宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金
2015年年度报告
2015年12月31日
基金管理人：宝盈基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2016年 3 月26 日
宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2015年年度报告
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§1 重要提示及目录?
1.1 重要提示?
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016 年 3 月 25 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为本基金财务会计报告出具了标准无保留意见的
审计报告，基金管理人在本报告中对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读。
本报告期自 2015 年1 月1日起至 12 月31 日止。 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2015年年度报告
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1.2 目录?
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2?
1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 2?
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3?
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5?
2.1 基金基本情况 .............................................................................................................................. 5 ?
2.2 基金产品说明 .............................................................................................................................. 5 ?
2.3 基金管理人和基金托管人 .......................................................................................................... 6?
2.4 信息披露方式 .............................................................................................................................. 6 ?
2.5 其他相关资料 .............................................................................................................................. 6 ?
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 ............................................................................... 6?
3.1 主要会计数据和财务指标 .......................................................................................................... 6?
3.2 基金净值表现 .............................................................................................................................. 7 ?
3.3 过去三年基金的利润分配情况 .................................................................................................. 9?
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 9?
4.1 基金管理人及基金经理情况 ...................................................................................................... 9?
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................ 10?
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................................................ 10?
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................................ 11?
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................ 11?
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 ........................................................................ 12?
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................................... 13?
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................ 13?
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................................ 13
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 13?
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................ 13?
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........ 14?
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............................ 14?
§6 审计报告 ............................................................................................................................................. 14?
6.1 审计报告基本信息 .................................................................................................................... 14?
6.2 审计报告的基本内容 ................................................................................................................ 14?
§7 年度财务报表 ..................................................................................................................................... 15?
7.1 资产负债表 ................................................................................................................................ 15?
7.2 利润表 ........................................................................................................................................ 16?
7.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................................................................ 17?
7.4 报表附注 .................................................................................................................................... 18?
§8 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 37?
8.1 期末基金资产组合情况 ............................................................................................................ 37?
8.2 期末按行业分类的股票投资组合 ............................................................................................ 38?
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................................ 39?
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ........................................................................................ 40?
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 .................................................................................... 45?
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................ 46?
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ................ 46?宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2015年年度报告
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8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ................ 46?
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............................ 46?
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .................................................................. 46?
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................................................. 46?
8.12 投资组合报告附注 .................................................................................................................. 47?
§9 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 47?
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ................................................................................ 47?
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................................................... 48?
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ................................ 48?
§10 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 48?
§11 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 48?
11.1 基金份额持有人大会决议 ...................................................................................................... 48?
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................................... 48?
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .......................................................... 49?
11.4 基金投资策略的改变 .............................................................................................................. 49?
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .................................................................................. 49?
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .................................................. 49?
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .............................................................................. 49?
11.8 其他重大事件 .......................................................................................................................... 51?
§12 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................................... 63?
§13 备查文件目录 ................................................................................................................................... 63?
13.1 备查文件目录 .......................................................................................................................... 63?
13.2 存放地点 .................................................................................................................................. 63?
13.3 查阅方式 .................................................................................................................................. 63?
宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2015年年度报告
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§2 基金简介?
2.1 基金基本情况?
基金名称 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金
基金简称 宝盈泛沿海混合
基金主代码 213002
交易代码 213002
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2005年 3月8 日
基金管理人 宝盈基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 2,802,972,925.25 份
基金合同存续期 不定期
注：2015 年8 月5 日，本公司发布《关于宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金更名并相应修改
基金合同的公告》 ：公司根据《宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金基金合同》及《公开募集证
券投资基金运作管理办法》 （证监会令第 104 号）的规定，经与本基金基金托管人中国工商银行股
份有限公司协商，拟在不变更本基金的股票投资比例，而为适应新的法规政策要求变更本基金为
混合型基金，将基金名称变更为“宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金”，本基金风险收益
特征随之发生了变更。
2.2 基金产品说明?
投资目标 通过投资于泛沿海地区有增长潜力的上市公司，有效
分享中国经济快速增长的成果，在严格控制基金投资
风险的前提下保持基金财产持续稳健增值。
投资策略 本基金采取“自上而下”进行资产配置和行业及类属
资产配置， “自下而上”精选个股的积极投资策略。
在整体资产配置层面，本基金根据宏观经济运行状况、
财政、货币政策、国家产业政策及各区域经济发展政
策调整情况、市场资金环境等因素，决定股票、债券
及现金的配置比例。
在区域资产配置及行业权重层面，本基金根据区域经
济特点及区域内各行业经营发展情况、行业景气状况、
竞争优势等因素动态调整基金财产配置在各行业的权
重。
在个股选择层面，本基金以 PEG、每股经营现金流量、
净利润增长率及行业地位等指标为依据，通过公司投
资价值评估方法选择具备持续增长潜力的上市公司进
行投资。
业绩比较基准 上证 A 股指数×80%＋上证国债指数×20%
当市场出现合适的全市场统一指数时，本基金股票部宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2015年年度报告
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分的业绩比较基准将适时调整为全市场统一指数。
风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低
于股票型基金，高于债券型基金及货币市场基金，属
于中高收益/风险特征的基金。
2.3 基金管理人和基金托管人?
项目 基金管理人 基金托管人
名称 宝盈基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 张瑾 洪渊
联系电话 0755-83276688 010-66105799
电子邮箱 zhangj@byfunds.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话
400-8888-300 95588
传真 0755-83515599 010-66105798
注册地址 深圳市深南路 6008 号特区
报业大厦 1501
北京市西城区复兴门内大街 55
号
办公地址 广东省深圳市福田区福华
一路 115 号投行大厦 10层
北京市西城区复兴门内大街 55
号
邮政编码 518034 100140
法定代表人 李文众 姜建清
2.4 信息披露方式??
本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、证券时报、上海证券报
登载基金年度报告正文的管理人互联网网
址
www.byfunds.com
基金年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人处
2.5 其他相关资料?
项目 名称 办公地址
会计师事务所 普华永道中天会计师事务所（特殊
普通合伙）
上海市浦东新区陆家嘴环路1318号
星展银行大厦 6 楼
注册登记机构 宝盈基金管理有限公司 广东省深圳市福田区福华一路 115
号投行大厦 10 层
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况?
3.1 主要会计数据和财务指标?
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2015年 2014年 2013年
本期已实现收益 656,271,160.73 -45,042,941.53 234,182,795.89
本期利润 749,044,649.54 340,980,050.33 269,907,627.53
加权平均基金份额本期利润 0.2377 0.0810 0.0490
本期加权平均净值利润率 31.98% 16.87% 11.50%
本期基金份额净值增长率 45.69% 21.56% 13.46%宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2015年年度报告
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3.1.2 期末数据和指标 2015 年末 2014 年末 2013 年末
期末可供分配利润 -57,669,717.22 -659,826,436.65 -882,631,408.54
期末可供分配基金份额利润 -0.0206 -0.1830 -0.1619
期末基金资产净值 2,231,016,504.50 1,969,932,383.07 2,450,375,771.64
期末基金份额净值 0.7959 0.5463 0.4494
3.1.3 累计期末指标 2015 年末
2014 年末
2013 年末
基金份额累计净值增长率 219.30% 119.17% 80.29%
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额。
2、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
4、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3.2 基金净值表现?
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较?
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 39.80% 2.54% 13.06% 1.26% 26.74% 1.28%
过去六个月 -10.24% 3.32% -12.95% 2.09% 2.71% 1.23%
过去一年 45.69% 2.97% 9.94% 1.96% 35.75% 1.01%
过去三年 100.93% 2.00% 48.88% 1.35% 52.05% 0.65%
过去五年 60.95% 1.74% 28.02% 1.19% 32.93% 0.55%
自基金合同
生效起至今
219.30% 1.70% 156.95% 1.40% 62.35% 0.30%
宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2015年年度报告
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较?
注：按基金合同规定，本基金自基金合同生效之日起的 6 个月内为建仓期。建仓期结束时本基金
的各项资产配置比例符合基金合同中的相关约定。 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2015年年度报告
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3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
3.3 过去三年基金的利润分配情况?
本基金过去三年未发生利润分配情况。
§4 管理人报告?
4.1 基金管理人及基金经理情况?
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验?
基金管理人：宝盈基金管理有限公司是 2001 年按照证监会“新的治理结构、新的内控体系”
标准设立的首批基金管理公司之一，2001 年 5 月 18 日成立，注册资本为人民币 1 亿元，注册地
在深圳。公司目前管理基金鸿阳、宝盈鸿利收益混合、宝盈泛沿海混合、宝盈策略增长混合、宝
盈增强收益债券、宝盈资源优选混合、宝盈核心优势混合、宝盈货币、宝盈中证 100 指数增强、
宝盈新价值混合、宝盈祥瑞养老混合、宝盈科技 30混合、宝盈睿丰创新混合、宝盈先进制造混合、
宝盈新兴产业混合、宝盈转型动力混合、宝盈祥泰养老混合、宝盈优势产业混合、宝盈新锐混合、
宝盈医疗健康沪港深股票、宝盈国家安全沪港深股票二十一只基金，公司恪守价值投资的投资理宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2015年年度报告
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念，并逐渐形成了稳健、规范的投资风格。公司拥有一支经验丰富的投资管理团队，在研究方面，
公司汇聚着一批从事宏观经济、行业、上市公司、债券和金融工程研究的专业人才，为公司的投
资决策提供科学的研究支持；在投资方面，公司的基金经理具有丰富的证券市场投资经验，以自
己的专业知识致力于获得良好业绩，努力为投资者创造丰厚的回报。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介?
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券
从业
年限
说明
任职日期
离任日
期
盖俊龙
本基金、宝盈新兴产
业灵活配置混合型证
券投资基金、宝盈新
锐灵活配置混合型证
券投资基金、宝盈中
证 100 指数增强型证
券投资基金的基金经
理
2014 年 5
月16日
- 10 年
盖俊龙先生，经济学硕士。2005
年 8 月至 2011 年 5 月，在长城
基金管理有限公司历任金融工
程研究员、行业研究员。2011
年6月加入宝盈基金管理有限公
司，历任研究部核心研究员、专
户投资部投资经理。中国国籍，
证券投资基金从业人员资格。
注：1、本基金基金经理非首任基金经理，其“任职日期”指根据公司决定确定的聘任日期；
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定，证券从业年限的
计算截至 2015 年12月 31日。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明?
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及
基金合同等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信
用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金持有人谋求最大利益。
在本报告期内，基金运作合法合规，严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，在投资管理活
动中公平对待不同投资组合，无损害基金持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明?
4.3.1 公平交易制度和控制方法?
我公司根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《宝盈基金管理有限公司公
平交易制度》对本基金的日常交易行为进行监控。
公司对不同投资组合，尤其是同一位投资组合经理管理的不同投资组合同日同向交易和反向
交易的交易时机和交易价差进行监控，同时对不同投资组合临近交易日的同向交易和反向交易的
交易时机和交易价差进行分析，形成《公平交易分析报告》 ，并要求相关投资组合经理应对异常交宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2015年年度报告
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易情况进行合理性解释。
公司严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，严格禁止可能导致不公平交易和利益输送
的同日反向交易。确因投资组合的投资策略或流动性等需要而发生的同日反向交易，公司要求相
关投资组合经理提供决策依据，并留存记录备查，但是完全按照有关指数的构成比例进行投资的
组合等除外。
公司对其他可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为进行监控，对于异常交易发生前
后不同投资组合买卖该异常交易证券的情况进行分析，并要求相关投资组合经理应对异常交易情
况进行合理性解释。
4.3.2 公平交易制度的执行情况?
基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《宝盈基金管理有限公
司公平交易制度》对本基金的日常交易行为进行监控，并定期制作公平交易分析报告，对不同投
资组合的收益率、同向交易价差、反向交易价差作专项分析。报告结果表明，本基金在本报告期
内的同向交易价差均在可合理解释范围之内；在本报告期内基金管理人严格遵守法律法规关于公
平交易的相关规定，在投资活动中公平对待不同投资组合，公平交易制度执行情况良好，无损害
基金持有人利益的行为。
4.3.3 异常交易行为的专项说明?
本报告期内，未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明?
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析?
2015年 A 股市场在上半年经历了大幅上涨后，在 6 月中旬后开始大幅下跌，在四季度整体有
所反弹。在基金管理人对未来中国经济需要结构转型的基本判断基础上，投资重点在新兴产业这
个主题领域，持仓以成长股为主。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现?
本基金在本报告期内净值增长率是 45.69%，同期业绩比较基准收益率是 9.94%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望?
2015年GDP增长6.9%，首次跌破7%。分季度看，一季度同比增长 7.0%，二季度增长 7.0%，
三季度增长 6.9%，四季度增长 6.8%，逐季降低。主要问题表现为：商品住房库存过大，钢铁煤炭
产能严重过剩，PPI 连续 46 个月为负，经济下行压力越来越大。面对这样的困局，中央提出从供宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2015年年度报告
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给侧发力，减少无效供给，扩大有效供给，提高供给结构适应性和灵活性。另外，根据国家统计
局正式发布的《2015 年国民经济和社会发展统计公报》显示，全年全国房地产开发投资 95979 亿
元，同比增长 1%，创下了 2013 年 2 月以来的新低，商品住房库存过高是主因，房贷首付比下降
等多重政策或将有利于 2016 年房地产投资开发增速的企稳。
未来五年是全面建成小康社会的关键时期，为实现 GDP 和人均收入均比 2010 年翻番的目标，
6.5%是十三五 GDP 增速的底线，2016 年作为十三五的首年，“稳增长”压力非常大，但管理层所
关注的“供给侧改革”的五大任务中，过剩产能的化解和融资成本的缓解显然将对“稳增长”和
“防风险”的调控目标形成冲击。 管理层对“供给侧改革”的一再强调以及市场对此的积极关注，
其原因是在中国经济发展中单一的需求侧刺激愈加难以为继。因此，展望 2016 年，我国经济增长
面临国内国际诸多挑战，预计 2016年中国经济增速仍将进一步减缓。经济进入转型期后，新科技
与新业态，始终是资本市场关注的焦点，技术进步和创新将成为经济增长潜力的重要力量。
相较于 2015 年 A 股市场的兴衰起伏，2016 年的资本市场，一方面受经济增速中枢下行的影
响，令上市公司整体业绩继续承压；另一方面，受流动性边际改善力度的弱化及估值抬升后市场
吸引力的下降的影响，使 2016 年 A 股市场的估值提升空间同样面临压制。因此，预计 2016 年 A
股将呈现震荡分化，将以结构性投资机会为主。
基于上述判断，基金管理人认为未来的投资机会，将以成长股为主。基金管理人未来将重点
在新兴行业这个主题领域选择配置个股，但因为经济在底部徘徊，基金管理人也会密切关注传统
行业的拐点，积极选择合适时机参与。成长股以新兴产业的龙头股为主，将重点关注能源互联网、
军工信息化、通信流量经营等领域，另外，也会密切关注体育、泛娱乐若有深度调整带来的投资
机会。
本基金主要以个股投资价值判断为主。基金管理人将遵循基金合同约定的投资策略，为投资
者追求较高的收益。
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况?
本报告期，公司监察稽核部门通过加强对基金投资交易业务的日常交易监控、交易流程检查、
注册登记、客户服务等业务进行日常跟踪检查等工作，不断加强和完善对投资交易的事前、事中
和事后控制，并定期出具专项监察报告及合规性报告等，对基金投资运作的合规性情况等进行总
结和报告。
通过以上工作，在本报告期内本基金运作过程中未发生关联交易、内幕交易，也不存在本基
金管理人管理的各基金之间的违规交叉交易，基金运作整体合法合规。
本基金管理人将继续坚持一贯的内部控制理念，提高内部监察稽核工作的科学性和有效性，宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2015年年度报告
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努力防范和控制各种风险，充分保障基金持有人的合法权益。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明?
本基金管理人按照新会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金持
有的投资品种进行估值。会计师事务所就我司所采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表
审核意见并出具报告。基金托管人负责对基金管理公司采用的估值政策和程序进行核查，并对估
值结果及净值计算进行复核。
本基金管理人设立估值工作小组，由投资部、研究部、固定收益部、专户投资部、量化投资
部、基金运营部、监察稽核部指定人员组成。相关成员均具备相应的专业胜任能力和相关工作经
历。估值工作小组负责制定、修订和完善基金估值政策和程序，定期对估值政策和程序进行评价，
在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及时修订估值方法， 以保证其持续适用。
投资部、研究部、固定收益部、专户投资部负责定期对经济环境是否发生重大变化、证券发行机
构是否发生影响证券价格的重大事件以及估值政策和程序进行评价；量化投资部负责对估值模型
及方法进行筛选，选择最具适用性的估值模型及参数，并负责估值模型的选择及测算；基金运营
部负责进行日常估值，并与托管行的估值结果核对一致；监察稽核部负责审核估值政策和程序的
一致性，监督估值委员会工作流程中的风险控制，并负责估值调整事项的信息披露工作。
上述参与估值流程的本基金管理人、本基金托管人和本基金聘请的会计师事务所各方不存在
任何重大利益冲突。基金经理不参与决定本基金估值的程序。本基金未接受任何已签约的与估值
相关的任何定价服务。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明?
本基金本报告期未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明?
本基金本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净
值低于五千万元的情形。
§5 托管人报告?
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明?
本报告期内，本基金托管人在对宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金的托管过程中，严
格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持
有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2015年年度报告
第 14 页 共 63 页
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明?
本报告期内，宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金的管理人——宝盈基金管理有限公司
在宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回
价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面
的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金未进
行利润分配。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见?
本托管人依法对宝盈基金管理有限公司编制和披露的宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基
金 2015 年年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容
进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 审计报告?
6.1 审计报告基本信息?
财务报表是否经过审计 是
审计意见类型 标准无保留意见
审计报告编号 普华永道中天审字(2016)第 22191 号
6.2 审计报告的基本内容?
审计报告标题 审计报告
审计报告收件人 宝盈泛沿海区域增长混合证券投资基金全体基金份额持有人
引言段 我们审计了后附的宝盈泛沿海区域增长混合证券投资基金(原宝盈
泛沿海区域增长股票型证券投资基金，以下简称“宝盈泛沿海混合
基金”)的财务报表，包括 2015 年 12 月 31 日的资产负债表、2015
年度的利润表和所有者权益(基金净值)变动表以及财务报表附注。
管理层对财务报表的责任段 编制和公允列报财务报表是宝盈泛沿海混合基金的基金管理人宝盈
基金管理有限公司管理层的责任。这种责任包括：
(1)按照企业会计准则和中国证券监督管理委员会(以下简称“中国
证监会”)、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协
会”)发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制财务报表，并
使其实现公允反映；
(2)设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞
弊或错误导致的重大错报。
注册会计师的责任段 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注
册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计
划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保
证。 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2015年年度报告
第 15 页 共 63 页
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审
计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞
弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，
注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设
计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审
计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的
合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见
提供了基础。
审计意见段 我们认为，上述宝盈泛沿海混合基金的财务报表在所有重大方面按
照企业会计准则和在财务报表附注中所列示的中国证监会、中国基
金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制，公允反
映了宝盈泛沿海混合基金 2015 年 12 月 31 日的财务状况以及 2015
年度的经营成果和基金净值变动情况。
注册会计师的姓名 薛竞
周祎
会计师事务所的名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
会计师事务所的地址 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
审计报告日期 2016年3月24日
§7 年度财务报表?
7.1 资产负债表?
会计主体：宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金
报告截止日： 2015 年12 月31 日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2015 年12 月 31 日
上年度末
2014 年12 月 31 日
资 产：
银行存款 7.4.7.1 88,689,472.14 61,007,701.68
结算备付金
11,136,071.05 5,989,408.49
存出保证金
1,819,827.79 882,517.45
交易性金融资产 7.4.7.2 2,188,052,283.90 1,899,013,301.86
其中：股票投资
2,088,042,283.90 1,836,662,022.86
基金投资
- -
债券投资
100,010,000.00 62,351,279.00
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 7.4.7.3 --
买入返售金融资产 7.4.7.4 --
应收证券清算款
- 13,354,451.99
应收利息 7.4.7.5 5,806,559.19 1,582,673.85
应收股利
- -宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2015年年度报告
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应收申购款
3,987,291.64 745,646.67
递延所得税资产
--
其他资产 7.4.7.6 --
资产总计
2,299,491,505.71 1,982,575,701.99
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年12 月 31 日
上年度末
2014 年12 月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 7.4.7.3 --
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
45,869,972.51 -
应付赎回款
13,273,658.87 5,933,225.24
应付管理人报酬
2,736,602.69 2,849,705.76
应付托管费
456,100.44 474,950.97
应付销售服务费
- -
应付交易费用 7.4.7.7 5,891,549.54 3,029,704.00
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
--
其他负债 7.4.7.8 247,117.16 355,732.95
负债合计
68,475,001.21 12,643,318.92
所有者权益：
实收基金 7.4.7.9 1,616,770,855.28 2,079,975,331.47
未分配利润 7.4.7.10 614,245,649.22 -110,042,948.40
所有者权益合计
2,231,016,504.50 1,969,932,383.07
负债和所有者权益总计
2,299,491,505.71 1,982,575,701.99
注：报告截止日 2015 年12月 31 日，基金份额净值 0.7959 元，基金份额总额 2,802,972,925.25
份。
7.2 利润表?
会计主体：宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金
本报告期： 2015年 1月1 日至2015年 12 月 31日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2015 年1 月1 日至
2015 年12 月 31 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至
2014 年12 月 31 日
一、收入
820,201,043.35 393,068,504.18
1.利息收入
5,875,388.87 3,185,476.53
其中：存款利息收入 7.4.7.11 1,781,455.57 1,178,459.51宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2015年年度报告
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债券利息收入
4,093,933.30 1,555,580.69
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- 451,436.33
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
718,791,864.04 2,656,497.36
其中：股票投资收益 7.4.7.12 709,063,065.30 -4,914,359.88
基金投资收益
- -
债券投资收益 7.4.7.13 570,994.01 429,700.00
资产支持证券投资收益 7.4.7.13.1 --
贵金属投资收益 7.4.7.14 --
衍生工具收益 7.4.7.15 --
股利收益 7.4.7.16 9,157,804.73 7,141,157.24
3.公允价值变动收益 （损失以 “-”
号填列）
7.4.7.17 92,773,488.81 386,022,991.86
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
--
5.其他收入（损失以“-”号填列） 7.4.7.18 2,760,301.63 1,203,538.43
减：二、费用
71,156,393.81 52,088,453.85
1．管理人报酬 7.4.10.2.1 34,818,618.64 30,403,935.96
2．托管费 7.4.10.2.2 5,803,103.08 5,067,322.69
3．销售服务费
--
4．交易费用 7.4.7.19 30,068,672.93 16,169,950.52
5．利息支出
37,596.34 -
其中：卖出回购金融资产支出
37,596.34 -
6．其他费用 7.4.7.20 428,402.82 447,244.68
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
749,044,649.54 340,980,050.33
减：所得税费用
--
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
749,044,649.54 340,980,050.33
7.3 所有者权益（基金净值）变动表?
会计主体：宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金
本报告期：2015 年1 月1 日至 2015 年12 月 31 日
单位：人民币元
项目
本期
2015年1 月1 日至 2015年 12月 31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净
值）
2,079,975,331.47 -110,042,948.40 1,969,932,383.07
二、本期经营活动产生的基金 - 749,044,649.54 749,044,649.54宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2015年年度报告
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净值变动数（本期利润）
三、本期基金份额交易产生的
基金净值变动数
（净值减少以“-”号填列）
-463,204,476.19 -24,756,051.92 -487,960,528.11
其中：1.基金申购款 2,030,170,267.15 1,221,015,636.49 3,251,185,903.64
2.基金赎回款 -2,493,374,743.34 -1,245,771,688.41 -3,739,146,431.75
四、本期向基金份额持有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“-”号填列）
---
五、期末所有者权益（基金净
值）
1,616,770,855.28 614,245,649.22 2,231,016,504.50
项目
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至 2014 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净
值）
3,144,946,866.81 -694,571,095.17 2,450,375,771.64
二、本期经营活动产生的基金
净值变动数（本期利润）
- 340,980,050.33 340,980,050.33
三、本期基金份额交易产生的
基金净值变动数
（净值减少以“-”号填列）
-1,064,971,535.34 243,548,096.44 -821,423,438.90
其中：1.基金申购款 961,250,462.41 -78,706,314.05 882,544,148.36
2.基金赎回款 -2,026,221,997.75 322,254,410.49 -1,703,967,587.26
四、本期向基金份额持有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“-”号填列）
---
五、期末所有者权益（基金净
值）
2,079,975,331.47 -110,042,948.40 1,969,932,383.07
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
______汪钦______
______胡坤______
____何瑜____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注?
7.4.1 基金基本情况?
宝盈泛沿海区域增长混合证券投资基金(原宝盈泛沿海区域增长股票型证券投资基金， 以下简
称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监基金字【2004】第 218
号《关于同意宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金募集的批复》核准，由宝盈基金管理有限公
司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金基金合同》宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2015年年度报告
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负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募
集 401,940,889.81 元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2005)第 18
号验资报告予以验证。经向中国证监会备案， 《宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金基金合同》
于 2005 年 3 月 8 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 402,050,224.74 份基金份额，
其中认购资金利息折合 109,334.93 份基金份额。本基金的基金管理人为宝盈基金管理有限公司，
基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
根据《宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金更新招募说明书》和《关于宝盈泛沿海区域增
长股票证券投资基金份额拆分比例的公告》的有关规定，本基金于 2007 年 6 月 11 日进行了基金
份额拆分，拆分比例为 1：1.733642060(保留到小数点后 9 位)，并于 2007年 6 月12 日进行了变
更登记。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金基金
合同》的有关规定，本基金的投资范围为国内依法公开发行、上市的股票、债券、货币市场工具
及中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。本基金财产中股票资产比例为 60%-95%，债
券资产比例为 0%-35%，现金或持有期限为 1 年以内政府债券的投资比例不低于 5%。本基金非现金
资产中，不低于 80%的资金将投资于在泛沿海区域注册的上市公司发行的证券。同时，本基金将
根据区域经济发展情况、证券市场的阶段性变化，以不超过非现金资产 20%的部分投资于泛沿海
区域以外地区注册的、具有持续增长潜力的上市公司证券。本基金的业绩比较基准为：上证 A 股
指数×80%+上证国债指数×20%。当市场出现合适的全市场统一指数时，本基金股票部分的业绩比
较基准将适时调整为全市场统一指数。
7.4.2 会计报表的编制基础?
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年2 月15日及以后期间颁布的 《企业会计准则-基本准
则》 、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资
基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和半年度报告>》 、中国证券投资基金业协会(以下简称
“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《宝盈泛沿海区域增长混合型证
券投资基金基金合同》和在财务报表附注 7.4.4 所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有
关规定及允许的基金行业实务操作编制。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明?
本基金 2015年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2015 年12
月 31 日的财务状况以及 2015 年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2015年年度报告
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7.4.4 重要会计政策和会计估计?
7.4.4.1 会计年度?
本基金会计年度为公历 1 月1 日起至 12 月 31日止。
7.4.4.2 记账本位币?
本基金的记账本位币为人民币。
7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类?
(1)金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款
项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图
和持有能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。
本基金目前以交易目的持有的股票投资、债券投资和衍生工具(主要为权证投资)分类为以公
允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。除衍生工具所产生的金融资产在资产负债表中以
衍生金融资产列示外，以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在资产负债表中以
交易性金融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和其他各类
应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
(2)金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金
融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本
基金持有的其他金融负债包括其他各类应付款项等。
7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认?
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时， 按公允价值在资产负债表内确认。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损益；
对于支付的价款中包含的债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，单独确认为应收项目。应
收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计量；对于
应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
金融资产满足下列条件之一的， 予以终止确认： (1)收取该金融资产现金流量的合同权利终止；
(2)该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；或者宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2015年年度报告
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(3)该金融资产已转移， 虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报
酬，但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。
终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则?
本基金持有的股票投资和债券投资按如下原则确定公允价值并进行估值：
(1)存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易，但最
近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，按最近
交易日的市场交易价格确定公允价值。
(2)存在活跃市场的金融工具，如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大变化，参
考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价以确定公允价值。
(3)当金融工具不存在活跃市场， 采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具
有可靠性的估值技术确定公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市
场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权
定价模型等。采用估值技术时，尽可能最大程度使用市场参数，减少使用与本基金特定相关的参
数。
7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销?
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金 1)具有抵销已确认金
额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且 2)交易双方准备按净额结算时，金融资产与金
融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
7.4.4.7 实收基金?
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于基
金份额拆分引起的实收基金份额变动于基金份额拆分日根据拆分前的基金份额数及确定的拆分比
例计算认列。 由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。
上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减
少。
7.4.4.8 损益平准金?
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2015年年度报告
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申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金
指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的
金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/(累
计亏损)。
7.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量?
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认
为投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算的利息扣除在适用情况下
由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认为利息收入。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价
值变动损益；于处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，其中包括从处
置价格变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则
按直线法计算。
7.4.4.10 费用的确认和计量?
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小
的则按直线法计算。
7.4.4.11 基金的收益分配政策?
每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可选择现金
红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。若期末未分配利
润中的未实现部分为正数，包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现
平准金等，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分；若期末未分配利润的
未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润，即已实现部分相抵未实现部
分后的余额。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
7.4.4.12 分部报告?
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础
确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1) 该组
成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2) 本基金的基金管理人能够定期评价该组成部宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2015年年度报告
第 23 页 共 63 页
分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3) 本基金能够取得该组成部分的财务状况、
经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足
一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。
7.4.4.13 其他重要的会计政策和会计估计?
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以下类别股
票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
(1)对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的交易不
活跃)等情况，本基金根据中国证监会公告[2008]38 号《关于进一步规范证券投资基金估值业务
的指导意见》 ，根据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》提供的
指数收益法等估值技术进行估值。
(2)在银行间同业市场交易的债券品种，根据中国证监会证监会计字[2007]21 号《关于证券
投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》采用估值技术确定公允
价值。本基金持有的银行间同业市场债券按现金流量折现法估值，具体估值模型、参数及结果由
中央国债登记结算有限责任公司独立提供。
(3)对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持证券和私募债
券除外)，按照中证指数有限公司根据《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015 年
1 季度固定收益品种的估值处理标准》所独立提供的债券估值结果确定公允价值。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明?
7.4.5.1 会计政策变更的说明?
本基金本报告期未发生会计政策变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明?
对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、 资产支持证券和私募债券除
外)，鉴于其交易量和交易频率不足以提供持续的定价信息，本基金本报告期改为采用中证指数有
限公司根据 《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015 年1季度固定收益品种的估值
处理标准》所独立提供的估值结果确定公允价值。
7.4.5.3 差错更正的说明?
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2015年年度报告
第 24 页 共 63 页
7.4.6 税项?
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》 、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、财税[2012]85 号《关于实施上市
公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、财税[2015]101号《关于上市公司股息红
利差别化个人所得税政策有关问题的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。基金买卖股票、债券的
差价收入不予征收营业税。
(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收
入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%
的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)的，
其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按 50%
计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，于2015 年9 月8日前暂减按 25%计入应纳税所得额，
自2015年9月8日起， 暂免征收个人所得税。 对基金持有的上市公司限售股， 解禁后取得的股息、
红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继
续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。
(4)基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
7.4.7 重要财务报表项目的说明?
7.4.7.1 银行存款?
单位：人民币元
项目
本期末
2015年12月31日
上年度末
2014年12月31日
活期存款 88,689,472.14 61,007,701.68
定期存款 - -
其中：存款期限 1-3 个月 - -
其他存款 - -
合计： 88,689,472.14 61,007,701.68
7.4.7.2 交易性金融资产?
单位：人民币元
项目
本期末
2015年12月31日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 1,804,732,145.91 2,088,042,283.90 283,310,137.99宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2015年年度报告
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贵金属投资-金交所黄
金合约
---
债券
交易所市场 103,675,357.60 100,010,000.00 -3,665,357.60
银行间市场 - - -
合计 103,675,357.60 100,010,000.00 -3,665,357.60
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 1,908,407,503.51 2,188,052,283.90 279,644,780.39
项目
上年度末
2014年12月31日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 1,649,947,216.28 1,836,662,022.86 186,714,806.58
贵金属投资-金交所黄
金合约
---
债券
交易所市场 62,194,794.00 62,351,279.00 156,485.00
银行间市场 - - -
合计 62,194,794.00 62,351,279.00 156,485.00
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 1,712,142,010.28 1,899,013,301.86 186,871,291.58
7.4.7.3 衍生金融资产/负债?
无余额。
7.4.7.4 买入返售金融资产?
7.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额?
无余额。
7.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券?
无余额。
7.4.7.5 应收利息?
单位：人民币元
项目
本期末
2015年12月31日
上年度末
2014年12月31日
应收活期存款利息 31,926.90 18,382.28
应收定期存款利息 - -
应收其他存款利息 - -
应收结算备付金利息 5,512.32 2,964.83
应收债券利息 5,768,219.18 1,560,889.82宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2015年年度报告
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应收买入返售证券利息 - -
应收申购款利息 - -
应收黄金合约拆借孳息 - -
其他 900.79 436.92
合计 5,806,559.19 1,582,673.85
7.4.7.6 其他资产?
无余额。
7.4.7.7 应付交易费用?
单位：人民币元
项目
本期末
2015年12月31日
上年度末
2014年12月31日
交易所市场应付交易费用 5,890,469.54 3,026,864.00
银行间市场应付交易费用 1,080.00 2,840.00
合计 5,891,549.54 3,029,704.00
7.4.7.8 其他负债?
单位：人民币元
项目
本期末
2015年12月31日
上年度末
2014年12月31日
应付券商交易单元保证金 - 250,000.00
应付赎回费 47,117.16 5,732.95
预提信息披露费 100,000.00 -
预提审计费 100,000.00 100,000.00
合计 247,117.16 355,732.95
7.4.7.9 实收基金?
金额单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1 日至2015年12 月31日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 3,606,023,338.79 2,079,975,331.47
本期申购 3,519,683,356.21 2,030,170,267.15
本期赎回（以“-”号填列） -4,322,733,769.75 -2,493,374,743.34
本期末 2,802,972,925.25 1,616,770,855.28
注：申购含转换入份额，赎回含转换出份额。
7.4.7.10 未分配利润?
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 -659,826,436.65 549,783,488.25 -110,042,948.40宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2015年年度报告
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本期利润 656,271,160.73 92,773,488.81 749,044,649.54
本期基金份额交易
产生的变动数
-54,114,441.30 29,358,389.38 -24,756,051.92
其中：基金申购款 -13,270,375.83 1,234,286,012.32 1,221,015,636.49
基金赎回款 -40,844,065.47 -1,204,927,622.94 -1,245,771,688.41
本期已分配利润 - - -
本期末 -57,669,717.22 671,915,366.44 614,245,649.22
7.4.7.11 存款利息收入?
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1日至2015年12月
31日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014年12月31
日
活期存款利息收入 1,608,100.46 1,052,049.37
定期存款利息收入 - -
其他存款利息收入 - -
结算备付金利息收入 136,973.08 82,868.60
其他 36,382.03 43,541.54
合计 1,781,455.57 1,178,459.51
7.4.7.12 股票投资收益?
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1 日至2015
年12月31日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014
年12月31日
卖出股票成交总额 10,184,302,152.63 5,654,480,333.73
减：卖出股票成本总额 9,475,239,087.33 5,659,394,693.61
买卖股票差价收入 709,063,065.30 -4,914,359.88
7.4.7.13 债券投资收益?
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1日至2015
年12月31日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014年
12月31日
卖出债券 （债转股及债券到期兑付）
成交总额
64,940,611.10 102,993,744.93
减：卖出债券（债转股及债券到期
兑付）成本总额
62,194,794.00 99,711,760.00
减：应收利息总额 2,174,823.09 2,852,284.93
买卖债券差价收入 570,994.01 429,700.00
7.4.7.13.1 资产支持证券投资收益?
无。 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2015年年度报告
第 28 页 共 63 页
7.4.7.14 贵金属投资收益???
无。
7.4.7.15 衍生工具收益?
无。
7.4.7.16 股利收益?
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1日至2015年12
月31日
上年度可比期间
2014年1月1 日至2014年12 月
31日
股票投资产生的股利收益 9,157,804.73 7,141,157.24
基金投资产生的股利收益 - -
合计 9,157,804.73 7,141,157.24
7.4.7.17 公允价值变动收益?
单位：人民币元
项目名称
本期
2015年1月1日至2015
年12月31日
上年度可比期间
2014年1月1 日至2014年
12月31日
1.交易性金融资产 92,773,488.81 386,022,991.86
——股票投资 96,595,331.41 385,580,746.86
——债券投资 -3,821,842.60 442,245.00
——资产支持证券投资 - -
——贵金属投资 - -
——其他 - -
2.衍生工具 - -
——权证投资 - -
3.其他 - -
合计 92,773,488.81 386,022,991.86
7.4.7.18 其他收入?
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1日至2015年12
月31日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014年12月31
日
基金赎回费收入 2,244,606.66 1,049,402.76
基金转换费收入 515,694.97 154,135.67
合计 2,760,301.63 1,203,538.43
注：1、本基金的赎回费率按持有期间递减，赎回费总额的 25%归入基金资产。
2、本基金的转换费由申购补差费和转出基金的赎回费两部分构成，其中转出基金的赎回费的 25%
归入转出基金的基金资产。 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2015年年度报告
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7.4.7.19 交易费用?
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1 日至2015年12
月31日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014年12月
31日
交易所市场交易费用
30,068,672.93 16,169,375.52
银行间市场交易费用
- 575.00
合计
30,068,672.93 16,169,950.52
7.4.7.20 其他费用?
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1 日至2015年
12月31日
上年度可比期间
2014年1月1 日至2014年12
月31日
审计费用 100,000.00 100,000.00
信息披露费 300,000.00 300,000.00
银行汇划费用 19,402.82 14,244.68
银行间帐户维护费 9,000.00 33,000.00
合计 428,402.82 447,244.68
7.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明?
7.4.8.1 或有事项?
截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。
7.4.8.2 资产负债表日后事项?
本基金无需要披露的资产负债表日后事项。
7.4.9 关联方关系?
关联方名称 与本基金的关系
宝盈基金管理有限公司（以下简称“宝盈
基金公司”）
基金管理人、基金销售机构、基金注册登记机构
中国工商银行股份有限公司（以下简称
“中国工商银行”）
基金托管人、基金代销机构
中铁信托有限责任公司 基金管理人的股东
中国对外经济贸易信托有限公司 基金管理人的股东
中铁宝盈资产管理有限公司 基金管理人的子公司
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易?
7.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易?
本基金本报告期未通过关联方交易单元进行交易。 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2015年年度报告
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7.4.10.2 关联方报酬?
7.4.10.2.1 基金管理费?
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1 日至2015年12
月31日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014年12月31
日
当期发生的基金应支付
的管理费
34,818,618.64 30,403,935.96
其中： 支付销售机构的客
户维护费
5,358,533.89 4,090,894.18
注：支付基金管理人宝盈基金管理有限公司的基金管理人报酬按前一日基金资产净值 1.5%的年费
率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.5%/当年天数
7.4.10.2.2 基金托管费?
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1 日至2015年12
月31日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014年12月31
日
当期发生的基金应支付
的托管费
5,803,103.08 5,067,322.69
注：支付基金托管人中国工商银行的基金托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐
日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.25%/当
年天数
7.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易?
本基金本年度及上年度未与关联方进行银行间同业市场债券(含回购)交易。
7.4.10.4 各关联方投资本基金的情况?
7.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况?
份额单位：份
项目
本期
2015年1月1日至2015年12
月31日
上年度可比期间
2014年1月1 日至2014年12 月
31日
基金合同生效日（ 2005年
3月8日 ） 持有的基金份额
--
期初持有的基金份额 --
期间申购/买入总份额 14,575,801.75 -
期间因拆分变动份额 --宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2015年年度报告
第 31 页 共 63 页
减：期间赎回/卖出总份额 --
期末持有的基金份额 14,575,801.75 -
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
0.52% -
注：1. 期间申购/买入总份额含红利再投、转换入份额。
2. 基金管理人宝盈基金公司在本年度申购本基金的交易委托公司直销柜台办理，适用费率为
1,000元。
7.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况?
报告期末除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。
7.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入?
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2015年1月1 日至2015年12 月31
日
上年度可比期间
2014年1月1 日至2014年12 月31日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行 88,689,472.14 1,608,100.46 61,007,701.68 1,052,049.37
注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况?
本基金本报告期未参与关联方承销证券。
7.4.10.7 其他关联交易事项的说明?
本基金本报告期无需披露其他关联交易事项。
7.4.11 利润分配情况?
本基金本报告期内未进行利润分配。
7.4.12 期末（?2015年12月31日 ? ）本基金持有的流通受限证券?
7.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券?
本基金截至 2015 年12月31 日止无因认购新发/增发证券而持有的流通受限证券。
7.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票?
金额单位：人民币元
股票
代码
股票名称 停牌日期 停牌原因
期末估
值单价
复牌日期
复牌开
盘单价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总额 备注
300366 创意信息 2015年12 月29日 重大事项 77.70 - - 868,522 44,649,642.09 67,484,159.40 -
002006 精功科技 2015年12 月11日 重大事项 14.70 - - 3,999,921 59,160,264.90 58,798,838.70 -宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2015年年度报告
第 32 页 共 63 页
600682 南京新百 2015年7 月1 日 重大事项 32.97 2016年1 月27 日 33.78 1,599,842 50,015,257.66 52,746,790.74 -
002502 骅威股份 2015年8 月20 日 重大事项 32.02 2016年1 月14 日 23.35 1,600,000 43,680,982.04 51,232,000.00 -
000810 创维数字 2015年10 月22日 重大事项 15.55 2016年1 月22 日 12.50 2,999,989 39,437,706.85 46,649,828.95 -
300365 恒华科技 2015年11 月16日 重大事项 42.87 2016年1 月27 日 38.58 851,440 26,866,284.41 36,501,232.80 -
300162 雷曼股份 2015年11 月2 日 重大事项 27.06 2016年2 月29 日 21.47 399,942 9,683,820.62 10,822,430.52 -
002707 众信旅游 2015年11 月16日 重大事项 52.62 2016年3 月15 日 47.36 150,000 7,560,448.18 7,893,000.00 -
注： 本基金截至 2015 年 12 月31 日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌
的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。
7.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券?
7.4.12.3.1 银行间市场债券正回购?
截至本报告期末 2015 年12月 31 日止，本基金无从事银行间市场债券正回购交易形成的余额。
7.4.12.3.2 交易所市场债券正回购?
截至本报告期末 2015 年12月 31 日止，本基金无从事证券交易所债券正回购交易形成的余额。
7.4.13 金融工具风险及管理?
7.4.13.1 风险管理政策和组织架构?
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于债券型基金及货币
市场基金，属于中高收益/风险特征的基金。本基金的运作涉及的金融工具主要包括国内依法公开
上市的股票、债券、货币市场工具及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金在日常经
营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金
的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围之内，使本基金在风
险和收益之间取得最佳的平衡以实现“风险和收益相匹配”的风险收益目标。
本基金的基金管理人在董事会下设立风险控制委员会，负责制定风险管理的宏观政策，审议
通过风险控制的总体措施等；在管理层层面设立风险管理委员会，讨论和制定公司日常经营过程
中风险防范和控制措施；在业务操作层面风险管理职责主要由监察稽核部负责，协调并与各部门
合作完成运作风险管理以及进行投资风险分析与绩效评估，督察长负责组织指导监察稽核工作。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去
估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风
险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工
具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，
及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2015年年度报告
第 33 页 共 63 页
7.4.13.2 信用风险?
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款
存放在本基金的托管行中国工商银行，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所
进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险
可能性很小。在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限
制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发
行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
于 2015 年 12 月31 日，本基金未持有信用类债券(2014 年12 月31 日：0.10%)。
7.4.13.3 流动性风险?
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性
风险来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧
烈波动的情况下以合理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严
密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理
人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购
赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
针对投资品种变现的流动性风险，本基金的基金管理人通过独立的风险管理部门设定流动性
比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析，包括组合持仓集中度指标、组合在短时间内变
现能力的综合指标、组合中变现能力较差的投资品种比例以及流通受限制的投资品种比例等。本
基金投资于一家公司发行的股票市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金的基金管
理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。本基金所持大部分证
券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，因此除附注 7.4.12 中列示的部分基金资
产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，其余均能以合理价格适时变现。此外，本基金可通过
卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的
公允价值。
于2015年12月31日， 本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不
计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2015年年度报告
第 34 页 共 63 页
约到期现金流量。
7.4.13.4 市场风险?
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
7.4.13.4.1 利率风险?
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感
性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面
临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的
久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现
金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算
备付金、存出保证金及债券投资等。
7.4.13.4.1.1 利率风险敞口?
单位：人民币元
本期末
2015年12月31日
1 年以内 1-5年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 88,689,472.14 - - - 88,689,472.14
结算备付金 11,136,071.05 - - - 11,136,071.05
存出保证金 1,819,827.79 - - - 1,819,827.79
交易性金融资产 100,010,000.00 - - 2,088,042,283.90 2,188,052,283.90
应收利息 - - - 5,806,559.19 5,806,559.19
应收申购款 27,000.00 - - 3,960,291.64 3,987,291.64
资产总计 201,682,370.98 - - 2,097,809,134.73 2,299,491,505.71
负债
应付证券清算款 - - - 45,869,972.51 45,869,972.51
应付赎回款 - - - 13,273,658.87 13,273,658.87
应付管理人报酬 - - - 2,736,602.69 2,736,602.69
应付托管费 - - - 456,100.44 456,100.44
应付交易费用 - - - 5,891,549.54 5,891,549.54
其他负债 - - - 247,117.16 247,117.16
负债总计 - - - 68,475,001.21 68,475,001.21
利率敏感度缺口 201,682,370.98 - - 2,029,334,133.52 2,231,016,504.50宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2015年年度报告
第 35 页 共 63 页
上年度末
2014年12月31日
1 年以内 1-5年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 61,007,701.68 - - - 61,007,701.68
结算备付金 5,989,408.49 - - - 5,989,408.49
存出保证金 882,517.45 - - - 882,517.45
交易性金融资产 60,316,279.00 2,035,000.00 - 1,836,662,022.86 1,899,013,301.86
应收证券清算款 - - - 13,354,451.99 13,354,451.99
应收利息 - - - 1,582,673.85 1,582,673.85
应收申购款 12,000.00 - - 733,646.67 745,646.67
资产总计 128,207,906.62 2,035,000.00 - 1,852,332,795.37 1,982,575,701.99
负债
应付赎回款 - - - 5,933,225.24 5,933,225.24
应付管理人报酬 - - - 2,849,705.76 2,849,705.76
应付托管费 - - - 474,950.97 474,950.97
应付交易费用 - - - 3,029,704.00 3,029,704.00
其他负债 - - - 355,732.95 355,732.95
负债总计 - - - 12,643,318.92 12,643,318.92
利率敏感度缺口 128,207,906.62 2,035,000.00 - 1,839,689,476.45 1,969,932,383.07
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早
者予以分类。
7.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析?
本基金持有的交易性债券投资公允价值占基金资产净值的比例为 4.48%(2014 年12月 31 日：
3.17%)，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响(2014年 12 月 31日：同)。
7.4.13.4.2 外汇风险?
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
7.4.13.4.3 其他价格风险?
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市的股票和债券，所
面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证
券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下”的策略，通过对宏
观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；通过对单
个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2015年年度报告
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管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应
对可能发生的市场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资组合中股票资产比例为基金总
资产的 60%-95%，债券资产比例为 0%-35%。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证
券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，及时可靠地对风险进行跟踪和控
制。
7.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口?
金额单位：人民币元
项目
本期末
2015年12月31日
上年度末
2014年12月31日
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
交易性金融资产-股票投资 2,088,042,283.90 93.59 1,836,662,022.86 93.23
交易性金融资产－基金投资 - - - -
交易性金融资产－贵金属投资 - - - -
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 2,088,042,283.90 93.59 1,836,662,022.86 93.23
?
7.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析?
假设 除上证 A 股指数以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末 （ 2015 年12 月
31 日 ）
上年度末（ 2014 年12 月
31 日 ）
上证 A 股指数上升 5% 93,416,576.00 77,076,074.00
上证 A 股指数下降 5% -93,416,576.00 -77,076,074.00
7.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项?
(1)公允价值
(a)金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最
低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2015年年度报告
第 37 页 共 63 页
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b)持续的以公允价值计量的金融工具
(i)各层次金融工具公允价值
于2015年12月31日， 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属
于第一层次的余额为 1,755,914,003元，属于第二层次的余额为 432,138,281.11 元，无属于第三
层次的余额(2014年 12月 31 日：第一层次 1,789,150,466.52元，第二层次 109,862,835.34，无
属于第三层次的余额)。
(ii)公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易
不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期
间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输
入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。对于
在证券交易所上市或挂牌转让的不含权固定收益品种(可转换债券、资产支持证券和私募债券除
外)，本基金于 2015 年3月 27 日起改为采用中证指数有限公司根据《中国证券投资基金业协会估
值核算工作小组关于 2015 年1 季度固定收益品种的估值处理标准》 所独立提供的估值结果确定公
允价值（附注 7.4.5.2） ，并将相关债券的公允价值从第一层次调整至第二层次。
(iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c)非持续的以公允价值计量的金融工具
于 2015 年 12 月 31 日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2014 年 12 月 31
日：同)。
(d)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允
价值相差很小。
(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8 投资组合报告?
8.1 期末基金资产组合情况?
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2015年年度报告
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（%）
1 权益投资 2,088,042,283.90 90.80
其中：股票 2,088,042,283.90 90.80
2 固定收益投资 100,010,000.00 4.35
其中：债券 100,010,000.00 4.35
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 99,825,543.19 4.34
7 其他各项资产 11,613,678.62 0.51
8 合计 2,299,491,505.71 100.00
8.2 期末按行业分类的股票投资组合?
8.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合?
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％）
A
农、林、牧、渔业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 1,571,686,023.21 70.45
D
电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E
建筑业 - -
F
批发和零售业 148,181,048.09 6.64
G
交通运输、仓储和邮政业 - -
H
住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务业 115,399,867.20 5.17
J
金融业 - -
K
房地产业 22,160,000.00 0.99
L
租赁和商务服务业 105,973,886.40 4.75
M
科学研究和技术服务业 61,325,554.40 2.75
N
水利、环境和公共设施管理业 24,161,885.40 1.08
O
居民服务、修理和其他服务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和社会工作 - -
R
文化、体育和娱乐业 39,154,019.20 1.75宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2015年年度报告
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S
综合 - -
合计 2,088,042,283.90 93.59
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细?
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 002123 荣信股份 8,339,504 213,908,277.60 9.59
2 002546 新联电子 4,142,676 135,341,224.92 6.07
3 300078 思创医惠 2,481,863 121,114,914.40 5.43
4 002519 银河电子 4,399,724 104,493,445.00 4.68
5 300213 佳讯飞鸿 2,740,116 104,124,408.00 4.67
6 300322 硕贝德 5,199,728 101,394,696.00 4.54
7 600865 百大集团 4,445,005 95,434,257.35 4.28
8 000801 四川九洲 2,428,262 75,106,143.66 3.37
9 300342 天银机电 1,499,881 68,994,526.00 3.09
10 300366 创意信息 868,522 67,484,159.40 3.02
11 300384 三联虹普 728,332 61,325,554.40 2.75
12 002364 中恒电气 2,119,833 59,800,488.93 2.68
13 002006 精功科技 3,999,921 58,798,838.70 2.64
14 601599 鹿港科技 2,185,025 54,101,219.00 2.42
15 300246 宝莱特 1,299,910 53,686,283.00 2.41
16 600682 南京新百 1,599,842 52,746,790.74 2.36
17 603598 引力传媒 749,860 51,620,362.40 2.31
18 002502 骅威股份 1,600,000 51,232,000.00 2.30
19 300458 全志科技 410,638 48,865,922.00 2.19
20 000810 创维数字 2,999,989 46,649,828.95 2.09
21 600358 国旅联合 2,732,972 46,460,524.00 2.08
22 300425 环能科技 1,026,011 45,739,570.38 2.05
23 300291 华录百纳 1,099,832 39,154,019.20 1.75
24 300365 恒华科技 851,440 36,501,232.80 1.64
25 000547 航天发展 1,899,652 36,188,370.60 1.62
26 300327 中颖电子 899,957 35,728,292.90 1.60
27 300252 金信诺 799,940 32,317,576.00 1.45
28 002169 智光电气 1,199,951 27,562,874.47 1.24
29 300187 永清环保 449,942 24,161,885.40 1.08
30 000558 莱茵体育 800,000 22,160,000.00 0.99
31 300101 振芯科技 749,902 22,129,608.02 0.99
32 600562 国睿科技 249,904 15,541,529.76 0.70宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2015年年度报告
第 40 页 共 63 页
33 002484 江海股份 599,930 15,538,187.00 0.70
34 300403 地尔汉宇 229,400 13,867,230.00 0.62
35 300427 红相电力 157,740 11,989,817.40 0.54
36 300299 富春通信 242,500 11,414,475.00 0.51
37 300162 雷曼股份 399,942 10,822,430.52 0.49
38 002707 众信旅游 150,000 7,893,000.00 0.35
39 002446 盛路通信 179,200 6,648,320.00 0.30
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动?
8.4.1 ? 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 002123 荣信股份 233,363,012.71 11.85
2 300246 宝莱特 183,132,097.47 9.30
3 002323 雅百特 157,735,392.17 8.01
4 000096 广聚能源 154,007,114.45 7.82
5 300075 数字政通 145,709,540.74 7.40
6 002197 证通电子 123,620,938.00 6.28
7 300243 瑞丰高材 122,897,922.71 6.24
8 601688 华泰证券 117,469,244.59 5.96
9 000810 创维数字 116,840,978.80 5.93
10 600594 益佰制药 112,809,346.70 5.73
11 002084 海鸥卫浴 110,502,182.50 5.61
12 000838 财信发展 109,898,035.53 5.58
13 002546 新联电子 107,159,115.36 5.44
14 000712 锦龙股份 105,276,043.34 5.34
15 600061 国投安信 100,789,874.34 5.12
16 000955 欣龙控股 100,717,423.62 5.11
17 300078 思创医惠 100,263,404.26 5.09
18 002519 银河电子 100,253,073.84 5.09
19 300366 创意信息 99,781,387.44 5.07
20 601555 东吴证券 98,365,303.45 4.99
21 600093 禾嘉股份 96,253,023.40 4.89
22 002260 德奥通航 95,858,853.03 4.87
23 300322 硕贝德 92,464,261.80 4.69
24 300213 佳讯飞鸿 91,914,425.02 4.67宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2015年年度报告
第 41 页 共 63 页
25 002273 水晶光电 90,725,059.46 4.61
26 002055 得润电子 89,174,504.85 4.53
27 600171 上海贝岭 88,963,639.06 4.52
28 600420 现代制药 87,178,636.87 4.43
29 600865 百大集团 86,897,652.09 4.41
30 300400 劲拓股份 80,753,790.59 4.10
31 300206 理邦仪器 80,722,178.66 4.10
32 000566 海南海药 79,714,165.29 4.05
33 600268 国电南自 75,759,180.31 3.85
34 002327 富安娜 73,599,203.77 3.74
35 002366 台海核电 73,491,110.22 3.73
36 000803 金宇车城 70,234,751.09 3.57
37 002063 远光软件 70,060,972.89 3.56
38 300403 地尔汉宇 69,974,772.88 3.55
39 002662 京威股份 67,253,409.67 3.41
40 600094 大名城 67,199,788.78 3.41
41 000801 四川九洲 67,117,133.20 3.41
42 300049 福瑞股份 66,487,962.89 3.38
43 000681 视觉中国 66,041,098.36 3.35
44 300458 全志科技 65,964,198.00 3.35
45 603111 康尼机电 64,573,085.62 3.28
46 300178 腾邦国际 64,206,421.72 3.26
47 600122 宏图高科 63,917,631.28 3.24
48 002047 宝鹰股份 63,678,888.99 3.23
49 000661 长春高新 62,712,419.62 3.18
50 603128 华贸物流 62,549,887.39 3.18
51 300342 天银机电 61,456,110.98 3.12
52 600885 宏发股份 61,296,485.09 3.11
53 300384 三联虹普 59,785,934.00 3.03
54 300140 启源装备 59,582,955.85 3.02
55 002006 精功科技 59,160,264.90 3.00
56 002329 皇氏集团 56,909,609.60 2.89
57 300002 神州泰岳 56,808,160.05 2.88
58 000547 航天发展 55,911,283.18 2.84
59 601009 南京银行 55,885,059.47 2.84
60 000829 天音控股 55,805,566.01 2.83宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2015年年度报告
第 42 页 共 63 页
61 600999 招商证券 55,581,599.36 2.82
62 000889 茂业通信 54,379,637.92 2.76
63 600015 华夏银行 54,289,611.00 2.76
64 300425 环能科技 53,831,017.28 2.73
65 601318 中国平安 53,162,423.86 2.70
66 002665 首航节能 53,106,112.89 2.70
67 002400 省广股份 52,958,161.96 2.69
68 002449 国星光电 52,646,365.83 2.67
69 002364 中恒电气 52,496,417.14 2.66
70 603598 引力传媒 51,439,881.82 2.61
71 601599 鹿港科技 51,237,542.31 2.60
72 600682 南京新百 50,015,257.66 2.54
73 000802 北京文化 49,849,225.31 2.53
74 002189 利达光电 49,776,685.26 2.53
75 002279 久其软件 49,401,167.70 2.51
76 002739 万达院线 49,019,163.00 2.49
77 300011 鼎汉技术 48,999,677.52 2.49
78 000686 东北证券 48,542,217.24 2.46
79 603898 好莱客 47,569,486.76 2.41
80 300352 北信源 47,369,110.55 2.40
81 002380 科远股份 46,708,764.18 2.37
82 300397 天和防务 46,689,271.50 2.37
83 600358 国旅联合 46,034,496.67 2.34
84 002192 融捷股份 45,142,025.67 2.29
85 600543 莫高股份 44,482,084.23 2.26
86 002502 骅威股份 43,680,982.04 2.22
87 300170 汉得信息 43,397,960.02 2.20
88 002482 广田股份 42,966,552.57 2.18
89 300369 绿盟科技 42,561,917.45 2.16
90 600478 科力远 42,276,466.89 2.15
91 300291 华录百纳 42,012,362.57 2.13
92 002439 启明星辰 41,999,357.48 2.13
93 002037 久联发展 41,990,709.60 2.13
94 600335 国机汽车 41,596,185.26 2.11
95 600109 国金证券 40,198,007.10 2.04
96 600571 信雅达 40,056,886.50 2.03宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2015年年度报告
第 43 页 共 63 页
注：表中“本期累计买入金额”指买入成交金额，即成交单价乘以成交数量，不考虑相关交易费
用。
8.4.2 ? 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 300206 理邦仪器 282,988,511.32 14.37
2 002662 京威股份 249,206,942.03 12.65
3 002197 证通电子 245,262,406.56 12.45
4 600536 中国软件 188,358,845.04 9.56
5 300258 精锻科技 187,831,343.64 9.53
6 300233 金城医药 182,523,578.89 9.27
7 002273 水晶光电 182,106,795.59 9.24
8 300075 数字政通 180,045,272.01 9.14
9 002323 雅百特 174,967,251.10 8.88
10 000096 广聚能源 173,933,208.76 8.83
11 000661 长春高新 141,378,023.07 7.18
12 000712 锦龙股份 140,606,768.63 7.14
13 000810 创维数字 138,161,756.62 7.01
14 601318 中国平安 136,355,207.99 6.92
15 601688 华泰证券 127,565,807.63 6.48
16 600093 禾嘉股份 121,820,169.44 6.18
17 002055 得润电子 117,362,837.99 5.96
18 600594 益佰制药 114,738,011.29 5.82
19 002172 澳洋科技 114,313,915.64 5.80
20 300400 劲拓股份 105,635,462.99 5.36
21 002665 首航节能 99,512,904.43 5.05
22 601555 东吴证券 93,943,184.75 4.77
23 600061 国投安信 90,692,854.85 4.60
24 002651 利君股份 90,675,484.69 4.60
25 002366 台海核电 90,153,431.93 4.58
26 000681 视觉中国 85,019,784.82 4.32
27 300366 创意信息 84,979,176.44 4.31
28 002084 海鸥卫浴 82,792,789.03 4.20
29 603128 华贸物流 82,730,093.99 4.20
30 000838 财信发展 81,981,801.35 4.16
31 002108 沧州明珠 81,840,305.32 4.15宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2015年年度报告
第 44 页 共 63 页
32 002189 利达光电 78,821,964.95 4.00
33 600271 航天信息 78,107,466.89 3.96
34 000955 欣龙控股 77,988,070.31 3.96
35 300140 启源装备 77,309,656.20 3.92
36 600885 宏发股份 76,809,400.29 3.90
37 002123 荣信股份 75,108,737.28 3.81
38 300397 天和防务 72,995,412.65 3.71
39 600016 民生银行 72,582,446.06 3.68
40 002065 东华软件 71,761,100.24 3.64
41 002154 报 喜 鸟 70,595,097.82 3.58
42 002400 省广股份 70,345,225.45 3.57
43 002101 广东鸿图 70,308,733.41 3.57
44 601788 光大证券 69,387,213.77 3.52
45 000024 招商地产 68,297,972.02 3.47
46 002268 卫 士 通 63,116,291.97 3.20
47 300369 绿盟科技 63,022,011.17 3.20
48 300403 地尔汉宇 62,657,970.24 3.18
49 000597 东北制药 60,048,378.68 3.05
50 601009 南京银行 59,997,714.85 3.05
51 600886 国投电力 59,920,144.42 3.04
52 300150 世纪瑞尔 59,708,085.07 3.03
53 002063 远光软件 59,420,813.18 3.02
54 300243 瑞丰高材 59,250,455.62 3.01
55 000889 茂业通信 58,617,538.75 2.98
56 000566 海南海药 58,269,049.98 2.96
57 601208 东材科技 57,058,923.44 2.90
58 000858 五 粮 液 56,563,815.40 2.87
59 603111 康尼机电 55,976,703.41 2.84
60 300002 神州泰岳 55,801,288.61 2.83
61 002739 万达院线 54,192,609.00 2.75
62 600122 宏图高科 52,965,364.43 2.69
63 300246 宝莱特 52,626,069.56 2.67
64 002449 国星光电 52,179,964.80 2.65
65 600478 科力远 50,080,332.56 2.54
66 002029 七 匹 狼 49,911,427.00 2.53
67 002383 合众思壮 49,783,900.24 2.53
68 600015 华夏银行 49,567,851.00 2.52
69 000686 东北证券 49,474,421.66 2.51宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2015年年度报告
第 45 页 共 63 页
70 300178 腾邦国际 48,896,318.58 2.48
71 002327 富安娜 48,721,252.42 2.47
72 600171 上海贝岭 48,212,115.15 2.45
73 300352 北信源 48,199,807.07 2.45
74 600268 国电南自 46,608,682.12 2.37
75 300049 福瑞股份 46,022,805.72 2.34
76 300078 思创医惠 45,764,931.40 2.32
77 600999 招商证券 45,676,000.00 2.32
78 600335 国机汽车 44,025,024.70 2.23
79 002230 科大讯飞 43,667,314.27 2.22
80 002329 皇氏集团 43,428,834.59 2.20
81 300458 全志科技 43,387,784.10 2.20
82 000802 北京文化 42,934,987.00 2.18
83 300367 东方网力 42,691,170.11 2.17
84 002023 海特高新 42,275,204.45 2.15
85 002539 新都化工 42,098,932.11 2.14
86 600094 大名城 41,237,539.79 2.09
87 002356 浩宁达 41,221,789.53 2.09
88 002439 启明星辰 41,088,399.20 2.09
89 600650 锦江投资 40,483,124.03 2.06
90 002584 西陇科学 39,866,780.00 2.02
91 601668 中国建筑 39,864,669.80 2.02
注：表中“本期累计卖出金额”指卖出成交金额，即成交单价乘以成交数量，不考虑相关交易费
用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额?
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 9,630,024,016.96
卖出股票收入（成交）总额 10,184,302,152.63
注：买入股票成本（成交）总额与卖出股票收入（成交）总额均按买卖成交总额，即成交单价乘
以成交数量计算，不考虑相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合?
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 100,010,000.00 4.48宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2015年年度报告
第 46 页 共 63 页
其中：政策性金融债 100,010,000.00 4.48
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 100,010,000.00 4.48
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细?
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 018001 国开 1301 1,000,000 100,010,000.00 4.48
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细?
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细?
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细?
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明?
8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细?
本基金本报告期末未投资股指期货。
8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策?
本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参与股
指期货交易。
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明?
8.11.1 本期国债期货投资政策?
本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参与国
债期货交易。
8.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细?
本基金本报告期末未投资国债期货。 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2015年年度报告
第 47 页 共 63 页
8.11.3 本期国债期货投资评价?
本基金本报告期末未投资国债期货。
8.12 投资组合报告附注?
8.12.1
报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，在本报告编制日
前一年内未受到公开谴责、处罚。
8.12.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
8.12.3 期末其他各项资产构成?
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 1,819,827.79
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 5,806,559.19
5 应收申购款 3,987,291.64
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 11,613,678.62
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细?
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明?
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值 占基金资产净值比例 （%） 流通受限情况说明
1 300366 创意信息 67,484,159.40 3.02 重大事项
8.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分?
由于四舍五入的原因，分项与合计项之间可能存在尾差。
§9 基金份额持有人信息?
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构?
份额单位：份
持有人户数 户均持有的 持有人结构 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2015年年度报告
第 48 页 共 63 页
(户) 基金份额 机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
109,278 25,649.93 611,714,573.71 21.82% 2,191,258,351.54 78.18%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况?
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
1,300,744.87 0.0464%
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况?
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
50~100
本基金基金经理持有本开放式基金
0
§10 开放式基金份额变动?
单位：份
基金合同生效日（ 2005 年 3 月8 日 ）基金份额总额 402,050,224.74
本报告期期初基金份额总额 3,606,023,338.79
本报告期基金总申购份额 3,519,683,356.21
减:本报告期基金总赎回份额 4,322,733,769.75
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 2,802,972,925.25
§11 重大事件揭示?
11.1 基金份额持有人大会决议?
报告期内无基金份额持有人大会决议。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动?
1、报告期内基金管理人重大人事变动情况如下：
2015 年 3 月 21 日，本基金管理人发布关于董事长（法定代表人）变更的公告，李文众先生
任宝盈基金管理有限公司董事长（法定代表人） ，李文众先生基金行业任职资格核准文号为：证
监许可（2015）409 号。李建生女士退休，不再担任董事长（法定代表人）职务。截止至报告期
末，基金管理人已完成办理法定代表人工商变更登记等相关手续。 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2015年年度报告
第 49 页 共 63 页
2、报告期内基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼?
本报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
11.4 基金投资策略的改变?
本报告期内，本基金管理人的基金投资策略遵循本基金《基金合同》中规定的投资策略，未
发生显著改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况?
本报告期内未发生改聘会计师事务所情况。本报告期应支付普华永道中天会计师事务所（特
殊普通合伙）审计费 100,000 元，目前事务所已连续 7 年为本基金提供审计服务。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况?
在本报告期内，基金管理人、托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况???
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况?
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
方正证券 1 6,300,343,855.09 31.80% 5,630,187.55 31.55% -
申万宏源 1 4,407,539,070.33 22.24% 3,930,048.39 22.02% -
海通证券 1 1,443,912,413.63 7.29% 1,320,971.56 7.40% -
安信证券 1 1,107,319,313.75 5.59% 1,003,339.20 5.62% -
英大证券 1 1,010,388,414.27 5.10% 922,351.15 5.17% -
平安证券 2 767,882,055.63 3.88% 699,771.83 3.92% -
国金证券 1 714,441,511.02 3.61% 643,511.15 3.61% -
国泰君安 1 649,821,164.93 3.28% 593,704.73 3.33% -
中航证券 1 622,163,772.22 3.14% 579,419.56 3.25% -
东吴证券 1 530,706,863.98 2.68% 483,633.57 2.71% -
中信证券 1 464,014,440.77 2.34% 422,857.41 2.37% -
国信证券 1 437,502,310.05 2.21% 387,145.92 2.17% - 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2015年年度报告
第 50 页 共 63 页
广发证券 1 381,346,137.57 1.92% 337,454.36 1.89% -
宏源证券 1 321,810,244.05 1.62% 288,529.92 1.62% -
国盛证券 1 290,012,055.81 1.46% 270,087.80 1.51% -
中投证券 2 198,374,180.22 1.00% 180,776.46 1.01% -
东方证券 1 166,558,465.33 0.84% 150,436.92 0.84% -
第一创业 1 - - - - -
中泰证券 1 - - - - -
信达证券 1 - - - - -
长城证券 1 - - - - -
高华证券 1 - - - - -
渤海证券 1 - - - - -
国联证券 1 - - - - -
注：1、基金管理人选择使用基金专用交易席位的证券经营机构的选择标准为：
（1）实力雄厚，信誉良好，注册资本不少于 3 亿元人民币。
（2）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定。
（3）经营行为规范，最近两年未发生重大违规行为而受到中国证监会处罚。
（4）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求。
（5） 具备基金运作所需的高效、 安全的通讯条件， 交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要，
并能为本基金提供全面的信息服务。
（6）研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及时为本基金提供高质量的咨询服
务。
基金管理人根据以上标准进行评估后确定证券经营机构的选择，与被选择的券商签订证券交易席
位租用协议。
2、席位变更情况
（1）租用交易单元情况
本基金本报告期内无租用交易单元。
（2）退租交易单元情况
本基金本报告期内无退租交易单元。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况?
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
成交金额
占当期债
券回购
成交金额
占当期权证
成交总额的宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2015年年度报告
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例 成交总额
的比例
比例
方正证券 - - - - - -
申万宏源 - - - - - -
海通证券 2,869,350.00 2.69% - - - -
安信证券 - - - - - -
英大证券 - -70,000,000.00 63.64% - -
平安证券 - - - - - -
国金证券 - -10,000,000.00 9.09% - -
国泰君安 - - - - - -
中航证券 - - - - - -
东吴证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
宏源证券 - -30,000,000.00 27.27% - -
国盛证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
东方证券 103,675,357.60 97.31% - - - -
第一创业 - - - - - -
中泰证券 - - - - - -
信达证券 - - - - - -
长城证券 - - - - - -
高华证券 - - - - - -
渤海证券 - - - - - -
国联证券 - - - - - -
11.8 其他重大事件?
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金
参加上海天天基金销售有限公司费率
优惠活动的公告
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报
2015年1月8日
2
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金
持有的停牌股票采用指数收益法进行
估值的提示性公告
中国证券报 证券时报
上海证券报
2015年1月22日
3 宝盈基金管理有限公司关于从业人员 中国证券报 证券时报 2015年1月28日 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2015年年度报告
第 52 页 共 63 页
在子公司兼职情况的公告 上海证券报 证券日报
4
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金
参加长江证券股份有限公司费率优惠
活动的公告
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报
2015年2月12日
5
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金
持有的停牌股票采用指数收益法进行
估值的提示性公告
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报
2015年2月12日
6
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金
参加中信建投证券股份有限公司费率
优惠活动的公告
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报
2015年2月12日
7
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金
持有的停牌股票采用指数收益法进行
估值的提示性公告
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报
2015年3月3日
8
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金
参加光大证券股份有限公司费率优惠
活动的公告
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报
2015年3月6日
9
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金
持有的停牌股票采用指数收益法进行
估值的提示性公告
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报
2015年3月10日
10
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金
持有的停牌股票采用指数收益法进行
估值的提示性公告
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报
2015年3月17日
11
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金
持有的停牌股票采用指数收益法进行
估值的提示性公告
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报
2015年3月19日
12
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金
持有的停牌股票采用指数收益法进行
估值的提示性公告
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报
2015年3月20日
13 宝盈基金管理有限公司关于董事长 （法 中国证券报 证券时报 2015年3月21日 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2015年年度报告
第 53 页 共 63 页
定代表人）变更的公告 上海证券报 证券日报
14
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金
持有的停牌股票采用指数收益法进行
估值的提示性公告
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报
2015年3月24日
15
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金
持有的停牌股票采用指数收益法进行
估值的提示性公告
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报
2015年3月25日
16
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金
调整交易所固定收益品种估值方法的
公告
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报
2015年3月28日
17
关于旗下基金参加中国工商银行股份
有限公司个人电子银行基金申购费率
优惠活动的公告
中国证券报 证券时报
上海证券报
2015年4月1日
18
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金
持有的停牌股票采用指数收益法进行
估值的提示性公告
中国证券报 证券时报
上海证券报
2015年4月2日
19
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金
持有的停牌股票采用指数收益法进行
估值的提示性公告
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报
2015年4月3日
20
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金
持有的停牌股票采用指数收益法进行
估值的提示性公告
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报
2015年4月4日
21
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金
持有的停牌股票采用指数收益法进行
估值的提示性公告
中国证券报 证券时报
上海证券报
2015年4月8日
22
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金
持有的停牌股票采用指数收益法进行
估值的提示性公告
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报
2015年4月9日
23 宝盈基金管理有限公司关于旗下基金 中国证券报 证券时报 2015年4月14日 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2015年年度报告
第 54 页 共 63 页
持有的停牌股票采用指数收益法进行
估值的提示性公告
上海证券报 证券日报
24
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金
持有的停牌股票采用指数收益法进行
估值的提示性公告
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报
2015年4月16日
25
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金
持有的停牌股票采用指数收益法进行
估值的提示性公告
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报
2015年4月18日
26
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金
持有的停牌股票采用指数收益法进行
估值的提示性公告
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报
2015年4月22日
27
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金
持有的停牌股票采用指数收益法进行
估值的提示性公告
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报
2015年4月23日
28
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金
参加深圳众禄基金销售有限公司费率
优惠活动的公告
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报
2015年4月24日
29
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金
持有的停牌股票采用指数收益法进行
估值的提示性公告
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报
2015年4月25日
30
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金
持有的停牌股票采用指数收益法进行
估值的提示性公告
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报
2015年5月8日
31
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金
持有的停牌股票采用指数收益法进行
估值的提示性公告
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报
2015年5月12日
32
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金
持有的停牌股票采用指数收益法进行
估值的提示性公告
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报
2015年5月13日 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2015年年度报告
第 55 页 共 63 页
33
宝盈基金管理有限公司关于增加平安
银行股份有限公司为旗下基金代销机
构及参与相关费率优惠活动的公告
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报
2015年5月15日
34
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金
持有的停牌股票采用指数收益法进行
估值的提示性公告
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报
2015年5月19日
35
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金
持有的停牌股票采用指数收益法进行
估值的提示性公告
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报
2015年5月20日
36
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金
持有的停牌股票采用指数收益法进行
估值的提示性公告
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报
2015年5月21日
37
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金
持有的停牌股票采用指数收益法进行
估值的提示性公告
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报
2015年5月22日
38
宝盈基金管理有限公司关于从业人员
在子公司兼职情况的公告
中国证券报 证券时报
上海证券报
2015年5月22日
39
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金
持有的停牌股票采用指数收益法进行
估值的提示性公告
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报
2015年5月26日
40
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金
持有的停牌股票采用指数收益法进行
估值的提示性公告
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报
2015年5月27日
41
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金
参加中国农业银行开展的网上银行、 手
机银行申购费率优惠活动的公告
中国证券报 证券时报
上海证券报
2015年6月1日
42
宝盈基金管理有限公司关于旗下部分
基金在中国工商银行股份有限公司开
通基金转换业务的公告
中国证券报 证券时报
上海证券报
2015年6月2日 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2015年年度报告
第 56 页 共 63 页
43
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金
持有的停牌股票采用指数收益法进行
估值的提示性公告
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报
2015年6月3日
44
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金
持有的停牌股票采用指数收益法进行
估值的提示性公告
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报
2015年6月11日
45
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金
持有的停牌股票采用指数收益法进行
估值的提示性公告
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报
2015年6月12日
46
宝盈基金管理有限公司关于子公司中
铁宝盈资产管理有限公司办公地址变
更的公告
中国证券报 证券时报
上海证券报
2015年6月17日
47
宝盈基金管理有限公司关于从业人员
在子公司兼职情况的公告
中国证券报 证券时报
上海证券报
2015年6月17日
48
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金
持有的停牌股票采用指数收益法进行
估值的提示性公告
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报
2015年6月19日
49
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金
持有的停牌股票采用指数收益法进行
估值的提示性公告
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报
2015年6月20日
50
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金
持有的停牌股票采用指数收益法进行
估值的提示性公告
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报
2015年6月24日
51
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金
持有的停牌股票采用指数收益法进行
估值的提示性公告
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报
2015年6月26日
52
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金
持有的停牌股票采用指数收益法进行
估值的提示性公告
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报
2015年6月27日 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2015年年度报告
第 57 页 共 63 页
53
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金
持有的停牌股票采用指数收益法进行
估值的提示性公告
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报
2015年6月30日
54
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金
参加交通银行股份有限公司网上银行、
手机银行申购费率优惠活动的公告
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报
2015年6月30日
55
宝盈基金管理有限公司关于新增上海
基煜基金销售有限公司为旗下基金销
售机构的公告
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报
2015年7月1日
56
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金
持有的停牌股票采用指数收益法进行
估值的提示性公告
中国证券报 证券时报
上海证券报
2015年7月2日
57
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金
参加第一创业证券股份有限公司费率
优惠活动的公告
中国证券报 证券时报
上海证券报
2015年7月3日
58
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金
持有的停牌股票采用指数收益法进行
估值的提示性公告
中国证券报 证券时报
上海证券报
2015年7月3日
59
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金
持有的停牌股票采用指数收益法进行
估值的提示性公告
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报
2015年7月4日
60
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金
持有的停牌股票采用指数收益法进行
估值的提示性公告
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报
2015年7月7日
61
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金
持有的停牌股票采用指数收益法进行
估值的提示性公告
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报
2015年7月8日
62
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金
持有的停牌股票采用指数收益法进行
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报
2015年7月9日 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2015年年度报告
第 58 页 共 63 页
估值的提示性公告
63
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金
持有的停牌股票采用指数收益法进行
估值的提示性公告
中国证券报 证券时报
上海证券报
2015年7月10日
64
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金
持有的停牌股票采用指数收益法进行
估值的提示性公告
中国证券报 证券时报
上海证券报
2015年7月11日
65
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金
持有的停牌股票采用指数收益法进行
估值的提示性公告
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报
2015年7月14日
66
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金
持有的停牌股票采用指数收益法进行
估值的提示性公告
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报
2015年7月18日
67
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金
持有的停牌股票采用指数收益法进行
估值的提示性公告
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报
2015年7月22日
68
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金
持有的停牌股票采用指数收益法进行
估值的提示性公告
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报
2015年7月28日
69
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金
参加中信建投证券股份有限公司费率
优惠活动的公告
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报
2015年8月4日
70
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金
持有的停牌股票采用指数收益法进行
估值的提示性公告
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报
2015年8月4日
71
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金
参加长城证券股份有限公司费率优惠
活动的公告
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报
2015年8月4日
72 宝盈基金管理有限公司关于旗下基金 中国证券报 证券时报 2015年8月4日 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2015年年度报告
第 59 页 共 63 页
参加申万宏源证券有限公司费率优惠
活动的公告
上海证券报 证券日报
73
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金
参加信达证券股份有限公司费率优惠
活动的公告
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报
2015年8月4日
74
关于宝盈泛沿海区域增长股票证券投
资基金更名并相应修改基金合同的公
告
中国证券报 证券时报
上海证券报
2015年8月5日
75
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金
参加平安证券有限责任公司费率优惠
活动的公告
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报
2015年8月12日
76
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金
持有的停牌股票采用指数收益法进行
估值的提示性公告
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报
2015年8月12日
77
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金
持有的停牌股票采用指数收益法进行
估值的提示性公告
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报
2015年8月15日
78
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金
持有的停牌股票采用指数收益法进行
估值的提示性公告
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报
2015年8月18日
79
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金
参加中国国际金融股份有限公司费率
优惠活动的公告
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报
2015年8月19日
80
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金
持有的停牌股票采用指数收益法进行
估值的提示性公告
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报
2015年8月19日
81
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金
持有的停牌股票采用指数收益法进行
估值的提示性公告
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报
2015年8月25日 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2015年年度报告
第 60 页 共 63 页
82
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金
持有的停牌股票采用指数收益法进行
估值的提示性公告
中国证券报 证券时报
上海证券报
2015年8月26日
83
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金
持有的停牌股票采用指数收益法进行
估值的提示性公告
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报
2015年8月27日
84
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金
持有的停牌股票采用指数收益法进行
估值的提示性公告
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报
2015年8月28日
85
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金
持有的停牌股票采用指数收益法进行
估值的提示性公告
中国证券报 证券时报
上海证券报
2015年9月2日
86
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金
持有的停牌股票采用指数收益法进行
估值的提示性公告
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报
2015年9月7日
87
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金
持有的停牌股票采用指数收益法进行
估值的提示性公告
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报
2015年9月9日
88
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金
持有的停牌股票采用指数收益法进行
估值的提示性公告
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报
2015年9月10日
89
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金
参加上海好买基金销售有限公司费率
优惠活动的公告
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报
2015年9月14日
90
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金
参加国泰君安证券股份有限公司费率
优惠活动的公告
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报
2015年9月25日
91
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金
参加招商证券股份有限公司费率优惠
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报
2015年9月25日 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2015年年度报告
第 61 页 共 63 页
活动的公告
92
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金
参加中国银河证券股份有限公司费率
优惠活动的公告
中国证券报 证券时报
上海证券报
2015年9月25日
93
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金
参加海通证券股份有限公司费率优惠
活动的公告
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报
2015年9月25日
94
宝盈基金管理有限公司关于增加上海
汇付金融服务有限公司为旗下基金代
销机构及参与相关费率优惠活动的公
告
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报
2015年9月30日
95
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金
持有的停牌股票采用指数收益法进行
估值的提示性公告
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报
2015年10月13日
96
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金
持有的停牌股票采用指数收益法进行
估值的提示性公告
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报
2015年10月21日
97
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金
持有的停牌股票采用指数收益法进行
估值的提示性公告
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报
2015年10月22日
98
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金
持有的停牌股票采用指数收益法进行
估值的提示性公告
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报
2015年10月24日
99
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金
持有的停牌股票采用指数收益法进行
估值的提示性公告
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报
2015年10月28日
100
宝盈基金管理有限公司关于调整周净
值短信服务形式的公告
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报
2015年11月3日
101 宝盈基金管理有限公司关于旗下基金 中国证券报 证券时报 2015年11月7日 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2015年年度报告
第 62 页 共 63 页
持有的停牌股票采用指数收益法进行
估值的提示性公告
上海证券报 证券日报
102
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金
持有的停牌股票采用指数收益法进行
估值的提示性公告
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报
2015年11月12日
103
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金
持有的停牌股票采用指数收益法进行
估值的提示性公告
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报
2015年11月13日
104
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金
持有的停牌股票采用指数收益法进行
估值的提示性公告
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报
2015年11月21日
105
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金
持有的停牌股票采用指数收益法进行
估值的提示性公告
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报
2015年11月28日
106
宝盈基金管理有限公司关于参加上海
长量基金销售投资顾问有限公司费率
优惠活动的公告
中国证券报 证券时报
上海证券报
2015年12月2日
107
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金
持有的停牌股票采用指数收益法进行
估值的提示性公告
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报
2015年12月18日
108
宝盈基金管理有限公司关于旗下部分
基金在指数熔断机制下调整开放时间
的公告
中国证券报 证券时报
上海证券报 证券日报
2015年12月31日
109
关于旗下基金参加中国农业银行股份
有限公司开放式公募基金组合、 定投产
品费率优惠的活动的公告
中国证券报 证券时报
上海证券报
2015年12月31日
110
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金
参加中国工商银行股份有限公司
“2016 倾心回馈”基金定投优惠活动
中国证券报 证券时报
上海证券报
2015年12月31日宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2015年年度报告
第 63 页 共 63 页
的公告
§12 影响投资者决策的其他重要信息?
本基金本报告期无影响投资者决策的其他重要信息。
§13 备查文件目录?
13.1 备查文件目录?
中国证监会批准宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金设立的文件。
根据《关于宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金更名并相应修改基金合同的公告》将宝盈
泛沿海区域增长股票证券投资基金名称变更为宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金。
《宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金基金合同》 。
《宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金基金托管协议》 。
宝盈基金管理有限公司批准成立批件、营业执照和公司章程。
本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告。
13.2 存放地点?
基金管理人办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 10 层
基金托管人办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
13.3 查阅方式?
上述备查文件文本存放在基金管理人和基金托管人的办公场所，在办公时间内基金持有人可
免费查阅。
宝盈基金管理有限公司
2016年3月26日
