中 邮 创 新 优势 灵 活 配 置混 合 型 证 券投 资 基
金 2015 年年 度 报 告
2015 年12 月31 日
基金管 理人： 中邮创业基 金管理股份有限公 司
基金托 管人： 中国农业银 行股份有限公司
送 出日期 ：2016 年3 月26 日
中邮创新优势混合 2015 年年度 报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证董事会 及董事保 证 本报告所载资 料不存在 虚 假记载、误导 性
陈述或重大遗 漏，并对 其 内容的真实性 、准确性 和 完整性承担个 别及连带 责 任。本年度 报告已经
全部独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司 （ 简称 ： 中 国 农业银 行） 根据 本基 金合 同规定 ， 于2016
年 03 月 25 日复 核了 本报 告中的 财务 指标 、净 值表 现、利 润分 配情 况、 财务 会计报 告、 投资 组 合
报告等 内容 ，保 证复 核内 容不存 在虚 假记 载、 误导 性陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告财务资 料已经审 计 ，致同会计师 事务所（ 特 殊普通合伙） 为本基金 出 具了标准无保 留
意见的 审计 报告 ，请 投资 者注意 阅读。
本报告 期 自2015 年7 月23 日起 至 12 月 31 日 止。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 8
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 8
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 9
§3 主要财务指标、基金净 值表现及利润分配情 况 ............................................................................... 9
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 9
3.2 基 金净 值表 现 ............................................................................................................................ 10
3.3 其 他指 标 .................................................................................................................................... 11
3.4 过 去三 年基 金的 利润 分配情 况 ................................................................................................ 11
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 11
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 .................................................................................................... 11
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 14
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 14
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 16
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 16
4.6 管 理人 内部 有关 本基 金的监 察稽 核工 作情 况 ........................................................................ 17
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 18
4.8 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 18
4.9 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明 ............................... 18
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 18
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 18
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 19
5.3 托 管人 对本 年度 报告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见 ............................ 19
§6 审计报告 ............................................................................................................................................. 19
6.1 审 计报 告基 本信 息 .................................................................................................................... 19
6.2 审 计报 告的 基本 内容 ................................................................................................................ 19
§7 年度财务报表 ..................................................................................................................................... 20
7.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 20
7.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 21
7.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 22
7.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 23
§8 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 43
8.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 43
8.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 43
8.3 期 末按 公 允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 44
8.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 45
8.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 47
8.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 47 中邮创新优势混合 2015 年年度 报告
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8.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 47
8.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 47
8.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 47
8.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 47
8.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 47
8.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 47
§9 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 48
9.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 48
9.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 48
9.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 49
§ 10 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 49
§ 11 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 49
11.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 49
11.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 49
11.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 49
11.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 49
11.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 50
11.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 50
11.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 50
11.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 50
§ 12 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 53
§ 13 备查文件目录 ................................................................................................................................... 53
13.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 53
13.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 54
13.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 54
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 中邮创 新优 势灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
基金简 称 中邮创 新优 势混 合
基金主 代码 001275
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 7 月 23 日
基金管 理人 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 759,554,799.11 份
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本 基 金通 过合 理的 动态 资产 配 置， 在严 格控 制风 险并
保 证 充分 流动 性的 前提 下， 充 分挖 掘和 利用 中国 科技
进 步 和创 新过 程中 带来 的投 资 机会 ，谋 求基 金资 产的
长期稳 定增 值。
投资策 略 （一） 大类 资产 配置 策略
本 基 金根 据各 项重 要的 经济 指 标分 析宏 观经 济发 展变
动 趋 势， 判断 当前 所处 的经 济 周期 ，进 而对 未来 做出
科 学 预测 。在 此基 础上 ，结 合 对流 动性 及资 金流 向的
分 析 ，综 合股 市和 债市 估值 及 风险 分析 进行 灵活 的大
类 资 产配 置。 此外 ，本 基金 将 持续 地进 行定 期与 不定
期的资 产配 置风 险监 控， 适时地 做出 相应 的调 整。
（二） 股票 投资 策略
本 基 金主 要投 资于 具有 创新 优 势的 上市 公司 。具 有创
新 优 势的 公司 通过 提供 差异 性 的甚 至具 有颠 覆性 的产
品 或 服务 为公 司创 造出 广阔 的 蓝海 市场 ，或 者通 过工
艺 流 程的 改进 甚至 变革 明显 提 升性 能或 降低 成本 从而
为 公 司带 来优 势的 市场 份额 或 者明 显高 于行 业的 盈利
能 力 。因 而 ， 在市 场表 现中 ， 能够 为投 资者 带来 较高
的回报 ，这 类企 业是 本基 金重点 投资 对象 。
1、创 新优 势企 业的 筛选
本 基 金所 指的 创新 优势 ，包 括 技术 创新 优势 和商 业创
新 优 势两 种类 型。 技术 创新 优 势是 指企 业创 造和 应用
新 知 识和 新技 术， 采用 新工 艺 或新 的生 产方 式， 开发
生 产 新产 品， 提供 新的 服务 ， 提高 产品 质量 、或 降低
产 品 成本 ，占 据市 场并 实现 市 场价 值的 优势 。商 业创
新优势 是指 企业 通过 商业 模式、 市场 营销 、 管 理体 系、
生 产 流程 等方 面的 创新 ，使 企 业的 盈利 能力 和竞 争实
力得到 持续 改善 的优 势。
（1） 技术 创 新 优势 中邮创新优势混合 2015 年年度 报告
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本 基 金将 重点 研究 企业 技术 创 新的 竞争 力及 其市 场 前
景 ， 并对 企业 研发 管理 体系 、 研发 规划 、人 才吸 引力
及激励 制度 进行 分析
1） 技 术创 新的 竞争 力分 析 ： 通 过专 家访 谈、 竞争 对 手
调 研 、产 业链 上下 游公 司交 流 等手 段， 有效 判断 企业
技 术 和产 品创 新的 先进 程度 ， 被模 仿的 难易 程度 ，从
而有效 判断 企业 技术 创新 优势的 可持 续性 。
2） 研 发投 入分 析 ： 公 司为 保证技 术领 先地 位 ， 应 确 保
研 发 资金 的规 模和 持续 性； 同 时， 确保 人力 资源 投入
与 经 费投 入水 平适 当增 长。 对 企业 研发 投入 的评 判，
所 采 用的 主要 量化 指标 包括 ： 研究 开发 费用 占销 售收
入 的 比重 ，近 三年 研究 开发 费 用的 规模 以及 增长 情况
等。
3） 研 发能 力分 析 ： 本 基金 从 企业 专利 申请 量 、 发 明 专
利 比 重、 拥有 专利 数量 、专 有 技术 、新 产品 推出 周期
等方面 对企 业的 研发 能力 进行分 析。
（2） 商业 创新 优势
本 基 金认 为商 业创 新活 动是 一 种节 约人 力和 资本 的活
动 ， 即以 更少 的人 力和 资本 投 入取 得更 大的 增长 。本
基 金 将辨 识企 业是 否在 商业 模 式、 市场 营销 、管 理体
系 、 生产 流程 等商 业行 为方 面 有创 新优 势。 本基 金将
重 点 分析 商业 创新 优势 的持 续 性， 分析 企业 的商 业创
新 优 势在 商业 模式 的可 复制 性 ，促 进销 售收 入增 长、
市场份 额增 长、 成本 降低 等方面 的持 续性 。
对于传 统产 业的 上市 公司 ， 如果 已在 或正 在管 理制 度、
营 销 体系 、技 术开 发和 生产 体 系等 方面 进行 创新 ，具
有 较 大潜 在发 展前 景和 经济 效 应， 也属 于本 基金 的主
要投资 范围 。
2、创 新管 理能 力分 析
对 具 有创 新优 势的 某些 企业 而 言， 尽管 不断 有创 新活
动 ， 却不 能产 生利 润， 究其 原 因， 主要 在于 创新 管理
能 力 欠缺 ，无 法实 现创 新成 果 的商 业价 值。 因此 ，本
基 金 将对 企业 的创 新管 理能 力 进行 分析 ，比 如： 企业
的 技 术前 瞻能 力、 企业 的技 术 管理 能力 （是 否具 有科
学规范 的研 发管 理体 系、 激励和 人才 培养 机制 ） 、 企 业
创 新 与发 展战 略的 匹配 能力 、 企业 的资 源整 合能 力以
及 企 业的 市场 开拓 能力 等； 通 过市 场份 额增 长、 成本
降 低 等 各 项 具 体 指 标 对 企 业 的 创 新 管 理 能 力 进 行评
价。
3、创 新优 势企 业产 业链
本 基 金认 为除 上文 所述 的创 新 优势 企业 之外 ，还 可以
将 产 业链 中可 以受 益于 创新 优 势企 业成 长和 发展 的上
下 游 优秀 的上 市公 司也 纳入 本 基金 股票 库。 这类 上市
公 司 虽然 分布 在创 新优 势企 业 的产 业链 上下 游， 但他
们 将 受益 于为 创新 优势 企业 提 供原 材料 或者 应用 创新中邮创新优势混合 2015 年年度 报告
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优势企 业的 新技 术新 模式 获得利 润。
（四） 债券 投资 策略
在 债 券投 资部 分， 本基 金在 债 券组 合平 均久 期、 期限
结 构 和类 属配 置的 基础 上， 对 影响 个别 债券 定价 的主
要 因 素， 包括 流动 性、 市场 供 求、 信用 风险 、票 息及
付 息 频率 、税 赋、 含权 等因 素 进行 分析 ，选 择具 有良
好投资 价值 的债 券品 种进 行投资 。
（五） 权证 投资 策略
本 基 金将 按照 相关 法律 法规 通 过利 用权 证及 其他 金融
工 具 进行 套利 、避 险交 易， 控 制基 金组 合风 险， 获取
超 额 收益 。本 基金 进行 权证 投 资时 ，将 在对 权证 标的
证 券 进行 基本 面研 究及 估值 的 基础 上， 结合 股价 波动
率 等 参数 ，运 用数 量化 期权 定 价模 型， 确定 其合 理内
在 价 值， 从而 构建 套利 交易 或 避险 交易 组合 。未 来，
随 着 证券 市场 的发 展、 金融 工 具的 丰富 和交 易方 式的
创 新 等， 基金 还将 积极 寻求 其 他投 资机 会， 履行 适当
程序后 更新 和丰 富组 合投 资策略 。
（六） 股指 期货 投资 策略
本 基 金将 在注 重风 险管 理的 前 提下 ，以 套期 保值 为目
的 ， 遵循 有效 管理 原则 经充 分 论证 后适 度运 用股 指期
货。 通 过对 股票 现货 和股 指期货 市场 运行 趋势 的研 究，
结 合 股指 期货 定价 模型 ，采 用 估值 合理 、流 动性 好、
交 易 活跃 的期 货合 约， 对本 基 金投 资组 合进 行及 时、
有效地 调整 和优 化， 提高 投资组 合的 运作 效率 。
（七） 中小 企业 私募 债券 投资策 略
中 小 企业 私募 债是 指中 小微 型 企业 在中 国境 内以 非公
开 方 式发 行和 转让 ，约 定在 一 定期 限还 本付 息的 公司
债 券 。与 传统 的信 用债 相比 ， 中小 企业 私募 债具 有高
风险和 高收 益的 显著 特点 。
目 前 市场 上正 在或 即将 发行 的 中小 企业 私募 债的 期限
通 常 都在 三年 以下 ，久 期风 险 较低 ；其 风险 点 主 要集
中 在 信用 和流 通性 。由 于发 行 规模 都比 较小 ，这 在一
定 程 度上 决定 了其 二级 市场 的 流通 性有 限， 换手 率不
高 ， 所以 本基 金在 涉及 中小 企 业私 募债 投资 时， 会将
重 点 放在 一级 市场 ，在 有效 规 避信 用风 险的 同时 获取
信用利 差大 的个 券， 并持 有到期 。
对 单 个券 种的 分析 判断 与其 它 信用 类固 定收 益品 种的
方 法 类似 。在 信用 研究 方面 ， 本基 金会 加强 自下 而上
的 分 析， 将机 构评 级与 内部 评 级相 结合 ，着 重通 过发
行 方 的财 务状 况、 信用 背景 、 经营 能力 、行 业前 景、
个 体 竞争 力等 方面 判断 其在 期 限内 的偿 付能 力， 尽可
能 对 发行 人进 行充 分详 尽地 调 研和 分析 ；会 倾向 于大
券 商 承销 的有 上 市 诉求 的企 业 。鉴 于其 信用 风险 大，
流 通 性弱 ，本 基金 会严 格防 范 风险 。所 有中 小企 业私
募 债 在投 资前 都必 须实 地调 研 ，研 究报 告由 研究 员双中邮创新优势混合 2015 年年度 报告
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人 会 签， 并对 投资 比例 有严 格 控制 。重 大投 资决 策需
上报投 资委 员会 。
（八） 资产 支持 证券 投资 策略
本 基 金将 分析 资产 支持 证券 的 资产 特征 ，估 计违 约率
和提前 偿付 比率 ， 并 利用 收益率 曲线 和期 权定 价模 型，
对 资 产支 持证 券进 行估 值。 本 基金 将严 格控 制资 产支
持 证 券的 总体 投资 规模 并进 行 分散 投资 ，以 降低 流动
性风险 。
业绩比 较基 准 本基金 整体 业绩 比较 基准 构成为 ： 沪 深 300 指数 ×6 0%
＋上证 国债 指数 ×40 %
随 着 市场 环境 的变 化， 如果 上 述业 绩比 较基 准不 适用
本 基 金或 市场 推出 代表 性更 强 、投 资者 认同 度更 高且
更 能 够表 征本 基金 风险 收益 特 征的 指数 时， 本基 金管
理 人 可以 依据 维护 基金 份额 持 有人 合法 权益 的原 则，
根 据 实际 情况 对业 绩比 较基 准 进行 相应 调整 。调 整业
绩比较 基准 应经 基金 托管 人同意 ， 报 中国 证监 会备 案，
基金管 理人 应在 调整 前 3 个工作 日在 中国 证监 会指 定
的信息 披露 媒介 上刊 登公 告。
风险收 益特 征 本 基 金为 混合 型基 金， 其预 期 风险 与预 期收 益高 于债
券 型 基金 和货 币市 场基 金， 低 于股 票型 基金 ，属 于证
券投资 基金 中的 中等 风险 品种。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 中邮创 业基 金管 理股 份有
限公司
中国农 业银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 侯玉春 林葛
联系电 话 010-82295160 －157 010-66060069
电子邮 箱 houyuc@postfund.com.cn tgxxpl@abchian.com
客户服 务电 话
010－58511618 95599
传真 010-82295155 010-68121816
注册地 址 北京市 海淀 区西 直门 北大
街60 号 首钢 国际 大厦10 层
北京市 东城 区建 国门 内大 街 69
号
办公地 址 北京市 海淀 区西 直门 北大
街60 号 首钢 国际 大厦10 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 28
号凯晨 世贸 中心 东 座 9 层
邮政编 码 100082 100031
法定代 表人 吴涛 刘士余
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报 、证 券日 报
登载基金年度报告正文的管理人互联网网 www.postfund.com.cn 中邮创新优势混合 2015 年年度 报告
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址
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 或基 金托 管人 的办公 场所
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所 致同会 计师 事务 所( 特殊 普 通合伙) 北京市 建国 门外 大 街22 号 赛特广 场
五层
注册登 记机 构 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 北京市 海淀 区西 直门 北大 街60 号首
钢国际 大 厦10 层
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2015 年 7 月 23 日( 基金 合 同生效 日)-2015 年 12 月31 日
本期已 实现 收益 83,718,315.31
本期利 润 175,702,027.45
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.2919
本期加 权平 均净 值利 润率 26.31%
本期基 金份 额净 值增 长率 39.30%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2015 年末
期末可 供分 配利 润 158,383,622.65
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.2085
期末基 金资 产净 值 1,057,925,114.87
期末基 金份 额净 值 1.393
3.1.3 累计 期末 指标 2015 年末
基金份 额累 计净 值增 长率 39.30%
注：本 基金 基金 合同 生效 日为 2015 年 07 月 23 日 ， 本报告 期指 2015 年 07 月 23 日至 2015 年 12
月31 日。
1.本期已实现 收益指基 金 本期利息收入 、投资收 益 、其他收入（ 不含公允 价 值变动收益 ）扣除相
关费用后的余 额，本期 利 润为本期已实 现收益加 上 本期公允价值 变动收益 。2. 所述基金业 绩指标
不包括持有人 认购或交 易 基金的各项费 用，计入 费 用后实际收益 水平要低 于 所列数字。3. 期末可
供分配 利润 采用 期末 资产 负债表 中未 分配 利润 与未 分配利 润中 已实 现部 分的 孰低数 （为 期末 余额 ，
不是当 前发 生额 ） 。 中邮创新优势混合 2015 年年度 报告
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3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 40.14% 2.61% 10.65% 1.01% 29.49% 1.60%
自基金 合同
生效起 至今
39.30% 2.90% -4.42% 1.48% 43.72% 1.42%
注：1 、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
2 、 本基 金基 金合 同生 效日 为 2015 年07 月23 日。 本 基金整 体业 绩比 较基 准构 成为： 沪深 300
指数× 60% ＋上 证国 债指 数 ×40%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准
收 益率 变动的 比较
注： 本基 金基 金合 同生 效 日为 2015 年 07 月 23 日 。 按照基 金合 同和 招募 说明 书的约 定 ， 本 基金 自
基金合 同生 效之 日 起 6 个 月内为 建仓 期， 建仓 期结 束日时 使基 金的 投资 组合 比例符 合基 金合 同 的中邮创新优势混合 2015 年年度 报告
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有关约 定。
3.2.3 自 基金 合同生 效以 来基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的
比较
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
本基金 自合 同生 效之 日起 未实施 利润 分配 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
基金管 理人 中邮 创业 基金 管理股 份有 限公 司成 立 于2006 年5 月18 日， 截至2015 年12 月 31
日， 本公 司共 管理23 只 开 放式基 金产 品 ， 分 别为 中 邮核心 优选 混合 型证 券投 资基金 、 中邮 核心 成
长混合型证券 投资基金 、 中邮核心优势 灵活配 置 混 合型证券投资 基金、中 邮 核心主题混 合型证券中邮创新优势混合 2015 年年度 报告
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投资基 金、 中邮 中小 盘灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、中 邮上 证 380 指 数增 强型证 券投 资基 金 、
中邮战略新兴 产业混合 型 证券投资基金 、中邮稳 定 收益债券型证 券投资基 金 、中邮定期 开放债券
型证券投资基 金、中邮 核 心竞争力灵活 配置混合 型 证券投资基金 、中邮双 动 力混合型证 券投 资基
金、 中邮 货币 市场 基金 、 中邮多 策略 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 中邮 现 金驿站 货币 市场 基金 、
中邮核心科技 灵活配置 混 合型证券投资 基金、中 邮 趋势精选灵活 配置混合 型 证券投资基 金、中邮
稳健添利灵活 配置混合 型 证券投资基金 、中邮信 息 产业灵活配置 混合型者 证 券投资基金 、中邮乐
享收益灵活配 置混合型 证 券投资基金、 中邮创业 新 优势灵活配置 混合型证 券 投资基金、 中邮新思
路灵活配置混 合型证券 投 资基金、中邮 尊享一年 定 期开放灵活配 置混合型 发 起式证券投 资基金、
中邮绝 对收 益策 略定 期开 放混合 型发 起式 证券 投资 基金。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
邓立新 基金经 理
2015 年 7 月
22 日
- 24 年
邓 立 新 先
生 ： 曾 任
中 国 工 商
银 行 北 京
珠 市 口 办
事 处 交 换
员 、 中 国
工 商 银 行
北 京 信 托
投 资 公 司
白 塔 寺 证
券 营 业 部
副 经 理 兼
团 支 部 书
记 、 华 夏
证 券 有 限
公 司 北 京
三 里 河 营
业 部 交 易
部 经 理 、
首 创 证 券
有 限 责 任
公 司 投 资
部 职 员 、
中 邮 创 业
基 金 管 理
股 份 有 限中邮创新优势混合 2015 年年度 报告
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公 司 基 金
交 易 部 总
经 理 、 投
资 研 究 部
投 资 部 总
经 理 ， 现
任 公 司 投
资 总 监 兼
邓 立 新 投
资 工 作 室
总负责
人 、 中 邮
核 心 成 长
混 合 型 证
券 投 资 基
金 基 金 经
理 、 中 邮
核 心 优 势
灵 活 配 置
混 合 型 证
券 投 资 基
金 基 金 经
理 、 中 邮
创 新 优 势
灵 活 配 置
混 合 型 证
券 投 资 基
金 基 金 经
理。
许忠海 基金经 理
2015 年 7 月
22 日
- 7 年
理学硕
士 ， 曾 任
职于
Brady 中
国 区 研 发
中 心 、 方
正 证 券 股
份 有 限 公
司 ， 中 邮
创业基金
管 理 股 份
有 限 公 司
中 邮 核 心
成 长 混 合
型 证 券 投
资 基 金 基中邮创新优势混合 2015 年年度 报告
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金 经 理 兼
行 业 研 究
员 。 现 任
中 邮 核 心
成 长 混 合
型 证 券 投
资 基 金 基
金 经 理 、
中 邮 创 新
优 势 灵 活
配 置 混 合
型 证 券 投
资 基 金 基
金经理 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守了 公平交易 管 理制度的规定 ，各基金 在 研究、投资、 交
易等各 方面 受到 公平 对待 ，确保 各基 金获 得公 平交 易的机 会。
报告期内，本 基金的投 资 决策、投资交 易程序、 投 资权限等各方 面均符合 规 定的要求；交 易
行为合法合规 ，未出现 异 常交易、操纵 市场的现 象 ；未发生内幕 交易的情 况 ；相关的信 息披露真
实、完整、准 确、及时 ； 基金各种账户 类、申购 赎 回及其他交易 类业务、 注 册登记业务 均按规定
的程序 、规 则进 行， 未出 现重大 违法 违规 或违 反基 金合同 的行 为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
1 、公 平交 易制 度
本基金管理人 根据《证 券 投资基金管理 公司公平 交 易制度指导意 见》等法 规 制定了《中邮 基
金管理 股份 有限 公司 公平 交易制 度》 。 公司 的公 平交 易制度 所规 范的 业务 范围 既包括 所有 投资 组 合
品种，即涵盖 封闭式基 金 、开放式基金 、社保组 合 、企业年金、 特定客户 资 产管理组合 等；也规
范所有 一级 市场 申购 、 二 级市场 交易 等所 有投 资管 理活动 ， 并且 包括 授权 、 研究分 析 、 投 资决 策、
交易执 行、 业绩 评估 等投 资管理 活动 相关 的所 有业 务环节 。
公司严 格遵 守法 律法 规关 于公平 交易 的相 关规 定， 在 投资管 理活 动中 公平 对待 不同投 资组 合，
严格禁 止直 接或 者通 过与 第三方 的交 易安 排在 不同 投资组 合之 间进 行利 益输 送。
公司按 照规 定严 格将 投资 管理职 能和 交易 执行 职能 进行隔 离， 以时 间优 先、 价格优 先、
综合平衡、比 例实施、 保 证各基金间的 利益公平 为 原则建立和完 善集中交 易 制度，确保各 投中邮创新优势混合 2015 年年度 报告
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资组合 享有 公平 的交 易执 行机会 。
投资组合经理 对公平交 易 执行过程或公 平交易结 果 发生争议情况 下，相关 交 易员应该先暂 停
执行交易并报 告交易部 总 经理，由交易 部总经理 与 相关投资组合 经理就争 议 内容进行协 调处理，
经协调后方可 执行；若 无 法达成一致意 见，则由 交 易部总经理根 据公司制 度 报公司总经 理和监察
稽核部 门协 调解 决。
监察稽核部每 季度依照 相 关法律法规及 本制度的 规 定，对公司所 管理的各 投 资组合公平交 易
制度执行情况 进行监督 检 查，并出具检 查报告， 经 总经理、投资 总监、投 资 组合经理确 认并签署
后将有 关公 平交 易情 况的 专项说 明报 告转 发至 相关 部门作 为编 制定 期报 告的 内容。
2 、控 制方 法
监察稽 核部 建立 投资 交易 行为监 督和 评估 制度 ， 对不 同投 资组 合， 尤其 是同 一位投 资组 合经
理管理的不同 投资组合 同 日同向交易和 反向交易 的 交易时机和交 易价差进 行 监控，同时 对不同投
资组合临近交 易日的同 向 交易和反向交 易的交易 时 机和交易价差 进行分析 。 如若发现异 常交易行
为，监察 稽核 部有权要 求 相关投资经理 、交易部 等 相关责任部门 、责任人 做 出说明。监 察稽核部
要求相关责任 部门、责 任 人就异常交易 行为做出 说 明的，相关责 任部门、 责 任人须在三 个工作日
内，提 交异 常交 易行 为情 况说明 ，经 督察 长、 总经 理签字 后， 报监 察稽 核部 备查。
为更好 执行 公平 交易 制度 ，公司 加快 了升 级衡 泰风 险与绩 效评 估 4.0 系 统的 进度， 其业 界 通
用的公平交易 模块即将 得 到使用。公司 目前使用 的 公平交易模型 可以通过 设 置参数出具 季度和连
续12 个月 公平 交易 价差 分 析报告 ， 相 关投 资组 合经 理应对 异常 交易 情况 进行 合理性 解释 ， 并 最终
形成有 关公 平交 易情 况的 专 项说 明报 告发 送至 相关 各部门 。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
在证监会颁发 《证券投 资 基金管理公司 公平交易 制 度指导意见》 后，由金 融 工程部组织， 对
交易部 和投 资部 相关 人员 进行了 培训 ， 督 促相 关人 员严格 遵守 该制 度。 为确 保该制 度的 顺利 执行 ，
公司与衡泰软 件共同开 发 了公平交易系 统，并按 月 度、季度、年 度生成各 只 基金之间的 交易价差
分析报告，逐 一分析得 出 结论后发送给 相关部门 和 人员。对于报 告中产生 的 异常情况， 在做出合
理解释后，提 请各部门 相 关人员引起重 视，完善 公 司内部公平交 易制度， 使 之更符合指 导意见精
神，并 避免 类似 情况 再次 发生， 最后 妥善 保存 分析 报告备 查。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
报告期内，基 金管理人 管 理的所有投资 组合参与 的 交易所公开竞 价同日反 向 交易成交较少 的中邮创新优势混合 2015 年年度 报告
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单边交 易量 未超 过该 证券 当日成 交量 的 5% 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2015 年， 我国 宏观 经 济 增 速稳中 有降 ， 但 整体 仍维 持中高 速增 长， 同时 伴随 着经济 结构 调整
的稳步推进， 以服务业 为 代表的第三产 业以及创 新 性行业展现出 了良好的 增 长态势。在 调结构、
促创新 、 保 增长的 背景 下， 我国的 货币 政策 延续 了适 度宽松 的趋 势，2015 年央 行实施 了 5 次降 息，
货币投 放维 持了 较快 的增 长。
市场方 面，2015 年 国内 资 本市场 经历 了大 幅震 荡， 上半年 在改 革预 期向 好、 流动性 宽松 的背
景下，杠杆资 金快速入 市 ，推动市场快 速非理性 上 涨，同时集聚 了一定的 泡 沫化风险； 下半年伴
随着管理层推 动清理非 法 杠杆资金、推 进更有效 的 行业监管，市 场迎来了 挤 泡沫的过程 ；在 化解
泡沫的同时， 国家层面 即 时干预有效的 防止了系 统 性金融风险； 在诸多背 景 之下，三四 季度市场
在快速 下跌 之后 进入 了宽 幅震荡 格局 。
本基金 成立 于 2015 年 7 月 23 日 ，创 立之 初市 场处 于快速 调整 态势 之中 ，我 们一方 面采 取了
谨慎操作的策 略，通过 仓 位控制防范市 场风险； 另 一方面通过深 度挖掘， 寻 求具备长期 投资的成
长性机会；自 上而下方 面 ，我们围绕经 济结构调 整 、创新驱动增 长的主线 ， 通过行业比 较，挖掘
处于长期成长 属性的行 业 进行战略布局 ；自下而 上 方面，我们深 入研究挖 掘 具备行业优 势、管理
优势、 人才 优势 的个 股。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截止 本 报告 期末 ， 本基 金 净值 1.393 ， 累计 净值1.393 ； 本报 告期 内 ， 本 基金 份额净 值增 长率
39.30% ，同 期业 绩比 较基 准收益 率-4.42% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2016 年， 我们 认为 我 国宏观 经济 增速 依然 保持 稳中有 降， 同时 流动 性延 续宽松 的态 势，
政策层面宽财 政、松货 币 、改革创新依 然是主基 调 。同时人口结 构变化将 驱 动我国经济 结构产生
深刻的 变革 。 我们 认为 经 历了 2015 年市 场的 大幅 波 动， 在转 型与 宽松 的大 背 景下 ， 市 场将 延续 宽
幅震荡的格局 ，表现为 市 场风险偏好的 多维度波 动 、主题性机会 兴起、市 场 风格 轮动。 在这样的
背景之下，我 们将围绕 长 短期向结合的 策略，发 挥 本基金仓位灵 活的优势 ， 一方面挖掘 具备新兴
成长的新行业 中的优势 公 司作为战略布 局；另一 方 面努力控制回 撤风险， 以 价值投资、 绝对收益
为目标 进行 长期 稳健 投资 。 中邮创新优势混合 2015 年年度 报告
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4.6 管 理人 内部有 关本 基金的 监察 稽核工 作情 况
在本报告期内 ，本基金 管 理人致力于建 立和健全 公 司内部控制制 度，努力 防 范和化解公司 各
项经营 管理 活动 中的 风险 ，促进 公司 诚信 、合 法、 有效经 营， 切实 保障 基金 份额持 有人 的利 益。
公司已建立了 督察长制 度 ，督察长全权 负责公司 的 监察与稽核工 作，对基 金 运作的合法合 规
性进行全面检 查与监 督 ， 遇有重大风险 事件立即 向 公司董事长和 中国证监 会 报告。公司 设立了独
立于各业务部 门的监察 稽 核部，由督察 长直接领 导 。监察稽核部 按照规定 的 权限和程序 ，通过日
常实时监控、 现场专项 检 查、定期监察 稽核评估 等 方法，独立地 开展基金 运 作和公司管 理的合规
性稽核，发现 问题及时 提 出改进建议并 督促相关 部 门进行整改， 同时定期 向 公司董事和 管理层出
具监察 稽核 报告 。
本报告 期内 ，基 金管 理人 主要内 部监 察稽 核工 作如 下：
1 ．制 度建 设不 断完 善
基金管 理人 进一 步健 全公 司内控 体系 ， 保 持了 良好 的内控 环境 、 完 善了 内部 控制的 三道 防线 ，
并根据公司实 际业务 情 况 细化了岗位风 险控制。 在 制订部门规章 制度和业 务 流程时，将 内控要求
融入到 各业 务规 范当 中。 同时根 据公 司业 务的 发展 及监管 部门 法律 法规 的更 新， 对公 司和 部门 制
度进行 持续 的完 善、 修订 及补充 。根 据新 《基 金法 》 ，
公司制定了《 中邮创业 基 金管理股份有 限公司基 金 从业人员证券 投资管理 制 度》 、 《中邮创 业
基金管 理股 份有 限公 司关 联交易 管理 制度 》 。 根据 业 务发展 需要 和监 管要 求， 各个业 务部 门也 都不
断修改和完善 自身的部 门 制度。投研、 交易、固 定 收益、金融工 程、人力 资 源等部门均 根据实际
工作需要对本 部门制度 进 行了较大完善 。公司反 洗 钱内控制度方 面 ，根据 人 民银行《金 融机构洗
钱和恐 怖融 资风 险评 估及 客户分 类管 理指 引》 ， 公 司 制定了 《中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 洗钱
和恐怖 融资 风险 评估 及客 户分类 管理 制度 》 ， 进一 步 完善了 公司 的制 度体 系。
2 ．日 常监 察稽 核工 作
为规范基金投 资运作、 防 范风险、更好 的保护基 金 份额持有人的 利益，对 基 金投资运作进 行
日常的监察工 作，保障 研 究、投资决策 、交易执 行 等环节严格执 行法律法 规 及基金合同 的有关规
定。在日常实 时电脑监 控 中，对基金投 资及相关 业 务进行事中的 风险控制 ， 保障公司管 理的基金
规范运 作。 此外 对信 息技 术、基 金的 注册 登记 、基 金会计 、信 息披 露 等 业务 进行例 行检 查。
3 ．专 项与 常规 监察 稽核 工 作
根据监管部门 的要求及 公 司业务开展情 况，对相 关 业务部门进行 专项和常 规 监察稽核。报 告
期内，对公司 的研究、 投 资、交易、固 定收益业 务 、三条底线、 防范内幕 交 易进行了专 项稽核。
对信息技术、 公共事务 部 、营销部等进 行了常规 稽 核。通过检查 发现内部 控 制薄弱点， 及时提出中邮创新优势混合 2015 年年度 报告
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了整改 意见 及建 议。
4 ．定 期监 察稽 核及 内控 检 查评估 工作
每季度对公司 及基金运 作 的合法合规性 及内部控 制 情况进行检查 ，对公司 各 项业务的制度 建
设、制度执行 、风险控 制 等情况进行评 估，发现 内 控的薄弱环节 ，并提出 相 应改进措施 ，促进公
司内部 控制 和风 险管 理水 平的加 强和 提高 。
在本报告期内 ，本基金 管 理人运用基金 财产进行 投 资严格按照招 募说明书 所 披露的投资决 策
程序进 行， 无不 当内 幕交 易和关 联交 易。 没有 发生 重大违 法违 规行 为。
在今后的工作 中，本基 金 管理人将继续 坚持内部 控 制优先原则， 不断提高 监 察稽核工作的 科
学性和 有效 性， 努力 防范 和控制 各种 风险 ，充 分保 障基金 份额 持有 人的 合法 权益。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
本基金管理公 司于本报 告 期内成立估值 小组，成 员 由总经理、督 察长、基 金 清算部经理、 基
金经理及基金 会计组成 。 估值小组负责 确定基 金 估 值程序及标准 以及对突 发 事件的处理 ，在采用
估值政策和程 序时，充 分 考虑参与估值 流程各方 及 人员的经验、 专业胜任 能 力和独立性 ，通过估
值委员 会、 参考 行业 协会 估值意 见、 参考 独立 第三 方机构 估值 数据 等一 种或 多种方 式的 有效 结合 ，
减少或 避免 估值 偏差 的发 生。
4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本报告 期内 根据 相关 法律 法规、 基金 合同 及基 金运 作情况 ，未 进行 利润 分配 。
4.9 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
报告期 内本 基金 持有 人数 或基金 资产 净值 无预 警说 明。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
在托管本基金 的过程中 ， 本基金托管人 中国农业 银 行股份有限公 司严格遵 守 《证券投资基 金
法》相关法律 法规的规 定 以及基金合同 、托管协 议 的约定，对本 基金基金 管 理人 —中邮 创业基金
管理股 份有 限公 司 2015 年 07 月 23 日至 2015 年 12 月 31 日基 金的 投资 运 作，进 行了 认真 、
独立的会计核 算和必要 的 投资监督，认 真履行了 托 管人的义务， 没有从事 任 何损害基金 份额持有
人利益 的行 为。 中邮创新优势混合 2015 年年度 报告
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5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本托管人认为, 中 邮 创 业基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 在本 基 金 的 投 资 运 作 、 基 金资 产 净 值 的 计
算、基金份额 申购赎回 价 格的计算、基 金费用开 支 及利润分配等 问题上， 不 存在损害基 金份额持
有人利益的行 为；在报 告 期内，严格遵 守了《证 券 投资基金法》 等有关法 律 法规，在各 重要方面
的运作 严格 按照 基金 合同 的规定 进行 。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人认为 ，中邮创 业 基金管理股份 有限公司 的 信息披露事务 符合《证 券 投资基金信息 披
露管理办法》 及其他相 关 法律法规的规 定，基金 管 理人所编制和 披露的本 基 金年度报告 中的财务
指标、净值表 现、收益 分 配情况、财务 会计报告 、 投资组合报告 等信息真 实 、 准确、完 整，未发
现有损 害基 金持 有人 利益 的行为 。
§6 审计报 告
6.1 审 计报 告基本 信息
财务报 表是 否经 过审 计 是
审计意 见类 型 标准无 保留 意见
审计报 告编 号 致同审 字(2016) 第 110ZA2433 号
6.2 审 计报 告的基 本内 容
审计报 告标 题 审计报 告
审计报 告收 件人 中邮创 新优 势灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金全 体基 金份额 持有 人：
引言段 我们审计 了后附 的中邮 创 新优势灵 活配置 混合型 证 券投资基 金（以 下
简称中 邮创 新优 势） 财务 报 表， 包 括2015 年12 月31 日的资 产负 债表 ，
2015 年 7 月 23 日至2015 年 12 月31 日的 利润 表、 所有者 权益 （基 金
净值） 变动 表和 财务 报表 附注。
管理层 对财 务报 表的 责任 段 编制和公 允列报 财务报 表 是中邮创 新优势 的基金 管 理人中邮 创业基 金
管理股份 有限公 司管 理层 的责任， 这种责 任包 括： （1 ）按照 企业会 计
准则的规 定编制 财务 报表 ，并使其 实现公 允反 映； （2 ）设计 、执行 和
维护必要 的内部 控制， 以 使财务报 表不存 在由于 舞 弊或错误 导致的 重
大错报 。
注册会 计师 的责 任段 我们的责 任是在 执行审 计 工作的基 础上对 财务报 表 发表审计 意见。 我
们按照中 国注册 会计师 审 计准则的 规定执 行了审 计 工作。中 国注册 会
计师审计 准则要 求我们 遵 守中国注 册会计 师 职业 道 德守则， 计划和 执
行审计 工作 以对 财务 报表 是否不 存在 重大 错报 获取 合理保 证。
审计工作 涉及实 施审计 程 序，以获 取有关 财务报 表 金额和披 露的审 计
证据。选 择的审 计程序 取 决于注册 会计师 的判断 ， 包括对由 于舞弊 或
错误导致 的财务 报表重 大 错报风险 的评估 。在进 行 风险评估 时，注 册中邮创新优势混合 2015 年年度 报告
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会计师考 虑与财 务报表 编 制和公允 列报相 关的内 部 控制，以 设计恰 当
的审计程 序，但 目的并 非 对内部控 制的有 效性发 表 意见。审 计工作 还
包括评价 管理层 选用会 计 政策的恰 当性和 作出会 计 估计的合 理性， 以
及评价 财务 报表 的总 体列 报。
我们相信 ，我们 获取的 审 计证据是 充分、 适当的 ， 为 发表审 计意见 提
供了基 础。
审计意 见段 我们认为 ，中邮 创新优 势 财务报表 在所有 重大方 面 按照企业 会计准 则
的规定 编制 ， 公 允反 映了 中 邮创新 优 势2015 年12 月31 日 的财 务状 况
以及2015 年7 月23 日至2015 年12 月31 日 的经 营成 果和所 有者 权益
（基金 净值 ）变 动情 况。
注册会 计师 的姓 名
卫俏 嫔
吕玉 芝
会计师 事务 所的 名称 致同会 计师 事务 所（ 特殊 普通合 伙）
会计师 事务 所的 地址 中国北 京 朝阳 区建 国门 外 大街 22 号 赛特 广场5 层
审计报 告日 期 2016 年 3 月 18 日
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 中邮 创新 优势 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2015 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 7.4.7.1 135,023,053.60
结算备 付金
3,300,840.49
存出保 证金
836,396.64
交易性 金融 资产 7.4.7.2 945,607,647.37
其中： 股票 投资
945,607,647.37
基金投 资
-
债券投 资
-
资产支 持证 券投 资
-
贵金属 投资
-
衍生金 融资 产 7.4.7.3 -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 -
应收证 券清 算款
-
应收利 息 7.4.7.5 52,909.69
应收股 利
-
应收申 购款
32,311,767.42
递延所 得税 资产
- 中邮创新优势混合 2015 年年度 报告
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其他资 产 7.4.7.6 -
资产总 计
1,117,132,615.21
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
-
交易性 金融 负债
-
衍生金 融负 债 7.4.7.3 -
卖出回 购金 融资 产款
-
应付证 券清 算款
38,957,193.32
应付赎 回款
17,089,542.41
应付管 理人 报酬
1,081,568.21
应付托 管费
180,261.38
应付销 售服 务费
-
应付交 易费 用 7.4.7.7 1,713,202.45
应交税 费
-
应付利 息
-
应付利 润
-
递延所 得税 负债
-
其他负 债 7.4.7.8 185,732.57
负债合 计
59,207,500.34
所有者权益：
实收基 金 7.4.7.9 759,554,799.11
未分配 利润 7.4.7.10 298,370,315.76
所有者 权益 合计
1,057,925,114.87
负债和 所有 者权 益总 计
1,117,132,615.21
注：本 基金 基金 合同 生效 日为 2015 年 07 月 23 日， 因此无 上年 度比 较数 据。 报告截 止日 2015 年
12 月 31 日 ，基 金份 额净 值 1.393 元 ，基 金份 额总 额 759,554,799.11 份。
7.2 利 润表
会计主 体： 中邮 创新 优势 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期： 2015 年7 月23 日( 基金 合同 生效 日)至2015 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2015 年7 月 23 日(基金合同生效日)
至 2015 年 12 月 31 日
一、收入
184,905,145.25
1.利息 收入
1,571,414.08
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 1,571,414.08
债券利 息收 入
-
资产支 持证 券利 息收 入
- 中邮创新优势混合 2015 年年度 报告
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买入返 售金 融资 产收 入
-
其他利 息收 入
-
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
86,758,161.84
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 86,743,862.41
基金投 资收 益
-
债券投 资收 益 7.4.7.13.1 -
资产支 持证 券投 资收 益 7.4.7.13.2 -
贵金属 投资 收益 7.4.7.14 -
衍生工 具收 益 7.4.7.15 -
股利收 益 7.4.7.16 14,299.43
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ” 号填 列） 7.4.7.17 91,983,712.14
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ” 号填列 ）
-
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 7.4.7.18 4,591,857.19
减： 二、费用
9,203,117.80
1．管 理人 报酬
4,363,974.49
2．托 管费
727,329.10
3．销 售服 务费
-
4．交 易费 用 7.4.7.19 3,880,836.83
5．利 息支 出
-
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
-
6．其 他费 用 7.4.7.20 230,977.38
三、利润总额（亏损 总额 以“-”号填列）
175,702,027.45
减：所 得税 费用
-
四、净利润（净亏损 以“- ”号填列）
175,702,027.45
注：本 基金 基金 合同 生效 日为 2015 年07 月 23 日 ， 因此无 上年 度比 较数 据。
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 中邮 创新 优势 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年7 月 23 日( 基金 合同 生效 日)至2015 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 7 月 23 日(基金合同生效日)至2015 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
807,996,396.11 - 807,996,396.11
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 175,702,027.45 175,702,027.45
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
-48,441,597.00 122,668,288.31 74,226,691.31 中邮创新优势混合 2015 年年度 报告
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（净值 减少 以 “- ” 号 填列 ）
其中：1. 基 金申 购款 836,634,773.98 254,761,177.69 1,091,395,951.67
2. 基金 赎回 款 -885,076,370.98 -132,092,889.38 -1,017,169,260.36
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
759,554,799.11 298,370,315.76 1,057,925,114.87
注：本 基金 基金 合同 生效 日为 2015 年07 月 23 日 ， 因此无 上年 度比 较数 据。
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 周克______
______ 周克______
____ 吕伟 卓____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
中邮创 新优 势灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 （以 下 简称 “本 基金” ） 经中 国证 券监督 管理 委员
会（以下简称 “中国证 监 会” ） 证监许可 〔2015 〕682 号《关于 核准中邮 创新 优势灵活配置 混合
型证券投资基 金募集的 批 复》核准，由 中邮创业 基 金管理股份有 限公司依 照 《中华人民 共和国证
券投资 基金 法》 、 《 证券 投 资基金 运作 管理 办法 》 、 《 证券投 资基 金销 售管 理办 法》 等有 关规 定和 《 中
邮创新 优势 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 》发起 ，并 于 2015 年 7 月 23 日 募集 成立 。本
基 金 为 契 约 型 开 放 式 ， 存 续 期 限 不 定 ， 首 次 设 立 募 集 包 括 认 购 资 金 利 息 共 募 集 807,996,396.11
元， 业经 致同 会计 师事 务 所 （ 特殊 普通 合伙 ） 致 同 验字(2015) 第 110ZC0324 号验资 报告 予以 验证 。
本基金的基金 管理人为 中 邮创业基金管 理股份有 限 公司，基金托 管人为中 国 农业银行股 份有限公
司。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《中 邮 创新优势灵活 配置混合 型 证券投资基金 基
金合同》的有 关规定， 本 基金的投资范 围为具有 良 好流动性的金 融工具， 包 括国内依法 发行上市
的股票 （包 含中 小板 、 创 业 板及其 他经 中国 证监 会核 准上市 的股 票） 、 债 券(含 中小企 业私 募债 券)、
可转换债券、 银行存款 、 货币市场工具 、权证、 股 指期货、资产 支持证券 以 及法律法规 或中国证
监会允许基 金投资的 其他 金融工具(但 须符合中 国证 监会相关规 定)。如法 律法 规或监管机 构以后
允许基金投资 其他品种 ， 基金管理人在 履行适当 程 序后，可以将 其纳入投 资 范围。基金 的投资组
合比例为：本 基金股票 投 资占基金资产 的比例为 0% –95%，投 资于债券 、银行 存款、货币市 场工
具、现金、权 证、资产 支 持证券以及法 律法规或 中 国证监会允许 基金投资 的 其他证券品 种占基金中邮创新优势混合 2015 年年度 报告
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资产的 比例 为 5%-100% ， 其中权 证投 资占 基金 资产 净值的 比例 为 0% –3% ； 扣 除股指 期货 合约 需缴
纳的交 易保 证金 后现 金或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 不低 于基 金资 产净 值的 5% ， 本 基金 持 有
的单只中小企 业私募债 券 ，其市值不得 超过基金 资 产 净值的 10% 。本基 金参 与股指期货交 易，应
符合法 律法 规规 定和 基金 合同约 定的 投资 限制 并遵 守相关 期货 交易 所的 业务 规则。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 财务 报表 以基 金持 续经营 为基 础编 制， 执行 财 政部颁 布的 企业 会计 准则 及其应 用指 南、
解释及 其他 有关 规定 （ 统 称 “ 企业 会计 准则 ” ） 和 中 国证券 业协 会2007 年5 月15 日颁 布的 《 证券
投资基 金会 计核 算业 务指 引》 、 中国 证监会 2010 年 2 月 8 日颁布 的证 监会 公 告[2010]5 号 《证 券
投资基 金信 息披 露XBRL 模板 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 及中 国证 监会 发布 的关于 基金 行业 实
务操作 的有 关规 定。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基金基于上 述编制基 础 的财务报表符 合企业会 计 准则的要求， 真实完整 地 反映了基金财 务
状况、 经营 成果 和所 有者 权益（ 基金 净值 ）变 动等 有关信 息。
7.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
7.4.4.1 会 计年 度
本基金 采用 公历 年度 ，即 从每年 1 月 1 日至 12 月 31 日为 一个 会计 期间 。本 期财务 报表 的实
际编制 期间 为2015 年07 月23 日（ 基金 合同 生效 日 ）至 2015 年 12 月 31 日。
7.4.4.2 记 账本 位币
本基金 的记 账本 位币 为人 民币。
7.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
（1） 金融 资产 的分 类
根据本基金的 业务特点 和 风险管理要求 ，本基金 将 所持有的金 融 资产在初 始 确认时划分为 以
公允价值计量 且其变动 计 入当期损益的 金融资产 、 贷款、应收款 项。除与 权 证投资有关 的金融资
产外， 以公 允价 值计 量且 其 变动计 入当 期损 益的 金融 资产在 资产 负债 表中 以交 易性金 融资 产列 示；
与权证 投资 有关 的金 融资 产在资 产负 债表 中以 衍生 金融资 产列 示。
本基金 持有 的股 票投 资、 债 券投资 分类 为以 公允 价值 计量且 其变 动计 入当 期损 益的金 融资 产 。
本基金持有的 各类应收 款 项等在活跃市 场没有报 价 、回收金额固 定或可以 确 定的非衍生金 融
资产分 类为 贷款 与应 收款 项。 中邮创新优势混合 2015 年年度 报告
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（2） 金融 负债 的分 类
根据本基金的 业务特点 和 风险管理要求 ，本基金 将 持有的金融负 债在初始 确 认时划分为公 允
价值计量且其 变动计入 当 期损益的金融 负债和其 他 金融负债。除 与权证投 资 有关的金融 负债外，
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融负 债 在资产负债表 中以交易 性 金融负债列 示，与权
证投资 有关 的金 融负 债在 资产负 债表 中以 衍生 金融 负债列 示。
本基金 目前 持有 的金 融负 债全部 为其 他金 融负 债， 包括各 类应 付款 项等 。
7.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
（1） 股票 投资
买入股票于交 易日确认 为 股票投资。股 票投资成 本 按交易日股票 的公允价 值 入账，应支付 的
相关交 易费 用直 接计 入当 期损益 。 资 金交 收 日 ， 按 实 际支付 的价 款与 证券 登记 结算机 构进 行清 算 。
卖出股票于交 易日确认 股 票投资收益。 股票投资 收 益按卖出股票 成交总额 与 其成本和估值 增
值或减值的差 额入账， 同 时将原计入该 卖出股票 的 公允价值变动 损益转入 股 票投资收益 ，卖出股
票应逐 日结 转成 本， 结转 的方法 采用 移动 加权 平均 法。
股票持有期间 分派的股 票 股利，应于除 权除息日 根 据上市公司股 东大会决 议 公告，按股权 登
记日持有的股 数及送股 或 转增比例，计 算确定增 加 的股票数量， 在本账户 “ 数量”栏进 行记录。
因持有股票而 享有的配 股 权，配股除权 日在配股 缴 款截止日之后 的，在除 权 日按所配的 股数确认
未流通部分的 股票投资 ， 与已流通部分 分别核算 。 配股除权日在 配股缴款 截 止日之前的 ，按照权
证的有 关原 则进 行核 算。
股票投 资应 分派 的现 金股 利，在 除息 日确 认为 股利 收入。
估值日对持有 的股票估 值 时，按当日与 上一日估 值 的差额，将估 值增值或 减 值计入公允价 值
变动损 益。
（2） 债券 投资
买入债券于交 易日确认 债 券投资；债券 投资按交 易 日债券的公允 价值（不 含 支付价款中所 包
含的应收利息 ）入账， 应 支付的全部价 款中包含 债 券起息日或上 次除息日 至 购买日止的 利息，应
作为应收利息 单独核算 ， 不构成债券投 资成本， 应 支付的相关交 易费用直 接 计入当期损 益。资金
交收日 ，按 实际 支付 的价 款与证 券登 记结 算机 构进 行资金 交收 。
持有债 券期 间， 每日 确认 利息收 入， 计入 应收 利息 和利息 收入 科目 。
债券派 息日 ，按 应收 利息 金额， 与证 券登 记结 算机 构进行 资金 交收 。
估值日对持有 的债券估 值 时，按当日与 上一日估 值 的差额，将估 值增值或 减 值计入公允价 值
变动损 益。 中邮创新优势混合 2015 年年度 报告
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卖出债券应于 交易日确 认 债券投资收益 。债券投 资 收益按卖出债 券应收取 的 全部价款与其 成
本、应收利息 和估值增 值 或减值的差额 入账。同 时 将原计入该卖 出债券的 公 允价值变动 损益转入
债券投 资收 益， 卖出 债券 应逐日 结转 成本 ，结 转的 方法采 用移 动加 权平 均法 。
到期收回债券 本金和利 息 ，债券投资收 益按收回 债 券应收取的全 部价款与 其 成本、应收利 息
和估值 增值 或减 值的 差额 入账。 同时 将原 计入 该收 回 债券的 公允 价值 变动 损益 转入债 券投 资收 益 。
可转换债券转 股时，按 可 转换股票的公 允价值计 入 股票投资科目 ，按应收 取 的现金余额返 还
扣除可转换股 票的公允 价 值后的余额， 与可转换 债 券成本、应收 利息和估 值 增值或减值 的差额计
入债券 投资 收益 ，同 时， 将原计 入该 转换 债券 的公 允值变 动损 益转 入债 券投 资收益 。
（3） 权证 投资
买入权证于交 易日确认 为 权证投资。权 证投资成 本 按交易日权证 的公允价 值 入账，应支付 的
相关交 易费 用直 接计 入当 期损益 。 资 金交 收日 ， 按 实 际支付 的价 款与 证券 登记 结算机 构进 行清 算 。
获赠权 证 （包 括配 股权 证 ） 在 除权 日应 按持 有的 股 数及获 赠比 例 ， 计 算确 定 增加的 权证 数量 ，
在本账 户“ 数量 ”栏 进行 记录。
卖出权证于交 易日确认 衍 生工具收益。 衍生工具 收 益按卖出权证 成交总额 与 其成本和估值增
值或减 值的 差额 入账 ，同 时将原 计入 该卖 出权 证的 公允价 值变 动损 益转 入衍 生工具 收益 。
权证行 权按 结算 方式 分为 证券结 算方 式和 现金 结算 方式， 具体 核算 如下 ：
A 、证 券结 算方 式
认购权证以证 券结算方 式 行权时，按股 票的公允 价 值确认股票投 资成本， 按 股票公允价值 与
权证成本、估 值增值或 减 值、行权价款 及相关费 用 的差额确认衍 生工具收 益 ，同时将原 计入该权
证的公 允价 值变 动损 益转 入衍生 工具 收益 。
认沽权证以证 券结算方 式 行权时，按认 沽权证的 理 论价值与账面 价值之差 （ 若有）确认衍 生
工具收益，按 行权价款 扣 除费用后的余 额与权证 投 资成本、估值 增值 或减 值 、结转的股 票投资成
本、估值增值 或减值、 认 沽权证的理论 价值与账 面 价值之差（若 有）的差 额 确认股票投 资收益，
同时， 将原 计入 卖出 股票 和原计 入权 证的 公允 价值 变动损 益转 入股 票投 资收 益和衍 生工 具收 益。
B 、现 金结 算方 式
权证以现金结 算方式行 权 时，按确定的 金额扣减 交 易费用后的余 额与结转 的 权证成本、估 值
增值或减值的 差额确认 衍 生工具收益， 同时，将 原 计入该权证的 公允价值 变 动损益转入 衍生工具
收益。
放弃行权，在 放弃行权 确 定日，按结转 的权证成 本 、估值增值或 减值，确 认 衍生工具收益 ，
同时， 将原 计入 该权 证的 公允价 值变 动损 益转 入衍 生工 具 收益 。 中邮创新优势混合 2015 年年度 报告
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（4） 资产 支持 证券
取得资产支持 证券时， 按 公允价值入账 ；取得资 产 支持证券支付 的款项时 ， 区分属于资产 支
持证券投资本 金部分和 证 券投资收益部 分，将收 到 的本金部分冲 减成本， 将 收到的收益 部分冲减
应计利息（若 有）后的 差 额，记入资产 支持证券 利 息收入，其他 与资产支 持 证券投资相 关业务的
账务处 理比 照债 券投 资。
（5） 买入 返售 金融 资产 和 卖出回 购金 融资 产
根据返 售协 议 ， 按 照应 付 和实际 支付 的金 额确 认入 账； 返售 前， 按照 实际 利 率逐日 计提 利息 ，
合同利率与实 际利率差 异 较小的，也可 采用合同 利 率计算确定利 息收入； 返 售日，按照 应收或实
际收到 的金 额与 账面 余额 和应收 利息 的差 额， 计算 确认利 息收 入。
根据回购协议 ，按照应 收 和实际收到的 金额确认 入 账；融资期限 内，按照 实 际利率逐日计 提
利息，合同利 率与实际 利 率差异较小的 ，也可采 用 合同利率计算 确定利息 收 入；到期回 购时，按
照应付 或实 际支 付的 金额 与账面 余额 和应 付利 息的 差额， 计算 确认 利息 支出 。
（6） 股指 期货 投资
股指期货在买 入和卖出 合 约时，记录初 始合约价 值 。估值日对股 指期货估 值 时，按当日与 上
一日估 值的 差额 ，将 估值 增值或 减值 计入 公允 价值 变动损 益。
买入合约卖出 平仓、卖 出 合约买入平仓 或到期交 割 时，采用移动 加权方法 结 转平仓合约的 初
始合约价值。 日终结算 时 ，对股指期货 进行估值 ， 确认平仓损益 ，进行当 日 无负债结算 ，并对合
约占用 的交 易保 证金 进行 调整。
（7） 其他 金融 负债
其他金融负债 以公允价 值 作为初始确认 金额，采 用 实际利率法以 摊余成本 进 行后续计量， 终
止确认或摊销 时的收入 或 支出计入当期 损益，直 线 法与实际利率 法确定的 金 额差异较小 的可采用
直线法 。
7.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
本基金 估值 原则 遵循 中国 证券监 督管 理委 员 会2007 年6 月8 日 发布 的 《 关于 证 券投资 基金 执
行< 企业会计准 则>估值业 务及份额净值 计价有关 事 项的通知 》 （证 监会计字[2007]21 号）和中 国
证券投 资基 金业 协 会2014 年11 月13 日发 布的 《中 国 证券投 资基 金业 协会 估值 核算工 作小 组关 于
2015 年1 季度 固定 收益 品 种的估 值处 理标 准》 （以 下 简称 “ 新估 值标 准 ” ） 及 《关 于 2015 年1 季
度固定 收益 品种 估值 处理 标准的 通知 》的 有关 规定 ，具体 估值 方法 如下 ：
（1） 股票 投资
上市交易的股 票按其估 值 日在证券交易 所挂牌的 市 场交易收盘价 估值；估 值 日无市价，但 最中邮创新优势混合 2015 年年度 报告
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近交易日后经 济环境未 发 生重大变化的 ，应采用 最 近交易市价确 定公允价 值 。估值日无 市价，且
最近交易日后 经济环境 发 生了重大变化 的，应参 考 类似投资品种 的现行市 价 及重大变化 因素，调
整最近交易市 价，确定 公 允价值。有充 足证据表 明 最近交易市价 不能真实 反 映公允价值 的，应对
最近交易的市 价进行调 整 ，确定公允价 值；首次 发 行未上市的股 票采用估 值 技术确定公 允价值，
在估值技术难 以可靠计 量 公允价值的情 况下，按 成 本计量；送股 、转增股 、 配股和公开 增发新股
等发行未上市 股票，按 交 易所上市的同 一股票的 市 价估值；首次 公开发行 有 明确锁定期 的股票，
同一股票在交 易所上市 后 ，按交易所上 市的同一 股 票的市价估值 ；非公开 发 行有明确锁 定期的股
票，按 下列 办法 进行 估值 ：
如果估值日非 公开发行 有 明确锁定期的 股票的初 始 取 得成本高于 在证券交 易 所上市交易的 同
一股票 的市 价， 应采 用在 证券交 易所 上市 交易 的同 一股票 的市 价作 为估 值日 该股票 的价 值。
如果估值日非 公开发行 有 明确锁定期的 股票的初 始 取得成本低于 在证券交 易 所上市交易的 同
一股票 的市 价， 应按 以下 公式确 定该 股票 的价 值：
FV=C+ （P-C ）* （D1-Dr）/D1
其中：
FV 为 估值 日该 非公 开发 行 有明确 锁定 期的 股票 的价 值；
C 为该非公开 发行有明 确 锁定期的股票 的初始取 得 成本（因权益 业务导致 市 场价格除权时 ，
应于除 权日 对其 初始 取得 成本作 相应 调整 ） ；
P 为估 值日 在证 券交 易所 上市交 易的 同一 股票 的市 价；
D1 为 该非 公开 发行 有明 确 锁定期 的股 票的 锁定 其所 含的交 易所 的交 易天 数；
Dr 为估值日剩余锁定期， 即估值日至锁定期结束所 含的交易所的交易天数（ 不含估值日当
天） 。
按照证 监会 公告[2008]38 号— 《关 于进 一步 规范 证券 投资基 金估 值业 务的 指导 意见 》 以 及 《 中
国证券 业协 会基 金估 值工 作小组 停牌 股票 估值 的参 考方法 》 的 要求， 本基 金对 长期停 牌股 票按 “ 指
数收益 法” 进行 估值 。
（2） 债券 投资
本基金在对银 行间和交 易 所市场的固定 收益品种 估 值时，主要依 据由第三 方 估值机构提供 的
价格数 据 。 第 三方 估值 机 构包括 中央 国债 登记 结算 公司 （以 下 简 称 “中 央结 算公司 ” ） 和 中证 指数
有限公司。第 三方估值 机 构根据以下原 则确定估 值 品种公允价值 ：对于存 在 活跃市场的 情况下，
以活跃市场上 未经调整 的 报价作为计量 日的公允 价 值；对于活跃 市场报价 未 能代表计量 日公允价
值的情况下， 对市场报 价 进行调整以确 认计量日 的 公允价值；对 于不存在 市 场活动或市 场活动很中邮创新优势混合 2015 年年度 报告
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少的情 况下 ，采 用估 值技 术确定 其公 允价 值。
未上市 流通 的债 券在 估值 技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，按 成本 计量 。
（3） 权证 投资
上市权证按其 估值日在 证 券交易所挂牌 的市场交 易 收盘价估值； 估值日无 市 价，但最近交 易
日后经济环境 未发生重 大 变化的，应采 用最近交 易 市价确定公允 价值。估 值 日无市价， 且最近交
易日后经济环 境发生了 重 大变化的，应 参考类似 投 资品种的现行 市价及重 大 变化因素， 调整最近
交易市价，确 定公允价 值 。有充足证据 表明最近 交 易市价不能真 实反映公 允 价值的，应 对最近交
易的市价进行 调整，确 定 公允价值；首 次发行未 上 市的权证，采 用估值技 术 确定公允价 值，在估
值技术难以可 靠计量公 允 价值的情况下 ，按成本 计 量；因持有股 票而享有 的 配股权，以 及停止交
易、但 未行 权的 权证 ，采 用估值 技术 确定 公允 价值 。
（4） 股指 期货 投资
本基金投资股 指期货合 约 ，一般以估值 当日结算 价 进行估值，估 值日无结 算 价的，且最近 交
易日后 经济 环境 未发 生重 大变化 的， 采用 最近 交易 日结算 价估 值。
（5） 其他 投资 品种
交易所以大宗 交易方式 转 让的资产支持 证券，采 用 估值技术确定 公允价值 ， 在估值技术难 以
可靠计 量公 允价 值的 情况 下，按 成本 进行 后续 计量 ；
资产支 持证 券等 固定 收益 品种采 用估 值技 术确 定公 允价值 。
（6） 估值 不能 客观 反映 其 公允价 值的 处理
如有确凿证据 表明按上 述 方法进行估值 不能客观 反 映其公允价值 ，基金管 理 人应根据具体 情
况与基 金托 管人 商定 后， 按最能 反映 公允 价值 的价 格估值 。
（7） 实际 投资 成本 与估 值 的差异 处理
实际 投 资成 本与 估值 的差 异计入 “公 允价 值变 动损 益”科 目。
7.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
当本基金依法 有权抵销 债 权债务且交易 双方准备 按 净额结算时， 金融资产 与 金融负债按抵 销
后的净额在资 产负债表 列 示。除此以外 ，金融资 产 和金融负债在 资产负债 表 内分别列示 不得相互
抵销。
7.4.4.7 实 收基 金
本基金单位总 额不固定 ， 基金单位总数 随时增减 。 基金合同生效 时，实收 基 金按实际收到 的
基金单位发行 总额入账 ； 基金合同生效 后，实收 基 金应于基金申 购、赎回 确 认日根据基 金契约和中邮创新优势混合 2015 年年度 报告
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招募说 明书 中载 明的 有关 事项进 行确 认和 计量 。
7.4.4.8 损 益平 准金
基金管理公司 于收到基 金 投资人申购 或 转换申请 之 日起在规定的 工作日内 ， 对该交易的有 效
性进行确认。 确认日， 按 实收基金的余 额占基金 净 值的比例，计 算有效申 购 或转换款中 含有的实
收基金部分， 确认并增 加 实收基金，按 基金申购 或 转换款与实收 基金的差 额 ，确认并增 加损益平
准金。
基金管理公司 于收到基 金 投资人赎回或 转换申请 之 日起在规定的 工作日内 ， 对该交易的有 效
性进行确认。 确认日， 按 实收基金的余 额占基金 净 值的比例，对 基金赎回 款 或转换转出 款中含有
的实收基金， 确认并减 少 实收基金，按 基金赎回 款 或转换转出款 与实收基 金 的差额，确 认并减少
损益平 准金 。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
（1） 股票 投资 收益
于卖出 股票 交易 日确 认， 按卖出 股票 成交 总额 与其 成本的 差额 入账 ；
（2） 债券 投资 收益
于卖出 债券 交易 日确 认， 按应收 取的 全部 价款 与其 成本、 应收 利息 的差 额入 账。
（3） 股利 收入
于除息 日确 认， 按上 市公 司宣告 的分 红派 息比 例计 算的金 额入 账。
（4） 债券 利息 收入
在债券 实际 持有 期内 逐日 计提， 按摊 余成 本和 实际 利率计 算确 定的 金额 入账 。
（5） 存款 利息 收入
逐日计 提， 按本 金与 适用 的利率 计提 的金 额入 账。
（6） 买入 返售 证券 收入
在证券 持有 期内 采用 实际 利率逐 日计 提， 按计 提的 金额入 账。
（7） 公允 价值 变动 损益
于估值日，对 采用公允 价 值模式计量的 交易性金 融 资产、交易性 金融负债 等 公允价值变动 形
成的损益进行 确认；卖 出 股票、债券、 权证等资 产 时，将原计入 该卖出资 产 的公允价值 变动损益
转入股 票投 资收 益、 债券 投资收 益、 衍生 工具 收益 等科目 。
7.4.4.10 费 用的 确认和 计量
（1） 基金 管理 人报 酬 中邮创新优势混合 2015 年年度 报告
第 31 页 共 54 页
按前一 日基 金资 产净 值 1.50% 的 年费 率逐 日计 提。
（2） 基金 托管 费
按前一 日基 金资 产净 值 0.25% 的 年费 率逐 日计 提。
（3） 交易 费用
对股票、债券 、资产支 持 证券、基金、 权证等交 易 过程中发生的 ，可直接 归 属于取得或处 置
某项基金资产 或承担某 项 基金负债 的新 增外部成 本 ，包括支付给 交易代理 机 构的规费、 佣金、代
征的税 金及 其他 必要 的可 以正确 估算 的支 出， 在资 产交易 日确 认各 项交 易费 用。
（4） 利息 支出
对银行借款利 息支出、 交 易性金融负债 利息支出 和 卖出回购金融 资产支出 ， 在借款期或融 资
期内按 实际 利率 逐日 计提 并确认 入账 。
7.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
本基金收益分 配方式分 为 两种：现金分 红与红利 再 投资，基金投 资者可选 择 现金红利或将 现
金红利按除息 日的基金 份 额净值自动转 为基金份 额 进行再投资； 若投资者 不 选择，本基 金默认的
收益分配方式 是现金分 红 ；每份基金份 额享有同 等 分配权；基金 收益分配 后 基金 份额净 值不能低
于面值，即基 金收益分 配 基准日的基金 份额净值 减 去每单位基金 份额收益 分 配金额后不 能低于面
值； 本 基金 收益 每年 最多 分配 12 次， 每次 基金 收益 分配比 例不 低于 期末 可供 分配利 润 的 50%，收
益分配比例以 期末可供 分 配利润为基准 计算，基 金 期末可供分配 利润指期 末 资产负债表 中未分配
利润与 未分 配利 润中 已实 现收益 的孰 低数 ；法 律法 规或监 管机 构另 有规 定的 从其规 定。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本期本 基金 无会 计政 策变 更。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本报告 期内 本基 金无 会计 估计变更 。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本报 告 期内 本基 金无 差错 更正。
7.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财 税字[2004]78 号 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 、 财税[2008]1 号 《 财政 部 国家 税中邮创新优势混合 2015 年年度 报告
第 32 页 共 54 页
务总局关于企 业所得税 若 干优惠政策的 通知 》 、财 税[2012]85 号《 财政部 国 家税务总局 证 监会
关于实施上市 公司股息 红 利差别化个人 所得税政 策 有关问题的通 知》及其 他 相关税务法 规和实务
操作， 本基 金主 要税 项列 示如下 ：
1 ．以 发行 基金 方式 募集 资 金，不 属于 营业 税征 收范 围，不 征收 营业 税。
2．自 2013 年 1 月 1 日起 ，对基 金取 得的 企业 债券 利息收 入， 由发 行债 券的 企业在 向基 金 派
发利息时代扣 代缴 20% 的 个人所得税， 暂不征收 企 业所得税。证 券投资基 金 从公开发行和 转让市
场取得 的上 市公 司股 票， 持股期 限在 1 个 月以 内（ 含 1 个月） 的， 其股 息红 利所得 全额 计入 应 纳
税所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年 （含 1 年 ）的， 暂减 按 50% 计入 应 纳税所 得额 ；持 股期
限超 过1 年 的， 暂减 按 25% 计入 应纳 税所 得额 。上 述 所得统 一适 用20% 的 税率 计征个 人所 得税 。
3 ．基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
4.
对证 券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权的 股
息、红 利收 入， 债券 的利 息收入 及其 他收 入， 暂不 征收企 业所 得税 。
7.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
7.4.7.1 银 行存 款
单 位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
活期存 款 135,023,053.60
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 135,023,053.60
7.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 853,623,935.23 945,607,647.37 91,983,712.14
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - - 中邮创新优势混合 2015 年年度 报告
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基金 - - -
其他 - - -
合计 853,623,935.23 945,607,647.37 91,983,712.14
7.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金 本期 末持 有衍 生金 融资产/负 债。
7.4.7.4 买入 返 售金融 资产
7.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
本期末 本基 金未 持有 买入 返售金 融资 产。
7.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金 本期 末未 持有 买断 式逆回 购金 融资 产。
7.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
应收活 期存 款利 息 51,032.96
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 1,485.30
应收债 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 15.03
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 376.40
合计 52,909.69
7.4.7.6 其 他资 产
本基金 本期 末未 持有 其他 资产。
7.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年12 月 31 日
交易所 市场 应付 交易 费用 1,713,202.45
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 1,713,202.45
中邮创新优势混合 2015 年年度 报告
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7.4.7.8 其 他负 债
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 15,732.57
预提费 用 170,000.00
合计 185,732.57
7.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2015 年7 月23 日( 基金 合 同生效 日) 至 2015 年 12 月 31 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
基金合 同生 效日 807,996,396.11 807,996,396.11
本期申 购 836,634,773.98 836,634,773.98
本期赎 回 （ 以“-” 号填 列 ） -885,076,370.98 -885,076,370.98
本期末 759,554,799.11 759,554,799.11
注：本 基金 基金 合同 生效 日为 2015 年7 月 23 日 ， 本报告 期 指 2015 年7 月 23 日至 2015 年 12 月
31 日 。本 基金 在募 集期 间 认购资 金及 利息 折份 额共计 807,996,396.11 份。
7.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
基金合 同生 效日 - - -
本期利 润 83,718,315.31 91,983,712.14 175,702,027.45
本期基金份额交易产生
的变动 数
74,665,307.34 48,002,980.97 122,668,288.31
其中： 基金 申购 款 122,163,599.32 132,597,578.37 254,761,177.69
基金赎 回款 -47,498,291.98 -84,594,597.40 -132,092,889.38
本期已 分配 利润 - - -
本期末 158,383,622.65 139,986,693.11 298,370,315.76
7.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 7 月23 日( 基金 合 同生效 日) 至 2015 年 12 月 31 日
活期存 款利 息收 入 1,551,006.46
定期存 款利 息收 入 - 中邮创新优势混合 2015 年年度 报告
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其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 17,925.47
其他 2,482.15
合计 1,571,414.08
7.4.7.12 股 票投 资收益
7.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年7 月23 日( 基金 合同生 效日)至2015 年12 月31 日
卖出股 票成 交总 额 1,019,103,127.47
减：卖 出股 票成 本总 额 932,359,265.06
买卖股 票差 价收 入 86,743,862.41
7.4.7.13 债 券投 资收益
7.4.7.13.1 债 券投 资收益 项目 构成
本期本 基金 无债 券投 资。
7.4.7.13.2 资 产支 持证券 投资 收益
本期本 基金 无资 产支 持证 券投资 。
7.4.7.14 贵 金属 投资收 益
本期本 基金 无贵 金属 投资 。
7.4.7.15 衍 生工 具收益
本期本 基金 无衍 生工 具收 益。
7.4.7.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 7 月 23 日( 基金 合 同生效 日) 至 2015 年 12 月 31 日
股票投 资产 生的 股利 收益 14,299.43
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 14,299.43
7.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元 中邮创新优势混合 2015 年年度 报告
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项目名 称
本期
2015 年7 月23 日(基 金合同 生效 日) 至2015 年12 月 31 日
1.交易 性金 融资 产 91,983,712.14
—— 股 票投 资 91,983,712.14
—— 债 券投 资 -
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工 具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 91,983,712.14
7.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 7 月 23 日( 基金 合 同生效 日) 至2015 年12 月31 日
基金赎 回费 收入 4,591,852.78
其他 4.41
合计 4,591,857.19
注：赎 回费 用由 赎回 基金 份额的 基金 份额 持有 人承 担，对 持续 持有 期少 于 7 日（不 含 7 日） 的 投
资人收 取不 低 于1.5% 的 赎 回费 ， 对 持续 持有 期长 于7 日 （含7 日 ） 少于 30 日 （不 含 30 日 ） 的 投
资人收 取不 低 于0.75% 的 赎回费 ， 并将 上述 赎回 费全 额 计入 基金 财产 ； 对持 续持 有期长 于 30 日 （含
30 日 ）少 于 93 日（ 不 含 93 日 ）的 投资 人收 取不 低 于 0.5% 的 赎回 费， 并将 不 低于赎 回费 总额 的
75% 计 入基 金财 产； 对持 续 持有期 长于 93 日（含 93 日）但 少于 186 日的 投资 人收取 不低 于 0.5%
的赎回 费， 并将 不低 于赎 回费总 额的 50% 计 入基 金 财产； 对持 续持 有期 长于 186 日（ 含 186 日）
的投资人，应 当将不低 于 赎回费总额 的 25%计 入基 金财产。其余 用于支付 登 记费和其他必 要的手
续费。
7.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年7 月 23 日(基 金 合同生 效日)至2015 年 12 月 31 日
交易所 市场 交易 费用
3,880,836.83
银行间 市场 交易 费用
-
合计
3,880,836.83
中邮创新优势混合 2015 年年度 报告
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7.4.7.20 其 他费 用
单位 ：人 民币 元
项目
本期
2015 年7 月23 日(基 金合同 生效 日) 至2015 年12 月31 日
审计费 用 50,000.00
信息披 露费 160,000.00
其他 20,977.38
合计 230,977.38
7.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
7.4.8.1 或 有事 项
本报告 期内 ，本 基金 不存 在或有 事项 。
7.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截止2016 年3 月18 日， 本基金 不存 在应 披露 的资 产负债 表日 后事 项。
7.4.9 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 基金管 理人 、基 金注 册登 记机构 、基 金销 售机 构
中国农 业银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
首创证 券有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
中国邮 政集 团公 司 基金管 理人 的股 东
三井住 友银 行股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东
中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司 基金管 理人 股东 控股 的公 司、基 金代 销机 构
7.4.10 本 报告 期及 上 年度 可比期 间的 关联方 交易
本期本 基金 未通 过关 联方 交易单 元进 行交 易。
7.4.10.1 关 联方 报酬
7.4.10.1.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 7 月 23 日( 基金 合 同生效 日) 至2015 年12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 4,363,974.49
其中： 支付 销售 机构 的客 户 维护费 1,822,759.48
注：支付基金管理人中邮创业基金管理股份有限公司的基金管理费，按前一日基金资产净值的
1.50% 计提 ，逐 日累 计至 每 月月底 ，按 月支 付。 计算 公式为 ：
中邮创新优势混合 2015 年年度 报告
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日 基金 管理 人报 酬＝ 前一日 基金 资产 净值 ×1. 5 0% ／当 年天 数
本基金 基金 合同 生效 日 为2015 年07 月 23 日 ，因 此 无上年 度比 较数 据。
7.4.10.1.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 7 月 23 日( 基金 合 同生效 日) 至 2015 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 727,329.10
注：支付基金 托管人中 国 农业银行股份 有限公司 的 基金托管费， 按前一日 基 金资产净值 的 0.25%
计提， 逐日 累计 至每 月月 底，按 月支 付。 计算 公式 为：
日 基金 托管 费＝ 前一 日基金 资产 净值 ×0. 25% ／ 当年天 数
本基金 基金 合同 生效 日 为2015 年07 月 23 日 ，因 此 无上年 度比 较数 据。
7.4.10.2 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本期本 基金 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券 （ 含回购 ） 交易 ； 本 基金 基金 合同生 效日 为 2015
年07 月23 日， 因此 无上 年度比 较数 据。
7.4.10.3 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.10.3.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2015 年 7 月 23 日( 基金 合 同生效 日) 至 2015 年 12 月31 日
基金合 同生 效日 （ 2015 年7 月23 日 ）
持有的 基金 份额
1,686,915.94
期初持 有的 基金 份额 -
期间申 购/ 买入 总份 额 -
期间因 拆分 变动 份额 -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 -
期末持 有的 基金 份额 1,686,915.94
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
0.22%
注：本 基金 基金 合同 生效 日为 2015 年07 月 23 日 ， 因此无 上年 度比 较数 据。
7.4.10.3.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本报告 期末 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方未 投资 本基金 。
7.4.10.4 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元 中邮创新优势混合 2015 年年度 报告
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关联方
名称
本期
2015 年 7 月 23 日( 基金 合 同生效 日) 至2015 年 12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入
中国农业银行股份有限公 司 135,023,053.60 1,551,006.46
注：本 基金 基金 合同 生效 日为 2015 年07 月 23 日 ， 因此无 上年 度比 较数 据。
7.4.10.5 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本期本 基金 未在 承销 期内 参与认 购关 联方 承销 的证 券； 本 基金 基金 合同 生效 日为 2015 年 07 月 23
日，因 此无 上年 度比 较数 据。
7.4.11 利 润分 配情况
本期本 基金 未实 施利 润分 配。
7.4.12 期 末（ 2015 年12 月31 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
7.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本基金 本期 末未 持有 因认 购新发/增 发证 券而 流通 受 限证券 。
7.4.12.2 期 末持 有的 暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌日 期
停牌原
因
期末
估值单 价
复牌日 期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
002544
杰赛
科技
2015 年8 月31 日
重大事
项
41.42 - - 999,891 33,808,554.08 41,415,485.22 -
300456
耐威
科技
2015 年8 月3 日
重大事
项
108.96 2016 年1 月15 日 113.00 180,803 18,214,997.60 19,700,294.88 -
注：按照证监 会公告【2008 】38 号- 《关 于进一步 规 范证券投资基 金估值业 务 的指导意见》 以及
《中国 证券 业协 会基 金估 值工作 小组 停牌 股票 估值 的参考 方法 》 的 要求 ， 上 述 杰赛科 技 （002544）、
耐威科 技（300456 ） 均按 “指数 收益 法 ” 进行 估值 。
7.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
本基金 本期 末未 持有 债券 正回购 交易 中作 为抵 押的 债券。
7.4.12.4 风 险管 理政策 和组 织架构
（1） 风险 管理 政策
本基金 管理 人根 据中 国证 监会的 要求 ， 建 立了 科学 合理层 次分 明的 内控 组织 架构、 控制 程序 、
控制措 施和 控制 职责 。
本基金管理人 已建立了 一 套较为完整的 决策 流程 和 业务操作流程 ，每个员 工 各司其责，监 察中邮创新优势混合 2015 年年度 报告
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稽核部定期对 各部门、 各 业务流程进行 监察稽核 ， 充分保证了各 项管理制 度 和业务流程 的有效执
行。
（2） 风险 管理 组织 架构
本基金 管理 人建 立了 以风 险控制 委员 会为 核心 的 、 由督察 长 、 风 险控 制委 员 会、 监察 稽核 部、
相关职 能部 门和 业务 部门 构成的 风险 管理 架构 体系 。
公司上 述风 险管 理职 能部 门运转 正常 ，充 分发 挥各 自的职 能， 不断 揭示 并化 解各类 风险 。
7.4.12.5 信 用风 险
信用风险指基 金在交易 过 程中可能发生 交收违约 或 者所投资债券 的发行人 违 约、拒绝支付 到
期本息 等情 况, 从而 导致 基 金资产 损失 和收 益变 化的 风险。 本 基 金均 投资 于具 有 良好信 用等 级的 证
券，而且通过 分散化投 资 以分散信用风 险。本基 金 投资于一家公 司发行的 证 券市值不超 过基金资
产净值的 10% ，且本 基金 与由本基金管 理人管理 的 其他基金共同 持有一家 公 司发行的证券 ，不得
超过该 证券 的10% 。
本基金在交易 所进行的 交 易均与中国证 券登记结 算 有限责任公司 完成证券 交 收和款项清算 ，
因此违 约风 险发 生的 可能 性很小 。
7.4.12.6 流 动性 风险
流动性风险是 指基金所 持 金融工具变现 的困难而 导 致损失的风险 。本基金 的 流动性风险来 自
于投资品种所 处的交易 市 场不活跃而带 来的变现 困 难。本基金所 持大部分 股 票均是交易 相对活跃
的股票 ，变 现能 力较 强。
本基金管理人 设专人通 过 独立的检测系 统对流动 性 指标进行监测 和分析， 并 进行动态调整 ，
充分保 证本 基金 有充 足的 现金流 。
7.4.12.7 市 场风 险
市场风险是指 金融工具 或 证券的价值对 市场参数 变 化的敏感性， 是基金资 产 运作中所不可 避
免地承受因市 场任何波 动 而产生的风险 。本基金 管 理人已建立了 一套较完 整 的系统性风 险预警和
监控系 统， 利用 设定 系统 参数对 市场 风险 进行 度量 和监控 。主 要通 过调 整 VaR 的最 高和 最低 限以
及日 常VaR 的值 ，实 现对 市场风 险的 控制 和管 理。
7.4.12.7.1 利 率风 险
利率风险是指 基金的财 务 状况和现金流 量受市场 利 率变动而发生 波 动的风 险 。本基金持有 的
大部分金融资 产和金融 负 债不计息，因 此本基金 的 收入及经营活 动的现金 流 量在很大程 度上独立
于市场 利率 变化 。本 基金 的生息 资产 主要 为债 券、 可转换 债券 、银 行存 款等 。 中邮创新优势混合 2015 年年度 报告
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下表统计了本 基金面临 的 利率风险敞口 。表中所 示 为本基金资产 及负债的 公 允价值，并按 照
合约规 定的 利率 重新 定价 日或到 期日 孰早 者予 以分 类。
7.4.12.7.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2015 年12 月 31 日
1 年以内 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存 款 135,023,053.60 - - 135,023,053.60
结算备 付金 3,300,840.49 - - 3,300,840.49
存出保 证金 836,396.64 - - 836,396.64
交易性 金融 资产 - - 945,607,647.37 945,607,647.37
衍生金 融资 产 - - - -
买入返 售金 融资 产 - - - -
应收证 券清 算款 - - - -
应收利 息 - - 52,909.69 52,909.69
应收股 利 - - - -
应收申 购款 - - 32,311,767.42 32,311,767.42
其他资 产 - - - -
资产总计 139,160,290.73 - 977,972,324.48 1,117,132,615.21
负债
应付证 券清 算款 - - 38,957,193.32 38,957,193.32
应付赎 回款 - - 17,089,542.41 17,089,542.41
应付管 理人 报酬 - - 1,081,568.21 1,081,568.21
应付托 管费 - - 180,261.38 180,261.38
应付交 易费 用 - - 1,713,202.45 1,713,202.45
应交税 费 - - - -
应付利 息 - - - -
应付利 润 - - - -
其他负 债 - - 185,732.57 185,732.57
负债总计 - - 59,207,500.34 59,207,500.34
利率敏感度缺口 139,160,290.73 - 918,764,824.14 1,057,925,114.87
7.4.12.7.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资， 因此 市场 利率 的变动 对于 本基 金资 产净 值无重 大影 响。
7.4.12.7.2 其 他价 格风险
市场价 格风 险 中邮创新优势混合 2015 年年度 报告
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市场价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的股票和 债券，所 面 临的最大市场 价格风险 由 所持有的金融 工具的公 允 价值决定。 本基金通
过投资组合的 分散化降 低 市场价格风险 ，并且本 基 金管理人每日 对本基金 所 持有的证券 价格实施
监控。
本基金的投资 范围为具 有 良好流动性的 金融工具 ， 包括国内依法 发行上市 的 股票（包含中 小
板、 创业 板及 其他 经中 国 证监会 核准 上市 的股 票） 、 债券( 含中 小企 业私 募债 券)、可 转 换债 券 、 银
行存款、货币 市场工具 、 权证、股指期 货、资产 支 持 证券以及法 律法规或 中 国证监会允 许基金投
资的其他金 融工具(但 须符 合中国证监 会相关规 定)。 如法律法规 或监管机 构以 后允许基金 投资其
他品种，基金 管理人在 履 行适当程序后 ，可以将 其 纳入投资范围 。本基金 股 票投资占基 金资产的
比例为 0% –95% ， 投资于 债券、银行存 款、货币 市 场工具、现金 、权证、 资 产支持证券以 及法律
法规或中国证 监会允许 基 金投资的其他 证券品种 占 基金资产的比 例为 5%-100% ，其中权证投 资占
基金资 产净 值的 比例 为 0% –3%； 扣除 股指 期货 合约 需缴纳 的交 易保 证 金 后现 金或者 到期 日在 一年
以内的 政府 债券 不低 于基 金资产 净值 的5%， 本基金 持有的 单只 中小 企业 私募 债券， 其市 值不 得 超
过基金资产净 值的 10% 。 本基金参与股 指期货交 易 ，应符合法律 法规规定 和 基金合同约定 的投资
限制并 遵守 相关 期货 交易 所的业 务规 则。
于2015 年12 月31 日， 本 基金面 临的 整体 市场 价格 风险列 示如 下：
7.4.12.7.2.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 945,607,647.37 89.38
交易性 金融 资产 －基金 投资 - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - -
交易性 金融 资 产 －贵 金属 投资 - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - -
其他 - -
合计 945,607,647.37 89.38
7.4.12.7.2.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设
固定其 它市 场变 量， 当本 基金基 准上 涨 1%
固定其 它市 场变 量， 当本 基金基 准下 跌 1%
中邮创新优势混合 2015 年年度 报告
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分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末
（ 2015 年12 月31 日 ）
基金净 资产 变动 +11,263,886.79
基金净 资产 变动 -11,263,886.79
注：我 们利 用 CAPM 模 型计 算得到 上述 结果 ；其 中， 无风险 收益 率取 15 年 12 月 31 日 十年 期国 债
收益率2.82% ， 利用 15 年 7 月 23 日 以来 基金 日收 益 率与基 金基 准日 收益 率计 算得到 基金 的 Beta
系数 为1.19 。
7.4.13 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
无。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 945,607,647.37 84.65
其中： 股票 945,607,647.37 84.65
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 138,323,894.09 12.38
7 其他各 项资 产 33,201,073.75 2.97
8 合计 1,117,132,615.21 100.00
注：由于四舍 五入的原 因 报告期末资金 资产组合 各 项金额占基金 总资产的 比 例分项之和 与合计可
能有尾 差。
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - - 中邮创新优势混合 2015 年年度 报告
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C
制造业 254,759,263.69 24.08
D
电力、 热力、 燃气 及水 生 产和供 应业 - -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 479,510,970.12 45.33
J
金融业 - -
K
房地产 业 74,790,000.00 7.07
L
租赁和 商务 服务 业 86,659,413.56 8.19
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 49,888,000.00 4.72
S
综合 - -
合计 945,607,647.37 89.38
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 300245 天玑科 技 2,068,990 86,959,649.70 8.22
2 603300 华铁科 技 1,800,154 86,659,413.56 8.19
3 002687 乔治白 4,810,826 83,419,722.84 7.89
4 002439 启明星 辰 2,421,848 77,499,136.00 7.33
5 000558 莱茵体 育 2,700,000 74,790,000.00 7.07
6 000977 浪潮信 息 2,240,027 71,031,256.17 6.71
7 300378 鼎捷软 件 1,152,548 67,101,344.56 6.34
8 300253 卫宁软 件 1,580,178 66,177,854.64 6.26
9 300300 汉鼎股 份 2,000,000 65,420,000.00 6.18
10 300170 汉得信 息 2,550,000 50,617,500.00 4.78
11 600136 道博股 份 800,000 49,888,000.00 4.72
12 002617 露笑科 技 2,100,038 46,410,839.80 4.39 中邮创新优势混合 2015 年年度 报告
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13 002544 杰赛科 技 999,891 41,415,485.22 3.91
14 300213 佳讯飞 鸿 899,925 34,197,150.00 3.23
15 300369 绿盟科 技 500,000 24,320,000.00 2.30
16 300456 耐威科 技 180,803 19,700,294.88 1.86
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期末 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期末 基金 资产 净值 比例 （％）
1 002687 乔治白 82,725,489.86 7.82
2 002439 启明星 辰 82,026,111.25 7.75
3 300253 卫宁软 件 73,999,588.25 6.99
4 300245 天玑科 技 69,826,316.91 6.60
5 000977 浪潮信 息 69,260,961.64 6.55
6 300378 鼎捷软 件 68,973,414.40 6.52
7 002576 通达动 力 65,227,385.35 6.17
8 002188 新 嘉 联 64,791,559.00 6.12
9 000558 莱茵体 育 63,522,185.02 6.00
10 300300 汉鼎股 份 62,660,284.95 5.92
11 603300 华铁科 技 62,027,995.51 5.86
12 002617 露笑科 技 61,874,144.05 5.85
13 600136 道博股 份 59,770,417.64 5.65
14 002644 佛慈制 药 57,616,241.19 5.45
15 300170 汉得信 息 54,614,140.65 5.16
16 300207 欣旺达 47,778,330.14 4.52
17 002104 恒宝股 份 47,175,147.17 4.46
18 002634 棒杰股 份 46,408,389.71 4.39
19 000802 北京文 化 45,475,753.65 4.30
20 300385 雪浪环 境 42,389,387.15 4.01
21 002642 荣之联 40,685,877.96 3.85
22 002410 广联达 36,839,892.35 3.48
23 002544 杰赛科 技 33,808,554.08 3.20
24 300267 尔康制 药 33,593,841.38 3.18
25 300213 佳讯飞 鸿 33,480,748.40 3.16
26 300369 绿盟科 技 33,191,062.09 3.14 中邮创新优势混合 2015 年年度 报告
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27 300332 天壕环 境 27,365,358.24 2.59
28 300271 华宇软 件 27,163,738.68 2.57
29 300363 博腾股 份 26,040,368.76 2.46
30 300075 数字政 通 25,373,072.95 2.40
31 000687 华讯方 舟 22,600,955.32 2.14
32 000158 常山股 份 21,175,534.98 2.00
注：买 入金 额均 按买 入成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期末 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期末 基金 资产 净值 比例 （％）
1 002188 新 嘉 联 70,637,876.40 6.68
2 000802 北京文 化 63,568,124.90 6.01
3 002642 荣之联 60,962,410.74 5.76
4 300207 欣旺达 58,216,425.01 5.50
5 002634 棒杰股 份 56,580,606.48 5.35
6 002104 恒宝股 份 53,099,578.28 5.02
7 600136 道博股 份 46,994,624.49 4.44
8 002644 佛慈制 药 45,517,305.64 4.30
9 002410 广联达 41,453,215.49 3.92
10 300385 雪浪环 境 41,190,972.69 3.89
11 300267 尔康制 药 40,787,203.77 3.86
12 002576 通达动 力 36,156,232.44 3.42
13 000687 华讯方 舟 36,018,946.47 3.40
14 300271 华宇软 件 34,937,385.23 3.30
15 300332 天壕环 境 32,605,360.33 3.08
16 300363 博腾股 份 28,510,601.20 2.69
17 000158 常山股 份 24,793,631.16 2.34
18 002617 露笑科 技 22,113,246.20 2.09
19 600343 航天动 力 21,554,312.50 2.04
20 600771 广誉远 21,450,939.14 2.03
注： 卖出 金额 均按 卖出 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本 （ 成交 ）总 额 1,785,983,200.29
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 1,019,103,127.47 中邮创新优势混合 2015 年年度 报告
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注：买入股票 成本及卖 出 股票收入均按 买卖成交 金 额（成交单价 乘以成交 数 量）填列， 不考虑相
关交易 费用 。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本报告 期末 本基 金未 持有 债券。
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名债券 投资 明细
本报告 期末 本基 金未 持有 债券。
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大 小排 序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本报告 期末 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本报告 期末 本基 金未 持有 贵金属 投资 。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名权证 投资 明细
本报告 期末 本基 金未 持有 权证。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
8.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本报告 期末 本基 金未 持有 股指期 货。
8.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 将在 注重 风险 管理 的前提 下， 以套 期保 值为 目的， 遵循 有效 管理 原则 经充分 论证 后适 度运
用股指 期货 。通 过对 股票 现货和 股指 期货 市场 运行 趋势的 研究 ，结 合股 指期 货定价 模型 ，采 用估
值合理 、流 动性 好、 交易 活跃的 期货 合约 ， 对 本基 金投资 组合 进行 及时 、有 效地调 整和 优化 ，提
高投资 组合 的运 作效 率。
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
8.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
根据基 金合 同中 对投 资范 围的规 定， 本基 金不 参与 国债期 货的 投资 。
8.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本报告 期末 本基 金未 持有 国债期 货。
8.12 投 资组 合 报告 附注
8.12.1 中邮创新优势混合 2015 年年度 报告
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本报告期内基 金投资的 前 十名证券的发 行主体无 被 监管部门立案 调查，无 在 报告编制日前 一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 。
8.12.2
基金投 资的 前十 名股 票， 均为基 金合 同规 定备 选股 票库之 内股 票。
8.12.3 期末 其他各 项资 产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 836,396.64
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 52,909.69
5 应收申 购款 32,311,767.42
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 33,201,073.75
8.12.4 期末 持有的 处于 转股 期的可 转换 债券明 细
本报告 期末 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期末 前十名 股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
本报告 期末 本基 金前 十名 股票中 未存 在流 通受 限情 况 。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
19,822 38,318.78 23,893,741.25 3.15% 735,661,057.86 96.85%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例 中邮创新优势混合 2015 年年度 报告
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基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 1,589,438.67 0.2092%
9.3 期 末基 金 管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部门
负责人 持有 本开 放式 基金
50~100
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
10~50
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2015 年 7 月 23 日 ） 基金 份额 总额
807,996,396.11
本报告 期期 初基 金份 额总 额 -
基金合 同生 效日 起至 报告 期期末 基金 总申 购份 额 836,634,773.98
减: 基金 合同 生效 日起 至报 告期期 末基 金总 赎回 份额 885,076,370.98
基金合 同生 效日 起至 报告 期期末 基金 拆分 变动 份额 （份额 减少 以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 759,554,799.11
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期没 有举 行基 金份 额持有 人大 会。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
经本公 司董 事会 审议 通过 ，本公 司副 总经 理王 金晖 同志 于 2015 年6 月3 日 离 任。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期无 涉及 本基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管人业 务的 诉讼 事项 。
11.4 基 金投 资策略 的改变
本报告 期本 基金 投资 策略 没有改 变。
中邮创新优势混合 2015 年年度 报告
第 50 页 共 54 页
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期内 未改 聘为 本基 金进行 审计 的会 计师 事务 所， 报告 期内 应支 付给 会 计师事 务所 的 审
计费用 为人 民币 伍万 元整 ，目前 该会 计师 事务 所为 本基金 提供 审计 服务 为 2015 年 07 月 23 日至
2015 年12 月 31 日。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
基金管 理人 、基 金托 管人 及其高 级管 理人 员未 受监 管部门 稽查 或处 罚。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
国信证券股份
有限公司
1 2,452,366,131.07 87.43% 2,281,946.60 87.44% 新增
中信建投证券
股份有限公司
1 352,720,196.69 12.57% 327,646.06 12.56% 新增
注：1. 选择 专用 交易 单元 的标准 和程 序：
（1) 券 商经 纪人 财务 状 况良好 、 经营 行为 规范 、 风险管 理先 进 、 投 资风 格 与 中邮 创业 基金 管理
股份有 限公 司 有 互补 性、 在最近 一年 内无 重大 违规 行为。
（2) 券 商经 纪人 具有 较 强的综 合服 务能 力 ： 能 及 时、 全面 、 定期 提供 高质 量 的关于 宏观 、 行业 、
资本市场、个 股分析的 报 告及丰富全面 的信息咨 询 服务；有很强 的分析能 力 ，能根据 中 邮创业基
金管理股份有 限公司 所 管 理基金的特定 要求，提 供 研究报告，具 有开发量 化 投资组合模 型的能力
以及其 他综 合服 务能 力。
（3) 券 商经 纪人 能提 供 最优惠 合理 的佣 金率 ： 与 其他券 商经 纪人 相比 ， 该 券商经 纪人 能够 提供
最优惠 合理 的佣 金率 。
基金管理人根 据以上标 准 进行考察后确 定证券公 司 的选择 。基金 管理人与 被 选择的证券 公司签订
委托协 议， 报中 国证 监会 备案并 通知 基金 托管 人。
2 、报 告期 内租 用交 易单元 变更 情况 ：本 报告 期内本 基金 不存 在交 易单 元退租 情况 。
11.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1 中 邮创 新优势 灵活 配置混合 型证 中国证 券报 、 上海 证 2015 年 6 月 26 日 中邮创新优势混合 2015 年年度 报告
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券投资 基金 份额 发售 公告 券报、 证券 时报、 证
券日报
2
中 邮创 新优势 灵活 配置混合 型证
券投资 基金 基金 合同
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 2015 年 6 月 26 日
3
中 邮创 新优势 灵活 配置混合 型证
券投资 基金 基金 合同(摘要)
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 2015 年 6 月 26 日
4
中 邮创 新优势 灵活 配置混合 型证
券投资 基金 托管 协议
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 2015 年 6 月 26 日
5
中 邮创 新优势 灵活 配置混合 型证
券投资 基金 招募 说明 书
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 2015 年 6 月 26 日
6
中 邮创 业基金 管理 股份有限 公司
关 于中 邮创新 优势 灵活配置 混合
型 证券 投资基 金增 加代销机 构的
公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2015 年 7 月 1 日
7
中 邮创 业基金 管理 股份 有限 公司
关 于中 邮创新 优势 灵活配置 混合
型 证券 投资基 金增 加代销机 构的
公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2015 年 7 月 2 日
8
关 于中 邮基金 旗下 产品 “ 中 邮创
新 优势 灵活配 置混 合型证券 投资
基金 ” 参加认 购费 率优惠活 动的
公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2015 年 7 月 2 日
9
关 于中 邮基金 旗下 产品 “ 中 邮创
新 优势 灵活配 置混 合型证券 投资
基金 ” 参加认 购费 率优惠活 动的
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 2015 年 7 月 3 日 中邮创新优势混合 2015 年年度 报告
第 52 页 共 54 页
公告
10
中 邮创 新优势 灵活 配置混合 型证
券投资 基金 基金 合同 生效 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 2015 年 7 月 24 日
11
中 邮创 业基金 管理 股份有限 公司
参 加代 销机构 及直 销机构网 上申
购基金 费率 优惠 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 2015 年 8 月 22 日
12
关于 中 邮创业 基金 管理股份 有限
公司 旗 下基金 参加 工商银行 、兴
业 银行 、交通 银行 、平安银 行、
农 业银 行网上 交易 申购费率 优惠
活动的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2015 年 8 月 22 日
13
中 邮创 业基金 管理 股份有限 公司
关 于增 加中国 国际 期货有限 公司
为代销 机构 的公 告
中国证 券 报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 2015 年 8 月 22 日
14
关 于实 施特定 投资 群体通过 直销
中心申 购费 率优 惠的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 2015 年 8 月 22 日
15
中 邮创 新优势 灵活 配置混合 型证
券 投资 基金开 放日 常申购、 赎回
及定期 定额 投资 业务 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 2015 年 8 月 22 日
16
中 邮创 业基金 管理 股份有限 公司
关 于参 加天天 基金 网费率优 惠的
公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 2015 年 8 月 25 日
17
中 邮创 业基金 管理 股份有限 公司
关 于参 加浙江 同花 顺基金销 售有
限公司 费率 优惠 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 2015 年 8 月 25 日
18
中 邮创 业基金 管理 股份有限 公司
关 于参 加平安 证券 有限责任 公司
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证 2015 年 10 月 17 日 中邮创新优势混合 2015 年年度 报告
第 53 页 共 54 页
费率优 惠的 公告 券日报
19
中 邮创 业基金 管理 股份有限 公司
关 于参 加上海 好买 基金销售 有限
公司费 率优 惠的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 2015 年 10 月 17 日
20
中 邮创 新优势 灵活 配置混合 型证
券投资 基 金2015 年第3 季 度报告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 2015 年 10 月 24 日
21
关 于中 邮创业 基金 管理股份 有限
公 司旗 下部分 基金 参加中国 工商
银 行股 份有限 公司 基金定投 及定
投优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2015 年 12 月 1 日
22
中 邮创 业基金 管理 股份有限 公司
关 于参 加上海 长量 基金销售 投资
顾问有 限公 司费 率优 惠的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 2015 年 12 月 1 日
23
中 邮创 业基金 管理 股份有限 公司
关 于增 加北京 君德 汇富投资 咨询
有限公 司为 代销 机构 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 2015 年 12 月 1 日
24
中 邮创 业基金 管理 股份有限 公司
关 于增 加宏信 证券 有限责任 公司
为代销 机构 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 2015 年 12 月 16 日
§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
1. 中 国证 监会 批准 中邮 创 新优势 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 募集 的文 件
2. 《中 邮创 新优 势灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》
3. 《中 邮创 新优 势灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金托 管协议 》
4. 《中 邮创 新优 势灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金招 募说明 书》
5. 基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
6. 基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照
中邮创新优势混合 2015 年年度 报告
第 54 页 共 54 页
7. 报 告期 内基 金管 理人 在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告
12.2 存 放地 点
基金管 理人 或基 金托 管人 的办公 场所 。
12.3 查 阅方 式
投资者 可于 营业 时间 查阅 ，或登 陆基 金管 理人 网站 查阅。
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅。 也可 在支 付工 本费 后， 在 合理 时间 内取 得上 述文件 的复 印 件 。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 基金 管理 人中 邮创业 基金 管理 股份 有限 公司。
客户服 务中 心电 话：010-58511618
400-880-1618
基金管 理人 网址 ：www.postfund.com.cn
中邮创业基金管理股份有限公司
2016 年3 月 26 日
