富 兰 克林 国 海焦 点 驱动 灵 活配 置 混合 型 证券 投 资基 金
2015 年 年度 报告 摘要
2015 年12 月31 日
基 金管 理人： 国海 富兰克 林基 金管理 有限 公司
基 金托 管人： 中国 农业银 行股 份有限 公司
送 出日 期：2016 年3 月28 日
富兰克 林国 海焦 点驱 动灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金2015 年年 度
报告摘要
2
§1
重要提 示及 目录
1.1 重要 提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容 的真实性、 准确性和完 整性承担个别及连带的法律责任。 本年
度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2016 年3月23日
复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润 分配情况、 财务会计报告、 投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读年度报告正
文。
本报告期自2015年1月1日起至12月31日止。
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报告摘要
3
§2
基金简 介
2.1 基金 基本情 况
基金简称 国富焦点驱动混合
基金主代码 000065
交易代码 000065
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2013年5月7日
基金管理人 国海富兰克林基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 2,187,718,194.48
基金合同存续期 不定期
2.2 基金 产品说 明
投资目标
本基金通过积极进行资产配置和灵活运用多种投资策
略，并通过深入挖掘和把握市场投资机会来确定本基
金的投资焦点，同时合理控制组合风险，力争获取较
高的绝对回报。
投资策略
（一）资产配置策略
本基金贯彻"自上而下"的资产配置策略，通过对宏观
经济、国家政策、证券市场流动性、大类资产相对收
益特征等因素的综合分析，在遵守大类资产投资比例
限制的前提下进行积极的资产配置，对基金组合中股
票、 债券、 短期金融工具的配置比例进行调整和优化，
平衡投资组合的风险与收益。本基金在进行资产配置
时， 重点考察宏观经济状况、 国家政策、 资金 流动性 、
资产估值水平和市场因素这五个方面。
（二）股票投资策略
本基金所关注的投资焦点将从宏观经济、政策制度、
行业发展前景及地位、公司治理结构和管理层评价、
核心竞争力、盈利能力和估值等多个角度进行挖掘。
（三）债券投资策略
本基金通过对宏观经济、货币政策、财政政策、资金
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流动性等影响市场利率的主要因素进行深入研究，结
合新券发行情况，综合分析市场利率和信用利差的变
动趋势，采取久期调整、收益率曲线配置和券种配置
等积极投资策略，把握债券市场投资机会，以获取稳
健的投资收益。
（四）股指期货投资策略
本基金在进行股指期货投资时， 将根据风险管理原则，
以套期保值为主要目的，采用流动性好、交易活跃的
期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研
究， 结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平，
与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策
略进行套期保值操作。
（五）权证投资策略
本基金通过对权证标的证券基本面的研究，采取市场
公认的权证定价模型寻求其合理的价格水平，作为基
金投资权证的主要依据。
业绩比较基准
60% × 沪深300 指数收益率 + 40% × 中债国债总
指数收益率（全价）
风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期收益及风险水平低于股
票型基金，高于债券型基金及货币市场基金，属于中
高风险收益特征的基金品种。
2.3 基金 管理人 和基 金托 管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称
国海富兰克林基金管理有限
公司
中国农业银行股份有限公司
信息披
露负责
人
姓名 储丽莉 林葛
联系电话 021-3855 5555 010-6606 0069
电子邮箱 service@ftsfund.com tgxxpl@abchina.com
客户服务电话
400-700-4518 、9510-5680 和
021－38789555
95599
传真 021-6888 3050 010-6812 1816
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5
2.4 信息 披露方 式
登载基金年度报告正
文的管理人互联网网
址
www.ftsfund.com
基金年度报告备置地
点
基金管理人和基金托管人的住所
§3
主要财 务指 标、基 金净 值表现 及利 润分配 情况
3.1 主要 会计数 据和 财务 指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数 据和 指标 2015年 2014年
2013 年5月7日
-2013 年12月31
日
本期已实现收益 223,975,356.55 -3,045,623.17 14,474,284.88
本期利润 242,506,566.70 29,732,546.43 -6,643,916.95
加权平均基金份额本期利润 0.0807 0.2123 -0.0171
本期加权平均净值利润率 5.88% 21.16% -1.73%
本期基金份额净值增长率 9.09% 35.27% -2.50%
3.1.2 期末数 据和 指标 2015年末 2014年末 2013年末
期末可供分配利润 465,115,559.78 4,977,829.23 -5,917,597.57
期末可供分配基金份额利润 0.2126 0.0545 -0.0246
期末基金资产净值
2,929,515,029.4
2
119,486,703.90 234,677,786.00
期末基金份额净值 1.339 1.308 0.975
3.1.3 累计期 末指 标 2015年末 2014年末 2013年末
基金份额累计净值增长率 43.87% 31.88% -2.50%
注：
1． 本基 金合 同生 效日 为2013 年5月7日 。 本基 金2013 年 度主要 财务 指标 的计 算期 间为2013 年5月7 日( 基
金合同 生效 日)-2013 年12 月31日。
2．上 述财 务指 标采 用的 计 算公式 ，详 见证 监会 发布 的证券 投资 基金 信息 披露 编报规 则－ 第1 号《 主
要财务 指标 的计 算及 披露 》。
3． 本 期已 实现 收益 指基 金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣 除相 关
费用后 的余 额， 本期 利润 为本期 已实 现收 益加 上本 期公允 价值 变动 收益.
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4． 期末 可供 分配 利润 ， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数 （为
期末余 额， 不是 当期 发生 数）。
5． 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人交 易基 金的 各项 费用 ， 例 如， 开放 式基 金 的申 购 赎回 费等 ， 计入
费用后 实际 收益 要低 于所 列数字 。
3.2 基金 净值表 现
3.2.1 基金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 2.04% 0.07% 10.71% 1.00% -8.67% -0.93%
过去六个月 1.89% 0.10% -8.12% 1.61% 10.01% -1.51%
过去一年 9.09% 0.61% 7.06% 1.49% 2.03% -0.88%
自基金合同生效日起
至今
43.87% 0.84% 31.72% 1.10% 12.15% -0.26%
注：根 据基 金合 同中 投资 策略及 投资 限制 的有 关规 定，本 基金 的业 绩比 较基 准＝60% × 沪深300 指
数收益 率+ 40% × 中债 国 债总指 数收 益率 （全 价 ） 。 本 基金 股票投 资部 分的 业绩比 较基 准采 用沪 深
300指 数， 债券 投资 部分 的 业绩比 较基 准采 用中 债国 债总指 数 （全 价） ， 两个 指数均 具有 较强 的代 表
性。
本基金 每个 交易 日对 业绩 比较基 准进 行再 平衡 处理 ，日收 益率 （Benchmark t ）按下 列公 式计 算：
Benchmark t = 60% × （沪 深300 指数 t / 沪深300指数 t-1 -1 ）+40% × （ 中债 国债 总指数 （全 价） t / 中
债国债 总指 数（ 全价 ） t-1 -1 ）
其中，t=1,2,3, …, T ，T 表示时 间截 止日 。
3.2.2 自基金 合同 生效以 来基 金份额 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收
益 率变 动的比 较
富兰克林 国海焦 点驱动 灵 活配置混 合型证 券投资 基 金
份额累计 净值增 长率与 业 绩比较基 准收益 率历史 走 势对比图
（2013年5 月7日-2015年12 月31日）
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国富焦点驱动混合 业绩比较基准
2013-05-07 2013-09-16 2014-02-11 2014-06-26 2014-11-12 2015-04-01 2015-08-13 2015-12-31
60%
50%
40%
30%
20%
10%
0%
-10%
注： 本基 金的 基金 合同 生 效日为2013 年5 月7日 。 本 基金在6个 月建 仓期 结束 时 ， 各 项投 资比 例符 合基
金合同 约定 。
3.2.3 自基金 合同 生效以 来基 金每年 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比
较
国富焦点驱动混合 业绩比较基准
2013 年 2014 年 2015 年
35%
30%
25%
20%
15%
10%
5%
0%
-5%
注：本 基金 成立 于2013 年5 月7日 ，故2013 年的 业绩 为 成立日 至年 底的 业绩 而非 全年的 业绩 。
3.3 过去 三年基 金的 利润 分配 情况
单位：人民币元
年度
每10份基金
份额分红数
现金形式发放
总额
再投资形式发
放总额
年度利润分配
合计
备注
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2015 年 0.870 112,085,963.97 42,951,166.05 155,037,130.02
2014 年 0.090 295,331.81 289,277.33 584,609.14
2013 年 － － － －
合计 0.960 112,381,295.78 43,240,443.38 155,621,739.16
§4
管理人 报告
4.1 基金 管理人 及基 金经 理情 况
4.1.1 基金管 理人 及其管 理基 金的经 验
国海富兰克林基金管理有限公司成立于2004 年11月， 由国海证券股份有限公司和富
兰克林邓普顿投资集团全资子公司邓普顿国际股份有限公司共同出资组建， 目前公司注
册资本2.2亿元人民币， 国海证券股份有限公司持有51%的股份, 邓普顿国际股份有限公
司持有49%的股份。
国海证券股份有限公司是国内A股市场第16家上市券商，是拥有全业务牌照，营业
网点遍布中国主要城市的全国性综合类证券公司。 富兰克林邓普顿投资集团是世界知名
基金管理公司， 在全球市场上有超过65年的投资管理经验。 国海富兰克林基金管理有限
公司引进富兰克林邓普顿投资集团享誉全球的投资机制、 研究平台和风险控制体系，借
助国海证券股份有限公司的综合业务优势，力争成为国内一流的基金管理公司。
本公司具有丰富的管理基金经验。自2005年6月第一只基金成立开始，截至本报告
期末，本公司已经成功管理了23只基金产品（包含A、B、C类债券基金，A 、B类货币市
场基金）。
4.1.2 基金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助
理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
赵晓东
公司权
益投资
总监、
QDII投
资总监、
职工监
事， 国富
中小盘
2013 年5月7
日
－ 12年
赵晓东先生，香港大学
MBA。 历任淄博矿业集团项
目经理， 浙江证券分析员，
上海交大高新技术股份有
限公司高级投资经理，国
海证券有限责任公司行业
研究员，国海富兰克林基
金管理有限公司研究员、
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股票基
金、 国富
焦点驱
动混合
基金及
国富弹
性市值
混合基
金的基
金经理
高级研究员、国富弹性市
值混合基金及国富潜力组
合混合基金的基金经理助
理、 国富沪深300指数增强
基金的基金经理。截至本
报告期末任国海富兰克林
基金管理有限公司权益投
资总监、QDII 投资总监、
职工监事，国富中小盘股
票基金、国富焦点驱动混
合基金及国富弹性市值混
合基金的基金经理。
柳发超
研究员
兼基金
经理助
理
2015 年4月
14日
－ 7年
柳发超先生，上海财经大
学保险学硕士，CFA。 历任
兴业银行股份有限公司上
海授信审批中心审查员及
平安信托有限责任公司风
险管理部信用评估师。截
至本报告期末任国海富兰
克林基金管理有限公司研
究员兼基金经理助理。
刘晓
研究员
兼基金
经理助
理
2015 年7月1
日
－ 8年
刘晓女士，上海财经大学
金融学硕士。历任国海富
兰克林基金管理有限公司
研究助理。截至本报告期
末任国海富兰克林基金管
理有限公司研究员兼基金
经理助理。
杜飞
研究员
兼基金
经理助
理
2015 年1月
29日
2015年7月
16日
4年
杜飞先生，上海财经大学
经济学硕士。历任国海富
兰克林基金管理有限公司
担任研究助理、研究员、
国富中小盘股票基金、国
富焦点驱动混合基金及国
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富弹性市值混合基金的基
金经理助理。截至本报告
期末任国海富兰克林基金
管理有限公司国富成长动
力混合基金的基金经理兼
研究员。
注：
1. 表 中 “ 任职 日期 ” 和 “ 离任日 期 ” 分 别指 根据 公 司决定 确定 的聘 任日 期和 解聘日 期 ， 其 中， 首任
基金经 理的 “任 职日 期” 为基金 合同 生效 日。
2. 表 中 “ 证券 从业 年限 ” 的计算 标准 为该 名员 工从 事过的 所有 诸如 基金 、 证 券、 投资 等相 关金 融领
域的工 作年 限的 总和 。
4.2 管理 人对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
报告期内， 本基金管理 人严格遵守 《中华人民 共和国证券投资基金法》 及其他有关
法律、 法规和 《富兰克 林国海焦点驱动混合型证券投资基金基金合同》 的规定， 本着诚
实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 在严格控制风险的基础上， 为基金份额
持有人谋求最大利益， 无损害基金份额持有人利益的行为。 基金投资组合符合有关法律、
法规的规定及基金合同的约定。
4.3 管理 人对报 告期 内公 平交 易情况 的专 项说明
4.3.1 公平交 易制 度和控 制方 法
公司建立了 《公平交易管理制度》 ， 确保公司旗下投资组合能够得到公平对待， 避
免各种投资组合之间的利 益输送行为。我们主要从如下几个方面对公平交易进行控制：
1. 在研究信息共享方面， 投资研究等部门通过定期的例会沟通机制， 就相关议题进
行讨论；公司建立了统一的研究平台，研究报告信息通过研究平台进行发布。
2. 建立投资对象备选库， 股票及债券的入库需要由研究报告支持作为依据， 并经过
相关领导审批；建立研究报告的定期更新机制。
3. 在投资决策方面， 公司在各类资产管理业务之间建立防火墙， 确保业务隔离及人
员隔离，同时各投资组合经理投资决策保持独立。
4. 公司对所有投资组合的交易指令实行集中交易， 公司在交易系统中设置公平交易
功能， 按照时间优先、 价格优先的原则执行各账户所有指令； 公司建立和完善了对债券
一级市场申购、 非公开发行股票申购等交易分配制度， 以确保相关投资组合能够得到公
平对待。
5. 公司建立了 《同日反 向交易管理办法》 ， 通 过事前审批来对反向交易进行事前控
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制。公司每季度对不同时间窗下公司管理的不同投资组合同向交易的交易价差进行分
析。
6. 公司定期对公平交易执行情况进行监察稽核，并在监察稽核定期报告中做专项
说明。 公司也会在各投资组合的定期报告中， 披露公平交易制度执行情况及异常交易行
为专项说明。
4.3.2 公平交 易制 度的执 行 情况
报告期内公司严格执行 《公平交易管理制度》 ， 明确了公平交易的原则和目标， 制
订了实现公平交易的具体措施， 并在技术上按照公平交易原则实现了严格的交易公平分
配。
报告期末， 公司共管理了二十三只公募基金及十四只专户产品。 统计所有投资组合
分投资类别 （股票、 债券） 过去连续4个季度内在不同时间窗口 （T=1、T=3 和T=5） 存在
同向交易价差的样本，并对差价率均值、交易价格占优比率、t值、贡献率等指标进行
分析。
报告期内公司未发现不同投资组合间通过价差交易进行利益输送的行为。
4.3.3 异常交 易行 为的专 项说 明
公司按照 《异常交易监控与报告制度》 ， 系统划分了异常交易的类型、 异常交易的
界定标准、 异常交易的识别程序， 制订了异常交易的监控办法， 并规范了异常交易的分
析、报告制度。
公司严格按照 《异常交易监控与报告制度》 和 《同日反向交易管理办法》 对异常交
易进行监控。
报告期内公司不存在投资组合之间发生的同日反向交易且成交较少的单边交易量
超过该证券当日成交量的5%的情况。
4.4 管理 人对报 告期 内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.4.1 报告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2015 年，国内证券市场总体维持上涨趋势，但市场在年中 出现了较大幅度的调整。
全年沪深300指数上涨超过5.58％， 中证700指数和创业板指数涨幅达33.5 ％和85.9％左
右。 从宏观经济来看， 全年GDP增长6.9％， 基本实现了政府年初设定的目标。 从分项来
看， 对经济增长贡献最大的是消费， 而固定资产投资和房地产投资增速继续下降； 对外
贸易在人民币贬值预期的影响下， 仍然保持了较大的顺差规模； 在经济增长减缓的情况
下， 居民的收入和就业率保持较好的水平； 整个经济正处在转型的正确道路上， 新兴产
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业和消费正成为经济增长的主要动力。 在流动性方面， 资本市场和实体经济保持了较宽
裕的流动性， 央行主要通过降息、 降准、 再贷 款和短期流动管理工具等方式， 为资本市
场输血。 从市场的结构来看， 以传媒等新兴产业为主的创业板和中小板继续领涨整个市
场， 大盘蓝筹股 由于缺乏足够的增长动力和催化剂， 走势相对疲软， 虽然市场在三季度
因去杠杆和人民币贬值出现了较大调整， 但市场的主基调仍然向好， 经济转型受益的行
业涨幅也好于传统行业。
2015 年，本基金投资策略以取得绝对收益为目标，通过少量股票仓位和债券投资，
以及新股申购为主要投资手段，获得了较好的收益。
4.4.2 报告期 内基 金的业 绩表 现
截至2015年12月31日， 本基金份额净值为1.339 元， 本报告期份额净值增长9.09% ，
同期业绩基准增长7.06% ，领先业绩基准2.03%。
4.5 管理 人对宏 观经 济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
展望2016年，经济增长的压力仍然较大，"稳增长、促改革、调结构、惠民生、防
风险" 仍然是中央经济政策的目标，在保持一定增长的前提下，打好全面改革的框架和
基础， 供给侧经济和需求侧经济同时发力， 提高经济的增长质量。 投资上， 加大在新 兴
产业领域的投资， 稳定传统基建领域投资， 加大房地产去库存和过剩行业去产能， 预计
总体投资保持稳定增长； 消费上， 随着居民可 支配收入的提高， 居民在休闲和娱乐、 教
育等方面的消费支出将保持快速增长态势， 传统衣食住行的消费支出比例在降低， 服务
消费比例的提升， 也有利于我国经济的转型； 在外贸上， 预计人民币将逐步贬值， 贬 值
的影响预计在年底初步显现，外贸预计也将会出现前低后高的态势.
流动性方面， 人民币贬值预期仍然存在， 但节奏上会适当控制， 避免预期大幅波动，
在货币工具的使用上更加谨慎； 预计全年仍会降准， 但幅度不会很大； 流动性管理以使
用中短期的货币管理工具为主。
经过连续两年的上涨， 市场的估值已经不再便宜， 尤其以新兴产业为 主的公司， 估
值溢价达到历史记录水平，2016年很多公司都将面临依靠盈利增长来支持高估值的局
面， 但在经济增长压力较大的情况下， 很难达到市场的预期； 同时， 边际流动性在下降，
对市场估值也有压力。 因此，2016年上半年市场存在回调的可能。 如果下半年宏观经济
出现复苏， 大宗商品产能下降， 美元短期见顶， 市场存在较大的反弹机会， 周期行业 的
配置机会将出现。
全年来看，2016年本基金上半年投资将以防守为主， 下半年以成长和周期股票配置
为主， 同时也将提高对国企改革等主题的投资关注。 本基金全年将积极寻找政策变化给
市场带来的机会， 精心选股， 适配行业， 争取 获得超额贡献。 本基金将继续按照基金合
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同及相关法律法规要求，努力做好基金投资工作，争取未来更好的长期投资收益。
4.6 管理 人对报 告期 内基 金估 值程序 等事 项的说 明
本公司在报告期内有效控制基金估值流程， 按照相关法律法规的规定设有投资资产
估值委员会 （简称"估值委员会"） ， 并已制订了 《公允估值管理办法》 。 估值委员会审
核和决定投资资产估值的相关 事务， 确保基金估值的公允、 合理， 保证估值未被歪曲以
免对基金持有人产生不利影响。 报告期内相关基金估值政策由托管银行进行复核。 公司
估值委员会由总经理或其任命者负责， 成员包括投研、 风险控制、 监 察稽核、 交易、 基
金核算方面的部门主管， 相关人员均具有丰富的证券基金行业从业经验和专业能力。 基
金经理如认为估值有被歪曲或有失公允的情况， 应向估值委员会报告并提出相关意见和
建议。各方不存在任何重大利益冲突，一切以投资者利益最大化为最高准则。
4.7 管理 人对报 告期 内基 金利 润分配 情况 的说明
本基金的基金管理人于2015年1月13日宣告分红， 向截至2015年1月19 日止在本基金
注册登记人国海富兰克林基金管理有限公司登记在册的基金份额持有人按每10份基金
份额派发红利0.17元。
本基金的基金管理人于2015年12月23日宣告分红， 向截至2015年12月25日止在本基
金注册登记人国海富兰克林基金管理有限公司登记在册的基金份额持有人按每10份基
金份额派发红利0.70元。
截至本报告期末， 根据本基金基金合同和相关法律法规的规定， 本基金无应分配但
尚未实施分配的利润。
4.8 报告 期内管 理人 对本 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 情形 的说明
无。
§5
托管人 报告
5.1 报告 期内本 基金 托管 人遵 规守信 情况 声明
在托管本基金的过程中， 本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守 《证券
投资基金法》 相关法律法规的规定以及基金合同、 托管协议的约定， 对本基金基金管理
人-国海富兰克林基金管理有限公司 2015年 1 月 1 日至 2015年12月31日基金的投资
运作， 进行了认真、 独 立的会计核算和必要的投资监督， 认真履行了托管人的义务， 没
有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。
富兰克 林国 海焦 点驱 动灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金2015 年年 度
报告摘要
14
5.2 托管 人对报 告期 内本 基金 投资运 作遵 规守信 、净 值计算 、利 润分配 等情 况的说 明
本托管人认为, 国海富兰克林基金管理有限公司在本基金的投资运作、 基金资产净
值的计算、 基金份额申购赎回价格的计算、 基金费用开支及利润分配等问题上， 不存在
损害基金份额持有人利益的行为； 在报告期内， 严格遵守了 《证券投 资基金法》 等有关
法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管 人对本 年度 报告 中财 务信息 等内 容的真 实、 准确和 完整 发表意 见
本托管人认为， 国海富兰克林基金管理有限公司的信息披露事务符合 《证券投资基
金信息披露管理办法》 及其他相关法律法规的规定， 基金管理人所编制和披露的本基金
年度报告中的财务指标、 净值表现、 收益分配 情况、 财务会计报告、 投资组合报告等信
息真实、准确、完整，未发现有损害基金持有人利益的行为。
§6
审计报 告
会计师出具了无保留意见的审计报告， 投资者可通过年度报告正文查看审计报告全
文。
§7
年度财 务报 表
7.1 资产 负债表
会计主体：富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日：2015年12月31日
单位：人民币元
资 产
本期末
2015年12月31 日
上年度末
2014年12 月31日
资 产：
银行存款 1,510,902,044.79 5,791,211.35
结算备付金 2,137,485.52 430,340.01
存出保证金 567,389.86 1,352,120.16
交易性金融资产 1,598,276,152.15 114,071,750.87
其中：股票投资 134,185,539.55 107,885,800.87
基金投资 － －
债券投资 1,464,090,612.60 6,185,950.00
资产支持证券投资 － －
富兰克 林国 海焦 点驱 动灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金2015 年年 度
报告摘要
15
贵金属投资 － －
衍生金融资产 － －
买入返售金融资产 600,001,700.00 －
应收证券清算款 － 5,658.55
应收利息 34,017,516.02 84,519.80
应收股利 － －
应收申购款 13,619.51 898,232.30
递延所得税资产 － －
其他资产 － －
资产总计 3,745,915,907.85 122,633,833.04
负 债和 所有者 权益
本期末
2015年12月31 日
上年度末
2014年12 月31日
负 债：
短期借款 － －
交易性金融负债 － －
衍生金融负债 － －
卖出回购金融资产款 799,998,400.00 －
应付证券清算款 11,745,139.80 －
应付赎回款 412,275.74 2,276,862.72
应付管理人报酬 2,549,064.92 123,478.29
应付托管费 708,073.61 20,579.70
应付销售服务费 － －
应付交易费用 383,542.01 214,071.21
应交税费 143,860.00 143,860.00
应付利息 59,178.08 －
应付利润 － －
递延所得税负债 － －
其他负债 401,344.27 368,277.22
负债合计 816,400,878.43 3,147,129.14
所 有者 权益：
富兰克 林国 海焦 点驱 动灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金2015 年年 度
报告摘要
16
实收基金 2,187,718,194.48 91,320,686.19
未分配利润 741,796,834.94 28,166,017.71
所有者权益合计 2,929,515,029.42 119,486,703.90
负债和所有者权益总计 3,745,915,907.85 122,633,833.04
注：报 告截 止日2015 年12 月31日 ，基 金份 额净 值1.339 元， 基金 份额 总额2,187,718,194.48份。
7.2 利润 表
会计主体：富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2015年1月1日至2015年12月31日
单位：人民币元
项 目
本期
2015年1月1日至2015年
12月31日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014年12
月31 日
一 、收 入 311,281,913.29 33,565,280.90
1.利息收入 104,039,481.94 1,221,674.75
其中：存款利息收入 30,888,248.54 70,127.52
债券利息收入 58,774,066.17 1,127,957.54
资产支持证券利息收
入
－ －
买入返售金融资产收
入
14,377,167.23 23,589.69
其他利息收入 － －
2.投资收益（损失以“-”填
列）
180,096,097.23 -620,874.29
其中：股票投资收益 192,682,782.26 -3,830,251.10
基金投资收益 － －
债券投资收益 -13,782,149.69 -146,874.98
资产支持证券投资收
益
－ －
贵金属投资收益 － －
衍生工具收益 -98,400.00 445,920.00
富兰克 林国 海焦 点驱 动灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金2015 年年 度
报告摘要
17
股利收益 1,293,864.66 2,910,331.79
3.公允价值变动收益 （ 损失以
“-”号填列）
18,531,210.15 32,778,169.60
4.汇兑收益 （损失以 “－” 号
填列）
－ －
5.其他收入（损失以“-”号
填列）
8,615,123.97 186,310.84
减 ：二 、费用 68,775,346.59 3,832,734.47
1．管理人报酬 53,080,740.61 2,119,119.56
2．托管费 10,103,095.35 353,186.51
3．销售服务费 － －
4．交易费用 2,909,562.07 979,497.88
5．利息支出 2,109,904.45 －
其中： 卖出回购金融资 产支出 2,109,904.45 －
6．其他费用 572,044.11 380,930.52
三、 利润 总额 （亏 损总 额以 “-”
号 填列 ）
242,506,566.70 29,732,546.43
减：所得税费用 － －
四 、净 利润（ 净亏 损以“-”
号 填列 ）
242,506,566.70 29,732,546.43
7.3 所有 者权益 （基 金净 值） 变动表
会计主体：富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2015年1月1日至2015年12月31日
单位：人民币元
项 目
本期
2015年1月1日至2015年12月31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净
值)
91,320,686.19 28,166,017.71 119,486,703.90
二、 本期经营活动产生 的基金 － 242,506,566.70 242,506,566.70
富兰克 林国 海焦 点驱 动灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金2015 年年 度
报告摘要
18
净值变动数(本期利润)
三、 本期基金份额交易 产生的
基金净值变动数 （净值 减少以
“-”号填列）
2,096,397,508.2
9
626,161,380.55 2,722,558,888.84
其中：1.基金申购款
7,133,186,299.5
3
2,505,325,578.5
8
9,638,511,878.11
2.基金赎回款
-5,036,788,791.
24
-1,879,164,198.
03
-6,915,952,989.27
四、 本期向基金份额持 有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“-”号填列）
－
-155,037,130.0
2
-155,037,130.02
五、期末所有者权益
（基金净值）
2,187,718,194.4
8
741,796,834.94 2,929,515,029.42
项 目
上年度可比期间
2014年1月1日至2014年12月31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净
值)
240,595,383.57 -5,917,597.57 234,677,786.00
二、 本期经营活动产生 的基金
净值变动数(本期利润)
－ 29,732,546.43 29,732,546.43
三、 本期基金份额交易 产生的
基金净值变动数 （净值 减少以
“-”号填列）
-149,274,697.3
8
4,935,677.99 -144,339,019.39
其中：1.基金申购款 78,354,533.61 15,928,001.92 94,282,535.53
2.基金赎回款
-227,629,230.9
9
-10,992,323.93 -238,621,554.92
四、 本期向基金份额持 有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“-”号填列）
－ -584,609.14 -584,609.14
五、期末所有者权益
（基金净值）
91,320,686.19 28,166,017.71 119,486,703.90
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署:
富兰克 林国 海焦 点驱 动灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金2015 年年 度
报告摘要
19
吴显玲
— — — — — — — — —
基金管理人负责人
胡昕彦
— — — — — — — — —
主管会计工作负责人
黄宇虹
— — — — — — — — —
会计机构负责人
7.4 报表 附注
7.4.1 基金基 本情 况
富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型证券投资基金(以下简称"国富焦点驱动混
合基金 ")经中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")证监许可[2013]206 号
《关于核准富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》 核准， 由
国海富兰克林基金管理有限公司依照 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《富兰克林
国海焦点驱动灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 负责公开募集。 本基金为契约型
开放式， 存续期限不定， 首次募集期间为2013年4月8日至2013年5月3日， 首次设立募集
不包括认购资金利息共募集561,110,302.16元， 业经普华永道中天会计师事务所有限公
司普华永道中天验字(2013) 第255号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《富兰
克林国海焦点驱动灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于2013年5月7 日正式生效，
基金合同生效日的基金份额总额为561,200,226.10 份基金份额， 其中认购资金利息折合
89,923.94 份基金份额。本基金的基金管理人为国海富兰克林基金管理有限公司，基金
托管人为中国农业银行股份有限公司(以下简称" 中国农业银行")。
根据 《中华人民共和国 证券投资基金法》 和 《 富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合
型证券投资基金基金合同》 的有关规定， 本基 金的投资范围为具有良好流动性的金融工
具，包括国内依法发行上市的股票(含中小板、创业 板及其他经中国证监会核准上市的
股票) 、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证
监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 本基金的投资组合
比例为： 股票等权益类证券投资比例为基金资产的0%-95%， 其中权证投资比例不得超过
基金资产净值的3%； 债券、 货币市场工具、 现 金、 资产支持证券以及法律法规或中国证
监会允许基金投资的其他金融工具不低于基金资产的5%， 其中， 每个 交易日日终在扣除
股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金
资产净值的5%。本基金的业绩比较基准为：60%×沪深300 指数收益率 + 40% ×中债国
债总指数收益率(全价)。
本财务报表由本基金的基金管理人国海富兰克林基金管理有限公司于2016年3月23
日批准报出。
7.4.2 会计报 表的 编制基 础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15 日颁布的 《企业会计准则－基本准则》
富兰克 林国 海焦 点驱 动灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金2015 年年 度
报告摘要
20
和38项具体会计准则、 其后颁布的企业会计准则应用指南、 企业会计准则解释以及其他
相关规定(以下合称 “企业会计准则” )、 中国证 监会颁布的 《证券投资基金信息披露XBRL
模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基
金会计核算业务指引》 、 《富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型证券投资基金基金合
同》和在财务报表附注7.4.4 所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实
务操作编制。
7.4.3 遵循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基金2015年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金
2015年12月31日的财务状况以及2015年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4 本 报告 期所采 用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本报告期所采用的会计估计与最近一期年度报告 不一致。 在证券交易 所上市或挂牌
转让的固定收益品种(可转换债券、 资产支持证券和私募债券除外)， 鉴于其交易量和交
易频率不足以提供持续的定价信息，本基金本报告期改为采用中证指数有限公司根据
《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015年1季度固定收益品种的估值处
理标准》所独立提供的估值结果确定公允价值。
7.4.5 会计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更的 说明
本基金本报告期未发生会计 政策变更。
7.4.5.2 会 计估 计变更的 说明
在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持证券和私募
债券除外)，鉴于其交易量和交易频率不足以提供持续的定价信息，本基金本报告期改
为采用中证指数有限公司根据 《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015 年
1季度固定收益品种的估值处理标准》所独立提供的估值结果确定公允价值。
7.4.5.3 差 错更 正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收
问题的通知》 、 财税[2008]1 号 《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、 财税[2012]85
富兰克 林国 海焦 点驱 动灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金2015 年年 度
报告摘要
21
号 《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 及其他相关财
税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围， 不征收营业税。 基金买
卖股票、债券的差价收入不予征收营业税。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入， 包括买卖股票、 债券的差价收入， 股权
的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企 业债券利息收入， 应由发行债 券的企业在向基金支付利息
时代扣代缴20%的个人所得税。 对基金从上市公司取得的股息红利所得， 持股期限在1 个
月以内(含1个月)的， 其股息红利所得全额计入应纳税所得额； 持股期限在1个月以上至
1年(含1年)的， 暂减按50% 计入应纳税所得额； 持股期限超过1年的， 于2015 年9月8日前
暂减按25%计入应纳税所得额，自2015年9月8日起，暂免征收个人所得税。对基金持有
的上市公司限售股， 解禁后取得的股息、 红利收入， 按照上述规定计算纳税， 持股时 间
自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上
述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
(4) 基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税， 买入股票不征收股 票交
易印花税。
7.4.7 关联方 关系
关联方名称 与本基金的关系
国海富兰克林基金管理有限公司
基金管理人、 基金注册登记机构、 基金销售
机构
中国农业银行股份有限公司（“中国农
业银行”）
基金托管人、基金销售机构
国海证券股份有限公司 （ “国海证券” ） 基金管理人的股东、基金销售机构
邓普顿国际股份有限公司（Templeton
International, Inc.）
基金管理人的股东
国海富兰克林资产管理（上海）有限公
司
基金管理人的全资子公司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.8 本报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
7.4.8.1 通 过关 联方交易 单元 进行的 交易
7.4.8.1.1 股 票交易
富兰克 林国 海焦 点驱 动灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金2015 年年 度
报告摘要
22
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2015年1月1日至2015年12月31 日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014 年12月31日
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
国海证券
345,138,521.2
3
18.96% 5,071,852.86 0.82%
7.4.8.1.2 权 证交易
无。
7.4.8.1.3 应 支付关 联方 的佣 金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2015年1月1日至2015年12月31日
当期佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金
余额
占期末应付佣
金总额的比例
国海证券 305,413.32 18.56% － －
关联方名称
上年度可比期间
2014年1月1日至2014年12月31日
当期佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金
余额
占期末应付佣
金总额的比例
国海证券 4,488.02 0.81% － －
注：
1. 上 述佣 金参 考市 场价 格 经本基 金的 基金 管理 人与 对方协 商确 定， 以扣 除由 中国证 券登 记结 算有 限
责任公 司收 取的 证管 费和 经手费 的净 额列 示。 权证 交易不 计佣 金。
2. 该 类佣 金协 议的 服务 范 围还包 括佣 金收 取方 为本 基金提 供的 证券 投资 研究 成果和 市场 信息 服务
等。
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管理 费
单位：人民币元
项目 本期 上年度可比期间
富兰克 林国 海焦 点驱 动灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金2015 年年 度
报告摘要
23
2015年1月1日至2015年12月
31日
2014年1月1日至2014年12月
31日
当期发生的基金应支
付的管理费
53,080,740.61 2,119,119.56
其中： 支付销售机构的
客户维护费
881,505.53 752,759.74
注： 支 付基 金管 理人 国海 富兰克 林基 金管 理有 限公 司的管 理人 报酬 按前 一日 基金资 产净 值1.50% 的年
费率计 提， 逐日 累计 至每 月月底 ，按 月支 付。 其计 算公式 为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 1.50% / 当 年天数 。
7.4.8.2.2 基 金托管 费
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1日至2015年12月
31日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014年12月
31日
当期发生的基金应支
付的托管费
10,103,095.35 353,186.51
注： 支付 基金 托管 人中 国 农业银 行的 托管 费按 前一 日基金 资产 净值0.25% 的 年 费率计 提， 逐 日累 计至
每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.25% / 当年 天 数。
7.4.8.3 与 关联 方进行银 行间 同业市 场的 债券( 含回 购)交易
单位：人民币元
本期
2015年1月1日至2015年12月31日
银行间市场交易的
各关联方名称
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买
入
基金卖
出
交易金
额
利息收
入
交易金
额
利息支
出
中国农业银行
92,883,
628.20
－ － －
550,000,
000.00
244,682.
53
7.4.8.4 各 关联 方投资本 基金 的情况
7.4.8.4.1 报 告期内 基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
富兰克 林国 海焦 点驱 动灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金2015 年年 度
报告摘要
24
份额单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1日至2015年12
月31日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014年12
月31 日
基金合同生效日 （2013 年5月7
日）持有的基金份额
－ －
期初持有的基金份额 6,503,252.03 －
期间申购/买入总份额 19,186,460.05 6,503,252.03
期间因拆分变动份额 － －
减：期间赎回/卖出总份额 － －
期末持有的基金份额 25,689,712.08 6,503,252.03
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
1.17% 7.12%
注：基 金管 理人 运用 固有 资金投 资本 基金 费率 按本 基金基 金合 同公 布的 费率 执行。
7.4.8.4.2 报 告期末 除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
1. 本基金除基金管理人之外的其他关联方投资本基金费率按本基金基金合同公布
的费率执行。
2. 本报告期末和上年度末 （2014年12月31日） 除基金管理人之外的其他关联方未投
资本基金。
7.4.8.5 由 关联 方保管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2015年1月1日至2015年12月31 日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014 年12月31日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国农业银行
股份有限公司
980,902,044.7
9
3,911,363.62 5,791,211.35 64,745.79
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 农业 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
7.4.8.6 本 基金 在承销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
无。
富兰克 林国 海焦 点驱 动灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金2015 年年 度
报告摘要
25
7.4.8.7 其 他关 联交易事 项的 说明
无。
7.4.9 期末（2015 年12月31 日）本 基金 持有的流 通受 限证券
7.4.9.1 因 认购 新发/增 发证 券而于 期末 持有的 流通 受限证 券
金额单位：人民币元
7.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
(单
位:
股)
期末
成本总
额
期末
估值总
额
0027
78
高科
石化
2015-12
-28
2016
-01-
06
新股未
上市
8.50 8.50
5,60
0
47,600.
00
47,600.
00
7.4.12.1.2 受限证券类别：债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
(单
位:
股)
期末
成本总
额
期末
估值总
额
1230
01
蓝标
转债
2015-12
-23
2016
-01-
18
新债未
上市
100.
00
100.00
6,52
0
652,000
.00
652,000
.00
7.4.9.2 期 末持 有的暂时 停牌 等流通 受限 股票
无。
7.4.9.3 期 末债 券正回购 交易 中作为 抵押 的债券
7.4.9.3.1 银 行间市 场债 券正 回购
截至本报告期末2015 年12月31日止， 本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的
卖出回购证券款余额799,998,400.00 元，是以如下债券作为抵押：
金额单位：人民币元
债券代码
债券名
称
回购到期日 期末估值单价 数量（张） 期末估值总额
富兰克 林国 海焦 点驱 动灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金2015 年年 度
报告摘要
26
150206
15国开
06
2016-01-06 100.43 300,000 30,129,000.00
150207
15国开
07
2016-01-05 103.39 4,800,000
496,272,000.0
0
150211
15国开
11
2016-01-06 100.29 700,000 70,203,000.00
150212
15国开
12
2016-01-05 102.16 1,200,000
122,592,000.0
0
150212
15国开
12
2016-01-06 102.16 1,000,000
102,160,000.0
0
合计 － － － 8,000,000
821,356,000.0
0
7.4.9.3.2 交 易所市 场债 券正 回购
无。
7.4.10 有助 于理 解和分 析会 计报表 需要 说明的 其他 事项
(1) 公允价值
(a) 金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次， 由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值
所属的最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b) 持续的以公允价值计量的金融工具
(i) 各层次金融工具公允价值
于2015年12月31日， 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产中属于第一层次的余额为 134,137,939.55元，属于第二层次的余额为
1,464,138,212.60 元，无属于第三层次的余额(2014 年12月31日：属于第一层次的余额
为112,073,950.87 元，属于第二层次的余额为1,997,800.00 元,无属于第三层次的余
富兰克 林国 海焦 点驱 动灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金2015 年年 度
报告摘要
27
额)。
(ii) 公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌
停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃
日期间、 交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次； 并根
据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度， 确定相关股票和债券公
允价值应属第二层次还是第三层次。 对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种
(可转换债券、资产支持证券和私募债券除外)，本基金于2015年3月26日起改为采用中
证指数有限公司根据《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015 年1季度固
定收益品种的估值处理标准》所独立提供的估值结果确定公允价值(附注7.4.5.2) ，并
将相关债券的公允价值从第一层次调整至第二层次。
(iii) 第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c) 非持续的以公允价值计量的金融工具
于2015年12月31日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2014年12
月31日：同)。
(d) 不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债， 其账面价
值与公允价值相差很小。
(2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8
投资组 合报 告
8.1 期末 基金资 产组 合情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 134,185,539.55 3.58
其中：股票 134,185,539.55 3.58
2 固定收益投资 1,464,090,612.60 39.08
其中：债券 1,464,090,612.60 39.08
富兰克 林国 海焦 点驱 动灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金2015 年年 度
报告摘要
28
资产支持证券 － －
3 贵金属投资 － －
4 金融衍生品投资 － －
5 买入返售金融资产 600,001,700.00 16.02
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
6 银行存款和结算备付金合计 1,513,039,530.31 40.39
7 其他各项资产 34,598,525.39 0.92
8 合计 3,745,915,907.85 100.00
注：本 基金 未通 过沪 港通 交易机 制投 资港 股。
8.2 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合
8.2.1 报告期 末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 － －
C 制造业 130,263,306.52 4.45
D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应业 － －
E 建筑业 1,002,328.20 0.03
F 批发和零售业 222,304.44 0.01
G 交通运输、仓储和邮政业 － －
H 住宿和餐饮业 － －
I 信息传输、软件和信息技术服务业 2,588,208.18 0.09
J 金融业 － －
K 房地产业 － －
L 租赁和商务服务业 － －
M 科学研究和技术服务业 109,392.21 －
N 水利、环境和公共设施管理业 － －
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
富兰克 林国 海焦 点驱 动灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金2015 年年 度
报告摘要
29
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 － －
S 综合 － －
合计 134,185,539.55 4.58
8.2.2 报告期 末按 行业分 类的 沪港通 投资 股票投 资组 合
本基金未通过沪港通交易机制投资港股。
8.3 期末 按公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 600305 恒顺醋业 3,788,211 97,243,376.37 3.32
2 000858 五 粮 液 1,099,752 30,001,234.56 1.02
3 603508 思维列控 14,605 1,136,853.20 0.04
4 300496 中科创达 6,560 918,465.60 0.03
5 603866 桃李面包 23,133 893,165.13 0.03
6 002781 奇信股份 21,600 807,192.00 0.03
7 603996 中新科技 16,729 494,174.66 0.02
8 002779 中坚科技 5,378 420,559.60 0.01
9 300493 润欣科技 7,248 299,632.32 0.01
10 002782 可立克 13,312 283,146.24 0.01
注：投资 者欲了解本报告期末基金 投资的所有股票明细，应 阅读登载于国海富兰克林 基金管理有限
公司网 站的 年度 报告 正文 。
8.4 报告 期内股 票投 资组 合的 重大变 动
8.4.1 累计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值2%或前20 名的 股票 明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例(%)
富兰克 林国 海焦 点驱 动灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金2015 年年 度
报告摘要
30
1 600305 恒顺醋业 225,041,140.34 188.34
2 000568 泸州老窖 81,813,662.31 68.47
3 000858 五 粮 液 73,416,505.27 61.44
4 300075 数字政通 49,979,920.90 41.83
5 002553 南方轴承 35,820,322.81 29.98
6 601985 中国核电 32,649,100.17 27.32
7 000061 农 产 品 27,653,479.73 23.14
8 600486 扬农化工 27,063,744.50 22.65
9 600837 海通证券 21,944,725.25 18.37
10 600030 中信证券 21,612,676.90 18.09
11 300070 碧水源 20,225,148.28 16.93
12 002304 洋河股份 20,209,284.55 16.91
13 000728 国元证券 17,785,346.10 14.88
14 300269 联建光电 17,081,317.25 14.30
15 300041 回天新材 16,665,783.40 13.95
16 000070 特发信息 15,748,678.00 13.18
17 300146 汤臣倍健 15,392,225.00 12.88
18 601601 中国太保 12,778,906.00 10.69
19 601211 国泰君安 10,379,890.00 8.69
20 000002 万
科Ａ 7,369,187.00 6.17
21 603012 创力集团 7,195,993.68 6.02
22 002113 天润控股 6,651,952.00 5.57
23 002308 威创股份 6,101,859.00 5.11
24 000920 南方汇通 4,574,856.00 3.83
25 002098 浔兴股份 4,495,614.00 3.76
26 300130 新国都 3,999,957.00 3.35
27 601166 兴业银行 3,698,567.00 3.10
28 600959 江苏有线 3,628,513.56 3.04
29 000712 锦龙股份 3,329,407.07 2.79
30 600400 红豆股份 3,134,764.00 2.62
富兰克 林国 海焦 点驱 动灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金2015 年年 度
报告摘要
31
31 601318 中国平安 3,103,712.00 2.60
32 300010 立思辰 2,996,511.00 2.51
33 600446 金证股份 2,994,027.00 2.51
34 002268 卫 士 通 2,591,049.00 2.17
35 300180 华峰超纤 2,546,766.00 2.13
36 300054 鼎龙股份 2,442,962.57 2.04
注：买 入金 额按 买入 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
8.4.2 累计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值2%或前20 名的 股票 明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 601985 中国核电 126,658,244.63 106.00
2 600305 恒顺醋业 107,328,428.99 89.82
3 000568 泸州老窖 83,080,589.10 69.53
4 300075 数字政通 59,967,874.99 50.19
5 000858 五 粮 液 50,159,920.65 41.98
6 600959 江苏有线 36,336,721.06 30.41
7 002553 南方轴承 34,005,389.00 28.46
8 600837 海通证券 23,316,792.96 19.51
9 600486 扬农化工 23,025,363.94 19.27
10 600030 中信证券 21,344,102.84 17.86
11 002304 洋河股份 21,313,392.84 17.84
12 000728 国元证券 21,264,664.00 17.80
13 300041 回天新材 19,516,874.40 16.33
14 300269 联建光电 18,174,049.59 15.21
15 300070 碧水源 16,585,247.23 13.88
16 000070 特发信息 16,150,045.46 13.52
17 000061 农 产 品 14,496,411.15 12.13
18 603012 创力集团 13,871,683.48 11.61
19 601601 中国太保 12,610,617.00 10.55
富兰克 林国 海焦 点驱 动灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金2015 年年 度
报告摘要
32
20 601166 兴业银行 11,905,927.00 9.96
21 601211 国泰君安 10,490,740.00 8.78
22 300146 汤臣倍健 9,004,239.00 7.54
23 601318 中国平安 8,652,129.12 7.24
24 601988 中国银行 8,387,552.90 7.02
25 000002 万
科Ａ 8,206,599.00 6.87
26 601398 工商银行 8,191,284.19 6.86
27 002113 天润控股 7,603,378.00 6.36
28 300130 新国都 7,547,519.00 6.32
29 002308 威创股份 7,429,454.00 6.22
30 601328 交通银行 7,247,034.16 6.07
31 600594 益佰制药 6,835,432.13 5.72
32 300010 立思辰 6,784,753.04 5.68
33 300463 迈克生物 6,583,477.10 5.51
34 600000 浦发银行 5,505,045.00 4.61
35 300436 广生堂 5,493,734.27 4.60
36 601818 光大银行 4,725,000.00 3.95
37 002098 浔兴股份 4,718,841.00 3.95
38 600446 金证股份 4,686,363.22 3.92
39 601169 北京银行 4,576,542.00 3.83
40 000920 南方汇通 4,573,415.00 3.83
41 600887 伊利股份 4,370,765.00 3.66
42 600400 红豆股份 4,262,445.31 3.57
43 002385 大北农 4,114,182.34 3.44
44 600519 贵州茅台 3,850,577.89 3.22
45 603808 歌力思 3,757,216.00 3.14
46 000712 锦龙股份 3,540,024.66 2.96
47 300440 运达科技 3,492,577.70 2.92
48 600048 保利地产 3,482,487.00 2.91
49 300458 全志科技 3,396,837.10 2.84
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报告摘要
33
50 000895 双汇发展 3,372,740.24 2.82
51 300448 浩云科技 3,200,556.00 2.68
52 002268 卫 士 通 3,041,370.31 2.55
53 600199 金种子酒 2,960,769.58 2.48
54 300443 金雷风电 2,916,400.00 2.44
55 603227 雪峰科技 2,843,420.00 2.38
56 300449 汉邦高科 2,764,364.00 2.31
57 300180 华峰超纤 2,691,271.54 2.25
58 603989 艾华集团 2,666,303.80 2.23
59 603355 莱克电气 2,601,543.00 2.18
60 603885 吉祥航空 2,455,483.00 2.06
61 603599 广信股份 2,444,573.40 2.05
62 603116 红蜻蜓 2,417,463.00 2.02
注：卖 出金 额按 卖出 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
8.4.3 买入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
金额单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 860,900,682.73
卖出股票的收入（成交）总额 1,029,756,659.55
注：买 入股 票成 本总 额及 卖出股 票收 入总 额均 按买 卖成交 金额 （成 交单 价乘 以成交 数量 ）填 列， 不
考虑相 关交 易费 用。
8.5 期末 按债券 品种 分类 的债 券投资 组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 55,211,497.80 1.88
2 央行票据 － －
3 金融债券 942,659,000.00 32.18
其中：政策性金融债 942,659,000.00 32.18
4 企业债券 70,780,000.00 2.42
5 企业短期融资券 250,910,000.00 8.56
富兰克 林国 海焦 点驱 动灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金2015 年年 度
报告摘要
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6 中期票据 134,483,000.00 4.59
7 可转债 10,047,114.80 0.34
8 同业存单 － －
9 其他 － －
10 合计 1,464,090,612.60 49.98
8.6 期末 按公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 150207 15国开07 4,800,000
496,272,000.0
0
16.94
2 150212 15国开12 2,200,000
224,752,000.0
0
7.67
3 011599522
15魏桥铝电
SCP005
800,000 80,256,000.00 2.74
4 150211 15国开11 700,000 70,203,000.00 2.40
5 150301 15进出01 700,000 70,063,000.00 2.39
8.7 期末 按公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
根据基金合同，本基金不投资贵金属。
8.9 期末 按公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报 告期末 本基 金投 资的 股指期 货交 易情况 说明
8.10.1 报告 期末 本基金 投资 的股指 期货 持仓和 损益 明细
本基金本报告期末未持有股指期货。 股指期货投资本期收益为-98400 元， 股指期货
投资本期公允价值变动为365400元。
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8.10.2 本基 金投 资股指 期货 的投资 政策
本基金在进行股指期货投资时， 将根据风险管理原则， 以套期保值为主要目的， 采
用流动性好、 交易活跃的期货合约， 通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究， 结合
股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平， 与现货资产进行匹配， 通过多头或空头套
期保值等策略进行套期保值操作。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险性特征， 运用股指期货对
冲系统性风险、 对冲特殊情况下的流动性风险， 如大额申购赎回等； 利用金融衍生品的
杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
8.11 报 告期末 本基 金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
根据基金合同，本基金不投资国债期货。
8.12 投 资组合 报告 附注
8.12.1 本基 金本期 投资的 前十 名证券 中， 无报告 期内 发行主 体被 监管部 门立 案调查 的，
或 在报 告编制 日前 一年内 受到 证监会 、证 券交易 所公 开谴责 、处 罚的证 券。
8.12.2 本基 金投资 的前十 名股 票中 ， 没有 投资于 超出 基金合 同规 定备选 股票 库之外 的股
票。
8.12.3 期末 其他 各项资 产构 成
金额单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 567,389.86
2 应收证券清算款 －
3 应收股利 －
4 应收利息 34,017,516.02
5 应收申购款 13,619.51
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 34,598,525.39
8.12.4 期末 持有 的处于 转股 期的可 转换 债券明 细
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本基金本报告期末未持有处于转股期间的可转债。
8.12.5 期末 前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
§9
基金份 额持 有人信 息
9.1 期末 基金份 额持 有人 户数 及持有 人结 构
份额单位：份
持有人户数
( 户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有
份额
占总份
额比例
持有
份额
占总份
额比例
2,022 1,081,957.56
2,146,184,500
.79
98.10% 41,533,693.69 1.90%
9.2 期末 基金管 理人 的从 业人 员持有 本基 金的情 况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基
金
1,171,849.02 0.053565%
9.3 期末 基金管 理人 的从 业人 员持有 本开 放式基 金份 额总量 区间 情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研
究部门负责人持有本开放式基金
>100
本基金基金经理持有本开放式基金 0
§10 开放 式基金 份额变 动
单位：份
基金合同生效日(2013年5月7日)基金份额总额 561,200,226.10
本报告期期初基金份额总额 91,320,686.19
本报告期基金总申购份额 7,133,186,299.53
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减：本报告期基金总赎回份额 5,036,788,791.24
本报告期基金拆分变动份额 －
本报告期期末基金份额总额 2,187,718,194.48
§11 重大 事件揭 示
11.1 基 金份额 持有 人大 会决 议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
11.2 基 金管理 人、 基金 托管 人的专 门基 金托管 部门 的重大 人事 变动
（一）基金管理人重大人事变动
1 、经国海富兰克林基金管理有限公司第四届董事会第十次会议审议通过，毕国强
先生不再担任公司总经理，由公司董事长吴显玲女士代为履行总经理职责 详情请参阅
2015年4月18日相关公告 ；
2 、经国海富兰克林基金管理有限公司第四届董事会第二十一次会议审议通过，李
彪先生不再担任公司副总经理。 详情请参阅2015 年12月12日相关公告。
期后事项说明: 经国海富兰克林基金管理有限公司股东会2015年第八次会议和第
四届董事会第二十二次会议分别审议，同意自2016 年1月4日起，Gregory E. McGowan 先
生担任公司董事长； 同意吴显玲女士自2016年1月7日起担任公司总经理， 全面主持经营
管理工作。 详情请参阅2016 年1月9日公告。
（二）基金托管人的专门基金托管部门重大人事变动
无。
11.3 涉 及基金 管理 人、 基金 财产、 基金 托管业 务的 诉讼
本报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
11.4 基 金投资 策略 的改 变
报告期内，基金投资策略未发生改变。
11.5 为 基金进 行审 计的 会计 师事务 所情 况
本报告期内基金管理人应支付给会计师事务所的审计费用是人民币100000.00 元，
本基金自成立以来对其进行审计的均为普华永道中天会计师事务所， 未曾改聘其他会计
师事务所。
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11.6 管 理人、 托管 人及 其高 级管理 人员 受稽查 或处 罚等情 况
（一）基金管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金管理人及其高级管理人员没有受到稽查或 处罚等情况。
（二）基金托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金托管人及其高级管理人员没有受到稽查或处罚等情况。
11.7 基 金租用 证券 公司 交易 单元的 有关 情况
11.7.1 基金 租用 证券公 司交 易单元 进行 股票投 资及 佣金支 付情 况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占股票
成交总额比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
银河证券 1
360,718,104
.60
19.81% 328,393.08 19.95%
国海证券 2
345,138,521
.23
18.96% 305,413.32 18.56%
方正证券 1
325,025,403
.66
17.85% 292,211.59 17.76%
东兴证券 1
247,252,648
.37
13.58% 228,707.48 13.90%
安信证券 2
164,587,076
.73
9.04% 149,852.40 9.11%
中信证券 2
132,580,834
.89
7.28% 117,320.84 7.13%
国泰君安 1
111,287,905
.79
6.11% 100,644.16 6.12%
华泰证券 2
73,288,923.
86
4.03% 66,967.75 4.07%
国信证券 1
31,986,475.
00
1.76% 29,789.17 1.81%
中泰证券 1
14,890,452.
77
0.82% 13,867.47 0.84%
海通证券 1 13,869,721. 0.76% 12,627.21 0.77%
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00
中信建投 1 － － － －
申万宏源 1 － － － －
招商证券 1 － － － －
北京高华 1 － － － －
中金公司 2 － － － －
兴业证券 1 － － － －
上海华信 1 － － － －
民族证券 1 － － － －
国金证券 1 － － － －
注：
1. 专 用交 易单 元的 选择 标 准和程 序
1）选 择代 理基 金证 券买 卖 的证券 经营 机构 的标 准
基金管 理人 负责 选择 代理 本基金 证券 买卖 的证 券经 营机构 ，并 租用 其交 易单 元作为 基金 的专 用交 易
单元。 选择 的标 准是 ：
? 资 历雄 厚， 信誉 良好 ， 注册资 本不 少于3亿 元人 民 币；
? 财 务状 况良 好， 经营 行 为规范 ，最 近一 年未 发生 重大违 规行 为而 受到 有关 管理机 关的 处罚 ；
? 内 部管 理规 范、 严格 ， 具备健 全的 内控 制度 ，并 能满足 基金 运作 高度 保密 的要求 ；
? 具 备基 金运 作所 需的 高 效、 安全 的通 讯条 件 ， 交 易设施 符合 代理 本基 金进 行证券 交易 的需 要 ， 并
能为本 基金 提供 全面 的信 息服务 ；
? 研 究实 力较 强， 有固 定 的研究 机构 和专 门研 究人 员， 能及 时、 定期 、 全面 地为本 基金 提供 宏观 经
济、 行业 情况 、 市 场走 向 、 个 股分 析的 研究 报告 及 周到的 信息 服务 ， 并能 根 据基金 投资 的特 定要 求，
提供专 题研 究报 告。
2）公 司基 金交 易佣 金分 配 依据券 商提 供的 研究 报告 和服务 质量 ，评 判标 准包 括但不 限于 ：
?全面 及时 向公 司提 供高 质量的 关于 宏观 、行 业和 市场的 研究 报告 ；
?具有 数量 研究 和开 发能 力；
?能有 效组 织上 市公 司调 研；
?能根 据公 司所 管理 基金 的特定 要求 ，提 供专 门研 究报告 ；
?上门 路演 和电 话会 议的 质量；
⑥与我 公司 投资 和研 究人 员的信 息交 流和 沟通 能力 ；
⑦其他 与投 资相 关的 服务 和支持 。
3）租 用基 金专 用交 易单 元 的程序
? 基 金管 理人 根据 上述 标 准考察 证券 经营 机构， 考 察结果 经公 司领 导审 批后 ， 我司与 被选 中的 证券
经营机 构签 订 《 券商 交易 单元 租 用协 议》 和 《 研究 服务协 议》 ， 并 办理 基金 专用交 易单 元租 用手 续 。
? 之 后 ， 基 金管 理人 将根 据各证 券经 营机 构的 研究 报告 、 信 息服 务质 量等 情 况， 根据 如下 选择 标准
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细化的 评价 体系 ，每 季度 对签约 证券 经营 机构 的服 务进行 一次 综合 评价 ：
A 提供 的研 究报 告质 量和 数量；
B 由基 金管 理人 提出 课题 ，证券 经营 机构 提供 的研 究论文 质量 ；
C 证券 经营 机构 协助 我公 司研究 员调 研情 况；
D 与证 券经 营机 构研 究员 交流和 共享 研究 资料 情况 ；
E 其他 可评 价的 量化 标准 。
经过评 价， 对于 达到 有关 标准的 证券 经营 机构 将继 续保留 ，并 对排 名靠 前的 证券经 营机 构在 交易 量
的分配 上采 取适 当的 倾斜 政策。 若本 公司 认为 签约 机构的 服务 不能 满足 要求 ，或签 约机 构违 规受 到
国家有 关部 门的 处罚 ，本 公司有 权终 止签 署的 协议 ，并撤 销租 用的 交易 单元 ；基金 管理 人将 重新 选
择其它 经营 稳健 、研 究能 力强、 信息 服务 质量 高的 证券经 营机 构， 租用 其交 易单元 。
? 交 易单 元租 用协 议期 限 为一年 ，到 期后 若双 方没 有异议 可自 动延 期一 年。
2、报 告期 内证 券公 司基 金 专用交 易单 元的 变更 情况
报告期 内， 本基 金新 增安 信证券 深圳 交易 单元1个 ； 新增民 族证 券 深 圳交 易单 元1 个 ；新 增方 正证 券
深圳交 易单 元1 个。
11.7.2 基金 租用 证券公 司交 易单元 进行 其他证 券投 资的情 况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金
额
占债券
成交总额比
例
成交金
额
占债券回购
成交总额比
例
成交金
额
占权证
成交总额比
例
银河证券
250,928,
412.00
41.13% － － － －
国海证券
52,752,6
77.70
8.65%
46,360,0
00.00
1.41% － －
方正证券 － － － － － －
东兴证券
8,142,10
1.46
1.33%
135,000,
000.00
4.11% － －
安信证券
298,320,
197.43
48.89%
2,499,70
0,000.00
76.19% － －
中信证券 － － － － － －
国泰君安 － － － － － －
华泰证券 － － － － － －
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国信证券 － － － － － －
中泰证券 － － － － － －
海通证券 － －
600,000,
000.00
18.29% － －
中信建投 － － － － － －
申万宏源 － － － － － －
招商证券 － － － － － －
北京高华 － － － － － －
中金公司 － － － － － －
兴业证券 － － － － － －
上海华信 － － － － － －
民族证券 － － － － － －
国金证券 － － － － － －
国 海富 兰克林 基金 管理有 限公 司
二 〇一 六年三 月二 十八日
