国联安 货币 市场 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告
国 联 安货 币 市场 证 券投 资 基金
2015 年 年度 报告
2015 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 国联 安基金 管理 有限公 司
基 金托 管人： 上海 浦东发 展银 行股份 有限 公司
报 告送 出日期 ： 二 〇一六 年三 月二十 八日 国联安 货币 市场 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告
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§ 1
重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经三分之二以上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 上海 浦东 发展 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定， 于 2016 年 3 月 24 日复 核了
本报告中的财务指标、净 值表现、利润分配情况、 财务会计报告、投资组合 报告等内容，保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基 金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本报告 中的 财务 资料 经审 计， 毕马 威华 振会 计师 事务 所为本 基金 出具 了无 保留 意见的 审计 报告 ，
请投资 者注 意阅 读。
本报告 期 自 2015 年 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。 国联安 货币 市场 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告
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1.2 目录
§ 1
重要提示及目录 ..................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 .......................................................................................................................................... 2
§ 2
基金简介 ................................................................................................................................................. 5
2.1 基 金基 本情 况 .................................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .................................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .............................................................................................................. 6
2.4 信 息披 露方 式 .................................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .................................................................................................................................. 7
§ 3
主要财务指标、基金 净值表现及利润分配 情况 ................................................................................. 7
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .............................................................................................................. 7
3.2 基 金净 值表 现 .................................................................................................................................. 8
3.3 过 去三 年基 金的 利润 分 配情况 ..................................................................................................... 12
§ 4
管理人报告 ........................................................................................................................................... 12
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ........................................................................................................ 12
4.2 管 理人 对报 告期 内 本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ................................................................ 14
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ............................................................................ 14
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ............................................................ 15
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ............................................................ 16
4.6 管 理人 内部 有关 本基 金的监 察稽 核工 作情 况 ............................................................................ 16
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 ........................................................................ 17
4.8 管 理人 对报 告期 内基 金 利润分 配情 况的 说明 ............................................................................. 17
§ 5
托管人报告 ........................................................................................................................................... 18
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ................................................................................ 18
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ............ 18
5.3 托 管人 对本 年度 报告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见 ................................ 18
§ 6
审计报告 ............................................................................................................................................... 18
6.1 管 理层 对财 务报 表的 责 任 ............................................................................................................. 18
6.2 注 册会 计师 的责 任 ......................................................................................................................... 19
6.3 审 计意 见 ......................................................................................................................................... 19
§ 7
年度财务报表 ....................................................................................................................................... 19
7.1 资 产负 债表 .................................................................................................................................... 19
7.2 利 润表 ............................................................................................................................................ 21
7.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ................................................................................................ 22
7.4 报 表附 注 ........................................................................................................................................ 24
§ 8
投资组合报告 ....................................................................................................................................... 50
8.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ................................................................................................................. 50
8.2 债 券回 购融 资情 况 ......................................................................................................................... 50
8.4 期 末按 债券 品种 分类 的 债券投 资组 合 ......................................................................................... 52
8.5 期 末按 摊余 成本 占基 金 资产净 值比 例大 小排 名的 前十名 债券 投资 明细 ................................. 52
8.6“ 影 子定 价” 与“ 摊 余成 本 法” 确 定的 基金 资产 净值 的 偏离 ........................................................... 53
8.7 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 名的 所有资 产支 持证 券投 资明 细 ..................... 53
8.8 投 资组 合报 告附 注 ........................................................................................................................ 53 国联安 货币 市场 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告
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§ 9
基金份额持有人信息 ........................................................................................................................... 54
9.1 期 末基 金份 额持 有人 户 数及 持有 人结 构 .................................................................................... 54
9.2 期 末基 金管 理人 的从 业 人员持 有本 基金 的情 况 ......................................................................... 54
9.3 期 末基 金管 理人 的从 业 人员持 有本 开放 式基 金份 额总量 区间 的情 况 ..................................... 54
§ 10
开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 54
§ 11
重大事件揭示 ..................................................................................................................................... 55
11.1 基 金份 额持 有人 大会 决议 ........................................................................................................... 55
11.2 基 金管 理人 、基 金托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ........................................... 55
11.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .............................................................. 55
11.4 基金 投资 策略 的改 变 .................................................................................................................. 55
11.5 为 基金 进行 审计 的会 计师事 务所 情况 ....................................................................................... 55
11.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 ...................................................... 56
11.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .................................................................................. 56
11.8 偏离 度 绝对 值超 过 0.5% 的情 况 .................................................................................................. 57
11.9 其 他重 大事 件 ............................................................................................................................... 57
§ 12
备查文件目录 ..................................................................................................................................... 64
12.1 备 查文 件目 录 ............................................................................................................................... 64
12.2 存 放地 点 ....................................................................................................................................... 65
12.3 查 阅方 式 ....................................................................................................................................... 65
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§ 2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名 称 国联安 货币 市场 证券 投资 基金
基金简 称 国联安 货币
基金主 代码 253050
交易代 码 253050
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2011 年 1 月 26 日
基金管 理人 国联安 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
报告期 末基 金份 额总 额 10,207,400,036.24 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 国联安 货 币 A 国联安 货 币 B
下属分 级基 金的 交易 代码 253050 253051
报 告 期 末 下 属 分 级 基 金 的 份 额 总
额 86,418,359.35 份 10,120,981,676.89 份
2.2 基金产品说明
投资目 标
在控制 风险 和保 证流 动性 的前提 下 ， 通 过主 动式 管 理， 定性 分析 与量 化分
析相结 合， 力争 为投 资者 提供稳 定的 收益 。
投资策 略
本基金 采取 积极 的投 资策 略， 自上 而下 地进 行投 资 管理 。 通 过定 性分 析和
定量分 析， 形成 对短 期利 率变化 方向 的预 测， 在此 基础之 上， 确定 组合 久
期和类 别资 产配 置比 例 ， 把握收 益率 曲线 形变 和无 风险套 利机 会来 进行 品
种选择 ，具 体包 括以 下策 略：
1、利 率预 期策 略
2、收 益率 曲线 策略
3、类 属配 置策 略
4、现 金流 管理 策略
5、套 利策 略 国联安 货币 市场 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告
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6、个 券选 择策 略
业绩比 较基 准 同期七 天通 知存 款利 率（ 税后）
风险收 益特 征
本基金 为货 币市 场基 金 ， 在所有 证券 投资 基金 中 ， 是风险 相对 较低 的基 金
产品。 在一 般情 况下， 其 风险与 预期 收益 均低 于债 券型基 金， 也低 于混 合
型基金 与股 票型 基金 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 国联安 基金 管理 有限 公司
上海浦 东发 展银 行股 份有 限公
司
信息披露
负责人
姓名 陆康芸 廖原
联系电 话 021-38992806 021-61618888
电子邮 箱
customer.service@gtja-allianz.co
m Liaoy03@spdb.com.cn
客户服 务电 话 021-38784766/4007000365 95528
传真 021-50151582 021-63602540
注册地 址
上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路
1318号 星展 银行 大厦9楼 上海市 中山 东一 路12 号
办公地 址
上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路
1318号 星展 银行 大厦9楼 上海市 中山 东一 路12 号
邮政编 码 200121 200120
法定代 表人 庹启斌 吉晓辉
2.4 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 http://www.gtja-allianz.com 或
www.vip-funds.com
基金年 度报 告备 置地 点 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银
行大 厦 9 楼 国联安 货币 市场 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告
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2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所 毕马威 华振 会计 师事 务所 上海市 南京 西 路 1266 号 恒 隆广 场 49-51 楼
注册登 记机 构 国联安 基金 管理 有限 公司
上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银
行大 厦 9 楼
§ 3
主要财务指标、基金 净值表现及利润分配 情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指
标
2015 年 2014 年 2013 年
国联安 货
币 A
国联安 货
币 B
国联安 货
币 A
国联安 货
币 B
国联安 货
币 A
国联安 货
币 B
本期已 实现 收益
4,742,575.3
8
75,983,657.
34
4,654,857.6
9
52,857,350.
99
2,508,461.9
1
27,844,873.
88
本期利 润
4,742,575.3
8
75,983,657.
34
4,654,857.6
9
52,857,350.
99
2,508,461.9
1
27,844,873.
88
本期净 值收 益率 3.2153% 3.4655% 3.9306% 4.1796% 3.7406% 3.9888%
3.1.2 期 末 数 据 和 指
标
2015 年末 2014 年末 2013 年末
国联安 货币 A 国联安 货 币 B 国联安 货 币 A 国联安 货 币 B 国联安 货 币 A 国联安 货 币 B
期 末 基 金 资 产 净
值
86,418,359.
35
10,120,981,
676.89
1,007,186,7
95.54
6,462,679,3
44.73
297,789,65
2.96
3,892,075,7
18.37
期 末 基 金 份 额 净
值 1.0000 1.0000 1.0000 1.0000 1.0000 1.0000
3.1.3 累计期末指标
2015 年末 2014 年末 2013 年末
国联安 货
币 A
国联安 货
币 B
国联安 货
币 A
国联安 货
币 B
国联安 货
币 A
国联安 货
币 B
累计净 值收 益率 18.4967% 19.9104% 14.8054% 15.8941% 10.4635% 11.2445%
注：1 、本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其 他收 入（ 不含 公允 价 值变 动收 益）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益， 由于 货币 市场 基国联安 货币 市场 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告
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金采用 摊余 成本 法核 算， 因此， 公允 价值 变动 收益 为零， 本期 已实 现收 益和 本期利 润的 金额 相等 ；
2、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人交 易基 金的 各项 费用 ， 计 入费 用后 实际 收益 要低于 所列 数 字 。
3、本 基金 收益 分配 按日 结 转份额 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值收益率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
1．国联安货币 A ：
阶段
份额净 值收
益率 ①
份额 净 值收
益率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①- ③ ②- ④
过去三 个月 0.6866% 0.0026% 0.3403% 0.0000% 0.3463% 0.0026%
过去六 个月 1.4123% 0.0040% 0.6805% 0.0000% 0.7318% 0.0040%
过去一 年 3.2153% 0.0080% 1.3500% 0.0000% 1.8653% 0.0080%
过去三 年 11.2850% 0.0052% 4.0500% 0.0000% 7.2350% 0.0052%
过去五 年 - - - - - -
自基金 合同 生效
起至今
18.4967% 0.0057% 6.8350% 0.0002% 11.6617% 0.0055%
注：1 、本 基金 收益 分配 按 日结转 份额 ；
2、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
2．国联安货币 B ：
阶段
份额净 值收
益率 ①
份额 净 值收
益率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①- ③ ②- ④
过去三 个月 0.7478% 0.0026% 0.3403% 0.0000% 0.4075% 0.0026%
过去六 个月 1.5356% 0.0040% 0.6805% 0.0000% 0.8551% 0.0040%
过去一 年 3.4655% 0.0080% 1.3500% 0.0000% 2.1155% 0.0080%
过去三 年 12.0895% 0.0052% 4.0500% 0.0000% 8.0395% 0.0052%
过去五 年 - - - - - -
自基金 合同 生效
起至今
19.9104% 0.0057% 6.8350% 0.0002% 13.0754% 0.0055%
注：1 、本 基金 收益 分配 按 日结转 份额 ；
2、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比国联安 货币 市场 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告
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较
国联安 货币 市场 证券 投资 基金
自基金 合同 生效 以来 累计 净值收 益率 与业 绩比 较基 准收益 率历 史走 势对 比图
(2011 年 1 月 26 日至 2015 年 12 月 31 日)
1、国联安货币 A
注：1 、本 基金 业绩 比较 基 准为同 期七 天通 知存 款利 率（税 后） ；
2、本 基金 基金 合同 于 2011 年 1 月 26 日 生效 。本 基 金建仓 期为 自基 金合 同生 效之日 起 的 6 个
月，建 仓期 结束 时各 项资 产配置 符合 合同 约定 ；
3、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
2、国联安货币 B 国联安 货币 市场 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告
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注：1 、本 基金 业绩 比较 基 准为同 期七 天通 知存 款利 率（税 后） ；
2、本 基金 基金 合同 于 2011 年 1 月 26 日 生效 。本 基 金建仓 期为 自基 金合 同生 效之日 起 的 6 个
月，建 仓期 结束 时各 项资 产配置 符合 合同 约定 ；
3、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
3.2.3 自基金合同生效以来 基金每年净值收益 率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
国联安 货币 市场 证券 投资 基金
自基金 合同 生效 以来 基金 净收益 率与 业绩 比较 基准 收益率 的对 比图
1、国联安货币 A 国联安 货币 市场 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告
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注：1 、* 基金合同生 效当 年按实 际存 续期 计算 的净 值收益 率；
2、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
2、国联安货币 B
注：1 、* 基金合同生 效当 年按实 际存 续期 计算 的净 值收益 率；
2、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低
于所列 数字 。 国联安 货币 市场 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告
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3.3 过去三年基金的利润分 配情况
国联安 货 币 A ：
单位： 人民 币元
年度
已按再 投资
形式转 实收
基金
直接通 过应 付赎
回款转 出金 额 应付利 润本 年变 动
年度利 润分 配合
计
备注
2015 4,742,575.38 - - 4,742,575.38 -
2014 4,654,857.69 - - 4,654,857.69 -
2013 2,508,461.91 - - 2,508,461.91 -
合计 11,905,894.9
8 - - 11,905,894.98 -
国联安 货 币 B ：
单位： 人民 币元
年度
已按再 投资
形式转 实收
基金
直接通 过应 付赎
回款转 出金 额 应付利 润本 年变 动
年度利 润分 配合
计
备注
2015
75,983,657.3
4
- - 75,983,657.34 -
2014
52,857,350.9
9
- - 52,857,350.99 -
2013
27,844,873.8
8
- - 27,844,873.88 -
合计 156,685,882.
21 - - 156,685,882.21 -
§ 4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
国联安基金管理有限公司 是中国第一家获准筹建的 中外合资基金管理公司， 其中方股东为国泰
君安证券股份有限公司， 是目前中国规模最大、经 营范围最宽、机构分布最 广的综合类证券公司之
一；外方股东为德国安联 集团，是全球顶级综合性 金融集团之一。截至本报 告期末，公司共管理二
十七只开放式基金。国联 安基金管理公司拥有国际 化的基金管理团队，借鉴 外方先进的公司治理和国联安 货币 市场 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告
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风险管理 经验，结合本地投资研究 与客户服务的成功实践， 秉持“ 稳健 、专业、卓越、 信赖” 的经 营
理念， 力争 成为 中国 基金 业最佳 基金 管理 公司 之一 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
薛琳
本基金 基
金经理 、
兼任国 联
安鑫享 灵
活配置 混
合型证 券
投资基 金
基金经 理
2012-07-11 -
9 年（ 自
2006 年起 ）
薛琳女 士， 管理 学学 士，2006 年
3 月至 2006 年 12 月在 上海 红顶金
融 研 究 中 心 公 司 担 任 项 目 管 理 工
作。2006 年 12 月至 2008 年 6 月
在 上 海 国 利 货 币 有 限 公 司 担 任 债
券交易 员。 2008 年 6 月至 2010 年
6 月 在 上 海 长 江 养 老 保 险 股 份 有
限公司 担任 债券 交易 员。 自 2010
年 6 月起， 加盟 国联 安基 金管理
有限公 司， 先后 担任 债券 交易员 、
债 券 组 合 管 理 部 基 金 经 理 助 理 职
务。2012 年 7 月 起担 任国 联安货
币 市 场 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
2012 年 12 月起 至 2015 年 11 月兼
任 国 联 安 中 债 信 用 债 指 数 增 强 型
发 起 式 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
2015 年 6 月 起兼 任国 联安 鑫享灵
活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金
经理。
侯慧娣
本基金 基
金经理 、
兼任国 联
安睿祺 灵
活配置 混
合型证 券
投资基 金
基金经 理
2015-12-25 -
8 年（ 自
2007 年）
侯慧娣 女士 ，理 学硕 士。2006 年
3 月至 2006 年 7 月在 国泰 君安证
券 研 究 所 从 事 国 内 债 券 市 场 数 据
分析与 处理 ；2006 年 7 月至 2008
年 10 月在 世商 软件 （ 上海 ） 有 限
公司从 事债 券分 析； 2009 年 12 月
至 2012 年 9 月在 国信 证券 股份有
限 公 司 经 济 研 究 所 从 事 债 券 和 固
定收益 分析 ；2012 年 9 月至 2015
年 6 月在德 邦基 金管 理有 限公司
固 定 收 益 部 从 事 研 究 和 管 理 工
作 ， 期 间 曾 担 任 基 金 经 理 和 固 定
收益部 副总 监。2015 年 6 月加入
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 ，2015
年 12 月 起任 国联 安睿 祺灵 活配置
混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、国联安 货币 市场 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告
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国 联 安 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 基
金经理 。
吕中凡
本基金 基
金经理 助
理
2015-07-04 -
4 年（ 自
2011 年起 ）
-
注：1 、基 金经 理的 任职 日 期和离 职日 期为 公司 对外 公告之 日；
2、证 券从 业年 限的 统计 标 准为证 券行 业的 工作 经历 年限；
3、薛 琳女 士于 2016 年 1 月 15 日 离任 ，不 再担 任本基 金 基金 经理 （2016 年 1 月 15 日 公告 ） 。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《中华人民共 和国证券投资基金法 》 、 《 国联安货币市场证
券投资基金基金合同》及 其他相关法律法规、法律 文件的规定，本着诚实信 用、勤勉尽责的原则管
理和运用基金财产，在严 格控制风险的前提下，为 基金份额持有人谋求最大 利益。本基金运作管理
符合有 关法 律法 规和 基金 合同的 规定 和约 定， 无损 害基金 份额 持有 人利 益的 行为。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度和控制 方法
本基金管理人遵照相应法 律法规和内部规章，制定 并完善了《国联安基金管 理有限公司公平交
易制度 》 （以下简称“ 公平交易制度” ） ，用 以规范包括投资授 权、研究分析、投资决策 、交易执行以
及投资 管理 过程 中涉 及的 实施效 果与 业绩 评估 等投 资管理 活动 相关 的各 个环 节。
本基金管理人建立了健全 的投资授权制度，分别明 确投资决策委员会、投资 总监、投资组合经
理等各投资决策主体的职 责和权限划分，投资组合 经理在授权范围内自主决 策，超过投资权限的操
作需要 经过 严格 的审 批程 序。 本基 金管 理人 建立 了统 一的研 究平 台 ， 不 同投 资组 合可共 享研 究资 源 。
本基金管理人建立了严格 的投资组合投资信息的管 理及保密制度，通过投资 交易管理系统的权限设
置确保不同投资组合经理 之间 的持仓和交易等重大 非公开投资信息均做到相 互隔离。本基金管理人
建立集中交易室实行集中 交易制度，投资交易指令 统一通过交易室下达，严 格遵守公平交易原则，
启用交易系统中的公平交 易模块，按照时间优先、 价格优先、比例分配的原 则执行指令；对于部分
债券一级市场申购、非公 开发行股票申购等以公司 名义进行的交易，各投资 组合经理根据投资需要
独立申 报价 格和 数量 ， 交易 室根据 事前 申报 的满 足价 格条件 的数 量进 行比 例分 配； 对于 银行 间交 易 、
固定收益平台、交易所大 宗交易等非集中竞价交易 ，以投资组合的名义向银 行间市场或交易对手询
价、成交确认，确保上 述 非集中竞价交易与投资组 合一一对应，并保证各投 资组合获得公平的交易
机会。 风险 管理 部定 期对 成交的 银行 间、 固定 收益 平台和 大宗 平台 的交 易进 行交易 价格 的核 对。 国联安 货币 市场 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告
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4.3.2 公平交易制度的执行 情况
本报告期内，本基金管理 人严格执行公平交易制度 的规定，公平对待不同投 资组合，确保各投
资组合在获得投资信息、 投资建议和投资决策等方 面均享有平等机会；在交 易环节严格按照时间优
先、价格优先的原则执行 指令；如遇指令价位相同 或指令价位不同但市场条 件都满足时，及时执行
交易系统中的公平交易模 块；采用公平交易分析系 统对不同投资组合的交易 价差进 行定期分析；对
投资流 程独 立稽 核等 。
本基金管理人每季度和每 年度对所有投资组合进行 同向交易价差分析、反向 及异常交易分析。
本报告期内，公司旗下所 有投资组合参与的交易所 公开竞价同日反向交易成 交较少的单边交易量未
发现有 超过 该证 券当 日成 交量 5% 的情 况 。 本 基金 管 理人对 不同 投资 组合 同日 反向交 易进 行严 格的 控
制, 对 不同 投资 组合邻 近交 易日 的反 向交易 从交 易量 、交 易价 格、交 易金 额等 方面 进行 分析， 未发
现异常 交易 。
本基金 管理 人对 本报 告期 内不同 时间 窗下 （日 内、3 日内、5 日 内） 的 不同 投资 组合同 向交 易 的
交易价 差进 行了 分析 ， 执 行了 95% 置 信区 间、 假设 溢价率 为 0 的 T 分 布检 验 ，同 时进 一步 对不 同投
资组合同向交易的交易占 优比情况以及潜在的价差 金额对投资组合的贡献进 行分析，未发现明显异
常。
公平交 易制 度总 体执 行情 况良好 。
4.3.3 异常交易行为的专项 说明
本报告 期内 未发 现存 在可 能导致 不公 平交 易和 利益 输送的 无法 解释 的异 常交 易行为 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2015 年国 内宏 观经 济呈 现 典型的 转型 期特 征， 经济 增速继 续下 台阶 ， 物 价水 平继续 回落 ， 受 到
国际大宗商品价格下跌和我国总需求疲弱的影响 ， 制造业投资和房地产投资增速未见明显起色。
2015 年货 币政 策非 常宽 松 ， 五 次降 息 ， 五 次降 准。 国内资 本市 场经 历较 大变 化， 人民 币利 率市 场化
改革基 本完 成，8 月 11 日 人民币 汇率 改革 实施 。 具 体来看 ，2015 年一 季度由 于人民 币贬 值压 力叠 加
新股 IPO 发行 ，股 市持 续 向好， 资金 持续 流向 打新 基金、 股票 配资 等类 固定 收益品 种， 资金 面一 季
度居高 不下 ，3MShibor 均 值一季 度一 直 在 4.9 附近 ，短融 和存 款利 率较 高， 一 季度 债市 在经 济预 期
悲观和货币宽松预期的带 动下，长端利率先下后上 。2015 年二季度末股 市经 历去杠杆的大幅调整，
IPO 暂 停， 债市 迎来 避险 资金配 置行 情，8 月 11 日 人民币 汇率 改革 虽然 依然 未改债 市收 益率 一路 向
下的行 情。 在货 币政 策宽 松的前 提下 ，11 月份 IPO 重启和 12 月份 美联 储加 息 仅对债 市造 成短 期扰国联安 货币 市场 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告
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动，之 后收 益率 继续 向下 ，债市 完美 收官 。总 体来 看，由 于 1 季 度存 款和 短 融收益 率较 高， 本基 金
在 1 季度 均衡 配置 了存 款 和短融 ，3 季度 随着 基金 规模的 扩大 抓住 人民 币汇 改期间 短期 资金 面的 扰
动和 3 季 末配 置了 较高 收 益率的 短融 和存 款，4 季度 IPO 重启 期间 预期 到货 币基金 的规 模变 动， 在
保证基 金流 动性 的前 提下 ，为投 资人 获取 了超 越基 准的回 报。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
本报告 期内 ，国 联安 货币 A 净值 收益 率为 3.2153% ，同期 业绩 比较 基准 增长 率为 1.3500%。国
联安货 币 B 净 值收 益率 为 3.4655% ，同 期业 绩比 较基 准增长 率 为 1.3500% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
我们认 为 2016 年国 内经 济 的不确 定性 和资 本市 场的 波动性 将加 大， 在 供给 侧 改革和 去产 能、 去
库存、去杠杆的改革前提 下，国内经济仍然面临转 型期持续寻底的过程。 外 围经济方面，美国经济
预计持 续复 苏， 美元 仍然 处于强 势地 位， 日 本和 欧 洲预计 货币 持续 宽松 ， 新 兴经济 体和 资源 国仍 然
面临货币贬值压力，人民 币汇率贬值压力仍然较大 。受资金外流和汇率贬值 影响， 货币政策宽松将
受到一 定制 肘。 经济 基本 面二季 度之 前较 难看 到企 稳迹象 ， 信用 风险 有可 能 继续扩 大， 货币 市场 有
可能出现票据监管趋严、 央行宽松对冲不及时等导 致的流动性紧张，货币市 场流动性紧张有可能会
造成资本市场发生一系列 共振的黑天鹅事件。预计 央行仍将维持继续宽松的 货币政策，通胀压力不
大。2016 年 2 月 1 日 起新 的货币 基金 管理 办法 将正 式实施 ， 我 们认 为监 管部 门进一 步强 调了 基金 的
风险管理，包括流动性风 险、利率风险、信用风险 等。在基金的管理中，我 们将顺应监管思路，高
度重视基金的风险管理， 进一步加强内控建设，力 求在控制风险的基础上通 过积极的主动管理为持
有人贡 献超 额回 报。
4.6 管理人内部有关本基 金的监察稽核工作情 况
本报告期内，基金管理人 在内部监察工作中本着一 切合法合规运作的指导思 想、以保障基金份
额持有人利益为宗旨，由 独立于各业务部门的内部 监察人员对公司的经营管 理、基金的投资运作及
员工的行为规范等方面进 行定期和不定期检查，发 现问题及时督促有关部门 进行 整改，并定期制作
监察报 告报 公司 管理 层 。 具 体来说 ， 报告 期内 基金 管理 人的内 部监 察工 作重 点集 中于以 下几 个 方 面 ：
（1） 随着 相关 法律 法规 的 相继公 布和 实施 ， 监 管机 构对基 金行 业的 管理 也日 趋细化 和深 化。 公
司对合规经营和风险防范 十分重视，为此，公司密 切关注监管部门所颁布的 各项最新的法律法规，
紧跟监 管机 构的 步伐 ， 组织 相应部 门学 习并 贯彻 落实 相应法 规 。 除 及时 对新 进员 工进行 合规 培训 外 ，
还在新的法律法规出台时 安排了相关法律培训，使 员工加深对法律法规及公 司规范的理解，力求加国联安 货币 市场 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告
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强员工 的合 规意 识。
（2） 报告 期内 ， 中 国证 监 会进一 步加 强日 常监 管和 自律监 管， 始终 保持 对资 管行业 违法 行为 的
高压态 势 ， 查 处大 案、 要案 ， 且 从依 靠内 部举 报、 突击 检查 ， 变 为依 靠大 数据 等 更高效 的技 术手 段，
并将专户业务特别是子公 司业务的风险管控作为了 监管重点，强调了证券期 货经营机构资产管理业
务“ 八 条底 线” 原 则。 公司 在监管 机构 的指 导下 ， 进 一步推 动合 规经 营和 风险 防范 ， 高 度重 视“ 八 条底
线” ， 多次 通过 邮件 和培 训 等多种 形式 对投 研人 员加 强 教 育、 引导 和监 督， 并加 大 了各 项稽 核力 度。
（3） 通过 组织各 部门 认真贯 彻落 实法规 政策、 定期自 查、 监察部 门的定 期/ 不定 期的 抽 查， 对
公司业务的各个方面进行 监督检查，包括基金投资 、运作、销售以及信息披 露等领域，以实现公司
的合法 合规 经营 ，维 护基 金份额 持有 人、 公司 股东 和公司 的合 法权 益。
（4） 加 强与 托管 行相 关监 督部门 的日 常联 系。 监 察 部门分 别与 托管 银行 的基 金日常 监督 部门 加
强联系 ，确 定了 日常 监督 的工作 方式 、业 务合 作等 ，并完 善日 常监 督方 面的 沟通与 联系 。
基金管理人将继续致力于 维护一个有效率、效果的 内部控制体系，以风险防 范为核心，提高内
部监察 稽核 工作 的科 学性 和有效 性， 切实 保障 基金 安全、 合规 运作 。
4.7 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
公司内部建立估值工作小 组对证券估值负责。估值 工作小组由公司基金事务 部、投资组合管理
部、交易部、监察稽核部 、风险管理部、数量策略 部、研究部部门经理组成 ，并根据业务分工履行
相应的 职责 ， 所有 成员 都具 备丰富 的专 业能 力和 估值 经验 ， 参 与估 值流 程各 方不 存在重 大利 益冲 突 。
基金经 理不 直接 参与 估值 决策， 估值 决策 由估 值工 作小组 成 员 1/2 以 上多 数 票通过 ，数 量策 略部 、
研究部、投资组合管理部 对估值决策必须达成一致 ，估值决策由公司总经理 签署后生效。对于估值
政策，公司和基金托管银 行有充分沟通，积极商讨 达成一致意见；对于估值 结果，公司和基 金托管
银行有详细的核对流程， 达成一致意见后才能对外 披露。会计师事务所认可 公司基金估值的政策和
流程的 适当 性与 合理 性。
4.8 管理人对报告期内基金 利润分配情况的说明
根据法律法规的规定和本 基金基金合同的约定，本 基金根据每日基金收益情 况，以每万份基金
已实现收益为基准，为投 资者每日计算当日收益并 分配，每月支付，并只采 用红利再投资（即红利
转基金 份额 ）方 式。
本基金 对本 报告 期内 利润 分配情 况如 下， 符合 本基 金基金 合同 的相 关规 定。
本基金 向本 基 金 A 级份额 持有人 共分 配利 润 4,742,575.38 元， 向本 基 金 B 级 份 额持有 人共 分配
利润 75,983,657.34 元。 国联安 货币 市场 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告
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§ 5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告 期内，上海浦 东发展银行 股份有限公司 （以下简称“ 本托管 人” ）在对国联安 货币市场 基
金的托 管过 程中 ， 严 格遵 守 《中 华人 民共 和国 证券 投资基 金法 》 、 《 货币 市场 基金管 理暂 行规 定》 、 《货
币市场基金信息披露特别 规定》及其他有关法律法 规、基金合同、托管协议 的规定，不存在损害基
金份额 持有 人利 益的 行为 ，完全 尽职 尽责 地履 行了 基金托 管人 应尽 的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告 期内 ， 本 托管 人依 照 《中 华人 民共 和国 证券 投资基 金法 》 、 《 货币 市场 基金管 理暂 行规 定》 、
《货币市场基金信息披露 特别规定》及其他有关法 律法规、基金合同、托管 协议的规定，对国联安
货币市场基金的投资运作 进行了监督，对基金资产 净值的计算、利润分配、 基金份额申购赎回价格
的计算以及基金费用开支 等方面进行了认真的复核 ，未发现基金管理人存在 损害基金份额持有人利
益的行 为。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见
本报告 期内 ， 由国 联安 基金 管理有 限公 司编 制本 托管 人复核 的本 报告 中的 财务 指标 、 净 值表 现 、
收益分配 情况、财务会计报告（注 ：财务会计报告中的“ 金融工具风险 及管理” 部分未在托管人复 核
范围内 ） 、 投资 组合 报告 等 内容真 实、 准确 、完 整。
§ 6
审计报告
毕马威 华振 审字 第 1600372 号
国联安 货币 市场 证券 投资 基金全 体基 金份 额持 有人 ：
我们审 计了 后附 的国 联安 货币市 场证 券投 资基 金( 以 下简称“ 国 联安 货币 基金”) 财务报 表， 包 括 2015
年 12 月 31 日的 资产 负债 表、 2015 年 度的 利润 表、 所 有者权 益( 基 金净 值) 变 动表 以及财 务报 表附 注 。
6.1 管理层对财务报表的责 任
编制和公允列报财务报表 是国联安货币基金管理人 国联安基金管理有限公司 管理层的责任，这
种责任 包括 ： (1) 按 照中 华 人民共 和国 财政 部颁 布的 企业会 计准 则和 中国 证券 监督管 理委 员会( 以下 简
称“ 中 国证 监会”) 和中 国证 券投资 基金 业协 会发 布的 有关基 金行 业实 务操 作的 规定编 制财 务报 表， 并
使其实 现公 允反 映；(2) 设 计、执 行和 维护 必要的 内 部控制 ，以 使财 务报表 不 存在由 于舞 弊或 错误导国联安 货币 市场 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告
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致的重 大错 报。
6.2 注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计 工作的基础上对财务报表 发表审计意见。我们按照 中国注册会计师审
计准则的规定执行了审计 工作。中国注册 会计师审 计准则要求我们遵守中国 注册会计师职业道德守
则，计 划和 执行 审计 工作 以对财 务报 表是 否不 存在 重大错 报获 取合 理保 证。
审计工作涉及实施审计程 序，以获取有关财务报表 金额和披露的审计证据。 选择的审计程序取
决于注册会计师的判断， 包括对由于舞弊或错误导 致的财务报表重大错报风 险的评估。在进行风险
评估时，注册会计师考虑 与财务报表编制和公允列 报相关的内部控制，以设 计恰当的审计程序，但
目的并非对内部控制的有 效性发表意见。审计工作 还包括评价国联安基金管 理有限公司管理层选用
会计政 策的 恰当 性和 作出 会计估 计的 合理 性， 以及 评价财 务报 表的 总体 列报 。
我们相 信， 我们 获取 的审 计证据 是充 分、 适当 的， 为发表 审计 意见 提供 了基 础。
6.3 审计意见
我们认为，国联安货币基 金财务报表在所有重大方 面按照中华人民共和国财 政部颁布的企业会
计准则和在财务报表附注 7.4.2 中所列示的中国证 监 会和中国证券投资基金业 协会发布的有关基金
行业实 务操 作的 规定 编制 ，公允 反映 了国 联安 货币 基金 2015 年 12 月 31 日的 财务状 况以 及 2015 年
度的经 营成 果及 基金 净值 变动情 况。
毕马威 华振 会计 师事 务所 中国注 册会 计师
王国 蓓
张楠
上海市 南京 西 路 1266 号 恒 隆广 场 49-51 楼
2016-03-25
§7
年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 国联 安货 币市 场证券 投资 基金
报告截 止日 ：2015 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资产 附注号 本期末 上年度末 国联安 货币 市场 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告
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2015 年 12 月 31 日 2014 年 12 月 31 日
资产：
- -
银行存 款 7.4.7.1 2,915,428,840.87 3,171,857,921.89
结算备 付金
338,095.24 21,276,000.00
存出保 证金
- -
交易性 金融 资产 7.4.7.2 3,404,549,828.92 869,745,734.89
其中： 股票 投资
- -
基金投 资
- -
债券投 资 7.4.7.2 3,404,549,828.92 869,745,734.89
资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 3,834,592,221.87 2,411,057,723.08
应收证 券清 算款
- 130,436,726.11
应收利 息 7.4.7.5 50,054,954.76 22,459,777.61
应收股 利
- -
应收申 购款
5,161,743.94 844,324,230.08
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.4.7.6 - -
资产总计
10,210,125,685.60 7,471,158,113.66
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负债：
- -
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
64,860.22 31,269.38
应付管 理人 报酬
1,525,168.64 671,092.82 国联安 货币 市场 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告
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应付托 管费
462,172.29 203,361.47
应付销 售服 务费
67,965.46 92,469.42
应付交 易费 用 7.4.7.7 52,796.57 16,414.61
应交税 费
243,178.08 23,178.08
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 309,508.10 254,187.61
负债合计
2,725,649.36 1,291,973.39
所有者权益：
- -
实收基 金 7.4.7.9 10,207,400,036.24 7,469,866,140.27
未分配 利润 7.4.7.10 - -
所有者权益合计
10,207,400,036.24 7,469,866,140.27
负债和所有者权益总 计
10,210,125,685.60 7,471,158,113.66
注：报 告截 止 日 2015 年 12 月 31 日 ，基 金份 额净 值 1.000 元， 基金 份额 总额 10,207,400,036.24
份。其 中国 联安 货 币 A 份 额为 86,418,359.35 份； 国 联安货 币 B 份 额为 10,120,981,676.89 份。
7.2 利润表
会计主 体： 国联 安货 币市 场证券 投资 基金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目 附注号
本期
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日
一、收入
93,331,085.28 64,669,853.83
1.利息 收入
84,927,517.03 62,410,764.96
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 37,588,934.35 26,598,102.22
债券利 息收 入
34,830,746.61 19,799,922.44
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
12,507,836.07 16,012,740.30 国联安 货币 市场 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告
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其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以“-” 填 列）
8,386,623.81 2,259,088.87
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 - -
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.13 8,386,623.81 2,259,088.87
资产支 持证 券投 资收 益
- -
衍生工 具收 益 7.4.7.14 - -
股利收 益 7.4.7.15 - -
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以“-” 号
填列）
7.4.7.16
- -
4.汇兑 收益 （损 失以“ －” 号 填列）
- -
5.其他 收入 （损 失以“-” 号 填列） 7.4.7.17 16,944.44 -
减：二、费用
12,604,852.56 7,157,645.15
1．管 理人 报酬
8,662,764.75 4,681,487.02
2．托 管费
2,625,080.18 1,418,632.49
3．销 售服 务费
643,842.89 421,624.95
4．交 易费 用 7.4.7.18 - -
5．利 息支 出
272,296.37 296,069.91
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
272,296.37 296,069.91
6．其 他费 用 7.4.7.19 400,868.37 339,830.78
三、 利润总额 （亏损总额 以 “- ” 号填
列）
80,726,232.72 57,512,208.68
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列）
80,726,232.72 57,512,208.68
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 国联 安货 币市 场证券 投资 基金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目 本期 国联安 货币 市场 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告
第 23 页共 65 页
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基 金
净值） 7,469,866,140.27 - 7,469,866,140.27
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基
金净值 变动 数（ 本期 利润 ） - 80,726,232.72 80,726,232.72
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 净 值 减
少以“-” 号填 列） 2,737,533,895.97 - 2,737,533,895.97
其中：1.基 金申 购款 23,507,994,974.34 - 23,507,994,974.34
2.基金 赎回 款 -20,770,461,078.37 - -20,770,461,078.37
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人
分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变
动（净 值减 少以“-” 号填列 ） - -80,726,232.72 -80,726,232.72
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基 金
净值） 10,207,400,036.24 - 10,207,400,036.24
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基 金
净值） 4,189,865,371.33 - 4,189,865,371.33
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基
金净值 变动 数（ 本期 利润 ） - 57,512,208.68 57,512,208.68
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 净 值 减
少以“-” 号填 列） 3,280,000,768.94 - 3,280,000,768.94
其中：1.基 金申 购款 14,681,404,440.78 - 14,681,404,440.78
2.基金 赎回 款 -11,401,403,671.84 - -11,401,403,671.84
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人 - -57,512,208.68 -57,512,208.68 国联安 货币 市场 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告
第 24 页共 65 页
分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变
动（净 值减 少以“-” 号填列 ）
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基 金
净值） 7,469,866,140.27 - 7,469,866,140.27
注：报 表附 注为 财务 报表 的组成 部分 。
本报 告 7.1 至 7.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 谭晓 雨，主 管会 计工 作负 责人 ：李柯 ，会 计机 构负 责人 ：仲晓 峰
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
国 联 安 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金( 以 下 简 称“ 本基金”) 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会( 以下简称“中国
证监会”) 《关 于核 准国 联 安货币 市场 证券 投资 基金 募集的 批复 》( 证 监许 可[2010]1587 号文) 批准 ， 由
国联安基金管理有限公司 依照《中华人民共和国证 券投资基金法》及其配套 规则和《国联安货币市
场证券 投资 基金 基金 合同 》 发售， 基金 合同 于 2011 年 1 月 26 日生 效。 本 基金 为契约 型开 放式 基金 ，
存续期 限不 定， 首 次设 立 募集规 模 为 2,845,589,169.30 份 基金 份额。 本基 金的 基金管 理人 为国 联安 基
金管理 有限 公司 ，基 金托 管人为 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司。
根据 《中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 及其 配套 规则、 《国 联安 货币 市场 证 券投资 基金 基金 合
同》 和 《国 联安 货币 市场 证券投 资基 金招 募说 明书( 更新) 》 的 有关 规定 ， 本基 金的投 资范 围为 具有 良
好流动 性的 金融 工具 ， 包括 现金 、 通 知存 款 、 短期 融资 券、 剩余 期限 在 397 天 以内( 含 397 天) 的 债券 、
剩余期 限在 397 天 以内( 含 397 天) 的 资产 支持 证券 、1 年以内( 含 1 年) 的 银行 定 期存款 、大 额存 单、
期限 在 1 年 以内( 含 1 年) 的 债券回 购 、 期 限在 1 年以内( 含 1 年) 的 中央 银行 票据 、 中 国证 监会 、 中 国
人民银行认可的其它具有 良好流动性的货币市场工 具。如法律法规或监管机 构以后允许货币市场基
金投资的其他品种，基金 管理人在 履行适当程序后 ，可以将其纳入投资范围 。本基金的业绩比较基
准为同 期七 天通 知存 款利 率( 税后) 。
根据 《证券 投资 基金 信息 披露管 理办 法》 ， 本 基金 定 期报告 在公 开披 露的 第二 个工作 日， 报中 国
证监会 和基 金管 理人 主要 办公场 所所 在地 中国 证监 会派出 机构 备案 。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金 以持 续经 营为 基础 。 本财务 报表 符合 中华 人民 共和国 财政 部( 以 下简 称“ 财政部”) 颁布 的企
业会计 准则 的要 求， 同时 亦按照 中国 证监 会颁 布的 《证券 投资 基金 信息 披露 XBRL 模板第 3 号< 年国联安 货币 市场 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告
第 25 页共 65 页
度报告 和半 年度 报告> 》以 及中国 证券 投资 基金 业协 会于 2012 年 11 月 16 日 颁 布的《 证券 投资 基金
会计核 算业 务指 引》 编制 财务报 表。
7.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本财务 报表 符合 财政 部颁 布的企 业会 计准 则的 要求 ，真实 、完 整地 反映 了本 基金 2015 年 12 月
31 日 的财 务状 况、2015 年 度的经 营成 果和 基金 净值 变动情 况。
7.4.4 重要会计政策和会计 估计
7.4.4.1 会计年度
本基金 的会 计年 度自 公 历 1 月 1 日起 至 12 月 31 日 止。
7.4.4.2 记账本位币
本基金的记账本位币为人 民币，编制财务报表采用 的货币为人民币。本基金 选定记账本位币的
依据是 主要 业务 收支 的计 价和结 算币 种。
7.4.4.3 金融资产和金融 负 债的分类
本基金在初始确认时按取 得资产或承担负债的目的 ，把金融资产和金融负债 分为不同类别：以
公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融资产和 金融负债、应收款项、持 有至到期投资、可供出
售金融资产和其他金融负 债。本基金现无金融资产 分类为持有至到期投资和 可供出售金融资产。本
基金现 无金 融负 债分 类为 以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损 益的 金融 负债 。
本基金目前持有的债券投 资分类为以公允价值计量 且其变动计入当期损益的 金融资产。以公允
价值计 量且 其变 动计 入当 期损益 的金 融资 产在 资产 负债表 中以 交易 性金 融 资 产列示 。
7.4.4.4 金融资产和金融 负 债的初始确认、后续 计量 和终止确认
金融资 产和 金融 负债 在本 基金成 为相 关金 融工 具合 同条款 的一 方时 ，于 资产 负债表 内确 认。
取得债券投资支付的价款 中包含债券起息日或上次 除息日至购买日止的利息 ，应当单独确认为
应收项 目 。 应 收款 项和 其他 金融负 债的 相关 交易 费用 计入初 始确 认金 额 。 债 券投 资采用 实际 利率 法 ，
以摊余成本进行后续计量 ，即债券投资按票面利率 或商定利率每日计提应收 利息，按实际利率法在
其剩余期限内摊销其买入 时的溢价或折价；同时于 每一估值日计算影子价格 ，以避免债券投资的摊
余成本与公 允价值的差异 导致基金资产净值发生重 大偏离。应收款项和其他 金融负债采用实际利率
法，以 摊余 成本 进行 后续 计量。
当收取某项金融资产的现 金流量的合同权利终止或 将所有权上几乎所有的风 险和报酬转移时，国联安 货币 市场 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告
第 26 页共 65 页
本基金 终止 确认 该金 融资 产。终 止确 认的 金融 资产 的成本 按移 动加 权平 均法 于交易 日结 转。
金融负 债的 现时 义务 全部 或部分 已经 解除 的， 本基 金终止 确认 该金 融负 债或 其一部 分。
7.4.4.5 金融资产和金融 负 债的估值原则
为了避免采用摊余成本法 计算的基金资产净值与按 其他可参考公允价值指标 计算的基金资产净
值发生重大偏离，从而对 基金份额持有人的利益产 生稀释和不公平的结果， 基金管理人于每一估值
日，采用金融工具的公允 价值确定影子价格。当基 金资产净值与影子价格的 偏离度的绝对值达到或
超过 0.25% 时，基 金管理 人应根据风 险控制的 需要 调整组合， 使基金资 产净 值更能公允 地反映基 金
资产净 值。
计算影 子价 格时 按如 下原 则确定 金融 工具 的公 允价 值：
存在活跃市场的金融工具 按其估值日的市场交易价 格确定公允价值；估值日 无交易，但最近交
易日后经济环境未发生重 大 变化且证券发行机构未 发生影响证券价格的重大 事件的，按最近交易日
的市场 交易 价格 确定 公允 价值。
存在活跃市场的金融工具 ，如估值日无交易且最近 交易日后经济环境发生了 重大变化或证券发
行机构发生了影响证券价 格的重大事件，参考类似 投资品种的现行市价及重 大变化等因素，调整最
近交易 市价 以确 定公 允价 值。
当金融工具不存在活跃市 场，采用市场参与者普遍 认同且被以往市场实际交 易价格验证具有可
靠性的估值技术确定公允 价值。估值技术包括参考 熟悉情况并自愿交易的各 方最近进行的市场交易
中使用的价格、参照实质 上相同的其他金融工具的 当前公允价值 、现金流量 折现法和期权定价模型
等。采 用估 值技 术时 ，尽 可能最 大程 度使 用市 场参 数，减 少使 用与 本基 金特 定相关 的参 数。
7.4.4.6 金融资产和金融 负 债的抵销
金融资产和金融负债在资 产负债表内分别列示，没 有相互抵销。但是，同时 满足下列条件的，
以相互 抵销 后的 净额 在资 产负债 表内 列示 ：
— 本基 金具 有抵 销已 确认 金额的 法定 权利 ，且 该种 法定权 利是 当前 可执 行的 ；
— 本基 金计 划以 净额 结算 ，或同 时变 现该 金融 资产 和清偿 该金 融负 债。
7.4.4.7 实收基金
实收基 金为 对外 发行 基金 份额所 募集 的总 金额 。 每 份基金 份额 面值 为 1.00 元 。 因申 购和 赎回 引
起的实收基金份额变动分 别于基金申购确认日及基 金赎回确认日认列，上述 申购和赎回分别包括基
金转换 所引 起的 转入 基金 的实收 基金 增加 和转 出基 金的实 收基 金减 少， 以及 因类别 调整 而引 起 的 A 、国联安 货币 市场 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告
第 27 页共 65 页
B 级 基金 份额 之间 的转 换 所产生 的实 收基 金变 动。
7.4.4.8 收入/( 损失) 的确认 和计量
债券投 资收 益于 卖出 交易 日按卖 出债 券成 交金 额与 其成本 和应 收利 息的 差额 确认。
债券利息收入按债券投资 的摊余成本与实际利率计 算的金额扣除应由发行债 券的企业代扣代缴
的个人 所得 税( 适 用于 企业 债和可 转债 等) 后 的净 额确 认， 在 债券 实际 持有 期内 逐日计 提。 贴 息 债视 同
到期一次性还本付息的附 息债，根据其发行价、到 期价和发行期限按直线法 推算内含票面利率后，
逐日计 提利 息收 入。
存款利 息收 入按 存款 本金 与适用 利率 逐日 计提 。
买入返售金融资产收入/( 损失) 按到期应收或实际收到的金额与初始确认金额的差额，在回购 期
内按实 际利 率法 逐日 确认 ，直线 法与 实际 利率 法确 定的收 入差 异较 小的 可采 用直线 法。
7.4.4.9 费用的确认和计 量
本基金 的管 理人 报酬 和托 管费在 费用 涵盖 期间 按基 金合同 约定 的费 率和 计算 方法逐 日确 认。
本基金 的利 息支 出按 资金 的本金 和适 用利 率逐 日计 提。
卖出回购金融资产利息支 出 按到期应付或实际支付 的金额与初始确认金额的 差额，在回购期内
以实际 利率 法逐 日确 认， 直线法 与实 际利 率法 确定 的支出 差异 较小 的可 采用 直线法 。
本基金的其他费用如不影 响估值日基金份额净值小 数点后第四位，发生时直 接计入基金损益；
如果影 响基 金份 额净 值小 数点后 第四 位的 ，应 采用 待摊或 预提 的方 法， 待摊 或预提 计入 基金 损益 。
7.4.4.10 基金的收益分配 政策
本基金同份额类别每份基 金份额享有同等分配权。 本基金收益分配方式为红 利再投资，免收再
投资的费 用。“ 每日 分配、按月支付” 。本基金 根据每日基金收 益情况，以每万份基金已 实现收益为
基准，为投资者每日计算 当日收益并分配，每月支 付。投资者当日收益分配 的计算保留到小数点后
2 位 ，小数 点后 第 3 位 按 去尾原 则处 理， 因去 尾形 成的余 额进 行再 次分 配， 直到分 完为 止。 本基 金
根据每日收益情况，将当 日收益全部分配，若当日 已实现收益大于零时，为 投资者记正收益；若当
日已实现收益小于零时， 为投资者记负收益；若当 日已实现收益等于零时， 当日投资者不记收益。
本 基 金每 日进 行 收益 计算并 分 配时 ，每 月 累计 收益支 付 方式 只采 用 红利 再投资( 即 红利 转 基金 份额)
方式，投资者可通过赎回 基金份额获得现金收益。 本基金收益每月集中结转 一次。基金管理 人正式
运作基金资产不满一个月 的，不结转。每月结转日 ，若投资者在每月累计收 益支付时，其累计收益
为负值，则缩减投资者基 金份额；其累计收益为正 值，则增加投资者基金份 额。若投资者赎回全部国联安 货币 市场 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告
第 28 页共 65 页
基金份额时，其对应收益 将立即结清；若收益为负 值，则从投资者赎回基金 款中扣除。当日申购的
基金份额自下一个工作日 起享有基金的收益分配权 益；当日赎回的基金份额 自下一工作日起，不享
有基金 的收 益分 配权 益。 法律法 规或 监管 机构 另有 规定的 从其 规定 。
7.4.4.11 其他重要的会计 政策和会计估计
根据本基金的估值原则和 中国证监会允许的基金行 业估值实务操作，本基金 确定以下类债券投
资的公 允价 值时 采用 的估 值方法 及其 关键 假设 如下 ：
在银行 间同 业市场 交易 的 债券品 种， 根据中 国证 监 会证监 会计 字[2007]21 号 《关于 证券 投资 基
金执行< 企业 会计准 则> 估 值业务及 份额 净值计 价有 关事项的 通知 》及《 中国 证券投资 基金 业协会 估
值核算 工作 小组 关 于 2015 年 1 季 度固 定收 益品 种的 估值处 理标 准》 采 用估 值 技术确 定公 允价 值。 本
基金持有的银行间同业市 场债券按现金流量折现法 估值，具体估值模型、参 数及结果由中央国债登
记结算 有限 责任 公司 独立 提供。
7.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
7.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 在本 年度 未发 生重 大会计 政策 变更 。
7.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本基金 在本 年度 未发 生重 大会计 估计 变更 。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金 在本 报告 期内 未发 生过会 计差 错。
7.4.6 税项
(1) 主要 税项 说明
根据财 税字[1998]55 号 文 《财政 部、 国 家税 务总 局 关于证 券投 资基 金税 收问 题的通 知》 、 财税 字
[2002]128 号 文《 关于 开放 式证券 投资 基金 有关 税收 问题的 通知 》 、 财税[2004]78 号 文《 关于 证券 投
资基金 税收 政策 的通 知》 、 财税[2008]1 号文 《财 政部 、国家 税务 总
局关于企业所得税若干优 惠政策的通知》及其他相 关税务法规和实务操作， 本基金适用的主要
税项列 示如 下：
(a) 以发 行基 金方 式募 集资 金，不 属于 营业 税征 收范 围，不 征收 营业 税。
(b) 证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 债券 的差 价收 入暂免 征收 营业 税和 企业 所得税 。 国联安 货币 市场 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告
第 29 页共 65 页
(c) 对投 资者( 包 括个 人和 机构投 资者) 从基 金分 配中 取得的 收入 ， 暂不 征收 个 人所得 税和 企业 所
得税。
(2) 应交 税费
2015 年 12 月 31 日
243,178.08
2014 年 12 月 31 日
23,178.08
该项系 基金 收到 的债 券发 行人在 支付 债券 利息 时未 代扣代 缴的 利息 税部 分。
7.4.7 重要财务报表项目的 说明
7.4.7.1 银行存款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
活期存 款 15,428,840.87 1,731,857,921.89
定期存 款 2,900,000,000.00 1,440,000,000.00
其中 ： 存 款期 限
1-3 个月 1,880,000,000.00 130,000,000.00
存款期 限 3 个月
-1 年
500,000,000.00 110,000,000.00
存款期 限 1 个月
以内
520,000,000.00 1,200,000,000.00
其他存 款 - -
合计 2,915,428,840.87 3,171,857,921.89
7.4.7.2 交易性金融资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
摊余成 本 影子定 价 偏离金 额 偏离度 （% ）
债券 交易所 市场 - - - - 国联安 货币 市场 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告
第 30 页共 65 页
银行间 市场 3,404,549,828.92 3,410,229,000.00 5,679,171.08 0.06
合计 3,404,549,828.92 3,410,229,000.00 5,679,171.08 0.06
项目
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
摊余成 本 影子定 价 偏离金 额 偏离度 （% ）
债券
交易所 市场 - - - -
银行间 市场 869,745,734.89 869,284,000.00 -461,734.89 -0.01
合计 869,745,734.89 869,284,000.00 -461,734.89 -0.01
注：1 、偏 离金 额= 影子 定 价- 摊余成本 ；
2、偏 离度= 偏 离金 额/ 摊 余 成本法 确定 的基 金资 产净 值。
7.4.7.3 衍生金融资产/ 负债
本报告 期末 （2015 年 12 月 31 日 ） 及 上年 度末 （2014 年 12 月 31 日） ， 本基 金未持 有衍 生金 融
资产/ 负 债。
7.4.7.4 买入返售金融资 产
7.4.7.4.1 各项买入返售金 融资产期末余额
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
账面余 额 其中： 买断 式逆 回购
银行间 市场 3,834,592,221.87 -
合计 3,834,592,221.87 -
项目
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
账面余 额 其中： 买断 式逆 回购
上交所 市场 9,000,000.00 -
银行间 市场 2,402,057,723.08 -
合计 2,411,057,723.08 -
7.4.7.4.2 期末买断式逆回 购交易中取得的债券 国联安 货币 市场 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告
第 31 页共 65 页
本报告 期末 （2015 年 12 月 31 日 ） 及 上年 度末 （2014 年 12 月 31 日） ， 本基 金未持 有买 断式 逆
回购交 易中 取得 的债 券。
7.4.7.5 应收利息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
应收活 期存 款利 息 97,029.09 238,110.77
应收定 期存 款利 息 4,174,930.15 3,613,139.84
应收其 他存 款利 息 - -
应收结 算备 付金 利息 167.31 10,531.62
应收债 券利 息 41,472,345.73 14,694,350.56
应收买 入返 售证 券利 息 4,310,482.48 3,865,687.87
应收申 购款 利息 - 37,956.95
其他 - -
合计 50,054,954.76 22,459,777.61
7.4.7.6 其他资产
本报告 期末 （2015 年 12 月 31 日） 及上 年度 末 （2014 年 12 月 31 日 ） ， 本基 金 未持有 其他 资产 。
7.4.7.7 应付交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
交易所 市场 应付 交易 费用 - -
银行间 市场 应付 交易 费用 52,796.57 16,414.61
合计 52,796.57 16,414.61
7.4.7.8 其他负债
单位： 人民 币元
项目 本期末 上年度 末 国联安 货币 市场 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告
第 32 页共 65 页
2015 年 12 月 31 日 2014 年 12 月 31 日
应付券 商交 易单 元保 证金 - -
应付赎 回费 508.10 187.61
其他应 付款 - -
预提帐 户维 护费 9,000.00 9,000.00
银行手 续费 - -
预提审 计费 70,000.00 50,000.00
预提信 息披 露费 230,000.00 195,000.00
合计 309,508.10 254,187.61
7.4.7.9 实收基金
国联安 货 币 A
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 1,007,186,795.54 1,007,186,795.54
本期申 购 971,926,913.98 971,926,913.98
本期赎 回（ 以“-” 号填 列） -1,892,695,350.17 -1,892,695,350.17
本期末 86,418,359.35 86,418,359.35
注：总 申购 份额 含基 金份 额级别 调整 和转 换入 份额 ，总赎 回份 额包 含基 金份 额级别 调整 和转 换
出份额 。
国联安 货 币 B
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 6,462,679,344.73 6,462,679,344.73
本期申 购 22,536,068,060.36 22,536,068,060.36
本期赎 回（ 以“-” 号填 列） -18,877,765,728.20 -18,877,765,728.20
本期末 10,120,981,676.89 10,120,981,676.89
注：总 申购 份额 含基 金份 额级别 调整 和转 换入 份额 ，总赎 回份 额包 含基 金份 额级别 调整 和转 换国联安 货币 市场 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告
第 33 页共 65 页
出份额 。
7.4.7.10 未分配利润
国联安货币 A
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 - - -
本期利 润 4,742,575.38 - 4,742,575.38
本 期 基 金 份 额 交 易 产 生 的
变动数 - - -
其中： 基金 申购 款 - - -
基金赎 回款 - - -
本期已 分配 利润 -4,742,575.38 - -4,742,575.38
本期末 - - -
国联安货币 B
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
本期利 润 75,983,657.34 - 75,983,657.34
本 期 基 金 份 额 交 易 产 生 的
变动数 - - -
其中： 基金 申购 款 - - -
基金赎 回款 - - -
本期已 分配 利润 -75,983,657.34 - -75,983,657.34
本期末 - - -
7.4.7.11 存款利息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月
31 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12
月 31 日 国联安 货币 市场 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告
第 34 页共 65 页
活期存 款利 息收 入 4,122,062.75 3,249,506.82
定期存 款利 息收 入 33,324,006.24 22,920,863.47
其他存 款利 息收 入 0.00 -
结算备 付金 利息 收入 37,462.67 205,305.27
其他 105,402.69 222,426.66
合计 37,588,934.35 26,598,102.22
注：此 处其 他列 示的 是基 金认申 购款 滞留 利息 。
7.4.7.12 股票投资收益
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 均无 股票 投资 收益。
7.4.7.13 债券投资收益
7.4.7.13.1 债券投资收益项 目构成
单 位：人 民币 元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12
月31 日
债券投 资收 益—— 买 卖债 券 （债 转股 及债 券
到期兑 付） 差价 收入
8,386,623.81 2,259,088.87
债券投 资收 益—— 赎 回差 价收入 - -
债券投 资收 益—— 申 购差 价收入 - -
合计 8,386,623.81 2,259,088.87
7.4.7.13.2 债券投资收益—— 买卖债券差价收入
单位 ：人 民币 元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月
31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月
31 日
卖出债 券 （ 债 转股 及债 券 到期兑 付 ） 成 交总
额
3,716,116,015.69 1,155,064,482.62
减： 卖出 债券 （ 债转股 及 债券到 期兑 付 ） 成
本总额
3,665,951,423.36 1,140,026,611.38
减： 应 收利 息总 额 41,777,968.52 12,778,782.37
买卖债 券差 价收 入 8,386,623.81 2,259,088.87
7.4.7.13.3 债券投资收益—— 赎回差价收入
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无债 券赎 回价 差收入 。 国联安 货币 市场 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告
第 35 页共 65 页
7.4.7.13.4 债券投资收益—— 申购差价收入
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无债 券申 购价 差收入 。
7.4.7.14 衍生工具收益
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 均无 衍生 工具 收益。
7.4.7.15 股利收益
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 均无 股利 收益 。
7.4.7.16 公允价值变动收益
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 均无 公允 价值 变动收 益。
7.4.7.17 其他收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
基金赎 回费 收入 - -
其他 16,944.44 -
合计 16,944.44 -
注：本 基金 上年 度可 比期 间无其 他收 入。
7.4.7.18 交易费用
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 均无 交易 费用 。
7.4.7.19 其他费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月
31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
审计费 用 70,000.00 50,000.00
信息披 露费 230,000.00 210,000.00
银行汇 划费 用 64,118.37 43,430.78
债券帐 户维 护费 36,000.00 36,000.00 国联安 货币 市场 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告
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其他 750.00 400.00
合计 400,868.37 339,830.78
注：此 处其 他列 示的 是上 清所费 用。
7.4.8 或有事项、资产负债 表日后事项的说明
7.4.8.1 或有事项
截至本 财务 报告 批准 报出 日，本 基金 未发 生需 要披 露的或 有事 项。
7.4.8.2 资产负债表日后 事 项
《货币 市场 基金 监督 管理 办法》( 中国 证监 会令 第 120 号) 自 2016 年 2 月 1 日 起 施行， 可能 对本
基金以 后年 度财 务报 表产 生影响 。
7.4.9 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
国联安 基金 管理 有限 公司 基金管 理人
上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司(“ 浦发 银行”) 基金托 管人
国泰君 安证 券股 份有 限公 司(“ 国泰 君安”) 基金管 理人 的股 东
安联集 团 基金管 理人 的股 东
国联安- 辉石- 债券 分级 1 号 特定多 客户 资产 管理 计划 基金管 理人 管理 的专 户产 品
国联安 －中 大－ 医药 对冲 １号 基金管 理人 管理 的专 户产 品
国联安 基金 浦发 银行 国联 安－无 花果 稳健 对冲 3 号 资产
管理计 划
基金管 理人 管理 的专 户产 品
国联安 －佳 成灵 活配 置分 级 1 号资产 管理 计划 交行 托管
专户
基金管 理人 管理 的专 户产 品
国联安 中经 安心 收益 二号 资产管 理计 划 基金管 理人 管理 的专 户产 品
国联安 －明 道量 化股 指 1 号资产 管理 计划 基金管 理人 管理 的专 户产 品
国联安 基金 公司 －工 行－ 至恩 1 号资 产管 理计 划 基金管 理人 管理 的专 户产 品
国联安 基金 公司 －工 行－ 胜道 1 号资 产管 理计 划 基金管 理人 管理 的专 户产 品
国联安 －长 城－ 债券 分 级 1 号资 产管 理计 划 基金管 理人 管理 的专 户产 品
国联安 基金 浦发 银行 国联 安－诚 泰 1 号资 产管 理计 划 基金管 理人 管理 的专 户产 品
国联安 基金 公司- 工行- 枫润 资产明 元 1 号资 产管 理计 划 基金管 理人 管理 的专 户产 品
国联安 基金 公司- 工行- 明道 量化股 指 3 号资 产管 理计 划 基金管 理人 管理 的专 户产 品
国联安 基金 公司 －工 行－ 致远灵 活配 置分 级 5 号资 产管
理计划
基金管 理人 管理 的专 户产 品
国联安 基金 浦发 银行 国联 安－鑫 享－ 悦达 醴泉 1 号 资产
管理计 划
基金管 理人 管理 的专 户产 品
国联安 基金 浦发 银行 国联 安- 狄普君桐 1 号 资产 管理 计
划
基金管 理人 管理 的专 户产 品
国联安 基金 浦发 银行 国联 安－盛 世源 量化 中性 阿尔 法 8 基金管 理人 管理 的专 户产 品 国联安 货币 市场 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告
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号资管 计划
国联安 基金 浦发 银行 国联 安－盛 世源 量化 中性 阿尔 法 5
号资管 计划
基金管 理人 管理 的专 户产 品
7.4.10 本报告期及上年度 可 比期间的关联方交易
7.4.10.1 通过关联方交易单 元进行的交易
下述关 联交 易均 根据 正常 的商业 交易 条件 进行 ，并 以一般 交易 价格 为定 价基 础。
7.4.10.1.1 股票交易
本报告 期内 与上 年度 可比 期间， 本基 金与 关联 方无 股票交 易。
7.4.10.1.2 权证交易
本报告 期内 与上 年度 可比 期间， 本基 金与 关联 方无 权证交 易。
7.4.10.1.3 债券交易
本报告 期内 与上 年度 可比 期间， 本基 金与 关联 方无 债券交 易。
7.4.10.1.4 债券回购交易
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
成交金 额
占当期 债
券回购 成
交总额 的
比例
成交金 额
占当期 债
券回购 成
交总额 的
比例
国泰君 安 4,426,400,000.00 100% 31,461,400,000.00 100.00%
7.4.10.1.5 应支付关联方的 佣金
本报告 期内 与上 年度 可比 期间， 本基 金无 支付 关联 方的佣 金。
7.4.10.2 关联方报酬
7.4.10.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目 本期 上年度 可比 期间 国联安 货币 市场 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告
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2015 年1 月1 日至2015 年12 月31
日
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
当期发生的基金应 支付的管
理费 8,662,764.75 4,681,487.02
其中：支付销售机 构的客户
维护费
396,197.85
245,937.95
注：支 付基 金管 理人 国联 安基金 管理 有限 公司 的基 金管理 费按 前一 日基 金资 产净 值 0.33%的年
费率计 提 ， 逐 日累 计至 每月 月底 ， 按 月支 付 。 计 算公 式 为： 日基 金管 理费= 前 一日 基金资 产净 值× 0.33%/
当年天 数。
7.4.10.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
当期发生的基金应 支付的托
管费
2,625,080.18 1,418,632.49
注： 支付 基金 托管 人浦 发 银行的 基金 托管 费按 前一 日基金 资产 净 值 0.1% 的年 费率计 提 ， 逐 日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。计算 公式 为： 日基 金托 管费= 前 一日 基金 资产 净值× 0.1%/ 当年 天数 。
7.4.10.2.3 销售服务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的各 关
联方名 称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
国联安 货 币 A 国联安 货 币 B 合计
浦发银 行 12,783.25 - 12,783.25
国泰君 安 4,611.75 2,147.60 6,759.35
国联安 基金 管理 有限
公司
123,530.11 230,812.57 354,342.68
合计 140,925.11 232,960.17 373,885.28
获得销 售服 务费 的各 关 上年度 可比 期间 国联安 货币 市场 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告
第 39 页共 65 页
联方名 称 2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
国联安 货币A 国联安 货币B 合计
浦发银 行 20,051.40 1,096.12 21,147.52
国泰君 安 3,850.43 1,319.45 5,169.88
国联安 基金 管理 有限
公司
126,497.66 121,899.63 248,397.29
合计 150,399.49 124,315.20 274,714.69
注：1 、支 付基 金销 售机 构 的国联 安货 币 A 基金份 额 的销售 服务 费按 前一 日国 联安货 币 A 基金
资产净 值 0.25% 的年 费率 计提， 每日 计提 ，按 月支 付。计 算公 式为 ：每 日国 联安货 币 A 基金 份额应
计提的 基金 销售 服务 费＝ 前一日 该类 基金 份额 的基 金资产 净值× 0.25%/ 当 年天 数。
2、支 付基 金销 售机 构的 国 联安货 币 B 基 金份 额的 销 售服务 费按 前一 日国 联安 货币 B 基 金资 产
净值 0.01% 的年 费率 计提 ，每日 计提 ，按 月支 付。 计算公 式为 ：每 日国 联安 货币 B 基 金份 额应 计提
的基金 销售 服务 费＝ 前一 日该类 基金 份额 的基 金资 产净值× 0.01%/ 当 年天 数。
3、对 于由 国联 安货 币 B 降 级为国 联安 货 币 A 的基 金 份额持 有人 ，年 基金 销售 服务费 率应 自其
降级日 后的 下一 个工 作日 起适用 国联 安货 币 A 基 金 份额持 有人 的费 率 ； 对 于 由国联 安货 币 A 升级为
国联安 货币 B 的基 金份 额 持有人 ， 年 基金 销售服 务 费率应 自其 升级 日后 的下 一个工 作日 起享 受 B 级
基金份 额持 有人 的费 率。
7.4.10.3 与关联方进行银行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
单位： 人民 币元
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
银行间 市场
交易的 各关
联方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
国泰君 安兴
业国君 资管
0898 定向 资
产管理 计划
- -
116,700,000
.00
128,538.4
8
- -
国泰君 安证
券国君 资管
0119
-
10,558,886.
85
- - - - 国联安 货币 市场 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告
第 40 页共 65 页
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
银行间 市场
交易的 各关
联方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
国泰君 安证
券招行 国泰
君安君 得利
一号货 币增
强集合 资产
管理计 划
-
70,802,689.
86
- - - -
国泰君 安君
享汇创 一号
限额特 定集
合资产 管理
计划
49,684,289.04 - - - - -
7.4.10.4 各关联方投资本基 金的情况
7.4.10.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
份额单 位： 份
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
国联安 货币A 国联安 货币B
期 初 持 有 的 基 金 份
额 - -
期间申购/ 买入总份
额 - 420,000,000.00
期 间 因 拆 分 变 动 份
额 - 2,478,033.08
减：期间赎回/ 卖出
总份额 - 50,000,000.00
期 末 持 有 的 基 金 份
额 - 372,478,033.08
期 末 持 有 的 基 金 份 - 3.65% 国联安 货币 市场 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告
第 41 页共 65 页
额 占 基 金 总 份 额 比
例
注：上 年度 可比 期间 ，本 基金管 理人 未运 用固 有资 金投资 本基 金。
7.4.10.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
国联安 货 币 A
份额单 位： 份
关联方 名称
国联安 货币A 本期 末
2015 年12 月31 日
国联安 货币A 上年 度末
2014 年12 月31 日
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的
比例
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额 占
基金总 份额 的比 例
国联安 －长 城－ 债
券分 级 1 号 资产 管
理计划
- - 2,020,663.24 0.20%
国联安 基金 浦发 银
行国联 安－ 鑫享 －
悦达醴 泉 1 号资 产
管理计 划
937,296.62 1.08%
国联安 货 币 B
份额单 位： 份
关联方 名称
国联安 货币B 本期 末
2015 年12 月31 日
国联安 货币B 上年 度末
2014 年12 月31 日
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的
比例
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的
比例
国联安- 辉石- 债券
分级 1 号特 定多 客
户资产 管理 计划
- - 7,558,879.16 0.12%
国联安 －中 大－ 医
药对冲 １号
- - 5,000,000.00 0.08%
国联安 基金 浦发 银
行国联 安－ 无花 果
稳健对 冲 3 号资 产
管理计 划
- - 7,510,184.95 0.12% 国联安 货币 市场 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告
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国联安 －佳 成灵 活
配置分 级 1 号资 产
管理计 划交 行托 管
专户
- - 71,025,454.03 1.10%
国联安 中经 安心 收
益二号 资产 管理 计
划
- - 10,000,000.00 0.15%
国联安 －明 道量 化
股指 1 号资 产管 理
计划
- - 50,162,232.02 0.78%
国联安 基金 公司 －
工行－ 至 恩 1 号资
产管理 计划
- - 18,000,000.00 0.28%
国联安 基金 公司 －
工行－ 胜 道 1 号资
产管理 计划
- - 9,027,949.05 0.14%
国联安 基金 浦发 银
行国联 安－ 诚 泰 1
号资产 管理 计划
- - 40,000,000.00 0.62%
国联安 基金 公司- 工
行- 枫润资产 明元 1
号资产 管理 计划
- - 40,000,000.00 0.62%
国联安 基金 公司- 工
行- 明道量化 股指 3
号资产 管理 计划
- - 70,025,439.50 1.08%
国联安 基金 公司 －
工行－ 致远 灵活 配
置分 级 5 号 资产 管
理计划
- - 109,000,000.00 1.69%
国联安 基金 浦发 银
行国联 安- 狄普君 桐
1 号资 产管 理计 划
40,000,000.00 0.40%
国联安 基金 浦发 银
行国联 安－ 盛世 源
量化中 性阿 尔 法 8
号资管 计划
29,947,818.40 0.30%
国联安 基金 浦发 银
行国联 安－ 盛世 源
量化中 性阿 尔 法 5
号资管 计划
37,391,705.48 0.37%
7.4.10.5 由关联方保管的银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元 国联安 货币 市场 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告
第 43 页共 65 页
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
浦发银 行 15,428,840.87 4,122,062.75 1,731,857,921.89 3,249,506.82
注：本 基金 通过“ 浦 发银 行 基金托 管结 算资 金专 用存 款账户” 转 存于 中国 证券 登 记结算 有限 责任
公司的 结算 备付 金， 于 2015 年 12 月 31 日的 相关 余 额为人 民 币 338,095.24 元 。于 2014 年 12 月 31
日的相 关余 额为 人民 币 21,276,000.00 元
7.4.10.6 本基金在承销期内 参与关联方承销证券 的情 况
本报告 期内 与上 年度 可比 期间， 本基 金未 在承 销期 内参与 认购 关联 方承 销的 证券。
7.4.10.7 其他关联交易事项 的说明
本报告 期内 与上 年度 可比 期间， 本基 金无 其他 关联 交易事 项。
7.4.11 利润分配情况
1、国 联安 货币 A
单位： 人民 币元
已按再 投资 形式 转
实收基 金
直接通 过应 付
赎回款 转出 金额
应付利 润
本年变 动
本期利 润分
配合计
备注
4,742,575.38 - - 4,742,575.38 -
2、国 联安 货币 B
单位： 人民 币元
已按再 投资 形式 转
实收基 金
直接通 过应 付
赎回款 转出 金额
应付利 润
本年变 动
本期利 润分
配合计
备注
75,983,657.34 - - 75,983,657.3
4
-
7.4.12 期末（2015 年 12 月 31 日）本基金持有的流 通受限证券
7.4.12.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的 流通 受限证券
本基金 本报 告期 末未 持有 因认购 新发 和增 发而 流通 受限的 证券 。 国联安 货币 市场 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告
第 44 页共 65 页
7.4.12.2 期末持有的暂时停 牌等流通受限股票
本基金 本报 告期 末未 持有 暂时停 牌等 流通 受限 股票
7.4.12.3 期末债券正回购交 易中作为抵押的债券
7.4.12.3.1 银行间市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2015 年 12 月 31 日 止， 本基 金从 事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回 购
证券款 余 额 0 元 ，因 此没 有作为 抵押 的债 券。
7.4.12.3.2 交易所市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2015 年 12 月 31 日 止， 基金 从事 证 券交易 所债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回购 证
券款余 额 0 元 ，因 此没 有 作为抵 押的 债券 。该 类交 易要求 本基 金在 回购 期内 持有的 证券 交易 所交 易
的债券 和/ 或 在新 质押 式回 购下转 入质 押库 的债 券， 按证券 交易 所规 定的 比例 折算为 标准 券后 ， 不 低
于债券 回购 交易 的余 额。
7.4.13 金融工具风险及管 理
7.4.13.1 风险管理政策和组 织架构
本基金 金融 工具 的 风 险主 要包括 ：
● 信用 风险
● 流动 性风 险
● 市场 风险
本基金管理人制定了政策 和程序来识别及分析这些 风险，并设定适当的风险 限额及内部控制流
程，通 过可 靠的 管理 及信 息系统 持续 监控 上述 各类 风险。
本基金基金管理人的风险 控制的组织体系分为三个 层次：第一层次为董事会 及督察长；第二层
次为总经理、风险控制委 员会、风险管理部及监察 稽核部；第三层次为公司 各业务相关部门对各自
部门的 风险 控制 。
风险管理的工作目标是通 过建立并运用有效的策略 、流程、方法和工具，识 别和度量公司经营
中所承受的投资风险、运 作风险、信用风险等各类 风险，向公司决策和管理 层提供及时充分的风险
报告， 确保 公司 能对 相关 风险采 取有 效的 防范 控制 和妥善 的管 理。
7.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易 过程中因交易对手未履行 合约责任，或者基金所投 资证券之发行人出国联安 货币 市场 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告
第 45 页共 65 页
现违约、拒绝支付到期本 息，导致基金资产损失和 收益变化的风险。本基金 均投资于具有良好信用
等级的证券，且通过分散 化投资以分散信用风险。 本基金与由本基金管理人 管理的其他基金共同持
有一家 公司 发行 的证 券不 得超过 该证 券的 10% ， 且 本基金 投资 于同 一公 司发 行的短 期企 业债 券及 短
期融资 券的 比例 ，合 计不 得超过 基金 资产 净值 的 10% 。
本基金在交易所进行的交 易均与中国证券登记结算 有限责任公司完成证券交 收和款项清算，因
此违约风险发生的可能性 很小；本基金在进行银行 间同业市场交易前均对交 易对手进行信用评估，
以控制 相应 的信 用风 险。
7.4.13.2.1 按短期信用评级 列示的债券投资
单位： 人民 币元
短期信 用评 级
本期末
2015 年12 月31 日
上年末
2014 年12 月31 日
A-1 2,144,056,610.64 719,769,309.85
A-1 以下 - -
未评级 760,073,916.08 -
合计 2,904,130,526.72 719,769,309.85
注：本 报告 期末 ，未 评级 的短期 信用 债券 是超 短期 融资债 券。
7.4.13.2.2 按长期信用评级 列示的债券投资
本报告 期末 及上 年度 末， 本基金 均未 持有 长期 信用 债券投 资。
7.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持 金融工具变现的难易程度 与可能遭受的损失。本基 金的流动性风险一
方面来自于投资品种所处 的交易市场不活跃而带来 的变现困难，另一方面来 自于基金份额持有人可
随时要 求赎 回其 持有 的基 金份额 。
本基金投资于同一公司发 行的短期企业债券及短期 融资券的比例，合计不得 超过基金资产净值
的 10% ， 且本 基金 与由 本 基金的 基金 管理 人管 理的 其他基 金共 同持 有一 家公 司发行 的证 券不 得超 过
该证券 的 10% 。 本 基金 的 投资范 围包 括现 金 、 通 知 存款 、 短 期融 资券 、 剩余 期限 在 397 天 以内 （ 含
397 天 ）的 债券 、剩 余期 限在 397 天以 内（ 含 397 天） 的资 产支 持证 券、1 年以内 （ 含 1 年） 的
银行定 期存 款、 大额 存单 、期限 在 1 年以 内（ 含 1 年）的 债券 回购 、期 限在 1 年以 内（ 含 1 年）
的中央 银行 票据 （以 下简 称“ 央 行票 据” ） 、 中国 证监 会、 中 国人 民银 行认 可的 其它具 有良 好流 动性 的
货币市场工具。本基金所 持大部分证券均能及时变 现。此外，本基金可通过 卖出回购金融资产方式国联安 货币 市场 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告
第 46 页共 65 页
借入短期资金应对流动性 需求。本基金投资组合的 平均剩余期限在每个交易 日均不得主动超过 120
天。且能够通过出售所持 有的银行间同业市场交易 债券应对流动性需求。此 外本基金还可通过卖出
回购金融资产方式 借入短 期资金应对流动性需求， 正回购上限一般不超过基 金持有的债券投资的公
允价值 以及 基金 资产 净值 的 20% 。
7.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金 融工具的公允价值或未来 现金流量因所处市场各类 价格因素的变动而
发生波 动的 风险 ，包 括利 率风险 、外 汇风 险和 其他 价格风 险。
7.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的 公允价值或现金流量受市 场利率变动而发生波动的 风险。利率敏感性
金融工具均面临由于市场 利率上升而导致公允价值 下降的风险，其中浮动利 率类金融工具还面临每
个付息 期间 结束 根据 市场 利率重 新定 价时 对于 未来 现 金流 影响 的风 险。
7.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2015 年 12 月
31 日
1 个月 以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款
535,428,84
0.87
1,880,000,0
00.00
500,000,00
0.00
- - -
2,915,428,8
40.87
结算备 付金 338,095.24 - - - - - 338,095.24
存出保 证金 - - - - - - 0.00
交易性 金融 资
产
430,416,70
9.63
370,112,70
9.96
2,604,020,4
09.33
- - -
3,404,549,8
28.92
衍生金 融资 产 - - - - - - 0.00
买入返 售金 融
资产
3,834,592,2
21.87
- - - - -
3,834,592,2
21.87
应收证 券清 算
款
- - - - - - 0.00
应收利 息 - - - - -
50,054,954.
76
50,054,954.
76
应收申 购款 - - - - -
5,161,743.9
4
5,161,743.9
4
其他资 产 - - - - - - - 国联安 货币 市场 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告
第 47 页共 65 页
资产总 计
4,800,775,8
67.61
2,250,112,7
09.96
3,104,020,4
09.33
0.00 0.00
55,216,698.
70
10,210,125,
685.60
负债
卖出回 购金 融
资产款
- - - - - - -
应付证 券清 算
款
- - - - - - -
应付赎 回款 - - - - - 64,860.22 64,860.22
应付管 理人 报
酬
- - - - -
1,525,168.6
4
1,525,168.6
4
应付托 管费 - - - - - 462,172.29 462,172.29
应付销 售服 务
费
- - - - - 67,965.46 67,965.46
应付交 易费 用 - - - - - 52,796.57 52,796.57
应付税 费 - - - - - 243,178.08 243,178.08
其他负 债 - - - - - 309,508.10 309,508.10
负债总 计 - - - - -
2,725,649.3
6
2,725,649.3
6
利率敏 感度 缺
口
4,800,775,8
67.61
2,250,112,7
09.96
3,104,020,4
09.33
0.00 0.00
52,491,049.
34
10,207,400,
036.24
上年度 末
2014 年 12 月
31 日
1 个月 以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款
2,931,857,9
21.89
130,000,00
0.00
110,000,00
0.00
- - -
3,171,857,9
21.89
结算备 付金
21,276,000.
00
- - - - -
21,276,000.
00
存出保 证金 - - - - - - -
交易性 金融 资
产
-
149,859,93
3.93
719,885,80
0.96
- - -
869,745,73
4.89
衍生金 融资 产 - - - - - - 0.00
买入返 售金 融
资产
2,411,057,7
23.08
- - - - -
2,411,057,7
23.08
应收证 券清 算
款
- - - - -
130,436,72
6.11
130,436,72
6.11
应收利 息 - - - - - 22,459,777. 22,459,777.国联安 货币 市场 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告
第 48 页共 65 页
61 61
应收申 购款
418,765,00
0.00
- - - -
425,559,23
0.08
844,324,23
0.08
其他资 产 - - - - - - -
资产总 计
5,782,956,6
44.97
279,859,93
3.93
829,885,80
0.96
0.00
0.00
578,455,73
3.80
7,471,158,1
13.66
负债
卖出回 购金 融
资产款
- - - - - - 0.00
应付证 券清 算
款
- - - - - - 0.00
应付赎 回款 - - - - - 31,269.38 31,269.38
应付管 理人 报
酬
- - - - - 671,092.82 671,092.82
应付托 管费 - - - - - 203,361.47 203,361.47
应付销 售服 务
费
- - - - - 92,469.42 92,469.42
应付交 易费 用 - - - - - 16,414.61 16,414.61
应付税 费 - - - - - 23,178.08 23,178.08
其他负 债 - - - - - 254,187.61 254,187.61
负债总 计 - - - - -
1,291,973.3
9
1,291,973.3
9
利率敏 感度 缺
口
5,782,956,6
44.97
279,859,93
3.93
829,885,80
0.96
- -
577,163,76
0.41
7,469,866,1
40.27
注：表 中所 示为 本基 金资 产及交 易形 成负 债的 公允 价值， 并按 照合 约规 定的 重新定 价日 或到 期
日孰早 者进 行了 分类 。
7.4.13.4.1.2 利率风险的敏 感性分析
假设 除市场 利率 以外 的其 他市 场变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 影子价 值 的
影响金 额（ 单位 ： 人 民币 元 ）
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
市场利 率下 降 25 个 基点 增加 3,935,630.63 增加 1,071,416.37 国联安 货币 市场 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告
第 49 页共 65 页
市场利 率上 升 25 个 基点 减少 3,935,630.63 减少 1,071,416.37
注： 本 期末， 在市 场利 率变 化 25 个 基点 的假 设下， 本 基金的 影子 定价 偏离 度绝 对值未 超 过 0.25% 。
7.4.13.4.2 外汇风险
外汇风 险是 指金 融工 具的 公允价 值或 未来 现金 流量 因外汇 汇率 变动 而发 生波 动的风 险。
本基金 的所 有资 产及 负债 以人民 币计 价， 因此 无重 大外汇 风险 。
7.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所 持金融工具的公允价值或 未来现金流量因除市场利 率和外汇汇率以外
的市场价格因素变动而发 生波动的风险。本基金主 要投资于银行间同业市场 交易的固定收益品种，
因此无 重大 其他 价格 风险 。
7.4.13.4.3.1 其他价格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
交易性 金融 资产 －股 票投
资
- -
交易性 金融 资产— 基 金投
资
- -
交易性 金融 资产 －债 券投
资
3,404,549,828.92 33.35
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - -
其他 - -
合计 3,404,549,828.92 33.35
7.4.13.4.3.2 其他价格风险 的敏感性分析
本报告 期末 及上 年度 末， 本基金 均未 持有 交易 性权 益类投 资， 因此 除市 场利 率以外 的市 场价 格
因素的 变动 对于 本基 金资 产净值 无重 大影 响， 所以 未进行 其他 价格 风险 的敏 感性分 析。 国联安 货币 市场 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告
第 50 页共 65 页
§ 8
投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单 位 ： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 固定收 益投 资 3,404,549,828.92 33.34
其中： 债券 3,404,549,828.92 33.34
资产 支持 证券 - -
2 买入返 售金 融资 产 3,834,592,221.87 37.56
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 2,915,766,936.11 28.56
4 其他各 项资 产 55,216,698.70 0.54
5 合计 10,210,125,685.60 100.00
8.2 债券回购融资情况
序号 项目 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1
报告期 内债 券回 购融 资余 额 0.70
其中： 买断 式回 购融 资 -
序号 项目 金额
占基金 资产 净值 的比 例
（％）
2
报告期 末债 券回 购融 资余 额 - -
其中： 买断 式回 购融 资 - -
注：报 告期 内债 券回 购融 资余额 占基 金资 产净 值的 比例为 报告 期内 每日 融资 余额占 资产 净值 比
例的简 单平 均值 。
债券正回购的资金余 额超 过基金资产净值的20% 的说明
本报告 期内 本货 币市 场基 金债券 正回 购的 资金 余额 未超过 资产 净值 的 20% 。
8.3 基金投资组合平均剩余 期限 国联安 货币 市场 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告
第 51 页共 65 页
8.3.1 投资组合平均剩余期 限基本情况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限
79
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 134
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 23
报告期内投资组合平 均剩 余期限超过 180 天情况说明
本报告 期内 本货 币市 场基 金不存 在投 资组 合平 均剩 余期限 超 过 180 天的 情况 。
注：根 据本 基金 基金 合同 规定， 本基 金投 资组 合的 平均剩 余期 限在 每个 交易 日均不 得超 过 120
天，因 证券 市场 波动 、上 市公司 合并 、基 金规 模变 动、股 权分 置改 革中 支付 对价等 基金 管理 人之 外
的因素 致使 不符 合规 定的 ，基金 管理 人应 当 在 10 个 交易日 内进 行调 整。
8.3.2 期末投资组合平均剩 余期限分布比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产净
值的比 例（ ％）
各期限 负债 占基 金资 产净
值的比 例（ ％）
1 30 天 以内 47.03 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的
浮动利 率债
- -
2 30 天 （含 ）—60 天 13.52 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的
浮动利 率债
- -
3 60 天 （含 ）—90 天 8.52 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的
浮动利 率债
- -
4 90 天 （含 ）—180 天 15.11 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的
浮动利 率债
- -
5 180 天 （含 ）—397 天（ 含 ） 15.30 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的
浮动利 率债
- - 国联安 货币 市场 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告
第 52 页共 65 页
合计 99.48 -
8.4 期末按债券品种分类的 债券投资组合
金额单 位 ： 人民 币元
序号 债券品 种 摊余成 本
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 500,419,302.20 4.90
其中： 政策 性金 融债 500,419,302.20 4.90
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资 券 2,904,130,526.72 28.45
6 中期票 据 - -
7 同业存 单 - -
8 其他 - -
9 合计 3,404,549,828.92 33.35
10 剩余存 续期 超 过 397 天的 浮动利 率债 券 - -
8.5 期末按摊余成本占基金 资产净值比例大小排 名的 前十名债券投资明细
金额单 位 ： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量( 张) 摊余成 本
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 011599800 15 山钢 SCP007 2,000,000 200,051,869.04 1.96
2 041573008 15 丹 东港 CP002 1,400,000 140,508,153.32 1.38
3 130202 13 国开 02 1,300,000 130,038,454.94 1.27
4 150215 15 国开 15 1,200,000 120,158,850.23 1.18
5 041560081 15 华 南工 业 CP001 1,100,000 110,246,602.88 1.08
6 041573005 15 丹 东港 CP001 1,000,000 100,209,735.13 0.98
7 150419 15 农发 19 1,000,000 100,151,860.18 0.98
8 011599652 15 阳泉 SCP004 1,000,000 100,145,508.17 0.98
9 011599843 15 阳泉 SCP006 1,000,000 100,002,753.23 0.98
10 071550001 15 华 龙证 券 CP001 1,000,000 99,996,029.44 0.98 国联安 货币 市场 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告
第 53 页共 65 页
8.6“ 影子定价 ” 与 “ 摊余成 本法 ” 确定的基金资产净值 的偏离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间的 次数 34
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.40%
报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.004%
报告期 内每 个 交 易日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.15%
8.7 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 名的 所有资产支持证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券．
8.8 投资组合报告附注
8.8.1 基金计价方法说明
本基金 估值采用“ 摊余成本法” ，即估值对 象以买入成本列示 ，按照票面利 率或协议利 率并考虑
其买入 时的 溢价 与折 价， 在剩余 存续 期内 平均 摊销 ，每日 计提 损益 。
8.8.2 本报告期内不 存在剩 余期限小于 397 天但剩余 存续期超过 397 天的浮动 利率债券的摊余成本
超过当日基金资产净 值的 20% 的情况。
8.8.3 本报告期内， 本基金 投资的前十名证券的 发行 主体没有出现被监管 部门 立案调查， 或在本报告
编制日前一年内受到 公开 谴责、处罚的情形。
8.8.4 期末其他各项资产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金
-
2 应收证 券清 算款
-
3 应收利 息
50,054,954.76
4 应收申 购款
5,161,743.94
5 其他应 收款
-
6 待摊费 用
- 国联安 货币 市场 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告
第 54 页共 65 页
7
其他
-
8
合计
55,216,698.70
§ 9
基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
份额级 别
持有人 户
数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
国联安 货 币 A 1,711 50,507.52 15,918,697.84 18.42% 70,499,661.51 81.58%
国联安 货 币 B
74
136,770,022
.66
10,113,958,125
.48
99.93% 7,023,551.41 0.07%
合计
1,785
5,718,431.3
9
10,129,876,823
.32
99.24% 77,523,212.92 0.76%
9.2 期末基金管理人的从业 人员持有本基金的情 况
截止本 报告 期末 ，基 金管 理人的 从业 人员 未持 有本 基金。
9.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
截止本报告期末，本公司 高级管理人员、基金投资 和研究部门负责人持有本 基金份额总量的数
量区间 均 为 0； 本基 金基 金经理 持有 本基 金份 额总 量的数 量区 间 为 0。
§ 10
开放式基金份额变动
单位： 份
项目 国联安 货 币 A 国联安 货 币 B
基金合 同生 效日 （2011 年 1 月 26 日）
基金份 额总 额
1,418,735,986.38 1,427,051,241.81
本报告 期 期 初基 金份 额总 额 1,007,186,795.54 6,462,679,344.73 国联安 货币 市场 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告
第 55 页共 65 页
本报告 期 基 金总 申购 份额 971,926,913.98 22,536,068,060.36
减： 本 报告 期 基 金总 赎回 份额 1,892,695,350.17 18,877,765,728.20
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 - -
本报告 期 期 末基 金份 额总 额 86,418,359.35 10,120,981,676.89
注： 总 申购 份额 包含 本报 告期内 发生 的基 金份 额级 别调整 和转 换入 份额 ；总 赎回份 额包 含本 报
告期内 发生 的基 金份 额级 别调整 和转 换出 份额 。
§ 11
重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
1．2015 年 6 月 6 日， 基 金管理 人发 布 《国 联安 基 金管理 有限 公司 高级 管理 人员变 更公 告》 。 自
该日起谭晓雨女士担任我 司总经理一职。公司董事 长庹启斌先生不再代为履 行总经理职责。上述事
项已 经 2015 年 4 月 7 日 召 开的国 联安 基金 管理 有限 公司第 四届 董事 会第 十五 次会议 审议 通过 。
2.
2015 年 8 月 22 日 ，基 金管理 人发 布《 国联 安基 金管理 有限 公司 高级 管理 人员变 更公 告》 。
经国联安基金管理有限公 司第四届董事会第十七次 会议审议通过，自该日起 周浩先生不再担任公司
督察长 一职 ，由 公司 总经 理谭晓 雨女 士代 为履 行督 察长职 责。
3．经 基金 托管 人决 定， 邓 从国同 志 自 2015 年 4 月 1 日起担 任资 产托 管与 养老 金业务 部总 经理
职务。
4．2015 年 12 月 25 日 ， 基金管 理人 发布 《国 联安 货币市 场证 券投 资基 金基 金经理 变更 公告 》 。
增聘侯 慧娣 女士 为上 述基 金的基 金经 理。
5.
自 2016 年 1 月 起， 基 金托管 人 更 新了 组织 架构 并调整 部门 名称 ，聘 任刘 长江同 志 为 资产 托
管部总 经理 。
11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 未发 生涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼。
11.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 未发 生基 金投 资策略 的改 变。
11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告期内基金未有改聘 为其审计的会计师事务所 的情况。本基金本报告期 末支付给毕马威华国联安 货币 市场 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告
第 56 页共 65 页
振会计 师事 务所 有限 公司 的报酬 为 7 万元 人民 币， 目前该 事务 所已 向本 基金 提供连 续 5 年的 审计 服
务。
11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 ，基 金管 理人 、托管 人及 其高 级管 理人 员未有 受监 管部 门稽 查或 处罚的 情形 发生 。
11.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
国泰君 安 1 - - - - -
注：1 、 专 用交 易单 元的 选择标 准和 程序
（1） 选择 使用 基金 专用 交 易单元 的证 券经 营机 构的 选择标 准
基金管 理人 负责 选择 证券 经营机 构 ， 选 用其 专用 交易 单元供 本基 金买 卖证 券专 用， 选用 标 准 为 ：
A 实力 雄厚 ，信 誉良好 ， 注册资 本不 少 于 3 亿 元人 民币。
B 财 务状 况良 好， 各项 财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定。
C 经 营行 为规 范， 近一 年 未发生 重大 违规 行为 而受 到证监 会处 罚。
D 内部 管理 规范 、严格 ， 具备健 全的 内部 控制 制度 ，并能 满足 基金 运作 高度 保密的 要求 。
E 具 备基 金运 作所 需的 高 效、 安全 的通 讯条 件， 交易 设备符 合代 理本 基金 进行 证券交 易的 要求 ，
并能为 本基 金提 供全 面的 信息服 务。
F 研究实力较 强， 有 固定 的 研究机 构和 专门 的研 究人 员， 能 及时 为本 基金 提供 周 到的咨 询服 务 。
（2） 选择 使用 基金 专用 交 易单元 的证 券经 营机 构的 程序
基金管 理人 根据 上述 标准 考察证 券经 营机 构后 ，与 被选中 的证 券经 营机 构签 订交易 单元 使用 协
议，通 知基 金托 管人 协同 办理相 关交 易单 元租 用手 续。之 后， 基金 管理 人将 根据各 证券 经营 机构 的
研究报 告、 信息 服务 质量 等情况 ，根 据如 下选 择标 准细化 的评 价体 系进 行评 比排名 ：
A 提供 的研 究报 告质量 和 数量；
B 研 究报 告被 基金 采纳 的 情况；
C 因 采纳 其报 告而 为基 金 运作带 来的 直接 效益 和间 接效益 ；
D 因采 纳其 报告 而为基 金 运作避 免或 减少 的损 失； 国联安 货币 市场 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告
第 57 页共 65 页
E 由 基金 管理 人提 出课 题 ，证券 经营 机构 提供 的研 究论文 质量 ；
F 证券经营机 构协 助我 公 司研究 员调 研情 况；
G 与证 券经 营机 构研究 员 交流和 共享 研究 资料 情况 ；
H 其他 可评 价的 量化标 准 。
基金管 理人 不但 对已 使用 交易单 元的 证券 经营 机构 进行排 名， 同时 亦关 注并 接受其 他证 券经 营
机构的 研究 报告 和信 息资 讯。对 于达 到有 关标 准的 证券经 营机 构将 继续 保留 ，并对 排名 靠前 的证 券
经营机 构在 交易 量的 分配 上采取 适当 的倾 斜政 策。 对于不 能达 到有 关标 准的 证券经 营机 构则 将退 出
基金管 理人 的选 择名 单， 基金管 理人 将重 新选 择其 它经营 稳健 、研 究能 力强 、信息 服务 质量 高的 证
券经营 机构 ，租 用其 交易 单元。 若证 券经 营机 构所 提供的 研究 报告 及其 他信 息服务 不符 合要 求， 基
金管理 人有 权提 前中 止租 用其交 易单 元。
2、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况
报告期 内本 基金 租用 证券 公司的 交易 单元 无变 更。
11.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
国泰君 安 - -
4,426,400
,000.00
100.00% - -
11.8 偏离度绝对值超过 0.5% 的情况
本基金 本报 告期 内不 存在 偏离度 绝对 值超 过 0.5% 的 情况。
11.9 其他重大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式
法定披 露日
期
1
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
万达信 息 （300168 ） 和宏 源证券 （000562）估
值调整 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-01-08
2
国联安 货币 市场 证券 投资 基金 2014 年第 4 季
度报告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-01-21 国联安 货币 市场 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告
第 58 页共 65 页
3
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
东方财 富 （300059 ） 和泰 格医药 （300347）估
值调整 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-01-23
4
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
哈药股 份（600664 ） 估值 调整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-01-24
5
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
银座股 份 （600858 ） 和三 花股份 （002050）估
值调整 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-01-28
6
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
华侨 城 A （000069 ）估 值 调整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-02-07
7
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
久其软 件（002279 ） 估值 调整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-02-13
8
国联安 基金 管理 有限 公司 关于网 上直 销平 台
调整相 关费 率优 惠的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-02-17
9
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
东方财 富 （300059 ） 和硕 贝德 （300322 ） 估值
调整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-02-17
10
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
鹏博士 （600804 ）估 值调 整的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-02-25
11
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
众生药 业（002317 ） 估值 调整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-03-06
12
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
精诚铜 业（002171 ） 估值 调整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-03-07
13
关于国 联安 基金 管理 有限 公司旗 下基 金参 与
天天基 金费 率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-03-09
14
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
永泰能 源和 城投 控股 估值 调整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-03-10
15
国联安 货币 市场 证券 投资 基金招 募说 明书 更
新( 摘要)
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-03-12
16
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
信邦制 药估 值调 整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-03-12
17
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
长安汽 车估 值调 整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-03-14
18
关于国 联安 基金 管理 有限 公司旗 下基 金参 与
好买基 金费 率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 证 券日 报、
公司网 站
2015-03-16
19
关于国 联安 基金 管理 有限 公司旗 下基 金参 与
和讯网 费率 优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 证 券日 报、
公司网 站
2015-03-16
20
关于国 联安 基金 管理 有限 公司旗 下基 金参 与
数米基 金费 率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 证 券日 报、
公司网 站
2015-03-16
21
关于国 联安 基金 管理 有限 公司旗 下基 金参 与
众禄基 金费 率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 证 券日 报、
2015-03-16 国联安 货币 市场 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告
第 59 页共 65 页
公司网 站
22
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
华宇软 件（300271 ） 估值 调整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-03-14
23
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
中科金 财和 华仁 药业 估值 调整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-03-18
24
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分基 金
增加中 山证 券有 限责 任公 司为代 销机 构的 公
告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 证 券日 报、
公司网 站
2015-03-19
25
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
皖通科 技估 值调 整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-03-20
26
国联安 基金 管理 有限 公司 关于调 整交 易所 固
定收益 品种 估值 方法 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-03-25
27
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
鑫龙电 器估 值调 整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-03-25
28
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
股票估 值调 整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-03-27
29
国联安 货币 市场 证券 投资 基金 2014 年年 度报
告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-03-30
30
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分基 金
参与中 国工 商银 行股 份有 限公司 个人 电子 银
行基金 前端 申购 费率 优惠 活动的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 证 券日 报、
公司网 站
2015-04-01
31
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
桑德环 境和 传化 股份 估值 调整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-04-01
32
国联安 货币 市场 证券 投资 基金 于 2015 年“ 清
明” 假 期前 两日 暂停 申购 、 转换转 入及 定期 定
额投资 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-04-02
33
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
华润双 鹤估 值调 整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-04-02
34
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
恒宝股 份、 宏达 新材 、 久 联 发展及 键桥 通讯 估
值调整 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-04-03
35
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
黄河旋 风、 中国 国旅 估值 调整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-04-04
36
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
航天信 息、 三元 达估 值调 整的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-04-04
37
国联安 基金 管理 有限 公司 关于增 加北 京增 财
基金销 售有 限公 司为 旗下 部分开 放式 基金 代
销机构 及开 通定 投、 转换 及费率 优惠 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-04-07
38
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
长电科 技、 阳光 电源 、 金 新农、 艾派 克、 鼎立
股份估 值调 整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-04-09
39
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
招商地 产、 招商 银行 估值 调整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-04-10
40 国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持 中国证 券报 、上 海证 券 2015-04-11 国联安 货币 市场 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告
第 60 页共 65 页
银之杰 估值 调整 的公 告 报、 证券 时报 、 公 司网 站
41
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
华昌达 、 佳讯 飞鸿 、 三诺 生 物、 红日 药业 估值
调整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-04-15
42
国联安 货币 市场 证券 投资 基金 2015 年度 1 季
报
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-04-20
43
国联安 基金 管理 有限 公司 关于增 加上 海利 得
基金销 售有 限公 司为 旗下 部分开 放式 基金 代
销机构 及开 通定 投及 费率 优惠的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 证 券日 报、
公司网 站
2015-04-21
44
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
宝鹰股 份估 值调 整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-04-23
45
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
三钢闽 光和 金达 威估 值调 整的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-04-25
46
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
蓝丰生 化估 值调 整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-04-25
47
国联安 货币 市场 证券 投资 基金 于 2015 年“ 五
一” 假 期前 两日 暂停 申购 、 转换转 入及 定期 定
额投资 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-04-29
48
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分基 金
参加深 圳众 禄基 金销 售有 限公司 费率 优惠 活
动的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 证 券日 报、
公司网 站
2015-04-30
49
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
新开普 估值 调整 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-05-04
50
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
江西长 运和 中源 协和 估值 调整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-05-09
51
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
华平股 份估 值调 整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-05-09
52
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
昆仑万 维、 国脉 科技 、 华 西 能源估 值调 整的 公
告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-05-13
53
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
雷曼光 电 、 远 望谷 、 海陆 重 工、 海南 瑞泽 估值
调整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-05-14
54
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
一心堂 估值 调整 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-05-15
55
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分基 金
增加中 国国 际金 融有 限公 司为代 销机 构并 参
加相关 费率 优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 证 券日 报、
公司网 站
2015-05-19
56
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
延华智 能（002178 ） 估值 调整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-05-20
57
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
股票估 值调 整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-05-21
58
国联安 基金 管理 有限 公司 关于调 整网 上直 销
平台汇 款交 易方 式相 关费 率优惠 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-05-21 国联安 货币 市场 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告
第 61 页共 65 页
59
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
奥飞动 漫、 科陆 电子 估值 调整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-05-22
60
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
中国南 车等 股票 估值 调整 的公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-05-23
61
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
金螳螂 和西 部建 设估 值调 整的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-05-23
62
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
北新建 材、 兆驰 股份 等股 票估值 调整 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-05-27
63
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
首开股 份等 股票 估值 调整 的公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-05-28
64
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
三安光 电股 票估 值调 整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-05-30
65
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
腾邦国 际等 股票 估值 调整 的公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-05-30
66
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
上海钢 联、 探路 者、 新华 医 疗股票 估值 调整 的
公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-06-03
67
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
电广传 媒等 股票 估值 调整 的公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-06-04
68
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
浩宁达 股票 估值 调整 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-06-05
69
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
海亮股 份股 票估 值调 整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-06-06
70
国联安 基金 管理 有限 公司 高级管 理人 员变 更
公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 证 券日 报、
公司网 站
2015-06-06
71
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
浦发银 行股 票估 值调 整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-06-10
72
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
股票估 值调 整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-06-13
73
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
三泰控 股等 股票 估值 调整 的公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-06-18
74
关于国 联安 货币 市场 证券 投资基 金 于 2015 年
端午节 假期 前两 日暂 停申 购、 转 换转 入及 定期
定额投 资业 务的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-06-18
75
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
仁和药 业股 票估 值调 整的 公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-06-19
76
国联安 基金 管理 有限 公司 关于国 联安 货币 市
场证券 投资 基金 增加 浙江 金观诚 财富 管理 有
限公司 为代 销机 构的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-06-23
77
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
股票估 值调 整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-06-23
78
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
长荣股 份、 华东 医药 股票 估值调 整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-06-27 国联安 货币 市场 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告
第 62 页共 65 页
79
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
科达洁 能、 保千 里和 海南 海 药股票 估值 调整 的
公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-07-01
80
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
鱼跃医 疗股 票估 值调 整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-07-03
81
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
长江电 力股 票估 值调 整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-07-04
82
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
得润电 子、 利欧 股份 和博 彦 科技股 票估 值调 整
的公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-07-04
83
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
华录百 纳（300291 ） 估值 调整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-07-08
84
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
黄河旋 风等 股票 估值 调整 的公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-07-09
85
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
科华生 物等 股票 估值 调整 的公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-07-10
86
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
丽珠集 团等 股票 估值 调整 的公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-07-11
87
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
美克美 家等 股票 估值 调整 的公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-07-11
88
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分基 金
开展赎 回费 率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-07-14
89
国联安 基金 管理 有限 公司 关于增 加和 讯信 息
科技有 限公 司为 旗下 部分 开放式 基金 代销 机
构及开 通定 投、 转换 及费 率优惠 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-07-15
90
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
通富微 电等 股票 估值 调整 的公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-07-15
91
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
游族网 络股 票估 值调 整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-07-16
92
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
恒康医 疗股 票估 值调 整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-07-18
93
国联安 货币 市场 证券 投资 基金 2015 年度 2 季
报
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-07-21
94
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
禾欣股 份股 票估 值调 整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-07-29
95
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
国投电 力股 票估 值调 整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-07-30
96
国联安 货币 市场 证券 投资 基金暂 停大 额申 购、
定期定 额及 转换 转入 业务 的公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-08-06
97
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分基 金
在中国 工商 银行 股份 有限 公司开 通转 换业 务
的公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 证 券日 报、
公司网 站
2015-08-21
98
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
通富微 电（002156 ） 估值 调整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-08-22 国联安 货币 市场 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告
第 63 页共 65 页
99
国联安 基金 管理 有限 公司 高级管 理人 员变 更
公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 证 券日 报、
公司网 站
2015-08-22
100
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
长电科 技等 股票 估值 调整 的公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-08-22
101
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金参 加
天天基 金网 费率 优惠 活动 的公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 证 券日 报、
公司网 站
2015-08-25
102
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
鼎汉技 术等 股票 估值 调整 的公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-08-27
103
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
骅威股 份等 股票 估值 调整 的公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-08-28
104
国联安 货币 市场 证券 投资 基金 2015 年度 半年
报
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-08-28
105
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
新嘉联 、中 国高 科股 票估 值调整 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-08-29
106
国联安 货币 市场 证券 投资 基金招 募说 明书 更
新( 摘要)
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-09-08
107
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分基 金
增加第 一创 业证 券股 份有 限公司 为代 销机 构
并参加 相关 费率 优惠 活动 的公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 证 券日 报、
公司网 站
2015-09-08
108
国联安 基金 管理 有限 公司 关于国 联安 货币 市
场证券 投资 基金 增加 万银 财富、 长量 基金 、 增
财基金 、同 花顺 基金 、钱 景财富 、恒 天明 泽、
海银基 金及 深圳 新兰 德为 代销机 构的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-09-10
109
国联安 基金 管理 有限 公司 关于调 整旗 下开 放
式基金 申购 金额 下限 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 证 券日 报、
公司网 站
2015-09-10
110
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分基 金
参加华 宝证 券有 限责 任公 司相关 费率 优惠 活
动的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 证 券日 报、
公司网 站
2015-09-16
111
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
爱康科 技股 票估 值调 整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-09-17
112
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金参 加
上海好 买基 金销 售有 限公 司费率 优惠 活动 的
公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 证 券日 报、
公司网 站
2015-09-18
113
关于国 联安 货币 市场 证券 投资基 金 于 2015 年
“ 国庆 节” 假 期前 两日 暂停 申购 、 转 换转 入及 定
期定额 投资 业务 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-09-29
114
国联安 基金 管理 有限 公司 关于增 加北 京乐 融
多源投 资咨 询有 限公 司为 旗下开 放式 基金 代
销机构 并开 通定 投、 转换 及 参加费 率优 惠的 公
告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 证 券日 报、
公司网 站
2015-10-19
115 国联安 基金 管理 有限 公司 关于国 联安 货币 市 中国证 券报 、上 海证 券 2015-10-21 国联安 货币 市场 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告
第 64 页共 65 页
场证券 投资 基金 增加 上海 陆金所 资产 管理 有
限公司 为代 销机 构的 公告
报、 证券 时报 、 公 司网 站
116
国联安 货币 市场 证券 投资 基金 2015 年 3 季度
报告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-10-26
117
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
道博股 份股 票估 值调 整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-11-07
118
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
超图软 件、 北京 银行 等股 票估值 调整 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-11-07
119
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分基 金
增加申 万宏 源证 券有 限公 司为代 销机 构的 公
告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-11-12
120
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
国药一 致、 立讯 精密 股票 估值调 整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-11-27
121
国联安 基金 管理 有限 公司 关于增 加大 泰金 石
投资管 理有 限公 司为 旗下 开放式 基金 代销 机
构并开 通定 投、 转换 及参 加费率 优惠 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 证 券日 报、
公司网 站
2015-11-30
122
国联安 基金 管理 有限 公司 关于增 加一 路财 富
（北京 ） 信 息科 技有 限公 司 为旗下 开放 式基 金
代销机 构并 开通 定投 、 转 换 及参加 费率 优惠 的
公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 证 券日 报、
公司网 站
2015-12-01
123
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
长电科 技股 票估 值调 整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-12-18
124
国联安 货币 市场 证券 投资 基金基 金经 理变 更
公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-12-25
125
关于国 联安 货币 市场 证券 投资基 金 于 2016 年
“元旦 ” 假 期前 一日 暂停 申购、 转换 转入 及定
期定额 投资 业务 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-12-29
126
国联安 基金 管理 有限 公司 关于指 数熔 断后 旗
下基金 调整 开放 时间 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-12-31
127
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金参 加
展恒基 金、 金观 诚财 富费 率优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 证 券日 报、
公司网 站
2015-12-31
128
国联安 基金 管理 有限 公司 关于调 整网 上直 销
平台汇 款交 易方 式相 关费 率优惠 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2015-12-31
§ 12
备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、中 国证 监会 批准 国联 安 货币市 场证 券投 资基 金发 行及募 集的 文件
2、国 联安 基金 管理 有限 公 司批准 成立 批件 、营 业执 照及公 司章 程
3、 《国 联安 货币 市场 证券 投资基 金基 金合 同》
4、 《国 联安 货币 市场 证券 投资基 金托 管协 议》 国联安 货币 市场 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告
第 65 页共 65 页
5、国 联安 货币 市场 证券 投 资基金 审计 报告 正本 、财 务报表 及报 表附 注
6、报 告期 内在 指定 报刊 上 披露的 各项 公告
7、中 国证 监会 要求 的其 他 文件
12.2 存放地点
上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦 9 楼
12.3 查阅方式
网址：www.gtja-allianz.com 或 www.vip-funds.com
国联安基金管理有限 公司
二〇一六年三月二十 八日
