 （ C = A * B ） 1 , 3 0 0 . 0 0
转 出 基 金 赎 回 费 率 （ D ） 0 . 1 %
转 出 基 金 费 用 （ E = C * D ） 1 . 3 0
转 换 金 额 （ F = C - E ） 1 , 2 9 8 . 7 0
转 入 基 金 费 用 （ F ） 0 . 0 0
净 转 入 金 额 （ G = E - F ） 1 , 2 9 8 . 7 0
转 入 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 （ H ） 1 . 5 0 0
转 入 基 金 份 额 （ I = G / H ） 8 6 5 . 8 0
十 四 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
华 夏 回 报 二 号 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 依 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 销 售 办 法 》 、
《 信 息 披 露 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 法 律 法 规 的 要 求 ， 对 本 基 金 管 理 人 于 2 0 1 5 年 9 月 2 5 日 刊 登 的
本 基 金 招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 进 行 了 更 新 ， 主 要 更 新 内 容 如 下 ：
（ 一 ） 更 新 了 “ 三 、 基 金 管 理 人 ” 中 相 关 内 容 。华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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（ 二 ） 更 新 了 “ 四 、 基 金 托 管 人 ” 中 相 关 内 容 。
（ 三 ） 更 新 了 “ 五 、 相 关 服 务 机 构 ” 中 相 关 信 息 。
（ 四 ） 更 新 了 “ 八 、 基 金 份 额 的 申 购 、 赎 回 与 转 换 ” 中 相 关 内 容 。
（ 五 ） 更 新 了 “ 十 、 基 金 的 投 资 ” 中 相 关 内 容 。
（ 六 ） 更 新 了 “ 十 一 、 基 金 的 业 绩 ” ， 该 部 分 内 容 均 按 有 关 规 定 编 制 ， 并 经 托 管 人 复 核 。
（ 七 ） 更 新 了 “ 二 十 二 、 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 ” 中 相 关 内 容 。
（ 八 ） 更 新 了 “ 二 十 三 、 其 他 应 披 露 事 项 ” ， 披 露 了 自 上 次 招 募 说 明 书 更 新 截 止 日 以 来 涉
及 本 基 金 的 相 关 公 告 。
华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司
二 ○ 一 六 年 三 月 二 十 九 日
