华夏新机遇灵活配置混合型
证券投资基金托管 协议
基金管理 人：华 夏基金管 理有限 公司
基金托管 人：中信 银行股 份有限 公司
华夏新机遇灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
1
目
录
第一条 基 金托 管协 议当 事 人 ---------------------------------------------------------------------------------- 2
第二条 基 金托 管协 议的 依 据、目 的和 原则 --------------------------------------------------------------- 3
第三条 基 金托 管人 对基 金 管理人 的业 务监 督和 核查 -------------------------------------------------- 4
第四条 基 金管 理人 对基 金 托管人 的业 务核 查 ------------------------------------------------------------ 9
第五条 基 金财 产保 管 ------------------------------------------------------------------------------------------ 10
第六条 指 令的 发送 、确 认 和执行 -------------------------------------------------------------------------- 12
第七条 交 易及 清算 交收 安 排 --------------------------------------------------------------------------------- 14
第八条 基 金资 产净 值计 算 和会计 核算 -------------------------------------------------------------------- 15
第九条 基 金收 益分 配 ------------------------------------------------------------------------------------------ 20
第十条 信 息披 露 ------------------------------------------------------------------------------------------------ 21
第十一 条 基金 费用 --------------------------------------------------------------------------------------------- 22
第十二 条 基金 份额 持有 人 名册的 保管 -------------------------------------------------------------------- 23
第十三 条 基金 有关 文件 和 档案的 保存 -------------------------------------------------------------------- 24
第十四 条 基金 管理 人和 基 金托管 人的 更换 -------------------------------------------------------------- 24
第十五 条 禁止 行为 --------------------------------------------------------------------------------------------- 26
第十六 条 基金 托管 协议 的 变更、 终止 与基 金财 产的 清算 ------------------------------------------- 26
第十七 条 违约 责任 --------------------------------------------------------------------------------------------- 28
第十八 条 争议 解决 方式 --------------------------------------------------------------------------------------- 29
第十九 条 基金 托管 协议 的 效力 ------------------------------------------------------------------------------ 29
第二十 条 基金 托管 协议 的 签订 ------------------------------------------------------------------------------ 29
第二十 一条 不 可抗 力 ------------------------------------------------------------------------------------------ 29
第二十 二条 可 分割 性 ------------------------------------------------------------------------------------------ 30
华夏新机遇灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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基金管 理人 ： 华夏 基金管 理有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区
邮政编 码：101318
电话：400-818-6666
传真：010-63136700
法定代 表人 ：杨 明辉
基金托 管人 ： 中信 银行股 份有限 公司
住所： 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
邮政编码 ：100027
电话：95558
传真：010-65550832
法定代 表人 ：常 振明
鉴于：
1 、华夏 基金管 理有限 公司 系一家依 照中 国法律 合法 成立并有 效存 续的有 限责 任公司 ，
按照相 关法 律法 规的 规定 具备担 任 基 金管 理人 的资 格和能 力；
2 、中信 银行股 份有限 公司 系一家依 照中 国法律 合法 成立并有 效存 续的银 行， 按照相 关
法律法 规的 规定 具备 担任 基金托 管人 的资 格和 能力 ；
3 、华夏 基金管 理有限 公司 拟担任华 夏新 机遇灵 活配 置混合型 证券 投资基 金的 基金管 理
人 ，中 信银 行股 份有 限公 司 拟担 任 华 夏新 机遇 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 的 基金 托 管 人 ；
为明确 双方 在基 金托 管中 的权利 、 义 务及 责任 ， 确 保基金 财产 的安 全， 保护 基金份 额 持
有人的 合法 权益 ， 依 据 《 中华人 民共 和国 合同 法》 等法律 法规 以及 相关 规定 ， 双方 本着 平等
自愿、 诚实 守信 的原 则特 签订本 协议 。
释义 ：
除非另 有约 定， 《 华 夏新 机 遇灵活 配置 混合 型 证 券投 资基金 基金 合同 》 （以 下简 称 “ 基金
合同 ” ） 中定 义的 术语 在用 于本托 管协 议时 应具 有相 同的含 义 ； 若 有抵 触应 以 基金合 同为 准，
并依其 条款 解释 。
第一条 基金 托管协 议当 事 人
1.1 基 金管 理人
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司 华夏新机遇灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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注册地 址： 北京 市顺 义区 天竺空 港工 业 区 A 区
办公地 址： 北 京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 12 层
法定代 表人 ：杨 明辉
成立日 期：1998 年 4 月 9 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 字[1998]16 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：2.38 亿元
存续期 间：100 年
经营范 围： （一） 基金 募集 ； （二） 基金 销售 ； （ 三） 资产管 理； （四） 中国 证监 会核准 的
其他业 务。
1.2 基 金托 管人
名称： 中信 银行 股份 有限 公司
住所： 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ： 常 振明
成立时 间：1987 年 4 月 7 日
批准设 立文 号： 国办 函[1987]14 号
基金托 管 业 务批 准文 号： 证监基 金字[2004]125 号
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本：467.873 亿元 人 民币
存续期 间： 持续 经营
经营范 围： 吸收 公众 存款 ； 发放 短期、 中期 和长 期 贷款； 办理 国内 外结 算； 办理票 据承
兑与贴 现； 发行 金融 债券； 代理发 行、 代理 兑付、 承销 政府债 券； 买卖 政府 债券、 金融债 券 ；
从事同 行业 拆借 ； 买 卖、 代理买 卖外 汇； 从事 银行 卡业务 ； 提 供信 用证 服务 及担保 ； 代 理收
付款项 ； 提 供保 管箱 服务； 结汇、 售汇 业务； 经国 务院 银行业 监督 管理 机构 批准 的其他 业 务 。
第二条 基金 托管协 议的 依 据、目 的和原 则
2.1 基 金托 管协 议的 依据
订立本协议的依据是《中华人民共和国合同法》 、 《中华人民共和国证券投资基金法》
（ 以 下 简 称 “ 《 基 金 法 》 ” ） 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 （ 以 下 简 称 “ 《 运 作 办
法》 ” ） 、 《证 券投 资基 金销 售管理 办法 》 （ 以下 简称 “ 《 销售办 法》 ” ） 、 《 证券 投资 基金信 息披 露
管 理 办 法 》 （ 以 下 简称 “ 《信 息 披 露办 法 》 ” ） 、 《证 券投 资 基 金信 息 披 露内 容 与格 式 准 则第 7
号〈托 管协 议的 内容 与格 式〉 》 及其 他有 关规 定。
2.2 基 金托 管协 议的 目的
订立本 协议 的目 的是 明确 基金托 管人 与基 金管 理人 之间在 基金 财产 的保 管、 投资运 作 、华夏新机遇灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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净值计 算、 收益 分配、 信 息披露 及相 互监 督等 有关 事宜中 的权 利、 义务 及职 责， 确 保基 金财
产的安 全， 保护 基金 份额 持有人 的合 法权 益。
2.3 基 金托 管协 议的 原则
基金管 理人 和基 金托 管人 本着平 等自 愿 、 诚 实信 用 、 充分保 护基 金份 额持 有人 合法权 益
的原则 ，经 协商 一致 ，签 订本协 议。
第三条 基金 托管人 对基 金 管理人 的业务 监督 和核查
3.1 基 金托 管人 对基 金管 理 人 的投 资行 为行 使监 督权
3.1.1 基 金托管 人 根 据有关 法律法规 的规定 和基 金合 同的约定 ，对下 述基 金投 资范围 、
投资对 象进 行监 督。 本基 金将投 资于 以下 金融 工具 ：
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 内依 法 发 行上 市的 股票 （包括
中小板、 创业 板及其 他中 国证监会 核准 上市的 股票 ） 、债券 （ 包括 国内依 法发 行和上市 交易
的国债 、 央行 票据 、 金融 债券、 企业债 券、 公司债 券、 中 期票据 、 短 期融资 券、 超 短期 融 资
券、 次级 债券 、 政府 支持 机构债 券 、 政 府支 持债 券 、 地 方政 府债 券 、 中 小企 业私募 债券 、 可
转换债 券、 资产 支持 证券 及其他 经中 国证 监会 允许 投资的 债券 或票 据 ） 、 衍 生 品 （包 括权 证、
股指期货 、国 债期货 、股票 期权等 ） 、货 币市场 工具 以及法律 法规 或中国 证监 会允许基 金投
资的其 他金 融工 具。
本基金 各类 资产 的投 资比 例范围 为 ： 股 票投 资占 基 金资产 的比 例 为 0%-95% ， 权证投 资
占基金 资产 净值 的比 例为 0% –3% ， 每个 交易 日日 终 在扣除 股指 期货 、国 债期 货合约 需缴 纳
的交易 保证 金后 ，现 金或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 不低 于基 金资 产净 值的 5% 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 ，无 需召开 持有 人大 会 。
3.1.2 基 金托管 人 根 据有关 法律法规 的规定 及基 金合 同的约定 对下述 基金 投融 资比例 进
行监督 ：
（1） 本基 金股 票投 资比 例 为基金 资产 的 0-95% 。
（2）每 个交易 日日终 在扣 除股指期 货、 国债期 货合 约需缴纳 的交 易保证 金后 ，保持 不
低于基 金 资 产净 值 5% 的现 金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 。
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10% 。
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10% 。
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3% 。
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10% 。
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5% 。
（8）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净华夏新机遇灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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值的 10% 。
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20% 。
（10） 本基 金持 有的 同一 （指同 一信 用级 别 ） 资 产 支持证 券的 比例 ， 不 得超 过该资 产支
持证券 规模 的 10% 。
（11 ） 本基 金管 理人 管理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券， 不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的 10% 。
（12 ） 本 基金 应投 资于 信 用级别 评级 为 BBB 以上 （ 含 BBB ） 的资 产支 持证 券 。 基 金持
有资产 支持 证券 期间 ， 如 果其信 用等 级下 降、 不再 符合投 资标 准， 应在 评级 报告发 布之 日 起
3 个月 内予 以全 部卖 出 。
（13） 基金 财产 参与 股票 发行 申 购， 本基 金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量 。
（14） 本基 金进 入全 国银 行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的 40% 。
（15） 本基 金持 有单 只中 小企业 私募 债券 ，其 市值 不得超 过该 基金 资产 净值 的 10% 。
（16） 本基 金资 产总 值不 得超过 基金 资产 净值 的 140% 。
（17） 基金 在任 何交 易日 日终， 持有 的买 入股 指期 货合约 价值 ， 不 得超 过基 金资产 净 值
的 10% ；本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的 股
票总市值 的 20% ；基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不
得超过 上一 交易 日基 金资 产净值 的 20% 。
（18） 基金 在任 何交 易日 日终， 持有 的买 入国 债期 货合约 价值 ， 不 得超 过基 金资产 净 值
的 15% ；基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债 券
总市值 的 30% ；基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得
超过上 一交 易日 基金 资产 净值 的 30% 。
（19 ） 基 金 因 未 平 仓 的 期 权 合 约 支 付 和 收 取 的 权 利 金 总 额 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
10% ； 开仓 卖出 认购 期权 的， 应持 有足额 标的 证券 ； 开 仓卖 出认沽 期权 的， 应持有 合约 行 权
所需的 全额 现金 或交 易所 规则认 可的 可冲 抵期 权保 证金的 现金 等价 物； 未平 仓 的期权 合约 面
值不得 超过 基金 资产 净值 的 20% 。其 中， 合约 面值 按照行 权价 乘以 合约 乘数 计算 。
（20） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
如果法 律法 规对 基金 合同 约定投 资组 合比 例限 制进 行变更 的 ， 以 变更 后的 规 定为准 。 法
律法规 或监 管部 门取 消上 述限制 ，如 适用 于本 基金 ，则本 基金 投资 不再 受相 关限制 。
基金管理 人 应当 自基 金合 同生效之 日起 6 个月 内使 基金的投 资组合 比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 期 间， 基 金 的投资 范围 、 投 资 策 略应 当符合 基金 合同 的约 定。 基金托 管人 对基
金投资 的监 督与 检查 自基 金合同 生效 之日 起开 始。
因证 券/ 期货市场波 动、上市公 司合并、基金 规模变动等 基 金管理人 之外 的因素致使 基华夏新机遇灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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金投资 比例 不符 合上 述规 定投资 比例 的， 基金 管理 人 应当 在 10 个 交易 日内 进 行调整 ，以 达
到规定 的投 资比 例限 制要 求。法 律法 规另 有规 定的 ，从其 规定 。
3.1.3 基 金托管 人 根 据有关 法律法规 的规定 及基 金合 同的约定 对下述 基金 投资 禁止行 为
进行监 督：
根据法 律法 规的 规定 及基 金合同 的约 定， 本基 金禁 止从事 下列 行为 ：
（1） 承销 证券 。
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或提供 担保 。
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资 。
（4） 向其 基金 管理 人 、 基 金托管 人出资 。
（5） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券价 格及 其他 不正 当的 证券交 易活 动 。
（6） 法律 、行 政法 规和 国 务院证 券监 督管 理机 构规 定禁止 的其 他活 动 。
对上述 事项 ，法 律法 规另 有规定 时从 其规 定。
3.1.4 基 金托管 人 依 据有关 法律法规 的规定 和基 金合 同的约定 对 基金 管理 人 参 与银行 间
债券市 场进 行监 督：
（1）基 金托管 人 依据 有关 法律法规 的规 定和基 金合 同的约定 对于 基金管 理人 参与银 行
间债券 市场 交易 时面 临的 交易对 手资 信风 险进 行监 督。
基金管理人应 在 基 金 投资运 作 之 前 向 基金托管人 提供符合法律法规及行业 标 准的银行
间债券 市场 交易 对手 的名 单， 并 按照 审慎 的风 险控 制 原则在 该名 单中 约定 各交 易对手 所适 用
的交易 结算 方式 。 基金 托 管人 在 收到 名单 后 2 个工 作日内 回函 确认 收到 该名 单。 基金 管理 人
应定期 或不 定期 对银 行间 债券市 场现 券及 回购 交易 对手的 名单 进行 更新 ， 名 单 中增加 或减 少
银行间 债券 市场 交易 对手 时须及 时通 知 基 金托 管人 ， 基金托 管人 于 2 个工 作日 内回函 确认 收
到后， 对名 单进 行更 新。 基金管 理人 收到 基金 托管 人 书面 确认 后， 被确 认调 整的名 单开 始 生
效， 新名 单生 效前 已与 本 次剔除 的交 易对 手所 进行 但尚未 结算 的交 易 ， 仍 应 按照双 方原 定协
议 进行 结算 。
如果基 金托 管人 发现 基金 管理人 与不 在名 单内 的银 行间债 券市 场交 易对 手进 行交易 ， 应
及时提 醒 基 金管 理人 撤销 交易 ， 经 提醒 后 基 金管 理 人 仍执 行交 易并 造成 基金 资产损 失的 ， 基
金托管 人 不 承担 责任 。
（2） 基金 托管 人对于 基 金 管理人 参与 银行 间债 券市 场交易 的交 易方 式的 控制
基金管 理人 在银 行间 债券 市场进 行现 券买 卖和 回购 交易时 ， 需 按交 易对 手名 单 中约定 的
该交易 对手 所适 用的 交易 结算方 式进 行交 易。 如果 基 金托管 人发现 基 金管 理人 没有按 照事 先
约定的 有利 于信 用风 险控 制的交 易方 式进 行交 易时 ， 基金托 管人 应及 时提 醒 基 金管理 人与交
易对手 重新 确定 交 易 方式 ， 经 提醒 后仍 未改 正并 造 成基金 资产 损失 的 ， 基 金 托管人 不承 担责
任。
（3） 基金 管理 人 有 责任 控 制交易 对手 的资 信风 险 华夏新机遇灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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按银行 间债 券市 场的 交易 规则进 行交 易， 并负 责解 决 因交易 对手 不履 行合 同而 造成的 纠
纷及损 失。 若未 履约 的交 易 对手在 基金 管理 人 确 定的 时间内 仍未 承担 违约 责任 及其他 相关 法
律责任 的 ， 基 金管 理人 可 以向相 关交 易对 手追 偿 。 基金托 管人 则根 据银 行间 债券市 场成 交单
对合同 履行 情况 进行 监督 。 如 基金 托管 人 事 后发 现 基 金管理 人 没 有按 照事 先约 定的交 易对 手
进行交 易时 ， 基金 托管 人 应及时 提醒 基金 管理 人 ， 基金托 管人 不承 担由 此造 成的任 何损 失和
责任。
3.1.5 基金 托管 人 对 基金 投 资流通 受限 证券 的监 督 ：
（1）基 金投资 流通受 限证 券，应遵 守《 关于基 金投 资非公开 发行 股票等 流通 受限证 券
有关问 题的 通知 》等 有关 法律法 规规 定。 流通 受限 证券指 由《 上市 公司 证券 发行管 理办 法 》
规范的 非公 开发 行股 票、 公 开发行 股票 网下 配售 部分 等在发 行时 明确 一定 期限 锁定期 的可 交
易证券 ， 不 包括 由于 发布 重大消 息或 其他 原因 而临 时停牌 的证 券、 已发 行未 上市证 券、 回 购
交易中 的质 押券 等流 通受 限证券 。
（2）基 金管理 人 应在 基金 首次投资 流通 受限证 券前 ，向 基金 托管 人 提供 经 基 金管理 人
董事会 批准 的有 关基 金投 资流通 受限 证券 的投 资决 策流程 、 风险 控制 制度 。 基 金投资 非公 开
发行股 票 ， 基 金管 理人 还 应提供 基金 管理 人 董 事会 批准的 流动 性风 险处 置预 案。 上述 资料 应
包括但 不限 于基 金投 资流 通受限 证券 的投 资额 度和 投资比 例控 制情 况。
基金管理 人 应至 少于 首次 执行投资 指令之 前 2 个工 作日将上 述资料 书面 发至 基金托 管
人 ， 保证 基金 托管 人 有 足够 的时间 进行 审核 。 基金 托管 人 应在 收到 上述 资料 后 2 个工作 日内 ，
以书面 或其 他双 方认 可的 方式确 认收 到上 述资 料。
（3）基 金投资 流通受 限证 券前， 基 金管 理人应向 基 金托管人 提供 符合法 律法 规要求 的
有关必 要书 面信 息。 基金 管理人 应保 证上 述 信 息的 真实、 完整 ， 并 应至 少于 拟执行 投资 指 令
前将上 述信 息书 面发 至 基 金托管 人 。
（4）基 金托管 人 应对 基金 管理人 是 否遵 守法律 法规 、投资决 策流 程、风 险控 制制度 情
况进行 监督 ， 并审 核 基 金 管理人 提供 的有 关书 面信 息。 基金 托管 人 认 为上 述 资料可 能导 致基
金出现 风险 的， 有权 要求 基 金管理 人 在 投资 流通 受限 证券前 就该 风险 的消 除或 防范措 施进 行
补充书 面说 明， 否则 ， 基 金托管 人 有 权拒 绝执 行有 关指令 。 因 拒绝 执行 该指 令造成 基金 财 产
损失的 ， 基 金托 管人 不承 担任何 责任 ，并 有权 报告 中国证 监会 。
如 基金 管理 人 和 基金 托管 人 无法 达成 一致 ， 应及 时 上报中 国证 监会 请求 解决 。 如 果基金
托管人 切实 履行 监督 职责 ， 则不 承担 任何 责任 。 如 果 基金 托管 人 没 有切 实履 行监督 职责 ， 导
致基金 出现 风险 ， 基 金托 管人 应 承担 相应 责任 。
3.1.6 基金 托管 人 对 基金 投 资中期 票据 的监 督 ：
（1）基 金管理 人 管理 的基 金在投资 中期 票据前 ， 基 金管理人 须根 据法律 、法 规、监 管
部门的 规定 ， 制定 严格 的 关于投 资中 期票 据的 风险 控制制 度和 流动 性风 险处 置预案 ， 并书 面
提供给 基金 托管 人 ， 基金 托 管人 依 据上 述文 件对 基金 管理人 投资 中期 票据 的额 度和比 例进 行华夏新机遇灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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监督。
（2）如 未来有 关监管 部门 发布的法 律法 规对证 券投 资基金投 资中 期票据 另有 规定的 ，
从其约 定。
（3） 基 金托 管人 有权 监督 基金管 理人 在相 关基 金投 资中期 票据 时的 法律 法规 遵守情 况 ，
有关制 度、 信用 风险 、流 动性风 险处 置预 案的 完善 情况， 有关 额度 、比 例限 制的执 行情 况 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人 的上 述事 项违 反法 律法 规和基 金合 同以 及本 协议 的规定 ， 应 及 时
以书面 形式 通知 基金 管理 人 纠正 。 基 金管 理人 应积 极配合 和协 助 基 金托 管人 的监督 和核 查 。
基金管 理人 应按 相关 托管 协议要 求向 基金 托管 人 及 时发出 回函 ， 并及 时改 正 。 基金托 管人 有
权随时 对所 通知 事项 进行 复查 ， 督促 基 金管 理人 改 正。 如果 基金 管理 人 违 规 事项未 能在 限期
内纠正 的， 基金 托管 人 应 报告中 国证 监会 。 如 果 基 金托管 人 未 能切 实履 行监 督职责 ， 导 致 基
金出现 风险 ， 基 金托 管人 应承担 相应 责任 。
3.1.7 基 金托管 人 根 据有关 法律法规 的规定 及基 金合 同的约定 ，对本 基金 投资 中小企 业
私募债 券进 行监 督， 监督 内容包 括但 不限 于以 下几 个方面 ：
（1）基 金在投 资中小 企业 私募债券 前， 基金管 理人 须根据法 律、 法规、 监管 部门的 规
定， 制定 严格 的关 于投 资 中小企 业私 募债 券的 投资 决策流 程和 风险 控制 制度 。 基 金托 管人 对
基金投 资中 小企 业私 募债 券是否 符合 比例 限制 进行 监督 ， 如 发现 异常 情况 ， 应 及时以 书面 形
式通知 基金 管理 人 。
（2）如 未来有 关监管 部门 对基金 投 资中 小企业 私募 债券另有 规定 或托管 协议 当事人 对
基金投 资中 小企 业私 募债 券的监 督管 理另 有约 定时 ，从其 约定 。
3.1.8 基 金托管 人 根 据有关 法律法规 的规定 及基 金合 同的约定 ，对 基 金管 理人 选择存 款
银行进 行监 督：
基金投 资银 行定 期存 款的 ， 基 金管 理人 应根 据法 律 法规的 规定 及基 金合 同的 约定 ， 确 定
符合条 件的 所有 存款 银行 的名单 ， 并及 时提 供给 基 金托管 人 ， 基 金托 管人 应 据以对 基金 投资
银行存 款的 交易 对手 是否 符合有 关规 定进 行监 督。
本基金 投资 银行 存款 应符 合如下 规定 ：
（1）基 金管理 人 、 基 金托 管人 应当 与存 款银行 建立 定期对账 机制 ，确保 基金 银行存 款
业务账 目及 核算 的真 实、 准确。
（2）基 金管理 人 与 基 金托 管人 应根 据相 关规定 ，就 本基金银 行存 款业务 另行 签订书 面
协议， 明确 双方 在相 关协 议签署 、 账 户开 设与 管理 、 投资 指令 传达 与执 行、 资金划 拨、 账目
核对、 到期 兑付、 文件 保 管以及 存款 证实 书的 开立 、 传递、 保管 等流 程中 的 权利、 义务 和职
责，以 确保 基金 财产 的安 全，保 护基 金份 额持 有人 的合法 权益 。
（3） 基金 托管 人 应 加强 对 基金银 行存 款业 务的 监督 与核查 ， 严 格审 查、 复核 相关协 议、
账户资 料、 投资 指令 、存 款证实 书等 有关 文件 ，切 实履行 托管 职责 。
（4）基 金管理 人 与 基 金托 管人 在开 展基 金存款 业务 时，应严 格遵 守《基 金法》 、 《运作华夏新机遇灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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办法》 等有 关法 律法 规， 以及国 家有 关账 户管 理、 利率管 理、 支付 结算 等的 各项规 定。
基金托管人对 基 金 管 理人 选择存款银行的监督应 依 据基金管理人向 基 金 托管人 提供的
符合条 件的 存款 银行 的名 单执行 ， 如 基金 托管 人发现 基金管 理人 将基 金资 产投 资于该 名单 之
外的存 款银 行， 有权 拒绝 执行。 该名 单如 有变 更， 基金管 理人 应在 启用 新名 单前提 前 2 个工
作日将 新名 单发 送给 基金 托管人 ，特 殊情 况下 双方 可协商 处理 。
3.2 基 金托 管人 对基 金管 理 人 业务 进行 监督 和核 查的 有关措 施 ：
3.2.1 基金 托管 人 应 根据 有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ， 对 基金 资产 净值计 算、
基金份 额净 值计 算、 应收 资金到 账、 基金 费用 开支 及收入 确定 、 基 金收 益分 配、 相 关信 息披
露、基 金宣 传推 介材 料中 登载基 金业 绩表 现数 据等 进行监 督和 核查 。
3.2.2 基金 托管 人发现 基 金 管理人 的投 资运 作及 其他 运作违 反 《 基金 法》 、 基 金 合同、 本
托管协 议及 其他 有关 规定 时， 应及 时以 书面 形式 通 知 基金 管理 人 限 期纠 正 ， 基金管 理人 收到
通知后 应在 下一 个工 作日 及时核 对 ， 并 以书 面形 式 向 基金 托管 人 发 出回 函 ， 就基金 托管 人合
理的疑 义进 行解 释或 举证 。
3.2.3 在 限期内 ， 基 金托管 人 有权随 时对通 知事 项进 行复查， 督促 基 金管 理 人 改正。 基
金管理人 对 基 金托 管 人 通知 的 违 规 事 项 未能 在 限 期内 纠 正 的 ， 基 金托 管 人 应报 告 中 国 证监
会。
3.2.4 基 金托管 人发现 基金 管理人 的 投资指 令违 反关 法律法规 规定或 者违 反基 金合同 约
定的， 应当 拒绝 执行 ，立 即通知 基金 管理 人 。
3.2.5 基 金托管 人发现 基金 管理人 依 据交易 程序 已经 生效的投 资指令 违反 法律 、行政 法
规和其 他有 关规 定， 或者 违反基 金合 同约 定的 ， 应 当立即 通知 基金 管理 人 ， 并及时 向中 国 证
监会报 告， 基金 管理 人 应 依法承 担相 应责 任。
3.2.6 基 金管理 人 应 积极配 合和协助 基金托 管人 的监 督和核查 ，必须 在规 定时 间内答 复
基金托 管人 并改 正， 就 基 金托管 人合 理的 疑义 进行 解释或 举证 ， 对基 金托 管 人 按照 法规 要求
需向中 国证 监会 报送 基金 监督报 告的 ， 基 金管 理人 应积极 配合 提供 相关 数据 资料和 制 度 等 。
3.2.7 基 金托管 人发现 基金 管理人 有 重大违 规行 为， 应立即报 告中国 证监 会， 同时通 知
基金管 理人 限期 纠正 。
3.2.8 基 金管理 人 无 正当理 由，拒绝 、阻挠 基金 托管 人 根据本 协议规 定行 使监 督权， 或
采取拖 延 、 欺 诈等 手段 妨 碍 基金 托管 人 进 行有 效监 督， 情节 严重 或经 基金 托 管人 提 出警 告仍
不改正 的， 基金 托管 人 应 报告中 国证 监会 。
第四条 基金 管理人 对基 金 托管人 的业务 核查
4.1 基 金管 理人 对 基 金托 管 人 履行 托管 职责 情况 进行 核查， 核查 事项 包括 但不 限于基金
托管人 安全 保管 基金 财产 、 开 设基 金财 产的 资金 账 户和证 券账 户 、 复 核 基 金 管理人 计算 的基
金资产 净值 和基 金份 额净 值、 根据 基金 管理 人 指 令 办理清 算交 收 、 相 关信 息 披露和 监督 基金华夏新机遇灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
10
投资运 作等 行为 。
4.2 基 金管 理人 发现 基金 托 管人 擅 自挪 用基 金财 产、 未对基 金财 产实 行分 账管 理、未 执
行或无故 延迟 执行 基 金管 理人 资金 划拨 指令、 泄露 基金投资 信息 等违反 《基 金法》 、 基金合
同、 本托 管协 议及 其他 有关 规定时 ， 基金 管理 人 应 及时 以书面 形式 通知 基金 托管 人 限期 纠正 ，
基金托 管人 收到 通知 后应 及时核 对确 认并 以书 面形 式向 基 金管 理人 发出 回函 。 在 限期 内 ， 基
金管理 人 有 权随 时对 通知 事项进 行复 查， 督促 基金 托管人 改正 ， 并 予协 助配 合。 基 金托 管 人
对 基金 管理 人 通 知的 违规 事项未 能在 限期 内纠 正或 未在合 理期 限内 确认 的， 基 金管理 人应报
告中国 证监 会。 基金 管理 人 有义 务要 求 基 金托 管人 赔偿基 金因 此所 遭受 的损 失。
4.3 基 金管 理人 发现 基金 托 管人 有 重大 违规 行为 ，应 立即报 告中 国证 监会 和银 行业监 督
管理机 构， 同时 通知 基金 托管人 限期 纠正 。
4.4 基 金托 管人 应积 极配 合 基金管 理人 的核 查行 为， 包括但 不限 于： 提交 相关 资料以 供
基金管 理人 核查 托管 财产 的完整 性和 真实 性， 在规 定时间 内答 复 基 金管 理人 并改正 。
4.5 基 金托 管人 无正 当理 由 ，拒绝 、阻 挠 基 金管 理人 根据本 协议 规定 行使 监督 权，或 采
取拖延 、 欺诈 等手 段妨 碍 基金管 理人 进行 有效 监督 ， 情 节严 重或 经 基 金管 理 人 提出 警告 仍不
改正的 ， 基 金管 理人 应报 告中国 证监 会。
第五条 基金 财产保 管
5.1 基 金财 产保 管的 原则
5.1.1 基金 财产 应独 立于 基 金管理 人 、 基金 托管 人 的 固有财 产。
5.1.2 基 金托管 人 应 安全保 管基金财 产。除 依据 法律 法规规定 、基金 合同 和本 托管协 议
约定及 基金 管理 人 的 正当 指令外 ，不 得自 行运 用、 处分、 分配 基金 的任 何财 产。
5.1.3 基金 托管 人按 照规 定 开设基 金财 产的 资金 账户 、 证券 账户 和投 资所 需的 其他账 户 。
5.1.4 基 金托管 人 对 所托管 的不同基 金财产 分别 设置 账户，与 基金托 管人 的其 他业务 和
其他基 金的 托管 业务 实行 严格的 分账 管理 ，确 保基 金财产 的完 整与 独立 。
5.1.5 基金 托管 人根据 基 金 管理人 的指 令， 按照 基金 合同和 本协 议的 约定 保管 基金财 产，
如有特 殊情 况双 方可 另行 协商解 决。
5.1.6 除依 据法 律法 规和 基 金合同 的规 定外 ， 基 金托 管人 不 得委 托第 三人 托管 基金资 产 。
5.2 募 集资 金的 验资
5.2.1 基 金募集 期间 募集的 资金应存 于 基金 管理 人 在 基金托管 人 的营 业机 构或 在其他 银
行开立 的“ 基金 募集 专户 ” ，该账 户由 基金 管理 人 委 托的登 记机 构开 立并 管理 。
5.2.2 基 金募集 期满 或基金 提前结束 募集时 ，募 集的 基金份额 总额、 基金 募集 金额、 基
金份额 持有 人人 数符 合 《 基金法 》 、 《 运作 办法 》 等 有关规 定后 ， 基 金管 理人 应将募 集的 属 于
本基金 财产 的全 部资 金划 入 基金 托管 人 为 本基 金开 立的资 产托 管专 户中 ， 基 金 托管人 在收 到
资金当 日出 具确 认文 件 。 同时 ， 基 金管 理人 应聘 请 具有从 事证 券业 务资 格的 会计师 事务 所进华夏新机遇灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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行验资 ， 出 具验 资报 告， 出具的 验资 报告 应由 参加 验资 的 2 名 以上 （含 2 名 ） 中国 注册 会计
师签字 有效 。
5.2.3 若 基金募 集期 限届满 ，未能达 到基金 备案 条件 ，由 基金 管理人 按规 定办 理退款 事
宜。
5.3 基 金的 银行 账户 的开 立 和管理
5.3.1 基 金托管 人 以 本基金 的名义在 其营业 机构 开立 基金的银 行账户 ，并 根据 基金管 理
人 合法 合规 的指 令办 理资 金收付 。本 基金 的银 行预 留印鉴 由 基 金托 管人 刻制 、保管 和 使 用 。
5.3.2 基 金银行 账户 的开立 和使用， 限于满 足开 展本 基金业务 的需要 。 基 金托 管人 和 基
金管理 人 不 得假 借本 基金 的名义 开立 任何 其他 银行 账户； 亦不 得使 用基 金的 任 何账户 进行 本
基金业 务以 外的 活动 。
5.3.3 基 金银行 账户 的开立 和管理应 符合有 关法 律法 规以及银 行业监 督管 理 机 构的有 关
规定。
5.4 基 金证 券账 户与 证券 交 易资金 账户 的开 设和 管理 ：
5.4.1 基 金托管 人 以 基金托 管人 和本 基金联 名的 方式 在中国证 券登记 结算 有限 责任公 司
上海分 公司/ 深圳 分公 司开 设证券 账户 。
5.4.2 基 金托 管人 以 基 金托 管人 的 名义 在中 国证 券登 记结算 有限 责任 公司 上海 分公司/ 深
圳分公 司开 立基 金证 券交 易资金 账户 ，用 于证 券清 算。
5.4.3 基 金证券 账户 的开立 和使用， 限于满 足开 展本 基金业务 的需要 。 基 金托 管人 和 基
金管理 人 不 得出 借和 未经 对方同 意擅 自转 让基 金的 任何证 券账 户； 亦不 得使 用 基金的 任何 账
户进行 本基 金业 务以 外的 活动。
5.5 债 券托 管账 户的 开立 和 管理
5.5.1 基 金合同 生效 后， 基 金管理人 负责以 基金 的名 义申请并 取得进 入全 国银 行间同 业
拆借市 场的 交易 资格 ， 并 代表基 金进 行交 易 ； 基 金 托管人 负责 以基 金的 名义 在中央 国债 登记
结算有 限责 任公 司开 设银 行间债 券市 场债 券托 管账 户， 并 由 基 金托 管人 负责 基 金的债 券的 后
台匹配 及资 金的 清算 。
5.5.2 基 金管理 人 和 基金托 管人 应一 起负责 为基 金对 外签订全 国银行 间国 债市 场回购 主
协议
5.6 其 他账 户的 开设 和管 理
在本托 管协 议生 效之 后， 本 基金被 允许 从事 符合 法律 法规规 定和 基金 合同 约定 的其他 投
资品种 的投 资业 务时 ， 如 果涉及 相 关 账户 的开 设和 使用 ， 由 基金 管理 人 协 助 托管人 根据 有关
法律法 规的 规定 和基 金合 同的约 定， 开立 有关 账户 。该账 户按 有关 规则 使用 并管理 。
5.7 基 金财 产投 资的 有关 实 物证券 、银 行定 期存 款存 单等有 价凭 证的 保管
基金财 产投 资的 有关 实物 证券由 基金 托管 人 存 放于 基金托 管人 的保 管库 ； 其 中 实物证 券
也可存 入中 央国 债登 记结 算有限 责任 公司 或中 国证 券登记 结算 有限 责任 公司 上海分 公司 、 深华夏新机遇灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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圳分公 司 、 银 行间 清算 所股 份有限 公司 或票 据营 业中 心的代 保管 库 。 实 物证 券的 购买和 转让 ，
由 基金 托管 人根据 基 金管 理人 的 指令 办理 。 属 于 基 金 托管人 控制 下的 实物 证券 在 基金 托管 人
保管期 间的 损坏 、灭 失， 由此产 生的 责任 应由 基金 托管人 承担 。
5.8 与 基金 财产 有关 的重 大 合同的 保管
与基金 财产 有关 的重 大合 同的签 署 ， 由 基金 管理 人 负责 。 由 基金 管理 人 代 表 基金签 署的
与基金 有关 的重 大合 同的 原件分 别应 由 基 金托 管人 、 基 金管 理人 保管 。 基金 管 理人 在 代表 基
金签署 与基 金有 关的 重大 合同时 应保 证基 金一 方持 有两份 以上 的正 本原 件， 以 便 基金 管理 人
和 基金 托管 人 至 少各 持有 一份正 本的 原件 。 基 金管 理人 在 合同 签署 后 30 个 工 作日内 通过 专
人送达 、 挂号 邮寄 等安 全 方式将 合同 送达 基金 托管 人 处 。 合 同应 存放 于 基 金 管理人 和基 金托
管人 各 自文 件保 管部 门 15 年以上 。
第六条 指令 的发送 、确 认 和执行
6.1 基 金管 理人 对发 送指 令 人员的 书面 授权
基金管 理人 应向 基金 托管 人 提供 预留 印鉴 和被 授权 人签字 样本 ， 事先 书面 通 知 （ 以下 简
称“授权 通知” ） 基金 托管 人 有权发 送指 令的人 员名 单，注明 相应 的交易 权限 ，并规定 基金
管理人 向基 金托 管人 发送 指令时 基金 托管 人 确 认有 权发送 人员 身份 的方 法。 基 金托管 人在收
到授权 通知 当日 回函 向 基 金管理 人确认。 基 金管 理 人 在收 到 基 金托 管人 的确 认回函 之后 ， 授
权通知 生效 。 基金 管理 人 和基金 托管 人 对 授权 文件 负有保 密义 务 ， 其 内容 不 得向被 授权 人及
相关操 作人 员以 外的 任何 人泄露 。
6.2 指 令的 内容
指令是 基金 管理 人 在 运用 基金资 产时 ， 向 基金 托管 人 发出的 资金 划拨 及其 他款 项支付 的
指令。 基金 管理 人发给 基 金托管 人 的 指令 应写 明款 项事由 、 到 账 时 间、 金 额 、 账户 等， 加 盖
预留印 鉴并 由被 授权 人签 字或盖 章。
6.3 指 令的 发送 、确 认和 执 行的时 间和 程序
6.3.1 指令 由 “ 授权 通知 ” 确定的 有权 发送 人 （以 下 简称 “被 授权 人” ） 代 表 基 金管理 人
用传真 的方 式或 其他 基金 托管人 和基 金管 理人 书面 确认过 的方 式向 基金 托管 人 发送 。 基金管
理人 有 义务 在发 送指 令后 及时与 基金 托管 人进 行确 认， 因 基金 管理 人 未 能及 时 与 基金 托管 人
进行指 令确 认 ， 致 使资 金 未能及 时到 账 所 造成 的损 失不由 基金 托管 人承担。 基金托 管人 依照
“授权 通知 ” 规 定的 方法 确认指 令有 效后 ， 方 可执 行指令 。 对 于被 授权 人发 出的指 令， 基金
管理人 不 得否 认其效 力。 基金管理 人 应 按照《 基金 法》 、有 关法律 法规和 基金 合同的规 定，
在其合 法的 经营 权限 和交 易权限 内发 送划 款指 令， 发送人 应按 照其 授权 权限 发送划 款指 令 。
基金管 理人 在发 送指 令时 ， 应 为 基 金托 管人 留出 执 行指令 所必 需的 时间 。 由 基金管 理人 原因
造成的 指令 传输 不及 时 、 未能留 出足 够划 款所 需时 间， 基金 托管 人 不 承担 资 金未能 及时 到账
所造成 的损 失。 华夏新机遇灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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6.3.2 基 金托管 人 不 负责审 查 基金管 理人 发 送指 令同 时提交的 其他文 件资 料的 合法性 、
真实性 、 完 整性 和有 效性 ， 基金 管理 人 应 保证 上述 文件资 料合 法、 真实、 完 整和有 效。 如因
基金管 理人 提供 的上 述文 件不合 法 、 不 真实 、 不完 整 或失去 效力 而影 响 基 金托 管人 的 审核 或
给任何 第三 人带 来损 失， 基金托 管人 不承 担任 何形 式的责 任。
6.3.3 基 金托管 人 应 指定专 人接收 基 金管理 人 的 指令 ，预先通 知 基金 管理 人 其 名单， 并
与 基金 管理 人 商 定指 令发 送和接 收方 式 。 基 金托 管 人 收到 基金 管理 人 发 送的 指令后 ， 应立 即
审慎验 证有 关内 容及 印鉴 和签名 ，复 核无 误后 应在 规定期 限内 执行 ，不 得延 误。
6.3.4 基 金管 理 人应 确保基 金托管人 在执行 指令 时 ， 基金 托管 资金 账 户有 足够 的资金 余
额，否则 基 金托 管人 可不 予执行 ， 并 立即 通知 基金 管理人 ，由 基金 管理 人审 核、查 明原 因 ，
确认此 交易 指令 无效 。 在 及时通 知后 ， 基 金托 管人 不承担 因未 执行 该指 令造 成损失 的责 任 。
特殊情 况时 ，双 方协 商处 理。
6.3.5 基金 管理 人 应 将同 业 市场国 债交 易通 知单 加盖 预留印 鉴 后 传真 给 基 金托 管人 。
6.4 基 金管 理人 发送 错误 指 令的情 形和 处理 程序
6.4.1 基 金管理 人 发 送错误 指令的情 形包括 指令 违反 相关法律 法规或 基金 合同 、指令 发
送人员 无权 或超 越权 限发 送指令 及交 割信 息错 误， 指令中 重要 信息 模糊 不清 或不全 等。
6.4.2 基 金托管 人 在 履行监 督职能时 ，发现 基金 管理 人 的指令 错误时 ，有 权拒 绝执行 ，
并及时 通知 基金 管理 人 改 正。
6.5 基 金托 管人 依照 法律 法 规暂缓 、拒 绝执 行指 令的 情形和 处理 程序
基金托管 人 发现 基金 管理 人 发送的 指令 违反《 基金 法》 、基 金合同 、本协 议或 有关基 金
法规的 有关 规定 ， 有权 视 情况暂 缓或 不予 执行 并应 及时以 书面 形式 通知 基金 管理人 纠正 ， 基
金托管 人 不 承担 任何 损失 和责任 。 对 基金 管理 人 更 正 并重新 发送 后的 指令 经 基 金托管 人核对
确认后 方能 执行 。
6.6 基 金托 管人 未按 照 基 金 管理人 指令 执行 的处 理方 法
基金托管人由 于 自 身 原因造 成 未 按 照 或 者 未 及 时按照 基金管理人发 送 的 符合法 律 法 规
规定以 及基 金合 同约 定的 指令执 行， 给基 金份 额持 有人造 成损 失的 ，应 负赔 偿责任 。
6.7 更 换被 授权 人的 程序
基金管 理人 撤换 被授 权人 员或改 变被 授权 人员 的权 限， 必须 提前 至少 1 个 交 易日 ， 使用
传真或 者双 方认 同的 其他 方式向 基金 托管 人发 出由 基金管 理人 盖章 的被 授权 人变更 通知，同
时电话 通知 基金 托管 人 ， 基 金托管 人 收 到变 更通 知当 日将回 函书 面传 真 基 金管 理人 并 通过 电
话向 基 金管 理人 确认 。 被 授权人 变更 通知 ， 自 基 金 管理人 收到 基金 托管 人 以 传真形 式发 出的
回函确认 时开 始生效 。 基 金管理人 在此 后 5 日 内将 被授权人 变更 通知的 正本 送交 基金 托管
人 。 被 授权 人变 更通 知的 正本应 与传 真内 容一 致， 若有不 一致 的， 以 基 金托 管人 收 到的 传 真
件为准 。 基 金管 理人 更换 被授权 人通 知生 效后 ， 对 于已被 撤换 的人 员无 权发 送的指 令， 或 被
改变授 权人 员超 权限 发送 的指令 ， 基 金管 理人 不承 担责任 。 华夏新机遇灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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第七条 交易 及清算 交收 安 排
7.1 选 择代 理证 券买 卖的 证 券经营 机构
7.1.1 基 金管理 人 应 制定选 择代理证 券买卖 的证 券经 营机构的 标准和 程序 。 基 金管理 人
负责选 择代 理本 基金 证券 买卖的 证券 经营 机构 ，使 用其交 易单 元作 为基 金的 专用交 易单 元 。
基金管 理人 和被 选中 的证 券 经营 机构 签订 委托 协议 ， 由 基金 管理 人 提 前通 知 基金托 管人，并
在法定 信息 披露 公告 中披 露有关 内容 。交 易单 元保 证金由 被选 中的 证券 经营 机构支 付。
7.1.2 基 金管理 人 应 及时将 基金专用 交易单 元号 、 佣 金费率等 基本信 息以 及变 更情况 及
时以双 方认 可的 方式 通知 基金托 管人 。
7.2 基 金投 资证 券后 的清 算 交收安 排
7.2.1 基金 管理 人 和 基金 托 管人 在 基金 清算 和交 收中 的责任
基金管 理人 与基 金托 管人 应根据 有关 法律 法规 及相 关业务 规则 ， 签订 《 证券 交 易资金 结
算协议 》 ， 用以 具体 明确 基 金管理 人 与 基金 托管 人 在 证券交 易资 金结 算业 务中 的责任 。
对 基金 管理 人 的 资金 划拨 指令， 基金 托管 人 在 复核 无 误后应 在规 定期 限内 执行 并在执 行
完毕后 回函 确认 ，不 得延 误。
本基金 投资 于证 券发 生的 所有场 内 、 场 外交 易的 资 金清算 交割 ， 全部 由 基 金 托管人 负责
办理。
本基金 证券 投资 的清 算交 割， 由 基金 托管 人 通 过中 国 证券登 记结 算有 限责 任公 司上海 分
公司 深 圳分 公司 、其 他相 关登记 结算 机构 及清 算代 理银行 办理 。
如果因 基金 托管 人 原 因在 清算和 交收 中造 成基 金财 产的损 失， 应由 基金 托管 人 负责赔 偿
基金的 损失 ； 如果 因为 基 金管理 人 违 反法 律法 规的 规定进 行证 券投 资或 违反 双方签 订的 《 证
券交易 资金 结算 协议 》 而 造成基 金投 资清 算困 难和 风险的， 基金 托管 人 发 现 后应立 即通 知 基
金管理 人，由 基 金管 理人 负责解 决， 由此 给基 金造 成的损 失由 基金 管理 人 承 担。
7.2.2 基金 出现 超买 或超 卖 的责任 认定 及处 理程 序
基金托 管人 在履 行监 督职 能时 ， 如 果发 现基 金投 资 证券过 程中 出现 超买 或超 卖现象 ， 应
立即提 醒 基 金管 理人 ，由 基金管 理人 负责 解决 ，由 此给基 金造 成的 损失 由 基 金管理 人 承担。
7.2.3 基金 无法 按时 支付 证 券清算 款的 责任 认定 及处 理程序
基金管理人应确保 基 金托管 人 在执行基金管理人 发送 的 指 令 时 ， 有 足 够 的头寸 进 行 交
收。 基 金的 资金 头寸 不足 时， 基 金托 管人 有权 拒绝 基金管 理人 发送 的划 款指 令 。 基 金管 理 人
在发送 划款 指令 时应 充分 考虑 基 金托 管人 的划 款处 理所需 的合 理时 间。 如由 于 基金管 理人 的
原因导 致无 法按 时支 付证 券清算 款， 由此 给基 金造 成的损 失由 基金 管理 人 承 担。
在基金 资金 头寸 充足 的情 况下， 基金 托管 人 对 基金 管理人 符合 法律 法规 、 基 金合同 、 本
托管协 议的 指令 不得 拖延 或拒绝 执行 。 如 由于 基金 托 管人 的 原因 导致 基金 无法 按时支 付证 券
清算款 ，由 此给 基金 造成 的损失 由 基 金托 管人 承担 。 华夏新机遇灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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7.3 资 金、 证券 账目 及交 易 记录的 核对
7.3.1 基 金管理 人 与 基金托 管人 按日 进行交 易记 录的 核对。每 日对外 披露 基金 份额净 值
之前 ， 必 须保 证当 天所 有 实际交 易记 录与 基金 会计 账簿上 的交 易记 录完 全一 致。 如果 实际 交
易记录 与会 计账 簿记 录不 一致 ， 造 成基 金会 计核 算 不完整 或不 真实 ， 由此 导 致的损 失由 责任
方承担 。
7.3.2 对 基金的 资金 账目， 由相关各 方每日 对账 一次 ，确保相 关各方 账账 相符 。对基 金
证券账 目， 由相 关各 方每 日进行 对账 。对 实物 券账 目，每 月月 末 由 相关 各方 进行账 实核 对 。
对交易 记录 ，由 相关 各方 每日对 账一 次。
7.4 申 购、 赎回 、转 换开 放 式基金 的资 金清 算、 数据 传递及 托管 协议 当事 人的 责任
7.4.1 托管 协议 当事 人在 基 金的申 购赎 回、 转换 中的 责 任
基金投资人可通过基金 管 理人的直销中心和其他 销 售机构的销售网点进行 申 购和赎回
申请， 基金 份额 申购、 赎 回的确 认、 清算 由 基 金管 理人 或 其委 托的 登记 机构 负责。 基金 托管
人 负责 接收 并确 认资 金的 到账情 况， 以及 依照 基金 管理人 的投 资指 令来 划付 赎回款 项。
7.4.2 基金 的数 据传 递
基金管 理人 应保 证本 基金 （或本 基金 管理 人 委 托） 的登记 机构 于每 个开 放日 15：00 之
前将本 基金 的申 购、 赎回 、 转换 的数 据传 送给 基金 托管人 。 基 金管 理人 应对 传递的 数据 的 真
实性、 准确 性和 完整 性负 责。
登记机 构应 通过 与 基 金管 理人 建 立的 系统 发送 有关 数据， 由 基 金管 理人 向基 金 托管人 发
送有关 数据 ， 如 因各 种原 因， 该 系统 无法 正常 发送 ， 双方 可协 商解 决处 理方 式。 基 金管 理人
向 基金 托管 人 发 送的 数据 ，双方 各自 按有 关规 定保 存。
7.4.3 基金 的资 金清 算
基金托 管账 户与 “基 金清 算账户 ”间 的资 金结 算遵 循“全 额清 算、 净额 交收 ”的原 则 ，
每日按 照托 管账 户应 收资 金与应 付资 金的 差额 来确 定托管 账户 净应 收额 或净 应付额 ， 以 此 确
定资金 交收 额。
如果当 日基 金为 净应 收款 ， 基金 托管 人应在 交收 日 15:00 之 前查 收资金 是否 到 账， 对 于
未准时 到账 的资 金， 基金 托管人 应及 时通 知 基 金管 理人 划 付。 如果 当日 基金 为净应 付款 ， 基
金托管 人应根 据 基金 管理 人 的指 令在 交收 日中 午 12:00 前进 行划 付。 对 于未 准时 划付的 资金 ，
基金管 理人 应及 时通 知 基 金托管 人 划 付 。 因 基金 托 管专户 没有 足够 的资 金 ， 导致 基 金托 管人
不能按 时拨 付， 基金 托管 人 应及 时通 知 基 金管 理人 。特殊 情况 时， 双方 协商 处理。
根据具 体情 况 ， 在 不违 反 法律法 规的 情况 下 ， 基 金 管理人 和基 金托 管人 协商 一致后 可调
整上述 申购 、赎 回等 的资 金清算 方式 及时 间。
第八条 基金 资产净 值计 算 和会计 核算
8.1 基 金资 产净 值的 计算 、 复核的 时间 和程 序 华夏新机遇灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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8.1.1 基 金资产 净值 是指基 金资产总 值减去 负债 后的 净资产值 。 基金 份额 净值 是指计 算
日基金 资产 净值 除以 该计 算日基 金份 额总数 后 的数 值。 基 金份 额净 值的 计算 保 留到小 数点 后
3 位， 小数 点后 第 4 位四 舍五入 ，由 此产 生的 误差 计入基 金财 产。
8.1.2 基金 管理 人 应 每工 作 日对基 金资 产估 值。 估值 原则应 符合 基金 合同 、 《 证 券投资 基
金会计 核算 办法 》 及 其他 法律、 法规 的规 定。 用于 基金信 息披 露的 基金 资产 净值和 基金 份 额
净值由 基金 管理 人 负 责计 算， 基金 托管 人复核。 基 金 管理人 应于 每个 工作 日交 易结束 后计 算
当日的 基金 份额 净值 并以 双方认 可的 方式 发送 给 基 金托管 人 。 基金 托管 人 对 净 值计算 结果 复
核后以 双方 认可 的方 式发 送给 基 金管 理人 ，由 基金 管理人 对基 金 净 值予 以公 布。
8.1.3 根据 《基 金法 》 ， 基金 管理人 计算 并公 告基 金资 产净值 ， 基金 托管 人 复 核 、 审 查 基
金管理 人 计 算的 基金 资产 净值。 因此 ， 本 基金 的会 计责任 方是 基金 管理 人 ， 就与本 基金 有 关
的会计 问题 ， 如 经相 关各 方在平 等基 础上 充分 讨论 后， 仍 无法 达成 一致 的意 见， 按 照基金管
理人 对 基金 资产 净值 的计 算结果 对外 予以 公布 。
8.2 基 金资 产估 值方 法
8.2.1 估值 对象
基金所 拥有 的股 票、 权证 、债券 和银 行存 款本 息、 应收款 项、 其它 投资 等资 产及 负 债 。
8.2.2 估值 方法
（1） 证券 交易 所上 市的 有 价证券 的估 值
① 交易所 上市的 有价 证券 （包括股 票等） ，以其 估值 日在证券 交易 所挂牌 的市 价（收 盘
价） 估 值； 估值 日无 交易 的， 且 最近 交易 日后 经济 环境未 发生 重大 变化 或证 券发行 机构 未 发
生影响 证券 价格 的重 大事 件的， 以最 近交 易日 的市 价 （收 盘价） 估值 ； 如最 近 交易日 后经 济
环境发 生了 重大 变化 或 证 券发行 机构 发生 影响 证券 价格的 重大 事件 的， 可参 考 类似投 资品 种
的现行 市价 及重 大变 化因 素，调 整最 近交 易市 价， 确定公 允价 格。
②在交易 所市场 上市 交易 或挂牌转 让的 固定收 益品 种（另有 规定 的除外） ，选 取第三 方
估值机 构提 供的 相应 品种 当日的 估值 净价 估值 。
③对在 交易 所市 场上 市交 易的可 转换 债券 ，选 取每 日 收盘 价作 为估 值全 价。
④对在 交易 所市 场挂 牌转 让的资 产支 持证 券和 私募 债券， 估值 日不 存在 活跃 市 场时采 用
估值技 术确 定其 公允 价值 进行估 值。 在成 本能 够近 似体现 公允 价值 时按 成本 估值。
（2） 处于 未上 市期 间的 有 价证券 应区 分如 下情 况处 理：
① 送股 、 转 增股 、 配 股和 公开增 发的 新股 ， 按 估值 日在证 券交 易所 挂牌 的同 一股票 的 估
值方法 估值 ；该 日无 交易 的，以 最近 一日 的市 价（ 收盘价 ）估 值 。
② 首次 公开 发行 未上 市的 股票、 债券 和权 证， 采用 估值技 术确 定公 允价 值， 在估值 技 术
难以可 靠计 量公 允价 值的 情况下 ，按 成本 估值 。
③对在 交易 所市 场发 行未 上市或 未挂 牌转 让的 债券 ， 对 存在 活跃 市场 的情 况 下， 应以 活
跃市场 上未 经调 整的 报价 作为计 量日 的公 允价 值进 行估值 ； 对 于活 跃市 场报 价 未能代 表计 量华夏新机遇灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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日公允 价值 的情 况下 ， 应 对市场 报价 进行 调整 ， 确 认计量 日的 公允 价值 ； 对 于不存 在市 场 活
动或市 场活 动很 少的 情况 下，则 采用 估值 技术 确定 公允价 值。
④ 首次 公开 发行 有明 确锁 定期的 股票 ， 同一 股票 在 交易所 上市 后 ， 按 交易 所 上市的 同一
股票的 估值 方法 估值 ； 非 公开发 行有 明确 锁定 期的 股票 ， 按 监管 机构 或行 业 协会有 关规 定确
定公允 价值 。
（3）对 全国银 行间市 场上 不含权的 固定 收益品 种， 按照第三 方估 值机构 提供 的相应 品
种当日 的估 值净 价估 值 。 对银行 间市 场上 含权 的固 定收益 品种 ， 按照 第三 方 估值机 构提 供的
相应品 种当 日的 唯一 估值 净价或 推荐 估值 净价 估值 。对于 含投 资人 回售 权的 固定收 益品 种 ，
回售登 记截 止日 （含 当日 ） 后未 行使 回售 权的 按照 长待偿 期所 对应 的价 格进 行估值 。 对 银 行
间市场 未上 市 ， 且 第三 方 估值机 构未 提供 估值 价格 的债券 ， 在发 行利 率与 二 级市场 利率 不存
在明显 差异 ，未 上市 期间 市场利 率没 有发 生大 的变 动的情 况下 ，按 成本 估值 。
（4） 存款 的估 值方 法
持有的 银行 定期 存款 或通 知存款 以本 金列 示， 按协 议或合 同利 率逐 日确 认利 息收入 。
（5） 投资 证券 衍生 品的 估 值方法
①从持 有确 认日 起到 卖出 日或行 权日 止， 上市 交易 的 权证按 估值 日在 证券 交易 所挂牌 的
该权证 的收 盘价 估值 ； 估 值日没 有交 易的 ， 且 最近 交易日 后经 济环 境未 发生 重大变 化， 按 最
近交易 日的 收盘 价估 值 ； 如最近 交易 日后 经济 环境 发生了 重大 变化 的 ， 将 参 考监管 机构 或行
业协会 有关 规定 ， 或 者类 似投资 品种 的现 行市 价及 重大变 化因 素， 调整 最近 交易市 价， 确 定
公允价 值。
②首次 发行 未上 市的 权证 ， 采 用估 值技 术确 定公 允 价值 ， 在 估值 技术 难以 可 靠计量 公允
价值的 情况 下， 按成 本估 值。
③因持 有股 票而 享有 的配 股权 ， 以 及停 止交 易但 未 行权的 权证 ， 采用 估值 技 术确定 公允
价 值进 行估 值。 在估 值技 术难以 可靠 计量 公允 价值 的情况 下， 按成 本进 行估 值。
④股指 期货 、 国 债期 货合 约， 一 般以 估值 当日 结算 价进行 ， 估 值当 日无 结算 价的， 且最
近交易 日后 经济 环境 未发 生重大 变化 的， 采用 最近 交易日 结算 价估 值。
⑤本基 金投 资股票 期 权， 根据相 关法 律法 规以 及监 管部门 的规 定估 值。
（6） 本 基金 可以 采用 第三 方估值 机构 按照 上述 公允 价值确 定原 则提 供的 估值 价格 数 据 。
（7）如 有确凿 证据表 明按 上述方法 进行 估值不 能客 观反映其 公允 价值的 ，基 金管理 人
可根据 具体 情况 与基 金托 管人商 定后 ，按 最能 反映 公允价 值的 价格 估值 。
（8） 其他 资产 按 法 律法 规 或监管 机构 有关 规定 进行 估值。
（9）相 关法律 法规以 及监 管部门有 强制 规定的 ，从 其规定。 如有 新增事 项， 按国家 最
新规定 估值 。
8.3 估 值差 错处 理
基金管 理人 和基 金托 管人 将采取 必要 、适 当、 合理 的措施 确保 基金 资产 估值 的准确 性 、华夏新机遇灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
18
及时性 。 当 基金 份额 净值 小数点 后 3 位以 内 （ 含第 3 位） 发生 估值 错误时 ， 视 为基金 份额 净
值错误 。
8.3.1 估值 错误 类型
本基金 运作 过程 中， 如果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人、 或登 记机 构、 或 销 售机构 、 或
投资人 自身 的过 错造 成估 值错误 ， 导致 其他 当事 人 遭受损 失的 ， 过错 的责 任 人应当 对由 于该
估值错 误遭 受损 失当 事人 （“ 受损 方 ” ） 的 直接 损失 按下述 “ 估 值错 误处 理原 则 ” 给予 赔偿 ， 承
担赔偿 责任 。
上述估 值错 误的 主要 类型 包括但 不限 于： 资 料申 报差 错、 数据 传输 差错、 数据 计 算差错 、
系统故 障差 错、 下达 指令 差错等 。
8.3.2 估值 错误 处理 原则
（1） 估值 错误 已发 生， 但 尚未给 当事 人造 成损 失时 ， 估值 错误 责任 方应 及时 协调各 方，
及时进 行更 正 ， 因 更正 估 值错误 发生 的费 用由 估值 错误责 任方 承担 ； 由于 估 值错误 责任 方未
及时更 正已 产生 的估 值错 误， 给当 事人 造成 损失 的 ， 由估值 错误 责任 方对 直接 损失承 担赔 偿
责任 ； 若 估值 错误 责任 方 已经积 极协 调 ， 并 且有 协 助义务 的当 事 人 有足 够的 时间进 行更 正而
未更正 ，则 其应 当承 担相 应赔偿 责任 。
（2）估 值错误 的责任 方对 有关当事 人的 直接损 失负 责，不对 间接 损失负 责， 并且仅 对
估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。
（3）因 估值错 误而获 得不 当得利的 当事 人负有 及时 返还不当 得利 的义务 。但 估值错 误
责任方 仍应 对估 值错 误负 责。 如 果由 于获 得不 当得 利 的当事 人不 返还 或不 全部 返还不 当得 利
造成其他当事人的利益损 失 （ “ 受损方” ） ，则估 值错 误责任方应赔偿受损方的 损失，并在其
支付的 赔偿 金额 的范 围内 对获得 不当 得利 的当 事人 享有要 求交 付不 当得 利的 权利； 如果 获 得
不当得 利的 当事 人已 经将 此部分 不当 得利 返还 给受 损方， 则受 损方 应当 将其 已 经获得 的赔 偿
额加上 已经 获得 的不 当得 利返还 的总 和超 过其 实际 损失的 差额 部分 支付 给估 值错误 责 任 方 。
（4） 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。
8.3.3 估值 错误 处理 程序
估值错 误被 发现 后， 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ：
（1）查 明估值 错误发 生的 原因，列 明所 有的当 事人 ，并根据 估值 错误发 生的 原因确 定
估值错 误的 责任 方 。
（2） 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评估 。
（3）根 据估值 错误处 理 原 则或当事 人协 商的方 法由 估值错误 的责 任方进 行更 正和赔 偿
损失 。
（4）根 据估值 错误处 理的 方法，需 要修 改基金 登记 机构交易 数据 的，由 基金 登记机 构
进行更 正 。
8.3.4 基金 份额 净值 估值 错 误处理 的方 法如 下： 华夏新机遇灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
19
（1） 基金 份额 净值 计算 出 现错误 时， 基金 管理 人应 当立即 予以 纠正 ， 通 报基 金托管 人，
并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大。
（2） 错误 偏差 达到 基金 份 额净值的 0.25% 时， 基金 管理人 应当 通报 基金 托管 人并报 中
国证监 会备 案； 错误 偏差 达到基 金份 额净 值 的 0.5% 时，基 金管 理人 应当 公告 。
（3） 前述 内容 如法 律法 规 或监管 机关 另有 规定 的 ， 从其规 定处 理。
8.3.5 由 于不 可抗 力原 因， 或由于 证券/ 期货 交易 所或 登记结 算公 司发 送的 数据 错误， 或
国家会 计政 策变 更、 市场 规则变 更等 ， 基 金管 理人 和基金 托管 人 虽 然已 经采 取必要 、适 当 、
合理的 措施 进行 检查 ， 但 是未能 发现 该错 误的 ， 由 此造成 的基 金资 产估 值错 误， 基 金管 理 人
和 基金 托管 人 可 以免 除赔 偿责任 。 但 基金 管理 人 和 基 金托管 人 应 当积 极采 取必 要的措 施消 除
由此造 成的 影响 。
8.3.6 当 基金管 理人 计算的 基金资产 净值与 基金 托管 人 的计算 结果不 一致 时， 相关各 方
应本着 勤勉 尽责 的态 度重 新计算 核对 ， 如果 最后 仍 无法达 成一 致 ， 应 以 基 金 管理人 的计 算结
果为准 对外 公布 ，由 此造 成的损 失由 基金 管理 人 承 担赔偿 责任 ， 基 金托 管人 不负赔 偿 责 任 。
8.4 基 金账 册的 建立
8.4.1 基 金管理 人 和 基金托 管人 在基 金合同 生效 后， 应按照相 关各方 约定 的同 一记账 方
法和会 计处 理原 则， 分别 独立地 设置 、 登 录和 保管 本基金 的全 套账 册， 对相 关各方 各自 的 账
册定期 进行 核对 ， 互 相监 督， 以 保证 基金 资产 的安 全。 若 双方 对会 计处 理方 法存在 分歧 ， 应
以 基金 管理 人 的 处理 方法 为准。
8.4.2 经 对账发 现相 关各方 的账目存 在不符 的， 基金 管理人 和 基金托 管人 必须 及时查 明
原因并 纠正 ， 保 证相 关各 方平行 登录 的账 册记 录完 全相符 。 若 当日 核对 不符 ， 暂时 无法 查 找
到错账 的原 因而 影响 到基 金资产 净值 的计 算和 公告 的，以 基金 管理 人 的 账册 为准。
8.5 基 金定 期报 告的 编制 和 复核
8.5.1 基 金财务 报表 由 基金 管理人 和 基金托 管人 每月 分别独立 编制。 月度 报表 的编制 ，
应于每 月终 了 后 5 个 工作 日内完 成。
8.5.2 在基 金合 同生 效后 每 六个月 结束 之日 起 45 日内， 基金 管理 人 对 招募 说明 书进行 更
新， 并将 更新 后的 招募 说 明书全 文登 载在 网站 上 ， 将更新 后的 招募 说明 书摘 要登载 在指 定报
刊上。 基金 管理 人 在 每个 季度结 束之 日起 15 个工 作 日内完 成季 度报 告编 制并 公告； 在会 计
年度半 年终 了 后 60 日内 完 成半年 报告 编制 并公 告； 在 会计年 度结 束 后 90 日内 完 成年度 报告
编制并 公告 。
8.5.3 基 金管理 人 应 及时完 成报表编 制，将 有关 报表 提供 基金 托管人 复核 ； 基 金托管 人
应当在 收到 报告 之日 起 2 个工作 日内 完成 月度 报表 的复核 ； 在 收到 报告 之日 起 7 个 工作 日 内
完成基 金季 度报 告的 复核 ；在收 到报 告之 日起 20 日 内完成 基金 半年 度报 告的 复核； 在收 到
报告之 日起 30 日内 完成 基 金年度 报告 的复 核。 基金 托管人 在复 核过 程中 ，发 现双方 的报 表
存在不 符时 ， 基 金管 理人 和基金 托管 人 应 共同 查明 原因， 进行 调整 ， 调 整以 国家有 关规 定 为华夏新机遇灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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准。
8.5.4 核 对无误 后， 基金托 管人 在基 金管理 人 提 供的 报告上加 盖业务 印鉴 或者 出具加 盖
托管业 务部 门公 章的 复核 意见书 ，相 关各 方各 自留 存一份 。
8.5.5 基 金托管 人 在 对财务 会计报告 、季度 、半 年度 报告或年 度报告 复核 完毕 后，需 盖
章确认 或出 具相 应的 复核 确认书 ，以 备有 权机 构对 相关文 件审 核时 提示 。
8.5.6 基金 定期 报告 应当 在 公开披 露的 第 2 个 工作 日 ，分别 报中 国证 监会 和 基 金管理 人
主要办 公场 所所 在地 中国 证监会 派出 机构 备案 。
8.6 暂 停估 值的 情形
（1） 与本 基金 投资 有关 的 证券/期货 交 易场 所遇 法定 节假日 或因 其他 原因 暂停 营业 时 。
（2） 因不 可抗 力或 其他 情 形致使 基金 管理 人 无 法准 确评估 基金 资产 价值 时 。
（3）占 基金相 当比例 的投 资品种的 估值 出现重 大转 变，而 基 金管 理人 为 保障 基金份 额
持有人 的利 益， 决定 延迟 估值时 。
（4）出现 基金 管理人 认为 属于紧急 事故 的情况 ，导 致 基金管 理人 不能出 售或 评估基 金
资产时 。
（5） 中国 证监 会认 定的 其 他情形 。
第九条 基金 收益分 配
9.1 基 金利 润的 构成
基金利 润指 基金 利息 收入 、 投 资收 益 、 公 允价 值变 动 收益和 其他 收入 扣除 相关 费用后 的
余额； 基金 已实 现收 益指 基金利 润减 去公 允价 值变 动收益 后的 余额 。
9.2 基 金可 供分 配利 润
基金可供分配利润指截 至 收益分配基准日基金未 分 配利润与未分配利润中 已 实现收益
的孰低 数。
9.3 收 益分 配原 则
1 、 在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ， 本 基金 每年 收益分 配次 数最 多 为 12 次 ， 每次 收
益分配 比例 不得 低于 该次 可供分 配利 润 的 20% ，若 《基金 合同 》生 效不 满 3 个月可 不进 行
收益分 配 。
2 、本基 金收益 分配方 式分 两种：现 金分 红与红 利再 投资，投 资者 可选择 现金 红利或 将
现金红 利自 动转 为基 金份 额进行 再投 资 ； 若 投资 者 不选择 ， 本基 金默 认的 收 益分配 方式 是现
金分红 。
3 、基金 收益分 配后基 金份 额净值不 能低 于面值 ；即 基金收益 分配 基准日 的基 金份额 净
值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值。
4 、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 。
5 、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。 华夏新机遇灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
21
在不违 反法 律法 规的 情况 下，基 金管 理人 、登 记机 构可对 基金 收益 分配 原则 进行调 整 ，
不需召 开基 金份 额持 有人 大会。
9.4 收 益分 配方 案
基金收 益分 配方 案中 应载 明收益 分配 基准 日以 及截 至收益 分配 基准 日的 可供 分配利 润 、
基金收 益分 配对 象、 分配 时间、 分配 数额 及比 例、 支付方 式等 内容 。
9.5 收 益分 配的 时间 和程 序
9.5.1 基金 收益 分配 方案 由 基金管 理人 拟订 ， 由 基金 托管人 复核 ， 依 照 《信 息 披露办 法》
的有关 规定 在指 定媒 介 上 公告并 报中 国证 监会 备案 。
9.5.2 在 收益分 配方 案公布 后， 基金 管理人 依据 具体 方案的规 定就支 付的 现金 红利向 基
金托管 人 发 送划 款指 令， 基金托 管人 按照 基金 管理 人 的指 令及 时进 行分 红资 金的划 付。
9.5.3 法律 法规 或监 管机 关 另有规 定的 ，从 其规 定。
第十条 信息 披露
10.1 保 密义 务
10.1.1 除按照 《基金 法》 、 《信息披 露办法 》 、基 金合 同及中国 证监会 关于 基金 信息披 露
的有关 规定 进行 披露 以外 ， 基金管 理人 和基 金托 管人 对基金 运作 中产 生的 信息 以及从 对方 获
得的业 务信 息应 恪守 保密 的义务 。 基金 管理 人 与 基 金托管 人 对 基金 的任 何信 息， 除法 律法 规
规定之 外， 不得 在其 公开 披露之 前， 先行 对任 何第 三方披 露。 但是， 如下 情 况不应 视为 基金
管理人 或基 金托 管人 违反 保密义 务：
（1） 非因 基金 管理 人 和 基 金托管 人 的 原因 导致 保密 信息被 披露 、泄 露或 公开 。
（2）基 金管理 人 和 基 金托 管人 为遵 守和 服从法 院判 决或裁定 、仲 裁裁决 或中 国证监 会
等监管 机构 的命 令、 决定 所做出 的信 息披 露或 公开 。
10.2 基 金管 理人 和 基 金托 管人 在 信息 披露 中的 职责 和信息 披露 程序
10.2.1 基金 管理 人 和 基金 托管人 应根 据相 关法 律法 规、 基 金合 同的 规定 各自 承担相 应 的
信息披 露职 责。 基金 管理 人 和基 金托 管人 负有 积极 配合、 互相 督促、 彼此 监 督、 保 证其 履 行
按照法 定方 式和 时限 披露 的义务 。
10.2.2 本基 金信 息披 露的 文件主 要包 括招 募说 明书 、 基金 合同、 本托 管协 议 、 基金 份额
发售公 告、 基金 合同 生效 公告和 本协 议规 定的 定期 报告、 临时 报告、 基金 资 产净值 、 基 金份
额净值 公告 及其 他必 要的 公告文 件， 由 基 金管 理人 和 基金托 管人 按照 有关 法律 法规的 规定 予
以公布 。
10.2.3 基金 托管 人 应 当按 照相关 法律 、 行政 法规 、 中 国证监 会的 规定 和基 金合 同的约 定，
对 基金 管理 人 编 制的 基金 资产净 值、 基金 份额 净值 、 基金 业绩 表现 数据 、 基 金定期 报告 和 定
期更新 的招 募说 明书 等公 开披露 的相 关基 金信 息进 行复核 、 审查 ， 并向 基金 管 理人 出 具书 面
文件或 者盖 章确 认。 华夏新机遇灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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10.2.4 基 金 年 报 中 的 财务报 告 部 分 ， 经 有 从 事 证 券相 关 业 务 资 格 的 会 计 师 事务 所 审 计
后，方 可披 露。
10.2.5 基金 管理 人 应 当在 中国证 监会 规定 的时 间内 ， 将应 予披 露的 基金 信息 通过中 国 证
监会指 定的 全国 性报 刊和 基金管 理人 的互 联网 网站 等媒介 披露 。 根 据法 律法 规 应由 基 金托 管
人 公开 披露 的信 息， 基金 托 管人 将 通过 中国 证监 会指 定的全 国性 报刊 或 基 金托 管人 的 互联 网
网站公 开披 露。
10.2.6 予以 披露 的信 息文 本， 存放 在 基 金管 理人 和基 金托管 人 处 ， 投资 人可 以免 费查阅 。
在支付 工本 费后 可在 合理 时间获 得上 述文 件的 复制 件或复 印件 。 基 金管 理人 和 基金托 管人 应
保证文 本的 内容 与所 公告 的内容 完全 一致 。
10.3 暂 停或 延迟 信息 披露 的情形
（1） 基金 投资 所涉 及的 证 券交易 所遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时 。
（2）因 不可抗 力或其 他情 形致使 基 金管 理人 、 基金 托管人 无 法准 确评估 基金 资产价 值
时 。
（3）占 基金相 当比例 的投 资品种的 估值 出现重 大转 变，而 基 金管 理人 为 保障 投资人 的
利益， 决定 延迟 估值 。
（4） 法律 法规 规定 、中 国 证监会 或基 金合 同认 定的 其他情 形。
10.4 基 金托 管人 报告
基金托 管人 应按 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 、 《信 息披 露 办法 》 和 其他 有关 法律 法 规的规 定
于每个 上半 年度 结束 后 60 日内、 每个 会计 年度 结束 后 90 日内 在基 金半 年度 报 告及年 度报 告
中分别 出具 基金 托管 人 报 告。
第十一 条 基 金费用
11.1 基金 管理 费的 计提 比 例和计 提方 法
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净 值 0.8% 年 费率 计提 。计 算方 法如下 ：
H ＝E ×0.8% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 款指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 前 5 个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支付 给基 金管 理人。 若遇 法 定
节假 日 、休 息日 或不 可抗 力致使 无法 按时 支付 的， 支付日 期顺 延。
11.2 基金 托管 费的 计提 比 例和计 提方 法
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净 值 0.2% 年 费率 计提 。计 算方 法如下 ：
H ＝E ×0.2% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 华夏新机遇灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 款指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 前 5 个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支取 。 若遇 法 定节假 日 、 休 息
日或不 可抗 力致 使无 法按 时支付 的， 支付 日期 顺延 。
关于基 金托 管费 的其 他约 定： 基金 管理 人与 基金 托 管人 双 方确 认 ： 本 协议 约 定的收 费标
准经双 方协 商确 定， 双方 均认可 该收 费标 准。
11.3 为基 金财 产及 基金 运 作所开 立 账 户的 开户 费和 维护费 、 证 券交 易费 用、 基 金合同 生
效后的 基金 信息 披露 费用 、 基 金份 额持 有人 大会 费 用、 基金 合同 生效 后与 基 金相关 的会 计师
费、 律 师费 等根 据有 关法 规、 基 金合 同及 相应 协议 的规定 ， 由 基金 托管 人 按 基金管 理人 的划
款指令 并根 据费 用实 际支 出金额 支付 ，列 入或 摊入 当期基 金费 用。
11.4 不列 入基 金费 用的 项 目 ：
基金管理人与 基 金 托 管人 因未履行或未完全履行 义 务导致的费用支出或基 金 财产的损
失， 以及 处理 与基 金运 作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 前所 发生
的信息 披露 费、 律师 费、 验资费 和会 计师 费以 及其 他费用 不从 基金 财产 中支 付。 其 他根 据 相
关法律 法规 及中 国证 监会 的有关 规定 不得 列入 基金 费用的 项目 也不 列入 基金 费用。
11.5 基金 管理 费和 基金 托 管费的 调整 ：
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可根 据基 金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基金 托
管费率 等相 关费 率。 基金 管理人 必须 最迟 于新 的费 率实施 日前 按照 《信 息披 露办法 》 的 规 定
在指定 媒 介 上刊 登公 告。
11.6 如果 基金 托管 人发现基金管 理人 违反 有关 法律 法规的 有关 规定 和基 金合 同、 本协 议
的约定 ， 从 基金 财产 中列 支费用 ， 有 权要 求 基 金管 理人 做 出书 面解 释， 如果 基金托 管人 认为
基金管 理人 无正 当或 合理 的理由 ，可 以拒 绝支 付。
第十二 条 基 金份额 持有 人 名册的 保管
12.1 基 金管 理人 和 基 金托 管人 须 分别 妥善 保管 的基 金份额 持有 人名 册， 基金 份 额持有 人
名册的 内容 必须 包括 基金 份额持 有人 的名 称和 持有 的基金 份额 。
12.2 基 金份 额持 有人 名册 由基金 的基 金登 记机 构根 据 基金 管理 人 的 指令 编制 和保管 ， 基
金管理 人 和 基金 托管 人 应 按照目 前相 关规 则分 别保 管基金 份额 持有 人名 册。 保 管方式 可以 采
用电子 或文 档的 形式 。保 管期限 为 15 年。
12.3 基 金管 理人 应当 及时 向基金 托管 人 定 期或 不定 期提交 基金 份额 持有 人名 册。 基 金 份
额持有 人名 册的 内容 必须 包括基 金份 额持 有人 的名 称和持 有的 基金 份额 。 基 金 托管人 可以 采
用电子 或文 档的 形式 妥善 保管基 金份 额持 有人 名册 ，保存 期限 为 15 年。 基 金 托管人 不得 将
所保管 的基 金份 额持 有人 名册用 于基 金托 管业 务以 外的其 他用 途， 并应 遵守 保密义 务。
12.4 若 基金 管理 人 或 基金 托管人 由于 自身 原因 无法 妥善保 管基 金份 额持 有人 名册， 应 按华夏新机遇灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
24
有关法 规规 定各 自承 担相 应的责 任。
第十三 条 基 金有关 文件 和 档案的 保存
13.1 基 金管 理人 、 基 金托 管人 按 各自 职责 完整 保存 原始凭 证、 记账 凭证、 基 金账册 、 交
易记录 和重 要合 同等 ，保 存期限 不少 于 15 年 ，对 相 关信息 负有 保密 义务 ，但 司法强 制检 查
情形及 法律 法规 规定 的其 它情形 除外 。 其中 ， 基金 管 理人 应 保存 基金 财产 管理 业务活 动的 记
录、 账 册、 报 表和 其他 相 关资料 ， 基 金托 管人 应保 存基金 托管 业务 活动 的记 录、 账 册、 报 表
和其他 相关 资料 。
13.2 基 金管 理人 签署 重大 合同文 本后 ， 应及 时将 合 同文本 正本 送达 基金 托管 人处。 基金
管理人 应及 时将 与本 基金 账务处 理、 资金 划拨 等有 关的合 同、 协议 传真 给 基 金托管 人 。
13.3 基 金管 理人 或 基 金托 管人 变 更后 ， 未 变更 的一 方 有义务 协助 接任 人接 受基 金的有 关
文件。
第十四 条 基 金管理 人 和 基 金托管 人 的更 换
14.1 基 金管 理人 的更 换
14.1.1 基金 管理 人 的 更换 条件
有下列 情形 之一 的， 基金 管理人 职责 终止 ：
（1） 基金 管理 人 被 依法 取 消基金 管理 资格 。
（2） 基金 管理 人 依 法解 散 、被依 法撤 销或 者被 依法 宣告破 产 。
（3） 基金 管理 人 被 基金 份 额持有 人大 会解 任 。
（4） 法律 法规 和基 金合 同 规定的 其他 情形 。
14.1.2 基金 管理 人 的 更换 程序
更换基 金管 理人 必须 依照 如下程 序进 行：
（1） 提名 ： 新 任 基 金管 理 人 由基 金托 管人 或者 单独 或合计 持有 基金 总份 额 10% 以上 （含
10% ） 的基 金份 额持 有人 提名 。
（2） 决议 ：基 金份 额持 有 人大会 在原 基金 管理 人 职 责终止 后 6 个月 内对 被提 名的新 任
基金管 理人 形成 决议 ，新 任 基金 管理 人 应 当符 合法 律法规 及中 国证 监会 规定 的资格 条件 。
（3）备 案：基 金份额 持有 人大会选 任基 金管理 人的 决议须报 中国 证监会 备案 后方可 执
行 。
（4） 公告 ： 基 金管 理人 更 换后， 由基 金托 管人 在决 议生效 后 2 日内 公告 。
（5）交 接：原 基金管 理人 职责终止 的， 应当妥 善保 管基金管 理业 务资料 ，及 时办理 基
金管理 业务 的移 交手 续 ， 新任 基 金管 理人 或临 时 基 金管理 人 应 当及 时接 收 ， 并与 基 金托 管人
核对基 金资 产总 值 。
（6）审 计：原 基金管 理人 职责终止 的， 应当按 照法 律法规规 定聘 请会计 师事 务所对 基华夏新机遇灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
25
金财产 进行 审计 ， 并 将审 计结果 予以 公告 ， 同 时报 中国证 监会 备案 ， 审 计费 用在基 金财 产 中
列支 。
（7）基 金名称 变更： 基金 管理人 更 换后 ，如果 原任 或新任 基 金管 理人 要 求， 应按其 要
求替换 或删 除基 金名 称中 与原任 基金 管理 人 有 关的 名称字 样。
14.2 基 金托 管人 的更 换
14.2.1 基金 托管 人 的 更换 条件 ：
有下列 情形 之一 的， 基金 托管人 职责 终止 ：
（1） 基金 托管 人 被 依法 取 消基金 托管 资格 。
（2） 基金 托管 人 依 法解 散 、被依 法撤 销或 者被 依法 宣布破 产 。
（3） 基金 托管 人 被 基金 份 额持有 人大 会解 任 。
（4） 法律 法规 和基 金合 同 规定的 其他 情形 。
14.2.2 基金 托管 人 的 更换 程序
（1） 提名 ： 新 任 基 金托 管 人 由基 金管 理人 或者 单独 或合计 持有 基金 总份 额 10% 以上 （含
10% ） 的基 金份 额持 有人 提名 。
（2） 决议 ：基 金份 额持 有 人大会 在原 基金 托管 人 职 责终止 后 6 个月 内对 被提 名的新 任
基金托 管人 形成 决议 ，新 任 基金 托管 人 应 当符 合法 律法规 及中 国证 监会 规定 的资格 条件 。
（3）备 案：基 金份额 持有 人大会更 换基 金托管 人的 决议须报 中国 证监会 备案 后方可 执
行 。
（4） 公告 ： 基 金托 管人 更 换后， 由基 金管 理人 在决 议生效 后 2 日内 公告 。
（5）交 接：原 基金 托 管人 职责终止 的， 应当妥 善保 管基金财 产和 基金托 管业 务资料 ，
及时办 理基 金财 产和 托管 业务移 交手 续， 新任 基金 托管人 或临 时 基 金托 管人 应当及 时接 收 ，
并与 基 金管 理人 核对 基金 资产总 值 。
（6）审 计：原 基金托 管人 职责终止 的， 应当按 照法 律法规规 定聘 请会计 师事 务所对 基
金财产 进行 审计 ， 并 将审 计结果 予以 公告 ， 同 时报 中国证 监会 备案 ， 审 计费 用从基 金财 产 中
列支。
14.3 基 金管 理人 与 基 金托 管人 同 时更 换
14.3.1 提名：如果 基 金管理 人 和 基金托管人同 时 更换 ， 由 单 独 或 合 计 持 有 基金 总 份 额
10% 以 上的 基金 份额 持有 人提名 新的 基金 管理 人 和 基金托 管人 。
14.3.2 基金 管理 人 和 基金 托管人 的更 换分 别按 上述 程序进 行。
14.3.3 公告 ： 新 任基 金管 理 人和新 任基 金托 管人 应在 更换基 金管 理人 和基 金托 管人的 基
金份额 持有 人大 会决 议生 效后 2 日内 在指 定媒 介上 联合公 告。
14.4 新 基金 管理 人 接 收基 金管理 业务 或新 基金 托管 人 接收 基金 财产 和基 金托 管业务 前 ，
原 基金 管理 人或原 基 金托 管人 应 继续 履行 相关 职责 ， 并保证 不做 出对 基金 份额 持有人 的利 益
造成损 害的 行为 。 华夏新机遇灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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第十五 条 禁 止行为
15.1 本 协议 当事 人禁 止从 事的行 为， 包括 但不 限于 ：
15.1.1 基金 管理 人 、 基金 托 管人 将 其固 有财 产或 者他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投
资。
15.1.2 基金 管理 人 不 公平 地对待 其管 理的 不同 基金 财产， 基金 托管 人 不 公平 地对待 其 托
管的不 同基 金财 产。
15.1.3 基金管理人 、 基金托 管 人 利用基金财产为基 金份额持有人以外的第三 人牟取利
益。
15.1.4 基金 管理 人 、 基金 托管人 向基 金份 额持 有人 违规承 诺收 益或 者承 担损 失。
15.1.5 基金 管理 人 、 基金 托 管人 对 他人 泄漏 基金 运作 和管理 过程 中任 何尚 未按 法律法 规
规定的 方式 公开 披露 的信 息。
15.1.6 基金 管理 人 、 基 金托 管人 在 行政 上、 财务 上 不 独立， 其高 级管 理人 员和 其他从 业
人员相 互兼 职。
15.1.7 基金 托管 人 私 自动 用或处 分基 金财 产 ， 根 据 基金管 理人 的合 法指 令 、 基金合 同或
托管协 议的 规定 进行 处分 的除外 。
15.1.8 基金 财产 用于 下列 投资或 者活 动：
（1） 承销 证券 。
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保 。
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资 。
（4） 向其 基金 管理 人 、 基 金托管 人出资 。
（5） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动 。
（6） 依照 法律 、 行 政法 规 有关规 定， 由国 务院 证券 监督管 理机 构规 定禁 止的 其他活 动 。
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制 ， 基 金管 理人 在 履行适 当程 序后 ， 则本 基 金投资 不再
受相关 限制 。
15.1.9 法律 法规 和基 金合 同禁止 的其 他行 为， 以及 依照法 律、 行政 法规 有关 规定， 由国
务院证 券监 督管 理机 构规 定禁止 基金 管理 人 、 基金 托管人 从事 的其 他行 为。
第十六 条 基 金托管 协议 的 变更、 终止与 基金 财产的 清算
16.1 托 管协 议的 变更 与终 止
16.1.1 托管 协议 的变 更程 序
本协议 双方 当事 人经 协商 一致， 可以 对协 议的 内容 进行变 更。 变更 后的 托管 协议， 其 内
容不得 与基 金合 同的 规定 有任何 冲突 。
16.1.2 基金 托管 协议 终止 的情形 华夏新机遇灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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发生以 下情 况， 本托 管协 议终止 ：
（1） 基金 合同 终止 。
（2） 基金 托管 人 解 散、 依 法被撤 销、 破产 或由 其他 基金托 管人 接管 基金 资产 。
（3） 基金 管理 人 解 散、 依 法被撤 销、 破产 或由 其他 基金管 理人 接管 基金 管理 权 。
（4） 发生 法律 法规 或基 金 合同规 定的 终止 事项 。
16.2 基 金财 产的 清算
16.2.1 基金 财产 清算 小组 ：
（1 ） 自 出现 基金 合同 终止 事由之 日 起 30 个工 作日 内 成立清 算组 ， 基金 管理 人 组织基 金
财产清 算小 组在 中国 证监 会的监 督下 进行 基金 清算 。
（2）基 金财产 清算小 组成 员由 基金 管理 人 、基 金托 管人 、具 有从 事证券 相关 业务资 格
的注册 会计 师 、 律 师以 及 中国证 监会 指定 的人 员组 成。 基金 财产 清算 小组 可 以聘用 必要 的工
作人员 。
（3）在 基金财 产清算 过程 中， 基金 管理 人 和基 金托 管人 应各 自履 行职责 ，继 续忠实 、
勤勉、 尽责 地履 行基 金合 同和本 托管 协议 规定 的义 务，维 护基 金份 额持 有人 的合法 权益 。
（4）基 金财产 清算小 组负 责基金财 产的 保管、 清理 、估价、 变现 和分配 。基 金财产 清
算小组 可以 依法 进行 必要 的民事 活动 。
16.2.2 基金 财产 清算 程序
基金合 同终 止 ， 应 当按 法 律法规 和基 金合 同的 有关 规定对 基金 财产 进行 清算 。 基 金财 产
清算程 序主 要包 括：
（1） 基金 合同 终止 情形 发 生后， 由基 金财 产清 算小 组统一 接管 基金 财产 。
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认 。
（3） 对基 金财 产进 行 估 值 和变现 。
（4） 制作 清算 报告 。
（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书 。
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 。
（7） 对基 金财 产进 行分 配 。
16.2.3 清算 费用
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金财 产清 算过程 中发 生的 所有 合理 费用， 清 算
费用由 基金 财产 清算 小组 优先从 基金 财产 中支 付。
16.2.4 基金 财产 按下 列顺 序清偿 ：
（1） 支付 清算 费用 。
（2） 交纳 所欠 税款 。
（3） 清偿 基金 债务 。 华夏新机遇灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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（4）根 据基金 合同终 止日 基金份额 净值 计算基 金份 额应计分 配比 例，在 此基 础 上， 按
基金份 额持 有人 持有 的该 类别基 金份 额比 例进 行分 配。
基金财 产未 按前 款（1）－（3） 项规 定清 偿前 ，不 分 配给基 金份 额持 有人 。
16.2.5 基金 财产 清算 的公 告 ：
基金财产 清算公 告于 基金 合同终止 并报中 国证 监会 备案后 5 个工 作日内 由基 金财产 清
算小组 公告 ； 清算 过程 中 的有关 重大 事项 须及 时公 告； 基金 财产 清算 结果 经 会计师 事务 所审
计，律 师事 务所 出具 法律 意见书 后， 由基 金财 产清 算小组 报中 国证 监会 备案 并公告 。
16.2.6 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保存 15 年以上 。
第十七 条 违 约责任
17.1 如果基 金管理 人 或基金 托管人 不 履行本托 管协议 或者履行 本托管协 议不符 合约定
的，应 当承 担违 约责 任。
17.2 因 托管 协议 当事 人违 约给基 金财 产或 者基 金份 额持有 人造 成损 害的 ， 应 当 分别对 各
自的行 为依 法承 担赔 偿责 任， 因共 同行 为给 基金 财 产或者 基金 份额 持有 人造 成损害 的 ， 应 当
承担连 带赔 偿责 任。
但是发 生下 列情 况， 当事 人可以 免责 ：
（1） 不可 抗力 。
（2）基 金管理 人 及 基 金托 管人 按照 当时 有效的 法律 法规或中 国证 监会的 规定 作为或 不
作为而 造成 的损 失等 。
（3）基 金管理 人 由于 按照 本基金合 同规 定的投 资原 则而行使 或不 行使其 投资 权而造 成
的损失 等。
（4）计 算机系 统故障 、网 络故障、 通讯 故障、 电力 故障、计 算机 病毒攻 击及 其它非 基
金管理 人 及 基金 托管 人原因 造成 的意 外事 故。
17.3 如 果由 于本 协议 一方 当事人 （以 下简 称“ 违约 方” ） 的违 约行 为给 基金 财 产或基 金
投资人造 成直接 损失 ，另 一方当事 人（ 以下简 称“ 守约方” ）有权 利并且 有义 务代表基 金对
违约方 进行 追偿 ； 如 果由 于 违约方 的违 约行 为导 致守 约方赔 偿了 该基 金财 产或 基金投 资人 所
遭受的 损失 ， 则守 约方 有权 向违约 方追 索 ， 违 约方 应赔 偿和补 偿守 约方 由此 发生 的所有 成本 、
费用和 支出 ，以 及由 此遭 受的损 失。
17.4 当 事人 一方 违约 ， 非 违约方 当事 人在 职责 范围 内有义 务及 时采 取必 要的 措施 ， 防 止
损失的 扩大 。 没 有采 取适 当措施 致使 损失 进一 步扩 大的， 不得 就扩 大的 损失 要求赔 偿。 非 违
约方因 防止 损失 扩大 而支 出的合 理费 用由 违约 方承 担。
17.5 违 约行 为虽 已发 生 ， 但本托 管协 议能 够继 续履 行的 ， 在 最大 限度 地保 护 基金份 额持
有人利 益的 前提 下， 基金 管理人 和基 金托 管人 应当 继续履 行本 协议 。 华夏新机遇灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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17.6 由于 基 金管 理人 、 基 金托管 人 不 可控 制的 因素 导致业 务出 现差 错 ， 基 金 管理人 和基
金托管 人 虽 然已 经采 取必 要、 适 当、 合 理的 措施 进 行检查 ， 但 是未 能发 现错 误的， 由此 造成
基金财 产或 投资 人损 失 ， 基金管 理人 和 基 金托 管人 免除赔 偿责 任 。 但 是 基 金 管理人 和基 金托
管人 应 积极 采取 必要 的措 施消除 由此 造成 的影 响。
17.7 本 协议 所指 损失 均为 直接损 失。
第十八 条 争 议解决 方式
18.1 本协议 及本协 议 项下各 方的权利 和义务适 用中华 人民共和 国法律（ 为 本协 议 之目
的，不 包括 香港 、澳 门和 台湾法 律） ，并 按照 中华 人 民共和 国法 律解 释。
18.2 凡因 本 协议 产生 的及 与 本协 议 有 关的 争议 ，甲 乙双方 均应 协商 解决 ；协 商不成 的 ，
任何一 方均 有权 将争 议提 交 ： 中 国国 际经 济贸 易仲 裁委员 会仲裁 ， 仲裁 地点 为北京 市， 并适
用申请 仲裁 时该 会现 行有 效的仲 裁规 则。 仲裁 裁决 是终局 的 ， 对当 事人 均有 约束力 。
18.3 争 议处 理期 间， 相关 各方当 事人 应恪 守 基 金管 理人 和 基金 托管 人 职 责， 继续忠 实 、
勤勉、 尽责 地履 行基 金合 同和托 管协 议规 定的 义务 ，维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益。
第十九 条 基 金托管 协议 的 效力
19.1 基 金管 理人 在向 中国 证监会 申请 发售 基金 份额 时提交 的托 管协 议草 案， 应 经托管 协
议当事 人加 盖公 章或 合同 专用章 以及 双方 法定 代表 人或授 权代 理人 签字 ， 协 议 当事人 双方 可
能不时 根据 中国 证监 会的 意见修 改托 管协 议草 案。 托 管协议 经 中 国证 监会 备案 的文本 为正 式
文本 。
19.2 本 托管 协议 自基 金合 同成立 之日 起成 立 ， 自 基 金合 同 生效 之日 起生 效 。 本托管 协议
的有效 期自 其生 效之 日起 至该基 金财 产清 算结 果报 中国证 监会 备案 并公 告之 日止。
19.3 本 托管 协议 自生 效之 日起对 托管 协议 当事 人具 有同等 的法 律约 束力 。
19.4 本 托管 协议 正本 一式 六份 ， 除 上报 有关 监管 机 构一式 两份 外 ， 基 金管 理 人 和基 金托
管人 分 别持 有两 份， 每份 具有同 等的 法律 效力 。
第二十 条 基 金托管 协议 的 签订
20.1 本 托管 协议 经 基 金管 理人 和 基金 托管 人 认 可后 ， 由该双 方当 事人 在本 托管 协议上 加
盖公章 或合 同专 用章 ， 并 由各自 的法 定代 表人 或授 权代理 人签 字 ， 并 注明 本 托管协 议的 签订
地点和 签订 日期 。
第二十 一 条 不可抗 力
21.1 如果本 协议 任 何一方因 受不可抗 力事件影 响而未 能履行其 在 本协议 下的全 部或部华夏新机遇灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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分义务 ，该 义务 的履 行在 不可抗 力事 件妨 碍其 履行 期间应 予中 止。
21.2 声称受 到不可 抗力事件 影响的一 方应尽可 能在最 短的时间 内通过书 面形式 将不可
抗力事 件的 发生 通知 其他 当事人 ， 并 及时 向其 他当 事 人提供 关于 此种 不可 抗力 事件的 适当 证
据。 声称 不可 抗力 事件 导 致其对 本协 议 的 履行 在客 观上成 为不 可能 或不 实际 的一方 ， 有责 任
尽一切 合理 的努 力消 除或 减轻此 等不 可抗 力事 件的 影响。
21.3 不 可抗 力事 件发 生时 ， 各 方应 立即 通过 友好 协 商决定 如何 执行 本协 议 。 不可抗 力事
件或其 影响 终止 或消 除后 ，各方 须立 即恢 复履 行各 自在 本 协议 项下 的各 项义 务。
21.4 本 条所 述的 不可 抗力 事件是 指不 能预 见、 不能 避免并 不能 克服 的客 观情 况。
第二十 二条 可分割 性
22.1 如果 本 协议 任何 约定 依现行 法律 被确 定为 无效 或无法 实施 ， 本 协议 的其 他 条款将 继
续有效 。 此 种情 况下 ， 各 方将积 极协 商以 达成 有效 的约定 ， 且 该有 效约 定应 尽可能 接近 原 规
定和 本 协议 相应 的精 神和 宗旨。
（本页 以下 无正 文） 华夏新机遇灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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（本页 无正 文， 为 《 华夏 新机遇 灵活 配置 混合 型 证 券投资 基金 托管 协议 》签 署页）
基金管 理人 （盖 章 ） ：华 夏 基金管 理有 限公 司
法定代 表人 或授 权代 理人 ：
基金托 管人 （盖 章） ：中 信 银行股 份有 限公 司
法定代 表人 或授 权代 理人 ：
合同签 订地 ：北 京东 城区
合同签 订日 期：
年
月
日
