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新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 
 
 
 
 
新 华 趋势 领 航混 合 型证 券 投资 基 金 
2015 年 年度 报告 
2015 年 12 月 31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金管 理人： 新华 基金管 理股 份有限 公司 
基 金托 管人： 中国 工商银 行股 份有限 公司 
报 告送 出日期 ：二 〇一六 年三 月二十 六日新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 
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§ 1


重要提示及目录 
1.1 重要提示 
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经全部独立董事签
字同意 ，并 由董 事长 签发 。



基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 3 月 24 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。



基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。



基金的过往业绩 并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。



本报告 财务 材料 已经 审计 。 
本报告 期 自 2015 年 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。 新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 
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1.2 目录 
 
§ 1


重要提示及目录 ................................................................................................... 错误！未定义书签。 
1.1 重 要提 示 ........................................................................................................ 错误！未定义书 签。 
§ 2


基金简介 ............................................................................................................... 错误！未定义书签。 
2.1 基 金基 本情 况 ................................................................................................ 错误！未定义书签。 
2.2 基 金产 品说 明 ................................................................................................ 错误！未定义书签。 
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 ............................................................................ 错误！未定义书签。 
2.4 信 息披 露方 式 ................................................................................................ 错误！未定义书签。 
2.5 其 他相 关资 料 ................................................................................................ 错误！未定义书签。 
§ 3


主要财务指标、基金 净值表现及利润分配 情况 ............................................... 错误！未定义书签。 
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 ............................................................................ 错误！未定义书签。 
3.2 基 金净 值表 现 ................................................................................................ 错误！未定义书签。 
3.3 过 去三 年基 金的 利润 分配情 况 .................................................................... 错误！未定义书签。 
§ 4


管理人报告 ........................................................................................................... 错误！未定义书签。 
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ........................................................................ 错误！未定义书签。 
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ................................ 错误！未定义书签。 
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ............................................ 错误！未定义书签。 
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ............................ 错误！未定义书签。 
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ............................ 错误！未定义书签。 
4.6 管 理人 内部 有关 本基 金的监 察稽 核工 作情 况 ............................................ 错误！未定义书签。 
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 ........................................ 错误！未定义书签。 
4.8 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ............................................ 错误！未定义书签。 
4.9 管 理人 对 会 计师 事务 所出具 非标 准审 计报 告所 涉相关 事项 的说 明 ........ 错误！未定义书签。 
§ 5


托管人报告 ........................................................................................................... 错误！未定义书签。 
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ................................................ 错误！未定义书签。 
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 错误！未定义书签。 
5.3 托 管人 对本 年度 报告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见 错误！未定义书签。 
§ 6


审计报告 ............................................................................................................... 错误！未定义书签。 
§ 7


年度财务报表 ....................................................................................................... 错误！未定义书签。 
7.1 资 产负 债表 .................................................................................................... 错误！未定义书签。 
7.2 利 润表 ............................................................................................................ 错误！未定义书签。 
7.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ................................................................ 错误 ！未定义书签。 
7.4 报 表附 注 ........................................................................................................ 错误！未定义书签。 
§ 8


投资组合报告 ....................................................................................................... 错误！未定义书签。 
8.1


期末 基金 资产 组合 情 况 .............................................................................. 错误！未定义书签。 
8.2


期末 按行 业分 类的 股 票投资 组合 .............................................................. 错误！未定义书签。 
8.3


期末 按公 允价 值占 基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 .. 错误！未定义书签。 
8.4


报告 期内 股票 投资 组 合的重 大变 动 .......................................................... 错误！未定义书签。 
8.5


期末 按债 券品 种分 类 的债券 投资 组合 ...................................................... 错误！未定义书签。 
8.6


期末 按公 允价 值占 基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细 错误！未定义书签。 
8.7


期末 按公 允价 值占 基 金资产 净值 比例 大小 排名 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 错误！未定义书签。 
8.8


期末 按公 允价 值占 基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名权 证投 资明 细 错误！未定义书签。 
8.9


报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 ...................................... 错误！未定义书签。 新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 
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8.10


报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货交 易情 况说 明 .................................... 错误！未定义书签。 
8.11


投资 组合 报告 附注 .................................................................................... 错误！未定义书签。 
§ 9


基金份额持有人信息 ........................................................................................... 错误！未定义书签。 
9.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 .................................................... 错误！未定义书签。 
9.2 期 末上 市基 金前 十名 持有人 ........................................................................ 错误！未定义书签。 
9.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 ........................................ 错误！未定义书签。 
9.4 发 起式 基金 发起 资金 持 有份额 情况 ............................................................. 错误！未定义书签。 
§ 10


开放式基金份额变动 ......................................................................................... 错误！未定义书签。 
§ 11 重大事件揭示 ....................................................................................................... 错误！未定义书签。 
11.1 基 金份 额持 有人 大会 决议 ........................................................................... 错误！未定义书签。 
11.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 .......... 错误！未定义书签。 
11.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .............................. 错误！未定义书签。 
11.4 基金 投资 策略 的改 变 .................................................................................. 错误！未定义书签。 
11.5 为 基金 进行 审计 的会 计师事 务所 情况 ....................................................... 错误！未定义书签。 
11.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 ...................... 错误！未定义书签。 
11.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .................................................. 错误！未定义书签。 
11.8 其他 重大 事件 .............................................................................................. 错误！未定义 书签。 
§ 12 发起式基金发起资金 持有份额情况 ................................................................... 错误！未定义书签。 
§ 13 影响投资者决策的其 他重要信息 ....................................................................... 错误！未定义书签。 
§ 14


备查文件目录 ..................................................................................................... 错误！未定义书签。 
14.1 备查 文件 目录 .............................................................................................. 错误！未定义书签。 
14.2 存放 地点 ...................................................................................................... 错误！未定义书签。 
14.3 查阅 方式 ...................................................................................................... 错误！未定义书签。 



新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 
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§ 2


基金简介 
2.1 基金基本情况 
基金名 称 新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 
基金简 称 新华趋 势领 航混 合 
基金主 代码 519158 
交易代 码 519158 
基金运 作方 式 契约型 开放 式 
基金合 同生 效日 2013 年 9 月 11 日 
基金管 理人 新华基 金管 理股 份有 限公 司 
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司 
报告期 末基 金份 额总 额 822,828,966.99 份 
2.2 基金产品说明 
投资目 标 
把握整 体市 场和 行业 中的 趋势机 会 ， 精 选具 有盈 利 增长趋 势以 及股 票价 格
趋势的 优质 上市 公司 进行 投资 ， 在 风险 可控 的前 提 下追求 基金 资产 净值 的
持续、 稳定 增长 。 
投资策 略 
本基金 采用 自上 而下 与自 下而上 相结 合的 主动 投资 策略 ， 深 入分 析并 积极
跟踪驱 动股 票市 场、 债券 市场、 行业 板块、 公司 股 价形成 上升 趋势 的根 本
性因素 ， 通过 前瞻 性地 把 握市场 中存 在的 趋势 机会 ， 完 成本 基金 的大 类资
产配置 、行 业配 置、 债券 类属品 种配 置以 及投 资组 合的最 终构 建。 
业绩比 较基 准 80%× 沪深 300 指数 收益 率 +20%× 上证 国债 指数 收益 率。 
风险收 益特 征 
本基金 为混 合型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 中等 预期风 险中 等预 期收 益
品种 ， 预 期风 险和 预期 收 益低于 股票 型基 金 ， 高 于 债券型 基金 和货 币市 场
基金。 
2.3 基金管理人和基金托 管 人 
项目 基金管 理人 基金托 管人 
名称 新华基 金管 理股 份有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司 
信息披露 姓名 齐岩 蒋松云 新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 
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负责人 
联系电 话 010-88423386 010-66105799 
电子邮 箱 qiyan@ncfund.com.cn custody@icbc.com.cn 
客户服 务电 话 4008198866 95588 
传真 010-88423310 010-66105798 
注册地 址 
重庆市 江北 区聚 贤岩 广场6 号
力帆中 心2 号楼19 层 
北京市 西城 区复 兴门 内大 街55
号 
办公地 址 
重庆市 江北 区聚 贤岩 广场6 号
力帆中 心2 号楼19 层 
北京市 西城 区复 兴门 内大 街55
号 
邮政编 码 400010 100140 
法定代 表人 陈重 姜建清 
2.4 信息披露方式 
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、证 券时 报、 上海证 券报 、证 券日 报 
登 载 基 金 年 度 报 告 正 文 的 管 理 人 互 联
网网址 
www.ncfund.com.cn 
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 地 
2.5 其他相关资料 
项目 名称 办公地 址 
会计师 事务 所 
瑞华会计师事务所（特殊普通合
伙） 
北京市 东城 区永 定门 西滨 河路 8 号院 7 号
楼中海 地产 广场 西 塔 5-11 层 
注册登 记机 构 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 北京市 西城 区太 平桥 大 街 17 号 
§ 3 主要财务指标、基金净 值表现及利润分配情 况 
3.1 主要会计数据和财务 指标 
金额单 位： 人民 币元 
3.1.1 期间数据和指标 2015 年 2014 年 
2013 年 9 月 11 日 （基
金合同生效日）至
2013 年 12 月 31 日 新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 
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本期已 实现 收益 305,559,820.26 140,055,461.94 7,602,584.02 
本期利 润 419,015,436.76 139,457,849.10 7,864,947.64 
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.6427 0.3082 0.1912 
本期加 权平 均净 值利 润率 30.54% 27.37% 1.13% 
本期基 金份 额净 值增 长率 81.12% 30.96% 1.10% 
3.1.2 期末数据和指标 2015 年 末 2014 年末 2013 年末 
期末可 供分 配利 润 717,148,797.00 140,643,925.35 7,123,076.84 
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.8716 0.3086 0.0107 
期末基 金资 产净 值 1,972,919,078.53 603,434,659.04 673,981,148.20 
期末基 金份 额净 值 2.398 1.324 1.011 
3.1.3 累计期末指标 2015 年 末 2014 年末 2013 年末 
基金份 额累 计净 值增 长率 139.80% 32.40% 1.10% 
注：1 、本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其 他收 入（ 不含 公允 价 值变 动收 益）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益； 
2、 以 上所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （ 例如 基金 申购费 赎回 费等 ） ，
计入费 用后 实际 收益 水平 要低于 所列 数字 。 
3、 对 期末 可供 分配 利润 ， 采用期 末资 产负 债表 中未 分配利 润中 已实 现部 分的 孰低数 （为 期末 余
额，不 是当 期发 生数 ）。 
3.2 基金净值表现 
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较 
阶段 
份额净 值增
长率 ① 
份额净 值增
长率标 准差
② 
业绩比 较基
准收益 率 ③ 
业绩比 较基
准收益 率标
准差④ 
①－③ ②－④ 
过去三 个月 25.55% 1.47% 13.57% 1.34% 11.98% 0.13% 
过去六 个月 -1.76% 2.62% -12.31% 2.14% 10.55% 0.48% 
过去一 年 81.12% 2.38% 6.98% 1.99% 74.14% 0.39% 
自基金 合同 生
效起至 今 
139.80% 1.72% 44.21% 1.49% 95.59% 0.23% 
注：1 、 本 基金 股票 投资 部 分的业 绩比 较基 准采 用沪 深 300 指数 收益 率， 债券 投资部 分的 业绩 比
较基准 选择 上证 国债 指数 收益率 ， 复合 业绩 比较 基准 为 80%× 沪深 300 指 数收 益 率+20%× 上证 国债 指
数收益 率。 新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 
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2、本 基金 对业 绩比 较基 准 采用每 日再 平衡 的计 算方 法。 
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较 
新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 
自基金 合同 生效 以来 份额 累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图 
(2013 年 9 月 11 日 至 2015 年 12 月 31 日) 
 
注：1 、本 基金 于 2013 年 9 月 11 日 基金 合同 生效 。 
3.2.3 自基金合同生效以来 基金每年净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较 
新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 
自基金 合同 生效 以来 基金 净值增 长率 与业 绩比 较基 准收益 率的 对比 图 新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 
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注： 本 基金 于 2013 年 9 月 11 日基 金合 同生 效， 合 同生效 当年 按实 际存 续期 计算， 不按 整个 自
然年度 进行 折算 。 
3.3 过去三年基金的利润 分配情况 
本基金 于 2013 年 9 月 11 日基金 合同 生效 ， 至 2015 年 12 月 31 日未 进行 过利 润分配 。 
§ 4


管理人报告 
4.1 基金管理人及基金经 理情况 
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验 
新华基 金管 理股 份有 限公 司经中 国证 券监 督管 理委 员会批 复， 于 2004 年 12 月 9 日注 册成 立 。
注册地 为重 庆市 ，是 我国 西部首 家基 金管 理公 司。 
截至 2015 年 12 月 31 日， 新华基 金管 理股 份有 限公 司旗下 管理 着三 十一 只开 放式基 金， 即新 华
优选分红混合型证券投资 基金、新华优选成长混合 型证券投资基金、新华泛 资源优势灵活配置混合
型证券 投资 基金 、 新华 钻石 品质企 业混 合型 证券 投资 基金 、 新 华行 业周 期轮 换混 合型证 券投 资基 金 、
新华中小市值优选混合型 证券投资基金、新华灵活 主题混合型证券投资基金 、新华优选消费混合型
证券投资基金、新华纯债 添利债券型发起式证券投 资基金、新华行业轮换灵 活配置混合型证券投资
基金、新华趋势领航混合 型证券投资基金、新华安 享惠金定期开放债券型证 券投资基金、 新华壹诺
宝货币市场基金、新华信 用增益债券型证券投资基 金、新华惠鑫分级债券型 证券投资基金、新华鑫
益灵活配置混合型证券投 资基金、新华阿里一号保 本混合型证券投资基金、 新华鑫利灵活配置混合新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 
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型证券投资基金、新华鑫 安保本一号混合型证券投 资基金、新华中证环保产 业指数分级证券投资基
金、 新华财 富 金 30 天理 财 债券型 证券 投资 基金 、 新 华阿鑫 一号 保本 混合 型证 券投资 基金 、 新 华活 期
添利货币市场基金、新华 增盈回报债券型证券投资 基金、新华策略精型股票 型证券投资基金、新华
万银多元策略灵活配置混 合型证券投资基金、新华 稳健回报灵活配置混合型 发起式 证券投资基金、
新华战略新兴产业灵活配 置混合型证券投资基金、 新华鑫回报混合型证券投 资基金、新华阿鑫二号
保本混 合型 证券 投资 基金 和新华 积极 价值 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 。 
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介 
姓名 职务 
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期限 
证券从 业
年限 
说明 
任职日 期 离任日 期 
崔建波 
本基金 基金 经
理，新 华基 金
管理股 份有 限
公司总 经理 助
理兼投 资总
监、基 金管 理
部总监 、新 华
优选消 费混 合
型证券 投资 基
金基金 经理 、
新华鑫 益灵 活
配置混 合型 证
券投资 基金 基
金经理 、新 华
策略精 选股 票
型证券 投资 基
金基金 经理 、
新华优 选分 红
混合型 证券 投
资基金 基金 经
理、新 华稳 健
回报灵 活配 置
混合型 发起 式
证券投 资基 金
基金经 理、 新
华战略 新兴 产
业灵活 配置 混
合型证 券投 资
基金基 金经
2013-09-11 - 20 
经 济 学 硕 士 ， 历 任 天 津 中 融 证 券
投 资 咨 询 公 司 研 究 员 、 申 银 万 国
天 津 佟 楼 营 业 部 投 资 经 纪 顾 问 部
经 理 、 海 融 资 讯 系 统 有 限 公 司 研
究 员 、 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 证
券 研 究 部 、 理 财 服 务 部 经 理 、 北
方 国 际 信 托 股 份 有 限 公 司 投 资 部
信 托 高 级 投 资 经 理 。 现 任 新 华 基
金 管 理 股 份 有 限 公 司 总 经 理 助 理
兼 投 资 总 监 、 基 金 管 理 部 总 监 、
新 华 优 选 消 费 混 合 型 证 券 投 资 基
金 基 金 经 理 、 新 华 趋 势 领 航 混 合
型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 新 华
鑫 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金 基 金 经 理 、 新 华 策 略 精 选 股 票
型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 新 华
优 选 分 红 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基
金 经 理 、 新 华 稳 健 回 报 灵 活 配 置
混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 基 金
经 理 、 新 华 战 略 新 兴 产 业 灵 活 配
置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理。 新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 
第 11 页共 69 页 
理。 
栾江伟 
本基金 基金 经
理助理 。 
2015-04-2
7 
2015-07-07 6 
硕士研 究生 ，6 年证 券从 业经验 。
2008 年 7 月 加入 新华 基金 管理股
份 有 限 公 司 ， 历 任 新 华 基 金 管 理
股 份 有 限 公 司 研 究 部 行 业 分 析
师 、 新 华 趋 势 领 航 混 合 型 证 券 投
资 基 金 基 金 经 理 助 理 、 新 华 鑫 益
灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基
金 经 理 助 理 、 新 华 优 选 消 费 混 合
型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 助 理 。
现 任 新 华 行 业 轮 换 灵 活 配 置 混 合
型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 新 华
策 略 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基
金 经 理 、 新 华 泛 资 源 优 势 灵 活 配
置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理。 
注：1 、此 处的 任职 日期 和 离任日 期均 指公 司作 出决 定之日 为准 。 
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。 
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明 
本报告 期 ， 新 华基 金管 理股 份有限 公司 作为 新华 趋势 领航混 合型 证券 投资 基金 的管理 人按 照 《 中
华人民共和国证券投资基 金法》 、 《新华趋势 领航混 合型证券投资基金基金合 同》以及其它有关法律
法规的规定，本着诚实信 用、勤勉尽责的原则管理 和运用基金资产，在严格 控制风险的基础上为持
有人谋 求最 大利 益。 运作 整体合 法合 规， 无损 害基 金持有 人利 益的 行为 。 
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明 
4.3.1 公平交易制度和控制 方法 
根据中 国证 监会 颁布 的 《 证券投 资基 金管 理公 司公 平交易 制度 指导 意见 》 （2011 年 修订 ） ， 公 司
制定了 《新 华基 金管 理股 份有限 公司 公平 交易 管理 制度》 。 制 度的 范围 包括 境 内上市 股票 、 债 券的 一
级市场申购、二级市场交 易等所有投资管理活动， 同时包括授权、研究分析 、投资决策、交易执行
等投资 管理 活动 相关 的各 个环节 。 
场内交易，投资指令统一 由交易部下达，并且启动 交易系统公平交易模块。 根据公司制度，严
格禁止 不同 投资 组合 之间 互为对 手方 的交 易， 严格 控制不 同投 资组 合之 间的 同日反 向交 易。 
场外交易中，对于部分债 券一级市 场申购、非公开 发行股票申购等交易，交 易部根据各投资组
合经理申报的满足价格条 件的数量进行比例分配。 如有异议，由交易部报投 资总监、督察长、金融
工程部和监察稽核部，再 次进行审核并确定最终分 配结果。如果督察长认为 有必要，可以召开风险新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 
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管理委员会，对公平交易 的结果进行评估和审议。 对于银行间市场交易、固 定收益平台、交易所大
宗交易，投资组合经理以 该投资组合的名义向交易 部下达投资指令，交易部 向银行间市场或交易对
手询价 、成 交确 认， 并根 据 “ 时 间优 先、 价格 优先 ” 的原则 保证 各投 资组 合获 得公平 的交 易机 会。 
4.3.2 公平交易制度的执行 情况 
报告期 内， 基金 管理 人严 格执行 了《 新华 基金 管理 股份有 限公 司公 平交 易制 度》的 规定 。 
基金管 理人 对旗 下所 有投 资组合 间连 续 4 个季 度的 日内、3 日内 以 及 5 日内 股票和 债券 交易 同
向交易价差分析及相应情 景分析表明：债券同向交 易频率偏低；股票同向交 易溢价率较高的因素主
要是受到市场因素影响造 成个股当日价格振幅较大 或者是组合经理个人对交 易时机的判断，即成交
价格的日内变化较大以及 投资组合的成交时间不一 致而导致个别组合间的交 易价差较大，结合通过
对平均 溢价 率、 买入/ 卖 出 溢价率 以及 利益 输送 金额 等不同 组合 不同 时间 段的 同向交 易价 差分 析表 明
投资组 合间 不存 在利 益输 送的可 能性 。 
4.3.3 异常交易行为的专项 说明 
基金管理人原则 上不允许 同日反向交易行为的发生 ，本报告期内，未发生有 投资组合参与的交
易所公 开竞 价同 日反 向交 易成交 较少 的单 边成 交量 超过该 证券 当日 成交 量 的 5% 的情 况。 
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明 
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析 
2015 年整 体市 场呈 现 N 型 走势 ， 上 半年 市场 在流 动 性异常 宽裕 和资 金疯 狂加 杠杆的 情况 下 ， 股
指一路 上扬 ， 上证综 指最 高突 破 5000 点 ， 年 内涨 幅 9.41% ， 而 创业板 涨幅 更大 ， 最 高突 破 4000 点，
年内涨 幅 84.4%, 估 值越 来 越高； 下半 年随 着场 外配 资清理 的开 始， 市场 又进 入了疯 狂去 杠杆 过程 ，
叠加股 指期 货空 头打 压， 资金仓 皇出 逃， 股市 迎来 大幅调 整， 后来， 为满 足 11 月底 SDR 通过 条件 ，
央行在 8 月下 旬放 松人 民 币中间 价浮 动区 间， 默许 人民币 适度 贬值 ，不 料却 引来人 民币 贬值 预期 加
剧， 导 致股 指再 次大 幅下 调，4 季 度在 十三 五规 划 政策利 好出 台刺 激以 及机 构看 好 2016 年 1 季 度春
季躁动行情 下，市场 迎来 了估值修复 过程。新 华趋 势领航基金 保持中性 仓位 ，年内涨 幅 84.6% ，取
得了较 好的 相对 和绝 对收 益。 股 票配 置方 面， 以 新兴 产业为 主， 兼顾 转型 个股 和大金 融等 防御 板块 ，
配置更加均衡，重点配置 计算机、非银金融、纺织 服装、医药生物 、机械设 备、银行、汽车、化工
等板块 。2016 年预 计保 持 中性仓 位， 均衡 配置 。 
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现 新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 
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截至 2015 年 12 月 31 日 ， 本基金 份额 净值 为 2.398 元， 本报 告期 份额 净值 增 长率 为 81.12%，同
期比较 基准 的增 长率 为 6.98% 
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望 
预计 2016 年经 济仍 将弱 而 不破 ， 上有 压力 ， 下 有底 线。 上半年 随着 房地 产市 场的回 暖和 供给 侧
改革的进行，经济数据有 望逐步好转，但需要密切 关注房价走势和房地产政 策，如果房价整体涨幅
过快，叠加大宗商品价格 反弹和相对偏松的货币环 境，则下半年可能出现通 胀可能，如此，则反过
来对货 币政 策带 来压 力。 预计 2016 年货 币政 策继 续 维持中 性， 货币 刺激 的边 际效应 下降 ， 由 于美 联
储加息预期和人民币贬值 压力，上半年降息压力很 大，降息可能性很小，下 半年随着美联储加息落
地，国内有降息可能，降 准空间大于降息，可能有 几次降准，但主要还是为 了对冲外汇占 款下滑。
财政政 策有 望继 续发 力， 赤字率 继续 上升 ， 可 能有 结构性 减税 政策 出台 。 但 2016 年 预计 市场 流动 性
远不如 2015 年， 股市 资金 整体宽 松程 度远 不如 2015 年，除 了大 宗商 品和 地产 分流股 市资 金外 ， 注
册制、 新三 板、 战 略新 兴 板推出 预期 都会 分流 场内 资金， 加上 赚钱 难度 大， 整体 A 股市 场资 金可能
是个减 量市 场。 房价 大涨 值得担 忧， 一旦 涨幅 过大 后房价 反转 ，对 实体 经济 也会造 成较 大损 害。 
2016 年上 半年 稳增 长的 重 要性提 升， 一方 面要 进行 供给侧 改革 以去 产能 、 去 库存， 另一 方面 还
要适当刺激需求，供给侧 改革热度高于改革和创新 ，所以周期性板块的涨 价 值得重视，股票有反复
炒作机 会， 一旦 价格 反弹 超预期 ，股 价也 可能 走出 大行情 。相 反， 过去 3 年 热炒的 创业 板可 能由 于
外延扩张和内生增长减速 导致业绩增速逐步下滑， 加上估值压力，机构配置 过高、机构审美疲劳，
调整压 力大 。 
2016 年股 市预 计调 整压 力 大， 尤 其是 创业 板调 整压 力更大 。 由 于市 场相 对弱 势， 之 前市 场热 炒
的主题 投资 都已 经反 复炒 作很多 次， 新主 题越 来越 少， 主题投 资 在 2016 年 的 重要性 大幅 下降 ， 寻 找
真成长、估值低、趋势向 上的板块和个股变得更为 重要。长期看，新兴产业 部分股票在经历估值调
整后，会重新具备配置价 值，目前看，估值仍然 有 调整空间；长期看，新兴 产业竞争力仍然是中国
的核心 竞争 力， 现代 服务 业和高 端消 费长 期成 长机 会突出 。 
4.6 管理人内部有关本基 金的监察稽核工作情 况 
报告期内，本基金管理人 在开展内部监察稽核工作 时本着合规运作、防范风 险、保障基金份额
持有人利益的宗旨，由独 立于各业务部门的督察长 和监察稽核部对公司的经 营管理、基金的投资运
作、基金的销售等公司所 有业务及员工行为规范等 方面进行定期和不定期检 查，及时发现问题并督
促相关 部门 进行 整改 ，并 定期制 作监 察稽 核报 告报 中国证 监会 、董 事会 和公 司管理 层。 
本报告 期内 ，基 金管 理人 内部监 察稽 核 工 作的 重点 包括以 下几 个方 面： 新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 
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一、督察长和监察稽核部 督促、协助各业务部门按 照法律法规和监管机构规 定的要求，完善各
项内部管理制度和业务流 程，明确风险控制职责并 具体落实相应措施，提高 全体员工的风险意识，
有效保 障基 金份 额持 有人 的利益 。 
二、督察长和监察稽核部 针对各部门具体业务建立 了相应的检查指标及检查 重点，通过现场检
查、电脑监控、人员询问 、重点抽查等一系列方法 ，定期对公司和基金日常 运作的各项业务进行合
法合规检查，并对基金投 资交易行为过程实施实时 监控，督促业务部门不断 改进内部控制和风险管
理，并 按规 定定 期出 具监 察稽核 报告 报送 监管 机关 、董事 会和 公司 管理 层。 
三、根据中国证监会的规 定，督察长和监察稽核部 及时准确地向监管机关报 送各项报告，并对
公司所有对外信息，包括 基金法定信息披露、基金 产品宣传推介材料和媒体 稿件等的合法合规情况
进行事前审阅，确保其内 容真实、准确、完整并符 合中国证监会的相关规定 。督察长和监察稽核部
组织、协调各相关部门及 时完成信息披露，确保公 司的信息披露工作严格按 照中国证监会规定的时
间和方 式进 行。 
四、在全公司范围内开展 持续的学习和培训。督察 长和监察稽核部对公司员 工进行了法律法规
的专项培训，并组织员工 开展学习、讨 论，提高和 加深了公司员工对基金法 律法规的认识和理解，
明确风 险控 制职 责， 树立 全员内 控意 识。 
通过上述工作，在本报告 期内，公司对本基金的管 理始终都能按照法律法规 、基金合同、招募
说明书和公司制度进行， 充分维护和保障了基金持 有人的合法权益。本基金 管理人将一如既往地本
着诚实守信、勤勉尽责的 原则管理和运用资金资产 ，以风险控制为核心，进 一步提高内部监察稽核
工作的 科学 性和 有效 性， 努力防 范和 控制 各种 风险 ，充分 保障 基金 份额 持有 人的合 法权 益。 
4.7 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明 
4.7.1 有关 参与 估值 流程 各 方及人 员 （ 或小 组） 的职 责分工 
4.7.1.1 估 值工 作小 组的 职 责分工 
公司建立估值工作小组对 证券估值负责。估值工作 小组由运作保障部负责人 、基金会计、投资
管理部 、交 易部 、监 察稽 核部人 员组 成。 每个 成员 都可以 指定 一个 临时 或者 长期的 授权 人员 。 
估值工 作小 组职 责： 
① 制 定估 值制 度并 在必 要 时修改 ； 
② 确 保估 值方 法符 合现 行 法规；



③ 批 准证 券估 值的 步骤 和 方法； 
④ 对 异常 情况 做出 决策 。 新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 
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运作保障部负责人是估值 工作小组的组长，运作保 障部负责人在基金会计或 者其他两个估值小
组成员 的建 议下 ，可 以提 议召集 估值 工作 小组 会议 。 
估值决 策由 估值 工作 小 组 2/3 或以 上多 数票 通过 。 
 
4.7.1.2 基 金会 计的 职责 分 工 
基金会计负责日常证券资 产估值。基金会计和公司 投资管理部相互独立。在 按照本估值制度和
相关法 规估 值后 ，基 金会 计定期 将证 券估 值表 向估 值工作 小组 报告 ，至 少每 月一次 。 
基金会 计职 责： 
① 获 得独 立、 完整 的证 券 价格信 息； 
② 每 日证 券估 值； 
③ 检 查价 格波 动并 进行 一 般准确 性评 估； 
④ 向 交易 员或 基金 经理 核 实价格 异常 波动 ，并 在必 要时向 估值 工作 小组 报告 ； 
⑤ 对 每日 证券 价格 信息 和 估值结 果进 行记 录； 
⑥ 对 估值 调整 和人 工估 值 进行记 录； 
⑦ 向 估值 工作 小组 报送 月 度估值 报告 。 
基金会 计认 为必 要， 可以 提议召 开估 值工 作小 组会 议。 
 
4.7.1.3 投 资管 理部 的职 责 分工 
① 接 受监 察稽 核部 对所 投 资证券 价格 异常 波动 的问 讯； 
② 对 停牌 证券 、价 格异 常 波动证 券、 退市 证券 提出 估值建 议； 
③ 评 价并 确认 基金 会计 提 供的估 值报 告； 
④ 向 估值 工作 小组 报告 任 何他/ 她 认为 可能 的估 值偏 差。 
 
4.7.1.4 交 易部 的职 责分 工 
① 对 基金 会计 的证 券价 格 信息需 求做 出即 时回 应； 
② 通 知基 金会 计关 于证 券 停牌、 价格 突发 性异 常波 动、退 市等 特定 信息 ； 
③ 评 价并 确认 基金 会计 提 供的估 值 报 告。 
 
4.7.1.5 监察 稽核 部的 职责 分工 
① 监 督证 券的 整个 估值 过 程； 新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 
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② 确 保估 值工 作小 组制 定 的估值 政策 得到 遵守 ； 
③ 确 保公 司的 估值 制度 和 方法符 合现 行法 律、 法规 的要求 ； 
④ 评 价现 行估 值方 法是 否 恰当反 应证 券公 允价 格的 风险； 
⑤ 对 于估 值表 中价 格异 常 波动的 证券 向投 资部 问讯 ； 
⑥ 对 于认 为不 合适 或者 不 再合适 的估 值方 法提 交估 值工作 小组 讨论 。 
4.8 管理人对报告期内基金 利润分配情况的说明 
本报告 期内 ，本 基金 未进 行利润 分配 。 
4.9 报告期内管理人对本基 金持有人数或基金资 产净 值预警情形的说明 
本报告期本基金未出现连 续二十个工作日基金份额 持有人数量不满二百人或 者基金资产净值低
于五千 万的 情形 。 
§ 5


托管人报告 
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明 
本报告 期内 ， 本 基金 托管 人在对 新华 趋势 领航 混合 型证券 投资 基金 的托 管过 程中， 严格 遵守 《 证
券投资基金法》及其他法 律法规和基金合同的有关 规定，不存在任何损害基 金份额持有人利益的行
为，完 全尽 职尽 责地 履行 了基金 托管 人应 尽的 义务 。 
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明 
本报告期内，新华趋势领 航混合型证券投资基金的 管理 人——新华基金管理 股份有限公司在新
华趋势领航混合型证券投 资基金的投资运作、基金 资产净值计算、基金份额 申购赎回价格计算、基
金费用开支等问题上，不 存在任何损害基金份额持 有人利益的行为，在各重 要方面的运作严格按照
基金合 同的 规定 进行 。本 报告期 内， 新华 趋势 领航 混合型 证券 投资 基金 未进 行利润 分配 。 
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见 
本 托 管 人 依 法 对 新 华 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 编 制 和 披 露 的 新 华 趋 势 领 航 股 票 型 证 券 投 资 基 金
2015 年年 度报 告中 财务 指 标、 净值 表现 、 利润 分配 情况 、 财 务会 计报 告 、 投 资组合 报告 等内 容进 行
了核查 ，以 上内 容真 实、 准确和 完整 。 
 
























































































































 新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 
第 17 页共 69 页 
中国工 商银 行资 产托 管部 
























































































































 
2016 年 3 月 18 日 
§ 6


审计报告 
瑞华审 字[2016]01360036 号 
新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金全 体基 金份 额持 有人 ： 
我们审 计了 后附 的新 华趋 势领航 混合 型证 券投 资基 金（以 下简 称 “ 新华 趋势 领 航基金 ” ） 财务 报表 ，
包括 2015 年 12 月 31 日 的 资产负 债表 、2015 年度 的 利润表 、所 有者 权益 （基 金净值 ）变 动表 和财
务报表 附注 。 
6.1 管理层对财务报表的责 任 
编制和公允列报财务报表 是新华趋势领航基金的基 金管理人新华基金管理股 份有限公司管理层
的责任 。 这种 责任 包括： （1 ） 按 照企 业会 计准 则和 中国 证券监 督管 理委 员会 （ 以下 简称 “ 中国 证监 会 ” ）
发布的有关规定及允许的 基金行业实务操作编制财 务报表，并使其实现公允 反映； （2）设计、 执行
和维护 必要 的内 部控 制， 以使财 务报 表不 存在 由于 舞弊或 错误 导致 的重 大错 报。 
6.2 注册会计师的责任 
我们的责任是在执行审计 工作的基础上对财务报表 发表审计意见。我们按照 中国注册会计师审
计准则的规定执行了审计 工作。中国注册会计师审 计准则要求我们遵守中国 注册 会计师职业道德守
则，计 划和 执行 审计 工作 以对财 务报 表是 否不 存在 重大错 报获 取合 理保 证。 
审计工作涉及实施审计程 序，以获取有关财务报表 金额和披露的审计证据。 选择的审计程序取
决于注册会计师的判断， 包括对由于舞弊或错误导 致的财务报表重大错报风 险的评估。在进行风险
评估时，注册会计师考虑 与财务报表编制和公允列 报相关的内部控制，以设 计恰当的审计程序，但
目的并非对内部控制的有 效性发表意见。审计工作 还包括评价管理层选用会 计政策的恰当性和作出
会计估 
计的合 理性 ，以 及评 价财 务报表 的总 体列 报。 
我们相 信， 我们 获取 的审 计证据 是充 分、 适 当 的， 为发表 审计 意见 提供 了基 础。 新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 
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6.3 审计意见 
我们认为，上述财务报表 在所有重大方面按照企业 会计准则和在财务报表附 注中所列示的中国
证监会发布的有关规定及 允许的基金行业实务操作 编制，公允反映了新华趋 势领航混合型证券投资
基金 2015 年 12 月 31 日 的 财务状 况以 及 2015 年度 的 经营成 果和 基金 净值 变动 情况。 
瑞华会 计师 事务 所（ 特殊 普通合 伙）


中国注 册会 计师 



张伟


胡慰 
北京市 东城 区永 定门 西滨 河路 8 号院 7 号 楼中 海地 产广场 西 塔 5-11 层 
2016 年 3 月 25 日 
§7 年度财务报表 
7.1 资产负债表 
会计主 体： 新华 趋势 领航 混合型 证券 投资 基金 
报告截 止日 ：2015 年 12 月 31 日 
单位： 人民 币元 
资产 附注号 
本期末 
2015 年 12 月 31 日 
上年度末 
2014 年 12 月 31 日 
资产：


- - 
银行存 款 7.4.7.1 389,261,765.53 83,409,200.84 
结算备 付金


5,199,861.45 4,521,767.84 
存出保 证金


805,710.12 440,751.64 
交易性 金融 资产 7.4.7.2 1,620,877,440.20 491,973,069.03 
其中： 股票 投资


1,620,877,440.20 491,973,069.03 
基金投 资


- - 
债券投 资


- - 
资产支 持证 券投 资


- - 
贵金属 投资


- - 
衍生金 融资 产


- - 
买入返 售金 融资 产 7.4.7.3 - - 新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 
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应收证 券清 算款


- 29,385,589.46 
应收利 息 7.4.7.4 59,135.58 19,035.18 
应收股 利


- - 
应收申 购款


32,969,731.95 67,103.37 
递延所 得税 资产


- - 
其他资 产


- - 
资产总计


2,049,173,644.83 609,816,517.36 
负债和所有者权益 附注号 
本期末 
2015 年 12 月 31 日 
上年度末 
2014 年 12 月 31 日 
负债：


- - 
短期借 款


- - 
交易性 金融 负债


- - 
衍生金 融负 债


- - 
卖出回 购金 融资 产款


- - 
应付证 券清 算款


56,244,799.94 - 
应付赎 回款


11,149,772.86 2,288,075.78 
应付管 理人 报酬


2,443,927.20 805,821.35 
应付托 管费


407,321.22 134,303.57 
应付销 售服 务费


- - 
应付交 易费 用 7.4.7.5 5,523,739.15 2,688,716.56 
应交税 费


- - 
应付利 息


- - 
应付利 润


- - 
递延所 得税 负债


- - 
其他负 债 7.4.7.6 485,005.93 464,941.06 
负债合计


76,254,566.30 6,381,858.32 
所有者权益：


- - 
实收基 金 7.4.7.7 822,828,966.99 455,739,829.77 
未分配 利润 7.4.7.8 1,150,090,111.54 147,694,829.27 新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 
第 20 页共 69 页 
所有者权益合计


1,972,919,078.53 603,434,659.04 
负债和所有者权益总 计


2,049,173,644.83 609,816,517.36 
注：报 告截 止 日 2015 年 12 月 31 日, 基金 份额 净值 2.398 元, 基金 份额 总 额 822,828,966.99 份。 
7.2 利润表 
会计主 体： 新华 趋势 领航 混合型 证券 投资 基金 
本报告 期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日 
单位： 人民 币元 
项目 附注号 
本期 
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 12 月 31 日 
上年度可比期间 
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日 
一、收入


452,687,683.68 156,674,378.72 
1.利息 收入


2,333,729.58 1,475,436.97 
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.9 2,333,729.58 722,853.82 
债券利 息收 入


- 176,486.57 
资产支 持证 券利 息收 入


- - 
买入返 售金 融资 产收 入


- 576,096.58 
其他利 息收 入


- - 
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列）


328,674,482.31 153,722,273.02 
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.10 321,825,951.21 151,008,171.85 
基金投 资收 益


- - 
债券投 资收 益 7.4.7.11 - -161,503.02 
资产支 持证 券投 资收 益


- - 
贵金属 投资 收益


- - 
衍生工 具收 益


- - 
股利收 益 7.4.7.12 6,848,531.10 2,875,604.19 
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以 “- ” 号
填列） 
7.4.7.13 113,455,616.50 -597,612.84 
4.汇兑 收益 （损 失以 “ －” 号 填列）


- - 
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 7.4.7.14 8,223,855.29 2,074,281.57 新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 
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减：二、费用


33,672,246.92 17,216,529.62 
1．管 理人 报酬


20,340,312.24 7,701,990.50 
2．托 管费


3,390,052.06 1,283,665.12 
3．销 售服 务费


- - 
4．交 易费 用 7.4.7.15 9,457,820.49 7,755,512.75 
5．利 息支 出


- - 
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出


- - 
6．其 他费 用 7.4.7.16 484,062.13 475,361.25 
三、 利润总额 （亏损总额 以 “- ” 号填
列） 
 419,015,436.76 139,457,849.10 
减：所 得税 费用


- - 
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列）


419,015,436.76 139,457,849.10 
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表 
会计主 体： 新华 趋势 领航 混合型 证券 投资 基金 
本报告 期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日 
单位： 人民 币元 
项目 
本期 
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日 
实收基金 未分配利润 所有者权益合计 
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ） 
455,739,829.77 147,694,829.27 603,434,659.04 
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ） 
- 419,015,436.76 419,015,436.76 
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
列） 
367,089,137.22 583,379,845.51 950,468,982.73 
其中：1.基 金申 购款 1,134,155,024.62 1,470,972,346.02 2,605,127,370.64 新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 
第 22 页共 69 页 
2.基金 赎回 款 -767,065,887.40 -887,592,500.51 -1,654,658,387.91 
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ” 号填列 ） 
- - - 
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ） 
822,828,966.99 1,150,090,111.54 1,972,919,078.53 
项目 
上年度可比期间 
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日 
实收基金 未分配利润 所有者权益合计 
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ） 
666,610,344.29 7,370,803.91 673,981,148.20 
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ） 
- 139,457,849.10 139,457,849.10 
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
列） 
-210,870,514.52 866,176.26 -210,004,338.26 
其中：1.基 金申 购款 623,957,057.70 101,633,629.50 725,590,687.20 
2.基金 赎回 款 -834,827,572.22 -100,767,453.24 -935,595,025.46 
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ” 号填列 ） 
- - - 
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ） 
455,739,829.77 147,694,829.27 603,434,659.04 
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。 
本报告 页码 （序 号） 从 7.1 至 7.4 ， 财务 报表 由下 列 负责人 签署 ： 新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 
第 23 页共 69 页 
基金管 理人 负责 人： 陈重 ，主管 会计 工作 负责 人： 张宗友 ，会 计机 构负 责人 ：徐端 骞 
7.4 报表附注 
7.4.1 基金基本情况 
新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金( 以 下简 称 “本基金 ”) 系经 中国 证券 监督 管 理委员 会 （ 以下 简称
“ 中国 证监 会 ” ） 证监 许可[2013]905 号文 件 “ 关于 核准 新华趋 势领 航股 票型 证券 投资基 金募 集的 批复 ”,
由新华 基金 管理 股份 有限 公司作 为发 起人 ， 于 2013 年 8 月 12 日至 9 月 6 日向 社会公 开募 集， 首 次
募集资 金总 额 757,627,065.19 元， 其中 募集 净认 购资 金金额 757,319,667.23 元 ，募集 资金 产生 利息
307,397.96 元 ，并 经瑞 华 会计师 事务 所（ 特殊 普通 合伙） 瑞华 验字[2013] 第 404A0011 号验 资报 告予
以验证 。2013 年 9 月 11 日办理 基金 备案 手续 ，基 金合同 正式 生效 。本 基金 为契约 型开 放式 证券 投
资基金，存续期不限定， 本基金管理人为新华基金 管理股份有限公司，基金 托管人为中国工商银行
股份有 限公 司。 
根据《新华趋势领航混合 型证券投资基金招募说明 书》及《新华趋势领航混 合型证券投资基金
基金合 同》 的有 关规 定,本 基金的 投资 范围 为具 有良 好流动 性的 金融 工具 ， 包 括国内 依法 发行 上市 的
股票 （包 括中 小板 、 创业 板以及 其它 经中 国证 监会 核准上 市的 股票 ） 、 债 券 、 资产支 持证 券 、 权 证及
法律法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金 融工 具 （但 须符 合中国 证监 会 的相 关 规定 ） 。 本 基金 股
票投资 占基 金资 产的 比例 范围 为 60 —95% ， 债券 投 资占基 金资 产的 比例 范围 为 0—40% ， 资产 支持 证
券投资 占基 金资 产净 值的 比例范 围 为 0—20% ， 权证 投资占 基金 资产 净值 的比 例范围 为 0 —3% ， 现 金
或者到 期日 在 1 年以 内的 政府债 券不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。 
本基金 自 2015 年 8 月 4 日 起基金 类别 变更 为混 合型 基金， 基金 合同 部分 条款 相应修 订。 
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人新 华基 金管 理股 份有限 公司 于 2015 年 3 月 25 日批 准报 出。 
7.4.2 会计报表的编制基础 
本基金财务报表以持续经 营假设为基础编制，根据 实际发 生的交易和事项， 按照财政部发布的
《企业 会计 准则 —— 基本 准则》 （财 政部 令第 33 号 发布、 财政 部令 第 76 号 修 订） 、于 2006 年 2 月
15 日 及其 后颁 布和 修订 的 41 项 具体 会计准 则、 企业会 计准 则应 用指 南、 企业会 计准 则解 释及 其 他
相关规 定（ 以下 合称 “ 企 业 会计准 则 ” ） 、中 国证 券投 资基金 业协 会 于 2012 年 11 月 16 日 颁布 的《 证
券投资基金会计核算业务 指引》 、 《新华趋势 领航混 合型证券投资基金基金合 同》和中国证券监督管
理委员 会发 布的 关于 基金 行业实 务操 作的 有关 规定 进行确 认、 计量 和编 制财 务报表 。 
7.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的 声明 新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 
第 24 页共 69 页 
本基 金 2015 年 度财 务报 表 符合企 业会 计准 则的 要求 ， 真实、 完整 地反 映了 本基 金 2015 年 12 月
31 日 的财 务状 况以 及 2015 年度 的经 营成 果和 基金 净值变 动情 况等 有关 信息 。 
7.4.4 重要会计政策和会计 估计 
7.4.4.1 会计年度 
本基金 会计 年度 为公 历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止 。 
7.4.4.2 记账本位币 
本基金 以人 民币 为记 账本 位币。 
7.4.4.3 金融资产和金融 负 债的分类 
金融资产于初始确认时分 类为：以公允价值计量且 其变动计入当期损益的金 融资产、贷款和应
收款项、可供出售金融资 产及持有至到期投资。金 融资产的分类 取决于本基 金对金融资产的持有意
图和持有能力。本基金目 前持有的股票投资、债券 投资和衍生工具（主要为 权证投资）划分为以公
允价值计量且其变动计入 当期损益的金融资产，其 他金融资产划分为贷款和 应收款项，暂无金融资
产划分为可供出售金融资 产或持有至到期投资。除 衍生工具所产生的金融资 产外，以公允价值计量
且其公允价值变动计入损 益的金融资产在资产负债 表中以交易性金融资产列 示。衍生工具所产生的
金融资 产在 资产 负债 表中 以衍生 金融 资产 列示 。 
金融负债于初始确认时分 类为：以公允价值计量且 其变动计入当期损益的金 融负债及其他金融
负债。本基金 目前暂无划 分为以公允价值计量且其 变动计入当期损益的金融 负债。除衍生工具所产
生的金融负债外，以公允 价值计量且其公允价值变 动计入损益的金融负债在 资产负债表中以交易性
金融负 债列 示。 衍生 工具 所产生 的金 融负 债在 资产 负债表 中以 衍生 金融 负债 列示。 
7.4.4.4 金融资产和金融 负 债的初始确认、后续 计量 和终止确认 
（1） 金融 资产 的分 类 
金融资产于初始确认时分 类为：以公允价值计量且 其变动计入当期损益的金 融资产、贷款和应
收款项、可供出售金融资 产及持有至到期投资。金 融资产的分类取决于本基 金对金融资产的持有意
图和持 有能 力。 
本基金 目 前 以交 易目 的持 有的股 票投 资、 债券 投资 和 衍生工 具( 主 要为 权证 投资) 分类为 以公 允价
值计量且其变动计入当期 损益的金融资产。除衍生 工具所产生的金融资产在 资产负债表中以衍生金
融资产列示外，其他以公 允价值计量且其公允价值 变动计入损益的金融资产 在资产负债表中以交易新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 
第 25 页共 69 页 
性金融 资产 列示 。 
本基金持有的其他金融资 产分类为应收款项，包括 银行存款、买入返售金融 资产和其他各类应
收款项 等。 
本基金 目前 暂无 金融 资产 分类为 可供 出售 金融 资产 及持有 至到 期投 资。 
（2） 金融 负债 的分 类 
金融负债于初始确认时分 类为：以公允价值计量且 其变动计入当期损益的金 融负债和其他金融
负债。 
本基金 目前 暂无 金融 负债 分类为 以公 允价 值计 量且 其变动 计入 当期 损益 的金 融负债 。 
本基金 持有 的其 他金 融负 债包括 卖出 回购 金融 资产 款和其 他各 类应 付款 项等 。 
除衍生工具所产生的金融 负债外，以公允价值计量 且其公允价值变动计入损 益的金融负债在资
产负债表中以交易性金融 负债列示。衍生工具所产 生的金融负债在资产负债 表中以衍生金融负债列
示。 
4.金融 资产 和金 融负 债的 初始确 认、 后续 计量 和终 止确认 
金融资产或金融负债于本 基金成为金融工具合同的 一方 时，于交易日按取得 时的公允价值作为
初始确 认金 额。



以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产 的股票、债券以及不作为 有效套期工具的衍
生工具等，取得时发生的 相关交易费用计入当期损 益；支付的价款中包含已 宣告但尚未发放的现金
股利或债券起息日或上次 除息日至购买日止的利息 ，单独确认为应收项目。 应收款项和其他金融负
债的相 关交 易费 用计 入初 始确认 金额 。


 
以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产 按照公允价值进行后续计 量，期间取得的利
息或现金股利，应当确认 为当期收益。应收款项和 其他金融负债采用实际利 率法，以成本进行后 续
计量， 在摊 销时 产生 的利 得或损 失， 应当 确认 为当 期收益 。





 
当收取某项金融资产现金 流量的合同权利已终止或 该金融资产所有权上几乎 所有的风险和报酬
已转移时，终止确认该金 融资产；金融负债的现时 义务全部或部分已经解除 的，终止确认该金融负
债或其一部分。处置该金 融资产或金融负债时，其 公允价值与初始入账金额 之间的差额应确认为投
资收益 ，同 时调 整公 允价 值变动 收益 。






本基金 主要 金融 工具 的成 本计价 方法 具体 如下 ： 
（1） 股票 投资


 
股票投 资成 本按 交易 日股 票的公 允价 值入 账， 相关 交易费 用直 接计 入当 期损 益。





 
因股权分 置改革而获得的 非流通股股东支付的现金 对价，于股权分置实施复 牌日冲减股票投资新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 
第 26 页共 69 页 
成本； 股票 持有 期间 获得 的 股票股 利( 包 括送 红股 和公 积金转 增股 本) 以 及因 股权 分置改 革而 获得 的股
票，于 除息 日按 股权 登记 日持有 的股 数及 送股 或转 增比例 ，计 算确 定增 加的 股票数 量。 
卖出股 票于 交易 日确 认股 票投资 收益 。卖 出股 票按 移动加 权平 均法 结转 成本 。





 
（2） 债券 投资


 
买入债券于交易日确认为 债券投资。债券投资成本 按债券的公允价值入账， 相关交易费用直接
计入当期损益，上述公允 价值不包含债券起息日或 上次除息日至购买日止的 利息（作为应收利息单
独核算 ） 。



配售及认购新发行的分离 交易可转债，于实际取得 日按照估值方法对分离交 易可转债的认购成
本进行 分摊 ，确 认应 归属 于债券 部分 的成 本。






买入零息债券视同到期一 次还本付息的附息债券， 根据其发行价、到期价和 发行期限推算内含
报酬率 后， 逐日 确认 债券 利息收 入。






卖出债 券于 交易 日确 认债 券投资 收益 。卖 出债 券按 移动加 权平 均法 结转 成本 。





 
（3） 权证 投资


 
权证投 资于 交易 日按 公允 价值入 账， 相关 交易 费用 直接计 入当 期损 益。






获赠的 权证( 包 括配 股权 证) ，在除 权日 按照 持有的 股 数及获 赠比 例， 计算确 定 增加的 权证 数 量，
成本为 零。


 
配售及认购新发行的分离 交易可转债而取得的权证 ，于实际取得日按照估值 方法对分离交易可
转债的 认购 成本 进行 分摊 ，确认 应归 属于 权证 部分 的成本 。






卖出权 证于 交易 日确 认权 证投资 收益 。卖 出权 证的 成本按 移动 加权 平均 法结 转。





 
（4） 分离 交易 可转 债


 
申购新发行的分离交易可 转债于获得日，按可分离 权证公允价值占分离交易 可转债全部公允价
值的比例将购买分离交易 可转债实际支付全部价款 的一部分确认为权证投资 成本，按实际支付的全
部价款 扣减 可分 离权 证确 定的成 本确 认债 券成 本。


 
上市后 ，上 市流 通的 债券 和权 证 分别 按上 述（2） 、 （3）中 相关 原则 进行 计算 。












（5） 买入 返售 金融 资产


 
买入返售金融资产为本基 金按照返售协议约定先买 入再按固定价格返售证券 等金融资产所融出
的资金 。



买入返 售金 融资 产按 交易 日应支 付或 实际 支付 的全 部价款 入账 ，相 关交 易费 用计入 初始 成本 。






买入返 售金 融资 产于 返售 到期日 按账 面余 额结 转。


 
（6） 卖出 回购 金融 资产 款


 新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 
第 27 页共 69 页 
卖出回购金融资产款为本 基金按照回购协议先卖出 再按固定价格买入票据、 证券等金融资产所
融入的 资金 。



卖出回 购金 融资 产款 于交 易日按 照应 收或 实际 收到 的金额 入账 ，相 关交 易费 用计入 初始 成本 。






卖出回 购金 融资 产款 于回 购到期 日按 账面 余额 结转 。 
7.4.4.5 金融资产和金融 负 债的估值原则 
（1） 估值 原则 
公允价值，是指市场参与 者在计量日发生的有序交 易中，出售一项资产所能 收到或者转移一项
负债所需支付的价格。本 基金以公允价值计量相关 资产或负债，假定出售资 产或者转移负债的有序
交易在相关资产或负债的 主要市场进行；不存在主 要市场的，本基金假定该 交易在相关资产或负债
的最有 利市 场进 行。 
存在活跃市场的金融资产 或金融负债以活跃市场中 的报价确定公允价值。不 存在活跃市场的金
融资产或金融负债采用估 值技术确定公允价值。采 用估值技术得出的结果反 映估值日在公平交易中
可能采用的交易价格。估 值技术包括参考熟悉情况 并自愿交易的各方最近进 行的市场交易中使用的
价格、 参照 实质 上相 同的 其他金 融工 具的 当前 公允 价值、 现金 流量 折现 法和 期权定 价模 型等 。 
对存在活跃市场的投资品 种，如估值日有市价的， 采用市价确定公允价值； 估值日无市价，但
最近交易日后经济环境未 发生重大变化且证券发行 机构未发生影响证券价格 的重大事件的，采用最
近交易 市价 确定 公允 价值 。 
对存在活跃市场的投资品 种，如估值日无市价，且 最近交易日后经济环境发 生了重大变化或证
券发行机构发生了影响证 券价格的重大事件，使潜 在估值调整对前一估值日 的基金资产净值的影响
在 0.25 ％ 以上 的， 参考 类 似投资 品种 的现 行市 价及 重大变 化等 因素 ，调 整最 近交易 市价 ，确 定公 允
价值。 
当投资 品种 不再 存在 活跃 市场， 且其 潜在 估值 调整 对前一 估值 日的 基金 资产 净值的 影响 在 0.25 ％
以上的,采 用市 场参 与者 普 遍认同 ， 且 被以 往市 场实 际交易 价格 验证 具有 可靠 性的估 值技 术， 确定 投
资品种 的公 允价 值。 
（2） 主要 资产 的估 值方 法 
① 股票 投资 
上市交易的股票按其估值 日在证券交易所挂牌的市 场交易收盘价估值；估值 日无交易且最近交
易日后经济环境未发生重 大变化的，按最近交易日 的市场交易收盘价估值； 估值日无交易且最近交
易日后经济环境发生了重 大变化的，参考类似投资 品种的现行市价及重大变 化因素，调整最近交易新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 
第 28 页共 69 页 
市价以 确定 公允 价值 并估 值。 
首次公开发行但未上市的 股票按采用估值技术确定 的公允价值估值，在估值 技术难以可靠计量
公允价 值的 情况 下按 成本 估值。 
首次公开发行有明确锁定 期的股票，在同一股票上 市交易后，在锁定期内按 估值日证券交易所
挂牌的 同一 股票 的市 场交 易收盘 价估 值。 
由于送股、转增股、配股 和公开增发形成的暂时流 通受限制的股票，按估值 日在证券交易所挂
牌的同 一股 票的 市场 交易 收盘价 估值 。 
非公开发行股票在锁定期 内的估值方法为：若在证 券交易所挂牌的同一股票 的市场交易收盘价
低于非 公开 发行 股票 的初 始投资 成本 ， 按估 值日 证券 交易所 挂牌 的同 一股 票的 市场交 易收 盘价 估值 ；
若在证券交易所挂牌的同 一股票的市场交易收盘价 高于非公开发行股票的初 始投资成本，按锁定期
内已经 过交 易天 数占 锁定 期内总 交易 天数 的比 例将 两者之 间差 价的 一部 分确 认为估 值增 值。 
② 债券 投资 
对在交 易所 市场 上市 交易 或挂牌 转让 的 实 行净 价交 易的固 定收 益品 种 （含 上 交所可 交换 债） ， 选
取中证 指数 有限 公司 提供 的相应 品种 当日 的估 值净 价作为 公允 价值 。 
对在交 易所 市场 上市 交易 的可转 换债 券 （ 含深 交所 可交换 债券 ） ， 采用 交易 所 每日收 盘价 （估 值
全价） 扣减 上一 起息 日至 估值日 每百 元债 券的 税后 应计利 息（ 算头 算尾 ）后 的价格 作为 公允 价值 。 
对在交 易所 市场 挂牌 转让 的资产 支持 证券 、私 募债 券和未 上市 债券 ，采 用成 本估值 。 
对于银行间市场上的固定 收益品种，选取中国债券 登记结算有限公司提供的 相应品种当日的估
值净价加上上一起息日至 估值日每百元债券的税前 应计利息（算头算尾）减 去上一起息日至估值日
每百元 债券 的税 后应 计利 息（算 头算 尾） 后的 价格 作为公 允价 值。


 
③ 如有确凿证据表明按上 述方法进行估值不能客观 反映其公允价值，本基金 的管理人应根据具
体情况 与基 金托 管人 商定 后按最 能反 映公 允价 值的 价格估 值。 
7.4.4.6 金融资产和金融 负 债的抵销 
当本基金具有抵销已确认 金融资产和金融负债的法 定权利，且该种法定权利 现在是可执行的，
同时本基金计划以净额 结 算或同时变现该金融资产 和清偿该金融负债时，金 融资产和金融负债以相
互抵销后的金额在资产负 债表内列示。除此以外， 金融资产和金融负债在资 产负债表内分别列示，
不予相 互抵 销。 
7.4.4.7 实收基金 
实收基金为对外发行基金 份额所募集的总金额在扣 除损益平准金分摊部分后 的余额。申购、赎新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 
第 29 页共 69 页 
回、转 换及 分红 再投 资等 引起的 实收 基金 的变 动分 别于交 易确 认日 认列 。 
7.4.4.8 损益平准金 
损益平准金包括已实现平 准金和未实现平准金。已 实现平准金指在申购或赎 回基金份额时，申
购或赎回款项中包含的按 累计未分配的已实现损益 占基金净值比例计算的 金 额。未实现平准金指在
申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现利得/( 损失) 占基金净值比例计算 的
金额 。 损 益平 准金 于基 金 申购确 认日 或基 金赎 回确 认日认 列 ， 并 于期 末全 额 转入未 分配 利润/( 累 计亏
损) 。 
7.4.4.9 收入/( 损失) 的确认 和计量 
股票投 资收 益/( 损失) 于交 易日按 卖出 股票 成交 金额 与其成 本的 差额 确认 。 
（1） 利息 收入 
存款利 息收 入按 存款 的本 金与适 用利 率逐 日计 提。 
债券利息收入在持有债券 期内，按债券的票面价值 和票面利率计算的利息扣 除适用情况下由债
券发行企业代扣代缴的个 人所得税后的净额，逐日 确 认债券利息收入。贴息 债视同到期一次性还本
付息的 附息 债， 根据 其发 行价、 到期 价和 发行 期限 推算内 含票 面利 率后 ，逐 日确认 债券 利息 收入 。 
买入返售金融资产收入按 买入返售金融资产的摊余 成本在返售期内以实际利 率法逐日计提，若
合同利 率与 实际 利率 差异 较小， 则采 用合 同利 率计 算确定 利息 收入 。 
（2） 投资 收益 
股票投 资收 益为 卖出 股票 交易日 的成 交总 额扣 除应 结转的 股票 投资 成本 的差 额确认 。 
债 券 投 资 收 益 于 交 易 日 按 卖 出 债 券 交 易 日 的 成 交 总 额 扣 除 应 结 转 的 债 券 投 资 成 本 与 应 收 利 息
（若有 ）后 的差 额确 认。 
衍生工 具投 资收 益为 交易 日的成 交总 额扣 除应 结转 的衍生 工具 投资 成本 后的 差额确 认。 
股利收入于除息日按上市 公司宣告的分红派息比例 计算的金额扣除由上市公 司代扣代缴的个人
所得税 后的 净额 确认 。 
（3） 公允 价值 变动 损益 
公允价值变动损益系本基 金持有的采用公允价值模 式计量的交易性金融资产 、交易性金融负债
等公允价值变动形成的应 计入当期损益的利得或损 失，并于相关金融资产或 金融负债卖出或到期时
转出计 入投 资收 益。 
（4） 其他 收入 
其他收 入在 主要 风险 和报 酬已经 转移 给对 方 ， 经 济利 益很可 能流 入且 金额 可以 可靠计 量时 确 认 。 新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 
第 30 页共 69 页 
7.4.4.10 费用的确认和计量 
1、本 基金 的管 理人 报酬 按 前一日 基金 资产 净 值 1.5% 的年费 率逐 日计 提。 
2、本 基金 的托 管费 按前 一 日基金 资产 净 值 0.25% 的 年费率 逐日 计提 。 
3、 卖出 回购 金融 资产 支出 按到期 应付 或实 际支 付的 金额与 初始 确认 金额 的差 额， 在 回购 期内 以
实际利 率法 逐日 确认 ，直 线法与 实际 利率 法确 定的 支出差 异较 小的 可采 用直 线法。 
4、 其他 费用 系根 据有 关法 规及相 应协 议规 定， 按实 际支出 金额 ， 列 入当 期基 金费用 。 如 果影 响
基金份 额净 值小 数点 后第 三位的 ，则 采用 待摊 或预 提的方 法。 
7.4.4.11 基金的收益分配政 策 
(1) 在符 合有 关基 金 分 红条 件的前 提下 ，本 基金 每年 收益分 配次 数最 多为 12 次 ，每次 收益 分配
比例不 得低 于该 次可 供分 配利润 的 20% ， 若《 基金 合同》 生效 不 满 3 个 月可 不进行 收益 分配 ； 
(2) 本基 金收 益分 配方 式分 两种： 现金 分红 与红 利再 投资， 投资 者可 选择 现金 红利或 将现 金红 利
自动转为基金份额进行再 投资；若投资者不选择， 本基金默认的收益分配方 式是现金分红；如投资
者在不同销售机构选择的 分红方式不同，基金注册 登记机构将以投资者最后 一次选择的分红方式为
准； 
(3) 基金 收益 分配 后基 金份 额净值 不能 低于 面值 ； 即 基 金收益 分配 基准 日的 基金 份额净 值减 去每
单位基 金份 额收 益分 配金 额后不 能低 于面 值； 
(4) 每一 基金 份额 享有 同等 分配权 ； 
(5) 法律 法规 或监 管机 关另 有规定 的， 从其 规定 ； 
7.4.4.12 其他重要的会计政 策和会计估计 
本基金 本报 告期 内未 有其 他重要 的会 计政 策和 会计 估计。 
7.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明 
7.4.5.1 会计政策变更的 说 明 
本基金 报告 期未 发生 会计 政策变 更。 
7.4.5.2 会计估计变更的 说 明 
根据中 国证 监会 《 中国 证券 投资基 金业 协会 估值 核算 工作小 组关 于 2015 年 1 季 度固定 收益 品种
的估值 处理 标准 》的 要求 ，自 2015 年 3 月 30 日起， 本基 金对 交易 所市 场上 市交易 或挂 牌转 让的 除
实行全价交易的可转换债 券和深交所可交换债券、 按成本法估值的私募债和 未上市债券品种以外的新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 
第 31 页共 69 页 
固定收益品种估值时，由 原来的直接采用交易所收 盘价估值变更为第三方估 值机构（中证指数有限
公司） 提供 的相 应品 种当 日的估 值净 价进 行估 值。 
7.4.5.3 差错更正的说明 
本基金 报告 期未 发生 差错 更正。 
7.4.6 税项 
1、印 花税 
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局决 定 从 2008 年 9 月 19 日起 ，调 整证 券 （股票 ）交 易印
花税征 收方 式 ， 将 对买 卖 、 继 承、 赠与 所书 立的 A 股、B 股 股权 转让 书据 按 0.1% 的税 率对 双方 当事
人征收证券（股票）交易 印花税，调整为单边征税 ，即对买卖、继承、赠与 所书立的Ａ股、Ｂ股股
权转让 书据 的出 让 按 0.1% 的税率 征收 证券 （股 票） 交易印 花税 ，对 受让 方不 再征税 。 






根 据财 政部 、 国 家税 务总局 财税[2005]103 号文 《关于 股权 分置 试点 改革 有关税 收政 策问 题
的通知 》 的 规定, 股权 分置 改革过 程中 因非 流通 股股 东向流 通股 股东 支付 对价 而发生 的股 权转 让， 暂
免征收 印花 税。 






2 、营 业税 、企 业所 得 税 






根 据财 政部 、国家 税 务总局 财税[2004]78 号文 《关于 证券 投资基 金税 收 政策的 通知 》的 规
定,自 2004 年 1 月 1 日 起 ，对证 券投 资基 金管 理人 运用基 金买 卖股 票、 债券 的价差 收入 ，继 续免 征
营业税 和企 业所 得税 。 






根 据财 政部 、 国 家税 务总局 财税[2005]103 号文 《关于 股权 分置 试点 改革 有关税 收政 策问 题
的通知 》 的 规定, 股权 分置 改革过 程中 非流 通股 股东 通过对 价方 式向 流通 股股 东支付 的股 份、 现金 等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 企业 所得 税。 






根 据财 政部 、 国 家税 务总局 财税[2008]1 号 文 《 关于企 业所 得税 若干 优惠 政策的 通知 》 的 规
定，对证券投资基金从证 券市场中取得的收入，包 括买卖股票、债券的差价 收入，股权的股息、红
利收入 ，债 券的 利息 收入 及其他 收入 ，暂 不征 收企 业所得 税。 






3 、个 人所 得税 






根 据财 政部 、国家 税 务总局 财税[1998]55 号文 《关于 证券 投资基 金有 关 税收问 题的 通知 》
的规定,对 投资 者从 基金 分 配中获 得的 股票 的股 息 、 红 利收入 以及 企业 债券 的利 息收入, 由 上市 公司 及
债券发 行企 业在 向其 派发 股息、 红利 收入 和利 息收 入时代 扣代 缴 20% 的个 人 所得税 ，基 金向 个人 投
资者分 配股 息、 红利 、利 息时， 不再 代扣 个人 所得 税； 
根据财 政部 、 国 家税 务总 局 财税[2005]107 号 文 《关 于 股息红 利有 关个 人所 得税 政策的 补充 通知 》新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 
第 32 页共 69 页 
的规定 ， 自 2005 年 6 月 13 日起， 对证 券投 资基 金从 上 市公司 取得 的股 息红 利所 得， 按 照财 税[2005]102
号文规 定， 扣缴 义务 人在 代扣代 缴个 人所 得税 时， 减按 50 ％ 计算 应纳 税所 得 额； 
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2005]103 号文 《 关 于股权 分置 试点 改革 有关 税收政 策问 题的 通
知》 的规 定, 股权 分置 改革 过程中 非流 通股 股东 通过 对价方 式向 流通 股股 东支 付的股 份 、 现 金等 收入 ，
暂免征 收流 通股 股东 应缴 纳的个 人所 得税 。 






根 据财 政部 、国家 税 务总局 、证 监会财 税[2012]85 号 文《关 于实 施上 市公 司股息 红利 差别
化个人所得税政策有关问 题的通知》的规定，个人 从公开发行和转让市场取 得的上市公司股票，持
股期限 在 1 个 月以 内（ 含 1 个 月） 的， 其股 息红 利 所得全 额计 入应 纳税 所得 额；持 股期 限 在 1 个月
以上至 1 年（ 含 1 年 ）的 ，暂减 按 50% 计入 应纳 税 所得额 ；持 股期 限超 过 1 年的， 暂减 按 25% 计入
应纳税 所得 额。 上述 所得 统一适 用 20% 的 税率 计征 个人所 得税 。 
根据财 政部 、国 家税 务总 局、证 监会 财税 [2015] 101 号文 《关 于上 市公 司股 息红利 差别 化个 人
所得税政策有关问题的通 知》的规定，个人从公开 发行和转让市场取得的上 市公司股票，持股期限
超过 1 年的 ，股 息红 利所 得暂免 征收 个人 所得 税。 上市公 司派 发股 息红 利时 ，对个 人持 股 1 年以 内
（含 1 年） 的， 上市 公司 暂不扣 缴个 人所 得税 。 
7.4.7 重要财务报表项目的 说明 
7.4.7.1 银行存款 
单位： 人民 币元 
项目 
本期末 
2015 年 12 月 31 日 
上年度 末 
2014 年 12 月 31 日 
活期存 款 389,261,765.53 83,409,200.84 
定期存 款 - - 
存款期 限 1 月以 内 - - 
存款期 限 3 个月 以上 - - 
其他存 款 - - 
合计 389,261,765.53 83,409,200.84 
7.4.7.2 交易性金融资产 
单位： 人民 币元 
项目 
本期末 
2015 年 12 月 31 日 新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 
第 33 页共 69 页 
成本 公允价 值 公允价 值变 动 
股票 1,507,757,072.92 1,620,877,440.20 113,120,367.28 
贵金属投资- 金交所黄
金合约 
- - - 
债券 
交易所 市场 - - - 
银行间 市场 - - - 
合计 - - - 
资产支 持证 券 - - - 
基金 - - - 
其他 - - - 
合计 1,507,757,072.92 1,620,877,440.20 113,120,367.28 
项目 
上年度 末 
2014 年 12 月 31 日 
成本 公允价 值 公允价 值变 动 
股票 492,308,318.25 491,973,069.03 -335,249.22 
贵金属投资- 金交所黄
金合约 
- - - 
债券 
交易所 市场 - - - 
银行间 市场 - - - 
合计 - - - 
资产支 持证 券 - - - 
基金 - - - 
其他 - - - 
合计 492,308,318.25 491,973,069.03 -335,249.22 
7.4.7.3 应收利息 
单位： 人民 币元 
项目 
本期末 
2015 年 12 月 31 日 
上年度 末 
2014 年 12 月 31 日 
应收活 期存 款利 息 56,433.08 16,802.08 新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 
第 34 页共 69 页 
应收定 期存 款利 息 - - 
应收其 他存 款利 息 - - 
应收结 算备 付金 利息 2,702.50 2,233.10 
应收债 券利 息 - - 
应收买 入返 售证 券利 息 - - 
应收申 购款 利息 - - 
应收黄 金合 约拆 借孳 息 - - 
其他 - - 
合计 59,135.58 19,035.18 
注：应 收结 算备 付金 利息 包括结 算保 证金 利息 。 
7.4.7.4 应付交易费用 
单位： 人民 币元 
项目 
本期末 
2015 年 12 月 31 日 
上年度 末 
2014 年 12 月 31 日 
交易所 市场 应付 交易 费用 5,523,739.15 2,688,716.56 
银行间 市场 应付 交易 费用 - - 
合计 5,523,739.15 2,688,716.56 
7.4.7.5 其他负债 
单位： 人民 币元 
项目 
本期末 
2015 年 12 月 31 日 
上年度 末 
2014 年 12 月 31 日 
应付券 商交 易单 元保 证金 - - 
应付赎 回费 25,005.93 4,941.06 
其他应 付款 - - 
预提费 用 460,000.00 460,000.00 
银行手 续费 - - 
债券利 息税 - - 
应付后 端申 购费 - - 
合计 485,005.93 464,941.06 新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 
第 35 页共 69 页 
7.4.7.6 实收基金 
金 额单 位： 人民 币元 
项目 
本期 
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日 
基金份 额（ 份） 账面金 额 
上年度 末 455,739,829.77 455,739,829.77 
本期申 购 1,134,155,024.62 1,134,155,024.62 
本期赎 回（ 以 “- ” 号填 列） -767,065,887.40 -767,065,887.40 
本期末 822,828,966.99 822,828,966.99 
7.4.7.7 未分配利润 
单位： 人民 币元 
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计 
上年度 末 140,643,925.35 7,050,903.92 147,694,829.27 
本期利 润 305,559,820.26 113,455,616.50 419,015,436.76 
本 期 基 金 份 额 交 易 产 生 的
变动数 
270,945,051.39 312,434,794.12 583,379,845.51 
其中： 基金 申购 款 823,069,171.69 647,903,174.33 1,470,972,346.02 
基金赎 回款 -552,124,120.30 -335,468,380.21 -887,592,500.51 
本期已 分配 利润 - - - 
本期末 717,148,797.00 432,941,314.54 1,150,090,111.54 
7.4.7.8 存款利息收入 
单位： 人民 币元 
项目 
本期 
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月
31 日 
上年度 可比 期间 
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12
月 31 日 
活期存 款利 息收 入 2,277,892.97 635,870.66 
定期存 款利 息收 入 - - 
其他存 款利 息收 入 - - 新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 
第 36 页共 69 页 
结算备 付金 利息 收入 55,836.61 86,983.16 
其他 - - 
合计 2,333,729.58 722,853.82 
注：结 算备 付金 利息 收入 包括结 算保 证金 利息 。 
7.4.7.9 股票投资收益 
单位： 人民 币元 
项目 
本期 
2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 12
月 31 日 
上年度 可比 期间 
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12
月 31 日 
卖出股 票成 交总 额 3,083,948,375.13 2,671,896,103.31 
减：卖 出股 票成 本总 额 2,762,122,423.92 2,520,887,931.46 
买卖股 票差 价收 入 321,825,951.21 151,008,171.85 
7.4.7.10 债券投资收益 
单位： 人民 币元 
项目 
本期 
2015 年1 月1 日至2015 年12 月
31 日 
上年度 可比 期间 
2014 年1 月1 日至2014 年12 月
31 日 
卖出债 券 （ 债 转股 及债 券 到期兑 付 ） 成 交总
额 
- 30,302,819.17 
减： 卖出 债券 （ 债转股 及 债券到 期兑 付 ） 成
本总额 
- 29,986,066.85 
减： 应 收利 息总 额 - 478,255.34 
买卖债 券差 价收 入 - -161,503.02 
7.4.7.11 股利收益 
单位： 人民 币元 
项目 
本期 
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日 
上年度 可比 期间 
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日 
股票投 资产 生的 股利 收益 6,848,531.10 2,875,604.19 
基金投 资产 生的 股利 收益 - - 
合计 6,848,531.10 2,875,604.19 
7.4.7.12 公允价值变动收益 
单位： 人民 币元 新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 
第 37 页共 69 页 
项目名 称 
本期 
2015 年1 月1 日 至2015 年12 月31 日 
上年度 可比 期间 
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日 
1.交易 性金 融资 产 113,455,616.50 -597,612.84 
—— 股 票投 资 113,455,616.50 -869,753.66 
—— 债 券投 资 - 272,140.82 
—— 资 产支 持证 券投 资 - - 
—— 基 金投 资 - - 
—— 贵 金属 投资 - - 
——其他 - - 
2.衍生 工具 - - 
—— 权 证投 资 - - 
3.其他 - - 
合计 113,455,616.50 -597,612.84 
7.4.7.13 其他收入 
单位： 人民 币元 
项目 
本期 
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日 
上年度 可比 期间 
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日 
基金赎 回费 收入 8,174,302.67 1,751,898.70 
转换费 收入 49,552.62 322,382.87 
合计 8,223,855.29 2,074,281.57 
7.4.7.14 交易费用 
单位： 人民 币元 
项目 
本期 
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日 
上年度 可比 期间 
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日 
交易所 市场 交易 费用 9,457,820.49 7,755,512.75 
银行间 市场 交易 费用 - - 
合计 9,457,820.49 7,755,512.75 
7.4.7.15 其他费用 新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 
第 38 页共 69 页 
单位： 人民 币元 
项目 
本期 
2015 年1 月1 日至2015 年12 月
31 日 
上年度 可比 期间 
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日 
审计费 用 80,000.00 80,000.00 
信息披 露费 380,000.00 379,997.85 
汇划手 续费 10,562.13 14,463.40 
其他 - 900.00 
债券托 管帐 户维 护费 13,500.00 0.00 
合计 484,062.13 475,361.25 
7.4.8 或有事项、资产负债 表日后事项的说明 
7.4.8.1 或有事项 
截止 2015 年 12 月 31 日, 本基金 未发 生需 要披 露的 或有事 项。 
7.4.8.2 资产负债表日后 事 项 
截至财 务报 告签 发日, 本 基 金未发 生需 要披 露的 资产 负债表 日后 事项 。 
7.4.9 关联方关系 
关联方 名称 与本基 金的 关系 
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 
新华基 金管 理股 份有 限公 司 基金管 理人 、基 金发 起人 
新华信 托股 份有 限公 司 基金管 理人 股东 
恒泰证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 股东 
杭州永 原网 络科 技有 限公 司 基金管 理人 股东 
深圳新 华富 时资 产管 理有 限公司 基金管 理人 的控 股子 公司 
恒泰长 财证 券有 限责 任公 司 基金管 理人 股东 的全 资子 公司 
中央汇 金投 资有 限责 任公 司 基金托 管人 股东 
7.4.10 本报告期及上年度 可 比期间的关联方交易 
7.4.10.1 通过关联方交易单 元进行的交易 
7.4.10.1.1 股票交易 
金额单 位： 人民 币元 
关联方 名称 本期 上年度 可比 期间 新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 
第 39 页共 69 页 
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日 2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日 
成交金 额 
占当期 股
票成交 总
额的比 例 
成交金 额 
占当期 股
票成交 总
额的比 例 
恒泰证 券 846,374,729.97 12.34% 1,184,422,113.52 21.69% 
7.4.10.1.2 权证交易 
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无通 过关 联方 交易单 元进 行权 证交 易。 
7.4.10.1.3 债券交易 
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 均无 通过 关联 方交易 单元 进行 债券 交易 。 
7.4.10.1.4 债券回购交易 
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 均无 通过 关联 方交易 单元 进行 债券 回购 交易。 
7.4.10.1.5 应支付关联方的 佣金 
金额单 位 ： 人民 币元 
关联方 名称 
本期 
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日 
当期 
佣金 
占当期 佣金
总量的 比例 
期末应 付佣 金余 额 
占期末 应付 佣
金总额 的比 例 
恒泰证 券 618,866.76 10.89% 615,991.04 11.15% 
关联方 名称 
上年度 可比 期间 
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日 
当期 
佣金 
占当期 佣金
总量的 比例 
期末应 付佣 金余 额 
占期末 应付 佣
金总额 的比 例 
恒泰证 券 841,413.90 18.95% 148,812.52 5.53% 
7.4.10.2 关联方报酬 
7.4.10.2.1 基金管理费 
单位： 人民 币元 
项目 本期 上年度 可比 期间 新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 
第 40 页共 69 页 
2015 年1 月1 日至2015 年12
月31 日 
2014 年1 月1 日至2014 年12
月31 日 
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 20,340,312.24 7,701,990.50 
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 3,795,283.36 1,805,933.36 
注：1 、基 金管 理人 报酬 按 前一日 基金 资产 净 值 1.5% 的年费 率逐 日计 提确 认。 计算公 式为 ：每
日基金 管理 费＝ 前一 日基 金资产 净值× （1.5%÷ 当年 天数） 






2 、本 报告 期列 示的 支 付销售 机构 的客 户维 护费 为本期 计提 金额 。 
7.4.10.2.2 基金托管费 
单位： 人民 币元 
项目 
本期 
2015 年1 月1 日至2015 年12
月31 日 
上年度 可比 期间 
2014 年1 月1 日至2014 年12
月31 日 
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 3,390,052.06 1,283,665.12 
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净 值 2.5 ‰ 的 年 费率逐 日计 提确 认。 计算 公式为 ： 
每日基 金托 管费 ＝前 一日 基金资 产净 值× （2. 5‰÷ 当 年天数 ） 
7.4.10.3 与关联方进行银行 间同业市场的债券( 含回购) 交易 
本报告 期未 进行 银行 债券( 含回购) 交易 。 
7.4.10.4 各关联方投资本基 金的情况 
7.4.10.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况 
报告期 内基 金管 理人 未发 生运用 固有 资金 投资 本基 金的情 况。 
7.4.10.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况 
报告期 内， 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方未 投资 本基金 。 
7.4.10.5 由关联方保管的银 行存款余额及当期产 生的 利息收入 
单位： 人民 币元 
关联方 名称 
本期 
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日 
上年度 可比 期间 
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日 新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 
第 41 页共 69 页 
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入 
中国工 商银 行 389,261,765.53 2,277,892.97 83,409,200.84 635,870.66 
7.4.10.6 本基金在承销期内 参与关联方承销证券 的情 况 
本基金 在报 告期 内未 参与 关联方 承销 证券 。 
7.4.11 利润分配情况 
本基金 本报 告期 间无 收益 分配事 项。 
7.4.12 期末（2015 年 12 月 31 日）本基金持有的流 通受限证券 
7.4.12.1 期末持有的暂时停 牌等流通受限股票 
金额单 位 ： 人民 币元 
股票 
代码 
股票 
名称 
停牌 
日期 
停牌 
原因 
期末估
值单价 
复牌 
日期 
复牌
开 
盘单
价 
数量 
( 单位： 股) 
期末 
成本总 额 
期末 
估值总 额 
备注 
60045
2 
涪陵电
力 
2015-12
-30 
重大事
项重组 
32.89 
2016-0
3-10 
29.60 50,000.00 1,469,862.00 1,644,500.00 - 
60060
3 
*ST 兴
业 
2015-09
-11 
重大事
项不确
定 
12.32 
2016-0
1-14 
13.55 486,300.00 11,963,326.65 5,991,216.00 - 
60096
0 
渤海活
塞 
2015-10
-30 
重大事
项重组 
10.90 
2016-0
3-04 
9.81 275,000.00 2,602,784.00 2,997,500.00 - 
00211
2 
三变科
技 
2015-07
-21 
重大事
项重组 
19.16 - - 
1,176,923.0
0 
14,099,968.42 
22,549,844.6
8 
- 
30003
6 
超图软
件 
2015-10
-30 
拟披露
重大事
项 
39.01 
2016-0
1-15 
35.11 329,192.00 11,026,961.46 
12,841,779.9
2 
- 
60099
5 
文山电
力 
2015-09
-23 
重大事
项重组 
9.22 
2016-0
1-08 
10.14 400,000.00 2,999,493.92 3,688,000.00 - 
30011
6 
坚瑞消
防 
2015-12
-29 
拟披露
重大事
项 
11.45 
2016-0
3-22 
12.60 500,000.00 4,876,329.50 5,725,000.00 - 
30033
1 
苏大维
格 
2015-11
-16 
拟披露
重大事
项 
25.69 - - 200,000.00 4,815,000.00 5,138,000.00 - 
60046
9 
风神股
份 
2015-12
-28 
拟披露
重大事
17.19 - - 225,000.00 4,928,782.38 3,867,750.00 - 新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 
第 42 页共 69 页 
项 
00082
9 
天音控
股 
2015-11
-09 
重大事
项重组 
12.22 - - 100,000.00 1,475,341.10 1,222,000.00 - 
30010
4 
乐视网 
2015-12
-07 
重大事
项重组 
58.80 - - 100,000.00 5,227,244.00 5,880,000.00 - 
30030
6 
远方光
电 
2015-11
-03 
重大事
项停牌 
18.67 
2016-0
2-24 
20.54 170,000.00 3,739,221.40 3,173,900.00 - 
60058
4 
长电科
技 
2015-11
-30 
重大事
项停牌 
22.02 - - 250,000.00 3,522,500.00 5,505,000.00 - 
60015
5 
宝硕股
份 
2015-03
-09 
重大事
项停牌 
14.98 
2016-0
1-27 
13.48 203,800.00 2,073,215.94 3,052,924.00 - 
60038
9 
江山股
份 
2015-12
-28 
重大事
项停牌 
26.49 - - 395,000.00 12,914,067.20 
10,463,550.0
0 
- 
60045
5 
博通股
份 
2015-10
-23 
重大事
项停牌 
57.40 
2016-0
2-23 
43.23 159,700.00 4,388,606.64 9,166,780.00 - 
60069
9 
均胜电
子 
2015-11
-04 
重大事
项停牌 
31.25 
2016-0
3-10 
- 60,000.00 1,857,750.00 1,875,000.00 - 
00214
3 
印纪传
媒 
2015-12
-09 
拟披露
重大事
项 
40.55 
2016-0
1-05 
36.50 25,000.00 535,633.00 1,013,750.00 - 
30005
4 
鼎龙股
份 
2015-11
-23 
重大事
项停牌 
24.66 
2016-0
3-14 
24.66 250,000.00 6,826,995.00 6,165,000.00 - 
30008
8 
长信科
技 
2015-12
-14 
重大事
项停牌 
14.03 
2016-0
2-29 
12.63 775,000.00 10,691,447.92 
10,873,250.0
0 
- 
7.4.12.2 期末债券正回购交 易中作为抵押的债券 
7.4.12.2.1 银行间市场债券 正回购 
本基金 本报 告期 内未 发生 银行间 市场 债券 正回 购。 
7.4.12.2.2 交易所市场债券 正回购 
本基金 本报 告期 内未 发生 交易所 市场 债券 正回 购。 
7.4.13 金融工具风险及管 理 
7.4.13.1 风险管理政策和组 织架构 
本基金在日常经营活动中 涉及的财务风险主要包括 信用风险、流动性风险及 市场风险。本基金
管理人制定了政策和程序 来识别及分析这些风险， 并设定适当的风险限额及 内部控制流程，通过可
靠的管 理及 信息 系统 持续 监控上 述各 类风 险。 
本基金管理人建立了以风 险控制委员会为核心的、 由督察长、风险管理委员 会、监察稽核部、新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 
第 43 页共 69 页 
相关职 能部 门和 业务 部门 构成的 四级 风险 管理 架构 体系。 
7.4.13.2 信用风险 
信用风险是指基金在交易 过程中因交易对手未履行 合约责任，或者基金所投 资证券之发行人出
现违约、拒绝支付到期本 息，导致基金资产损失和 收益变化的风险。本基金 均投资于具有良好信用
等级的证券，且通过分散 化投资以分散信用风险。 本基金投资于一家公司发 行的证券市值不超过基
金资产 净值 的 10% ，且 本 基金与 由本 基金 管理 人管 理的其 他基 金共 同持 有一 家公司 发行 的证 券， 不
得超过 该证 券的 10% 。 
本基金在交易所进行的交 易均与中国证券登记结算 有限责任公司完成证券交 收和款项清算，因
此违约 风险 发生 的可 能性 很小。 
7.4.13.3 流动性风险 
流动性风险是指基金所持 金融工具变现的难易程度 。本基金的流动性风险一 方面来自于基金份
额持有人可随时要求赎回 其持有的基金份额，另一 方面来自于投资品种所处 的交易市场不活跃而带
来的变 现困 难。 
本基金所持大部分证券在 证券交易所上市，其余亦 可在银行间同业市场交易 。本基金可通过卖
出回购金融资产方式借入 短期资金应对流动性需求 ，其上限一般不超过基金 持有的债券资产的公允
价值。 本基金所持有的金 融负债的合约约定到期日 均为一年以内且不计息， 因此账面余额即为未折
现的合 约到 期现 金流 量。 
本基金管理人每日预测本 基金的流动性需求，并同 时通过独立的风险管理部 门设定流动性比例
要求， 对流 动性 指标 进行 持续的 监测 和分 析。 
7.4.13.4 市场风险 
市场风险是指基金所持金 融工具的公允价值或未来 现金流量因所处市场各类 价格因素的变动而
发生波 动的 风险 ，包 括利 率风险 、外 汇风 险和 其他 价格风 险。 
7.4.13.4.1 利率风险 
利率风险是指基金的财务 状况和现金流量受市场利 率变动而发生波动的风险 。本基金持有的大
部分金融 资产和金融负债 不计息，因此本基金的收 入及经营活动的现金流量 在很大程度上独立于市
场利率变化。本基金的生 息资产主要为银行存款、 结算备付金及债券投资等 。下表统计了本基金面
临的利率风险敞口。表中 所示为本基金资产及负债 的公允价值，并按照合约 规定的利率重新定价日新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 
第 44 页共 69 页 
或到期 日孰 早者 予以 分类 。 
7.4.13.4.1.1 利率风险敞口 
单位： 人民 币元 
本期末 
2015 年 12 月 31
日 
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计 
资产









银行存 款 389,261,765.53 - - - 
389,261,765.5
3 
结算备 付金 5,199,861.45 - - - 5,199,861.45 
存出保 证金 805,710.12 - - - 805,710.12 
交易性 金融 资产 - - - 1,620,877,440.20 
1,620,877,440.
20 
应收证 券清 算款 - - - 0.00 0.00 
应收利 息 - - - 59,135.58 59,135.58 
应收申 购款 - - - 32,969,731.95 32,969,731.95 
资产总 计 395,267,337.10 - - 1,653,906,307.73 2,049,173,644.
83 
负债









应付证 券清 算款 - - - 56,244,799.94 56,244,799.94 
应付赎 回款 - - - 11,149,772.86 11,149,772.86 
应付管 理人 报酬 - - - 2,443,927.20 2,443,927.20 
应付托 管费 - - - 407,321.22 407,321.22 
应付交 易费 用 - - - 5,523,739.15 5,523,739.15 
其他负 债 - - - 485,005.93 485,005.93 
负债总 计 - - - 76,254,566.30 76,254,566.30 
利率敏 感度 缺口 395,267,337.10 - - 1,577,651,741.43 1,972,919,078.
53 
上年度末 
2014 年 12 月 31
日 
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计 
资产









银行存 款 83,409,200.84 - - - 83,409,200.84 
结算备 付金 4,521,767.84 - - - 4,521,767.84 
存出保 证金 440,751.64 - - - 440,751.64 新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 
第 45 页共 69 页 
交易性 金融 资产 - - - 491,973,069.03 
491,973,069.0
3 
应收证 券清 算款 - - - 29,385,589.46 29,385,589.46 
应收利 息 - - - 19,035.18 19,035.18 
应收申 购款 - - - 67,103.37 67,103.37 
资产总 计 88,371,720.32 - 
- 
521,444,797.04 609,816,517.3
6 
负债









应付赎 回款 - - - 2,288,075.78 2,288,075.78 
应付管 理人 报酬 - - - 805,821.35 805,821.35 
应付托 管费 - - - 134,303.57 134,303.57 
应付交 易费 用 - - - 2,688,716.56 2,688,716.56 
其他负 债 - - - 464,941.06 464,941.06 
负债总 计 - - - 6,381,858.32 6,381,858.32 
利率敏 感度 缺口 88,371,720.32 
- - 515,062,938.72 
603,434,659.0
4 
7.4.13.4.1.2 利率风险的敏 感性分析 
假设 
其他市 场变 量不 变， 市场 利率上 升 25 个 基点 
其他市 场变 量不 变， 市场 利率下 降 25 个 基点 
分析 
相关风 险变 量的 变动 
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的 
影响金 额（ 单位 ：人 民币 万元） 
本期末 
2015 年 12 月 31 日 
上年度 末 
2014 年 12 月 31 日 
市场利 率上 升 25.00 bp 增加 约 99 增加 约 22 
市场利 率下 降 25.00 bp 减少 约 99 减少 约 22 
注： 本 基金 管理 人运用 XRisk Suite 风险 控制 系统 对本 基金投 资组 合中 的银 行存 款、 结 算备 付金 、
债券类 资产 做出 以上 利率 风险的 敏感 性分 析 
7.4.13.4.2 外汇风险 
本基金 的所 有资 产与 负债 均以人 民币 计价,因 此无 重 大外汇 风险. 
7.4.13.4.3 其他价格风险 
在其他价格风险分析中， 本基金管理人主要分析市 场价格风险的影响。市场 价格风险是指基金
所持金融工具的公允价值 或未来现金流量因除市场 利率和外汇汇率以外的市 场价格因素变动而发生新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 
第 46 页共 69 页 
波动的风险。本基金主要 投资于证券交易所上市或 银行间同业市场交易的股 票和债券，所面临的最
大市场价格风险由所持有 的金融工具的公允价值决 定。本基金通过投资组合 的分散化降低市场价格
风险， 并且 本基 金管 理人 每日对 本基 金所 持有 的证 券价格 实施 监控 。 
7.4.13.4.3.1 其他价格风险 敞口 
金额单 位 ： 人民 币元 
项目 
本期末 
2015 年 12 月 31 日 
上年度 末 
2014 年 12 月 31 日 
公允价 值 
占基金
资产净
值比例
（% ） 
公允价 值 
占基金
资产净
值比例
（% ） 
交易性 金融 资产 －股 票投 资 1,620,877,440.20 82.16 491,973,069.03 81.53 
交易性 金融 资产 — 基 金投 资 - - - - 
交易性 金融 资产 －贵 金属 投资 - - - - 
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - - 
合计 1,620,877,440.20 82.16 491,973,069.03 81.53 
注：本 基金 股票 的投 资比 例占基 金资 产 的 60%-95% ；其他 金融 工具 的投 资比 例占基 金资 产的
5%-40% ， 其中 ， 持 有的 现金 和到期 日在 一年 以内 的政 府债券 的合 计比 例不 低于 基金资 产净 值 的 5% 。 
7.4.13.4.3.2 其他价格风险 的敏感性分析 
假设 
其他市 场变 量不 变, 本基 金 业绩比 较基 准上 升 1% 
其他市 场变 量不 变, 本基 金 业绩比 较基 准下 降 1% 
分析 
相关风 险变 量的 变动 
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的 
影响金 额（ 单位 ：人 民币 万元） 
本期末 
2015 年 12 月 31 日 
上年度 末 
2014 年 12 月 31 日 
本 基 金 业 绩 比 较 基 准 上
升 1% 
增加 约 1,934 增加 约 351 
本 基 金 业 绩 比 较 基 准 下
降 1% 
减少 约 1,934 减少 约 351 
注：1. 本 基金 的整 体业 绩 比较基 准为 沪 深 300 指数× 80% ＋ 上证 国债 指数× 20%; 新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 
第 47 页共 69 页 
2. 本 基金 管理 人运 用 XRISK SUITE 风 险控 制系 统 对本基 金投 资组 合中 股票 资产做 出以 上其 他
价格风 险的 敏感 性分 析。 
§8 投资组合报告 
8.1 期末基金资产组合情况 
金额单 位： 人民 币元 
序号 项目 金额 
占基金 总资 产
的比例 （% ） 
1 权益投 资 1,620,877,440.20 79.10 
 其中： 股票 1,620,877,440.20 79.10 
2 固定收 益投 资 - - 
 其中： 债券 - - 
 资产支 持证 券 - - 
3 贵金属 投资 
- - 
4 金融衍 生品 投资 - - 
5 买入返 售金 融资 产 - - 
 
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产 
- - 
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 394,461,626.98 19.25 
7 其他各 项资 产 33,834,577.65 1.65 
8 合计 2,049,173,644.83 100.00 
 
8.2 期末按行业分类的股票 投资组合 
金额单 位： 人民 币元 
代码 行业类 别 公允价 值 
占基金 资产 净
值比例 （％ ） 
A 农、林 、牧 、渔 业 1,321,000.00 0.07 
B 采矿业 
22,349,715.36 1.13 新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 
第 48 页共 69 页 
C 制造业 801,481,788.21 40.62 
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 
62,085,100.00 3.15 
E 建筑业 12,399,436.00 0.63 
F 批发和 零售 业 
64,928,516.00 3.29 
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 
23,102,211.06 1.17 
H 住宿和 餐饮 业 
13,881,000.00 0.70 
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 
197,599,866.92 10.02 
J 金融业 
262,121,330.65 13.29 
K 房地产 业 
114,195,564.00 5.79 
L 租赁和 商务 服务 业 
4,750,000.00 0.24 
M 科学研 究和 技术 服务 业 
- - 
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 
- - 
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 
- - 
P 教育 
- - 
Q 卫生和 社会 工作 
- - 
R 文化、 体育 和娱 乐业 
4,468,500.00 0.23 
S 综合 
36,193,412.00 1.83 
 合计 1,620,877,440.20 82.16 
8.3 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 所有股票投资明细 
金额单 位： 人民 币元 
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值 
占基金 资产 净
值比例( ％) 
1 601211 国泰君 安 1,606,000 38,383,400.00 1.95 
2 000779 三毛派 神 1,167,000 33,983,040.00 1.72 
3 600422 昆药集 团 800,900 31,891,838.00 1.62 
4 300130 新国都 825,000 30,747,750.00 1.56 
5 601688 华泰证 券 1,500,000 29,580,000.00 1.50 
6 600079 人福医 药 1,250,000 27,825,000.00 1.41 
7 601009 南京银 行 1,500,000 26,550,000.00 1.35 
8 600266 北京城 建 1,806,600 26,448,624.00 1.34 
9 600476 湘邮科 技 654,300 25,681,275.00 1.30 
10 600992 贵绳股 份 1,400,500 22,562,055.00 1.14 新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 
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11 002112 三变科 技 1,176,923 22,549,844.68 1.14 
12 600028 中国石 化 4,505,991 22,349,715.36 1.13 
13 601318 中国平 安 605,000 21,780,000.00 1.10 
14 601998 中信银 行 3,000,000 21,660,000.00 1.10 
15 002368 太极股 份 315,000 21,136,500.00 1.07 
16 000532 力合股 份 759,950 21,035,416.00 1.07 
17 000001 平安银 行 1,709,955 20,502,360.45 1.04 
18 002142 宁波银 行 1,309,919 20,316,843.69 1.03 
19 600213 亚星客 车 1,300,000 19,474,000.00 0.99 
20 600278 东方创 业 1,034,300 18,969,062.00 0.96 
21 600883 博闻科 技 1,023,800 18,459,114.00 0.94 
22 600340 华夏幸 福 600,000 18,432,000.00 0.93 
23 600129 太极集 团 780,065 16,638,786.45 0.84 
24 000400 许继电 气 852,697 16,567,902.71 0.84 
25 601601 中国太 保 550,000 15,873,000.00 0.80 
26 600756 浪潮软 件 290,900 14,960,987.00 0.76 
27 000581 威孚高 科 600,000 14,856,000.00 0.75 
28 600215 长春经 开 1,300,000 14,482,000.00 0.73 
29 000918 嘉凯城 2,200,000 14,080,000.00 0.71 
30 000524 岭南控 股 700,000 13,881,000.00 0.70 
31 600235 民丰特 纸 1,006,200 13,191,282.00 0.67 
32 600116 三峡水 利 600,000 13,020,000.00 0.66 
33 300379 东方通 105,000 12,882,450.00 0.65 
34 300036 超图软 件 329,192 12,841,779.92 0.65 
35 600886 国投电 力 1,500,000 12,525,000.00 0.63 
36 002245 澳洋顺 昌 1,200,000 12,024,000.00 0.61 
37 000776 广发证 券 600,000 11,670,000.00 0.59 
38 000523 广州浪 奇 772,640 11,651,411.20 0.59 
39 002376 新北洋 625,000 11,550,000.00 0.59 
40 600302 标准股 份 1,101,217 11,529,741.99 0.58 
41 000004 国农科 技 250,200 11,484,180.00 0.58 
42 300279 和晶科 技 225,000 11,205,000.00 0.57 
43 300088 长信科 技 775,000 10,873,250.00 0.55 
44 600536 中国软 件 300,000 10,824,000.00 0.55 
45 603766 隆鑫通 用 450,700 10,695,111.00 0.54 
46 002137 麦达数 字 458,433 10,543,959.00 0.53 
47 601169 北京银 行 1,000,767 10,538,076.51 0.53 
48 600389 江山股 份 395,000 10,463,550.00 0.53 
49 600735 新华锦 435,000 10,448,700.00 0.53 
50 600835 上海机 电 342,200 10,372,082.00 0.53 
51 300304 云意电 气 350,202 10,365,979.20 0.53 
52 601166 兴业银 行 600,000 10,242,000.00 0.52 
53 002599 盛通股 份 250,700 10,213,518.00 0.52 
54 300213 佳讯飞 鸿 267,777 10,175,526.00 0.52 新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 
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55 300166 东方国 信 305,000 9,769,150.00 0.50 
56 600588 用友网 络 304,000 9,670,240.00 0.49 
57 300167 迪威视 讯 450,000 9,639,000.00 0.49 
58 600684 珠江实 业 950,000 9,633,000.00 0.49 
59 300090 盛运环 保 820,000 9,602,200.00 0.49 
60 002609 捷顺科 技 458,600 9,566,396.00 0.48 
61 300352 北信源 150,000 9,360,000.00 0.47 
62 600236 桂冠电 力 1,241,600 9,287,168.00 0.47 
63 002675 东诚药 业 165,000 9,241,650.00 0.47 
64 300342 天银机 电 200,700 9,232,200.00 0.47 
65 600455 博通股 份 159,700 9,166,780.00 0.46 
66 600552 方兴科 技 400,000 9,052,000.00 0.46 
67 000785 武汉中 商 555,000 9,046,500.00 0.46 
68 002171 楚江新 材 371,100 8,898,978.00 0.45 
69 601336 新华保 险 165,000 8,614,650.00 0.44 
70 600152 维科精 华 700,000 8,498,000.00 0.43 
71 600789 鲁抗医 药 625,000 8,343,750.00 0.42 
72 000605 渤海股 份 250,000 8,247,500.00 0.42 
73 000955 欣龙控 股 800,000 8,088,000.00 0.41 
74 601555 东吴证 券 500,000 8,035,000.00 0.41 
75 601258 庞大集 团 2,000,000 7,840,000.00 0.40 
76 002487 大金重 工 550,000 7,810,000.00 0.40 
77 002529 海源机 械 299,000 7,681,310.00 0.39 
78 600557 康缘药 业 300,000 7,506,000.00 0.38 
79 002686 亿利达 425,200 7,492,024.00 0.38 
80 000678 襄阳轴 承 600,000 7,446,000.00 0.38 
81 000590 *ST 古汉 275,000 7,125,250.00 0.36 
82 600073 上海梅 林 500,000 7,075,000.00 0.36 
83 000822 山东海 化 950,000 7,039,500.00 0.36 
84 600713 南京医 药 652,300 6,823,058.00 0.35 
85 600270 外运发 展 250,001 6,765,027.06 0.34 
86 002768 国恩股 份 105,000 6,715,800.00 0.34 
87 002474 榕基软 件 280,000 6,706,000.00 0.34 
88 600463 空港股 份 350,800 6,549,436.00 0.33 
89 600268 国电南 自 650,000 6,441,500.00 0.33 
90 603268 松发股 份 92,800 6,373,504.00 0.32 
91 300198 纳川股 份 400,000 6,292,000.00 0.32 
92 002085 万丰奥 威 195,000 6,275,100.00 0.32 
93 600663 陆家嘴 125,000 6,267,500.00 0.32 
94 600376 首开股 份 500,000 6,250,000.00 0.32 
95 600050 中国联 通 1,000,000 6,180,000.00 0.31 
96 300054 鼎龙股 份 250,000 6,165,000.00 0.31 
97 002625 龙生股 份 125,200 6,090,980.00 0.31 
98 600313 农发种 业 400,000 6,072,000.00 0.31 新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 
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99 300252 金信诺 150,000 6,060,000.00 0.31 
100 002588 史丹利 185,000 6,018,050.00 0.31 
101 600421 仰帆控 股 265,000 6,010,200.00 0.30 
102 600603 *ST 兴业 486,300 5,991,216.00 0.30 
103 300104 乐视网 100,000 5,880,000.00 0.30 
104 300138 晨光生 物 275,000 5,860,250.00 0.30 
105 002482 广田股 份 200,000 5,850,000.00 0.30 
106 600579 天华院 350,000 5,834,500.00 0.30 
107 600958 东方证 券 250,000 5,822,500.00 0.30 
108 600305 恒顺醋 业 225,700 5,793,719.00 0.29 
109 300116 坚瑞消 防 500,000 5,725,000.00 0.29 
110 002656 卡奴迪 路 200,000 5,722,000.00 0.29 
111 002394 联发股 份 304,469 5,672,257.47 0.29 
112 000651 格力电 器 250,000 5,587,500.00 0.28 
113 600584 长电科 技 250,000 5,505,000.00 0.28 
114 300363 博腾股 份 199,952 5,424,697.76 0.27 
115 600791 京能置 业 575,000 5,393,500.00 0.27 
116 300119 瑞普生 物 260,850 5,243,085.00 0.27 
117 600325 华发股 份 321,300 5,237,190.00 0.27 
118 300059 东方财 富 100,000 5,203,000.00 0.26 
119 601939 建设银 行 900,000 5,202,000.00 0.26 
120 300331 苏大维 格 200,000 5,138,000.00 0.26 
121 600560 金自天 正 275,000 5,101,250.00 0.26 
122 300302 同有科 技 70,000 5,071,500.00 0.26 
123 600761 安徽合 力 375,000 5,006,250.00 0.25 
124 002316 键桥通 讯 242,700 4,924,383.00 0.25 
125 002187 广百股 份 299,950 4,907,182.00 0.25 
126 002339 积成电 子 200,000 4,880,000.00 0.25 
127 000751 锌业股 份 750,000 4,815,000.00 0.24 
128 600185 格力地 产 225,000 4,779,000.00 0.24 
129 600719 大连热 电 600,000 4,746,000.00 0.24 
130 000530 大冷股 份 250,000 4,745,000.00 0.24 
131 600686 金龙汽 车 247,219 4,744,132.61 0.24 
132 600570 恒生电 子 75,000 4,572,750.00 0.23 
133 002153 石基信 息 30,000 4,530,000.00 0.23 
134 000539 粤电力 Ａ 613,120 4,506,432.00 0.23 
135 300133 华策影 视 150,000 4,468,500.00 0.23 
136 002229 鸿博股 份 150,000 4,464,000.00 0.23 
137 600667 太极实 业 400,000 4,460,000.00 0.23 
138 600098 广州发 展 350,000 4,420,500.00 0.22 
139 300086 康芝药 业 250,000 4,400,000.00 0.22 
140 600605 汇通能 源 170,500 4,368,210.00 0.22 
141 600787 中储股 份 429,600 4,313,184.00 0.22 
142 601628 中国人 寿 150,000 4,246,500.00 0.22 新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 
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143 002042 华孚色 纺 350,000 4,217,500.00 0.21 
144 600315 上海家 化 100,000 3,949,000.00 0.20 
145 600590 泰豪科 技 250,000 3,917,500.00 0.20 
146 600243 青海华 鼎 300,000 3,903,000.00 0.20 
147 600469 风神股 份 225,000 3,867,750.00 0.20 
148 300385 雪浪环 境 80,950 3,785,222.00 0.19 
149 600112 天成控 股 225,000 3,771,000.00 0.19 
150 601799 星宇股 份 100,000 3,771,000.00 0.19 
151 600258 首旅酒 店 125,000 3,736,250.00 0.19 
152 002422 科伦药 业 200,000 3,720,000.00 0.19 
153 600995 文山电 力 400,000 3,688,000.00 0.19 
154 600099 林海股 份 250,000 3,547,500.00 0.18 
155 002576 通达动 力 110,000 3,463,900.00 0.18 
156 000096 广聚能 源 198,600 3,404,004.00 0.17 
157 300103 达刚路 机 125,000 3,323,750.00 0.17 
158 600716 凤凰股 份 275,000 3,192,750.00 0.16 
159 002510 天汽模 180,000 3,191,400.00 0.16 
160 300306 远方光 电 170,000 3,173,900.00 0.16 
161 000783 长江证 券 250,000 3,105,000.00 0.16 
162 600155 宝硕股 份 203,800 3,052,924.00 0.15 
163 300290 荣科科 技 120,000 3,026,400.00 0.15 
164 600960 渤海活 塞 275,000 2,997,500.00 0.15 
165 002156 通富微 电 150,000 2,863,500.00 0.15 
166 000687 华讯方 舟 100,000 2,702,000.00 0.14 
167 600480 凌云股 份 150,000 2,536,500.00 0.13 
168 300121 阳谷华 泰 145,000 2,334,500.00 0.12 
169 002607 亚夏汽 车 145,000 2,276,500.00 0.12 
170 300309 吉艾科 技 102,600 2,266,434.00 0.11 
171 300075 数字政 通 70,000 2,194,500.00 0.11 
172 600475 华光股 份 100,813 2,085,820.97 0.11 
173 600699 均胜电 子 60,000 1,875,000.00 0.10 
174 300400 劲拓股 份 34,400 1,669,432.00 0.08 
175 600328 兰太实 业 110,000 1,645,600.00 0.08 
176 600452 涪陵电 力 50,000 1,644,500.00 0.08 
177 002591 恒大高 新 81,458 1,631,603.74 0.08 
178 300100 双林股 份 50,000 1,566,000.00 0.08 
179 300369 绿盟科 技 30,000 1,459,200.00 0.07 
180 300150 世纪瑞 尔 100,000 1,450,000.00 0.07 
181 300154 瑞凌股 份 100,000 1,380,000.00 0.07 
182 300041 回天新 材 50,000 1,335,000.00 0.07 
183 002321 华英农 业 100,000 1,321,000.00 0.07 
184 000829 天音控 股 100,000 1,222,000.00 0.06 
185 002143 印纪传 媒 25,000 1,013,750.00 0.05 
186 601100 恒立油 缸 50,000 830,000.00 0.04 新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 
第 53 页共 69 页 
187 300490 华自科 技 7,127 93,292.43 0.00 
188 002777 久远银 海 4,264 70,356.00 0.00 
8.4 报告期内股票投资组合 的重大变动 
8.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细 
金额单 位： 人民 币元 
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 
占期初 基金 资
产净值 比例
（％） 
1 601166 兴业银 行 88,182,181.73 14.61 
2 601211 国泰君 安 84,043,153.11 13.93 
3 000001 平安银 行 75,236,816.71 12.47 
4 600422 昆药集 团 68,335,657.03 11.32 
5 000002 万


科Ａ 65,969,297.18 10.93 
6 600028 中国石 化 61,246,508.46 10.15 
7 601998 中信银 行 48,615,284.62 8.06 
8 601601 中国太 保 47,211,841.73 7.82 
9 601688 华泰证 券 46,568,160.19 7.72 
10 601009 南京银 行 46,489,391.99 7.70 
11 600036 招商银 行 46,225,068.73 7.66 
12 600000 浦发银 行 44,800,387.39 7.42 
13 600570 恒生电 子 40,632,036.42 6.73 
14 601318 中国平 安 39,593,970.20 6.56 
15 300059 东方财 富 38,426,120.20 6.37 
16 002073 软控股 份 37,293,382.10 6.18 
17 600213 亚星客 车 33,870,996.30 5.61 
18 002142 宁波银 行 33,564,880.53 5.56 
19 600958 东方证 券 31,711,800.14 5.26 
20 300130 新国都 30,815,929.70 5.11 
21 600266 北京城 建 29,598,023.80 4.90 
22 600048 保利地 产 29,313,927.71 4.86 
23 600270 外运发 展 28,480,032.01 4.72 
24 600654 中安消 27,521,105.70 4.56 
25 000776 广发证 券 27,481,390.45 4.55 
26 601555 东吴证 券 26,915,479.03 4.46 
27 000400 许继电 气 26,272,972.27 4.35 
28 601336 新华保 险 26,192,658.80 4.34 
29 002736 国信证 券 26,015,906.42 4.31 
30 600400 红豆股 份 25,394,694.59 4.21 
31 300220 金运激 光 24,735,640.92 4.10 
32 000581 威孚高 科 23,968,637.63 3.97 新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 
第 54 页共 69 页 
33 300105 龙源技 术 23,849,492.46 3.95 
34 300367 东方网 力 23,586,992.97 3.91 
35 000523 广州浪 奇 22,328,367.93 3.70 
36 002368 太极股 份 21,498,111.46 3.56 
37 300340 科恒股 份 21,300,263.54 3.53 
38 002708 光洋股 份 21,227,411.53 3.52 
39 600992 贵绳股 份 20,985,719.00 3.48 
40 000779 三毛派 神 20,856,231.31 3.46 
41 000532 力合股 份 19,798,349.09 3.28 
42 600287 江苏舜 天 19,796,015.36 3.28 
43 600215 长春经 开 19,646,521.98 3.26 
44 002609 捷顺科 技 19,629,812.18 3.25 
45 600079 人福医 药 19,615,908.90 3.25 
46 600015 华夏银 行 19,437,896.66 3.22 
47 300036 超图软 件 19,423,728.31 3.22 
48 000524 岭南控 股 19,086,700.10 3.16 
49 600278 东方创 业 18,875,799.02 3.13 
50 000069 华侨城 Ａ 18,864,369.50 3.13 
51 300027 华谊兄 弟 18,169,900.00 3.01 
52 600302 标准股 份 17,392,930.73 2.88 
53 600389 江山股 份 16,462,532.69 2.73 
54 600476 湘邮科 技 16,405,397.50 2.72 
55 600883 博闻科 技 16,235,266.96 2.69 
56 603766 隆鑫通 用 16,115,472.77 2.67 
57 000728 国元证 券 16,110,503.00 2.67 
58 600886 国投电 力 15,641,868.00 2.59 
59 002657 中科金 财 15,588,941.15 2.58 
60 000918 嘉凯城 15,273,928.48 2.53 
61 600588 用友网 络 15,175,469.40 2.51 
62 300304 云意电 气 14,801,618.50 2.45 
63 600536 中国软 件 14,785,002.00 2.45 
64 600837 海通证 券 14,535,271.00 2.41 
65 300062 中能电 气 14,434,498.64 2.39 
66 300379 东方通 14,256,795.12 2.36 
67 600406 国电南 瑞 14,202,270.18 2.35 
68 000024 招商地 产 14,054,823.30 2.33 
69 600128 弘业股 份 13,912,594.61 2.31 
70 601288 农业银 行 13,835,000.00 2.29 
71 000014 沙河股 份 13,600,387.00 2.25 
72 002153 石基信 息 13,333,377.70 2.21 
73 300213 佳讯飞 鸿 13,267,924.98 2.20 
74 600325 华发股 份 12,968,998.76 2.15 
75 000537 广宇发 展 12,699,821.00 2.10 
76 000720 新能泰 山 12,606,926.06 2.09 新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 
第 55 页共 69 页 
77 002347 泰尔重 工 12,305,263.00 2.04 
78 600058 五矿发 展 12,294,003.19 2.04 
79 002245 澳洋顺 昌 12,272,617.00 2.03 
注：本 项 “ 买入 金额 ” 均按 买卖成 交金 额（ 成交 单价 乘以数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用 
8.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细 
金额单 位： 人民 币元 
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 
占期初 基金 资
产净值 比例
（％） 
1 601166 兴业银 行 74,936,150.09 12.42 
2 000002 万


科Ａ 69,890,631.56 11.58 
3 000001 平安银 行 61,794,479.34 10.24 
4 600000 浦发银 行 49,480,546.80 8.20 
5 601211 国泰君 安 47,628,912.64 7.89 
6 600036 招商银 行 44,279,863.33 7.34 
7 600422 昆药集 团 38,472,522.81 6.38 
8 600287 江苏舜 天 37,228,461.90 6.17 
9 600400 红豆股 份 35,529,875.50 5.89 
10 600028 中国石 化 35,029,682.00 5.81 
11 600486 扬农化 工 34,997,760.85 5.80 
12 000628 高新发 展 34,987,991.22 5.80 
13 600455 博通股 份 33,761,685.90 5.59 
14 601601 中国太 保 33,127,281.27 5.49 
15 600570 恒生电 子 32,893,060.40 5.45 
16 601318 中国平 安 31,700,064.88 5.25 
17 600048 保利地 产 31,587,485.28 5.23 
18 300059 东方财 富 31,248,406.54 5.18 
19 300339 润和软 件 30,351,213.00 5.03 
20 002073 软控股 份 30,144,667.59 5.00 
21 600128 弘业股 份 29,275,582.72 4.85 
22 300036 超图软 件 28,106,028.12 4.66 
23 601998 中信银 行 26,633,008.25 4.41 
24 000950 建峰化 工 26,319,139.22 4.36 
25 002708 光洋股 份 25,280,895.89 4.19 
26 300367 东方网 力 25,123,332.31 4.16 
27 600958 东方证 券 24,642,764.48 4.08 
28 002112 三变科 技 24,068,714.32 3.99 
29 600029 南方航 空 24,041,425.04 3.98 
30 002736 国信证 券 23,820,889.00 3.95 
31 002066 瑞泰科 技 23,567,304.63 3.91 新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 
第 56 页共 69 页 
32 600654 中安消 21,904,860.13 3.63 
33 600476 湘邮科 技 20,983,691.00 3.48 
34 601688 华泰证 券 20,780,378.84 3.44 
35 600302 标准股 份 20,525,715.00 3.40 
36 601009 南京银 行 20,371,674.30 3.38 
37 601555 东吴证 券 20,307,044.28 3.37 
38 000880 潍柴重 机 19,767,498.06 3.28 
39 600015 华夏银 行 19,019,727.18 3.15 
40 000728 国元证 券 18,094,067.90 3.00 
41 601336 新华保 险 18,045,902.00 2.99 
42 000776 广发证 券 17,999,749.05 2.98 
43 300220 金运激 光 17,916,568.60 2.97 
44 300105 龙源技 术 17,528,321.68 2.90 
45 002077 大港股 份 17,075,233.76 2.83 
46 002188 巴士在 线 17,073,495.00 2.83 
47 600129 太极集 团 17,044,699.00 2.82 
48 000014 沙河股 份 17,024,113.57 2.82 
49 600250 南纺股 份 16,981,250.92 2.81 
50 000554 泰山石 油 16,972,632.02 2.81 
51 300031 宝通科 技 16,967,377.36 2.81 
52 002657 中科金 财 16,605,421.00 2.75 
53 002142 宁波银 行 16,577,491.40 2.75 
54 600837 海通证 券 16,044,542.00 2.66 
55 600058 五矿发 展 15,574,192.02 2.58 
56 000024 招商地 产 15,060,488.00 2.50 
57 002609 捷顺科 技 14,936,393.76 2.48 
58 000605 渤海股 份 14,923,015.44 2.47 
59 002331 皖通科 技 14,906,935.80 2.47 
60 000069 华侨城 Ａ 14,730,460.20 2.44 
61 300340 科恒股 份 14,422,763.00 2.39 
62 000524 岭南控 股 14,388,504.58 2.38 
63 600406 国电南 瑞 14,357,340.22 2.38 
64 300027 华谊兄 弟 14,166,083.43 2.35 
65 000581 威孚高 科 13,630,861.81 2.26 
66 000523 广州浪 奇 13,475,778.70 2.23 
67 300020 银江股 份 13,220,851.89 2.19 
68 600643 爱建集 团 13,102,712.69 2.17 
69 601288 农业银 行 13,085,000.00 2.17 
70 300188 美亚柏 科 13,036,205.23 2.16 
71 601600 中国铝 业 12,765,034.58 2.12 
72 000537 广宇发 展 12,558,124.00 2.08 
73 600360 华微电 子 12,529,984.54 2.08 
74 600270 外运发 展 12,390,369.15 2.05 
75 601788 光大证 券 12,368,084.00 2.05 新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 
第 57 页共 69 页 
76 000720 新能泰 山 12,301,168.64 2.04 
77 600352 浙江龙 盛 12,301,017.79 2.04 
注：本 项 “ 卖出 金额 ” 均按 买卖成 交金 额（ 成交 单价 乘以数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。 
8.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额 
单位： 人民 币元 
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 3,777,571,178.59 
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 3,083,948,375.13 
8.5 期末按债券品种分类的 债券投资组合 
报告期 末本 基金 未持 有债 券。 
8.6 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的 前五名债券投资明细 
报告期 末本 基金 未持 有债 券。 
8.7 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的 所有资产支持证券投 资明 细 
报告期 末本 基金 未持 有资 产支持 证券 。 
8.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 
8.9 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前五名权证投资明细 
报告期 末本 基金 未持 有权 证。 
8.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明 
8.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细 
本报告 期末 本基 金无 股指 期货投 资。 
8.10.2 本基金投资股指 期 货的投资政策 
本基金 合同 中尚 无股 指期 货的投 资政 策。 
8.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明 
8.11.1 本期国债期货投资 政策 
本基金 合同 中尚 无国 债期 货的投 资政 策。 新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 
第 58 页共 69 页 
8.11.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细 
本报告 期末 本基 金无 国债 期货投 资。 
8.11.3 本期国债期货投资 评价 
本报告 期末 本基 金无 国债 期货投 资。 
8.12 投资组合报告附注 
8.12.1 本报告期末 本基金 投资的前十名证券没有被 监管部门立案调查，或在 报告编制日前一年内受
到公开 谴责 、处 罚的 情形 。 
8.12.2 本报 告期 末本 基金 投资的 前十 名股 票没 有超 出基金 合同 规定 的备 选股 票库。 
8.12.3 期末其他各项资产 构成 
单位： 人民 币元 
序号 名称 金额 
1 存出保 证金 
805,710.12 
2 应收证 券清 算款 
- 
3 应收股 利 
- 
4 应收利 息 
59,135.58 
5 应收申 购款 
32,969,731.95 
6 其他应 收款 
- 
7 待摊费 用 
- 
8 
其他 
- 
9 
合计 
33,834,577.65 
8.12.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细 
本报告 期末 未持 有处 于转 股的可 转换 债。 
8.12.5 期末前十名股票中 存在流通受限情况的 说明 
期末前 十名 股票 中不 存在 流通受 限股 票。 
8.12.6 投资组合报告附注 的其他文字描述部分 
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 
第 59 页共 69 页 
§9 基金份额持有人信息 
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构 
份额单 位： 份 
 
持有人 户数( 户) 
户均持 有的
基金份 额 
持有人 结构 
机构投 资者 个人投 资者 
持有份 额 
占总份 额
比例 
持有份 额 
占总份 额
比例 
10,178 
80,843.88 559,857,492.27 68.04% 262,971,474.72 31.96% 
9.2 期末基金管理人的从业 人员持有本基金的情 况 
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例 
基金管 理人 所有 从业 人员 持有
本基金 
161,985.55 0.02% 
9.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况 
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ） 
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金 
0 
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0 
注：本公司高级管理人员 、基金投资和研究部门负 责人持有该只基金份额总 量的数量区间为 0
份；该 只基 金的 基金 经理 持有该 只基 金份 额总 量的 数量区 间 为 0 份。 
§ 10


开放式基金份额变动 
单位： 份 
基金合 同生 效日(2013 年 9 月 11 日) 基 金份 额总 额 757,627,065.19



本报告 期期 初基 金份 额总 额 455,739,829.77 
本报告 期 基 金总 申购 份额 1,134,155,024.62 
减： 本 报告 期 基 金总 赎回 份额 767,065,887.40 
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 - 新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 
第 60 页共 69 页 
本报告 期期 末基 金份 额总 额 822,828,966.99 
 
§ 11 重大事件揭示 
11.1 基金份额持有人大会 决议 
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。 
11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动 
2015 年 2 月 11 日 ，王 卫 东先生 因个 人原 因不 再担 任基金 管理 人副 总经 理。 
2015 年 11 月 30 日 ，沈 健 先生、 林艳 芳女 士担 任基 金管理 人副 总经 理。 
11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼 
本报告 期无 涉及 基金 管理 人、基 金财 产、 基金 托管 业务的 诉讼 。 
11.4 基金投资策略的改变 
本报告 期本 基金 投资 策略 无改变 。 
11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况 
本报告 期内 ， 本基 金未 发生 改聘会 计师 事务 所情 况 。 报 告年度 应支 付给 其报 酬 80000 元 人民 币。
审计年 限 为 1 年。自 2013 年至 2015 年， 瑞华 会计 师 事务所 为本 基金 连续 提 供 3 年审 计服 务。 
11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况 
本报告 期， 本基 金无 管理 人、托 管人 及其 高级 管理 人员受 稽查 或处 罚等 情况 。 
11.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况 
11.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况 
金额单 位： 人民 币元 
券商名 称 
交易
单元
数量 
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金 
备注 
成交金 额 
占当期 股
票成交 总
额的比 例 
佣金 
占当期 佣
金总量 的
比例 
国元证 券 1 - - - - - 
新时代 证券 1 - - - - - 
湘财证 券 1 - - - - - 
中信万 通 1 - - - - - 
海通证 券 1 999,393,409.72 14.57% 920,809.29 16.20% - 
华泰证 券 1 930,359,535.64 13.56% 668,687.31 11.76% - 
恒泰证 券 2 846,374,729.97 12.34% 618,866.76 10.89% - 新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 
第 61 页共 69 页 
安信证 券 1 676,545,506.64 9.86% 624,493.50 10.99% - 
西南证 券 1 545,085,675.68 7.94% 390,690.63 6.87% - 
中信证 券 1 528,301,825.40 7.70% 484,153.78 8.52% - 
方正证 券 1 507,396,179.60 7.39% 361,365.98 6.36% - 
国信证 券 1 481,114,630.27 7.01% 441,819.52 7.77% - 
广发证 券 1 405,096,757.78 5.90% 372,359.73 6.55% - 
长江证 券 1 330,895,382.87 4.82% 305,360.52 5.37% - 
招商证 券 1 233,737,057.76 3.41% 216,628.50 3.81% - 
宏源证 券 1 153,002,702.42 2.23% 108,693.12 1.91% - 
华安证 券 1 92,127,473.30 1.34% 65,447.11 1.15% - 
宏信证 券 1 83,888,338.80 1.22% 60,773.71 1.07% - 
民族证 券 1 48,086,698.00 0.70% 43,778.09 0.77% - 
注： 本基金 根据 中国 证券 监督管 理委 员会 《关 于加 强证券 投资 基金 监管 有关 问题的 通知 》 （ 证 监
基字[1998]29 号） 以 及 《 关 于完善 证券 投资 基金 交易 席位制 度有 关问 题的 通知 》 （证监 基金 字[2007]48
号） 的 有关 规定， 本基 金 报告期 内共 租用20个 交易 席位， 其中 报告 期内 新增4 个交易 席位 。 新 增席 位
为：华 安证 券上 海交 易所 席位、 湘财 证券 上海 交易 所席位 、华 泰证 券深 圳交 易所席 位及 宏源 证券 深
圳交易 所席 位。 
一、交 易席 位的 分配 依据 
交易席 位的 分配 以券 商实 力及其 所提 供的 研究 支持 为基础 ，主 要考 察点 包括 ： 
1、经 营行 为稳 健规 范， 内 控制度 健全 。 
2、具 备基 金运 作所 需的 高 效、安 全的 通讯 条件 ，交 易设施 满足 基金 进行 证券 交易的 需要 。 
3、具 有较 强的 全方 位金 融 服务能 力和 水平 。 
二、交 易席 位的 选择 流程 
1、研 究部 根据 上述 标准 考 察后确 定选 用交 易席 位的 券商。 
2、与 被选 中的 证券 经营 机 构签订 席位 租用 协议 。 
三、交 易量 的分 配 
交易量 的分 配以 券商 所提 供的服 务及 研究 支持 为基 础，主 要考 察点 包括 ： 
1、 券 商提 供独 立的 或第 三 方研究 报告 及服 务， 包括 宏观经 济、 行业 分析 、 公 司 研发、 市场 数据 、
财经信 息、 行业 期刊 、组 合分析 软件 、绩 效评 估、 研讨会 、统 计信 息、 交易 评估等 ，用 以支 持投 资
决策。 
2、以 季度 为单 位对 经纪 商 通过评 分的 方式 进行 考核 ，由基 金 经理 、研 究员 和交 易 员分 别打 分，
根据经 纪商 给投 资带 来的 增值确 定经 纪商 的排 名。 
考核的 内容 包括 上一 季度 经纪交 易执 行情 况、 提供 研究报 告数 量、 研究 报告 质量和 及时 性、 受
邀讲解 次数 及效 果、 主动 推介次 数及 效果 等。 考核 结果将 作为 当期 交易 量分 配的依 据， 交易 量大 小新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 
第 62 页共 69 页 
和评分 高低 成正 比。 
3、交 易部 负责 落实 交易 量 的实际 分配 工作 。 
11.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况 
金额单 位 ： 人民 币元 
券商名 称 
债券交 易 回购交 易 权证交 易 
成交金 额 
占当期 债
券成交 总
额的比 例 
成交金 额 
占当期 回
购成交 总
额的比 例 
成交金 额 
占当期 权
证成交 总
额的比 例 
国元证 券 - - - - - - 
新时代 证券 - - - - - - 
湘财证 券 - - - - - - 
中信万 通 - - - - - - 
海通证 券 - - - - - - 
华泰证 券 - - - - - - 
恒泰证 券 - - - - - - 
安信证 券 - - - - - - 
西南证 券 - - - - - - 
中信证 券 - - - - - - 
方正证 券 - - - - - - 
国信证 券 - - - - - - 
广发证 券 - - - - - - 
长江证 券 - - - - - - 
招商证 券 - - - - - - 
宏源证 券 - - - - - - 
华安证 券 - - - - - - 
宏信证 券 - - - - - - 
民族证 券 - - - - - - 
 
11.8 其他重大事件 
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期 
1 
新华基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基 金 2014 年
年度资 产净 值的 公告 
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站 
2015-01-05 
2 
新华基 金管 理有 限公 司关 于调整 长期 停牌 股
票估值 方法 的公 告 
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站 
2015-01-06 
3 新华基 金管 理有 限公 司开 通中国 工商 银行 股 中国证 券报、 证券 时报 、 2015-01-14 新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 
第 63 页共 69 页 
份有限 公司 基金 定期 定额 投资业 务并 参加 优
惠活动 的公 告 
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站 
4 
新华趋 势领 航股 票型 证券 投资基 金 2014 年第
4 季度 报告 
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站 
2015-01-20 
5 
新华基 金管 理有 限公 司关 于调整 长期 停牌 股
票估值 方法 的公 告 
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站 
2015-02-13 
6 
新华基 金管 理有 限公 司基 金行业 高级 管理 人
员变更 公告 
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站 
2015-02-13 
7 
新华基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 参加 数
米基金 申购 费率 优惠 活动 的公告 
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站 
2015-02-16 
8 
新华基 金管 理有 限公 司关 于调整 长期 停牌 股
票估值 方法 的公 告 
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站 
2015-03-18 
9 
新华基 金管 理有 限公 司关 于调整 长期 停牌 股
票估值 方法 的公 告 
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站 
2015-03-24 
10 
新华趋 势领 航股 票型 证券 投资基 金关 于增 加
交通银 行股 份有 限公 司为 销售机 构的 公告 
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站 
2015-03-26 
11 
新华基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 继
续参加 中国 工商 银行 股份 有限公 司个 人电 子
银行基 金申 购费 率优 惠活 动的公 告 
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站 
2015-03-26 
12 
新华趋 势领 航股 票型 证券 投资基 金 2014 年年
度报告 （摘 要） 
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站 
2015-03-27 
13 
新华趋 势领 航股 票型 证券 投资基 金 2014 年年
度报告( 正文) 
公司网 站 2015-03-27 
14 
新华基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 开放 式
基金通 过交 通银 行股 份有 限公司 办理 基金 转
换业务 的公 告 
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站 
2015-04-02 
15 
新华基 金管 理有 限公 司关 于调整 长期 停牌 股
票估值 方法 的公 告 
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站 
2015-04-14 
16 
新华基 金管 理有 限公 司关 于调整 长期 停牌 股
票估值 方法 的公 告 
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站 
2015-04-21 
17 
新华基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 增
加销售 机构 的公 告 
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站 
2015-04-22 
18 新华趋 势领 航股 票型 证券 投资基 金 2015 年第 中国证 券报、 证券 时报 、 2015-04-22 新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 
第 64 页共 69 页 
1 季度 报告 上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站 
19 
新华趋 势领 航股 票型 证券 投资基 金_ 招募 说明
书（更 新） 摘要 
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站 
2015-04-24 
20 
新华趋 势领 航股 票型 证券 投资基 金_ 招募 说明
书（更 新） 全文 
公司网 站 2015-04-24 
21 
新华基 金管 理有 限公 司关 于调整 长期 停牌 股
票估值 方法 的公 告 
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站 
2015-04-28 
22 
新华基 金管 理有 限公 司关 于调整 长期 停牌 股
票估值 方法 的公 告



中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站 
2015-05-05 
23 
新华基 金管 理有 限公 司关 于调整 长期 停牌 股
票估值 方法 的公 告 
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站 
2015-05-09 
24 
新华基 金管 理有 限公 司关 于调整 长期 停牌 股
票估值 方法 的公 告 
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站 
2015-05-13 
25 
新华基 金管 理有 限公 司关 于调整 长期 停牌 股
票估值 方法 的公 告 
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站 
2015-05-14 
26 
新华基 金管 理有 限公 司关 于长期 停牌 股票 估
值方法 变更 的公 告 
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站 
2015-05-22 
27 
新华基 金管 理有 限公 司关 于调整 长期 停牌 股
票估值 方法 的公 告 
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站 
2015-05-27 
28 
新华基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 参
加中国 农业 银行 股份 有限 公司网 上银 行、 手机
银行申 购费 率优 惠活 动的 公告 
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站 
2015-05-29 
29 
新华基 金管 理有 限公 司旗 下部分 基金 增加 中
金公司 为代 销机 构并 参加 优惠活 动的 公告 
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站 
2015-06-01 
30 
新华基 金管 理有 限公 司关 于调整 长期 停牌 股
票估值 方法 的公 告 
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站 
2015-06-02 
31 
新华基 金新 增旗 下部 分基 金开通 苏宁 易付 宝
支付结 算服 务并 开展 基金 申购费 率优 惠活 动
的公告 
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站 
2015-06-05 
32 
新华基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 参加 数
米基金 、众 禄基 金网 上费 率优惠 活动 的公 告 
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站 
2015-06-26 
33 新华基 金管 理有 限公 司关 于调整 长期 停牌 股 中国证 券报、 证券 时报 、 2015-06-30 新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 
第 65 页共 69 页 
票估值 方法 的公 告 上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站 
34 
新华基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基 金 2015 年
半年度 资产 净值 揭示 的公 告 
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站 
2015-07-01 
35 
新华基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 代销 机
构名称 变更 的公 告 
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站 
2015-07-03 
36 
新华基 金管 理有 限公 司关 于调整 长期 停牌 股
票估值 方法 的公 告 
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站 
2015-07-03 
37 
新华基 金管 理有 限公 司关 于调整 长期 停牌 股
票估值 方法 的公 告 
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站 
2015-07-04 
38 
新华基 金管 理有 限公 司关 于调整 苏宁 易付 宝
直销手 续费 的公 告 
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站 
2015-07-04 
39 
新华基 金管 理有 限公 司关 于变更 长期 停牌 股
票估值 方法 的公 告 
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站 
2015-07-07 
40 
新华基 金管 理有 限公 司关 于公司 、 高 级管 理人
员及基 金经 理投 资旗 下基 金相关 事宜 的公 告 
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站 
2015-07-07 
41 
新华基 金管 理有 限公 司关 于变更 长期 停牌 股
票估值 方法 的公 告 
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站 
2015-07-08 
42 
新华基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 在
万银财 富开 通转 换业 务的 公告 
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站 
2015-07-08 
43 
新华基 金管 理有 限公 司关 于变更 长期 停牌 股
票估值 方法 的公 告 
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站 
2015-07-10 
44 
新华基 金管 理有 限公 司新 华趋势 领航 股票 型
证券投 资基 金关 于增 加平 安证券 有限 责任 公
司为销 售机 构的 公告 
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站 
2015-07-13 
45 
新华基 金管 理有 限公 司关 于调整 长期 停牌 股
票估值 方法 的公 告 
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站 
2015-07-16 
46 
新华基 金管 理有 限公 司关 于调整 长期 停牌 股
票估值 方法 的公 告 
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站 
2015-07-22 
47 
新华基 金关 于旗 下部 分基 金增加 诺亚 正行 为
代销机 构的 公告 
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站 
2015-07-27 新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 
第 66 页共 69 页 
48 
新华基 金关 于旗 下部 分基 金增加 深圳 市新 兰
德证券 投资 咨询 有限 公司 为代销 机构 的公 告 
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站 
2015-07-27 
49 
新华基 金管 理有 限公 司关 于变更 长期 停牌 股
票估值 方法 的公 告 
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站 
2015-07-29 
50 
新华基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 股票 型
基金基 金类 别变 更为 混合 型基金 并修 订基 金
合同的 公告 
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站 
2015-08-03 
51 
关于修 订新 华趋 势领 航股 票型证 券投 资基 金
基金合 同的 公告 
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站 
2015-08-03 
52 
新华基 金管 理有 限公 司关 于股东 股权 变更 及
修改公 司章 程的 公告 
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站 
2015-08-04 
53 
新华基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 参
加平安 银行 股份 有限 公司 橙子银 行基 金申 购
费率优 惠活 动的 公告 
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站 
2015-08-06 
54 
新华基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 在
平安证 券有 限责 任公 司开 通基金 定期 定额 投
资业务 并参 加基 金申 购( 含 定期定 额投 资) 费
率优惠 活动 的公 告 
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站 
2015-08-11 
55 
新华基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 参
加中国 国际 金融 有限 公司 基金申 购费 率优 惠
活动的 公告 
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站 
2015-08-15 
56 
新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金开 通交 通
银行股 份有 限公 司基 金定 期定额 投资 业务 并
参加费 率优 惠活 动公 告 
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站 
2015-08-15 
57 
新华基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 参加 天
天基金 、同 花顺 网上 费率 优惠活 动的 公告 
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站 
2015-08-22 
58 
新华基 金管 理有 限公 司关 于变更 长期 停牌 股
票估值 方法 的公 告 
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站 
2015-08-25 
59 
新华基 金管 理有 限公 司关 于变更 长期 停牌 股
票估值 方法 的公 告 
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站 
2015-08-26 
60 
新华基 金管 理有 限公 司关 于调整 旗下 基金 在
数米基 金销 售平 台申 购金 额下限 的公 告 
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站 
2015-08-29 
61 
新华基 金管 理有 限公 司关 于调整 旗下 开放 式
基金申 购金 额下 限的 公告 
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站 
2015-09-07 
62 新华基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 开放 式 中国证 券报、 证券 时报 、 2015-09-09 新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 
第 67 页共 69 页 
基金在 中国 农业 银行 股份 有限公 司开 通基 金
转换业 务的 公告 
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站 
63 
新华基 金管 理有 限公 司关 于变更 长期 停牌 股
票估值 方法 的公 告 
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站 
2015-09-16 
64 
新华基 金管 理有 限公 司法 定名称 及住 所变 更
公告 
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站 
2015-09-30 
65 
新华基 金管 理股 份有 限公 司关于 变更 长期 停
牌股票 估值 方法 的公 告 
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站 
2015-10-13 
66 
新华基 金管 理股 份有 限公 司关于 旗下 基金 参
加好买 基金 网费 率优 惠活 动的公 告 
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站 
2015-10-13 
67 
新华基 金管 理股 份有 限公 司关于 旗下 部分 开
放式基 金通 过中 国建 设银 行股份 有限 公司 办
理基金 转换 业务 的公 告 
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站 
2015-10-16 
68 
新华基 金管 理股 份有 限公 司关于 调整 部分 基
金在钱 景财 富申 购及 追加 申购起 点的 公告 
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站 
2015-10-23 
69 
新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年第
3 季度 报告 
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站 
2015-10-24 
70 
新华基 金管 理股 份有 限公 司关于 调整 长期 停
牌股票 估值 方法 的公 告 
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站 
2015-11-05 
71 
新华基 金管 理股 份有 限公 司关于 调整 长期 停
牌股票 估值 方法 的公 告 
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站 
2015-11-07 
72 
新华基 金管 理股 份有 限公 司关于 调整 长期 停
牌股票 估值 方法 的公 告 
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站 
2015-11-17 
73 
新华基 金管 理股 份有 限公 司关于 北京 分公 司
名称变 更公 告 
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站 
2015-11-21 
74 
新华基 金管 理股 份有 限公 司关于 旗下 部分 基
金增加 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司 为代 销
机构并 参加 网上 费率 优惠 活动的 公告 
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站 
2015-11-27 
75 
新华基 金管 理股 份有 限公 司关于 旗下 基金 参
加长量 基金 网费 率优 惠活 动的公 告 
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站 
2015-11-28 
76 
新华基 金管 理股 份有 限公 司基金 行业 高级 管
理人员 变更 公告 
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站 
2015-12-01 新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 
第 68 页共 69 页 
77 
新华基 金管 理股 份有 限公 司关于 旗下 部分 基
金在平 安证 券有 限责 任公 司开通 基金 定期 定
额投资 业务 并参 加基 金申 购、 定 期定 额投 资业
务费率 优惠 活动 的公 告 
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站 
2015-12-05 
78 
新华基 金管 理股 份有 限公 司关于 旗下 部分 基
金增加 嘉实 财富 管理 有限 公司为 销售 机构 并
参加费 率优 惠活 动及 开通 基金转 换业 务的 公
告 
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站 
2015-12-09 
79 
新华基 金管 理股 份有 限公 司关于 旗下 部分 基
金增加 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司为 代销 机
构并参 加网 上费 率优 惠活 动的公 告 
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站 
2015-12-16 
80 
新华基 金管 理股 份有 限公 司关于 旗下 基金 参
加诺亚 正行 费率 优惠 活动 的公告 
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站 
2015-12-16 
81 
新华基 金管 理股 份有 限公 司关于 旗下 部分 基
金增加 代销 机构 并参 加网 上费率 优惠 活动 的
公告 
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站 
2015-12-23 
82 
新华基 金管 理股 份有 限公 司参加 中国 工商 银
行股份 有限 公司 基金 定期 定额投 资业 务的 优
惠活动 的公 告 
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站 
2015-12-30 
83 
新华基 金管 理股 份有 限公 司关于 旗下 部分 基
金参加 平安 银行 股份 有限 公司基 金申 购费 率
优惠活 动的 公告 
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站 
2015-12-30 
84 
新华基 金管 理股 份有 限公 司关于 旗下 部分 基
金参加 浙商 银行 股份 有限 公司基 金申 购及 定
期定额 投资 业务 费率 优惠 活动的 公告 
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站 
2015-12-30 
85 
新华基 金管 理股 份有 限公 司关于 旗下 部分 基
金参加 中国 农业 银行 股份 有限公 司基 金申 购、
定期定 额投 资业 务费 率优 惠活动 的公 告 
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站 
2015-12-30 
86 
新华基 金管 理股 份有 限公 司关于 旗下 基金 调
整开放 时间 的公 告 
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站 
2015-12-31 
§ 12 影响投资者决策的其 他重要信息 
本报告 期内 本基 金未 有影 响投资 者决 策的 其他 重要 信息。 
§ 13 备查文件目录 
13.1 备查文件目录 
( 一) 中国 证监 会批 准新 华趋 势领航 混合 型证 券投 资基 金募集 的文 件



( 二) 关于 申请 募集 新华 趋势 领航轮 换混 合型 证券 投资 基金之 法律 意见 书 新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 
第 69 页共 69 页 
( 三) 《新 华趋 势领 航混 合型 证券投 资基 金基 金合 同》



( 四) 《新 华趋 势领 航混 合型 证券投 资基 金托 管协 议》



( 五) 《新 华基 金管 理股 份有 限公司 开放 式基 金业 务规 则》



( 六) 更新 的《 新华 趋势 领航 混合型 证券 投资 基金 招募 说明书 》



( 七) 基金 管理 人业 务资 格批 件、营 业执 照和 公司 章程



( 八) 基金 托管 人业 务资 格批 件及营 业执 照 
( 九) 重庆 市工 商行 政管 理 局关于 核准 新华 基金 管理 有限公 司变 更公 司名 称、 变更住 所的 批复 
( 十) 中国 证监 会要 求的 其他 文件 
13.2 存放地点 
基金管 理人 、基 金托 管人 住所。 
13.3 查阅方式 
投资者 可在 营业 时 间 内免 费查阅 ，也 可按 工本 费购 买复印 件， 或通 过基 金管 理人网 站查 阅。 
 
 
 
 
 
 
 
新华基金管理股份有 限公 司 
二〇一六年三月二十 六日