一带路A：更新招募说明书摘要（2016年第1号）查看PDF公告
银华 中证一带一路主题指数分级证券投资基金 更新招募说明书摘要
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银华中证一带一路主题指数分级证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2016 年第1 号）
基金管理人：银华基金管理有限公司
基金托管人：中国银河证券股份有限公司
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一、重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会 （以下简称 “ 中国证监会” ） 于2015年7 月8 日证监 许
可【2015 】1561号文准予 募集注册。
本基金基金合同生效日为2015 年8 月13日。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会注
册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的投 资价值、 市场前景和收益
作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
证券投资基金 （以下简称 “基金” ） 是一种长期投资工具， 其主要功能是分散投资， 降
低投资单一证券所带来的个别风险。 基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的
金融工具， 投资人购买基金， 既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益， 也可能承担
基金投资所带来的损失。 投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区
别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。
但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有 的风险， 不能保证投资人获得收益， 也不是替
代储蓄的等效理财方式。
基金分为股票型证券投资基金、 混合型证券投资基金、 债券型证券投资基金、 货币市场
基金等不同类型， 投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期， 也将承担不同程度的
收益风险。 一般来说， 基金的收益预期越高， 投资人承担的收益风险也越大。 本基金是股 票
型证券投资基金， 属于证券投资基金中较高预期风险、 较高预期收益的品种， 其预期风险和
预期收益水平高于混合型证券投资基金、 债券型证券投资基金及货币市场基金。 从本基金所
自动分拆/ 分 拆的两类基金份额来看， 一带路A 份额 具有低 预期风险、 预期收益相对稳定的特
征；一带路B 份额具有高预期风险、高预期收益的特征。
本基金按照基金份额初始面值1.00 元发售， 在市场波动等因素的影响下， 基金份额净值
可能低于基金份额初始面值。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资人在投资
本基金前，需充分了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，
并承担基金投资中出现的各类风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、合规性风险、
操作和技术风险、本基金的特定风险（如指数化投资风险、投资替代风险、跟踪偏离风险、
杠杆机制风 险、折/ 溢价 交易风险、 份额配对转 换业 务及基 金份额折算 等业务办理 过程中的
特 有 风 险 等 ） 风 险 。 巨 额 赎 回 风 险 是 开 放 式 基 金 所 特 有 的 一 种 风 险 ， 即 当 单 个 开 放 日 一带
一 路 份 额 的 净赎回申请超过前一开放日 全 部 基 金 份 额 （ 包 括 一 带 路A 份 额 、 一 带 路B 份额
和 一 带 一 路 份 额 ） 的10% 时，投资人 将可能无法及时赎回持有的全部 一 带 一 路 份 额 。
投资有风险，投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同，
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了解本基金的风险收益特征， 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、 资产状况等 判
断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
基金管 理人承诺以恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保
证本基金一定盈利， 也不保证最低收益。 当投资人赎回时， 所得会高于或低于投资人先前所
支付的金额。 投资人应当认真阅读基金合同、 基金招募说明书等信息披露文件， 自主判断基
金的投资价值， 自主做出投资决策， 自行承担投资风险。 本基金的过往业绩及其净值高低并
不预示其未来业绩表现。 基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的
保证。 基金管理人提醒投资人基金投资的 “买者自负” 原则， 在做出投资决策后， 基金运 营
状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人 自行负担。
投资人应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构购买和赎回基金， 基金
销售机构名单详见 本招募说明书、本基金的基金份额发售公告 以及相关公告。
本招募说明 书（更新） 摘要所载内 容截止日为2016 年2 月13 日，有关财 务数据和净 值 表
现截止日为2015 年12月31 日，所披露 的投资组合 为2015 年第4 季度的数据 （财务数据 未经审
计）。
二、 基金管理人概况和主要人员情况
（一）基金管理人概况
名称 银华基金管理有限公司
注册地址 广东省深圳市 福田区深南大道6008 号特区报业大厦 19 层
办公地址 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城 C2 办公楼15 层
法定代表人 王珠林 设立日期 2001 年5 月 28 日
批准设立机关 中国证监会 批准设立文号 中国证监会证监基金字[2001]7 号
组织形式 有限责任公司 注册资本 2 亿元人民币
存续期间 持续经营 联系人 冯晶
电话 010-58163000 传真 010-58163090
银华基金管理有限公司成立于 2001 年5 月28 日， 是经中国证监会批准 （证
监基金字[2001]7 号文） 设立的全国性资产管理公司。 公司注册资本为 2 亿元人
民 币 ， 公司的 股 权 结构为 西 南 证券股 份 有 限公司 （ 出 资比例 49 ％ ）、 第 一 创 业
证券股份有限公司 （出资比例 29％） 、 东北 证券股份有限公司 （出资比例 21％）
及山西海鑫实业股份有限公司（出资比例 1％）。公司的主要业务是基金募集、
基金销售、 资产管理、 中国证监会许可的其他业务。 公司注册地为广东省深圳市。
公司治理结构完善， 经营运作规范， 能够切实维护基金投资人的利益。 公司
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董事会下设 “风险控制委员会” 和 “薪酬与提名委员会”2 个专业委员会， 有 针
对性地研究公司在经营管理和基金运作中的相关情况， 制定相应的政策， 并充分
发挥独立董事的职能，切实加强对公司运作的监督 。
公司监事会由 4 位监事组成， 主要负责检查公司的财务以及对公司董事、 高
级管理人员的行为进行监督。
公司具体经营管理由总经理负责，公司根据经营运作需要设置投资管理一
部、 投资管理二部、 投资管理三部、 量化投资部、 研究部、 市场营销部、 机构业
务部、 国际合作与产品开发部、 境外投资部、 交易管理部、 养老金业务部、 风 险
管理部、运作保障部、信息技术部、互联网金融部、投资银行部、公司办公室、
人力资源部、行政财务部、深圳管理部、监察稽核部、战略发展部等 22 个职能
部门， 并设有北京分公司和青岛分公司。 此外， 公司设立投资决策委员会作为公
司投资业务的最高决策机构，同时下设“ 主动型 A 股投资决策、固定收益投资
决策、 量化和境外投资决策” 三个专门委员会。 公司投资决策委员会负责确定公
司投资业务理念、投资政策及投资决策流程和风险管理。
（二）主要人员情况
1.基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员
王 珠 林 先 生 ： 董 事 长 ， 经 济 学 博 士 。 曾 任 甘 肃 省 职 工 财 经 学 院 财 会 系 讲
师 ； 甘 肃 省 证 券 公 司 发 行 部 经 理 ； 中 国 蓝 星 化 学 工 业 总 公 司 处 长 ， 蓝 星 清 洗 股
份 有 限 公 司 董 事 、 副 总 经 理 、 董 事 会 秘 书 ， 蓝 星 化 工 新 材 料 股 份 公 司 筹 备 组 组
长 ； 西 南 证 券 有 限 责 任 公 司 副 总 裁 ； 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 ； 西 南
证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 、 总 裁 。 此 外 ， 还 曾 先 后 担 任 中 国 证 监 会 发 行 审 核 委 员
会 委 员 、 中 国 证 监 会 上 市 公 司 并 购 重 组 审 核 委 员 会 委 员 、 中 国 证 券 业 协 会 投 资
银 行 业 委 员 会 委 员 、 重 庆 市 证 券 期 货 业 协 会 会 长 、 盐 田 港 集 团 外 部 董 事 、 国 投
电力控股股份有限公司独立董事、上海城投控股股份有限公司独立董事等职
务 。 现 任 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 、 银 华 国 际 资 本 管 理 有 限 公 司 董 事 长 、
银华财富资本管理 （北京） 有限公司董事、西南证券股份有限公司董事，兼任中
国 上 市 公 司 协 会 并 购 融 资 委 员 会 执 行 主 任 、 中 国 退 役 士 兵 就 业 创 业 服 务 促 进 会
副 理 事 长 、 中 证 机 构 间 报 价 系 统 股 份 有 限 公 司 董 事 、 中 航 动 力 股 份 有 限 公 司 独
立 董 事 、 财 政 部 资 产 评 估 准 则 委 员 会 委 员 、 北 京 大 学 公 共 经 济 管 理 研 究 中 心 研
究员。
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钱龙海先生：董事，经济学硕士。曾任北京京放投资管理顾问公司总经理
助 理 ； 佛 山 证 券 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理 。 现 任 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司 党 委
书 记 、 董 事 、 总 裁 ， 兼 任 第 一 创 业 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 长 、 第 一 创 业 摩 根 大
通 证 券 有 限 责 任 公 司 董 事 。 还 担 任 中 国 证 券 业 协 会 第 五 届 理 事 会 理 事 ， 中 国 证
券业协会投资银行业务委员会第五届副主任委员，深圳市证券业协会副会长。
李福春先生：董事，中共党员，研究生，高级工程师。曾 任 一 汽 集 团 公 司
发展部部长、吉林省经济贸易委员会副主任、吉林省发展和改革委员会副主
任 、 长 春 市 副 市 长 、 吉 林 省 发 展 和 改 革 委 员 会 主 任 、 吉 林 省 政 府 秘 书 长 。 现 任
东北证券股份有限公司董事长、党委书记。
常 忠 先 生 ：董 事 ， 中 共党 员 ，EMBA 硕 士 。 曾任 宁 夏 大 元化 工 股 份 有限 公 司
董 事 会 秘 书 ， 宁 夏 沙 湖 旅 游 股 份 有 限 公 司 副 董 事 长 、 副 总 经 理 ， 宁 夏 农 垦 局 产
业 处 副 处 长 ， 汇 中 天 恒 投 资 有 限 公 司 董 事 长 助 理 。 现 任 海 鑫 钢 铁 集 团 有 限 公 司
副总经理，建龙钢铁集团有限公司投资总监。
王立新先生： 董事、总经理，经济学博士。曾任中国工商银行总行科员；
南 方 证 券 股 份 有 限 公 司 基 金 部 副 处 长 ； 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 开 发 部 、 市
场 拓 展 部 总 监 ； 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 、 副 总 经 理 、 代 总 经 理 、 代
董事长。现任银华基金管理有限公司董事、总经理、银华财富资本管理（北京）
有限公司董事长、银华国际资本管理有限公司董事。
郑秉文先生：独立董事，经济学博士后，教授，博士生导师。曾任中国社
会 科 学 院 培 训 中 心 主 任 ， 院 长 助 理 ， 副 院 长 。 现 任 中 国 社 会 科 学 院 美 国 研 究 所
党 委 书 记 、 所 长 ； 中 国 社 科 院 世 界 社 会 保 障 中 心 主 任 ； 中 国 社 科 院 研 究 生 院 教
授，博士生导师，政府特殊津贴享受者，中国人民大学劳动人事学院兼职教
授，武汉 大 学 社 会 保 障 研 究 中 心 兼 职 研 究 员 ， 西 南 财 经 大 学 保 险 学 院 暨 社 会 保
障研究所兼职教授，辽宁工程技术大学客座教授。
王恬先生：独立董事，大学学历，高级经济师。曾任中国银行深圳分行行
长，深圳天骥基金董事，中国国际财务有限公司 （深圳） 董事长，首长四方 （集
团）有限公司执行董事。现任南方国际租赁有限公司董事、总裁。
陆志芳先生：独立董事，法律硕士，律师。曾任对外经济贸易大学法律系
副主任，北京仲裁委员会仲裁员，北京市律师协会国际业务委员会副主任委
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员，海问律师事务所律师、合伙人 ， 浩天信和律师事务所合伙人、 律师 。现任北
京天达共和 律师事务所律师、合伙人。
刘星先生： 独立董事， 管理学博士，重庆大学经济与工商管理学院会计学教
授 、 博 士 生 导 师 ， 政 府 特 殊 津 贴 享 受 者 、 中 国 注 册 会 计 师 协 会 非 执 业 会 员 、 中
国 会 计 学 会 理 事 、 中 国 会 计 学 会 对 外 学 术 交 流 专 业 委 员 会 副 主 任 、 中 国 会 计 学
会 教 育 分 会 前 任 会 长 、 中 国 管 理 现 代 化 研 究 会 常 务 理 事 、 中 国 优 选 法 统 筹 法 与
经济数学研究会常务理事。
周兰女士：监事会主席，中国社会科学院货币银行学专业研究生学历。曾
任 北 京 建 材 研 究 院 财 务 科 长 ； 北 京 京 放 经 济 发 展 公 司 计 财 部 经 理 ； 佛 山 证 券 有
限 责 任 公 司 监 事 长 及 风 险 控 制 委 员 会 委 员 。 现 任 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司 监
事长及风险控制委员会委员。
王致贤先生： 监事，硕士。曾任重庆市地方税务局办公室秘书、重庆市政
府 办 公 厅 一 处 秘 书 、 重 庆 市 国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会 办 公 室 秘 书 、 重 庆 市 国 有
资 产 监 督 管 理 委 员 会 企 业 管 理 三 处 副 处 长 。 现 任 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 办 公 室
（党委办公室）主任、证券事务代表。
龚飒女士：监事，硕士学历。曾任湘财证券有限责任公司分支机构财务负
责 人 ； 泰 达 荷 银 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 事 业 部 副 总 经 理 ； 湘 财 证 券 有 限 责 任 公
司 稽 核 经 理 ； 交 银 施 罗 德 基 金 管 理 有 限 公 司 运 营 部 总 经 理 。 现 任 银 华 基 金 管 理
有限公司运作保障部总监。
杜永军先生：监事，大专学历。曾任五洲大酒店财务部收款主管；北京赛
特 饭 店 财 务 部 收 款 主 管 、 收 款 主 任 、 经 理 助 理 、 副 经 理 、 经 理 。 现 任 银 华 基 金
管理有限公司行政财务部总监助理。
封树标先生：副总经理，工学硕士。曾任国信证券天津营业部经理、平安
证 券 综 合 研 究 所 副 所 长 、 平 安 证 券 资 产 管 理 事 业 部 总 经 理 、 平 安 大 华 基 金 管 理
有限公司总经理、广发基金机构投资部总经理等职。2011 年 3 月加盟银华基金
管 理 有 限 公 司 ， 曾 担 任 公 司 总 经 理 助 理 职 务 ， 现 任 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总
经理，同时兼任公司 投资管理二部总监及 投资经理。
周 毅 先 生 ： 副 总 经 理 ， 硕 士 学 位 。 曾 任 美 国 普 华 永 道 金 融 服 务 部 部 门 经
理 、 巴 克莱银 行 量 化分析 部 副 总裁及 巴 克 莱亚太 有 限 公司副 董 事 等职。2009 年
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9 月 加 盟 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 曾 担 任 银 华 全 球 核 心 优 选 证 券 投 资 基 金 、 银
华沪深 300 指数证券投资基金 （LOF） 及银华抗通胀主题证券投资基金 （LOF）基
金 经 理 和 公 司 总 经 理 助 理 职 务 。 现 任 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 ， 兼 任 公
司量化投资总监、量化投资部总监以及境外投资部总监、银华财富资本管理 （北
京 ） 有 限 公 司 董 事 、银华 国 际 资 本 管 理 有 限 公 司 总经理 ， 并 同 时 兼 任 银 华 深 证
100 指数分级证券投资基金、银华中证800 等 权重指数增强分级证券 投资基金基
金经理职务。
凌宇翔先生，副总经理，工商管理硕士。曾任机械工业部主任科员；西南
证 券 有 限 责 任 公 司 基 金 管 理 部 总 经 理 ； 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 。 现 任 银
华基金管理有限公司副总经理及银华国际资本管理有限公司董事。
杨 文 辉 先 生 ， 督 察 长 ， 法 学 博 士 。 曾 任 职 于 北 京 市 水 利 经 济 发 展 有 限 公
司、中国证监会。现任银华基金管理有限公司督察长。
2.本基金基金经理
马君女士， 硕士学位。2008 年9 月至2009 年3 月任职大成基金管理有限公
司助理金融工程师。2009 年 3 月加盟银华基金管理有限公司，曾担任研究员、
基金经理助理职务，自 2012 年 9 月 4 日起 担任银华中证内地资源主题指数分级
证券投资基金基金经理。自 2013 年 12 月 16 日至 2015 年 7 月 16 日兼任银华消
费主题分级股票型证券投资基金基金经理。 自 2015 年 8 月 6 日起 兼任银华中证
国防安全指数分级证券投资基金基金经理。自2015 年8 月13 日起兼任本基金基
金经理。自 2016 年 1 月 14 日 起兼任银华抗通胀主题证券投资基金（LOF）基金
经理。
3. 公司投资决策委员会成员
委员会主席：王立新
委员：封树标、周毅、王华、姜永康、王世伟、郭建兴、倪明、董岚枫
王立新先生：详见主要人员情况。
封树标 先生：详见主要人员情况。
周毅先生：详见主要人员情况。
王华先生，硕士学位，中国注册会计师协会非执业会员。曾任职于西南证
券有限责任公司。2000 年10 月加盟银华基金管理有限公司 （筹） ，先后在研究
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策 划 部 、 基 金 经 理 部 工 作 ， 曾 任 银 华 保 本 增 值 证 券 投 资 基 金 、 银 华 货 币 市 场 证
券 投 资 基 金 、 银 华 富 裕 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。 现 任 银 华 中 小 盘 精
选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 银 华 回 报 灵 活 配 置 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基
金 和 银 华 逆 向 投 资 灵 活 配 置 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、公
司总经理助理、投资管理部总监及 A 股基金投资总监。
姜永康先生，硕士学位。2001 年至2005 年曾就职于中国平安保险（集团）
股份有限公司，历任研究员、组合经理等职。2005 年 9 月加盟银华基金管理有
限公司，曾任养老金管理部投资经理职务。曾担任银华货币市场证券投资基
金 、 银 华 保 本 增 值 证 券 投 资 基 金 、 银 华 永 祥 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 以 及 银 华
中 证 转 债 指 数 增 强 分 级 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。 现 任 公 司 总 经 理 助 理 、 投资管
理三部总监、固定收益基金投资总监以及银华财富资本管理 （北京） 有限公司董
事 ， 并 同 时 担 任 银 华 增 强 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 银 华 永 泰 积 极 债 券 型 证 券
投资基金基金经理。
王世 伟先生， 硕士学位， 曾担任吉林大学系统工程研究所讲师； 平安证券营
业部总经理； 南方基金公司市场部总监； 都邦保险投资部总经理； 金元证券资本
市场部总经理。2013 年 1 月加盟银华基金管理有限公司，曾担任银华财富资本
管理 （北京） 有限公司副总经理， 现任银华财富资本管理 （北京） 有 限公司总经
理。
郭建兴先生，学士学位。曾在山西证券股份有限公司 （原 山西证券有限责任
公司） 从事证券自营业务工作，历任交易主管、总经理助理兼监理等职；并曾就
职 于 华 商 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 管 理 部 ， 曾 担 任 华 商 领 先 企 业 混 合 型 证 券 投 资
基金基金经理职务。2011 年 4 月加盟银华基金管理有限公司， 现任银华优质增
长混合型证券投资基金基金经理 。
倪明先生， 经济学博士； 曾在大成基金管理有限公司从事研究分析工作， 历
任债券信用分析师、 债券基金助理、 行业研究员、 股票基金助理等职， 并曾任 大
成创新成长混合型证券投资基金 基金经理职务。2011 年 4 月加盟银华基金管理
有限公司。 现任银华核心价值优选混合型证券投资基金、 银华领先策略混合型证
券 投 资 基 金 及 银 华 战 略 新 兴 灵 活 配 置 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 基 金
经理。
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董岚枫先生， 博士学位； 曾任五矿工程技术有限责任公司高级业务员。2010
年 10 月加盟银华基金管理有限公司，历任研究部助理研究员、行业研究员、研
究部副总监。现任研究部总监。
4.上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、 基金托管人概况
（一）基金托管人基本情况
1、基本 情况
名称：中国银河证券股份有限公司
注册地址：中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
成立日期：2007 年1 月26 日
批准设立机关和批准设立文号：中国证监会、证监机构字[2007]25 号
注册资本：75.37 亿元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：证监许可【2014】629 号
联系人：李蔚
联系电话：010-66568278
中国银河证券股份有限公司是中国证券行业领先的综合性金融服务提供商，
提供经纪、 销售和交易、 投资银行等综合证券服务。2007 年 1 月26 日， 公司经
中国证监会批准， 由中国银河金融控股有限责任公司作为主发起人， 联合 4 家国
内 机 构 投 资 者 共 同 发 起 正 式 成 立 。 中 央 汇 金 投 资 有 限 责 任 公 司 为 公 司 实 际 控 制
人。 公司本部设在北京， 注册资本为人民币 75.37 亿元。 公司于 2013 年5 月22
日在香港联合交易所上市，控股股东为中国银河金融控股有限责任公司。
2、主要人员情况
银河证券托管部管理团 队具有十年以上银行、 公募基金、 证券清算等金融从
业经验， 骨干员工从公司原有运营部门抽调， 可为客户提供更多安全高效的资金
保管、产品核算及产品估值等服务。
3、基金托管业务经营情况
银河证券托管部于 2014 年 1 月正式成立，在获得证券监管部门批准获得托
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管资格后已可为各类公开募集资金设立的证券投资基金提供托管服务。 托管部拥
有独立的安全监控设施， 稳定、 高 效的托管业务系统， 完善的业务管理制度， 同
时秉承公司 “忠诚、 包容、 创新、 卓越” 的企业精神， 为基金份额持有人利益履
行基金托管职责。
（二） 托管业务的内部控制制度
1、内 部控制目标
银河证券作为基金托管人：
（1 ） 托管业 务 的 经营运 作 遵 守国家 有 关 法律法 规 和 行业监 管 规 则，自 觉 形
成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
（2 ） 建立科 学 合 理、控 制 严 密、运 行 高 效的内 部 控 制体系 ， 保 持托管 业 务
内部控制制度健全、执行有效。
（3 ） 防范和 化 解 经营风 险 ， 提高经 营 管 理效益 ， 使 托管业 务 稳 健运行 和 受
托资产安全完整，实现托管业务的持续、稳定、健康发展。
（4 ） 不断改 进 和 完善内 控 机 制、体 制 和 各项业 务 制 度、流 程 ， 提高业 务 运
作效率和效果。
2、内部控制组织结构
公司针对资产托管业务建立科学合理、 控制严密 、 运行高效的内部控制体系，
保持资产托管业务的内部控制制度健全、执行有效。
公司审计部、 风险管理部、 法律合规部将根据法律法规和公司相关制度， 定
期 或 不 定 期 对 开 展 该 业 务 的 相 关 部 门 进 行 稽 核 检 查 ， 评 估 风 险 控 制 措 施 的 有 效
性，对发现的问题，要求相关部门及时整改，并对整改情况进行监督。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
银河证券托管部制定投资监督标准与监督流程， 依据法律法规的规定、 基金
合 同 和 托 管 协 议 的 约 定 ， 在 授 权 范 围 内 独 立 履 行 对 托 管 资 产 投 资 运 作 的 监 督 职
责。
投资监督可以为事中监督和事后监督， 主要内 容包括：1. 对托管资产的投资
范围、 投资比例、 投资限制进行监督；2.对托管资产的核算估值是否符合相关法
律法规和规范性文件、 基金合同和托管协议的约定进行监督；3.对托管资产的资
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金运用、 计提和支付各类费用等情况进行监督； 4.对托管资产是否存在透支行为、
应收款项是否及时足额到账进行监督； 5.对托管资产的收益分配是否符合法律法
规和托管协议的约定进行监督；6.其他法律法规、 基金合同和托管协议约定的监
督事项。
公司在对托管资产的投资运作监督过程中， 发现违反法律、 行政法规和其他
相关规定， 或者违反基金合同和托管协议约定的事项 ， 应当履行通知管理人、 报
告监管部门等程序， 并持续跟进管理人的后续处理， 督促管理人依法履行信息披
露义务。
四、 相关服务机构情况
（一）基金份额发售机构
1． 场外销售机构
（1 ）直销机构
i. 银华基金管理有限公司北京直销中心
地址 北京市东城区东长安街1 号东方 广场东方经贸城C2 办 公楼15 层
电话 010-58162950 传真 010-58162951
联系人 展璐 网址 www.yhfund.com.cn
全国统一客户服务电话 400-678-3333
ii. 银华基金管理有限公司网上直销交易系统
网上交易网址 trade.yhfund.com.cn/etrading
手机交易网站 m.yhfund.com.cn
客户服务电话 010-85186558 ，4006783333
投 资 人 可以通 过 基 金管理 人 网 上直销 交 易 系统办 理 本 基金的 开 户 和认 购 手
续，具体交易细则请参阅基金管理人网站公告。
（2）其他场外销售机构
i. 中国银行股份有限公司
注册地址 北京市西城区复兴门内大街1 号
法定代表人 田国立
客服电话 95566 网址 www.boc.cn
ii. 交通银行股份有限公司
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注册地址 上海市银城中路188 号
法定代表人 牛锡明
客服电话 95559 网址 www.bankcomm.com
iii. 招商银行股份有限公司
注册地址 深圳市福田区深南大道7088号
法定代表人 李建红
客服电话 95555 网址 www.cmbchina.com
iv. 渤海证券股份有限公司
注册地址 天津市经济技术开发区第二大街42 号写字楼101 室
法定代表人 王春峰 联系人 蔡霆
客服电话 400-6515-988 网址 www.ewww.com.cn
v. 大同证券有限责任公司
注册地址 大同市城区迎宾街15号 桐城中央21 层
法定代表人 董祥 联系人 薛津
客服电话 4007121212 网址 http://www.dtsbc.com.cn/
vi. 国都证券股份有限公司
注册地址 北京市东城区东直门南大街3 号国华 投资大厦9 层10 层
法定代表人 常喆
客服电话 400-818-8118 网址 www.guodu.com
vii. 申万宏源西部证券有限公司
注册地址 新疆乌鲁木齐市文艺路233 号
法定代表人 李季 联系人 李巍
客服电话 400-800-0562 网址 www.hysec.com
viii. 华龙证券股份有限公司
注册地址 兰州市城关区东岗西 路638 号财富大 厦4 楼
法定代表人 李晓安 联系人 邓鹏怡
客服电话 95368 网址 www.hlzqgs.com
ix. 江海证券有限公司
注册地址 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号
法定代表人 孙名扬 联系人 周俊
客服电话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn
x. 中泰证券股份有限公司
注册地址 山东省济南市经七路86 号
银华 中证一带一路主题指数分级证券投资基金 更新招募说明书摘要
13
法定代表人 李玮 联系人 马晓男
客服电话 95538 网址 www.zts.com.cn
xi. 山西证券股份有限公司
注册地址 太原市府西街69 号山西 国际贸易中心东塔楼
法定代表人 侯巍 联系人 郭熠
客服电话
400-666-1618 ；
95573
网址 www.i618.com.cn
xii. 天相投资顾问有限公司
注册地址 北京市西城区金融街19 号富凯大厦B 座701
法定代表人 林义相 联系人 尹伶
客服电话 010-66045678 网址 www.jjm.com.cn
xiii. 西部证券股份有限公司
注册地址 西安市东新街232 号陕西 信托大厦16-17层
法定代表人 刘建武 联系人
梁承华
客服电话 95582 网址 www.westsecu.com.cn
xiv. 中国银河证券股份有限公司
注册地址 北京市西城区金融大街35 号国际企业 大厦C 座
法定代表人 陈有安 联系人 邓颜
客服电话 400-888-8888 网址 www.chinastock.com.cn
xv. 中信建投证券股份有限公司
注册地址 北京市朝阳区安立路66 号4 号楼
法定代表人 王常青 联系人 权唐
客服电话 400-8888-108 网址 www.csc108.com
xvi. 中信证券股份有限公司
注册地址 深圳市深南大道7088 号 招商银行大厦A 层
法定代表人 王东明 联系人 郑慧
客服电话 95558 网址 www.citics.com
xvii. 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址 青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场1号楼20层（266061)
法定代表人 杨宝林 联系人 吴忠超
客服电话 95548 网址 www.citicssd.com
xviii. 爱建证券有限责任公司
银华 中证一带一路主题指数分级证券投资基金 更新招募说明书摘要
14
注册地址 上海市世纪大道1600 号32 楼
法定代表人 钱华 联系人 王薇
网址 www.ajzq.com
xix. 财富证券有限责任公司
注册地址 长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国际财富中心
法定代表人 蔡一兵 联系人 郭磊
网址 www.cfzq.com
xx. 信达证券股份有限公司
注册地址 北京市西城区闹市口大街9 号院1号楼
法定代表人 张志刚 联系人 唐静
客服电话 95321 网址 www.cindasc.com
xxi. 联讯证券股份有限公司
注册地址
中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
法定代表人
徐刚
联系人
郭晴
客服电话
95564
网址
www.lxzq.com.cn
xxii. 长城证券 股份有限公司
注册地址 深圳市福田区深南大道6008号特区报 业大厦16、17 层
法定代表人 黄耀华
客服电话
0755-33680000 ；
400-6666-888
网址 www.cgws.com
xxiii. 长江证券股份有限公司
注册地址 武汉市新华路特8 号长江 证券大厦
法定代表人 杨泽柱 联系人 奚博宇
客服电话 95579 ；400-8888-999 网址 www.95579.com
xxiv. 第一创业证券股份有限公司
注册地址 深圳市福田区福华一路115 号投行大 厦20楼
法定代表人 刘学民
客服电话
95358 网址 www.firstcapital.com.cn
xxv. 东海证券股份有限公司
注册地址 江苏省常州市延陵西路23 号投资广场18层
银华 中证一带一路主题指数分级证券投资基金 更新招募说明书摘要
15
法定代表人 朱科敏 联系人 梁旭
客服电话 95531 ；400-8888-588 网址 http://www.longone.com.cn
xxvi. 东吴证券股份有限公司
注册地址 苏州工业园区星阳街5 号 东吴证券大厦
法定代表人 范力 联系人 方晓丹
客服电话 4008-601-555 网址 http://www.dwzq.com.cn
xxvii. 光大证券股份有限公司
注册地址 上海市静安区新闸路1508号
法定代表人 薛峰 联系人 刘晨
客服电话
95525 ； 10108998 ；
400-888-8788
网址 www.ebscn.com
xxviii. 国金证券股份有限公司
注册地址 成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人 冉云 联系人 刘婧漪
客服电话 4006-600109 网址 www.gjzq.com.cn
xxix. 国泰君安证券股份有限公司
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区商城路618 号
法定代表人 杨德红
客服电话 400-8888-666 网址 www.gtja.com
xxx. 海通证券股份有限公司
注册地址 上海市广东路689 号
法定代表人 王开国 联系人 李笑鸣
客服电话
95553 或 拨 打 各 城 市 营
业网点咨询电话
网址 www.htsec.com
xxxi. 华安证券股份有限公司
注册地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号
法定代表人 李工 联系人 范超
客服电话
96518( 安徽) ；
400-809-6518( 全国)
网址 www.hazq.com
xxxii. 华宝证券有限责任公司
注册地址 上海市浦东新区世纪大道100 号57 层
银华 中证一带一路主题指数分级证券投资基金 更新招募说明书摘要
16
法定代表人 陈林
客服电话 400-820-9898 网址 www.cnhbstock.com
xxxiii. 华福证券有限责任公司
注册地址 福州市五四路157 号新天 地大厦7 、8 层
法定代表人 黄金琳
客服电话
96326 （ 福 建 省 外 请 先
拨0591 ）
网址 www.hfzq.com.cn
xxxiv. 华鑫证券有限责任公司
注册地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 28 层 A01 、B01 （b ） 单元
法定代表人 俞洋 联系人 杨莉娟
客服电话
021-32109999 ；
029-68918888 ；
400-109-9918
网址 www.cfsc.com.cn
xxxv. 金元证券股份有限公司
注册地址 海南省海口市南宝路36 号证券大厦4 层
法定代表人 陆涛
客服电话 400-888-8228 网址 www.jyzq.cn
xxxvi. 平安证券有限责任公司
注册地址 深圳市福田中心区金田路4036 号荣 超大厦16-20层
法定代表人 谢永林
客服电话 95511-8 网址 stock.pingan.com
xxxvii. 上海证券有限责任公司
注册地址 上海市西藏中路336 号
法定代表人 龚德雄
客服电话 021-962518 网址 www.962518.com
xxxviii. 申万宏源证券有限公司
注册地址 上海市徐汇区长乐路989 号45层
法定代表人 李梅
客服电话 95523 ；400-889-5523 网址
www.swhysc.com
xxxix. 太平洋证券股份有限公司
银华 中证一带一路主题指数分级证券投资基金 更新招募说明书摘要
17
注册地址
云南省昆明市青年路389 号志远大厦18 层
法定代表人 李长伟 联系人 唐昌田
客服电话 400-665-0999 网址 http://www.tpyzq.com
xl. 西南证券股份有限公司
注册地址 重庆市江北区桥北苑8 号
法定代表人 余维佳
客服电话 400-809-6096 网址 www.swsc.com.cn
xli. 兴业证券股份有限公司
注册地址 福州市湖东路268 号
法定代表人 兰荣
客服电话 95562 网址 www.xyzq.com.cn
xlii. 招商证券股份有限公司
注册地址 深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38－45层
法定代表人 宫少林 联系人 黄婵君
客服电话 400-8888-111 ；95565 网址 www.newone.com.cn
xliii. 中航证券有限公司
注册地址 南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A 座41 楼
法定代表人 王宜四 联系人 戴蕾
客服电话 400-8866-567 网址 www.avicsec.com
xliv. 中山 证券有限责任公司
注册地址 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大 楼 7 层、8 层
法定代表人 黄扬录 联系人 罗艺琳
客服电话 400-1022-011 网址 http://www.zszq.com/
xlv. 五矿证券有限公司
注册地址 深圳市福田区金田路4028号荣超经贸 中心办公楼47 层01 单元
法定代表人 赵立功 联系人 王鹏宇
客服电话 400-184-0028 网址 www.wkzq.com.cn
xlvi. 深圳众禄金融控股股份有限公司
办公地址 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼
联系人 童彩平
银华 中证一带一路主题指数分级证券投资基金 更新招募说明书摘要
18
客服电话 4006-788-887 网址 www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
xlvii. 杭州数米基金销售有限公司
办公地址 浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12 楼
联系人
徐昳绯
客服电话 4000-766-123 网址 www.fund123.cn
xlviii. 上海好买基金销售有限公司
办公地址 上海市浦东新区浦东南路1118 号鄂 尔多斯国际大厦9 楼（200120 ）
联系人 罗梦
客服电话 400-700-9665 网址 www.ehowbuy.com
xlix. 浙江同花顺基金销售有限公司
办公地址 浙江省杭州市西湖区文二西路1 号元 茂大厦903
联系人
吴杰
客服电话 4008-773-772 网址 www.ijijin.cn
l. 上海天天基金销售有限公司
办公地址 上海市徐汇区龙田路195 号 3C 座9 楼
联系人
潘世友
客服电话 400-1818-188 网址 www.1234567.com.cn
li. 北京钱景财富投资管理有限公司
办公地址 北京市海淀区海淀南路 13 号楼6 层616 室
联系人 魏争
客服电话 400-678-5095 网址 www.niuji.net
lii. 嘉实财富管理有限公司
办公地址 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座6 层
联系人 费勤雯
客服电话 400-021-8850 网址 www.harvestwm.cn
liii. 北京恒天明泽基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区东三环中路20号乐成 中心A 座23 层
联系人 马鹏程
客服电话 400-786-8868-5 网址 www.chtfund.com
liv. 上海长量基金销售投资顾问有限公司
办公地址 上海市浦东新区浦东大道555 号裕景 国际B 座16 层
银华 中证一带一路主题指数分级证券投资基金 更新招募说明书摘要
19
联系人 单丙烨
客服电话 400-820-2899 网址 www.erichfund.com
lv. 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
办公地址
北京市西城区金融大街35 号国际企业 大厦C 座9 层
联系人
张燕
客服电话 4008507771
网址 t.jrj.com
2. 场内销售机构
本 基 金 办理场 内 认 购、申 购 和 赎回业 务 的 销售机 构 为 具有基 金 销 售业 务 资
格、 并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易
所会员（ 其 具 体 名 单 可 在 深 交 所 网 站 查 询 ， 本 基 金 管 理 人 将 不 就 此 事 项 进 行 公
告。 ） 。 尚未取得相应业务资格， 但属于深圳证券交易所会员的其他机构， 可在本
基金上市后，代理投资者通过深圳证券交易所交易系统参与本基金的上市交易。
3. 基 金 管理人 可 以 根据需 要 ， 增加其 他 符 合要求 的 机 构销售 本 基 金， 并 按
照相关规定及时公告。
（二）登记机构
名称 中国证券登记结算有限责任公司
住所及办公地址 中国北京西城区太平桥大街17号
法定代表人 周明 联系人 崔巍
电话 （021 ）58872625 传真 010-58598907
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68 号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：俞卫峰
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：孙睿
经办律师：黎明、孙睿
银华 中证一带一路主题指数分级证券投资基金 更新招募说明书摘要
20
（四）会计师事务所及经办注册会计师
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）北京分所
办公地址： 北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城西二办公楼8层10
室
法定代表人：崔劲
经办注册会计师：吕静、姜金玲
电话：010-85207331
传真：010-85181218
联系人：吕静
五、 基金的名称
银华中证 一带一路主题指数 分级证券投资基金
六、 基金的类型
股票型 证券投资基金
七、 基金的投资目标
本基金采用指数化投资策略， 紧密跟踪 中证一带一路主题指数 。 在正常市场
情况下， 力争将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度绝对值
控制在 0.35%以内，年跟踪误差控制在 4%以内。
八、 基金的投资范围
本基金投资于具有良好流动性的金融工具， 包括 中证一带一路主题指数 的成
份股、备选成份股、固定收益资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、
可 转 换 债券、 分 离 交易可 转 债 、央行 票 据 、短期 融 资 券（含 超 短 期融资 券 ） 、 资
产 支 持 证券、 质 押 及买断 式 回 购等） 、 衍 生工具 （ 股 指期货 、 权 证等） 及 法 律 法
规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 （ 但 须 符 合 中 国 证 监 会 的 相 关 规
定） 。
如法律法规或监管机构 以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 本基金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合
约价值， 合计 （轧差计算） 占基金资产的比例为 85%－100%， 其中投资于股票资
产的比例不低于基金资产的 85% ， 其中投资于中证一带一路主题指数 成份股和备
选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%， 每个交易日日终在扣除股指期货
银华 中证一带一路主题指数分级证券投资基金 更新招募说明书摘要
21
合约需缴纳的交易保证金后， 现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资
产净值的 5%。
如果法律法规对该比例要求有变更的， 以变更后的比例为准， 本基金的 投资
范围会做相应调整。
九、 基金的投资策略
本基金原则上采用完全复制法， 按照成份股在 中证一带一路主题指数 中的组
成及其基准权重构建股票投资组合， 以拟合、 跟踪 中证一带一路主题指数 的收益
表现，并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。
当预期成份股发生调整， 成份股发生配股、 增发、 分红等行为， 以及因基 金
的申购和赎回对本基金跟踪 中证一带一路主题指数 的效果可能带来影响， 导致无
法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以根据市场情况，采取合理措施，
在合理期限内进行适当的处理和调整，力争使跟踪误差控制在限定的范围之内 。
1、资产配置策略
本基金管理人主要按照中证一带一路主题指数的成份股组成及其权重构建
股票投资组合， 并根据指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。 本基金所持
有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值， 合计 （轧 差计算） 占基金资产的
比例为 85%－100%，其中投资于股票资产的比例不低于基金资产的 85%，其中投
资于中 证 一 带 一 路 主 题 指 数 成 份 股 和 备 选 成 份 股 的 资 产 不 低 于 非 现 金 基 金 资 产
的80%。 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 保持不低
于 基 金 资产净 值 5% 的现 金 或 者到期 日 在 一年以 内 的 政府债 券 。 权证及 其 他 金 融
工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
2、股票投资组合构建
（1 ）组合构建方法
本基金原则上将采用完全复制法构建股票投资组合， 以拟合、 跟踪 中证一带
一路主题指数 的收益表现。
（2 ）组合调整
本基金所构建的股票投资组合原则上根据中证一带一路主题指数 成 份 股 组
成及其权重的变动而进行相应调整。 同时， 本基金还将根据法律法规和基金合同
中的投资比例限制、 申购赎回变动情况、 股票增发因素等变化， 在考虑跟踪误差
风险的基础上， 对股票投资组合进行实时调整。 基金管理人应当自基金合同生效
银华 中证一带一路主题指数分级证券投资基金 更新招募说明书摘要
22
之日起 6 个月内使本基金的股票投资组合 比例符合基金合同的约定。
1）定期调整
根据 中证一带一路主题指数 的调整规则和备选股票的预期， 对股票投资组合
及时进行调整。 中证指数有限公司原则上每 季度审核一次中证一带一路主题指数
成份股。 本基金将按照中证一带一路主题指数 对成份股及其权重的调整方案， 对
股票投资组合进行相应调整。
2）不定期调整
A ． 当 上市公 司 发 生增发 、 配 股等影 响 成 份股在 指 数 中权重 的 行 为时， 本 基
金将根据各成份股的权重变化及时调整股票投资组合；
B ． 根 据本基 金 的 申购和 赎 回 情况， 对 股 票投资 组 合 进行调 整 ， 从而有 效 跟
踪中证一带一路主题指数 ；
C ． 根 据法律 、 法 规的规 定 ， 成份股 在 中 证一带 一 路 主题指 数 中 的权重 因 其
它原因发生相应变化的， 本基金将做相应调整， 以保持基金资产中该成份股的权
重同指数基本一致。
3、债券投资策略
在债券投资方面， 本基金将主要通过类属配置与券种选择两个层次进行投资
管理。 在类属配置层次， 结合对宏观经济、 市场利率、 供求变化等因素的综合 分
析， 根据交易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征， 定期对投资组合类
属资产进行优化配置和调整，确定类属资产的最优权重。
在券种选择上， 本基金以长期利率趋势分析为基础， 结合经济变化趋势、 货
币政策及不同债券品种的收益率 水平、 流动性和信用风险等因素， 合理运用投资
管理策略，实施积极主动的债券投资管理。
随着国内债券市场的深入发展和结构性变迁， 更多债券新品种和交易形式将
增加债券投资盈利模式， 本基金会密切跟踪市场动态变化， 选择合适的介入机会，
谋求高于市场平均水平的投资回报。
4、资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、 收益率曲线变动分析、 收益
率利差分析和公司基本面分析、 把握市场交易机会等积极策略， 在严格控制风险
的情况下， 通过信用研究和流动性管理， 选择风险调整后的收益高的品种进行投
资，以期获得长期稳定收益。
银华 中证一带一路主题指数分级证券投资基金 更新招募说明书摘要
23
5、金融衍生工具投资策略
本基金可投资股指期货、权证和其他经中国证监会允许的金融衍生产品。
本基金管理人对股指期货的运用将进行充分的论证。 本基金在股指期货投资
中主要遵循有效管理投资策略， 根据风险管理的原则， 以套期保值为目的， 主要
通过对现货和期货市场运行趋势的研究， 结合股指期货定价模型寻求其合理估值
水平，采用流动性好、交易活跃的期货合约，达到有效跟踪标的指数的目的。
本基金通过对权证标的证券基本面的研究， 并结合权证定价模型及价值挖掘
策略、 价差策略、 双向权证策略等寻求权证的合理估值水平， 追求稳定的当期收
益。
十、 基金的业绩比较基准
95% ×中证一带一路主题指数 收益率+5%×银行活期存款利率（税后）
如本基金标的指数变化， 则业绩比较基准中的标的指数将相应调整。 业绩比
较基准的调整根据标的指数的变更程序执行。
十一 、基金的风险收益特征
本基金为股票型基金， 具有较高 预期风险、 较高预期收益的特征， 其预期风
险和预期收益水平高于货币型基金、债券型基金与混合型基金。
从本基金所自动分拆/分拆的两类基金份额来看， 一带路 A 份额具有低预期
风险、 预期收益相对稳定的特征； 一带路B 份额具有高预期风险、 高预期收益的
特征。
十二 、投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人 中国银河证券股份有限公司 根据本基金合同规定， 复核了本报告中的财务指
标、 净值 表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大
遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2015 年 12 月 31 日（财务数据未经审计）。
1. 报 告 期 末 基金 资 产 组 合情 况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （% ）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
银华 中证一带一路主题指数分级证券投资基金 更新招募说明书摘要
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2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 2,911,347.58 16.24
8 其他资产 15,015,925.46 83.76
9 合计 17,927,273.04 100.00
2. 报 告 期 末 按行 业 分 类 的股 票 投 资 组合
2.1 报 告 期末 指数投资 按 行 业 分 类的 境内股 票投 资 组 合
注：本基 金本报告期末未持有股票。
2.2 报 告 期末 积 极 投资 按 行 业 分 类的 境内股 票投 资 组 合
注：本基金本报告期末未持有股票。
2.3 报 告 期 末 按 行 业 分类 的 沪 港 通投 资 股 票 投资 组 合
注：本基金本报告期末未持有沪港通股票投资。
3. 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 十名 股 票 投 资明
细
3.1 报 告 期末 指 数 投 资按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前十 名 股 票
投资明细
注：本基金本报告期末未持有股票。
3.2 报 告 期末 积 极 投 资按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前五 名 股 票
投资明细
注：本基金本报告期末未持有股票。
4.报告期 末 按 债 券 品 种分 类 的 债 券投 资 组 合
注：本基金本报告期末未持有债券。
银华 中证一带一路主题指数分级证券投资基金 更新招募说明书摘要
25
5.报告期末按公允价值 占基金资产 净值比例大 小排序的前 五名债券投 资明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
6.报告期末按公允价值 占基金资产 净值比例大 小排序的前 十名资产支 持证券投
资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值 占基金资产 净值比例大 小排序的前 五名贵金属 投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
8.报告期末按公允价值 占基金资产 净值比例大 小排序的前 五名权证投 资明细
注：本基金本报告期末未持有权证 。
9.报 告 期 末本 基 金 投 资的 股 指 期 货交 易 情 况 说明
注：本基金本报告期末未持有股指期货。
10. 报 告 期 末 本 基 金 投资 的 国 债 期货 交 易 情 况说 明
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
11.投 资 组合 报 告 附 注
11.1 本 基 金 投 资 的 前十 名 证 券 的发 行 主 体 本期 不 存 在 被监 管 部 门 立案 调 查 ， 或
在 报 告 编 制日 前 一 年 内受 到 公 开 谴责 、 处 罚 的情 形 。
11.2 本 基金 本 报 告 期末 未 持 有 股票 ， 因 此 本基 金 不 存 在投 资 的 前 十名 股 票 超 出
基 金 合 同 规定 的 备 选 股票 库 之 外 的情 形 。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 15,002,920.80
3 应收股利 -
4 应收利息 2,004.66
5 应收申购款 11,000.00
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 15,015,925.46
11.4 报 告期 末 持 有 的处 于 转 股 期的 可 转 换 债券 明 细
注：本基金报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
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11.5 报 告期 末 前 十 名股 票 中 存 在流 通 受 限 情况 的 说 明
11.5.1 报告期末指 数 投资 前 十 名 股票 中 存 在 流通 受 限 情 况的 说 明
注：本基金 报告期末未持有股票。
11.5.2 报告期末积极投资 前 五 名 股票 中 存 在 流通 受 限 情 况的 说 明
注：本基金 报告期末未持有股票。
11.6 投 资组 合 报 告 附注 的 其 他 文字 描 述 部 分
由于四舍五入的原因，比例的分项之和与合计可能有尾差。
十三 、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证
基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金基金份额净值收益率与业绩比较基准收益率比较表
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①- ③ ②- ④
2015 ．8.13（基金合同生效
日）至 2015.12.31
0.10% 0.04% -17.97% 2.50% 18.07% -2.46%
十四 、基金的费用
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
4 、 基 金合同 生 效 后与基 金 相 关的会 计 师 费、律 师 费 和诉讼 费 、 仲裁费 等 法
律费用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券/期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用、 基金的账户开户费用、账户 维护费 ；
8、标的指数使用费；
9、基金上市初费和上市月费；
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10、因基金的证券/期货交易或结算而产生的费用；
11、 按照国家有关规定和基金合同约定， 可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
自基金合同生效之日起， 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00%年
费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.00%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付。 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇不可抗力致使无法按时支付的， 支付
日期顺延至最近可支付日。 费用自动扣划后， 基金管理人应进行核对， 如发现数
据不符，及时联系基金托管人协商解决。
2、基金托管人的托管费
自基金合同生效之日起， 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的
年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付。 由基 金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从
基金财产中一次性支取。 若遇不可抗力致使无法按时支付的， 支付日期顺延至最
近可支付日。 费用自动扣划后， 基金管理人应进行核对， 如发现数据不符， 及 时
联系基金托管人协商解决。
3.基金合同生效后的标的指数许可使用费
标的指数许可使用费为许可使用基点费。 如指数编制机构作为使用许可方与
基金管理人签订的指数使用许可协议变更费率的， 本项指数许可使用费将相应调
整。
标的指数许可使用基点费的计费时间从基金合同生效日开始计算； 标的指数
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许 可 使 用基点 费 的 收取标 准 为 本基金 的 资 产净值 的 0.02%/ 年 ， 标的指 数 许 可 使
用基点费的收取下限为每季人民币 5 万元 （即不足5 万元部分按照 5 万元收取） 。
计费期间不足一季度的， 以实际天数占当季度天数的比例乘以 5 万元和实际累计
指数许可使用基点费孰高为当季应付指数许可使用基点费。
标的指数许可使用基点费按照前一日基金资产净值的 0.02% 的年费率计提，
逐日累计，按季支付。
计算方法如下：
H＝E×年费率/当年天数
H 为每日应计提的标的指数许可使用基点费
E 为前一日的基金资产净值
标的指数许可使用基点费的支付方式为每季支付一次，自基 金 合 同 生 效 日
起， 由基金管理人向基金托管人发送 基金指数许可使用费划付指令， 经基金托管
人复核后， 于每年 1 月、4 月、7 月、10 月的前十个工作日内从基金财产中一次
性支付给中证指数有限公司上一季度的标的指数许可使用基点费。 若遇不可抗力
致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日。
若中证指数有限公司调整本基金指数许可使用费， 则本基金将对指数许可使
用费的收取做相应调整，且此项调整无需召开基金份额持有人大会审议。
上述 “ （一） 基金费用的种类中除第 1、2、8 项外费用” ， 根据有关法规及相
应协议规定， 按费用实际支出金额列入当 期费用， 由基金托管人从基金财产中支
付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1 、 基 金管理 人 和 基金托 管 人 因未履 行 或 未完全 履 行 义务导 致 的 费用支 出 或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4 、 其 他根据 相 关 法律法 规 及 中国证 监 会 的有关 规 定 不得列 入 基 金费用 的 项
目。
(四)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
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行。
十 五 、 对 招募 说 明 书 更新 部 分 的 说明
银华中证一带一路主题指数分级证券投资基金 招募说明书依据 《中华人民共和国证券投
资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 《 证券投资基金销售管理办法》 、 《证 券投资基金
信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求， 对本基金原招募说明书进行了更新， 主要
更新内容如下：
1 、在“重要 提示 ”部分 ， 增加了基 金合同生效 日及本次 更 新招募说明 书内容的截 止 日
期及相关财务数据的截止日期 ；
2 、在“三、 基金管理人”中，对基金管理人的 概况及主要人员情况进行了更新 ；
3 、在“四、 基金托管人 ”中，对基 金托管人的 基本情况及 相关业务经 营情况进行 了 更
新；
4 、在“六、 基金的募集”部分，增加了 募集结果，删去了认购期相关描述；
5 、在“七、基 金合同的生效”部分，更新基金合同生效日期；
6 、在“八、基 金份额的 申购 与 赎回 ”部分，更 新了开放申 购、赎回、 转换及定期 定 额
投资业务的时间；
7 、在“九、 基金的投资 “部分，增加了最近一期的投资组合报告；
8 、增加“十 、基金的业绩”部分，更新了截至2015 年12 月31日的基金投资业绩 ；
9 、对部分表 述进行了更新。
银华基金管理有限公司
2016 年3 月29 日
