新华优 选分 红混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
新 华 优选 分 红混 合 型证 券 投资 基 金
2015 年 年度 报告
2015 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 新华 基金管 理股 份有限 公司
基 金托 管人： 中国 农业银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ：二 〇一六 年三 月二十 六日新华优 选分 红混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 2 页共 65 页
§ 1
重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经全部独立董事签
字同意 ，并 由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 3 月 25 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩 并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本报告 财务 材料 已经 审计 。
本报告 期 自 2015 年 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。 新华优 选分 红混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 3 页共 65 页
1.2 目录
§ 1
重要提示及目录 ................................................................................................... 错误！未定义书签。
1.1 重 要提 示 ........................................................................................................ 错误！未定义书签。
§ 2
基金简介 ............................................................................................................... 错误！未定义书签。
2.1 基 金基 本情 况 ................................................................................................ 错误！未定义书签。
2.2 基 金产 品说 明 ................................................................................................ 错误！未定义书签。
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 ............................................................................ 错误！未定义书签。
2.4 信 息披 露方 式 ................................................................................................ 错误！未定义书签。
2.5 其 他相 关资 料 ................................................................................................ 错误！未定义书签。
§ 3
主要财务指标、基金 净值表现及利润分配 情况 ............................................... 错误！未定义书签。
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 ............................................................................ 错误！未定义书签。
3.2 基 金净 值表 现 ................................................................................................ 错误！未定义书签。
3.3 过 去三 年基 金的 利润 分配情 况 .................................................................... 错误！未定义书签。
§ 4
管理人报告 ........................................................................................................... 错误！未定义书签。
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ........................................................................ 错误！未定义书签。
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ................................ 错误！未定义书签。
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ............................................ 错误！未定义书签。
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ............................ 错误！未定义书签。
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ............................ 错误！未定义书签。
4.6 管 理人 内部 有关 本基 金的监 察稽 核工 作情 况 ............................................ 错误！未定义书签。
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 ........................................ 错误！未定义书签。
4.8 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ............................................ 错误！未定义书签。
4.9 管 理人 对 会 计师 事务 所出具 非标 准审 计报 告所 涉相关 事项 的说 明 ........ 错误！未定义书签。
§ 5
托管人报告 ........................................................................................................... 错误！未定义书签。
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ................................................ 错误！未定义书签。
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 错误！未定义书签。
5.3 托 管人 对本 年度 报告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见 错误！未定义书签。
§ 6
审计报告 ............................................................................................................... 错误！未定义书签。
§ 7
年度财务报表 ....................................................................................................... 错误！未定义书签。
7.1 资 产负 债表 .................................................................................................... 错误！未定义书签。
7.2 利 润表 ............................................................................................................ 错误！未定义书签。
7.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ................................................................ 错误！未定义书签。
7.4 报 表附 注 ........................................................................................................ 错误！未定义书签。
§ 8
投资组合报告 ....................................................................................................... 错误！未定义书签。
8.1
期末 基金 资产 组合 情 况 .............................................................................. 错误！未定义书签。
8.2
期末 按行 业分 类的 股 票投资 组合 .............................................................. 错误！未 定义书签。
8.3
期末 按公 允价 值占 基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 .. 错误！未定义书签。
8.4
报告 期内 股票 投资 组 合的重 大变 动 .......................................................... 错误！未定义书签。
8.5
期末 按债 券品 种分 类 的债券 投资 组合 ...................................................... 错误！未定义书签。
8.6
期末 按公 允价 值占 基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细 错误！未定义书签。
8.7
期末 按公 允价 值占 基 金资产 净值 比例 大小 排名 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 错误！未定义书签。
8.8
期末 按公 允价 值占 基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名权 证投 资明 细 错误！未定义书签。
8.9
报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 ...................................... 错误！未定义书签。 新华优 选分 红混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 4 页共 65 页
8.10
报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货交 易情 况说 明 .................................... 错误！未定义书签。
8.11
投资 组合 报告 附注 .................................................................................... 错误！未定义书签。
§ 9
基金份额持有人信息 ........................................................................................... 错误！未定义书签。
9.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 .................................................... 错误！未定义书签。
9.2 期 末上 市基 金前 十名 持有人 ........................................................................ 错误！未定义书签。
9.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 ........................................ 错误！未定义书签。
9.4 发 起式 基金 发起 资金 持 有份额 情况 ............................................................. 错误！未定义书签。
§ 10
开放式基金份额变动 ......................................................................................... 错误！未定义书签。
§ 11 重大事件揭示 ....................................................................................................... 错误！未定义书签。
11.1 基 金份 额持 有人 大会 决议 ........................................................................... 错误！未定义书签。
11.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 .......... 错误！未定义书签。
11.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .............................. 错误！未定义书签。
11.4 基金 投资 策略 的改 变 .................................................................................. 错误！未定义书签。
11.5 为 基金 进行 审计 的会 计师事 务所 情况 ....................................................... 错误！未定义书签。
11.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 ...................... 错误！未定义书签。
11.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .................................................. 错误！未定义书签。
11.8 其他 重大 事件 .............................................................................................. 错误！未定义书签。
§ 12 发起式基金发起资金 持有份额情况 ................................................................... 错误！未定义书签。
§ 13 影响投资者决策的其 他重要信息 ....................................................................... 错误！未定义书签。
§ 14
备查文件目录 ..................................................................................................... 错误！未定义书签。
14.1 备查 文件 目录 .............................................................................................. 错误！未定义书签 。
14.2 存放 地点 ...................................................................................................... 错误！未定义书签。
14.3 查阅 方式 ...................................................................................................... 错误！未定义书签。
新华优 选分 红混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 5 页共 65 页
§ 2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名 称 新华优 选分 红混 合型 证券 投资基 金
基金简 称 新华优 选分 红混 合
基金主 代码 519087
交易代 码
519087(前端)
519088(后端)
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2005 年 9 月 16 日
基金管 理人 新华基 金管 理股 份有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,744,863,667.56 份
2.2 基金产品说明
投资目 标
有效地 控制 风险 ， 实现 基 金净值 增长 持续 地超 越业 绩比较 基准 并提 供稳 定
的分红 。
投资策 略
采用战 术型 资产 配置 策略 ； 寻 找品 质优 异的 高成 长 型上市 公司 及分 红能 力
强的价 值型 上市 公司 ， 并 辅助以 国际 竞争 力比 较 ， 寻找具 有市 场估 值合 理
的股票 ，确 定最 终的 投资 组合。
业绩比 较基 准 60%× 沪深 300 指数+40%× 上证国 债指 数
风险收 益特 征
本基金 属于 中等 风险 的混 合型基 金 ， 其 风险 收益 特 征从长 期平 均来 看 ， 介
于股票 基金 与债 券基 金之 间。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 新华基 金管 理股 份有 限公 司 中国农 业银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 齐岩 林葛
联系电 话 010-88423386 010-66060069
电子邮 箱 qiyan@ncfund.com.cn tgxxpl@abchina.com
客户服 务电 话 4008198866 95599 新华优 选分 红混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 6 页共 65 页
传真 010-88423310 010-68121816
注册地 址
重庆市 江北 区聚 贤岩 广场6 号
力帆中 心2 号楼19 层
北京市 东城 区建 国门 内大 街69
号
办公地 址
重庆市 江北 区聚 贤岩 广场6 号
力帆中 心2 号楼19 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街28
号凯晨 世贸 中心 东座F9
邮政编 码 400010 100031
法定代 表人 陈重 刘士余
2.4 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登 载 基 金 年 度 报 告 正 文 的 管 理 人 互 联
网网址
www.ncfund.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 地
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所
瑞 华 会 计 师 事 务 所( 特 殊 普 通 合
伙)
北京市 东城 区永 定门 西滨 河路 8 号院 7 号
楼中海 地产 广场 西 塔 5-11 层
注册登 记机 构 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 北京市 西城 区太 平桥 大 街 17 号
§ 3 主要财务指标、基金净 值表现 及利润分配情 况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 2015 年 2014 年 2013 年
本期已 实现 收益 1,640,100,492.12 336,431,523.63 167,208,966.30
本期利 润 946,194,736.20 964,069,337.31 191,968,174.07
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.3255 0.5084 0.0960
本期加 权平 均净 值利 润率 32.45% 52.82% 11.50%
本期基 金份 额净 值增 长率 8.81% 57.51% 12.21% 新华优 选分 红混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 7 页共 65 页
3.1.2 期末数据和指标 2015 年 末 2014 年末 2013 年末
期末可 供分 配利 润 430,056,933.89 621,315,348.34 558,732,661.85
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.2465 0.2448 0.2562
期末基 金资 产净 值 1,514,759,523.04 3,025,803,712.61 1,958,256,788.22
期末基 金份 额净 值 0.8681 1.1922 0.8978
3.1.3 累计期末指标 2015 年 末 2014 年末 2013 年末
基金份 额累 计净 值增 长率 547.42% 495.00% 277.75%
注：1 、本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其 他收 入（ 不含 公允 价 值变 动收 益）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益；
2、 以 上所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （ 例如 基金 申购费 赎回 费等 ） ，
计入费 用后 实际 收益 水平 要低于 所列 数字 。
3、 对期 末可 供分 配利 润， 采用期 末资 产负 债表 中未 分配利 润与 未分 配利 润中 已实现 部分 的孰 低
数（为 期末 余额 ，不 是当 期发生 数） 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 6.44% 0.92% 10.65% 1.01% -4.21% -0.09%
过去六 个月 -14.82% 2.26% -8.15% 1.57% -6.67% 0.69%
过去一 年 8.81% 2.12% 7.64% 1.47% 1.17% 0.65%
过去三 年 92.33% 1.57% 39.27% 1.06% 53.06% 0.51%
过去五 年 79.70% 1.41% 26.57% 0.96% 53.13% 0.45%
自基金 合同 生
效起至 今
547.42% 1.59% 197.88% 1.13% 349.54% 0.46%
注：1 、本 基金 股票 投资 部 分的业 绩比 较基 准采 用沪 深 300 指数,债 券投 资部 分 的业绩 比较 基准
采用上 证国 债指 数, 复和 业 绩比较 基准 为 60%× 沪深 300 指数+40%× 上证 国债 指 数。
2、本 基金 对业 绩比 较基 准 采用每 日再 平衡 的计 算方 法。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
新华优 选分 红混 合型 证券 投资基 金 新华优 选分 红混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 8 页共 65 页
自基金 合同 生效 以来 份额 累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图
(2005 年 9 月 16 日至 2015 年 12 月 31 日)
注：本 基金 于 2005 年 9 月 16 日基 金合 同生 效。
3.2.3 过去五年 基金每年净 值增长率及其与同期 业绩 比较基准收益率的比 较
新华优 选分 红混 合型 证券 投资基 金
过去五 年 基 金净 值增 长率 与业绩 比较 基准 收益 率的 对比图
新华优 选分 红混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 9 页共 65 页
3.3 过去三年基金的利润 分配情况
单位： 人民 币元
年度
每10 份 基金
份额分 红数
现金形 式发 放总
额
再投资 形式 发放 总
额
年度利 润分 配合
计
备注
2015 年 4.424 882,886,010.60 641,631,714.80 1,524,517,725.40 -
2014 年 1.830 186,059,361.59 168,290,932.64 354,350,294.23 -
合计 6.254 1,068,945,372.19 809,922,647.44 1,878,868,019.63 -
§ 4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
新华基 金管 理股 份有 限公 司经中 国证 券监 督管 理委 员会批 复， 于 2004 年 12 月 9 日注 册成 立 。
注册地 为重 庆市 ，是 我国 西部首 家基 金管 理公 司。
截至 2015 年 12 月 31 日， 新华基 金管 理股 份有 限公 司旗下 管理 着三 十一 只开 放式基 金， 即新 华
优选分红混合型证券投资 基金、新华优选成长混合 型证券投资基金、新华泛 资源优势灵活配置混合
型证券 投资 基金 、 新华 钻石 品质企 业混 合型 证券 投资 基金 、 新 华行 业周 期轮 换混 合型证 券投 资基 金 、
新华中小市值优选混合型 证券投资基金、新华灵活 主题混合型证券投资基金 、新华优选消费混合型
证券投资基金、新华纯债 添利债券型发起式证券投 资基金、新华行业轮换灵 活配置混合型证券投资
基金、新华趋势领航混合 型证券投资基金、新华安 享惠金定期开放债券型证 券投资基金、 新华壹诺
宝货币市场基金、新华信 用增益债券型证券投资基 金、新华惠鑫分级债券型 证券投资基金、新华鑫
益灵活配置混合型证券投 资基金、新华阿里一号保 本混合型证券投资基金、 新华鑫利灵活配置混合
型证券投资基金、新华鑫 安保本一号混合型证券投 资基金、新华中证环保产 业指数分级证券投资基
金、 新华财 富 金 30 天理 财 债券型 证券 投资 基金 、 新 华阿鑫 一号 保本 混合 型证 券投资 基金 、 新 华活 期
添利货币市场基金、新华 增盈回报债券型证券投资 基金、新华策略精型股票 型证券投资基金、新华
万银多元策略灵活配置混 合型证券投资基金、新华 稳健回报灵活配置混合型 发起式 证券投资基金、
新华战略新兴产业灵活配 置混合型证券投资基金、 新华鑫回报混合型证券投 资基金、新华阿鑫二号
保本混 合型 证券 投资 基金 和新华 积极 价值 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期限
证券从 业
年限
说明 新华优 选分 红混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 10 页共 65 页
任职日 期 离任日 期
崔建波
本基金 基金 经
理，新 华基 金
管理股 份有 限
公司总 经理 助
理兼投 资总
监、基 金管 理
部总监 、新 华
优选消 费混 合
型证券 投资 基
金基金 经理 、
新华趋 势领 航
混合型 证券 投
资基金 基金 经
理、新 华鑫 益
灵活配 置混 合
型证券 投资 基
金基金 经理 、
新华策 略精 选
股票型 证券 投
资基金 基金 经
理、新 华稳 健
回报灵 活配 置
混合型 发起 式
证券投 资基 金
基金经 理、 新
华战略 新兴 产
业灵活 配置 混
合型证 券投 资
基金基 金经
理。
2015-06-0
9
- 20
经 济 学 硕 士 ， 历 任 天 津 中 融 证 券
投 资 咨 询 公 司 研 究 员 、 申 银 万 国
天 津 佟 楼 营 业 部 投 资 经 纪 顾 问 部
经 理 、 海 融 资 讯 系 统 有 限 公 司 研
究 员 、 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 证
券 研 究 部 、 理 财 服 务 部 经 理 、 北
方 国 际 信 托 股 份 有 限 公 司 投 资 部
信 托 高 级 投 资 经 理 。 现 任 新 华 基
金 管 理 股 份 有 限 公 司 总 经 理 助 理
兼 投 资 总 监 、 基 金 管 理 部 总 监 、
新 华 优 选 消 费 混 合 型 证 券 投 资 基
金 基 金 经 理 、 新 华 趋 势 领 航 混 合
型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 新 华
鑫 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金 基 金 经 理 、 新 华 策 略 精 选 股 票
型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 新 华
优 选 分 红 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基
金 经 理 、 新 华 稳 健 回 报 灵 活 配 置
混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 基 金
经 理 、 新 华 战 略 新 兴 产 业 灵 活 配
置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理。
路文韬
本基金 基金 经
理，新 华行 业
周期轮 换混 合
型证券 投资 基
金基金 经理
2015-09-2
4
- 8
金融与 投资 硕士 ， 8 年 证券 从业经
验 。 历 任 北 京 兴 创 投 资 有 限 公 司
项 目 经 理 ， 华 夏 基 金 管 理 有 限 公
司 策 略 分 析 师 ， 先 后 负 责 通 信 、
电 子 、 传 媒 、 计 算 机 、 家 电 等 多
个 行 业 的 研 究 ， 信 达 证 券 股 份 有
限公司 投资 经理 。2015 年 7 月加
入 新 华 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 。
现 任 新 华 行 业 周 期 轮 换 混 合 型 证
券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 新 华 优 选
分 红 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理。
曹名长 本基金 基金 经 2006-07-1 2015-06-09 18 经 济 学 硕 士 ， 历 任 君 安 证 券 有 限新华优 选分 红混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 11 页共 65 页
理。 2 公 司 研 究 员 、 红 塔 证 券 股 份 有 限
公 司 资 产 管 理 部 投 资 经 理 、 百 瑞
信 托 股 份 有 限 公 司 投 资 经 理 。 历
任 新 华 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 总
经 理 助 理 、 投 资 总 监 、 新 华 优 选
分 红 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理 、 新 华 钻 石 品 质 企 业 股 票 型 证
券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 新 华 鑫 利
灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基
金经理 。
蔡春红
本基金 基金 经
理助理 。
2015-06-2
6
2015-07-22 4
国 际 金 融 硕 士 ，4 年 证 券 从 业 经
验。2010 年 7 月 加入 新华 基金管
理 股 份 有 限 公 司 ， 历 任 新 华 优 选
分 红 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理 助 理 、 新 华 战 略 新 兴 产 业 灵 活
配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理 助 理 ， 现 任 新 华 稳 健 回 报 灵 活
配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
基 金 经 理 、 新 华 行 业 周 期 轮 换 混
合型证 券投 资基 金基 金经 理。
张燕
本基金 基金 经
理助理 。
2015-04-2
7
2015-05-12 4
经济学 硕士 ，4 年证 券从 业经验 。
2011 年 7 月 加入 新华 基金 管理股
份 有 限 公 司 ， 历 任 新 华 钻 石 品 质
企 业 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理 助 理 、 新 华 优 选 分 红 混 合 型 证
券投资 基金 基金 经理 助理 。
注：1 、此 处的 任职 日期 和 离任日 期均 指公 司作 出决 定之日 为准 。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告 期 ， 新 华基 金管 理股 份有限 公司 作为 新华 优选 分红混 合型 证券 投资 基金 的管理 人按 照 《 中
华人民共和国证券投资基 金法》 、 《新华优选 分红混 合型证券投资基金基金 合 同》以及其它有关法律
法规的规定，本着诚实信 用、勤勉尽责的原则管理 和运用基金资产，在严格 控制风险的基础上为持
有人谋 求最 大利 益。 运作 整体合 法合 规， 无损 害基 金持有 人利 益的 行为 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度和控制 方法
根据中 国证 监会 颁布 的 《 证券投 资基 金管 理公 司公 平交易 制度 指导 意见 》 （2011 年 修订 ） ， 公 司
制定了 《新 华基 金管 理股 份有限 公司 公平 交易 管理 制度》 。 制 度的 范围 包括 境 内上市 股票 、 债 券的 一
级市场申购、二级市场交 易等所有投资管理活动， 同时包括授权、研究分析 、投资决策、交易执行新华优 选分 红混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 12 页共 65 页
等投资 管理 活动 相关 的各 个环节 。
场内交易，投资指令统一 由交易部下达，并且启动 交易系统公平交易模块。 根据公司制度，严
格禁止 不同 投资 组合 之间 互为对 手方 的交 易， 严格 控制不 同投 资组 合之 间的 同日反 向交 易。
场外交易中，对于部分债 券一级市场长、金融工程 部和监察稽 核部，再次进 行审核并确定最终
分配结 果。 如果 督察 长认 为有必 要， 可以 召开 风险 管理委 员会 ， 对 公平 交易 的结果 进行 评估 和审 议。
对于银行间市场交易、固 定收益平台、交易所大宗 交易，投资组合经理以该 投资组合的名义向交易
部下达投 资指令，交易部向银行间 市场或交易对手询价、成 交确认，并根据 “ 时间优先 、价格优先 ”
的原则保证各投资组合获 得公平的交易机会。申购 、非公开发行股票申购等 交易，交易部根据各投
资组合经理申报的满足价 格条件的数量进行比例分 配。如有异议，由交易部 报投资总监、督察长、
金融工程部和监察稽核部 ，再次进行审核并确定最 终分配 结果。如果督察长 认为有必要，可以召开
风险管理委员会，对公平 交易的结果进行评估和审 议。对于银行间市场交易 、固定收益平台、交易
所大宗交易，投资组合经 理以该投资组合的名义向 交易部下达投资指令，交 易部向银行间市场或交
易对手 询价 、 成交 确认 ， 并 根据 “ 时间 优先 、 价 格优 先 ” 的原则 保证 各投 资组 合获 得公平 的交 易机 会 。
4.3.2 公平交易制度的执行 情况
报告期内，基金管理人严 格执行了《新华基金管理 股份有限公司公平交易制 度》的规定基金管
理人对 旗下 所有 投资 组合 间连 续 4 个 季度 的日 内、3 日 内以 及 5 日 内股 票和 债券交 易同 向交 易价 差
分析及相应 情景分析表明 ：债券同向交易频率偏低 ；股票同向交易溢价率较 高的因素主要是受到市
场因素影响造成个股当日 价格振幅较大或者是组合 经理个人对交易时机的判 断，即成交价格的日内
变化较大以及投资组合的 成交时间不一致而导致个 别组合间的交易价差较大 ，结合通过对平均溢价
率、 买 入/ 卖出 溢价 率以 及 利益输 送金 额等 不同 组合 不同时 间段 的同 向交 易价 差分析 表明 投资 组合 间
不存在 利益 输送 的可 能性 。
4.3.3 异常交易行为的专项 说明
基金管理人原则上不允许 同日反向交易行为的发生 ，本报告期内，未发生有 投资组合参与的交
易所公 开竞 价同 日反 向交 易成交 较少 的 单 边成 交量 超过该 证券 当日 成交 量 的 5% 的情 况。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2015 年市 场巨 幅波 动， 上 半年脱 离基 本面 的大 幅上 涨孕育 了后 半年 的大 跌， 市场短 期可 以脱 离
基本面 靠资 金推 动， 但长 期必然 以盈 利为 基础 。长 期看股 指走 势和 企业 盈利 变化方 向一 致，A 股的新华优 选分 红混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 13 页共 65 页
长期投 资回 报率 几乎 和 GDP 增速 一致， 如果 企业 盈利 不增长 ， 那 很难 长期靠 流 动性保 持维 持一 个比
较高的 投资 回报 。
由于产品特性，产品一直 保持持有高分红低估值的 个股，在上涨的过程中表 现不佳，但在下跌
的过程 中 表 现出 较好 的防 御性。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截至 2015 年 12 月 31 日， 本基金 份额 净值 为 0.8681 元,本 报告 期份 额净 值增 长 率为 8.81%, 同期
业绩比 较基 准的 增长 率 为 7.64% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
对于 2016 年总 体走 势来 看 ， 难 言乐观 。 目前的 中国 经济面 临一 系列 悖论 ， 传 统行业 去产 能与 保
增长、 宽松 的货 币政 策与 稳 定的汇 率、 减税 与积 极的 财 政政策 和财 政赤 字等 问题 。 面对这 些问 题 2016
年更加 考验 政府 在处 理这 些问题 上的 智慧 ，如 何化 解这些 风险 是目 前比 较关 注的问 题。
2016 年相 比较 行业 自上 而 下的机 会可 能不 如自 下而 上的个 股机 会更 多 ， 2016 年的投 资可 能会 集
中在自 下而 上的 个股 选择 上，同 时运 用一 些主 题策 略增强 收益 。
供给侧改革虽然短期很难 看到过剩行业基本面的改 善，但是给于市场一个改 善预期，但是在整
个市场环境偏悲观的情况 下，上涨时间和高度可能 都没法和牛市中的国企改 革相比较。长期看，供
给侧改革需要不破不立， 目前还没有到破的阶段， 一旦真的开始大幅削减过 剩产能，过剩行业企业
盈利还 将有 一个 下台 阶的 阶段， 不过 在这 之后 会有 所改善 ，目 前看 这个 过程 不可能 一蹴 而就 。
创业板虽然是产业结构调 整的发展方向，但是目前 创业板估值依然很高，虽 然整体增速快于主
板，但 是百 分之 二十 几的 增速， 长期 难以 支持 目前 的估值 水平 。个 体上 100 倍的估 值， 可能 是因 为
企业有高速的增长，而获 得更多的溢价，但是整个 一个市场估值如此之高， 一定有一些问题存在。
在注册 制推 出的 情况 下, 高 估值个 股面 临估 值回 落的 风险。
总体上 来看 ，2016 年 整体 市场不 是很 乐观 ， 总 体上 会保持 一个 比较 低的 仓位 ， 更多 的靠 结构 获
得一些 超额 收益 ，在 一个 趋势向 下或 震荡 的市 场中 ，结构 比仓 位更 重要 。
4.6 管理人内部有关本基 金的监察稽核工作情 况
报 告期内，本基金管理人 在开展内部监察稽核工作 时本着合规运作、防范风 险、保障基金份额
持有人利益的宗旨，由独 立于各业务部门的督察长 和监察稽核部对公司的经 营管理、基金的投资运
作、基金的销售等公司所 有业务及员工行为规范等 方面进行定期和不定期检 查，及时发现问题并督
促相关 部门 进行 整改 ，并 定期制 作监 察稽 核报 告报 中国证 监会 、董 事会 和公 司管理 层。 新华优 选分 红混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 14 页共 65 页
本报告 期内 ，基 金管 理人 内部监 察稽 核工 作的 重点 包括以 下几 个方 面：
一、督察长和监察稽核部 督促、协助各业务部门按 照法律法规和监管机构规 定的要求，完善各
项内部管理制度和业务流 程，明确风险控 制职责并 具体落实相应措施，提高 全体员工的风险意识，
有效保 障基 金份 额持 有人 的利益 。
二、督察长和监察稽核部 针对各部门具体业务建立 了相应的检查指标及检查 重点，通过现场检
查、电脑监控、人员询问 、重点抽查等一系列方法 ，定期对公司和基金日常 运作的各项业务进行合
法合规检查，并对基金投 资交易行为过程实施实时 监控，督促业务部门不断 改进内部控制和风险管
理，并 按规 定定 期出 具监 察稽核 报告 报送 监管 机关 、董事 会和 公司 管理 层。
三、根据中国证监会的规 定，督察长和监察稽核部 及时准确地向监管机关报 送各项报告，并对
公司所有对外信息，包括 基金 法定信息披露、基金 产品宣传推介材料和媒体 稿件等的合法合规情况
进行事前审阅，确保其内 容真实、准确、完整并符 合中国证监会的相关规定 。督察长和监察稽核部
组织、协调各相关部门及 时完成信息披露，确保公 司的信息披露工作严格按 照中国证监会规定的时
间和方 式进 行。
四、在全公司范围内开展 持续的学习和培训。督察 长和监察稽核部对公司员 工进行了法律法规
的专项培训，并组织员工 开展学习、讨论，提高和 加深了公司员工对基金法 律法规的认识和理解，
明确风 险控 制职 责， 树立 全员内 控意 识。
通过上述工作，在本报告 期内，公司对本基金的管 理始终都能按照 法律法规 、基金合同、招募
说明书和公司制度进行， 充分维护和保障了基金持 有人的合法权益。本基金 管理人将一如既往地本
着诚实守信、勤勉尽责的 原则管理和运用资金资产 ，以风险控制为核心，进 一步提高内部监察稽核
工作的 科学 性和 有效 性， 努力防 范和 控制 各种 风险 ，充分 保障 基金 份额 持有 人的合 法权 益。
4.7 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
4.7.1 有关 参与 估值 流程 各 方及人 员（ 或小 组） 的职 责分工
4.7.1.1 估 值工 作小 组的 职 责分工
公司建立估值工作小组对 证券估值负责。估值工作 小组由运作保障部负责人 、基金会计、投资
管理部 、交 易部 、监 察稽 核部人 员组 成。 每个 成员 都可以 指定 一个 临时 或者 长期的 授权 人员 。
估值工 作小 组职 责：
① 制 定估 值制 度并 在必 要 时修改 ；
② 确 保估 值方 法符 合现 行 法规；
③ 批 准证 券估 值的 步骤 和 方法； 新华优 选分 红混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 15 页共 65 页
④ 对 异常 情况 做出 决策 。
运作保障部负责人是估值 工作小组的组长，运作保 障部负责人在基金会计或 者其他两个估值小
组成员 的建 议下 ，可 以提 议召集 估值 工作 小组 会议 。
估值决 策由 估值 工作 小 组 2/3 或以 上多 数票 通过 。
4.7.1.2 基 金会 计的 职责 分 工
基金会计负责日常证券资 产估值。基金会计和公司 投资管理部相互独立。在 按照 本估值制度和
相关法 规估 值后 ，基 金会 计定期 将证 券估 值表 向估 值工作 小组 报告 ，至 少每 月一次 。
基金会 计职 责：
① 获 得独 立、 完整 的证 券 价格信 息；
② 每 日证 券估 值；
③ 检 查价 格波 动并 进行 一 般准确 性评 估；
④ 向 交易 员或 基金 经理 核 实价格 异常 波动 ，并 在必 要时向 估值 工作 小组 报告 ；
⑤ 对 每日 证券 价格 信息 和 估值结 果进 行记 录；
⑥ 对 估值 调整 和人 工估 值 进行记 录；
⑦ 向 估值 工作 小组 报送 月 度估值 报告 。
基金会 计认 为必 要， 可以 提议召 开估 值工 作小 组会 议。
4.7.1.3 投 资管 理部 的职 责 分工
① 接 受监 察稽 核部 对所 投 资证券 价格 异常 波动 的问 讯；
② 对 停牌 证券 、价 格异 常 波动证 券、 退市 证券 提出 估值建 议；
③ 评 价并 确认 基金 会计 提 供的估 值报 告；
④ 向 估值 工作 小组 报告 任 何他/ 她 认为 可能 的估 值偏 差。
4.7.1.4 交 易部 的职 责分 工
① 对 基金 会计 的证 券价 格 信息需 求做 出即 时回 应；
② 通 知基 金会 计关 于证 券 停牌、 价格 突发 性异 常波 动、退 市等 特定 信息 ；
③ 评 价并 确认 基金 会计 提 供的估 值报 告。
4.7.1.5 监察 稽核 部的 职责 分工 新华优 选分 红混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 16 页共 65 页
① 监 督证 券的 整个 估值 过 程；
② 确 保估 值工 作小 组制 定 的估值 政策 得到 遵守 ；
③ 确 保公 司的 估值 制度 和 方法符 合现 行法 律、 法规 的要求 ；
④ 评 价现 行估 值方 法是 否 恰当反 应证 券公 允价 格的 风险；
⑤ 对 于估 值表 中价 格异 常 波动的 证券 向投 资部 问讯 ；
⑥ 对 于认 为不 合适 或者 不 再合适 的估 值方 法提 交估 值工作 小组 讨论 。
4.8 管理人对报告期内基金 利润分配情况的说明
每一基金份额享有同等分 配权；投资人可以选择现 金分红或红利再投资的方 式。投资人不选择
时，本基金默认的收益分 配方式是现金分红。投资 人选择红利再投资时，分 配的基金收益以红利发
放日的 基金 份额 净值 为基 准自动 转换 为基 金份 额进 行再投 资。
基金投资当期出现净亏损 ，则不进行收益分配；基 金当期收益应先弥补前期 亏损后，才可进行
当期收益分配；基金收益 分配后基金份额资产净值 不能低于面值；当基金已 实现收益比例超过分红
点的 10 个 交易 日内 必须 实 施分红 。分 红点 = 中 国人 民银行 一年 期定 期存 款利 率的两 倍； 每年 分红
次数最 多不 超 过 6 次 ， 每 次 分红的 比例 不低 于可 分配 收益 的 80% 。 但 如果 基金 合 同生效 不 满 3 个 月，
可不进 行收 益分 配。
年度分 红次 数 6 次 后， 如 果再次 达到 分红 条件 ，可 分配收 益滚 存到 下一 年度 实施； 满足 收益 分
配的其 他原 则， 但基 金已 实现收 益未 达到 分红 点时 ， 本 基金也 可能 实施 分红 。 法 律法 规或 监管 机 关
另有规 定的 ，从 其规 定。
本报告 期共 进 行 6 次 分红, 每 10 份共 派发 4.424 元, 总 金额 1,524,517,725.40 元。
4.9 报告期内管理人对本基 金持有人数或基金资 产净 值预警情形的说明
本报告期本基金未出现连 续二十个工作日基金份额 持有人数量不满二百人或 者基金资产净值低
于五千 万元 的情 形。
§ 5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
在托管新华优选分红混合 型证券投资基金的过程中 ，本基金托管人 ——中国 农业银行股份有限
公司严格遵守《证券投资 基金法》相关法律法规的 规定以及《新华优选分红 混合型证券投资基金基
金合同》 、 《新华优 选分红 混合型证券投资基金托管 协议》的约定，对新华优 选分红混合型证券投资新华优 选分 红混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 17 页共 65 页
基金管 理人 —— 新华 基金 管理股 份有 限公 司 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日基金 的投 资运 作，
进行了认真、独立的会计 核算和必要的投资监督， 认真履行了托管人的义务 ，没有从事任何损害基
金份额 持有 人利 益的 行为 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本托管人认为，新华基金 管理股份有限公司在新华 优选分红混合型证券投资 基金的投资运作、
基金资产净值的计算、基 金份额申购赎回价格的计 算、基金费用开支、利润 分配等问题上，不存在
损害基金份额持有人利益 的行为；在报告期内，严 格遵守了《证券投资基金 法》等有关法律法规，
在各重 要方 面的 运作 严格 按照基 金合 同的 规定 进行 。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见
本托管人认为，新华基金 管理股份有限公司的信息 披露事务符合《证券投资 基金信息披露管理
办法》及其他相关法律法 规的 规定，基金管理人所 编制和披露的新华优选分 红混合型证券投资基金
年度报告中的财务指标、 净值表现、收益分配情况 、财务会计报告、投资组 合报告等信息真实、准
确、完 整， 未发 现有 损害 基金持 有人 利益 的行 为。
中国农 业银 行股 份有 限公 司托管 业务 部
2016 年 3 月 25 日
§ 6
审计报告
瑞华审 字[2016]01360026 号
新华优 选分 红混 合型 证券 投资基 金全 体基 金份 额持 有人 ：
我们审 计了 后附 的新 华优 选分红 混合 型证 券投 资基 金（以 下简 称 “ 新华 优选 分 红基金 ” ） 财务 报表 ，
包括 2015 年 12 月 31 日 的资产 负债 表、2015 年 度 的利润 表、 所有 者权 益（ 基金净 值） 变动 表和
财务报 表附 注。
6.1 管理层对财务报表的责 任
编制和公允列报财务报表 是新华优选分红基金的基 金管理人新华基金管理股 份有限公司管理层
的责任 。 这种 责任 包括： （1 ） 按 照企 业会 计准 则和 中国 证券监 督管 理委 员会 （ 以下 简称 “ 中国 证监 会 ” ）
发布的有关规定及允许的 基金行业实务操作编制财 务报表，并使其实现公允 反映； （2）设计、 执行
和维护 必要 的内 部控 制， 以使财 务报 表不 存在 由于 舞弊或 错误 导致 的重 大错 报。 新华优 选分 红混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 18 页共 65 页
6.2 注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计 工作的基础上对财务报表 发表审计意见。我们 按照 中国注册会计师审
计准则的规定执行了审计 工作。中国注册会计师审 计准则要求我们遵守中国 注册会计师职业道德守
则，计 划和 执行 审计 工作 以对财 务报 表是 否不 存在 重大错 报获 取合 理保 证。
审计工作涉及实施审计程 序，以获取有关财务报表 金额和披露的审计证据。 选择的审计程序取
决于注册会计师的判断， 包括对由于舞弊或错误导 致的财务报表重大错报风 险的评估。在进行风险
评估时，注册会计师考虑 与财务报表编制和公允列 报相关的内部控制，以设 计恰当的审计程序，但
目的并非对内部控制的有 效性发表意见。审计工作 还包括评价管理层选用会 计政策的恰当性和作 出
会计估
计的合 理性 ，以 及评 价财 务报表 的总 体列 报。
我们相 信， 我们 获取 的审 计证据 是充 分、 适当 的， 为发表 审计 意见 提供 了基 础。
6.3 审计意见
我们认为，上述财务报表 在所有重大方面按照企业 会计准则和在财务报表附 注中所列示的中国
证监会发布的有关规定及 允许的基金行业实务操作 编制，公允反映了新华优 选分红混合型证券投资
基金 2015 年 12 月 31 日 的 财务状 况以 及 2015 年度 的 经营成 果和 基金 净值 变动 情况。
瑞华会 计师 事务 所( 特 殊普 通合伙)
中国注 册会 计师
胡慰
张伟
北京市 东城 区永 定门 西滨 河路 8 号院 7 号 楼中 海地 产广场 西 塔 5-11 层
2016 年 3 月 25 日
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 新华 优选 分红 混合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2015 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资产 附注号
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资产：
- - 新华优 选分 红混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 19 页共 65 页
银行存 款 7.4.7.1 768,911,033.72 196,351,773.26
结算备 付金
10,725,198.73 3,516,309.58
存出保 证金
2,204,206.60 782,337.39
交易性 金融 资产 7.4.7.2 782,337,711.03 2,843,522,782.02
其中： 股票 投资
782,337,711.03 2,668,912,212.49
基金投 资
- -
债券投 资
- 174,610,569.53
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
- -
应收利 息 7.4.7.3 146,557.55 575,501.19
应收股 利
- -
应收申 购款
638,503.17 79,102,472.02
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总计
1,564,963,210.80 3,123,851,175.46
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负债：
- -
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
35,195,204.78 8,426,917.40
应付赎 回款
4,387,984.58 80,491,279.12
应付管 理人 报酬
1,979,785.49 3,375,217.33
应付托 管费
329,964.25 562,536.25 新华优 选分 红混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 20 页共 65 页
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 7.4.7.4 5,997,193.29 2,616,283.33
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.5 2,313,555.37 2,575,229.42
负债合计
50,203,687.76 98,047,462.85
所有者权益：
- -
实收基 金 7.4.7.6 1,084,702,589.15 1,577,824,345.21
未分配 利润 7.4.7.7 430,056,933.89 1,447,979,367.40
所有者权益合计
1,514,759,523.04 3,025,803,712.61
负债和所有者权益总 计
1,564,963,210.80 3,123,851,175.46
注：报 告截 止 日 2015 年 12 月 31 日 ，基 金份 额净 值 0.8681 元, 基金 份额 1,744,863,667.56 份。
7.2 利润表
会计主 体： 新华 优选 分红 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目 附注号
本期
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日
一、收入
1,016,482,816.25 1,003,162,208.06
1.利息 收入
5,786,030.73 2,198,071.73
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.8 4,335,833.59 855,606.63
债券利 息收 入
212,673.98 1,218,268.41
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
1,237,523.16 124,196.69
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列）
1,692,555,029.52 370,886,026.67 新华优 选分 红混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 21 页共 65 页
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.9 1,612,258,034.91 311,285,772.97
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.10 43,782,455.25 27,837,776.78
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益 7.4.7.11 36,514,539.36 31,762,476.92
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以 “- ” 号
填列）
7.4.7.12 -693,905,755.92 627,637,813.68
4.汇兑 收益 （损 失以 “ －” 号 填列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 7.4.7.13 12,047,511.92 2,440,295.98
减：二、费用
70,288,080.05 39,092,870.75
1．管 理人 报酬
44,085,619.47 27,335,718.38
2．托 管费
7,347,603.28 4,555,953.14
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 7.4.7.14 18,427,408.23 6,212,239.71
5．利 息支 出
10,842.98 588,790.97
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
10,842.98 588,790.97
6．其 他费 用
416,606.09 400,168.55
三、 利润总额 （亏损总额 以 “- ” 号填
列）
7.4.7.15 946,194,736.20 964,069,337.31
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列）
946,194,736.20 964,069,337.31
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 新华 优选 分红 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日 新华优 选分 红混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 22 页共 65 页
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
1,577,824,345.21 1,447,979,367.40 3,025,803,712.61
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 946,194,736.20 946,194,736.20
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
列）
-493,121,756.06 -439,599,444.31 -932,721,200.37
其中：1.基 金申 购款 5,440,171,804.48 3,741,690,866.64 9,181,862,671.12
2.基金 赎回 款 -5,933,293,560.54 -4,181,290,310.95 -10,114,583,871.49
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ” 号填列 ）
- -1,524,517,725.40 -1,524,517,725.40
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
1,084,702,589.15 430,056,933.89 1,514,759,523.04
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
1,355,916,461.14 602,340,327.08 1,958,256,788.22
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 964,069,337.31 964,069,337.31
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
列）
221,907,884.07 235,919,997.24 457,827,881.31 新华优 选分 红混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 23 页共 65 页
其中：1.基 金申 购款 1,772,341,041.57 1,174,485,956.87 2,946,826,998.44
2.基金 赎回 款 -1,550,433,157.50 -938,565,959.63 -2,488,999,117.13
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ” 号填列 ）
- -354,350,294.23 -354,350,294.23
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
1,577,824,345.21 1,447,979,367.40 3,025,803,712.61
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 页码 （序 号） 从 7.1 至 7.4 ， 财务 报表 由下 列 负责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 陈重 ，主管 会计 工作 负责 人： 张宗友 ，会 计机 构负 责人 ：徐端 骞
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
新 华 优 选 分 红 混 合 型 证 券 投 资 基 金( 以 下 简 称 “ 本基金 ”) 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会( 以 下 简 称
“ 中国 证监 会 ”) 证 监许 可[2005] 第 115 号 《关 于核 准新 世 纪优选 分红 混合 型证 券投 资基金 募集 的批 复》
核准，由新华基金管理股 份有限公司依照《中华人 民共和国证券投资基金法 》和《新华优选分红混
合型证券投资基金基金合 同》负责公开募集。本基 金为契约型开放式，存续 期限不定，首次募集资
金总 额 618,416,866.55 元 ， 业经重 庆天 健会 计师 事务 所重天 健验 【2005】第 26 号验资 报告 予以 验证 。
经向中 国证 监会 备案 ， 《新 华优选 分红 混合 型证 券投 资基金 基金 合同 》 于 2005 年 9 月 16 日正 式生 效 。
本基金 的基 金管 理人 为新 华基金 管理 股份 有限 公司 ，基金 托管 人为 中国 农业 银行股 份有 限公 司。
根据《中华人民共和国证 券投资基金法》和《新华 优选分红混合型证券投资 基金基金合同》的
有关规定，本基金的投资 范围为国内依法公开发行 、上市的股票、债券及中 国证监会批准允许基金
投资的其他金融工具。在 正常市场情况下，本基金 资产配置的比例范围是： 股票投资比例为基金资
产净值 的 20%--90% ；债券 及短期 金融 工具 的投 资比 例为基 金资 产净 值 10%--80% 。其 中本 基金 实 时
持有的 现金 和到 期日 在一 年 以内 的政 府债 券的 合计 比例不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。 本 基金 的业 绩 比
较基准 为 60%× 沪深 300 指数+40%× 上证 国债 指数 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人新 华基 金管 理股 份有限 公司 于 2016 年 3 月 25 日批 准报 出。
7.4.2 会计报表的编制基础 新华优 选分 红混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 24 页共 65 页
本基金财务报表以持续经 营假设为基础编制，根据 实际发生的交易和事项， 按照财政部发布的
《企业 会计 准则 —— 基本 准则》 （财 政部 令第 33 号 发布、 财政 部令 第 76 号 修 订） 、于 2006 年 2 月
15 日 及其 后颁 布和 修订 的 41 项 具体 会计准 则、 企业会 计准 则应 用指 南、 企业会 计准 则解 释及 其 他
相关规 定（ 以 下 合称 “ 企 业 会计准 则 ” ） 、中 国证 券投 资基金 业协 会 于 2012 年 11 月 16 日 颁布 的《 证
券投资基金会计核算业务 指引》 、 《新华优选 分红混 合型证券投资基金基金合 同》和中国证券监督管
理委员 会发 布的 关于 基金 行业实 务操 作的 有关 规定 进行确 认、 计量 和编 制财 务报表 。
7.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本基 金 2015 年 度财 务报 表 符合企 业会 计准 则的 要求 ， 真实、 完整 地反 映了 本基 金 2015 年 12 月
31 日 的财 务状 况以 及 2015 年度 的经 营成 果和 基金 净值变 动情 况等 有关 信息 。
7.4.4 重要会计政策和会计 估计
7.4.4.1 会计年 度
本基金 会计 年度 为公 历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止 。
7.4.4.2 记账本位币
本基金 以人 民币 为记 账本 位币。
7.4.4.3 金融资产和金融 负 债的分类
(1) 金融资 产的 分类
金融资产于初始确认时分 类为：以公允价值计量且 其变动计入当期损益的金 融资产、贷款和应
收款项、可供出售金融资 产及持有至到期投资。金 融资产的分类取决于本基 金对金融资产的持有意
图和持 有能 力。
本基金 目前 以交 易目 的持 有的股 票投 资、 债券 投资 和 衍生工 具( 主 要为 权证 投资) 分类为 以公 允价
值计量且其变动计入当期 损益的金融资产。除衍生 工具所产生的金融资产在 资产 负债表中以衍生金
融资产列示外，其他以公 允价值计量且其公允价值 变动计入损益的金融资产 在资产负债表中以交易
性金融 资产 列示 。
本基金持有的其他金融资 产分类为应收款项，包括 银行存款、买入返售金融 资产和其他各类应
收款项 等。
本基金 目前 暂无 金融 资产 分类为 可供 出售 金融 资产 及持有 至到 期投 资。
（2） 金融 负债 的分 类 新华优 选分 红混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 25 页共 65 页
金融负债于初始确认时分 类为：以公允价值计量且 其变动计入当期损益的金 融负债和其他金融
负债。
本基金 目前 暂无 金融 负债 分类为 以公 允价 值计 量且 其变动 计入 当期 损益 的金 融负债 。
本基金 持有 的其 他金 融负 债包括 卖出 回购 金融 资产 款和其 他各 类应 付款 项等 。
除衍生工具所产生的金融 负债外，以公允价值计量 且其公允价值变动计入损 益的金融负债在资
产负债表中以交易性金融 负债列示。衍生工具所产 生的金融负债在资产负债 表中以衍生金融负债列
示。
7.4.4.4 金融资产和金融 负 债的初始确认、后续 计量 和终止确认
金融资产或金融负债于本 基金成为金融工具合同的 一方时，于交易日按取得 时的公允价值作为
初始确 认金 额。
以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产 的股票、债券以及不作为 有效套期工具的衍
生工具等，取得时发生的 相关交易费用计入当期损 益；支付的价款中包含已 宣告但尚未发放的现金
股利或债券起息日或上次 除息日至购买日止的利息 ，单独确认为应收项目。 应收款项和其他金融负
债的相 关交 易费 用计 入初 始确认 金额 。
以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产 按照公允价值进行后续计 量，期间取得的利
息或现金股利，应当确认 为当期收益。应收款项和 其他金融负债采用实际利 率法，以成本进行后续
计量， 在摊 销时 产生 的利 得或损 失， 应当 确认 为当 期收益 。
当收取某项金融资产现金 流量的合同权利已终止或 该金融资产所有权上几乎 所有的风险和报酬
已转移时，终止确认该金 融资产；金融负债的现时 义务全部或部分已经解除 的，终止确认该金融负
债或其一部分。处置该金 融资产或金融负债时，其 公允价值与初始入账金额 之间的差额应确认为投
资收益 ，同 时调 整公 允价 值变动 收益 。
本基金 主要 金融 工具 的成 本计价 方法 具体 如下 ：
（1） 股票 投资
股票投 资成 本按 交易 日股 票的公 允价 值入 账， 相关 交易费 用直 接计 入当 期损 益。
因股权分置改革而获得的 非流通股股东支付的现金 对价，于股权分置 实施复 牌日冲减股票投资
成本； 股票 持有 期间 获得 的 股票股 利( 包 括送 红股 和公 积金转 增股 本) 以 及因 股权 分置改 革而 获得 的股
票，于 除息 日按 股权 登记 日持有 的股 数及 送股 或转 增比例 ，计 算确 定增 加的 股票数 量。
卖出股 票于 交易 日确 认股 票投资 收益 。卖 出股 票按 移动加 权平 均法 结转 成本 。
（2） 债券 投资
新华优 选分 红混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 26 页共 65 页
买入债券于交易日确认为 债券投资。债券投资成本 按债券的公允价值入账， 相关交易费用直接
计入当期损益，上述公允 价值不包含债券起息日或 上次除息日至购买日止的 利息（作为应收利息单
独核算 ） 。
配售及认购新发行的分离 交易可转债，于实际取 得 日按照估值方法对分离交 易可转债的认购成
本进行 分摊 ，确 认应 归属 于债券 部分 的成 本。
买入零息债券视同到期一 次还本付息的附息债券， 根据其发行价、到期价和 发行期限推算内含
报酬率 后， 逐日 确认 债券 利息收 入。
卖出债 券于 交易 日确 认债 券投资 收益 。卖 出债 券按 移动加 权平 均法 结转 成本 。
（3） 权证 投资
权证投 资于 交易 日按 公允 价值入 账， 相关 交易 费用 直接计 入当 期损 益。
获赠的 权证( 包 括配 股权 证) ，在除 权日 按照 持有的 股 数及获 赠比 例， 计算确 定 增加的 权证 数量，
成本为 零。
配售及认购新发行的分离 交易可转债 而取得的权证 ，于实际取得日按照估值 方法对分离交易可
转债的 认购 成本 进行 分摊 ，确认 应归 属于 权证 部分 的成本 。
卖出权 证于 交易 日确 认权 证投资 收益 。卖 出权 证的 成本按 移动 加权 平均 法结 转。
（4） 分离 交易 可转 债
申购新发行的分离交易可 转债于获得日，按可分离 权证公允价值占分离交易 可转债全部公允价
值的比例将购买分离交易 可转债实际支付全部价款 的一部分确认为权证投资 成本，按实际支付的全
部价款 扣减 可分 离权 证确 定的成 本确 认债 券成 本。
上市后 ，上 市流 通的 债券 和权证 分别 按上 述（2） 、 （3）中 相关 原则 进行 计算 。
（5） 买入 返售 金融 资产
买入返售金融资产为本基 金按照返售协议约定先买 入再按固定价格返售证券 等金融资产所融出
的资金 。
买入返 售金 融资 产按 交易 日应支 付或 实际 支付 的全 部价款 入账 ，相 关交 易费 用计入 初始 成本 。
买入返 售金 融资 产于 返售 到期日 按账 面余 额结 转。
（6） 卖出 回购 金融 资产 款
卖出回购金融资产款为本 基金按照回购协议先卖出 再按固定价格买入票据、 证券等金融资产所
融入的 资金 。
卖出回 购金 融资 产款 于交 易日按 照应 收或 实际 收到 的金额 入账 ，相 关交 易费 用计入 初始 成本 。
卖出回 购金 融资 产款 于回 购到期 日按 账面 余额 结转 。 新华优 选分 红混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 27 页共 65 页
7.4.4.5 金融资产和金融 负 债的估值原则
（1） 估值 原则
公允价值，是指市场参与 者在计量日发生的有序交 易中，出售一项资产所能 收到或者转移一项
负债所需支付的价格。本 基金以公允价值计量相关 资产或负债，假定出售资 产或者转移负债的有序
交易在相关资产或负债的 主要市场进行；不存在主 要市场的，本基金假定该 交易在相关资产或负债
的最有 利市 场进 行。
存在活跃市场的金融资产 或金融负债以活跃市场中 的报价确定公允价值。不 存在活跃市场的金
融资产或金融负债采用估 值技术确定公允价值。采 用估 值技术得出的结果反 映估值日在公平交易中
可能采用的交易价格。估 值技术包括参考熟悉情况 并自愿交易的各方最近进 行的市场交易中使用的
价格、 参照 实质 上相 同的 其他金 融工 具的 当前 公允 价值、 现金 流量 折现 法和 期权定 价模 型等 。
对存在活跃市场的投资品 种，如估值日有市价的， 采用市价确定公允价值； 估值日无市价，但
最近交易日后经济环境未 发生重大变化且证券发行 机构未发生影响证券价格 的重大事件的，采用最
近交易 市价 确定 公允 价值 。
对存在活跃市场的投资品 种，如估值日无市价，且 最近交易日后经济环境发 生了重大变化或证
券发行机构发生了影响证 券价格 的重大事件，使潜 在估值调整对前一估值日 的基金资产净值的影响
在 0.25 ％ 以上 的， 参考 类 似投资 品种 的现 行市 价及 重大变 化等 因素 ，调 整最 近交易 市价 ，确 定公 允
价值。
当投资 品种 不再 存在 活跃 市场， 且其 潜在 估值 调整 对前一 估值 日的 基金 资产 净值的 影响 在 0.25 ％
以上的,采 用市 场参 与者 普 遍认同 ， 且 被以 往市 场实 际交易 价格 验证 具有 可靠 性的估 值技 术， 确定 投
资品种 的公 允价 值。
（2） 主要 资产 的估 值方 法
① 股票 投资
上市交易的股票按其估值 日在证券交易所挂牌的市 场交易收盘价估值；估值 日无交易且最近交
易日后经济环境未发生重 大变化的，按最近交 易日 的市场交易收盘价估值； 估值日无交易且最近交
易日后经济环境发生了重 大变化的，参考类似投资 品种的现行市价及重大变 化因素，调整最近交易
市价以 确定 公允 价值 并估 值。
首次公开发行但未上市的 股票按采用估值技术确定 的公允价值估值，在估值 技术难以可靠计量
公允价 值的 情况 下按 成本 估值。
首次公开发行有明确锁定 期的股票，在同一股票上 市交易后，在锁定期内按 估值日证券交易所
挂牌的 同一 股票 的市 场交 易收盘 价估 值。 新华优 选分 红混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 28 页共 65 页
由于送股、转增股、配股 和公开增发形成的暂时流 通受限制的股票，按估值 日在证券交易所挂
牌的同 一股 票的 市场 交易 收盘价 估值 。
非 公开发行股票在锁定期 内的估值方法为：若在证 券交易所挂牌的同一股票 的市场交易收盘价
低于非 公开 发行 股票 的初 始投资 成本 ， 按估 值日 证券 交易所 挂牌 的同 一股 票的 市场交 易收 盘价 估值 ；
若在证券交易所挂牌的同 一股票的市场交易收盘价 高于非公开发行股票的初 始投资成本，按锁定期
内已经 过交 易天 数占 锁定 期内总 交易 天数 的比 例将 两者之 间差 价的 一部 分确 认为估 值增 值。
② 债券 投资
对在交 易所 市场 上市 交易 或挂牌 转让 的实 行净 价交 易的固 定收 益品 种 （含 上 交所可 交换 债） ， 选
取中证 指数 有限 公司 提供 的相应 品种 当日 的估 值净 价作为 公允 价值 。
对在交 易所 市场 上市 交易 的可转 换债 券 （ 含深 交所 可交换 债券 ） ， 采用 交易 所 每日收 盘价 （估 值
全价） 扣减 上一 起息 日至 估值日 每百 元债 券的 税后 应计利 息（ 算头 算尾 ）后 的价格 作为 公允 价值 。
对在交 易所 市场 挂牌 转让 的资产 支持 证券 、私 募债 券和未 上市 债券 ，采 用成 本估值 。
对于银行间市场上的固定 收益品种，选取中国债券 登记结算有限公司提供的 相应品种当日的估
值净价加上上一起息日至 估值日每百元债券的税前 应计利息（算头算尾）减 去上一起息日至估值日
每百元 债券 的税 后应 计利 息（算 头算 尾） 后的 价格 作为公 允价 值。
③ 如有确凿证据表明按上 述方法进行 估值不能客观 反映其公允价值，本基金 的管理人应根据具
体情况 与基 金托 管人 商定 后按最 能反 映公 允价 值的 价格估 值。
7.4.4.6 金融资产和金融 负 债的抵销
当本基金具有抵销已确认 金融资产和金融负债的法 定权利，且该种法定权利 现在是可执行的，
同时本基金计划以净额结 算或同时变现该金融资产 和清偿该金融负债时，金 融资产和金融负债以相
互抵销后的金额在资产负 债表内列示。除此以外， 金融资产和金融负债在资 产负债表内分别列示，
不予相 互抵 销。
7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行的基 金份额总额所对应的金额 。由于申购和赎回引起的 实收基 金份额变动
分别于 基金 申购 确认 日及 基金赎 回确 认日 确认 。
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金指申购、赎回 、转入、转出及红利再投 资等事项导致基金份额变 动时，相关款项中
包含的未分配利润。根据 交易申请日利润分配（未 分配利润）已实现与未实 现部分各自占基金净值新华优 选分 红混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 29 页共 65 页
的比例，损益平准金分为 已实现损益平准金和未实 现损益平准金。损益平准 金于基金申购确认日或
基金赎 回确 认日 认列 ，并 于月末 全额 转入 利润 分配 （未分 配利 润） 。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的确认 和计量
（1） 利息 收入
存款利 息收 入按 存款 的本 金与适 用利 率逐 日计 提。
债券利息收入在持有债券 期内，按债券的票面价值 和票面利率计算的利息扣 除适用情况下由债
券发行企业代扣代缴的个 人所得税后的净额，逐日 确认债券利息收入。贴息 债视同到期一次性还本
付息的 附息 债， 根据 其发 行价、 到期 价和 发行 期限 推算内 含票 面利 率后 ，逐 日确认 债券 利息 收入 。
买入返售金融资产收入按 买入返售金融资产的摊余 成本在返售期内以实际利 率法逐日计提，若
合同利 率与 实际 利率 差异 较小， 则采 用合 同利 率计 算确定 利息 收入 。
（2） 投资 收益
股票投 资收 益为 卖出 股票 交易日 的成 交总 额扣 除应 结转的 股票 投资 成本 的差 额确认 。
债 券 投 资 收 益 于 交 易 日 按 卖 出 债 券 交 易 日 的 成 交 总 额 扣 除 应 结 转 的 债 券 投 资 成 本 与 应 收 利 息
（若有 ）后 的差 额确 认。
衍生工 具投 资收 益为 交易 日的成 交总 额扣 除应 结转 的衍生 工具 投资 成本 后的 差额确 认。
股利收入于除息日按上市 公司宣告的分红派息比例 计算的金额扣除由上市公 司代扣代缴的个人
所得税 后的 净额 确认 。
（3） 公允 价值 变动 损益
公允价值变动损益系本基 金持有的采用公允价值模 式计量的交易性金融资产 、交易性金融负债
等公允价值变动形成的应 计入当期损益的利得或损 失，并于相关金融资产或 金融负债卖出或到期时
转出计 入投 资收 益。
（4） 其他 收入
其他收 入在 主要 风险 和报 酬已经 转移 给对 方 ， 经 济利 益很可 能流 入且 金额 可以 可靠计 量时 确 认 。
7.4.4.10 费用的确认和计量
（1） 基金 管理 费按 前一 日 基金资 产净 值 的 1.50% 年 费率计 提；
（2） 基金 托管 费按 前一 日 基金资 产净 值 的 0.25% 年 费率计 提；
（3） 卖出 回购 金融 资产 支 出， 按卖出 回购 金融 资产 的摊余 成本 及实 际利 率 （ 当实际 利率 与合 同
利率差 异较 小时 ，也 可以 用合同 利率 ）在 回购 期内 逐日计 提；
（4） 其 他费 用系 根据 有关 法规及 相应 协议 规定 ， 按 实际支 出金 额， 列入 当期 基金费 用。 如果 影新华优 选分 红混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 30 页共 65 页
响基金 份额 净值 小数 点后 第四位 的， 则采 用待 摊或 预提的 方法 。
7.4.4.11 基金的收益分配政 策
(1) 每一基 金份 额享 有同 等 的分配 权；
(2) 基金 投资 当期 出现 净亏 损，则 不进 行收 益分 配；
(3) 基金 当期 收益 应先 弥补 前期亏 损后 ，才 可进 行当 期收益 分配 ；
(4) 在符 合有 关基 金分 红条 件的前 提下 ， 本 基金 每个 会计年 度收 益分 配次 数至 少为 1 次， 最多 不
超过 6 次 ，年 度分 配比 例 不得低 于分 配基 准日 可分 配收益 的 80% ， 若合 同生 效不 满 3 个月 可不 进行
收益分 配；
(5) 年度 分红 次数 6 次 后 ，如果 再次 达到 分红 条件 ，可分 配收 益滚 存到 下一 年度实 施；
(6) 投资 人可 以选 择现 金分 红或红 利再 投资 的方 式。 投资人 不选 择时 ，本 基金 默
认的收益分配方式是现金 分红。投资人选择红利再 投资时，分配的基金收益 以红利发放日的基
金份额 净值 为基 准自 动转 换为基 金份 额进 行再 投资 。
(7) 基金 收益 分配 后基 金份 额资产 净值 不能 低于 面值 ；
(8) 当基 金已 实现 收益 比例 超过分 红点 的 10 个 交易 日内必 须实 施分 红。 分红 点定义 如下 ： 分 红
点 = 中 国人 民银 行一 年期 定期存 款利 率的 两倍 ， 对 分红点 的调 整 ： 中 国人 民 银行一 年期 定期 存款 利
率发生 变化 后，15 个交 易 日内公 告一 次。
(9) 年度分 红次 数 6 次 后， 如果再 次达 到分 红条 件， 可分配 收益 滚存 到下 一年 度实施 ；
(10) 法律 、法 规或 监管 机构 另有规 定的 从其 规定 。
7.4.4.12 其他重要的会计政 策和会计估计
本基金 本报 告期 内未 有其 他重要 的会 计政 策和 会计 估计。
7.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
7.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 报告 期内 未发 生会 计政策 变更 。
7.4.5.2 会计估计变更的 说 明
根据 《中 国证 券投 资基 金业 协会估 值核 算工 作小 组关 于 2015 年 1 季 度固 定收 益 品种的 估值 处理
标准》 的通 知要 求， 本基 金自 2015 年 3 月 30 日 起 ，对交 易所 市场 上市 交易 或挂牌 转让 的除 实行 全
价交易的可转换债券和深 交所可交换债券、按成本 法估值的私募债和未上市 债券品种以外的固定收新华优 选分 红混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 31 页共 65 页
益品种估值时，由原来的 直接采用交易所收盘价估 值变更为第三方估值机构 （中证指数有限公司）
提供的相应品种当日的估 值净价进行估值。本基金 对该会计估计变更采用未 来适用法，经测算新估
值标准 实施 日的 相关 调整 对前一 估值 日基 金资 产净 值的影 响未 超 过 0.5% 。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金 报告 期内 未发 生会 计差错 更正 。
7.4.6 税项
1、印 花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局决 定 从 2008 年 9 月 19 日起 ，调 整证 券 （股票 ）交 易印
花税征 收方 式 ， 将 对买 卖 、 继 承、 赠与 所书 立的 A 股、B 股 股权 转让 书据 按 0.1% 的税 率对 双方 当事
人征收证券（股票）交易 印花税，调整为单边征税 ，即对买卖、继承、赠与 所书立的Ａ股、Ｂ股股
权转让 书据 的出 让 按 0.1% 的税率 征收 证券 （股 票） 交易印 花税 ，对 受让 方不 再征税 。
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2005]103 号文 《 关 于股权 分置 试点 改革 有关 税收政 策 问 题的 通
知》 的 规定, 股权 分置 改革 过程中 因非 流通 股股 东向 流通股 股东 支付 对价 而发 生的股 权转 让， 暂免 征
收印花 税。
2、营 业税 、企 业所 得税
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2004]78 号 文《 关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》的 规定,自
2004 年 1 月 1 日起， 对证 券投资 基金 管理 人运 用基 金买卖 股票 、 债 券的 价差 收入， 继续 免征 营业 税
和企业 所得 税。
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2005]103 号文 《 关 于股权 分置 试点 改革 有关 税收政 策问 题的 通
知》 的规 定, 股权 分置 改革 过程中 非流 通股 股东 通过 对价方 式向 流通 股股 东支 付的股 份 、 现 金等 收入 ，
暂免征 收流 通股 股东 应缴 纳的企 业所 得税 。
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2008]1 号文 《关 于 企业所 得税 若干优 惠政 策 的通知 》的 规定，
对证券投资基金从证券市 场中取得的收入，包括买 卖股票、债券的差价收入 ，股权的股息、红利收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ，暂 不征 收企 业所 得税。
3、个 人所 得税
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[1998]55 号 文《关 于证券 投资 基金有 关税 收 问题的 通知 》的 规
定,对 投资 者从 基金 分配 中 获得的 股票 的股 息 、 红 利收 入以及 企业 债券 的利 息收 入, 由 上市 公司 及债 券
发行企 业在 向其 派发 股息 、红利 收入 和利 息收 入时 代扣代缴 20% 的个 人所 得 税，基 金向 个人 投资 者
分配股 息、 红利 、利 息时 ，不再 代扣 个人 所得 税； 新华优 选分 红混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 32 页共 65 页
根据财 政部 、 国 家税 务总 局 财税[2005]107 号 文 《关 于 股息红 利有 关个 人所 得税 政策的 补充 通知 》
的规定 ， 自 2005 年 6 月 13 日起， 对证 券投 资基 金从 上 市公司 取得 的股 息红 利所 得， 按 照财 税[2005]102
号文规 定， 扣缴 义务 人在 代扣代 缴个 人所 得税 时， 减按 50 ％ 计算 应纳 税所 得 额；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2005]103 号文 《 关 于股权 分置 试点 改革 有关 税收政 策问 题的 通
知》 的规 定, 股权 分置 改革 过程中 非流 通股 股东 通过 对价方 式向 流通 股 股 东支 付的股 份 、 现 金等 收入 ，
暂免征 收流 通股 股东 应缴 纳的个 人所 得税 。
根据财 政部 、国家 税务 总 局、证 监会 财税[2012]85 号文《 关于 实施上 市公 司 股息红 利差 别化 个
人所得税政策有关问题的 通知》的规定，个人从公 开发行和转让市场取得的 上市公司股票，持股期
限在 1 个 月以 内（ 含 1 个 月）的 ，其 股息 红利 所得 全额计 入应 纳税 所得 额； 持股期 限 在 1 个月 以 上
至 1 年（ 含 1 年 ）的 ，暂 减按 50% 计入 应纳 税所 得 额；持 股期 限超 过 1 年 的 ，暂减 按 25% 计入 应纳
税所得 额。 上述 所得 统一 适用 20% 的 税率 计征 个人 所得税 。
根据财 政部 、国 家税 务总 局、证 监会 财税 [2015] 101 号文 《关 于上 市公 司股 息红利 差别 化个 人
所得税政策有关问题的通 知》的规定，个人从公开 发行和转让市场取得的上 市公司股票，持股期限
超过 1 年的 ，股 息红 利所 得暂免 征收 个人 所得 税。 上市公 司派 发股 息红 利时 ，对个 人持 股 1 年以 内
（含 1 年） 的， 上市 公司 暂不扣 缴个 人所 得税 。
7.4.7 重要财务报表项目的 说明
7.4.7.1 银行存款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
活期存 款 768,911,033.72 196,351,773.26
定期存 款 - -
存款期 限 1 月以 内 - -
存款期 限 3 个月 以上 - -
其他存 款 - -
合计 768,911,033.72 196,351,773.26
7.4.7.2 交易性金融资产
单位： 人民 币元
项目 本期末 新华优 选分 红混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 33 页共 65 页
2015 年 12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 749,455,511.71 782,337,711.03 32,882,199.32
贵金属投资- 金交所黄
金合约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 749,455,511.71 782,337,711.03 32,882,199.32
项目
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 1,990,141,592.30 2,668,912,212.49 678,770,620.19
贵金属投资- 金交所黄
金合约
- - -
债券
交易所 市场 126,593,234.48 174,610,569.53 48,017,335.05
银行间 市场 - - -
合计 126,593,234.48 174,610,569.53 48,017,335.05
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 2,116,734,826.78 2,843,522,782.02 726,787,955.24
7.4.7.3 应收利息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日 新华优 选分 红混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 34 页共 65 页
应收活 期存 款利 息 140,739.35 39,203.44
应收定 期存 款利 息 - -
应收其 他存 款利 息 - -
应收结 算备 付金 利息 5,818.20 1,934.40
应收债 券利 息 - 534,363.35
应收买 入返 售证 券利 息 - -
应收申 购款 利息 - -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 - -
其他 - -
合计 146,557.55 575,501.19
注：应 收结 算备 付金 利息 包含结 算保 证金 利息 。
7.4.7.4 应付交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
交易所 市场 应付 交易 费用 5,997,048.54 2,615,840.33
银行间 市场 应付 交易 费用 144.75 443.00
合计 5,997,193.29 2,616,283.33
7.4.7.5 其他负债
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
应付券 商交 易单 元保 证金 1,000,000.00 1,000,000.00
应付赎 回费 15,895.77 277,569.82
预提费 用 300,000.00 300,000.00
银行手 续费 - -
债券利 息税 - -
应付代 扣代 缴税 金 917,659.60 917,659.60
应付后 端申 购费 - -
审计费 80,000.00 80,000.00 新华优 选分 红混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 35 页共 65 页
合计 2,313,555.37 2,575,229.42
7.4.7.6 实收基金
金 额单 位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 2,538,079,201.19 1,577,824,345.21
本期申 购 8,751,065,358.83 5,440,171,804.48
本期赎 回（ 以 “- ” 号填 列） -9,544,280,892.46 -5,933,293,560.54
本期末 1,744,863,667.56 1,084,702,589.15
注：本 基 金 2008 年 1 月 3 日按 照 1:1.608593343 的比 例对份 额进 行了 拆分 。
7.4.7.7 未分配利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 621,315,348.34 826,664,019.06 1,447,979,367.40
本期利 润 1,640,100,492.12 -693,905,755.92 946,194,736.20
本 期 基 金 份 额 交 易 产 生 的
变动数
-233,926,456.90 -205,672,987.41 -439,599,444.31
其中： 基金 申购 款 689,314,391.62 3,052,376,475.02 3,741,690,866.64
基金赎 回款 -923,240,848.52 -3,258,049,462.43 -4,181,290,310.95
本期已 分配 利润 -1,524,517,725.40 - -1,524,517,725.40
本期末 502,971,658.16 -72,914,724.27 430,056,933.89
7.4.7.8 存款利息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月
31 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12
月 31 日
活期存 款利 息收 入 4,227,131.05 794,627.71 新华优 选分 红混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 36 页共 65 页
定期存 款利 息收 入 - -
其他存 款利 息收 入 - -
结算备 付金 利息 收入 108,702.54 60,978.92
其他 - -
合计 4,335,833.59 855,606.63
注：结 算备 付金 利息 收入 包含结 算保 证金 利息 。
7.4.7.9 股票投资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12
月 31 日
卖出股 票成 交总 额 7,469,083,957.37 2,154,342,761.39
减：卖 出股 票成 本总 额 5,856,825,922.46 1,843,056,988.42
买卖股 票差 价收 入 1,612,258,034.91 311,285,772.97
7.4.7.10 债券投资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月
31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月
31 日
卖出债 券 （ 债 转股 及债 券 到期兑 付 ） 成 交总
额
380,967,740.06 248,843,318.07
减： 卖出 债券 （ 债转股 及 债券到 期兑 付 ） 成
本总额
335,304,344.43 220,280,679.21
减： 应 收利 息总 额 1,880,940.38 724,862.08
买卖债 券差 价收 入 43,782,455.25 27,837,776.78
7.4.7.11 股利收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
股票投 资产 生的 股利 收益 36,514,539.36 31,762,476.92
基金投 资产 生的 股利 收益 - -
合计 36,514,539.36 31,762,476.92 新华优 选分 红混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 37 页共 65 页
7.4.7.12 公允价值变动收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2015 年1 月1 日 至2015 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
1.交易 性金 融资 产 -693,905,755.92 627,637,813.68
—— 股 票投 资 -645,888,420.87 573,216,136.13
—— 债 券投 资 -48,017,335.05 54,421,677.55
—— 资 产支 持证 券投 资 - -
—— 基 金投 资 - -
—— 贵 金属 投资 - -
——其他 - -
2.衍生 工具 - -
—— 权 证投 资 - -
3.其他 - -
合计 -693,905,755.92 627,637,813.68
7.4.7.13 其他收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
基金赎 回费 收入 11,632,761.84 2,403,433.57
转换费 收入 414,750.08 36,862.41
其他 - -
印花税 返还 - -
合计 12,047,511.92 2,440,295.98
7.4.7.14 交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
交易所 市场 交易 费用 18,427,408.23 6,212,239.71 新华优 选分 红混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 38 页共 65 页
银行间 市场 交易 费用 - -
合计 18,427,408.23 6,212,239.71
7.4.7.15 其他费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月
31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
审计费 用 80,000.00 80,000.00
信息披 露费 300,000.00 300,000.00
债券账 户维 护费 0.00 -
汇划手 续费 6,606.09 2,168.55
其他 - -
债券信 息维 护费 - -
债券托 管帐 户维 护费 30,000.00 18,000.00
其他费 用 - -
合计 416,606.09 400,168.55
7.4.8 或有事项、资产负债 表日后事项的说明
7.4.8.1 或有事项
截止 2015 年 12 月 31 日, 本基金 未发 生需 要披 露的 或有事 项。
7.4.8.2 资产负债表日后 事 项
截至财 务报 告签 发日, 本 基 金未发 生需 要披 露的 资产 负债表 日后 事项 。
7.4.9 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
新华基 金管 理股 份有 限公 司 基金管 理人 、基 金发 起人
中国农 业银 行股 份有 限公 司 基金托 管人
新华信 托股 份有 限公 司 基金管 理人 股东
恒泰证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 股东
杭州永 原网 络科 技有 限公 司 基金管 理人 股东
中央汇 金投 资有 限责 任公 司 基金托 管人 股东
恒泰长 财证 券有 限责 任公 司 基金管 理人 股东 的全 资子 公司
深圳新 华富 时资 产管 理有 限公司 基金管 理人 的控 股子 公司 新华优 选分 红混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 39 页共 65 页
7.4.10 本报告期及上年度 可 比期间的关联方交易
7.4.10.1 通过关联方交易单 元进行的交易
7.4.10.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
恒泰证 券 2,674,293,394.28 22.62% 859,478,493.68 19.93%
7.4.10.1.2 权证交易
本基金 报告 期及 上年 度可 比期间 未通 过关 联方 交易 单元进 行权 证交 易。
7.4.10.1.3 债券交易
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
恒泰证 券 105,060,230.30 32.32% 164,105,163.00 45.21%
7.4.10.1.4 债券回购交易
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
成交金 额
占当期 债
券回购 成
交总额 的
比例
成交金 额
占当期 债
券回购 成
交总额 的
比例 新华优 选分 红混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 40 页共 65 页
恒泰证 券 205,000,000.00 9.91% 738,900,000.00 37.66%
7.4.10.1.5 应支付关联方的 佣金
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
恒泰证 券 2,199,669.95 22.64% 562,186.11 9.37%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
恒泰证 券 728,354.38 20.48% 67,988.58 2.60%
7.4.10.2 关联方报酬
7.4.10.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 44,085,619.47 27,335,718.38
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 7,451,467.57 2,840,838.29
注：基 金管 理人 报酬 按前 一日基 金资 产净 值 1.5% 的 年费率 逐日 计提 确认 。计 算公式 为：
每日基 金管 理费 ＝前 一日 基金资 产净 值× （1.5 ％÷ 当 年天数 ）
7.4.10.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 7,347,603.28 4,555,953.14 新华优 选分 红混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 41 页共 65 页
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净 值 2.5 ‰ 的 年 费率逐 日计 提确 认。 计算 公式为
每日基 金托 管费 ＝前 一日 基金资 产净 值× （2. 5‰÷ 当 年天数 ）
7.4.10.3 与关联方进行银行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 与上 年度 可比期 间未 发生 银行 间市 场债券 正回 购。
7.4.10.4 各关联方投资本基 金的情况
7.4.10.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
报告期 内基 金管 理人 未发 生运用 固有 资金 投资 本基 金的情 况。
7.4.10.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
报告期 末除 基金 管理 人之 外的其 他关 联方 未投 资本 基金。
7.4.10.5 由关联方保管的银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国农 业银 行股 份有
限公司
768,911,033.72 4,227,131.05 196,351,773.26 794,627.71
7.4.10.6 本基金在承销期内 参与关联方承销证券 的情 况
本基金 在报 告期 内与 上年 度可比 期间 未参 与关 联方 承销证 券。
7.4.11 利润分配情况
单位： 人民 币元
序号
权益登 记
日
除息日
每 10 份
基金份 额
分红数
现金形式
发放总 额
再投资 形
式发放 总
额
利润分 配合
计
备注
场
内
场
外
1 2015-01-06
2015-
01-06
2015-
01-06
1.250
179,150,473.
71
130,656,039.
44
309,806,513.
15
- 新华优 选分 红混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 42 页共 65 页
2 2015-01-19
2015-
01-19
2015-
01-19
0.880
195,724,873.
74
102,411,723.
16
298,136,596.
90
-
3 2015-03-20
2015-
03-20
2015-
03-20
0.700
153,816,194.
19
114,675,168.
64
268,491,362.
83
-
4 2015-03-30
2015-
03-30
2015-
03-30
0.644
150,338,103.
48
120,268,782.
64
270,606,886.
12
-
5 2015-04-27
2015-
04-27
2015-
04-27
0.500
118,480,600.
74
103,531,769.
29
222,012,370.
03
-
6 2015-05-25
2015-
05-25
2015-
05-25
0.450
85,375,764.7
4
70,088,231.6
3
155,463,996.
37
-
合计
4.424
882,886,010.
60
641,631,714.
80
1,524,517,72
5.40
-
7.4.12 期末（2015 年 12 月 31 日）本基金持有的流 通受限证券
7.4.12.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的 流通 受限证券
本报告 期末 本基 金未 持有 认购新 发/ 增 发证 券流 通受 限的股 票。
7.4.12.2 期末持有的暂时停 牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
( 单位： 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
00087
6
新 希
望
2015-08
-17
筹划重
大事项
17.61
3016-0
3-02
17.09
2,473,157.0
0
36,050,072.97
43,552,294.7
7
-
60042
0
现代制
药
2015-10
-21
筹划重
大事项
37.15
2016-0
3-23
33.44 100,000.00 3,090,000.00 3,715,000.00 -
60105
8
赛轮金
宇
2015-12
-28
筹划非
公开发
行股票
9.00
2016-0
1-12
8.10 650,000.00 5,260,067.92 5,850,000.00 -
60035
4
敦煌种
业
2015-12
-15
筹划重
大事项
10.43
2016-0
1-19
8.89
2,502,203.0
0
21,357,655.67
26,097,977.2
9
-
7.4.12.3 期末债券正回购交 易中作为抵押的债券
7.4.12.3.1 银行间市场债券 正回购
本基金 本报 告期 末无 银行 间债券 正回 购。 新华优 选分 红混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 43 页共 65 页
7.4.12.3.2 交易所市场债券 正回购
本基金 本报 告期 末无 交易 所市场 债券 正回 购。
7.4.13 金融工具风险及管 理
7.4.13.1 风险管理政策和组 织架构
本基金在日常经营活动中 涉及的财务风险主要包括 信用风险、流动性风险及 市场风险。本基金
管理人制定了政策和程序 来识别及分析这些风险， 并设定适当的风险限额及 内部控制流程，通过可
靠的管 理及 信息 系统 持续 监控上 述各 类风 险。
本基金管理人建立了以风 险控制委员会为核心的、 由督察长、风险管理委员 会、监察稽核部、
相关职 能部 门和 业务 部门 构成的 四级 风险 管理 架构 体系。
7.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易 过程中因交易对手未履行 合约责任，或者基金所投 资证券之发行人出
现违约、拒绝支付到期本 息，导致基金资产损失和 收益变化的风险。 本基金 均投资于具有良好信用
等级的证券，且通过分散 化投资以分散信用风险。 本基金投资于一家公司发 行的证券市值不超过基
金资产 净值 的 10% ，且 本 基金与 由本 基金 管理 人管 理的其 他基 金共 同持 有一 家公司 发行 的证 券， 不
得超过 该证 券 的 10% 。
本基金在交易所进行的交 易均与中国证券登记结算 有限责任公司完成证券交 收和款项清算，因
此违约 风险 发生 的可 能性 很小。
7.4.13.2.1 按长期信用评级 列示的债券投资
单位： 人民 币元
长期信 用评 级
本期末
2015 年12 月31 日
上年末
2014 年12 月31 日
AAA - 163,411,736.70
AAA 以下 - 11,198,832.83
未评级 - -
合计 - 174,610,569.53
7.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持 金融工具变现的难易程度 。本基金的流动性风险一 方面来自于基金份新华优 选分 红混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 44 页共 65 页
额持有人可随时要求赎回 其持有的基金份额，另一 方面来自于投资品种所处 的交易市场不活跃而带
来的变 现困 难。
本基金所持大部分证券在 证券交易所上市，其余亦 可在银行间同业市场交易 。本基金可通过卖
出回购金融资产方式借入 短期资金应对流动性需求 ，其上限一般不超过基金 持有的债券资产的公允
价值。本基金所持有的金 融负债的合约约定到期日 均为一年以内且不计息， 因此账面余额即为未折
现的合 约到 期现 金流 量。
本基金管理人每日预测本 基金的流动性需求，并同 时通过独立的风险管理部 门设定流动性比例
要求， 对流 动性 指标 进行 持续的 监测 和分 析。
7.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金 融工具的公允价值或未来 现金流量因所处市场各类 价格因素的变动而
发生波 动的 风险 ，包 括利 率风险 、外 汇风 险和 其他 价格风 险。
7.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指基金的财务 状况和现金流量受市场利 率变动而发生波动的风险 。本基金持有的大
部分金融资产和金融负债 不计息，因此本基金的收 入及经营活动的现金流量 在很大程度上独立于市
场利率变化。本基金的生 息资产主要为银行存款、 结算备付金及债券投资等 。下表统计了本基金面
临的利率风险敞口。表中 所示为本基金资产及负债 的公允价值，并按照合约 规定的利率重新定价日
或到期 日孰 早者 予以 分类 。
7.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2015 年 12 月 31
日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存 款 768,911,033.72 - - -
768,911,033.7
2
结算备 付金 10,725,198.73 - - - 10,725,198.73
存出保 证金 2,204,206.60 - - - 2,204,206.60
交易性 金融 资产 - - - 782,337,711.03
782,337,711.0
3
应收利 息 - - - 146,557.55 146,557.55 新华优 选分 红混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 45 页共 65 页
应收申 购款 - - - 638,503.17 638,503.17
资产总 计 781,840,439.05 - - 783,122,771.75 1,564,963,210.
80
负债
应付证 券清 算款 - - - 35,195,204.78 35,195,204.78
应付赎 回款 - - - 4,387,984.58 4,387,984.58
应付管 理人 报酬 - - - 1,979,785.49 1,979,785.49
应付托 管费 - - - 329,964.25 329,964.25
应付交 易费 用 - - - 5,997,193.29 5,997,193.29
其他负 债 - - - 2,313,555.37 2,313,555.37
负债总 计 - - - 50,203,687.76 50,203,687.76
利率敏 感度 缺口 781,840,439.05 - - 732,919,083.99 1,514,759,523.
04
上年度末
2014 年 12 月 31
日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存 款 196,351,773.26 - - -
196,351,773.2
6
结算备 付金 3,516,309.58 - - - 3,516,309.58
存出保 证金 782,337.39 - - - 782,337.39
交易性 金融 资产 174,610,569.53 - - 2,668,912,212.49
2,843,522,782.
02
买入返 售金 融资
产
0.00 - - - 0.00
应收证 券清 算款 - - - 0.00 0.00
应收利 息 - - - 575,501.19 575,501.19
应收申 购款 - - - 79,102,472.02 79,102,472.02
其他资 产 - - - 0.00 0.00
资产总 计 375,260,989.76 -
-
2,748,590,185.70 3,123,851,175.
46
负债
应付证 券清 算款 - - - 8,426,917.40 8,426,917.40
应付赎 回款 - - - 80,491,279.12 80,491,279.12
应付管 理人 报酬 - - - 3,375,217.33 3,375,217.33
应付托 管费 - - - 562,536.25 562,536.25
应付交 易费 用 - - - 2,616,283.33 2,616,283.33 新华优 选分 红混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 46 页共 65 页
其他负 债 - - - 2,575,229.42 2,575,229.42
负债总 计 - - - 98,047,462.85 98,047,462.85
利率敏 感度 缺口 375,260,989.76
- - 2,650,542,722.85
3,025,803,712.
61
7.4.13.4.1.2 利率风险的敏 感性分析
假设
其他市 场变 量不 变， 市场 利率上 升 25 个 基点
其他市 场变 量不 变， 市场 利率下 降 25 个 基点
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 万元）
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
市场利 率上 升 25.00 bp 增加 约 195 增加 约 94
市场利 率下 降 25.00 bp 减少 约 195 减少 约 94
注：本 基金 管理 人运 用 XRISK SUITE 风险 控制 系统 对本基 金投 资组 合中 银行 存款、 结算 备付
金、债 券资 产做 出以 上利 率风险 的敏 感性 分析 。
7.4.13.4.2 外汇风险
本基金 的所 有资 产及 负债 以人民 币计 价， 因此 无重 大外汇 风险 。
7.4.13.4.3 其他价格风险
在其他价格风险分析中， 本基金管理人主要分析市 场价格风险的影响。市场 价格风险是指基金
所持金融工具的公允价值 或未来现金流量因除市场 利率和外汇汇率以外的市 场价格因素变动而发生
波动的风险。本基金主要 投资于证券交易所上市或 银行间同业市场交易的股 票和债券，所面临的最
大市场价格风险由所持有 的金融工具的公允价值决 定。本基金通过投资组合 的分散化降低市场价格
风险 ， 并且 本基 金管 理人 每日对 本基 金所 持有 的证 券价格 实施 监控 。 于 2015 年 12 月 31 日， 本基 金
面临的 整体 市场 价格 风险 列示如 下：
7.4.13.4.3.1 其他价格风险 敞口
金额单位 ： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
公允价 值 占基金 公允价 值 占基金新华优 选分 红混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 47 页共 65 页
资产净
值比例
（% ）
资产净
值比例
（% ）
交易性 金融 资产 －股 票投 资 782,337,711.03 51.65 2,668,912,212.49 88.21
交易性 金融 资产 — 基 金投 资 - - - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投资 - - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
合计 782,337,711.03 51.65 2,668,912,212.49 88.21
注： 本 基金 投资 组合中 股 票投资 比例 范围 占基 金资 产净值 的 20%-90% ； 债券 及短期 金融 工具 的
投资比 例占 基金 资产 净值 的 10%-80% ； 持有 的现 金 和到期 日在 一年 内的 政府 债券的 合计 比例 不低 于
基金资 产净 值 的 5% 。
7.4.13.4.3.2 其他价格风险 的敏感性分析
假设
其他市 场变 量不 变, 本基 金 业绩比 较基 准上 升 1%
其他市 场变 量不 变, 本基 金 业绩比 较基 准下 降 1%
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 万元）
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
本 基 金 业 绩 比 较 基 准 上
升 1%
增加 约 843 增加 约 2,412
本 基 金 业 绩 比 较 基 准 下
降 1%
减少 约 843 减少 约 2,412
注：1. 本 基金 的整 体业 绩 比较基 准为 沪 深 300 指数× 60% ＋ 上证 国债 指数× 40% 。
2. 本 基金 管理 人运 用 XRISK SUITE 风 险控 制系 统 对本基 金投 资组 合中 股票 资产做 出以 上其 他
价格风 险的 敏感 性分 析。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产
的比例 （% ） 新华优 选分 红混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 48 页共 65 页
1 权益投 资 782,337,711.03 49.99
其中： 股票 782,337,711.03 49.99
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 779,636,232.45 49.82
7 其他各 项资 产 2,989,267.32 0.19
8 合计 1,564,963,210.80 100.00
8.2 期末按行业分类的股票 投资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 59,391,430.79 3.92
B 采矿业
- -
C 制造业 291,505,003.74 19.24
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
11,220,000.00 0.74
E 建筑业 569,223.75 0.04
F 批发和 零售 业
18,212,802.56 1.20
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
33,832,451.49 2.23
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
20,695,257.06 1.37
J 金融业
213,066,290.14 14.07 新华优 选分 红混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 49 页共 65 页
K 房地产 业
95,304,251.50 6.29
L 租赁和 商务 服务 业
29,655,000.00 1.96
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
8,886,000.00 0.59
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计 782,337,711.03 51.65
8.3 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 所有股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 601211 国泰君 安 1,855,000 44,334,500.00 2.93
2 000876 新 希 望 2,473,157 43,552,294.77 2.88
3 002142 宁波银 行 2,547,193 39,506,963.43 2.61
4 600007 中国国 贸 1,935,553 36,349,685.34 2.40
5 600030 中信证 券 1,712,300 33,133,005.00 2.19
6 601888 中国国 旅 500,000 29,655,000.00 1.96
7 001979 招商蛇 口 1,399,356 29,190,566.16 1.93
8 600266 北京城 建 1,850,000 27,084,000.00 1.79
9 600354 敦煌种 业 2,502,203 26,097,977.29 1.72
10 600029 南方航 空 3,000,000 25,710,000.00 1.70
11 601009 南京银 行 1,350,000 23,895,000.00 1.58
12 000568 泸州老 窖 844,555 22,904,331.60 1.51
13 300130 新国都 605,000 22,548,350.00 1.49
14 601688 华泰证 券 1,000,000 19,720,000.00 1.30
15 000713 丰乐种 业 1,446,400 19,005,696.00 1.25
16 600741 华域汽 车 999,953 16,859,207.58 1.11
17 600278 东方创 业 866,518 15,891,940.12 1.05
18 000911 南宁糖 业 890,379 14,913,848.25 0.98
19 600036 招商银 行 810,388 14,578,880.12 0.96
20 601336 新华保 险 275,000 14,357,750.00 0.95
21 000333 美的集 团 420,748 13,808,949.36 0.91
22 601166 兴业银 行 808,037 13,793,191.59 0.91 新华优 选分 红混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 50 页共 65 页
23 002496 辉丰股 份 480,397 13,595,235.10 0.90
24 002368 太极股 份 200,000 13,420,000.00 0.89
25 000998 隆平高 科 559,874 13,297,007.50 0.88
26 600073 上海梅 林 872,058 12,339,620.70 0.81
27 000651 格力电 器 525,702 11,749,439.70 0.78
28 603001 奥康国 际 342,081 11,500,763.22 0.76
29 600236 桂冠电 力 1,500,000 11,220,000.00 0.74
30 002521 齐峰新 材 882,976 11,037,200.00 0.73
31 000858 五 粮 液 400,000 10,912,000.00 0.72
32 002438 江苏神 通 350,000 9,768,500.00 0.64
33 601998 中信银 行 1,350,000 9,747,000.00 0.64
34 300213 佳讯飞 鸿 250,000 9,500,000.00 0.63
35 000888 峨眉山 Ａ 600,000 8,886,000.00 0.59
36 600066 宇通客 车 351,558 7,906,539.42 0.52
37 002563 森马服 饰 599,010 7,427,724.00 0.49
38 600519 贵州茅 台 30,000 6,545,700.00 0.43
39 002487 大金重 工 450,000 6,390,000.00 0.42
40 601058 赛轮金 宇 650,000 5,850,000.00 0.39
41 600195 中牧股 份 229,327 4,903,011.26 0.32
42 000581 威孚高 科 190,000 4,704,400.00 0.31
43 002510 天汽模 245,000 4,343,850.00 0.29
44 002009 天奇股 份 200,000 4,150,000.00 0.27
45 000089 深圳机 场 500,000 4,080,000.00 0.27
46 600896 中海海 盛 249,997 4,042,451.49 0.27
47 002626 金达威 200,000 3,882,000.00 0.26
48 002405 四维图 新 100,000 3,880,000.00 0.26
49 600420 现代制 药 100,000 3,715,000.00 0.25
50 600831 广电网 络 200,000 3,162,000.00 0.21
51 002565 上海绿 新 250,000 2,987,500.00 0.20
52 601588 北辰实 业 500,000 2,680,000.00 0.18
53 002085 万丰奥 威 80,000 2,574,400.00 0.17
54 600858 银座股 份 168,200 1,860,292.00 0.12
55 002321 华英农 业 75,000 990,750.00 0.07
56 002686 亿利达 50,000 881,000.00 0.06
57 300495 美尚生 态 6,375 569,223.75 0.04
58 600605 汇通能 源 9,300 238,266.00 0.02
59 002780 三夫户 外 3,566 222,304.44 0.01
60 300494 盛天网 络 6,251 162,901.06 0.01
61 300490 华自科 技 7,127 93,292.43 0.01
62 300491 通合科 技 6,015 90,766.35 0.01
63 002777 久远银 海 4,264 70,356.00 0.00
64 002785 万里石 12,000 70,080.00 0.00 新华优 选分 红混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 51 页共 65 页
8.4 报告期内股票投资组合 的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 600028 中国石 化 153,060,710.65 5.06
2 601318 中国平 安 151,525,327.84 5.01
3 601166 兴业银 行 121,774,303.86 4.02
4 000002 万
科Ａ 114,843,105.48 3.80
5 600007 中国国 贸 112,640,669.37 3.72
6 600309 万华化 学 111,828,234.70 3.70
7 601965 中国汽 研 105,970,288.29 3.50
8 601336 新华保 险 90,705,295.81 3.00
9 000581 威孚高 科 87,986,289.54 2.91
10 601088 中国神 华 80,685,607.75 2.67
11 601601 中国太 保 79,777,529.60 2.64
12 601398 工商银 行 78,975,348.00 2.61
13 601006 大秦铁 路 61,553,193.39 2.03
14 600585 海螺水 泥 56,193,244.58 1.86
15 002422 科伦药 业 55,831,463.56 1.85
16 600036 招商银 行 55,065,941.00 1.82
17 000333 美的集 团 50,654,821.26 1.67
18 600030 中信证 券 50,378,019.27 1.66
19 600195 中牧股 份 49,478,160.57 1.64
20 601009 南京银 行 49,320,416.55 1.63
注：本 项" 买入 金额" 均按 买卖成 交金 额( 成 交单 价乘 以数量) 填列, 不考 虑相 关交 易费用 。
8.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 601318 中国平 安 367,132,207.89 12.13
2 601166 兴业银 行 276,329,423.20 9.13
3 600007 中国国 贸 254,067,162.80 8.40
4 601588 北辰实 业 212,093,191.02 7.01
5 000002 万
科Ａ 206,383,021.82 6.82 新华优 选分 红混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 52 页共 65 页
6 002422 科伦药 业 197,613,389.78 6.53
7 601965 中国汽 研 192,870,644.87 6.37
8 600315 上海家 化 180,632,898.24 5.97
9 600028 中国石 化 160,866,827.90 5.32
10 002521 齐峰新 材 139,413,478.81 4.61
11 600309 万华化 学 132,504,405.03 4.38
12 600195 中牧股 份 129,078,460.77 4.27
13 000581 威孚高 科 126,792,208.66 4.19
14 601601 中国太 保 123,285,423.24 4.07
15 000786 北新建 材 108,849,290.21 3.60
16 600036 招商银 行 102,360,777.47 3.38
17 600015 华夏银 行 97,801,124.42 3.23
18 601336 新华保 险 96,384,194.10 3.19
19 600000 浦发银 行 95,666,295.80 3.16
20 002191 劲嘉股 份 94,382,178.13 3.12
21 600048 保利地 产 90,254,347.00 2.98
22 601088 中国神 华 87,004,429.85 2.88
23 601398 工商银 行 85,841,460.44 2.84
24 601633 长城汽 车 85,021,150.68 2.81
25 000069 华侨城 Ａ 80,687,399.18 2.67
26 600167 联美控 股 80,601,529.99 2.66
27 600886 国投电 力 79,202,076.55 2.62
28 600697 欧亚集 团 67,232,980.20 2.22
29 600585 海螺水 泥 67,092,678.93 2.22
30 000651 格力电 器 61,575,076.70 2.03
31 000895 双汇发 展 61,221,828.17 2.02
32 601006 大秦铁 路 60,848,464.81 2.01
注：本 项" 卖出 金额" 均按 买卖成 交金 额( 成 交单 价乘 以数量) 填列, 不考 虑相 关交 易费用 。
8.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 4,616,139,841.87
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 7,469,083,957.37
注： 本项 “ 买 入股 票的 成本( 成交)总额" 与" 卖出股 票的 收入(成交)总额" 均按买 卖 成交金 额( 成 交单
价乘以 数量) 填列, 不考 虑相 关交易 费用 。
8.5 期末按债券品种分类的 债券投资组合
本报告 期末 本基 金无 债券 投资。 新华优 选分 红混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 53 页共 65 页
8.6 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的 前五名债券投资明细
本报告 期末 本基 金无 债券 投资。
8.7 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的 所有资产支持证券投 资明 细
本报告 期末 本基 金无 资产 支持证 券。
8.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 无贵 金属 投资。
8.9 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前五名权证投资明细
本报告 期末 本基 金无 权证 投资。
8.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
8.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本报告 期末 本基 金无 股指 期货投 资。
8.10.2 本基金投资股指 期 货的投资政策
本基金 合同 尚无 股指 期货 投资政 策。
8.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
8.11.1 本期国债期货投资 政策
本基金 合同 尚无 国债 期货 投资政 策。
8.11.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本报告 期末 本基 金无 国债 期货投 资。
8.11.3 本期国债期货投资 评价
本基金 合同 尚无 国债 期货 投资政 策。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本 报告 期末 本基 金 投资的 前十 名证 券没 有被 监管部 门立 案调 查, 或在 报 告编制 日前 一年 内受 到
公开遣 责、 处罚 的情 形。
8.12.2 本报 告期 末本 基金 投资的 前十 名股 票没 有超 出基金 合同 规定 备选 股票 库。
8.12.3 期末其他各项资产 构成
单位： 人民 币元 新华优 选分 红混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 54 页共 65 页
序号 名称 金额
1 存出保 证金
2,204,206.60
2 应收证 券清 算款
-
3 应收股 利
-
4 应收利 息
146,557.55
5 应收申 购款
638,503.17
6 其他应 收款
-
7 待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
2,989,267.32
8.12.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
本报告 期末 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期末前十名股票中 存在流通受限情况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公
允价值
占基金 资产
净值比 例(%)
流通受 限情 况说 明
1 000876 新 希 望 43,552,294.77 2.88 筹划重 大事 项
2 600354 敦煌种 业 26,097,977.29 1.72 筹划重 大事 项
8.12.6 投资组合报告附注 的其他文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因, 分 项 之和与 合计 之间 可能 存在 尾差。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者 新华优 选分 红混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 55 页共 65 页
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
86,763
20,110.69 5,351,237.04 0.31% 1,739,512,430.52 99.69%
9.2 期末基金管理人的从业 人员持有本基金的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有
本基金
2,324.78 0.00%
9.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
注：本公司高级管理人员 、基金投资和研究部门负 责人持有该只基金份额总 量的数量区间为 0
份；该 只基 金的 基金 经理 持有该 只基 金份 额总 量的 数量区 间 为 0 份。
§ 10
开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日(2005 年 9 月 16 日) 基 金份 额总 额 618,818,129.03
本报告 期期 初基 金份 额总 额 2,538,079,201.19
本报告 期 基 金总 申购 份额 8,751,065,358.83
减： 本 报告 期 基 金总 赎回 份额 9,544,280,892.46
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,744,863,667.56
§ 11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。 新华优 选分 红混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 56 页共 65 页
11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
2015 年 2 月 11 日 ，王 卫 东先生 因个 人原 因不 再担 任基金 管理 人副 总经 理。
2015 年 11 月 30 日 ，沈 健 先生、 林艳 芳女 士担 任基 金管理 人副 总经 理。
11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期无 涉及 基金 管理 人、基 金财 产、 基金 托管 业务的 诉讼 。
11.4 基金投资策略的改变
本报告 期本 基金 投资 策略 无改变 。
11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 ， 本基 金未 发生 改聘会 计师 事务 所情 况 。 报 告年度 应支 付给 其报 酬 80000 元 人民 币。
审计年 限 为 1 年。自 2009 年至 2015 年， 瑞华 会计 师 事务所 为本 基金 连续 提 供 7 年审 计服 务。
11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期， 本基 金无 管理 人、托 管人 及其 高级 管理 人员受 稽查 或处 罚等 情况 。
11.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
新时代 证券 2 - - - - -
瑞银证 券 1 - - - - -
恒泰证 券 2 2,674,293,394.28 22.62% 2,199,669.95 22.64% -
国泰君 安 1 1,624,081,777.75 13.74% 1,489,216.44 15.33% -
东方证 券 1 738,907,787.18 6.25% 526,280.99 5.42% -
兴业证 券 1 600,302,949.17 5.08% 550,062.80 5.66% -
东兴证 券 1 577,822,555.96 4.89% 412,099.59 4.24% -
安信证 券 1 572,701,981.61 4.85% 408,641.46 4.21% -
齐鲁证 券 1 485,208,957.37 4.10% 445,398.04 4.58% -
银河证 券 1 452,993,015.23 3.83% 325,560.02 3.35% -
民族证 券 1 429,007,752.59 3.63% 304,766.84 3.14% -
中金公 司 1 414,251,029.01 3.50% 380,443.36 3.92% -
民生证 券 2 383,773,129.01 3.25% 309,127.35 3.18% -
招商证 券 1 358,136,714.38 3.03% 326,638.75 3.36% -
中信建 投 1 351,347,617.95 2.97% 256,941.76 2.64% -
川财证 券 1 304,900,485.33 2.58% 218,212.82 2.25% - 新华优 选分 红混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 57 页共 65 页
光大证 券 1 285,223,720.24 2.41% 263,199.94 2.71% -
国金证 券 1 249,986,347.65 2.11% 232,656.73 2.39% -
平安证 券 1 244,573,189.08 2.07% 225,889.40 2.32% -
华创证 券 1 219,829,641.33 1.86% 157,483.91 1.62% -
国海证 券 1 214,209,590.46 1.81% 152,175.11 1.57% -
华泰证 券 1 203,749,693.48 1.72% 149,001.59 1.53% -
中信证 券 2 142,498,776.59 1.21% 130,036.22 1.34% -
华西证 券 1 111,362,149.32 0.94% 101,383.88 1.04% -
渤海证 券 1 68,028,886.10 0.58% 48,327.93 0.50% -
申银万 国 1 65,827,475.24 0.56% 60,898.84 0.63% -
注： 本基金 根据 中国 证券 监督管 理委 员会 《关 于加 强证券 投资 基金 监管 有关 问题的 通知 》 （ 证 监
基字[1998]29 号 ） 以 及 《 关 于完善 证券 投资 基金 交易 席位制 度有 关问 题的 通知 》 （证 监基 金字[2007]48
号） 的 有关 规定， 本基 金 报告期 内共 租用 30 个交 易 席位， 其中 报告 期内 新增 2 个 交易 席位。 新增
席位为 ：华 泰证 券上 海交 易所席 位及 安信 证券 上海 交易所 席位 。
一、交 易席 位的 分配 依据
交易席 位的 分配 以券 商实 力及其 所提 供的 研究 支持 为基础 ，主 要考 察点 包括 ：
1、经 营行 为稳 健规 范， 内 控制度 健全 。
2、具 备基 金运 作所 需的 高 效、安 全的 通讯 条件 ，交 易设施 满足 基金 进行 证券 交易的 需 要。
3、具 有较 强的 全方 位金 融 服务能 力和 水平 。
二、 交易 席位 的选 择流 程
1、研 究部 根据 上述 标准 考 察后确 定选 用交 易席 位的 券商。
2、与 被选 中的 证券 经营 机 构签订 席位 租用 协议 。
三、 交易 量的 分配 交易 量的分 配以 券商 所提 供的 服务及 研究 支持 为基 础， 主要考 察点 包括 ：
1、券 商提 供独 立的 或第 三 方研究 报告 及服 务， 包括 宏观经 济、 行业 分析 、公 司研发 、 市场 数
据、 财经 信息 、 行业 期刊 、 组 合分 析软 件 、 绩 效评 估、 研讨 会 、 统 计信 息 、 交易 评估 等 ， 用 以支 持
投资决 策。
2、 以季 度为 单位 对经 纪商 通过评 分的 方式 进行 考核 ， 由基 金经 理、 研 究员 和交 易员分 别 打分 ，
根据经 纪商 给投 资带 来的 增值确 定经 纪商 的排 名。 考核的 内容 包括 上一 季度 经纪交 易执 行情 况、 提
供研究 报告 数量 、 研 究报 告质量 和及 时 性、 受 邀讲 解次数 及效 果、 主动 推介 次数及 效果 等。 考核 结
果将作 为当 期交 易量 分配 的 依 据， 交易 量大 小和 评 分高低 成正 比。
3、交 易部 负责 落实 交易 量 的实际 分配 工作 。
11.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况 新华优 选分 红混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 58 页共 65 页
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
新时代 证券 - - - - - -
瑞银证 券 - - - - - -
恒泰证 券
105,060,230.
30
32.32%
205,000,0
00.00
9.91% - -
国泰君 安
12,041,932.9
0
3.70%
1,120,000,
000.00
54.13% - -
东方证 券
136,765,111.
00
42.07%
128,100,0
00.00
6.19% - -
兴业证 券 1,841,272.38 0.57% - - - -
东兴证 券 - -
279,000,0
00.00
13.48% - -
安信证 券 - - - - - -
齐鲁证 券 3,100,560.40 0.95%
200,000,0
00.00
9.67% - -
银河证 券 1,974,483.20 0.61% - - - -
民族证 券 3,375,510.00 1.04% - - - -
中金公 司 - - - - - -
民生证 券
58,391,641.1
0
17.96%
137,000,0
00.00
6.62% - -
招商证 券 - - - - - -
中信建 投 - - - - - -
川财证 券 2,543,727.20 0.78% - - - -
光大证 券 - - - - - -
国金证 券 - - - - - -
平安证 券 - - - - - -
华创证 券 - - - - - -
国海证 券 - - - - - -
华泰证 券 - - - - - -
中信证 券 - - - - - -
华西证 券 - - - - - -
渤海证 券 - - - - - -
申银万 国 - - - - - -
新华优 选分 红混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 59 页共 65 页
11.8 其他重大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
新华基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基 金 2014 年
年度资 产净 值的 公告
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站
2015-01-05
2 新华优 选分 红混 合型 证券 投资基 金分 红公 告
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报 、公 司网 站
2015-01-16
3
新华优 选分 红混 合型 证券 投资基 金 2014 年第
4 季度 报告
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报 、公 司网 站
2015-01-20
4
新华基 金管 理有 限公 司基 金行业 高级 管理 人
员变更 公告
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站
2015-02-13
5
新华基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 参加 数
米基金 申购 费率 优惠 活动 的公告
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站
2015-02-16
6
新华优 选分 红混 合型 证券 投资基 金关 于调 整
分红点 的公 告
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报 、公 司网 站
2015-03-03
7
新华基 金管 理有 限公 司关 于调整 长期 停牌 股
票估值 方法 的公 告
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站
2015-03-03
8
新华基 金管 理有 限公 司关 于调整 部分 基金 在
钱景财 富申 购单 笔最 低金 额和赎 回后 的最 低
保有份 额的 公告
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站
2015-03-12
9 新华优 选分 红混 合型 证券 投资基 金分 红公 告
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报 、公 司网 站
2015-03-18
10
新华基 金管 理有 限公 司关 于调整 长期 停牌 股
票估值 方法 的公 告
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站
2015-03-19
11 新华优 选分 红混 合型 证券 投资基 金分 红公 告
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报 、公 司网 站
2015-03-26
12
新华优 选分 红混 合型 证券 投资基 金 2014 年年
度报告( 摘要)
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报 、公 司网 站
2015-03-27
13
新华优 选分 红混 合型 证券 投资基 金 2014 年年
度报告( 正文)
公司网 站 2015-03-27
14
新华基 金管 理有 限公 司关 于调整 长期 停牌 股
票估值 方法 的公 告
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站
2015-04-01
15
新华基 金管 理有 限公 司新 增旗下 部分 基金 开
通苏宁 易付 宝支 付结 算服 务并开 展基 金申 购
费率优 惠活 动的 公告
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站
2015-04-01
16
新华基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 开放 式
基金通 过交 通银 行股 份有 限公司 办理 基金 转
换业务 的公 告
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站
2015-04-02 新华优 选分 红混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 60 页共 65 页
17
新华基 金管 理有 限公 司关 于调整 长期 停牌 股
票估值 方法 的公 告
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站
2015-04-14
18
新华基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 增
加销售 机构 的公 告
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站
2015-04-22
19
新华基 金管 理有 限公 司关 于调整 长期 停牌 股
票估值 方法 的公 告
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站
2015-04-22
20 新华优 选分 红混 合型 证券 投资基 金分 红公 告
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报 、公 司网 站
2015-04-23
21
新华优 选分 红混 合型 证券 投资基 金招 募说 明
书（更 新） 全文
公司网 站 2015-04-29
22
新华优 选分 红混 合型 证券 投资基 金招 募说 明
书（更 新） 摘要
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报 、公 司网 站
2015-04-29
23
新华优 选分 红混 合型 证券 投资基 金关 于调 整
分红点 的公 告
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报 、公 司网 站
2015-05-12
24
新华基 金管 理有 限公 司关 于调整 长期 停牌 股
票估值 方法 的公 告
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站
2015-05-19
25
新华基 金管 理有 限公 司关 于调整 长期 停牌 股
票估值 方法 的公 告
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站
2015-05-20
26
新华基 金管 理有 限公 司旗 下部分 基金 继续 参
与重庆 银行 股份 有限 公司 网上银 行基 金申 购
费率优 惠活 动的 公告
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站
2015-05-21
27 新华优 选分 红混 合型 证券 投资基 金分 红公 告
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报 、公 司网 站
2015-05-21
28
新华基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 参
加中国 农业 银行 股份 有限 公司网 上银 行、 手机
银行申 购费 率优 惠活 动的 公告
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站
2015-05-29
29
新华基 金管 理有 限公 司旗 下部分 基金 增加 中
金公司 为代 销机 构并 参加 优惠活 动的 公告
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站
2015-06-01
30
新华基 金管 理有 限公 司关 于调整 长期 停牌 股
票估值 方法 的公 告
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站
2015-06-03
31
新华基 金管 理有 限公 司新 华优选 分红 混合 型
证券投 资基 金基 金经 理变 更公告
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报 、公 司网 站
2015-06-10
32
新华基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 参
加网上 直销 系统 苏宁 易付 宝支付 渠道 申购 费
率优惠 活动 的公 告
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站
2015-06-11
33
新华基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 参加 数
米基金 、众 禄基 金网 上费 率优惠 活动 的公 告
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
2015-06-26 新华优 选分 红混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 61 页共 65 页
公司网 站
34
新华优 选分 红混 合型 证券 投资基 金关 于调 整
分红点 的公 告
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报 、公 司网 站
2015-06-30
35
新华基 金管 理有 限公 司关 于调整 长期 停牌 股
票估值 方法 的公 告
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站
2015-06-30
36
新华基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基 金 2015 年
半年度 资产 净值 揭示 的公 告
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站
2015-07-01
37
新华基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 代销 机
构名称 变更 的公 告
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站
2015-07-03
38
新华基 金管 理有 限公 司关 于调整 长期 停牌 股
票估值 方法 的公 告
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站
2015-07-03
39
新华基 金管 理有 限公 司关 于调整 长期 停牌 股
票估值 方法 的公 告
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站
2015-07-04
40
新华基 金管 理有 限公 司关 于调整 苏宁 易付 宝
直销手 续费 的公 告
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站
2015-07-04
41
新华基 金管 理有 限公 司关 于变更 长期 停牌 股
票估值 方法 的公 告
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站
2015-07-07
42
新华基 金管 理有 限公 司关 于公司 、 高 级管 理人
员及基 金经 理投 资旗 下基 金相关 事宜 的公 告
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站
2015-07-07
43
新华基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 在
万银财 富开 通转 换业 务的 公告
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站
2015-07-08
44
新华基 金管 理有 限公 司关 于变更 长期 停牌 股
票估值 方法 的公 告
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站
2015-07-10
45
新华基 金管 理有 限公 司关 于调整 长期 停牌 股
票估值 方法 的公 告
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站
2015-07-14
46
新华基 金关 于旗 下部 分基 金增加 诺亚 正行 为
代销机 构的 公告
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站
2015-07-27
47
新华基 金关 于旗 下部 分基 金增加 深圳 市新 兰
德证券 投资 咨询 有限 公司 为代销 机构 的公 告
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站
2015-07-27
48
新华基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 参
加上海 浦东 发展 银行 股份 有限公 司网 上银 行、
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
2015-07-30 新华优 选分 红混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 62 页共 65 页
手机银 行基 金申 购费 率优 惠活动 的公 告 公司网 站
49
新华基 金管 理有 限公 司关 于股东 股权 变更 及
修改公 司章 程的 公告
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站
2015-08-04
50
新华基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 参
加中国 国际 金融 有限 公司 基金申 购费 率优 惠
活动的 公告
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站
2015-08-15
51
新华基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 参加 天
天基金 、同 花顺 网上 费率 优惠活 动的 公告
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站
2015-08-22
52
新华基 金管 理有 限公 司关 于调整 长期 停牌 股
票估值 方法 的公 告
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报 、公 司网 站
2015-08-22
53
新华优 选分 红混 合型 证券 投资基 金关 于调 整
分红点 的公 告
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报 、公 司网 站
2015-08-27
54
新华基 金管 理有 限公 司关 于调整 旗下 基金 在
数米基 金销 售平 台申 购金 额下限 的公 告
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站
2015-08-29
55
新华基 金管 理有 限公 司关 于调整 旗下 开放 式
基金申 购金 额下 限的 公告
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站
2015-09-07
56
新华基 金管 理有 限公 司新 华优选 分红 混合 型
证券投 资基 金基 金经 理变 更公告
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报 、公 司网 站
2015-09-25
57
新华基 金管 理有 限公 司法 定名称 及住 所变 更
公告
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站
2015-09-30
58
新华基 金管 理股 份有 限公 司关于 变更 长期 停
牌股票 估值 方法 的公 告
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站
2015-10-13
59
新华基 金管 理股 份有 限公 司关于 旗下 基金 参
加好买 基金 网费 率优 惠活 动的公 告
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站
2015-10-13
60
新华优 选分 红混 合型 证券 投资基 金 2015 年第
3 季度 报告
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报 、公 司网 站
2015-10-24
61
新华优 选分 红混 合型 证券 投资基 金关 于调 整
分红点 的公 告
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报 、公 司网 站
2015-10-27
62
关于新 华优 选分 红混 合型 证券投 资基 金变 更
业绩比 较基 准并 修订 基金 合同的 公告
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报 、公 司网 站
2015-11-04
63
新华优 选分 红混 合型 证券 投资基 金招 募说 明
书（更 新） 全文
公司网 站 2015-11-04
64 新华优 选分 红混 合型 证券 投资基 金基 金合 同 公司网 站 2015-11-04
65 新华优 选分 红混 合型 证券 投资基 金托 管协 议 公司网 站 2015-11-04
66
新华基 金管 理股 份有 限公 司关于 北京 分公 司
名称变 更公 告
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站
2015-11-21 新华优 选分 红混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 63 页共 65 页
67
新华基 金管 理股 份有 限公 司关于 旗下 部分 基
金增加 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司 为代 销
机构并 参加 网上 费率 优惠 活动的 公告
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站
2015-11-27
68
新华基 金管 理股 份有 限公 司关于 旗下 基金 参
加长量 基金 网费 率优 惠活 动的公 告
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站
2015-11-28
69
新华基 金管 理股 份有 限公 司基金 行业 高级 管
理人员 变更 公告
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站
2015-12-01
70
新华基 金管 理股 份有 限公 司关于 旗下 部分 基
金增加 嘉实 财富 管理 有限 公司为 销售 机构 并
参加费 率优 惠活 动及 开通 基金转 换业 务的 公
告
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站
2015-12-09
71
新华基 金管 理股 份有 限公 司关于 旗下 部分 基
金增加 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司为 代销 机
构并参 加网 上费 率优 惠活 动的公 告
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站
2015-12-16
72
新华基 金管 理股 份有 限公 司关于 旗下 基金 参
加诺亚 正行 费率 优惠 活动 的公告
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站
2015-12-16
73
新华基 金管 理股 份有 限公 司关于 调整 长期 停
牌股票 估值 方法 的公 告
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站
2015-12-22
74
新华基 金管 理股 份有 限公 司关于 旗下 部分 基
金增加 代销 机构 并参 加网 上费率 优惠 活动 的
公告
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站
2015-12-23
75
新华基 金管 理股 份有 限公 司关于 调整 长期 停
牌股票 估值 方法 的公 告
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报 、公 司网 站
2015-12-23
76
新华基 金管 理股 份有 限公 司关于 旗下 部分 基
金参加 平安 银行 股份 有限 公司基 金申 购费 率
优惠活 动的 公告
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站
2015-12-30
77
新华基 金管 理股 份有 限公 司关于 旗下 部分 基
金参加 浙商 银行 股份 有限 公司基 金申 购及 定
期定额 投资 业务 费率 优惠 活动的 公告
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站
2015-12-30
78
新华基 金管 理股 份有 限公 司关于 旗下 部分 基
金参加 中国 农业 银行 股份 有限公 司基 金申 购、
定期定 额投 资业 务费 率优 惠活动 的公 告
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站
2015-12-30
79
新华基 金管 理股 份有 限公 司关于 旗下 部分 基
金参加 中国 邮政 储蓄 银行 股份有 限公 司个 人
网上银 行和 手机 银行 基金 申购费 率优 惠活 动
的公告
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站
2015-12-30
80
新华基 金管 理股 份有 限公 司关于 旗下 部分 基
金调整 在国 信证 券股 份有 限公司 定期 定额 投
资业务 最低 申购 金额 的公 告
中国证 券报、 证券 时报 、
上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站
2015-12-31
81 新华基 金管 理股 份有 限公 司关于 旗下 基金 调 中国证 券报、 证券 时报 、 2015-12-31 新华优 选分 红混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 64 页共 65 页
整开放 时间 的公 告 上海证 券报、 证券 日报 、
公司网 站
§ 12 影响投资者决策的其 他重要信息
本报告 期内 本基 金未 有影 响投资 者决 策的 其他 重要 信息。
§ 13 备查文件目录
13.1 备查文件目录
( 一) 中国 证监 会批 准新 世纪 优选分 红混 合型 证券 投资 基金募 集的 文件
( 二) 关于 申请 募集 新世 纪优 选分红 混合 型证 券投 资基 金之法 律意 见书
( 三) 中国 证监 会关 于核 准新 世纪基 金管 理有 限公 司变 更公司 名称 、变 更住 所的 批复
( 四) 新华 优选 分红 混合 型证 券投资 基金 基金 合同
( 五) 新华 优选 分红 混合 型证 券投资 基金 托管 协议
( 六) 新华 优选 分红 混合 型证 券投资 基金 登记 结算 服务 协议
( 七) 《新 华基 金管 理股 份有 限公司 开放 式基 金业 务规 则》
( 八) 更新 的《 新华 优选 分红 混合型 证券 投资 基金 招募 说明书 》
( 九) 基金 管理 人业 务资 格批 件、营 业执 照及 公司 章程
( 十) 基金 托管 人业 务资 格批 件和营 业执 照
( 十一) 重 庆市 工商 行政 管理 局关于 核准 新华 基金 管理 有限公 司变 更公 司名 称、 变更住 所的 批复
( 十二) 中 国证 监会 要求 的其 他文件
13.2 存放地点
基金管 理人 、基 金托 管人 住所。
13.3 查阅方式
投资者 可在 营业 时间 内免 费查阅 ，也 可按 工本 费购 买复印 件， 或通 过本 基金 管理人 网站 查阅 。
新华优 选分 红混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 65 页共 65 页
新华基金管理股份有 限公 司
二〇一六年三月二十 六日
