长 盛 同 德 主题 增 长 混 合型 证 券 投 资基 金
2015 年 年度 报 告
2015 年12 月31 日
基金管 理人： 长盛基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国农业银 行股份有限公司
送出日 期：2016 年3 月26 日
长盛同德主题混合 2015 年年度 报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 3 月 25 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度报告财 务资料已 经 审计，普华永 道中天会 计 师事务所（特 殊普通合 伙 ）为本基金出 具
了无保 留意 见的 审计 报告 。
本报告 期 自2015 年01 月01 日 起至 12 月31 日止 。 长盛同德主题混合 2015 年年度 报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 5
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标、基金净 值表现及利润分配情 况 ............................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
3.3 过 去三 年基 金的 利润 分配情 况 .................................................................................................. 9
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 9
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 9
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 11
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 11
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 12
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 12
4.6 管 理人 内部 有关 本基 金的监 察稽 核工 作情 况 ........................................................................ 13
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 14
4.8 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 14
4.9 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 15
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 15
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 15
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 15
5.3 托 管人 对本 年度 报告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见 ............................ 15
§6 审计报告 ............................................................................................................................................. 15
6.1 审 计报 告基 本信 息 .................................................................................................................... 15
6.2 审 计报 告的 基本 内容 ................................................................................................................ 15
§7 年度财务报表 ..................................................................................................................................... 16
7.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 16
7.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 18
7.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 19
7.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 20
§8 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 40
8.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 40
8.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 41
8.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 41
8.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 42
8.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 44
8.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 44
8.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 44 长盛同德主题混合 2015 年年度 报告
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8.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 44
8.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大 小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 44
8.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 44
8.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 44
8.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 45
§9 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 45
9.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 45
9.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 46
9.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 46
§ 10 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 46
§ 11 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 46
11.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 46
11.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 46
11.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 47
11.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 47
11.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 47
11.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 47
11.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 47
11.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 49
§ 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 54
12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 54
12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 54
12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 54
长盛同德主题混合 2015 年年度 报告
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 长盛同 德主 题增 长混 合型 证券投 资基 金
基金简 称 长盛同 德主 题混 合
基金主 代码 519039
交易代 码 519039
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2007 年 10 月 25 日
基金管 理人 长盛基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,298,222,300.21 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本 基 金投 资目 标是 在确 定促 进 中国 经济 持续 增长 的主
题 背 景下 ，挖 掘中 国经 济持 续 增长 的动 力之 所在 ，选
取 具 有高 成长 性和 具备 持续 增 长潜 力的 上市 公司 ，分
享 中 国经 济高 速增 长的 成果 ； 在严 格控 制投 资风 险的
前提下 ，努 力保 持基 金资 产的稳 定增 值。
投资策 略 本 基 金将 沿着 全球 化、 城镇 化 、消 费升 级、 制度 变革
四 大 主题 进行 大类 资产 配置 ； 根据 企业 获利 能力 、增
长 能 力、 资产 回报 率、 资产 管 理能 力等 定量 指标 ，结
合 公 司治 理结 构状 况等 定性 指 标对 行业 内上 市公 司进
行综合 评价 ，动 态的 寻找 行业与 个股 的最 佳结 合点 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指数 × 80% ＋上 证 国债指 数 × 20%
风险收 益特 征 本 基 金为 混合 型基 金， 具有 较 高风 险、 较高 预期 收益
的 特 征， 其风 险和 预期 收益 低 于股 票型 基金 、高 于债
券型基 金和 货币 市场 基金 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 长盛基 金管 理有 限公 司 中国农 业银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 叶金松 林葛
联系电 话 010-82019988 010-66060069
电子邮 箱 yejs@csfunds.com.cn tgxxpl@abchina.com
客户服 务电 话
400-888-2666 、
010-62350088
95599
传真 010-82255988 010-68121816
注册地 址 深圳市 福田 中心 区福 中三
路诺德 金融 中心 主 楼 10D
北京市 东城 区建 国门 内大 街 69
号
办公地 址 北京市 海淀 区北 太平 庄路
18 号 城建 大厦A 座 20-22
北京复 兴门 内大 街 28 号 凯 晨世
贸中心 东 座 9 层 长盛同德主题混合 2015 年年度 报告
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层
邮政编 码 100088 100031
法定代 表人 高新 刘士余
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 《上 海证 券 报》 《 证券 时报 》
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
http://www.csfunds.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 和基 金托 管人 的 办公 地址
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊
普通合 伙）
上海市 湖滨 路 202 号普 华 永道中 心
11 楼
注册登 记机 构 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 北京市 西城 区太 平桥 大 街17 号
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2015 年 2014 年 2013 年
本期已 实 现 收益 1,772,512,097.66 1,383,058,215.22 463,171,374.99
本期利 润 1,054,336,941.99 1,775,652,502.72 823,021,484.85
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.5051 0.3186 0.1234
本期加 权平 均净 值利 润率 36.14% 36.03% 15.64%
本期基 金份 额净 值增 长率 29.18% 44.10% 16.76%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2015 年末 2014 年末 2013 年末
期末可 供分 配利 润 812,388,634.83 573,626,301.78 -903,459,514.22
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.6258 0.1455 -0.1438
期末基 金资 产净 值 2,011,813,156.67 4,730,099,765.53 5,229,712,519.35
期末基 金份 额净 值 1.5497 1.1996 0.8325
3.1.3 累计 期末 指标 2015 年末
2014 年末
2013 年末
基金份 额累 计净 值增 长率 44.58% 11.91% -22.33%
注：1 、 所述 基 金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3、期 末可 供分 配利 润， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数。
表中的 “期末 ” 均指 本报 告期最 后一 日， 即 12 月31 日。
4、本 基金 由同 德证 券投 资 基金转 型而 来， 转型 日 为2007 年10 月 25 日。 长盛同德主题混合 2015 年年度 报告
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3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益 率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 13.97% 1.08% 13.57% 1.34% 0.40% -0.26%
过去六 个月 -3.75% 1.66% -12.31% 2.14% 8.56% -0.48%
过去一 年 29.18% 1.66% 6.98% 1.99% 22.20% -0.33%
过去三 年 117.35% 1.33% 43.01% 1.43% 74.34% -0.10%
过去五 年 54.88% 1.26% 22.97% 1.29% 31.91% -0.03%
自基金 转型
起至今
44.58% 1.47% -17.72% 1.53% 62.30% -0.06%
注：本 基金 业绩 比较 基准= 沪深300 指数 × 80% ＋上 证 国债指 数 × 20%
本基金为 混合 型基金， 在 综合比较目前 市场上各 主 要指数的编制 特点并考 虑 本基金股票 组合的投
资标的 之后 ，选 定沪 深 300 指数 作为 本基 金股 票组 合的业 绩基 准； 债券 组合 的业绩 基准 则采 用上
证国债 指数 。
由于基金资产 配置比例 处 于动态变化的 过程中， 需 要通过再平衡 来使资产 的 配置比例符 合基 金合
同要求 ， 基 准指 数每 日按 照 80% 、20% 的 比例 采取 再 平衡， 再用 连锁 计算 的方 式得到 基准 指数 的时
间序列 。 长盛同德主题混合 2015 年年度 报告
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3.2.2 自 基金 转型以 来基 金份额 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：本 基金 由同 德证 券投 资基金 转型 而来 ，转 型日 为 2007 年10 月 25 日。 长盛同德主题混合 2015 年年度 报告
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3.2.3 过 去五 年基金 每年 净值增 长 率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
注：本 基金 过去 三年 未进 行利润 分配 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
本基金 管理 人为 长盛 基金 管理有 限公 司（ 以下 简称 “公司 ” ） ， 成立 于 1999 年 3 月 26 日 ，是
国内最 早成 立的 十家 基金 管 理公 司之 一。 公司 注册 资本为 人民 币 18900 万元 。 公司 注册 地在 深圳 ，
总部设 在北 京， 并在 北京 、 上海 、 郑 州、 杭 州、 成 都设有 分公 司， 在香 港、 北京分 别设 有子 公司 。
目前，公司股 东及其出 资 比例为：国元 证券股份 有 限公司（以下 简称 “国 元 证券 ”）占 注册资本
的41% ， 新 加坡 星展 银行 有 限公司 占注 册资 本 的33% ， 安徽省 信用 担保 集团 有限 公司占 注册 资本 的
13% ， 安徽 省投 资集 团控 股 有限公 司占 注册 资本 的 13% 。 公 司获 得首 批全 国社 保 基金、 合格 境内 机
构投资 者和 特定 客户 资产 管理业 务资 格。 截至2015 年 12 月 31 日， 基金 管理 人共管 理四 十二 只开长盛同德主题混合 2015 年年度 报告
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放式基 金， 并管 理多 个全 国社保 基金 组合 和专 户产 品。 公 司同 时兼 任境 外 QFII 基金 和专 户理 财产
品的投 资顾 问。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
王宁
本 基 金 基 金 经
理 ， 长 盛 同 智
优 势 成 长 混 合
型 证 券 投 资 基
金（LOF ） 基 金
经 理 ， 长 盛 城
镇 化 主 题 混合
型 证 券 投 资 基
金 基 金 经 理 ，
社 保 组 合 组 合
经 理 ， 权 益 投
资 部 总 监 ， 公
司副总 经理 。
2014 年10
月 14 日
- 17 年
男，1971 年 10 月出 生，
中国国籍。毕业于北京
大 学 光 华 管 理 学 院 ，
EMBA 。 历 任 华 夏 基 金 管
理有限公司基金经理助
理，兴业基金经理等职
务。2005 年 8 月加 盟长
盛基金管理有限公司，
曾任基金经理助理、长
盛动态精选证券投资基
金基金经理，长盛同庆
可分离交易股票型证券
投资基金基金经理，长
盛成长价值证券投资基
金基金经理，长盛同庆
中证 800 指数 分级 证券
投资基金基金经理，公
司总经理助理等职务。
现任长盛基金管理有限
公司副总经理，权益投
资部总监，社保组合组
合经理，现任长盛同智
优势成长混合型证券投
资基金 （LOF ） 基 金经 理，
长盛城镇化主 题 混 合 型
证 券 投 资 基 金 基 金 经
理，长盛同德主题增长
混 合 型 证 券 投 资 基 金
（本基 金） 基金 经理 。
郝征
本 基 金 基 金 经
理 助 理 ， 行 业
研究员 。
2015 年 6
月 16 日
- 8 年
女，1983 年 3 月出 生，
中国国籍。上海财经大
学硕士 。 2013 年12 月加
入长盛基金管理有限公
司，现任行业研究员，
长盛同德主题增长混合
型证券投资基金（本基
金）基 金经 理助 理。 长盛同德主题混合 2015 年年度 报告
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注：1 、 上表 基金 经理 及基 金经理 助理 的任 职日 期和 离任日 期均 指公 司决 定确 定的聘 任日 期和 解 聘
日期；
2、 “ 证券 从业 年限 ” 中 “ 证券从 业 ” 的含 义遵 从行 业协会 《 证券 业从 业人 员 资格管 理办 法 》 的 相
关规定 。
3、报 经中 国证 券投 资基 金 业协会 同意 ， 自 2016 年 1 月 6 日 起， 乔林 建同 志兼 任长盛 同德 主题 增
长混合 型证券 投资基金 基 金经理，王宁 同志不再 担 任长盛同德主 题增长混合型证券投资 基金基金
经理。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格按照《 证券投资 基 金法》及其各 项实施准 则 、本基金的基 金
合同和其他有 关法律法 规 、监管部门的 相关规定 ， 依照诚实信用 、勤勉尽 责 的原则管理 和运用基
金资产，在严 格控制投 资 风险的基础上 ，为基金 份 额持有人谋求 最大利益 ， 没有损害基 金份额持
有人利 益的 行为 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
本报告期内 ， 本基金管 理 人严格按照《 证券投资 基 金管理公司公 平交易制 度 指导意见》及 公
司相关制度等 规定，从 投 资授权、研究 分析、投 资 决策、交易执 行、业绩 评 估等环节严 格把关，
通过系统和人 工等方式 在 各个环节严格 控制交易 公 平执行，确保 公平对待 不 同投资组合 ，包括公
募基金、社保 组合、特 定 客户资产管理 组合等， 切 实防范利益输 送，保护 投 资者的合法 权益。具
体如下 ：
研究支持，公 司旗下所 有 投资组合共享 公司研究 部 门研究成果， 所有投资 组 合经理在公司 研
究平台 上拥 有同 等权 限。
投资授权与决 策，公司 实 行投资决策委 员会领导 下 的投资组合经 理负责制 ， 各投资组合经理
在投资决策委 员会的授 权 范围内，独立 完成投资 组 合的管理工作 。各投资 组 合经理遵守 投资信息
隔离墙 制度 。
交易执 行， 公司 实行 集中 交易制 度， 所有 投资 组合 的投资 指令 均由 交易 部统 一执行 委托 交易 。
交易部依照《 公司公平 交 易细则》的规 定，场内 交 易，强制开启 恒生交易 系 统公平交易 程序；场
外交易 ，严 格遵 守相 关工 作流程 ，保 证交 易执 行的 公平性 。
投资管 理行 为的 监控 与分 析评估 ， 公司 风险 管理 部 、 监 察稽 核部 ， 依照 《 公 司公平 交易 细则 》
的规定，持续 、动态监 督 公司投资管理 全过程， 并 进行分析评估 ，及时向 公 司管理层报 告发现问长盛同德主题混合 2015 年年度 报告
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题，保 障公 司旗 下所 有投 资 组合 均被 公平 对待 。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告期内， 本基金管 理 人严格按照《 证券投资 基 金管理公司公 平交易制 度 指导意见》及 公
司相关制度等 规定，从 投 资授权、研究 分析、投 资 决策、交易执 行、业绩 评 估等环节严 格把关，
通过系统和人 工等方式 在 各个环节严格 控制交易 公 平执行，确保 公平对待 不 同投资组合 ，切实防
范利益 输送 ，保 护投 资者 的合法 权益 。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，本 基金 未发 生可能 导致 不公 平交 易和 利益输 送的 异常 交易 行为 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
回顾2015 年中 国经 济乏 善 可陈， 新的 增长 方式 仍在 寻找路 上。 中国 的资 本市 场体现 出了 明显
的类股 权投 资的 风险 投资 市场特 点。2012 年开 始， 四万亿 投资 的负 面效 应加 速显现 。 资 源、 矿产 、
房地产 等传 统经 济放 杠杆 在 2012 年PPI 下滑 开始 正 式终结 ， 进入 了加 速去 杠 杆的过 程 。 相 反， 金
融行业开始利 用释放出 来 的资金，通过 各种通道 自 己放杠杆进入 互联网等 新 兴经济，形 成新经济
和金融之间股 权融资模 式 自我循环，金 融通过优 先 和劣后产品自 我创新放 杠 杆，催生 2012 年到
2015 年新 经济 转型 成功 预 期下的 大牛 市。 新经 济和 金融之 间自 我循 环产 生的 赚钱效 应导 致传 统产
生的应 该支 付利 息和 本金 的资金 也加 入新 经济 和金 融之间 自我 循环 之中 ， 传 统 经济更 加雪 上加 霜。
在这样 的背 景作 用下 ，2015 年的 中国 资本 市场 的表 现无论 在中 国金 融制 度建 设、 抑 或是 投资 者风
险教育 方面 ，都 留下 了浓 墨重彩 的一 笔。
同德 在2015 年 基本 采取 了 较为保 守的 策略 和长 线投 资。 这 使得 组合 在前 期比 较 好的控 制了 下
跌风险，保存 了上半年 的 收益果实，但 是在后期 基 本没有抓住市 场反弹的 的 机会，组合 收益率明
显落后于市场反弹幅度。说明整个市场目前反弹的整体运行逻辑依然延续了股灾之前的 “ 新经
济” 、 转型 成功 的模 式。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截 至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 1.5497 元， 本 报告期 份额 净值 增长 率 为 29.18% ，同 期业
绩比较 基准 增长 率 为6.98% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2016 年的 中国 经济 ， 流动性 将继 续放 松 ， 但 是 由于汇 率等 掣肘 ， 其边 际 影响已 经大 幅下长盛同德主题混合 2015 年年度 报告
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降。A 股市 场是 类风 险投 资 VCPE 化 的市 场， 新经 济 一级市 场的 产业 发展 速度 基本快 于二 级市 场半
年到一 年时 间， 目前 以 BAT 为主 导的 大规 模收 购兼 并已经 展开 ，互 联网 一级 市场追 求效 率的 “断
点” 似 乎已 经出 现， 二级 市场什 么时 候之 后反 应拭 目以待 。 预 计 2016 年继 续 靠 “ 老 故事 ”期望 转
型成功 的估 值溢 价将 难以 维系。
反观国内宏观 经济数据 CPIPPI 和房 地产开工数 据的 拐点，可能带 来对于传统 经济预期的 改
变。同时，供 给侧深入 推 进是否带来部 分传统产 业 率先出 清，从 而带来兼 并 重组后行业 龙头的价
值投资 机会 值得 密切 关注 。
总体上 ， 我们 认为2016 年 作为十 三五 开局 之年 ， A 股 市场仍 然维 持二 元格 局 。 “ 新 ”与 “旧 ”
的配置应该更 加灵活和 平 衡。密切关注 风险和机 遇 ，坚持稳健的 符合投资 收 益以及哑铃 型的组合
配置。 居民 刚性 消费 以及 政府投 资扩 张两 个领 域将 是我们 关注 的重 点。
4.6 管 理人 内部有 关本 基金的 监察 稽核工 作情 况
报告期内，本 基金管理 人 在内部监察工 作中一切 从 合规运作，保 障资产委 托 人利益出发， 由
独立于 各业 务部 门的 监察 稽核部 对公 司经 营、 受托 资产运 作及 员工 行为 的合 规性进 行监 督、 检查 ，
发现问 题及 时敦 促有 关部 门改进 、 完善 ， 并 定期 制 作监察 报告 报公 司管 理层 。 工 作内 容具 体如 下 ：
1 、 强调 合规 培训 ， 夯 实公 司合规 文化 环境 基础 。 报 告期内 ， 监 察稽 核部 通过 外请律 师、 内部
自学、岗前培 训等多种 方 式，有重点、 有针对性 地 展开合规培训 工作，强 化 员工合规理 念，深化
员工合 规意 识， 努力 夯实 公司合 规内 控环 境基 础。
2 、强调制度/流 程建设， 扎实公司内控 制度建 设 。 根据新法规 、 新监管要 求 ，以及公司业 务
发展实际，及时推 动公司 各部门补充、修订 、完善 、优化各项业务制 度与流 程，保证公司制度/
流程的 合法 合规 、全 面、 适时、 有效 。
3 、 加强 合规 监督 ， 确 保受 托资产 投资 运作 合法 合规 。 紧 密跟 踪与 投资 运作 相 关的法 律 、 法 规、
受托资 产合 同及 公司 制度 等的规 定， 全面 把控 受托 资产投 资运 作风 险点 ， 并 以前述 风险 点为 依据 ，
检查、监督各 受托资产 投 资运作合规情 况。根据 《 公司公平交易 细则》规 定 ，通过量化 分析、日
常合规 监督 及事 后专 项检 查评估 等， 确保 公司 旗下 各受托 资产 被公 平对 待。
4 、加强专项稽 核与检查 ， 确保 制度/流程 严肃性 与 执 行力。报告期 内，监察 稽 核部按照年 初
工作计划，开 展专项稽 核 工作，内容涵 盖受托资 产 投资、研究、 交易、销 售 、清算、登 记注册、
产品开 发等 等 ； 并 根据 业 务发展 需要 ， 以及 日常 监 督中发 现问 题 ， 临 时增 加 多个检 查项 目 。 稽 核、
检查工作中， 监察稽核 部 重视对发现问 题改进完 成 情况的跟踪， 强调问题 改 进效率与效 果，以保
障公司 制度/流 程的 严肃 性 与执行 力。
5 、 加强 员工 行为 合规 的检 查监督 。 报告 期内 ， 监察 稽核部 借助 信息 技术 系统 ， 通 过完 善员 工长盛同德主题混合 2015 年年度 报告
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投资报 备系 统、 建设 员工 合规档 案系 统等 ，提 高员 工行为 合规 管理 水平 ，督 促员工 自觉 合规 。
本基金管理人 承诺： 在 今 后的工作中， 我们将继 续 以保障资产委 托人的利 益 为宗旨，不断 提
高内部 监察 工作 的科 学性 和有效 性， 努力 防范 各种 风险， 保障 公司 、受 托资 产合规 运作 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
根据中 国证 监会 相关 规定 及本基 金合 同约 定 ， 本 基 金管理 人严 格按 照 《企 业 会计准 则》 、 中 国
证监会相关规 定和基金 合 同关于估值的 约定，对 基 金所持投资品 种进行估 值 。本基金管 理人制订
了证券投资基 金估值政 策 与估值程序， 设立基金 估 值小组，参考 行业协会 估 值意见和独 立第三方
机构估 值数 据， 确保 基金 估值的 公平 、合 理。
本基金 管理 人制 订的 证券 投资基 金估 值政 策与 估值 程序确 定了 估值 目的 、 估 值日、 估值 对象 、
估值程序、估 值方法以 及 估值差错处理 、暂停估 值 和特殊情形处 理等事项 。 本基金管理 人设立了
由公司总经 理（担任 估值 小组组长） 、 公司副总 经理 和督察长（ 担任估值 小组 副组长） 、权 益投资
部、风险管理 部、研究 部 、监察稽核部 、业务运 营 部等部门负责 人组成的 基 金估值小组 ，负责研
究、指导并执 行基金估 值 业务。小组成 员均具有 多 年证券、基金 从业经验 ， 具备基金估 值运作、
行业研 究、 风险 管理 或法 律合规 等领 域的 专业 胜任 能力。
基金经理参与 估值原则 和 方法的讨论， 但不参与 估 值原则和方法 的最终决 策 和日常估值的执
行。
参与估值流程 的各方还 包 括本基金托管 人和会计 师 事务所。托管 人根据法 律 法规要求对基 金
估值及净值计 算履行复 核 责任，当存有 异议时， 托 管人有责任要 求基金管 理 公司作出合 理解释，
通过积极商讨 达成一致 意 见。会计师事 务所对估 值 委员会采用的 相关估值 模 型、假设及 参数的适
当性发 表审 核意 见并 出具 报告。 上述 参与 估值 流程 各方之 间不 存在 任何 重大 利益冲 突。
本基金管理人 已分别与 中 央国债登记结 算有限责 任 公司和中证指 数有限公 司 签署服务协议 ，
由其分别按约 定提供在 银 行间同业市场 交易的债 券 品种和在交易 所市场交 易 或挂牌的部 分债券品
种的估 值数 据 。
4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
根据《证券投 资基金运 作 管理办法》的 规定以及 本 基金基金合同 第十七条 中 对基金利润分 配
原则的 约定 ，2015 年度 未 实施利 润分 配。
本基金 截至2015 年 12 月31 日， 期末 可供 分配 利润 为 812,388,634.83 元 ，其 中：未 分配 利
润已实 现部 分 为1,080,252,691.74 元， 未分 配利 润 未实现 部分 为-267,864,056.91 元。 长盛同德主题混合 2015 年年度 报告
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4.9 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本基金 本报 告期 内无 基金 持有人 数或 基金 资产 净值 预警说 明。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
在托管本基金 的过程中 ， 本基金托管人 中国农业 银 行股份有限公 司严格遵 守 《证券投资基 金
法》相关法律 法规的规 定 以及基金合同 、托管协 议 的约定，对本 基金基金 管 理人 —长盛 基金管理
有限公 司2015 年1 月 1 日至 2015 年 12 月31 日基 金 的投资 运作 ，进 行了 认真 、独立 的会 计核 算
和必要 的投 资监 督， 认真 履行了 托管 人的 义务 ，没 有从事 任何 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本托管人认为, 长盛基 金 管理有限公司 在本基金 的 投资运作、基 金资产净 值 的计 算、基金 份
额申购赎回价 格的计算 、 基金费用开支 及利润分 配 等问题上，不 存在损害 基 金份额持有 人利益的
行为；在报告 期内，严 格 遵守了《证券 投资基金 法 》等有关法律 法规，在 各 重要方面的 运作严格
按照基 金合 同的 规定 进行 。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人认为 ，长盛基 金 管理有限公司 的信息披 露 事务符合《证 券投资基 金 信息披露管理 办
法》及其他相 关法律法 规 的规定，基金 管理人所 编 制和披露的本 基金年度 报 告中的财务 指标、净
值表现、收益 分配情况 、 财务会计报告 、投资组 合 报告等信息真 实、准确 、 完整，未发 现有损 害
基金持 有人 利益 的行 为。
§6 审计报 告
6.1 审 计报 告基本 信息
财务报 表是 否经 过审 计 是
审计意 见类 型 标准无 保留 意见
审计报 告编 号 普华永 道中 天审 字(2016) 第 20225 号
6.2 审 计报 告的基 本内 容
审计报 告标 题 审计报 告
审计报 告收 件人 长盛同 德主 题增 长混 合型 证券投 资基 金全 体基 金份 额持有 人
引言段 我 们 审 计 了 后 附 的 长 盛 同 德 主 题 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金( 原
长盛同 德主 题增 长股 票型 证券投 资基 金) 的财 务报 表 ， 包 括 2015
年 12 月 31 日 的资 产负 债 表、2015 年度 的利 润表 和 所有者 权益长盛同德主题混合 2015 年年度 报告
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(基金 净值) 变动 表以 及财 务报表 附注 。
管理层 对财 务报 表的 责任 段 编制和公允列报财务报表 是长盛同德主题增长混合 型证券投资
基金的基金管理人长盛基 金管理有限公司管理层的 责任。这种
责任包 括：
(1) 按 照 企 业 会 计 准 则 和 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会( 以 下 简 称
“ 中国证监会 ”) 、 中 国 证券 投 资 基 金 业 协 会( 以 下 简称 “ 中国
基金业协会 ”) 发 布 的 有 关 规 定 及 允 许 的 基 金 行 业 实 务 操 作 编
制财务 报表 ，并 使其 实现 公允反 映；
(2)设 计、 执 行和 维护 必要 的内部 控制 ， 以使 财务 报 表不存 在由
于舞弊 或错 误导 致的 重大 错报。
注册会 计师 的责 任段 我们的责任是在执行审计 工作的基础上对财务报表 发表审计 意
见。 我们 按照 中国 注册 会 计师审 计准 则的 规定 执行 了审计 工作 。
中国注册会计师审计准则 要求我们遵守中国注册会 计师职业道
德守则，计划和执行审计 工作以对财务报表是否不 存在重大错
报获取 合理 保证 。
审计工作涉及实施审计程 序，以获取有关财务报表 金额和披露
的审计证据。选择的审计 程序取决于注册会计师的 判断，包括
对由于舞弊或错误导致的 财务报表重大错报风险的 评估。在进
行风险评估时，注册会计 师考虑与财务报表编制和 公允列报相
关的内部控制，以设计恰 当的审计程序，但目的并 非对内部控
制的有效性发表意见。审 计工作还包括评价管理层 选用会计政
策的恰当性和作出会计估 计的合理性，以及评价财 务报表的总
体列报 。
我们相信，我们获取的审 计证据是充分、适当的， 为发表审计
意见提 供了 基础 。
审计意 见段 我们认为，上述长盛同德 主题增长混合型证券投资 基金的财务
报表在所有重大方面按照 企业会计准则和在财务报 表附注中所
列示的中国证监会、中国 基金业协会发布的有关规 定及允许的
基金行业实务操作编制， 公允反映了长盛同德主题 增长混合型
证券投 资基 金 2015 年 12 月 31 日的 财务 状况 以及 2015 年度 的
经营成 果和 基金 净值 变动 情况。
注册会 计师 的姓 名 陈玲
沈兆杰
会计师 事务 所的 名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所（特 殊普 通合 伙）
会计师 事务 所的 地址 中国 ? 上 海市
审计报 告日 期 2016 年3 月22 日
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 长盛 同德 主题 增长混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2015 年 12 月31 日
单位： 人民 币元 长盛同德主题混合 2015 年年度 报告
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资 产 附注号
本期末
2015 年 12 月31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 7.4.7.1 791,123,731.88 1,272,686,269.37
结算备 付金
940,030.62 11,705,316.53
存出 保 证金
1,665,912.23 1,971,732.63
交易性 金融 资产 7.4.7.2 1,228,832,593.90 3,524,809,123.78
其中： 股票 投资
1,228,832,593.90 3,524,809,123.78
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
- -
应收利 息 7.4.7.5 357,838.95 509,084.60
应收股 利
- -
应收申 购款
845,065.29 1,616,500.72
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.4.7.6 30,000.00 30,000.00
资产总 计
2,023,795,172.87 4,813,328,027.63
负债和所有者权益 附注号
本期 末
2015 年 12 月31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
2,657,342.81 62,746,845.13
应付管 理人 报酬
2,533,516.65 6,205,573.57
应付托 管费
422,252.76 1,034,262.24
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 7.4.7.7 1,237,138.59 8,148,666.28
应交税 费
4,071,945.72 4,071,945.72
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 1,059,819.67 1,020,969.16
负债合 计
11,982,016.20 83,228,262.10
所有者权益：
实收基 金 7.4.7.9 1,199,424,521.84 3,642,879,449.28
未分配 利润 7.4.7.10 812,388,634.83 1,087,220,316.25
所有者 权益 合计
2,011,813,156.67 4,730,099,765.53 长盛同德主题混合 2015 年年度 报告
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负债和 所有 者权 益总 计
2,023,795,172.87 4,813,328,027.63
注： 报告 截止 日2015 年 12 月 31 日 ， 基 金份 额净 值 ：1.5497 元 ， 基 金份 额总 额1,298,222,300.21
份。
7.2 利 润表
会计主 体： 长盛 同德 主题 增长混 合型 证券 投资 基金
本报告 期： 2015 年1 月1 日至2015 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2015 年1 月1 日至
2015 年12 月31 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至
2014 年12 月31 日
一、收入
1,139,420,889.08 1,907,204,807.33
1.利息 收入
15,436,240.99 23,068,740.84
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 14,689,646.73 18,035,538.29
债券利 息收 入
- 3,386.76
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
746,594.26 5,029,815.79
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
1,841,858,415.48 1,491,244,876.76
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 1,822,089,574.75 1,456,309,958.42
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.13 - 499,256.80
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益 7.4.7.14 - -
股利收 益 7.4.7.15 19,768,840.73 34,435,661.54
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
7.4.7.16 -718,175,155.67 392,594,287.50
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ） 7.4.7.17 301,388.28 296,902.23
减： 二、费用
85,083,947.09 131,552,304.61
1．管 理人 报酬 7.4.10.2.1 44,019,821.47 74,002,486.86
2．托 管费 7.4.10.2.2 7,336,636.90 12,333,747.80
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 7.4.7.18 33,283,945.92 44,783,368.27
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 7.4.7.19 443,542.80 432,701.68
三、利润总额 （亏损 总额 以“-”
号填列）
1,054,336,941.99 1,775,652,502.72
减：所 得税 费用
- - 长盛同德主题混合 2015 年年度 报告
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四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
1,054,336,941.99 1,775,652,502.72
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 长盛 同德 主题 增长混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日至2015 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
3,642,879,449.28 1,087,220,316.25 4,730,099,765.53
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 1,054,336,941.99 1,054,336,941.99
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号 填列 ）
-2,443,454,927.44 -1,329,168,623.41 -3,772,623,550.85
其中：1. 基 金申 购款 187,955,318.49 116,491,024.35 304,446,342.84
2. 基金 赎回 款 -2,631,410,245.93 -1,445,659,647.76 -4,077,069,893.69
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
1,199,424,521.84 812,388,634.83 2,011,813,156.67
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月1 日至2014 年 12 月 31 日
实收基金 未 分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
5,803,975,053.86 -574,262,534.51 5,229,712,519.35
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 1,775,652,502.72 1,775,652,502.72
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号 填列 ）
-2,161,095,604.58 -114,169,651.96 -2,275,265,256.54
其中：1. 基 金申 购款 40,549,834.14 5,871,943.38 46,421,777.52 长盛同德主题混合 2015 年年度 报告
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2. 基金 赎回 款 -2,201,645,438.72 -120,041,595.34 -2,321,687,034.06
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
3,642,879,449.28 1,087,220,316.25 4,730,099,765.53
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至7.4 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
______ 周兵______
______ 杨思 乐______
____龚珉____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
长盛同 德主 题增 长混 合型 证券投 资基 金( 原长 盛同 德 主题增 长股 票型 证券 投资 基金， 以下 简称
“本基 金”) 是 根据 原同 德 证券投 资基 金( 以下 简称 “ 基金同 德”) 基 金份 额持 有 人大 会 2007 年 9
月13 日审 议通 过的 《关 于 同德证 券投 资基 金转 型有 关事项 的议 案》 并经 中国 证券监 督管 理委 员会
(以下简称 “中 国证监会 ”) 证监基金字[2007]273 号 《关于核准同 德证券投资 基金基金份额 持有
人大会决议的 批复》核 准 ，由原基金同 德转型而 来 。原基金同德 为契约型 封 闭式基金， 于上海证
券交易 所( 以下 简称 “上交所 ”) 交易 上市 ， 存 续期 限 至2007 年11 月 30 日止 。 根据上 交所 上证 债
字[2007]73 号 《关 于终 止 同德证 券投 资基 金上 市的 决定》 同意 ，原 基金 同德 于 2007 年 10 月 24
日进行 终止 上市 权利 登记 。 自2007 年 10 月25 日 起 ， 原 基金 同德 终止 上市 ， 原基金 同德 更名 为长
盛同德 主题 增长 股票 型证 券投资 基金(以 下简 称 “ 本 基金”) ， 《 同德 证券 投资 基金基 金合 同》 失效
的同时《长盛 同德主题 增 长股票型证券 投资基金 基 金合同》生效 。本基金 为 契约型开放 式，存续
期限不定。本 基金的基 金 管理人为长盛 基金管理 有 限公司，基金 托管人为 中 国农业银行 股份有限
公司。
原基金 同德 于基 金合 同失 效前日 经审 计的 基金 资产 净值 为 1,535,765,204.80 元， 已 于本 基金
的基金合同生 效日全部 转 为本基金的基 金资产净 值 。根据《长盛 同德主题 增 长股票型证 券投资基
金招募说明书 》和《关 于 原同德证券投 资基金基 金 份额转换结果 的公告 》 ， 本 基金于 2007 年 11
月21 日进 行了 基金 份额 拆 分，拆 分比 例 为1: 2.865509874 ，并 于2007 年 11 月 22 日进 行了 份额
变更登 记。
本基金 于基 金合 同生 效后 自 2007 年 10 月 26 日至 2007 年 11 月 16 日止 期间 开放集 中申 购，
共 募 集 人 民 币 10,814,199,778.08 元 ， 其 中 用 于 折 合 基 金 份 额 的 集 中 申 购 资 金 利 息 共 计
9,661,422.16 元， 业 经普 华永道 中天 会计 师事 务所 有限公 司普 华永 道中 天验 字(2007) 第150 号审长盛同德主题混合 2015 年年度 报告
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验报告 予以 验证 。 上 述集 中 申购募 集资 金已 按2007 年 11 月 21 日基 金份 额拆 分后的 基金 份额 净值
1.0000 元折 合为 10,823,861,200.24 份 基金 份额 ， 其中集 中申 购资 金利 息折 合 9,661,422.16 份
基金份 额， 并 于2007 年11 月 22 日 进行 了份 额确 认 登记。
根据 2014 年中 国证 监会 令 第 104 号《 公开 募集 证券 投资基 金运 作管 理办 法》 ， 长盛同 德主 题
增长股 票型 证券 投资 基金 于 2015 年 7 月 23 日 公告 后更名 为长 盛同 德主 题增 长混合 型证 券投 资 基
金。
根据 《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《长 盛同 德主题 增长 混合 型证 券投 资基金 基金 合同 》
的有关规定， 本基金的 投 资范围为具有 良好流动 性 的金融工具， 主要包括 国 内依法发行 、上市的
股票、债券、 短期金融 工 具、权证以及 经中国证 监 会批准的允许 基金投资 的 其他金融工 具。其中
股票投 资占 基金 资产 净值 的比例 为 60-95% ， 债券 投 资占基 金资 产净 值的 比例 为 0-40% ， 权证 投资
占基金 资产 净值 的净 值的 比例 为 0-3% ， 现 金或 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 占基金 资产 净值 的 比
例不低 于 5% 。 本基 金的 业 绩比较 基准 为： 沪 深300 指数 × 80% ＋上 证国 债指 数 ×20% 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人长 盛基 金管 理有 限公司 于 2016 年 3 月 22 日批准 报出 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会(以 下简 称
“中国 基金 业协 会”) 颁 布 的 《证 券投 资基 金会 计核 算业务 指引 》 、 《 长盛 同德 主题增 长混 合型 证券
投资基 金 基金 合同 》 和 在 财务报 表附 注 7.4.4 所列 示的中 国证 监会 、 中 国基 金业协 会发 布的 有关
规定及 允许 的基 金行 业实 务操作 编制 。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基 金2015 年 度财 务报 表 符合企 业会 计准 则的 要求 ， 真实 、 完 整地 反映 了本 基金 2015 年 12
月31 日的 财务 状况 以及2015 年 度的 经营 成果 和基 金净值 变动 情况 等有 关信 息。
7.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
7.4.4.1 会 计年 度
本基金 会计 年度 为公 历 1 月1 日起至 12 月31 日止 。
7.4.4.2 记 账本 位币
本基金 的记 账本 位币 为人 民币。 长盛同德主题混合 2015 年年度 报告
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7.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
(1) 金 融资 产的 分类
金融资产于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产、应收 款
项、可供出售 金融资产 及 持有至到期投 资。金融 资 产的分类取决 于本基金 对 金融资产的 持有意图
和持有 能力 。本 基金 现无 金融资 产分 类为 可供 出售 金融资 产及 持有 至到 期投 资。
本基金目前以 交易目的 持 有的股票投资 和债券投 资 分类为以公允 价值计量 且 其变动计入当 期
损益的金融资 产。以公 允 价值计量且其 公允价值 变 动计入损益的 金融资产 在 资产负债表 中以交易
性金融 资产 列示 。
本基金持有的 其他金融 资 产分类为应收 款项，包 括 银行存款和其 他各类应 收 款项等。应收 款
项是指 在活 跃市 场中 没有 报价、 回收 金额 固定 或可 确定的 非衍 生金 融资 产。
(2) 金 融负 债的 分类
金融负债于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融负债及其他 金
融负债。本基 金目前暂 无 金融负债分类 为以公允 价 值计量且其变 动计入当 期 损益的金融 负债。本
基金持 有的 其他 金融 负债 包括其 他各 类应 付款 项等 。
7.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认 、后 续计 量和终 止确 认
金融资 产或 金融 负债 于本 基金成 为金 融工 具合 同的 一方时 ， 按 公允 价值 在资 产 负债表 内确 认。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 ，取得时发生 的相关交 易 费用计入当 期损益；
对于支付的价 款中包含 的 债券起息日或 上次除息 日 至购买日止的 利息，单 独 确认为应收 项目。应
收款项 和其 他金 融负 债的 相关交 易费 用计 入初 始确 认金额 。
对于以公允价 值计量且 其 变动计入当期 损益的， 按 照公允价值进 行后续计 量 ；对于应收款 项
和其他 金融 负债 采用 实际 利率法 ，以 摊余 成本 进行 后续计 量。
金融资产满足 下列条件 之 一的，予以终 止确认：(1) 收取该金融资 产现金流 量 的合同权利 终
止；(2) 该 金融 资产 已转 移， 且 本基 金将 金融 资产 所有权 上几 乎所 有的 风险 和报酬 转移 给转 入方 ；
或者(3) 该 金融资产 已转 移，虽然本基 金既没有 转 移也没有保留 金融资产 所 有权上几乎所 有的风
险和报 酬， 但是 放弃 了对 该金融 资产 控制 。
金融资 产终 止确 认时 ，其 账面价 值与 收到 的对 价的 差额， 计入 当期 损益 。
当金融负债的 现时义务 全 部或部分已经 解除时， 终 止确认该金融 负债或义 务 已解除的部分 。
终止确 认部 分的 账面 价值 与支付 的对 价之 间的 差额 ，计入 当期 损益 。 长盛同德主题混合 2015 年年度 报告
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7.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
本基金 持有 的股 票投 资和 债券投 资按 如下 原则 确定 公允价 值并 进行 估值 ：
(1) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具按其 估值 日的 市场 交易 价格确 定公 允价 值； 估值 日无交 易， 但最
近交易日后经 济环境未 发 生重大变化且 证券发行 机 构未发生影响 证券价格 的 重大事件的 ，按最近
交易日 的市 场交 易价 格确 定公允 价值 。
(2) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具， 如 估值 日无 交易 且最 近交易 日后 经济 环境 发生 了重大 变化 ， 参
考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化等 因素 ，调 整最近 交易 市价 以确 定公 允价值 。
(3) 当 金融 工具 不存 在活 跃 市场， 采用 市场 参与 者普 遍 认同且 被以 往市 场实 际交 易价格 验证具
有可靠性的估 值技术确 定 公允价值。估 值技术包 括 参考熟悉情况 并自愿交 易 的各方最近 进行的市
场交易中使用 的价格、 参 照实质上相同 的其他金 融 工具的当前公 允价值、 现 金流量折现 法和期权
定价模型等。 采用估值 技 术时，尽可能 最大程度 使 用市场参数， 减少使用 与 本基金特定 相关的参
数。
7.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
本基金持有的 资产和承 担 的负债基本为 金融资产 和 金融负债。当 本基金 1) 具有抵销已确 认
金额的法定权 利且该种 法 定权利现在是 可执行的 ； 且 2) 交易 双方准备 按净 额结算时，金 融资产
与金融 负债 按抵 销后 的净 额在资 产负 债表 中列 示。
7.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对 外发行基 金 份 额所募集的 总金额在 扣 除损益平准金 分摊部分 后 的余额。由于 基
金份额拆分引 起的实收 基 金份额变动于 基金份额 拆 分日根据拆分 前的基金 份 额数及确定 的拆分比
例计算 认列 。 由 于申 购和 赎 回引起 的实 收基 金变 动分 别于基 金申 购确 认日 及基 金赎回 确认 日认 列。
上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减
少。
7.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包 括已实现 平 准金和未实现 平准金。 已 实现平准金指 在申购或 赎 回基金份额时 ，
申购或赎回款 项中包含 的 按累计未分配 的已实现 损 益占基金净值 比例计算 的 金额。未实 现平准金
指在申购或赎 回基金份 额 时，申购或赎 回款项中 包 含的按累计未 实现损益 占 基金净值比 例计算的
金额。损益平 准金于基 金 申购确认日或 基金赎回 确 认日认列，并 于期末全 额 转入未分配 利润/( 累
计亏损)。 长盛同德主题混合 2015 年年度 报告
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7.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
股票投资在持 有期间应 取 得的现金股利 扣除由上 市 公司代扣代缴 的个人所 得 税后的净额确 认
为投资收益。 债券投资 在 持有期间应取 得的按票 面 利率或者发行 价计算的 利 息扣除在适 用情况下
由债券 发行 企业 代扣 代缴 的个人 所得 税后 的净 额确 认为利 息收 入。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 在持有期间的 公允价值 变 动确认为公允 价
值变动损益； 于处置时 ， 其处置价格与 初始确认 金 额之间的差额 确认为投 资 收益，其中 包括从公
允价值 变动 损益 结转 的公 允价值 累计 变动 额。
应收款项在持 有期间确 认 的利息收入按 实际利率 法 计算，实际利 率法与直 线 法差异较小的 则
按直线 法计 算。
7.4.4.10 费 用的 确认和 计量
本基金 的管 理人 报酬 和托 管费在 费用 涵盖 期间 按基 金合同 约定 的费 率和 计算 方法逐 日确 认。
其他金融负债 在持有期 间 确认的利息支 出按实际 利 率法计算，实 际利率法 与 直线法差异较 小
的则按 直线 法计 算。
7.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
每一基金份额 享有同等 分 配权。本基金 收益以现 金 形式分配，但 基金份额 持 有人可选择现 金
红利或将现 金 红利按分 红 除权日的基金 份额净值 自 动转为基金份 额进行再 投 资。若期末 未分配利
润中的未实现 部分为正 数 ，包括基金经 营活动产 生 的未实现损益 以及基金 份 额交易产生 的未实现
平准金等，则 期末可供 分 配利润的金额 为期末未 分 配利润中的已 实现部分 ； 若期末未分 配利润的
未实现部分为 负数，则 期 末可供分配利 润的金额 为 期末未分配利 润，即已 实 现部分相抵 未实现部
分后的 余额 。
经宣告 的拟 分配 基金 收益 于分红 除权 日从 所有 者权 益转出 。
7.4.4.12 分 部报 告
本基金以内部 组织结构 、 管理要求、内 部报告制 度 为依据确定经 营分部， 以 经营分部为基 础
确定报告分部 并披露分 部 信息。 经营分 部是指本 基 金内同时满足 下列条件 的 组成部分：(1) 该组
成部分能够在 日常活动 中 产生收入、发 生费用；(2) 本基金的基金 管理人能 够 定期评价该组 成部
分的经 营成 果 ， 以 决定 向 其配置 资源 、 评价 其业 绩 ；(3) 本 基金 能够 取得 该 组成部 分的 财务 状况 、
经营成果和现 金流量等 有 关会计信息。 如果两个 或 多个经营分部 具有相似 的 经济特征， 并且满足
一定条 件的 ，则 合并 为一 个经营 分部 。
本基金 目前 以一 个单 一的 经营分 部运 作， 不需 要披 露分部 信息 。 长盛同德主题混合 2015 年年度 报告
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7.4.4.13 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
根据本基金的 估值原则 和 中国证监会允 许的基金 行 业估值实务操 作，本基 金 确定以下类别 股
票投资 和债 券投 资的 公允 价值时 采用 的估 值方 法及 其关键 假设 如下 ：
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券， 若出 现重 大事 项 停牌或 交易 不活 跃( 包括 涨 跌停时 的交 易
不活跃)等情况 ，本基金根 据中国证监会 公告[2008]38 号《关于进 一步规范 证 券投资基金估 值业
务的指 导意 见》 ， 根 据具 体 情况采 用 《关 于发 布中 基 协(AMAC) 基 金行 业股 票估 值指数 的通 知 》 提 供
的指数 收益 法、 市盈 率法 、现金 流量 折现 法等 估值 技术进 行估 值。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
7.4.5.2 会计 估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股 息红 利差 别化 个人 所得税 政策 有关 问题 的通 知》 、 财税[2015]101 号 《 关于上 市公 司股 息 红
利差别 化个 人所 得税 政策 有关问 题的 通知 》 及 其他 相关财 税法 规和 实务 操作 ， 主要 税项 列示 如 下 ：
(1) 以发行 基金方式 募 集 资金不属于营 业税征收 范 围，不征收营 业税。基 金 买卖股票、债 券
的差价 收入 不予 征收 营业 税。
(2) 对基金 从证券市 场中 取 得的收入， 包括买卖 股 票、债券的差 价收入， 股 权的股息、红 利
收入， 债券 的利 息收 入及 其他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。
(3) 对 基 金 取 得 的 企 业 债 券 利 息 收 入 ， 应 由 发 行 债 券 的 企 业 在 向 基 金 支 付 利 息 时 代 扣 代 缴
20% 的 个人 所得 税。 对基 金 从上市 公司 取得 的股 息红 利所得 ，持 股期 限在 1 个 月以内(含 1 个月)
的，其 股息 红利 所得 全额 计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至 1 年( 含 1 年) 的， 暂减 按
50% 计 入应 纳税 所得 额； 持 股期 限 超过 1 年 的，于 2015 年 9 月 8 日前暂 减按 25% 计入 应纳 税所 得
额， 自2015 年9 月8 日起 ， 暂 免征 收个 人所 得税 。 对基 金 持有 的上 市公 司限 售股 ， 解 禁后 取得 的
股息、红利收 入，按照 上 述规定计算纳 税，持股 时 间自解禁日起 计算；解 禁 前取得的股 息、红利长盛同德主题混合 2015 年年度 报告
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收入继 续暂 减 按50% 计入 应纳税 所得 额。 上述 所得 统一适 用 20% 的 税率 计征 个人所 得税 。
(4) 基 金卖 出股 票 按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
7.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
7.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
活期存 款 791,123,731.88 1,272,686,269.37
定期存 款 - -
其他存 款 - -
合计： 791,123,731.88 1,272,686,269.37
7.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 1,149,104,550.38 1,228,832,593.90 79,728,043.52
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 1,149,104,550.38 1,228,832,593.90 79,728,043.52
项目
上年度 末
2014 年12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 2,726,905,924.59 3,524,809,123.78 797,903,199.19
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产 支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 2,726,905,924.59 3,524,809,123.78 797,903,199.19 长盛同德主题混合 2015 年年度 报告
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7.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
注：本 基金 本期 末及 上年 度末未 持有 衍生 金融 资产/ 负债。
7.4.7.4 买 入返 售金融 资产
注：本 基金 本期 末及 上年 度末未 持有 买入 返售 金融 资产。
7.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
应收活 期存 款利 息 356,666.27 502,805.13
应收定 期存 款利 息 - -
应收其 他存 款利 息 - -
应收结 算备 付金 利息 423.00 5,267.40
应收债 券利 息 - -
应收买 入返 售证 券利 息 - -
应收申 购款 利息 0.08 124.77
应收黄 金合 约拆 借孳 息 - -
其他 749.60 887.30
合计 357,838.95 509,084.60
7.4.7.6 其 他资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
其他应 收款 30,000.00 30,000.00
合计 30,000.00 30,000.00
7.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
交易所 市场 应付 交易 费用 1,237,138.59 8,139,180.71
银行间 市场 应付 交易 费用 - 9,485.57
合计 1,237,138.59 8,148,666.28
7.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年12 月 31 日
应付券 商交 易单 元保 证金 500,000.00 500,000.00
应付赎 回费 692.53 1,842.02 长盛同德主题混合 2015 年年度 报告
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预提费用 310,000.00 270,000.00
证管费 退还 249,127.14 249,127.14
合计 1,059,819.67 1,020,969.16
7.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年12 月31 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 3,942,946,576.04 3,642,879,449.28
本期申 购 203,437,409.29 187,955,318.49
本期赎 回 （ 以“-” 号填 列 ） -2,848,161,685.12 -2,631,410,245.93
本期末 1,298,222,300.21 1,199,424,521.84
注：申 购含 转换 入份 额； 赎回含 转换 出份 额。
7.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 573,626,301.78 513,594,014.47 1,087,220,316.25
本期利 润 1,772,512,097.66 -718,175,155.67 1,054,336,941.99
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
-1,265,885,707.70 -63,282,915.71 -1,329,168,623.41
其中： 基金 申购 款 111,941,062.30 4,549,962.05 116,491,024.35
基金赎 回款 -1,377,826,770.00 -67,832,877.76 -1,445,659,647.76
本期已 分配 利润 - - -
本期末 1,080,252,691.74 -267,864,056.91 812,388,634.83
7.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月
31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
活期存 款利 息收 入 14,513,130.63 17,772,905.37
定期存 款利 息收 入 - -
其他存 款利 息收 入 - -
结算备 付金 利息 收入 142,665.92 230,993.52
其他 33,850.18 31,639.40
合计 14,689,646.73 18,035,538.29
7.4.7.12 股 票投 资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月 1 日至 2015
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014长盛同德主题混合 2015 年年度 报告
第 29 页 共 54 页
年12 月 31 日 年12 月31 日
卖出股 票成 交总 额 12,050,753,351.10 15,355,263,347.14
减：卖 出股 票成 本总 额 10,228,663,776.35 13,898,953,388.72
买卖股 票差 价收 入 1,822,089,574.75 1,456,309,958.42
7.4.7.13 债 券投 资收益
7.4.7.13.1 债 券投 资收益 项目 构成
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015
年12 月31日
上年度 可比 期间
2014年1 月1 日至2014 年
12月31 日
债 券 投资 收益 —— 买 卖债券 （ 、债
转股及 债券 到期 兑付 ）差 价收入
- 499,256.80
债券投 资收 益—— 赎 回差 价收入 - -
债券投 资收 益—— 申 购差 价收入 - -
合计 - 499,256.80
7.4.7.13.2 债 券投 资收益 —— 买卖债 券差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015
年12 月31日
上年度 可比 期间
2014年1 月1 日至2014 年
12月31 日
卖 出 债券 （ 、 债 转股 及债券 到 期兑
付）成 交总 额
- 17,671,643.56
减：卖 出债 券（ 、债 转股 及债券 到
期兑付 ）成 本总 额
- 17,169,000.00
减：应 收利 息总 额 - 3,386.76
买卖债 券差 价收 入 - 499,256.80
7.4.7.14 衍 生工 具收益
注：本 基金 本期 及上 年度 可比期 间无 衍生 工具 收益 。
7.4.7.15 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至 2014 年12 月
31 日
股票投 资产 生的 股利 收益 19,768,840.73 34,435,661.54
基金投 资产 生的 股利 收益 - -
合计 19,768,840.73 34,435,661.54
7.4.7.16 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元 长盛同德主题混合 2015 年年度 报告
第 30 页 共 54 页
项目名 称
本期
2015 年1 月1 日至 2015
年12 月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月 1 日至2014 年
12 月 31 日
1.交易 性金 融资 产 -718,175,155.67 392,594,287.50
—— 股 票投 资 -718,175,155.67 392,594,287.50
—— 债 券投 资 - -
—— 资 产支 持证 券投 资 - -
—— 贵 金属 投资 - -
——其他 - -
2.衍生 工具 - -
—— 权 证投 资 - -
3.其他 - -
合计 -718,175,155.67 392,594,287.50
7.4.7.17 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本 期
2015 年1 月1 日至2015 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
基金赎 回费 收入 298,893.01 296,748.02
基金转 换费 收入 2,495.27 154.21
合计 301,388.28 296,902.23
注：1. 本基 金的 赎回 费率 按持有 期间 递减 ，赎 回费 总额 的 25% 归入 基金 资产 。
2. 本 基金 的转 换费 由申 购 补差费 和转 出基 金的 赎回 费两部 分构 成， 其中 转出 基金的 赎回 费 的 25%
归入转 出基 金的 基金 资产 。
7.4.7.18 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月
31 日
交易所 市场 交易 费用
33,283,945.92 44,783,368.27
银行间 市场 交易 费用
- -
合计
33,283,945.92 44,783,368.27
7.4.7.19 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年
12 月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12
月 31 日
审计费 用 130,000.00 130,000.00
信息披 露费 270,000.00 270,000.00 长盛同德主题混合 2015 年年度 报告
第 31 页 共 54 页
银行费 用 10,342.80 14,701.68
债券托 管账 户维 护费 33,000.00 18,000.00
其他 200.00 -
合计 443,542.80 432,701.68
7.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
7.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无须 作披 露的 或有 事项 。
7.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至本 财务 报表 批准 报出 日，本 基金 无须 作披 露的 资产负 债表 日后 事项 。
7.4.9 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 (“ 长 盛 基 金 公
司”)
基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国农 业银 行股 份有 限公 司
(“ 中 国农 业银 行 ”)
基金托 管人 、基 金销 售机 构
国元证 券股 份有 限公 司(“ 国元证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
新加坡 星展 银行 有限 公司 基金管 理人 的股 东
安徽省 信用 担保 集团 有限 公司 基金管 理人 的股 东
安徽省 投资 集团 控股 有限 公司 基金管 理人 的股 东
长盛基 金( 香港) 有限 公司 基金管 理人 的全 资子 公司
长盛创 富资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的全 资子 公司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.10.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年12 月31日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
国元证券 - - 50,055,041.48 0.17%
7.4.10.1.2 债 券交 易
注：本 基金 本期 及上 年度 可比期 间未 通过 关联 方交 易单元 发生 债券 交易 。 长盛同德主题混合 2015 年年度 报告
第 32 页 共 54 页
7.4.10.1.3 债 券回 购交易
注：本 基金 本期 及上 年度 可比期 间未 通过 关联 方交 易单元 发生 债券 回购 交易 。
7.4.10.1.4 权 证交 易
注：本 基金 本期 及上 年度 可比期 间未 通过 关联 方交 易单元 发生 权证 交易 。
7.4.10.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015年1月1 日至2015 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
国元证券 - - - -
关联方 名称
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
国元证 券 45,570.33 0.17% - -
注：1. 上 述佣 金参 考市 场 价格经 本基 金的 基金 管理 人与对 方协 商确 定， 以扣 除由中 国证 券登 记结
算有限 责任 公司 收取 的证 管费和 经手 费后 的净 额列 示。债 券及 权证 交易 不计 佣金。
2. 该 类 佣 金 协 议 的服 务 范围 还 包 括 佣 金 收 取 方 为本基 金 提 供 的 证 券 投 资研 究成 果 和 市 场 信 息服
务等。
7.4.10.2 关 联方 报酬
7.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
44,019,821.47 74,002,486.86
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
9,811,172.27 16,261,132.82
注：支付基金 管理人长 盛 基金公司的管 理人报酬 按 前一日基金资 产净值 1.50% 的年费率计提 ，逐
日累计 至每 月月 底， 按月 支付。 其计 算公 式为 ：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 × 1. 50% ÷ 当 年 天数。
7.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元 长盛同德主题混合 2015 年年度 报告
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项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
7,336,636.90 12,333,747.80
注：支付基金 托管人中 国 农业银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 × 0. 25% ÷ 当 年天 数 。
7.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注：本 基金 本期 及上 年度 可比期 间未 与关 联方 进行 银行间 同业 市场 的债 券( 含 回购) 交易 。
7.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月
31 日
基金合 同生 效日 （ 2007 年
10 月 25 日 ） 持 有的 基金 份
额
- -
期初持 有的 基金 份额 - 30,000,000.00
期间申 购/ 买入 总份 额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 - 30,000,000.00
期末持 有的 基金 份额 - -
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
- -
7.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
份额单 位： 份
关联方 名
称
本期末
2015 年12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的
比例
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的
比例
长盛创富 - - 4,975,532.89 0.1366%
7.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元 长盛同德主题混合 2015 年年度 报告
第 34 页 共 54 页
关联方
名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国农业银行 791,123,731.88 14,513,130.63 1,272,686,269.37 17,772,905.37
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中 国农 业银 行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
7.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 本期 及上 年度 可比期 间未 在承 销期 内参 与关联 方承 销的 证券 。
7.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本期 及上 年度 可比 期间无 其他 关联 交易 事项 。
7.4.11 利 润分 配情况
7.4.11.1 利 润分 配情况 —— 非货币 市场 基金
注：本 基金 本期 无利 润分 配。
7.4.12 期 末（ 2015 年 12 月31 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
7.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
注：本 基金 本期 末未 因认 购新发/增发 证 券持 有流 通 受限证 券。
7.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌日 期
停牌原
因
期末
估值单 价
复牌日 期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
300351
永贵
电器
2015 年10 月19 日
重大资
产重组
36.42 2016 年2 月18 日 29.80 365,971 10,312,316.32 13,328,663.82 -
002065
东华
软件
2015 年12 月22 日
重大
事项
25.10 - - 308,790 7,364,673.69 7,750,629.00 -
注： 截至2015 年12 月31 日 止持有 以上 因公 布的 重大 事项可 能产 生重 大影 响而 被暂时 停牌 的股 票，
该类股 票将 在所 公布 事项 的重大 影响 消除 后， 经交 易所批 准复 牌。
7.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本期 末无 银行 间市 场债券 正回 购中 作为 抵押 的债券 。
7.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本期 末无 交易 所市 场债券 正回 购中 作为 抵押 的债券 。 长盛同德主题混合 2015 年年度 报告
第 35 页 共 54 页
7.4.13 金 融工 具风险 及管 理
7.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金是混合 型基金， 属 于风险程度较 高的投资 品 种，其预期风 险和预期 收 益水平低于股 票
型基金，高 于 货币型基 金 与债券型基金 ，属于中 高 风险品种。本 基金投资 的 金融工具主 要包括股
票投资、债券 投资及权 证 投资等。本基 金在日常 经 营活动中面临 的与这些 金 融工具相关 的风险主
要包括信用风 险、流动 性 风险及市场风 险。本基 金 的基金管理人 从事风险 管 理的主要目 标是争取
将以上风险控 制在限定 的 范围之内，使 本基金在 风 险和收益之间 取得最佳 的 平衡以实现 “风险和
收益相 匹配 ”的 风险 收益 目标。
本基金 的基 金管 理人 奉行 全面风 险管 理体 系的 建设 ， 建立了 以风 险控 制管 理委 员会为 核心 的、
由风险控制管 理委员会 、 风险控制委员 会、监察 稽 核部与风险管 理部、相 关 业务部门 构 成的四级
风险管理架构 体系。本 基 金的基金管理 人在董事 会 下设立风险控 制管理委 员 会，负责制 定风险管
理的宏观政策 ，审议通 过 风险控制的总 体措施等 ； 在管理层层面 设立风险 控 制委员会， 讨论和制
定公司日常经 营过程中 风 险防范和控制 措施；在 业 务操作层面风 险管理职 责 主要由监察 稽核部与
风险管 理部 负责 ，协 调并 与各部 门合 作完 成运 作风 险管理 以及 进行 投资 风险 分析与 绩效 评估 。
本基金的基金 管理人对 于 金融工具的风 险管理方 法 主要是通过定 性分析和 定 量分析的方法 去
估测各种风险 产生的可 能 损失。从定性 分析的角 度 出发，判断风 险损失的 严 重程度和出 现同类风
险损失的频度 。而从定 量 分析的角度出 发，根据 本 基金的投资目 标，结合 基 金资产所运 用金融工
具特征 通过 特定 的风 险量 化指标 、 模型 ， 日 常的 量 化报告 ， 确定 风险 损失 的 限度和 相应 置信 程度 ，
及时可 靠地 对各 种风 险进 行监督 、 检查 和评 估， 并 通过相 应决 策 ， 将 风险 控 制在可 承受 的范 围内 。
7.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息等 情况 ，导 致基 金资 产损失 和收 益变 化的 风险 。
本基金的基金 管理人在 交 易前对交易对 手的资信 状 况进行了充分 的评估。 本 基金的银行存 款
存放在本基金 的托 管行 中 国农业银行， 因而与银 行 存款相关的信 用风险不 重 大。本基金 在交易所
进行的交易均 以中国证 券 登记结算有限 责任公司 为 交易对手完成 证券交收 和 款项清算， 违约风险
可能性很小； 在银行间 同 业市场进行交 易前均对 交 易对手进行信 用评估并 对 证券交割方 式进行限
制以控 制相 应的 信用 风险 。
本基金的基金 管理人建 立 了信用风险管 理流程， 通 过对投资品种 信用等级 评 估来控制证券 发
行人的 信用 风险 ，且 通过 分散化 投资 以分 散信 用风 险。
于2015 年12 月31 日， 本 基金未 持有 的除 国债 、 央 行票据 和政 策性 金融 债以 外的债 券%(2014长盛同德主题混合 2015 年年度 报告
第 36 页 共 54 页
年12 月31 日： 同) 。
7.4.13.3 流动 性 风险
流动性风险是 指基金在 履 行与金融负债 有关的义 务 时遇到资金短 缺的风险 。 本基金的流动 性
风险一方面来 自于基金 份 额持有人可随 时要求赎 回 其持有的基金 份额，另 一 方面来自于 投资品种
所处的交易市 场不活跃 而 带来的变现困 难或因投 资 集中而无法在 市场出现 剧 烈波动的情 况下以合
理的价 格变 现。
针对兑付赎回 资金的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人每日对本 基金的申 购 赎回情况进行 严
密监控并预测 流动性需 求 ，保持基金投 资组合中 的 可用现金头寸 与之相匹 配 。本基金的 基金管理
人在基金合同 中设计了 巨 额赎回条款， 约定在非 常 情况下赎回申 请的处理 方 式，控制因 开放申购
赎回模 式带 来的 流动 性风 险，有 效保 障基 金持 有人 利益。
针对投资品种 变现的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人通过独立 的风险管 理 部门设定流动 性
比例要求，对 流动性指 标 进行持续的监 测和分析 ， 包括组合持仓 集中度指 标 、组合在短 时间内变
现能力的综合 指标、组 合 中变现能力较 差的投资 品 种比例以及流 通受限制 的 投资品种比 例等。本
基金投资于一 家公司发 行 的股票市值不 超过基金 资 产净值的 10% ，且本 基金 与由本基金的 基金管
理人管理的其 他基金共 同 持有一家公司 发行的证 券 不得超过该证 券的 10% 。 本基金所持大 部分证
券在证 券交 易所 上市 ， 其 余亦可 在银 行间 同业 市场 交易， 因此 除附 注 7.4.12 中列示 的部 分基 金资
产流通暂时受 限制不能 自 由转让的情况 外，其余 均 能以合理价格 适时变现 。 此外，本基 金可通过
卖出回购金融 资产方式 借 入短期资金应 对流动性 需 求，其上限一 般不超过 基 金持有的债 券投资的
公允价 值。
于2015 年12 月31 日， 本 基金所 承担 的全 部金 融负 债的合 约约 定到 期日 均为 一个月 以内 且 不
计息，可赎 回基金份 额净 值(所有者权 益)无固定 到 期日且不计 息，因此 账面 余额即为未 折现的 合
约到期 现金 流量 。
7.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素 的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
7.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 金融工具 的 公允价值或现 金流量受 市 场利率变动而 发生波动 的 风险。利率敏 感
性金融工具均 面临由于 市 场利率上升而 导致公允 价 值下降的风险 ，其中浮 动 利率类金融 工具还面
临每个 付息 期间 结束 根据 市场利 率重 新定 价时 对于 未来现 金流 影响 的风 险。 长盛同德主题混合 2015 年年度 报告
第 37 页 共 54 页
本基金的基金 管理人定 期 对本基金面临 的利率敏 感 性缺口进行监 控，并通 过 调整投资组合 的
久期等 方法 对上 述利 率风 险进行 管理 。
本基金持有及 承担的大 部 分金融资产和 金融负债 不 计息，因此本 基金的收 入 及经营活动的 现
金流量在很 大 程度上独 立 于市场利率变 化。本基 金 持有的利率敏 感性资产 主 要为银行存 款、结算
备付金 、存 出保 证金 及债 券投资 等。
7.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2015 年12 月 31 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 791,123,731.88 - - - 791,123,731.88
结算备 付金 940,030.62 - - - 940,030.62
存出保 证金 1,665,912.23 - - - 1,665,912.23
交易性 金融 资产 - - - 1,228,832,593.90 1,228,832,593.90
应收利 息 - - - 357,838.95 357,838.95
应收申 购款 - - - 845,065.29 845,065.29
其他资 产 - - - 30,000.00 30,000.00
资产总 计 793,729,674.73 - - 1,230,065,498.14 2,023,795,172.87
负债
应付赎 回款 - - - 2,657,342.81 2,657,342.81
应付管 理人 报酬 - - - 2,533,516.65 2,533,516.65
应付托 管费 - - - 422,252.76 422,252.76
应付交 易费 用 - - - 1,237,138.59 1,237,138.59
应交税 费 - - - 4,071,945.72 4,071,945.72
其他负 债 - - - 1,059,819.67 1,059,819.67
负债总 计 - - - 11,982,016.20 11,982,016.20
利率敏 感度 缺口 793,729,674.73 - - 1,218,083,481.94 2,011,813,156.67
上年度 末
2014 年12 月 31 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 1,272,686,269.37 - - - 1,272,686,269.37
结算备 付金 11,705,316.53 - - - 11,705,316.53
存出保 证金 1,971,732.63 - - - 1,971,732.63
交易性 金融 资产 - - - 3,524,809,123.78 3,524,809,123.78
应收利 息 - - - 509,084.60 509,084.60
应收申 购款 1,988.07 - - 1,614,512.65 1,616,500.72
其他资 产 - - - 30,000.00 30,000.00
资产总 计 1,286,365,306.60 - - 3,526,962,721.03 4,813,328,027.63
负债
长盛同德主题混合 2015 年年度 报告
第 38 页 共 54 页
应付赎 回款 - - - 62,746,845.13 62,746,845.13
应付管 理人 报酬 - - - 6,205,573.57 6,205,573.57
应付托 管费 - - - 1,034,262.24 1,034,262.24
应付交 易费 用 - - - 8,148,666.28 8,148,666.28
应交税 费 - - - 4,071,945.72 4,071,945.72
其他负 债 - - - 1,020,969.16 1,020,969.16
负债总 计 - - - 83,228,262.10 83,228,262.10
利率敏 感度 缺口 1,286,365,306.60 - - 3,443,734,458.93 4,730,099,765.53
注：表中 所示 为本基金 资 产及负债的账 面价值， 并 按照合约规定 的利率重 新 定价日或到 期日孰早
者予以 分类 。
7.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
注： 于2015 年12 月 31 日 ， 本 基金 未持 有交 易性 债 券投资 ， 因此 市场 利率 的 变动对 于本 基金 资产
净值无 重大 影响(2014 年12 月 31 日 ：同) 。
7.4.13.4.2 外 汇风 险
外汇风险是指 金融工具 的 公允价值或未 来现金流 量 因外汇汇率变 动而发生 波 动的风险。本 基
金的所 有资 产及 负债 以人 民币计 价， 因此 无重 大外 汇风险 。
7.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发 生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的股票和 债券，所 面 临的其他价格 风险来源 于 单个证券发行 主体自身 经 营情况或特 殊事项的
影响， 也可 能来 源于 证券 市场整 体波 动的 影响 。
本基金的基金 管理人在 构 建和管理投资 组合的过 程 中，采用“自 上而下” 的 策略，通过对 宏
观经济情况及 政策的分 析 ，结合证券市 场运行情 况 ，做出资产配 置及组合 构 建的决定； 通过对单
个证券 的定 性分 析及 定量 分析， 选择 符合 基金 合同 约定范 围的 投资 品种 进行 投资。
本基金的基金 管理人定 期 结合宏观及微 观环境的 变 化，对投资策 略、资产 配 置、投资组合 进
行修正 ， 来 主动 应对 可能 发生的 市场 价格 风险 。 本 基金通 过投 资组 合的 分散 化降低 其他 价格 风险 。
本基金投资组合中股票投 资比例为基金资产净值的 60-95% ， 债 券 、 现金 及 其它 短 期 金 融 工 具 为
0-40% ，权 证投资占 基金资 产净值的净值 的比例 为 0-3%。此外，本 基金的基 金 管理人每日对 本基
金所持 有的 证券 价格 实施 监控， 定期 运用 多种 定量 方法对 基金 进行 风险 度量 ，包 括 VaR(Value at
Risk) 指标 等来 测试 本基 金 面临的 潜在 价格 风险 ，及 时可靠 地对 风险 进行 跟踪 和控制 。 长盛同德主题混合 2015 年年度 报告
第 39 页 共 54 页
7.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 1,228,832,593.90 61.08 3,524,809,123.78 74.52
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 1,228,832,593.90 61.08 3,524,809,123.78 74.52
7.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性 分析
假设 除业绩 比较 基准(附注 7.4.1) 以 外的 其他 市场 变量 保 持不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2015 年 12 月
31 日 ）
上年度 末 （ 2014 年 12 月
31 日 ）
1. 业绩比较基准( 附注
7.4.1) 上升 5%
126,012,934.79 205,444,291.57
2. 业绩比较基准( 附注
7.4.1) 下降 5%
-126,012,934.79 -205,444,291.57
7.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公 允价 值
(a) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允价值计量 结果所属 的 层次，由对公 允价值计 量 整体而言具有 重要意义 的 输入值所属的 最
低层次 决定 ：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持 续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具
(i) 各 层次 金融 工具 公允 价 值
于2015 年12 月31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属长盛同德主题混合 2015 年年度 报告
第 40 页 共 54 页
于第一 层次 的余 额 为 1,207,753,301.08 元， 属于 第 二层次 的余 额 为 21,079,292.82 元， 无属 于
第三层 次的 余额(2014 年12 月 31 日： 属于 第 一层次 的余额 为3,369,997,155.56 元， 属于 第 二层
次的余 额 为154,811,968.22 元 ，无 属于 第三 层次 的 余额) 。
(ii) 公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券， 若出 现重 大事 项停牌 、 交 易不 活跃(包 括 涨跌停 时的 交易
不活跃)、 或属 于非 公开 发 行等情 况 ， 本 基金 不会 于 停牌日 至交 易恢 复活 跃日 期间 、 交 易不 活跃 期
间及限售期间 将相关股 票 和债券的公允 价值列入 第 一层次； 并根 据估值调 整 中采用的不 可观察输
入值对 于公 允价 值的 影响 程度， 确定 相关 股票 和债 券公允 价值 应属 第二 层次 还是第 三层 次。
(iii) 第三 层次 公允 价值 余 额和本 期变 动金 额
无
(c) 非 持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
于 2015 年12 月 31 日， 本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2014 年 12 月 31
日：同)。
(d) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(2) 除 公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 1,228,832,593.90 60.72
其中： 股票 1,228,832,593.90 60.72
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 792,063,762.50 39.14 长盛同德主题混合 2015 年年度 报告
第 41 页 共 54 页
7 其他各 项资 产 2,898,816.47 0.14
8 合计 2,023,795,172.87 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
8.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 457,550,887.28 22.74
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 128,334,366.60 6.38
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
16,039,659.72 0.80
J
金融业 376,612,766.43 18.72
K
房地产 业 174,589,419.20 8.68
L
租赁和 商务 服务 业 72,695,894.67 3.61
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 1,229,600.00 0.06
R
文化、 体育 和娱 乐业 1,780,000.00 0.09
S
综合 - -
合计 1,228,832,593.90 61.08
8.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有沪 港通 投资 股票 。
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元 长盛同德主题混合 2015 年年度 报告
第 42 页 共 54 页
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 600246 万通地 产 22,972,292 174,589,419.20 8.68
2 000858 五 粮 液 3,874,637 105,700,097.36 5.25
3 600036 招商银 行 5,712,005 102,758,969.95 5.11
4 600016 民生银 行 9,894,647 95,384,397.08 4.74
5 601398 工商银 行 20,134,836 92,217,548.88 4.58
6 601628 中国人 寿 3,046,692 86,251,850.52 4.29
7 600998 九州通 4,165,460 81,643,016.00 4.06
8 002216 三全食 品 6,994,324 79,665,350.36 3.96
9 600138 中青旅 3,118,657 72,695,894.67 3.61
10 002762 金发拉 比 770,267 58,216,779.86 2.89
11 601933 永辉超 市 4,622,906 46,691,350.60 2.32
12 600519 贵州茅 台 207,567 45,289,043.73 2.25
13 600332 白云山 1,300,418 39,363,652.86 1.96
14 002563 森马服 饰 3,148,759 39,044,611.60 1.94
15 002433 太安堂 2,526,355 37,541,635.30 1.87
16 603369 今世缘 1,098,063 36,818,052.39 1.83
17 300351 永贵电 器 365,971 13,328,663.82 0.66
18 000917 电广传 媒 312,087 8,289,030.72 0.41
19 002065 东华软 件 308,790 7,750,629.00 0.39
20 601616 广电电 气 300,000 2,583,000.00 0.13
21 300364 中文在 线 10,000 1,780,000.00 0.09
22 300347 泰格医 药 40,000 1,229,600.00 0.06
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（%）
1 601398 工商银 行 174,860,314.58 3.70
2 601628 中国人 寿 151,713,447.61 3.21
3 600016 民生银 行 149,382,281.87 3.16
4 600036 招商银 行 146,871,465.94 3.11
5 000858 五 粮 液 142,884,134.38 3.02
6 002216 三全食 品 142,618,194.83 3.02
7 601998 中信银 行 96,015,079.88 2.03
8 601857 中国石 油 90,962,240.46 1.92 长盛同德主题混合 2015 年年度 报告
第 43 页 共 54 页
9 600600 青岛啤 酒 84,511,395.85 1.79
10 000059 *ST 华锦 78,971,660.97 1.67
11 601390 中国中 铁 76,501,271.93 1.62
12 600998 九州通 75,318,883.41 1.59
13 603369 今世缘 74,481,881.56 1.57
14 600519 贵州茅 台 70,793,402.12 1.50
15 300261 雅本化 学 66,968,167.53 1.42
16 002736 国信证 券 64,357,283.03 1.36
17 600050 中国联 通 63,459,918.82 1.34
18 300250 初灵信 息 63,256,130.94 1.34
19 600138 中青旅 58,468,992.01 1.24
20 603699 纽威股 份 58,449,211.80 1.24
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（%）
1 600010 包钢股 份 162,372,202.50 3.43
2 601989 中国重 工 130,253,014.28 2.75
3 600169 太原重 工 129,070,414.21 2.73
4 600963 岳阳林 纸 126,333,734.81 2.67
5 600030 中信证 券 126,045,393.99 2.66
6 600048 保利地 产 121,502,562.08 2.57
7 600015 华夏银 行 117,120,567.25 2.48
8 601800 中国交 建 116,490,098.99 2.46
9 600031 三一重 工 112,268,579.21 2.37
10 601179 中国西 电 109,358,502.68 2.31
11 600999 招商证 券 106,873,053.51 2.26
12 600060 海信电 器 103,250,739.57 2.18
13 600458 时代新 材 98,651,639.05 2.09
14 000687 华讯方 舟 98,533,641.23 2.08
15 000024 招商地 产 97,567,905.68 2.06
16 601857 中国石 油 97,394,426.08 2.06
17 600309 万华化 学 93,943,284.85 1.99
18 600837 海通证 券 93,558,832.63 1.98
19 601117 中国化 学 89,632,280.72 1.89 长盛同德主题混合 2015 年年度 报告
第 44 页 共 54 页
20 300031 宝通科 技 87,416,060.24 1.85
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 8,650,862,402.14
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 12,050,753,351.10
注： 本项 中8.4.1 、8.4.2 、8.4.3 表中 的 “ 买入 金额 ” （或 “ 买入 股票 成本 ”）、 “ 卖出 金额 ” （或
“卖出 股票 收入 ”） 均按 买卖成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） 填列 ，不 考虑相 关交 易费 用。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名债券 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大 小排 序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前 五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证投 资。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
8.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末无 股指期 货投 资。
8.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 内未 投资 股指期 货。
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
8.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。
8.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末无 国债 期 货投 资。 长盛同德主题混合 2015 年年度 报告
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8.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1
报告期内基金 投资的前 十 名证券的发行 主体无被 监 管部门立案调 查，无在 报 告编制日前一 年
内受到 公开 谴责 、处 罚。
8.12.2
基金投 资的 前十 名股 票未 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 。
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,665,912.23
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 357,838.95
5 应收申 购款 845,065.29
6 其他应 收款 30,000.00
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,898,816.47
8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有可 转换 债券 。
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
8.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份 长盛同德主题混合 2015 年年度 报告
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持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
69,291 18,735.80 39,176,859.37 3.02% 1,259,045,440.84 96.98%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
194,516.44 0.0150%
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0~10
本基金 基 金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2007 年 10 月25 日 ）基 金份 额 总额
500,000,000.00
本报告 期期 初基 金份 额总 额 3,942,946,576.04
本报告 期基 金总 申购 份额 203,437,409.29
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 2,848,161,685.12
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,298,222,300.21
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 本基 金未 召开 基 金份 额持 有人 大会 。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
11.2.1 本 基金 管理 人的 高 级管理 人员 重大 人事 变动 情况
根据公 司第 六届 董事 会第 七次会 议决 议， 公司 聘任 林培富 、王 宁、 蔡宾 担任 公司副 总经 理 ；
聘任孙 杰 、 刁 俊东 为公 司 高管人 员 。 以 上三 名副 总 经理 于2015 年4 月22 日 通过中 国证 券投 资基
金业协 会 （ 以下 简称 基金 业协会 ） 组 织的 高级 管理 人员证 券投 资法 律知 识考 试， 公 司已 及时 向 基长盛同德主题混合 2015 年年度 报告
第 47 页 共 54 页
金业协 会进 行备 案。
11.2.2 基 金经 理变 动情 况
本报告 期本 基金 基金 经理 未曾变 动。
11.2.3 本 基金 托管 人的 基 金托管 部门 重大 人事 变动 情况
报告期 内基 金托 管人 的专 门基金 托管 部门 无重 大人 事变动 。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 本基 金投 资策 略没有 改变 。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本 基 金聘 任的 会 计师 事务所 为 普华 永道 中 天会 计师事 务 所（ 特殊 普 通合 伙） ，本 报 告期 内本
基金未 更换 会计 师事 务所 ，本报 告期 内应 支付 给该 会计师 事务 所的 报酬 为 130,000.00 元， 已 连
续为本 基金 提供 审计 服 务16 年。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
基金管 理人 、托 管人 及其 高级管 理人 员未 受监 管部 门稽查 或处 罚。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
中信证券 1 3,142,219,255.60 15.18% 2,860,672.90 15.15% -
中投证券 2 3,103,583,315.66 14.99% 2,830,914.64 15.00% -
长城证券 1 2,671,064,886.76 12.90% 2,431,747.39 12.88% -
国金证券 1 2,619,356,281.64 12.65% 2,387,855.06 12.65% -
中信建投证券 1 2,412,676,549.91 11.65% 2,202,710.27 11.67% -
国泰君安 2 2,023,021,272.09 9.77% 1,841,760.09 9.76% -
东北证券 1 2,006,179,065.25 9.69% 1,826,431.08 9.67% - 长盛同德主题混合 2015 年年度 报告
第 48 页 共 54 页
光大证券 1 1,441,959,011.05 6.97% 1,322,288.54 7.00% -
国信证券 1 703,606,251.66 3.40% 644,515.70 3.41% -
申银万国 1 403,476,196.18 1.95% 367,326.04 1.95% -
东海证券 1 174,473,667.44 0.84% 162,487.73 0.86% -
海通证 券 1 - - - - -
华西证券 1 - - - - -
银河证券 1 - - - - -
宏源证券 2 - - - - -
齐鲁证券 1 - - - - -
西南证券 1 - - - - -
国元证券 1 - - - - -
湘财证券 1 - - - - -
上海证券 1 - - - - -
安信证券 1 - - - - -
广发证券 1 - - - - -
中金公司 1 - - - - -
华创证券 1 - - - - -
华福证券 1 - - - - -
瑞银证券 1 - - - - -
兴业证券 1 - - - - -
联讯证券 1 - - - - -
第一创业 1 - - - - -
华泰证券 1 - - - - -
方正证券 1 - - - - -
中银国际 1 - - - - -
华鑫证券 1 - - - - -
中原证券 1 - - - - -
注：1 、本 公司 选择 证券 经 营机构 的标 准
（1 ） 研究 实力 较强， 有固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员， 能及 时为 本公 司提 供高质 量的 咨询 服务 ，
包括宏 观经 济报 告 、 行 业 报告 、 市 场走 向分 析 、 个 股分析 报告 等 ， 并 能根 据 基金投 资的 特定 要求 ，
提供专 门研 究报 告。
（2 ） 资力 雄厚 ，信 誉良 好 。
（3 ） 财务 状况 良好 ，各 项 财务指 标显 示公 司经 营状 况稳定 。
（4 ） 经营 行为 规范 ，最 近 两年未 因重 大违 规行 为而 受到中 国证 监会 和中 国人 民银行 处罚 。 长盛同德主题混合 2015 年年度 报告
第 49 页 共 54 页
（5 ） 内部 管理 规范 、严 格 ，具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求。
（6 ） 具备 基金 运作 所需 的 高效 、 安 全的 通讯 条件 ， 交易设 施符 合代 理本 公司 基金进 行证 券交 易的
需要， 并能 为本 公司 基金 提供全 面的 信息 服务 。
2、本 公司 租用 券商 交易 单 元的程 序
（1 ） 研究 机构 提出 服务 意 向，并 提供 相关 研究 报告 ；
（2 ） 研究 机构 的研 究报 告 需要有 一定 的试 用期 。试 用期视 服务 情况 和研 究服 务评价 结果 而定 ；
（3 ） 研 究发 展部 、 投资 管 理等部 门试 用研 究机 构的 研究报 告后 ， 按照 研究 服 务评价 规定 ， 对研 究
机构进 行综 合评 价；
（4 ） 试 用期 满后 ， 评 价结 果符合 条件 ， 双 方认 为有 必要继 续合 作， 经公 司领 导审批 后， 我司 与研
究机构 签定 《 研究 服务 协 议》 、 《券 商交 易单 元租 用 协议 》 ， 并办 理基 金专 用交 易单元 租用 手续 。 评
价结果 如不 符合 条件 则终 止试用 ；
（5 ） 本公 司每 两个 月对 签 约机构 的服 务进 行一 次综 合评价 。 经过 评价 ， 若 本 公司认 为签 约机 构的
服务不能满足 要求，或 签 约机构违规受 到国家有 关 部门的 处罚， 本公司有 权 终止签署的 协议，并
撤销租 用的 交易 单元 ；
（6 ） 交易 单元 租用 协议 期 限为一 年， 到期 后若 双方 没有异 议可 自动 延期 一年 。
3、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况 ：
（1 ） 本基 金报 告期 内新 增 租用交 易单 元
序号 证券公司名称 交易单元所属市场 数量
1 联讯证 券 深圳 1
2 银河证 券 深圳 1
3 方正证券 深圳 1
（2 ） 本基 金报 告期 内停 止 租用交 易单 元
序号 证券公司名称 交易单元所属市场 数量
1 华宝证 券 深圳 1
11.8 其 他重 大事件
除上述 事项 之外 ，均 已作 为临时 报告 在指 定媒 体披 露过其 他 在 本报 告期 内发 生的重 大事 件如 下：
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
关 于长 盛基金 指数 熔断机制 实施
后基金 配套 工作 安排 的公 告
《 中 国证 券报 》 《上
海 证 券报 》 《证 券时
报》及 本公 司网 站 2015 年 12 月 31 日
2 关 于增 加金观 诚为 旗下基金 销售 同上 2015 年 12 月 15 日 长盛同德主题混合 2015 年年度 报告
第 50 页 共 54 页
机 构并 推出定 投和 转换业务 及参
加费率 优惠 活动 的公 告
3
关 于增 加国信 证券 为旗下部 分开
放 式基 金代销 机构 以及开通 基金
定投业 务及 转换 业务 的公 告
同上
2015 年 12 月 15 日
4
长 盛同 德主题 增长 混合型证 券投
资基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘要
同上
2015 年 12 月 2 日
5
长 盛同 德主题 增长 混合型证 券投
资基金 招募 说明 书（ 更新 ）
同上
2015 年 12 月 2 日
6
长 盛基 金管理 有限 公司关于 参加
长 量基 金费率 优惠 活动并开 通转
换业务 的公 告
同上
2015 年 11 月 30 日
7
长 盛基 金管理 有限 公司关于 增加
陆 金所 为旗下 部分 基金代销 机构
并参加 费率 优惠 活动 的公 告
同上
2015 年 11 月 30 日
8
关 于增 加盈米 财富 为旗下基 金销
售 机构 并推出 定投 和转换业 务及
费率优 惠活 动的 公告
同上
2015 年 11 月 24 日
9
关 于增 加凯石 财富 为旗下基 金销
售 机构 并推出 定投 和转换业 务 及
费率优 惠活 动的 公告
同上
2015 年 11 月 24 日
10
关 于增 加富济 财富 为旗下基 金销
售 机构 并推出 定投 和转换业 务及
费率优 惠活 动的 公告
同上
2015 年 11 月 24 日
11
关 于增 加中国 农业 银行为旗 下部
分 开放 式基金 代销 机构以及 开通
基 金定 投业务 及转 换业务并 参加
基金申 购费 率优 惠活 动的 公告
同上
2015 年 10 月 29 日
12 长 盛同 德主题 增长 混合型证 券投 同上 2015 年 10 月 26 日 长盛同德主题混合 2015 年年度 报告
第 51 页 共 54 页
资基 金2015 年第 3 季度 报 告
13
关 于旗 下基金 参加 好买基金 费率
优惠活 动的 公告
同上
2015 年 10 月 20 日
14
关 于旗 下部 分 开放 式基金参 加华
宝 证 券 手 机 委 托 网 上 委 托 等 非
现 场交 易方式 申购 （含定投 ）费
率优惠 活动 的公 告
同上
2015 年 10 月 19 日
15
关 于增 加利得 基金 为旗下部 分基
金 代销 机构并 推出 定投业务 及费
率优惠 活动 的公 告
同上
2015 年 10 月 8 日
16
关 于旗 下部分 开放 式基金参 加中
金 公 司 网 上 交 易 电 话 委 托 及 柜
台 委托 申购（ 不含 定投）费 率优
惠活动 的公 告
同上
2015 年 9 月 24 日
17
关 于在 网上直 销渠 道开通旗 下部
分基金 跨 TA 转 换业 务的 公 告
同上
2015 年 9 月 11 日
18
关 于中 信证券 （浙 江）有限 责任
公 司整 体迁移 并入 中 信证券 股份
有 限公 司涉及 相关 基金业务 影响
的公告
同上
2015 年 9 月 1 日
19
长 盛同 德主题 增长 股票型证 券投
资基 金2015 年 半年 度报 告 摘要
同上
2015 年 8 月 27 日
20
长 盛同 德主题 增长 股票型证 券投
资基 金2015 年 半年 度报 告
同上
2015 年 8 月 27 日
21
关 于参 加天天 基金 费率优惠 活动
的公告
同上
2015 年 8 月 26 日
22
关 于旗 下部分 开放 式基金参 加第
一 创 业 证 券 网 上 交 易 电 话 委 托
及 柜台 委托申 购（ 含定投） 费率
同上
2015 年 8 月 3 日 长盛同德主题混合 2015 年年度 报告
第 52 页 共 54 页
优惠活 动的 公告
23
关 于旗 下部分 开放 式基金参 加上
海 浦东 发展 银 行网 上银行和 手机
银 行基 金申购 费率 优惠活动 的公
告
同上
2015 年 7 月 31 日
24
关 于长 盛同德 主题 增长股票 型证
券 投资 基金更 名为 长盛同德 主题
增长混 合型 证券 投资 基金 的公告
同上
2015 年 7 月 23 日
25
长 盛同 德主题 增长 股票型证 券投
资基 金2015 年第 2 季度 报 告
同上
2015 年 7 月 21 日
26
长 盛基 金管理 有限 公司关于 安信
证 券开 通旗下 部分 开放式基 金定
投及转 换业 务的 公告
同上
2015 年 7 月 8 日
27
长 盛基 金管理 有限 公司关于 在直
销 柜 台 开 通 旗 下 部 分 基 金 跨 TA
转换业 务的 公告
同上
2015 年 7 月 7 日
28
关 于旗 下部分 开放 式基金参 加交
通 银行 网上银 行和 手机银行 基金
申购费 率优 惠活 动的 公告
同上
2015 年 6 月 30 日
29
关 于旗 下部分 基金 参加一路 财富
和同花 顺费 率优 惠活 动的 公告
同上
2015 年 6 月 26 日
30
关 于增 加汇付 金融 和增财基 金为
旗 下部 分基金 代销 机构并推 出定
投业务 及费 率优 惠活 动的 公告
同上
2015 年 6 月 19 日
31
长 盛基 金管理 有限 公司关于 增加
联 泰资 产和钱 景为 旗下部分 基金
代 销机 构并推 出定 投业务及 费率
优惠活 动的 公告
同上
2015 年 6 月 19 日
32 关 于我 公司旗 下部 分开放式 基金 同上 2015 年 6 月 1 日 长盛同德主题混合 2015 年年度 报告
第 53 页 共 54 页
参 加中 国农业 银 行 网上银行 和手
机 银行 基金申 购费 率优惠活 动的
公告
33
长 盛同 德主题 增长 股票型证 券投
资基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘要
同上
2015 年 5 月 29 日
34
长 盛同 德主题 增长 股票型证 券投
资基金 招募 说明 书（ 更新 ）
同上
2015 年 5 月 29 日
35
关 于旗 下部分 基金 参加一路 财富
（ 北京 ）信息 科技 有限公司 网上
费率优 惠活 动的 公告
同上
2015 年 5 月 28 日
36
关 于在 直销柜 台开 通旗下部 分基
金跨 TA 转 换业 务的 公告
同上
2015 年 5 月 27 日
37
长 盛基 金管理 有限 公司关于 子公
司 法定 代表人 、执 行 董事及 高管
变更情 况的 公告
同上
2015 年 5 月 15 日
38
长 盛基 金管理 有限 公司关于 新任
副总经 理的 公告
同上
2015 年 4 月 24 日
39
关 于旗 下部分 基金 参加众禄 基金
费率优 惠活 动的 公告
同上
2015 年 4 月 20 日
40
关 于旗 下部分 基金 参加中国 工商
银 行个 人电子 银行 基金申购 费率
优惠活 动的 公告
同上
2015 年 4 月 1 日
41
关 于在 直销柜 台开 通旗下部 分基
金跨 TA 转 换业 务的 公告
同上
2015 年 3 月 16 日
42
关 于在 工商银 行开 通旗下部 分基
金转换 业务 的公 告
同上
2015 年 3 月 6 日
43
关 于在 直销柜 台开 通旗下部 分基
金跨 TA 转 换业 务的 公告
同上
2015 年 2 月 12 日 长盛同德主题混合 2015 年年度 报告
第 54 页 共 54 页
§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 券监 督管 理委 员 会关于 核准 同德 证券 投资 基金基 金份 额持 有人 大会 决议的 批复 ；
2 、 《长 盛同 德主 题增 长混合 型证 券投 资基 金基 金合 同》 ；
3 、 《长 盛同 德主 题增 长混合 型证 券投 资基 金托 管协 议》 ；
4 、 《长 盛同 德主 题增 长混合 型证 券投 资基 金招 募说 明书》 ；
5 、法 律意 见书 ；
6 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
7 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照。
12.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或基 金托 管人 的办 公 地址。
12.3 查 阅方 式
投资者可到基 金管理人 和/ 或基金托管人 的办公场 所 及/或管理人网 站免费查 阅 备查文件。 在
支付工 本费 后， 投资 者可 在合理 时间 内取 得备 查文 件的复 制件 或复 印件 。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 本基 金管 理人 长盛基 金管 理有 限公 司。
客户服 务中 心电 话：400-888-2666 、010-62350088 。
网址：http://www.csfunds.com.cn 。
长盛基金管理有限公司
2016 年3 月26 日
