中欧新动力混合型证券投资基金（LOF ）2015 年 年度报告 摘要
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中欧 新动力混合 型证券投资 基金（LOF ）2015 年年 度报告 摘要
2015 年12 月31 日
基金 管理人：中 欧基金管理 有限公司
基金 托管人：中 国光大银行 股份有限公 司
送出 日期：2016 年03 月29 日
中欧新动力混合型证券投资基金（LOF ）2015 年 年度报告 摘要
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§1
重要提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本年
度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国光大银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2016年3月23日
复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、 投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载 、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读 年度报告正
文。
本报告期自2015年1月1日起至12月31日止。
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§2
基金简介
2.1 基金基本情 况
基金简称 中欧新动力混合（LOF）
场内简称 中欧动力
基金主代码 166009
交易代码 166009
基金运作方式 契约型上市开放式（LOF）
基金合同生效日 2011 年02月10日
基金管理人 中欧基金管理有限公司
基金托管人 中国光大银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 821,282,487.23 份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所
上市日期 2011 年4月29日
下属分级基金的基金简称
中欧新动力混合（LOF ）
A
中欧新动力混合 （LOF ） E
下属分级基金场内简称 中欧动力 —
下属分级基金的交易代码 166009 001883
报告期末下属分级基金的份
额总额
820,894,311.74 份 388,175.49 份
注：1 、根据2014 年8 月8 日修订后施行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》（证监会令第104
号） 第三十条第一项之规定， 本基金自2015 年7 月17日由股票型证券投资基金变更为混合型证券投资
基金。
2 、自2015年10月8 日起, 本基金增加E 类份额，登记机构为中欧基金管理有限公司。
2.2 基金产品说 明
投资目标
本基金通过投资于促进中国经济发展方式加快转变的
新动力行业和上市公司，以求充分分享中国经济未来
持续发展的成果并力争为基金份额持有人获取超越业
绩比较基准的回报。
投资策略
本基金采用"自上而下"和"自下而上" 相结合的投资策
略。在资产配置方面，自上而下地调整股票和债券等
各类资产的配置比例；在投资品种选择方面，自下而
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上地选择具有投资价值的证券品种。
业绩比较基准
沪深300指数收益率×75%＋中证全债指数收益率×
25%
风 险收益特征
本基金为混合型基金， 属于证券投资基金中较高风险、
较高收益的投资品种，预期风险和预期收益高于债券
型基金和货币市场基金，低于股票型基金。
2.3 基金管理人 和基金托管 人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 中欧基金管理有限公司
中国光大银行股份有限公
司
信息披露负责
人
姓名 黎忆海 张建春
联系电话 021-68609600 010-63639180
电子邮箱 liyihai@zofund.com
zhangjianchun@cebbank.
com
客户服务电话
021-68609700、
400-700-9700
95595
传真 021-33830351 010-63639132
2.4 信息披露方 式
登载基金年度报告正文的管
理人互联网网址
www.zofund.com
基金年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公场所
§3
主要财务 指标、基金 净值表现及 利润分配情 况
3.1 主要会计数 据和财务指 标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据 和指标
中欧新动力混合（LOF ）A
2015年 2014年 2013年
本期已实现收益 1,706,862,493.17 356,919,587.67 77,926,535.80
本期利润 1,641,579,125.04 422,711,707.50 185,924,047.58
加权平均基金份额本期利润 1.4999 0.3180 0.1891
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本期基金份额净值增长率 68.56% 30.38% 20.42%
3.1.2 期末数据 和指标 2015年末 2014年末 2013年末
期末可供分配基金份额利润 1.5471 0.2799 0.0223
期末基金资产净值 2,090,892,113.95
2,937,710,507.8
1
1,369,719,233.2
4
期末基金份额净值 2.5471 1.5111 1.1590
3.1.3 期间数据 和指标
中欧新动力混合（LOF ）E
2015 年10月8日
-2015 年12月31日
2014年 2013年
本期已实 现收益 43,100.35 － －
本期利润 69,813.11 － －
加权平均基金份额本期利润 0.3184 － －
本期基金份额净值增长率 21.14% － －
3.1.4 期末数据 和指标 2015年末 2014年末 2013年末
期末可供分配基金份额利润 1.2038 － －
期末基金资产净值 988,192.56 － －
期末基金份额净值 2.5457 － －
注：1 、 本期已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不含公允价值变动收益） 扣除
相关费用后的余额，本期利润为本期已 实现收益加上本期公允价值变动收益。
2 、 期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数 （为期
末余额，不是当期发生数）。
3 、 所述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
4 、自2015年10月8 日起, 本基金增加E 类份额。
3.2 基金净值表 现
3.2.1 基金份额 净值增长率 及其与同期 业绩比较基 准收益率的 比较
阶段
(中欧新动力混合
（LOF）A)
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 27.24% 1.72% 13.07% 1.25% 14.17% 0.47%
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过去六个月 2.11% 2.85% -10.80% 2.01% 12.91% 0.84%
过去一年 68.56% 2.47% 7.91% 1.86% 60.65% 0.61%
过去三年
164.63
%
1.73% 43.27% 1.34%
121.36
%
0.39%
自基金合同生效起至
今
154.71
%
1.53% 28.57% 1.21%
126.14
%
0.32%
注：本基金业绩比较基准为：沪深300 指数收益 率*75%+ 中证 全债指数收益率*25% ， 比较基准每个交
易日进行一次再平衡，每个交易日在加入损益后根据设定的权重比例进行大类资产之间的再平衡，
使大类资产比例保持恒定。
阶段
(中欧新动力混合
（LOF）E)
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
自基金份额运作起至
今
21.14% 1.69% 9.51% 1.24% 11.63% 0.45%
注：本基金业绩比较基准为：沪深300 指数收益 率*75%+ 中证 全债指数收益率*25% ， 比较基准每个交
易日进行一次再平衡，每个交易日在加入损益后根据设定的权重比例进行大类资产之间的再平衡，
使大类资产比例保持恒定。
3.2.2 自 基金合 同生效以来 基金份额累 计净值增长 率变动及其 与同期业绩 比较基准收 益
率变 动的比较
中欧新动 力 混合（LOF）A
累计净值 增 长率与业 绩 比较基准 收 益率历史 走 势对比图
（2011年02 月10 日-2015 年12月31 日）
中欧新动力混合型证券投资基金（LOF ）2015 年 年度报告 摘要
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中欧新动力混合（LOF ）A 业绩比较基准
2011-02-10 2011-10-21 2012-07-02 2013-03-14 2013-11-27 2014-08-07 2015-04-23 2015-12-31
200%
180%
160%
140%
120%
100%
80%
60%
40%
20%
0%
-20%
中欧新动 力 混合（LOF）E
累计净值 增 长率与业 绩 比较基准 收 益率历史 走 势对比图
（2015年10 月12 日-2015 年12月31 日）
中欧新动力混合（LOF ）E 业绩比较基准
2015-10-12 2015-10-22 2015-11-03 2015-11-13 2015-11-26 2015-12-08 2015-12-18 2015-12-31
24%
22%
20%
18%
16%
14%
12%
10%
8%
6%
4%
2%
注：自2015年10月8 日起 ，本基金增加E 类份额。 图示日期为2015年10 月12日至2015 年12 月31 日。
3.2.3 自 基金合 同生效以来 基金每年净 值增长率及 其与同期业 绩比较基准 收益率的比较
中欧新动 力 股票型证 券 投资基金 （LOF ）
每年基金 净 值增长率 与 同期业绩 比 较基准收 益 率的对比 图
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中欧新动力混合（LOF ）A 业绩比较基准
2011 年 2012年 2013年 2014 年 2015年
60%
50%
40%
30%
20%
10%
0%
-10%
注：本基金合同生效日为2011 年2 月10日，2011年度数据为2011年2 月10 日至2011 年12 月31 日数据 。
中欧新动力混合（LOF ）E 业绩比较基准
2015 年
20%
18%
16%
14%
12%
10%
8%
6%
4%
2%
0%
注：2015 年10 月8 日本基 金新增E 类份 额，2015 年 度数据为2015年10 月12 日至2015 年12 月31日数据 。
3.3 过去三年基 金的利润分 配情况
本基金过去三年未进行利润分配。
§4
管理人报 告
4.1 基金管理人 及基金经理 情况
4.1.1 基金管理 人及其管理 基金的经验
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中欧基金管理有限公司经中国证监会 （证监基 字[2006]102号文） 批准， 于2006年7
月19 日正式成立。 股东为意大利意联银行股份合作公司、 国都证券股份有限公司、 北京
百骏投资有限公司、 上海睦亿投资管理合伙企业 （有限合伙） 、 万盛基业投资有限责任
公司 ，注册资本为1.88亿元人民币，旗下设有北京分公司、中欧盛世 资产管理（上海）
有限公司、 钱滚滚财富投资管理 （上海） 有限公司。 截至2015年12月31日， 本基金管理
人共管理34只开放式基金。
4.1.2 基金经理 （或基金经 理小组）及 基金经理助 理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助
理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
袁争光
本基金
基金经
理， 中欧
价值智
选回报
混合型
证券投
资基金
基金经
理。
2015年05月
29日
－ 9年
历任上海金信证券研究所
研究员，中原证券研究所
研究员，光大保德信基金
研究员。2009年10月加入
中欧基金管理有限公司至
今，曾任研究员、高级研
究员、基金经理助理、中
欧纯债分级债券型证券投
资基金的基金经理、中欧
沪深300 指数增强型证券
投资基金 （LOF） 基金经理、
中欧鼎利分级债券型证券
投资基金基金经理，中欧
增强回报债券型证券投资
基金 （LOF ） 基金经理， 现
任中欧新动力混合型证券
投资基金 （LOF） 基金经理，
中欧价值智选回报混合型
证券投资基金基金经理。
苟开红
原本基
金基金
经理， 现
已离职
2011年02月
10日
2015年05月
29日
9年
历任深圳华为技术有限公
司市场财经部高级业务经
理、上海荣正投资咨询有
限公司总经理助理、上海
亚商企业咨询有限公司投
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资银行部业务经理、华泰
资产管理公司高级投资经
理、 研究部副总经理。 2009
年7月加入中欧基金管理
有限公司，曾任总经理助
理、权益投资部总监、投
资总监、事业部负责人、
中欧成长优选回报灵活配
置混合型发起式证券投资
基金基金经理、中欧价值
发现股票型证券 投资基金
基金经理、中欧新动力股
票型证券投资基金（LOF）
基金经理、中欧价值智选
回报混合型证券投资基金
基金经理、中欧睿达定期
开放混合型发起式证券投
资基金基金经理。
丁星乐
本基金
基金经
理助理
2015年06月
10日
－ 2年
历任光大保德信基金管理
有限公司行业研究员。
2015年6 月加入中欧基金
管理有限公司，任中欧新
动力混合型证券投资基金
（LOF） 、 中欧价值智选回
报混合型证券投资基金的
基金经理助理。
孔晓语
本基金
基金经
理助理
2015年07月
01日
－ 2年
历任光大保德信基金管理
有限公司行业研究员。
2015年6 月加入中欧基金
管理有限公司，任中欧价
值智选回报混合型证券投
资基金、中欧新动力混合
型证券投资基金 （LOF）的
基金经理助理。
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刘梦翼
原本基
金基金
经理助
理， 现已
离职
2014年04月
29日
2015年12月
31日
5年
2010年2 月加入中欧基金
管理有限公司，曾任助理
研究员，中欧价值发现混
合型证券投资基金、中欧
新动力混合型证券投资基
金（LOF） 的基金经理助理
兼研究员。
注：1 、 任职日期和离任日期一般情况下指公司作出决定之日； 若该基金经理自基金合同生效日起即
任职，则任职日期为基金合同生效日。
2 、证券从业 的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报 告期内本基 金运作遵规 守信情况的 说明
本报告期内， 本基金管理人严格遵循了 《证券投资基金法》 及其各项实施细则、 本
基金基金合同和其他相关法律法规的规定， 本着诚实信用、 勤勉尽责、 取信于市场、 取
信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，
基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定， 无违法违规、 未履行基金合同承诺或损
害基金份额持有人利益的行 为。
本报告期内中国证监会上海监管局对公司进行了常规全面现场检查， 就公司内部控
制提出了相应整改意见并采取责令改正的行政监管措施。公司将以此次现场检查为契
机，认真落实上海监管局各项整改意见，进一步提升公司整体内部控制水平。
4.3 管理人对报 告期内公平 交易情况的 专项说明
4.3.1 公平交易 制度和控制 方法
根据相关法律法规， 公司制订了 《公平交易管理办法》 以确保公司旗下管理的不同
投资组合得到公平对待， 保护投资者合法权益。 在投资决策方面， 基金经理共享研 究报
告、 投研体系职权划分明确且互不干预、 各基金持仓及交易信息等均能有效隔离； 在交
易执行方面，以系统控制和人工审阅相结合的方式，严控反向交易和同向交易；另外，
中央交易室在交易执行过程中对公平交易实施一线监控， 监察稽核部也会就投资交易行
为进行分析和评估，定期进行公平交易的内部审计工作。
4.3.2 公平交易 制度的执行 情况
报告期内， 本基金管理人严格按照 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》
及公司内部相关制度等规定， 从研究分析、 投资决策、 交易执行、 事后监控等环节严格
把关， 通过系统和人工等方式在各个环节严格 控制交易公平执行。 在公平交易稽核审计
过程中， 针对投资组合间同向交易价差出现异常的情况， 我们分别从交易动机、 交易时
中欧新动力混合型证券投资基金（LOF ）2015 年 年度报告 摘要
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间间隔、 交易时间顺序、 指令下达明细等方面进行了进一步深入分析， 并与基金经理进
行了沟通确认， 从最终结果看， 造成同向价差的原因主要在于各基金所遇申赎时点不同、
股价波动等不可控因素， 基金经理已在其可控范围内尽力确保交易公平 ， 未发现不同投
资组合之间存在非公平交易的情况。
4.3.3 异常交易 行为的专项 说明
报告期内， 本基金管理人管理的所有投资组合不存在参与的交易所公开竞价同日反
向交易成交较少的单边交易量 超过该证券当日成交量的5%的情况， 且不存在其他可能导
致非公平交易和利益输送的异常交易行为。
4.4 管理人对报 告期内基金 的投资策略 和业绩表现 说明
4.4.1 报告期内 基金投资策 略和运作分 析
2015年，股票市场跌宕起伏。上证综指全年上涨9.41%，而中小板综、创业板综大
幅上涨75.28%、106.61%。本基金全年净值上涨68.56%。前五月，本基金延续此前的投
资理念， 取得了较好的绝对及相对收益。 六月份以来， 本基金在操作过程中认为股票资
产在大类资产中的性 价比有限、 市场对股权资产配置偏离度较高、 宏观经济偏弱， 因而
采取了相比市场偏低的仓位策略， 增持了金融、 地产等低估值板块， 减持了涨幅大、 估
值高的电子、信息服务、医药等板块。不过，超乎预期的是，市场去杠杆的节奏较快，
股票市场下跌幅度超越市场各方预期， 本基金净值也遭受到一定幅度的下跌。 市场的剧
烈调整， 一定程度上释放了股票市场的估值风险。 四季度， 本基金在操作上采取了较中
性的仓位策略， 相对看好估值与景气相对适宜的传统行业， 以及部分具备安全边际的优
质新兴产业成长股。 整体上注重对基本面比较扎实、 行业景气较好、 估值具备安全边 际
的个股的配置。
4.4.2 报告期内 基金的业绩 表现
本报告期内， 基金A类份额净值增长率为68.56%， 同期业绩比较基准增长率为7.91%；
E类份额净值增长率为21.14%，同期业绩比较基准率为9.51%。
4.5 管理人对宏 观经济、证 券市场及行 业走势的简 要展望
我们认为， 宏观政策的边际变化、 汇率贬值趋势下的资本流动、 房地 产市场的走势 ，
是2016 年的经济和金融市场的主要矛盾。 货币政策的宽松， 在2016年面临着中美货币政
策反向， 以及利率市场化背景下的负债具 有一定刚性成本的约束。 并且， 货币贬值过程
中资金外流也会加大， 加上房地产处于相对高位， 都为市场带来了一定的不确定性， 加
大了市场的震荡。 但金融服务于实体经济， 是货币政策的内生的、 根本的要求。 经济下
行周期， 货币通过金融市场投放， 金融市场仍具有走好的基础。 在经历估值调整、 风险
释放后， 我们对市场保持积极的关注， 力图找出经济中的亮点、 具备性价比的行业和公
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司， 关注经济基本面和宏观政策的阶段性变化对市场的影响。 同时， 由于股票市场内部
分化严重， 我们也会持续关注市场内部的结构性差异， 在成长与估值之间保持基金组合
的高性价比。
4.6 管理人对报 告期内基金 估值程序等 事项的说明
报告期内， 本基金管理人严格按照本公司制订的 《估值委员会议事规则》 以及相关
法律法规的规定， 有效地控制基金估值流程。 公司估值委员会主席为公司分管运营副总
经理， 成员包括总经理、 督察长、 投资总监， 基金运营部总监， 监察稽核部总监以及基
金核算、 金融工程、 行业研究等方面的骨干。 估值委员会负责基金估值相关工作的评估、
决策、 执行和监督， 确保基金估值的公允、 合理， 防止估值被歪曲进而对基金持有人产
生不利影响。 基金经理如认为估值有被 歪曲或有失公允的情况， 可向估值委员会报告并
提出相关意见和建议。
本基金管理人按照最新的估值准则、证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，
对基金投资品种进行估值。 具体估值流程为： 基金日常估值由基金管理人进行， 基金托
管人按基金合同规定的估值方法、 时间、 程序进行复核， 基金份额净值由基金管理人完
成估值后， 将估值结果以XBRL形式报给基金托管人， 基金托管人复核无误后签章返回给
基金管理人， 由基金管理人依据本基金合同和有关法律法规的规定予以公布。 报告期内
相关基金估值政策的变更由托管银行进行复核确认。
上述参与估值流程人员均具有估值业务所需的专业胜任能力及相关工作经历。 上 述
参与估值流程各方之间不存在重大利益冲突。
4.7 管理人对报 告期内基金 利润分配情 况的说明
本基金本报告期未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。
4.8 报告期内管 理人对本基 金持有人数 或基金资产 净值预警情 形的说明
本报告期内， 本基金不 存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者
基金资产净值低于五千万的情形。
§5
托管人报 告
5.1 报告期内本 基金托管人 遵规守信情 况声明
2015年度，中国光大银行股份有限公司在 中欧新动力混合型证券投资基金（LOF）
托管过程中， 严格遵守了 《证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 《证
券投资基金信息披露管理办法》 及其他法律法规、 相关实施准则、 基金合同、 托管协议
等的规定， 依法安全保管了基金的全部资产， 对 中欧新动力混合型证券投资基金 （LOF）
的投资运作进行了全面的会计核算和应有的监督，对发现的问题及时提出了意见和建
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议。 同时， 按规定如实、 独立地向监管 机构提交了本基金运作情况报告， 没有发生任何
损害基金份额持有人利益的行为， 诚实信用、 勤勉尽责地履行了作为基金托管人所应尽
的义务。
5.2 托管人对报 告期内本基 金投资运作 遵规守信、 净值计算、 利润分配等 情况的说明
2015年度， 中国光大银行股份有限公司依据 《证券投资基金法》 、 《 证券投资基金
运作管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其他法律法规、 相关实施准则、
基金合同、托管协议等的规定，对基金管理人 ——中欧基金管理有限公司的投资运作、
信息披露等行为进行了 复核、 监督， 未发现基金管理人在投资运作、 基金资产净值的计
算、 基金份额申购赎回价格的计算、 基金费用开支等方面存在损害基金份额持有人利益
的行为。 该基金在运作中遵守了有关法律法规的要求， 各重要方面由投资管理人依据基
金合同及实际运作情况进行处理。
5.3 托管人对本 年度报告中 财务信息等 内容的真实 、准确和完 整发表意见
中国光大银行股份有限公司依法对基金管理人--中欧基金管理有限公司编制的"中
欧新动力 混合型证券投资基金（LOF ）2015年年报"进行了复核，报告中相关 财务指标、
净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容是真实、准确的。
§6 审计报告
本报告期基金年度财务会计报告经普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙） 审
计， 注册会计师签字出具了无保留意见的审计报告。 投资者可通过登载于本管理人网站
的年度报告正文查看审计报告全文。
§7 年度财务报 表
7.1 资产负债表
会计主体：中欧新动力混合型证券 投资基金（LOF）
报告截止日：2015年12月31日
单位：人民币元
资 产
本期末
2015 年12月31日
上年度末
2014年12月31 日
资 产：
银行存款 54,790,834.37 168,875,584.62
结算备付金 7,776,351.77 8,395,626.97
存出保证金 2,225,261.38 1,013,767.73
中欧新动力混合型证券投资基金（LOF ）2015 年 年度报告 摘要
第 15 页 共 41 页
交易性金融资产 2,034,511,600.72 2,718,649,306.32
其中：股票投资 1,944,466,600.72 2,609,056,306.32
基金投资 － －
债券投资 90,045,000.00 109,593,000.00
资产支持证券投资 － －
贵金属投资 － －
衍生金融资产 － －
买入返售金融资产 － －
应收证券清算款 － 6,272.09
应收利息 1,260,255.80 1,837,333.51
应收股利 － －
应收申购款 177,170.55 58,783,430.68
递延所得税资产 － －
其他资产 － －
资产 总计 2,100,741,474.59 2,957,561,321.92
负债 和所有者权 益
本期末
2015 年12月31日
上年度末
2014年12月31 日
负 债：
短期借款 － －
交易性金融负债 － －
衍生金融负债 － －
卖出回购金融资产款 － －
应付证券清算款 － －
应付赎回款 561,022.59 12,198,780.69
应付管理人报酬 2,617,689.47 3,884,319.11
应付托管费 436,281.60 647,386.54
应付销售服务费 － －
应付交易费用 4,875,093.65 2,765,307.12
应交税费 － －
应付利息 － －
应付利润 － －
中欧新动力混合型证券投资基金（LOF ）2015 年 年度报告 摘要
第 16 页 共 41 页
递延所得税负债 － －
其他负债 371,080.77 355,020.65
负债合计 8,861,168.08 19,850,814.11
所有 者权益：
实收基金 821,282,487.23 1,944,059,863.79
未分配利润 1,270,597,819.28 993,650,644.02
所有者权益合计 2,091,880,306.51 2,937,710,507.81
负债和所有者权益总计 2,100,741,474.59 2,957,561,321.92
注： 报告截止日2015 年12 月31日， 中欧 动力基金份额净值2.5471元， 中欧动 力A 类基金份 额净值2.5471
元, 中欧动力E 类基金份额 净值2.5457元, 基金份额 总额821,282,487.23份, 其中中欧动力A 类基金份
额820,894,311.74 份, 中 欧动力E 类基 金份额388,175.49份。
7.2 利润表
会计主体：中欧 新动力混合型证券投资基金（LOF）
本报告期：2015年01月01日至2015年12月31日
单位：人民币元
项 目
本期
2015 年01月01日至
2015 年12月31日
上年度可比期间
2014年01月01 日至
2014年12月31日
一、 收入 1,706,952,397.37 469,354,883.29
1. 利息收入 5,806,476.37 6,056,296.86
其中：存款利息收入 2,399,569.01 1,459,391.94
债券利息收入 2,753,368.01 2,065,346.83
资产支持证券利息收
入
－ －
买入返售金融资产收
入
653,539.35 2,531,558.09
其他利息收入 － －
2. 投资收益（损失以“-”填
列）
1,763,008,089.28 394,530,257.25
其中：股票投资收益 1,749,215,274.22 386,290,276.32
基金投资收益 － －
中欧新动力混合型证券投资基金（LOF ）2015 年 年度报告 摘要
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债券投资收益 453,310.00 738,720.73
资产支持证券投资收
益
－ －
贵金属投资收益 － －
衍生工具收益 － －
股利收益 13,339,505.06 7,501,260.20
3. 公允价值变动收益 （损失以
“-”号填列）
-65,256,655.37 65,792,119.83
4. 汇兑收益 （损失以 “－” 号
填列）
－ －
5. 其他收入（损失以“-”号
填列）
3,394,487.09 2,976,209.35
减： 二、费用 65,303,459.22 46,643,175.79
1． 管理人报酬 34,735,300.22 27,041,305.93
2．托管费 5,789,216.77 4,506,884.33
3．销售服务费 － －
4．交易费用 24,296,015.98 14,616,985.53
5．利息支出 4,926.25 －
其中： 卖出回购金融资产支出 4,926.25 －
6．其他费用 478,000.00 478,000.00
三、 利润 总额 （亏损 总额以 “-”
号填 列）
1,641,648,938.15 422,711,707.50
减：所得税费用 － －
四、 净利润（净 亏损以“- ”
号填 列）
1,641,648,938.15 422,711,707.50
7.3 所有者权益 （基金净值 ）变动表
会计主体：中欧新动力混合型证券投资基金（LOF）
本报告期：2015年01月01日至2015年12月31日
单位：人民币元
项 目
本期
2015年01月01日至2015年12 月31日
中欧新动力混合型证券投资基金（LOF ）2015 年 年度报告 摘要
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实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基金净
值）
1,944,059,863.79
993,650,644
.02
2,937,710,507.81
二、 本期经营活动产生的基金
净值变动数（本期利润）
－
1,641,648,9
38.15
1,641,648,938.15
三、 本期基金份额交易产生的
基金净值变动数 （净值减少以
“-”号填列）
-1,122,777,376.56
-1,364,701,
762.89
-2,487,479,139.45
其中：1.基金申购款 378,278,513.20
491,594,832
.81
869,873,346.01
2.基金赎回款 -1,501,055,889.76
-1,856,296,
595.70
-3,357,352,485.46
四、 本期向基金份额持有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“-”号填列）
－ － －
五、 期末所有者权益 （基金净
值）
821,282,487.23
1,270,597,8
19.28
2,091,880,306.51
项 目
上年度可比期间2014年01月01日至2014年12月31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基金净
值）
1,181,812,680.09
187,906,553
.15
1,369,719,233.24
二、 本期经营活动产生的基金
净值变动数（本期利润）
－
422,711,707
.50
422,711,707.50
三、 本期基金份额交易产生的
基金净值变动数 （净值减少以
“-”号填列）
762,247,183.70
383,032,383
.37
1,145,279,567.07
其中：1.基金申购款 2,813,761,668.89
1,114,260,2
80.68
3,928,021,949.57
2.基金赎回款 -2,051,514,485.19
-731,227,89
7.31
-2,782,742,382.50
四、 本期向基金份额持有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“-”号填列）
－ － －
中欧新动力混合型证券投资基金（LOF ）2015 年 年度报告 摘要
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五、 期末所有者权益 （基金净
值）
1,944,059,863.79
993,650,644
.02
2,937,710,507.81
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署:
刘建平
—————————
基金管理人负责人
管志斌
—————————
主管会计工作负责人
王音然
—————————
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本 情况
中欧新动力混合型证券投资基金(LOF)( 原名为中欧新动力股票型证券投资基金
(LOF) ， 以 下简称 “本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称" 中国证监会")证监
许可[2010]第1646号《关于核准中欧新动力股票型证券投资基金(LOF) 募集的批复》核
准， 由中欧基金管理有限公司依照 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《中欧新动力
股票型证券投资基金(LOF)基金合同》负 责公开募集。本基金为上市契约型开放式，存
续期限不定， 首次设立募集不包括认购资金利息共募集401,695,362.31 元， 业经普华永
道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2011)第059号验资报告予以验证。经
向中国证监会备案， 《中欧新动力股票型证券投资基金(LOF)基金合同》 于2011年2月10
日正式生效， 基金合同生效日的基金份额总额为401,864,609.25份基金份额， 其中认购
资金利息折合169,246.94份基金份额。本基金的基金管理人为中欧基金管理有限公司，
基金托管人为中国光大银行股份有限公 司。
经深圳证券交易所(以下简称"深交所")深证上字[2011]第128号文审核同意，本基金
37,660,933 份基金份额于2011年4月29日在深交所挂牌交易。上市的基金份额登记在证
券登记结算系统， 可选择按市价流通或按基金份额净值申购或赎回； 未上市的基金份额
登记在注册登记系统， 按基金份额净值申购或赎回。 通过跨系统转登记可实现基金份额
在两个系统之间的转换。
根据 2014 年中国证监会令第 104 号《公开募集证券投资基金运作管理办法》 ， 中欧新动
力股票 型证券投资基金(LOF) 于 2015 年 7 月 17 日公告后更名为中欧新 动力混合型证券
投资基金(LOF) 。
根据基金管理人中欧基金管理有限公司 2015 年 10 月 8 日《关于旗下部分开放式基金增
加 E 类份额并相应修改基金合同的公告》的规定，经与基金托管人协商一致并报中国证
监会备案， 自 2015 年 10 月 8 日起对本基金增加 E 类份额并相应修改基金合同。 本基金
原有的基金份额类别更名为 A 类基金份额，新增的基金份额类别命名为 E 类基金份额。
A 类基金份额的业务规则与现行规则相同；新增 E 类基 金份额的注册登记机构为中欧基
金管理有限公司，只接受场外申赎，不参与上市交易。
中欧新动力混合型证券投资基金（LOF ）2015 年 年度报告 摘要
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根据《中华人民共和国证券投资基 金法》和《 中欧新动力混合型证券投资基金(LOF) 基
金合同 》 的有关规定， 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法
发行上市的股票、 债券、 权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
基金的投资组合比例为：股票、权证等权益类资产占基金资产的60%-95%，其中投资于
新动力主题的基金资产占投资于股票的基金资产的比例不低于80%，权证资产比例不超
过基金资产净值的3%； 债券等固定收益类资产以及法律法规或中国证监会允许基金投资
的其他金融工具占基金资产的5%-40% ， 其中现金或者投资于到期日在一年 以内的政府债
券的比例合计不低于基金资产净值的5%。本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益
率 X 75%＋中证全债指数收益率 X 25% 。
本财务报表由本基金的基金管理人中欧基金管理有限公司于2016年3月29日批准报出。
7.4.2 会计报表 的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则
－基本准则》 、 各项具 体会计准则及相关规定(以下合称"企业会计准则")、 中国证监会
颁布的《证券投资基金信息披露XBRL 模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券
投资 基金业协会颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《 中欧新动力 混合型证
券投资基金(LOF) 基金合同》和在财务报表附注7.4.4所列示的中国证监会发布的有关
规定及允许的基金行业实务操作编制。
7.4.3 遵循企业 会计准则及 其他有关规 定的声明
本基金2015年度 财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金
2015 年12月31日的财务状况以及2015 年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4 重要会计 政策和会计 估计
7.4.4.1 会计年 度
本基金会计年度为公历1月1日起至12月31日止。
7.4.4.2 记账本 位币
本基金的记账本位币为人民币。
7.4.4.3 金融资 产和金融负 债的分类
(1)金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为： 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、 应
中欧新动力混合型证券投资基金（LOF ）2015 年 年度报告 摘要
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收款项、 可供出售金融资产及持有至到期投资。 金融资产的分类取决于本基金对金融资
产的持有意图和持有能力。 本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期
投资。
本基金目前以交易目的持有的股票投资和债券投资分类为以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产。 以公允价值计量 且其公允价值变动计入损益的金融资产在资产
负债表中以交易性金融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项， 包括银行存款、 买入返售金融资产和其他
各类应收款项等。 应收款项是指在活跃市场中没有报价、 回收金额固定或可确定的非衍
生金融资产。
(2) 金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为： 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其
他金融负债。 本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金 融 负 债 。 本 基 金 持有的 其 他 金 融 负 债 包 括 卖 出 回 购 金 融 资 产 款 和 其 他 各 类 应 付 款 项
等。
7.4.4.4 金融资 产和金融负 债的初始确 认、后续计 量和终止确 认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时， 按公允价值在资产负债
表内确认。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产， 取得时发生的相关交易
费用计入当期损益； 对于支付的价款中包含的债券起息日或上次除息日至购买日止的利
息， 单独确认为应收项目。 应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计量；
对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
金融资 产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1) 收取该金融资产现金流量的合同权
利终止；(2) 该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬
转移给转入方；或者(3) 该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资
产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时， 终止确认该金融负债或义务已解除的部
分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
7.4.4.5 金融资 产和金融负 债的估值原 则
本基金持有的股票投资和债券投资按如下原则确定公允价值并进行估值：
(1) 存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值； 估值日无交易，
但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大
事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。
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(2) 存在活跃市场的金融工具，如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大变
化， 参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素， 调整最近交易市价以确定公允价
值。
(3) 当金融工具不存在活跃市场，采 用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格
验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。 估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各
方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价
值、 现金流量折现法和期权定价模型等。 采用估值技术时， 尽可能最大程度使用市场参
数，减少使用与本基金特定相关的参数。
7.4.4.6 金融资 产和金融负 债的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金1) 具有抵
销已确认金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且2) 交易双方准备按净额
结算时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
7.4.4.7 实收基 金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余
额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认
列。 上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的
实收基金减少。
7.4.4.8 损益平 准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。 已实现平准金指在申购或赎回基金
份额时， 申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例 计算的金
额。 未实现平准金指在申购或赎回基金份额时， 申购或赎回款项中包含的按累计未实现
损益占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认
列，并于期末全额转入未分配利润/( 累计亏损)。
7.4.4.9 收入/ （损失）的 确认和计量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后
的净额确认为投资收益。 债券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算的利
息扣除在适用情况下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认为利息收入。
以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为
公允价值变动损益； 于处置时， 其处置价格与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，
其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算， 实际利率法与直线法差异较小
中欧新动力混合型证券投资基金（LOF ）2015 年 年度报告 摘要
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的则按直线法计算。
7.4.4.10 费用 的确认和计 量
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法
逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算， 实际利率法与直线法差异
较小的则按直线法计算。
7.4.4.11 基金 的收益分配 政策
同一类别的每份基金份额享有同等分配权。 本基金收益以现金形式分配， 其中场外基金
份额持有人可选择现金红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金
份额进行再投资， 场内基金份额持有人只能选择现金分红。 若期末未分配利润中的未实
现部分为正数， 包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现平
准金等， 则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分； 若期末未分配
利润的未实现部分为负数， 则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润， 即已实现部
分相抵未实现部分后的余额。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
7.4.4.12 分部 报告
本基金以内部组织结构、 管理要求、 内部报告制度为依据确定经营分部， 以经营分
部为基础确定报告分部并披露分部信息。 经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组
成部分：(1) 该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2) 本基金的基金管
理人能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3) 本
基金能够取得该组成部分的财务状况、 经营成果和现金流量等有关会计信息。 如果两个
或多个经营分部具有相似的经济特征， 并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。
7.4.4.13 其他 重要的会计 政策和会计 估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作， 本基金确定以
下类别股票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
(1) 对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时
的交易不活跃)等情况，本基金根据中国证监会公告[2008]38号《关于进一步规范证券
投资基金估值业务的指导意见》 ， 根据具体情况采用 《 关于发布中基协(AMAC)基金行业
股票估值指数的通知》提供的指数收益法等估值技术进行估值。
中欧新动力混合型证券投资基金（LOF ）2015 年 年度报告 摘要
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(2) 在银行间同业市场交易的债券品种， 根据中国证监会证监会计字[2007]21号 《关
于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 采用估
值技术确定公允价值。 本基金持有的银行间同业市场债券按现金流量折现法估值， 具体
估值模型、参数及结果由中央国债登记结算有限责任公司独立提供。
(3) 对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种( 可转换债券、 资产支持证券和
私募债券除外) ， 按照中 证指数有限公司 根据 《中国证券投资基金业协会估值核算工作小
组关于 2015 年 1 季度 固定收益品种的估值处理标准》所独立提供的债券估值结果确定
公允价值。
7.4.5 会计政策 和会计估计 变更以及差 错更正的说 明
7.4.5.1 会计政 策变更的说 明
无。
7.4.5.2 会计估 计变更的说 明
对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种( 可转换债券、资产支持证券和私募
债券除外) ，鉴于其交易量和交易频率不足以提供持续的定价信息，本基金本报告期改
为采用中证指数有限公司根据 《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015
年1 季度固定收益品种的估值处理标准》所独立提供的估值结果确定公允价值。
7.4.5.3 差错更 正的说明
无。
7.4.6 税项
根 据 财 政 部 、 国 家 税 务 总 局 财 税[2002]128 号 《 关 于 开 放 式 证 券 投 资 基 金 有 关 税 收 问 题
的通知》 、 财税[2008]1 号 《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、 财税[2012]85 号 《关
于 实 施 上 市 公 司 股 息 红 利 差 别 化 个 人 所 得 税 政 策 有 关 问 题 的 通 知 》 、 财税[2015]101 号
《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 及 其他相关财税法规
和实务操作，主要税项列示 如下：
(1) 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。基金买卖股票、
债券的差价收入不予征收营业税。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入， 应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣
代缴 20% 的个人所得税。 对基金从上市公司取得的股息红利所得， 持股期限在 1 个月以
内( 含 1 个月) 的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个 月以上至 1
年( 含 1 年) 的，暂减按 50% 计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的， 于 2015 年 9 月
8 日前 暂减按 25% 计入应纳税所得额 ，自 2015 年 9 月 8 日起，暂免征收个人所得税 。
对基金持有的上市公司限售股， 解禁后取得的股息、 红利收入， 按照上述规定计算纳税，
持股时间自解禁日起计算； 解禁前取得的股息、 红利收入继续暂减按 50% 计入应纳税所
得额。上述所得统一适用 20% 的税率计征个人所得税。
中欧新动力混合型证券投资基金（LOF ）2015 年 年度报告 摘要
第 25 页 共 41 页
(4) 基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花
税。
7.4.7 关联方关 系
关联方名称 与本基金的关系
中欧基金管理有限公司（"中欧基金"） 基金管理人、 基金销 售机构、 注册登记机构
中国光大银行股份有限公司 （"中国光大
银行"）
基金托管人、基金销售机构
国都证券股份有限公司("国都证券") 基金管理人的股东、基金销售机构
万盛基业投资有限责任公司("万盛基业
")
基金管理人的股东
北京百骏投资有限公司("北京百骏") 基金管理人的股东
Unione di Banche Italiane S.p.a ("
意大利意联银行")
基金管理人的股东
上海睦亿投资管理合伙企业 （有限合伙）
（"上海睦亿合伙"）
基金管理人的股东
中欧盛世资产管理(上海)有限公司（"
中欧盛世资管"）
基金管理人的控股子公司
钱滚滚财富投资管理（上海）有限公司
（"钱滚滚财富"）
基金管理人的控股子公司
注：1 、 本报告期内， 经中欧基金管理有限公司 （以下简称" 公司" ）2015年股东会决议通过， 并经中
国证券监督管理委员会批准 （批准文号： 证监许可 【2015】1135 号） ， 公司自然人股东窦玉明、 刘
建平、 许欣、 周蔚文、 陆文俊将其合计持有的20% 公 司股权全部转让给上海睦亿投资管理合伙企业 （有
限合伙）。 此次股权转让完成之后，公司注册资本保持不变，仍为188 ，000 ，000 元，公司股权结
构调整为： 意大利意联银行股份合作公司出资65,800,000元 人民币， 占公司注册资本的35% ； 国都证
券股份有限公司出资37,600,000元人 民币，占公司注册资本的20% ；北京 百骏投资有限公司出资
37,600,000 元人民币，占公司注册资本的20% ； 上海睦亿投资管理合伙企业（有限合伙）出资
37,600,000 元人民币， 占公司注册资本的20% ； 万盛基业投资有限责任公司出资9,400,000 元人民 币，
占公司注册资本的5%。 上 述事项的工商变更登记手续已办理完毕， 并已于2015 年7 月18日在指定媒介
进行了信息披露。
2 、 本报 告期内， 根据中国证券监督管理委员会 《关于核准中欧基金管理有限公司设立子公司的批复》
（证监许可 ［2015 ］1628号） ， 中欧基金管理有限公司获准设立子公司钱滚滚财富投资管理 （上海）
有限公司，业务范围为证券投资基金销售业务以及中国证监会许可的其他业务。钱滚滚财富投资管
理（上海）有限公司注册地为上海市，注册资本人民币2000万元。上述 事项的工商变更登记手续已
办理完毕，并已于2015年8 月20 日在 指定媒体进行了信息披露。
中欧新动力混合型证券投资基金（LOF ）2015 年 年度报告 摘要
第 26 页 共 41 页
3 、下述关联 交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.8 本报告期 及上年度可 比期间 的关 联方交易
7.4.8.1 通过关 联方交易单 元进行的交 易
无。
7.4.8.2 关联方 报酬
7.4.8.2.1 基金 管理费
单位：人民币元
项目
本期
2015年01月01日至2015年12
月31日
上年度可比期间
2014年01月01日至2014年12
月31日
当期发生的基金应支
付的管理费
34,735,300.22 27,041,305.93
其中： 支付销售机构的
客户维护费
3,948,809.50 3,296,353.86
注： 支付基金管理人 中欧 基金管理有限公司 的管 理人报酬按前一日基金资 产净值1.50% 的年费率 计
提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.50% / 当年天数 。
7.4.8.2.2 基金 托管费
单位：人民币元
项目
本期
2015年01月01日至2015年12
月31日
上年度可比期间
2014年01月01日至2014年12
月31日
当期发生的基金应支
付的托管费
5,789,216.77 4,506,884.33
注： 支付基金托管人 中国 光大银行 的 托管费按前一日基金资产净值0.25% 的年费率计提， 逐日累 计
至每月月底，按月 支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.25% / 当 年天数。
7.4.8.3 与关联 方进行银行 间同业市场 的债券(含 回购)交易
无。
7.4.8.4 各关联 方投资本基 金的情况
中欧新动力混合型证券投资基金（LOF ）2015 年 年度报告 摘要
第 27 页 共 41 页
7.4.8.4.1 报告 期内基金管 理人运用固 有资金投资 本基金的情 况
份额单位：人民币元
项目
本期
2015年01月01日至2015年
12月31日
上年度可比期间
2014年01 月01日至2014年
12 月31日
中欧新动力
混合（LOF）
A
中欧新动力
混合（LOF）
E
中欧新动力
混合（LOF ）
A
中欧新动力
混合（LOF）
E
报告期初持有的基金份额
2,932,001.6
9
－
2,932,001.6
9
－
报告期间申购/买入总份额
-
66,827.91
-
－
报告期间因拆分变动份额
-
－
-
－
减：报告期间赎回/卖出总
份额
2,932,001.6
9
－
-
－
报告期末持有的基金份额
-
66,827.91
2,932,001.6
9
－
报告期末持有的基金份额
占基金总份额比例
0.00%
17.22%
0.15%
－
7.4.8.4.2 报告 期末除基金 管理人之外 的其他关联 方投资本基 金的情况
无。
7.4.8.5 由关联 方保管的银 行存款余额 及当期产生 的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2015年01月01日至2015年12月31
日
上年度可比期间
2014年01月01日至2014年12月31
日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国光大银行
股份有限公司
54,790,834.37 2,239,711.42 168,875,584.62 1,251,269.04
注：本基金的银行存款由基金托管人中国光大银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.8.6 本基金 在承 销期内 参与关联方 承销证券的 情况
无。
中欧新动力混合型证券投资基金（LOF ）2015 年 年度报告 摘要
第 28 页 共 41 页
7.4.8.7 其他关 联交易事项 的说明
无。
7.4.9 期末（2015 年12 月31 日）本基金 持有的流通 受限证券
7.4.9.1 因认购 新发/增发 证券而于期 末持有的流 通受限证券
无。
7.4.9.2 期末持 有的暂时停 牌等流通受 限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌原因
期末
估值单价
复牌
日期
复牌
开盘单价
数量
（股
）
期末
成本总额
期末
估值总额
0000
28
国药
一致
2015
-10-
21
筹划重大
事项
66.15
2016
-03-
25
63.05
469,
976
34,886,3
60.29
31,088,9
12.40
3000
54
鼎龙
股份
2015
-11-
23
重大资产
重组
24.66
2016
-03-
14
22.19
1,11
5,59
0
19,198,9
33.56
27,510,4
49.40
3003
36
新文
化
2015
-12-
24
筹划重大
事项
42.00
1,17
9,91
4
40,015,9
34.85
49,556,3
88.00
6004
69
风神
股份
2015
-12-
28
重大资产
重组
17.19
2,70
6,19
7
48,018,9
64.86
46,519,5
26.43
3000
36
超图
软件
2015
-10-
30
重大资产
重组
43.18
2016
-01-
15
35.11
794,
203
28,465,2
76.32
34,293,6
85.54
注：本基金截至2015 年12 月31 日止持 有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌的股
票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。
7.4.9.3 期末债 券正回购交 易中作为抵 押的债券
7.4.9.3.1 银行 间 市场债券 正回购
无。
7.4.9.3.2 交易 所市场债券 正回购
中欧新动力混合型证券投资基金（LOF ）2015 年 年度报告 摘要
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无。
7.4.10 有助于 理解和分析 会计报表需 要说明的其 他事项
(1)公允价值
(a) 金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次， 由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属
的最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b) 持续的以公允价值计量的金融工具
(i) 各层次金融工具公允价值
于2015 年12月31日， 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中
属于第一层次的余额为1,755,497,638.95 元，属于第二层次的余额为279,013,961.77
元，无属于第三层次的余额(2014年12月31日：第一层次2,299,359,342.54 元，第二层
次419,289,963.78 元，无第三层次) 。
(ii) 公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时
的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不 会于停牌日至交易恢复活跃日期
间、 交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次； 并根据估
值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度， 确定相关股票和债券公允价
值应属第二层次还是第三层次。对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可
转换债券、 资产支持证券和私募债券除外)， 本基金于2015年3月27日起改为采用中证指
数有限公司根据《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015 年1季度固定收
益品种的估值处理标准》所独立提供的估值结果确定公允价值(附注7.4.5.2) ，并将相
关债券的 公允价值从第一层次调整至第二层次。
(iii) 第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c) 非持续的以公允价值计量的金融工具
于2015 年12月31日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2014年12月31
日：同)。
(d) 不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债， 其账面价值与
中欧新动力混合型证券投资基金（LOF ）2015 年 年度报告 摘要
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公允价值相差很小。
(2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8
投资组合 报告
8.1 期末基金资 产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产
的比例（%）
1 权益投资 1,944,466,600.72 92.56
其中：股票 1,944,466,600.72 92.56
2 固定收益投资 90,045,000.00 4.29
其中：债券 90,045,000.00 4.29
资产支持证券 － －
3 贵金属投资 － －
4 金融衍生品投资 － －
5 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金融资产 － －
6 银行存款和结算备付金合计 62,567,186.14 2.98
7 其他各项资产 3,662,687.73 0.17
8 合计 2,100,741,474.59 100.00
8.2 报告期末按 行业分类的 股票投资组 合
8.2.1 报告期末 按行业分类 的境内股票 投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 225,185,010.20 10.76
B 采矿业 － －
C 制造业 1,004,675,628.83 48.03
D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应业 82,935,463.08 3.96
E 建筑业 － －
中欧新动力混合型证券投资基金（LOF ）2015 年 年度报告 摘要
第 31 页 共 41 页
F 批发和零售业 31,311,216.84 1.50
G 交通运输、仓储和邮政业 177,812,054.50 8.50
H 住宿和餐饮业 － －
I 信息传输、软件和信息技术服务业 76,316,755.54 3.65
J 金融业 － －
K 房地产业 78,970,498.61 3.78
L 租赁和商务服务业 79,716,910.32 3.81
M 科学研究和技术服务业 63,533,969.88 3.04
N 水利、环境和公共设施管理业 74,452,704.92 3.56
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 49,556,388.00 2.37
S 综合 － －
合计 1,944,466,600.72 92.95
8.2.2 报告期末 按行业分类 的沪港通投 资股票投资 组合
本报告本期末未持有沪港通股票投 资。
8.3 期末按公允 价值占基金 资产净值比 例大小排序 的 前十名股 票投资明细
金额单位：人民币元
序号
股票代
码
股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 002299 圣农发展 3,853,691 84,742,665.09 4.05
2 601888 中国国旅 1,344,072 79,716,910.32 3.81
3 002042 华孚色纺 6,519,780 78,563,349.00 3.76
4 002380 科远股份 1,599,912 64,140,472.08 3.07
5 600060 海信电器 3,247,548 63,879,269.16 3.05
6 300012 华测检测 2,583,732 63,533,969.88 3.04
7 600079 人福医药 2,849,950 63,439,887.00 3.03
8 600422 昆药集团 1,586,935 63,191,751.70 3.02
9 601021 春秋航空 944,533 57,616,513.00 2.75
中欧新动力混合型证券投资基金（LOF ）2015 年 年度报告 摘要
第 32 页 共 41 页
10 002444 巨星科技 2,580,946 53,425,582.20 2.55
注： 投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细， 应阅读登载于www.zofund.com
网站的 年度报告正文。
8.4 报告期内股 票投资组合 的重大变动
8.4.1 累计买入 金额超出期 初基金资产 净值2%或前20名的股票 明细
金额单位：人民币元
序号
股票代
码
股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值比例
(%)
1 300012 华测检测 123,701,654.67 4.21
2 002299 圣农发展 114,582,508.57 3.90
3 601021 春秋航空 102,295,681.38 3.48
4 601888 中国国旅 96,446,899.10 3.28
5 000625 长安汽车 89,616,922.06 3.05
6 600469 风神股份 89,591,307.10 3.05
7 002033 丽江旅游 89,516,154.17 3.05
8 002444 巨星科技 88,373,060.09 3.01
9 000488 晨鸣纸业 86,688,461.37 2.95
10 600422 昆药集团 85,073,229.14 2.90
11 600856 中天能源 81,134,987.83 2.76
12 600588 用友网络 78,209,937.52 2.66
13 601588 北辰实业 73,121,773.49 2.49
14 002507 涪陵榨菜 70,930,924.19 2.41
15 002042 华孚色纺 70,156,546.70 2.39
16 600060 海信电器 68,542,593.14 2.33
17 600418 江淮汽车 67,291,942.30 2.29
18 300156 神雾环保 65,838,133.48 2.24
19 601988 中国银行 65,824,000.00 2.24
20 300041 回天新材 65,521,389.60 2.23
21 002380 科远股份 65,040,604.78 2.21
22 600761 安徽合力 64,551,660.89 2.20
中欧新动力混合型证券投资基金（LOF ）2015 年 年度报告 摘要
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23 600486 扬农化工 63,745,399.40 2.17
24 600236 桂冠电力 59,479,511.34 2.02
注：买入金额均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.2 累计卖出 金额超出期 初基金资产 净值2%或前20名的股票 明细
金额单位：人民币元
序号
股票代
码
股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值比例
(%)
1 300055 万邦达 123,481,070.11 4.20
2 300032 金龙机电 109,699,727.92 3.73
3 300018 中元华电 104,810,179.42 3.57
4 002231 奥维通信 97,611,640.62 3.32
5 000488 晨鸣纸业 97,216,226.61 3.31
6 002161 远望谷 96,331,797.81 3.28
7 000661 长春高新 94,411,984.25 3.21
8 300012 华测检测 91,125,230.58 3.10
9 000625 长安汽车 85,712,968.67 2.92
10 002466 天齐锂业 80,559,746.68 2.74
11 002326 永太科技 78,495,795.79 2.67
12 600486 扬农化工 74,624,285.78 2.54
13 601988 中国银行 69,829,633.00 2.38
14 600467 好当家 67,318,916.42 2.29
15 300006 莱美药业 66,393,710.77 2.26
16 002507 涪陵榨菜 65,348,025.08 2.22
17 600395 盘江股份 62,740,533.77 2.14
18 600691 *ST阳化 62,722,490.28 2.14
19 002415 海康威视 62,042,305.51 2.11
20 300156 神雾环保 61,504,949.35 2.09
21 300212 易华录 61,265,283.24 2.09
22 601588 北辰实业 61,259,054.55 2.09
23 300140 启源装备 61,129,094.66 2.08
中欧新动力混合型证券投资基金（LOF ）2015 年 年度报告 摘要
第 34 页 共 41 页
24 300113 顺网科技 60,405,093.05 2.06
25 300136 信维通信 60,063,636.00 2.04
注：卖出金额均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.3 买入股票 的成本总额 及卖出股票 的收入总额
金额单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 6,420,726,303.13
卖出股票收入（成交）总额 8,769,150,417.58
注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关
交易费用。
8.5 期末按债券 品种分类的 债券投资组 合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 国家债券 29,979,000.00 1.43
2 央行票据 － －
3 金融债券 60,066,000.00 2.87
其中：政策性金融债 60,066,000.00 2.87
4 企业债券 － －
5 企业短期融资券 － －
6 中期票据 － －
7 可转债（可交换债） － －
8 同业存单 － －
9 其他 － －
10 合计 90,045,000.00 4.30
8.6 期末按公允 价值占基金 资产净值比 例大小排序 的前五名债 券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 150413 15农发13 600,000 60,066,000.00 2.87
中欧新动力混合型证券投资基金（LOF ）2015 年 年度报告 摘要
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2 019518 15国债18 300,000 29,979,000.00 1.43
8.7 期末按公允 价值占基金 资 产净值比 例大小排序 的 前十名资 产支持证券 投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按 公允价值占 基金资产净 值比例大小 排序的前五 名贵金属投 资明细
本基金本报告期末未持有贵金属 。
8.9 期末按公允 价值占基金 资产净值比 例大小排序 的前五名权 证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告期末 本基金投资 的股指期货 交易情况说 明
8.10.1 报告期 末本基金投 资的股指期 货持仓和损 益明细
股指期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
8.10.2 本基金 投资股指期 货的投资政 策
股指期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
8.11 报告期末 本基金投资 的国债期货 交易情况说 明
8.11.1 本期国 债期货投资 政策
国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
8.11.2 报告期 末本基金投 资的国债期 货持仓和损 益明细
国债期货不属于本基金的投资范围，故此 项不适用。
8.11.3 本期国 债期货投资 评价
国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
8.12 投资组合 报告附注
8.12.1
本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查， 或在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.12.2
本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股票。
中欧新动力混合型证券投资基金（LOF ）2015 年 年度报告 摘要
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8.12.3 期末其 他各项资产 构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 2,225,261.38
2 应收证券清算款 －
3 应收股利 －
4 应收利息 1,260,255.80
5 应收申购款 177,170.55
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 3,662,687.73
8.12.4 期末持 有的处于转 股期的可转 换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.12.5 期末前 十名股票中 存在流通受 限情况的说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8.12.6 投资组 合报告附注 的其他文字 描述部分
本报告中因四舍五入原因， 投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分项之和
与合计可能存在尾差。
§9 基金份额持 有人信息
9.1 期末基金份 额持有人户 数及持有人 结构
份额单位：份
份额
级别
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有
份额
占总份
额
比例
持有
份额
占总份
额
比例
中欧新 8,006 102,534.89 739,349,98 90.07% 81,544,325 9.93%
中欧新动力混合型证券投资基金（LOF ）2015 年 年度报告 摘要
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动力混
合（ LOF）
A
6.43 .31
中欧新
动力混
合（ LOF）
E
47 8,259.05 66,827.91 17.22% 321,347.58 82.78%
合计 8,053 101,984.66
739,416,81
4.34
90.03%
81,865,672
.89
9.97%
9.2 期末上市基 金前十名持 有人
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额比例
1
北京天宇恒业物业管理有
限公司
1600191.00 28.96%
2
银河证券－建行－银河木
星1号基金精选集合资产
管理计划
945700.00 17.11%
3 中意人寿保险有限公司 300000.00 5.43%
4 陈骏 215300.00 3.90%
5 高金梅 128766.00 2.33%
6 李启明 116200.00 2.10%
7 章秋菊 100000.00 1.81%
8 王同钦 76210.00 1.38%
9 吕松林 70100.00 1.27%
10 张帆 61136.00 1.11%
注：以上均为场内持有人。
9.3 期末基金管 理人的从业 人员持有本 基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数 （份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持
有本基金
中欧新动力
混合（LOF）
A
94,877.67 0.011558%
中欧新动力 106,782.11 27.508720%
中欧新动力混合型证券投资基金（LOF ）2015 年 年度报告 摘要
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混合（LOF）
E
合计 201,659.78 0.024554%
9.4 期末基金管 理人的从业 人员持有本 开放式基金 份 额总量区 间情况
项目 份额级别
持有基金份额总量的数量区间
（万份）
本公司高级管理人员、 基金投
资和研究部门负责人持有本
开放式基金
中欧新动力混合
（LOF）A
0~10
中欧新动力混合
（LOF）E
0~10
合计 0~10
本基金基金经理持有本开放
式基金
中欧新动力混合
（LOF）A
0
中欧新动力混合
（LOF）E
0
合计 0
§10 开放式基 金份额变动
单位：份
中欧新动力混合
（LOF ）A
中欧新动力混 合
（LOF ）E
基金合同生效日(2011年02月10日)
基金份额总额
401,864,609.25 －
本报告期期初基金份额总额 1,944,059,863.79 －
本报告期基金总申购份额 377,859,706.00 418,807.20
减：本报告期基金总赎回份额 1,501,025,258.05 30,631.71
本报告期基金拆分变动份额 － －
本报告期期末基金份额总额 820,894,311.74 388,175.49
注： 总申购份额含红利再投、 转换入份额， 总赎回份额含转换出份额 。E 类份额报 告期初时间为2015
年10 月8 日。
§11 重大事件 揭示
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11.1 基金份额 持有人大会 决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
11.2 基金管理 人、基金托 管人的专门 基金托管部 门的重大人 事变动
11.2.1 基金管理人的重大人事变动
本报告期内， 基金管理人于2015 年6月20日发布公告， 卢纯青女士自2015年6月18 日
起担任中欧基金管理有限公司副总经理职务， 周蔚文先生不再担任副总经理一职。 相关
变更事项已按规定向中国基金业协会办理相关手续并向中国证监会和上海证监局报告。
本报告期内， 黄桦先生自2015年12月31日起不再担任中欧基金管理有限公司督察长
职务， 基金管理人 于2016年1月5日发布公告， 并已按规定向中国基金业协会办理相关手
续并向中国证监会和上海证监局报告。
11.2.2 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
11.3 涉及基金 管理人、基 金财产、基 金托管业务 的诉讼
报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资 策略的改变
报告期内本基金投资策略未发生改变。
11.5 为基金进 行审计的会 计师事务所 情况
本基金自合同生效日起聘请普华永道会计师事务所 （特殊普通合伙） 为本基金提供
审计服务。 报告期内本基金未改聘会计师事务所。 本 年度应支付给所聘任的会计师事务
所审计费用为100,000.00元人民币。
11.6 管理人、 托管人及其 高级管理人 员受稽查或 处罚等情况
报告期内本基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门的稽查或处
罚。
11.7 基金租用 证券公司交 易单元的有 关情况
11.7.1 基金租 用证券公司 交易单元进 行股票投资 及佣金支付 情况
金额单位：人民币元
券商名称 交易单元 股票交易 应支付该券商的佣金 备注
中欧新动力混合型证券投资基金（LOF ）2015 年 年度报告 摘要
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数量
成交金额
占当期股票
成交总额比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
海通证券 1
3,089,562,
831.03
20.34%
2,829,46
9.74 20.23%
广发证券 1
2,334,663,
165.38
15.37%
2,152,21
3.99 15.39%
中信建投 1
2,274,357,
096.23
14.97%
2,095,36
3.47 14.98%
国海证券 1
1,638,924,
130.89
10.79%
1,507,06
9.33 10.78%
东方证券 1
1,636,412,
220.06
10.77%
1,507,66
3.34 10.78%
方正证券 1
1,453,129,
768.10
9.57%
1,344,85
2.55 9.62%
国金证券 1
1,399,382,
462.69
9.21%
1,292,43
4.76 9.24%
安信证券 1
1,362,367,
152.41
8.97%
1,254,55
0.42 8.97%
宏源证券 1
－ － －
民族证券 1
－ － －
英大证券 1
－ － －
注：1.根据 中国证监会的有关规定，我司在综合考量证券经营机构的财务状况、经营状况、研究能
力的基础上，选择基金专用交易席位，并由公司董事会授权管理层批准。
2.本报告期 内，本基金新增英大证券上海交易单元。
11.7.2 基金租 用证券公司 交易单元进 行其他证券 投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额比例
成交金额
占当期债券回
购
成交总额比例
成交金额
占当期权证
成交总额比例
海通证券 － － － － － －
广发证券
29,955,000
.00
100%
2,408,100,
000.00
66.74%
－ －
中信建投 － －
800,000,00
0.00
22.17%
－ －
国海证券 － － －
-
－ －
东方证券 － －
400,000,00
0.00
11.09%
－ －
方正证券 － － － － － －
国金证券 － － － － － －
安信证券 － － － － － －
中欧新动力混合型证券投资基金（LOF ）2015 年 年度报告 摘要
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宏源证券
－
－
－
民族证券
－
－
－
英大证券
－
－
－
中欧 基金管理有 限公司
二〇 一六年三月 二十 九日
