国联安 德盛 小盘 精选 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
国 联 安德 盛 小盘 精 选证 券 投资 基 金
2015 年 年度 报告
2015 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 国联 安基金 管理 有限公 司
基 金托 管人： 中国 工商银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ：二 〇一六 年三 月二十 八日国联安 德盛 小盘 精选 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
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§ 1
重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经三分之二以上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 3 月 24 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的 过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本报告 中的 财务 资料 经审 计， 毕马 威华 振会 计师 事务 所为本 基金 出具 了无 保留 意见的 审计 报告 ，
请投资 者注 意阅 读。
本报告 期 自 2015 年 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。 国联安 德盛 小盘 精选 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
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1.2 目录
§ 1
重要提示及目录 ..................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 .......................................................................................................................................... 2
§ 2
基金简介 ................................................................................................................................................. 5
2.1 基 金基 本情 况 .................................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .................................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .............................................................................................................. 6
2.4 信 息披 露方 式 .................................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .................................................................................................................................. 7
§ 3
主要财务指标、基金 净值表现及利润分配 情况 ................................................................................. 7
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .............................................................................................................. 7
3.2 基 金净 值表 现 .................................................................................................................................. 8
3.3 过 去三 年基 金的 利润 分配情 况 ...................................................................................................... 9
§ 4
管理人报告 ........................................................................................................................................... 10
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ........................................................................................................ 10
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ................................................................ 10
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ............................................................................ 11
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ............................................................ 12
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ............................................................ 12
4.6 管 理人 内部 有关 本基 金的监 察稽 核工 作情 况 ............................................................................ 13
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 ........................................................................ 13
4.8 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ............................................................................ 14
4.9 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 .................................... 14
§ 5
托管人报告 ........................................................................................................................................... 14
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ................................................................................ 14
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ............ 14
5.3 托 管人 对本 年度 报告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见 ................................ 14
§ 6
审计报告 ............................................................................................................................................... 15
6.1 管 理层 对财 务报 表的 责 任 ............................................................................................................. 15
6.2 注 册会 计师 的责 任 ......................................................................................................................... 15
6.3 审 计意 见 ......................................................................................................................................... 15
§ 7
年度财务报表 ....................................................................................................................................... 16
7.1 资 产负 债表 .................................................................................................................................... 16
7.2 利 润表 ............................................................................................................................................ 18
7.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ................................................................................................ 19
7.4 报 表附 注 ........................................................................................................................................ 21
§ 8
投资组合报告 ....................................................................................................................................... 45
8.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ................................................................................................................ 45
8.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ................................................................................................ 45
8.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 .................................... 46
8.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ............................................................................................ 47
8.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 ........................................................................................ 49
8.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ................................ 49 国联安 德盛 小盘 精选 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
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8.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 .................... 50
8.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 .................... 50
8.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ................................ 50
8.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 ...................................................................... 50
8.11 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 ....................................................................... 50
8.12 投资 组合 报告 附注 ...................................................................................................................... 50
§ 9
基金份额持有人信息 ........................................................................................................................... 51
9.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 .................................................................................... 51
9.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 ........................................................................ 52
9.3 期 末基 金管 理人 的从 业 人员持 有本 开放 式基 金份 额总量 区间 的情 况 ..................................... 52
§ 10
开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 52
§ 11
重大事件揭示 ..................................................................................................................................... 52
11.1 基 金份 额持 有人 大会 决议 ........................................................................................................... 52
11.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 .......................................... 52
11.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .............................................................. 53
11.4 基金 投资 策略 的改 变 .................................................................................................................. 53
11.5 为 基金 进行 审计 的会 计 师事 务所 情况 ....................................................................................... 53
11.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 ...................................................... 53
11.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .................................................................................. 53
11.8 其他 重大 事件 .............................................................................................................................. 56
§ 12
备查文件目录 ..................................................................................................................................... 66
12.1 备查 文件 目录 .............................................................................................................................. 66
12.2 存放 地点 ...................................................................................................................................... 66
12.3 查阅 方式 ...................................................................................................................................... 66
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§ 2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名 称 国联安 德盛 小盘 精选 证券 投资基 金
基金简 称 国联安 小盘 精选 混合
基金主 代码 257010
交易代 码 257010
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2004 年 4 月 12 日
基金管 理人 国联安 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,151,380,967.87 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
本基金 是一 只积 极成 长型 股票基 金， 专注 投资 于中 国 A 股 市场 上具 有成
长潜力 的小 盘股 。 基金 管 理人将 充分 利用 国内 外成 功的基 金管 理经 验 ， 在
严格的 风险 控制 机制 下， 采用积 极主 动的 投资 策略 ， 通过 多角 度、 多 层次
的基本 面研 究 ， 充 分发 掘 小盘股 所具 有的 潜在 成长 性带来 的投 资机 会 ， 并
通过波 段操 作的 择时 策略 追求较 高的 资本 利得 收益 ， 从 而实 现投 资者 资产
的长期 增值 。
投资策 略
本 基 金 的 投 资 管 理 主 要 分 为 两 个 层 次 ： 第 一 个 层 次 是 自 下 而 上 的 证 券 选
择。 总 体上 说， 对 于本 基 金的投 资重 点—— 小 盘股 而言， 将采 取自 下而 上
的方式 ， 综合 使用 数量 化 的金融 工程 模型 、 科学 严 谨的财 务分 析和 深入 的
上市公 司调 研与 独特 的草 根研究 等多 种手 段精 选个 股， 并在 此基 础上 构建
股票投 资组 合 。 第 二个 层 次是资 产类 别配 置层 面的 风险管 理 ， 即 对基 金资
产在股 票 、 债 券和 现金 三 大资产 类别 间的 配置 进行 实时监 控 ， 并 根据 当时
的宏观 经济 形势 和证 券市 场行情 调整 资产 配置 比例 ， 达 到控 制基 金风 险的
目的 。 总 之， 本基 金在 投 资管理 的每 一个 层次 都将 定性研 究和 量化 分析 有
机地结 合起 来， 从而 保证 投资决 策的 科学 性与 风险 收益结 构的 最优 性。 国联安 德盛 小盘 精选 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
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业绩比 较基 准
（ 天 相 小 盘 股 指 数× 60% ＋ 天 相 中 盘 股 指 数× 40% ）× 60% ＋ 上 证 国 债 指 数
× 40%
风险收 益特 征
本 基 金 是 一 只 积 极 成 长 型 的 股 票 基 金 ， 由 于 其 股 票 投 资 组 合 以 小 盘 股 为
主， 本基 金的 风险 与预 期 收益都 要高 于平 衡型 基金 ， 属 于证 券投 资基 金中
的中高 风险 品种 。 本基 金 力争使 基金 的单 位风 险收 益值从 长期 平均 来看 高
于业绩 比较 基准 的单 位风 险收益 值。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 国联安 基金 管理 有限 公司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 陆康芸 洪渊
联系电 话 021-38992806 010-66105799
电子邮 箱
customer.service@gtja-allianz.co
m
custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话 021-38784766/4007000365 95588
传真 021-50151582 010-66105798
注册地 址
上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路
1318号 星展 银行 大厦9楼
北京市 西城 区复 兴门 内大 街55
号
办公地 址
上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路
1318号 星展 银行 大厦9楼
北京市 西城 区复 兴门 内大 街55
号
邮政编 码 200121 100140
法定代 表人 庹启斌 姜建清
2.4 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登 载 基 金 年 度 报 告 正 文 的 管 理 人 互 联
网网址
http://www.gtja-allianz.com 或 www.vip-funds.com
基金年 度报 告备 置地 点 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦 9 楼 国联安 德盛 小盘 精选 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
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2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所 毕马威 华振 会计 师事 务所 上海市 南京 西 路 1266 号 恒 隆广 场 49-51 楼
注册登 记机 构 国联安 基金 管理 有限 公司
上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银
行大 厦 9 楼
§ 3
主要财务指标、基金 净值表现及利润分配 情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 2015 年 2014 年 2013 年
本期已 实现 收益 1,111,663,247.02 289,008,856.75 143,054,852.46
本期利 润 980,583,701.07 588,965,919.51 138,442,393.71
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.7112 0.2976 0.0646
本期加 权平 均净 值利 润率 47.79% 32.88% 7.94%
本期基 金份 额净 值增 长率 56.35% 37.53% 8.14%
3.1.2 期末数据和指标 2015 年末 2014 年末 2013 年末
期末可 供分 配利 润 802,054,293.35 63,715,460.47 -427,330,481.31
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.6966 0.0337 -0.1897
期末基 金资 产净 值 1,953,435,261.22 2,105,561,950.92 1,825,203,816.16
期末基 金份 额净 值 1.697 1.114 0.810
3.1.3 累计期末指标 2015 年末 2014 年末 2013 年末
基金份 额累 计净 值增 长率 475.78% 268.27% 167.77%
注：1、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人交 易基 金的 各项费 用， 例如， 开放 式 基金的 申购 赎回 费
等，计 入费 用后 实际 收益 要低于 所列 数字 。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其 他收 入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3、 对期 末可 供分 配利 润， 采用期 末资 产负 债表 中未 分配利 润与 未分 配利 润中 已实现 部分 的孰 低
数。 国联安 德盛 小盘 精选 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
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3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 20.44% 1.56% 17.01% 1.16% 3.43% 0.40%
过去六 个月 -1.05% 2.79% -4.86% 1.83% 3.81% 0.96%
过去一 年 56.35% 2.41% 29.17% 1.60% 27.18% 0.81%
过去三 年 132.54% 1.71% 76.17% 1.11% 56.37% 0.60%
过去五 年 95.92% 1.51% 50.51% 1.02% 45.41% 0.49%
自基金 合同 生
效起至 今
475.78% 1.44% 254.69% 1.19% 221.09% 0.25%
注：上 述基 金业 绩指 标不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用， 计入 费用 后实际 收益 水平 要
低于所 列数 字。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
国联安 德盛 小盘 精选 证券 投资基 金
自基金 合同 生效 以来 份额 累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图
(2004 年 4 月 12 日至 2015 年 12 月 31 日)
注：1 、 本 基金 业绩 比较基 准为 （天 相小 盘股 指数× 60% ＋天 相中 盘股 指数× 40% ）× 60%+ 上证国国联安 德盛 小盘 精选 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
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债指数× 40% ；
2、 本 基金 基金 合同 于 2004 年 4 月 12 日 生效 。 本 基 金建仓 期自 基金 合同 生效 之日 起 6 个 月， 建
仓期结 束时 除小 盘股 投资 比例低 于合 同规 定的 范围 外，其 他各 项资 产配 置符 合合同 约定 ；
3、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
3.2.3 过去五年基金每年净 值增长率及其与同期 业绩 比较基准收益率的比 较
国联安 德盛 小盘 精选 证券 投资基 金
过去五 年基 金净 值增 长率 与业绩 比较 基准 收益 率的 对比图
注：上 述基 金业 绩指 标不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用， 计入 费用 后实际 收益 水平 要
低于所 列数 字。
3.3 过去三年基金的利润 分配情况
单位： 人民 币元
年度
每10 份 基金
份额分 红数
现金形 式发 放总
额
再投资 形式 发放 总
额
年度利 润分 配合
计
备注
2015 0.310 30,044,047.51 28,986,696.33 59,030,743.84 -
2014 - - - - -
2013 - - - - -
合计 0.310 30,044,047.51 28,986,696.33 59,030,743.84 - 国联安 德盛 小盘 精选 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
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§ 4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
国联安基金管理有限公司 是中国第一家获准筹建的 中外合资基金管理公司， 其中方股东为国泰
君安证券股份有限公司， 是目前中国规模最大、经 营范围最宽、机构分布最 广的综合类证券公司之
一；外方股东为德国安联 集团，是全球顶级综合性 金融集团之一。截至本报 告期末，公司共管理二
十七只开放式基金。国联 安基金管理公司拥有国际 化的基金管理团队，借鉴 外方先进的公司治理和
风险管理 经验，结合本地投资研究 与客户服务的成功实践， 秉持“ 稳健 、专业、卓越、 信赖” 的经 营
理念， 力争 成为 中国 基金 业最佳 基金 管理 公司 之一 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
邹新进
本基金 基金 经
理、投 资组 合
管理部 总监
2010-03-0
6
-
11 年( 自
2004 年起)
邹新进 先生,硕士. 于 2004 年 7 月
加 盟 中 信 建 投 证 券 有 限 责 任 公 司
( 前身为华夏证券有限责任公司)
任分析 师。2007 年 7 月加 入国联
安 基金 管理 有限 公司,历 任高 级研
究 员 、 基 金 经 理 助 理 ； 现 担 任 研
究 部 副 总 监 、 投 资 组 合 管 理 部 总
监,2010 年 3 月起 担任 国联 安德盛
小 盘 精 选 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理。 2012 年 2 月至 2013 年 4 月兼
任 国 联 安 信 心 增 长 定 期 开 放 债 券
型证券 投资 基金 基金 经理 。
注：1 、基 金经 理的 任职 日 期和离 职日 期为 公司 对外 公告之 日；
2、证 券从 业年 限的 统计 标 准为证 券行 业的 工作 经历 年限。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《中华人民共 和国证券投资基金法 》 、 《 国联安德盛小盘精
选证券投资基金基金合同 》及其他相关法律法规、 法律文件的规定，本着诚 实信用、勤勉尽责的原
则管理和运用基金财产， 在严格控制风险的前提下 ，为基金份额持有人谋求 最大利益。本基金运作
管理符 合有 关法 律法 规和 基金合 同的 规定 和约 定， 无损害 基金 份额 持有 人利 益的行 为。 国联安 德盛 小盘 精选 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
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4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度和控制 方法
本基金管理人遵照相应法 律法规和内部规章，制定 并完善了《国联安基金管 理有限公司公平交
易制度 》 （以 下简称“ 公平交易制度” ） ，用 以规范包括投资授 权、研究分析、投资决策 、交易执行以
及投资 管理 过程 中涉 及的 实施效 果与 业绩 评估 等投 资管理 活动 相关 的各 个环 节。
本基金管理人建立了健全 的投资授权制度，分别明 确投资决策委员会、投资 总监、投资组合经
理等各投资决策主体的职 责和权限划分，投资组合 经理在授权范围内自主决 策，超过投资权限的操
作需要 经过 严格 的审 批程 序。 本基 金管 理人 建立 了统 一的研 究平 台 ， 不 同投 资组 合可共 享研 究资 源 。
本基金管理人建立了严格 的投资组合投资信息的管 理及保密制度，通过投资 交易管理系统的权限设
置确保不同投资组合经理 之间的持仓和交易等重大 非公开投资信息均做到相 互隔离。本基金管理人
建立集中交易室实行集中 交易制度，投资交易指令 统一通过交易室下达，严 格遵守公平交易原则 ，
启用交易系统中的公平交 易模块，按照时间优先、 价格优先、比例分配的原 则执行指令；对于部分
债券一级市场申购、非公 开发行股票申购等以公司 名义进行的交易，各投资 组合经理根据投资需要
独立申 报价 格和 数量 ， 交易 室根据 事前 申报 的满 足价 格条件 的数 量进 行比 例分 配； 对于 银行 间交 易 、
固定收益平台、交易所大 宗交易等非集中竞价交易 ，以投资组合的名义向银 行间市场或交易对手询
价、成交确认，确保上述 非集中竞价交易与投资组 合一一对应，并保证各投 资组合获得公平的交易
机会。 风险 管理 部定 期对 成交的 银行 间、 固定 收益 平台和 大宗 平台 的交 易进 行交易 价格 的 核 对。
4.3.2 公平交易制度的执行 情况
本报告期内，本基金管理 人严格执行公平交易制度 的规定，公平对待不同投 资组合，确保各投
资组合在获得投资信息、 投资建议和投资决策等方 面均享有平等机会；在交 易环节严格按照时间优
先、价格优先的原则执行 指令；如遇指令价位相同 或指令价位不同但市场条 件都满足时，及时执行
交易系统中的公平交易模 块；采用公平交易分析系 统对不同投资组合的交易 价差进行定期分析；对
投资流 程独 立稽 核等 。
本基金管理人每季度和每 年度对所有投资组合进行 同向交易价差分析、反向 及异常交易分析。
本报告期内，公司旗下所 有投资组合参与的交易所 公开竞价同日反向交易成 交较少的单边交易量未
发现有 超过 该证 券当 日成 交量 5% 的情 况 。 本 基金 管 理人对 不同 投资 组合 同日 反向交 易进 行严 格的 控
制, 对 不同 投资 组合邻 近交 易日 的反 向交易 从交 易量 、交 易价 格、交 易金 额等 方面 进行 分析， 未发
现异常 交易 。
本基金 管理 人对 本报 告期 内不同 时间 窗下 （日 内、3 日内、5 日 内） 的 不同 投资 组合同 向交 易 的国联安 德盛 小盘 精选 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
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交易价 差进 行了 分析 ， 执 行了 95% 置 信区 间、 假设 溢价率 为 0 的 T 分 布检 验 ， 同 时进 一步 对不 同投
资组合同向交易的交易占 优比情况以及潜在的价差 金额对投资组合的贡献进 行分析，未发现明显异
常。
公平交 易制 度总 体执 行情 况良好 。
4.3.3 异常交易行为的专项 说明
本报告 期内 未发 现存 在可 能导致 不公 平交 易和 利益 输送的 无法 解释 的异 常交 易行为 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2015 年是 我国 证券 市场 风 云变幻 的一 年。 上半 年中 国股市 总体 延 续 2014 年 的涨势 ，在 居民 资
产转移 至证 券市 场的 大背 景下， 在融 资加 杠杆 的大 力推动 下， 中国 股市 演绎 了一场 疯牛 行情 。 但 是，
股市终 究是 要反 映宏 观经 济基本 面的 ， 6 月 中旬 开始 ， 股 市开 始暴 跌， 股灾 瞬 间出现 。 但即 便如 此，
2015 年全 年， 各大 指数 均 有较大 涨幅 ，这 也 为 2016 年埋下 隐患 。
本基金 2015 年整 体表 现良 好。本 基金 报告 期内 在仓 位上保 持较 高仓 位， 在股 灾前期 有所 减仓 。
在行业配置上，本基金主 要按照年初的投资思路重 点配置在稳定增长的医药 板块、景气回升的新能
源板块和农业板块以及估 值较低的汽车板块，取得 较好的收益；期间也参与 了军工、国企改革等热
点板块 的配 置。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
本报告 期内 ，本 基金 的份 额净值 增长 率 为 56.35% ， 同期业 绩比 较基 准收 益率 为 29.17% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
展望 2016 年 ， 本 基金 管理 人认为 有两 点值 得关 注 ： 一 是经济 能否 有所 回升 或政 策是否 继续 加码 ；
二是改 革措 施（ 包括 资本 市场） 的实 质性 实施 ，如 供给侧 改革 等。
对于市 场策 略， 本基 金管 理人认 为，2016 年宏 观经 济可能 仍难 有起 色， 同时 资本市 场已 较大 程
度的反映了改革的预期及 宽松的资金和政策环境， 因而，股市整体难有较好 表现。但危和机总是并
存的， 在某 些时 间段 和某 些行业 ，机 会仍 是有 的。
在行业配置上，本基金重 点以稳定的医 药板块、低 估值的汽车行业为主，同 时加大环保、大农
业板块 的配 置。
我们坚信，通过勤勉尽职 的工作，持续挖掘优质上 市公司进行长期投资，我 们会为持有人带来国联安 德盛 小盘 精选 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
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中长期 优厚 的投 资回 报， 来分享 中国 经济 持续 快速 成长的 成果 。
4.6 管理人内部有关本基 金的监察稽核工作情 况
本报告期内，基金管理人 在内部监察工作中本着一 切合法合规 运作的指导思 想、以保障基金份
额持有人利益为宗旨，由 独立于各业务部门的内部 监察人员对公司的经营管 理、基金的投资运作及
员工的行为规范等方面进 行定期和不定期检查，发 现问题及时督促有关部门 进行整改，并定期制作
监察报 告报 公司 管理 层 。 具 体来说 ， 报告 期内 基金 管理 人的内 部监 察工 作重 点集 中于以 下几 个 方 面 ：
（1） 随着 相关 法律 法规 的 相继公 布和 实施 ， 监 管机 构对基 金行 业的 管理 也日 趋细化 和深 化。 公
司对合规经营和风险防范 十分重视，为此，公司密 切关注监管部门所颁布的 各项最新的法律法规，
紧跟监 管机 构的 步伐 ， 组织 相应部 门学 习并 贯彻 落实 相应法 规 。 除 及时 对新 进员 工进行 合规 培训 外 ，
还在新的法律法规出台时 安排了相关法律培训，使 员工加深对法律法规及公 司规范的理解，力求加
强员工 的合 规意 识。
（2） 报告 期内 ， 中 国证 监 会进一 步加 强日 常监 管和 自律监 管， 始终 保持 对资 管行业 违法 行为 的
高压态 势 ， 查 处大 案、 要案 ， 且 从依 靠内 部举 报、 突击 检查 ， 变 为依 靠大 数据 等 更高效 的技 术手 段，
并将专户业务特别是子公 司业务的风险管控作为了 监管重点，强调了证券期 货经营机构资产管理业
务“八条底线”原则。公 司在监管机构的指导下， 进一步推动合规经营和风 险防范，高度重视“八
条底线 ” ， 多次 通过 邮件 和 培 训等 多种 形式 对投 研人 员加强 教育 、 引 导和 监督 ， 并 加大了 各项 稽核 力
度。
（3） 通过 组织各 部门 认真贯 彻落 实法规 政策、 定期自 查、 监察部 门的定 期/ 不定 期的 抽查， 对
公司业务的各个方面进行 监督检查，包括基金投资 、运作、销售以及信息披 露等领域，以实现公司
的合法 合规 经营 ，维 护基 金份额 持有 人、 公司 股东 和公司 的合 法权 益。
（4） 加 强与 托管 行相 关监 督部门 的日 常联 系。 监 察 部门分 别与 托管 银行 的基 金日常 监督 部门 加
强联系 ，确 定了 日常 监督 的工作 方式 、业 务合 作等 ，并完 善日 常监 督方 面的 沟通与 联系 。
基金管理人将继续致力于 维护一个有效率、效果的 内部控制体系，以风险防 范为核心，提高内
部监察 稽核 工作 的科 学性 和有效 性， 切实 保障 基金 安全、 合规 运作 。
4.7 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
公司内部建立估值工作小 组对证券估值负责。估值 工作小组由公司基金事务 部、投资组合管理
部、交易部、监察稽核部 、风险管理部、数量策略 部、研究部部门经理组成 ，并根据业务分工履行
相应的 职责 ， 所有 成员 都具 备丰富 的专 业能 力和 估值 经验 ， 参 与估 值流 程各 方不 存在重 大利 益冲 突 。
基金经 理不 直接 参与 估值 决策， 估值 决策 由估 值工 作小组 成 员 1/2 以 上多 数 票通过 ，数 量策 略部 、国联安 德盛 小盘 精选 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
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研究部、投资组合管理部 对估值决策必须达成一致 ，估值决策由公司总经理 签署后生效。对于估值
政策，公司和基金托管银 行有充分沟通，积极商讨 达成一致意见；对于估值 结果，公司和基金托管
银行有详细的核对流程， 达成一致意见后才能对外 披露。会计师事务所认可 公司基金估值的政策和
流程的 适当 性与 合理 性。
4.8 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
根据法律法规的规定和本 基金基金合同的约定，以 及本基金实际运作情况， 本基金对本报告期
内利润 分配 情况 如下 ，符 合本基 金基 金合 同的 相关 规定。
本基金 以截 止 至 2014 年 12 月 31 日 的可 供分 配利 润 为基准 ， 于 2015 年 1 月 23 日实 施分 红， 向
截止 至 2015 年 1 月 22 日 在本基 金注 册登 记人 国联 安基金 管理 有限 公司 登记 在册的 全体 基金 份额 持
有人， 按 每 10 份基 金份 额 0.310 元 派发 红利 。共 发放红 利 59,030,743.84 元。
4.9 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明
无
§ 5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告 期内 ， 本 基金 托管 人在对 国联 安德 盛小 盘精 选证券 投资 基金 的托 管过 程中， 严格 遵守 《 证
券投资基金法》及其他法 律法规和基金合同的有关 规定，不存在任何损害基 金份额持有人利益的行
为，完 全尽 职尽 责地 履行 了基金 托管 人应 尽的 义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期内，国联安德盛 小盘精选证券投资基金的 管理人——国联安基金管 理有限公司在国联
安德盛小盘精选证券投资 基金的投资运作、基金资 产净值计算、基金份额申 购赎回价格计算、基金
费用开支等问题上，不存 在任何损害基金份额持有 人 利益的行为，在各重要 方面的运作严格按照基
金合同 的规 定进 行。 本报 告期内 ，国 联安 德盛 小盘 精选证 券投 资基 金对 基金 份额持 有人 进行 了 1 次
利润分 配， 分配 金额 为 59,030,743.84 元。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见
本托管 人依 法对 国联 安基 金管理 有限 公司 编制 和披 露的国 联安 德盛 小盘 精选 证券投 资基 金 2015
年年度报告中财务指标、 净值表现、利润分配情况 、财务会计报告、投资组 合报告等内容进行了核国联安 德盛 小盘 精选 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
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查，以 上内 容真 实、 准确 和完整 。
§ 6
审计报告
毕马威 华振 审字 第 1600393 号
国联安 德盛 小盘 精选 证券 投资基 金全 体基 金份 额持 有人 ：
我们审 计了 后附 的国 联安 德盛小 盘精 选证 券投 资基 金( 以下 简称“ 国联 安德 盛 小盘基 金”) 财 务报 表， 包
括 2015 年 12 月 31 日的 资 产负债 表、2015 年度 的利 润表、 所有 者权 益( 基 金净 值) 变动 表以 及财 务报
表附注 。
6.1 管理层对财务报表的责 任
编制和公允列报财务报表 是国联安德盛小盘基金管 理人国联安基金管理有限 公司管理层的责任，
这种责 任包 括： (1) 按照 中 华人民 共和 国财 政部 颁布 的企业 会计 准则 和中 国证 券监督 管理 委员 会(以下
简称“ 中 国证 监会”) 和 中国证 券投 资基 金业 协会 发布的 有关 基金 行业 实务 操作的 规定 编制 财务 报表 ，
并使其 实现 公允 反映；(2) 设计、 执行 和维 护必要 的 内部控 制， 以使 财务报 表 不存在 由于 舞弊 或错误
导致的 重大 错报 。
6.2 注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计 工作的基础上对财务报表 发表审计意见。我们按照 中国注册会计师审
计准则的规定执行了审计 工作。中国注册会计师审 计准则要求我们遵守中国 注册会计师职业道德守
则，计 划和 执行 审计 工作 以对财 务报 表是 否不 存在 重大错 报获 取合 理保 证。
审计工作涉及实施审计程 序，以获取有关财务报表 金额和披露的审计证据。 选择的审 计程序取
决于注册会计师的判断， 包括对由于舞弊或错误导 致的财务报表重大错报风 险的评估。在进行风险
评估时，注册会计师考虑 与财务报表编制和公允列 报相关的内部控制，以设 计恰当的审计程序，但
目的并非对内部控制的有 效性发表意见。审计工作 还包括评价国联安基金管 理有限公司管理层选用
会计政 策的 恰当 性和 作出 会计估 计的 合理 性， 以及 评价财 务报 表的 总体 列报 。
我们相 信， 我们 获取 的审 计证据 是充 分、 适当 的， 为发表 审计 意见 提供 了基 础。
6.3 审计意见
我们认为，国联安德盛小 盘基金财务报表在所有重 大方面按照中华人民共和 国财政部颁布的企
业会计 准则和在财务报表 附注 7.4.2 中所列 示的中 国证监会和中国证券投资 基金业协会发布的有关国联安 德盛 小盘 精选 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
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基金行 业实 务操 作的 规定 编制 ， 公 允反 映了 国联 安德 盛小盘 基 金 2015 年 12 月 31 日 的财 务状 况以 及
2015 年度 的经 营成 果及 基 金净值 变动 情况 。
毕马威 华振 会计 师事 务所
中国注 册会 计师
王国 蓓
张楠
上海市 南京 西 路 1266 号 恒 隆广 场 49-51 楼
2016 年 3 月 25 日
§ 7
年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 国联 安德 盛小 盘精选 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2015 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资产 附注号
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产：
- -
银行存 款 7.4.7.1 39,669,634.75 40,496,215.61
结算备 付金
1,925,289.49 3,684,075.48
存出保 证金
646,916.51 349,842.96
交易性 金融 资产 7.4.7.2 1,909,238,063.61 2,051,134,547.54
其中： 股票 投资
1,455,541,412.21 1,564,414,494.14
基金投 资
- -
债券投 资
453,696,651.40 486,720,053.40
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
169,562.54 25,156,450.67
应收利 息 7.4.7.5 4,675,618.52 4,339,944.79 国联安 德盛 小盘 精选 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
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应收股 利
- -
应收申 购款
5,109,987.54 410,071.69
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.4.7.6 - -
资产总计
1,961,435,072.96 2,125,571,148.74
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债：
- -
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 4,040,913.46
应付赎 回款
2,425,212.45 10,468,438.78
应付管 理人 报酬
2,566,527.30 2,718,281.36
应付托 管费
427,754.54 453,046.90
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 7.4.7.7 1,043,187.36 1,338,080.00
应交税 费
1,132,463.60 330,070.40
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 404,666.49 660,366.92
负债合计
7,999,811.74 20,009,197.82
所有者权益：
- -
实收基 金 7.4.7.9 1,151,380,967.87 1,890,018,350.56
未分配 利润 7.4.7.10 802,054,293.35 215,543,600.36
所有者权益合计
1,953,435,261.22 2,105,561,950.92
负债和所有者权益总 计
1,961,435,072.96 2,125,571,148.74
注：报 告截 止 日 2015 年 12 月 31 日 ，基 金份 额净 值 1.697 元， 基金 份额 总额 1,151,380,967.87国联安 德盛 小盘 精选 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
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份。
7.2 利润表
会计主 体： 国联 安德 盛小 盘精选 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目 附注号
本期
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日
一、收入
1,026,410,920.72 628,205,739.00
1.利息 收入
15,427,499.03 8,117,858.41
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 641,603.39 502,699.93
债券利 息收 入
14,320,461.09 7,294,338.35
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
465,434.55 320,820.13
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以“-” 填 列）
1,140,654,189.51 319,799,797.56
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 1,027,069,148.31 275,961,352.88
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.13 94,986,901.09 28,813,339.74
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益 7.4.7.14 - -
股利收 益 7.4.7.15 18,598,140.11 15,025,104.94
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以“-” 号
填列）
7.4.7.16 -131,079,545.95 299,957,062.76
4.汇兑 收益 （损 失以“ －” 号 填列）
- -
5.其他 收入 （损 失以“-” 号 填列） 7.4.7.17 1,408,778.13 331,020.27
减：二、费用
45,827,219.65 39,239,819.49
1．管 理人 报酬
30,638,222.36 26,883,984.83 国联安 德盛 小盘 精选 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
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2．托 管费
5,106,370.29 4,480,664.17
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 7.4.7.18 8,168,756.44 6,378,327.15
5．利 息支 出
1,493,988.56 1,066,638.76
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
1,493,988.56 1,066,638.76
6．其 他费 用 7.4.7.19 419,882.00 430,204.58
三、 利润总额 （亏损总额 以 “- ” 号填
列）
980,583,701.07 588,965,919.51
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列）
980,583,701.07 588,965,919.51
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 国联 安德 盛小 盘精选 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
1,890,018,350.56 215,543,600.36 2,105,561,950.92
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 980,583,701.07 980,583,701.07
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-” 号填
列）
-738,637,382.69 -335,042,264.24 -1,073,679,646.93
其中：1.基 金申 购款 793,677,654.75 411,611,405.02 1,205,289,059.77
2.基金 赎回 款 -1,532,315,037.44 -746,653,669.26 -2,278,968,706.70
四、本期向基金份额持 - -59,030,743.84 -59,030,743.84 国联安 德盛 小盘 精选 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
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有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-” 号填列 ）
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
1,151,380,967.87 802,054,293.35 1,953,435,261.22
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
2,252,534,297.47 -427,330,481.31 1,825,203,816.16
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 588,965,919.51 588,965,919.51
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-” 号填
列）
-362,515,946.91 53,908,162.16 -308,607,784.75
其中：1.基 金申 购款 494,000,637.51 -9,854,761.10 484,145,876.41
2.基金 赎回 款 -856,516,584.42 63,762,923.26 -792,753,661.16
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-” 号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
1,890,018,350.56 215,543,600.36 2,105,561,950.92
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 页码 （序 号） 从 7.1 至 7.4 ， 财务 报表 由下 列 负责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 谭晓 雨，主 管会 计工 作负 责人 ：李柯 ，会 计机 构负 责人 ：仲晓 峰 国联安 德盛 小盘 精选 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
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7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
国 联 安 德 盛 小 盘 精 选 证 券 投 资 基 金( 以 下 简 称“ 本基金”) 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会( 以 下 简 称
“ 中国 证监 会”) 《关 于同 意 德盛小 盘精 选证 券投 资基 金设立 的批 复》 ( 证监 基金 字[2004]19 号文) 批 准，
由国联安基金管理有限公 司依照《中华人民共和国 证券投资基金法》及其配 套规则和《国联安德盛
小盘精 选证 券投 资基 金基 金合同 》发 售， 基金 合同 于 2004 年 4 月 12 日生 效 。本基 金为 契约 型开 放
式， 存续期 限不 定， 首次 设立募 集规 模 为 8,324,975,786.82 份基 金份 额。 本基 金的基 金管 理人 为国 联
安基金 管理 有限 公司 ，基 金托管 人为 中国 工商 银行 股份有 限公 司。
根据 《中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 及其 配套 规则、 《国 联安 德盛 小盘 精 选证券 投资 基金 基
金合同 》 和 《国 联安 德盛 小盘精 选证 券投 资基 金招 募说明 书(更新) 》 的 有关 规 定， 本基 金的 投资 范围
为具有良好流动性的金融 工具，包括国内依法发行 上市的股票、债券及法律 、法规或中国证监会允
许基金 投资 的其 他金 融工 具。 在 正常 市场 情况 下， 本 基金投 资组 合的 比例 范围 为： 股 票资 产 20%-75% ；
债券资 产 20%-65% ； 现金 类资 产 5%-15% 。 本基 金的 业绩比 较基 准为： (60%× 天 相小盘 股指 数+40%×
天相中 盘股 指数)× 60%+ 上 证国债 指数× 40% 。
根据 《证券 投资 基金 信息 披露管 理办 法》 ， 本 基金 定 期报告 在公 开披 露的 第二 个工作 日， 报中 国
证监会 和基 金管 理人 主要 办公场 所所 在地 中国 证监 会派出 机构 备案 。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金 以持 续经 营为 基础 。 本财务 报表 符合 中华 人民 共和国 财政 部( 以 下简 称“ 财政部”) 颁布 的企
业会计 准则 的要 求， 同时 亦按照 中国 证监 会颁 布的 《证券 投资 基金 信息 披露 XBRL 模板第 3 号< 年
度报告 和半 年度 报告> 》以 及中国 证券 投资 基金 业协 会于 2012 年 11 月 16 日 颁 布的《 证券 投资 基金
会计核 算业 务指 引》 编制 财务报 表。
7.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本财务 报表 符合 财政 部颁 布的企 业会 计准 则的 要求 ，真实 、完 整地 反映 了本 基金 2015 年 12 月
31 日 的财 务状 况、2015 年 度的经 营成 果和 基金 净值 变动情 况。
7.4.4 重要会计政策和会计 估计
7.4.4.1 会计年度
本基金 的会 计年 度自 公 历 1 月 1 日起 至 12 月 31 日 止。 国联安 德盛 小盘 精选 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
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7.4.4.2 记账本位币
本基金的记账本位币为人 民币，编制财务报表采用 的货币为人民币。本基金 选定 记账本位币的
依据是 主要 业务 收支 的计 价和结 算币 种。
7.4.4.3 金融资产和金融 负 债的分类
本基金在初始确认时按取 得资产或承担负债的目的 ，把金融资产和金融负债 分为不同类别：以
公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融资产和 金融负债、应收款项、持 有至到期投资、可供出
售金融资产和其他金融负 债。本基金现无金融资产 分类为持有至到期投资和 可供出售金融资产。本
基金现 无金 融负 债分 类为 以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损 益的 金融 负债 。
本基金目前持有的股票投 资和债券投资分类为以公 允价值计量且其变动计入 当期损益的金融资
产。以 公允 价值 计量 且其 变动计 入当 期损 益的 金融 资产在 资产 负债 表中 以交 易性金 融资 产列 示。
7.4.4.4 金融资产和金融 负 债的初始确认、后续 计量 和终止确认
金融资 产和 金融 负债 在本 基金成 为相 关金 融工 具合 同条款 的一 方时 ，于 资产 负债表 内确 认。
在初始确认时，金融资产 及金融负债均以公允价值 计量。对于以公允价值计 量且其变动计入当
期损益的金融资产或金融 负债，相关交易费用直接 计入当期损益；对于其他 类别的金融资产或金融
负债， 相关 交易 费用 计入 初始确 认金 额。
初始确 认后 ，金 融资 产和 金融负 债的 后续 计量 如下 ：
以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产 和金融负债以公允价值计 量，公允价值变动
形成的 利得 或损 失计 入当 期损益 。
应收款 项以 实际 利率 法按 摊余成 本计 量。
除以公允价值计量且其变 动计入当期损益的金融负 债以外的金融负债采用实 际利率法按摊余成
本进行 后续 计量 。
当收取某项金融资产的现 金流量的合同权利终止或 将所有权上几乎所有的风 险和报酬转移时，
本基金 终止 确认 该金 融资 产。
金融资 产整 体转 移满 足终 止确认 条件 的， 本基 金将 下列两 项金 额的 差额 计入 当期损 益：
— 所转 移金 融资 产的 账面 价值
— 因转 移而 收到 的对 价
金融负 债的 现时 义务 全部 或部分 已经 解除 的， 本基 金终止 确认 该金 融负 债或 其一部 分。
7.4.4.5 金融资产和金融 负 债的估值原则 国联安 德盛 小盘 精选 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
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除特别 声明 外， 本基 金按 下述原 则计 量公 允价 值：
公允价值是指市场参与者 在计量日发生的有序交易 中，出售一项资产所能收 到或者转移一项负
债所需 支付 的价 格。
本基金 估计 公允 价值 时 ， 考虑市 场参 与者 在计 量日 对相关 资产 或负 债进 行定 价时考 虑的 特征( 包
括资产 状况 及所 在位 置 、 对资产 出售 或者 使用 的限 制等) ， 并 采用 在当 前情 况 下适用 并且 有足 够可 利
用数据 和其 他信 息支 持 的 估值技 术。
存在活跃市场的金融工具 按其估值日的市场交易价 格确定公允价值；估值日 无交易，但最近交
易日后经济环境未发生重 大变化且证券发行机构未 发生影响证券价格的重大 事件的，按最近交易日
的市场 交易 价格 确定 公允 价值。
存在活跃市场的金融工具 ，如估值日无交易且最近 交易日后经济环境发生了 重大变化或证券发
行机构发生了影响证券价 格的重大事件，参考类似 投资品种的现行市价及重 大变化等因素，调整最
近交易 市价 以确 定公 允价 值。
当金融工具不存在活跃市 场，采用市场参与者普遍 认同且被以往市场实际交 易价格验证具有可
靠性的估值技术确定公允 价值。估值技术包括参考 熟悉情况并自愿交易的各 方最近进行的市场交易
中使用的价格、参照实质 上相同的其他金融工具的 当前公允价值、现金流量 折现法和期权定价模型
等。采 用估 值技 术时 ，尽 可能最 大程 度使 用市 场参 数，减 少使 用与 本基 金特 定相关 的参 数。
7.4.4.6 金融资产和金融 负 债的抵销
金融资产和金融负债在资 产负债表内分别列示，没 有相互抵销。但是，同时 满足下列条件的，
以相互 抵销 后的 净额 在资 产负债 表内 列示 ：
— 本基 金具 有抵 销已 确认 金额的 法定 权利 ，且 该种 法定权 利是 当前 可执 行的 ；
— 本基 金计 划以 净额 结算 ，或同 时变 现该 金融 资产 和 清偿 该金 融负 债。
7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金 份额所募集的总金额在扣 除损益平准金分摊部分后 的余额。因基金份
额拆分引起的实收基金份 额变动于基金份额拆分日 根据拆分前的基金份额数 及确定的拆分比例计算
认列。因申购和赎回引起 的实收基金份额变动分别 于基金申购确认日及基金 赎回确认日认列，上述
申购和 赎回 分别 包括 基金 转换所 引起 的转 入基 金的 实收基 金增 加和 转出 基金 的实收 基金 减少 。
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金核算在基金份 额发生变动时，申购、赎 回、转入、转出及红利再 投资等款项中包含国联安 德盛 小盘 精选 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
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的未分配利润和公允价 值 变动损益，包括已实现损 益平准金和未实现损益平 准金。已实现损益平准
金指根据交易申请日申购 或赎回款项中包含的按累 计未分配的已实现损益占 基金净值比例计算的金
额。未实现损益平准金指 根据交易申请日申购或赎 回款项中包含的按累计未 分配的未实现损益占基
金净值比例计算的金额。 损益平准金于基金申购确 认日或基金赎回确认日进 行确认和计量，并于会
计期末 全额 转入“ 未 分配 利 润/( 累计 亏损)” 。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的确认 和计量
股票投资收益、债券投资 收益和衍生工具收益按相 关金融资产于处置日成交 金额与其成本的差
额确认 。
股利收益按上市公司宣告 的分红派息比例计算的金 额扣除应由上市公司代扣 代缴的个人所得税
后的净 额确 认。
债券利息收入按债券投资 的票面价值与票面利率计 算的金额扣除应由发行债 券的企业代扣代缴
的个人 所得 税( 适 用于 企业 债和可 转债 等) 后 的净 额确 认， 在 债券 实际 持有 期内 逐日计 提。 贴息 债视 同
到期一次性还本付息的附 息债，根据其发行价、到 期价和发行期限按直线法 推算内含票面利率后，
逐日计 提利 息收 入。 如票 面利率 与实 际利 率出 现重 大差异 ，按 实际 利率 计算 利息收 入。
利息收 入是 按借 出货 币资 金的时 间和 实际 利率 计算 确定。
买入返售金融资产收入按 到期 应收或实际收到的金 额与初始确认金额的差额 ，在回购期内按实
际利率 法逐 日确 认， 直线 法与实 际利 率法 确定 的收 入差异 较小 的可 采用 直线 法。
公允价值变动收益/( 损失) 核算基金持有的采用公允价值模式计量的以公允价值计量且变动计 入
当期损益的金融资产、衍 生金融资产、以公允价值 计量且变动计入当期损益 的金融负债等公允价值
变动形 成的 应计 入当 期损 益的利 得或 损失 。
7.4.4.10 费用的确认和计 量
本基金 的管 理人 报酬 和托 管费在 费用 涵盖 期间 按基 金合同 约定 的费 率和 计算 方法逐 日确 认。
本基金 的交 易费 用于 进行 股票、 债券 、权 证等 交易 发生时 按照 确定 的金 额确 认。
本基金 的利 息支 出按 资金 的本金 和适 用利 率逐 日计 提。
卖出回购金融资产利息支 出按到期应付或实际支付 的金额与初始确认金额的 差额，在回购期内
以实际 利率 法逐 日确 认， 直线法 与实 际利 率法 确定 的支出 差异 较小 的可 采用 直线法 。
本基金的其他费用如不影 响估值日基金份额净值小 数点后第四位，发生时直 接计入基金损益；
如果影 响基 金份 额净 值小 数点后 第四 位的 ，应 采用 待摊或 预提 的方 法， 待摊 或预提 计入 基金 损益 。 国联安 德盛 小盘 精选 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
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7.4.4.11 基金的收益分配 政策
每一基金份额享有同等分 配权。本基金收益分配采 用现金分红或红利再投资 方式，基金份 额持
有人可选择现金分红或将 现金红利按红利发放日的 基金份额净值自动转为基 金份额进行再投资，基
金份额持有人事先未做出 选择的，本基金默认的收 益分配方式为现金分红。 在符合有关基金分红条
件的前 提下 ，本 基金 收益 分配每 年至 少 1 次， 年度 收益分 配比 例不 低于 该年 度基金 净收 益的 90% 。
但若基 金合 同生 效不 满 3 个月， 可不 进行 收益 分配 。如果 基金 投资 当年 出现 净亏损 ，则 不进 行收 益
分配。基金当年收益应先 弥补上一年度亏损后，方 可进行当年收益分配。基 金收益分配后基金份额
净值不 能低 于面 值。 经宣 告的拟 分配 基金 收益 于分 红除权 日从 持有 人权 益转 出。
7.4.4.12 其他重要的会计 政策和会计估计
对 于 证 券交 易所 上 市的 股票 ， 若 出现 重大 事 项停 牌或 交 易 不活 跃( 包括 涨 跌停时 的 交 易不 活跃)
等情况 ，本 基金 根据中 国 证监会 公告[2008]38 号《 关于进 一步 规范 证券投 资 基金估 值业 务的 指导意
见》 ， 根据具 体情 况采 用《 关于发 布中 基协(AMAC) 基 金行业 股票 估值 指数的 通 知》提 供的 指数 收益
法、市 盈率 法、 现金 流量 折现法 等估 值技 术进 行估 值。
对于在 锁定 期内的 非公 开 发行股 票， 根据中 国证 监 会证监 会计 字[2007]21 号 《关于 证券 投资 基
金执行< 企业 会计 准则> 估 值业务 及份 额净 值计 价有 关事项 的通 知》 （ 以下 简称“ 《 证券 投资 基金 执行<
企业会 计准 则> 估 值业 务及 份额净 值计 价的 通知 》 ” ） ， 若在证 券交 易所 挂牌 的同 一股票 的市 场交 易收
盘价低于非公开发行股票 的初始投资成本，按估值 日证券交易所挂牌的同一 股票的市场交易收盘价
估值；若在证券交易所挂 牌的同一股票的市场交易 收盘价高于非公开发行股 票的初始投资成本，按
锁定期内已经过交易所交 易天数占锁定期内总交易 所交易天数的比例将两者 之间差价的一部分确认
为估值 增值 。
根据 《中 国证 券投 资基 金业 协会估 值核 算工 作小 组关 于 2015 年 1 季 度固 定收 益 品种的 估值 处理
标准 》 （以下简称“ 估值处理标 准” ） ，在上 海证券交易所、深 圳证券交易所及银行间同 业市场上市交
易或挂 牌转 让的 固定 收益 品种 （ 估值 处理标 准另 有 规定的 除外 ） ， 采 用第 三方 估值机 构提 供的 价格 数
据进行 估值 。
7.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
7.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 在本 年度 未发 生重 大会计 政策 变更 。
7.4.5.2 会计估计变更的 说 明 国联安 德盛 小盘 精选 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
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根据估 值处 理标 准， 本基 金自 2015 年 3 月 26 日 起 ，对本 基金 所持 有的 在上 海证券 交易 所、 深
圳证券交易所上市交易或 挂牌转让的固定收益品种 （估值处理标准另有规定 的除外）的估值方法进
行调整 ，采 用第 三方 估值 机构提 供的 价格 进行 估值 。于 2015 年 3 月 26 日 ， 相关调 整对 前一 估值 日
基金资 产净 值的 影响 不超 过 0.50% 。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金 在本 年度 未发 生重 大会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
(1) 主要 税项 说明
根据财 税字[1998]55 号 文 《财政 部、 国 家税 务总 局 关于证 券投 资基 金税 收问 题的通 知》 、 财税 字
[2002]128 号 文《 关于 开放 式证券 投资 基金 有关 税收 问题的 通知 》 、 财税[2004]78 号 文《 关于 证券 投
资基金 税收 政策 的通 知》 、 财税[2012]85 号文 《财 政 部、 国 家税 务总 局、 证监 会关于 实施 上市 公司 股
息红利 差别 化个 人所得 税 政策有 关问 题的 通知》 、财 税[2015]101 号《财 政部 、 国家税 务总 局、 证监
会关于 上市 公司 股息红 利 差别化 个人 所得 税政策 有 关问题 的通 知》 、 财税[2005]103 号 文《 关于 股权
分置试 点改 革有 关税 收政 策问题 的通 知》 、 上 证交 字[2008]16 号 《 关于 做好 调 整证券 交易 印花 税税 率
相关工 作的 通知 》及 深圳 证券交 易所 于 2008 年 9 月 18 日 发布 的《 深圳 证券 交易所 关于 做好 证券 交
易印花 税征 收方 式调整 工 作的通 知》 、 财税[2008]1 号文《 财政 部、 国家税 务 总局关 于 企 业所 得税若
干优惠 政策 的通 知》 及其 他相关 税务 法规 和实 务操 作，本 基金 适用 的主 要税 项列示 如下 ：
(a) 以发 行基 金方 式募 集资 金，不 属于 营业 税征 收范 围，不 征收 营业 税。
(b) 证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入暂 免征 收营 业税 和企业 所得 税。
(c) 基金 作为 流通 股股 东在 股权分 置改 革过 程中 收到 由非流 通股 股东 支付 的股 份、 现金 对价 ， 暂
免征收 印花 税、 企业 所得 税和个 人所 得税 。
(d) 对基 金取 得的 股票 的股 息、 红利 收入 ， 债券 的利 息收入 ， 由上 市公 司 、 发 行债券 的企 业在 向
基金支 付上 述收 入时 代扣 代缴 20% 的 个人 所得 税。 自 2013 年 1 月 1 日 起， 对 所取得 的股 息红 利收 入
根据持 股期 限差 别化 计算 个人所 得税 的应 纳税 所得 额：持 股期 限在 1 个 月以 内（含 1 个 月） 的， 其
股息红 利所 得全 额计 入应 纳税所 得额 ；持 股期 限在 1 个月 以上至 1 年（ 含 1 年）的 ，暂 减按 50% 计
入应纳 税所 得额 ；持 股期 限超过 1 年 的， 股权 登记 日为自 2013 年 1 月 1 日起至 2015 年 9 月 7 日期
间的 ， 暂 减 按 25% 计入 应 纳税所 得额 ， 股权 登记 日 在 2015 年 9 月 8 日 及以 后 的， 暂免 征收 个人 所得
税。
(e) 基金 卖出 股票 按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。 国联安 德盛 小盘 精选 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
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(f) 对投资 者( 包括 个人 和 机构投 资者) 从 基金 分配 中 取得的 收入 ，暂 不征收 个 人所得 税和 企业 所
得税。
(2) 应交 税费
债券利 息收 入所 得税:2015 年 12 月 31 日
1,132,463.60 元
2014 年 12 月 31 日
330,070.40 元
该项系 基金 收到 的债 券发 行人在 支付 债券 利息 时未 代扣代 缴的 利息 税部 分。
7.4.7 重要财务报表项目的 说明
7.4.7.1 银行存款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
活期存 款 39,669,634.75 40,496,215.61
定期存 款 - -
其他存 款 - -
合计 39,669,634.75 40,496,215.61
7.4.7.2 交易性金融资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 1,188,471,297.31 1,455,541,412.21 267,070,114.90
贵金属投资- 金交所黄
金合约
- - -
债券
交易所 市场 385,958,751.72 394,125,651.40 8,166,899.68
银行间 市场 58,977,846.71 59,571,000.00 593,153.29
合计 444,936,598.43 453,696,651.40 8,760,052.97
资产支 持证 券 - - -
基金 - - - 国联安 德盛 小盘 精选 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
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其他 - - -
合计 1,633,407,895.74 1,909,238,063.61 275,830,167.87
项目
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 1,247,434,708.19 1,564,414,494.14 316,979,785.95
贵金属投资- 金交所黄
金合约
- - -
债券
交易所 市场 308,785,242.52 398,513,053.40 89,727,810.88
银行间 市场 88,004,883.01 88,207,000.00 202,116.99
合计 396,790,125.53 486,720,053.40 89,929,927.87
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 1,644,224,833.72 2,051,134,547.54 406,909,713.82
7.4.7.3 衍生金融资产/ 负债
本基金 于本 报告 期末 （2015 年 12 月 31 日 ） 及 上年 度 末 （2014 年 12 月 31 日） 未持有 衍生 金融
资产/ 负 债。
7.4.7.4 买入返售金融资 产
7.4.7.4.1 各项买入返售金 融资产期末余额
本基金 于本 报告 期末 （2015 年 12 月 31 日 ） 及 上年 度 末 （2014 年 12 月 31 日） 未持有 买入 返售
金融资 产。
7.4.7.4.2 期末买断式逆回 购交易中取得的债券
本基金 于本 报告 期末 （2015 年 12 月 31 日 ） 及 上年 度 末 （2014 年 12 月 31 日） 未持有 买断 式逆
回购交 易中 取得 的债 券。
7.4.7.5 应收利息
单位： 人民 币元 国联安 德盛 小盘 精选 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
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项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
应收活 期存 款利 息 11,785.85 13,592.55
应收定 期存 款利 息 - -
应收其 他存 款利 息 - -
应收结 算备 付金 利息 953.04 1,823.69
应收债 券利 息 4,662,559.42 4,324,355.41
应收买 入返 售证 券利 息 - -
应收申 购款 利息 - -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 - -
其他 320.21 173.14
合计 4,675,618.52 4,339,944.79
注：此 处其 他列 示基 金存 于上交 所与 深交 所的 权证 交易保 证金 的期 末应 收利 息。
7.4.7.6 其他资产
本基金 于本 报告 期末 （2015 年 12 月 31 日） 及上 年度 末 （2014 年 12 月 31 日） 未 持有其 他资 产 。
7.4.7.7 应付交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
交易所 市场 应付 交易 费用 1,042,912.36 1,337,280.00
银行间 市场 应付 交易 费用 275.00 800.00
合计 1,043,187.36 1,338,080.00
7.4.7.8 其他负债
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
应付券 商交 易单 元保 证金 - 250,000.00
应付赎 回费 4,666.49 366.92 国联安 德盛 小盘 精选 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
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其他应 付款 - -
银行手 续费 - -
应付后 端申 购费 - -
信息披 露费 用 300,000.00 300,000.00
审计费 用 100,000.00 110,000.00
合计 404,666.49 660,366.92
7.4.7.9 实收基金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 1,890,018,350.56 1,890,018,350.56
本期申 购 793,677,654.75 793,677,654.75
本期赎 回（ 以“-” 号填 列） -1,532,315,037.44 -1,532,315,037.44
本期末 1,151,380,967.87 1,151,380,967.87
注：此 处申 购含 转换 入份 额，赎 回含 转换 出份 额。
7.4.7.10 未分配利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 63,715,460.47 151,828,139.89 215,543,600.36
本期利 润 1,111,663,247.02 -131,079,545.95 980,583,701.07
本 期 基 金 份 额 交 易 产 生 的
变动数
-184,417,568.81 -150,624,695.43 -335,042,264.24
其中： 基金 申购 款 305,082,807.89 106,528,597.13 411,611,405.02
基金赎 回款 -489,500,376.70 -257,153,292.56 -746,653,669.26
本期已 分配 利润 -59,030,743.84 - -59,030,743.84
本期末 931,930,394.84 -129,876,101.49 802,054,293.35
7.4.7.11 存款利息收入
单位： 人民 币元 国联安 德盛 小盘 精选 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 31 页共 67 页
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月
31 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12
月 31 日
活期存 款利 息收 入 553,488.47 434,250.75
定期存 款利 息收 入 - -
其他存 款利 息收 入 - -
结算备 付金 利息 收入 61,953.53 36,294.61
其他 26,161.39 32,154.57
合计 641,603.39 502,699.93
注：此 处其 他列 示的 是基 金上交 所与 深交 所权 证交 易保证 金利 息以 及基 金申 购款滞 留利 息。
7.4.7.12 股票投资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12
月 31 日
卖出股 票成 交总 额 3,095,688,221.21 2,204,041,274.44
减：卖 出股 票成 本总 额 2,068,619,072.90 1,928,079,921.56
买卖股 票差 价收 入 1,027,069,148.31 275,961,352.88
7.4.7.13 债券投资收益
7.4.7.13.1 债券投资收益项 目构成
单 位：人 民币 元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12
月31 日
债券投 资收 益—— 买 卖债 券 （债 转股 及债 券
到期兑 付） 差价 收入
94,986,901.09 28,813,339.74
债券投 资收 益—— 赎 回差 价收入 - -
债券投 资收 益—— 申 购差 价收入 - -
合计 94,986,901.09 28,813,339.74
7.4.7.13.2 债券投资收益—— 买卖债券差价收入
单位 ：人 民币 元
项目 本期 上年度 可比 期间 国联安 德盛 小盘 精选 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 32 页共 67 页
2015 年1 月1 日至2015 年12 月
31 日
2014 年1 月1 日至2014 年12 月
31 日
卖出债 券 （债 转股 及债 券 到期兑 付 ） 成 交总
额
886,662,385.52 551,404,453.21
减： 卖出 债券 （ 债转股 及 债券到 期兑 付 ） 成
本总额
781,356,554.87 516,125,471.44
减： 应 收利 息总 额 10,318,929.56 6,465,642.03
买卖债 券差 价收 入 94,986,901.09 28,813,339.74
7.4.7.13.3 债券投资收益—— 赎回差价收入
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 均无 债券 赎回 差价收 入。
7.4.7.13.4 债券投资收益—— 申购差价收入
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 均无 债券 申购 差价收 入。
7.4.7.14 衍生工具收益
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 均无 衍生 工具 投资收 益。
7.4.7.15 股利收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
股票投 资产 生的 股利 收益 18,598,140.11 15,025,104.94
基金投 资产 生的 股利 收益 - -
合计 18,598,140.11 15,025,104.94
7.4.7.16 公允价值变动收 益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
1.交易 性金 融资 产 -131,079,545.95 299,957,062.76
—— 股 票投 资 -49,909,671.05 193,452,671.78
—— 债 券投 资 -81,169,874.90 106,504,390.98
—— 资 产支 持证 券投 资 - - 国联安 德盛 小盘 精选 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
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—— 基 金投 资 - -
—— 贵 金属 投资 - -
——其他 - -
2.衍生 工具 - -
—— 权 证投 资 - -
3.其他 - -
合计 -131,079,545.95 299,957,062.76
7.4.7.17 其他收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
基金赎 回费 收入 1,364,730.36 320,970.20
转换费 收入 44,047.77 10,050.07
其他 - -
合计 1,408,778.13 331,020.27
注：本 基金 赎回 费和 转换 费的 25% 归 入基 金资 产。
7.4.7.18 交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
交易所 市场 交易 费用 8,168,256.44 6,377,827.15
银行间 市场 交易 费用 500.00 500.00
合计 8,168,756.44 6,378,327.15
7.4.7.19 其他费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月
31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日 国联安 德盛 小盘 精选 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 34 页共 67 页
审计费 用 100,000.00 110,000.00
信息披 露费 300,000.00 300,000.00
银行划 款手 续费 1,882.00 2,204.58
账户维 护费 18,000.00 18,000.00
其他 - -
合计 419,882.00 430,204.58
7.4.8 或有事项、资产负债 表日后事项的说明
7.4.8.1 或有事项
截至本 财务 报告 批准 报出 日，本 基金 没有 需要 在财 务报表 附注 中说 明的 或有 事项。
7.4.8.2 资产负债表日后 事 项
截至本 财务 报告 批准 报出 日，本 基金 未发 生需 要披 露的资 产负 债表 日后 事项 。
7.4.9 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
国联安 基金 管理 有限 公司 基金管 理人
中国工 商银 行股 份有 限公 司(“ 工商 银行”) 基金托 管人
国泰君 安证 券股 份有 限公 司(“ 国泰 君安”) 基金管 理人 的股 东
安联集 团 基金管 理人 的股 东
中德安 联人 寿保 险有 限公 司(“ 中德 安联”) 基金管 理人 的股 东控 制的 公司
7.4.10 本报告期及上年 度 可比期间的关联方交 易
下述关 联交 易均 根据 正常 的商业 交易 条件 进行 ，并 以一般 交易 价格 为定 价基 础。
7.4.10.1 通过关联方交易 单元进行的交易
7.4.10.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
国泰君 安 52,118,221.56 1.04% 141,592,273.56 3.44% 国联安 德盛 小盘 精选 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
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7.4.10.1.2 权证交易
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金与 关联 方无 权证交 易。
7.4.10.1.3 债券交易
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
国泰君 安 113,866,912.11 7.88% 91,029,585.70 10.84%
7.4.10.1.4 债券回购交易
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
成交金 额
占当期 债
券回购 成
交总额 的
比例
成交金 额
占当期 债
券回购 成
交总额 的
比例
国泰君 安 - - 414,700,000.00 17.03%
7.4.10.1.5 应支付关联方的 佣金
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
国泰君 安 48,455.78 1.07% 44,890.01 4.30%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
当期 占当期 佣金 期末应 付佣 金余 额 占期末 应付 佣国联安 德盛 小盘 精选 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
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佣金 总量的 比例 金总额 的比 例
国泰君 安 128,905.25 3.49% 68,065.02 5.09%
注：上 述佣 金参 考市 场价 格经本 基金 的基 金管 理人 与对方 协商 确定 ，以 扣除 由中国 证券 登记 结
算有限 责任 公司 收取 的证 管费和 经手 费的 净额 列示 。
根据《 证券 交易 单元 租用 协议》 ，本 基金 管理 人在 租用国 泰君 安证 券交 易专 用交易 单元 进行 股
票、债 券、 权证 及回 购交 易的同 时， 还从 国泰 君安 获得证 券研 究综 合服 务。
7.4.10.2 关联方报酬
7.4.10.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 30,638,222.36 26,883,984.83
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 2,729,478.99 3,395,523.52
注： 支付 基金 管理 人国 联 安基金 管理 有限 公司 的基 金管理 费按 前一 日基 金资 产净 值 1.5% 的年 费
率计提， 逐日 累计 至每 月 月底， 按 月支 付。 计 算公 式为： 日 基金 管理 费= 前 一 日基金 资产 净值× 1.5%/
当年天 数
7.4.10.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 5,106,370.29 4,480,664.17
注：支 付基 金托 管人 工商 银行的 基金 托管 费按 前一 日基金 资产 净 值 0.25% 的 年费率 计提 ，逐 日
累计至 每月 月底 ，按 月支 付。计 算公 式为 ： 日 基金 托管费= 前一 日基 金资 产净 值× 0.25%/ 当 年天 数
7.4.10.3 与关联方进行银 行间同业市场的债券( 含回 购) 交易
单位： 人民 币元
本期 国联安 德盛 小盘 精选 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 37 页共 67 页
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
银行间 市场
交易的 各关
联方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
国泰君 安 - - - - - -
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
银行间 市场
交易的 各关
联方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
国泰君 安 - - - - 10,000,000.00 6,498.63
7.4.10.4 各关联方投资本 基金的情况
7.4.10.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
份额单 位： 份
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
期初持 有的 基金 份额 - -
期间申 购/ 买 入总 份额 3,588,657.57 -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - -
期末持 有的 基金 份额 3,588,657.57 -
期 末 持 有 的 基 金 份 额 占 基 金 总
份额比 例
0.31% -
注：本 基金 管理 人运 用固 有资金 投资 本基 金所 采用 的费率 适用 招募 说明 书规 定的费 率结 构。
7.4.10.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
报告期 末及 上年 度末 ，除 基金管 理人 之外 的其 他关 联方均 未投 资本 基金 。
7.4.10.5 由关联方保管的 银行存款余额及当期 产生 的利息收入
单位： 人民 币元 国联安 德盛 小盘 精选 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 38 页共 67 页
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
工商银 行 39,669,634.75 553,488.47 40,496,215.61 434,250.75
注：本 基金 通过“ 工 商银 行 基金托 管结 算资 金专 用存 款账户” 转 存于 中国 证券 登 记结算 有限 责任
公司的 结算 备付 金 ， 于 2015 年 12 月 31 日 的相 关余 额为人 民币 元 1,925,289.49 元。 (2014 年 12 月 31
日：人 民 币 3,684,075.48 元)
7.4.10.6 本基金在承销期 内参与关联方承销证 券的 情况
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金均 未在 承销 期内购 入过 由关 联方 承销 的证券 。
7.4.10.7 其他关联交易事 项的说明
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金无 其他 关联 交易事 项。
7.4.11 利润分配情况
单位： 人民 币元
序号
权益登 记
日
除息日
每 10 份
基金份 额
分红数
现金形式
发放总 额
再投资 形
式发放 总
额
利润分 配合
计
备注
场
内
场
外
1 2015-01-22 -
2015-
01-22
0.310
30,044,047.5
1
28,986,696.3
3
59,030,743.8
4
-
合计
0.310
30,044,047.5
1
28,986,696.3
3
59,030,743.8
4
-
注：本 期利 润分 配的 收益 基准日 为 2014 年 12 月 31 日。
7.4.12 期末（2015 年 12 月 31 日）本基金持有的流 通受限证券
7.4.12.1 期末持有的暂时 停牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票 股票 停牌 停牌 期末估 复牌 复牌 数量 期末 期末 备注 国联安 德盛 小盘 精选 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
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代码 名称 日期 原因 值单价 日期 开
盘单
价
( 单位： 股) 成本总 额 估值总 额
00234
0
格林美
2015-12
-29
重大事
项
15.20
2016-0
1-06
14.35
3,400,000.0
0
42,787,880.20
51,680,000.0
0
-
00002
8
国药一
致
2015-10
-21
重大事
项
69.71
2016-0
3-25
63.05 993,432.00 57,263,300.97
69,252,144.7
2
-
7.4.12.2 期末债券正回购 交易中作为抵押的债 券
7.4.12.2.1 银行间市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2015 年 12 月 31 日 止， 本基 金从 事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回 购
证券款 余额 为 0 元， 因此 没有作 为抵 押的 债券 。
7.4.12.2.2 交易所市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2015 年 12 月 31 日 止， 基金 从事 证 券交易 所债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回购 证
券款余 额为 0 元， 因此 没 有作为 抵押 的债 券。 该类 交易要 求本 基金 在回 购期 内持有 的证 券交 易所 交
易的债 券和/ 或在 新质 押式 回购下 转入 质押 库的 债券 ， 按证 券交 易所 规定 的比 例折算 为标 准券 后， 不
低于债 券回 购交 易的 余额 。
7.4.13 金融工具风险及 管 理
7.4.13.1 风险管理政策和 组织 架构
本基金 金融 工具 的风 险主 要包括 ：
? 信 用风 险
? 流 动性 风险
? 市 场风 险
本基金管理人制定了政策 和程序来识别及分析这些 风险，并设定适当的风险 限额及内部控制流
程，通 过可 靠的 管理 及信 息系统 持续 监控 上述 各类 风险。
本基金基金管理人的风险 控制的组织体系分为三个 层次：第一层次为董事会 及督察长；第二层
次为总经理、风险控制委 员会、风险管理部及监察 稽核部；第三层次为公司 各业务相关部门对各自
部门的 风险 控制 。
风险管理的工作目标是通 过建立并运用有效的策略 、流程、方法和工具，识 别和度量公司经营
中所承受的投资风险、运 作风险 、信用风险等各类 风险，向公司决策和管理 层提供及时充分的风险国联安 德盛 小盘 精选 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
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报告， 确保 公司 能对 相关 风险采 取有 效的 防范 控制 和妥善 的管 理。
7.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易 过程中因交易对手未履行 合约责任，或者基金所投 资证券之发行人出
现违约、拒绝支付到期本 息，导致基金资产损失和 收益变化的风险。本基金 均投资于具有良好信用
等级的证券，且通过分散 化投资以分散信用风险。 本基金投资于一家公司发 行的股票市值不超过基
金资产 净值 的 10% ，且 本 基金与 由本 基金 管理 人管 理的其 他基 金共 同持 有一 家公司 发行 的证 券， 不
得超过 该证 券 的 10% 。
本基金在交易所进行的交 易均与中国证券登记结算 有限责任公司完成证券交 收和款项清算，因
此违约风险发生的可能性 很小；本基金在进行银行 间同业市场交易前均对交 易对手进行信用评估，
以控制 相应 的信 用风 险。
7.4.13.2.1 按短期信用评级 列示的债券投资
本报告 期末 及上 年度 末， 本基金 均未 持有 短期 信用 债券投 资。
7.4.13.2.2 按长期信用评级 列示的债券投资
单位： 人民 币元
长期信 用评 级
本期末
2015 年12 月31 日
上年末
2014 年12 月31 日
AAA 217,628,501.40 319,064,364.00
AAA 以下 9,456,000.00 79,332,689.40
未评级 - -
合计 227,084,501.40 398,397,053.40
注：1 、上 述表 格列 示中 不 含国债 、央 行票 据、 政策 性金融 债券 等非 信用 债券 投资；
2、 根 据中 国人 民银 行 2006 年 3 月 29 日 发布 的“银发[2006]95 号” 文 《中 国人 民 银行信 用评 级管
理指导 意见 》 ， 以 及 2006 年 11 月 21 日发 布的 《信 贷市场 和银 行间 债券 市场 信用评 级规 范》 等文 件
的有关 规定 ，中 长期 债券 信用等 级划 分成 三等 九级 ，分别 用 AAA 、AA 、A 、BBB 、BB 、B 、CCC 、
CC 和 C 表 示， 其中 ，除 AAA 级、CCC 级( 含) 以下 等级外 ，每 一个 信用 等级 可用“+” 、“-” 符号进 行
微调， 表示 略高 或略 低于 本等级 。
7.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持 金融工具变现的难易程度 与可能遭受的损失。本基 金的流动性风险一国联安 德盛 小盘 精选 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
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方面来自于投资品种所处 的交易市场不活跃而带来 的变现困难，另一方面来 自于基金份额持有人可
随时要求赎回其持有的基 金份额。本基金所持大部 分证券在证券交易所上市 ，其余亦可于银行间同
业市场 交易 ，因 此除 在附 注 7.4.12 中列 示的 部分 基 金资产 流通 暂 时 受限 制不 能自由 转让 的情 况外 ，
其余均能及时变现。此外 ，本基金可通过卖出回购 金融资产方式借入短期资 金应对流动性需求，其
上限一 般不 超过 基金 持有 的债券 资产 的公 允价 值。
本基金管理人每日预测本 基金的流动性需求，并同 时通过独立的风险管理部 门设定流动性比例
要求， 对流 动性 指标 进行 持续的 监测 和分 析。
7.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金 融工具的公允价值或未来 现金流量因所处市场各类 价格因素的变动而
发生波 动的 风险 ，包 括利 率风险 、外 汇风 险和 其他 价格风 险。
7.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指基金的财务 状况和现金流量受市场利 率变动而发生波动的风险 。本基金的生息资
产主要为银行存款、结算 备付金、存出保证金及债 券投资等。本基金管理人 每日对本基金面临的利
率敏感 性缺 口进 行监 控。
7.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2015 年 12 月
31 日
1 个月 以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
其他资 产 - - - - - - -
银行存 款
39,669,634.
75
- - - - -
39,669,634.
75
结算备 付金
1,925,289.4
9
- - - - -
1,925,289.4
9
存出保 证金 646,916.51 - - - - - 646,916.51
交易性 金融 资
产
- -
183,826,04
8.00
153,782,60
3.40
116,088,00
0.00
1,455,541,4
12.21
1,909,238,0
63.61
应收证 券清 算
款
- - - - - 169,562.54 169,562.54
应收利 息 - - - - -
4,675,618.5
2
4,675,618.5
2 国联安 德盛 小盘 精选 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 42 页共 67 页
应收股 利 - - - - - - -
应收申 购款
4,999,000.0
0
- - - - 110,987.54
5,109,987.5
4
资产总 计
47,240,840.
75
- 183,826,04
8.00
153,782,60
3.40
116,088,00
0.00
1,460,497,5
80.81
1,961,435,0
72.96
负债
其他负 债 - - - - - 404,666.49 404,666.49
卖出回 购金 融
资产款
- - - - - - -
应付证 券清 算
款
- - - - - - -
应付赎 回款 - - - - -
2,425,212.4
5
2,425,212.4
5
应付管 理人 报
酬
- - - - -
2,566,527.3
0
2,566,527.3
0
应付托 管费 - - - - - 427,754.54 427,754.54
应付交 易费 用 - - - - -
1,043,187.3
6
1,043,187.3
6
应交税 费 - - - - -
1,132,463.6
0
1,132,463.6
0
应付利 息 - - - - - - -
负债总 计 - - - - -
7,999,811.7
4
7,999,811.7
4
利率敏 感度 缺
口
47,240,840.
75
-
183,826,04
8.00
153,782,60
3.40
116,088,00
0.00
1,452,497,7
69.07
1,953,435,2
61.22
上年度 末
2014 年 12 月
31 日
1 个月 以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款
40,496,215.
61
- - - - -
40,496,215.
61
结算备 付金
3,684,075.4
8
- - - - -
3,684,075.4
8
存出保 证金 349,842.96 - - - - - 349,842.96
交易性 金融 资
产
68,559,600.
00
108,277,00
0.00
289,453,45
3.40
20,430,000.
00
-
1,564,414,4
94.14
2,051,134,5
47.54
应收证 券清 算 - - - - - 25,156,450. 25,156,450.国联安 德盛 小盘 精选 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 43 页共 67 页
款 67 67
应收利 息 - - - - -
4,339,944.7
9
4,339,944.7
9
应收股 利 - - - - - - -
应收申 购款 - - - - - 410,071.69 410,071.69
其他资 产 - - - - - - -
资产总 计
113,089,73
4.05
108,277,00
0.00
289,453,45
3.40
20,430,000.
00
-
1,594,320,9
61.29
2,125,571,1
48.74
负债
卖出回 购金 融
资产款
- - - - - - -
应付证 券清 算
款
- - - - -
4,040,913.4
6
4,040,913.4
6
应付赎 回款 - - - - -
10,468,438.
78
10,468,438.
78
应付管 理人 报
酬
- - - - -
2,718,281.3
6
2,718,281.3
6
应付托 管费 - - - - - 453,046.90 453,046.90
应付交 易费 用 - - - - -
1,338,080.0
0
1,338,080.0
0
应交税 费 - - - - - 330,070.40 330,070.40
应付利 息 - - - - - - -
其他负 债 - - - - - 660,366.92 660,366.92
负债总 计 - - - - -
20,009,197.
82
20,009,197.
82
利率敏 感度 缺
口
113,089,73
4.05
108,277,00
0.00
289,453,45
3.40
20,430,000.
00
-
1,574,311,7
63.47
2,105,561,9
50.92
注：表 中所 示为 本基 金资 产及交 易形 成负 债的 公允 价值， 并按 照合 约规 定的 重新定 价日 或到 期
日孰早 者进 行了 分类 。
7.4.13.4.1.2 利率风险的敏 感性分析
假设 除市场 利率 以外 的其 他市 场变量 保持 不变
分析 相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ： 人 民币 元 ）
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日 国联安 德盛 小盘 精选 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 44 页共 67 页
市场利 率下 降 25 个 基点 增加 2,634,839.11 增加 225,734.47
市场利 率上 升 25 个 基点 减少 2,634,839.11 减少 225,734.47
7.4.13.4.2 外汇风险
外汇风 险是 指金 融工 具的 公允价 值或 未来 现金 流量 因外汇 汇率 变动 而发 生波 动的风 险。
本基金 的所 有资 产及 负债 以人民 币计 价， 因此 无重 大外汇 风险 。
7.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所 持金融工具的公允价值或 未来现金流量因除市场利 率和外汇汇率以外
的市场价格因素变动而发 生波动的风险。本基金主 要投资于证券交易所上市 的股票和债券以及银行
间同业市场交易的债券， 所面临的最大其他价格风 险由所持有的金融工具的 公允价值决定。本基金
通过投资组合的分散化降 低其他价格风险，并且本 基金管理人每日对本基金 所持有的证券价格实施
监控。
本基金 投资 组合 中股 票投 资比例 为基 金资 产净 值 的 74.51% ， 债 券投资 为 23.23% ， 无衍 生金 融资
产。 于 2015 年 12 月 31 日 ，本基 金面 临的 整体 市场 价格风 险列 示如 下：
7.4.13.4.3.1 其他价格风险 敞口
金额单 位 ： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（% ）
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（% ）
交易性 金融 资产 －股 票投 资 1,455,541,412.21 74.51 1,564,414,494.14 74.30
交易性 金融 资产— 基 金投 资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 453,696,651.40 23.23 486,720,053.40 23.12
交易性 金融 资产 －贵 金属 投资 - - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
合计 1,909,238,063.61 97.74 2,051,134,547.54 97.42
7.4.13.4.3.2 其他价格风险 的敏感性分析 国联安 德盛 小盘 精选 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 45 页共 67 页
假设 除业绩 比较 基准 以外 的其 他市场 变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
业绩比 较基 准上 升 5% 增加 140,835,874.31 增加 155,066,795.14
业绩比 较基 准下 降 5% 减少 140,835,874.31 减少 155,066,795.14
§ 8
投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 1,455,541,412.21 74.21
其中： 股票 1,455,541,412.21 74.21
2 固定收 益投 资 453,696,651.40 23.13
其中： 债券 453,696,651.40 23.13
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 41,594,924.24 2.12
7 其他各 项资 产 10,602,085.11 0.54
8 合计 1,961,435,072.96 100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
8.2 期末按行业分类的股 票投资组合
8.2.1 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合 国联安 德盛 小盘 精选 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 46 页共 67 页
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 94,140,000.00 4.82
B 采矿业
- -
C 制造业 980,553,305.35 50.20
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业
303,586,214.72 15.54
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
24,795,000.00 1.27
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
- -
J 金融业
- -
K 房地产 业
22,390,000.00 1.15
L 租赁和 商务 服务 业
9,748,892.14 0.50
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
20,328,000.00 1.04
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计 1,455,541,412.21 74.51
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
8.2.2 报告 期末 按行 业分 类 的沪港 通投 资股 票投 资组 合
本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。
8.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的所有股票投资明细
金额单 位： 人民 币元 国联安 德盛 小盘 精选 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 47 页共 67 页
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 000625 长安汽 车 10,700,000 181,579,000.00 9.30
2 600337 美克家 居 7,300,000 114,026,000.00 5.84
3 002714 牧原股 份 2,000,000 94,140,000.00 4.82
4 000902 新洋丰 2,900,000 88,305,000.00 4.52
5 600664 哈药股 份 7,100,000 84,703,000.00 4.34
6 600511 国药股 份 2,200,000 83,424,000.00 4.27
7 002538 司尔特 6,500,000 81,965,000.00 4.20
8 002022 科华生 物 2,800,000 81,480,000.00 4.17
9 000028 国药一 致 993,432 69,252,144.72 3.55
10 000920 南方汇 通 2,840,301 68,252,433.03 3.49
11 000063 中兴通 讯 3,500,000 65,205,000.00 3.34
12 000513 丽珠集 团 1,050,000 60,301,500.00 3.09
13 000639 西王食 品 3,186,371 53,913,397.32 2.76
14 002340 格林美 3,400,000 51,680,000.00 2.65
15 600197 伊力特 3,100,000 45,415,000.00 2.32
16 600889 南京化 纤 2,300,000 36,501,000.00 1.87
17 300203 聚光科 技 867,500 29,746,575.00 1.52
18 600836 界龙实 业 900,000 28,179,000.00 1.44
19 600662 强生控 股 1,500,000 24,795,000.00 1.27
20 600639 浦东金 桥 1,000,000 22,390,000.00 1.15
21 000963 华东医 药 250,000 20,490,000.00 1.05
22 002159 三特索 道 660,000 20,328,000.00 1.04
23 600829 人民同 泰 987,000 16,394,070.00 0.84
24 603111 康尼机 电 400,000 11,500,000.00 0.59
25 002344 海宁皮 城 635,521 9,748,892.14 0.50
26 002658 雪迪 龙 260,000 7,069,400.00 0.36
27 600803 新奥股 份 300,000 4,758,000.00 0.24
8.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 000625 长安汽 车 146,481,339.64 6.96
2 600664 哈药股 份 131,524,605.32 6.25
3 300171 东富龙 116,297,138.50 5.52
4 002538 司尔特 85,203,588.65 4.05 国联安 德盛 小盘 精选 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 48 页共 67 页
5 000902 新洋丰 76,822,599.94 3.65
6 600337 美克家 居 73,879,194.25 3.51
7 000063 中兴通 讯 68,114,781.88 3.23
8 000028 国药一 致 65,830,560.24 3.13
9 002714 牧原股 份 60,809,899.34 2.89
10 000920 南方汇 通 58,689,567.34 2.79
11 002340 格林美 56,351,889.30 2.68
12 002185 华天科 技 51,559,512.06 2.45
13 002022 科华生 物 48,017,606.15 2.28
14 000639 西王食 品 43,740,378.80 2.08
15 600028 中国石 化 40,674,839.73 1.93
16 600584 长电科 技 40,291,436.50 1.91
17 600889 南京化 纤 39,911,854.40 1.90
18 002202 金风科 技 39,746,917.12 1.89
19 000513 丽珠集 团 37,839,028.85 1.80
20 002531 天顺风 能 35,556,664.49 1.69
8.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 300171 东富龙 520,813,296.10 24.74
2 000625 长安汽 车 178,270,973.51 8.47
3 600157 永泰能 源 161,605,410.18 7.68
4 600376 首开股 份 153,215,496.69 7.28
5 002022 科华生 物 117,721,260.55 5.59
6 600337 美克家 居 105,718,604.97 5.02
7 600066 宇通客 车 99,806,289.88 4.74
8 002714 牧原股 份 96,806,936.68 4.60
9 002146 荣盛发 展 91,420,291.19 4.34
10 002202 金风科 技 79,446,600.63 3.77
11 002124 天邦股 份 75,167,456.36 3.57
12 002340 格林美 67,291,017.52 3.20
13 002465 海格通 信 65,227,512.38 3.10
14 002531 天顺风 能 62,460,830.17 2.97
15 600511 国药股 份 57,128,238.62 2.71
16 002559 亚威股 份 56,960,054.00 2.71
17 600664 哈药股 份 52,814,085.22 2.51
18 000685 中山公 用 52,134,408.33 2.48
19 002185 华天科 技 51,039,191.98 2.42 国联安 德盛 小盘 精选 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 49 页共 67 页
20 000778 新兴铸 管 49,907,000.00 2.37
21 600584 长电科 技 42,305,934.10 2.01
8.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 2,009,655,662.02
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 3,095,688,221.21
注：不 考虑 相关 交易 费用
8.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 国家债 券 176,497,150.00 9.04
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 50,115,000.00 2.57
其中： 政策 性金 融债 50,115,000.00 2.57
4 企业债 券 202,322,901.40 10.36
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 24,761,600.00 1.27
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 453,696,651.40 23.23
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
8.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％) 国联安 德盛 小盘 精选 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 50 页共 67 页
1 010303 03 国债 ⑶ 700,000 72,716,000.00 3.72
2 019317 13 国债 17 599,000 60,409,150.00 3.09
3 126018 08 江 铜债 600,000 59,298,000.00 3.04
4 112138 12 苏宁 01 500,000 51,675,000.00 2.65
5 150416 15 农发 16 500,000 50,115,000.00 2.57
8.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的所有资产支持证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券 。
8.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证 。
8.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
8.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.10.2 本基金投资股指 期 货的投资政策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货， 没有 相关 投资 政策。
8.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
8.11.1 本期国债期货投资 政策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 政策。
8.11.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.11.3 本期国债期货投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 评价。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本报告期内 ，本基 金投资的前十名证券的发 行主体没有出现被监管部 门立案调查，或在本报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
8.12.2 本基 金投 资的 前十 名股票 中， 没有 投资 于超 出基金 合同 规定 备选 股票 库之外 的股 票。 国联安 德盛 小盘 精选 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 51 页共 67 页
8.12.3 期末其他各项资 产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金
646,916.51
2 应收证 券清 算款
169,562.54
3 应收股 利
-
4 应收利 息
4,675,618.52
5 应收申 购款
5,109,987.54
6 其他应 收款
-
7 待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
10,602,085.11
8.12.4 期末持有的处于 转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公
允价值
占基金 资产
净值比 例(%)
流通受 限情 况说 明
1 000028 国药一 致 69,252,144.72 3.55 重大事 项
§ 9
基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额 占总份 额 持有份 额 占总份 额国联安 德盛 小盘 精选 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 52 页共 67 页
比例 比例
24,979
46,093.96 335,125,070.11 29.11% 816,255,897.76 70.89%
9.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有
本基金
1,518,804.75 0.13%
9.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
10~50
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 >100
§ 10
开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日(2004 年 4 月 12 日) 基 金份 额总 额 8,324,975,786.82
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,890,018,350.56
本报告 期基 金总 申购 份额 793,677,654.75
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 1,532,315,037.44
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,151,380,967.87
注：总 申购 份额 包含 本报 告期内 发生 的转 换入 和红 利再投 资份 额； 总赎 回份 额包含 本报 告期 内
发生的 转换 出份 额。
§ 11
重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
1．2015 年 6 月 6 日， 基 金管理 人发 布 《国 联安 基 金管理 有限 公司 高级 管理 人员变 更公 告》 。 自国联安 德盛 小盘 精选 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 53 页共 67 页
该日起谭晓雨女士担任我 司总经理一职。公司董事 长庹启斌先生不再代为履 行总经理职责。上述事
项已 经 2015 年 4 月 7 日 召 开的国 联安 基金 管理 有限 公司第 四届 董事 会第 十五 次会议 审议 通过 。
2. 2015 年 8 月 22 日 ， 基 金管理 人发 布 《 国联 安基 金管理 有限 公司 高级 管理 人员变 更公 告》 。 经
国联安基金管理有限公司 第四届董事会第十七次会 议审议通过，自该日起周 浩先生不再担任公司督
察长一 职， 由公 司总 经理 谭晓雨 女士 代为 履行 督察 长职责 。
11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 未发 生涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼。
11.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 未发 生基 金投 资策略 的改 变。
11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告期内基金未有改聘 为其审计的会计师事务所 的情况。本基金报告年度 支付给毕马威华振
会计师 事务 所有 限公 司的 报酬为 10 万 元人 民币 ，目 前该事 务所 已向 本基 金提 供连续 12 年 的审 计 服
务。
11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 ，基 金管 理人 、托管 人及 其高 级管 理人 员未有 受监 管部 门稽 查或 处罚的 情形 发生 。
11.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
安信证 券股 份
有限公 司
1 33,529,580.69 0.67% 30,833.19 0.68% 本期增 加
国泰君 安证 券
股份有 限公 司
1 52,118,221.56 1.04% 48,455.78 1.07% -
中国国 际金 融
股份有 限公 司
1 - - - - -
海通证 券股 份
有限公 司
2 779,553,606.61 15.49% 711,783.58 15.68% -
平安证 券有 限
责任公 司
1 153,679,646.03 3.05% 140,385.22 3.09% -
招商证 券股 份
有限公 司
1 1,967,179,862.17 39.08% 1,749,409.96 38.53% - 国联安 德盛 小盘 精选 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 54 页共 67 页
国元证 券股 份
有限公 司
1 - - - - -
光大证 券股 份
有限公 司
1 179,685,427.86 3.57% 161,251.52 3.55% -
华泰证 券股 份
有限公 司
1 - - - - -
国信证 券股 份
有限公 司
1 100,167,991.98 1.99% 91,192.38 2.01% -
申万宏 源证 券
有限公 司
1 31,744,910.00 0.63% 28,929.05 0.64% -
兴业证 券股 份
有限公 司
1 252,341,405.02 5.01% 231,245.41 5.09% -
中银国 际证 券
有限责 任公 司
1 364,549,045.08 7.24% 331,370.77 7.30% -
中国中 投证 券
有限责 任公 司
1 641,869,769.67 12.75% 585,873.28 12.90% -
中信证 券股 份
有限公 司
1 4,500,000.00 0.09% 4,096.65 0.09% -
国联证 券股 份
有限公 司
1 - - - - -
中泰证 券股 份
有限公 司
1 294,624,350.43 5.85% 265,196.42 5.84% -
东方证 券股 份
有限公 司
1 178,186,293.76 3.54% 159,923.87 3.52% -
浙商证 券股 份
有限公 司
1 - - - - 本期增 加
注：1 、专 用交 易单 元的 选 择标准 和程 序
（1） 选择 使用 基金 专用 交 易单元 的证 券经 营机 构的 选择标 准
基金管 理人 负责 选择 证券 经营机 构 ， 选 用其 专用 交易 单元供 本基 金买 卖证 券专 用， 选用 标 准 为 ：
A 实 力雄 厚， 信誉 良好 ， 注册资 本不 少于3亿 元人 民 币。
B 财 务状 况良 好， 各项 财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定。
C 经 营行 为规 范， 近一 年 未发生 重大 违规 行为 而受 到证监 会处 罚。
D 内部 管理 规范 、严格 ， 具备健 全的 内部 控制 制度 ，并能 满足 基金 运作 高度 保密的 要求 。
E 具 备基 金运 作所 需的 高 效、 安全 的通 讯条 件， 交易 设备符 合代 理本 基金 进行 证券交 易的 要求 ，
并能为 本基 金提 供全 面的 信息服 务。
F 研究实力较 强， 有 固定 的 研究机 构和 专门 的研 究人 员， 能 及时 为本 基金 提供 周 到的咨 询服 务 。
（2） 选择 使用 基金 专用 交 易单元 的证 券经 营机 构的 程序
基金管 理人 根据 上述 标准 考察证 券经 营机 构后 ，与 被选中 的证 券经 营机 构签 订交易 单元 使用 协国联安 德盛 小盘 精选 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 55 页共 67 页
议，通 知基 金托 管人 协同 办理相 关交 易单 元租 用手 续。之 后， 基金 管理 人将 根据各 证券 经营 机构 的
研究报 告、 信息 服务 质量 等情况 ，根 据如 下选 择标 准细化 的评 价体 系进 行评 比排名 ：
A 提 供的 研究 报告 质量 和 数量；
B 研 究报 告被 基金 采纳 的 情况；
C 因 采纳 其报 告而 为基 金 运作带 来的 直接 效益 和间 接效益 ；
D 因采 纳其 报告 而为基 金 运作避 免或 减少 的损 失；
E 由 基金 管理 人提 出课 题 ，证券 经营 机构 提供 的研 究论文 质量 ；
F 证券经营机 构协 助我 公 司研究 员调 研情 况；
G 与证 券经 营机 构研究 员 交流和 共享 研究 资料 情况 ；
H 其他 可评 价的 量化标 准 。
基金管 理人 不但 对已 使用 交易单 元的 证券 经营 机构 进行排 名， 同时 亦关 注 并 接受其 他证 券经 营
机构的 研究 报告 和信 息资 讯。对 于达 到有 关标 准的 证券经 营机 构将 继续 保留 ，并对 排名 靠前 的证 券
经营机 构在 交易 量的 分配 上采取 适当 的倾 斜政 策。 对于不 能达 到有 关标 准的 证券经 营机 构则 将退 出
基金管 理人 的选 择名 单， 基金管 理人 将重 新选 择其 它经营 稳健 、研 究能 力强 、信息 服务 质量 高的 证
券经营 机构 ，租 用其 交易 单元。 若证 券经 营机 构所 提供的 研究 报告 及其 他信 息服务 不符 合要 求， 基
金管理 人有 权提 前中 止租 用其交 易单 元。
2、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况
本报告 期内 ，停 止租 用华 融证券 股份 有限 公司 和华 宝证券 有限 责任 公司 交易 单 元各 一个 ，新 增
浙商证 券股 份有 限公 司一 个交易 单元 和安 信证 券股 份有限 公司 一个 交易 单元 。申银 万国 证券 股份 有
限公司 更名 为申 万宏 源证 券有限 公司 ，齐 鲁证 券有 限公司 更名 为中 泰证 券股 份有限 公司 ，中 国国 际
金融有 限公 司更 名为 中国 国际金 融股 份有 限公 司。
11.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
安信证 券股 份
有限公 司
74,166,969.1
6
5.13% - - - -
国泰君 安证 券 113,866,912. 7.88% - - - - 国联安 德盛 小盘 精选 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 56 页共 67 页
股份有 限公 司 11
中国国 际金 融
股份有 限公 司
- - - - - -
海通证 券股 份
有限公 司
190,766,739.
47
13.20%
150,000,0
00.00
5.69% - -
平安证 券有 限
责任公 司
172,840,672.
93
11.96%
1,367,000,
000.00
51.89% - -
招商证 券股 份
有限公 司
45,665,149.8
1
3.16% - - - -
国元证 券股 份
有限公 司
- - - - - -
光大证 券股 份
有限公 司
9,110,970.35 0.63% - - - -
华泰证 券股 份
有限公 司
- - - - - -
国信证 券股 份
有限公 司
162,922,416.
56
11.27%
40,000,00
0.00
1.52% - -
申万宏 源证 券
有限公 司
- - - - - -
兴业证 券股 份
有限公 司
273,422,143.
65
18.92%
704,500,0
00.00
26.74% - -
中银国 际证 券
有限责 任公 司
- - - - - -
中国中 投证 券
有限责 任公 司
392,072,881.
88
27.13%
372,900,0
00.00
14.16% - -
中信证 券股 份
有限公 司
- - - - - -
国联证 券股 份
有限公 司
- - - - - -
中泰证 券股 份
有限公 司
- - - - - -
东方证 券股 份
有限公 司
10,166,951.7
8
0.70% - - - -
浙商证 券股 份
有限公 司
- - - - - -
11.8 其他重大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
万达信 息 （300168 ） 和宏 源证券 （000562）估
值调整 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-01-08
2 国联安 德盛 小盘 精选 证券 投资基 金分 红公 告 中国证 券报 、上 海证 券 2015-01-20 国联安 德盛 小盘 精选 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 57 页共 67 页
报、证 券时 报、 公司 网
站
3
国联安 德盛 小盘 精选 证券 投资基 金 2014 年第
4 季度 报告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-01-21
4
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
东方财 富 （300059 ） 和泰 格医药 （300347）估
值调整 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-01-23
5
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
哈药股 份（600664 ） 估值 调整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-01-24
6
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
银座股 份 （600858 ） 和三 花股份 （002050）估
值调整 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-01-28
7
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分基 金
参加和 讯网 申购 、 定 投、 转 换费率 优惠 活动 的
公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 证券 日
报、公 司网 站
2015-02-05
8
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
华侨 城 A （000069 ）估 值 调整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-02-07
9
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
久其软 件（002279 ） 估值 调整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-02-13
10
国联安 基金 管理 有限 公司 关于网 上直 销平 台
调整相 关费 率优 惠的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-02-17
11
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
久其软 件（002279 ） 估值 调整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-02-13
12
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
东方财 富 （300059 ） 和硕 贝德 （300322 ） 估值
调整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-02-17
13
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
鹏博士 （600804 ）估 值调 整的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-02-25
14
国联安 基金 管理 有限 公司 关于增 加长 量基 金
为旗下 部分 开放 式基 金代 销机构 及开 通定 投、
转换及 费率 优惠 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-02-27
15
国联安 基金 管理 有限 公司 旗下部 分基 金参 加
数米基 金费 率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 证券 日
报、公 司网 站
2015-03-02
16
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
众生药 业（002317 ） 估值 调整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-03-06 国联安 德盛 小盘 精选 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 58 页共 67 页
17
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
精诚铜 业（002171 ） 估值 调整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-03-07
18
关于国 联安 基金 管理 有限 公司旗 下基 金参 与
天天基 金费 率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-03-09
19
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
永泰能 源和 城投 控股 估值 调整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-03-10
20
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
信邦制 药估 值调 整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-03-12
21
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
长安汽 车估 值调 整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-03-14
22
关于国 联安 基金 管理 有限 公司旗 下基 金参 与
好买基 金费 率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 证券 日
报、公 司网 站
2015-03-16
23
关于国 联安 基金 管理 有限 公司旗 下基 金参 与
和讯网 费率 优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 证券 日
报、公 司网 站
2015-03-16
24
关于国 联安 基金 管理 有限 公司旗 下基 金参 与
数米基 金费 率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 证券 日
报、公 司网 站
2015-03-16
25
关于国 联安 基金 管理 有限 公司旗 下基 金参 与
众禄基 金费 率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 证券 日
报、公 司网 站
2015-03-16
26
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
华宇软 件（300271 ） 估值 调整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-03-14
27
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
中科金 财和 华仁 药业 估值 调整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-03-18
28
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分基 金
增加中 山证 券有 限责 任公 司为代 销机 构的 公
告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 证券 日
报、公 司网 站
2015-03-19
29
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
皖通科 技估 值调 整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-03-20
30
国联安 基金 管理 有限 公司 关于调 整交 易所 固
定收益 品种 估值 方法 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-03-25
31
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
鑫龙电 器估 值调 整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
2015-03-25 国联安 德盛 小盘 精选 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 59 页共 67 页
站
32
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
股票估 值调 整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-03-27
33
国联安 德盛 小盘 精选 证券 投资基 金 2014 年年
度报告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-03-30
34
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分基 金
参与中 国工 商银 行股 份有 限公司 个人 电子 银
行基金 前端 申购 费率 优惠 活动的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 证券 日
报、公 司网 站
2015-04-01
35
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
桑德环 境和 传化 股份 估值 调整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-04-01
36
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
华润双 鹤估 值调 整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-04-02
37
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所持
恒宝股 份、 宏达 新材 、 久 联 发展及 键桥 通讯 估
值调整 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-04-03
38
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
黄河旋 风、 中国 国旅 估值 调整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-04-04
39
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
航天信 息、 三元 达估 值调 整的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-04-04
40
国联安 基金 管理 有限 公司 关于增 加北 京增 财
基金销 售有 限公 司为 旗下 部分开 放式 基金 代
销机构 及 开 通定 投、 转换 及费率 优惠 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-04-07
41
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
长电科 技、 阳光 电源 、 金 新农、 艾派 克、 鼎立
股份估 值调 整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-04-09
42
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
招商地 产、 招商 银行 估值 调整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-04-10
43
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
银之杰 估值 调整 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-04-11
44
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
华昌达 、 佳讯 飞鸿 、 三诺 生 物、 红日 药业 估值
调整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-04-15
45
国联安 德盛 小盘 精选 证券 投资基 金 2015 年度
1 季报
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-04-20
46 国联安 基金 管理 有限 公司 关于增 加上 海利 得 中国证 券报 、上 海证 券 2015-04-21 国联安 德盛 小盘 精选 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 60 页共 67 页
基金销 售有 限公 司为 旗下 部分开 放式 基金 代
销机构 及开 通定 投及 费率 优惠的 公告
报、证 券时 报、 证券 日
报、公 司网 站
47
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
宝鹰股 份估 值调 整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-04-23
48
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
三钢闽 光和 金达 威估 值调 整的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-04-25
49
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
蓝丰生 化估 值调 整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-04-25
50
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分基 金
参加深 圳众 禄基 金销 售有 限公司 费率 优惠 活
动的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 证券 日
报、公 司网 站
2015-04-30
51
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
新开普 估值 调整 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-05-04
52
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
江西长 运和 中源 协和 估值 调整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-05-09
53
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
华平股 份估 值调 整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-05-09
54
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
昆仑万 维、 国脉 科技 、 华 西 能源估 值调 整的 公
告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-05-13
55
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
雷曼光 电 、 远 望谷 、 海陆 重 工、 海南 瑞泽 估值
调整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-05-14
56
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
一心堂 估值 调整 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-05-15
57
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分基 金
增加中 国国 际金 融有 限公 司为代 销机 构并 参
加相关 费率 优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 证券 日
报、公 司网 站
2015-05-19
58
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
延华智 能（002178 ） 估值 调整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-05-20
59
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
股票估 值调 整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-05-21
60
国联安 基金 管理 有限 公司 关于调 整网 上直 销
平台汇 款交 易方 式相 关费 率优惠 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-05-21 国联安 德盛 小盘 精选 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 61 页共 67 页
61
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分基 金
参加和 讯网 申购 费率 优惠 活动的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-05-22
62
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
奥飞动 漫、 科陆 电子 估值 调整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-05-22
63
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
中国南 车等 股票 估值 调整 的公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-05-23
64
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
金螳螂 和西 部建 设估 值调 整的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-05-23
65
国联安 德盛 小盘 精选 证券 投资基 金招 募说 明
书( 摘要)
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-05-26
66
国联安 基金 管理 有限 公司 关于增 加浙 江同 花
顺基金 销售 有限 公司 为旗 下部分 开放 式基 金
代销机 构及 开通 定投 、 转 换 及费率 优惠 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 证券 日
报、公 司网 站
2015-05-26
67
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
北新建 材、 兆驰 股份 等股 票估值 调整 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-05-27
68
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
首开股 份等 股票 估值 调整 的公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-05-28
69
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
三安光 电股 票估 值调 整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-05-30
70
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
腾邦 国 际等 股票 估值 调整 的公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-05-30
71
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
上海钢 联、 探路 者、 新华 医 疗股票 估值 调整 的
公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-06-03
72
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
电广传 媒等 股票 估值 调整 的公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-06-04
73
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
浩宁达 股票 估值 调整 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-06-05
74
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
海亮股 份股 票估 值调 整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-06-06
75
国联安 基金 管理 有限 公司 高级管 理人 员变 更
公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 证券 日
2015-06-06 国联安 德盛 小盘 精选 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 62 页共 67 页
报、公 司网 站
76
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
浦发银 行股 票估 值调 整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-06-10
77
国联安 基金 管理 有限 公司 关于增 加北 京钱 景
财富投 资管 理有 限公 司为 旗下部 分开 放式 基
金代销 机构 及开 通定 投、 转 换及费 率优 惠的 公
告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 证券 日
报、公 司网 站
2015-06-10
78
国联安 基金 管理 有限 公司 关于增 加浙 江金 观
诚财富 管理 有限 公司 为旗 下部分 开放 式基 金
代销机 构及 开通 定投 、 转 换 及费率 优惠 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 证券 日
报、公 司网 站
2015-06-10
79
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
股票估 值调 整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-06-13
80
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
三泰控 股等 股票 估值 调整 的公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-06-18
81
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
仁和药 业股 票估 值调 整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-06-19
82
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
股票估 值调 整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-06-23
83
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
长荣股 份、 华东 医药 股票 估值调 整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-06-27
84
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分基 金
参加交 通银 行股 份有 限公 司申购 费率 优惠 活
动的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 证券 日
报、公 司网 站
2015-06-30
85
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
科达洁 能、 保千 里和 海南 海 药股票 估值 调整 的
公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-07-01
86
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分基 金
参加数 米基 金网 费率 优惠 活动的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-07-01
87
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
鱼跃医 疗股 票估 值调 整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-07-03
88
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
长江电 力股 票估 值调 整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-07-04
89
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
得润电 子、 利欧 股份 和博 彦 科技股 票估 值调 整
的公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-07-04 国联安 德盛 小盘 精选 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 63 页共 67 页
90
国联安 基金 管理 有限 公司 关于公 司投 资旗 下
基金相 关事 宜的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 证券 日
报、公 司网 站
2015-07-07
91
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
华录百 纳（300291 ） 估值 调整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-07-08
92
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
黄河旋 风等 股票 估值 调整 的公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-07-09
93
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
科华生 物等 股票 估值 调整 的公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-07-10
94
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
丽珠集 团等 股票 估值 调整 的公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-07-11
95
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
美克美 家等 股票 估值 调整 的公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-07-11
96
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分基 金
开展赎 回费 率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-07-14
97
国联安 基金 管理 有限 公司 关于增 加和 讯信 息
科技有 限公 司为 旗下 部分 开放式 基金 代销 机
构及开 通定 投、 转换 及费 率优惠 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-07-15
98
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
通富微 电等 股票 估值 调整 的公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-07-15
99
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
游族网 络股 票估 值调 整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-07-16
100
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
恒康医 疗股 票估 值调 整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-07-18
101
国联安 德盛 小盘 精选 证券 投资基 金 2015 年度
2 季报
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-07-21
102
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
禾欣股 份股 票估 值调 整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-07-29
103
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
国投电 力股 票估 值调 整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-07-30
104
国联安 基金 管理 有限 公司 关于增 加深 圳市 新
兰德证 券投 资咨 询有 限公 司为旗 下部 分开 放
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 证券 日
2015-07-30 国联安 德盛 小盘 精选 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 64 页共 67 页
式基金 代销 机构 及开 通定 投、 转 换及 费率 优惠
的公告
报、公 司网 站
105
国联安 基金 管理 有限 公司 关于增 加北 京恒 天
明泽基 金销 售有 限公 司为 旗下部 分开 放式 基
金代销 机构 并开 通定 投、 转换、 费率 优惠 的公
告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 证券 日
报、公 司网 站
2015-08-14
106
国联安 基金 管理 有限 公 司 关于旗 下部 分基 金
参加中 国国 际金 融股 份有 限公司 相关 费率 优
惠活动 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 证券 日
报、公 司网 站
2015-08-19
107
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分基 金
在中国 工商 银行 股份 有限 公司开 通转 换业 务
的公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 证券 日
报、公 司网 站
2015-08-21
108
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
通富微 电（002156 ） 估值 调整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-08-22
109
国联安 基金 管理 有限 公司 高级管 理人 员变 更
公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 证券 日
报、公 司网 站
2015-08-22
110
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
长电科 技等 股票 估值 调整 的公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-08-22
111
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金参 加
天天基 金网 费率 优惠 活动 的公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 证券 日
报、公 司网 站
2015-08-25
112
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
鼎汉技 术等 股票 估值 调整 的公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-08-27
113
国联安 基金 管理 有限 公司 关于增 加海 银基 金
销售有 限公 司为 旗下 部分 开放式 基金 代销 机
构并开 通定 投、 转换 、费 率优惠 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 证券 日
报、公 司网 站
2015-08-28
114
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
骅威股 份等 股票 估值 调整 的公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-08-28
115
国联安 德盛 小盘 精选 证券 投资基 金 2015 年度
半年报
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-08-28
116
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
新嘉联 、中 国高 科股 票估 值调整 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-08-29
117
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分基 金
增加第 一创 业证 券股 份有 限公司 为代 销机 构
并参加 相关 费率 优惠 活动 的公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 证券 日
报、公 司网 站
2015-09-08
118
国联安 基金 管理 有限 公司 关于调 整旗 下开 放
式基金 申购 金额 下限 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 证券 日
2015-09-10 国联安 德盛 小盘 精选 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 65 页共 67 页
报、公 司网 站
119
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分基 金
参加华 宝证 券有 限责 任公 司相关 费率 优惠 活
动的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 证券 日
报、公 司网 站
2015-09-16
120
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
爱康科 技股 票估 值调 整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-09-17
121
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金参 加
上海好 买基 金销 售有 限公 司费率 优惠 活动 的
公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 证券 日
报、公 司网 站
2015-09-18
122
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分基 金
在平安 证券 有限 责任 公司 开通定 期定 额投 资
业务并 参加 相关 费率 优惠 活动的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-09-24
123
国联安 基金 管理 有限 公司 关于增 加上 海陆 金
所资产 管理 有限 公司 为旗 下部分 开放 式基 金
代销机 构及 费率 优惠 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-09-28
124
国联安 基金 管理 有限 公司 关于增 加北 京乐 融
多源投 资咨 询有 限公 司为 旗下开 放式 基金 代
销机构 并开 通定 投、 转换 及 参加费 率优 惠的 公
告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 证券 日
报、公 司网 站
2015-10-19
125
国联安 德盛 小盘 精选 证券 投资基 金 2015 年 3
季度报 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-10-26
126
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金参 加
浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司费 率优 惠活 动
的公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 证券 日
报、公 司网 站
2015-11-05
127
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
道博股 份股 票估 值调 整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-11-07
128
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
超图软 件、 北京 银行 等股 票估值 调整 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-11-07
129
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金参 加
长量基 金、 利得 基金 及和 讯 网等费 率优 惠活 动
的公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 证券 日
报、公 司网 站
2015-11-13
130
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
国药一 致、 立讯 精密 股票 估值调 整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 公司 网
站
2015-11-27
131
国联安 基金 管理 有限 公司 关于增 加大 泰金 石
投资管 理有 限公 司为 旗下 开放式 基金 代销 机
构并开 通定 投、 转换 及参 加费率 优惠 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 证券 日
报、公 司网 站
2015-11-30
132
国联安 基金 管理 有限 公司 关于增 加一 路财 富
（北京 ） 信 息科 技有 限公 司 为旗下 开放 式基 金
代销机 构并 开通 定投 、 转 换 及参加 费率 优惠 的
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 证券 日
报、公 司网 站
2015-12-01 国联安 德盛 小盘 精选 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 66 页共 67 页
公告
133
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金参 加
北京乐 融多 源投 资咨 询有 限公司 费率 优惠 活
动的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 证券 日
报、公 司网 站
2015-12-04
134
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
长电科 技股 票估 值调 整的 公告
中国证券 报、 上海证 券
报、 证券时 报、 公司 网
站
2015-12-18
135
国联安基 金管理 有限公 司 关于指数 熔断后
旗下基金 调整开 放时间 的 公告
中国证券 报、 上海证 券
报、 证券时 报、 公司 网
站
2015-12-31
136
国联安基 金管理 有限公 司 关于旗下 基金参
加展恒基 金、 金观 诚财富 费率优惠 活动的 公
告
中国证券 报、 上海证 券
报、 证券时 报、 证券 日
报、公司 网站
2015-12-31
137
国联安基 金管理 有限公 司 关于调整 网上直
销平台汇 款交易 方式相 关 费率优惠 的公告
中国证券 报、 上海证 券
报、 证券时 报、 公司 网
站
2015-12-31
138
国联安基 金管理 有限公 司 关于旗下 部分基
金在上海 浦东发 展银行 股 份有限公 司开通
定期定额 投资业 务并参 加 相关费率 优惠活
动的公告
中国证券 报、 上海证 券
报、 证券时 报、 证券 日
报、公司 网站
2015-12-31
§ 12
备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、中 国证 监会 批准 国联 安 德盛小 盘精 选证 券投 资基 金发行 及募 集的 文件
2、国 联安 基金 管理 有限 公 司批准 成立 批件 、营 业执 照及公 司章 程
3、 《国 联安 德盛 小盘 精选 证券投 资基 金基 金合 同》
4、 《国 联安 德盛 小盘 精选 证券投 资基 金托 管协 议》
5、国 联安 德盛 小盘 精选 证 券投资 基金 审计 报告 正本 、财务 报表 及报 表附 注
6、报 告期 内在 指定 报刊 上 披露的 各项 公告
7、中 国证 监会 要求 的其 他 文件
12.2 存放地点
上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦 9 楼
12.3 查阅方式
网址：www.gtja-allianz.com 或 www.vip-funds.com 国联安 德盛 小盘 精选 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告
第 67 页共 67 页
国联安基金管理有限 公司
二〇一 六年三月二十 八日
