国泰国证 房地产行业指数分级证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第 一号）
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国泰 国证 房地 产 行业 指数 分 级 证 券投 资 基
金 更新 招 募说 明 书 摘要
（2016 年第一 号）
基金管 理人： 国泰基金管 理有限公司
基金托 管人：中国银行股 份有限公司
重要提示
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会证 监许 可[2012]1654 号 文核 准募 集。 基金 管理人 保
证招募 说明 书的 内容 真实 、 准确 、 完 整。 本 招募 说明 书经中 国证 监会 核准 ， 但 中国证 监会 对
本基金 募集 的核 准， 并不 表明其 对本 基金 的价 值和 收益做 出实 质性 判断 或保 证， 也 不表 明投
资于本 基金没 有风险 。 本 基金投 资于证 券市场 ，基 金净值 会因为 证券市 场波 动等因 素产生
波动 。 投 资者 在投资 本基 金前 ， 需 全面 认识本 基金 产品的 风险 收益 特征 和产 品特性 ， 充分 考
虑自身 的风 险承 受能 力， 理性判 断市 场， 对投 资本 基金的 意愿 、 时 机、 数量 等投资 行为 作出
独立决 策 。 投 资者 根 据所 持有份 额享 受基 金的 收益 ， 但 同时 也需 承担相 应的 投资风 险 。 基 金
投资中 的风 险包 括： 因整 体政治 、 经济 、 社 会等 环 境因素 变化 对证 券价 格产 生影响 而形 成的
系统性 风险 ， 个 别证 券特 有的非 系统 性风 险， 由于 基金份 额持 有人 连续 大量 赎回基 金产 生的
流动性 风险 ， 基金 管理 人在 基金管 理实 施过 程中 产生 的基金 管理 风险 ， 本基 金的 特定风 险 等 。
国泰房 地产 份额 是本 基金 基础份 额， 属于 证券 投资 基金中 的高 风险 品种 ， 其 预期风 险与
预期收 益高 于货 币市 场基 金、债 券型 基金 和混 合型 基金。 房地 产 A 份 额和 房 地产 B 份 额通
过场内 的国 泰房 地产 份额 按照 1 ：1 的 基金 份额 配比 分拆而 来。 按照 基金 合同 的约定 ，具 有
与国泰 房地 产份 额不 同的 风险收 益特 征。 房地 产 A 份额的 风险 与预 期收 益较 低 ，房 地 产 B
份额风 险较 高、 预期 收益 相对较 高。 由于 房地 产 B 份额内 含杠 杆机 制的 设计 ，房地 产 B 份
额净值 的变 动幅 度将 大于 国泰房 地产 份额 和房 地产 A 份额 净值 的变 动幅 度， 即房地 产 B 份
额的波 动性 要高 于其 他两 类份额 ，其 承担 的风 险也 较高。 房地 产 B 份额 的持 有人会 因杠 杆
倍数的 变化 而承 担不 同 程 度的投 资风 险。 房地产 A 份额和 房地 产 B 份 额可 通 过基金 合同 约
定的配 对转 换方 式合 并为 场内的 国泰 房地 产份 额， 或通过 基金 合同 约定 的份 额折算 方式 ， 折
算为场 内的 国泰 房地 产份 额，从 而还 原为 本基 金基 础份额 的风 险收 益特 征。
投资有 风险 ， 投 资者 认购 （或申 购） 基金 时应 认真 阅读本 招募 说明 书。 基金 管理人 提醒
投资者 基金 投资 的 “ 买者 自 负 ” 原 则， 在 投资 者 作 出投 资决策 后， 基金 运营 状况 与基金 净值 变
化导致 的投 资风 险， 由 投 资者 自 行负 担 。 当 投 资者 赎回时 ， 所得 或会高 于或 低于 投 资者 先前
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所支付 的金 额。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪 尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本招募 说明 书中 涉及 的与 托管相 关的 基金 信息 已经 本基金 托管 人复 核 。 本 招募 说明书 所
载内容 截止 日 为2016 年2 月6 日 ， 投 资组 合报 告为2015 年4 季 度报 告， 有 关财 务数据 和净
值表现 截止 日 为2015 年12 月 31 日。
一 、基金管理人
( 一)基 金管 理人 概况
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号 上海 环球 金 融中 心 39 楼
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
成立时 间：1998 年3 月5 日
法定代 表人 ： 唐 建光
注册资 本： 壹亿 壹千 万元 人民币
联系人 ：何 晔
联系电 话： （021 ）31089000 ，4008888688
股本结 构：
股东名 称 股权比 例
中国建 银投 资有 限责 任公 司 60%
意大利 忠利 集团 30%
中国电 力财 务有 限公 司 10%
（二） 基金 管理 人管 理基 金的基 本情 况
截至2016 年2 月6 日， 本 基金管 理人 共管 理 59 只 开 放式证 券投 资基 金： 国泰 金鹰增 长
混合型 证券 投资 基金 、 国 泰金龙 系列 证券 投资 基金 （包 括 2 只子 基金 ， 分 别 为国泰 金龙 行业
精选证 券投资 基金、 国泰 金龙债 券证券 投资基 金） 、 国泰金 马稳健 回报证 券投 资基金 、国泰
货币市 场证 券投 资基 金、 国泰金 鹿保 本增 值混 合证 券投资 基金 、 国 泰金 鹏蓝 筹价值 混合 型证
券投资 基金、 国泰金 鼎价 值精选 混合型 证券投 资基 金（由 金鼎证 券投资 基金 转型而 来） 、 国
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泰金牛 创新 成长 混合 型证 券投资 基金 、 国 泰沪 深300 指数 证券 投资 基金 （ 由国 泰金象 保本 增
值混合 证券投 资基金 转型 而来） 、 国泰双 利债 券证券 投资基 金、国 泰区位 优势 混合型 证券投
资基金 、国泰 中小盘 成长 混合型 证券投 资基金 （LOF ） （由金 盛证券 投资 基金转 型而来） 、国
泰纳斯达 克 100 指 数证券 投资基金 、国 泰价值 经典 混合型证 券投 资基金 （LOF ） 、上证 180
金融交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 国泰 上证 180 金融交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联
接基金 、 国泰 保本混 合型 证券投 资基 金 、 国泰 事件 驱动策 略混 合型 证券 投资 基金 、 国 泰信 用
互利分 级债 券型 证券 投资 基金、 国泰 成长 优选 混合 型证券 投资 基金 、 国 泰大 宗商品 配置 证券
投资基金(LOF) 、国 泰信用 债券型证 券投 资基金 、国 泰现金管 理货 币市场 基金 、国泰金 泰平
衡混合 型证券 投资基 金（ 由金泰 证券投 资基金 转型 而来） 、 国泰民 安增 利债券 型发起 式证券
投资基 金、 国泰 国证 房地 产行业 指数 分级 证券 投资 基金、 国泰 估值 优势 混合 型证券 投资 基金
（LOF）（ 由 国泰 估值 优势 可分离 交易 股票 型证 券投 资基金 封闭 期届 满转 换而 来） 、 上证 5 年
期国债 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金 、 国 泰上 证5 年期国 债交 易型 开放 式指 数证券 投资 基
金联接 基金 、 纳 斯达 克100 交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金、 国泰 中国 企业 境外高 收益 债券
型证券 投资 基金 、 国 泰黄 金交易 型开 放式 证券 投资 基金、 国泰 美国 房地 产开 发股票 型证 券投
资基金 、 国 泰国 证医 药卫 生行业 指数 分级 证券 投资 基金、 国泰 淘金 互联 网债 券型证 券投 资基
金、 国 泰聚 信价 值优 势灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 国 泰民 益灵 活配 置混 合型证 券投 资基
金（LOF ） 、 国 泰国 策驱 动 灵活配 置混 合 型 证券 投资 基金 、 国 泰浓 益灵活 配置 混合型 证券 投资
基金、 国泰 安康 养老 定期 支付混 合型 证券 投资 基金 、 国泰 结构 转型 灵活 配置 混合型 证券 投资
基金、 国泰金 鑫股票 型证 券投资 基金（ 由金鑫 证券 投资基 金转型 而来） 、国泰 新经济 灵活配
置混合 型证 券投 资基 金、 国泰国 证食 品饮 料行 业指 数分级 证券 投资 基金 、 国 泰创利 债券 型证
券投资 基金 （由 国泰 6 个 月短期 理财 债券 型证 券投 资基金 转型 而来 ） 、 国泰 策 略收益 灵活 配
置混合型证券投资基金（由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来） 、国泰深证
TMT50 指数 分级 证券 投资 基金、 国泰 国证 有色 金属 行业指 数分 级证 券投 资 基 金、 国 泰睿 吉灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金、 国 泰兴 益灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 国泰 生益灵 活配 置混
合型证 券投资 基金、 国泰 互联网+ 股票型 证券 投资基 金、国 泰国证 新能源 汽车 指数分 级证券
投资基 金（ 由中 小板 300 成长交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 转型 而来 ） 、 国 泰央企 改革 股
票型证 券投 资基 金、 国泰 新目标 收益 保本 混合 型证 券投资 基金 、 国 泰全 球绝 对收益 型基 金优
选证券 投资 基金 、 国 泰鑫 保 本混合 型证 券投 资基 金、 国 泰大健 康股 票型 证券 投资 基金。 另外，
本基金 管理 人于 2004 年获 得全国 社会 保障 基金 理事 会社保 基金 资产 管理 人资 格，目 前受 托
管理全 国社 保基 金多 个投 资组合 。2007 年 11 月 19 日，本 基金 管理 人获 得企 业年金 投资 管
理人资 格。2008 年2 月 14 日， 本 基金 管理 人成 为首 批获准 开展 特定 客户 资产 管理业 务 （ 专
户理财 ） 的基 金公 司之 一， 并于 3 月 24 日 经中 国证 监 会批准 获得 合格 境内 机构 投资者 （QDII ）
资格， 成为 目前 业内 少数 拥有“ 全牌 照” 的基 金公 司之一 ，囊 括了 公募 基金 、社保 、年 金 、
专户理 财 和QDII 等 管理 业 务资格 。
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（三） 主要 人员 情况
1 、董 事会 成员 ：
唐建光 ，董 事长 ，大 学本 科，高 级工 程师 。1982 年 1 月至 1988 年 10 月 在煤 炭工业 部
基建司 任工 程师； 1988 年 10 月至 1993 年 7 月 在中 国 统配煤 矿总 公司 基建 局任 副处长； 1993
年 7 月至 1995 年 9 月 在中 煤建设 开发 总公 司总 经理 办公室 任处 长；1995 年 9 月至 1998 年
10 月在 煤炭 部基 建管 理中 心工作 ，先 后任 综合 处处 长、中 心副 主任 ；1998 年 10 月至 2005
年 1 月在 中国 建设 银行 资 产保全 部任 副总 经理 ；2005 年 1 月起 在中 国建 银投 资有限 责任 公
司先后 任资 产管 理处 置部 总经理 、 企 业管 理部 高级 业务总 监。2010 年 11 月至 2014 年 10 月
任国泰 基金 管理 有限 公司 监事会 主席 ，2014 年 8 月 起任公 司党 委书 记 ，2015 年 8 月起 任公
司董事 长、 法定 代表 人。
张瑞兵 ，董 事， 博士 研究 生。2006 年 7 月 起在 中国 建银投 有限 责任 公司 工作 ，先后 任
股权管 理部 业务 副经 理、 业务经 理， 资本 市场 部业 务经理 ， 策 略投 资部 助理 投资经 理， 公开
市场投资部助理投 资经理 ，战略发展部业务 经理、 组负责人，现任战 略发展 部处长。2014
年 5 月 起任 公司 董事 。
陈川 ， 董 事 ， 博 士研 究生 ， 经 济师 。2001 年 7 月至 2005 年 8 月 ， 在 中国 建设 银行总 行
工作， 历任 中间 业务 部、 投资银 行部 、公 司业 务部 业务副 经理 、业 务经 理。2005 年 8 月至
2007 年 6 月 ，在 中国 建银 投资有 限责 任公 司工 作， 历任投 资银 行部 、委 托代 理业务 部业 务
经理、 高级 副经 理。2007 年 6 月至 2008 年 5 月， 在 中投证 券资 本市 场部 担任 执行总 经理 。
2008 年 5 月至 2012 年 6 月， 在中 国建 银投 资有 限责 任公司 工作， 历任 投资 银行 部高级 经理 、
投资部 高级 经理 、 企 业管 理部高 级经 理。2012 年 6 月至 2012 年 9 月， 任 建投 科信科 技股 份
有限公 司副 总经 理。2012 年 9 月至 2013 年 4 月， 任 中建投 租赁 有限 责任 公司 纪委书 记、 副
总经理。 2013 年 4 月至 2014 年 1 月， 任 中国 建银 投资 有限责 任公 司长 期股 权投 资部总 经理 。
现任中 国建 银投 资有 限责 任公司 战略 发展 部业 务总 监。2014 年 5 月起 任公 司 董 事。
Santo Borsellino ， 董事， 硕 士研究 生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责 经济研 究；
1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金 融部 助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE
UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任 金融分 析师 ；1999-2004 年在 LEHMAN
BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保 险研 究员； 2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP
合伙人 ； 2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任 副总 裁； 2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR
SpA 历 任研 究员/ 基 金经 理 。 2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权 益部 总
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监。 2013 年 6 月 起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经 理。 2013 年 11 月起 任公 司
董事。
游 一 冰 ， 董 事 ， 大 学 本 科 ， 英 国 特 许 保 险 学 会 高 级 会 员 （FCII ）及英国特许保险师
（Chartered Insurer）。 1989 年起任 中国 人民 保险 公司 总公司 营业 部助 理经 理； 1994 年 起任 中
国保险 （ 欧洲) 控股 有限 公 司总裁 助理 ；1996 年起 任 忠利保 险有 限公 司英 国分 公司再 保险 承
保人； 1998 年起 任忠 利亚 洲中国 地区 总经 理。 2002 年起任 中意 人寿 保险 有限 公司董 事。 2007
年起任 中意 财产 保险 有限 公司董 事、 总经 理。 2010 年 6 月起 任公 司董 事。
侯文捷 ， 董事 ， 硕士 研究 生， 高级 工程 师 。1994 年 3 月至 2002 年 2 月 在中 国 电力信 托
投资有 限公 司工 作， 历任 经理部 项目 经理 ， 证 券部 项目经 理， 北京 证券 营业 部副经 理， 天津
证券营 业部 副经 理、 经理 。2002 年 2 月起 在中 国电 力财务 有限 公司 工作 ，先 后任信 息中 心
主任、 信息 技术 部主 任、 首席 信 息师 、 华 北分 公司 总经理 、 党 组副 书记 ， 现 任中国 电力 财务
有限公 司党 组成 员、 副总 经理。2012 年 4 月 起任 公 司董事 。
张峰， 董事 ， 硕 士研 究生，16 年 证券 从业 经历。 1987 年 7 月至 1999 年 3 月就 职 于国家
计划委 员会 ， 历 任产 业经 济 研究所 科员 、 政 研室 经济 分 析处副 处长 、 财 金司 综合 处 处长。 1999
年 3 月至 2001 年 7 月 在嘉 实基金 管理 有限 公司 工作 ，任研 究部 副总 监、 市场 部总监 。2001
年 7 月至 2002 年 4 月在 中保集 团资 产管 理公 司， 任总经 理助 理。2002 年 4 月至 2015 年 4
月在嘉 实基 金管 理有 限公 司工作 ，历 任督 察长 、副 总经理 兼首 席 市 场官 。2015 年 5 月 加入
国泰基 金管 理有 限公 司，2015 年 8 月 起任 公司 总经 理及公 司董 事。
王军，独 立董 事，博 士研 究生，教 授。1986 年起在 对外经济 贸易 大学法 律系 、法学 院
执教， 任助 教、 讲师 、 副 教授、 教授 、 博 士生 导师 、 法学 院副 院长 、 院 长， 兼任全 国法 律专
业学位 研究 生教 育指 导委 员会委 员、 国际 贸易 和金 融法律 研究 所所 长、 中国 法学会 国际 经济
法学研 究会 副会 长、 中国 法学会 民法 学研 究会 常务 理事、 中国 法学 教育 研究 会第一 届理 事会
常务理 事 、 中 国国际 经济 贸易仲 裁委 员会 仲裁 员、 新加坡 国际 仲裁 中心 仲裁 员、 北京 仲裁 委
员会仲 裁员 、 大连 仲裁 委 员 会仲 裁员 等职 。 2013 年 起兼任 金诚 信矿 业管 理股 份有限 公司 （ 目
前已上 市） 独立 董事 ，2015 年 5 月起 兼任 北京 采安 律师事 务所 兼职 律师 。2010 年 6 月起 任
公司独 立董 事。
刘秉升， 独立 董事， 大学 学历，高 级经 济师。1980 年起任吉 林省 长白县 马鹿 沟乡党 委
书记；1982 年起 任吉 林省 长白朝 鲜族 自治 县县 委常 委、常 务副 县长 ；1985 年 起任吉 林省 抚
松县县 委常 委、 常务 副县 长；1989 年 起任 中国 建设 银行吉 林省 白山 市支 行行 长、 党 委书 记；
1995 年 起任 中国 建设 银行 长春市 分行 行长 、党 委书 记；1998 年 起任 中国 建设 银行海 南省 分
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行行长 、党 委书 记 。2007 年任海 南省 银行 业协 会会 长。2010 年 11 月 起任 公 司独立 董事 。
韩少华， 独立 董事， 大学 专科，高 级会 计师。1964 年起在中 国建 设银行 河南 省工作 ，
历任河 南省 分行 副处 长、 处长； 南阳 市分 行行 长、 党 组书记 ； 分 行总 会计 师。 2003 年至 2008
年任河 南省 豫财 会计 师事 务所副 所长 。2010 年 11 月起任 公司 独立 董事 。
常瑞明， 独立 董事， 大学 学历，高 级经 济师。1980 年起在工 商银 行河北 省工 作，历 任
河北沧 州市 支行 主任 、 副 行长； 河北 省分 行办 公室 副主任 、 信 息处 处长 、 副 处长； 河北 保定
市分行行 长、 党组副 书记 、书记； 河北 省分行 副行 长 、行长 、党 委书记 ；2004 年起任 工商
银行山西 省分 行行长 、党 委书记；2007 年起 任工商 银行工会 工作 委员会 常务 副主任；2010
年至 2014 年任 北京 银泉 大 厦董事 长。2014 年 10 月 起任公 司独 立董 事。
2 、监 事会 成员 ：
梁凤玉 ， 监事 会主 席 ， 硕 士研究 生 ， 高 级会 计师 。1994 年 8 月至 2006 年 6 月 ， 先 后建
设银行 辽宁 分行 国际 业务 部、人 力资 源部 、葫 芦岛 市分行 城内 支行 、葫 芦岛 市分行 计财 部 、
葫芦岛 市分 行国 际业 务部 、 建设 银行 辽宁 分行 计划 财务部 工作 ， 任 业务 经理 、 副行 长、 副总
经理等 职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在 中国 建银 投 资有 限 责任 公司 财务 会计 部工作 。2007
年 4 月至 2008 年 2 月 在中 国投资 咨询 公司 任财 务总 监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月 在中 国
建银投 资有 限责 任公 司财 务会计 部任 高级 经理 。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月 在 建投投 资有 限
责任公 司任 副总 经理 。2014 年 12 月 起任 公司 监事 会 主席。
Yezdi Phiroze Chinoy ， 监事， 大学 本科 。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming
India 任公司秘 书及 法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月 ， 在 Dresdner Kleinwort Benson 任 合规
部主 管 、 公司 秘书 兼法 务 。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部 副总
经理。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法
律及合 规部 主管 。 2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东
南亚及 南亚 合规 部主 管。2014 年 3 月 17 日起 任 Generall Investments Asia Limited 首席 执行
官。
刘顺君 ， 监事 ， 硕士 研究 生， 高级 经济 师 。1986 年 7 月至 2000 年 3 月 在中 国 人民解 放
军军事 经济 学院 工作 ， 历 任教员 、 副 主任。2000 年 4 月至 2003 年 1 月 在长 江 证券有 限责 任
公司工 作， 历任 投资 银行 总部业 务主 管、 项目 经理 。2003 年 1 月至 2005 年 5 月任长 江巴 黎
百富勤 证券 有限 责任 公司 北京部 高级 经理 。2005 年 6 月起 在中 国电 力财 务 有限公 司工 作，
先后任 金融 租赁 公司 筹建 处综合 部主 任 ， 营业 管理 部主任 助理 ， 华北分 公司 总经理 助理 、 华
北分公 司副 总经 理、 党 组 成员、 纪检组 长、 工 会主 席， 福建 业务 部副 主任、 主任， 现 任中 国
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电力财 务有 限公 司投 资管 理部主 任。2012 年 4 月 起 任公司 监事 。
李辉， 监事 ，大 学本 科。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职 于上 海远 洋运 输公 司，2000
年 4 月至 2002 年 12 月任 职于中 宏人 寿保 险有 限公 司， 2003 年 1 月至 2005 年 7 月 任职 于海
康人寿 保险 有限 公司 ，2005 年 7 月至 2007 年 7 月 任 职于 AIG 集 团，2007 年 7 月至 2010 年
3 月任 职于 星展 银行 。2010 年 4 月加 入国 泰基 金管 理有限 公司 ，先 后担 任财 富大学 负责 人 、
总经理 办公 室负 责人 。 现 任公司 总经 理助 理、 人力 资源部 （财 富大 学） 及 行政 管理部 负责 人 。
2013 年 11 月 起任 公司 职 工监事 。
束 琴， 监事， 大专 学历 。1980 年 3 月至 1992 年 3 月 分别任 职于 人民 银行 安康 地区分 行
和工商 银行 安康 地区 分行 ， 1993 年 3 月至 2008 年 8 月 任职于 陕西 省住 房资 金管 理中心 。 2008
年 8 月 加入 国泰 基金 管理 有限公 司 ， 先 后担任 行政 管理部 主管 、 总监助 理 。 现任公 司行 政部
副总监 。2013 年 11 月 起 任公司 职工 监事 。
邓时锋 ，监 事， 硕士 研究 生。曾 任职 于天 同证 券。2001 年 9 月加 盟国 泰基 金 管理有 限
公司， 历任 行业 研究 员、 社保 111 组合 基金 经理 助 理、 国 泰金 鼎价 值混 合和 国泰金 泰封 闭的
基金经 理助 理，2008 年 4 月起任 国泰 金鼎 价值 精选 证券投 资 基 金的 基金 经理 ，2009 年 5 月
起兼任 国泰 区位 优势 混合 型证券 投资 基金 （原 国泰 区位优 势股 票型 证券 投资 基金） 的基 金经
理， 2013 年 9 月至 2015 年 3 月 兼任 国泰 估值 优势 股票型 证券 投资 基金 （LOF ） 的 基金 经理。
2015 年 8 月起 任公 司职 工 监事。
3 、高 级管 理人 员：
唐建光 ，董 事长 ，简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
张峰， 总经 理， 简历 情况 见董事 会成 员介 绍。
周向勇 ，硕 士研 究生 ，19 年金融 从业 经历 。1996 年 7 月至 2004 年 12 月 在中 国建设 银
行总行 工作 ，先 后任 办公 室科员 、个 人银 行业 务部 主任科 员。2004 年 12 月至 2011 年 1 月
在 中国 建银 投资 公司 工作 ，任办 公室 高级 业务 经理 、业务 运营 组负 责人 。2011 年 1 月 加入
国泰基 金管 理有 限公 司， 任总经 理助 理，2012 年 11 月起 任公 司副 总经 理。
巴立康 ， 硕士 研究 生 ， 高 级会计 师 ，22 年证 券基 金 从业经 历 。1993 年 4 月至 1998 年 4
月在华 夏证 券工 作， 历任 营业部 财务 经理 、 公 司计 划财务 部副 总经 理兼 上海 分公司 财务 部经
理。1998 年 4 月至 2007 年 11 月 在华 夏基 金管 理有 限公司 工作 ，历 任综 合管 理部总 经理 、
基金运 作部 总经 理、 基金 运营总 监、 稽核 总监 。2007 年 12 月 加入 国泰 基金 管 理有限 公司 ，
2008 年 12 月起 担任 公司 副总经 理 ，2015 年 8 月 31 日起 代任 公司 督察 长 。
陈星德， 博士 ，13 年证券 基金从业 经历 。曾就 职于 江苏省人 大常 委会、 中国 证券监 督
国泰国证 房地产行业指数分级证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第 一号）
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管理委 员会 、瑞 士银 行环 球资产 管理 香港 公司 和国 投瑞银 基金 管理 有限 公司 。2009 年 1 月
至 2015 年 11 月就 职于 上 投摩根 基金 管理 有限 公司 ， 历任 督察 长、 副 总经 理 。2015 年 12 月
加入国 泰基 金管 理有 限公 司，担 任公 司副 总经 理。
4、本 基金 的基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
徐皓， 硕士 研究 生，FRM ，注册 黄金 投资 分析 师（ 国家一 级） ，9 年证 券从 业 经历。 曾
任职于 中国 工商 银行 总行 资产托 管部 。2010 年 5 月加 盟国 泰基 金， 任高 级风 控经理 。2011
年6 月至2014 年 1 月担 任 上证 180 金融 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 、国 泰上证 180 金
融交易型 开放 式指数 证券 投资基金 联接 基金及 国泰 沪深 300 指 数证券 投资基 金的基金 经理
助理，2012 年3 月至2014 年1 月 兼任 中小 板300 成 长交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金、 国
泰中小 板 300 成长 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金的 基金 经理 助理 。2014 年 1 月
至2015 年8 月 任国 泰中 小 板300 成 长交 易型开 放式 指数证 券投 资基 金联 接基 金的基 金经 理，
2014 年 1 月至 2015 年 8 月 26 日任 中小 板 300 成长 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 的基 金
经理，2014 年 6 月起 兼任 国泰国 证房 地产 行业 指数 分级证 券投 资基 金的 基金 经理，2014 年
11 月起 兼任 国泰 纳斯 达克 100 指 数证 券投 资基 金和 纳斯达 克 100 交易 型开 放 式指数 证券 投
资基金 的基 金经 理，2015 年 3 月起 兼任 国泰 国证 有 色金属 行业 指数 分级 证券 投资基 金的 基
金经理 ，2015 年8 月27 日 起任国 泰国 证新 能源 汽车 指数分 级证 券投 资基 金 （ 原国泰 中小 板
300 成 长交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 ）的 基金 经理。
（2） 历任 基金 经理
本基金 自 2013 年 2 月至 2014 年 6 月 由章 赟担 任基 金经理 ，自 2014 年 6 月起 至今由 徐
皓担任 基金 经理 。
5 、本 基金 投资 决策 委员 会 成员
本基金 管理 人设 有公 司投 资决策 委员 会， 其成 员在 公司高 级管 理人 员、 投研 部门负 责人
及业务 骨干 等相 关人 员中 产生 。 公 司总 经理 可以 推荐 上述人 员以 外的 投资 管理 相关人 员担 任
成员， 督察 长和 运营 体系 负责人 列席 公司 投资 决策 委员会 会议 。 公 司投 资决 策委员 会主 要职
责是根 据有 关法 规和 基金 合同， 审议 并决 策公 司投 资研究 部门 提出 的公 司整 体投资 策略 、 基
金大类 资产 配置 原则 ，以 及研究 相关 投资 部门 提出 的重大 投资 建议 等。
投资决 策委 员会 成员 组成 如下：
主任委 员：
张峰： 总经 理、 董事
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委员：
周向勇 ：副 总经 理
黄焱： 总经 理助 理兼 投资 总监兼 权益 投资 （事业 ） 部总经 理
吴晨： 绝对 收益 投资 （事 业）部 副总 监
张则斌 ：权 益投 资总 监
6 、 上述 成员 之间 均不 存在 近亲属 或家 属关 系。
二 、基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息 披 露联 系人 ：王永 民
传真： （010 ）66594942
中国银 行客 服电 话：95566
（二） 基金 托管 部门 及主 要人员 情况
中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年， 现有 员工110 余人， 大部 分员 工具 有丰 富的银 行、
证券、 基金 、 信 托从 业经 验， 且 具有 海外 工作 、 学 习或培 训经 历，60％ 以上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化的 托管 服务 ， 中 国银 行已在 境内 、 外 分行 开展 托
管业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、 基
金 （ 一对 多 、 一 对一） 、 社 保基金 、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外三 类 机构 、 券 商资
产管理 计划、 信托 计划、 企业年 金、 银 行理 财产 品 、 股权基 金、 私募基 金、 资金托 管等 门类
齐全 、 产品 丰富 的托 管业务 体系 。 在 国内 ， 中 国银 行首家 开展 绩效 评估 、 风 险 分析 等增 值服
务，为 各类 客户 提供 个性 化的托 管增值 服务 ， 是国 内领先 的大 型中 资托 管银 行。
（三） 证券 投资 基金 托管 情况
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截至 2015 年12 月 31 日， 中国银 行已 托 管418 只证 券投资 基金 ， 其 中境 内基 金 390 只，
QDII 基金 28 只 ， 覆 盖了 股票型 、 债 券型 、 混 合型 、 货币 型、 指数 型等 多种 类型的 基金 ， 满
足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ，基 金托 管规 模位居 同 业 前列 。
三、相关服务机 构
（一） 基金 份额 销售 机构
1 、场 外销售 机构
（1） 直销 机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基 金管 理有 限
公司上 海直 销柜 台
地址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大厦 16 层-19 层
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2
国泰基 金
电子交 易平 台
电子交 易网 站：www.gtfund.com 登录网 上交 易页 面
智能手 机 APP 平 台： iphone 交易 客户 端、 Android 交 易客户 端
“国泰 基金 ”微 信交 易平 台
电话：021-31081738 联系人 ：李 静姝
（2）销售 机构
1 ）销售 银 行及 券商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国农 业银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 刘 士余 客户服 务电 话：95599
联系人 ： 客 户服 务中 心 传真：010-85109219
网址：www.95599.cn
2
中国银行股份
有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ： 田 国立 联系人 ：客 户服 务中 心
客服电 话：95566 网址：www.boc.cn
3
中国建 设银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章 客服电 话：95533
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网址：www.ccb.com
4
交通银 行股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明 客服电 话：95559
联系人 ：张宏 革 电话：021-58781234
网址：www.bankcomm.com
5
招商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁 联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服 务热 线：95555 网址：www.cmbchina.com
6
上海浦 东发 展银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉 电话：021-61618888
联系人 ：高 天、 虞谷 云 客户服 务热 线：95528
7
上海农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道981 号
法定代 表人 ：胡 平西 联系人 ：吴 海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124
客服电 话：021-962999 网址：www.srcb.com
8
上海银 行股 份有
限公司
注册地 址： 上 海市 浦东 新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：范 一飞 联系人 ：夏 雪
电话：021-68475888 传真：021-684761111
客服电 话：021-962888
网址：www.bankofshanghai.com
9
国泰君 安证 券股
份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
法定代 表人 ：万 建华 联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电 话：400-888-8666 网址：www.gtja.com
10
中信建 投证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号4 号楼
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：魏 明
电话：010-85130588 传真：010-65182261
客服电 话：400-888-8108 网址：www.csc108.com
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国信证 券股 份有
限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国 信 证 券 大 厦
16-26 楼
法定代 表人 ：何 如 联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电 话：95536 网址：www.guosen.com.cn
12
招商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ：林 生迎
电话：0755-82943666 传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：400-888-8111/95565
13
中国银 河证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安 联系人 ：田 薇
电话：010-66568430 传真：010-66568990
客服电 话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
14
海通证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-23219100
客服电 话：400-888-8001 （全国 ） ，021-95553
网址：www.htsec.com
15
申万宏 源证 券有
限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李梅 联系人 ：黄莹
电话：021-33388211 客服电 话： 4008895523
网址：www.swhysc.com
16
万联证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号高 德置 地 广场 F 栋
18、19 层
法定代 表人 ：张 建军 联系人 ：罗 创斌
电话：020-38286651 传真：020-22373718-1013
客服电 话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn
17
东方证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
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电话：021-63325888 传真：021-63326173
客服电 话：95503 网址：www.dfzq.com.cn
18
上海证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民 联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客服电 话：021-962518 网址：www.962518.com
19
国盛证 券有 限责
任公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 永叔 路15 号
办公地 址 ： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4
楼
法定代 表人 ：曾 小普 联系人 ：徐 美云
电话：0791-6285337 传真：0791-6288690
网址：www.gsstock.com
20
光大证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
法定代 表人 ： 薛 峰 联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电 话：95525 、10108998 、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
21
中信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座
法定代 表人 ：王 东明 联系人 ：陈 忠
电话：010-84588888 传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
22
渤海证 券股 份有
限公司
注册地 址 ： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101
室
办公地 址： 天津 市河 西区 宾水 道8 号
法定代 表人 ：杜 庆平 联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
客服电 话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com
23
中信万 通证 券有
限责任 公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层
1507-1510 室
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 青岛 国际 金 融广 场 1
号楼 第20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ：吴 忠超
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电话：0532-85022326 传真：0532-85022605
客服电 话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn
24
长江证 券股 份有
限公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊 联系人 ：李 良
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电 话：95579 网址：www.95579.com
25
中泰证 券股 份有
限公司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889185
客服电 话：95538 网址：www.qlzq.com.cn
26
中国中 投证 券有
限责任 公司
注册地址：深圳市福田区 益田路与福中路交界处荣 超商务中
心A 栋第 18 层-21 层及 第04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13.
15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元
法定代 表人 ：龙 增来 联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电 话：400-600-8008 、95532
27
长城国 瑞证 券有
限公司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：王勇 联系人 ：赵 钦
电话：0592-5161642 传真：0592-5161140
客服电 话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn
28
中国国 际金 融有
限公司
注册地 址： 北京 市 建 国门 外大 街 1 号 国贸 大厦 2 座 27 层及
28 层
法定代 表人 ：李 剑阁 联系人 ：罗 文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
29
华福证 券有 限责
任公司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳 联系人 ：张 腾
电话：0591-87278701 传真：0591-87841150
客服电 话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn
30
天相投 资顾 问有
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街19 号富 凯大 厦B 座701
国泰国证 房地产行业指数分级证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第 一号）
15
限公司
法定代 表人 ：林 义相 联系人 ：林 爽
电话：010-66045608 传真：010-66045527
客服电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com
31
信达证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江 联系人 ：唐 静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电 话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
32
华龙证 券有 限责
任公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号
法定代 表人 ：李 晓安 联系人 ：李 昕田
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
客服电 话：0931-4890100 、4890619 、4890618
网址：www.hlzqgs.com
33
平安证 券有 限责
任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔 联系人 ：郑 舒丽
电话：0755-22626391 传真：0755-82400862
客服电 话：95511-8 网址：www.pingan.com
34
德邦证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路510 号南 半 幢9 楼
法定代 表人 ：姚 文平 联系人 ：罗 芳
电话：021-68761616 传真：021-68767981
客服电 话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn
35
中航证 券有 限公
司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新 区红谷 中大 道1619 号国 际 金融大
厦A 座 41 楼
法定代 表人 ：杜 航 联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681 传真：0791-86770178
客服电 话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com
36
东海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
法定代 表人 ： 刘 化军 联系人 ：李 涛
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761
客服电 话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn
37
华融证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街8 号
法定代 表人 ：宋 德清 联系人 ：黄 恒
国泰国证 房地产行业指数分级证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第 一号）
16
电话：010-58568235 传真：010-58568062
客服电 话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn
38
江海证 券有 限公
司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：张 宇宏
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客服电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
39
新时代 证券 有限
责任公 司
注册地 址： 北 京市 西城 区 金融大 街 1 号 A 座 8 层
法定代 表人 ：马 金声 联系人 ：孙 恺
电话：010-83561149 传真：010-83561094
客服电 话：4006989898 网址： www.xsdzq.cn
40
西南证 券股 份有
限公司
注册地 址： 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳 联系人 ：张 煜
电话：023-63786141 传真：023-63786212
网址：http://www.swsc.com.cn
41
国都证 券有 限责
任公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号 国华 投 资大 厦 9
层10 层
法定代 表人 ：常 喆 联系人 ：黄 静
电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389
客服电 话：4008188118 网址：www.guodu.com
42
华安证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财智
中心 B1 座
法定代 表人 ：李 工 联系人 ：汪 燕
电话：0551-65161675 传真：0551-65161600
客服电 话：4008096518 网址：www.huaan.com
43
华鑫证 券有 限责 任
公司
注册地 址 ： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号 安联 大厦28 层A01 、
B01（b ）单 元
法定代 表人 ：俞 洋 联系人 ：王 逍
电话：021-64339000 传真：021-54668802
客服电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
44
国金证 券股 份有 限 注册地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号
国泰国证 房地产行业指数分级证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第 一号）
17
公司
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云 联系人 ：贾 鹏
电话：028-86690058 传真：028-86690126
客户服 务电 话: 4006600109 网址：www.gjzq.com.cn
45
中信期 货股 份有 限
公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代 表人 ：张 皓 联系人 ：洪 诚
电话：0755-23953913 传真：0755-83217421
网址： www.citicsf.com
46
晋商银 行股 份有
限公司
注册地址：山西省太原市 万柏林区长 风西街一号丽 华大厦 A
座
法定代 表： 上官 永清
客服电 话：95105588 网址： www.jshbank.com
47
宁波银 行股 份有
限公司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
法定代 表人 ： 陆 华裕
客服电 话：96528 （ 上海 地 区 962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
48
浙商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路288 号
法定代 表人 ：张 达洋
客服电 话：95527
网址：http://www.czbank.com
49
江苏江 南农 村商 业
银行股 份有 限公 司
注册地 址： 常 州市 和平 中 路 413 号
法定代 表： 陆 向阳 联系人 ：包静
电话：0519-89995170 传真：0519-89995170
客服电 话：(0519)96005
网址：www.jnbank.com.cn.
2 ）第 三方 销售 机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
诺亚正 行（ 上海 ）
基金销 售投 资顾 问
注册地 址： 上 海市 金山 区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
法定代 表人 ： 汪 静波 联系人 ：方 成
国泰国证 房地产行业指数分级证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第 一号）
18
有限公 司
电话：021-38602377
传真：021-38509777
客服电 话：4008215399 网址：www.noah-fund.com
2
上海好 买基 金销 售有
限公司
注册地 址： 上 海市 虹口 区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449
室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：薛年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
3
杭州数 米基 金销 售有
限公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
法定代 表人 ： 陈柏 青 联系人 ： 周嬿 旻
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533
客服电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
4
深圳众 禄基 金销 售有
限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25
楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
5
上海长 量基 金销 售投
资顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 ： 张跃 伟 联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201 传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com
6
北京展 恒基 金销 售有
限公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法定代 表人 ：闫 振杰 联系人 ：焦 琳
电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802
客服电 话：4008886661
网址：www.myfund.com
7
浙江同 花顺 基金 销售
公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：杨 翼
电话：0571-88911818-8565 传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-776
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
8
上海天 天基 金销 售 注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号2 号楼 2 层
国泰国证 房地产行业指数分级证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第 一号）
19
有限公 司
法定代 表： 其实 联系人 ：朱 钰
电话：021-54509988-1071 传真：021-64383798
客服电 话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn
9
万银财 富（ 北京 ）
基金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中路 27 号院 5 号楼 3201
内
法定代 表： 李招 弟 联系人 ：刘 媛
电话：010-59393923 传真：010-59393074
客服电 话：4008080069 网址：www.wy-fund.com
10
上海利 得基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上 海市 宝山 区 蕴川 路 5475 号1033 室
法定代 表： 盛大 联系人 ： 叶 志杰
电话：021-50583533 传真：021-50583633
客服电 话：400-005-6355
网址：www.leadfund.com.cn
11
浙江金 观诚 财富 管
理有限 公司
注册地 址： 杭州 市教 工 路18 号 EAC 欧美 中心A 座D 区 801
法定代 表： 陆彬 彬 联系人 ：鲁 盛
电话：0571-56028617 传真：0571-56899710
客服电 话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
12
嘉实财 富管 理有 限
公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道 8 号 B 座 46 楼 06-10
单元
法定代 表： 赵学 军 联系人 ：张 倩
电话：021-20289890 客服电 话：400-021-8850
传真： 021-20280110 、010-85097308
网址：www.harvestwm.cn
13
一路财 富（ 北京 ）
信息科 技有 限公 司
办公地 址 ： 北 京西 城区 阜 成门大 街2 号万 通新 世界 广场 A 座
22 层2208
客户服 务热 线：400-001-1566
公司网 站：http://www.yilucaifu.com
14
北京增 财基 金销 售
有限公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号1 号楼12 层1208 号
客户服 务热 线：400-001-8811
公司网 站：http://www.zcvc.com.cn
15
上海联 泰资 产管 理
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北路277 号3
国泰国证 房地产行业指数分级证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第 一号）
20
有限公 司 层310 室
客户服 务热 线：4000-466-788
公司网 站：http://www.91fund.com.cn
16
北 京 钱 景 财 富 投
资 管 理 有 限 公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街6号1 幢9 层1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
电话：010-57418829 传真：010-57569671
客服电 话：400-893-6885
网址：http://www.qianjing.com
17
深圳市 新兰 德证 券
投资咨 询有 限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 华强北 路赛 格科 技园4栋10层1006#
公司地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街28 号富 卓大 厦16层
客户服 务电 话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
18
上海陆 金所 资产 管
理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼
法定代 表人 ：郭 坚
客户服 务电 话：400-821-9031
网站：www.lufunds.com
19
上海凯 石财 富基 金
销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路765 号602-115 室
法定代 表： 陈继 武 联系人 ： 李晓 明
电话：021-63333319 传真：021-63333390
客服电 话：4000-178-000
网址：www.lingxianfund.com
20
深圳富 济财 富管 理
有限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号A栋201 室
法定代 表： 齐 小贺 联系人 ：马 力佳
电话：0755-83999907-815 传真：0755-83999926
客服电 话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
2 、场 内发 售机 构
本基金 场内 通过 深圳 证券 交易所 内具 有基 金代 销业 务资格 的会 员单 位发 售 。 本 基金房 地
产 A 份 额和 房地 产 B 份额 已于 2013 年 3 月 7 日在 深 圳证券 交易 所交 易上 市 ， 投 资人 通 过深
圳 证 券 交 易 所 各 会 员 单 位 证 券 营 业 部 均 可 参 与 基 金 交 易 。 具 体 会 员 单 位 名 单 请 见 刊 登于
国泰国证 房地产行业指数分级证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第 一号）
21
2013 年 3 月 4 日 《中 国证 券报》 上的 《国 泰国 证房 地产行 业指 数分 级证 券投 资基金 之房 地
产 A 与 房地 产 B 基金 份额 上市交 易公 告书 》。
（二） 登记 结算 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
地址： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号
法定代 表人 ：金 颖
联系人 ：朱 立元
电话： （010 ）59378839
传真： （010 ）59378907
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 通力 律师 事务 所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号19 楼
负责人 ：韩 炯 联系 电话 ：021-31358666
传 真：021-31358600
联 系人 ：黎 明
经办律 师： 吕红 、黎 明
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：黄 靖婷
经办注 册会 计师 ：许 康玮 、黄靖 婷
四、基金名称
国泰国 证房 地产 行业 指数 分级证 券投 资基 金
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22
五、基金类型和 存 续期限
1 、基 金类 型： 股票 型基 金
2 、基 金运 作方 式： 契约 型 开放式
3 、基 金的 存续 期间 ：不 定 期
六、 投资目标
紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差最 小化。
七、 投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包 括标的 指数 的成 份股 及其 备选成 份
股、新 股（一 级市场 初次 发行或 增发） 、 债券 、债券 回购、 权证、 股指期 货以 及中国 证监会
允许基 金投 资的 其它 金融 工具。 本基 金投 资于 股票 的资产 占基 金资 产的 比例 为 90% －95% ，
其中标的指数的成份股及其备选成份股的投资比例不低于股票资产 的 90% ，现金、债券 资
产及中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 证券 品种 占基 金资产 比例 为 5% －10% ， 其中现 金或 者
到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基金 资产 净值 的 5% ， 权证 投资 不高 于基 金资产 净值 的
3% 。
八、 投资策略
1 、股 票投 资策 略
本基金 主要 采取 完全 复制 法，即 按照 标的 指数 成份 股组成 及其 权重 构建 股票 投资组 合 ，
并根据 标的 指数 成份 股及 其权重 的变 动而 进行 相应 的调整 。 但 因特 殊情 况 （如 成份股 长期 停
牌、 成 份股 发生 变更 、 成 份股权 重由 于自 由流 通量 发生变 化、 成份 股公 司行 为、 市 场流 动性
不足等 ） 导 致本 基金 管理 人无法 按照 标的 指数 构成 及权重 进行 同步 调整 时， 基金管 理人 将对
投资组 合进 行优 化， 尽量 降低跟 踪误 差。
在 正 常 市 场 情 况 下 ， 本 基 金 的 风 险 控 制 目 标 是 追 求 日 均 跟 踪 偏 离 度 的 绝 对 值 不 超 过
0.35% ， 年跟 踪误 差不 超过4% 。 如 因标 的指 数编 制规 则调整 或其 他因 素导 致跟 踪偏离 度和 跟
踪误差 超过 上述 范围 ，基 金管理 人应 采取 合理 措施 避免跟 踪偏 离度 、跟 踪误 差进一 步 扩 大 。
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23
2 、债 券投 资策 略
基于流 动性 管理 的需 要， 本基金 可以 投资 于到 期日 在一年 期以 内的 政府 债券 、 央行 票据
和金融 债， 债券 投资 的目 的是保 证基 金资 产流 动性 并提高 基金 资产 的投 资收 益。
3 、股 指期 货投 资策 略
本基金 投资 股指 期货 将主 要选择 流动 性好 、 交 易活 跃的股 指期 货合 约。 本基 金力争 利用
股指期 货的 杠杆 作用 ， 降 低股票 仓位 频繁 调整 的交 易成本 和跟 踪误 差， 达到 有效跟 踪标 的指
数的目 的。
本基金 投资 股指 期货 的， 基金管 理人 应在 季度 报告 、 半 年度 报告 、 年 度报 告 等定期 报告
和招募 说明 书 （ 更新 ） 等 文件中 披露 股指 期货 交易 情况， 包括 投资 政策 、 持 仓情况 、 损 益情
况、 风 险指 标等， 并充 分揭 示股指 期货 交易 对基 金总 体风险 的影 响以 及是 否符 合既定 的投 资
政策和 投资 目标 。
九、风险收益特 征
本基金 虽为 股票 型指 数基 金， 但 由于 采取 了基 金份 额分级 的结 构设 计， 不同 的基金 份额
具有不 同的 风险 收益 特征 。
运作过 程中 ，本 基金 共有 三类基 金份 额， 分别 为国 泰房地 产份 额、 房地 产 A 份额、 房
地产 B 份额 。 其 中国 泰房 地产份 额为 普通 的股 票型 指数基 金， 具有 较高 风险 、较高 预期 收
益 的特征， 其风险和 预期收 益均高于 混合型基 金、债 券型基金 和货币市 场基金 ；房地产 A
份额的 风险 与预 期收 益较 低；房 地 产 B 份 额采 用了 杠杆式 的结 构， 风险 和预 期收益 有所 放
大，将 高于 普通 的股 票型 基金。
十、业绩比较基 准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 国证房 地产 行业 指数 收益 率× 95%+ 银行 活期 存款 利 率 （税 后）
× 5% 。
如果指 数编 制单 位变 更或 停止标 的指 数的 编制 、 发 布或授 权， 或标 的指 数由 其他指 数替
代、 或由 于指 数编 制方 法的 重大变 更等 事项 导致 本基 金管理 人认 为标 的指 数不 宜继续 作为 跟
踪标的 ， 或证 券市场 有其 他代表 性更 强 、 更适 合投 资的指 数推 出时 ， 本 基金 管理人 可以 依 据
维护投 资者 合法 权益 的原 则， 在 履行 适当 程序 后 变 更本基 金的 标的 指数 、 业 绩比较 基准 和基
金名称 。 其中 ， 若 变更 标 的指数 涉及 本基 金投 资范 围或投 资策 略的 实质 性变 更， 则基 金管 理
人应就 变更 标的 指数 召开 基金份 额持 有人 大会 ， 并 报中国 证监 会备 案且 在指 定媒体 公告 。 若
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变更标 的指 数对 基金 投资 范围和 投资 策略 无实 质性 影响（ 包括 但不 限于 指数 编制单 位变 更 、
指数更 名等事 项） ， 则无需 召开基 金份额 持有人 大会 ，基金 管理人 应与基 金托 管人协 商一致
后，报 中国 证监 会备 案并 及时公告 。
十一、基金投资 组 合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定 ， 于2016 年1 月 18 日 复核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假记 载 、 误 导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2015 年12 月 31 日 ， 本报告 所列 财务 数据 未经 审计。
1、 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 2,257,119,910.51 91.79
其中： 股票 2,257,119,910.51 91.79
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 185,244,646.56 7.53
7 其他各 项资 产 16,517,788.63 0.67
8 合计 2,458,882,345.70 100.00
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
（1） 积极 投资 按行 业分 类 的股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
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A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
-
-
C 制造业 - -
D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融业 - -
K 房地产 业 123,413,522.00 5.08
L 租赁和 商务 服务 业 18,575,190.00 0.76
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 141,988,712.00 5.84
（2） 指数 投资 按行 业分 类 的股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
-
-
C 制造业
- -
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应
业 - -
E 建筑业
- -
F 批发和 零售 业
- -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
国泰国证 房地产行业指数分级证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第 一号）
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I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
- -
J 金融业
- -
K 房地产 业
1,912,470,782.64 78.67
L 租赁和 商务 服务 业
71,926,958.36 2.96
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
130,733,457.51 5.38
合计
2,115,131,198.51 87.00
3、期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 股票投 资明 细
（1） 期末 指数 投资 按公 允 价值占 基金 资产 净值 比例 大小排 序的 前十 名股 票投 资明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净
值比例( ％)
1
000002 万
科Ａ 20,342,548 488,017,726.52 20.07
2
600048 保利地 产 16,785,079 178,593,240.56 7.35
3
001979 招商蛇 口 4,936,594 102,977,350.84 4.24
4
600340 华夏幸 福 3,114,318 95,671,848.96 3.94
5
600383 金地集 团 5,342,290 73,723,602.00 3.03
6
000009 中国宝 安 3,417,812 61,383,903.52 2.52
7
600177 雅戈尔 3,740,843 60,900,924.04 2.51
8
000402 金 融 街 5,216,969 60,151,652.57 2.47
9
600415 小商品 城 6,119,924 56,242,101.56 2.31
10
600895 张江高 科 1,950,059 56,220,200.97 2.31
（2） 期末 积极 投资 按公 允 价值占 基金 资产 净值 比例 大小排 序的 前五 名股 票投 资明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 600325 华发股 份 1,608,800 26,223,440.00 1.08
2 000667 美好集 团 5,116,500 25,377,840.00 1.04
3 600862 南通科 技 1,043,800 20,761,182.00 0.85
国泰国证 房地产行业指数分级证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第 一号）
27
4 000861 海印股 份 2,403,000 18,575,190.00 0.76
5 600773 西藏城 投 982,900 17,888,780.00 0.74
4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指 期货 。 本 基金 投资 股指 期货将 主要 选择 流动 性好 、 交易 活跃
的股指 期货 合约 。 本 基金 力争利 用股 指期 货的 杠杆 作用， 降低 股票 仓位 频繁 调整的 交易 成本
和跟踪 误差 ，达 到有 效跟 踪标的 指数 的目 的。
法律法 规对 于基 金投 资股 指期货 的投 资策 略另 有规 定的， 本基 金将 按法 律法 规的规 定
执行。
10、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债 期货 。
11、投 资组 合报 告附 注
（1） 本 报告 期内 基金 投资 的前十 名证 券的 发行 主体 没有被 监管 部门 立案 调查 或在报 告
编制日 前一 年受 到公 开谴 责、处 罚 的 情况 。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票中 ， 没 有投 资于 超出 基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的情 况。
（3） 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 3,215,811.69
2 应收证 券清 算款 11,611,685.71
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3 应收股 利 -
4 应收利 息 48,303.46
5 应收申 购款 1,641,987.77
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 16,517,788.63
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
（5） 期末 指数 投资 前十 名 股票中 存在 流通 受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情
况说明
1 000002 万科Ａ 488,017,726.52 20.07 重大事 项
（6） 期末 积极 投资 前五 名 股票中 存在 流通 受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末积 极投 资前五 名股 票中 不存 在流 通受限 的股 票。
十二、基金的业 绩
基金业 绩截 止日 为2015 年12 月31 日， 并经 基金 托管人 复核 。
基金管 理人 依照 恪守 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基 金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①- ③ ②- ④
2013 年 2 月 6 日至
2013 年 12 月 31 日
-7.30% 1.55% -19.28% 1.76% 11.98% -0.21%
2014 年度 69.06% 1.53% 73.05% 1.57% -3.99% -0.04%
2015 年度 33.64% 2.84% 35.24% 2.65% -1.60% 0.19%
2013 年2 月6 日至
2015 年12 月 31 日
109.43% 2.08% 88.89% 2.06% 20.54% 0.02%
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注：2013 年 2 月 6 日为 基 金合同 生效 日
十三、基金费用 与 税收
（一） 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、标 的指 数使 用许可 费；
4 、基 金上 市费 及年 费 ；
5 、因 基金 的证 券交 易或 结 算而产 生的 费用 ；
6 、基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ；
7 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
8 、基 金合 同生 效以 后的 会 计师费 、 律 师费 和诉 讼费 ；
9 、基 金资 产的 资金 汇划 费 用；
10 、按 照国 家有 关法 律法 规规定 可以 列入 的其 他费 用。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
基金管 理人 的基 金管 理费 按 基金 资产 净值 的 1.0% 年 费率计 提。
在通常 情况 下 ， 基 金管 理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.0% 年费 率计 提 。 计 算 方法如 下：
H ＝E× 1.0%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为 前一 日基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后， 由基金 托 管
人于次 月首 日 起 3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管 理 人。
2 、基 金托 管人 的基 金托 管 费
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基金托 管人 的基 金托 管费 按 基金 资产 净值 的 0.2% 年 费率计 提。
在通常 情况 下 ， 基 金托 管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.2% 年费 率计 提 。 计 算 方法如 下：
H=E× 0.2%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后， 由基金 托 管
人于次 月首 日 起 3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 托管 人。
3 、标 的指 数使 用许 可费
本基金 作为 指数 基金 ， 需根 据与深 圳证 券信 息有 限公 司签署 的指 数使 用许 可协 议的约 定
向深圳 证 券 信息 有限 公司 支付指 数使 用费 。 通 常情 况下， 指数 使用 费按 前一 日基金 资产 净值
的 0.02% 的 年费 率计 提， 且收取 下限 为每 季度 人民 币 5 万 元。 计算 方法 如下 ：
H= E× 0.02%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的指 数使 用费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
指数使 用费 从基 金合 同生 效日开 始每 日计 算， 逐日 累计 ， 按 季支 付。 指数 使 用费的 支付
由基金 管理 人向 基金 托管 人发送 划付 指令 ， 经基 金托 管人复 核后 从基 金财 产中 一次性 支付 给
深圳证 券信 息有 限公 司。
基金管 理人 可根 据指 数许 可使用 合同 和基 金份 额持 有人的 利益 ， 对上 述计 提方 式进行 合
理变更 并公 告。
4 、本 条第 （一 ）款 第 4 至第 10 项费 用由 基金 管 理人和 基金 托管 人根 据有 关法规 及相
应协议 的规 定， 列入 当期 基金费 用。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
本条第 （ 一） 款约 定以 外 的其他 费用 ， 以及基 金管 理人和 基金 托管 人因 未履 行或未 完全
履行义 务导 致的 费用 支出 或基金 财产 的损 失等 不列 入基金 费用 。
（四） 基金 管理 费和 基金 托管费 的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 无须 召开 基金份 额
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持有人 大会 。
（五） 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
十四、对招募说 明 书更新部分的说 明
本招募 说明 书依 据 《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《 公 开募 集 证 券投 资基 金 运作管
理办法 》 、 《 证券 投资 基金 销售管 理方 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及其他 有关 法
律法规的 要求 ，结合 本基 金管理人 对本 基金实 施的 投资管理 活动 ，对2015 年9 月19日刊 登的
本基金 招募 说明 书进 行了 更新， 更新 的主 要内 容如 下：
1 、在 “重 要提 示” 部分 ， 更新了 招募 说明 书内 容的 截止日 期；
2 、更 新了 “三 、基 金管 理 人”中 的相 关信 息；
3 、更 新了 “四 、基 金托 管 人”中 的相 关信 息；
4 、更 新了 “五 、相 关服 务 机构” 中的 相关 信息 ；
5 、更新 了 “十 二、 基金 的 投资” 中基 金投 资组 合报 告，数 据截 止至2015 年12 月31日；
6 、更新 了 “十 三、 基金 的 业绩” ，数 据截 止至2015 年12月31 日；
7 、 更 新了 “ 二十 七、 其他 应披露 的事 项” ， 披露 了自 上次招 募说 明书 披露 以来 涉及本 基
金的相 关公 告 。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要 ， 详 细资 料须 以本更 新招 募说 明书 正文 所载的 内
容为准 。 欲 查询 本更 新招募 说明书 正文 ， 可 登录 国泰基 金管理 有限 公司 网站www.gtfund.com 。
国 泰基 金管 理有限 公司
二○ 一 六年 三月二 十二 日
