广发聚 富开 放式 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告摘要
广 发 聚富 开 放式 证 券投 资 基金
2015 年 年度 报告 摘要
2015 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 广发 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 工商银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ：二 〇一六 年三 月二十 八日广发聚 富开 放式 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告摘要
第 2 页共 36 页
§ 1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经三分之二以上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 3 月 22 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业 绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在 作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 期 自 2015 年 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。
广发聚 富开 放式 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告摘要
第 3 页共 36 页
§ 2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 广发聚 富混 合
基金主 代码 270001
交易代 码
270001(前端)
270011(后端)
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2003 年 12 月 3 日
基金管 理人 广发基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,382,736,761.28 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
依托高 速发 展的 宏观 经济 和资本 市场 ， 通过 基金 管 理人科 学研 究 ， 审 慎投
资，在 控制 风险 的基 础上 追求基 金资 产的 长期 稳健 增值。
投资策 略
积极投 资策 略 ， 在 资产 配 置层面 ， 重视 股票 资产 和 债券资 产的 动态 平衡 配
置； 在 行业 配置 层面， 根 据不同 行业 的发 展前 景进 行行业 优化 配置 ； 在 个
股选择 层面 ， 在深 入把 握 上市公 司基 本面 的基 础上 挖掘价 格尚 未完 全反 映
投资价 值的 潜力 股的 投资 机会。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率× 80%+ 中 证全 债指 数收 益率× 20%
风险收 益特 征 本基金 风险 收益 特征 介于 成长基 金与 价值 基金 之间 ： 适度风 险、 较高 收益 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 广发基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 段西军 洪渊
联系电 话 020-83936666 010-66105799
电子邮 箱 dxj@gffunds.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话 95105828,020-83936999 95588 广发聚 富开 放式 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告摘要
第 4 页共 36 页
传真 020-89899158 010-66105798
2.4 信息披露方式
登 载 基 金 年 度 报 告 摘 要 的 管 理 人 互 联
网网址
http://www.gffunds.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点
广州市 海珠 区琶 洲大 道东 1 号保 利国 际广 场南塔 31-33
楼
§ 3
主要财务指标、基金 净值表现及利润分配 情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 2015 年 2014 年 2013 年
本期已 实现 收益 1,672,460,633.48 -315,760,164.02 538,759,138.55
本期利 润 1,446,396,141.04 -183,358,805.01 275,598,252.29
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.7804 -0.0536 0.0652
本期基 金份 额净 值增 长率 41.68% -4.76% 5.29%
3.1.2 期末数据和指标 2015 年末 2014 年末 2013 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.5058 -0.2674 -0.1779
期末基 金资 产净 值 2,224,161,565.58 3,207,879,607.00 4,644,685,885.62
期末基 金份 额净 值 1.6085 1.1353 1.1920
注： （1 ） 所 述基 金财务 指 标不包 括持 有人 认购 和交 易基金 的各 项费 用， 计入 费用后 实际 收益 水
平要低 于所 列数 字。
（2 ） 本 期已 实现 收益 指基 金本期 利息 收入 、 投资 收 益、 其他 收入 （ 不含 公允 价值变 动收 益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
（3） 期末 可供 分配 利润 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数
（为期 末余 额， 不是 当期 发生数 ）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段 份额净 值增 份额净 值增 业绩比 较基 业绩比 较基 ① －③ ②－④ 广发聚 富开 放式 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告摘要
第 5 页共 36 页
长率 ① 长率标 准差
②
准收益 率 ③ 准收益 率标
准差④
过去三 个月 22.89% 1.83% 12.71% 1.32% 10.18% 0.51%
过去六 个月 -2.15% 2.52% -12.55% 2.09% 10.40% 0.43%
过去一 年 41.68% 2.46% 6.06% 1.95% 35.62% 0.51%
过去三 年 42.08% 1.60% 43.15% 1.40% -1.07% 0.20%
过去五 年 24.61% 1.36% 20.83% 1.26% 3.78% 0.10%
自基金 合同 生
效起至 今
514.95% 1.37% 209.78% 1.45% 305.17% -0.08%
注： （1）自 2015 年 11 月 2 日起， 本基 金的 业绩 比较 基准由 原 “ 中信 标普 300 指 数收益 率× 80%+
中信标 普全 债指 数收 益率 × 20% ” 变 更为 “ 沪深 300 指 数收益 率× 80%+ 中 证全 债 指数收 益率 × 2 0% “ 。
（2） 业绩 比较 基准 是根 据 基金合 同关 于资 产配 置比 例的规 定构 建的
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
广发聚 富开 放式 证券 投资 基金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率的 历史 走势对 比图
(2003 年 12 月 3 日至 2015 年 12 月 31 日)
3.2.3 过去五年 基金每年净 值增长率及其与同期 业绩 比较基准收益率的比 较
广发聚 富开 放式 证券 投资 基金 广发聚 富开 放式 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告摘要
第 6 页共 36 页
过去五 年 基 金净 值增 长率 与业绩 比较 基准 收益 率的 对比图
3.3 过去三年基金的利润 分配情况
本基金 过去 三年 未进 行利 润分配 。
§ 4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
本基金 管理 人经 中国 证监 会证监 基金 字[2003]91 号 文批准 ， 于 2003 年 8 月 5 日成立 ， 注 册资 本
1.2688 亿 元人 民币 。公 司 的股东 为广 发证 券股 份有 限公司 、烽 火通 信科 技股 份有限 公司 、深 圳市 前
海香江金融控股集团有限 公司、康美药业股份有限 公司和广州科技金融创新 投资控股有限公司。公
司拥有公募基金、社保基 金投资管理人、受托管理 保险资金投资管理人、合 格境内机构投资者境外
证券投 资管 理（QDII ）和特定客 户资 产管 理等 业务 资格。
本基金管理人在董事会下 设合规及风险管理委员会 、薪酬与资格审查委员会 、战略规划委员会
三个专 业委 员会 。公 司下 设投资 决策 委员 会、 风险 控制委 员会 和 24 个部 门： 综合管 理部 、财 务部 、
人力资源部、监察稽核部 、基金会计部、注册登记 部、信息技术部、中央交 易部、规划发展部、研
究发展部、权益投资一部 、权益投资二部、固定收 益部、数量投资部、量化 投资部、另类投资部、
数据策略投资部、国际业 务部、产品营销管理部、 北京分公司、广州分公司 、上海分公司、互联网广发聚 富开 放式 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告摘要
第 7 页共 36 页
金融部 、 北京 办事 处 。 此 外， 还出 资设 立了 广发 国 际资产 管理 有限 公司 （ 香 港子公 司） 、 瑞元 资本 管
理有限 公司 ，参 股了 证通 股份有 限公 司。
截至 2015 年 12 月 31 日 ， 本基金 管理 人管 理八 十八 只开放 式基 金--- 广发聚富 开放式 证券 投资 基
金、 广发 稳健 增长 开放 式 证券投 资基 金 、 广 发小 盘 成长股 票型 证券 投资 基金 （LOF ） 、 广发货 币市 场
基金、广发聚丰股票型证 券投资基金、广发策略优 选混合型证券投资基金、 广发大盘成长混合型证
券投资 基金 、广 发增 强债 券型证 券投 资基 金、 广发 核心精 选股 票型 证券 投资 基金、 广发 沪深 300 指
数证券 投资 基金 、 广发 聚 瑞股票 型证 券投 资基 金 、 广发中 证 500 指 数证 券投 资基金 （LOF ） 、 广发 内
需增长灵活配置混合型证 券投资基金、广发全球精 选股票型证券投资基金、 广发行业领先股票型证
券投资 基金 、广 发聚 祥灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、广 发中 小板 300 交 易 型开放 式指 数证 券投 资
基金、 广发 中小 板 300 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接基 金、 广发 标普 全球农 业指 数证 券投 资
基金、广发聚利债券型证 券投资基金、广发制造业 精选股票型证券投资基金 、广发聚财信用债证券
投资基 金、 广发 深证 100 指数分 级证 券投 资基 金、 广发消 费品 精选 股票 型证 券投资 基金 、广 发理 财
年年红 债券 型证 券投 资基 金、广 发纳 斯达 克 100 指 数证券 投资 基金 ，广 发双 债添利 债券 型证 券投 资
基金 、 广发 纯债 债券 型证 券投资 基金 、 广 发理 财 30 天债券 型证 券投 资基 金、 广发新 经济 股票 型发 起
式证券 投资 基金 、广 发中 证 500 交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金、 广发 聚源 定期开 放债 券型 证券 投
资基金 、广 发轮 动配 置股 票型证 券投 资基 金、 广发 聚鑫债 券型 证券 投资 基金 、广发 理财 7 天债 券 型
证券投资基金、广发美国 房地产指数证券投资基金 、广发集利一年定期开放 债券型证券投资基金、
广发趋势优选灵活配置混 合型证券投资基金、广发 聚优灵活配置混合型证券 投资基金、广发天天红
发起式货币市场基金、广 发亚太中高收益债券型证 券投资基金、广发现金宝 场内实时申赎货币市场
基金、广发全球医疗保健 指数证券投资基金、广发 成长优选灵活配置混合型 证券投资基金、广发钱
袋子货币市场基金、广发 天天利货币市场基金、广 发集鑫债券型证 券投资基 金、广发竞争优势灵活
配置混合型证券投资基金 、广发新动力股票型证券 投资基金、广发中证全指 可选消费交易型开放式
指数证券投资基金、广发 主题领先灵活配置混合型 证券投资基金、广发活期 宝货币基金、广发逆向
策略灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 广发 中证 百度 百发策 略 100 指数 型证 券 投资基 金、 广发 中证 全
指医药卫生交易型开放式 指数证券投资基金、广发 中证全指信息技术交易型 开放式指数证券投资基
金、广发中证全指信息技 术交易型开放式指数证券 投资基金发起式联接基金 、广发对冲套利定期开
放混合型发起式证券投资 基金、广发中证养老产业 指数型发 起式证券投资基 金、广发中证全指金融
地产交易型开放式指数证 券投资基金、广发中证环 保产业指数型证券投资基 金、广发聚安混合型证
券投资基金、广发纳斯达 克生物科技指数型发起式 证券投资基金、广发聚宝 混合型证券投资基金、
广发聚惠灵活配置混合型 证券投资基金、广发中证 全指可选消费交易型开放 式证券投资基金发起式广发聚 富开 放式 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告摘要
第 8 页共 36 页
联接基金、广发中证全指 医药卫生交易型开放式指 数证券投资基金发起式联 接基金、广发安心回报
混合型证券投资基金、广 发安泰回报混合型证券投 资基金、广发聚康混合型 证券投资基金、广发聚
泰混合 型证 券投 资基 金、 广发纳 斯达 克 100 交易 型 开 放式 指数 证券 投资 基金 、广发 中证 全指 能源 交
易型开放式指数证券投资 基金、广发中证全指原材 料交易型开放式指数证券 投资基金、广发中证全
指主要消费交易型开放式 指数证券投资基金、广发 中证全指能源交易型开放 式指数证券投资基金发
起式联接基金、广发中证 全指金融地产交易型开放 式指数证券投资基金发起 式联接基金、广发中证
医疗指数分级证券投资基 金、广发改革先锋灵活配 置混合型证券投资基金、 广发中证全指原材料交
易型开放式指数证券投资 基金发起式联接基金、广 发中证全指主要消费交易 型开放式指数证券投资
基金发 起式 联接 基金 、广 发沪深 300 交 易型 开 放 式 指数证 券投 资基 金、 广发 百发大 数据 策略 精选 灵
活配置混合型证券投资基 金、广发百发大数据策略 成长灵活配置混合型证券 投资基金、广发聚盛灵
活配置混合型证券投资基 金、广发多策略灵活配置 混合型证券投资基金、广 发安富回报灵活配置混
合型证 券投 资基 金和 广发 安宏回 报灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金， 管理 资产 规模为 3300.24 亿元。
同时， 公司 还管 理着 多个 特定客 户资 产管 理投 资组 合和社 保基 金投 资组 合。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
苗宇
本基金 的基 金
经理； 广发 竞
争优势 混合 基
金的基 金经 理
2015-02-1
2
- 7 年
男 ， 中 国 籍 ， 理 学 博 士 ， 持 有 中
国 证 券 投 资 基 金 业 从 业 证 书 ，
2008 年 7 月 1 日至 2010 年 5 月 9
日 任 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究
发展部 行业 研究 员，2010 年 5 月
10 日至 2015 年 1 月 5 日任 广发小
盘成长 混合 （LOF ） 基金的 基金经
理助理 ， 2015 年 2 月 12 日 起任广
发 聚 富 混 合 基 金 的 基 金 经 理 ，
2015 年 2 月 17 日 起任 广发 竞争优
势混合 基金 的基 金经 理。
祝俭
本基金 的基 金
经理； 广发 趋
势优选 灵活 配
置混合 基金 的
基金经 理
2010-12-3
1
2015-02-17 10 年
男 ， 中 国 籍 ， 经 济 学 硕 士 ， 持 有
中 国 证 券 投 资 基 金 业 从 业 证 书 ，
2005 年 7 月至 2007 年 7 月 任广发
基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 发 展 部 行
业研究 员， 2008 年 8 月至 2010 年
5 月 任 农 银 汇 理 基 金 管 理 有 限 公
司研究 部行 业研 究员 ，2010 年 5广发聚 富开 放式 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告摘要
第 9 页共 36 页
月至 2015 年 2 月 16 日任 职于广
发基金 管理 有限 公司 ，2010 年 12
月 31 日至 2015 年 2 月 16 日任广
发 聚 富 混 合 基 金 的 基 金 经 理 ，
2013 年 9 月 11 日至 2015 年 2 月
16 日任 广发 趋势 优选 灵活 配置混
合基金 的基 金经 理。
注： 1. “ 任 职日期 ” 和“ 离职 日期 ” 指公 司公 告聘 任或 解 聘日期 。
2.证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告 期内 ， 本 基金 管理 人严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》 及 其配套 法规 、 《广 发
聚富开放式证券投资基金 基金合同》和其他有关法 律法规的规定，本着诚实 信用、勤勉尽责的原则
管理和运用基金资产，在 严格控制风险的基础上， 为基金份额持有人谋求最 大利益，基金运作合法
合规， 无损 害基 金持 有人 利益的 行为 ，基 金的 投资 管理符 合有 关法 规及 基金 合同的 规定 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度和控制 方法
公司通过建立科学、制衡 的投资决策体系，加强交 易分配环节的内部控制， 并通过实时的行为
监控与 及时 的分 析评 估， 保证公 平交 易原 则的 实现 。
在投资决策的内部控制方 面，公司制度规定投资组 合投资的股票必须来源于 备选股票库，重点
投资的股票必须来源于核 心股票库。公司建立了严 格的投资授权制度，投资 组合经理在授权范围内
可以自 主决 策 ， 超 过投 资 权限的 操作 需要 经过 严格 的审批 程序 。 在交 易过 程 中， 中央 交易 部按 照 “ 时
间优先 、 价格 优先 、 比例 分配 、 综 合平 衡 ” 的原 则， 公平分 配投 资指 令 。 公 司 原则上 禁止 不同 组合 间
的同日 反向 交易 （指 数型 基金除 外） ； 对 于不 同投 资 组合间 的同 时同 向交 易， 公司可 以启 用公 平交 易
模块， 确保 交易 的公 平。
公司监察稽核部对非公开 发行股票申购和以公司名 义进行的债券一级市场申 购方案和分配过程
进行审 核和 监控,保 证分 配 结果符 合公 平交 易的 原则 ； 对 银行 间债 券交 易根 据 市场公 认的 第三 方信 息，
对投资组合和交易对手之 间议价交易的交易价格公 允性进行审查，并由相关 投资组合经理对交易价
格异常 情况 进行 合理 性解 释；公 司开 发了 专门 的系 统对不 同投 资组 合同 日、3 日 内和 5 日 内的 股 票
同向交 易和 反向 交易 的交 易时机 和交 易价 差进 行分 析，发 现异 常情 况再 做进 一步的 调查 和核 实。
4.3.2 公平交易制度的执行 情况 广发聚 富开 放式 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告摘要
第 10 页共 36 页
本报告期内，上述公平交 易制度总体执行情况良好 。通过对本年度该组合与 公司其余各组合的
同日、3 日内和 5 日内 的 同向交 易价 差进 行专 项分 析，未 发现 本组 合与 其他 组合在 不同 的时 间窗 口
下同向 交易 存在 足够 的样 本量且 差价 率均 值显 著不 趋于 0 的 情况 ，表 明报 告 期内该 组合 未发 生可 能
导致不 公平 交易 和利 益输 送的异 常情 况。
4.3.3 异常交易行为的专项 说明
报告期 内未 发现 本基 金有 可能导 致不 公平 交易 和利 益输送 的异 常交 易。
报告 期内，未出现涉及本 基金的交易所公开竞价同 日反向交易成交较少的单 边交易量超过该证
券当日 成交 量 5% 的情 况。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2015 年市 场波 动剧 烈， 上 半年市 场大 幅上 涨， 经过 7 月份的 股灾 ， 市 场在 9 月 份 基本稳 定住 了，
下半年整体机会也比较多 ，集中在传媒、电动车和 计算机等行业。尽管市场 波动剧烈，但是整年的
涨幅依然比 较可观， 市场 参与者的收 益率普遍 不错 。全年来看 ，上证指 数涨 幅为 9.41% ，创业 板涨
幅 84.41% ， 表现 较好 的板 块为传 媒、 电动 车、 计算 机等行 业。
4.4.2 报告 期内基金的业绩 表现
本报告 期内 ，本 基金 净值 增长率 为 41.68% ，同 期业 绩比较 基准 收益 率 为 6.06% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
进入 2016 年， 市场 就开 启 了暴跌 模式 ， 熔 断机 制更 是加剧 了市 场波 动。 市场 在 1 月 底有 小幅 上
涨， 部 分个 股反 弹较 多。 展 望整 个 2016 年， 我们 不是 很乐观 ， 但 是也 没有 市场 现 在反应 的这 么悲 观。
不乐观是因为成长股经过 了三年多的上涨，估值确 实不便宜。另一个更为重 要的原因是经过过去三
年的挖掘，成长性行业越 来越少。从宏观的角度来 看，无论是供给侧改革还 是汇率问题，都会让经
济面临阵痛，尽管调整是 为了更好地前进，但是这 种痛苦会在短期内强烈影 响市场预期。但是我们
也注意 到， 细分 领域 的机 会在逐 渐显 现， 例 如 2015 年下半 年市 场追 捧 的 vr 等 领域。 我们 始终 坚信
产业发展趋势是选股的最 重要标准，这一点不会因 为下跌有任何改变，只不 过在选股标准上，我们
将会更 加严 格， 操作 上更 加 注重 精细 化。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
公司设有估值委员会，按 照相关法律法规和证监会 的相关规定，负责制定旗 下基金投资品种的广发聚 富开 放式 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告摘要
第 11 页共 36 页
估值原则和估值程序，并 选取适当的估值方法，经 公司管理层批准后方可实 施。估值委员会的成员
包括：公司分管投研、估 值的副总经理、督察长、 各投资部门负责人、研究 发展部负责人、监察稽
核部负责人和基金会计部 负责人。估值委员会定期 对估值政策和程序进行评 价，在发生了影响估值
政策和程序的有效性及适 用性的情况后及时修订估 值方法，以保证其持续适 用。基金日常估值由基
金会计部具体执行，并确 保和托管行核对一致。投 资研究人员积极关注市场 变化、证券发行机构重
大事件等可能对估值产生 重大影响的因素，向估值 委员会提出估值建议，确 保估值的公允性。监察
稽核部负责定期对基金估 值程序和方法进行核查， 确保估值委员会的各项决 策得以有效执行。以上
所有相关人员具备较高的 专业能力和丰富的行业从 业经验。为保证基金估值 的客观独立，基金经理
不参与估值的具体流程， 但若存在对相关投资品种 估值有失公允的情况，可 向估值委员会提出意见
和建议 。各 方不 存在 任何 重大利 益冲 突， 一切 以维 护基金 持有 人利 益为 准则 。
本基金管理人已与中央国 债登记结算有 限责任公司 、中证指数有限公司签署 服务协议，由其按
合同约 定提 供相 关债 券品 种的估 值数 据。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
根据本 基金 合同 中 “ 基金 收 益与分 配 ” 之“ （三 ） 基金 收益分 配原 则 ” 的相 关规 定 ， 本 基金 本报 告
期内未 进行 利润 分配 。 截 至本年 末本 基金 可供 分配 利润 为 699,449,530.72 元 。 本基 金于 2016 年 3 月
2 日对 2015 年 的利 润进 行 了分配 ， 符 合合 同规 定。 管理人 将结 合本 基金 的资 产运作 情况 适时 再实 施
利润分 配。
§ 5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金 托管 人在对广发聚富开放式证 券投资基金的托管过程中 ，严格遵守《证券
投资基 金法 》 及其 他法 律法 规和基 金合 同的 有关 规定 ， 不存在 任何 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为 ，
完全尽 职尽 责地 履行 了基 金托管 人应 尽的 义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期内，广发聚富开 放式证券投资基金的管理 人 ——广发基金管理有限 公司在广发聚富开
放式证券投资基金的投资 运作、基金资产净值计算 、基金份额申购赎回价格 计算、基金费用开支等
问题上，不存在任何损害 基金份额持有人利益的行 为，在各重要方面的运作 严 格按照基金合同的规
定进行 。本 报告 期内 ，广 发聚富 开放 式证 券投 资基 金未进 行利 润分 配。 广发聚 富开 放式 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告摘要
第 12 页共 36 页
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见
本托管人依法对广发基金 管理有限公司编制和披露 的广发聚富开放式证券投 资基金 2015 年年
度报告中财务指标、净值 表现、利润分配情况、财 务会计报告、投资组合报 告等内容进行了核查，
以上内 容真 实、 准确 和完 整。
§ 6
审计报告
本报告期的基金财务会计 报告经德勤华永会计师事 务所（特殊普通合伙）审 计，注册会计师签
字出具 了德 师报( 审) 字(16) 第 P0716 号标 准无 保留 意 见的审 计报 告 。 投 资者 可 通过年 度报 告正 文查 看
审计报 告全 文。
§7
年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 广发 聚富 开放 式证券 投资 基金
报告截 止日 ：2015 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资产
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产： - -
银行存 款 90,469,229.43 396,413,913.89
结算备 付金 13,108,632.31 7,748,935.16
存出保 证金 2,050,130.19 619,659.13
交易性 金融 资产 2,101,913,581.54 2,814,904,556.68
其中： 股票 投资 1,601,703,581.54 2,063,631,556.68
基金投 资 - -
债券投 资 500,210,000.00 751,273,000.00
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - - 广发聚 富开 放式 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告摘要
第 13 页共 36 页
应收证 券清 算款 34,482,689.63 -
应收利 息 12,172,050.01 16,996,649.09
应收股 利 - -
应收申 购款 249,590.06 306,355.59
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总计 2,254,445,903.17 3,236,990,069.54
负债和所有者权益
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债： - -
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 14,578,488.17 3,294,290.60
应付赎 回款 2,051,081.94 16,543,587.29
应付管 理人 报酬 2,802,006.25 4,300,844.51
应付托 管费 467,001.05 716,807.42
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 8,784,452.19 2,043,255.69
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 1,601,307.99 2,211,677.03
负债合计 30,284,337.59 29,110,462.54
所有者权益： - -
实收基 金 1,382,736,761.28 2,825,499,117.53
未分配 利润 841,424,804.30 382,380,489.47 广发聚 富开 放式 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告摘要
第 14 页共 36 页
所有者权益合计 2,224,161,565.58 3,207,879,607.00
负债和所有者权益总 计 2,254,445,903.17 3,236,990,069.54
注：报 告截 止 日 2015 年 12 月 31 日 ，基 金份 额净 值 人民 币 1.6085 元， 基金 份 额总额
1,382,736,761.28 份。
7.2 利润表
会计主 体： 广发 聚富 开放 式证券 投资 基金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015
年 12 月 31 日
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年
12 月 31 日
一、收入 1,536,855,993.31 -103,406,931.62
1.利息 收入 26,927,600.97 40,480,264.41
其中： 存款 利息 收入 1,548,718.50 2,983,796.56
债券利 息收 入 25,378,882.47 36,294,349.33
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - 1,202,118.52
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列） 1,735,481,831.55 -276,627,366.08
其中： 股票 投资 收益 1,731,515,202.76 -300,177,808.41
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 1,004,955.91 1,384,134.85
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 2,961,672.88 22,166,307.48
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以 “- ” 号填
列）
-226,064,492.44 132,401,359.01
4.汇兑 收益 （损 失以 “ －” 号 填列） - - 广发聚 富开 放式 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告摘要
第 15 页共 36 页
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 511,053.23 338,811.04
减：二、费用 90,459,852.27 79,951,873.39
1．管 理人 报酬 41,983,342.86 59,661,359.62
2．托 管费 6,997,223.76 9,943,560.04
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 41,033,079.85 9,917,370.07
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 446,205.80 429,583.66
三、 利润总额 （ 亏损总额以 “- ” 号填列） 1,446,396,141.04 -183,358,805.01
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） 1,446,396,141.04 -183,358,805.01
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 广发 聚富 开放 式证券 投资 基金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
2,825,499,117.53 382,380,489.47 3,207,879,607.00
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 1,446,396,141.04 1,446,396,141.04
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
列）
-1,442,762,356.25 -987,351,826.21 -2,430,114,182.46
其中：1.基 金申 购款 250,825,377.25 130,224,857.60 381,050,234.85 广发聚 富开 放式 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告摘要
第 16 页共 36 页
2.基金 赎回 款 -1,693,587,733.50 -1,117,576,683.81 -2,811,164,417.31
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ” 号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
1,382,736,761.28 841,424,804.30 2,224,161,565.58
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
3,896,437,026.97 748,248,858.65 4,644,685,885.62
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- -183,358,805.01 -183,358,805.01
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
列）
-1,070,937,909.44 -182,509,564.17 -1,253,447,473.61
其中：1.基 金申 购款 118,953,900.81 19,548,078.59 138,501,979.40
2.基金 赎回 款 -1,189,891,810.25 -202,057,642.76 -1,391,949,453.01
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ” 号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
2,825,499,117.53 382,380,489.47 3,207,879,607.00
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 页码 （序 号） 从 7.1 至 7.4 ， 财务 报表 由下 列 负责人 签署 ： 广发聚 富开 放式 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告摘要
第 17 页共 36 页
基金管 理人 负责 人： 王志 伟，主 管会 计工 作负 责人 ：窦刚 ，会 计机 构负 责人 ：张晓 章
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
广发聚富 开放式 证券投资 基金(“ 本基金 ”) 经中国 证券 监督管理 委员会(“ 中 国证 监会 ”) 证监基 金字
[2003]121 号 文 《关 于同 意 广发聚 富证 券投 资基 金设 立的批 复》 的批 准， 由 广 发基金 管理 有限 公司 作
为发起 人， 于 2003 年 10 月 31 日向 社会 公开 发行 募 集并 于 2003 年 12 月 3 日 正式成 立。 本基金 为契
约型开 放式 基金 ， 存 续期 限不定 ， 首 次设 立募 集规 模为 3,131,907,040.29 份 基 金份额 。 本 基金 的基 金
管理人 为广 发基 金管 理有 限公司 ，基 金托 管人 为中 国工商 银行 股份 有限 公司 。
本 基 金 募 集 期 间 为 2003 年 10 月 31 日至 2003 年 12 月 1 日 ， 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币
3,131,907,040.29 元， 其中 募集资 金的 银行 存款 利息 扣除认 购费 用为 人民 币 428,430.37 元， 上述 资金
业经深 圳天 健信 德会 计师 事务所 验资 。
根据《中华人民共和国证 券投资基金法》 、 《证券 投 资基金运作管理办法》和 《广发聚富开放 式
证券投 资基 金基 金合 同》 (“ 基金合 同”) 等 有关 规定 ， 本 基金的 投资 范围 包括 国内 依法公 开发 行的 各 类
股票、 债券 以及 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 。本 基金 的业 绩比 较基准 自 2015 年 11 月
2 日 起由 原 “ 中 信标 普 300 指数收 益率× 80%+ 中信 标 普全债 指数 收益 率 × 20% ” 变更为 “沪深 300 指数 收
益率× 80%+ 中 证全 债指 数 收益率 × 2 0% ” 。
本基金 的财 务报 表 于 2016 年 3 月 23 日已 经本 基金 的 基金管 理人 及基 金托 管人 批准报 出。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财 政部颁布的企业会计准则 及相关规定( 以下简称“ 企业 会 计 准 则 ”) 及中
国证监会发布的关于基金 行业实务操作的有关规定 编制，同时在具体会计核 算和信息披露方面也参
考了中 国证 券投 资基 金业 协会发 布的 若干 基金 行业 实务操 作。
7.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本基金财务报表符合企业 会计准则和中国证监会发 布的关于基金行业实务操 作的有关规定的要
求，真 实、 完整 地反 映了 本基 金 2015 年 12 月 31 日 的财务 状况 以及 2015 年 度 的经营 成果 和基 金净
值变动 情况 。
7.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计 估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。 广发聚 富开 放式 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告摘要
第 18 页共 36 页
7.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
7.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 政策 变更 。
7.4.5.2 会计估计变更的 说 明
为确保证券投资基金估值 的合理性和公允性，根据 《中国证券投资基金业协 会估值核算工作小
组关 于 2015 年 1 季 度固 定收益 品种 的估 值处 理标 准》 （ 以下 简称 “ 估值 处理 标准 ” ） ，本 基金 自 2015
年 3 月 17 日起， 对所 持有 的在上 海证 券交 易所、 深 圳证券 交易 所上 市交 易或 挂牌转 让的 固定 收益 品
种的估值方法进行调整， 采用第三方估值机构 提供 的价格数据进行估值，估 值处理标准另有规定的
除外。 于 2015 年 3 月 17 日，相 关调 整对 前一 估值 日基金 资产 净值 的影 响不 超过 0.50% 。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局 财税[2002]128 号 文 《关 于 开放式 证券 投资 基金 有关 税收问 题的 通知 》 、
财税[2004]78 号 文《 关于 证券投 资基 金税 收政 策的 通知》 、财 税[2005]103 号 文《关 于股 权分 置试 点
改革有 关税 收政 策问题 的 通知》 、财税[2008]1 号《 财政部 、国 家税 务总局 关 于企业 所得 税若 干优惠
政策的 通知 》 、2008 年 9 月 18 日 《上 海、 深圳 证券 交易所 关于 做好 证券 交易 印花税 征收 方式 调整 工
作的通 知》 、 财税[2012]85 号 《关 于实 施上 市公 司股 息 红利差 别化 个人 所得 税政 策有关 问题 的通 知》 、
财税[2015]101 号 《 关于 上 市公司 股息 红利 差别 化个 人所得 税政 策有 关问 题的 通知》 及其 他相 关税 务
法规和 实务 操作 ，主 要税 项列示 如下 ：
1) 以发 行基 金方 式募 集资 金，不 属于 营业 税征 收范 围，不 缴纳 营业 税。
2) 对证券 投资基金 从证券市 场中取得 的收入 ，包括买 卖股票、 债券的 差价收入 ，股权的 股息 、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 缴纳 企业所 得税 。
3) 对基 金取 得的 股票 股息 、 红 利收 入， 由上 市公 司 在向基 金支 付上 述收 入时 代扣代 缴个 人所 得
税，个 人从 公开 发行 和转 让市场 取得 的上 市公 司股 票，持 股期 限在 1 个 月以 内（含 1 个 月） 的， 其
股息红 利所 得全 额计 入应 纳税所 得额 ；持 股期 限在 1 个月 以上至 1 年（ 含 1 年）的 ，暂 减按 50% 计
入应纳 税所 得额 ； 持股 期 限超 过 1 年 的 ， 其 中股 权 登记日 在 2015 年 9 月 8 日 之前的 ， 暂减 按 25% 计
入应纳 税所 得额 ， 股 权登 记日 在 2015 年 9 月 8 日 之 后的 ， 股息 红利 所得 暂免 征收个 人所 得税 。 上 述
所得统 一适 用 20% 的 税率 计征个 人所 得税 。 广发聚 富开 放式 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告摘要
第 19 页共 36 页
4) 对基 金取 得的 债券 利息 收入， 由发 行债 券的 企业 在向基 金支 付上 述收 入时 代扣代 缴 20%的个
人所得 税， 暂不 缴纳 企业 所得税 。
5) 对于 基金 从事 A 股买 卖 ，出让 方 按 0.10% 的 税率 缴纳证 券(股票) 交 易印 花税 ，对受 让方 不再
缴纳印 花税 。
6) 基金作 为流通股 股东在股 权分置改 革过程 中收到由 非流通股 股东支 付的股份 、现金等 对价 ，
暂免予 缴纳 印花 税、 企业 所得税 和个 人所 得税 。
7.4.7 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、代 销机 构
广发基 金管 理有 限公 司
基金发 起人 、 基金 管理 人 、 注 册登 记与
过户机 构、 直销 机构
广发证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 母公 司、 代销 机构
深圳市 前海 香江 金融 控股 集团有 限公 司 基金管 理人 股东
烽火通 信科 技股 份有 限公 司 基金管 理人 股东
康美药 业股 份有 限公 司 基金管 理人 股东
广州科 技金 融创 新投 资控 股有限 公司
基金管 理人 股东
GF International Investment Management Limited （广发 国
际资产 管理 有限 公司 ）
基金管 理人 全资 子公 司
瑞元资 本管 理有 限公 司 基金管 理人 控股 子公 司
注：本 报告 期内 不存 在控 制关系 或者 其他 重大 利害 关系的 关联 方关 系发 生变 化的情 况。
7.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
广发证 券股 份有 限
公司
1,090,284,640.02 3.99% 3,330,087.80 0.05%
7.4.8.1.2 权证交易 广发聚 富开 放式 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告摘要
第 20 页共 36 页
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 通过 关联 方交易 单元 进行 的权 证交 易。
7.4.8.1.3 应支付关联方的 佣金
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
广发证 券股 份有 限公
司
992,593.47 4.23% - -
关联方 名称
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
广发证 券股 份有 限公
司
3,031.73 0.06% - -
注： 1、 股票 交易 佣金 的计 提标准 ： 支 付佣 金= 股票 成 交金额× 佣金 比例- 证管费- 经手费- 结算 风险
金( 含债 券交 易) ；
2、本 基金 与关 联方 交易 均 在正常 业务 范围 内按 一般 商业条 款订 立；
3、 本基 金对 该类 交易 的佣 金的计 算方 式是 按合 同约 定的佣 金率 计算。 该类 佣 金协议 的服 务范 围
还包括 佣金 收取 方为 本基 金提供 的证 券投 资研 究成 果和市 场信 息服 务。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日 至2015 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 41,983,342.86 59,661,359.62
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 13,754,215.85 2,491,236.07
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的 1.5% 的 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H=E× 1.5%÷ 当年 天数 广发聚 富开 放式 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告摘要
第 21 页共 36 页
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计提 ，按 月支付 ，由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指令 ，基 金
托管人 复核 后于 次月 首两 个工作 日内 从基 金资 产中 一次性 支付 给基 金管 理人 。若遇 法定 节假 日、 休
息日等 ，支 付日 期顺 延。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日 至2015 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 6,997,223.76 9,943,560.04
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的 0.25% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E× 0.25%÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令 ，基 金
托管人 复核 后于 次月 首两 个工作 日内 从基 金资 产中 一次性 支付 给基 金托 管人 。若遇 法定 节假 日、 休
息日等 ，支 付日 期顺 延。
7.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 与关 联方 进行银 行间 同业 市场 的债 券( 含回 购) 交 易。
7.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
份额单 位： 份
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
报告 期 初持 有的 基金 份额 - -
报告 期 间申 购/ 买 入总 份额 26,566,032.25 - 广发聚 富开 放式 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告摘要
第 22 页共 36 页
报告 期 间因 拆分 变动 份额 - -
减：报告 期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - -
报告 期 末持 有的 基金 份额 26,566,032.25 -
报告 期 末 持 有 的 基 金 份 额 占 基
金总份 额比 例
1.92% -
注：基 金管 理人 本报 告期 内持有 本基 金份 额变 动的 相关费 用按 基金 合同 及更 新的招 募说 明书 的
有关规 定支 付。
上年度 可比 期间 内基 金管 理人无 运用 固有 资金 投资 本基金 的情 况。
7.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
本报告 期末 及上 年度 末无 除基金 管理 人之 外的 其他 关联方 投资 本基 金的 情况 。
7.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工 商银 行股 份有
限公司
90,469,229.43 1,357,036.68 396,413,913.89 2,912,223.10
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司保 管， 按银 行同业 利率 或约 定
利率计 息。
7.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 在承 销期 内参与 关联 方承 销的 证券 。
7.4.9 期末（2015 年 12 月 31 日）本基金持有的流通 受限证券
7.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
截至本 报告 期 末 2015 年 12 月 31 日止 ， 本 基金 无因 认购新 发/ 增 发证 券而 持有 的流通 受限 证 券 。
7.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元 广发聚 富开 放式 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告摘要
第 23 页共 36 页
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
( 单位： 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
00079
6
凯撒旅
游
2015-11
-09
重大事
项
27.46 - - 536,101.00 16,683,059.11
14,721,333.4
6
-
00270
7
众信旅
游
2015-11
-16
重大事
项
52.62
2016-0
3-15
47.36
1,200,959.0
0
41,090,373.59
63,194,462.5
8
-
30002
5
华星创
业
2015-11
-26
重大事
项
28.28 - - 886,583.00 21,540,427.55
25,072,567.2
4
-
30002
8
金亚科
技
2015-06
-10
重大事
项
15.94 - -
4,490,781.0
0
154,319,999.0
2
71,583,049.1
4
-
30003
8
梅泰诺
2015-12
-16
重大事
项
56.68 - -
1,296,672.0
0
62,526,771.66
73,495,368.9
6
-
30004
3
互动娱
乐
2015-12
-17
重大事
项
15.80 - -
1,301,166.0
0
21,721,922.95
20,558,422.8
0
-
30006
9
金利华
电
2015-10
-29
重大事
项
29.85
2016-0
2-16
26.87 549,828.00 17,231,595.53
16,412,365.8
0
-
60098
6
科达股
份
2015-12
-14
重大事
项
21.67 - -
6,641,337.0
0
119,682,453.7
7
143,917,772.
79
-
7.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2015 年 12 月 31 日 止， 本基 金无 从 事银行 间市 场债 券正 回购 交易形 成的 卖出 回
购证券 款， 无抵 押债 券。
7.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2015 年 12 月 31 日 止， 本基 金无 从 事证券 交易 所债 券正 回购 交易形 成的 卖出 回
购证券 款， 无抵 押债 券。
7.4.10 有助于理解和分 析 会计报表需要说明的 其他 事项
1.公允 价值
(1) 不以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包括应收 款项和其他金融负债，其 账面价值接近于公
允价值 。
(2) 以公允 价值 计量 的金 融 工具 广发聚 富开 放式 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告摘要
第 24 页共 36 页
(i) 金融工具 公允 价值 计量 的方法
本基金对以公允价值进行 后续计量的金融资产与金 融负债根据对计量整体具 有重大意义的最低
层级的 输入 值确 定公 允价 值计量 层级 。公 允价 值计 量层级 参见 附 注 7.4.4.5 。
(ii) 各层级金 融工 具公 允价 值
于 2015 年 12 月 31 日 ，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层级的余额为
1,172,748,238.77 元， 属于 第二层 级的 余额 为 929,165,342.77 元， 无属 于第 三层 级的余 额(2014 年 12
月 31 日： 第一 层级
2,061,122,244.68 元 ，第 二层 级 753,782,312.00 元 ，无 属于第 三层 级的 余额) 。
(iii) 公允价值所 属层 级间 的 重大变 动
对于证券交易所上市的证 券，若出现重大事项停牌 、交易不活跃、或属于非 公开发行等情况，
本基金分别于停牌日至交 易恢复活跃 日期间、交易 不活跃期间及限售期间将 相关证券的公允价值列
入第二 层级 或第 三层 级， 上 述事项 解除 时将 相关 证券 的公允 价值 列入 第一 层级 。 如附注 7.4.5.2 所述 ，
本基金 自 2015 年 3 月 17 日起， 对所 持有 的在 上海 证券交 易所 、深 圳证 券交 易所上 市交 易或 挂牌 转
让的固定收益品种的估值 方法进行调整，采用第三 方估值机构提供的价格数 据进行估值，相关固定
收益品 种的 公允 价值 层次 归入第 二层 级。
2. 除 公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§8
投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 1,601,703,581.54 71.05
其中： 股票 1,601,703,581.54 71.05
2 固定收 益投 资 500,210,000.00 22.19
其中： 债券 500,210,000.00 22.19
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - - 广发聚 富开 放式 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告摘要
第 25 页共 36 页
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 103,577,861.74 4.59
7 其他各 项资 产 48,954,459.89 2.17
8 合计 2,254,445,903.17 100.00
8.2 期末按行业分类的股 票投资组合
8.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 48,066,934.00 2.16
B 采矿业
- -
C 制造业 952,082,809.80 42.81
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
33,802,696.47 1.52
E 建筑业 143,917,772.79 6.47
F 批发和 零售 业
15,580,774.95 0.70
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
14,721,333.46 0.66
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
264,893,674.49 11.91
J 金融业
- -
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
82,582,979.58 3.71
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
3,406,560.00 0.15 广发聚 富开 放式 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告摘要
第 26 页共 36 页
S 综合
42,648,046.00 1.92
合计 1,601,703,581.54 72.01
8.2.2 报告期末按行业分类 的沪港通投资股票投 资组 合
本 基金 本报 告期 末未 持 有通过 沪港 通投 资的 股票 。
8.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的 前十名 股票投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 600986 科达股 份 6,641,337 143,917,772.79 6.47
2 002413 雷科防 务 1,614,949 98,108,151.75 4.41
3 600804 鹏博士 3,529,018 83,708,306.96 3.76
4 300038 梅泰诺 1,296,672 73,495,368.96 3.30
5 002445 中南重 工 2,570,940 72,114,867.00 3.24
6 300028 金亚科 技 4,490,781 71,583,049.14 3.22
7 002707 众信旅 游 1,200,959 63,194,462.58 2.84
8 002094 青岛金 王 1,955,131 60,902,330.65 2.74
9 002141 蓉胜超 微 1,885,011 59,566,347.60 2.68
10 300299 富春通 信 1,137,019 53,519,484.33 2.41
8.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 300226 上海钢 联 337,467,527.05 10.52
2 601939 建设银 行 258,836,386.10 8.07
3 300028 金亚科 技 254,485,927.20 7.93
4 600804 鹏博士 201,643,114.51 6.29
5 601218 吉鑫科 技 190,549,024.39 5.94
6 300253 卫宁健 康 173,735,386.06 5.42
7 600180 瑞茂通 169,335,346.99 5.28
8 300104 乐视网 168,757,664.66 5.26
9 002312 三泰控 股 157,478,295.62 4.91
10 600153 建发股 份 156,708,183.73 4.89 广发聚 富开 放式 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告摘要
第 27 页共 36 页
11 600986 科达股 份 155,699,571.44 4.85
12 300170 汉得信 息 145,567,018.92 4.54
13 601288 农业银 行 140,949,074.46 4.39
14 000732 泰禾集 团 139,941,142.76 4.36
15 600410 华胜天 成 137,632,561.05 4.29
16 600588 用友网 络 132,777,569.09 4.14
17 300367 东方网 力 127,875,375.44 3.99
18 601328 交通银 行 126,146,325.24 3.93
19 300273 和佳股 份 123,769,136.09 3.86
20 300155 安居宝 121,913,051.86 3.80
21 600831 广电网 络 119,851,050.25 3.74
22 300380 安硕信 息 118,667,248.46 3.70
23 002339 积成电 子 113,247,831.44 3.53
24 000008 神州高 铁 111,249,051.60 3.47
25 000681 视觉中 国 107,891,935.64 3.36
26 000665 湖北广 电 106,729,037.66 3.33
27 601988 中国银 行 103,560,600.00 3.23
28 002405 四维图 新 100,390,573.53 3.13
29 300392 腾信股 份 99,524,521.70 3.10
30 002739 万达院 线 97,617,524.10 3.04
31 600118 中国卫 星 96,901,070.78 3.02
32 600536 中国软 件 94,447,537.26 2.94
33 600343 航天动 力 94,172,525.17 2.94
34 601600 中国铝 业 93,569,062.43 2.92
35 601318 中国平 安 92,344,511.16 2.88
36 000601 韶能股 份 91,520,310.00 2.85
37 300305 裕兴股 份 90,144,154.08 2.81
38 600571 信雅达 89,313,469.55 2.78
39 300017 网宿科 技 88,343,602.21 2.75
40 002230 科大讯 飞 86,821,516.25 2.71
41 600585 海螺水 泥 86,219,298.69 2.69
42 002445 中南重 工 85,209,047.89 2.66
43 600400 红豆股 份 84,926,149.40 2.65
44 300212 易华录 83,078,129.91 2.59
45 300187 永清环 保 82,652,934.23 2.58
46 601898 中煤能 源 79,820,459.19 2.49
47 002707 众信旅 游 78,891,937.47 2.46
48 002609 捷顺科 技 77,268,951.28 2.41
49 600519 贵州茅 台 76,502,481.34 2.38
50 600570 恒生电 子 75,927,543.35 2.37
51 000158 常山股 份 74,220,033.69 2.31
52 300085 银之杰 71,555,806.86 2.23
53 300043 互动娱 乐 71,521,700.81 2.23
54 601628 中国人 寿 71,459,220.42 2.23 广发聚 富开 放式 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告摘要
第 28 页共 36 页
55 300299 富春通 信 71,320,238.47 2.22
56 600185 格力地 产 70,152,339.81 2.19
57 002496 辉丰股 份 69,734,055.26 2.17
58 300069 金利华 电 69,243,084.39 2.16
59 000630 铜陵有 色 69,033,738.16 2.15
60 002413 雷科防 务 68,950,651.45 2.15
61 002625 龙生股 份 68,221,736.32 2.13
62 300300 汉鼎股 份 66,984,693.95 2.09
63 300005 探路者 66,951,162.18 2.09
64 300059 东方财 富 66,079,033.60 2.06
65 002292 奥飞动 漫 65,360,030.53 2.04
66 601599 鹿港科 技 65,090,959.71 2.03
67 002381 双箭股 份 64,457,151.74 2.01
注： 本项 及下 项 8.4.2 、8.4.3 的买 入包 括基 金二 级市 场上主 动的 买入、 新股、 配股、 债 转股、 换
股及行 权等 获得 的股 票， 卖出主 要指 二级 市场 上主 动的卖 出、 换股 、要 约收 购、发 行人 回购 及行 权
等减少 的股 票， 此外 ， “ 买入金 额 ” （或“ 买入 股票 成本 ” ）、“ 卖出 金额 ” （或 “ 卖出 股票 收入 ” ）均 按
买卖成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） 填列 ，不 考虑相 关交 易费 用。
8.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 600594 益佰制 药 339,338,916.24 10.58
2 300226 上海钢 联 334,073,916.85 10.41
3 300367 东方网 力 296,083,889.00 9.23
4 000963 华东医 药 291,448,316.49 9.09
5 300104 乐视网 287,073,518.03 8.95
6 300253 卫宁健 康 283,044,975.46 8.82
7 600180 瑞茂通 267,681,683.63 8.34
8 601939 建设银 行 254,763,288.49 7.94
9 601218 吉鑫科 技 241,365,540.38 7.52
10 600804 鹏博士 232,934,581.57 7.26
11 600079 人福医 药 210,438,259.66 6.56
12 000625 长安汽 车 198,861,717.86 6.20
13 300058 蓝色光 标 194,550,979.79 6.06
14 000513 丽珠集 团 192,216,252.79 5.99
15 300028 金亚科 技 175,813,878.72 5.48
16 002312 三泰控 股 168,832,297.10 5.26 广发聚 富开 放式 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告摘要
第 29 页共 36 页
17 000651 格力电 器 168,041,445.45 5.24
18 600153 建发股 份 166,344,459.81 5.19
19 600571 信雅达 165,078,318.34 5.15
20 600588 用友网 络 156,987,594.88 4.89
21 600831 广电网 络 153,309,541.51 4.78
22 000008 神州高 铁 151,520,398.67 4.72
23 300170 汉得信 息 149,732,288.02 4.67
24 300155 安居宝 145,080,497.81 4.52
25 600410 华胜天 成 144,077,712.43 4.49
26 601288 农业银 行 142,136,585.62 4.43
27 002739 万达院 线 134,792,087.48 4.20
28 000732 泰禾集 团 133,975,057.29 4.18
29 600323 瀚蓝环 境 127,072,525.32 3.96
30 300085 银之杰 127,066,494.27 3.96
31 002022 科华生 物 124,832,869.95 3.89
32 300273 和佳股 份 121,650,896.66 3.79
33 300392 腾信股 份 120,160,484.10 3.75
34 300017 网宿科 技 119,720,152.77 3.73
35 300300 汉鼎股 份 119,043,907.13 3.71
36 300380 安硕信 息 118,737,603.18 3.70
37 601328 交通银 行 116,188,859.34 3.62
38 600517 置信电 气 110,937,891.10 3.46
39 600570 恒生电 子 109,489,726.47 3.41
40 601988 中国银 行 108,721,331.25 3.39
41 000665 湖北广 电 104,304,672.22 3.25
42 300212 易华录 103,301,682.37 3.22
43 000158 常山股 份 102,676,764.35 3.20
44 002405 四维图 新 102,498,127.11 3.20
45 600536 中国软 件 99,462,925.16 3.10
46 600400 红豆股 份 97,906,472.20 3.05
47 000601 韶能股 份 94,056,473.38 2.93
48 600118 中国卫 星 93,588,418.51 2.92
49 600343 航天动 力 93,146,694.51 2.90
50 000681 视觉中 国 92,993,197.51 2.90
51 002339 积成电 子 91,650,008.51 2.86
52 002230 科大讯 飞 87,558,269.48 2.73
53 601318 中国平 安 87,160,625.41 2.72
54 600185 格力地 产 86,163,633.10 2.69
55 300005 探 路 者 86,148,165.25 2.69
56 000400 许继电 气 82,778,533.99 2.58
57 601600 中国铝 业 82,045,379.65 2.56
58 002609 捷顺科 技 81,298,079.42 2.53
59 002292 奥飞动 漫 80,806,121.29 2.52
60 300187 永清环 保 80,073,221.38 2.50 广发聚 富开 放式 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告摘要
第 30 页共 36 页
61 601599 鹿港科 技 78,683,711.85 2.45
62 600585 海螺水 泥 77,709,046.62 2.42
63 600196 复星医 药 74,749,081.92 2.33
64 601898 中煤能 源 74,228,377.95 2.31
65 601628 中国人 寿 72,015,442.20 2.24
66 002381 双箭股 份 71,699,806.24 2.24
67 600519 贵州茅 台 71,694,102.48 2.23
68 300010 立思辰 71,017,020.16 2.21
69 002496 辉丰股 份 70,933,761.01 2.21
70 300059 东方财 富 68,851,509.48 2.15
71 300148 天舟文 化 67,807,420.15 2.11
72 002400 省广股 份 64,213,515.25 2.00
8.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 12,680,619,235.34
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 14,639,402,636.71
8.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 500,210,000.00 22.49
其中： 政策 性金 融债 500,210,000.00 22.49
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 500,210,000.00 22.49 广发聚 富开 放式 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告摘要
第 31 页共 36 页
8.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 130229 13 国开 29 1,800,000 186,102,000.00 8.37
2 150202 15 国开 02 1,200,000 120,144,000.00 5.40
3 150403 15 农发 03 800,000 80,160,000.00 3.60
4 130238 13 国开 38 500,000 52,385,000.00 2.36
5 130220 13 国开 20 500,000 51,390,000.00 2.31
8.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名 资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
（1） 本基 金本 报告 期末 未 持有股 指期 货。
（2） 本基 金本 报告 期内 未 进行股 指期 货交 易。
8.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
（1） 本基 金本 报告 期末 未 持有国 债期 货。
（2） 本基 金本 报告 期内 未 进行国 债期 货交 易。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 金亚 科技 股份 有限 公司 （ 股票 代码：300028 ）于 2015 年 6 月 4 日 收到 中国证 券监 督管 理委 员
会《调查通知书》 （ 成稽调 查通字 151003 号 ） 。因公 司涉嫌证券违法违规，根 据《中华人民共和国
证券法 》的 有关 规定 ，中 国证券 监督 管理 委员 会决 定对公 司进 行立 案调 查。
本基金 投资 该公 司的 主要 原因是 ： （1） 收购 手游 公 司天象 互动 ， 天 象互 动实 际控制 人何 云鹏 原 是 91
无线的 副总 ， 在 手游 领域 有深厚 的积 累， 旗下 几款 产品发 布第 一年 就有 很好 的利润 （2） 涉足 电子 竞广发聚 富开 放式 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告摘要
第 32 页共 36 页
技行业 ，举 办国 内第 一的 电子竞 技大 赛 wca ，打 造 电竞生 态圈 ，并 跟淘 宝形 成战略 合作 。
证监局对公司的立案调查 ，与公司的业务开展并无 关系，所以我们并无法预 期到。根据公开资料，
董事长 在辞 职公 告中 提到 本次违 法违 规全 部责 任在 自己， 可见 并不 是公 司自 身的问 题。 随后 的 6 月
5 日、8 日、9 日三 个交 易 日公司 股价 无量 跌停 ， 之 后公司 申请 停牌 自查 至今 ， 还 没有 复牌 。 由 于无
量跌停 和停 牌， 我司 一直 没有机 会卖 出， 所以 持有 至今。
除上述证券外，本基金投 资的前十名证券的发行主 体本期未出现被监管部门 立案调查，在本报告编
制日前 一年 内未 受到 公开 谴责和 出发 的 情 况。
8.12.2 本报 告期 内， 基金 投资的 前十 名股 票未 出现 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 的情 形。
8.12.3 期末其他各项资 产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金
2,050,130.19
2 应收证 券清 算款
34,482,689.63
3 应收股 利
-
4 应收利 息
12,172,050.01
5 应收申 购款
249,590.06
6 其他应 收款
-
7 待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
48,954,459.89
8.12.4 期末持有的处于 转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公
允价值
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情 况说 明
1 600986 科达股 份 143,917,772.79 6.47 重大事 项
2 300038 梅泰诺 73,495,368.96 3.30 重大事 项 广发聚 富开 放式 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告摘要
第 33 页共 36 页
3 300028 金亚科 技 71,583,049.14 3.22 重大事 项
4 002707 众信旅 游 63,194,462.58 2.84 重大事 项
§9
基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
116,329
11,886.43 34,258,732.86 2.48% 1,348,478,028.42 97.52%
9.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 2,204.54 0.0002%
9.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
§ 10
开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日(2003 年 12 月 3 日) 基 金份 额总 额 3,131,907,040.29
本报告 期期 初基 金份 额总 额 2,825,499,117.53
本报告 期 基 金总 申购 份额 250,825,377.25
减： 本 报告 期 基 金总 赎回 份额 1,693,587,733.50
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,382,736,761.28 广发聚 富开 放式 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告摘要
第 34 页共 36 页
§ 11
重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
2015 年 4 月 30 日， 包林 生 不再担 任本 基金 管理 人的 副总经 理。2015 年 5 月 23 日， 肖雯不 再担
任本基 金管 理人 的副 总经 理。相 关事 项已 向中 国证 券投资 基金 业协 会备 案。
11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 未发 生涉 及本 基金管 理人 、基 金财 产及 基金托 管业 务的 诉讼 事项 。
11.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未发 生改 变。
11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 本基 金聘 请的 会计师 事务 所未 发生 变更 。
11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 未发 生基 金管 理人、 托管 人及 其高 级管 理人员 受稽 查或 处罚 的情 况。
11.7 基金 租用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
申银万 国 3 977,535,922.00 3.58% 907,016.68 3.86% -
万联证 券 4 91,155,348.52 0.33% 84,893.13 0.36% 新增二 个
华福证 券 2 90,452,010.81 0.33% 82,346.91 0.35% -
平安证 券 4 873,039,142.54 3.20% 620,207.98 2.64% -
东北证 券 2 720,271,356.39 2.64% 669,862.35 2.85% -
中银国 际 2 617,332,715.42 2.26% 438,552.66 1.87% -
广州证 券 2 582,270,121.06 2.13% 423,261.72 1.80% -
招商证 券 3 548,813,207.42 2.01% 499,639.83 2.13% -
国信证 券 4 528,715,764.16 1.94% 489,122.87 2.08% -
长江证 券 3 524,566,540.72 1.92% 456,052.87 1.94% - 广发聚 富开 放式 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告摘要
第 35 页共 36 页
宏源证 券 3 496,055,586.66 1.82% 354,244.55 1.51% -
民生证 券 2 463,145,479.93 1.70% 329,018.63 1.40% -
中信证 券 4 460,389,951.29 1.69% 419,139.82 1.79% 新增一 个
国海证 券 1 446,822,572.37 1.64% 411,921.13 1.75% -
中原证 券 2 401,858,675.25 1.47% 285,481.31 1.22% -
新时代 证券 1 397,726,967.55 1.46% 362,925.35 1.55% -
兴业证 券 4 386,069,992.62 1.41% 351,478.47 1.50% -
第一创 业证 券 1 365,803,053.99 1.34% 333,025.53 1.42% -
中泰证 券 2 334,065,771.92 1.22% 240,418.65 1.02% 退租一 个
光大证 券 3 323,305,808.13 1.18% 301,094.48 1.28% -
联讯证 券 2 2,920,993,127.35 10.69% 2,664,172.46 11.35% -
东方证 券 2 243,150,678.10 0.89% 222,337.08 0.95% -
方正证 券 6 2,398,604,375.26 8.78% 1,725,339.71 7.35% 新增二 个
海通证 券 2 2,044,763,510.70 7.48% 1,876,640.94 7.99% -
中信建 投 4 2,013,359,509.05 7.37% 1,832,957.87 7.81% -
华创证 券 3 201,170,009.52 0.74% 183,144.30 0.78% 新增二 个
安信证 券 5 1,771,151,365.34 6.48% 1,577,150.65 6.72% -
华泰证 券 6 1,329,826,475.88 4.87% 1,213,609.78 5.17% 新增二 个
银河证 券 3 1,280,159,750.76 4.69% 1,165,460.13 4.96% -
国泰君 安 4 1,255,466,774.08 4.60% 1,154,237.68 4.92% -
信达证 券 2 1,141,695,667.24 4.18% 811,062.00 3.45% -
广发证 券 7 1,090,284,640.02 3.99% 992,593.47 4.23% -
东吴证 券 2 - - - - 新增一 个
中天证 券 1 - - - - -
国联证 券 1 - - - - -
浙商证 券 1 - - - - -
首创证 券 1 - - - - -
东海证 券 1 - - - - -
瑞银证 券 1 - - - - -
国盛证 券 1 - - - - -
华鑫证 券 2 - - - - -
湘财证 券 1 - - - - -
华安证 券 1 - - - - -
中投证 券 3 - - - - -
东兴证 券 2 - - - - -
西部证 券 1 - - - - -
国金证 券 1 - - - - -
北京高 华 1 - - - - -
东莞证 券 1 - - - - -
国元证 券 2 - - - - -
财富证 券 2 - - - - -
财富里 昂 1 - - - - -
川财证 券 2 - - - - -
上海证 券 1 - - - - - 广发聚 富开 放式 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告摘要
第 36 页共 36 页
太平洋 证券 2 - - - - -
中金公 司 2 - - - - -
国都证 券 1 - - - - -
江海证 券 1 - - - - -
华融证 券 1 - - - - -
英大证 券 2 - - - - -
渤海证 券 1 - - - - -
西南证 券 1 - - - - 新增一 个
民族证 券 1 - - - - -
南京证 券 1 - - - - -
华宝证 券 1 - - - - -
德邦证 券 1 - - - - -
世纪证 券 1 - - - - -
长城证 券 1 - - - - -
天风证 券 1 - - - - 新增一 个
长城国 瑞证 券 0 - - - - 退租一 个
中信证 券（ 浙
江）
0 - - - - 退租一 个
注：1 、交 易席 位选 择标 准 ：
(1) 财务状 况良 好， 在最 近 一年内 无重 大违 规行 为；
(2) 经营行 为规 范， 内控 制 度健全 ，在 业内 有良 好的 声誉；
(3) 具备投 资运 作所 需的 高 效、安 全、 合规 的席 位资 源，满 足投 资组 合进 行证 券交易 的需 要；
(4) 具有较 强的 研究 和行 业 分析能 力， 能及 时、 全面 、准确 地向 公司 提供 关于 宏观、 行业 、市 场
及个股 的高 质量 报告 ，并 能根据 基金 投资 的特 殊要 求，提 供专 门的 研究 报告 ；
(5) 能积极 为公 司投 资业 务 的开展 ，提 供良 好的 信息 交流和 客户 服务 ；
(6) 能提供 其他 基金 运作 和 管理所 需的 服务 。
2、交 易席 位选 择流 程：
(1) 对交易 单元 候选 券商 的 研究服 务进 行评 估。 本基 金管理 人组 织相 关人 员依 据交易 单元 选择 标
准对交 易单 元候 选券 商的 服务质 量和 研究 实力 进行 评估， 确定 选用 交易 单元 的券商 。
(2) 协议签 署及 通知 托管 人 。本基 金管 理人 与被 选择 的券商 签订 交易 单元 租用 协议， 并通 知基 金
托管人 。
广发基金管理有限公 司
二〇一六年三月二十 八日
