国 金 鑫 盈 货币 市 场 证 券投 资 基 金2015 年年
度报告
2015 年12 月31 日
基金管 理人： 国金基金管 理有限公司
基金托 管人： 兴业银行股 份有限公司
送出日 期：2016 年3 月28 日
国金鑫盈货币 2015 年年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 兴业 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2016 年 3 月 25 日复核 了本 报告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅 读本基金
的招募 说明 书及 其更 新。
本报告中的财 务资料已 经 审计，安永华 明会计师 事 务所（特殊普 通合伙） 为 本基金出具了 无
保留意 见的 审计 报告 。
本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至2015 年12 月 31 日 止。 国金鑫盈货币 2015 年年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金 托 管人 .......................................................................................................... 5
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标、基金净 值表现及利润分配情 况 ............................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
3.3 其 他指 标 ...................................................................................................................................... 9
3.4 过 去三 年基 金的 利润 分配情 况 .................................................................................................. 9
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 10
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 .................................................................................................... 10
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 11
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 11
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 13
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 13
4.6 管 理人 内部 有关 本基 金的监 察稽 核工 作情 况 ........................................................................ 14
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 14
4.8 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 15
4.9 管 理人 对会 计师 事务 所出具 非标 准审 计报 告所 涉相关 事项 的说 明 .................................... 15
4.10 报告 期内 管理 人对 本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 .............................. 15
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 15
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 15
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 15
5.3 托 管人 对本 年度 报告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见 ............................ 16
§6 审计报告 ............................................................................................................................................. 16
6.1 审 计报 告基 本信 息 .................................................................................................................... 16
6.2 审 计报 告的 基本 内容 ................................................................................................................ 16
§7 年度财务报表 ..................................................................................................................................... 17
7.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 17
7.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 18
7.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 19
7.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 20
§8 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 43
8.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 43
8.2 债 券回 购融 资情 况 .................................................................................................................... 43
8.3 基 金投 资组 合平 均剩 余期限 .................................................................................................... 44
8.4 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 45
8.5 期 末按 摊余 成本 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名债 券投 资明 细 ............................ 45 国金鑫盈货币 2015 年年度报告
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8.6 “ 影子 定价 ”与 “摊 余成本 法” 确定 的基 金资 产净值 的偏 离 ............................................ 46
8.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 46
8.8 投 资组 合报 告附 注 .................................................................................................................... 46
§9 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 47
9.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 47
9.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 47
9.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 47
§ 10 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 47
§ 11 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 48
11.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 48
11.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 48
11.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 48
11.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 48
11.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 48
11.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 49
11.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 49
11.8 偏离 度绝 对值 超过 0.5% 的情 况 ............................................................................................. 50
11.9 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 50
§ 12 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 52
§ 13 备查文件目录 ................................................................................................................................... 52
13.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 52
13.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 53
13.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 53
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 国金鑫 盈货 币市 场证 券投 资基金
基金简 称 国金鑫 盈货 币
场内简 称 -
基金主 代码 000439
前端交 易代 码 -
后端交 易代 码 -
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年12 月 16 日
基金管 理人 国金基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 兴业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 161,627,862.40 份
基金合 同存 续期 不定期
基金份 额上市 的 证券 交易 所 -
上市日期 -
注：无
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 在综合考虑基金资产收益性、安全性和流动性的基础
上， 通 过积 极主 动的 投资 管理， 力争 为投 资者 创造 稳定
的收益 。
投资策 略 本基金 在分 析各 类资 产的 信用风 险、 流动 性风 险及 其 经
风险调 整后 的收 益率 水平 或盈利 能力 的基 础上 ， 通 过 比
较或合 理预 期不 同的 各类 资产的 风险 与收 益率 变化 ， 确
定并动 态地 调整 优先 配置 的资产 类别 和配 置比 例。
业绩比 较基 准 人民币 七天 通知 存款 利率 （税后 ）
风险收 益特 征 本基金 为货 币市 场基 金， 属 于证券 投资 基金 中的 高流 动
性、 低 风险 品种 ， 其 预期 收 益和预 期风 险均 低于 债券 型
基金、 混合 型基 金及 股票 型基金 。
注：无
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 国金基 金管 理有 限公 司 兴业银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责
人
姓名 徐炜瑜 张志永
联系电 话 010-88005601 021-62677777-212004
电子邮 箱 xuweiyu@gfund.com zhangzhy@cib.com.cn
客户服 务电话
4000-2000-18 95561
传真 010-88005666 021-62159217 国金鑫盈货币 2015 年年度报告
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注册地 址 北京市怀柔区府前街三号
楼 3-6
福州市 湖东 路154 号
办公地 址 北京市海淀区西三环北路
87 号 国际 财经 中心 D 座 14
层
上海市 江宁 路168 号 兴业 大厦20
楼
邮政编 码 100089 200041
法定代 表人 尹庆军 高建平
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的 信 息披 露报 纸名称 《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 、
《证券 时报 》
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 www.gfund.com
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通
合伙）
北京市 东城 区东 长安 街 1 号东方 广
场安永 大 楼16 层
注册登 记机 构 国金基 金管 理有 限公 司 北京市 海淀 区西 三环 北 路87 号国 际
财经中 心D 座 14 层
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标
2015 年
2014 年 2013 年12 月16 日(基
金合同 生效 日)-2013
年 12 月 31 日
本期已 实现 收益 8,224,417.82 4,310,890.45 613,196.58
本期利 润 8,224,417.82 4,310,890.45 613,196.58
本期净 值收 益率 3.6206% 4.6900% 0.1645%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2015 年末 2014 年末 2013 年末
期末基 金资 产净 值 161,627,862.40 111,125,490.71 68,196,802.33
期末基 金份 额净 值 1.0000 1.0000 1.0000
3.1.3 累计 期末 指标 2015 年末 2014 年末 2013 年末
累计净 值收 益率 8.6588% 4.8621% 0.1645%
注：1. 本期已 实现收益 指 基金本期利息 收入、投 资 收益、其他收 入（不含 公 允价值变动 收益）扣
除相关费用后 的余额， 本 期利润为本期 已实现收 益 加上本期公允 价值变动 收 益，由于货 币基金采国金鑫盈货币 2015 年年度报告
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用摊余 成本 法核 算， 因此 ，公允 价值 变动 收益 为零 ，本期 已实 现收 益和 本期 利润金 额相 等。
2、 本基 金收 益分 配为 按日 结转 份 额 。 经 协商 基金 托 管人同 意 ， 并 报中 国证 监 会备案 ， 本基 金收 益
分配自 基金 合同 生效 日 至2015 年6 月9 日按 月结 转 ，自 2015 年6 月10 日起 按日结 转。
3、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额 净值 收益 率 及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
收益率 ①
份额净 值
收益率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 0.7212% 0.0052% 0.3450% 0.0000% 0.3762% 0.0052%
过去六 个月 1.4633% 0.0058% 0.6900% 0.0000% 0.7733% 0.0058%
过去一 年 3.6206% 0.0109% 1.3688% 0.0000% 2.2518% 0.0109%
自基金 合同
生效起 至今
8.6588% 0.0117% 2.7975% 0.0000% 5.8613% 0.0117%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 人民 币七 天通 知存 款利率(税后) 国金鑫盈货币 2015 年年度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值收 益率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
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3.2.3 自 基金 合同生 效以 来基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的
比较
注： 本 基金 合同 生效 日为2013 年12 月16 日， 合同 生 效当年 期间 的相 关数 据和 指标按 实际 存续 期
计算。
3.3 其 他指 标
注：无
3.4 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
单位： 人民 币元
年度
已按再 投资 形式
转实收 基金
直接通 过应 付
赎回款 转出 金额
应付利 润
本年变 动
年度利 润
分配合计
备注
2015 8,517,668.90 0.00 -293,251.08 8,224,417.82
2014 4,106,043.73 0.00 204,846.72 4,310,890.45
2013 512,426.23 0.00 100,770.35 613,196.58
合计 13,136,138.86 0.00 12,365.99 13,148,504.85
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
国金基 金管 理有 限公 司 （ 原名称 为 “国 金通 用基 金 管理有 限公 司” ） 经 中国 证 券监督 管理 委员
会 （证 监许 可[2011]1661 号） 批 准， 于2011 年 11 月 2 日 成立 ， 总 部设 在北 京。2012 年9 月， 公
司的注 册资 本 由1.6 亿元 人民币 增加 至 2.8 亿 元人 民币。2015 年7 月， 公司 名称由 “ 国 金通 用 基
金管理有限公 司 ”变更 为 “ 国金基金管 理有限公 司 ”。公司股东 为国金证 券 股份有限公 司、苏州
工业园 区兆 润投 资控 股集 团有限 公司 、 广 东宝 丽华 新能源 股份 有限 公司 、 涌 金投资 控股 有限 公司 ，
股权比 例分 别 为49% 、19.5% 、19.5% 和12% 。 截 至2015 年 12 月31 日 ， 国金 基 金管理 有限 公司 共
管理 9 只开 放式 基金 —— 国金国 鑫灵 活配 置混 合型 发起式 证券 投资 基金 、国 金沪深 300 指数 分 级
证券投资基金 、国金鑫 盈 货币市场证券 投资基金 、 国金金腾通货 币市场证 券 投资基金、 国金鑫安
保本混 合型 证券 投资 基金 、 国金 上证50 指数 分级 证 券投资 基金 、 国 金鑫 运灵 活配置 混合 型 证 券投
资基金 、国 金众 赢货 币市 场证券 投资 基金 、国 金鑫 新灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 （LOF）。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
徐艳芳
基金
经理
2013 年12
月16 日
- 7
徐艳芳女 士， 清华大 学硕 士。2005 年
10 月至2012 年6 月历 任皓 天财经 公关
公司财 经咨 询 、 英 大泰 和财 产保险 股份
有限公 司投 资经 理。2012 年 6 月加 盟
国金基 金管 理有 限公 司 ， 任 投资研 究部
固定收 益基 金经 理。2013 年 2 月起 增
聘 为 国 金 国 鑫 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式
证券投 资基 金基 金经 理 ；2013 年12 月
起 增 聘 为 国 金 鑫 盈 货 币 市 场 证 券 投 资
基金基 金经 理；2014 年 1 月起任 国金
鑫 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理；2014 年 2 月 起任 国金 金腾通 货币
市场证 券投 资基 金基 金经 理； 2015 年 6
月 起 任 国 金 众 赢 货 币 市 场 证 券 投 资 基
金基金 经理 。
滕祖光
基金
经理
2014 年 4
月11 日
- 9
滕祖光 先生 ， 中 央财 经大 学硕士 。2003
年至 2009 年 先后 历任 中国 工商银 行深
圳分行 国际 业务 员 、 中 大期 货经纪 有限
公司期 货交 易员 、 和讯 信息 科技有 限公国金鑫盈货币 2015 年年度报告
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司高级 编辑 、 国投 信托 有限 公司证 券交
易员 ，2009 年11 月加 入国 金基金 管理
有限公司 ，任 高级交 易员 。2014 年 4
月 起 被 增 聘 为 国 金 鑫 盈 货 币 市 场 证 券
投资基 金基 金经 理 、 国 金国 鑫灵活 配置
混合型 发起 式证 券投 资基 金基金 经理 ；
2015 年 8 月 起被 增聘 为国 金鑫安 保本
混合型 证券 投资 基金 基金 经理。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券法》 、 《 中华人民 共和国证券投 资
基金法》 、 《公 开募集证 券 投资基金运 作管理办 法》 、 《国金鑫盈 货币市场 证券 投资基金基 金合同 》
和其他有关法 律法规的 规 定，本着诚实 信用、勤 勉 尽责的原则管 理和 运用 基 金资产，在 严格控制
风险的 基础 上 ， 为 基金 份 额持有 人谋 求利 益 ， 无 损 害基金 份额 持有 人利 益的 行为 。 本 基金 无违 法、
违规行 为。 本基 金投 资组 合符合 有关 法规 及基 金合 同的约 定。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
本基金管理人 根据《证 券 投资基金法》 、 《 证券投资 基金管理公司 公平交易 制 度指导意见》 及
其他相 关法 律法 规 ， 制 定 了 《 国金 基金 管理 有限 公 司公平 交易 管理 办法 》 ， 在 投资管 理活 动中 公平
对待不同投资 组合，严 禁 直接或者通过 与第三方 的 交易安排在不 同投资组 合 之间进行利 益输送。
该公平交易管 理方法规 范 的范围包 括境 内上市股 票 、债券的一级 市场申购 、 二级市场交 易等投资
管理活 动， 同时 包括 授权 、 研究 分析、 投资 决策、 交易执 行 （ 集中 竞价 及非 集中竞 价交 易） 、 业绩
评估等 投资 管理 活动 相关 的各个 环节 。
第一，明确公 平交易的 原 则： （1）信息获 取公平原 则，不 同投资 组合经理 可 公平获得研究 成
果； （2 ）交 易机 会公 平原 则，不 同投 资组 合经 理可 获得公 平交 易执 行的 机会 。
第二，对开放 式基金和 特 定客户资产管 理计划等 不 同类型业务， 公司分别 设 立独立的投资 部
门； 研究 团队 对所 有的 投 资业务 同时 提供 研究 支持 ； 设 立独 立的 基金 交易 部 ， 实 行集 中交 易制 度，
将投资管理职 能和 交易 执 行职能相隔离 ；设立独 立 的合规风控部 ，对研究 、 投资、交易 业务的公
平交易 进行 监控 、分 析、 预警、 报告 等。
第三， 通过 岗位 设置、 制 度约束 、 流 程规 范、 技 术 手段相 结合 的方 式， 实现 公平交 易的 控制 ，
具体如下： （1 ）总经理 、 督察长、风 险控 制委 员会 负责指导建 立公平交 易制 度，并对公 平交易 的
执行情况进 行审核。 （2 ） 产品开发： 风险分析 师根 据相关法律 法规、公 司规 章制度以及 产品合 同国金鑫盈货币 2015 年年度报告
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的风险控制 指标，在 投资 交易系统中 完成风控 参数 设置，确保 做好公平 交易 的事前控制。 （3）研
究与投资：投 资人员负 责 在各自的职责 及权限范 围 内从事相应的 投资决策 行 为，其中， 投资组合
经理需对有可 能涉及非 公 平交易的行为 作出合理 解 释。研究人员 负责以客 观 的研究方法 开展研究
工作，并根据 研究结果 建 立及维护全公 司适用的 投 资对象备选库 和交易对 手 备选库。研 究结果通
过策略 会 、 行 业及 个股 报 告会 、 投 研平 台、 邮件 系 统等共 享机 制统 一开 放给 所有的 投资 组合 经理 ，
以确保各投 资组合享 有公 平的信息获 取机会。 （4 ） 交易执行： 交易人员 负责 建立并执行 公平的 集
中交易制度和 交易分配 制 度，合规风控 部利用投 资 交易系统等对 交易执行 进 行实时监控 ，确保各
投资组合享 有公平的 交易 执行机会。 （5 ）事后分 析 ：合规风控 部利用公 平交 易 系统对不 同投资 组
合之间的同 向、反向 交易 及交易时机 和价差进 行事 后分析。 （6） 报告备案 ： 合规风控部 根据实 时
监控及事后分 析的结果 撰 写定期报告， 并由投资 组 合经理、督察 长、总经 理 签署后，妥 善保存分
析报告备查。 （7）信息 披 露环节：信 息 披露部 门在 各投资组合 的定期报 告中 ，至少披露 公司整 体
公平交易制 度执行情 况、 公平交易执 行情况及 异常 交易行为专 项说明等 事项。 （8）反馈完 善：根
据事后分析报 告及信息 披 露结果，公平 交易各相 关 部门对相关环 节予以不 断 完善，以确 保公平交
易的执行日 臻完善。 （9 ） 监督检查： 合规风控 部监 察稽核人员 根据法规 规定 及 公司公平 交易制 度
规定，监督、 检查、评 价 公司公平交易 制度执行 情 况，并提出改 进建议。 会 计师事务所 在公司年
度内部 控制 评价 报告 中对 公司公 平交 易制 度的 执行 情况做 出专 项评 价。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期 内 ， 本 基金 管理 人 严格执 行了 《 证券 投资 基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见 》 和 《 国
金基金管理有 限公司公 平 交易管理办法 》的规定 ， 通过制度、流 程和系统 等 方式在各业 务环节严
格控制 交易 公平 执行 。
在投资决策内 部控制方 面 ，本基金管理 人建立了 统 一的投资研究 管理平台 和 全公司适用的 投
资对象备选库 和交易对 象 备选库，确保 各投资组 合 在获取研究信 息、投资 建 议及实施投 资决策方
面享有平等的 机会。健 全 投资授权制度 ，明确各 投 资决策主体的 职责和权 限 划分，投资 组合经理
在授权范围内 自主决策 。 建立投资组合 投资信息 的 管理及保密制 度，通过 岗 位设置、制 度约束、
技术手 段相 结合 的方 式， 对持仓 和交 易等 重大 非公 开投资 信息 采取 保密 措施 。
在交易执行控 制方面， 本 基金管理人实 行集中交 易 制度，基金交 易部运用 交 易系统中设置 的
公平交易功能 并按照时 间 优先、价格优 先的原则 严 格执行所有指 令。对于 一 级市场申购 等场外交
易，按照公平 交易原则 建 立和完善了相 关分配机 制 。在本报告期 ，本基金 管 理人管理有 九只基 金
产品， 其中 四只 混合 型基 金、两 只指 数基 金、 三只 货币基 金， 不存 在非 公平 交易情 况。 国金鑫盈货币 2015 年年度报告
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4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 管理 人建 立了 对异 常交易 的控 制制 度， 报告 期内未 发现 本基 金存 在异 常交易 行为 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2015 年 国内 宏观 经济 延续 下行走 势， 全年 GDP 同比 增速 6.90% ， 长期 以来 支 持我国 经济 高速
增长的 投资 需求 出现 了大 幅度下 滑， 居民 消费 对 GDP 的贡 献有 所增 加， 但社 会消费 品零 售总 额的
同比增速也出 现下滑。 工 业增加值在四 季度后两 月 有所回升，但 在企业利 润 下降和 投资 机会欠缺
的市场背静下 ，制造业 投 资增速的反弹 难以持续 。 在经济增长的 新常态下 ， 经济增速出 现换挡，
增长的质量成 为本届政 府 规划的新目标 。年末中 央 经济工作会议 提出了 “ 供 给侧结构性 改革 ” 的
经济增 长总 体解 决方 案， 再次经 济增 长的 质量 提到 了新的 高度 。
全球经济复苏 存在不确 定 性，外需增长 同样不乐 观 ，稳增长只能 期待国内 消 费和基建投资 。
从景气 度方 面看 ，财 新 PMI 在服务 业的 带动 下在 低 位企稳 回升 ，但 仍处 50 以下。 物价 方面 ，12
月 CPI 同比 1.6% ，PPI 同比-5.9% ， 连续第 46 个 月 下滑。 全年 CPI 上涨 1.4% ，创 2009 年 CPI 负
增长以 来 的6 年 新低 。
在报告期内， 本基金依 旧 保持稳健的操 作风格， 在 充分考虑安全 性和流动 性 的基础上，对 于
组合持仓的信 用风险进 行 了评估，调整 了信用债 的 仓位和低评级 债券的比 重 ，由于市场 收益率整
体下移 ，组 合的 期间 业绩 回报有 所下 降。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告 期内 本基 金份 额净 值收益 率 为3.6206% ，同 期业绩 比较 基准 收益 率 为1.3688% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
在经历了近两 年的牛市后 ，债券收益率 已下行至比 较低的区间，10 年期国 债 收益率在 2015
年末一度下探 至 2.70% ， 利率债的未来 下行空间 已 经相对有限， 春节期间 外 围股票市场下 跌，全
球风险 偏好 下降 ，10 年 期 美国国 债收 益率 下行 接 近 10bps ，而 节后 中国 市场 的 利率债 收益 率却 出
现了小幅上行 的走势。 资 金面，流动性 总量上是 宽 松的，但央行 边际投放 上 是谨慎的。 原因是多
方面的 ，主 要是 汇率 影响 ，去 年 811 汇改 以来 人民 币的汇 率波 动明 显走 扩， 释放过 多的 流动 性 会
增大人民币贬 值的压力 ， 所以目前央行 在公开市 场 上的短期操作 调节市场 流 动性。从大 类 资产配
置的角度，目 前股市处 于 熊市格局，资 金更偏好 于 债市，但外汇 占款趋势 性 下行，所以 说流动性
边际上 没有 改善 。 展 望2016 年债 券 市 场， 今年 以来 收 益率下 行的 因素 主要 是资 金风险 偏好 的转 变，国金鑫盈货币 2015 年年度报告
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未来债券市场 继续走牛 存 在不确定性。 信用债方 面 ，违约和兑付 风险在逐 步 增加，在经 济下行的
背景下 ，控 制个 券信 用风 险是投 资的 主线 。
未来本基金将 在保证流 动 性的前提下， 维持短期 债 券为主的组合 资产配置 状 况，适当降低 组
合久期，严格 控制投资 组 合中个券的信 用风险， 力 争为广大投资 者创造超 越 市场平均水 平的稳定
收益。
4.6 管 理人 内部有 关本 基金的 监察 稽核工 作情 况
本报告期内， 本基金管 理 人从合法、合 规、保障 基 金持有人利益 出发，由 督 察长领导独立 于
各业务部门的 合规风控 部 对基金投资运 作、公 司 经 营管理及员工 行为的合 法 、合规性等 进行了监
察稽核，通过 实时监控 、 定期检查、专 项稽核、 日 常不定期抽查 等方式， 及 时发现情况 、提出整
改意见、督促 有关业务 部 门整改并跟踪 改进落实 情 况，并按照相 关要求定 期 制作监察稽 核报告报
公司管 理层 、董 事会 以及 监管部 门。
本报告 期内 本基 金管 理人 内部监 察稽 核的 重点 包括 ：
（1） 进一 步完 善制 度建 设 。 本 基金 管理 人根 据公 司 实际业 务情 况不 断细 化制 度流程 ， 及时 拟
定了相关管理 制 度，并 对 原有制度体系 进行了持 续 的更新和完善 ，截至报 告 出具日，本 基金管理
人共制 订规 章制 度109 项 ，涵盖 公司 主要 业务 范围 。
（2） 强化 合规 教育 和培 训 。 本 基金 管理 人及 时传 达 与基金 相关 的法 律法 规 ， 将相关 规定 不断
贯彻到相关制 度及具体 执 行过程中，同 时以组织 公 司内部培训、 聘请外部 律 师提供法律 专业培训
等多种 形式 ，提 高全 体员 工的合 规守 法意 识。
（3） 有计 划地 开展 监察 稽 核工作 。本 报告 期内 ，本 基金管 理人 根据 年度 监察 稽核工 作计 划、
通过日常监察 与专项稽 核 相结合的方式 ，开展各 项 监察稽核工作 ，包括对 基 金销售、宣 传材料、
合同、反洗钱 工作 、基 金 投资运作、交 易（包括 公 平交易）等方 面进行检 查 ，对于检查 中发现的
问题会通过监 察稽核报 告 的形式，及时 将潜在风 险 通报部门负责 人、督察 长 及公司总经 理，督促
改进并 跟踪 改进 效果 。 通 过日常 监察 与专 项稽 核的 方式 ， 保 证了 内部 监察 稽 核的全 面性 、 实时 性，
强化内 部控 制流 程， 提高 了业务 部门 及人 员的 风险 意识水 平， 从而 较好 地预 防风险 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期 内 ， 本 基金 管理 人 按照 《企 业会 计准 则》 、 《 证券投 资基 金会 计核 算业 务指引 》 、 中 国证
监会相关规定 及基金合 同 关于估值的约 定，严格 执 行内部估值控 制程序， 对 基金所持有 的投资品
种进行 估值 。
公司设立的基 金估值委 员 会为公司基金 估值决策 机 构，由具备丰 富专业知 识 、两年以上基 金国金鑫盈货币 2015 年年度报告
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行业相关领域 工作经 历 、 熟悉基金投资 品种定价 及 基金估值法律 法规、具 备 较强专业胜 任能力的
基金经理、数 量研究员 、 风险管理人员 、监察稽 核 人员及基金清 算人员组 成 。运营支持 部根据估
值委员会的估 值意见进 行 相关具体的估 值调整或 处 理，并负责与 托管行进 行 估值结果的 核对。涉
及模型定价的 ，由数量 研 究员或风险控 制人员向 运 营支持部提供 模型定价 的 结果，运营 支持部业
务人员复核后 使用。基 金 经理作为估值 委员会的 成 员之一，在基 金估值定 价 过程中，充 分表达对
相关问题及定 价方案的 意 见或建议，参 与估值方 案 提议的制定， 但对估值 政 策和估值方 案不具备
最终表 决权 。本 基金 管理 人参 与 估值 流程 的各 方之 间不存 在任 何的 重大 利益 冲突。
公司与中央国 债登记结 算 有限责任公司 签署了《 中 债收益率曲线 和中债估 值 最终用户服务 协
议》 ， 并 依据 其提 供的 中债 收益率 曲线 及估 值价 格对 公司旗 下基 金持 有的 银行 间固定 收益 品种 进 行
估值。
4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金收益分 配方式为 红 利再投资，免 收再投资 的 费用；本基金 根据每日 基 金收益情况， 以
每万份 基金 已实 现收 益为 基准， 为投 资人 每日 计算 当日收 益并 分配 ，并 每月 进行支 付。
4.9 管 理人 对会计 师事 务所出 具非 标准审 计报 告所涉 相关 事项的 说明
无
4.10 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数 或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本报告期内， 本基金无 连 续二十个工作 日出现基 金 份额持有人数 量不满二 百 人或者基金资 产
净值低 于五 千万 元的 情形 。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本托管人根据 《国金鑫 盈 货币市场证券 投资基金 基 金合同》与《 国金鑫盈 货 币市场证券投 资
基金托 管协 议》 ，自2013 年 12 月16 日起 托管 国金 鑫盈货 币市 场证 券投 资基 金全部 资产 。
报告期内，本 托管人严 格 遵守《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》及其他 有 关法律法规、 基
金合同和托管 协议的规 定 ，诚信、尽责 地履行了 基 金托管人义务 ，不存在 损 害本基金份 额持 有人
利益的 行为 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
报告期内，本 托管人根 据 国家有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议的规定 ， 对基金管理人 在
本基金的投资 运作、基 金 资产净值的计 算、基金 收 益的计算、基 金费用开 支 等方面进行 了必要的国金鑫盈货币 2015 年年度报告
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监督、复核和 审查，未 发 现其存在任何 损害本基 金 份额持有人利 益的行为 ； 基金管理人 在报告期
内，严格遵守 了《证券 投 资基金法》等 有关法律 法 规，在各重要 方面的运 作 严格按照基 金合同的
规定进 行。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人认真 复核了本 年 度报告中的财 务指标、 净 值表现、收益 分配情况 、 财务会计报告 、
投资组 合报 告等 内容 ，认 为其真 实、 准确 和完 整， 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
§6 审计报 告
6.1 审 计报 告基本 信息
财务报 表是 否经 过审 计 是
审计意 见类 型 标准无 保留 意见
审计报 告编 号 安永华 明（2016 ）审 字 第61004823_A03 号
6.2 审 计报 告的基 本内 容
审计报 告标 题 审计报 告
审计报 告收 件人 国金鑫 盈货 币市 场证 券投 资基金 全体 基金 份额 持有 人
引言段 我们审计了后附的国 金鑫 盈货币市场证券投资 基金 财务报表，
包括2015 年 12 月 31 日 的 资产负 债表 ， 2015 年度 的 利润表 和所
有者权 益（ 基金 净值 ）变 动表以 及财 务报 表附 注。
管理层 对财 务报 表的 责任 段 编制和公允列报财务 报表 是基金管理人国金基 金管 理有限公司
的 责 任 。 这 种 责任 包 括： （1 ） 按 照 企 业 会 计准 则 的 规定 编 制 财
务 报 表 ， 并 使 其实 现 公 允反 映 ； （2 ） 设 计 、执 行 和维 护 必 要 的
内部控制，以使财务 报表 不存在由于舞弊或错 误而 导致的重大
错报。
注册会 计师 的责 任段 我们的责任是在执行 审计 工作的基础上对财务 报表 发表审计意
见。 我们 按照 中国 注册 会 计师审 计准 则的 规定 执行 了审计 工作 。
中国注册会计师审计 准则 要求我们遵守 中 国 注册 会计 师 职 业 道
德守则，计划和执行 审计 工作以对财务报表是 否不 存在重大错
报获取 合理 保证 。
审计工作涉及实施审 计程 序，以获取有关财务 报表 金额和披露
的审计证据。选择的 审计 程序取决于注册会计 师的 判断，包括
对由于舞弊或错误导 致的 财务报表重大错报风 险的 评估。在进
行风险评估时，注册 会计 师考虑与财务报表编 制和 公允列报相
关的内部控制，以设 计恰 当的审计程序，但目 的并 非对内部控
制的有效性发表意见 。审 计工作还包括评价基 金管 理人选用会国金鑫盈货币 2015 年年度报告
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计政策的恰当性和作 出会 计估计的合理性，以 及评 价财务报表
的总体 列报 。
我们相信，我们获取 的审 计证据 是 充 分 、 适 当的 ，为 发 表 审 计
意见提 供了 基础 。
审计意 见段 我们认为，上述财务 报表 在所有重大方面按照 企业 会计准则的
规定编 制 ， 公 允反 映了 国 金鑫盈 货币 市场 证券 投资 基金 2015 年
12 月 31 日的 财务 状况 以 及 2015 年 度的 经营 成果 和 净值变 动情
况。
注册会 计师 的姓 名 汤
骏
王珊珊
会计师 事务 所的 名称 安永华 明会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙）
会计师 事务 所的 地址 北京市 东城 区东 长安 街 1 号东方 广场 安永 大 楼16 层
审计报 告日 期 2016 年3 月25 日
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 国金 鑫盈 货币 市 场证 券投 资基 金
报告截 止日 ： 2015 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2015 年12 月 31 日
上年度末
2014 年12 月 31 日
资 产：
银行存 款 7.4.7.1 28,615,701.56 26,078,306.39
结算备 付金
- 208,000.00
存出保 证金
- -
交易性 金融 资产 7.4.7.2 109,989,650.23 64,579,013.54
其中： 股票 投资
- -
基金投 资
- -
债券投 资
109,989,650.23 64,579,013.54
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 21,000,265.50 17,000,145.50
应收证 券清 算款
- -
应收利 息 7.4.7.5 2,108,551.25 2,772,560.06
应收股 利
- -
应收申 购款
392,455.00 1,148,137.40 国金鑫盈货币 2015 年年度报告
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递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.4.7.6 - -
资产总 计
162,106,623.54 111,786,162.89
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年12 月 31 日
上年度末
2014 年12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
- -
应付管 理人 报酬
85,851.65 38,822.45
应付托 管费
26,015.65 11,764.36
应付销 售服 务费
65,039.13 29,411.02
应付交 易费 用 7.4.7.7 10,167.48 11,504.93
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
12,365.99 305,617.07
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 279,321.24 263,552.35
负债合 计
478,761.14 660,672.18
所有者权益：
实收基 金 7.4.7.9 161,627,862.40 111,125,490.71
未分配 利润 7.4.7.10 - -
所有者 权益 合计
161,627,862.40 111,125,490.71
负债和 所有 者权 益总 计
162,106,623.54 111,786,162.89
注 ： 报 告 截 止 日 2015 年 12 月 31 日，基金份额净值 为人民 币 1.0000 元 ， 基 金 份 额 总 额 为
161,627,862.40 份。
7.2 利 润表
会计主 体： 国金 鑫盈 货币 市场证 券投 资基 金
本报告 期： 2015 年1 月1 日至2015 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2015 年 1 月1 日至
2015 年 12 月31 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至
2014 年12 月31 日
一、收入
10,265,659.12 5,358,693.95
1.利息 收入
9,188,380.59 3,756,897.81
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 1,777,703.24 1,519,043.13
债券利 息收 入
4,230,456.11 1,747,539.54 国金鑫盈货币 2015 年年度报告
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资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
3,180,221.24 490,315.14
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
1,057,278.53 1,581,672.14
其中： 股票 投 资 收益 7.4.7.12 - -
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.13 1,057,278.53 1,581,672.14
资产支 持证 券投 资收 益 7.4.7.13.5 - -
贵金属 投资 收益 7.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 7.4.7.15 - -
股利收 益 7.4.7.16 - -
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
7.4.7.17 - -
4. 汇 兑收 益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 7.4.7.18 20,000.00 20,124.00
减： 二、费用
2,041,241.30 1,047,803.50
1．管 理人 报酬 7.4.10.2.1 829,867.44 296,044.01
2．托 管费 7.4.10.2.2 251,475.16 89,710.33
3．销 售服 务费 7.4.10.2.3 628,687.43 224,275.72
4．交 易费 用 7.4.7.19 - -
5．利 息支 出
89,718.03 33,227.97
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
89,718.03 33,227.97
6．其 他费 用 7.4.7.20 241,493.24 404,545.47
三、利润总额 （亏损 总额 以“-”
号填列）
8,224,417.82 4,310,890.45
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “- ” 号填
列）
8,224,417.82 4,310,890.45
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 国金 鑫盈 货币 市场证 券投 资基 金
本报告 期：2015 年1 月1 日至 2015 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至2015 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基 金
净值）
111,125,490.71 - 111,125,490.71
二、 本 期经 营活 动产 生的 基 - 8,224,417.82 8,224,417.82 国金鑫盈货币 2015 年年度报告
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金净值 变动 数（ 本期 利润 ）
三、 本 期基 金份 额交 易产 生
的基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号 填列 ）
50,502,371.69 - 50,502,371.69
其中：1. 基 金申 购款 1,227,200,741.51 - 1,227,200,741.51
2. 基金 赎回 款 -1,176,698,369.82 - -1,176,698,369.82
四、 本 期向 基金 份额 持有 人
分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值
变动（净值减少以“-”号
填列）
- -8,224,417.82 -8,224,417.82
五、 期末 所有 者权 益 （基 金
净值）
161,627,862.40 - 161,627,862.40
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至2014 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基 金
净值）
68,196,802.33 - 68,196,802.33
二、 本 期经 营活 动产 生的基
金净值 变动 数（ 本期 利润 ）
- 4,310,890.45 4,310,890.45
三、 本 期基 金份 额交 易产 生
的基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号 填列 ）
42,928,688.38 - 42,928,688.38
其中：1. 基 金申 购款 691,886,607.55 - 691,886,607.55
2. 基金 赎回 款 -648,957,919.17 - -648,957,919.17
四、 本 期向 基金 份额 持有 人
分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值
变动（净值减少以“-”号
填列）
- -4,310,890.45 -4,310,890.45
五、 期末 所有 者权 益 （基 金
净值）
111,125,490.71 - 111,125,490.71
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 尹庆 军______
______ 聂 武鹏______
____ 于晓 莲____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
国金鑫盈货币 市场证券 投 资基金（以下 简称“本 基 金” ） ，系经中国 证 券监督 管理委员会（ 以国金鑫盈货币 2015 年年度报告
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下简称 “ 中国 证监 会” ） 证 监许可[2013]1442 号文 的 核准 ， 由 国金 基金 管理 有 限公司 于 2013 年 11
月 28 日至 2013 年 12 月 11 日向 社会 公开 募集 ，募 集期结 束经 安永 华明 会计 师事务 所（ 特殊 普通
合伙 ） 验 证并 出具 （2013 ） 验字 第 61004823_A26 号 验 资报告 后 ， 向 中国 证监 会 报送基 金备 案材 料。
基金合 同 于2013 年12 月16 日 正式 生效， 本基 金为 契约型 开放 式， 存续 期限 不定。 本基 金设 立时 ，
首次募 集 （ 不含认 购费 ） 的 有效净 认购 金额 为为 人民币 545,227,344.41 元， 折 合545,227,344.41
份基金 份额 ；有 效认 购资 金在募 集期 间产 生的 利息 为人民 币 20,693.49 元， 折合 20,693.49 份基
金份额 ； 以 上收 到的 实收 基金共 计人 民 币545,248,037.90 元， 折 合 545,248,037.90 份 基金 份额。
本基金的基金 管理人和 注 册登记机构均 为国金基 金 管理有限公司 ，基金托 管 人为兴业银 行股份有
限公司 。
本基金 投资 于法 律法 规及 监管机 构允 许投 资的 金融 工具 ， 包 括现 金， 通知 存 款， 短期 融资 券，
一年以 内 （含 一年 ） 的 银 行定期 存款 和大 额存 单 ， 剩余期 限 （或 回售 期限 ） 在 397 天以 内 （含397
天）的 债券 、剩 余期 限在 397 天以 内（含 397 天 ） 的中期 票据 、剩 余期 限在 397 天以 内（含 397
天）的资产支 持证券， 期 限在一年以内 （含一年 ） 的债券回购， 期限在一 年 以内（含一 年）的中
央银行票据， 以及法律 法 规或中国证监 会允许本 基 金投资的其他 固定收益 类 金融工具。 本基金的
业绩比 较基 准为 ：人 民币 七天通 知存 款利 率（ 税后 ） 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系 按照财政 部 颁布的《企业 会计准则 — 基本准则》以 及其后颁 布 及修订的具体 会
计准则 、 应 用指 南、 解释 以及其 他相 关规 定 （ 以下 合称 “ 企业 会计 准则 ” ） 编 制， 同 时， 对于 在具
体会计核算和 信息披露 方 面，也参考了 中国证券 投 资 基金业协会 修订并发 布 的《证券投 资基金会
计核算 业务 指引 》 、 中国 证 监会制 定的 《 关于 进一 步 规范证 券投 资基 金估 值业 务的指 导意 见》 、 《 关
于证券投资 基金执行< 企业 会计准则> 估 值业务及 份额 净值计价有 关事项的 通知》 、 《证券投资 基金
信息披 露管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 内容 与格式 准则 》 第2 号 《年 度 报告的 内容 与格 式》 、
《证券 投资 基金 信息 披露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及披 露》 、 《证券 投资 基金 信 息
披露编 报规 则 》 第5 号 《 货币市 场基 金信 息披 露特 别规定 》 、 《证 券投 资基 金 信息披 露XBRL 模板 第
3 号< 年度 报告 和半 年度 报 告>》及 其 他中 国证 监会 颁 布的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于2015 年12 月 31 日 的财国金鑫盈货币 2015 年年度报告
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务状况 以 及2015 年 度的 经 营成果 和净 值变 动情 况。
7.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
本基金 财务 报表 所载 财务 信息根 据下 列依 照企 业会 计准则 及应 用指 南、 《 证券 投资基 金会 计 核
算业务 指引 》和 其他 相关 规定所 厘定 的主 要会 计政 策和会 计估 计编 制。
7.4.4.1 会 计年 度
本基金 会计 年度 采用 公历 年度， 即每 年1 月1 日起 至 12 月 31 日止 。
7.4.4.2 记 账本 位币
本基金 记账本 位币和编 制 本财务报表所 采用的货 币 均为人民币。 除有特别 说 明外，均以人 民
币元为 单位 表示 。
7.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
本基金的金融 资产于初 始 确认时分类为 交易性金 融 资产及贷款和 应收款项 。 本基金持有的 交
易性金 融资 产主 要包 括债 券投资 等。
本基金 的金 融负 债于 初始 确认时 归类 为其 他金 融负 债。
7.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
本基金 于成 为金 融工 具合 同的一 方时 确认 一项 金融 资产或 金融 负债 。
本基金的金融 资产在初 始 确认时以公允 价值计量 。 本基金对所持 有的债券 投 资以摊余成本 法
进行后 续计 量。 本会 计期 间内， 本基 金持 有的 债券 投资的 摊余 成本 接近 其公 允价值 。
本基金 的金 融负 债于 初始 确认时 以公 允价 值计 量， 并以摊 余成 本进 行后 续计 量。
当收取该金融 资产现金 流 量的合同权利 终止，或 该 金融资产已转 移，且符 合 金融资产转移 的
终止确认条件 的，金融 资 产将终止确认 ，即从本 基 金账户和资产 负债表内 予 以转销；金 融负债的
现时义 务全 部或 部分 已经 解除的 ，终 止确 认该 金融 负债或 其一 部分 。
本基金 已将 金融 资产 所有 权上几 乎所 有的 风险 和报 酬转移 给转 入方 的， 终止 确 认该金 融资 产；
保留了金融资 产所有权 上 几乎所有的风 险和报酬 的 ，不终止确认 该金融资 产 。本基金既 没有转移
也没有保 留金 融资产所 有 权上几乎所有 的风险和 报 酬的，分别下 列情况处 理 ：放弃了对 该金融资
产控制的，终 止确认该 金 融资产；未放 弃对该金 融 资产控制的， 按照其继 续 涉入所转移 金融资产
的程度 确认 有关 金融 资产 ，并相 应确 认有 关负 债。
本基金 主要 金融 工具 的成 本计价 方法 具体 如下 ： 国金鑫盈货币 2015 年年度报告
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(1) 债 券投 资
买入银行间同 业市场交 易 的债券于成交 日确认为 债 券投资。债券 投资按实 际 支付的全部价 款
入账，其中所 包含债券 起 息日或上次除 息日至购 买 日止的利息， 作为应收 利 息单独核算 ，不构成
债券投资成本 ，对于贴 息 债券，该等利 息应作为 债 券投资成本； 卖出银行 间 同业市场交 易的债 券
于成交 日确 认债 券投 资收 益。出 售债 券的 成本 按移 动加权 平均 法结 转。
(2) 回 购协 议
本基金持有的 回购协议 （ 封闭式回购） 以成本列 示 ，按实际利率 （当实际 利 率与合同利率 差
异较小 时， 也可 以使 用合 同利率 ）在 实际 持有 期间 内逐日 计提 利息 。
7.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
本基金估值采 用摊余成 本 法，其相当于 公允价值 。 估值对象以买 入成本列 示 ，按实际利率 并
考虑其 买入 时的 溢价 与折 价，在 其剩 余期 限内 摊销 ，每日 计提 收益 或损 失。
本基金 不采 用市 场利 率和 上市交 易的 债券 和票 据的 市价计 算基 金资 产净 值；
本基金 金融 工具 的估 值方 法具体 如下 ：
(1)银 行存 款
本基金 持有 的银 行存 款以 本金列 示， 按银 行实 际协 议利率 逐日 计提 利息 ；
(2) 债 券投 资
本基金持有的 附息债券 、 贴现券购买时 采用实际 支 付价款（包含 交易费用 ） 确定初始成本 ，
每日按 摊余 成本 和实 际利 率计算 确定 利息 收入 ；
(3) 回 购协 议
1) 本基 金持 有的 回购 协议 （封 闭式 回购） ， 以成 本列 示， 按实 际利 率在 实际 持 有期间 内逐 日计
提利息 ；
2) 本基金持有 的买断式 回 购以协议成本 列示，所 产 生的利息在实 际持有期 间 内逐日计提。 回
购期间对涉及 的金融资 产 根据其资产的 性质进行 相 应的估值。回 购期满时 ， 若双方都能 履约，则
按协议进行交 割。若 融 资 业务到期无法 履约，则 继 续持有现金资 产；若融 券 业务到期无 法履约，
则继续 持有 债券 资产 ，实 际持有 的相 关资 产按 其性 质进行 估值 ；
(4)其他
1) 如有确凿证 据表明按 上 述方法进行估 值不能客 观 反映金融资产 公允价值 的 ，基金管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按 最 能反 映公 允价值 的方 法估 值；
2) 为了避免采 用摊余成 本 法计算的基金 资产净值 与 按其他可参考 公允价值 指 标计算的基金 资国金鑫盈货币 2015 年年度报告
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产净值发生重 大偏离， 从 而对基金份额 持有人的 利 益产生稀释和 不公平的 结 果，基金管 理人于每
一估值 日 ， 采 用其 他可 参考 公允价 值指 标 ， 对 基金 持有 的估值 对象 进行 重 新 评估 ， 即 “影 子定 价 ” 。
当“ 影子定价 ”确定的 基 金资产净值与 摊余成本 法 计算的基金资 产净值的 偏 离度的绝对 值达到或
超过 0.25% 时，基 金管理 人应根据风险 控制的需 要 调整组合。其 中，对于 偏 离度的绝对值 达到或
超过0.50% 的情 形， 基金 管理人 应编 制并 披露 临时 报告；
3) 如有 新增 事项 ，按 国家 最新规 定估 值。
7.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
当本基 金具 有抵 销已 确认 金融资 产和 金融 负债 的法 定权利 ， 且 该种 法定 权利 现 在是可 执行 的，
同时本基金计 划以净额 结 算或同时变现 该金融资 产 和清偿该金融 负债时， 金 融资产和金 融负债以
相互抵销后的 金额在资 产 负债表内列示 。除此以 外 ，金融资产和 金融负债 在 资产负债表 内分别列
示，不 予相 互抵 销。
7.4.4.7 实 收基 金
实收基 金为 对外 发行 的基 金份额 总额 。 每份 基金 份 额面值 为人 民 币1.00 元 。 由于申 购 、 赎 回
引起的实收基 金的变动 分 别于基金申购 确认日、 赎 回确认日认列 。上述申 购 和赎回分别 包括基金
转换所 引起 的转 入基 金的 实收基 金增 加和 转出 基金 的实收 基金 减少 。
7.4.4.8 损 益平 准金
无
7.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
(1) 存款利息收入按存款的 本金与适用的实际利率逐 日计提的金额入账。若提 前支取定期存
款，按协议规 定的利率 及 持有期重新计 算存款利 息 收入，并根据 提前支取 所 实际收到的 利息收入
与账面已确认 的利息收 入 的差额确认利 息收入损 失 ，列入利息收 入减项， 存 款利息收入 以净额列
示。 另外 ， 根据 中国 证监 会基金 部通 知 （2006 ）22 号文 《关 于货 币市 场证 券 投资基 金提 前支 取定
期存款 有关 问题 的通 知》 的规定 ，因 提前 支取 导致 的利息 损失 由基 金管 理公 司承担 ；
(2) 债 券利 息收 入按 实际 持 有期内 逐日 计提 。 附息 债 券、 贴 现 券购 买时 采用 实 际支付 价款 （ 包
含交易 费用 ）确 定初 始成 本，每 日按 摊余 成本 和实 际利率 计算 确定 利息 收入 ；
(3) 买 入返 售金 融资 产收 入 ， 按买 入返 售金 融资 产的 成本及 实际 利率 （当 实际 利率与 合同 利率
差异较 小时 ，也 可以 用合 同利率 ） ， 在回 购期 内逐 日 计提；
(4) 债 券投 资收 益于 卖出 债 券成交 日确 认， 并按 卖出 债券成 交金 额与 其成 本、 应收利 息及 相关国金鑫盈货币 2015 年年度报告
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费用的 差额 入账 ；
(5) 其 他收 入在 主要 风险 和 报酬已 经转 移给 对方 ， 经 济 利益很 可能 流入 且金 额可 以可靠 计量 的
时候确 认。
7.4.4.10 费 用的 确认和 计量
(1) 基 金管 理费 按前 一日 基 金资产 净值 的0.33% 的年 费率 逐 日计 提；
(2) 基 金托 管费 按前 一日 基 金资产 净值 的0.10% 的年 费率逐 日计 提；
(3) 基 金销 售服 务费 按前 一 日基金 资产 净值 的0.25% 的年费 率逐 日计 提；
(4) 卖 出回 购证 券支 出， 按 卖出回 购金 融资 产的 成本 及实际 利率 （当 实际 利率 与合同 利率 差异
较小时 ，也 可以 用合 同利 率）在 回购 期内 逐日 计提 ；
(5) 其 他费 用系 根据 有关 法 规及相 应协 议规 定， 按实 际支出 金额 ，列 入当 期基 金费用 。
7.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
(1) 本 基金 每份 基金 份额 享 有同等 分配 权；
(2) 本 基金 收益 分配 方式 为 红利再 投资 ，免 收再 投资 的费用 ；
(3)“ 每日 分配 、 按 日支 付 ” 。 本基 金根 据每 日基 金 收益情 况 ， 以 每万 份基 金 已实现 收益 为基
准，为投资人 每日计算 当 日收益并分配 ，并每日 进 行支付。投资 人当日收 益 分配的计算 保留到小
数点 后2 位 ， 小 数点 后第3 位按 去尾 原则 处理 （因 去 尾形成 的余 额进 行再 次分 配， 直 到分 完为 止） ；
(4) 本 基金 根据 每日 收益 情 况， 将当 日收 益全 部分 配 ， 若 当日 已实 现收 益大 于 零时 ， 为 投资 人
记正收益；若 当日已实 现 收益小于零时 ，为投资 人 记负收益；若 当日已实 现 收 益等于零 时，当日
投资人 不记 收益 ；
(5) 本 基金 每日 进行 收益 计 算并分 配时 ， 每 日收 益支 付方式 只采 用红 利再 投资 （即红 利转 基金
份额）方式 ， 投资人可 通 过赎回基金份 额获得现 金 收益；若投资 人在每日 收 益支付时， 当日净收
益为正值，则 为投资人 增 加相应的基金 份额，当 日 净收益为负值 ，则缩减 投 资人基金份 额。若投
资人赎 回基 金份 额时 ，其 对应收 益将 立即 结清 ；若 收益为 负值 ，则 从投 资人 赎回基 金款 中扣 除；
(6) 当 日申 购的 基金 份额 自 下一个 工作 日起 ， 享 有基 金的收 益分 配权 益； 当日 赎回的 基金 份额
自下一 个工 作日 起， 不享 有基金 的收 益分 配权 益；
(7) 法 律法 规或 监管 机构 另 有规定 的从 其规 定。
国金鑫盈货币 2015 年年度报告
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7.4.4.12 分 部报 告
无
7.4.4.13 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
本基金 本报 告期 无需 要说 明的其 他重 要会 计政 策 和 会计估 计事 项。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
7.4.6 税项
7.4.6.1 营 业税 、企 业所 得税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 营业 税和企 业所 得税 ；
根据 财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
7.4.6.2 个 人所 得税
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号文《 关于开放式证券 投资基金 有关税收问题 的
通知》的规定 ，对基金 取 得的股票的股 息、红利 收 入，债券的利 息收入、 储 蓄存款利息 收入，由
上市公 司、 发行 债券 的企 业和银 行在 向基 金支 付上 述收入 时代 扣代 缴20% 的 个人所 得税 ；
根据财政 部、国 家税务总 局财税[2008]132 号文《 财政部国家税务 总局关于 储蓄存款利息 所
得有关 个人 所得 税政 策的 通知》 的规 定， 自 2008 年 10 月 9 日 起， 对储 蓄存 款利息 所得 暂免 征收
个人所 得税 。 国金鑫盈货币 2015 年年度报告
第 27 页 共 53 页
7.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
7.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
活期存 款 615,701.56 6,078,306.39
定期存 款 28,000,000.00 20,000,000.00
其中： 存款 期 限1-3 个月 28,000,000.00 -
存款期 限1 个月 以内 - 20,000,000.00
其他存 款 - -
合计： 28,615,701.56 26,078,306.39
7.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
摊余成 本 影子定 价 偏离金 额 偏离度
债
券
交易所 市场 - - - -
银行间 市场 109,989,650.23 110,350,500.00 360,849.77 0.2233%
合计 109,989,650.23 110,350,500.00 360,849.77 0.2233%
项目
上 年度 末
2014 年 12 月 31 日
摊余成 本 影子定 价 偏离金 额 偏离度
债
券
交易所 市场 - - - -
银行间 市场 64,579,013.54 64,694,000.00 114,986.46 0.1035%
合计
64,579,013.54 64,694,000.00 114,986.46 0.1035%
注：偏 离金 额＝ 影子 定价 －摊余 成本 ；偏 离度 ＝偏 离金额/摊 余成 本法 确认 的 基金资 产净 值。
7.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
注：本 基金 本报 告期 末及 上年度 末均 未持 有衍 生金 融资产/负 债。
7.4.7.4 买 入返 售金融 资产
7.4.7.4.1 各项 买 入返售 金融 资产期 末余 额
单位: 人 民币 元 国金鑫盈货币 2015 年年度报告
第 28 页 共 53 页
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
账面余 额 其中； 买断 式逆 回购
买入返 售证 券_ 银行 间 21,000,265.50 -
合计 21,000,265.50 -
项目
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
账面余 额 其中； 买断 式逆 回购
买入返 售证 券_ 银行 间
17,000,145.50 -
合计 17,000,145.50 -
7.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
注：本 基金 本报 告期 末及 上年度 末均 未持 有买 断式 逆回购 交易 中取 得的 债券 。
7.4.7.5 应 收利 息
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
应收活 期存 款利 息 4,379.92 4,617.10
应收定 期存 款利 息 56,389.00 8,444.44
应收其 他存 款利 息 - -
应收结 算备 付金 利息 - 102.96
应收债 券利 息 2,016,369.36 2,757,095.89
应收买 入返 售证 券利 息 31,412.97 2,299.67
应收申 购款 利息 - -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 - -
其他 - -
合计 2,108,551.25 2,772,560.06
7.4.7.6 其 他资 产
注：本 基金 本报 告期 末及 上年度 末均 未持 有其 他资 产。
7.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年12 月 31 日
交易所 市场 应付 交易 费用 - -
银行间 市场 应付 交易 费用 10,167.48 11,504.93
合计 10,167.48 11,504.93 国金鑫盈货币 2015 年年度报告
第 29 页 共 53 页
7.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2015 年12 月 31 日
上年度 末
2014 年12 月 31 日
应付券 商交 易单 元保 证金 - -
应付赎 回费 - -
预提审 计费 用 50,000.00 50,000.00
预提信 息披 露费 216,000.00 200,000.00
预提账 户维 护费 9,000.00 9,000.00
银行费 用 4,021.24 4,552.35
上清所 查询 服务 费 300.00 -
合计 279,321.24 263,552.35
7.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 111,125,490.71 111,125,490.71
本期申 购 1,227,200,741.51 1,227,200,741.51
本期赎 回( 以"-" 号填列) -1,176,698,369.82 -1,176,698,369.82
- 基金 拆分/份 额折 算前 - -
基金拆 分/ 份额 折算 变动 份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 161,627,862.40 161,627,862.40
注：申 购含 红利 再投 、转 入份额 及金 额， 赎回 含转 出份额 及金 额。
7.4.7.10 未 分配 利润
单位 ：人 民币 元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 - - -
本期利 润 8,224,417.82 - 8,224,417.82
本期 基金份额 交易
产生的 变动 数
- - -
其中： 基金 申购 款 - - -
基金赎 回款 - - -
本期已 分配 利润 -8,224,417.82 - -8,224,417.82 国金鑫盈货币 2015 年年度报告
第 30 页 共 53 页
本期末 - - -
7.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
活期存 款利 息收 入 101,633.08 147,077.96
定期存 款利 息收 入 1,675,525.20 1,366,981.70
其他存 款利 息收 入 - -
结算备 付金 利息 收入 544.96 4,803.47
其他 - 180.00
合计 1,777,703.24 1,519,043.13
7.4.7.12 股 票投 资收益
7.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
注：本 基金 于本 年度 及上 年度可 比期 间均 无股 票投 资收益 。
7.4.7.13 债 券投 资收益
7.4.7.13.1 债 券投 资收益 项目 构成
单位： 人民 币元
项目
本期
2015年1月1 日至2015 年
12月31 日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年12 月
31日
债 券 投 资 收 益 ——买卖债
券（ 、 债转 股及 债券 到期 兑
付）差 价收 入
1,057,278.53 1,581,672.14
债券投 资收 益—— 赎 回差
价收入
- -
债券投 资收 益—— 申 购差
价收入
- -
合计 1,057,278.53 1,581,672.14
7.4.7.13.2 债 券投 资收益 —— 买卖债 券差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015年1月1 日至2015 年
12月31 日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年12 月
31日 国金鑫盈货币 2015 年年度报告
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卖出债 券 （ 、 债 转股 及债 券
到期兑 付） 成交 总额
313,179,176.78 523,177,288.28
减： 卖 出债 券 （ 、 债 转股 及
债券到 期兑 付） 成本 总额
303,708,177.42 508,610,453.39
减：应 收利 息总 额 8,413,720.83 12,985,162.75
买卖债 券差 价收 入 1,057,278.53 1,581,672.14
7.4.7.13.3 债 券投 资收益 —— 赎回差 价收 入
注：本 基金 于本 年度 及上 年度可 比期 间均 无债 券赎 回差价 收入 。
7.4.7.13.4 债 券投 资收益 —— 申购差价 收入
注：本 基金 于本 年度 及上 年度可 比期 间均 无债 券申 购差价 收入 。
7.4.7.13.5 资 产支 持证券 投资 收益
注：本 基金 于本 年 度 及上 年度可 比期 间均 无资 产支 持证券 投资 收益 。
7.4.7.14 贵 金属 投资收 益
7.4.7.14.1 贵 金属 投资收 益项 目构成
注：本 基金 于本 年度 及上 年度可 比期 间均 无贵 金属 投资收 益。
7.4.7.14.2 贵 金属 投资收 益 —— 买卖 贵金 属差价 收入
注：本 基金 于本 年度 及上 年度可 比期 间均 无贵 金属 买卖差 价收 入。
7.4.7.14.3 贵 金属 投资收 益 —— 赎回 差价 收入
注：本 基金 于本 年度 及上 年度可 比期 间均 无贵 金属 赎回差 价收 入。
7.4.7.14.4 贵 金属 投资收 益 —— 申购 差价 收入
注：本 基金 于本 年度 及上 年度可 比期 间均 无贵 金属 申购差 价收 入。
7.4.7.15 衍 生工 具收益
7.4.7.15.1 衍 生工 具收益 —— 买卖权 证差 价收入
注：本 基金 于本 年度 及上 年度可 比期 间 均 无衍 生工 具收益 。
7.4.7.15.2 衍 生工 具收益 —— 其他 投资 收益
单位： 人民 币元
项目 本期收 益金 额 上年度 可比 期间 收益 金国金鑫盈货币 2015 年年度报告
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2015 年 1 月 1 日至 2015 年
12 月 31 日
额
2014 年 1 月 1 日至2014
年 12 月 31 日
权证投 资收 益 - -
股指期 货- 投资 收益 - -
注：本 基金 本报 告期 末及 上年度 可比 期间 均无 衍生 工具收 益。
7.4.7.16 股 利收 益
注：基 金于 本年 度及 上年 度可比 期间 均无 股利 收益 。
7.4.7.17 公 允价 值变动 收益
注：本 基金 于本 年度 及上 年度可 比期 间均 无公 允价 值变动 收益 。
7.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年
12 月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12
月31 日
基金赎 回 费 收入 - -
其他 20,000.00 20,124.00
合计 20,000.00 20,124.00
7.4.7.19 交 易费 用
注：本 基金 于本 年度 及上 年度可 比期 间均 无交 易费 用。
7.4.7.20 其 他费 用
单位 ：人 民币 元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015
年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年
12 月 31 日
审计费 用 50,000.00 50,000.00
信息披 露费 116,000.00 300,000.00
账户维 护费 36,000.00 28,500.00
银行费 用 38,893.24 26,045.47
上清所 查询 服务 费 400.00 -
其他 200.00 -
合计 241,493.24 404,545.47
国金鑫盈货币 2015 年年度报告
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7.4.7.21 分 部报 告
无
7.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
7.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 重大 或有 事项。
7.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至财 务报 表批 准日 ，本 基金并 无须 作披 露的 重大 资产负 债表 日后 事项 。
7.4.9 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
上海国 金通 用财 富资 产管 理有限 公司 基金管 理人 的子 公司
国金基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构、基 金注 册登 记机 构
国金证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
广东宝 丽华 新能 源股 份有 限公司 基金管 理人 股东
北京千 石创 富资 本管 理有 限公司 基金管 理人 的子 公司
苏州工 业园 区兆 润投 资控 股集团 有限 公司 基金管 理人 股东
涌金投 资控 股有 限公 司 基金管 理人 股东
兴业银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
本基金 于本 报告 期及 上年 度可比 期间 均未 通过 关联 方交易 单元 进行 交易 。
7.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.10.1.1 股 票交 易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行股 票交 易。
7.4.10.1.2 债 券交 易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行债 券交 易。
7.4.10.1.3 债 券回 购交易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行债 券回 购交易 。
7.4.10.1.4 权 证交 易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行权 证交 易。 国金鑫盈货币 2015 年年度报告
第 34 页 共 53 页
7.4.10.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 无应 支付 关联方 的佣 金。
7.4.10.2 关 联方 报酬
7.4.10.2.1 基 金管 理费
单位 ： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月 1 日至 2015 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
829,867.44 296,044.01
其 中 ： 支 付 销 售 机 构 的
客户维 护费
65,732.68 49,150.84
注：1 、本 基金 的管 理费 按 前一日 基金 资产 净值 的0.33% 年 费率 计提 。管 理费 计 算方法 如下 ：
H=E×0 .33% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 管理 人向 基 金托管人发 送基金管
理费划 款指 令， 基金 托管 人 复核后 于次 月 前5 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。
若遇法 定节 假日 、公 休假 等,支 付日 期顺 延。
2、 客户 维护 费是 指基 金管 理人与 基金 销售 机构 约定 的用以 向基 金销 售机 构支 付客户 服务 及销 售 活
动中产生的相 关费用， 该 费用从基金管 理人收 取 的 基金管理费中 列支，不 属 于从基金资 产中列支
的费用 项目 。
7.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月 1 日至 2015 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
251,475.16 89,710.33
注：本 基金 的托 管费 按前 一日基 金资 产净 值 的0.10% 年费 率计 提。 计算 方法 如 下：
H=E×0 .10% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 管理人向 基 金托管人发 送基金托国金鑫盈货币 2015 年年度报告
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管费划 款指 令， 基金 托管 人复核 后于 次月 前 5 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支取 。若 遇法 定 节
假日、 公休 日等,支 付日 期 顺延。
7.4.10.2.3 销 售服 务费
金额单 位： 人民 币元
获得销 售服 务费
各关联 方名 称
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
国金基 金管 理有 限公 司 534,846.89
兴业银 行股 份有 限公 司 17,438.62
国金证 券 6,887.99
合计 559,173.50
获得销 售服 务费
各关联 方名 称
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
国金基 金管 理有 限公 司 128,702.14
兴业银 行股 份有 限公 司 43,619.53
国金证 券 4,179.95
合计 176,501.62
注：本基金的 销售服务 费 按前一日基金 资产净值 的 0.25% 的年 费率计提 。销售 服务费的计算 方法
如下：
H＝ E× 0.25 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金销 售服务 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金销售服务 费每日计 算 ，逐日累计至 每月月末 ， 按月支付，由 基金管理 人 向基金托管 人发送基
金销售 服务 费划 款指 令， 基金托 管人 复核 后于 次月 前 5 个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支付 给 登
记机构 ，由 登记 机构 代付 给销售 机构 。若 遇法 定节 假日、 公休 日等 ，支 付日 期顺延 。
7.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
单位： 人民 币元
本期
2015 年1 月 1 日至 2015 年 12 月31 日
银行间 市场 交
易的
各关联 方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
兴业银行股份有
限公司
10,027,474.64 - - - - -
上年度 可比 期间 国金鑫盈货币 2015 年年度报告
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2014 年1 月 1 日至 2014 年 12 月31 日
银行间 市场 交
易的
各关联 方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
注：本 基金 于上 年度 可比 期间未 与关 联方 进行 银行 间同业 市场 的债 券（ 含回 购）交 易。
7.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.10.4.1 报告 期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月
31 日
基金合 同生 效日 （ 2013 年
12 月 16 日 ） 持 有的 基金 份
额
- -
期初持 有的 基金 份额 - -
期间申 购/ 买入 总份 额 99,117,000.00 -
期间因 拆分 变动 份额 1,369,435.06 -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 92,000,000.00 -
期末持 有的 基金 份额 8,486,435.06 -
期末持 有的 基金 份 额
占基金 总份 额比 例
5.2506% -
注：基 金管 理人 持有 本基 金基金 份额 的交 易费 用按 市场公 开的 交易 费率 计算 并支付 。
7.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
份额单 位： 份
关联方 名称
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的
比例
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的
比例
上 海 国 金 通 用 财 富
资产管理有限公司
324,997.78 0.2011% 30,114,946.92 27.0999%
北 京 千 石 创 富 资本
管理有限公司
28,985,744.90 17.9336% 14,041,137.78 12.6354%
注：除基金管 理人之外 的 其他关联方持 有本基金 基 金份额的交易 费用按市 场 公开的交易 费率计算
并支付 。
7.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元 国金鑫盈货币 2015 年年度报告
第 37 页 共 53 页
关联方
名称
本期
2015 年 1 月1 日至 2015 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年 12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期 利 息收 入
兴业银行- 活期存款 615,701.56 101,633.08 6,078,306.39 147,077.96
兴业银行- 定期存款 - 563,623.63 20,000,000.00 268,511.11
合计 615,701.56 665,256.71 26,078,306.39 415,589.07
注: 本 基金 的银 行存 款由 基 金托管 人兴 业银 行保 管， 按银行 同业 利率 或约 定利 率计算 。
7.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 于本 报告 期及 上年度 可比 期间 均未 在承 销期内 参与 关联 方承 销证 券。
7.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无
7.4.11 利 润分 配情况
7.4.11.1 利 润分 配情况 —— 货币市 场基 金
金额单 位： 人民 币元
已按 再 投资 形式 转实 收
基金
直接通 过应 付
赎回款 转出 金额
应付利 润
本年变 动
本期利 润分
配合计
备注
8,517,668.90 - -293,251.08 8,224,417.82 -
7.4.12 （ 2015 年12 月 31 日 ） 本基 金持 有的流 通受 限证 券
7.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
注：本 基金 本报 告期 末未 持有因 认购 新发/增 发证 券 而于期 末持 有的 流通 受限 证券。
7.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
注：本 报告 期末 未持 有暂 时停牌 等流 通受 限的 股票 。
7.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券正 回购 交易 中作 为抵押 的债 券。
7.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券正 回购 交易 中作 为抵押 的债 券。
7.4.13 金 融工 具风险 及管 理
- 国金鑫盈货币 2015 年年度报告
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7.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金管理人 的风险管 理 政策是通过事 前充分到 位 的防范、事中 实时有效 的 过程控制、事 后
完备可追踪的 检查和反 馈 ，将风险管理 贯穿于投 研 运作的整个流 程，从而 使 基金投资风 险可测、
可控、 可承 担， 有效 防范 和化解 投研 业务 的市 场风 险、信 用风 险、 流动 性风 险及操 作风 险。
本基金管理人 建立了董 事 会领导下的架 构清晰、 控 制有效、系 统 全面、切 实 可行的风险管 理
组织体系，合 规风控部 风 险管理团队在 识别、衡 量 投资风险后， 通过正式 报 告的方式， 将分析结
果及时 传达 给基 金经 理 、 投资总 监 、 投 资决 策委 员 会和风 险管 理委 员会 ， 协 助制定 风险 控制 决策 ，
实现风 险管 理目 标。
董事会负责公 司整体风 险 的预防和控制 ，审核、 监 督公司风险控 制制度的 有 效执行。董事 会
下设风 险管 理委 员会 ， 并 制定 《 风险 管理 委员 会议 事规则 》 ， 规 范其 组成 人员 、 职责、 议事 规则 等
事宜。
督察长 负责 公司 及其 投资 组合运 作的 监察 稽核 工作 ，向董 事会 汇报 。
总经理负责公 司日常经 营 管理中的风险 控制工作 。 总经理下设风 险控 制委 员 会，负责对公 司
经营及投资组 合运作中 的 风险进行识别 、评估和 防 控，负责对投 资组合风 险 评估报告中 提出的重
大问题 进行 讨论 和决 定应 对措施 。 公司 制定 《 风险 控 制委员 会议 事规 则》 ， 规范 其组成 人员 、 职责 、
议事规 则等 事宜 。
本基金管理人 推行全员 风 险管理理念， 公司各部 门 是风险管理的 一线部门 ， 公司各部门负 责
人是其部门风 险管理的 第 一责任人，根 据公司制 度 规定的各项作 业流程和 规 范，加强对 风险的控
制。
本基金管理人 实行投资 决 策委员会领导 下的基金 经 理负责制，基 金经理是 本 基金风险管理 的
第一责 任人 。
合规风控部监 察稽核团 队 负责对风险控 制制 度的 建 立和落实情况 进行监督 ， 在职权范围内 独
立履行检查、 评价、报 告 、建议职能； 合规风控 部 风险管理团队 独立于投 资 研究体系， 负责落实
具体的 风险 管理 政策 ，对 投资进 行事 前、 事中 及事 后的风 险管 理。
7.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违约、拒 绝支付到 期 本息，导致基 金资产损 失 和收益变化的 风险。本 基 金均投资于 具有良好
信用等 级的 等， 且通 过分 散化投 资以 分散 信用 风险 。
本基金在交易 所进行的 交 易均与中国证 券登记结 算 有限责任公司 完成证券 交 收和款项清算 ，
因此违约风险 发生的可 能 性 很小；本基 金在进行 银 行间同业市场 交易前均 对 交易对手进 行信用评国金鑫盈货币 2015 年年度报告
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估，以 控制 相应 的信 用风 险。
7.4.13.2.1 按 短期 信用评 级列 示的债 券投 资
单位： 人民 币元
短期信 用评 级
本期末
2015 年12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
A-1 70,017,380.15 64,579,013.54
A-1 以下 - -
未评级 29,972,793.56 -
合计 99,990,173.71 64,579,013.54
注：表中所列 示的债券 投 资为同业存单 、短期融 资 券及超短期融 资券，其 中 同业存单及 超短期融
资券无 债项 信用 评级 。
7.4.13.2.2 按 长期 信用评 级列 示的债 券投 资
注：本 基金 本报 告期 末及 上年度 末均 未持 有按 长期 信用评 级列 示的 债券 投资 。
7.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金所 持 金融工具变现 的难易程 度 。本基金的流 动性风险 一 方面来自于基 金
份额持有人可 随时要求 赎 回其持有的基 金份额， 另 一方面来自于 投资品种 所 处的交易市 场不活跃
而带来 的变 现困 难。
本基金所持大 部分证券 为 剩余期限较短 、信誉良 好 的证券，除在 证券交易 所 的债券回购交 易
及返售交易， 其余均在 银 行间同业市场 交易，均 能 够及时变现。 此外，本 基 金可通过卖 出回购金
融资产方式借 入短期资 金 应对流动性需 求，其上 限 一般 不超过基 金资产净 值 的 20%。本 基金于 资
产负债表日所 持有的金 融 负债的合约约 定剩余到 期 日均为一年以 内且一般 不 计息，因此 账面余额
一般即 为未 折现 的合 约到 期现金 流量 。
本基金管理人 每日预测 本 基金的流动性 需求，并 同 时通过独立的 风险管理 部 门设定流动性 比
例要求 ，对 流动 性指 标进 行持续 的监 测和 分析 。
7.4.13.3.1 金 融资 产和金 融负 债的到 期期 限分析
7.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。 国金鑫盈货币 2015 年年度报告
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7.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价 值或未 来 现金流量因市 场利率变 动 而发生波动的 风
险。利率敏感 性金融工 具 均面临由于市 场利率上 升 而导致公允价 值下降的 风 险，其中浮 动利率类
金融工具还面 临每个付 息 期间结束根据 市场利率 重 新定价时对于 未来现金 流 影响的风险 。本基金
主要投资于银 行间市场 交 易的固定收益 品种，以 摊 余成本计价， 并通过“ 影 子定价”机 制使按摊
余成本确认的 基金资产 净 值能近似反映 基金资产 的 公允价值，因 此本基金 的 运作仍然存 在相应的
利率风险。本 基金的基 金 管理人定期对 本基金面 临 的利率敏感性 缺口进行 监 控，并通过 调整投资
组合的 久期 等方 法对 上述 利率风 险进 行管 理。
7.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2015 年12 月31
日
1 个月 以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年
5 年以
上
不计息 合计
资产
银行存 款 28,615,701.56 - - - - - 28,615,701.56
交易性 金融 资
产
34,974,251.79 10,012,305.82 65,003,092.62 - - - 109,989,650.23
买入返 售金 融
资产
21,000,265.50 - - - - - 21,000,265.50
应收利 息 - - - - - 2,108,551.25 2,108,551.25
应收申 购款 - - - - - 392,455.00 392,455.00
资产总 计 84,590,218.85 10,012,305.82 65,003,092.62 - - 2,501,006.25 162,106,623.54
负债
应付管 理人 报
酬
- - - - - 85,851.65 85,851.65
应付托 管费 - - - - - 26,015.65 26,015.65
应付销 售服 务
费
- - - - - 65,039.13 65,039.13
应付交 易费 用 - - - - - 10,167.48 10,167.48
应付利 润 - - - - - 12,365.99 12,365.99
其他负 债 - - - - - 279,321.24 279,321.24
负债总 计 - - - - - 478,761.14 478,761.14
利率敏 感度 缺
口
84,590,218.85 10,012,305.82 65,003,092.62 - - 2,022,245.11 161,627,862.40
上年度 末
2014 年12 月31
日
1 个月以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存 款 26,078,306.39 - - - - - 26,078,306.39 国金鑫盈货币 2015 年年度报告
第 41 页 共 53 页
结算备 付金 208,000.00 - - - - - 208,000.00
交易性 金融 资
产
9,999,503.72 34,317,908.08 20,261,601.74 - - - 64,579,013.54
买入返 售金 融
资产
17,000,145.50 - - - - - 17,000,145.50
应收利 息 - - - - - 2,772,560.06 2,772,560.06
应收申 购款 - - - - - 1,148,137.40 1,148,137.40
资产总 计 53,285,955.61 34,317,908.08 20,261,601.74 - - 3,920,697.46 111,786,162.89
负债
应付管 理人 报
酬
- - - - - 38,822.45 38,822.45
应付托 管费 - - - - - 11,764.36 11,764.36
应付销 售服 务
费
- - - - - 29,411.02 29,411.02
应付交 易费 用 - - - - - 11,504.93 11,504.93
应付利 润 - - - - - 305,617.07 305,617.07
其他负 债 - - - - - 263,552.35 263,552.35
负债总 计 - - - - - 660,672.18 660,672.18
利率敏感度缺
口
53,285,955.61 34,317,908.08 20,261,601.74 - - 3,260,025.28 111,125,490.71
注：各 期限 分类 的标 准为 按金融 资产 或金 融负 债的 重新定 价日 或到 期日 孰早 者进行 分类 。
7.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
假设
该利率 敏感 性分 析基 于本 基金报 表日 的利 率风 险状 况；
假定所 有期 限的 利率 均以 相同幅 度变 动 25 个 基点 ， 其他变 量不 变；
此项影 响并 未考 虑管 理层 为减低 利率 风险 而可 能采 取的风 险管 理活 动。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2015 年12 月31 日 ）
上年度 末（ 2014 年12 月31
日 ）
+25 个 基准 点 -102,059.35 -33,299.16
-25 个 基准 点 102,446.58 33,395.83
7.4.13.4.2 外 汇风 险
外汇风险是指 基金所持 融 工具的公允价 值或未来 现 流量因率变动 而发生波 外 汇风险。本 基金的所
有资产 及负 债以 人民 币计 价，因 此无 重大 外汇 风险 。
7.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 主要为市 场 价格风险，市 场价格风 险 是指基金所持 金融工具 的 公允价值或 未来现金国金鑫盈货币 2015 年年度报告
第 42 页 共 53 页
流量因除市场 利率和外 汇 汇率以外的市 场价格因 素 变动而发生波 动的风险 。 本基金主要 投资于银
行间同 业市 场交 易的 债券 ，且以 摊余 成本 进行 后续 计量， 因 此 无重 大其 他价 格风险 。
7.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （% ）
公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 - - - -
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 110,350,500.00 68.27 64,694,000.00 58.22
交易性 金融 资产 －贵 金属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产 － 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 110,350,500.00 68.27 64,694,000.00 58.22
7.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
7.4.13.4.4 采 用风 险价值 法管 理风险
7.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
7.4.14.1 公允 价值
银行存款、买 入返售金 融 资产、应收利 息、应收 申 购款、应付利 润等，因 其 剩余期限不 长，公允
价值与 账面 价值 相若 。
(1) 各 层次 金融 工具 公允 价值
本基金本报告 期末持有 的 以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 中属于第二 层次的余
额为人 民币 109,989,650.23 元， 无属 于 第 一层 次及 第三层 次的 余额 （2014 年 12 月 31 日： 第二
层次人 民 币64,579,013.54 元， 无属 于第 一层 次及 第三层 次的 余额 ）。
(2) 公允 价值 所属 层次 间 的重大 变动
本基金政策为 以报告期 初 作为确定金融 工具公允 价 值层次之间转 换的时点 。 本基金本报 告期持有
的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，在第一层次和第二层次之间无重大转移国金鑫盈货币 2015 年年度报告
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（2014 年 度： 第一 层次 和 第二层 次之 间无 重大 转移 ）。
本基金本报告期持有的以公允价值计量的金融工具未发生转入或转出第三层次公允价值的情况
（2014 年 度： 无） 。
7.4.14.2 承诺 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 承诺 事项 。
7.4.14.3 其他 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
7.4.14.4 财务 报表 的批 准
本财务 报表 已 于2016 年3 月 25 日经 本基 金的 基金 管 理人批 准。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额 单位:人 民币 元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 固定收 益投 资 109,989,650.23 67.85
其中： 债券 109,989,650.23 67.85
资产 支持 证券 - -
2 买入返 售金 融资 产 21,000,265.50 12.95
其中： 买断 式回 购的 买入 返售 金 融资 产 - -
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 28,615,701.56 17.65
4 其他各项 资产 2,501,006.25 1.54
5 合计 162,106,623.54 100.00
8.2 债 券回 购融资 情况
金 额单 位: 人民 币元
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 1.85
其中： 买断 式回 购融 资 -
序号 项目 金额 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 0.00 0.00
其中： 买断 式回 购融 资 - -
注：报告期内 债券回购 融 资余额占基金 资产净值 的 比例为报告期 内每个交 易 日融资余额 占资产净国金鑫盈货币 2015 年年度报告
第 44 页 共 53 页
值比例 的简 单平 均值 。
债券正回购的资金余 额超 过基金资产净值的 20%的 说明
序号 发生日 期
融资余 额占 基金 资产
净值比 例 （%）
原因 调整期
1 2015 年 5 月
19 日
25.76 巨额赎 回 1 个交 易日
2 2015 年 8 月
19 日
25.12 巨额赎 回 3 个交 易日
3 2015 年 8 月
20 日
26.30 巨额赎 回 2 个交 易日
4 2015 年 8 月
21 日
31.56 巨额赎 回 1 个交 易日
8.3 基 金投 资组合 平均 剩余期 限
8.3.1 投 资组 合平均 剩余 期限基 本情 况
项目 天数
报 告 期 末 投 资 组 合 平 均 剩 余 期
限
99
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 135
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 9
报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过 180 天情况 说明
序号 发生日 期 平均剩 余期 限 （ 天数） 原因 调整期
注：报 告期 内本 基金 无投 资组合 平均 剩余 期限 超 过180 天 的情 况。
8.3.2 期 末投 资组合 平均 剩余期 限分 布比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产净
值的比 例（%）
各期限 负债 占基 金资 产净
值的比 例（%）
1 30 天 以内 52.34 -
其中：剩余存续期超过 397
天的浮 动利 率债
- -
2 30 天( 含) —60 天 - -
其中：剩余存续期超过 397
天的浮 动利 率债
- -
3 60 天( 含) —90 天 6.19 -
其中：剩余存续期超过 397
天的浮 动利 率债
- -
4 90 天( 含) —180 天 9.29 -
其中：剩余存续期超过 397 - - 国金鑫盈货币 2015 年年度报告
第 45 页 共 53 页
天的浮 动利 率债
5 180 天(含) —397 天 （含 ） 30.92 -
其中：剩余存续期超过 397
天的浮 动利 率债
- -
合计 98.75 -
8.4 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金 额单 位： 人民 币 元
序号 债券品 种 摊余成 本
占基金 资产 净值 比例
（%）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 9,999,476.52 6.19
其中： 政策 性金 融债 9,999,476.52 6.19
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 80,017,391.87 49.51
6 中期票 据 - -
7 同业存 单 19,972,781.84 12.36
8 其他 - -
9 合计 109,989,650.23 68.05
10 剩余存 续期 超 过397 天的 浮动利 率债 券 - -
8.5 期 末按 摊余成 本占 基金资 产净 值 比例 大小 排序 的 前十 名债券 投资 明细
金 额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量( 张) 摊余成 本
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 041562022 15 皖北CP001 100,000 10,021,671.00 6.20
2 041562008 15 法 尔胜
CP001
100,000 10,012,305.82 6.19
3 041569029 15 皖 淮海
CP001
100,000 10,000,096.25 6.19
4 011599157 15 潞安
SCP002
100,000 10,000,011.72 6.19
5 041559052 15 神火CP002 100,000 9,997,257.62 6.19
6 041564076 15 皖 山鹰
CP002
100,000 9,996,522.61 6.18
7 041560092 15 两 面针
CP001
100,000 9,996,417.89 6.18
8 041559062 15 华 友钴 业
CP002
100,000 9,993,108.96 6.18 国金鑫盈货币 2015 年年度报告
第 46 页 共 53 页
9 111593124 15 江 苏江 南
农村商 业银
行CD079
100,000 9,986,499.94 6.18
10 111593126 15 成 都银 行
CD046
100,000 9,986,281.90 6.18
8.6 “ 影子 定价” 与“ 摊余成 本法 ”确定 的基 金资产 净值 的偏离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 35
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.4175%
报告期 内偏 离度 的最 低值 0.0168%
报告期 内 每 个交 易日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.1713%
注：本 报告 期内 ，本 基金 面临巨 额赎 回， 直接 使得 本基金 的偏 离度 被提 升 到0.25% 以上 。
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值 比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
8.8 投 资组 合报告 附注
8.8.1
本基金 估值 采用 “ 摊余 成 本法” ， 即 估值 对象 以买 入 成本列 示 ， 按 照票 面利 率 或协议 利率 并考
虑其买入时的 溢价与折 价 ，在剩余存续 期内平均 摊 销，每日计提 损益。本 基 金不采用市 场利率和
上市交 易的 债券 和票 据的 市价计 算基 金资 产净 值。
为了避免采用 “摊余成 本 法”计 算的基 金资产净 值 与按市场利率 和交易市 价 计算的基金资 产
净值发生重大 偏离，从 而 对基金份额持 有人的利 益 产生稀释和不 公平的结 果 ，基金管理 人于每一
估值日 ， 采 用估 值技 术， 对基金 持有 的估 值对 象进 行重新 评估 ， 即 “影 子定 价” 。 当 “ 摊余 成本 法”
计算的基金资 产净值与 “ 影子定价”确 定的基金 资 产净值偏离达 到或超 过 0.25% 时，基金 管理人
应根据 风险 控制 的需 要调 整组合 ， 其 中， 对于 偏离 程度达 到或 超 过0.5% 的 情 形， 基 金管 理人 应与
基金托管人协 商一致后 ， 参考成交价、 市场利率 等 信息对投资组 合进行价 值 重估，使基 金资产净
值更能 公允 地反 映基 金资 产价值 。
8.8.2 本报告日 前一年 内，本 基金 投资前十 名证券 的发行 主体 未被监管 部门立 案调查 、公 开谴责、 处
罚。
8.8.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位 ：人 民币 元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 2,108,551.25
4 应收申 购款 392,455.00 国金鑫盈货币 2015 年年度报告
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5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 2,501,006.25
8.8.4 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
无
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份 额单 位： 份
持有人 户
数( 户)
户均持 有
的基金 份
额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例
持有份 额 占总份 额比 例
16,465 9,816.45 123,052,728.13 76.13% 38,575,134.27 23.87%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持
有本基 金
24,358.15 0.0151%
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0~10
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
-
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2013 年12 月 16 日 ）基 金份 额总 额 545,248,037.90
本报告 期期 初基 金份 额总 额 111,125,490.71 国金鑫盈货币 2015 年年度报告
第 48 页 共 53 页
本报告 期基 金总 申购 份额 1,227,200,741.51
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 1,176,698,369.82
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 161,627,862.40
注：1 、总 申购 份额 含红 利 再投资 、转 换入 份额 ，总 赎回份 额含 转换 出份 额。
2 、本 报告 期末 ，基 金 管理人 持有 本基 金的 份额 为 8,486,435.06 份 ，基 金 管理人 的子 公司 北
京千石 创富 资本 管理 有限 公司 （以 下简 称 “ 千石 资本 ”） 、 上 海国 金通 用财 富资 产管理 有限 公司 （ 以
下简称 “国 金财 富 ” ）持 有本基 金的 份额 分别 为 28,985,744.90 、324,997.78 份， 基金 管理 人旗
下的国 金通 用- 鑫丰 量化 对 冲 15 号资 产管 理计 划、 国 金通用-国 金鑫 丰量 化对 冲 尊享1 号资 产管 理
计划持 有本 基金 的份 额各 为 17,139,459.77 份 ，前 述 持有 人均 按照 本基 金《 基金合 同》 及《 招 募
说明书》规定 的申购规 则 及申购费率办 理申购业 务 ，基金管理人 、千石资 本 及国金财富 已按照法
规规定 向中 国证 监会 进行 了报告 。
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
2015 年 4 月 16 日， 吴富 佳先生 新任 基金 管理 人副 总经理 职务 。除 上述 人事 调整以 外， 本 报
告期内 基金 管理 人无 其他 重大人 事变 动。
本报告 期内 ，基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 无重 大人事 变动 。
11.3 涉 及基 金管 理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 ，无 涉及 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本基金 在报 告期 内投 资策 略无重 大改 变。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本基金 本报 告期 应支 付给 安永华 明会 计师 事务 所 （ 特 殊普通 合伙 ） 的 报酬 为50,000 元 人民 币。
截至本 报告 期末 ，该 会计 师事务 所自 本基 金基 金合 同生效 日起 为本 基金 提供 审计服 务至 今。 国金鑫盈货币 2015 年年度报告
第 49 页 共 53 页
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
由于基金管 理人对 于基金 投资于不具 备基金 托管资 格银行的协 议存款 不得超 过基金资产 净值
的5% 的规 定在 建 仓 期内 是 否适用 的理 解有 误， 导 致 国金众 赢货 币市 场证 券投 资基金 在建 仓期 内存
放于深 圳前 海微 众银 行股 份有限 公司 的协 议存 款超 过了基 金资 产净 值 的5%， 公司根 据监 管部 门 要
求已经 于2015 年10 月9 日将上 述比 例调 整 在 5% 以 内， 公 司于 2015 年 12 月8 日收 到了 中国 证券
监督管理委 员会北 京监管 局下发的《 关于对 国金基 金管理有限 公司采 取责令 改正行政监 管措施 的
决定》 （ 行政 监管 措施 决定 书[2015]68 号） 。 公司 根 据监管 部门 要求 及时 纠正 了理 解 错误， 并调 整
了协议 存款 比例 达到 法规 规定， 未造 成基 金资 产和 投资者 利益 损失 。
此外， 本报 告期 内基 金管 理人、 托管 人及 其高 级管 理人员 无受 稽查 或处 罚等 情况。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
华创证券 1 - - - - -
注：1. 本基金 根据中国 证 券监督管理委 员会《关 于 完善证券投资 基金交易 席 位制度有关 问题的通
知》 （ 证监基字[2007]48 号）的有关规 定要求， 本 基金管理人在 比较了多 家 证券经营机 构 的财务
状况、 经营 状况 、研 究水 平后， 向多 家券 商租 用了 基金专 用交 易席 位。
（1 ） 基金 专用 交易 席位 的选择 标准 如下 ：
① 经 营行 为规 范， 在近 一 年内未 出现 重大 违规 行为 ；
② 财 务状 况良 好， 各项 财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定；
③ 具 备基 金运 作所 需的 高 效、安 全的 通讯 条件 ，交 易设施 满足 基金 进行 证券 交易需 要；
④ 具 有较 强的 研究 能力， 能及时 、 全 面地 提供 高质 量的宏 观、 策略、 行业、 上市公 司、 证券 市场
研究、 固定 收益 研究 、数 量研究 等报 告及 信息 资讯 服务；
⑤交易 佣金 收取 标准 合理 。
（2 ） 基金 专用 交易 席位 的 选择程 序如 下：
① 本 基金 管理 人根 据上 述 标准考 察后 确定 选用 交易 席位的 证券 经营 机构 ；
② 本 基金 管理 人和 被选 中 的证券 经营 机构 签订 席位 租用协 议。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金额
占当期 债券
成交总额 的比
成交金额
占当期 债
券回购
成交金额
占 当期 权证
成交总额 的国金鑫盈货币 2015 年年度报告
第 50 页 共 53 页
例 成交总额
的比例
比例
华创证券 - - 79,000,000.00 100.00% - -
11.8 偏 离度 绝对值 超过 0.5% 的情 况
注：本 基金 本报 告期 内不 存在偏 离度 绝对 值超 过0.5% 的情 况。
11.9 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
国 金 鑫 盈 货 币 市 场 证 券 投 资 基
金 2016 年 元旦 假期 暂停 大额申
购、 大 额定 期定 额投 资业 务的公
告
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2015 年12 月 29 日
2
国 金 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 参
加众禄 金融 费率 优惠 的公 告
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2015 年12 月 22 日
3
国 金 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增
加 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公
司为旗 下基 金销 售机 构的 公告
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2015 年12 月 17 日
4
国 金 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增
加 中 信 期 货 有 限 公 司 为 旗 下 基
金销售 机构 的公 告
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2015 年11 月 25 日
5
国 金 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 参
加 利 得 基 金 和 积 木 基 金 费 率 优
惠的公 告
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2015 年11 月 23 日
6
国 金 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增
加 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司
为旗下 基金 销售 机构 的公 告
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2015 年11 月 13 日
7
国 金 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗
下 基 金 所 持 “ 北 京 银 行 ” 股票
估值调 整的 公告
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2015 年11 月5 日
8
国 金 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增
加 嘉 实 财 富 管 理 有 限 公 司 为 旗
下基金 销售 机构 的公 告
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2015 年11 月2 日
9
国 金 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增
加 积 木 基 金 为 旗 下 基 金 销 售 机
构的公 告
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2015 年10 月 27 日
10
国 金 鑫 盈 货 币 市 场 证 券 投 资 基
金2015 年第 3 季度 报告
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2015 年10 月 27 日
11
国 金 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增
加 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司
为旗下 基金 销售 机构 的公 告
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2015 年10 月 21 日 国金鑫盈货币 2015 年年度报告
第 51 页 共 53 页
12
国 金 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增
加 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司
为旗下 基金 销售 机构 的公 告
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2015 年9 月 26 日
13
国 金 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 变
更公司 旗下 基金 名称 的公 告
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2015 年9 月 23 日
14
国 金 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增
加 上 海 基 煜 基 金 销 售 有 限 公 司
为旗下 基金 销售 机构 的公 告
指定披露媒体和本基金基金
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2015 年9 月 16 日
15
国 金 通 用 鑫 盈 货 币 市 场 证 券 投
资基 金2015 年 半年 度报 告 摘要
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2015 年8 月 28 日
16
国 金 通 用 鑫 盈 货 币 市 场 证 券 投
资基 金2015 年 半年 度报 告
基金基 金管 理人 网站 2015 年8 月 28 日
17
国 金 通 用 鑫 盈 货 币 市 场 证 券 投
资基金 招募 说明 书 （ 更新 ） 摘 要
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2015 年7 月 31 日
18
国 金 通 用 鑫 盈 货 币 市 场 证 券 投
资基金 招募 说明 书（ 更新 ）
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2015 年7 月 31 日
19
国 金 通 用 基 金 管 理 有 限 公 司 法
定名称 变更 公告
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2015 年7 月 24 日
20
国 金 通 用 鑫 盈 货 币 市 场 证 券 投
资基 金2015 年第 2 季度 报 告
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2015 年7 月 21 日
21
国 金 通 用 基 金 管 理 有 限 公 司 关
于旗下 基金 的基 金资 产净 值、 基
金 份 额 净 值 及 基 金 份 额 累 计 净
值的公 告
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2015 年7 月 1 日
22
国 金 通 用 鑫 盈 货 币 市 场 证 券 投
资基 金 2015 年 端午 假期 暂停大
额申购 、 大 额定 期定 额投 资业务
的公告
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2015 年6 月 18 日
23
关 于 调 整 国 金 通 用 鑫 盈 货 币 市
场 证 券 投 资 基 金 收 益 支 付 方 式
并 相 应 修 订 基 金 合 同 部 分 条 款
的公告
指定披露媒体和本基金基金
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2015 年6 月 6 日
24
国 金 通 用 鑫 盈 货 币 市 场 证 券 投
资基 金 2015 年 五一 假期 暂停大
额申购 、 大 额定 期定 额投 资业务
的公告
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2015 年4 月 28 日
25
国 金 通 用 鑫 盈 货 币 市 场 证 券 投
资基 金2015 年第 1 季度 报 告
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2015 年4 月 20 日
26
国 金 通 用 基 金 管 理 有 限 公 司 高
级管理 人员 变更 公告
指定披露媒体和本基金基金
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2015 年4 月 18 日
27
关 于 旗 下 部 分 基 金 停 止 办 理 支
付宝网 上直 销部 分业 务的 公告
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2015 年4 月 1 日
28
国 金 通 用 基 金 管 理 有 限 公 司 关
于 增 加 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限
指定披露媒体和本基金基金
管理人 网站
2015 年3 月 30 日 国金鑫盈货币 2015 年年度报告
第 52 页 共 53 页
公 司 为 旗 下 基 金 销 售 机 构 并 参
加相关 费率 优惠 活动 的公 告
29
国 金 通 用 鑫 盈 货 币 市 场 证 券 投
资基 金2014 年 年度 报告 （ 摘要）
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2015 年3 月 30 日
30
国 金 通 用 鑫 盈 货 币 市 场 证 券 投
资基 金2014 年 年度 报告
基金基 金管 理人 网站 2015 年3 月 30 日
31
国 金 通 用 基 金 管 理 有 限 公 司 关
于 在 齐 鲁 证 券 有 限 公 司 开 通 定
期定额 投资 业务 的公 告
指定披露媒体和本基金基金
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2015 年3 月 23 日
32
国 金 通 用 鑫 盈 货 币 市 场 证 券 投
资基金 招募 说明 （更 新） 摘要
指定披露媒体和本基金基金
管理人 网站
2015 年1 月 30 日
33
国 金 通 用 鑫 盈 货 币 市 场 证 券 投
资基金 招募 说明 （更 新）
指定披露媒体和本基金基金
管理人 网站
2015 年1 月 30 日
34
国 金 通 用 鑫 盈 货 币 市 场 证 券 投
资基 金2014 年第 4 季度 报 告
指定披露媒体和本基金基金
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2015 年1 月 22 日
35
国 金 通 用 基 金 管 理 有 限 公 司 关
于旗下 基金 的基 金资 产净 值、 基
金 份 额 净 值 及 基 金 份 额 累 计 净
值的公 告
指定披露媒体和本基金基金
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2015 年1 月 5 日
注：本报告期 内，基金 管 理人按照《证 券投资基 金 信息披露管理 办法》的 规 定每个开放 日公布基
金每万 份收 益 和7 日 年化 收益率 。
§12 影响投 资者决策的其他重 要信息
无
§13 备查文 件目录
13.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 核准 基金 募 集的文 件；
2 、国 金鑫 盈货 币市 场证 券 投资基 金基 金合 同；
3 、国 金鑫 盈货 币市 场证 券 投资基 金托 管协 议；
4 、国 金鑫 盈货 币市 场证 券 投资基 金招 募说 明书 ；
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
7 、报 告期 内披 露的 各项 公 告。 国金鑫盈货币 2015 年年度报告
第 53 页 共 53 页
13.2 存 放地 点
本基金 基金 管理 人的 办公 场所： 北京 海淀 区西 三环 北路 87 号 国际 财经 中心87 号 D 座 14 层。
13.3 查 阅方 式
投资者可到基 金管理人 、 基金托管人的 办公场所 或 基金管理人网 站免费查 阅 备查文件。在 支
付工本 费后 ，投 资者 可在 合理时 间内 取得 备查 文件 的复制 件或 复印 件。
投资者 对本 报告 如有 疑问 ，可咨 询本 管理 人。
咨询电 话：4000-2000-18
公司网 址：www.gfund.com
国金基金管理有限公司
2016 年 3 月28 日
