国联安 鑫享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
国 联 安鑫 享 灵活 配 置混 合 型证 券 投资 基 金
2015 年 年度 报告
2015 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 国联 安基金 管理 有限公 司
基 金托 管人： 上海 浦东发 展银 行股份 有限 公司
报 告送 出日期 ：二 〇一六 年三 月二十 八日国联安 鑫享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
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§ 1
重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经三分之二以上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 上海 浦东 发展 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定， 于 2016 年 3 月 24 日复 核了
本报告中的财务指标、净 值表现、利润分配情况、 财务会计报告、投资组合 报告等内容，保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基 金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本报告 中的 财务 资料 经审 计， 毕马 威华 振会 计师 事务 所为本 基金 出具 了无 保留 意见的 审计 报告 ，
请投资 者注 意阅 读。
本报告 期 自 2015 年 4 月 28 日起 至 12 月 31 日 止。 国联安 鑫享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
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1.2 目录
§ 1
重要提示及目录 ..................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 .......................................................................................................................................... 2
§ 2
基金简介 ................................................................................................................................................. 5
2.1 基 金基 本情 况 .................................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .................................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .............................................................................................................. 6
2.4 信 息披 露方 式 .................................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .................................................................................................................................. 7
§ 3
主要财务指标、基金 净值表现及利润分配 情况 ................................................................................. 7
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .............................................................................................................. 7
3.2 基 金净 值表 现 .................................................................................................................................. 8
3.3 过 去三 年基 金的 利润 分配情 况 .................................................................................................... 13
§ 4
管理人报告 ........................................................................................................................................... 13
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ........................................................................................................ 13
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ................................................................ 15
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ............................................................................ 15
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ............................................................ 17
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ............................................................ 17
4.6 管 理人 内部 有关 本基 金的监 察稽 核工 作情 况 ............................................................................ 17
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 ........................................................................ 18
4.8 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ............................................................................ 18
4.9 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 .................................... 18
§ 5
托管人报告 ........................................................................................................................................... 19
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ................................................................................ 19
5.2 托管 人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ............ 19
5.3 托 管人 对本 年度 报告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见 ................................ 19
§ 6
审计报告 ............................................................................................................................................... 19
6.1 管 理层 对财 务报 表的 责 任 ................................................................................ 错误! 未定义书签。
6.2 注 册会 计师 的责 任 ............................................................................................ 错误! 未定义书签。
6.3 审 计意 见 ............................................................................................................ 错误! 未定义书签。
§ 7
年度财务报表 ....................................................................................................................................... 20
7.1 资 产负 债表 .................................................................................................................................... 20
7.2 利 润表 ............................................................................................................................................ 22
7.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ................................................................................................ 24
7.4 报 表附 注 ........................................................................................................................................ 25
§ 8
投资组合报告 ....................................................................................................................................... 49
8.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ................................................................................................................ 49
8.2 期 末按 行业 分类 的股 票 投资 组合 ................................................................................................ 50
8.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 .................................... 51
8.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ............................................................................................ 51
8.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 ........................................................................................ 53
8.6 期 末按 公 允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ................................ 53 国联安 鑫享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
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8.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 .................... 54
8.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 .................... 54
8.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名权 证投 资明 细 ................................ 54
8.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 ...................................................................... 54
8.11 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 ....................................................................... 54
8.12 投资 组合 报告 附注 ...................................................................................................................... 55
§ 9
基金份额持有人信息 ........................................................................................................................... 56
9.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 .................................................................................... 56
9.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 ........................................................................ 56
9.3 期 末基 金管 理人 的从 业 人员持 有本 开放 式基 金份 额总量 区间 的情 况 ..................................... 56
§ 10
开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 56
§ 11
重大事件揭示 ..................................................................................................................................... 57
11.1 基 金份 额持 有人 大会 决议 ........................................................................................................... 57
11.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 .......................................... 57
11.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .............................................................. 58
11.4 基金 投资 策略 的改 变 .................................................................................................................. 58
11.5 为 基金 进行 审计 的会 计师事 务所 情况 ....................................................................................... 58
11.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 ...................................................... 58
11.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .................................................................................. 58
11.8 其他 重大 事件 .............................................................................................................................. 60
§ 12
备查文件目录 ..................................................................................................................................... 67
12.1 备查 文件 目录 .............................................................................................................................. 67
12.2 存放 地点 ...................................................................................................................................... 67
12.3 查阅 方式 ...................................................................................................................................... 67
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§ 2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名 称 国联安 鑫享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金
基金简 称 国联安 鑫享 灵活 配置 混合
基金主 代码 001228
交易代 码 001228
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 4 月 28 日
基金管 理人 国联安 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
报告期 末基 金份 额总 额 650,198,936.41 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称
国联安 鑫享 灵活 配置 混合
A
国联安 鑫享 灵活 配置 混合
C
下属分 级基 金的 交易 代码 001228 002186
报 告 期 末 下 属 分 级 基 金 的 份 额 总
额
103,820,453.95 份 546,378,482.46 份
2.2 基金产品说明
投资目 标 通过投 资财 务稳 健、 业绩 良好、 管理 规范 的公 司来 获得长 期稳 定的 收益 。
投资策 略
本基金 是混合 型基 金， 根 据宏观 经济发 展趋 势、 政 策面因 素、金 融市 场
的利率 变动和 市场 情绪 ， 综合运 用定性 和定 量的 方 法，对 股票、 债券 和
现金类 资产的 预期 收益 风 险及相 对投资 价值 进行 评 估，确 定基金 资产 在
股票、 债券及 现金 类资 产 等资产 类别的 分配 比例 。 在有效 控制投 资风 险
的前提 下， 形成 大类 资产 的配置 方案 。
在股票 投资上 本基 金主 要 根据上 市公司 获利 能力 、 资本成 本、增 长能 力
以及股 价的估 值水 平来 进 行个股 选择。 同时 ，适 度 把握宏 观经济 情况 进
行资产 配置 。
在债券 投资 上， 本基 金将 重点关 注具 有以 下一 项或 者多项 特征 的债 券： 国联安 鑫享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
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1）信 用等 级高 、流 动性 好 ；
2） 资信 状况 良好、 未来 信 用评级 趋于 稳定 或有 明显 改善的 企业 发行 的债
券；
3） 在剩 余期 限和 信用 等级 等因素 基本 一致 的前 提下 ， 运用 收益 率曲 线模
型或其 他相 关估 值模 型进 行估值 后， 市场 交易 价格 被低估 的债 券；
4） 公司 基本 面良 好， 具备 良好的 成长 空间 与潜 力 ， 转股溢 价率 合理 、 有
一定下 行保 护的 可转 换 债 券。
业绩比 较基 准 沪深 300 指数× 50% ＋上 证 国债指 数× 50 ％
风险收 益特 征 较高预 期风 险、 较高 预期 收益
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 国联安 基金 管理 有限 公司 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
信息披露
负责人
姓名 陆康芸 廖原
联系电 话 021-38992806 021-61618888
电子邮 箱
customer.service@gtja-allianz.co
m
Liaoy03@spdb.com.cn
客户服 务电 话 021-38784766/4007000365 95528
传真 021-50151582 021-63602540
注册地 址
上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路
1318号 星展 银行 大厦9楼
上海市 中山 东一 路12 号
办公地 址
上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路
1318号 星展 银行 大厦9楼
上海市 中山 东一 路12 号
邮政编 码 200121 200120
法定代 表人 庹启斌 吉晓辉
2.4 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登 载 基 金 年 度 报 告 正 文 的 管 理 人 互 联 http://www.gtja-allianz.com 或 www.vip-funds.com 国联安 鑫享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
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网网址
基金年 度报 告备 置地 点 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦 9 楼
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所 毕马威 华振 会计 师事 务所
上海市 南京 西 路 1266 号 恒 隆广 场 49-51
楼
注册登 记机 构 国联安 基金 管理 有限 公司
上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号星 展
银行大 厦 9 楼
§ 3
主要财务指标、基金 净值表现及利润分配 情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标
2015 年 4 月 28 日（基金 合同生效日）至 2015 年 12 月 31 日
国联安 鑫享 灵活 配置 混 合 A 国联安 鑫享 灵活 配置 混 合 C
本期已 实现 收益 80,843,208.26 12,810.99
本期利 润 87,119,526.99 706,443.82
加权平均基金 份额本期 利
润
0.0234 0.0014
本期加 权平 均净 值利 润率 2.32% 0.14%
本期基 金份 额净 值增 长率 2.70% 0.00%
3.1.2 期末数据和指标
2015 年末
国联安 鑫享 灵活 配置 混 合 A 国联安 鑫享 灵活 配置 混 合 C
期末可 供分 配利 润 2,140,111.24 14,077,186.74
期末可供分配 基金份额 利
润
0.0206 0.0258
期末基 金资 产净 值 106,615,066.00 560,763,956.09
期末基 金份 额净 值 1.027 1.026
3.1.3 累计期末指标 2015 年末 国联安 鑫享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
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国联安 鑫享 灵活 配置 混 合 A 国联安 鑫享 灵活 配置 混 合 C
基金份 额累 计净 值增 长率 2.70% 0.00%
注：1 、本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其 他收 入（ 不含 公允 价 值变 动收 益）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益， 包含 停牌 股票 按
公允价 值调 整的 影响 ；
2、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 例 如， 开放 式基金 的申 购赎 回
费等， 计入 费用 后实 际收 益要低 于所 列数 字；
3、 对期 末可 供分 配利 润， 采用期 末资 产负 债表 中未 分配利 润与 未分 配利 润中 已实现 部分 的孰 低
数；
4、本 基金 基金 合同 于 2015 年 4 月 28 日 生效 。截 至报告 期末 ，本 基金 成立 未满 1 年。
5、经 中国 证监 会批 准， 本 基金 于 2015 年 11 月 28 日 分为 A 、C 两类 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
1．国联安鑫享灵活 配置混 合 A ：
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 2.29% 0.33% 9.20% 0.84% -6.91% -0.51%
过去六 个月 1.48% 0.26% -6.12% 1.34% 7.60% -1.08%
过去一 年 - - - - - -
过去三 年 - - - - - -
过去五 年 - - - - - -
自基金 合同 生
效起至 今
2.70% 0.23% -8.72% 1.37% 11.42% -1.14%
注：1 、本 基金 基金 合同 于 2015 年 4 月 28 日 生效 。截至 报告 期末 ，本 基金 成立不 满一 年；
2、国 联安 鑫享 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金 于 2015 年 11 月 28 日起 增加 收取 销售服 务费 的 C
类基金 份额 ，并 对本 基金 基金合 同及 托管 协议 作相 应修改 ，原 有的 基金 份额 在开放 申购 赎回 后， 全
部转换 为国 联安 鑫享 灵活 配置混 合型 证券 投资 基 金 A 类 份额 ；
3、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
2．国联安鑫享灵活 配置混 合 C ： 国联安 鑫享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
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阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 - - - - - -
过去六 个月 - - - - - -
过去一 年 - - - - - -
过去三 年 - - - - - -
过去五 年 - - - - - -
自确 认 C 类份
额起至 今
0.00% 0.06% 1.18% 0.68% -1.18% -0.62%
注：1 、本 基金 基金 合同 于 2015 年 4 月 28 日 生效 。截至 报告 期末 ，本 基金 成立不 满一 年；
2、国 联安 鑫享 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金 于 2015 年 11 月 28 日起 增加 收取 销售服 务费 的 C
类基金 份额 ，并 对本 基金 基金合 同及 托管 协议 作相 应修改 ，原 有的 基金 份额 在开放 申购 赎回 后， 全
部转换 为国 联安 鑫享 灵活 配置混 合型 证券 投资 基 金 A 类 份额 ；
3、C 类收 费模 式的 对应 基 金代码 为 002186，自 2015 年 12 月 7 日 起开 始确 认 申购份 额， 因此，
国联安 鑫享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 C 类份 额 的业绩 表现 自 2015 年 12 月 7 日 开始 计算 ；
4、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
国联安 鑫享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金
自基金 合同 生效 以来 份额 累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图
(2015 年 4 月 28 日至 2015 年 12 月 31 日)
1、国联安鑫享灵活 配置混 合 A 国联安 鑫享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
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注：1 、国 联安 鑫享 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金 于 2015 年 11 月 28 日 起增 加 收取销 售服 务费
的 C 类基 金份 额， 并对 本基 金基金 合同 及托 管协 议作 相应修 改， 原有 的基 金份 额 在开放 申购 赎回 后，
全部转 换为 国联 安鑫 享灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 A 类 份额 ；
2、本 基金 业绩 比较 基准 为 ：沪 深 300 指数× 50% ＋ 上 证国债 指数× 50％；
3、本 基金 基金 合同 于 2015 年 4 月 28 日 生效 。截 至 报告期 末， 本基 金成 立不 满一年 ；
4、 本基 金建 仓期 为自 基金 合同生 效之 日起 的 6 个月 ， 本基金 建仓 期结 束距 本报 告期末 不满 半年 ，
2015 年 10 月 27 日 建仓 期 结束当 日有 两条 资产 配置 比例被 动不 符合 合同 约定 ： 本 基金 持有 一家 公司
发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％ ； 本基金 基金 资产 总值 不得 超过基 金资 产净 值的
140% 。 除此 以外 ，其 他各 项资产 配置 符合 合同 约定 ；
5、2015 年 10 月 27 日建 仓期结 束当 日本 基金 遭遇 大额赎 回确 认， 致使 以上 两条资 产配 置比 例
被动不 达标 ，本 基金 已 于 2015 年 10 月 29 日 及时 调 整完毕 ；
6、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
2、国联安鑫享灵活 配置混 合 C 国联安 鑫享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
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注：1 、国 联安 鑫享 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金 于 2015 年 11 月 28 日 起增 加 收取销 售服 务费
的 C 类基 金份 额， 并对 本基 金基金 合同 及托 管协 议作 相应修 改， 原有 的 基 金份 额 在开放 申购 赎回 后，
全部转 换为 国联 安鑫 享灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 A 类 份额 ；
2、C 类收 费模 式的 对应 基 金代码 为 002186，自 2015 年 12 月 7 日 起开 始确 认 申购份 额， 因此，
国联安 鑫享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 C 类份 额 的业绩 表现 自 2015 年 12 月 7 日 开始 计算 ，其 业
绩比较 基准 收益 率也 自 2015 年 12 月 7 日 开始 计算 ；
3、本 基金 业绩 比较 基准 为 ：沪 深 300 指数× 50% ＋ 上 证国债 指数× 50％；
4、本 基金 基金 合同 于 2015 年 4 月 28 日 生效 。截 至 报告期 末， 本基 金成 立不 满一年 ；
5、 本基 金建 仓期 为自 基金 合同生 效之 日起的 6 个月 ， 本基金 建仓 期结 束距 本报 告期末 不满 半年 ，
2015 年 10 月 27 日 建仓 期 结束当 日有 两条 资产 配置 比例被 动不 符合 合同 约定 ： 本 基金 持有 一家 公司
发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％ ； 本基金 基金 资产 总值 不得 超过基 金资 产净 值的
140% 。 除此 以外 ，其 他各 项资产 配置 符合 合同 约定 ；
6、2015 年 10 月 27 日建 仓期结 束当 日本 基金 遭遇 大额赎 回确 认， 致使 以上 两条资 产配 置比 例
被动不 达标 ，本 基金 已 于 2015 年 10 月 29 日 及时 调 整完毕 ；
7、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
3.2.3 自基金合同生效以来 基金每年净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较 国联安 鑫享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
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国联安 鑫享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金
自基金 合同 生效 以来 净值 增长率 与业 绩比 较基 准收 益率的 柱形 对比 图
1、国联安鑫享灵活 配置混 合 A
注：1 、本 基金 基金 合同 于 2015 年 4 月 28 日 生效 。截至 报告 期末 ，本 基金 成立不 满一 年；
2、国 联安 鑫享 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金 于 2015 年 11 月 28 日起 增加 收取 销售服 务费 的 C
类基金 份额 ，并 对本 基金 基金合 同及 托管 协议 作相 应修改 ，原 有的 基金 份额 在开放 申购 赎回 后， 全
部转换 为国 联安 鑫享 灵活 配置混 合型 证券 投资 基 金 A 类 份额 ；
3、* 基金合同生 效当 年按 实际存 续期 计算 的净 值增 长率；
4、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
2、国联安鑫享灵活 配置混 合 C 国联安 鑫享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
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注：1 、本 基金 基金 合同 于 2015 年 4 月 28 日 生效 。截至 报告 期末 ，本 基金 成立不 满一 年；
2、国 联安 鑫享 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金 于 2015 年 11 月 28 日起 增加 收取 销售服 务费 的 C
类基金 份额 ，并 对本 基金 基金 合 同及 托管 协议 作相 应修改 ，原 有的 基金 份额 在开放 申购 赎回 后， 全
部转换 为国 联安 鑫享 灵活 配置混 合型 证券 投资 基 金 A 类 份额 ；
3、C 类收 费模 式的 对应 基 金代码 为 002186，自 2015 年 12 月 7 日 起开 始确 认 申购份 额， 因此，
国联安 鑫享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 C 类份 额 的业绩 表现 自 2015 年 12 月 7 日 开始 计算 ；
4、* 基金合同生 效当 年按 实际存 续期 计算 的净 值增 长率；
5、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
3.3 过去三年基金的利润 分配情况
本基金 基金 合同 于 2015 年 4 月 28 日生 效， 经 中国 证监会 批准 ， 本基 金 于 2015 年 11 月 28 日分
为 A 、C 两 类， 截止 报告 期末， 本基 金成 立未 满一 年，因 此无 历史 数据 。
§ 4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
国联安基金管理有限公司 是中国第一家获准筹建的 中外合资基金管理公司， 其中方股东为国泰国联安 鑫享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
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君安证券股份有限公司， 是目前中国规模最大、经 营范围最宽、机构分布最 广的综合类证券公司之
一；外方股东为德国安联 集团，是全球顶级综合性 金融集团之一。截至本报 告期末，公司共管理二
十七只开放式基金。国联 安基金管理公司拥有国际 化的基金管理团队，借鉴 外方先进的公司治理和
风险管理 经验，结合本地投资研究 与客户服务的成功实践， 秉持“ 稳健 、专业、卓越、 信赖” 的经 营
理念， 力争 成为 中国 基金 业最佳 基金 管理 公司 之一 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
薛琳
本基金 基金 经
理、兼 任国 联
安货币 市场 证
券投资 基金 基
金经理
2015-06-1
2
-
9 年（ 自
2006 年起 ）
薛琳女 士， 管理 学学 士，2006 年
3 月至 2006 年 12 月在 上海 红顶金
融 研 究 中 心 公 司 担 任 项 目 管 理 工
作。2006 年 12 月至 2008 年 6 月
在 上 海 国 利 货 币 有 限 公 司 担 任 债
券交易 员。 2008 年 6 月至 2010 年
6 月 在 上 海 长 江 养 老 保 险 股 份 有
限公司 担任 债券 交易 员。 自 2010
年 6 月起， 加盟 国联 安基 金管理
有限公 司， 先后 担任 债券 交易员 、
债 券 组 合 管 理 部 基 金 经 理 助 理 职
务。2012 年 7 月 起担 任国 联安货
币 市 场 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
2012 年 12 月起 至 2015 年 11 月兼
任 国 联 安 中 债 信 用 债 指 数 增 强 型
发 起 式 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
2015 年 6 月 起兼 任国 联安 鑫享灵
活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金
经理。
周平
本基金 基金 经
理、兼 任国 联
安新精 选灵 活
配置混 合型 证
券投资 基金 基
金经理 、国 联
安鑫安 灵活 配
置混合 型证 券
投资基 金的 基
金经理 、国 联
安睿祺 灵活 配
2015-04-2
8
2015-06-23
10 年( 自
2005 年起)
周平， 硕士 研究 生，2004 年 8 月
至 2005 年 7 月在 普华 永 道( 上海)
会 计 师 事 务 所 担 任 审 计 师;2006
年 6 月至 2008 年 4 月 在中 信资本
资 产 管 理 有 限 公 司 担 任 分 析 师 。
2008 年 5 月 起加 入国 联安 基金管
理有限 公司, 担 任研 究员。2014 年
3 月至 2015 年 6 月任 国联 安新精
选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
基金经 理。 2015 年 1 月至 2015 年
6 月 为 国 联 安 鑫 安 灵 活 配 置 混 合国联安 鑫享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
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置混合 型证 券
投资基 金基 金
经理、 国联 安
通盈灵 活配 置
混合型 证券 投
资基金 基金 经
理、国 联安 添
鑫灵活 配置 混
合型证 券投 资
基金基 金经 理
型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。2015
年 2 月至 2015 年 6 月 兼任 国联安
通 盈 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金基金 经理 。2015 年 4 月至 2015
年 6 月兼任 国联 安睿 祺灵 活配置
混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
2015 年 4 月至 2015 年 6 月 兼任国
联 安 鑫 享 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投
资基金 基金 经理 。2015 年 6 月 2
日至 2015 年 6 月 23 日兼 任国联
安 添 鑫 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资
基金基 金经 理。
林渌
本基金 基金 经
理助理 、兼 任
研究部 行业 研
究员
2015-05-0
4
-
4 年（ 自
2011 年起 ）
-
邹新进
本基金 基金 经
理助理
2015-07-1
5
-
11 年( 自
2004 年起)
-
王超伟
本基金 基金 经
理助理
2015-12-0
8
-
1 年（ 自
2015 年起 ）
-
薛琳
本基金 基金 经
理助理
2015-05-0
8
2015-06-11
9 年（ 自
2006 年起 ）
-
注：1 、基 金经 理的 任职 日 期和离 职日 期为 公司 对外 公告之 日；
2、证 券从 业年 限的 统计 标 准为证 券行 业的 工作 经历 年限。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《中华人民共 和国证券投资基金法 》 、 《 国联安鑫享灵活配
置混合型证券投资基金基 金合同》及其他相关法律 法规、法律文件的规定， 本着诚实信用、勤勉尽
责的原则管理和运用基金 财产，在严格控制风险的 前提下，为基金份额持有 人谋求最大利益。本基
金运作 管理 符合 有关 法律 法规和 基金 合同 的规 定和 约定， 无损 害基 金份 额持 有人利 益的 行为 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度和控制 方法
本基金管理人遵照相应法 律法规和内部规章，制定 并完善了《国联安基金管 理有限公司公平交
易制度 》 （以下简称“ 公平交易制度” ） ，用 以规范包括投资授 权、研究分析、投资决策 、交易执行以
及投资 管理 过程 中涉 及的 实施效 果与 业绩 评估 等投 资管理 活动 相关 的各 个环 节。
本基金管理人建立了健全 的投资授权制度，分别明 确投资决策委员会、投资 总监、投资组合经
理等各投资决策主体的职 责和权限划分，投资组合 经理在授权范围内自主决 策，超过投资权限的操国联安 鑫享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
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作需要 经过 严格 的审 批程 序。 本基 金管 理人 建立 了统 一的研 究平 台 ， 不 同投 资组 合可共 享研 究资 源 。
本基金管理人 建立了严格 的投资组合投资信息的管 理及保密制度，通过投资 交易管理系统的权限设
置确保不同投资组合经理 之间的持仓和交易等重大 非公开投资信息均做到相 互隔离。本基金管理人
建立集中交易室实行集中 交易制度，投资交易指令 统一通过交易室下达，严 格遵守公平交易原则，
启用交易系统中的公平交 易模块，按照时间优先、 价格优先、比例分配的原 则执行指令；对于部分
债券一级市场申购、非公 开发行股票申购等以公司 名义进行的交易，各投资 组合经理根据投资需要
独立申 报价 格和 数量 ， 交易 室根据 事前 申报 的满 足价 格条件 的数 量进 行比 例分 配； 对于 银行 间交 易 、
固定收 益平台、交易所大 宗交易等非集中竞价交易 ，以投资组合的名义向银 行间市场或交易对手询
价、成交确认，确保上述 非集中竞价交易与投资组 合一一对应，并保证各投 资组合获得公平的交易
机会。 风险 管理 部定 期对 成交的 银行 间、 固定 收益 平台和 大宗 平台 的交 易进 行交易 价格 的核 对。
4.3.2 公平交易制度的执行 情况
本报告期内，本基金管理 人严格执行公平交易制度 的规定，公平对待不同投 资组合，确保各投
资组合在获得投资信息、 投资建议和投资决策等方 面均享有平等机会；在交 易环节严格按照时间优
先、价格优先的原则执行 指令；如遇指令价位相同 或指令价位不 同但市场条 件都满足时，及时执行
交易系统中的公平交易模 块；采用公平交易分析系 统对不同投资组合的交易 价差进行定期分析；对
投资流 程独 立稽 核等 。
本基金管理人每季度和每 年度对所有投资组合进行 同向交易价差分析、反向 及异常交易分析。
本报告期内，公司旗下所 有投资组合参与的交易所 公开竞价同日反向交易成 交较少的单边交易量未
发现有 超过 该证 券当 日成 交量 5% 的情 况 。 本 基金 管 理人对 不同 投资 组合 同日 反向交 易进 行严 格的 控
制, 对 不同 投资 组合邻 近交 易日 的反 向交易 从交 易量 、交 易价 格、交 易金 额等 方面 进行 分析， 未发
现异常 交易 。
本基金 管理 人对 本 报 告期 内不同 时间 窗下 （日 内、3 日内、5 日 内） 的 不同 投资 组合同 向交 易 的
交易价 差进 行了 分析 ， 执 行了 95% 置 信区 间、 假设 溢价率 为 0 的 T 分 布检 验 ，同 时进 一步 对不 同投
资组合同向交易的交易占 优比情况以及潜在的价差 金额对投资组合的贡献进 行分析，未发现明显异
常。
公平交 易制 度总 体执 行情 况良好 。
4.3.3 异常交易行为的专项 说明
本报告 期内 未发 现存 在可 能导致 不公 平交 易和 利益 输送的 无法 解释 的异 常交 易行为 。 国联安 鑫享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
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4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
在 2015 年 的新 股申 购 中 ， 本基金 获配 金额 在所 有新 股基金 中排 名前 列。 制度 虽在变 化， 但本 基
金的新 股定 价能 力具 有核 心优势 ， 能根 据制 度的 变 化作出 良好 收益 。2015 年 IPO 暂停 的四 个月 期间
（7 月 6 日-11 月 6 日） ， 在新股 不能 贡献 收益 、股 市大幅 波动 的情 况下 ，本 基金还 是获 得较 高债 券
投资收 益， 和同 业主 流产 品相比 处于 领先 地位 ，有 效为客 户减 少了 损失 。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
本报告 期内 ，国 联安 鑫享 灵活配 置混 合 A 的份 额净 值增长 率 为 2.70% ， 同期 业绩比 较基 准收 益
率为-8.72% 。
国联安 鑫享 灵活 配置 混 合 C 自 2015 年 12 月 7 日 起 开始确 认申 购 份 额， 自 确 认 C 类份 额起 至本
报告期 期末 （2015 年 12 月 7 日至 2015 年 12 月 31 日） ， 国联 安鑫 享灵 活配 置 混合 C 的份 额净 值增
长率 为 0.00% ， 同期 业绩 比较基 准收 益率 为 1.18% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
2016 年宽 松仍 是货 币政 策 主基调 ， 但 是也 需要 客观 认识到 ，2016 年宽 松空 间 受到各 种约 束。 首
先是降息空间；其次是美 国加息 对人民币汇率 将成 为现实风险而非预期风险 ；最后是国内经济持续
下行，传统行业信用风险 爆发的可能性加大。2016 年本基金重点还在债券收 益，打新为增强收益。
与 2015 年不 同， 上半 年纯 打新收 益很 高， 流动 性管 理收益 较低 ；而 2016 年的 情况可 能是 ，纯 打 新
部分贡献的收益有限，只 是作为一个增强，而债券 部分的收益可能占到了大 头，因此如何将债 券这
部分的 收益 做好 是本 基金 非常重 要的 问题 。
4.6 管理人内部有关本基 金的监察稽核工作情 况
本报告期内，基金管理人 在内部监察工作中本着一 切合法合规 运作的指导思 想、以保障基金份
额持有人利益为宗旨，由 独立于各业务部门的内部 监察人员对公司的经营管 理、基金的投资运作及
员工的行为规范等方面进 行定期和不定期检查，发 现问题及时督促有关部门 进行整改，并定期制作
监察报 告报 公司 管理 层 。 具 体来说 ， 报告 期内 基金 管理 人的内 部监 察工 作重 点集 中于以 下几 个 方 面 ：
（1） 随着 相关 法律 法规 的 相继公 布和 实施 ， 监 管机 构对基 金行 业的 管理 也日 趋细化 和深 化。 公
司对合规经营和风险防范 十分重视，为此，公司密 切关注监管部门所颁布的 各项最新的法律法规，
紧跟监 管机 构的 步伐 ， 组织 相应部 门学 习并 贯彻 落实 相应法 规 。 除 及时 对新 进员 工进行 合规 培训 外 ，
还在新的法律法规出台时 安排了相关法律培训，使 员工加深对法律法规及公 司规范的理解，力求加国联安 鑫享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
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强员工 的合 规意 识。
（2） 报告 期内 ， 中 国证 监 会进一 步加 强日 常监 管和 自律监 管， 始终 保持 对资 管行业 违法 行为 的
高压态 势 ， 查 处大 案、 要案 ， 且 从依 靠内 部举 报、 突击 检查 ， 变 为依 靠大 数据 等 更高效 的技 术手 段，
并将专户业务特别是子公 司业务的风险管控作为了 监管重点，强调了证券期 货经营机构资产管理业
务“ 八 条底 线” 原 则。 公司 在监管 机构 的指 导下 ， 进 一步推 动合 规经 营和 风险 防范 ， 高 度重 视“ 八 条底
线” ， 多次 通过 邮件 和培 训 等多种 形式 对投 研人 员加 强 教 育、 引导 和监 督， 并加 大 了各 项稽 核力 度。
（3） 通过 组织各 部门 认真贯 彻落 实法规 政策、 定期自 查、 监察部 门的定 期/ 不定 期的 抽查， 对
公司业务的各个方面进行 监督检查，包括基金投资 、运作、销售以及信息披 露等领域，以实现公司
的合法 合规 经营 ，维 护基 金份额 持有 人、 公司 股东 和公司 的合 法权 益。
（4） 加 强与 托管 行相 关监 督部门 的日 常联 系。 监 察 部门分 别与 托管 银行 的基 金日常 监督 部门 加
强联系 ，确 定了 日常 监督 的工作 方式 、业 务合 作等 ，并完 善日 常监 督方 面的 沟通与 联系 。
基金管理人将继续致力于 维护一个有效率、效果的 内 部控制体系，以风险防 范为核心，提高内
部监察 稽核 工作 的科 学性 和有效 性， 切实 保障 基金 安全、 合规 运作 。
4.7 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
公司内部建立估值工作小 组对证券估值负责。估值 工作小组由公司基金事务 部、投资组合管理
部、交易部、监察稽核部 、风险管理部、数量策略 部、研究部部门经理组成 ，并根据业务分工履行
相应的 职责 ， 所有 成员 都具 备丰富 的专 业能 力和 估值 经验 ， 参 与估 值流 程各 方不 存在重 大利 益冲 突 。
基金经 理不 直接 参与 估值 决策， 估值 决策 由估 值工 作小组 成 员 1/2 以 上多 数 票通过 ，数 量策 略部 、
研究部、投资组合管理 部 对估值决策必须达成一致 ，估值决策由公司总经理 签署后生效。对于估值
政策，公司和基金托管银 行有充分沟通，积极商讨 达成一致意见；对于估值 结果，公司和基金托管
银行有详细的核对流程， 达成一致意见后才能对外 披露。会计师事务所认可 公司基金估值的政策和
流程的 适当 性与 合理 性。
4.8 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
根据法律法规的规定和本 基金基金合同的约定，以 及本基金实际运作情况， 本基金本报告期未
进行利 润分 配， 符合 本基 金基金 合同 的相 关规 定。
4.9 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明
无。
国联安 鑫享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
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§ 5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本 报告 期内 ， 上 海浦 东发 展银行 股份 有限 公司 （以 下简称 “本 托管 人” ） 在对 国联安 鑫享 灵活 配
置混合型证券投资基金的 托管过程中，严格遵守《 中华人民共和国证券投资 基金法》及其他有关法
律法规、基金合同、托管 协议的规定，不存在损害 基金份额持有人利益的行 为，完全尽职尽责地履
行了基 金托 管人 应尽 的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本 报告期内，本托管人依 照《中华人民共和国证券 投资基金法》及其他有关 法律法规、基金合
同、托管协议的规定，对 国联安鑫享灵活配置混合 型证券投资基金的投资运 作进行了监督，对基金
资产净值的计算、基金份 额申购赎回价格的计算以 及基金费用开支等方面进 行了认真的复核，未发
现基金 管理 人存 在损 害基 金份额 持有 人利 益的 行为 。该基 金本 报告 期内 未进 行利润 分配。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见
本 报告 期内 ， 由国 联安 基金 管理有 限公 司编 制本 托管 人复核 的本 报告 中的 财务 指标 、 净 值表 现 、
收益分配情况、财务会计 报告 （注：财务会计报告 中的“金融工具风险及管 理”部分未在托管人复
核范围 内） 、投 资组 合报 告 等内容 真实 、准 确、 完整。
§ 6
审计报告
毕马威 华振 审字 第 1600386 号
国联安 鑫享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 全体 基金 份额持 有人 ：
我们审 计了 后附 的国 联安 鑫享灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金( 以 下简 称“ 国 联 安鑫享 灵活 基金”) 财务
报表， 包 括 2015 年 12 月 31 日 的资 产负 债表 、自 2015 年 4 月 28 日( 基金 合同 生效日) 至 2015 年 12
月 31 日止 期间 的利 润表 、 所有者 权益( 基金 净值) 变动 表以及 财务 报表 附注 。
6.1 管理层对财务报表的责 任
编制和公允列报财务报表 是国联安鑫享灵活基金管 理人国联安基金管理有限 公司管理层的责任，
这种责 任包 括： (1) 按照 中 华人民 共和 国财 政部 颁布 的企业 会计 准则 和中 国证 券监督 管理 委员 会(以下
简称“ 中 国证 监会”) 和 中国证 券投 资基 金业 协会 发布的 有关 基金 行业 实务 操作的 规定 编制 财务 报表 ，
并使其 实现 公允 反映；(2) 设计、 执行 和维 护必要 的 内部控 制， 以使 财务报 表 不存在 由于 舞弊 或错误国联安 鑫享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
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导致的 重大 错报 。
6.2 注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计 工作的基础上对财务报表 发表审计意见。我们按照 中国注册会计师审
计准则的规定执行了审计 工作。中 国注册会计师审 计准则要求我们遵守中国 注册会计师职业道德守
则，计 划和 执行 审计 工作 以对财 务报 表是 否不 存在 重大错 报获 取合 理保 证。
审计工作涉及实施审计程 序，以获取有关财务报表 金额和披露的审计证据。 选择的审计程序取
决于注册会计师的判断， 包括对由于舞弊或错误导 致的财务报表重大错报风 险的评估。在进行风险
评估时，注册会计师考虑 与财务报表编制和公允列 报相关的内部控制，以设 计恰当的审计程序，但
目的并非对内部控制的有 效性发表意见。审计工作 还包括评价国联安基金管 理有限公司管理层选用
会计政 策的 恰当 性和 作出 会计估 计的 合理 性， 以及 评价 财 务报 表的 总体 列报 。
我们相 信， 我们 获取 的审 计证据 是充 分、 适当 的， 为发表 审计 意见 提供 了基 础。
6.3 审计意见
我们认为，国联安鑫享灵 活基金财务报表在所有重 大方面按照中华人民共和 国财政部颁布的企
业会计准则和在财务报表 7.4.2 中所列示的中国证 监 会和中国证券投资基金业 协会发布的有关基金
行业实 务操 作的 规定 编制 ，公允 反映 了国 联安 鑫享 灵活基 金 2015 年 12 月 31 日的 财务 状况 以及 自
2015 年 4 月 28 日( 基 金合 同生效 日) 至 2015 年 12 月 31 日 止期 间的 经营 成果 及 基金净 值变 动情 况。
毕马威 华振 会计 师事 务所
中国注 册会 计师
王国 蓓 张楠
上海市 南京 西 路 1266 号 恒 隆广 场 49-51 楼
2016 年 3 月 25 日
§7
年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 国联 安鑫 享灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ：2015 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资产 附注号 本期末 国联安 鑫享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
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2015 年 12 月 31 日
资 产：
-
银行存 款 7.4.7.1 33,562,389.92
结算备 付金
624,609.31
存出保 证金
276,044.23
交易性 金融 资产 7.4.7.2 131,900,220.45
其中： 股票 投资
27,968,263.32
基金投 资
-
债券投 资
103,931,957.13
资产支 持证 券投 资
-
贵金属 投资
-
衍生金 融资 产 7.4.7.3 -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 430,000,000.00
应收证 券清 算款
77,013,752.02
应收利 息 7.4.7.5 2,105,687.81
应收股 利
-
应收申 购款
32,667.86
递延所 得税 资产
-
其他资 产 7.4.7.6 -
资产总计
675,515,371.60
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
-
短期借 款
-
交易性 金融 负债
-
衍生金 融负 债 7.4.7.3 -
卖出回 购金 融资 产款
7,000,000.00
应付证 券清 算款
-
应付赎 回款
98,772.73 国联安 鑫享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
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应付管 理人 报酬
402,097.13
应付托 管费
89,354.90
应付销 售服 务费
88,410.91
应付交 易费 用 7.4.7.7 127,565.39
应交税 费
-
应付利 息
-
应付利 润
-
递延所 得税 负债
-
其他负 债 7.4.7.8 330,148.45
负债合计
8,136,349.51
所有者权益：
-
实收基 金 7.4.7.9 650,198,936.41
未分配 利润 7.4.7.10 17,180,085.68
所有者权益合计
667,379,022.09
负债和所有者权益总 计
675,515,371.60
注：1 、报 告截 止日 2015 年 12 月 31 日， 国联 安鑫 享混 合 A 基 金份 额净 值 1.027 元 ；国 联安 鑫
享混 合 C 基金 份额 净值 1.026 元 。基 金份 额总 额 650,198,936.41 份， 其中 国联 安鑫享 混 合 A 基 金份
额 103,820,453.95 份 ，国 联安鑫 享混 合 C 基 金份 额 546,378,482.46 份。
2、 本基 金于 2015 年 4 月 28 日成 立， 截 至本 报告 期末 本基金 成立 不 满 1 年 ， 无 上 年度末 数据 （下
同）。
7.2 利润表
会计主 体： 国联 安鑫 享灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2015 年 4 月 28 日（ 基金 合同 生效 日） 至 2015 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目 附注号
本期
2015 年 4 月 28 日（ 基金 合同生 效日 ） 至 2015
年 12 月 31 日
一、收入
120,112,934.14
1.利息 收入
56,449,674.09 国联安 鑫享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
第 23 页共 68 页
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 27,437,376.51
债券利 息收 入
24,248,304.75
资产支 持证 券利 息收 入
-
买入返 售金 融资 产收 入
4,763,992.83
其他利 息收 入
-
2.投资 收益 （损 失以“-” 填 列）
37,289,976.77
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 26,098,370.14
基金投 资收 益
-
债券投 资收 益 7.4.7.13 10,613,829.29
资产支 持证 券投 资收 益
-
贵金属 投资 收益
-
衍生工 具收 益 7.4.7.14 -
股利收 益 7.4.7.15 577,777.34
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以“-” 号
填列）
7.4.7.16 6,969,951.56
4.汇兑 收益 （损 失以“ －” 号 填列）
-
5.其他 收入 （损 失以“-” 号 填列） 7.4.7.17 19,403,331.72
减：二、费用
32,286,963.33
1．管 理人 报酬
22,802,685.17
2．托 管费
5,067,263.36
3．销 售服 务费
88,410.91
4．交 易费 用 7.4.7.18 1,479,621.77
5．利 息支 出
2,496,670.49
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
2,496,670.49
6．其 他费 用 7.4.7.19 352,311.63
三、 利润总额 （亏损总额 以 “- ” 号填
列）
87,825,970.81
减：所 得税 费用
-
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列）
87,825,970.81 国联安 鑫享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
第 24 页共 68 页
注：本 基金 于 2015 年 4 月 28 日成 立， 截至 本报 告 期末本 基金 成立 不满 一年 ，因此 本报 告实 际
报告期 间 为 2015 年 4 月 28 日 （ 基金 合同 生效 日） 至 2015 年 12 月 31 日； 本 基金无 上年 度可 比期 间
数据。
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 国联 安鑫 享灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2015 年 4 月 28 日（ 基金 合同 生效 日） 至 2015 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 4 月 28 日（基金 合同生效日） 至 2015 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
6,990,157,958.24 - 6,990,157,958.24
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 87,825,970.81 87,825,970.81
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-” 号填
列）
-6,339,959,021.83 -70,645,885.13 -6,410,604,906.96
其中：1.基 金申 购款 1,684,436,864.58 15,882,842.16 1,700,319,706.74
2.基金 赎回 款 -8,024,395,886.41 -86,528,727.29 -8,110,924,613.70
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-” 号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
650,198,936.41 17,180,085.68 667,379,022.09
注：1、 本基 金于 2015 年 4 月 28 日 成立， 截至 本报 告期末 本基 金成 立不 满一 年， 无 上年 度可 比
期间数 据。 本表 中“ 期初 所 有者权 益（ 基金 净值 ）” 为 基金合 同生 效日 即 2015 年 4 月 28 日的 数据 。 国联安 鑫享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
第 25 页共 68 页
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 页码 （序 号） 从 7.1 至 7.4 ， 财务 报表 由下 列 负责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 谭晓 雨，主 管会 计工 作负 责人 ：李柯 ，会 计机 构负 责人 ：仲晓 峰
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
国联安 鑫享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 （ 以下 简 称“ 本 基金” ） 经中 国证 券监 督管理 委员 会 （以
下简称“ 中国证监会” ） 《关于核准国 联安鑫享灵活配置混合型 证券投资基金募集的批复 》 （证监基 金
字[2015]584 号文） 批准 ， 由国联 安基 金管 理有 限公 司依照 《中 华人 民共 和国 证券投 资基 金法 》 及 其
配套规 则和 《国 联安 鑫享 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金合 同》 发售 ，基 金合同 于 2015 年 4 月
28 日 生效 。本 基金 为契 约 型开放 式基 金， 存续 期限 不定， 首次 设立 募集 规模 为 6,990,157,958,24 份
基金份额。本基金的基金 管理人为国联安基金管理 有限公司，基金托管人为 上海浦东发展银行股份
有限公 司。
本基金 于2015 年4 月21 日至 2015 年4 月23 日 募集 ， 募集期 间净 认购 资金 人民 币6,989,125,693.33
元，认 购资 金在 募集 期间 产生的 利息 人民 币 1,032,264.91 元 ，募 集的 有效 认 购份额 及利 息结 转的 基
金份额 合 计 6,990,157,958,24 份 。上 述募 集资金 已由 毕马威 华振 会计 师事 务所( 特殊普 通合 伙)验证，
并出具 了毕 马威 华振 验字 第 1500371 号验 资报 告。
根据 《中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 及其 配套 规则、 《国 联安 鑫享 灵活 配 置混合 型证 券投 资
基金基金合同》和《国联 安鑫享灵活配置混合型证 券投资基金招募说明书》 的有关规定，本基金的
投资范围为具有良好流动 性的金融工具，包括国内 依法发行上市的股票（包 括中小板、创业板及其
他 中国证 监会核 准上市 的股 票） 、债券 （国债 、金融债 、企业/ 公司 债、次 级债、 可转换 债券（ 含分
离交易 可转 债） 、 可交 换债 券、 央行 票据、 短期 融资 券、 超短 期融 资券、 中期 票据、 中 小企 业私 募 债
等） 、 资产 支持 证券、 债 券 回购、 银行 存款 、 货 币市 场工具 、 股 指期 货、 国债 期货、 权证 以及 法律 法
规或中 国证 监会 允许基 金 投资的 其他 金融 工具( 但 须 符合中 国证 监会 相关规 定) 。在正 常市 场情 况下，
本基金 投资 组合 的比 例范 围为 ： 股 票投 资占 基金 资产 的 0%-95% ； 权证 投资 占基 金资产 净值 的 0%-3% ；
在扣除股指期货和国债期 货合约需缴纳的交易保证 金后，现金或到期日在一 年以内的政府债券的投
资比例 不低 于基 金资 产净 值的 5% 。本 基金 的业 绩比 较基准 为： 沪深 300 指数× 50% ＋上 证国 债指 数
× 50% 。
根据 《证券 投资 基金 信息 披露管 理办 法》 ， 本 基金 定 期报告 在公 开披 露的 第二 个工作 日， 报中 国
证监会 和基 金管 理人 主要 办公场 所所 在地 中国 证监 会派出 机构 备案 。 国联安 鑫享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
第 26 页共 68 页
根据《 关于 国联 安鑫 享灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金增 设 C 类基 金份 额并 修 改基金 合同 及托 管
协议的 公告 》 ， 本基 金基 金 管理人 于 2015 年 11 月 28 日起对 本基 金增 加收 取销 售服务 费 的 C 类基金
份额并 对本 基金 基金 合同 及托管 协议 作出 相应 修改 。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金 以持 续经 营为 基础 。 本财务 报表 符合 中华 人民 共和国 财政 部( 以 下简 称“ 财政部”) 颁布 的企
业会计 准则 的要 求， 同时 亦按照 中国 证监 会颁 布的 《证券 投资 基金 信息 披露 XBRL 模板第 3 号< 年
度报告 和半 年度 报告> 》以 及中国 证券 投资 基金 业协 会于 2012 年 11 月 16 日 颁 布的《 证券 投资 基金
会计核 算业 务指 引》 编制 财务报 表。
7.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本财务 报表 符合 财政 部颁 布的企 业会 计准 则的 要求 ，真实 、完 整地 反映 了本 基金 2015 年 12 月
31 日 的财 务状 况、 自 2015 年 4 月 28 日( 基 金合 同生 效日) 至 2015 年 12 月 31 日止期 间的 经营 成果 和
基金净 值变 动情 况。
7.4.4 重要会计政策和会计 估计
7.4.4.1 会计年度
本基金 的会 计年 度自 公 历 1 月 1 日起 至 12 月 31 日 止。 本期 财务 报表 的实 际 编制期 间为 自 2015
年 4 月 28 日( 基 金合 同生 效日) 至 2015 年 12 月 31 日止。
7.4.4.2 记账本位币
本基金的记账本位币为人 民币，编制财务报表采用 的货币为人民币。本基金 选定记账本位币的
依据是 主要 业务 收支 的计 价和结 算币 种。
7.4.4.3 金融资产和金融 负 债的分类
本基金在初始确认时按取 得资产或承担负债的目的 ，把金融资产和金融负债 分为不同类别：以
公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融资产和 金融负债、应收款项、持 有至到期投资、可供出
售金融资产和其他金融负 债。本基金现无金融资产 分类为持有至到期投资和 可供出售金融资产。本
基金现 无金 融负 债分 类为 以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损 益的 金融 负债 。
本基金目前持有的股票投 资和债券投资分类为以公 允价值计量且其变动计入 当期损益的金融资
产。以 公允 价值 计量 且其 变动计 入当 期损 益的 金融 资产在 资产 负债 表中 以交 易性金 融资 产列 示。 国联安 鑫享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
第 27 页共 68 页
7.4.4.4 金融资产和金融 负 债的初始确认、后续 计量 和终止确认
金融资 产和 金融 负债 在本 基金成 为相 关金 融工 具合 同条款 的一 方时 ，于 资产 负债表 内确 认。
在初始确认时，金融资产 及金融负债均以公允价值 计量。对于以公允价值计 量且其变动计入当
期损益的金融资产或金融 负债，相关交易费用直接 计入当期损益；对于其他 类别的金融资产或金融
负债， 相关 交易 费用 计入 初始确 认金 额。
初始确 认后 ，金 融资 产和 金融负 债的 后续 计量 如下 ：
以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产 和金融负债以公允价值计 量，公允价值变动
形成的 利得 或损 失计 入当 期损益 。
应收款 项以 实际 利率 法按 摊余成 本计 量。
除以公允价值计量且其变 动计入当期损益的金融负 债以外的金融负债采用实 际利率法按摊余成
本进行 后续 计量 。
当收取某项金融资产的现 金流量的合同权利终止或 将所有权上几乎所有的风 险和报酬转移时，
本基金 终止 确认 该金 融资 产。
金融资 产整 体转 移满 足终 止确认 条件 的， 本基 金将 下列两 项金 额的 差额 计入 当期损 益：
— 所转 移金 融资 产的 账面 价值
— 因转 移而 收到 的对 价
金融负 债的 现时 义务 全部 或部分 已经 解除 的， 本基 金终止 确认 该金 融负 债或 其一部 分。
7.4.4.5 金融资产和金融 负 债的估值原则
除特别 声明 外 ， 本基 金按 下述原 则计 量公 允价 值：
公允价值是指市场参与者 在计量日发生的有序交易 中，出售一项资产所能收 到或者转移一项负
债所需 支付 的价 格。
本基金 估计 公允 价值 时 ， 考虑市 场参 与者 在计 量日 对相关 资产 或负 债进 行定 价时考 虑的 特征( 包
括资产 状况 及所 在位 置 、 对资产 出售 或者 使用 的限 制等) ， 并 采用 在当 前情 况 下适用 并且 有足 够可 利
用数据 和其 他信 息支 持的 估值技 术。
存在活跃市场的金融工具 按其估值日的市场交易价 格确定公允价值；估值日 无交易，但最近交
易日后经济环境未发生重 大变化且证券发行机构未 发生影响证券价格的重大 事件的，按最近交易日
的市场 交易 价格 确定 公允 价值。
存在活跃市场的金融工具 ，如估值日无交易且最近 交易日后经济环境发生了 重大变化或证券发
行机构发生了影响证券价 格的重大事件，参考类似 投资品种的现行市价及重 大变化等因素，调整最国联安 鑫享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
第 28 页共 68 页
近交易 市价 以确 定公 允价 值。
当金融工具不存在活跃市 场，采用市场参与者普遍 认同且被以往市场实际交 易价格验证具有可
靠性的估值技术确定公允 价值。估值技 术包括参考 熟悉情况并自愿交易的各 方最近进行的市场交易
中使用的价格、参照实质 上相同的其他金融工具的 当前公允价值、现金流量 折现法和期权定价模型
等。采 用估 值技 术时 ，尽 可能最 大程 度 使 用市 场参 数，减 少使 用与 本基 金特 定相关 的参 数。
7.4.4.6 金融资产和金融 负 债的抵销
金融资产和金融负债在资 产负债表内分别列示，没 有相互抵销。但是，同时 满足下列条件的，
以相互 抵销 后的 净额 在资 产负债 表内 列示 ：
— 本基 金具 有抵 销已 确认 金额的 法定 权利 ，且 该种 法定权 利是 当前 可执 行的 ；
— 本基 金计 划以 净额 结算 ，或同 时变 现该 金融 资产 和清偿 该金 融负 债。
7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金 份额所募集的总金额在扣 除损益平准金分摊部分后 的余额。因基金份
额拆分引起的实收基金份 额变动于基金份额拆分日 根据拆分前的基 金份额数 及确定的拆分比例计算
认列。因申购和赎回引起 的实收基金份额变动分别 于基金申购确认日及基金 赎回确认日认列，上述
申购和 赎回 分别 包括 基金 转换所 引起 的转 入基 金的 实收基 金增 加和 转出 基金 的实收 基金 减少 。
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金核算在基金份 额发生变动时，申购、赎 回、转入、转出及红利再 投资等款项中包含
的未分配利润和公允价值 变动损益，包括已实现损 益平准金和未实现损益平 准金。已实现损益平准
金指根据交易申请日申购 或赎回款项中包含的按累 计未分配的已实现损益占 基金净值比例计算的金
额。未实现损益平准金指 根据交易申 请日申购或赎 回款项中包含的按累计未 分配的未实现损益占基
金净值比例计算的金额。 损益平准金于基金申购确 认日或基金赎回确认日进 行确认和计量，并于会
计期末 全额 转入“ 未 分配 利 润/( 累计 亏损)” 。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的确认 和计量
股票投资收益、债券投资 收益和衍生工具收益按相 关金融资产于处置日成交 金额与其成本的差
额确认 。
股利收益按上市公司宣告 的分红派息比例计算的金 额扣除应由上市公司代扣 代缴的个人所得税
后的净 额确 认。 国联安 鑫享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
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债券利息收入按债券投资 的票面价值与票面利率计 算的金额扣除应由发行债 券的企业代扣代缴
的个人 所得 税( 适 用于 企业 债和可 转债 等) 后 的净 额确 认， 在 债券 实际 持有 期内 逐日计 提。 贴息 债视 同
到期一次性还本付息的附 息债，根据其发行价、到 期价和发行期限按直线法 推算内含票面利率后，
逐日计 提利 息收 入。 如票 面利率 与实 际利 率出 现重 大差异 ，按 实际 利率 计算 利息收 入。
利息收 入是 按借 出货 币资 金的时 间和 实际 利率 计算 确定。
买入返售金融资产收入按 到期应收或实际收到的金 额与初始确认金额的差额 ，在回购期内按实
际利率 法逐 日确 认， 直线 法与实 际利 率法 确定 的 收 入差异 较小 的可 采用 直线 法。
公允价值变动收益/( 损失) 核算基金持有的采用公允价值模式计量的以公允价值计量且变动计 入
当期损益的金融资产、衍 生金融资产、以公允价值 计量且变动计入当期损益 的金融负债等公允价值
变动形 成的 应计 入当 期损 益的利 得或 损失 。
7.4.4.10 费用的确认和计 量
本基金 的管 理人 报酬 和托 管费在 费用 涵盖 期间 按基 金合同 约定 的费 率和 计算 方法逐 日确 认。
本基金 的交 易费 用于 进行 股票、 债券 、权 证等 交易 发生时 按照 确定 的金 额确 认。
本基金 的利 息支 出按 资金 的本金 和适 用利 率逐 日计 提。
卖出回购金融资产利息支 出按到期 应付或实际支付 的金额与初始确认金额的 差额，在回购期内
以实际 利率 法逐 日确 认， 直线法 与实 际利 率法 确定 的支出 差异 较小 的可 采用 直线法 。
本基金的其他费用如不影 响估值日基金份额净值小 数点后第四位，发生时直 接计入基金损益；
如果影 响基 金份 额净 值小 数点后 第四 位的 ，应 采用 待摊或 预提 的方 法， 待摊 或预提 计入 基金 损益 。
7.4.4.11 基金的收益分配 政策
由于本 基 金 A 类 基金份 额 不收取 销售 服务 费， 而 C 类基金 份额 收取 销售 服务 费， 各 基金 份额 类
别对应的可供分配收益将 有所不同，但本基金同一 类别的每一基金份额享有 同等分配权。本基金收
益分配采 用现金分红或红 利再投资方式，基金份额 持有人可选择现金红利或 将现金红利自动转为基
金份额进行再投资；基金 份额持有人未作出选择的 ，本基金默认的收益分配 方式是现金分红。基金
收益分配后基金份额净值 不能低于面值，即基金收 益分配基准日的基金份额 净值减去每单位基金份
额收益分配金额后不能低 于面值。在符合有关基金 分红条件的前提下，本基 金每年收益分配次数最
多为 6 次 ，每 份基 金份 额 每次收 益分 配比 例不 低于 收益分 配基 准日 每份 基金 份额该 次可 供分 配利 润
的 50% ，若 《基 金合 同》 生效不 满 3 个月 可不 进行 收益分 配。
7.4.4.12 分部报告 国联安 鑫享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
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本基 金以内部组织结构、 管理要求、内部报告制度 为依据确定经营分部，以 经营分部为基础确
定报告 分部 。
本基金 目前 以一 个经 营分 部运作 ，不 需要 进行 分部 报告的 披露 。
7.4.4.13 其他重要的会计 政策和会计估计
对 于 证 券交 易所 上 市的 股票 ， 若 出现 重大 事 项停 牌或 交 易 不活 跃( 包括 涨 跌停时 的 交 易不 活跃)
等情况 ，本 基金 根据中 国 证监会 公告[2008]38 号《 关于进 一步 规范 证券投 资 基金估 值业 务的 指导意
见》 ， 根据具 体情 况采 用《 关于发 布中 基协(AMAC) 基 金行业 股票 估值 指数的 通 知》提 供的 指数 收益
法、市 盈率 法、 现金 流量 折现法 等估 值技 术进 行估 值。
对于在 锁定 期内的 非公 开 发行股 票， 根据中 国证 监 会证监 会计 字[2007]21 号 《关于 证券 投资 基
金执行< 企业 会计 准则> 估 值业务 及份 额净 值计 价有 关事项 的通 知》 ， 若 在证 券 交易所 挂牌 的同 一股 票
的市场交易收盘价低于非 公开发行股票的初始投资 成本，按估值日证券交易 所挂牌的同一股票的市
场交易收盘价估值；若在 证券交易所挂牌的同一股 票的市场交易收盘价高于 非公开发行股票的初始
投资成本，按锁定期内已 经过交易所交易天数占锁 定期内总交易所交易天数 的比例将两者之间差价
的一部 分确 认为 估值 增值 。
根据 《中 国证 券投 资基 金业 协会估 值核 算工 作小 组关 于 2015 年 1 季 度固 定收 益 品种的 估值 处理
标准 》 （以下简称“ 估值处理标准” ） ，在上 海证券交易所、深 圳证券交易所及银行间同 业市场上市交
易或挂 牌转 让的 固定 收益 品种 （ 估值 处理标 准另 有 规定的 除外 ） ， 采 用第 三方 估值机 构提 供的 价格 数
据进行 估值 。
7.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
7.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 在本 期间 未发 生重 大会计 政策 变更 。
7.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本基金 在本 期间 未发 生重 大会计 估计 变更 。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金 在本 期间 未发 生重 大会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根据财 税字[1998]55 号 文 《财政 部、 国 家税 务总 局 关于证 券投 资基 金税 收问 题的通 知》 、 财税 字国联安 鑫享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
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[2002]128 号 文《 关于 开放 式证券 投资 基金 有关 税收 问题的 通知 》 、 财税[2004]78 号 文《 关于 证券 投
资基金 税收 政策 的通 知》 、 财税[2012]85 号文 《财 政 部、 国 家税 务总 局、 证监 会关于 实施 上市 公司 股
息红利 差别 化个 人所得 税 政策有 关问 题的 通知》 、财 税[2015]101 号《财 政部 、 国家税 务总 局、 证监
会关于 上市 公司 股息红 利 差别化 个人 所得 税政策 有 关问题 的通 知》 、 财税[2005]103 号 文《 关于 股权
分置试 点 改 革有 关税 收政 策问题 的通 知》 、 上 证交 字[2008]16 号 《 关于 做好 调 整证券 交易 印花 税税 率
相关工 作的 通知 》及 深圳 证券交 易所 于 2008 年 9 月 18 日 发布 的《 深圳 证券 交易所 关于 做好 证券 交
易印花 税征 收方 式调整 工 作的通 知》 、 财税[2008]1 号文《 财政 部、 国家税 务 总局关 于企 业所 得税若
干优惠 政策 的通 知》 及其 他相关 税务 法规 和实 务操 作，本 基金 适用 的主 要税 项列示 如下 ：
(a) 以发 行基 金方 式募 集资 金，不 属于 营业 税征 收范 围，不 征收 营业 税。
(b) 证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入暂 免征 收营 业税 和企业 所得 税。
(c) 基金 作为 流通 股股 东在 股权分 置改 革过 程中 收到 由非流 通股 股东 支付 的股 份、 现金 对价 ， 暂
免征收 印花 税、 企业 所得 税和个 人所 得税 。
(d) 对基 金取 得的 股票 的股 息、 红利 收入 ， 债券 的利 息收入 ， 由上 市公 司 、 发 行债券 的企 业在 向
基金支 付上 述收 入时 代扣 代缴 20% 的 个人 所得 税。 自 2013 年 1 月 1 日 起， 对 所取得 的股 息红 利收 入
根据持 股期 限差 别化 计算 个人所 得税 的应 纳税 所得 额：持 股期 限在 1 个 月以 内（含 1 个 月） 的， 其
股息红 利所 得全 额计 入应 纳税所 得额 ；持 股期 限在 1 个月 以上至 1 年（ 含 1 年）的 ，暂 减按 50% 计
入应纳 税所 得额 ；持 股期 限超过 1 年 的， 股权 登记 日为自 2013 年 1 月 1 日起至 2015 年 9 月 7 日期
间的 ， 暂 减 按 25% 计入 应 纳税所 得额 ， 股权 登记 日 在 2015 年 9 月 8 日 及以 后 的， 暂免 征收 个人 所得
税。
(e) 基金 卖出 股票 按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
(f) 对投资 者( 包括 个人 和 机构投 资者) 从 基金 分配 中 取得的 收入 ，暂 不征收 个 人所得 税和 企业 所
得税。
7.4.7 重要财务报表项目的 说明
7.4.7.1 银行存款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
活期存 款 33,562,389.92
定期存 款 - 国联安 鑫享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
第 32 页共 68 页
其他存 款 -
合计 33,562,389.92
7.4.7.2 交易性金融资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 22,155,277.63 27,968,263.32 5,812,985.69
贵金属投资- 金交所黄
金合约
- - -
债券
交易所 市场 20,645,710.56 21,402,957.13 757,246.57
银行间 市场 82,129,280.70 82,529,000.00 399,719.30
合计 102,774,991.26 103,931,957.13 1,156,965.87
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 124,930,268.89 131,900,220.45 6,969,951.56
7.4.7.3 衍生金融资产/ 负债
本报告 期末 （2015 年 12 月 31 日） 本基 金未 持有 衍 生金融 资产/ 负债 。
7.4.7.4 买入返售金融资 产
7.4.7.4.1 各项买入返售金 融资产期末余额
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
账面余 额 其中： 买断 式逆 回购
银行间 买入 返市 场 - -
交易所 买入 返市 场 430,000,000.00 - 国联安 鑫享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
第 33 页共 68 页
合计 430,000,000.00 -
7.4.7.4.2 期末买断式逆回 购交易中取得的债券
本报告 期末 （2015 年 12 月 31 日） 本基 金未 持有 买 断式逆 回购 交易 中取 得的 债券。
7.4.7.5 应收利息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
应收活 期存 款利 息 99,769.84
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 309.21
应收债 券利 息 1,901,905.72
应收买 入返 售证 券利 息 103,566.42
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 136.62
合计 2,105,687.81
注：此 处其 他列 示的 是应 收交易 保证 金利 息。
7.4.7.6 其他资产
本报告 期末 （2015 年 12 月 31 日） 本基 金未 持有 其 他资产 。
7.4.7.7 应付交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
交易所 市场 应付 交易 费用 119,031.69
银行间 市场 应付 交易 费用 8,533.70
合计 127,565.39 国联安 鑫享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
第 34 页共 68 页
7.4.7.8 其他负债
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 148.45
其他应 付款 -
信息披 露费 用 265,000.00
审计费 65,000.00
合计 330,148.45
7.4.7.9 实收基金
国联安 鑫享 灵活 配置 混 合 A
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2015 年4 月28 日 （基 金合 同 生效日 ）至2015 年12 月31 日
基金份 额 账面金 额
基金合 同生 效日 6,990,157,958.24 6,990,157,958.24
本期申 购 1,138,045,124.99 1,138,045,124.99
本期赎 回（ 以“-” 号填 列） -8,024,382,629.28 -8,024,382,629.28
本期末 103,820,453.95 103,820,453.95
注：1、 本基 金基 金合 同于 2015 年 4 月 28 日生 效， 设 立时募 集的 扣除 认购 费后 的实收 基金 （本
金） 为人 民币 6,989,125,693.33 元 ， 利息为 人民 币 1,032,264.91 元， 以上 实收 基 金 （ 本息 ） 合 计为 人
民币 6,990,157,958.24 元 ， 折合份 基金 份 额 6,990,157,958.24 份。
2、此 处申 购含 转换 入份 额 ，赎回 含转 换出 份额 。
国联安 鑫享 灵活 配置 混 合 C
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2015 年11 月28 日（ 基金 合 同生效 日） 至2015 年12 月31 日
基金份 额 账面金 额
基金合 同生 效日 - -
本期申 购 546,391,739.59 546,391,739.59 国联安 鑫享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
第 35 页共 68 页
本期赎 回（ 以“-” 号填 列） -13,257.13 -13,257.13
本期末 546,378,482.46 546,378,482.46
注：1 、国 联安 鑫享 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金 于 2015 年 11 月 28 日 起增 加 收取销 售服 务费
的 C 类基 金份 额， 并对 本基 金基金 合同 及托 管协 议作 相应修 改， 原有 的基 金份 额 在开放 申购 赎回 后，
全部转 换为 国联 安鑫 享灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 A 类 份额 ；
2、C 类收 费模 式的 对应 基 金代码 为 002186，自 2015 年 12 月 7 日 起开 始确 认 申购份 额；
3、此 处申 购含 红利 再投 、 转换入 份额 ，赎 回含 转换 出份额 。
7.4.7.10 未分配利润
国联安 鑫享 灵活 配置 混 合 A
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
本期利 润 80,843,208.26 6,276,318.73 87,119,526.99
本 期 基 金 份 额 交 易 产 生 的
变动数
-78,703,097.02 -5,621,817.92 -84,324,914.94
其中： 基金 申购 款 1,125,645.11 1,077,809.30 2,203,454.41
基金赎 回款 -79,828,742.13 -6,699,627.22 -86,528,369.35
本期已 分配 利润 - - -
本期末 2,140,111.24 654,500.81 2,794,612.05
国联安 鑫享 灵活 配置 混 合 C
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
本期利 润 12,810.99 693,632.83 706,443.82
本 期 基 金 份 额 交 易 产 生 的
变动数
14,064,375.75 -385,345.94 13,679,029.81
其中： 基金 申购 款 14,064,715.72 -385,327.97 13,679,387.75
基金赎 回款 -339.97 -17.97 -357.94
本期已 分配 利润 - - -
本期末 14,077,186.74 308,286.89 14,385,473.63
注：本 基金 基金 合同 于 2015 年 4 月 28 日 生效 ，截 至本报 告期 末本 基金 成立 不满 1 年， 因此 本
报告实 际报 告期 间 为 2015 年 4 月 28 日（ 基金 合同 生 效日） 至 2015 年 12 月 31 日； 本基 金基 金合国联安 鑫享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
第 36 页共 68 页
同生效 日无 已实 现利 润。
7.4.7.11 存款利息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 4 月 28 日（ 基金 合同生 效日 ） 至 2015 年 12 月 31 日
活期存 款利 息收 入 23,629,440.78
定期存 款利 息收 入 3,702,222.23
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 69,024.81
其他 36,688.69
合计 27,437,376.51
注：此 处其 他列 示的 是存 出保证 金利 息收 入和 基金 申购款 滞留 利息 。
7.4.7.12 股票投资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 4 月 28 日（ 基金 合同生 效日 ） 至 2015 年 12 月 31
日
卖出股 票成 交总 额 485,110,139.70
减：卖 出股 票成 本总 额 459,011,769.56
买卖股 票差 价收 入 26,098,370.14
7.4.7.13 债券投资收益
7.4.7.13.1 债券投资收益项 目构成
单 位：人 民币 元
项目
本期
2015 年4 月28 日 （基 金合 同 生效日 ）至2015 年12 月31 日
债券投 资收 益—— 买 卖债 券 （ 债 转股 及债 券
到期兑 付） 差价 收入
10,613,829.29
债券投 资收 益—— 赎 回差 价收入 -
债券投 资收 益—— 申 购差 价收入 -
合计 10,613,829.29
7.4.7.13.2 债券投资收益—— 买卖债券差价收入
单位 ：人 民币 元 国联安 鑫享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
第 37 页共 68 页
项目
本期
2015 年4 月28 日 （基 金合 同 生效日 ）至2015 年12 月31 日
卖出债 券 （ 债 转股 及债 券 到期兑 付 ） 成 交总
额
4,587,062,546.17
减： 卖出 债券 （ 债转股 及 债券到 期兑 付 ） 成
本总额
4,534,085,844.37
减： 应 收利 息总 额 42,362,872.51
买卖债 券差 价收 入 10,613,829.29
7.4.7.13.3 债券投资收益—— 赎回差价收入
本基金 本报 告期 内无 债券 赎回差 价收 入。
7.4.7.13.4 债券投资收益—— 申购差价收入
本基金 本报 告期 内无 债券 申购差 价收 入。
7.4.7.14 衍生工具收益
本基金 本报 告期 内无 衍生 工具投 资收 益。
7.4.7.15 股利收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年4 月28 日 （基 金合 同 生效日 ） 至2015 年12 月31 日
股票投 资产 生的 股利 收益 577,777.34
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 577,777.34
7.4.7.16 公允价值变动收 益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2015 年4 月28 日 （基 金合 同 生效日 ） 至2015 年12 月31 日
1.交易 性金 融资 产 6,969,951.56
—— 股 票投 资 5,812,985.69
—— 债 券投 资 1,156,965.87
—— 资 产支 持证 券投 资 - 国联安 鑫享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
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—— 基 金投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 6,969,951.56
7.4.7.17 其他收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年4 月28 日 （基 金合 同 生效日 ） 至2015 年12 月31 日
基金赎 回费 收入 19,392,157.14
转换费 收入 11,174.58
合计 19,403,331.72
7.4.7.18 交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年4 月28 日 （基 金合 同 生效日 ） 至2015 年12 月31 日
交易所 市场 交易 费用 1,435,021.77
银行间 市场 交易 费用 44,600.00
合计 1,479,621.77
7.4.7.19 其他费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年4 月28 日 （基 金合 同 生效日 ） 至2015 年12 月31 日
审计费 用 65,000.00
信息披 露费 265,000.00
银行划 款手 续费 15,711.63
账户维 护费 6,000.00 国联安 鑫享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
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其他 600.00
合计 352,311.63
注：此 处其 他列 示的 是托 管户开 户费 用、 银行 间查 询费用 。
7.4.8 或有事项、资产负债 表日后事项的说明
7.4.8.1 或有事项
截至本 财务 报告 批准 报出 日，本 基金 没有 需要 在财 务报表 附注 中说 明的 或有 事项。
7.4.8.2 资产负债表日后 事 项
截至本 财务 报告 批准 报出 日，本 基金 没有 需要 在财 务报表 附注 中说 明的 资产 负债表 日后 事项 。
7.4.9 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
国联安 基金 管理 有限 公司 基金管 理人
上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司(“ 浦发 银行”) 基金托 管人
国泰君 安证 券股 份有 限公 司(“ 国泰 君安”) 基金管 理人 的股 东
安联集 团 基金管 理人 的股 东
中德安 联人 寿保 险有 限公 司(“ 中德 安联”) 基金管 理人 的股 东控 制的 公司
7.4.10 本报告期及上年 度 可比期间的关联方交 易
7.4.10.1 通过关联方交易 单元进行的交易
下述关 联交 易均 根据 正常 的商业 交易 条件 进行 ，并 以一般 交易 价格 为定 价基 础。
本基金 于 2015 年 4 月 28 日成立 ，截 至本 报告 期末 本基金 成立 不满 1 年 ，无 上年度 可比 期间 数
据（下 同） 。
7.4.10.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年4 月28 日 （基 金合 同 生效日 ）至2015 年12 月31 日
成交金 额 占当期 股票 成交 总额 的比 例
国泰君 安 932,366,953.06 100.00%
7.4.10.1.2 权证交易
本报告 期内 ，本 基金 与关 联方无 权证 交易 。 国联安 鑫享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
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7.4.10.1.3 债券交易
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年4 月28 日 （基 金合 同 生效日 ）至2015 年12 月31 日
成交金 额 占当期 债券 成交 总额 的比 例
国泰君 安 380,291,950.31 100.00%
7.4.10.1.4 债券回购交易
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年4 月28 日 （基 金合 同 生效日 ）至2015 年12 月31 日
成交金 额 占当期 债券 回购 成交 总额 的比例
国泰君 安 10,370,200,000.00 100.00%
7.4.10.1.5 应支付关联方的 佣金
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年4 月28 日 （基 金合 同 生效日 ） 至2015 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
国泰君 安 848,398.54 100.00% 119,031.69 100.00%
注：上 述佣 金参 考市 场价 格经本 基金 的基 金管 理人 与对方 协商 确定 ，以 扣除 由中国 证券 登记 结
算有限 责任 公司 收取 的证 管费和 经手 费的 净额 列示 。根据 《证 券交 易单 元租 用协议 》， 本基 金管 理
人在租 用国 泰君 安证 券股 份有限 公司 证券 交易 专用 交易单 元进 行股 票、 债券 、权证 及回 购交 易的 同
时，还 从国 泰君 安证 券股 份有限 公司 获得 证券 研究 综合服 务。
7.4.10.2 关联方报酬
7.4.10.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年4 月28 日 （基 金合 同 生效日 ） 至2015 年12 月31 日 国联安 鑫享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
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当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 22,802,685.17
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 268,911.24
注：支 付基 金管 理人 国联 安基金 管理 有限 公司 的基 金管理 费按 前一 日基 金资 产净值 的 0.90% 年
费率计 提 ， 逐 日累 计至 每 月月末 ， 按月 支付 。 计 算 公式为 ： 每日 应计 提的 基 金管理 费= 前 一日 基金 资
产净值× 0.90%/ 当 年天 数。 本基金 于 2015 年 4 月 28 日成立 ，无 上年 度可 比数 据。
7.4.10.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年4 月28 日 （基 金合 同 生效日 ） 至2015 年12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 5,067,263.36
注：支 付基 金托 管人 浦发 银行的 基金 托管 费按 前一 日基金 资产 净值 的 0.20% 的年费 率计 提， 逐
日累计 至每 月月 末， 按月 支付。 计算 公式 为： 每日 应计提 的基 金托 管费= 前一 日的基 金资 产净 值
× 0.20%/ 当年 天数 。本 基金 于 2015 年 4 月 28 日 成立 ，无上 年度 可比 数据 。
7.4.10.2.3 销售服务费
单位 ：人 民币 元
获得销 售服 务费 的各
关联方 名称
本期
2015 年4 月28 日 （基 金合 同 生效日 ）至2015 年12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
国联安 鑫享 灵活 配置 混 合 A 国联安 鑫享 灵活 配置 混 合 C 合计
国联安 基金 管理 有限
公司
- 88,410.91 88,410.91
合计
- 88,410.91 88,410.91
注：支 付基 金管 理人 国联 安基金 管理 有限 公司 的基 金管理 费按 前一 日基 金资 产净值 的 0.25% 年
费率计 提 ， 逐 日累 计至 每 月月末 ， 按月 支付 。 计 算 公式为 ： 每日 应计 提的 基 金管理 费= 前 一日 基金 资
产净值× 0.25%/ 当 年天 数。 本基金 于 2015 年 4 月 28 日成立 ，无 上年 度可 比数 据。
7.4.10.3 与关联方进行银 行间同业市场的债券( 含回 购) 交易
单位： 人民 币元
本期 国联安 鑫享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
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2015 年4 月28 日 （基 金合 同 生效日 ） 至2015 年12 月31 日
银行间 市场
交易的 各关
联方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
国泰君 安 20,132,410.49
20,656,535.
08
- - - -
上海浦 东发
展银行
72,053,630.27
101,055,37
8.69
- - - -
注：本 基金 于 2015 年 4 月 28 日成 立， 无上 年度 可 比数据 。
7.4.10.4 各关联方投资本 基金的情况
7.4.10.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
本报告 期内 ，基 金管 理人 未投资 本基 金。
7.4.10.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
报告期 末（2015 年 12 月 31 日） ，除 基金 管理 人之 外的其 他关 联方 均未 投资 本基金 。
7.4.10.5 由关联方保管的 银行存款余额及当期 产生 的利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年4 月28 日 （基 金合 同 生效日 ）至2015 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入
浦发银 行 33,562,389.92 23,629,440.78
注：本 基金 于 2015 年 4 月 28 日成 立， 无上 年度 可 比数据 。本 基金 的银 行存 款由基 金托 管人 浦
发银行 保管 ，按 银行 同业 利率计 算。
本基金 通过“ 浦 发银 行基 金 托管结 算资 金专 用存 款账 户” 转 存于 中国 证券 登记 结 算有限 责任 公司
的结算 备付 金， 于 2015 年 12 月 31 日的 相关 余额 为人民 币 624,609.31 元。
7.4.10.6 本基金在承销期 内参与关联方承销证 券的 情况
本报告 期内 ，本 基金 未在 承销期 内参 与认 购关 联方 承销的 证券 。
7.4.10.7 其他关联交易事 项的说明
本报告 期内 ，本 基金 无其 他关联 交易 事项 。 国联安 鑫享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
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7.4.11 利润分配情况
本报告 期内 ，本 基金 无利 润分配 情况 。
7.4.12 期末（2015 年 12 月 31 日 ）本基金持有的流 通受限证券
7.4.12.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的 流通 受限证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受
限类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量( 单
位：股)
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
00277
8
高科
石化
2015-1
2-28
2016-0
1-06
新股
待上
市
8.50 8.50 5,600
47,600
.00
47,600
.00
-
30048
8
恒锋
工具
2015-0
6-25
2016-0
7-01
新股
锁定
20.11 88.80 71,341
1,434,
667.51
6,335,
080.80
-
7.4.12.1.2 受限 证券 类别 ： 债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受
限类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量( 单
位：股)
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
12300
1
蓝标
转债
2015-1
2-23
2016-0
1-08
新债
待上
市
100.00 99.99 6,520
651,95
7.13
651,95
7.13
7.4.12.2 期末持有的暂时 停牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
( 单位： 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
60137
7
兴业证
券
2015-12
-29
重大事
项
11.00
2016-0
1-07
9.40 70,000.00 872,200.00 770,000.00 - 国联安 鑫享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
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7.4.12.3 期末债券正回购 交易中作为抵押的债 券
7.4.12.3.1 银行间市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2015 年 12 月 31 日 止， 本基 金从 事 证银行 间市 场债 券正 回购 交易形 成的 卖出 回
购证券 款余 额 0 元， 因此 没有作 为抵 押的 债券 。
7.4.12.3.2 交易所市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2015 年 12 月 31 日 止， 基金 从事 证 券交易 所债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回购 证
券款余 额 为 7,000,000.00 元,于 2016 年 1 月 4 日到 期。 该类 交易 要求 本基 金在 回购期 内持 有的 证券 交
易所交 易的 债券 和/ 或 在新 质押式 回购 下转 入质 押库 的债券 ， 按 证券 交易 所规 定的比 例折 算为 标准 券
后，不 低于 债券 回购 交易 的余额 。
7.4.13 金融工具风险及 管 理
7.4.13.1 风险管理政策和 组织架构
本基金 金融 工具 的风 险主 要包括 ：
? 信 用风 险
? 流 动性 风险
? 市 场风 险
本基金管理人制定了政策 和程序来识别及分析这些 风险，并设定适当的风险 限额及内部控制流
程，通 过可 靠的 管理 及信 息系统 持续 监控 上述 各类 风险。
本基金基金管理人的风险 控制的组织体系分为三个 层次：第一层次为董事会 及督察长；第二层
次为总经理、风险控制委 员会、风险管理部及监 察 稽核部；第三层次为公司 各业务相关部门对各自
部门的 风险 控制 。
风险管理的工作目标是通 过建立并运用有效的策略 、流程、方法和工具，识 别和度量公司经营
中所承受的投资风险、运 作风险、信用风险等各类 风险，向公司决策和管理 层提供及时充分的风险
报告， 确保 公司 能对 相关 风险采 取有 效的 防范 控制 和妥善 的管 理。
7.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易 过程中因交易对手未履行 合约责任，或者基金所投 资证券之发行人出
现违约、拒绝支付到期本 息，导致基金资产损失和 收益变化的风险。本基金 均投资于具有良好信用
等级的证券，且通过分散 化投资以分散信用风险。 本基金投资于一家公司发 行的证券市值不超过基国联安 鑫享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
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金资产 净值 的 10% ，且 本 基金与 由本 基金 管理 人管 理的其 他基 金共 同持 有一 家公司 发行 的证 券， 不
得超过 该证 券 的 10% 。
本基金在交易所进行的交 易均与中国证券登记结算 有限责任公司完成证券交 收和款项清算，因
此违约风险发生的可能性 很小；本基金在进行银行 间同业市场交易前均对 交 易对手进行信用评估，
以控制 相应 的信 用风 险。
7.4.13.2.1 按短期信用评级 列示的债券投资
单位： 人民 币元
短期信 用评 级
本期末
2015 年12 月31 日
A-1 20,069,000.00
A-1 以下 -
未评级 20,078,000.00
合计 40,147,000.00
注：1 、本 报告 期末 ，未 评 级的短 期信 用债 券是 超短 期融资 债券 ；
2、本 基金 于 2015 年 4 月 28 日 成立 ，截 至本 报告 期 末本基金 成立 不满 一年 ，无 上 年度 末数 据。
7.4.13.2.2 按长期信用评级 列示的债券投资
单位： 人民 币元
长期信 用评 级
本期末
2015 年12 月31 日
AAA 10,728,000.00
AAA 以下 53,056,957.13
未评级 -
合计 63,784,957.13
注：1 、上 述表 格列 示中 不 含国债 、央 行票 据、 政策 性金融 债券 等非 信用 债券 投资；
2、 根 据中 国人 民银 行 2006 年 3 月 29 日 发布 的“银发[2006]95 号” 文 《中 国人 民 银行信 用评 级管
理指导 意见 》 ， 以 及 2006 年 11 月 21 日发 布的 《信 贷市场 和银 行间 债券 市场 信用评 级规 范》 等文 件
的有关 规定 ，中 长期 债券 信用等 级划 分成 三等 九级 ，分别 用 AAA 、AA 、A 、BBB 、BB 、B 、CCC 、
CC 和 C 表 示， 其中 ，除 AAA 级、CCC 级( 含) 以下 等级外 ，每 一个 信用 等级 可用“+” 、“-” 符号进 行
微调， 表示 略高 或略 低于 本等级 ； 国联安 鑫享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
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3、本 基金 于 2015 年 4 月 28 日 成立 ，截 至本 报告 期 末本基金 成立 不满 一年 ，无 上 年度 末数 据。
7.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持 金融工具变现的难易程度 与可能遭受的损失。本基 金的流动性风险一
方面来自于投资品种所处 的交易市场不活跃而带来 的变现困难，另一方面来 自于基金份额持有人可
随时要求赎回其持有的基 金份额。本基金所持大部 分证券在证券交易所上市 ，其余亦可于银行间同
业市场交易，因此除在附 注 7.4.12 中列示的部分基 金资产流通暂时受限制不 能自由转让的情况外，
其余均能及时变现。此外 ，本基金可通过卖出回购 金融资产方式借入短期资 金应对流动性需求，其
上限一 般不 超过 基金 持有 的债券 资产 的公 允价 值。
本基金管理人每日预测本 基金的流动性需求，并同 时通过独立的风险管理部 门设定流动性比例
要求， 对流 动性 指标 进行 持续的 监测 和分 析。
7.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金 融工具的公允价值或未来 现金流量因所处市场各类 价格因素的变动而
发生波 动的 风险 ，包 括利 率风险 、外 汇风 险和 其他 价格风 险。
7.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指基金的财务 状况和现金流量受市场利 率变动而发生波动的风险 。本基金的生息资
产主要为银行存款、结算 备付金、存出保证金及债 券投资等。本基金管理人 每日对本基金面临的利
率敏感 性缺 口进 行监 控。
7.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2015 年 12 月
31 日
1 个月 以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款
33,562,389.
92
- - - - -
33,562,389
.92
结算备 付金 624,609.31 - - - - - 624,609.31
存出保 证金 276,044.23 - - - - - 276,044.23
交易性 金融 资
产
-
10,022,000.
00
30,776,957.
13
63,133,000.
00
-
27,968,263.
32
131,900,22
0.45 国联安 鑫享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
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买入返 售金 融
资产
430,000,000
.00-
- - - -
430,000,00
0.00
应收证 券清 算
款
- - - - -
77,013,752.
02
77,013,752
.02
应收利 息 - - - - -
2,105,687.8
1
2,105,687.
81
应收股 利 - - - - - - -
应收申 购款 - - - - - 32,667.86 32,667.86
其他资 产 - - - - - - -
资产总 计
464,463,043
.46
10,022,000.
00
30,776,957.
13
63,133,000.
00
-
107,120,371
.01
675,515,37
1.60
负债
卖出回 购金 融
资产款
7,000,000.0
0
- - - - -
7,000,000.
00
应付证 券清 算
款
- - - - - - -
应付赎 回款 - - - - - 98,772.73 98,772.73
应付管 理人 报
酬
- - - - - 402,097.13 402,097.13
应付托 管费 - - - - - 89,354.90 89,354.90
应付销 售服 务
费
- - - - - 88,410.91 88,410.91
应付交 易费 用 - - - - - 127,565.39 127,565.39
应交税 费 - - - - - - -
应付利 息 - - - - - - -
其他负 债 - - - - - 330,148.45 330,148.45
负债总 计
7,000,000.0
0
- - - -
1,136,349.5
1
8,136,349.
51
利率敏 感度 缺
口
457,463,043
.46
10,022,000.
00
30,776,957.
13
63,133,000.
00
-
105,984,021
.50
667,379,02
2.09
注：表 中所 示为 本基 金资 产及交 易形 成负 债的 公允 价值， 并按 照合 约规 定的 重新定 价日 或到 期
日孰早 者进 行了 分类 。
本基金 于 2015 年 4 月 28 日成立,无 上年 度可 比数 据 。
7.4.13.4.1.2 利率风险的 敏感性分析
假设 除市场 利率 以外 的其 他市 场变量 保持 不变 国联安 鑫享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
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分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ： 人 民币 元 ）
本期末
2015 年 12 月 31 日
市场利 率下 降 25 个 基点 增加 585,837.48
市场利 率上 升 25 个 基点 减少 585,837.48
注： 本 基金 于 2015 年 4 月 28 日 成立， 截至 本报 告期 末本基 金成 立不 满一 年， 无上年 度末 数 据 。
7.4.13.4.2 外汇风险
外汇风 险是 指金 融工 具的 公允价 值或 未来 现金 流量 因外汇 汇率 变动 而发 生波 动的风 险。
本基金 的所 有资 产及 负债 以人民 币计 价， 因此 无重 大外汇 风险 。
7.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所 持金融工具的公允价值或 未来现金流量因除市场利 率和外汇汇率以外
的市场价格因素变动而发 生波动的风险。本基金主 要投资于证券交易所上市 的股票和债券以及银行
间同业市场交易的债券， 所面临的最大其他价格风 险由所持有的金融工具的 公允价值决定。本基金
通过投资组合的分散化降 低其他价格风险，并且本 基金管理人每日对本基金 所持有的证券价格实施
监控。
本 基 金 投 资 组 合 中 股 票 投 资 比 例 为 基 金 资 产 净 值 的 4.19% ，债券投资比例为基金资产净值的
15.57% ，无 衍生 金融 资产 。于 2015 年 12 月 31 日 ， 本基金 面临 的整 体市 场价 格 风险 列示 如下 ：
7.4.13.4.3.1 其他价格风险 敞口
金额单 位 ： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
交易性 金融 资产 －股 票投 资 27,968,263.32 4.19
交易性 金融 资产— 基 金投 资 - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 103,931,957.13 15.57
交易性 金融 资产 －贵 金属 投资 - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - 国联安 鑫享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
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合计 131,900,220.45 19.76
7.4.13.4.3.2 其他价格风险 的敏感性分析
假设 除业绩 比较 基准 以外 的其 他市场 变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末
2015 年 12 月 31 日
业绩比 较基 准上 升 5% 增加 2,165,916.44
业绩比 较基 准下 降 5% 减少 2,165,916.44
注： 本 基金 于 2015 年 4 月 28 日 成立， 截至 本报 告期 末本基 金成 立不 满一 年， 无上年 度末 数 据 。
§8
投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 27,968,263.32 4.14
其中： 股票 27,968,263.32 4.14
2 固定收 益投 资 103,931,957.13 15.39
其中： 债券 103,931,957.13 15.39
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 430,000,000.00 63.66
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 34,186,999.23 5.06
7 其他各 项资 产 79,428,151.92 11.76
8 合计 675,515,371.60 100.00
国联安 鑫享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
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注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
8.2 期末按行业分类的股 票投资组合
8.2.1 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
3,715,000.00 0.56
C 制造业 17,547,312.26 2.63
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业
- -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
1,857,100.00 0.28
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
2,246,851.06 0.34
J 金融业
2,602,000.00 0.39
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计 27,968,263.32 4.19
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
8.2.2 报告 期末 按行 业分 类 的沪港 通投 资股 票投 资组 合 国联安 鑫享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
第 51 页共 68 页
本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。
8.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的所有股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 300488 恒锋工 具 71,341 6,335,080.80 0.95
2 002396 星网锐 捷 130,000 3,139,500.00 0.47
3 601857 中国石 油 300,000 2,505,000.00 0.38
4 000651 格力电 器 100,000 2,235,000.00 0.33
5 600637 东方明 珠 55,000 2,083,950.00 0.31
6 000063 中兴通 讯 100,000 1,863,000.00 0.28
7 601398 工商银 行 400,000 1,832,000.00 0.27
8 002008 大族激 光 60,000 1,553,400.00 0.23
9 002098 浔兴股 份 100,000 1,546,000.00 0.23
10 601898 中煤能 源 200,000 1,210,000.00 0.18
11 600662 强生控 股 70,000 1,157,100.00 0.17
12 601377 兴业证 券 70,000 770,000.00 0.12
13 600377 宁沪高 速 80,000 700,000.00 0.10
14 603996 中新科 技 16,729 494,174.66 0.07
15 002786 银宝山 新 9,630 263,476.80 0.04
16 300494 盛天网 络 6,251 162,901.06 0.02
17 002785 万里石 12,000 70,080.00 0.01
18 002778 高科石 化 5,600 47,600.00 0.01
8.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期末 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期末 基金 资
产净值 比例
（％）
1 000625 长安汽 车 75,292,865.68 11.28
2 600664 哈药股 份 50,039,476.00 7.50
3 600829 人民同 泰 36,446,221.00 5.46
4 601166 兴业银 行 33,131,755.66 4.96
5 601009 南京银 行 32,890,047.65 4.93
6 600016 民生银 行 31,889,027.70 4.78
7 601328 交通银 行 31,490,681.95 4.72 国联安 鑫享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
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8 601818 光大银 行 31,342,075.84 4.70
9 002340 格林美 30,855,050.67 4.62
10 601985 中国核 电 23,148,170.91 3.47
11 000001 平安银 行 11,423,280.60 1.71
12 002142 宁波银 行 11,383,191.76 1.71
13 601021 春秋航 空 6,624,410.00 0.99
14 002098 浔兴股 份 5,769,925.00 0.86
15 002714 牧原股 份 5,550,109.60 0.83
16 000902 新洋丰 5,235,048.42 0.78
17 600639 浦东金 桥 3,874,504.94 0.58
18 603566 普莱柯 3,778,120.00 0.57
19 600584 长电科 技 3,684,129.00 0.55
20 002396 星网锐 捷 3,671,911.00 0.55
8.4.2 累计卖出金额超出期末 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期末 基金 资
产净值 比例
（％）
1 601985 中国核 电 94,436,182.64 14.15
2 000625 长安汽 车 49,472,116.27 7.41
3 600664 哈药股 份 40,164,735.52 6.02
4 601009 南京银 行 34,360,418.24 5.15
5 601166 兴业银 行 33,446,570.44 5.01
6 601818 光大银 行 32,404,149.65 4.86
7 600016 民生银 行 31,726,491.20 4.75
8 601328 交通银 行 31,639,588.00 4.74
9 600829 人民同 泰 27,235,791.00 4.08
10 002340 格林美 19,550,000.00 2.93
11 002142 宁波银 行 8,525,866.18 1.28
12 000001 平安银 行 7,866,955.00 1.18
13 601021 春秋航 空 6,090,103.00 0.91
14 000902 新洋丰 5,257,295.00 0.79
15 002714 牧原股 份 5,241,133.00 0.79
16 600584 长电科 技 4,738,809.00 0.71
17 002098 浔兴股 份 4,115,069.00 0.62
18 603566 普莱柯 3,985,530.00 0.60
19 600639 浦东金 桥 3,826,729.92 0.57
20 002538 司尔特 3,339,288.00 0.50
8.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额 国联安 鑫享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
第 53 页共 68 页
单位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 481,167,047.19
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 485,110,139.70
注：不 考虑 相关 交易 费用 。
8.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 20,751,000.00 3.11
5 企业短 期融 资 券 40,147,000.00 6.02
6 中期票 据 42,382,000.00 6.35
7 可转债 （可 交换 债） 651,957.13 0.10
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 103,931,957.13 15.57
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
8.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 101463005
14 扬 城建
MTN001
100,000 11,146,000.00 1.67
2 101553006
15 铁道
MTN001
100,000 10,728,000.00 1.61
3 101552020 15 瘦 西湖 100,000 10,431,000.00 1.56 国联安 鑫享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
第 54 页共 68 页
MTN001
4 122377 14 首 开债 100,000 10,395,000.00 1.56
5 112247 15 华 东债 100,000 10,356,000.00 1.55
8.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的所有资产支持证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券．
8.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排名 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证．
8.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
8.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.10.2 本基金投资股指 期 货的投资政策
本基金本报告期未投资股 指期货。若本基金投资股 指期货，本基金将根据风 险管理的原则，以
套期保值为主要目的，有 选择地投资于股指期货。 套期保值将主要采用流动 性好、交易活跃的期货
合约。
本基金在进行股指期货投 资时，将通过对证券市场 和期货市场运行趋势的研 究，并结合股指期
货的定 价模 型寻 求其 合理 的估值 水平 。
本基金管理人将充分考虑 股指期货的收益性、流动 性及风险特征，通过资产 配置、品种选择，
谨慎进 行投 资， 以降 低投 资组合 的整 体风 险。
法律法 规对 于基 金投 资股 指期货 的投 资策 略另 有规 定的， 本基 金将 按法 律法 规的规 定执 行。
8.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
8.11.1 本期国债期货投资 政策
本基金本报告期末未持有 国债期货，若投资国债期 货，在国债期货投资上， 将根据风险管理原
则，以套期保值为主要目 的，采用流动性好、交易 活跃的期货合约，通过对 债券交易市场和期货市
场运行趋势的研究，结合 国债期货的定价模型寻求 其合理的估值水平，与现 货资产进行匹配，通过
多头或空头套期保值等策 略进行套期保值操作。基 金管理人将充分考虑国债 期货的收益性、流动性国联安 鑫享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
第 55 页共 68 页
及风险性特征，运用国债 期货对冲系统风险、对冲 特殊情况下的流动性风险 ，如大额申购赎回等；
利用金 融衍 生品 的杠 杆作 用，以 达到 降低 投资 组合 的整体 风险 的目 的。
8.11.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.11.3 本期国债期货投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 的投 资评价 。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本报告期内 ，本基 金投资的前十名证券的发 行主体没有出现被监管部 门立案调查，或在本报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
8.12.2 本基 金投 资的 前十 名股票 中， 没有 投资 于超 出基金 合同 规定 备选 股票 库之外 的股 票。
8.12.3 期末其他各项资 产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金
276,044.23
2 应收证 券清 算款
77,013,752.02
3 应收股 利
-
4 应收利 息
2,105,687.81
5 应收申 购款
32,667.86
6 其他应 收款
-
7 待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
79,428,151.92
8.12.4 期末持有的处于 转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转债 。
8.12.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公 占基金 资产 净 流通受 限情 况说 明 国联安 鑫享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
第 56 页共 68 页
允价值 值比例(%)
1 300488 恒锋工 具 6,335,080.80 0.95 新股锁 定
§9
基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
份额级 别
持有人 户
数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
国联安 鑫享 灵活
配置混 合 A
702 147,892.38 42,490,913.49 40.93% 61,329,540.46 59.07%
国联安 鑫享 灵活
配置混 合 C
15
36,425,232.
16
546,312,690.53 99.99% 65,791.93 0.01%
合计 717 906,832.55 588,803,604.02 90.56% 61,395,332.39 9.44%
9.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员 持
有本基 金
国联安 鑫享 灵活 配置 混
合 A
- -
国联安 鑫享 灵活 配置 混
合 C
9.70 0.00%
合计 9.70 0.00%
9.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
截止本报告期末，本公司 高级管理人员、基金投资 和研究部门负责人持有本 基金份额总量的数
量区间 均 为 0； 本基 金基 金经理 持有 本基 金份 额总 量的数 量区 间 为 0。 国联安 鑫享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
第 57 页共 68 页
§ 10
开放式基金份额变动
单位： 份
项目 国联安 鑫享 灵活 配置 混 合 A 国联安 鑫享 灵活 配置 混 合 C
基金合 同生 效日 （2015 年 4 月 28
日）基 金份 额总 额
6,990,157,958.24 -
基 金 合 同 生 效 日 起 至 报 告 期 期 末
基金总 申购 份额 1,138,045,124.99 546,391,739.59
减： 基金 合同 生效 日起 至报 告期期
末基金 总赎 回份 额 8,024,382,629.28 13,257.13
基 金 合 同 生 效 日 起 至 报 告 期 期 末
基金拆 分变 动份 额 - -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 103,820,453.95 546,378,482.46
注： 1 、本 基金 基金 合同 于 2015 年 4 月 28 日 生效 。
2、 总申 购份 额包 含本 报告 期内发 生的 转换 入和 红利 再投资 份额 ； 总赎 回份 额 包含本 报告 期内 发
生的转 换出 份额 。
§ 11
重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
1．2015 年 6 月 6 日， 基 金管理 人发 布《 国联 安基 金管理 有限 公司 高级 管理 人员变 更公 告》 。
自该日起谭晓雨女士担任 我司总经理一职。公司董 事长庹启斌先生不再代为 履行总经理职责。上述
事项已 经 2015 年 4 月 7 日 召开的 国联 安基 金管 理有 限公司 第四 届董 事会 第十 五次会 议审 议通 过。
2.
2015 年 8 月 22 日 ，基 金管理 人发 布《 国联 安基 金管理 有限 公司 高级 管理 人员变 更公 告》 。
经国联安基金管理有限公 司第四届董事会第十七次 会议审议通过，自该日起 周浩先生不再担任公司
督察长 一职 ，由 公 司 总经 理谭晓 雨女 士代 为履 行督 察长职 责。
3．2015 年 6 月 12 日 ， 基 金管理 人发 布 《 国联 安鑫 享灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 变
更公告 》。 增聘 薛琳 女士 担任本 基金 的基 金经 理。 国联安 鑫享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
第 58 页共 68 页
4．2015 年 6 月 23 日 ， 基 金管理 人发 布 《 国联 安鑫 享灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 变
更公告 》。 周平 先生 不再 担任本 基金 的基 金经 理。
5．经 基金 托管 人决 定， 邓 从国同 志 自 2015 年 4 月 1 日起担 任资 产托 管与 养老 金业务 部总 经理
职务。
6.
自 2016 年 1 月 起， 基 金托管 人 更 新了 组织 架构 并调整 部门 名称 ， 聘 任刘 长江同 志为 资产 托
管部总 经理 。
11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 未发 生涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼。
11.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 未发 生基 金投 资策略 的改 变。
11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告期内基金未有改聘 为其审计的会计师事务所 的情况。 本基金报告年度 支付给毕马威华振
会计师 事务 所有 限公 司的 报酬 为 6.5 万元 人民 币， 目前该 事务 所已 向本 基金 提供连 续 1 年的 审计 服
务。
11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 ，基 金管 理人 、托管 人及 其高 级管 理人 员 未有 受监 管部 门稽 查或 处罚的 情形 发生 。
11.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
国泰君 安 2 932,366,953.06 100.00% 848,398.54 100.00% -
注：1 、 专 用交 易单 元的 选择标 准和 程序
（1） 选择 使用 基金 专用 交 易单元 的证 券经 营机 构的 选择标 准
基金管 理人 负责 选择 证券 经营机 构 ， 选 用其 专用 交易 单元供 本基 金买 卖证 券专 用， 选用 标 准 为 ：
A 实 力雄 厚， 信誉 良好 ， 注册资 本不 少 于 3 亿 元人 民币。
B 财 务状 况良 好， 各项 财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定。
C 经 营行 为规 范， 近一 年 未发生 重大 违规 行为 而受 到证监 会处 罚。 国联安 鑫享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
第 59 页共 68 页
D 内部 管理 规范 、严格 ， 具备健 全的 内部 控制 制度 ，并能 满足 基金 运作 高度 保密的 要求 。
E 具 备基 金运 作所 需的 高 效、 安全 的通 讯条 件， 交易 设备符 合代 理本 基金 进行 证券交 易的 要求 ，
并能为 本基 金提 供全 面的 信息服 务。
F 研究实力较 强， 有 固定 的 研究机 构和 专门 的研 究人 员， 能 及时 为本 基金 提供 周 到的咨 询服 务 。
（2） 选择 使用 基金 专用 交 易单元 的证 券经 营机 构的 程序
基金管 理人 根据 上述 标准 考察证 券经 营机 构后 ，与 被选中 的证 券经 营机 构签 订交易 单元 使用 协
议，通 知基 金托 管人 协同 办理相 关交 易单 元租 用手 续。之 后， 基金 管理 人将 根据各 证券 经营 机构 的
研究报 告、 信息 服务 质量 等情况 ，根 据如 下选 择标 准细化 的评 价体 系进 行评 比排名 ：
A 提 供的 研究 报告 质量 和 数量；
B 研 究报 告被 基金 采纳 的 情况；
C 因 采纳 其报 告而 为基 金 运作带 来的 直接 效益 和间 接效益 ；
D 因采 纳其 报告 而为基 金 运作避 免或 减少 的损 失；
E 由 基金 管理 人提 出课 题 ，证券 经营 机构 提供 的研 究论文 质量 ；
F 证券经营机 构协 助我 公 司研究 员调 研情 况；
G 与证 券经 营机 构研究 员 交流和 共享 研究 资料 情况 ；
H 其他 可评 价的 量化标 准 。
基金管 理人 不但 对已 使用 交易单 元的 证券 经营 机构 进行排 名， 同时 亦关 注并 接受其 他证 券经 营
机构的 研究 报告 和信 息资 讯。对 于达 到有 关标 准的 证券经 营机 构将 继续 保留 ，并对 排名 靠前 的证 券
经营机 构在 交易 量的 分配 上采取 适当 的倾 斜政 策。 对于不 能达 到有 关标 准的 证券经 营机 构则 将退 出
基金管 理人 的选 择名 单， 基金管 理人 将重 新选 择其 它经营 稳健 、研 究能 力强 、信息 服务 质量 高的 证
券经营 机构 ，租 用其 交易 单元。 若证 券经 营机 构所 提供的 研究 报告 及其 他信 息服务 不符 合要 求， 基
金管理 人有 权提 前中 止租 用其交 易单 元。
2、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况
本基金 的交 易单 元均 为本 期新增 。
11.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
成交金 额
占当期 回
购成交 总
成交金 额
占当期 权
证成交 总国联安 鑫享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
第 60 页共 68 页
额的比 例 额的比 例 额的比 例
国泰君 安
380,291,950.
31
100.00%
10,370,20
0,000.00
100.00% - -
11.8 其他重大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
国联安 鑫享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基
金份额 发售 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-04-18
2
国联安 鑫享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基
金合同 摘要
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-04-18
3
国联安 鑫享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 招
募说明 书
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-04-18
4
国联安 鑫享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基
金合同
公司网 站 2015-04-18
5
国联安 鑫享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 托
管协议
公司网 站 2015-04-18
6
国联安 基金 管理 有限 公司 关于调 整网 上直 销
平台汇 款交 易方 式相 关费 率优惠 活动
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-04-21
7
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
宝鹰股 份估 值调 整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-04-23
8
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
三钢闽 光和 金达 威估 值调 整的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-04-25
9
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
蓝丰生 化估 值调 整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-04-25
10
国联安 基金 管理 有限 公司 关于国 联安 鑫享 灵
活配置 混合 证券 投资 基金 基金合 同生 效公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-04-29
11
国联安 基金 管理 有限 公司 关于国 联安 鑫享 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金增加 代销 机构 的
公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-04-30
12
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分基 金
参加深 圳众 禄基 金销 售有 限公司 费率 优惠 活
动的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 证券 日
报、公 司网 站
2015-04-30
13 国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持 中国证 券报 、上 海证 券 2015-05-04 国联安 鑫享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
第 61 页共 68 页
新开普 估值 调整 的公 告 报、证 券时 报、 公司 网
站
14
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
江西长 运和 中源 协和 估值 调整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-05-09
15
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
华平股 份估 值调 整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-05-09
16
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
昆仑万 维、 国脉 科技 、 华 西 能源估 值调 整的 公
告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-05-13
17
国联安 鑫享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 暂
停大额 申购 、 转 换入 及定 期 定额投 资业 务的 公
告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-05-14
18
国联安 鑫享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 开
放日常 申购 、 赎 回、 转换 及 定期定 额投 资等 业
务的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-05-14
19
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
雷曼光 电 、 远 望谷 、 海陆 重 工、 海南 瑞泽 估值
调整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-05-14
20
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下国 联安 鑫
享灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 参加 国泰 君
安证券 股份 有限 公司 相关 费率优 惠活 动的 公
告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-05-15
21
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下国 联安 鑫
享灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 参加 海通 证
券股份 有限 公司 相关 费率 优惠活 动的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-05-15
22
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
一心堂 估值 调整 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-05-15
23
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
延华智 能（002178 ） 估值 调整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-05-20
24
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
股票估 值调 整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-05-21
25
国联安 基金 管理 有限 公司 关于调 整网 上直 销
平台汇 款交 易方 式相 关费 率优惠 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-05-21
26
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
奥飞动 漫、 科陆 电子 估值 调整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-05-22
27
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
中国南 车等 股票 估值 调整 的公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
2015-05-23 国联安 鑫享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
第 62 页共 68 页
站
28
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
金螳螂 和西 部建 设估 值调 整的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-05-23
29
国联安 基金 管理 有限 公司 关于增 加浙 江同 花
顺基金 销售 有限 公司 为旗 下部分 开放 式基 金
代销机 构及 开通 定投 、 转 换 及费率 优惠 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 证券 日
报、公 司网 站
2015-05-26
30
国联安 鑫享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 恢
复大额 申购 、 转 换转 入及 定 期定额 投资 业务 的
公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-05-26
31
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
北新建 材、 兆驰 股份 等股 票估值 调整 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-05-27
32
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
首开股 份等 股票 估值 调整 的公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-05-28
33
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
三安光 电股 票估 值调 整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-05-30
34
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
腾邦国 际等 股票 估值 调整 的公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-05-30
35
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
上海钢 联、 探路 者、 新华 医 疗股票 估值 调整 的
公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-06-03
36
国联安 鑫享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 暂
停大额 申购 、 转 换转 入、 定 期定额 投资 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-06-03
37
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
电广传 媒等 股票 估值 调整 的公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-06-04
38
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
浩宁达 股票 估值 调整 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-06-05
39
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
海亮股 份股 票估 值调 整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-06-06
40
国联安 基金 管理 有限 公司 高级管 理人 员变 更
公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 证券 日
报、公 司网 站
2015-06-06
41
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
浦发银 行股 票估 值调 整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-06-10
42 国联安 基金 管理 有限 公司 关于增 加北 京钱 景 中国证 券报 、上 海证 券 2015-06-10 国联安 鑫享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
第 63 页共 68 页
财富投 资管 理有 限公 司为 旗下部 分开 放式 基
金代销 机构 及开 通定 投、 转 换及费 率优 惠的 公
告
报、证 券时 报、 证券 日
报、公 司网 站
43
国联安 基金 管理 有限 公司 关于增 加浙 江金 观
诚财富 管理 有限 公司 为旗 下部分 开放 式基 金
代销机 构及 开通 定投 、 转 换 及费率 优惠 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 证券 日
报、公 司网 站
2015-06-10
44
国联安 鑫享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基
金经理 变更 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-06-12
45
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
股票估 值调 整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-06-13
46
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
三泰控 股等 股票 估值 调整 的公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-06-18
47
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
仁和药 业股 票估 值调 整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-06-19
48
国联安 鑫享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基
金经理 变更 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-06-23
49
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
股票估 值调 整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-06-23
50
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
长荣股 份、 华东 医药 股票 估值调 整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-06-27
51
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
科达洁 能、 保千 里和 海南 海 药股票 估值 调整 的
公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-07-01
52
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分基 金
参加数 米基 金网 费率 优惠 活动的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-07-01
53
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
长江电 力股 票估 值调 整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-07-04
54
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
得润电 子、 利欧 股份 和博 彦 科技股 票估 值调 整
的公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-07-04
55
国联安 鑫享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 恢
复申购 、 转 换转 入及 定期 定 额投资 业务 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-07-07
56
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
华录百 纳（300291 ） 估值 调整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
2015-07-08 国联安 鑫享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
第 64 页共 68 页
站
57
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
黄河旋 风等 股票 估值 调整 的公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-07-09
58
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
科华生 物等 股票 估值 调整 的公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-07-10
59
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
丽珠集 团等 股票 估值 调整 的公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-07-11
60
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
美克美 家等 股票 估值 调整 的公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-07-11
61
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分基 金
开展赎 回费 率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-07-14
62
国联安 基金 管理 有限 公司 关于增 加和 讯信 息
科技有 限公 司为 旗下 部分 开放式 基金 代销 机
构及开 通定 投、 转换 及费 率优惠 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-07-15
63
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
通富微 电等 股票 估值 调整 的公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-07-15
64
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
游族网 络股 票估 值调 整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-07-16
65
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
恒康医 疗股 票估 值调 整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-07-18
66
国联安 鑫享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金
2015 年度 2 季报
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-07-21
67
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
禾欣股 份股 票估 值调 整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-07-29
68
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
国投电 力股 票估 值调 整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-07-30
69
国联安 基金 管理 有限 公司 关于增 加深 圳市 新
兰德证 券投 资咨 询有 限公 司为旗 下部 分开 放
式基金 代销 机构 及开 通定 投、 转 换及 费率 优惠
的公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 证券 日
报、公 司网 站
2015-07-30
70
国联安 基金 管理 有限 公司 关于增 加北 京恒 天
明泽基 金销 售有 限公 司为 旗下部 分开 放式 基
金代销 机构 并开 通定 投、 转换、 费率 优惠 的公
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 证券 日
报、公 司网 站
2015-08-14 国联安 鑫享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
第 65 页共 68 页
告
71
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
通富微 电（002156 ） 估值 调整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-08-22
72
国联安 基金 管理 有限 公司 高级管 理人 员变 更
公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 证券 日
报、公 司网 站
2015-08-22
73
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
长电科 技等 股票 估值 调整 的公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-08-22
74
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金参 加
天天基 金网 费率 优惠 活动 的公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 证券 日
报、公 司网 站
2015-08-25
75
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
鼎汉技 术等 股票 估值 调整 的公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-08-27
76
国联安 基金 管理 有限 公司 关于增 加海 银基 金
销售有 限公 司为 旗下 部分 开放式 基金 代销 机
构并开 通定 投、 转换 、费 率优惠 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 证券 日
报、公 司网 站
2015-08-28
77
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
骅威股 份等 股票 估值 调整 的公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-08-28
78
国联安 鑫享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金
2015 年度 半年 报
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-08-28
79
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所持
新嘉联 、中 国高 科股 票估 值调整 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-08-29
80
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分基 金
增加第 一创 业证 券股 份有 限公司 为代 销机 构
并参加 相关 费率 优惠 活动 的公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 证券 日
报、公 司网 站
2015-09-08
81
国联安 基金 管理 有限 公司 关于调 整旗 下开 放
式基金 申购 金额 下限 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 证券 日
报、公 司网 站
2015-09-10
82
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
爱康科 技股 票估 值调 整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-09-17
83
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金参 加
上海好 买基 金销 售有 限公 司费率 优惠 活动 的
公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 证券 日
报、公 司网 站
2015-09-18
84
国联安 基金 管理 有限 公司 关于增 加上 海陆 金
所资产 管理 有限 公司 为旗 下部分 开放 式基 金
代销机 构及 费率 优惠 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-09-28
85 国联安 基金 管理 有限 公司 关于增 加北 京乐 融 中国证 券报 、上 海证 券 2015-10-19 国联安 鑫享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
第 66 页共 68 页
多源投 资咨 询有 限公 司为 旗下开 放式 基金 代
销机构 并开 通定 投、 转换 及 参加费 率优 惠的 公
告
报、证 券时 报、 证券 日
报、公 司网 站
86
国联安 鑫享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金
2015 年 3 季度 报告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-10-26
87
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金参 加
浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司费 率优 惠活 动
的公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 证券 日
报、公 司网 站
2015-11-05
88
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
道博股 份股 票估 值调 整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-11-07
89
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
超图软 件、 北京 银行 等股 票估值 调整 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-11-07
90
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分基 金
增加申 万宏 源证 券有 限公 司为代 销机 构的 公
告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-11-12
91
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金参 加
长量基 金、 利得 基金 及和 讯 网等 费 率优 惠活 动
的公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 证券 日
报、公 司网 站
2015-11-13
92
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分基 金
参加申 万宏 源证 券有 限公 司相关 费率 优惠 活
动的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-11-16
93
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
国药一 致、 立讯 精密 股票 估值调 整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-11-27
94
关于国 联安 鑫享 灵活 配置 混合型 证券 投资 基
金增 设 C 类基 金份 额并 修 改基金 合同 及托 管
协议的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-11-28
95
国联安 基金 管理 有限 公司 关于增 加大 泰金 石
投资管 理有 限公 司为 旗下 开放式 基金 代销 机
构并开 通定 投、 转换 及参 加费率 优惠 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 证券 日
报、公 司网 站
2015-11-30
96
国联安 基金 管理 有限 公司 关于增 加一 路财 富
（北京 ） 信 息科 技有 限公 司 为旗下 开放 式基 金
代销机 构并 开通 定投 、 转 换 及参加 费率 优惠 的
公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 证券 日
报、公 司网 站
2015-12-01
97
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金参 加
北京乐 融多 源投 资咨 询有 限公司 费率 优惠 活
动的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 证券 日
报、公 司网 站
2015-12-04
98
国联安 基金 管理 有限 公司 关于国 联安 鑫享 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金 C 类增 加天 相投
顾、 好 买基 金、 天天 基金 等 为代销 机构 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-12-07
99 国联安 鑫享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 招 中国证 券报 、上 海证 券 2015-12-11 国联安 鑫享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
第 67 页共 68 页
募说明 书(更新)摘要 报、证 券时 报、 公司 网
站
100
国联安基 金管理 有限公 司 关于旗下 基金所
持长电科 技股票 估值调 整 的公告
中国证券 报、 上海证 券
报、 证券时 报、 公司 网
站
2015-12-18
101
国联安基 金管理 有限公 司 关于旗下 部分基
金增加上 海浦东 发展银 行 股份有限 公司为
代销机构 的公告
中国证券 报、 上海证 券
报、 证券时 报、 公司 网
站
2015-12-24
102
国联安基 金管理 有限公 司 关于指数 熔断后
旗下基金 调整开 放时间 的 公告
中国证券 报、 上海证 券
报、 证券时 报、 公司 网
站
2015-12-31
103
国联安基 金管理 有限公 司 关于旗下 基金参
加展恒基 金 、 金观 诚财富 费率优惠 活动的 公
告
中国证券 报、 上海证 券
报、 证券时 报、 证券 日
报、公司 网站
2015-12-31
104
国联安基 金管理 有限公 司 关于调整 网上直
销平台汇 款交易 方式相 关 费率优惠 的公告
中国证券 报、 上海证 券
报、 证券时 报、 公司 网
站
2015-12-31
§ 12
备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、中 国证 监会 批准 国联 安 鑫享灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金发 行及 募集 的文 件
2、《 国联 安鑫 享灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 基金 合同》
3、《 国联 安鑫 享灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 招募 说明书 》
4、《 国联 安鑫 享灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 托管 协议》
5、基 金管 理人 业务 资格 批 件和营 业执 照
6、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照
7、中 国证 监会 要求 的其 他 文件
12.2 存放地点
上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大 厦 9 楼
12.3 查阅方式
网址：www.gtja-allianz.com 或 www.vip-funds.com
国联安 鑫享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
第 68 页共 68 页
国联安基金管理有限 公司
二〇一六年三月二十 八日
