博时黄金：更新招募说明书摘要（2016年第1号）查看PDF公告
博时黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号
5-1
博 时 黄 金 交易 型 开 放 式证 券 投 资 基金
更新 招 募 说明 书 摘要
2016 年第 1 号
【重要 提示】
1 、 本基 金根据 2013 年 7 月 31 日中 国证 券监 督管 理 委员会 《 关于 核准 博时 黄 金交易 型
开放式 证券 投资 基金 及其 联接基 金募 集的 批复 》 （ 证 监许可[2013 ]1026 号）和 2014 年 7 月
29 日 《 关于 博时 黄金 交易 型开放 式证 券投 资基 金及 其联接 基金 募集 时间 安排 的确认 函》 （ 基
金部函[2014]903 号 ） 文 进行募 集 。
2 、本 基金 管理 人保 证招 募 说明书 的内 容真 实、 准确 、完整 。
本招募 说明 书经 中国 证监 会核准 ， 但 中国 证监 会对 本基金 募集 的核 准， 并不 表明其 对本
基金的 价值 和收 益作 出实 质性判 断或 保证 ，也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。
3 、 本 基金 投资 于黄 金现 货 合约的 比例 不低 于基 金资 产的 90% ， 具 有与 上海 黄 金交易 所
Au99.99 现货 实盘 合约 相 似的风 险收 益特 征。
本基金 净值 会随 黄金 市场 的变化 而波 动。 投资 者在 投资本 基金 前， 请认 真阅 读本招 募说
明书 ， 全 面认 识本基 金的 风险收 益特 征和 产品 特性 ， 充 分考 虑自 身的风 险承 受能力 ， 理性 判
断市场 ，对认 购（或 申购 赎回） 、 买卖基 金的 意愿、 时机、 数量等 投资行 为作 出独立 决策，
获得基 金投 资收 益， 亦承 担基金 投资 中出 现的 各类 风险。
4 、投资 本基金 可能遇 到的 风险包括 黄金 市场波 动风 险、基金 跟踪 偏离风 险、 基金份 额
二 级 市 场 交 易价 格 折 溢 价的 风 险 、 本 基金 交 易 时 间与 境 内 外 黄 金市 场 交 易 时间 不 一 致 的风
险、 不 同申 购赎 回模 式下 交易和 结算 规则 存在 差异 的风险 、 基 金份 额交 易规 则调整 的相 关风
险等特 有风 险， 以及 第三 方机构 服务 的风 险、 管理 风险、 操作 风险 、 交 收失 败风险 、 技 术风
险、不 可抗 力风 险等。
基金管 理人 提醒 投资 者关 于基金 投资 的“ 买者 自负 ”原则 ，在 投资 者作 出投 资决策 后 ，
基金运 营状 况与 基金 净值 变化引 致的 投资 风险 ，由 投资者 自行 承担 。
5 、本 基金 向投 资 者 开放 场 内份额 的现 券申购、赎回 业务 ， 场 内份 额 的 现金 申 购 、 赎回博时黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号
业务 ， 场外 份额 的现 金申 购、 赎 回业 务。 不同 申购 、 赎回 方式 的开 放日 与开 放时间 、 清 算交
收及登 记结 算规 则或 有差 异。
在本基 金开 放申 购、 赎回 后：
（1 ） 投资 者 参与 黄金 现货 实盘合 约申购， 需要 持 有深 圳 A 股账 户或 证券 投资 基 金账户 ，
以及 上 海黄 金交 易所 黄金 账户 （以 下简 称 “ 黄金 账 户” ） 。 投 资者 在首次 参与 黄金现 货实 盘合
约申购 前须 根据 上海 黄金 交易所 的相 关规 定， 完成 账户备 案。
（2 ） 仅持 有深 圳 A 股 账户 的投资 者， 除 可 参与 本基 金基金 份额 二级 市场 交易 ， 还可 参
与 本基 金场 内份 额的 现金 申购 、 赎回 ；
（3 ） 仅持 有深 圳证 券交 易 所基金 账户 的投 资者 ， 仅 可 参与 本基 金基 金份 额的 二级市 场
交易 ， 不能 参与 本基 金的 申购、 赎回 ；
（4 ） 投资 者进 行 黄 金现 货 实盘合 约申 购或 赎回 时 ， 单一账 户每 笔申 购或 赎回 份额 须 为
最小申 赎单 位的 整数 倍， 最高不 得超 过 999,999,999 份，申 购、 赎回 份额 上 限的具 体规 定
详见每 日公 布的 申购 赎回 清单 。
敬请投 资 者 详细 阅读 《基 金合同 》 、 《 招募 说明 书》 关于本 基金 各类 申购 、 赎 回方式 的说
明。
6 、投 资者 一旦 认购 、申 购 或赎回 本基 金 ，即 表示 对 基金认 购 、申 购和 赎回 所 涉及的 基
金份额 的证 券变 更登 记方 式以及 申购 赎回 所涉 及申 购、赎 回对 价的 交收 方式 已经认 可。
7 、在 目前 结算 规则 下， 投 资者交 易 、申 购、 赎回 本 基金 ，应 当遵 守下列 规定 ，具 体以
深圳证 券交 易所 、登 记结 算机构 及上 海黄 金交 易所 等服务 机构 的规 则为 准：
（1 ） 投资 者 T 日 买入 的场 内 份额 ，T 日 可以 卖出 ；
（2 ） 投 资者 T 日 买入 的场 内 份额 ，T+1 日可 以赎 回 。 如 果对 应的 结算 参与 人 当日日 终
资金不 足，T+1 日不 得以 黄金现 货实 盘合 约为 对价 进行赎 回；
（3 ） 投 资者 T 日以 现券 申 购方式 申购 的场内 份 额，T 日 可以 卖出 或 赎 回； 投 资 者 T 日
以 现券 赎回 方式 赎回 场内 份额后 ，T 日可 卖出 赎回 获得的 黄金 现货 实盘 合约 ；投资 者 T 日
以现金 申购 方式 申购 的场 内份额 ，T+1 日可卖 出或 赎回。
（4 ） 以现 金赎 回方 式赎 回 场内份 额 的 ， 登记 结算 机 构对现 金替 代采 取逐 笔全 额非担 保
交收模 式 。 当 登记结 算机 构确认 投资 者的 赎回 申请 后， 基金 份额 即被记 减 ， 但此时 投资 者尚
未收到 赎回 款。
（5 ） 未来 ， 如深圳 证券 交 易所 、登 记结 算机 构及 上 海黄金 交易 所等 服务 机构 就本基 金
基金份 额的 交易 、 结 算等 相关规 则进 行调 整， 基金 管理人 或将 调整 本基 金相 关业务 的具 体 办
理时间 及销 售机 构， 请投 资者 关 注基 金管 理人 及相 关服务 机构 的相 关公 告。
8 、本 基金 基金 份额 根据 登 记结算 机构 的不 同分 为场 内份额 与场 外份 额 。本 基 金的场 外
份额根 据 费 用收 取方 式的 不同分 为 D 类场 外份额 和 I 类场外 份额 。
本基金 场内 份额 、D 类 场 外份额 和 I 类 场外 份额 单 独设置 基金 代码 ， 并 分别 公布基 金份博时黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号
额净值 。
9 、本 基金 追踪 黄金 现货 实 盘合约 价格 ， 但不 等同 于 实物黄 金 ，投 资者 赎回 基 金份额 时
得到相 应价 值的 上海 黄金 交易所 的黄 金现 货实 盘合 约及现 金差 额， 无法 直接 取得实 物 黄 金 。
10 、 基金 不同 于银 行 储蓄与 债 券， 基金 投 资 者 有可能 获 得较 高的 收 益， 也有可 能 损失
本金 。 投资有 风险， 投资 者认购 （或申 购） 本 基金 时应认 真阅 读本 基金 的 《 招募说 明 书》及
《基金 合同 》 。11 、基 金的 过往业 绩并 不预 示其 未来 表现。
12 、 基金 管理 人依 照 恪尽职 守 、诚 实信 用 、谨 慎勤勉 的 原则 管理 和 运用 基金财 产 ，但
不保证 基金 一定 盈利 ，也 不保证 最低 收益 。
基金招 募说 明书 自基 金合 同生效 日起 ， 每6 个 月更 新一次 ， 并 于每6 个 月结 束之日 后的
45 日 内公 告， 更新 内容 截 至每 6 个月 的最 后1 日。
本招募 说明 书更 新所 载内 容截止 日为 2016 年 2 月 13 日， 有关 财务 数据 和净 值表现 截
止日 为 2015 年 12 月 31 日。 （ 财务 数据 未经 审计 ） 博时黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号
第一部分
基金管理人
（一）基金管理人概 况
名称： 博时基 金管 理有 限公 司
住所： 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 29 层
办公地 址： 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦29 层
法定代 表人 ：张 光华
成立时 间： 1998 年7 月13 日
注册资 本： 2.5 亿 元人 民币
存续期 间： 持续经 营
联系人 ：
韩强
联系电 话：
（0755 ）8316 9999
博时基 金管 理有 限公 司 （ 以下简 称 “ 公司” ） 经 中国 证监会 证监 基字[1998]26 号文批 准
设立 。 目 前公 司股 东为 招 商证券 股份 有限 公司 ， 持 有股 份49% ； 中国 长城 资 产管理 公司 ， 持
有股份 25% ；天 津港 （集 团）有 限公 司， 持 有 股份 6％； 上海 汇华 实业 有限 公 司，持 有股 份
12 ％ ； 上 海盛 业股 权投 资 基金有 限公 司 ， 持 有股 份6％ ； 广 厦建 设集 团有 限责 任公司 ， 持有
股份 2% 。 注册 资本 为2.5 亿元人 民币 。
公司设 立了 投资 决策 委员 会。 投 资决 策委 员会 负责 指导基 金资 产的 运作 、 确 定基本 的投
资策略 和投 资组 合的 原则 。
公司下 设两 大总 部和 二十 七个直 属部 门 ， 分别 是 ： 权益投 资总 部 、 固定 收益 总部以 及宏
观策略 部、 交易 部、 指数 投 资部、 特定 资产 管理 部、 年 金投资 部、 产品 规划 部、 营 销服务 部、
客户服 务中 心、 国 际业 务 部、 销 售管理 部、 养 老金 业务部、 战略 客户 部、 机 构- 上 海、 机 构-
南方、 券商业 务部、 零售- 北京、 零售-上 海、 零售- 南方、 互联网 金融部 、董 事会办 公室、
办公室 、人 力资 源部 、财 务部、 信息 技术 部、 基金 运作部 、风 险管 理部 和监 察法律 部。
权益投 资总 部负 责公 司所 管理资 产的 权益 投资 管理 及相关 工作 。 权益 投资 总部 下设股 票
投资部 （含各 投资风 格小 组） 、研 究部。 股票 投资部 负责进 行股票 选择和 组合 管理。 研究部
负责完 成对 宏观 经济 、 投 资策略 、 行业 上市公 司及 市场的 研究 。 固定收 益总 部负责 公司 所 管
理资产 的固 定收 益投 资管 理及相 关工 作 。 固定 收益 总部下 设现 金管 理组 、 公 募基金 组 、 专 户
组、国 际组 和研 究组 ，分 别负责 各类 固定 收益 资 产 的研究 和投 资工 作。
销售管 理部 负责 进行 市场 和销售 战略 管理 、 市 场分 析与策 略管 理 、 协调 组织 、 目 标和 费
用管理 、 市 场销 售体 系专 业培训 。 战 略客 户部 负责 北方地 区由 国资 委和 财政 部直接 管辖 企业
以及该 区域 机构 客户 的销 售与服 务工 作。 机构- 上海 和机构-南 方分 别主 要负 责 华东地 区、 华
南 地 区 以 及 其他 指 定 区 域的 机 构 客 户 销售 与 服 务 工作 。 养 老 金 业务 部 负 责 养老 金 业 务 的研
究 、 拓 展 和服 务 等 工作 。券 商 业 务 部负 责 券 商渠 道的 开 拓 和 销售 服 务 。零 售-北京、零售-
上海、 零售-南 方负 责公司 全国范 围内零 售客户 的渠 道销售 和服务 。营销 服务 部负责 营销策博时黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号
划、总 行渠 道维 护和 销售 支持等 工作 。
宏观策 略部 负责 为投 委会 审定资 产配 置计 划提 供宏 观研究 和策 略研 究支 持 。 交 易部负 责
执行基 金经 理的 交易 指令 并进行 交易 分析 和交 易监 督。 指数 投资 部负 责公 司各 类指数 投资 产
品的研 究和 投资 管理 工作 。 特定资 产管 理部 负责 公司 权益类 特定 资产 专户 和权 益类社 保投 资
组合的 投资 管理 及相 关工 作。 年金 投资 部负 责公 司所 管理企 业年 金等 养老 金资 产的投 资管 理
及相关 工作 。 产 品规 划部 负责新 产品 设计 、 新 产品 报批、 主管 部门 沟通 维护 、 产品 维护 以及
年金方 案设 计等 工作 。 互 联网金 融部 负责 公司 互联 网金融 战略 规划 的设 计和 实施， 公司 互联
网金融 的平 台建 设、 业务 拓展和 客户 运营 ，推 动公 司相关 业务 在互 联网 平台 的整合 与创 新 。
国际业 务部 负责 公司 国际 业务的 规划 管理 、 资 源协 调和国 际业 务的 产品 线研 发， 会 同博 时国
际等相 关部 门拟 定公 司国 际业务 的市 场策 略并 协调 组织实 施 。 客 户服 务中 心负 责零售 客户 的
服务和 咨询 工作 。
董事会 办公 室专 门负 责股 东会、 董事 会、 监事 会及 董事会 各专 业委 员会 各项 会务工 作 ；
股东关 系管 理与 董、 监事 的联络 、沟 通及 服务 ；基 金行业 政策 、公 司治 理、 战略发 展研 究 ；
与公司 治理 及发 展战 略等 相关的 重大 信息 披露 管理 ； 政 府公 共关 系管理 ； 党 务工作 ； 博时 慈
善基金 会的 管理 及运 营等 。 办 公室 负 责 公司的 战略 规划研 究 、 行 政后勤 支持 、 会 议及 文件 管
理、 公 司文化 建设、 品牌 传播、 对外媒 体宣 传、 外 事活动 管理、 档案 管理 及 工会工 作等。 人
力资源 部负 责公 司的 人员 招聘、 培训 发展 、 薪 酬福 利、 绩 效评 估、 员工 沟通 、 人力 资源 信息
管理工 作。 财务 部负 责公 司预算 管理 、 财 务核 算、 成本控 制、 财务 分析 等工 作。 信 息技 术部
负责信息 系统 开发、 网络 运行及维 护、IT 系 统安全 及数据备 份等 工作。 基金 运作部负 责基
金会计 和基 金注 册登 记等 业务。 风险 管理 部负 责建 立和完 善公 司投 资风 险管 理制度 与流 程 ，
组织实 施公 司投 资风 险管 理与绩 效分 析工 作， 确保 公司各 类投 资风 险得 到 良 好监督 与控 制 。
监察法 律部 负责 对公 司投 资决策 、 基 金运 作、 内部 管理、 制度 执行 等方 面进 行监察 ， 并 向公
司管理 层和 有关 机构 提供 独立、 客观 、公 正的 意见 和建议 。
另设北 京分 公司 、 上 海分 公司、 沈阳 分公 司、 郑州 分公司 和成 都分 公司 ， 分 别负责 对驻
京、 沪 、 沈 阳、 郑 州和 成 都人员 日常 行政 管理 和对 赴京、 沪、 沈阳 和郑 州处 理公务 人员 给予
协助。 此外 ，还 设有 全资 子公司 博时 资本 管理 有限 公司， 以及 境外 子公 司博 时基金 （国 际 ）
有限公 司。
截止 到 2015 年 12 月 31 日，公 司总 人数 为 418 人 ，其中 研究 员和 基金 经理 超过 94% 拥
有硕士 及以 上学 位。
公司已 经建 立健 全投 资管 理制度 、 风 险控 制制 度、 内部监 察制 度、 财务 管理 制度、 人事
管理制 度、 信息 披露 制度 和员工 行为 准则 等公 司管 理制度 体系 。
（二）主要成员情况
1 、 基 金 管 理 人 董 事 会 成 员
张光华先生，博士，董事长。历任国家外汇管理局政研室副主任，计划处处长，博时黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号
中国人民银行海南省分行副行长、 党委委员， 中国人民银行广州分行副行长、 党委副
书 记 ， 广 东 发 展 银 行 行 长 、 党 委 副 书 记 ， 招 商 银 行 副 行 长 、 执 行 董 事 、 副 董 事 长 、 党
委 副 书 记 ， 在 招 商 银 行 任 职 期 间 曾 兼 任 永 隆 银 行 副 董 事 长 、 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 董
事 长 、 招 商 信 诺 人 寿 保 险 有 限 公 司 董 事 长 、 招 银 国 际 金 融 有 限 公 司 董 事 长 、 招 银 金 融
租赁有限公司董事长。 2015 年 8 月 起 ， 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 暨 法 定 代 表 人 。
熊剑涛先生，硕士，工程师，董事。1992 年 5 月至 1993 年 4 月任职于深圳山星
电 子 有 限 公 司 。1993 年 起 ， 历 任 招 商 银 行 总 行 电 脑 部 信 息 中 心 副 经 理 ， 招 商 证 券 股 份
有限公司电脑部副经理、经理、电脑中心总经理、技术总监兼信息技术中心总经理；
2004 年 1 月至2004 年10 月 ， 被 中 国 证 监 会 借 调 至 南 方 证 券 行 政 接 管 组 任 接 管 组 成 员 ；
2005 年 12 月 起 任 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 ， 现 分 管 经 纪 业 务 、 资 产 管 理 业 务 、
信 息 技 术 中 心 ， 兼 任 招 商 期 货 有 限 公 司 董 事 长 、 中 国 证 券 业 协 会 证 券 经 纪 专 业 委 员 会
副主任委员。 2014 年 11 月起，任博时基金管理有限公司第六届董事会董事。
江向阳先生，董事。2015 年 7 月起任博时基金管理有限公司总经理。中共党员，
南开大学国际金融博士， 清华大学金融媒体 EMBA 。1986-1990 年 就 读 于 北 京 师 范 大 学
信息与情报学系，获学士学位；1994-1997 年 就 读 于 中 国 政 法 大 学 研 究 生 院 ， 获 法 学
硕士学位；2003-2006 年 ， 就 读 于 南 开 大 学 国 际 经 济 研 究 所 ， 获 国 际 金 融 博 士 学 位 。
2015 年 1 月至 7 月 ， 任 招 商 局 金 融 集 团 副 总 经 理 、 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 党 委 副 书 记 。
历任中国证监会办公厅、 党办副主任兼新闻办 （网信办） 主任； 中国证监会办公厅副
巡 视 员 ； 中 国 证 监 会 深 圳 专 员 办 处 长 、 副 专 员 ； 中 国 证 监 会 期 货 监 管 部 副 处 长 、 处长；
中国农业工程研究设计院情报室干部。
王金宝先生，硕士，董事。1988 年 7 月至 1995 年 4 月在上海同济大学数学系工
作 ， 任 教 师 。1995 年 4 月 进 入 招 商 证 券 ， 先 后 任 上 海 澳 门 路 营 业 部 总 经 理 、 上 海 地 区
总部副总经理（主持工作） 、投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股
票销售交易部总经理（现更名为机构业务总部） 、机构业务董事总经理。2002 年 10
月至 2008 年 7 月，任博时基金管理有限公司第二届、第三届监事会监事。2008 年 7
月起，任博时基金管理有限公司第四届至第六届董事会董事。
陈 克 庆 先 生 ， 北 京 大 学 工 商 管 理 硕士。2011 年 起 历 任 世 纪 证 券 北 京 投 资 银 行 部 副
总经理（主持工作） 、投资银行总部综合管理部总经理，国信证券投资银行业务部副
总 经 理 ， 华 西 证 券 投 资 银 行 总 部 副 总 经 理 、 董 事 总 经 理 。2014 年 5 月 起 在 中 国 长 城 资
产管理公司任职投资投行事业部投资银行处处长。
杨 林 峰 先 生 ， 硕 士 ， 高 级 经 济 师 ， 董 事 。1988 年 8 月就职于国家纺织工业部， 1992
年 7 月至 2006 年 6 月任职于中国华源集团有限公司，先后任华源发展股份有限公司
（上海证交所上市公司） 董秘、 副总经理、 常务副总经理等职。2006 年 7 月就职于上
海市国资委直属上海大盛资产有限公司 ， 任 战 略 投 资 部 副 总 经 理 。2007 年 10 月至今，博时黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号
出任上海盛业股权投资基金有限公司执行董事、 总经理。2011 年 7 月至 2013 年 8 月，
任博时基金管理有公司第五届监事会监事。 2013 年 8 月 起 ， 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司
第五届、第六届董事会董事。
顾立基先生，硕士，独立董事。1968 年至 1978 年就职于上海印染机械修配厂，
任共青团总支书记；1983 年 起 ， 先 后 任 招 商 局 蛇 口 工 业 区 管 理 委 员 会 办 公 室 秘 书 、 主
任 ； 招 商 局 蛇 口 工 业 区 免 税 品 有 限 公 司 董 事 总 经 理 ； 中 国 国 际 海 运 集 装 箱 股 份 有 限 公
司 董 事 副 总 经 理 、 总 经 理 ； 招 商 局 蛇 口 工 业 区 有 限 公 司 副 总 经 理 、 国 际 招 商 局 贸 易 投
资有限公司董事副总经理； 蛇口招商港务股份有限公司董事总经理； 招商局蛇口工业
区有限公司董事总经理； 香港海通有限公司董事总经理； 招商局科技集团有限公司董
事总经理、招商局蛇口工业区有限公司副总经理。2008 年 退 休 。2008 年 2 月 至 今 ，
任清华大学深圳研究生院兼职教授；2008 年 11 月至 2010 年 10 月，兼任招商局科技
集团有限公司执行董事；2009 年 6 月 至 今 ， 兼 任 中 国 平 安 保 险 （ 集 团 ） 股 份 有 限 公 司
外部监事、监事会主席；2011 年 3 月 至 今 ， 兼 任 湘 电 集 团 有 限 公 司 外 部 董 事 ；2013
年 5 月至 2014 年 8 月 ， 兼 任 德 华 安 顾 人 寿 保 险 有 限 公 司 （ECNL） 董 事 ；2013 年 6 月
至今，兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事。2014 年 11 月 起 ， 任 博 时 基 金 管
理有限公司第六届董事会独立董事。
李南峰先生，学士，独立董事。1969 年 起 先 后 在 中 国 人 民 解 放 军 酒 泉 卫 星 基 地 、
四 川 大 学 经 济 系 、 中 国 人 民 银 行 、 深 圳 国 际 信 托 投 资 公 司 、 华 润 深 国 投 信 托 有 限 公 司
工 作 ， 历 任 中 国 人 民 银 行 总 行 金 融 研 究 所 研 究 院 、 深 圳 特 区 人 行 办 公 室 主 任 ， 深 圳 国
际信托投资公司副总经理、 总经理、 董事长、 党委书记， 华润深国投信托有限公司总
经 理 、 副 董 事 长 。1994 年至 2008 年曾兼 任 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 、 董 事 长 。2010
年退休。2013 年 8 月起，任博时基金管理有限公司第五届、第六届董事会独立董事。
何 迪 先 生 ， 硕 士 ， 独 立 董 事 。1971 年 起 ， 先 后 在 北 京 西 城 区 半 导 体 器 件 厂 、 北 京
东城区电子仪器一厂、 中共北京市委党校、 社科院美国研究所、 加州大学伯克利分校、
布 鲁 津 斯 学 会 、 标 准 国 际 投 资 管 理 公 司 工 作 。 1997 年 9 月至今任瑞银投资银行副主席。
2008 年 1 月 ， 何 迪 先 生 建 立 了 资 助 、 支 持 中 国 经 济 、 社 会 与 国 际 关 系 领 域 中 长 期 问 题
研究的非营利公益组织“博源基金会” ，并担任该基金会总干事。2012 年 7 月起，任
博时基金管理有限公司第五届、第六届董事会独立董事。
2、基金管理人监事会成员
车 晓 昕 女 士 ， 硕 士 ， 监 事 。1983 年 起 历 任 郑 州 航 空 工 业 管 理 学 院 助 教 、 讲 师 、 珠
海证券有限公司经理、 招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。 现任招商证券股
份有限公司财务管理董事总经理。2008 年 7 月 起 ， 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 四 至 六
届监事会监事。
余 和 研 先 生 ， 监 事 。1974 年 12 月 入 伍 服 役 。 自 1979 年 4 月进入中国农业银行总博时黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号
行 工 作 ， 先 后 在 办 公 室 、 农 村 金 融 研 究 所 、 发 展 研 究 部 、 国 际 业 务 部 等 部 门 担 任 科 员 、
副 处 长 、 处 长 等 职 务 ；1993 年 8 月起先后在英国和美国担任中国农业银行伦敦代表处
首 席 代 表 、 纽 约 代 表 处 首 席 代 表 ；1998 年 8 月 回 到 中 国 农 业 银 行 总 行 ， 在 零 售 业 务 部
担任副总经理。1999 年 10 月起到中国长城资产管理公司工作，先后在总部国际业务
部 、 人 力 资 源 部 担 任 总 经 理 ； 2008 年 8 月起先后到中国长城资产管理公司天津办事处、
北京办事处担任总经理； 2014 年 3 月至今担任中国长城资产管理公司控股的长城国富
置业有限公司监事、 监事会主席， 长城环亚国际投资有限公司董事；2015 年 7 月起任
博时基金管理有限公司监事。
赵 兴 利 先 生 ，硕 士 ，监 事 。1987 年至 1995 年 就 职 于 天 津 港 务 局 计 财 处 。1995 年
至 2012 年 5 月 先 后 任 天 津 港 贸 易 公 司 财 务 科 科 长 、 天 津 港 货 运 公 司 会 计 主 管 、 华 夏
人寿保险股份有限公司财务部总经理、 天津港财务有限公司常务副总经理。2012 年 5
月筹备天津港（集团）有限公司金融事业部，2011 年 11 月 至 今 任 天 津 港 （ 集 团 ） 有
限公司金融事业部副部长。2013 年 3 月 起 ， 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 五 至 六 届 监 事
会监事。
郑 波 先 生 ， 博 士 ， 监 事 。2001 年起先后在中国平安保险公司总公司、 博时基金管
理 有 限 公 司 工 作 。 现 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 人 力 资 源 部 总 经 理 。2008 年 7 月 起 ， 任
博时基金管理 有 限 公 司 第 四 至 六 届 监 事 会 监 事 。
黄 健 斌 先 生 ， 工 商 管 理 硕 士 。1995 年 起 先 后 在 广 发 证 券 有 限 公 司 、 广 发 基 金 管 理
有限责任公司投资管理部、 中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005 年加入
博时基金管理公司，历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、
固定收益部副总经理、 社保组合投资经理、 固定收益部总经理。 现任公司总经理助理
兼固定收益总部董事总经理、 年金投资部总经理、 社保组合投资经理、 高级投资经理、
兼任博时资本管理有限公司董事。
严 斌 先 生 ， 硕 士 ， 监 事 。1997 年 7 月起先后在华侨城集团公司、 博时基金管理 有
限 公 司 工 作 。 现 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 财 务 部 副 总 经 理 。2015 年 5 月 起 ， 任 博 时 基
金管理有限公司第六届监事会监事。
3 、 高级管理人员
张光华先生，简历同上。
江向阳先生，简历同上。
王 德 英 先 生 ， 硕 士 ， 副 总 经 理 。1995 年 起 先 后 在 北 京 清 华 计 算 机 公 司 任 开 发 部 经
理 、 清 华 紫 光 股 份 公 司 CAD 与信息事业部任总工程师。2000 年 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限
公司，历任行政管理部副经理，电脑部副经理、信息技术部总经理 、公 司副总 经理 及
代总经 理 。 现 任 公 司 副 总 经 理 ， 兼 任 博 时 基 金 （ 国 际 ） 有 限 公 司 董 事 、 博 时 资 本 管 理
有限公司董事。 博时黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号
董良泓先生，CFA ，MBA， 副 总 经 理 。1993 年 起 先 后 在 中 国 技 术 进 出 口 总 公 司 、 中
技上海投资公司、 融通基金管理有限公司、 长城基金管理有限公司从事投资管理工作。
2005 年 2 月加入博时基金管理有限公司， 历任社保股票基金经理， 特定资产高级投资
经 理 ， 研 究 部 总 经 理 兼 特 定 资 产 高 级 投 资 经 理 、 社 保 股 票 基 金 经 理 、 特 定 资 产 管 理 部
总 经 理 。现 任 公 司 副 总 经 理 兼 高 级 投 资 经 理 、 社 保 组 合 投 资 经 理 ，兼 任 博 时 基 金（ 国
际）有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。
邵凯先生，经济学硕士，副总经理。1997 年至 1999 年在河北省经济开发投资公
司从事投 资 管 理 工 作 。2000 年 8 月加入博时基金管理有限公司， 历任债券组合经理助
理 、 债 券 组 合 经 理 、 社 保 债 券 基 金 基 金 经 理 、 固 定 收 益 部 副 总 经 理 兼 社 保 债 券 基 金 基
金 经 理 、固 定 收 益 部 总 经 理 、固 定 收 益 投 资 总 监 、社 保 组 合 投 资 经 理 。现 任 公 司 副 总
经理兼社保组合投资经理、 兼任博时基金 （国际） 有限公司董事、 博时资本管理有限
公司董事。
徐卫先生 ，硕 士，副 总经 理。1993 年 起先后 在深圳 市证券管 理办 公室、 中国 证监会 、
摩根斯 坦利 华鑫 基金 工作 。2015 年6 月 加入 博时 基 金管理 有限 公司 ，现 任公 司副总 经理 。
孙 麒 清 女 士 ， 商 法 学 硕 士 ， 督 察 长 。 曾 供 职 于 广 东 深 港 律 师 事 务 所 。2002 年加入
博时基金管理有限公司， 历任监察法律部法律顾问、 监察法律部总经理。 现任公司督
察长，兼任博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。
4 、本 基金 基金 经理
赵 云 阳 先 生 ， 硕 士 。2003 年至 2010 年在晨星中国研究中心工作。2010 年加入博
时基金管理有限公司， 历任量化分析师、 基金经理助理、 现任 博 时 特 许 价 值 混 合 型 证
券投资基金（2013 年 9 月 13 日至 2015 年 2 月 9 日 ） 。 现 任 博 时 深 证 基 本 面 200ETF
基金兼博时深证基本面 200ETF 联 接 基 金 （2012 年 11 月 13 日 至 今 ） 、 上 证 企 债 30ETF
基金（2013 年 7 月 11 日 至 今 ） 、 博 时 招 财 一 号 保 本 基 金 （2015 年 4 月 29 日 至 今 ） 、
博时中证淘金大数据 100 基 金 （2015 年 5 月 4 日 至 今 ） 、 博 时 沪 深 300 指 数 基 金 （2015
年 5 月 7 日 至 今 ） 、 博 时 证 券 保 险 指 数 分 级 基 金 （2015 年 5 月 19 日 至 今 ） 、 博 时 黄 金
ETF 基金（2015 年 10 月 8 日 至 今 ） 、 博 时 上 证 50ETF 基金（2015 年 10 月 8 日 至 今 ） 、
博时上证 50ETF 联 接 基 金 （2015 年 10 月 8 日 至 今 ） 、 博 时 银 行 分 级 基 金(2015 年 10
月 8 日至今) 的 基 金 经 理 。
本基金历任基金经理：方维玲女士，2014 年 08 月 14 日至 2015 年 12 月 23 日任
本基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
委员：江向阳、邵凯、黄健斌、李权胜、欧阳凡、魏凤春、王俊。
江向阳先生，简历同上。
邵凯先生，简历同上。 博时黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号
黄 健 斌 先 生 ， 工 商 管 理 硕 士 。1995 年 起 先 后 在 广 发 证 券 有 限 公 司 、 广 发 基 金 管 理
有限责任公司投资管理部、 中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005 年加入
博时基金管理公司，历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、
固定收益部副总经理、 社保组合投资经理、 固定收益部总经理。 现任公司总经理助理
兼固定收益总部董事总经理、 年金投资部总经理、 社保组合投资经理、 高级投资经理、
兼任博时资本管理有限公司董事。
李权胜先生，硕士。2001 年 起 先 后 在 招 商 证 券 、 银 华 基 金 工 作 。2006 年加入博
时基金管理有限公司， 历任研究员、 研究员兼基金经理助理、 特定资产投资经理、 特
定资产管理部副总经理、 博时医疗保健行业股票基金基金经理、 股票投资部副总经理、
股票投资部成长组投资总监。 现任股票投资部总经理兼价值组投资总监、 博时精选股
票基金基金经理。
欧阳凡先生，硕士。2003 年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。2011
年加入博时基金管理有限公司， 曾任特定资产管理部副总经理、 社保组合投资经理助
理。现任特定资产管理部总经理兼社保组合投资经理。
魏 凤 春 先 生 ， 经 济 学 博 士 。1993 年 起 先 后 在 山 东 经 济 学 院 、 江 南 证 券 、 清 华 大 学 、
江 南 证 券 、 中 信 建 投 证 券 公 司 工 作 。2011 年 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 曾 任 投 资 经
理 。现 任 宏 观 策 略 部 总 经 理 兼 博 时 抗 通 胀 增 强 回 报（QDII-FOF ）基 金 、 博 时 平 衡 配 置
混合基金的基金经理。
王俊先生，硕士，CFA 。2008 年 从 上 海 交 通 大 学 硕 士 研 究 生 毕 业 后 加 入 博 时 基 金
管 理 有 限 公 司 。 历 任 研 究 员 、金 融 地 产 与 公 用 事 业 组 组 长 、研 究 部 副 总 经 理 。现 任 研
究部总经理兼博时主题行业股票(LOF) 基 金 、 博 时 国 企 改 革 股 票 基 金 、 博 时 丝 路 主 题
股票基金的基金经理。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
第 二部分
基金托管人
（一）基本情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ： 王永 民
传真： （010 ）66594942 博时黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号
中国银 行客 服 电 话：95566
（二）基金托管部门 及主 要人员情况
中国银 行 托 管业 务部 设立 于1998 年， 现有 员工110 余人， 大部 分员 工具 有丰 富的银 行、
证券、 基金 、 信 托 从 业经 验， 且 具有 海外 工作 、 学 习或培 训经 历，60％ 以上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化 的 托管 服务 ， 中 国银 行已在 境内 、 外 分行 开展 托
管业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行 ， 中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、 基
金 （ 一对 多 、 一 对一） 、 社 保基金 、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外三 类 机构 、 券 商资
产管理 计划 、 信托 计划、 企业年 金、 银 行理 财产 品 、 股权基 金、 私募基 金、 资金托 管等 门类
齐全 、 产品 丰富 的托 管业务 体系 。 在 国内 ， 中 国银 行首家 开展 绩效 评估 、 风 险 分析 等增 值服
务，为 各类 客户 提供 个性 化的托 管增值 服务 ， 是国 内领先 的大 型中 资托 管银 行。
（三）证券投资基金 托管 情况
截至 2015 年12 月 31 日， 中国银 行已 托 管418 只证 券投资 基金 ， 其 中境 内基 金 390 只，
QDII 基金 28 只 ， 覆 盖了 股票型 、 债 券型 、 混 合型 、 货币 型、 指数 型等 多种 类型的 基金 ， 满
足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ，基 金托 管规 模位居 同业 前列 。
（四）托管业务的内 部控 制制度
中国银 行托 管业 务部 风险 管理与 控制 工作 是中 国银 行全面 风险 控制 工作 的组 成部分 ， 秉
承中国 银行 风险 控制 理念 ， 坚持 “规 范运 作、 稳 健 经营” 的原 则。 中国 银行 托管业 务部 风险
控制工 作贯 穿业 务各 环节 ， 通 过风 险识 别与评 估 、 风险控 制措 施设 定及 制度 建设 、 内 外部 检
查及审 计等 措施 强化 托管 业务全 员、 全面 、全 程的 风险管 控。
2007 年起 ， 中 国银 行连 续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工 作。
先后获得 基于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402 ”和“SSAE16 ”等国 际主 流内控审 阅准
则的无 保留 意见 的审 阅报 告。2014 年 ， 中 国银 行同 时获得 了基 于 “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ”
双准则 的内 部控 制审 计报 告。 中国 银行 托管业 务内 控制度 完善 ， 内控措 施严 密， 能够 有效 保
证托管 资产 的安 全。
（五）托管人对管理 人运 作基金进行监督的方 法和 程序
根据 《中 华人 民共和 国证 券投资 基金 法》 、 《 公 开募 集 证券 投资 基金 运作 管理 办法 》 的 相
关规定 ， 基金 托管人 发现 基金管 理人 的投 资指 令违 反法律 、 行 政 法规和 其他 有关规 定 ， 或 者
违反基 金合 同约 定的 ， 应 当拒绝 执行 ， 及时 通 知基 金管理 人 ， 并 及时向 国务 院证券 监督 管 理
机构报 告。 基金 托管 人如 发现基 金管 理人 依据 交易 程序已 经生 效的 投资 指令 违反法 律、 行政
法规和 其他有 关规定 ，或 者违反 基金合 同约定 的,应当 及时 通知基 金管理 人， 并及时 向国务
院证券 监督 管理 机构 报告 。 博时黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号
第 三部分
相关服务机构
一、基金份额销售机构
1 、场 外份 额销 售机构
名称： 博时 基金 管理 有限 公司
住所： 广东 省深 圳市 福田 区深南 大 道 7088 号招 商 银行大 厦 29 层
办公地 址： 北京 市建 国门 内大 街 18 号恒 基中 心 1 座 23 层
电话：010-65187055
传真：010-65187032
联系人 ：尚 继源
全国统 一客 服热 线 ：95105568 （免 长途 费）
2 、场 内份 额现 金申 购、 赎 回办理 机构 （以 下排 序不 分先后 ）
招商证 券股 份有 限公 司、 中信证 券股 份有 限公 司、 申万宏源 证 券有 限公 司、 光大证 券 股
份有限 公司 、 齐 鲁证 券有 限公司 、 中 信建 投证 券股 份有限 公司 、 渤 海证 券股 份有限 公司 、 长
城证券 有限 责任 公司 、 中 国中投 证券 有限 责任 公司 、 广 发证 券股 份有限 公司 、 中 国银 河证 券
股份有 限公 司、 海通 证券 股份有 限公 司 、 浙商 证券 股份有 限公 司、 华宝 证券 有限责 任公 司 、
万联证 券有 限责 任公 司 。
3 、场 内份 额实 物申 购、 赎 回办理 机构
(1) 中 国工 商银 行
注册地 址： 北京 市 西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ： 姜 建清
联系人 ： 王 均山
传真： 010 －66107914
客户服 务电 话：95588
网址： http://www.icbc.com.cn/
（2 ） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
联系人 ： 温 从镭
传真：021-58408928
客户服 务电 话：95559
网址：http://www.bankcomm.com/
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 ，变 更、 增减 发售 本基金 的代 理机 构， 并及 时公告 。 博时黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号
二、登记结算机构
1 、场 内份 额登 记结 算机 构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
法定代 表人 ：金 颖
电 话：0755-25946013
传 真：0755-25987122
联系人 ：严 峰
2 、场 外份 额登 记结 算机 构
名称： 博时 基金 管理 有限 公司
住所： 广东 省深 圳市 福田 区深南 大 道 7088 号招 商 银行大 厦 29 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 8 号 中粮 广 场 A 座 5 层
法定代 表人 ： 张 光华
电话：010-65171166
传真：010-65187068
联系人 ：许鹏
三、上海黄金交易所
名称： 上 海黄 金交 易所
注册地 址： 上海 市 黄 浦区 河南中 路 99 号 上海 黄金 交 易所大 厦
办公地 址： 上海 市 黄 浦区 河南中 路 99 号 上海 黄金 交 易所大 厦
电话：021-33189588
传真：021-33662058
联系人 ：杨艳
四、出具法律意见书 的 律 师事务所
名称： 上海 市 通 力律 师事 务所
注册地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
电话： 021- 31358666
传真： 021- 31358600
联系人 ：安冬
经办律 师： 吕红 、安 冬
五、审计基金财产的 会计 师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特 殊普 通合 伙）
博时黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号 星展 银 行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号普 华永 道中 心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：沈 兆杰
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 沈兆杰
博时黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号
5-15
第 四部分
基金的 名称
博时黄 金交 易型 开放 式证 券投资 基金
第 五部分
基金 的类型
交易型 开放 式
第六部分
基金的 投资目标
本基金 通过 投资 于黄 金交 易所的 黄金 现货 合约 ， 在 跟 踪偏离 度和 跟踪 误差 最小 化的前 提
下，争 取为 投资 者提 供与 标的指 数表 现接 近的 投资 回报。
第七部分 投资的方向
本基金可以投资黄 金交 易所 的 黄 金 现 货 合 约 及法 律法 规 或 中 国 证 监 会 允许 基金 投 资 的
其他金 融工 具 。 本基金 主 要投资 于黄 金交 易所 的黄 金现货 合约 ，包 括： 黄金 现货实 盘合 约 、
黄金现 货延 期交 收合 约及 其他在 上海 黄金 交易 所上 市的、 经中 国人 民银 行批 准的合 约。 本基
金主要 投资 的黄 金现 货实 盘合约 为 AU99.99 、 AU99.95 。 本基 金主 要投 资的 黄 金现货 延期 交
收合约 为 AU （T+D ） 。本 基金主 要投 资的 黄金 现货 合约可 以根 据市 场流 动性 情况的 变化 进
行调整 。本 基金 可从 事黄 金现货 租赁 业务 。
建仓完 成后， 本基 金投资 于黄金 现货合 约的 比例不 低于基 金资产 的 90% ， 其 他金融 工
具的投 资比 例依 照法律 法 规或监 管机 构的 规定 执行 。
基于跟 踪误 差 、 流 动性 因 素和交 易便 利程 度的 考虑 ， 黄 金现 货实 盘合 约中 ， 本 基金将 主
要投资 于AU99.99 。 但 因特 殊情况 （比 如流 动性 不足 等 ） 导致 本基 金无 法 买 入足 够 的AU99.99
时， 基 金管 理人 可投资 于 AU99.95 和 AU （T+D ） 或其他 品种 以 进 行适 当替 代 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
本基金 主要 投资 的黄 金现 货合约 可以 根据 市场 流动 性情况 的变 化进 行调 整 ， 此 调整无 须
召开持 有人 大会 。 本 基金 可从事 黄金 现货 租赁 业务 。
第八部分 投资策略
本基金 主要 采取 被动 式管 理策略 。
本基金 投资 于 黄 金现 货合 约 的资 产比 例不 低于 基金 资产 的 90% 。
基于跟 踪误 差 、 流 动性 因 素和交 易便 利程 度的 考虑 ， 黄 金现 货实 盘合 约中 ， 本 基金将 主
要投资于 AU99.99 。但因 特殊情况（ 包括但不限于 流动性不足等）导致本基 金无法 买入足
够的 AU99.99 时， 基金 管 理人可 投资 于 AU99.95 和 AU （T+D ）或 其他 品种 以 进行 适当 替
代。 博时黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号
在 正 常 市 场 情 况 下 ， 本 基 金 的 风 险 管理 目 标 是 追 求 日 均 跟 踪 偏 离 度 的 绝 对 值 不 超 过
0.2% ， 年化 跟踪 误差 不超 过 2% 。 当 基金 跟踪 偏离 度 和跟踪 误差 超过 了上 述范 围 时 ， 基 金管
理人应 采取 合理 措施 ，避 免跟踪 偏离 度和 跟 踪 误差 的进一 步扩 大。
第 九部分 基金的业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 黄金现 货实 盘合 约 AU99.99 收益 率 。
基金管 理人 有权 变更 本基 金的业 绩比 较基 准，而 无须 召开 基金 份额 持有 人大 会 。
第十部分 、基金的风险收 益特征
本基金 主要投资对象为黄金现货 合约，预期风险/ 收益水平 与黄金相似，在证券投资 基
金中属 于较 高风 险和 预期 收益的 基金 品种 。
第 十一 部分 、基金的 投资 组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司 根 据本 基金 合同 规定复 核了 本报 告中 的财 务指标 、 净
值表现 和投 资组 合报 告等 内容， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大 遗 漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2015 年12 月 31 日 ， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
5.1 报 告期 末基 金资 产组 合情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的 比
例(%)
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 1,402,761,069.60 99.06
4 金融衍 生品 投资 20,208.27 0.00
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买 断式 回购 的买 入返 售金
融资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 8,611,695.03 0.61 博时黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号
7 其他各 项资 产 4,739,882.35 0.33
8 合计 1,416,132,855.25 100.00
2 报告 期末 按行 业分 类的 股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
3 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
4 报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
序号 贵金属 代码 贵金属 名称 数量（ 份） 公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 AU9999 Au99.99 6,294,360.00 1,402,761,069.60 99.95
8 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 报告 期末 本基 金投 资的 股指期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
10 报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
11 投 资组 合报 告附 注
11.1 报 告期 内基金 投资的 前十名证 券的 发行主 体没 有被监管 部门 立案调 查， 或在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 。
11.2 基金 投资 的前 十名 股 票中， 没有 投资 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。
11.3 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 1,951,250.00
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 - 博时黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号
4 应收利 息 2,788,632.35
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 4,739,882.35
11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
11.6 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
第十二 部分
基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
自基金 合同 生效 开始 基金 份额净 值增 长率 及其 与同 期业绩 比较 基准 收益 率的 比较：
1、 博时 黄金 ETF ：
期间
净值增
长率 ①
净值增
长率标
准差 ②
业绩比
较基准
收益 率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2014.8.13-2014.12.31 -5.30% 0.98% -7.47% 1.04% 2.17% -0.06%
2015.1.1-2015.12.31 -7.80% 0.85% -7.37% 0.87% -0.43% -0.02%
2014.8.13-2015.12.31 -12.69% 0.89% -14.28% 0.92% 1.59% -0.03%
2 、 博 时黄金 ETF 场外D 类：
期间
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－ ④
2014.12.18-2014.12.31 0.26% 0.67% 0.10% 0.86% 0.16% -0.19%
2015.1.1-2015.12.31 -0.33% 0.96% -7.37% 0.87% 7.04% 0.09%
2014.12.18-2015.12.31 -0.07% 0.95% -7.28% 0.87% 7.21% 0.08%
3 、 博 时黄金 ETF 场外I 类：
期间 净值增 净值增 业绩比 业绩比 ①－③ ②－ ④ 博时黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号
长率① 长率标
准差②
较基准
收益率
③
较基准
收益率
标准差
④
2014.12.18-2014.12.31 0.21% 0.67% 0.10% 0.86% 0.11% -0.19%
2015.1.1-2015.12.31 -7.21% 0.86% -7.37% 0.87% 0.16% -0.01%
2014.12.18-2015.12.31 -7.02% 0.85% -7.28% 0.87% 0.26% -0.02%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为 黄 金现 货实 盘合 约 AU99.99 收 益率 。自 2014 年 12 月 18
日起对 本基 金增 设I 类场 外份额 ，同 时， 本基 金原 场外份 额变 更为 本基 金 的D 类场 外份 额。
本基金 的场 外份 额根 据费 用收取 方式 的不 同分 为D 类场外 份额 和I 类场 外份 额。D 类 场外 份
额和I 类场 外份 额单 独设 置基金 代码 ，并 分别 公布 基金份 额净 值。 博时黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号
第十 三 部分
基金费用概览
一、基金费用的种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、场 外份 额的 销售 服务 费 ；
4 、基 金的 上市 费及 年费 ；
5 、基 金收 益分 配发 生的 费 用；
6 、因 基金 的证 券交 易或 结 算而产 生的 费用 ；
7 、基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ；
8 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
9 、基 金合 同生 效以 后的 会 计师费 和律 师费 ；
10、 基金 资产 的资 金汇 划 费用；
11、 黄金 现货 合约 交易 手 续费、 延期 补偿 费、 交割 费、过 户费 及仓 储费 ；
12 、 在中 国证 监会 规 定允许 的 前提 下， 本 基金 可以从 基 金财 产中 计 提销 售服务 费 ，具
体计提 方法 、计 提标 准在 招募说 明书 或相 关公 告中 载明；
13、 按照 国家 有关 法律 法 规规定 可以 列入 的其 他费 用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
二、基金费用计提方 法、 计提标准和支付方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 0.5% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.5% 年费 率计 提。 计 算 方法如 下 ：
H ＝E ×0.5% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基金 管 理费
E 为前一 日基 金财 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金 管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后，由 基金 托管
人于次 月首日起 3 个工 作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。
2 、基 金托 管人 的基 金托 管 费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.1% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.1% 年费 率计 提。 计 算 方法如 下 ：
H=E ×0.1% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基金 托 管费
E 为前一 日的 基金 资产 净 值 博时黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金 管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后，由 基金 托管
人于次 月首日起 3 个工 作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 托管 人。
3 、场 外份 额的 销售 服务 费
本基金 场外 份额 暂不 收取 销售服 务费 。 本基 金场 外份 额的销 售服 务费 可以 根据 基金合 同
的相关 规定 进行 调整 并在 调整前 进行 公告 。
4 、本 条第 一款 第 4 至第 13 项费 用由 基金 管理 人和 基金托 管人 根据 有关 法规 及相应 协
议的规 定， 列入 当期 基金 费用。
三、不列入基金费用 的项 目
本条第 一款 约定 以外 的其 他费用 ， 以及 基金 管理 人和 基金托 管人 因未 履行 或未 完全履 行
义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的损 失等 不列 入基 金费用 。
四、基金管理费和基 金托 管费的调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 、 销 售服 务费 ， 无须
召开基 金份 额持 有人 大会 。
五、其他费用
按照国 家有 关规 定和 基金 合同约 定， 基金 管理 人可 以在基 金财 产中 列支 其他 的费用 ， 并
按照相 关的 法律 法规 的规 定进行 公告 或备 案。
第十 四 部分
对招 募说明 书更新部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法
律法规 的要 求, 对本 基金 管理人 于2015年9月26 日 刊 登的本 基金 原招 募说 明书 （ 《博时 黄金 交
易型开 放式 证券 投资 基金 招募说明 书》） 进行 了更 新, 并根据 本基 金管 理人 对本 基金实 施的 投
资经营 活动 进行 了内 容补 充和更 新, 主要 补充 和 更 新 的内容 如下 ：
1 、在 “三 、基 金管 理人 ” 中，对 基金 管理 人的 基本 情况进 行了 更新 ；
2 、在 “四 、基 金托 管人 ” 中，对 基金 托管 人的 基本 情况进 行了 更新 ；
3 、在 “五 、相 关服 务机 构 ”中， 更新 了相 关服 务机 构的内 容；
4 、在“ 十 一、 基金的 投资 ”中，更 新了 基金投 资组 合报告的 内容 ，数据 内容 截止时 间
为2015 年12 月31 日；
5 、在“ 十 二、 基金的 业绩 ”中，更 新了 “自基 金合 同生效开 始基 金份额 净值 增长率 ”
的数据 及列 表内 容， 数据 内容截 止时 间 为2015 年12 月 31 日； 博时黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号
6 、在 “二 十 四 、其 它应 披 露的事 项” 中根 据最 新情 况对相 关应 披露 事项 进行 了更新 ：
( 一) 、 2016 年 02 月 05 日， 我公 司分 别在 中国 证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报上 公告
了《博 时黄 金交 易型 开放 式证券 投资 基 金I 类 场外 份额分 红公 告》 ；
( 二) 、 2016 年 01 月 30 日， 我公 司分 别在 中国 证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报上 公告
了《博 时黄 金交 易型 开放 式证券 投资 基 金I 类 场外 份额分 红公 告》 ；
( 三) 、 2016 年 01 月 23 日， 我公 司分 别在 中国 证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报上 公告
了《博 时黄 金交 易型 开放 式证券 投资 基 金I 类 场外 份额分 红公 告》 ；
( 四) 、 2016 年 01 月 20 日， 我公 司分 别在 中国 证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报上 公告
了《博 时黄 金交 易型 开放 式证券 投资 基 金2015 年第 4 季 度报 告》 ；
( 五) 、 2016 年 01 月 16 日， 我公 司分 别在 中国 证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报上 公告
了《博 时黄 金交 易型 开放 式证券 投资 基 金I 类 场外 份额分 红公 告》 ；
( 六) 、 2016 年 01 月 09 日， 我公 司分 别在 中国 证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报上 公告
了《博 时黄 金交 易型 开放 式证券 投资 基 金I 类 场外 份额分 红公 告》 ；
( 七) 、 2015 年 12 月 31 日， 我公 司分 别在 中国 证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报上 公告
了《博 时黄 金交 易型 开放 式证券 投资 基 金I 类 场外 份额分 红公 告》 ；
( 八) 、 2015 年 12 月 26 日， 我公 司分 别在 中国 证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报上 公告
了《博 时黄 金交 易型 开放 式证券 投资 基 金I 类 场外 份额分 红公 告》 ；
( 九) 、 2015 年 12 月 25 日， 我公 司分 别在 中国 证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报上 公告
了 《 博 时 基 金管 理 有 限 公司 关 于 博 时 黄金 交 易 型 开放 式 证 券 投 资基 金 的 基 金经 理 变 更 的公
告》 ；
( 十) 、 2015 年 12 月 19 日， 我公 司分 别在 中国 证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报上 公告
了《博 时黄 金交 易型 开放 式证券 投资 基 金I 类 场外 份额分 红公 告》 ；
( 十一) 、 2015 年12 月 12 日 ， 我 公司 分别 在中 国 证券报 、 上海 证券 报 、 证 券时报 上公
告了《 博时 黄金 交易 型开 放式证 券投 资基 金I 类场 外份额 分红 公告 》 ；
( 十二) 、 2015 年12 月 05 日 ， 我 公司 分别 在中 国 证券报 、 上海 证券 报 、 证 券时报 上公
告了《 博时 黄金 交易 型开 放式证 券投 资基 金I 类场 外份额 分红 公告 》 ；
( 十三) 、 2015 年11 月 28 日 ， 我 公司 分别 在中 国 证券报 、 上海 证券 报 、 证 券时报 上公
告了《 博时 黄金 交易 型开 放式证 券投 资基 金I 类场 外份额 分红 公告 》 ；
( 十四) 、 2015 年11 月 21 日 ， 我 公司 分别 在中 国 证券报 、 上海 证券 报 、 证 券时报 上公
告了《 博时 黄金 交易 型开 放式证 券投 资基 金I 类场 外份额 分红 公告 》 ；
博时黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号
( 十五) 、 2015 年11 月 14 日 ， 我 公司 分别 在中 国 证券报 、 上海 证券 报 、 证 券时报 上公
告了《 博时 黄金 交易 型开 放式证 券投 资基 金I 类场 外份额 分红 公告 》 ；
( 十六) 、 2015 年11 月 06 日 ， 我 公司 分别 在中 国 证券报 、 上海 证券 报 、 证 券时报 上公
告了《 博时 黄金 交易 型开 放式证 券投 资基 金I 类场 外份额 分红 公告 》 ；
( 十七) 、 2015 年10 月 31 日 ， 我 公司 分别 在中 国 证券报 、 上 海 证券 报 、 证 券时报 上公
告了《 博时 黄金 交易 型开 放式证 券投 资基 金I 类场 外份额 分红 公告 》 ；
( 十八) 、 2015 年10 月 26 日 ， 我 公司 分别 在中 国 证券报 、 上海 证券 报 、 证 券时报 上公
告了《 博时 黄金 交易 型开 放式证 券投 资基 金2015 年第 3 季 度报 告》 ；
( 十九) 、 2015 年10 月 24 日 ， 我 公司 分别 在中 国 证券报 、 上海 证券 报 、 证 券时报 上公
告了《 博时 黄金 交易 型开 放式证 券投 资基 金I 类场 外份额 分红 公告 》 ；
( 二十) 、 2015 年10 月 17 日 ， 我 公司 分别 在中 国 证券报 、 上海 证券 报 、 证 券时报 上公
告了《 博时 黄金 交易 型开 放式证 券投 资基 金I 类场 外份额 分红 公告 》 ；
( 二十 一) 、 2015 年 10 月10 日 ， 我 公司 分别 在中 国 证券报 、 上海 证券 报 、 证 券时报 上
公告了 《20151010 博时 黄 金交易 型开 放式 证券 投资 基金 I 类场 外份 额分 红公 告》 ；
( 二十 二) 、 2015 年 10 月09 日 ， 我 公司 分别 在中 国 证券报 、 上海 证券 报 、 证 券时报 上
公告了《20151009 博时 基 金管理有 限公 司关于 博时 黄金交易 型开 放式证 券投 资基金的 基金
经理变 更的 公告 》 ；
( 二十 三) 、 2015 年 09 月26 日 ， 我 公司 分别 在中 国 证券报 、 上海 证券 报 、 证 券时报 上
公告了 《博 时黄 金交 易型 开放式 证券 投资 基金 更新 招募说 明书 2015 年第 2 号( 摘要） 》 、 《博
时黄金 交易 型开 放式 证券 投资基 金更 新招 募说 明 书2015 年第2 号( 正文 ） 》 ；
( 二十 四)、2015 年 09 月 25 日， 我公 司分 别在 中国 证券报 、上 海证 券报 、证 券时报 上
公告了 《博 时黄 金交 易型 开放式 证券 投资 基 金I 类 场外份 额分 红公 告》 ；
( 二十 五) 、 2015 年 09 月19 日 ， 我 公司 分别 在中 国 证券报 、 上海 证券 报 、 证 券时报 上
公告了 《20150919 博时 黄 金交易 型开 放式 证券 投资 基金 I 类场 外份 额分 红公 告》 ；
( 二十 六) 、 2015 年 09 月12 日 ， 我 公司 分别 在中 国 证券报 、 上海 证券 报 、 证 券时报 上
公告了 《博 时黄 金交 易型 开放式 证券 投资 基 金I 类 场外份 额分 红公 告》 ；
( 二十 七) 、 2015 年 09 月02 日 ， 我 公司 分别 在中 国 证券报 、 上海 证券 报 、 证 券时报 上
公告了 《博 时黄 金交 易型 开放式 证券 投资 基 金I 类 场外份 额分 红公 告》 ；
( 二十 八) 、 2015 年 08 月28 日 ， 我 公司 分别 在中 国 证券报 、 上海 证券 报 、 证 券时报 上
公告了 《20150829 博时 黄 金交易 型开 放式 证券 投资 基金 I 类场 外份 额分 红公 告》 ；
博时黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号
( 二十 九) 、 2015 年 08 月27 日 ， 我 公司 分别 在中 国 证券报 、 上海 证券 报 、 证 券时报 上
公告了 《博 时黄 金交 易型 开放式 证券 投资 基 金2015 年半年 度报 告（ 摘要 ） 》 ；
( 三十) 、 2015 年08 月 22 日 ， 我 公司 分别 在中 国 证券报 、 上海 证券 报 、 证 券时报 上公
告了《 博时 黄金 交易 型开 放式证 券投 资基 金I 类场 外份额 分红 公告 》 ；
( 三十 一) 、 2015 年 08 月15 日 ， 我 公司 分别 在中 国 证券报 、 上海 证券 报 、 证 券时报 上
公告了 《博 时黄 金交 易型 开放式 证券 投资 基 金I 类 场外份 额分 红公 告》 。
博时基金管理有限公 司
2016 年 3 月 29 日
