国 寿 安 保 智慧 生 活 股 票型 证 券 投 资基 金
2015 年 年度 报 告
2015 年 12 月 31 日
基金管 理人： 国寿安保基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2016 年3 月28 日
国寿安保智慧生活股票型证券投资基金 2015 年年度报告
第 2 页 共 47 页
§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责任。 本年度报告
已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金的基金合同规定， 于 2016 年3
月 25 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告和投
资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则 管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有 风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中的财务资料经审计， 安永华明会计师事务所 （特殊普通合伙） 为本基金
出具了无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本报告期自2015 年9 月1 日(基金合同生效日)起至12 月31 日止。
国寿安保智慧生活股票型证券投资基金 2015 年年度报告
第 3 页 共 47 页
1.2 目录
§1 重 要提 示及 目录 .............................................................................................................. 2
1.1 重要提示 .................................................................................................................. 2
1.2 目录 .......................................................................................................................... 3
§2 基 金简 介 .......................................................................................................................... 5
2.1 基金基本情况 .......................................................................................................... 5
2.2 基金产品说明 .......................................................................................................... 5
2.3 基金管理人和基金托管人 ...................................................................................... 5
2.4 信息披露方式 .......................................................................................................... 6
2.5 其他相关资料 .......................................................................................................... 6
§3 主 要财 务指 标、基金 净值 表现及 利润 分配情 况 .......................................................... 6
3.1 主要会计数据和财务指标 ...................................................................................... 6
3.2 基金净值表现 .......................................................................................................... 7
3.3 过去三年基金的利润分配情况 .............................................................................. 8
§4 管 理人 报告 ...................................................................................................................... 8
4.1 基金管理人及基金经理情况 .................................................................................. 8
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 .......................................... 9
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ...................................................... 9
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 .................................... 10
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 .................................... 11
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 .................................................... 12
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ................................................ 12
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 .................................................... 12
4.9 报 告 期内 管理 人对本 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 情形 的说明 ........... 13
§5 托 管人 报告 .................................................................................................................... 13
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ........................................................ 13
5.2 托管人对报告期内 本基金投资运作遵规守 信、净值计算、利润分 配等情况的
说明 ............................................................................................................................... 13
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ........ 13
§6 审 计报 告 ........................................................................................................................ 13
6.1 审计报告基本信息 ................................................................................................ 13
6.2 审计报告的基本内容 ............................................................................................ 13
§7 年 度财 务报 表 ................................................................................................................ 14
7.1 资产负债表 ............................................................................................................ 14
7.2 利润表 .................................................................................................................... 16
7.3 所有者权益（基金净值）变动表 ........................................................................ 17
7.4 报表附注 ................................................................................................................ 17
§8 投 资组 合报 告 ................................................................................................................ 36
8.1 期末基金资产组合情况 ........................................................................................ 36
8.2 期末按行业分类的股票投资组合 ........................................................................ 37
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ............ 38
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动 .................................................................... 39
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ................................................................ 41
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ........ 41 国寿安保智慧生活股票型证券投资基金 2015 年年度报告
第 4 页 共 47 页
8.7 期末按公允价值占 基金资产净值比例大小 排序的所有资产支持证 券投资明细
....................................................................................................................................... 41
8.8 报告期末按公允价 值占基金资产净值比例 大小排序的前五名贵金 属投资明细
....................................................................................................................................... 41
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ........ 41
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .............................................. 41
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .............................................. 41
8.12 投资组合报告附注 .............................................................................................. 41
§9 基 金份 额持 有人信息 .................................................................................................... 42
9.1 期末基金份额持有人户数及 持有人结构 ............................................................ 42
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ................................................ 42
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ............ 42
§ 10 开 放式 基金 份额变动 .................................................................................................. 43
§ 11 重 大 事件 揭示 .............................................................................................................. 43
11.1 基金份额持有人大会决议 .................................................................................. 43
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 .................. 43
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ...................................... 43
11.4 基金投资策略的改变 .......................................................................................... 43
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .............................................................. 43
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .............................. 43
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .......................................................... 44
11.8 其他重大事件 ...................................................................................................... 45
§ 12 备 查文 件目 录 .............................................................................................................. 47
12.1 备查文件目录 ...................................................................................................... 47
12.2 存放地点 .............................................................................................................. 47
12.3 查阅方式 .............................................................................................................. 47
国寿安保智慧生活股票型证券投资基金 2015 年年度报告
第 5 页 共 47 页
§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 国寿安 保智 慧生 活股 票型 证券投 资基 金
基金简 称 国寿安 保智 慧生 活股 票
基金主 代码 001672
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年9 月1 日
基金管 理人 国寿安 保基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 841,552,668.33 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金在 深入研 究的基 础 上，自下 而上精 选开拓 和 建设智慧 生
活的上市 公司， 在严格 控 制投资风 险的前 提下， 力 求获得长 期
稳定的 投资 回报 。
投资策 略 在大类 资产 配置 上， 在具 备 足够多 本基 金所 定义 的投 资标的 时，
优先考虑 股票类 资产的 配 置，剩余 资产将 配置于 债 券和现金 等
大类资产 上。除 主要的 股 票投资策 略外， 本基金 还 可通过债 券
投资策 略以 及衍 生工 具投 资策略 ， 进 一步 为基 金组 合 规避风 险、
增强收益 。本基 金通过 定 量与定性 相结合 的方法 分 析宏观经 济
和证券市 场发展 趋势， 评 估市场的 系统性 风险和 各 类资产的 预
期收益与 风险， 据此合 理 制定和调 整股票 、债券 等 各类资产 的
比例，在 保持总 体风险 水 平相对稳 定的基 础上， 力 争投资组 合
的稳定增 值。在 债券类 资 产的投资 上，将 深入分 析 宏观经济 、
货币政策 和利率 变化趋 势 以及不同 债券品 种的收 益 率水平、 流
动性和信 用风险 等因素 ， 以价值发 现为基 础，力 求 获取高于 业
绩基准 的投 资回 报。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率 X 80%+ 中债 综合 指数 收益 率 （ 全 价） X 20%
风险收 益特 征 本基金为 股票型 基金， 其 预期风险 和预期 收益高 于 货币市场 基
金、 债券 型基 金 、 混 合型 基 金， 属于 证券 投资 基金 中 的高风 险/
高收益 品种 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 国寿安 保基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 张彬 田青
联系电 话 010-50850744 010-67595096
电子邮 箱 public@gsfunds.com.cn tianqing1.zh@ccb.cn
客户服 务电 话
4009-258-258 010-67595096
传真 010-50850776 010-66275853
注册地 址 上海市 虹口 区丰 镇 路 806 号 北京市 西城 区金 融大 街 25 号 国寿安保智慧生活股票型证券投资基金 2015 年年度报告
第 6 页 共 47 页
3 幢306 号
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街28 号
院盈泰 商务 中心2 号楼11 层
北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号
院 1 号楼
邮政编 码 100033 100033
法定代 表人 刘慧敏 王洪章
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、证 券时 报、 上海证 券报
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 http://www.gsfunds.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 、基 金托 管人 处
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通
合伙）
北京市 东城 区东 长安 街 1 号东方 广
场安永 大 楼16 层
注册登 记机 构 国寿安 保基 金管 理有 限公 司 北京市 西城 区金 融大 街28 号院盈 泰
商务中 心2 号楼 11 层
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2015 年9 月1 日(基 金合 同生效 日)-2015 年 12 月31 日
本期已 实现 收益 86,182,757.74
本期利 润 158,614,614.41
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.2316
本期加 权平 均净 值利 润率 20.86%
本期基 金份 额净 值增 长率 23.50%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2015 年末
期末可 供分 配利 润 106,275,284.85
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.1263
期末基 金资 产净 值 1,039,386,120.73
期末基 金份 额净 值 1.235
3.1.3 累计 期末 指标 2015 年末
基金份 额累 计净 值增 长率 23.50%
注：本期已实 现收益指 基 金本期利息收 入、投资 收 益、其他收入 （不含公 允 价值变动收益 ）
扣除相关费用 后的余额 ， 本期利润为本 期已实现 收 益加上本期公 允价值变 动 收益。上述 基金业绩
指标不 包括 持有 人交 易基 金的各 项费 用， 计入 费用 后投资 人的 实际 收益 水平 要低于 所列 数字 。 国寿安保智慧生活股票型证券投资基金 2015 年年度报告
第 7 页 共 47 页
3.2 基 金净 值表现
基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较 3.2.1
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 23.13% 1.78% 13.55% 1.34% 9.58% 0.44%
自基金 合同
生效起 至今
23.50% 1.57% 9.23% 1.44% 14.27% 0.13%
自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收 3.2.2
益 率变 动的比 较
注：本 基金 基金 合同 生效 日为 2015 年 9 月 1 日， 按 照本基 金的 基金 合同 规定, 自基金 合同 生
效之日 起 6 个月 内使 基金 的投资 组合 比例 符合 基金 合同关 于投 资范 围和 投资 限制的 有关 约定 。 截
至本报 告期 末， 本基 金建 仓期尚 未结 束。 图示 日期 为 2015 年9 月1 日至 2015 年 12 月 31 日。 国寿安保智慧生活股票型证券投资基金 2015 年年度报告
第 8 页 共 47 页
自 基金 合同生 效以 来基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比 3.2.3
较
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
无。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验 4.1.1
国寿安保基金管理有限公司经中国证监会证监许可[2013]1308 号文核准， 于2013
年 10 月 29 日设立，公 司注册资本 5.88 亿元人民币，公司股东为中国人寿资产管理
有限公司，持有股份 85.03% ，AMP CAPITAL INVESTORS LIMITED （澳大利亚安保资本
投资有限公司） ，持有股份 14.97%。
截至2015 年12 月 31 日， 公司共管理18 只 开放式基金及若干专户， 公司管理资
产总规模为699.60 亿元，其中公募基金管理规模 570.03 亿元。
基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介 4.1.2
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
吴坚 基金经 理
2015 年9 月
1 日
- 8 年
吴坚先 生， 博士 研究 生。 曾
任 中 国 建 设 银 行 云 南 分 行国寿安保智慧生活股票型证券投资基金 2015 年年度报告
第 9 页 共 47 页
副经理 、 中 国人 寿资 产管 理
有限公 司一 级研 究员 ， 现 任
国寿安 保沪 深300 指 数型 证
券投资 基金 、 国 寿安 保中 证
养 老 产 业 指 数 分 级 证 券 投
资基金 、 国 寿安 保智 慧生 活
股 票 型 证 券 投 资 基 金 及 国
寿 安 保 成 长 优 选 股 票 型 证
券投资 基金 基金 经理 。
张琦 基金经 理
2015 年9 月
23 日
- 10 年
2005 年1 月至2015 年5 月，
任 职 中 银 基 金 管 理 有 限 公
司研究 员、 基金 经理 助理 、
基 金 经 理 等 职 ，2015 年 6
月 加 入 国 寿 安 保 基 金 管 理
有限公 司， 现任 国寿 安保 智
慧 生 活 股 票 型 证 券 投 资 基
金 及 国 寿 安 保 成 长 优 选 股
票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理。
注：证 券从 业的 含义 遵从 行业协 会《 证券 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管理人严格遵守 《证券投资基金法》 等有关法律法规及基金
合同、 基金招募说明书等有关基金法律文件的规定， 以取信于市场、 取信于基金份额
持有人为宗旨， 本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 在控制风 险的
前提下， 为基金份额持有人谋求最大利益。 在本报告期内， 基金运作合法合规， 不存
在违反基金合同和损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
公 平交 易制度 和控 制方法 4.3.1
本基金管理人根据 《证 券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 等法律法规
制定了 《国寿安保基金管理有限公司公平交易制度》 以及其配套实施细则。 公司以科
学、制衡的投资决策体系，通过完善集中交易制度、优化工作流程、加强技术手段，
保证公平交易原则的实现。 同时， 公司通过监 察稽核、 盘中监控、 事 后分析和信息披
露来加强对于公平交易过程和结果的监督。
公 平交 易制度 的执 行情况 4.3.2
报告期内， 本基金管理人通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行，国寿安保智慧生活股票型证券投资基金 2015 年年度报告
第 10 页 共 47 页
严格执行了 《证券投资 基金管理公司公平交易制度指导意见》 和公司制定的公平交易
相关制度。 本报告期，不存在损害投资者利益的不公平交易行为。
异 常交 易行为 的专 项说明 4.3.3
报告期内， 本基金未发 生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为； 且不
存 在 所 有 投 资 组 合 参 与 的 交 易 所 公 开 竞 价 同 日 反 向 交 易 成 交 较 少 的 单 边 交 易 量 超 过
该证券当日成交量的5% 的情形。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 4.4.1
1. 宏观经济分析
2015 年，全球主要经济体在经历货币政策大幅宽松后，经济恢复情况开始分化，
相应的， 其货币政策取向的差异性开始显现。 美国经济缓慢复苏， 就业市场逐步改善，
年底美联储启动 首次加息， 货币政策开始逐步正常化。 欧洲经济有所恢复， 但固定资
产投资的增长仍不稳定， 延续了当前的货币政策。 新兴市场国家出现了明显分化， 俄
罗斯、 巴西等资源出口大国， 由于全球产业结构调整和大宗商品价格低迷， 经济受到
相当的冲击。
从国内经济情况来看， 经济增速呈现托底式下滑。 三大产业增速均下滑， 第二产
业增速下滑幅度最大，第三产业对 GDP 的贡献 率明显增加。2015 年流动性整体宽松，
多次降息、 降准逐步引 导融资成本下行。 然而宽松的流动性并没有推动实体经济的增
长。 由于内需不足， 原 油价格回落， 工业品出厂价格持续回落， 结构性通缩 压力加大。
在此背景下， 调结构、 促改革释放经济增长动力成为共识， 经济环境和政策方式进入
新常态。
2. 市场回顾
2015 年股票市场经历了暴涨、 暴跌， 调整的幅度与速度超过了过去很长一段时间
的历史情景。上半年，各类指数持续创出了 2008 年以来的新高，代表成长股的创业
板指数接连突破， 站上 4000 点大关， 上证综指突破了 5000 点， 市场由结构性泡沫转
向全面泡沫化。 在半年度末， 融资盘杀跌成为催化剂， 市场急转直下， 出现了连续大
幅度的下跌。 进入三季度末四季度初， 在预期悲观与恐慌之际， 市场出现了一波以创
业板指数为主引擎的反弹，部分个股特别是创业板里的次新股甚至创出了股价新高。
从全年来看， 虽然经历股市异常波动的波折， 但上证综指、 创业板指全年涨幅仍分别国寿安保智慧生活股票型证券投资基金 2015 年年度报告
第 11 页 共 47 页
达到了9.4%、84.5%， 与新经济相关的成长股受到投资者的追捧， 在 15 年取得了可观
的收益率。 按照申万一级行业分类， 全年涨幅相对居前的行业包括计算机、 轻工、 纺
服、休闲服务、传媒、通信、电子等。
3. 运行分析
作为 2015 年 9 月份新 成立的基金，国寿安保智慧生活基金在运作之初，采用相
对稳妥的建仓策略，随着安全垫的抬升，逐步提高权益仓位的比例。截至 15 年末，
基金组合的配置以泛消费为主， 并兼 顾了成长和蓝筹风格。 在行业配置上， 配置比例
相对较高的有医药、 大众消费、 社会服务、TMT、 房地产等。 截至 2015 年 12 月31 日，
基金组合中持有的股票市值占资产净值比例为 79.69%，持有的债券市值比例为 0%。
报 告期 内基金 的业 绩表现 4.4.2
截至 2015 年 12 月 31 日，本基金份额净值为 1.235 元，本基金的 累计单位净值
为1.235 元。 报告期内 本基金份额净值增长率为23.50%， 同期业绩基准涨幅为9.23%。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
从中长期的时间维度来看， 我们对中国经济转 型升级的前景充满信心， 改革和创
新仍将是国内经济转型升级的核心变量。 我们会秉承以产业趋势及公司基本面研究为
主的投资风格，审慎管理投资组合。
展望全年， 对于国内 A 股市场而言， 由于宏观因素的诸多不确定性， 估值体系的
分化和重构可能会成为 2016 年的主旋律。 美联储继续加息以及美元指数继续走强的
预期， 可能将是未来一 段时间最大的宏观扰动因素之一。 但在全球经济复苏前景不明
朗的情况下， 这一因素将加剧金融市场的动荡并引致不同经济体宏观政策协调的冲突，
由此反而会制约美联储加息的空间和节奏 。 在 货币政策维持宽松、 财政政策继续加码
的推动下， 国内经济增 速不会 出现失速下行的情况。 在人民币汇率能够维持相对稳定
的前提下， 资产重估效应将会得以弱化， 在大类资产配置中， 具备切实稀缺性的资产
仍会成为资金配置的重要方向。 对于国内 A 股 市场而言， 估值的结构性差异特征仍然
较为明显， 随着风险偏好的变化， 上市公司和投资者的行为特征将更加趋于理性， 股
票市场的中长期回报率将回归合理水平。 我们 会更加审慎的构建投资组合， 降低组合
整体弹性， 应对估值体系可能的分化和重构， 努力把握市场的结构性投资机会， 根据
市场的变化，对组合进行优化和 调整。
未来一个阶段， 对于市场潜在的风险点， 我们主要关注以下几点： 美联储加息节国寿安保智慧生活股票型证券投资基金 2015 年年度报告
第 12 页 共 47 页
奏以及美元指数是否会再次走强；地缘政治的突发事件等。
作为基金管理者， 我们 将一如既往地依靠团队的努力和智慧， 为投资人创造应有
的回报。
4.6 管 理人 内部有 关本 基金的 监察 稽核工 作情 况
报告期内， 本基金管理 人根据监管要求的发展变化以及公司业务的开展情况， 不
断推进相关业务制度及流程的建立和完善， 进 一步完善公司内部控制制度体系； 针对
投资交易业务， 建立了事前、 事中、 事后三层 监控体系， 保障基金投资交易合法合规；
对基金产品的宣传推介、 销售协议、 营销活动 等市场营销方面展开各项合规 管理工作，
有效防范风险，规避违规行为的发生。
报告期内， 本基金管理 人所管理的基金整体运作合法合规。 本基金管理人将继续
秉承以基金份额持有人利益优先的原则， 以风 险控制为核心， 提高监察稽核工作的科
学性和有效性，切实保障基金安全、合规运作。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内， 本基金管理人严格遵守 《企业会计准则》 、 《证券投资基金会计核算业
务指引》 以及中国证监 会和中国证券投资基金业协会相关规定和基金合同的约定， 日
常估值由基金管理人与基金托管人一同进行。 本基金管理人设有基金估值委员会， 估
值委员会负责人由 公司领导担任， 委员由运营管理部负责人、 监察稽核部负责人、 研
究部负责人组成， 估值 委员会成员均具有专业胜任能力和相关工作经历。 估值委员会
采取定期或临时会议的方式召开会议评估基金的估值政策和程序， 在发生了影响估值
政策和程序的有效性及适用性的情况时， 运营管理部及时提请估值委员会召开会议修
订估值方法并履行信息披露义务， 以保证其持 续适用。 相关基金经理和研究员可列席
会议， 向估值委员会提出估值意见或建议， 但不参与具体的估值流程。 上述参与估值
流程的各方不存在任何重大利益冲突。
本 基 金 管 理 人 已 与 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 和 中 证 指 数 有 限 公 司 签 署 服
务协议， 由其按约定分别提供在银行间同业市场交易和在交易所市场交易的债券品种
的估值数据。
4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情 况 的说 明
本基金 报告 期内 未进 行利 润分配 。 国寿安保智慧生活股票型证券投资基金 2015 年年度报告
第 13 页 共 47 页
4.9 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期， 中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中， 严格遵守了 《证
券 投 资 基 金 法 》 、 基 金 合 同 、 托 管 协 议 和 其 他 有 关 规 定 ， 不 存 在 损 害 基 金 份 额 持 有 人
利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，
对本基金的基金资产净值计算、 基金费用开支 等方面进行了认真的复核， 对本基金的
投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计
报告、 投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误 导性陈述或者重大遗
漏。
§6 审计报 告
6.1 审 计报 告基本 信息
财务报 表是 否经 过审 计 是
审计意 见类 型 标准无 保留 意见
审计报 告编 号 安永华 明(2016) 审字 第61090605_A12 号
6.2 审 计报 告的基 本内 容
审计报 告标 题 审计报 告
审计报 告收 件人 国寿安 保智 慧生 活股 票型 证券投 资基 金份 额持 有人
引言段 我们审计了后附的国寿安 保智慧生活股票型证券投 资基金的财
务报表 ， 包 括2015 年12 月31 日的 资产 负债 表，2015 年9 月1
日 （基 金合 同生效 日） 至 2015 年12 月 31 日止 期间 的利润 表和
所有者 权益 （基 金净 值） 变动表 以及 财务 报表 附注 。
管理层 对财 务报 表的 责任 段 编制和公允列报财务报表 是基金管理人国寿安保基 金管理有限
公司的责任。这种责任包 括： （1 ） 按 照企 业 会 计 准则 的 规 定 编国寿安保智慧生活股票型证券投资基金 2015 年年度报告
第 14 页 共 47 页
制财务报表，并使其实现 公允反映； （2 ） 设 计 、 执行 和 维 护 必
要的内部控制，以使财务 报表不存在由于舞弊或错 误导致的重
大错报 。
注册会 计师 的责 任段 我们的责任是在执行审计 工作的基础上对财务报表 发表审计意
见。 我们 按照 中国 注册 会 计师审 计准 则的 规定 执行 了审计 工作 。
中国注册会计师审计准则 要求我们遵守中国注册会 计师职业道
德守则，计划和执行审计 工作以对财务报表是否不 存在重大错
报获取 合理 保证 。
审计工作涉及实施审计程 序，以获取有关财务报表 金额和披露
的审计证据。选择的审计 程序取决于注册会计师的 判断，包括
对由于舞弊或错误导致的 财务报表重大错报风险的 评估。在进
行风险评估时，注册会计 师考虑与财务报表编制和 公允列报相
关的内部控制，以设计恰 当的审计程序，但目的并 非对内部控
制的有效性发表意见。审 计工作还包括评价基金管 理人选用会
计政策的恰当性和作出会 计估计的合理性，以及评 价财务报表
的总体 列报 。
我们相信，我们获取的审 计证据是充分、适当的， 为发表审计
意见提 供了 基础 。
审计意 见段 我们认为，上述财务报表 在所有重大方面按照企业 会计准则的
规定编制，公允反映了国 寿安保智慧生活股票型证 券投资基金
2015 年12 月 31 日 的财 务 状况以 及 2015 年9 月 1 日 （基金 合同
生效日 ） 至2015 年12 月 31 日止 期间 的经 营成 果和 净值变 动情
况。
注册会 计师 的姓 名 辜虹
郭燕
会计师 事务 所的 名称 安永华 明会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙）
会计师 事务 所的 地址 北京市 东城 区东 长安 街 1 号东方 广场 安永 大 楼 17 层01-12 室
审计报 告日 期 2016 年3 月25 日
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 国寿 安保 智慧 生活股 票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2015 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 7.4.7.1 189,643,098.48
结算备 付金
3,956,532.32
存出保 证金
366,624.65
交易性 金融 资产 7.4.7.2 828,309,551.61 国寿安保智慧生活股票型证券投资基金 2015 年年度报告
第 15 页 共 47 页
其中： 股票 投资
828,309,551.61
基金投 资
-
债券投 资
-
资产支 持证 券投 资
-
贵金属 投资
-
衍生金 融资 产 7.4.7.3 -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 100,000,000.00
应收证 券清 算款
19,184,420.47
应收利 息 7.4.7.5 37,938.18
应收股 利
-
应收申 购款
1,336,991.51
递延所 得税 资产
-
其他资 产 7.4.7.6 -
资产总 计
1,142,835,157.22
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
-
交易性 金融 负债
-
衍生金 融负 债 7.4.7.3 -
卖出回 购金 融资 产款
-
应付证 券清 算款
100,000,000.00
应付赎 回款
795,915.30
应付管 理人 报酬
1,112,129.35
应付托 管费
185,354.90
应付销 售服 务费
-
应付交 易费 用 7.4.7.7 1,209,633.84
应交税 费
-
应付利 息
-
应付利 润
-
递延所 得税 负债
-
其他负 债 7.4.7.8 146,003.10
负债合 计
103,449,036.49
所有者权益：
实收基 金 7.4.7.9 841,552,668.33
未分配 利润 7.4.7.10 197,833,452.40
所有者 权益 合计
1,039,386,120.73
负债和 所有 者权 益总 计
1,142,835,157.22
注 ： 报 告 截 止 日 2015 年 12 月 31 日 ， 基 金 份 额 净 值 人 民 币 1.235 元 ， 基 金 份 额 总 额
841,552,668.33 份。
国寿安保智慧生活股票型证券投资基金 2015 年年度报告
第 16 页 共 47 页
7.2 利 润表
会计主 体： 国寿 安保 智慧 生活股 票型 证券 投资 基金
本报告 期： 2015 年9 月1 日( 基金 合同 生效 日)至2015 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2015 年9 月1 日(基金合同生效日)至2015
年 12 月 31 日
一、收入
165,250,743.90
1.利息 收入
1,841,481.85
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 1,461,999.01
债券利 息收 入
-
资产支 持证 券利 息收 入
-
买入返 售金 融资 产收 入
379,482.84
其他利 息收 入
-
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
90,637,410.05
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 90,637,410.05
基金投 资收 益
-
债券投 资收 益 7.4.7.13 -
资产支 持证 券投 资收 益 7.4.7.13.1 -
贵金属 投资 收益 7.4.7.14 -
衍生工 具收 益 7.4.7.15 -
股利收 益 7.4.7.16 -
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
7.4.7.17 72,431,856.67
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
-
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ） 7.4.7.18 339,995.33
减： 二、费用
6,636,129.49
1．管 理人 报酬 7.4.10.2.1 3,755,747.26
2．托 管费 7.4.10.2.2 625,957.85
3．销 售服 务费
-
4．交 易费 用 7.4.7.19 2,062,522.79
5．利 息支 出
-
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
-
6．其 他费 用 7.4.7.20 191,901.59
三、利润总额 （亏损 总额 以“-”
号填列）
158,614,614.41
减：所 得税 费用
-
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
158,614,614.41
国寿安保智慧生活股票型证券投资基金 2015 年年度报告
第 17 页 共 47 页
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 国寿 安保 智慧 生活股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年9 月1 日(基 金合 同生 效日) 至 2015 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年9 月1 日(基金合同生效日)至 2015 年 12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
684,083,729.31 - 684,083,729.31
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 158,614,614.41 158,614,614.41
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号 填列 ）
157,468,939.02 39,218,837.99 196,687,777.01
其中：1. 基 金申 购款 237,061,571.57 51,187,497.88 288,249,069.45
2. 基金 赎回 款 -79,592,632.55 -11,968,659.89 -91,561,292.44
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
841,552,668.33 197,833,452.40 1,039,386,120.73
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
______ 左季庆______
______左季庆______
____韩占锋____
基金管理人 负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报 表附 注
基 金基 本情况 7.4.1
国寿安保智慧生活股票型证券投资基金 （以下简称 “本基金” ） ， 系经中国证券监
督管理委员会（以下简称“中国证监会” ）证监许可[2015]1469 号文《关于准予国寿
安保智慧生活股票型证券投资基金注册的批复》 的核准， 由国寿安保基金管理有限公
司于2015 年8 月10 日至 2015 年 8 月28 日向社会公开发行募集， 募集期结束经安永
华明会计师事务所 （特殊普通合伙） 验证出具安永华明(2015)验字第第 61090605_A06
号验资报告后，向中国证监会报送基金备案材料。基金合同于 2015 年 9 月 1 日正式国寿安保智慧生活股票型证券投资基金 2015 年年度报告
第 18 页 共 47 页
生效，首次设立募集规模为 684,083,729.31 份基金份额。本基金为契约型开放式，
存续期限不定。本基金的基金管理人和注册登记机构为国寿安保基金管理有限公司，
基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的股票
（包括中小板、 创业板及其他中国证监会核准上市的股票） 、 权证、 债券资产 （国债、
金融债、 企业债、 公司债、 次级债、 可转换债券、 分离交易可转债、 央行票据、 中期
票据、 短期融资券、 超级短期融资券、 中小企业私募债、 证券公司短期公司债券等） 、
资产支持证券、 债券回购、 银行存款、 现金资 产、 货币 市场工具以及法律法规或中国
证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定） 。
本基金股票投资比例不低于基金资产的 80% ，其中，权证投资比例不超过基金资
产净值的3%； 现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净
值的5%。 本基金将不低于 80%的非现金基金资产投资于本基金所界定的智慧生活相关
股票。
会 计报 表的编 制基 础 7.4.2
本财务报表系按照财政部颁布的 《企业会计准 则 —基本准则》 以及其后颁布及修
订的具体会计准则、 应用指南、 解释以及其他相关规定 （以下统称 “企业会计准则” ）
编制， 同时， 对于在具 体会计核算和信息披露方面， 也参考了中国证券投资基金业协
会修订并发布的《证券投资基金会计核算业务指引》 、中国证监会制定的《关于进一
步规范证券投资基金估值业务的指导意见》 、 《关于证券投资基金执行<企业会计准则>
估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 、 《 证券投资基金信息披露管理办法》 、 《证
券投资基金信息披露内容与格式准则》 第 2 号 《年度报告的内容与格 式》 、 《证券投资
基金信息披露编报规则》 第 3 号 《会计报表附注的编制及披露》 、 《证券投资基金信息
披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会及中国证券投 资
基金业协会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明 7.4.3
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2015 年 12
月 31 日的财务状况以 及 2015 年 9 月 1 日（ 基金合同生效日）至 2015 年 12 月 31 日
止的经营成果和净值变动情况。 国寿安保智慧生活股票型证券投资基金 2015 年年度报告
第 19 页 共 47 页
重 要会 计政策 和会 计估计 7.4.4
7.4.4.1 会 计年 度
本基金会计年度采用公历年度， 即每年 1 月 1 日起至12 月31 日止。 本基金的报
告期间为2015 年9 月 1 日（基金合同生效日）至 2015 年12 月31 日。
7.4.4.2 记 账本 位币
本基金记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。 除有特别说明外，
均以人民币元为单位表示。
7.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
金融工具是指形成本基金的金融资产 （或负债） ， 并形成其他单位的金融负债 （或
资产）或权益工具的合同。
(1) 金融资产分类
本基金的金融资产于初始确认时分为以下两类： 以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产及贷款和应收款项；
本 基 金 目 前 持 有 的 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 主 要 包 括
股票投资投资。
(2) 金融负债分类
本 基 金 的 金 融 负 债 于 初 始 确 认 时 归 类 为 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益
的金融负债和其他金融负债。
7.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
本基金于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的股票、 债 券等， 以及
不作为有效套期工具的衍生工具， 按照取得时 的公允价值作为初始确认金额， 相关的
交易费用在发生时计入当期损益；
在 持 有 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 期 间 取 得 的 利 息 或 现
金股利， 应当确认为当期收益。 每日， 本基金将以公允价值计量且其 变动计入当期损
益的金融资产或金融负债的公允价值变动计入当期损益；
处置该金融资产或金融负债时， 其公允价值与初始入账金额之间的差额应确认为
投资收益，同时调整公允价值变动收益；
当收取该金融资产现金流量的合同权利终止， 或该金融资产已转移， 且符合金融国寿安保智慧生活股票型证券投资基金 2015 年年度报告
第 20 页 共 47 页
资产转移的终止确认条件的，金融资产将终止确认；
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除的， 该金融负债或其一部分将终止确
认；
本基金已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的， 终止确认
该金融资产； 保留了金 融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的， 不终止确认该金融
资产； 本基金既没有转 移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的， 分
别下列情况处理： 放弃 了对该金融资产控制的， 终止确认该金融资产并确认产生的资
产和负债； 未放弃对该 金融资产控制的， 按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认
有关金融资产，并相应确认有关负债。
本基金主要金融工具的成本计价方法具体如下：
(1) 股票投资
买入股票于成交日确认为股票投资， 股票投资 成本， 按成交日应支付的全部价款
扣除交易费用入账；
卖出股票于成交日确认股票投资收益， 卖出股票的成本按移动加权平均法于成交
日结转；
(2) 债券投资
买入债券于成交日确认为债券投资。 债券投资 成本， 按成交日应支付的全部价款
扣除交易费用入账，其中所包含的债券应收利息单独核算，不构成债券投资成本；
买入零息债券视同到期一次性还本付息的附息债券， 根据其发行价、 到期价和发
行期限按直线法推算内含票面利率后，按上述会计处理方法核算；
卖出债券于成交日确认债券投资收益，卖出债券的成本按移动加权平均法结转；
(3) 权证投资
买入权证于成交日确认为权证投资。 权证投资成本按成交日应支付的全部价款扣
除交易费用后入账；
卖出权证于成交日确认衍生工具投资收益， 卖出权证的成本按移动加权 平均法于
成交日结转；
(4) 分离交易可转债
申购新发行的分离交易可转债于获得日， 按可分离权证公允价值占分离交易可转
债 全 部 公 允 价 值 的 比 例 将 购 买 分 离 交 易 可 转 债 实 际 支 付 全 部 价 款 的 一 部 分 确 认 为 权
证投资成本，按实际支付的全部价款扣减可分离权证确定的成本确认债券成本； 国寿安保智慧生活股票型证券投资基金 2015 年年度报告
第 21 页 共 47 页
上市后，上市流通的债券和权证分别按上述（2）、（ 3）中相关原则进行计算；
(5) 回购协议
本基金持有的回购协议（封闭式回购） ，以成本列示，按实际利率（当实际利率
与合同利率差异较小时，也可以用合同利率）在实际持有期间内逐日计提利息。
7.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
公允价值， 是指市场参 与者在计量日发生的有序交易中， 出售一项资产所能收到
或者转移一项负债所需支付的价格。 本基金以 公允价值计量相关资产或负债， 假定出
售资产或者转移负债的有序交易在相关资产或负债的主要市场进行； 不存在主要市场
的， 本基金假定该交易在相关资产或负债的最有利市场进行。 主要市场 （或最有利市
场） 是本基金在计量日 能够进入的交易市场。 本基金采用市场参与者在对该资产或负
债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。
在财务报表中以公允价值计量或披露的资产和负债， 根据对公允价值计量整体而
言具有重要意义的最低层次输入值， 确定所属的公允价值层次： 第一层次输入值， 在
计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值，
除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值，
相关资产或负债的不可观察输入值。
每个资产负债表日， 本基金对在财务报表中确认的持续以公允价值计量的资产和
负债进行重新评估，以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。
本基金持有的金融工具按如下原则确定公允价值并进行估值：
(1) 存在活跃市场的金融工具， 按照估值日能够取得的相同资产或负债在 活跃市
场上未经调整的市价作 为公允价值； 估值日无 市价， 但最近交易日后经济环境未发生
重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的， 按最近交易市价确定公
允价值； 如估值日无市 价， 且最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构
发生了影响证券价格的重大事件，参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素，
调整最近交易市价，确定公允价值；
(2) 不存在活跃市场的金融工具， 采用市场参 与者普遍认同， 且被以往市场实际
交易价格验证具有可靠性的估值技术， 确定公 允价值。 本基金采用在当前情况下适用
并且有足够可利用数据和其他信 息支持的估值技术， 优先使 用相关可 观察输入值， 只
有在可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值；
(3) 如有确凿证据表明 按上述方法进行估值不 能客观反映金融资产公 允价值的，国寿安保智慧生活股票型证券投资基金 2015 年年度报告
第 22 页 共 47 页
基金管 理 人 可 根 据 具 体 情 况 与 基 金 托 管 人 商 定 后 ， 按 最 能 反 映 公 允 价 值 的 方 法 估 值 ；
(4) 如有新增事项，按国家最新规定估值。
7.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
当本基金具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利， 且该种法定权利现在
是可执行的， 同时本基金计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，
金融资产和金融负债以相互 抵销后的金额在资产负债表内列示。 除此 以外， 金融资产
和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。
7.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对外发行的基金份额总额所对应的金额。 由于申购和赎回引起的实收
基金份额变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日确认。 上述申购和赎回分别包
括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
7.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包括已实现损益平准金和未实现损益平准金。 已实现损益平准金指在
申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现收益/ （损
失） 占基金净值比例计算的金额。 未实 现损益平准金指在申购或赎回基金份额时， 申
购或赎回款项中包含的按累计未实现利得/ （损失）占基金净值比例计算的金额。损
益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日确认。
未实现损益平准金与已实现损益平准金均在 “损益平准金” 科目中核算， 并于期
末全额转入“未分配利润/（累计亏损）”。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
(1) 存款利息收入按存款的本金与适用的利率逐日计提的金额入账。 若提前支取
定期存款， 按协议规定 的利率及持有期重新计算存款利息收入， 并根据提前支取所实
际收到的利息收入与账面已确认的利息收入的差额确认利息损失， 列入 利息收入减项，
存款利息收入以净额列示；
(2) 债 券 利 息 收 入 按 债 券 票 面 价 值 与 票 面 利 率 或 内 含 票 面 利 率 计 算 的 金 额 扣 除
应由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认， 在债券实际持有期内逐日计
提；
(3) 资产支持证券利息收入按证券票面价值与票面利率计算的金额， 扣除应由资
产支持证券发行企业代扣代缴的个人所 得税后的净额确认， 在证券实际持有期内逐日国寿安保智慧生活股票型证券投资基金 2015 年年度报告
第 23 页 共 47 页
计提；
(4) 买入返售金融资产收入， 按买入返售金融 资产的成本及实际利率 （当实际利
率与合同利率差异较小时，也可以用合同利率） ，在回购期内逐日计提；
(5) 股票投资收益/ （ 损失）于卖出股票成交 日确认，并按卖出股票 成交金额与
其成本的差额入账；
(6) 债券投资收益/ （ 损 失 ） 于 成 交 日 确 认 ， 并 按 成 交 总 额 与 其 成 本 、 应 收 利 息
的差额入账；
(7) 衍生工具收益/ （ 损 失 ） 于 卖 出 权 证 成 交 日 确 认 ， 并 按 卖 出 权 证 成 交 金 额 与
其成本的差额入账；
(8) 股利收益于除息日确认， 并按上市公司宣告 的分红派息比例计算的金额扣除
应由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额入账；
(9) 公允价值变动收益/ （损失）系本基金持 有的采用公允价值模式 计量的交易
性金融 资 产 、 交 易 性 金 融 负 债 等 公 允 价 值 变 动 形 成 的 应 计 入 当 期 损 益 的 利 得 或 损 失 ；
(10) 其 他 收 入 在 主 要 风 险 和 报 酬 已 经 转 移 给 对 方 ， 经 济 利 益 很 可 能 流 入 且 金 额
可以可靠计量的时候确认。
7.4.4.10 费 用的 确认和 计量
(1) 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提；
(2) 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提；
(3) 卖出回购证券支出， 按卖出回购金融资产 的成本及实际利率 （当实际利率与
合同利率差异较小时，也可以用合同利率）在 回购期内逐日计提；
(4) 其他费用系根据有关法规及相应协议规定， 按实际支出金额， 列入当期基金
费用。如果影响基金份额净值小数点后第四位的，则采用待摊或预提的方法。
7.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
(1) 在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为 4 次，
每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 20%，若《基金合同》生效不满 3 个
月可不进行收益分配；
(2) 本基金收益分配方式分两种： 现金分红与 红利再投资， 投资者可选择现金红
利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资； 若投资者不选择， 本基金默认的收益
分配方式 是现金分红； 国寿安保智慧生活股票型证券投资基金 2015 年年度报告
第 24 页 共 47 页
(3) 基金收益分配后基金份额净值不能低于面值， 即基金收益分配基准日的基金
份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
(4) 本基金每一基金份额享有同等分配 权；
(5) 法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
7.4.4.12 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
本基金本报告期无需要说明的其他重要会计政策和会计估计事项。
会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明 7.4.5
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金本报告期无会计政策变更。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金本报告期无会计估计变更。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
税项 7.4.6
7.4.6.1 印 花税
经国务院批准， 财政部、 国家税务总局研究决定， 自 2008 年4 月 24 日起， 调整
证券（股票）交易印花税税率，由原先的 3‰调整为 1‰；
经国务院批准， 财政部、 国家税务总局研究决定， 自 2008 年9 月 19 日起， 调整
由出让 方 按 证 券 （ 股 票 ） 交 易 印 花 税 税 率 缴 纳 印 花 税 ， 受 让 方 不 再 征 收 ， 税 率 不 变 ；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税
收政策问题的通知》 的 规定， 股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付
对价而发生的股权转让，暂免征收印花税。
7.4.6.2 营 业税 、企业所 得税
根据财政部、 国家税务总局财税[2004]78 号文 《关于证券投资基金税收政策的通
知》的规定，自 2004 年 1 月 1 日起，对证券 投资基金（封闭式证券投资基金，开放
式证券投资基金） 管理人运用基金买卖股票、 债券的差价收入， 继续免征营业税和企
业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革 有关税国寿安保智慧生活股票型证券投资基金 2015 年年度报告
第 25 页 共 47 页
收政策问题的通知》 的 规定， 股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股
东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的
通知》 的规定， 对证券 投资基金从证券市场中取得的收入， 包括买卖股票、 债券的差
价收入， 股权的股息、 红利收入， 债券的利息收入及其他收入， 暂不征收企业所得税。
7.4.6.3 个 人所 得税
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号文《关于开放式证券投资基金有关
税收问题的通知》的规定，对基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入、
储蓄存款利息收入， 由 上市公司、 发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代
扣代缴20%的个人所得税；
根据财政部、 国家税务总局、 中国证监会财税[2012]85 号文 《关于实施上市公司
股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2013 年 1 月 1 日起，
证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票， 持股期限在1 个月以内 （含
1 个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年
（含 1 年）的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的， 暂减按 25%计
入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税
收政策问题的通知》 的 规定， 股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股
东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132 号《财政部国家税务总局关于储蓄存
款利息所得有关个人所得税政策的通知》 的规定， 自 2008 年10 月9 日起， 对储蓄存
款利息所得暂免征收个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国 证监会财税[2015]101 号文《关于上市公司股
息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2015 年 9 月 8 日起，证
券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票 ， 持股期限超 过 1 年的， 股息
红利所得暂免征收个人所得税。
国寿安保智慧生活股票型证券投资基金 2015 年年度报告
第 26 页 共 47 页
重 要财 务报表 项目 的说明 7.4.7
7.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
活期存 款 189,643,098.48
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 189,643,098.48
7.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 755,877,694.94 828,309,551.61 72,431,856.67
贵金属 投资- 金 交所 黄金 合 约 - - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 755,877,694.94 828,309,551.61 72,431,856.67
7.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金于本报告期末未持有衍生金融资产/ 负债。
7.4.7.4 买 入返 售金融 资产
各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额 7.4.7.4.1
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
账面余 额 其中； 买断 式逆 回购
交易所 市场 100,000,000.00 -
银行间 市场 - -
合计 100,000,000.00 -
国寿安保智慧生活股票型证券投资基金 2015 年年度报告
第 27 页 共 47 页
7.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年12 月 31 日
应收活 期存 款利 息 35,798.24
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 1,958.44
应收债 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 181.50
合计 37,938.18
7.4.7.6 其 他资 产
本基金于本报告期末未持有其他资产。
7.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
交易所 市场 应付 交易 费用 1,209,633.84
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 1,209,633.84
7.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2015 年12 月 31 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 3.10
审计费 80,000.00
信息披 露费 66,000.00
合计 146,003.10
7.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2015 年9 月1 日(基 金合 同生效 日) 至 2015 年 12 月 31 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
基金合 同生 效日 684,083,729.31 684,083,729.31 国寿安保智慧生活股票型证券投资基金 2015 年年度报告
第 28 页 共 47 页
本期申 购 237,061,571.57 237,061,571.57
本期赎 回 （ 以“-” 号填 列 ） -79,592,632.55 -79,592,632.55
基金拆 分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/ 份额 折算 变动 份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回 （ 以“-” 号填 列 ） - -
本期末 841,552,668.33 841,552,668.33
注：本 期申 购包 含基 金转 入的份 额及 金额 ；本 期赎 回包含 基金 转出 的份 额及 金额。
7.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
基金合 同生 效日 - - -
本期利 润 86,182,757.74 72,431,856.67 158,614,614.41
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
20,092,527.11 19,126,310.88 39,218,837.99
其中： 基金 申购 款 25,477,159.33 25,710,338.55 51,187,497.88
基金赎 回款 -5,384,632.22 -6,584,027.67 -11,968,659.89
本期已 分配 利润 - - -
本期末 106,275,284.85 91,558,167.55 197,833,452.40
7.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年9 月1 日(基 金合 同 生效日)至2015 年12 月31 日
活期存 款利 息收 入 299,853.43
定期存 款利 息收 入 1,121,666.67
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 39,622.19
其他 856.72
合计 1,461,999.01
7.4.7.12 股 票投 资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 9 月 1 日(基 金合 同生效 日)
至 2015 年12 月 31 日
卖出股 票成 交总 额 554,007,148.60
减：卖 出股 票成 本总 额 463,369,738.55
买卖股 票差 价收 入 90,637,410.05
7.4.7.13 债 券投 资收益
本基金于本报告期间无债券投资收益。 国寿安保智慧生活股票型证券投资基金 2015 年年度报告
第 29 页 共 47 页
资 产支 持证券 投资 收益 7.4.7.13.1
本基金于本报告期间无资产支持证券投资收益。
7.4.7.14 贵 金属 投资收 益
本基金于本报告期间无贵金属投资收益。
7.4.7.15 衍 生工 具收益
本基金于本报告期间无衍生工具产生的收益/损失。
7.4.7.16 股 利收 益
本基金于本报告期间无股利收益。
7.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2015 年9 月1 日( 基金 合同 生效日)至2015 年12 月31 日
1. 交易 性金 融资 产 72,431,856.67
—— 股 票投 资 72,431,856.67
—— 债 券投 资 -
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2. 衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3. 其他 -
合计 72,431,856.67
7.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年9 月1 日(基 金合 同生效 日) 至 2015 年 12 月 31 日
基金赎 回费 收入 164,115.11
转换费 收入 175,880.22
合计 339,995.33
7.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年9 月1 日(基 金合 同生效 日) 至 2015 年 12 月 31 日
交易所 市场 交易 费用
2,062,522.79
银行间 市场 交易 费用
- 国寿安保智慧生活股票型证券投资基金 2015 年年度报告
第 30 页 共 47 页
合计
2,062,522.79
7.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年9 月1 日(基 金合 同生效 日) 至 2015 年 12 月 31 日
审计费 用 80,000.00
信息披 露费 99,000.00
银行费 用 12,501.59
其他 400.00
合计 191,901.59
或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明 7.4.8
7.4.8.1 或 有事 项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。
7.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至本会计报表批准报出日，本基金无需作披露的重大资产负债表日后事项。
关 联方 关系 7.4.9
关联方 名称 与本基 金的 关系
国寿安 保基 金管 理有 限公 司（简 称 ” 国寿 安保 ”） 基金管 理人 、注 册登 记机 构、直 销机 构
中国建 设银 行股 份有 限公 司（简 称" 建设 银行" ） 基金托 管人 、销 售机 构
中国人 寿资 产管 理有 限公 司（简 称 “ 国寿 资产 ”） 基金管 理人 的股 东
安保资 本投 资有 限公 司（ “安保 资本 ”） 基金管 理人 的股 东
中国人 寿保 险（ 集团 ）公 司（简 称 “ 集团 公司 ”） 国寿资 产的 最终 控制 人
中国人 寿保 险股 份有 限公 司（简 称" 中国 人寿" ） 集团公 司控 制的 公司
国寿财 富管 理有 限公 司（ 简称 “ 国寿 财富 ”） 基金管 理人 的子 公司
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易 7.4.10
7.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
本基金本报告期未发生通过关联方交易单元进行的交易。
7.4.10.2 关 联方 报酬
基 金管 理费 7.4.10.2.1
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 9 月 1 日(基 金合 同生效 日)
至2015 年12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 3,755,747.26 国寿安保智慧生活股票型证券投资基金 2015 年年度报告
第 31 页 共 47 页
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 55,249.77
注：基金管理 费每日计提 ，按月支付。 基金管理费 按前一日的基 金资产净值 的 1.50% 的年 费
率计提 。计 算方 法如 下：
H=E×1 .50% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基 金托 管费 7.4.10.2.2
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 9 月 1 日(基 金合 同生效 日)
至2015 年12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 625,957.85
注：基金托管 费每日计提 ，按月支付。 基金托管费 按前一日的基 金资产净值 的 0.25% 的年 费
率计提 。计 算方 法如 下：
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
7.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金本报告期无与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
7.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况 7.4.10.4.1
份额单 位： 份
项目
本期
2015 年 9 月 1 日(基 金合 同生效 日)
至2015 年12 月31 日
基金合 同生 效日 （ 2015 年9 月1 日 ） 持有 的基 金 份额 12,500,562.50
期初持 有的 基金 份额 -
期间申 购/ 买入 总份 额 -
期间因 拆分 变动 份额 -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 -
期末持 有的 基金 份额 12,500,562.50
期末持 有的 基金 份额 占基 金总份 额比 例 1.49%
报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况 7.4.10.4.2
份额单 位： 份
关联
方名
称
本期末
2015 年12 月 31 日
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的 比例
集团公 300,013,500.00 35.65% 国寿安保智慧生活股票型证券投资基金 2015 年年度报告
第 32 页 共 47 页
司
7.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年9 月1 日(基 金合 同生效 日) 至2015 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入
建设银行 189,643,098.48 299,853.43
7.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金于本报告期未在承销期内参与关联方承销证券。
7.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金本报告期无其他关联交易事项。
利 润分 配情况 7.4.11
根据本基金基金合同的约定，在存续期内，本基金不进行收益分配。
期 末（ 2015 年 12 月31 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券 7.4.12
7.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本基金本报告期末无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
7.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票名
称
停牌日 期 停牌原 因
期末
估值单 价
复牌日 期
复牌
开盘单 价
数量
（股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
601058 赛轮金宇 2015 年12 月 28 日 非公开发行 9.00 2016 年1 月12 日 8.10 1,700,000 11,801,653.38 15,300,000.00 -
300011 鼎汉技术 2015 年12 月 31 日 非公开发行 29.80 2016 年1 月22 日 26.82 425,335 12,512,669.93 12,674,983.00 -
600859 王府井 2015 年12 月 21 日 非公开发行 27.22 2016 年1 月4 日 27.22 350,000 9,479,361.00 9,527,000.00 -
600584 长电科技 2015 年11 月 30 日 重大资产重组 22.02 - - 354,335 5,228,859.16 7,802,456.70 -
300351 永贵电器 2015 年10 月 19 日 重大资产重组 31.30 2016 年2 月18 日 29.80 200,000 4,600,546.00 6,260,000.00 -
7.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
银 行间 市场债 券正 回购 7.4.12.3.1
本基金本报告期末未持有证券正回购交易中作为抵押的债券。
交 易所 市场债 券正 回购 7.4.12.3.2
本基金本报告期末未持有交易所债券正回购交易中作为抵押的债券。 国寿安保智慧生活股票型证券投资基金 2015 年年度报告
第 33 页 共 47 页
金 融工 具风险 及管 理 7.4.13
7.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、 流动性风险及市场
风险。 本基金管理人制 定了政策和程序来识别及分析这些风险， 并设定适当的风险限
额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金管理人根据现代企业法人治理结构和内部控制的要求， 建立在董事会领导
下的架构清晰、 控制有效、 系统全面、 切实可 行的风险控制体系。 风险控制的体系由
公司董事会、 风险管理委员会、 经理层、 督察 长、 监察稽核部和各业务部门业务人员
岗位自控构成。
7.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任， 或者基金所投资证
券之发行人出现违约、 拒绝支付到期本息， 导致基金资产损失和收益变化的风险。 本
基金均投资于具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。
本 基 金 在 交 易 所 进 行 的 交 易 均 与 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 完 成 证 券 交 收
和款项清算， 因此违约 风险发生的可能性很小； 基金在进行银行间同业市场交易前均
对交易对手进行信用评估，以控制相应的信用风险。
7.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。 本基金的流动性风险一方面
来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额， 另一方面来自于投资品种
所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。
本基金所持证券在证券交易所上市，因此，除在附注 7.4.12 中列示 的部分基金
资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外， 其余均能及时 变现。 此外， 本基金可通
过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求， 其上限一般不超过基金持有
的债券资产的公允价值。 本基金于资产负债表日所持有的金融负债的合约约定剩余到
期日均为一年以内且一般不计息， 可赎回基金份额净值 （所有者权益） 无固定到期日
且不计息，因此账面余额一般即为未折现的合约到期现金流量。
本基金管理人每日预测本基金的流动性需求， 并同时通过独立的风险管理部门设
定流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。 国寿安保智慧生活股票型证券投资基金 2015 年年度报告
第 34 页 共 47 页
7.4.13.4 市 场风 险
市 场 风 险 是 指 基 金 所 持 金 融 工 具 的 公 允 价 值 或 未 来 现 金 流 量 因 所 处 市 场 各 类 价
格因素的 变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
利 率风 险 7.4.13.4.1
利 率 风 险 是 指 基 金 所 持 金 融 工 具 的 公 允 价 值 或 未 来 现 金 流 量 因 市 场 利 率 变 动 而
发生波动的风险。 本基 金所面临的利率风险主要来源于本基金所持有的生息资产。 本
基金的生息资产主要为银行存款、结算备付金、买入返售金融资产及结算保证金等。
本基金于本报告期末未持有债券投资，因此基金净值受利率变动的影响较小。
7.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2015 年12 月 31 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 189,643,098.48 - - - 189,643,098.48
结算备 付金 3,956,532.32 - - - 3,956,532.32
存出保 证金 366,624.65 - - - 366,624.65
交易性 金融 资产 - - - 828,309,551.61 828,309,551.61
买入返 售金 融资 产 100,000,000.00 - - - 100,000,000.00
应收证 券清 算款 - - - 19,184,420.47 19,184,420.47
应收利 息 - - - 37,938.18 37,938.18
应收申 购款 - - - 1,336,991.51 1,336,991.51
资产总 计 293,966,255.45 - - 848,868,901.77 1,142,835,157.22
负债
应付证 券清 算款 - - - 100,000,000.00 100,000,000.00
应付赎 回款 - - - 795,915.30 795,915.30
应付管 理人 报酬 - - - 1,112,129.35 1,112,129.35
应付托 管费 - - - 185,354.90 185,354.90
应付交 易费 用 - - - 1,209,633.84 1,209,633.84
其他负 债 - - - 146,003.10 146,003.10
负债总 计 - - - 103,449,036.49 103,449,036.49
利率敏 感度 缺口 293,966,255.45 - - 745,419,865.28 1,039,386,120.73
7.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
本基金为股票型证券投资基金， 于本报告期末 未持有交易性债券投资， 因此市场
利率的变动对于本基金资产净值无重大影响。 国寿安保智慧生活股票型证券投资基金 2015 年年度报告
第 35 页 共 47 页
外 汇风 险 7.4.13.4.2
本基金持有的金融工具以人民币计价，因此无重大外汇风险。
其 他价 格风险 7.4.13.4.3
其他价格风险主要为市场价格风险， 市场价格风险是指基金所持金融工具的公允
价 值 或 未 来 现 金 流 量 因 除 市 场 利 率 和 外 汇 汇 率 以 外 的 市 场 价 格 因 素 变 动 而 发 生 波 动
的风险。 本基金主要投 资于证券交易所上市的股票， 所面临的最大市场价格风险由所
持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险，
并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。
本基金股票投资比例不低于基金资产的 80% ，其中，权证投资比例不超过基金资
产净值的3%； 现金或者到期日在一年以内的政府债券投资不理合计不低于基金资产净
值的5%。于2015 年12 月31 日，本基金面临的其他价格风险列示如下：
7.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 828,309,551.61 79.69
交易性 金融 资产 －基金 投资 - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投资 - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - -
其他 - -
合计 828,309,551.61 79.69
7.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设
假定本 基金 的业 绩比 较基 准变 化 5% ，其 他变 量不 变 ；
用期末 时点 比较 基准 浮 动5% 基金 资产 净值 相应 变化 来估测 组合 市场 价格 风险 ；
Beta 系数 是自 基金 合同 生 效日 至2015 年12 月31 日 所有交 易日 的基 金资 产净 值和
基准指 数数 据回 归得 出， 反映了 基金 和基 准的 相关 性。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2015 年 12 月 31 日 ）
+5% 19,589,279.56
-5% -19,589,279.56
国寿安保智慧生活股票型证券投资基金 2015 年年度报告
第 36 页 共 47 页
有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项 7.4.14
7.4.14.1 公允 价值
银行存款、 结算备付金、 存出保证金等， 因其 剩余期限不长， 公允价值与账面价
值相若。
(1) 各层次金融工具公允价值
本 基 金 本 报 告 期 末 持 有 的 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 工 具 中 属 于 第 一 层 次 的 余 额 为
人民币 776,745,111.91 元，属于第二层次的余额为人民币 51,564,439.70 元，无属
于第三层次的余额。
(2) 公允价值所属层次间的重大变动
本基金政策为以报告期初作为确定金融工具公允价值层次之间转换的时点。 本基
金本报告期持有的以公允价值计量的金 融工具， 在第一层次和第二层次之间无重大转
移。 本基金本报告期持有的以公允价值计量的金融工具未发生转入或转出第三层次公
允价值的情况。
7.4.14.2 承诺 事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。
7.4.14.3 其他 事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
7.4.14.4 财务 报表的批 准
本财务报表已于2016 年3 月 25 日经本基金的基金管理人批准。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 828,309,551.61 72.48
其中： 股票 828,309,551.61 72.48
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 100,000,000.00 8.75 国寿安保智慧生活股票型证券投资基金 2015 年年度报告
第 37 页 共 47 页
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 193,599,630.80 16.94
7 其他各 项资 产 20,925,974.81 1.83
8 合计 1,142,835,157.22 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合 8.2.1
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 500,362,019.27 48.14
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 40,371,173.03 3.88
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 15,288,902.00 1.47
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
117,384,722.82 11.29
J
金融业 - -
K
房地产 业 39,777,963.76 3.83
L
租赁和 商务 服务 业 23,542,424.01 2.27
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 79,634,712.82 7.66
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 11,947,633.90 1.15
S
综合 - -
合计 828,309,551.61 79.69
国寿安保智慧生活股票型证券投资基金 2015 年年度报告
第 38 页 共 47 页
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000888 峨眉山 Ａ 1,695,386 25,108,666.66 2.42
2 000860 顺鑫农 业 1,169,943 24,919,785.90 2.40
3 600535 天士力 600,000 24,552,000.00 2.36
4 600305 恒顺醋 业 940,000 24,129,800.00 2.32
5 600410 华胜天 成 910,000 24,124,100.00 2.32
6 600048 保利地 产 2,259,959 24,045,963.76 2.31
7 603899 晨光文 具 568,950 23,930,037.00 2.30
8 600138 中青旅 1,009,971 23,542,424.01 2.27
9 600536 中国软 件 650,000 23,452,000.00 2.26
10 002262 恩华药 业 787,779 23,058,291.33 2.22
11 002421 达实智 能 1,000,000 21,900,000.00 2.11
12 600594 益佰制 药 999,960 21,199,152.00 2.04
13 000639 西王食 品 1,250,000 21,150,000.00 2.03
14 002138 顺络电 子 1,419,930 20,375,995.50 1.96
15 300408 三环集 团 538,544 20,076,920.32 1.93
16 002033 丽江旅 游 1,129,904 19,886,310.40 1.91
17 601607 上海医 药 991,189 19,734,572.99 1.90
18 000978 桂林旅 游 1,326,728 18,799,735.76 1.81
19 002152 广电运 通 600,000 18,594,000.00 1.79
20 002467 二六三 816,306 17,134,262.94 1.65
21 000729 燕京啤 酒 2,017,900 16,607,317.00 1.60
22 600422 昆药集 团 406,200 16,174,884.00 1.56
23 000977 浪潮信 息 499,984 15,854,492.64 1.53
24 000069 华侨城 Ａ 1,800,000 15,840,000.00 1.52
25 600067 冠城大 通 1,800,000 15,732,000.00 1.51
26 002327 富安娜 1,299,950 15,638,398.50 1.50
27 002206 海 利 得 979,384 15,572,205.60 1.50
28 002410 广联达 850,000 15,453,000.00 1.49
29 000997 新 大 陆 605,109 15,321,359.88 1.47
30 601058 赛轮金 宇 1,700,000 15,300,000.00 1.47
31 002317 众生药 业 1,149,926 15,225,020.24 1.46
32 002376 新北洋 799,965 14,783,353.20 1.42
33 002293 罗莱生 活 799,950 14,591,088.00 1.40
34 002372 伟星新 材 800,000 14,304,000.00 1.38 国寿安保智慧生活股票型证券投资基金 2015 年年度报告
第 39 页 共 47 页
35 002701 奥瑞金 499,905 14,127,315.30 1.36
36 600566 济川药 业 499,952 13,828,672.32 1.33
37 002550 千红制 药 599,895 13,257,679.50 1.28
38 300011 鼎汉技 术 425,335 12,674,983.00 1.22
39 600885 宏发股 份 400,000 11,956,000.00 1.15
40 601098 中南传 媒 499,901 11,947,633.90 1.15
41 600398 海澜之 家 799,954 11,167,357.84 1.07
42 600723 首商股 份 999,964 11,109,600.04 1.07
43 002037 久联发 展 360,500 10,007,480.00 0.96
44 600859 王府井 350,000 9,527,000.00 0.92
45 002250 联化科 技 500,300 9,440,661.00 0.91
46 600125 铁龙物 流 1,000,000 9,190,000.00 0.88
47 600584 长电科 技 354,335 7,802,456.70 0.75
48 300138 晨光生 物 330,600 7,045,086.00 0.68
49 603001 奥康国 际 200,999 6,757,586.38 0.65
50 300351 永贵电 器 200,000 6,260,000.00 0.60
51 601021 春秋航 空 99,982 6,098,902.00 0.59
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
累 计买 入金 额超出 期末 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细 8.4.1
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期末 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600048 保利地 产 42,630,990.63 4.10
2 000997 新 大 陆 36,096,971.76 3.47
3 002467 二六三 32,850,275.46 3.16
4 002376 新北洋 25,746,166.38 2.48
5 600536 中国软 件 25,224,460.00 2.43
6 600535 天士力 24,199,017.88 2.33
7 002262 恩华药 业 22,984,564.11 2.21
8 000860 顺鑫农 业 22,785,711.36 2.19
9 600410 华胜天 成 22,695,104.00 2.18
10 600138 中青旅 21,566,174.84 2.07
11 000402 金 融 街 21,355,893.72 2.05
12 600305 恒顺醋 业 20,501,256.10 1.97
13 603899 晨光文 具 20,339,150.50 1.96
14 603001 奥康国 际 20,183,637.64 1.94 国寿安保智慧生活股票型证券投资基金 2015 年年度报告
第 40 页 共 47 页
15 000888 峨眉山 Ａ 20,171,070.16 1.94
16 002138 顺络电 子 19,866,607.06 1.91
17 601607 上海医 药 19,817,750.95 1.91
18 000978 桂林旅 游 18,995,224.07 1.83
19 002152 广电运 通 18,548,799.22 1.78
20 300408 三环集 团 18,369,657.29 1.77
注：本项的“ 买入金额 ” 均按买入成交 金额（成 交 单价乘以成交 数量）填 列 ，不考虑相关 交
易费用 。
累 计卖 出金 额超出 期末 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细 8.4.2
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期末 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000997 新 大 陆 26,187,396.68 2.52
2 000402 金 融 街 25,672,020.30 2.47
3 002467 二六三 25,510,821.78 2.45
4 000050 深天马 Ａ 20,676,773.70 1.99
5 600048 保利地 产 19,834,225.10 1.91
6 002245 澳洋顺 昌 19,695,790.36 1.89
7 603001 奥康国 际 19,058,063.00 1.83
8 600060 海信电 器 18,336,445.53 1.76
9 300075 数字政 通 17,988,238.80 1.73
10 002484 江海股 份 16,764,084.00 1.61
11 300253 卫宁软 件 16,436,048.82 1.58
12 002104 恒宝股 份 16,375,387.60 1.58
13 002402 和而泰 15,633,691.92 1.50
14 600563 法拉电 子 15,504,556.96 1.49
15 002051 中工国 际 15,066,628.50 1.45
16 002376 新北洋 14,804,877.97 1.42
17 002690 美亚光 电 14,638,556.20 1.41
18 300012 华测检 测 14,458,485.51 1.39
19 000002 万
科Ａ 14,403,000.00 1.39
20 000776 广发证 券 14,351,356.00 1.38
注：本项的“ 卖出金额 ” 均按卖出成交 金额（成 交 单价乘以成交 数量）填 列 ，不考虑相关 交
易费用 。
国寿安保智慧生活股票型证券投资基金 2015 年年度报告
第 41 页 共 47 页
买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额 8.4.3
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 1,219,247,433.49
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 554,007,148.60
注： 本项 的 “买 入股 票成 本 ” 、 “卖出 股票 收入” 均按 买 卖成交 金额 （ 成交 单价 乘 以成交 数量 ）
填列， 不考 虑相 关交 易费 用。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金本报告期末未持有债券。
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名债券 投资 明细
本基金本报告期末未持有债券。
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大 小排 序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名权证 投资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.12 投 资组 合报告 附注
本 基金 本报告 期内 投资前 十名 证券的 发行 主体均 无被 监管部 门立 案调查 和在 报 8.12.1
告 编制 前一年 内受 到公开 谴责 、处罚 。
基 金投 资前十 名股 票未超 出基 金合同 的投 资范围 。 8.12.2
期 末其 他各项 资产 构成 8.12.3
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 366,624.65
2 应收证 券清 算款 19,184,420.47
3 应收股 利 - 国寿安保智慧生活股票型证券投资基金 2015 年年度报告
第 42 页 共 47 页
4 应收利 息 37,938.18
5 应收申 购款 1,336,991.51
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 20,925,974.81
期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细 8.12.4
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明 8.12.5
本基金本报告期末 前十名股票中不存在流通受限制的 情况。
投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分 8.12.6
由于四舍五入原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
96,382 8,731.43 813,659,029.85 96.69% 27,893,638.48 3.31%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 1,182,106.54 0.14%
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
50~100
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
10~50
国寿安保智慧生活股票型证券投资基金 2015 年年度报告
第 43 页 共 47 页
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2015 年 9 月 1 日 ） 基金 份额 总 额
684,083,729.31
基金合 同生 效日 起至 报告 期期末 基金 总申 购份 额 237,061,571.57
减: 基金 合同 生效 日起 至报 告期期 末基 金总 赎回 份额 79,592,632.55
基 金 合 同 生 效 日 起 至 报 告 期 期 末 基 金 拆 分 变 动 份 额 （ 份
额减少 以"-" 填列）
-
本报告 期期 末基 金份 额总 额 841,552,668.33
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
（1） 本报告期内基金管理人 的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
（2） 基金托管人 2015 年1 月4 日发布任免通知， 聘任张力铮为中国建设银行投
资托管业务部副总经理。 基金托管人 2015 年9 月18 日发布任免通知， 解聘纪伟中国
建设银行投资托管业务部副总经理职务。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告期内本基金投资策略未改变。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本基金自基金合同生效日起聘请安永华明会计师事务所 （特殊普通合伙） 为本基
金提供审计服务。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告期内， 基金管理人、 基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处
罚。
国寿安保智慧生活股票型证券投资基金 2015 年年度报告
第 44 页 共 47 页
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况 11.7.1
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
长江证 券 1 980,409,514.27 55.29% 716,974.24 - -
申万宏 源 2 365,894,400.92 20.63% 340,758.08 - -
华泰证 券 1 187,393,923.30 10.57% 118,302.20 - -
中银国 际 2 - - - - -
中信建 投 1 - - - - -
银河证 券 1 - - - - -
方正证 券 1 239,556,743.60 13.51% 175,187.92 - -
注：根据中国证券监督管 理委员会《关于完善证券 投资基金交易席位制度有 关问题的通知》
（证监 基字[2007]48 号 ） 的有关 规定 要求 ， 我 公司 在比较 了多 家证 券经 营机 构的财 务状 况、 经营
状况、 研究 水平 后， 向多 家券商 租用 了基 金专 用交 易单元 。
1 、基 金专 用交 易单 元的 选 择标准 如下 ：
(1) 综 合实 力较 强、 市场 信誉良 好；
(2) 财 务状 况良 好， 经营 状况稳 健；
(3) 经 营行 为规 范， 具备 健全的 内部 控制 制度 ；
(4) 研究实 力较强， 并能 够第一时间提 供丰富的 高 质量研究咨询 报告，并 能 根据特定要求 提
供定制 研究 报告 ；能 够积 极同我 公司 进行 业 务 交流 ，定期 来我 公司 进行 观点 交流和 路演 ；
(5) 具有丰 富的投行 资源 和大宗交易信 息，愿意 积 极为我公司提 供相关投 资 机会，能够对 公
司业务 发展 形成 支持 ；
(6) 具有费 率优势， 具备 支持交易的安 全、稳定 、 便捷、高效的 通讯条件 和 交易环境，能 提
供全面 的交 易信 息服 务；
(7) 从 制度 上和 技术 上保 证我公 司租 用交 易单 元的 交易信 息严 格保 密。
2 、基 金专 用交 易单 元的 选 择程序 如下 ：
(1) 公 司根 据上 述标 准确 定选用 交易 单元 的证 券经 营机构 ；
(2) 公 司和 被选 中的 证券 经营机 构签 订交 易单 元租 用协议 。
基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况 11.7.2
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权
证
成交总 额
的比例
长江证 券 - - - - - -
申万宏 源 - - 2,850,000,000.00 67.20% - - 国寿安保智慧生活股票型证券投资基金 2015 年年度报告
第 45 页 共 47 页
华泰证 券 - - 330,000,000.00 7.78% - -
中银国 际 - - - - - -
中信建 投 - - - - - -
银河证 券 - - - - - -
方正证 券 - - 1,061,000,000.00 25.02% - -
11.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
国 寿安 保智慧 生活 股票型证 券投
资基金 基金 份额 发售 公告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
及公司 网站 2015 年 8 月5 日
2
国 寿安 保智慧 生活 股票型证 券投
资基金 基金 合同 摘要
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
及公司 网站 2015 年 8 月5 日
3
国 寿安 保智慧 生活 股票型证 券投
资基金 招募 说明 书
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
及公司 网站 2015 年 8 月5 日
4
国 寿安 保基金 管理 有限公司 关于
旗 下国 寿安保 智慧 生活股票 型证
券投资 基金 新增 销售 机构 的公告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
及公司 网站 2015 年 8 月10 日
5
国 寿安 保基金 管理 有限公司 关于
旗 下国 寿安保 智慧 生活股票 型证
券 投资 基金开 展直 销中心认 购费
率优惠 活动 的公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
及公司 网站
2015 年 8 月12 日
6
国 寿安 保基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 参与 数米基金 费率
优惠活 动的 公告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
及公司 网站 2015 年 8 月14 日
7
国 寿安 保基金 管理 有限公司 关于
开 通天 天基金 定期 定额申购 业务
并参加 其费 率优 惠活 动的 公告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
及公司 网站 2015 年 8 月25 日
8 国 寿安 保基金 管理 有限公司 关于 《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 2015 年 8 月26 日 国寿安保智慧生活股票型证券投资基金 2015 年年度报告
第 46 页 共 47 页
旗 下国 寿安保 智慧 生活股票 型证
券投资 基金 新增 销售 机构 的公告
证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
及公司 网站
9
国 寿安 保智慧 生活 股票型证 券投
资基金 基金 合同 生效 公告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
及公司 网站 2015 年 9 月2 日
10
国 寿安 保基金 管理 有限公司 关于
调 整旗 下开放 式基 金申购金 额下
限的公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
及公司 网站 2015 年 9 月9 日
11
国 寿安 保基金 管理 有限公司 关于
调 整数 米基金 申购 金额下限 的公
告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
及公司 网站 2015 年 9 月9 日
12
国 寿安 保基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金开展 直销 中心费率 优惠
活动的 公告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
及公司 网站 2015 年 9 月17 日
13
国 寿安 保基金 管理 有限公司 关于
旗 下国 寿安保 智慧 生活股票 型证
券投资 基金 新增 基金 经理 的公告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
及公司 网站 2015 年 9 月24 日
14
国 寿安 保智慧 生活 股票型证 券投
资 基金 开放日 常申 购、赎回 、转
换和定 期定 额投 资业 务公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
及公司 网站 2015 年 9 月30 日
15
国 寿安 保基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金开展 直销 费率优惠 活动
的公告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
及公司 网站 2015 年 11 月4 日
16
国 寿安 保基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 参加 众禄金融 费率
优 惠活 动及开 通定 期定额投 资业
务、基 金转 换业 务的 公告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
及公司 网站
2015 年12 月25 日
17
国 寿安 保基金 管理 有限公司 关于
指 数熔 断机制 实施 后旗下基 金开
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》 2015 年12 月31 日 国寿安保智慧生活股票型证券投资基金 2015 年年度报告
第 47 页 共 47 页
放时间 调整 的公 告 及公司 网站
§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
12.1.1 中国证监会批准国寿安保智慧生活股票型证券投资基金募集的文件
12.1.2 《国寿安保智慧生活股票型证券投资基金基金合同》
12.1.3 《国寿安保智慧生活股票型证券投资基金托管协议》
12.1.4 基金管理人业务资格批件、营业执照
12.1.5 报 告 期 内 国 寿 安 保 智 慧 生 活 股 票 型 证 券 投 资 基 金 在 指 定 媒 体 上 披 露 的 各
项公告
12.1.6 中国证监会要求的其他文件
12.2 存 放地 点
国寿安保基金管理有限公司,地址:北京市西城区金融大街 28 号院盈 泰商务中心
2 号楼11 层
12.3 查 阅方 式
12.3.1 营业时间内到本公司免费查阅
12.3.2 登录本公司网站查阅基金产品相关信息：www.gsfunds.com.cn
12.3.3 拨打本公司客户服务电话垂询：4009-258-258
国寿安保基金管理有限公司
2016 年3 月28 日
