富 兰 克林 国 海成 长 动力 混 合型 证 券投 资 基金
2015 年 年度 报告 摘要
2015 年12 月31 日
基 金管 理人： 国海 富兰克 林基 金管理 有限 公司
基 金托 管人： 中国 银行股 份有 限公司
送 出日 期：2016 年3 月28 日
富兰克 林国 海成 长动 力混 合型证 券投 资基 金2015 年 年度报 告摘要
2
§1
重要提 示及 目录
1.1 重要 提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本年
度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2016年3 月23日复核
了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、 投资组合报告等
内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读年度报告正
文。
本报告期自2015年1月1日起至12月31日止。
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3
§2
基金简 介
2.1 基金 基本情 况
基金简称 国富成长动力混合
基金主代码 450007
交易代码 450007
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2009年3月25日
基金管理人 国海富兰克林基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 89,445,764.26
基金合同存续期 不定期
2.2 基金 产品说 明
投资目标
本基金重点投资于具有内生性增长和外延式扩张的积
极成长型企业，在合理控制风险的基础上，力求实现
基金资产的长期增值。
投资策略
大类资产配置：
本基金管理人将以大类资产的预期收益率、风险水平
和它们之间的相关性为出发点，对于可能影响资产预
期风险、收益率和相关性的因素进行综合分析和动态
跟踪，据此制定本基金在股票、债券和货币市场工具
等大类资产之间的配置比例、调整原则和调整范围，
并进行定期或不定期的调整，以达到控制风险、增加
收益的目的。
股票选择策略：
本基金在适度的大类资产配置的基础上运用“精选成
长股”的股票投资策略。
本基金股票的选择分为三个层次：首先，成长型筛选
是针对企业历史财务指标，应用数量模型筛选股票，
连同研究员实地调研推荐的部分股票，建立备选股票
库；其次，对备选股票库的股票应用估值模型进行价
富兰克 林国 海成 长动 力混 合型证 券投 资基 金2015 年 年度报 告摘要
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值评估；最后，对投资目标的商业模式进行分析，找
出未来成长的动力，进行整体优化，选择股票投资组
合。
债券投资策略：
本基金的债券投资为股票投资由于市场条件所限，不
易实施预定投资策略时，使部分资产保值增值的防守
性措施。债券投资组合的回报主要来自于组合的久期
管理，识别收益率曲线中价值低估的部分以及各类债
券中价值低估的种类。
权证投资策略：
本基金不直接从二级市场买入权证，可持有股票派发
或可分离交易债券所分离的权证。
业绩比较基准
85%×沪深300指数+ 10%×中债国债总指数 （全价） + 5%
×同业存款息率
风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低
于股票型基金，高于债券型基金及货币市场基金，属
于中高风险收益特征的基金品种。
2.3 基金 管理人 和基 金托 管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称
国海富兰克林基金管理有限
公司
中国银行股份有限公司
信息披
露负责
人
姓名 储丽莉 王永民
联系电话 021-3855 5555 010-66594896
电子邮箱 service@ftsfund.com fcid@bankofchina.com
客户服务电话
400-700-4518 、9510-5680 和
021－38789555
95566
传真 021-6888 3050 010-66594942
2.4 信息 披露方 式
登载基金年度报告正
文的管理人互联网网
www.ftsfund.com
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5
址
基金年度报告备置地
点
基金管理人和基金托管人的住所
§3
主要财 务指 标、基 金净 值表现 及利 润分配 情况
3.1 主要 会计数 据和 财务 指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数 据和 指标 2015年 2014年 2013年
本期已实现收益 110,051,957.21 16,931,510.79 23,533,369.10
本期利润 89,661,617.95 49,064,909.32 16,722,469.61
加权平均基金份额本期利润 0.5809 0.3832 0.0787
本期加权平均净值利润率 31.95% 41.14% 8.51%
本期基金份额净值增长率 25.62% 51.89% 0.55%
3.1.2 期末数 据和 指标 2015年末 2014年末 2013年末
期末可供分配利润 64,601,198.38 36,968,028.91 -13,932,291.10
期末可供分配基金份额利润 0.7222 0.3710 -0.0974
期末基金资产净值 154,046,962.64 136,616,053.34 129,125,135.82
期末基金份额净值 1.7222 1.3710 0.9026
3.1.3 累计期 末指 标 2015年末 2014年末 2013年末
基金份额累计净值增长率 102.33% 61.07% 6.04%
注：
1.上述 财务 指标 采用 的计 算公式， 详见 证监 会发 布 的证券 投资 基金 信息 披露 编报规 则－ 第1 号 《主 要
财务指 标的 计算 及披 露》 。
2． 本 期已 实现 收益 指基 金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣 除相 关
费用后 的余 额， 本期 利润 为本期 已实 现收 益加 上本 期公允 价值 变动 收益 。
3． 期 末可 供分 配利 润， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数 （ 为
期末余 额， 不是 当期 发生 数）。
4． 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人交 易基 金的 各项 费用 ， 例 如， 开放 式基 金 的申购 赎回 费等 ， 计入
费用后 实际 收益 要低 于所 列数字 。
3.2 基金 净值表 现
3.2.1 基金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
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6
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 32.54% 2.47% 14.22% 1.42% 18.32% 1.05%
过去六个月 -11.39% 3.30% -13.49% 2.28% 2.10% 1.02%
过去一年 25.62% 2.98% 6.25% 2.11% 19.37% 0.87%
过去三年 91.85% 2.03% 42.39% 1.52% 49.46% 0.51%
过去五年 56.33% 1.76% 19.61% 1.37% 36.72% 0.39%
自基金合同生效日起
至今
102.33
%
1.69% 47.84% 1.40% 54.49% 0.29%
注：根 据基 金合 同中 投资 策略及 投资 限制 的有 关规 定，本 基金 的业 绩比 较基 准＝沪 深300 指 数×85%
＋中债 国债 总指 数（ 全价 ）×10% + 同业 存款 利率 ×5% 。 本基 金股 票投 资部 分的业 绩比 较基 准采 用
沪深300 指 数， 债券 投资 部 分的业 绩比 较基 准采 用中 债国债 总指 数 （全 价） ， 两个指 数均 具有 较强 的
代表性 。
本基金 每个 交易 日对 业绩 比较基 准进 行再 平衡 处理 ，日收 益率 （Benchmark t ）按下 列公 式计 算：
Benchmark t = 85% ×( 沪深300 指数 t/沪深300指数 t-1-1) +10% ×(中 债国 债总 指 数（全 价） t / 中债 国
债总指 数（ 全价 ） t-1-1) + 5% × 同业 存款 利率/360 。其中 ，t=1,2,3, …, T ，T表示 时间 截止 日。
3.2.2 自基金 合同 生效以 来基 金份额 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收
益 率变 动的比 较
富兰克林 国海成 长动力 混 合型证券 投资基 金
份额累计 净值增 长率与 业 绩比较基 准收益 率历史 走 势对比图
（2009年3 月25日-2015 年12月31日）
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国富成长动力混合 业绩比较基准
2009-03-25 2010-03-11 2011-03-03 2012-02-20 2013-01-31 2014-01-23 2015-01-13 2015-12-31
220%
200%
180%
160%
140%
120%
100%
80%
60%
40%
20%
0%
注：本 基金 的基 金合 同生 效日为2009 年3 月25 日。 本 基金在6个 月建 仓期 结束 时 ，各项 投资 比例 符合
基金合 同约 定。
3.2.3 过去五 年基 金每年 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
国富成长动力混合 业绩比较基准
2011 年 2012 年 2013 年 2014 年 2015 年
50%
40%
30%
20%
10%
0%
-10%
-20%
3.3 过去 三年基 金的 利润 分配 情况
单位：人民币元
年度
每10份基金
份额分红数
现金形式发放
总额
再投资形式发
放总额
年度利润分配
合计
备注
2015 年 － － － －
2014 年 － － － －
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2013 年 － － － －
合计 － － － －
§4
管理人 报告
4.1 基金 管理人 及基 金经 理情 况
4.1.1 基金管 理人 及其管 理基 金的经 验
国海富兰克林基金管理有限公司成立于2004 年11月， 由国海证券股份有限公司和富
兰克林邓普顿投资集团全资子公司邓普顿国际股份有限公司共同出资组建， 目前公司注
册资本2.2亿元人民币， 国海证券股份有限公司持有51%的股份, 邓普顿国际股份有限公
司持有49%的股份。
国海证券股份有限公司是国内A股市场第16家上市券商，是拥有全业务牌照，营业
网点遍布中国主要城市的全国性综合类证券公司。 富兰克林邓普顿投资集团是世界知名
基金管理公司， 在全球市场上有超过65年的投资管理经验。 国海富兰克林基金管理有限
公司引进富兰克林邓普顿投资集团享誉全球的投资机制、 研究平台和风险控制体系， 借
助国海证券股份有限公司的综合业务优势，力争成为国内一流的基金管理公司。
本公司具有丰富的管理基金经验。自2005年6月第一只基金成立开始，截至本报告
期末，本公司已经成功管理了23只基金产品（包含A、B、C类债券基金，A 、B类货币市
场基金）。
4.1.2 基金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助
理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
卫学海
国富深
化价值
混合基
金及国
富成长
动力混
合基金
的基金
经理
2015 年5月
25日
－ 12年
卫学海先生，复旦大学工
程硕士。历任中国人保资
产管理有限公司高级投资
经理、长城证券有限责任
公司高级投资经理、光大
证券资产管理有限公司投
资经理。截至本报告期末
任国海富兰克林基金管理
有限公司国富深化价值混
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合基金及国富成长动力混
合基金的基金经理。
杜飞
国富成
长动力
混合基
金的基
金经理
兼研究
员
2015 年7月
17日
－ 4年
杜飞先生，上海财经大学
经济学硕士。历任国海富
兰克林基金管理有限公司
担任研究助理、研究员、
国富中小盘股票基金、国
富焦点驱动混合基金及国
富弹性市值混合基金的基
金经理助理。截至本报告
期末任国海富兰克林基金
管理有限公司国富成长动
力混合基金的基金经理兼
研究员。
刘伟亭
公司行
业研究
主管， 国
富成长
动力混
合基金
的基金
经理
2011 年7月
27日
2015年5月
25日
10年
刘伟亭先生，CFA， 复旦大
学经济学硕士。历任长江
巴黎百富勤证券有限责任
公司企业融资部助理经
理，资本市场部业务主任
和首席债券交易员，国海
富兰克林基金管 理有限公
司研究员，高级研究员，
行业研究主管，国富弹性
市值混合基金和国富深化
价值混合基金的基金经理
助理，国富成长动力混合
基金的基金经理。
注：
1. 表 中 “ 任职 日期 ” 和 “ 离任日 期 ” 分 别指 根据 公 司决定 确定 的聘 任日 期和 解聘日 期 ， 其 中， 首任
基金经 理的 “任 职日 期” 为基金 合同 生效 日。
2. 表 中 “ 证券 从业 年限 ” 的计算 标准 为该 名员 工从 事过的 所有 诸如 基金 、 证 券、 投资 等相 关金 融领
域的工 作年 限的 总和 。
4.2 管理 人对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
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报告期内， 本基金管理 人严格遵守 《中华人民 共和国证券投资基金法》 及其他有关
法律、 法规和 《富兰克 林国海成长动力混合型证券投资基金基金合同》 的规定， 本着诚
实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 在严格控制风险的基础上， 为基金份额
持有人谋求最大利益， 无损害基金份额持有人利益的行为。 基金投资组合符合有关法律、
法规的规定及基金合同的约定。
4.3 管理 人对报 告期 内公 平交 易情况 的专 项说明
4.3.1 公平交 易制 度和控 制方 法
公司建立了 《公平交易管理制度》 ， 确保公司旗下投资组合能够得到公平对待， 避
免各种投资组合之间的利 益输送行为。我们主要从如下几个方面对公平交易进行控制：
1. 在研究信息共享方面， 投资研究等部门通过定期的例会沟通机制， 就相关议题进
行讨论；公司建立了统一的研究平台，研究报告信息通过研究平台进行发布。
2. 建立投资对象备选库， 股票及债券的入库需要由研究报告支持作为依据， 并经过
相关领导审批；建立研究报告的定期更新机制。
3. 在投资决策方面， 公司在各类资产管理业务之间建立防火墙， 确保业务隔离及人
员隔离，同时各投资组合经理投资决策保持独立。
4. 公司对所有投资组合的交易指令实行集中交易， 公司在交易系统中设置公平交易
功能， 按照时间优先、 价格优先的原则执行各账户所有指令； 公司建立和完善了对债券
一级市场申购、 非公开发行股票申购等交易分配制度， 以确保相关投资组合能够得到公
平对待。
5. 公司建立了 《同日反 向交易管理办法》 ， 通 过事前审批来对反向交易进行事前控
制。公司每季度对不同时间窗下公司管理的不同投资组合同向交易的交易价差进行分
析。
6. 公司定期对公平交易执行情况进行监察稽核， 并在监察稽核定期报告中做专项说
明。 公司也会在各投资组合的定期报告中， 披露公平交易制 度执行情况及异常交易行为
专项说明。
4.3.2 公平交 易制 度的执 行情 况
报告期内公司严格执行 《公平交易管理制度》 ， 明确了公平交易的原则和目标， 制
订了实现公平交易的具体措施， 并在技术上按照公平交易原则实现了严格的交易公平分
配。
报告期末， 公司共管理了二十三只公募基金及十四只专户产品。 统计所有投资组合
分投资类别 （股票、 债券） 过去连续4个季度内在不同时间窗口 （T=1、T=3 和T=5） 存在
同向交易价差的样本，并对差价率均值、交易价格占优比率、t值、贡献率等指标进行
富兰克 林国 海成 长动 力混 合型证 券投 资基 金2015 年 年度报 告摘要
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分析。报告期内公司未发现不同投资组合间通过价差交易进 行利益输送的行为。
4.3.3 异常交 易行 为的专 项说 明
公司按照 《异常交易监控与报告制度》 ， 系统划分了异常交易的类型、 异常交易的
界定标准、 异常交易的识别程序， 制订了异常交易的监控办法， 并规范了异常交易的分
析、报告制度。
公司严格按照 《异常交易监控与报告制度》 和 《同日反向交易管理办法》 对异常交
易进行监控。
报告期内公司不存在投资组合之间发生的同日反向交易且成交较少的单边交易量
超过该证券当日成交量的5%的情况。
4.4 管理 人对报 告期 内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.4.1 报告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2015 年， 本基金全年基本集中配置在中小盘成长股上， 此类公司外延内生并举实现
业绩增长， 成长性突出， 符合中国经济转型方向， 为市场所追捧。2015 年一季度， 政府
提出" 互联网+战略"，明确了中国经济转型的一个重要方向，市场热点迅速从2014年四
季度大盘蓝筹股切换到计算机、传媒等中小创板块，并一直延续到2015年5月份。本基
金随之及时调仓， 捕捉到了本轮行情。2015年上半年的牛市背后是央行利率下行背景下
的资金向权益资产配置转移， 而两融和杠杆资金入市加速了行情的快速发展。6月份A 股
估值出现泡沫， 存在回调需要， 而去杠杆的实施使回调的速度加快， 幅度加大， 市场 一
度出现流动性危机。 本基金在市场调整期间仓位下调不够及时， 持仓结构上没有及时转
向估值较低防御性好的金融蓝筹股， 净值出现较大回撤。 进入四季度， 在监管机构出台
限制产业资本减持规则和政府出资救市的背景下，A股进入温室行情，本基金及时调高
仓位，重仓成长股，把握住了四季度反弹行情。
在利率下行的背景下， 市场资金向权益类资产配置， 2015年整体呈现人造牛市格局，
而国内庞大的高杠杆资金密集入市是A股史上第一次出现。挤泡沫的力度和幅度均超出
过往历史，也给 我们的操作带来了一定的难度。
4.4.2 报告期 内基 金的业 绩表 现
2015 年，国富成长动力上涨25.62%，同期业绩比较基准上涨6.25%，基金跑赢基准
19.37% 。
4.5 管理 人对宏 观经 济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
展望2016年，我们认为A股市场将进入"温情时代"，宽幅震荡，需把握深蹲起跳行
情。总体来看，2016年国内经济将呈现L型底部，流动性还有释放空间，两大重要变量
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是美元加息频率和产业资本减持规模。 我们比较担忧美国加息预期将诱发全球资产在上
半年先出现一轮下跌， 不仅是股市， 也包括外汇、 商品期货市场， 而 加息频率和力度取
决于美国经济的实际情况。 此外在蒙代尔不可能三角模型下， 美国加息对国内后续的流
动性操作也存在一定抑制作用。 产业资本减持在国内监管部门窗口指导的建议下， 有望
呈现稳步梯次进行的情况。最后国内注册制的推行进度和A股是否可以加入MSCI权重股
也将是2016年A股市场的重要事件。
我们认为，2016年国内 最大红利是改革红利。 不破不 立， 对传统产业 实施供给侧改
革，对新兴产业实施重点扶持，预计中国经济在经历阵痛后将逐渐走出L型底部。基于
以上分析， 我们认为2016 年投资应紧抓供给侧改革下的周期性行业投资机会和深挖跌出
机会的新兴产业成长股。 操作策略上， 力争做到仓位灵活机动， 把握市场的重要阶段投
资机会。
4.6 管理 人对报 告期 内基 金估 值程序 等事 项的说 明
本公司在报告期内有效控制基金估值流程， 按照相关法律法规的规定设有投资资产
估值委员会 （简称"估值委员会"） ， 并已制订了 《公允估值管理办法》 。 估值委员会审
核和决定投资资产估值的相关事务， 确保基金估 值的公允、 合理， 保证估值未被歪曲以
免对基金持有人产生不利影响。 报告期内相关基金估值政策由托管银行进行复核。 公司
估值委员会由总经理或其任命者负责， 成员包括投研、 风险控制、 监 察稽核、 交易、 基
金核算方面的部门主管， 相关人员均具有丰富的证券基金行业从业经验和专业能力。 基
金经理如认为估值有被歪曲或有失公允的情况， 应向估值委员会报告并提出相关意见和
建议。各方不存在任何重大利益冲突，一切以投资者利益最大化为最高准则。
4.7 管理 人对报 告期 内基 金利 润分配 情况 的说明
截至本报告期末， 根据本基金基金合同和相关法律法规的规定， 本基金无应分配但
尚未实施分配的利润。
4.8 报告 期内管 理人 对本 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 情形 的说明
无。
§5
托管人 报告
5.1 报告 期内本 基金 托管 人遵 规守信 情况 声明
本报告期内， 中国银行 股份有限公司 （以下称"本托管人"） 在对富兰 克林国海成长
动力混合型证券投资基金 （以下称"本基金"） 的托管过程中， 严格遵守 《证券投资基金
富兰克 林国 海成 长动 力混 合型证 券投 资基 金2015 年 年度报 告摘要
13
法》 及其他有关法律法规、 基金合同和托管协议的有关规定， 不存在损害基金份额持有
人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
5.2 托管 人对报 告期 内本 基金 投资运 作遵 规守信 、净 值计算 、利 润分配 等情 况的说 明
本报告期内， 本托管人根据 《证券投资基金法》 及其他有关法律法规、 基金合同和
托管协议的规定， 对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督， 对基金资产净值的计
算、 基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核， 未发现
本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为 。
5.3 托管 人对本 年度 报告 中财 务信息 等内 容的真 实、 准确和 完整 发表意 见
本报告中的财务指标、 净值表现、 收益分配情况、 财务会计报告 （注： 财务会计报
告中的"金融工具风险及管理"部分未在托管人复核范围内） 、 投资 组合报告等数据真实、
准确和完整。
§6
审计报 告
会计师出具了无保留意见的审计报告， 投资者可通过年度报告正文查看审计报告全
文。
§7
年度财 务报 表
7.1 资产 负债表
会计主体：富兰克林国海成长动力混合型证券投资基金
报告截止日：2015年12月31日
单位：人民币元
资 产
本期末
2015年12月31 日
上年度末
2014年12 月31日
资 产：
银行存款 11,153,015.84 7,397,644.43
结算备付金 2,975,676.93 657,234.75
存出保证金 460,096.77 51,069.88
交易性金融资产 123,157,990.76 130,507,718.75
其中：股票投资 123,157,990.76 130,507,718.75
基金投资 － －
富兰克 林国 海成 长动 力混 合型证 券投 资基 金2015 年 年度报 告摘要
14
债券投资 － －
资产支持证券投资 － －
贵金属投资 － －
衍生金融资产 － －
买入返售金融资产 － －
应收证券清算款 19,029,254.31 16,672.76
应收利息 4,047.08 1,723.82
应收股利 － －
应收申购款 5,293.01 683,242.70
递延所得税资产 － －
其他资产 － －
资产总计 156,785,374.70 139,315,307.09
负 债和 所有者 权益
本期末
2015年12月31 日
上年度末
2014年12 月31日
负 债：
短期借款 － －
交易性金融负债 － －
衍生金融负债 － －
卖出回购金融资产款 － －
应付证券清算款 409,263.77 －
应付赎回款 290,441.05 1,788,424.16
应付管理人报酬 186,395.99 156,634.39
应付托管费 31,066.02 26,105.69
应付销售服务费 － －
应付交易费用 1,460,321.59 362,706.61
应交税费 － －
应付利息 － －
应付利润 － －
递延所得税负债 － －
其他负债 360,923.64 365,382.90
富兰克 林国 海成 长动 力混 合型证 券投 资基 金2015 年 年度报 告摘要
15
负债合计 2,738,412.06 2,699,253.75
所 有者 权益：
实收基金 89,445,764.26 99,648,024.43
未分配利润 64,601,198.38 36,968,028.91
所有者权益合计 154,046,962.64 136,616,053.34
负债和所有者权益总计 156,785,374.70 139,315,307.09
注：报 告截 止日2015 年12 月31日 ，基 金份 额净 值1.7222 元 ，基 金份 额总 额89,445,764.26 份。
7.2 利润 表
会计主体：富兰克林国海成长动力混合型证券投资基金
本报告期：2015年1月1日至2015年12月31日
单位：人民币元
项 目
本期
2015年1月1日至2015年
12月31日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014年12
月31 日
一 、收 入 102,895,837.36 52,830,081.58
1.利息收入 235,669.83 66,143.22
其中：存款利息收入 235,669.83 63,354.33
债券利息收入 － －
资产支持证券利息收
入
－ －
买入返售金融资产收
入
－ 2,788.89
其他利息收入 － －
2.投资收益（损失以“-”填
列）
121,743,871.59 20,612,576.21
其中：股票投资收益 120,771,039.14 19,676,344.14
基金投资收益 － －
债券投资收益 － －
资产支持证券投资收
益
－ －
富兰克 林国 海成 长动 力混 合型证 券投 资基 金2015 年 年度报 告摘要
16
贵金属投资收益 － －
衍生工具收益 － －
股利收益 972,832.45 936,232.07
3.公允价值变动收益 （ 损失以
“-”号填列）
-20,390,339.26 32,133,398.53
4.汇兑收益 （损失以 “－” 号
填列）
－ －
5.其他收入（损失以“-”号
填列）
1,306,635.20 17,963.62
减 ：二 、费用 13,234,219.41 3,765,172.26
1．管理人报酬 4,158,200.78 1,791,343.98
2．托管费 693,033.52 298,557.29
3．销售服务费 － －
4．交易费用 7,975,647.80 1,288,413.19
5．利息支出 － －
其中： 卖出回购金融资 产支出 － －
6．其他费用 407,337.31 386,857.80
三、 利润 总额 （亏 损总 额以 “-”
号 填列 ）
89,661,617.95 49,064,909.32
减：所得税费用 － －
四 、净 利润（ 净亏 损以“-”
号 填列 ）
89,661,617.95 49,064,909.32
7.3 所有 者权益 （基 金净 值） 变动表
会计主体：富兰克林国海成长动力混合型证券投资基金
本报告期：2015年1月1日至2015年12月31日
单位：人民币元
项 目
本期
2015年1月1日至2015年12月31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净 99,648,024.43 36,968,028.91 136,616,053.34
富兰克 林国 海成 长动 力混 合型证 券投 资基 金2015 年 年度报 告摘要
17
值)
二、 本期经营活动产生 的基金
净值变动数(本期利润)
－ 89,661,617.95 89,661,617.95
三、 本期基金份额交易 产生的
基金净值变动数 （净值 减少以
“-”号填列）
-10,202,260.17 -62,028,448.48 -72,230,708.65
其中：1.基金申购款 495,870,689.57 407,317,219.68 903,187,909.25
2.基金赎回款
-506,072,949.7
4
-469,345,668.1
6
-975,418,617.90
四、 本期向基金份额持 有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“-”号填列）
－ － －
五、期末所有者权益
（基金净值）
89,445,764.26 64,601,198.38 154,046,962.64
项 目
上年度可比期间
2014年1月1日至2014年12月31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净
值)
143,057,426.92 -13,932,291.10 129,125,135.82
二、 本期经营活动产生 的基金
净值变动数(本期利润)
－ 49,064,909.32 49,064,909.32
三、 本期基金份额交易 产生的
基金净值变动数 （净值 减少以
“-”号填列）
-43,409,402.49 1,835,410.69 -41,573,991.80
其中：1.基金申购款 30,122,715.43 2,286,407.41 32,409,122.84
2.基金赎回款 -73,532,117.92 -450,996.72 -73,983,114.64
四、 本期向基金份额持 有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“-”号填列）
－ － －
五、期末所有者权益
（基金净值）
99,648,024.43 36,968,028.91 136,616,053.34
报表附注为财务报表的组成部分。
富兰克 林国 海成 长动 力混 合型证 券投 资基 金2015 年 年度报 告摘要
18
本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署:
吴显玲
— — — — — — — — —
基金管理人负责人
胡昕彦
— — — — — — — — —
主管会计工作负责人
黄宇虹
— — — — — — — — —
会计机构负责人
7.4 报表 附注
7.4.1 基金基 本情 况
富兰克林国海成长动力混合型证券投资基金(原富兰克林国海成长动力股票型证券
投资基金，以下简称"本基金")经中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")证
监许可[2009]第40号《关于核准富兰克林国海成长动力股票型证券投资基金募集的批
复》核准，由国海富兰克林基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》
和 《富兰克林国海成长动力股票型证券投资基金基金合同》 负责公开募集。 本基金为契
约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集
1,109,462,046.52 元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字
(2009) 第39号验资报告予以验证。 经向中国证监会备案， 《富兰克林国海成长动力股票
型证券投资基金基金合同》于2009年3月25日正式生效，基金合同生效 日的基金份额总
额为1,109,598,820.51 份基金份额， 其中认购资金利息折合136,773.99份基金份额。 本
基金的基金管理人为国海富兰克林基金管理有限公司， 基金托管人为中国银行股份有限
公司。
根据2014年中国证监会令第104号《公开募集证券投资基金运作管理办法》，富兰
克林国海成长动力股票型证券投资基金于2015年8月8日公告后更名为富兰克林国海成
长动力混合型证券投资基金。
根据 《中华人民共和国 证券投资基金法》 和 《 富兰克林国海成长动力混合型证券投
资基金基金合同》 的有关规定， 本基金的投资范围为具有良好 流动性的金融工具， 包括
国内依法上市交易的股票、 债券、 资产支持证券、 权证及中国证监会允许基金投资的其
他金融工具。其中，本基金股票投资占基金资产的比例范围为60%-95%，债券投资占基
金资产的比例范围为0%-40%，权证投资占基金资产净值的比例范围为0%-3% ，现金以及
到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。 本基金的业绩比较基准为：85%
× 沪深300指数 + 10% × 中债国债总指数(全价) + 5% × 同业存款利率。
本财务报表由本基金的基金管理人国海富兰克林基金管理有限公司于2016年3月23
日批准报出。
7.4.2 会计报 表的 编制基 础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15 日及以后期间颁布的《企业会计准则
富兰克 林国 海成 长动 力混 合型证 券投 资基 金2015 年 年度报 告摘要
19
－基本准则》 、 各项具体会计准则及相关规定(以下合称"企业会计准则") 、 中国证监会
颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号< 年度报告和半年度报告>》、中国证券
投资基金业协会颁布的 《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《富兰 克林国海成长动力
混合型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注7.4.4所列示的中国证监会发布的有
关规定及允许的基金行业实务操作编制。
7.4.3 遵循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基金2015年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金
2015年12月31日的财务状况以及2015年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4 报告期 所采 用的会 计政 策、会 计估 计与最 近一 期年度 报告 相一致 的说 明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
7.4.5 会计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更的 说明
本基金本报告期未发生会计政策 变更。
7.4.5.2 会 计估 计变更的 说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
7.4.5.3 差 错更 正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收
问题的通知》 、 财税[2008]1 号 《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、 财税[2012]85
号 《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 及其他相关财
税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。基金买卖股
票、债券的差价收入 不予征收营业税。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股
息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代
扣代缴20%的个人所得税。 自2013年1月1日起， 对基金从上市公司取得的股息红利所得，
富兰克 林国 海成 长动 力混 合型证 券投 资基 金2015 年 年度报 告摘要
20
持股期限在1个月以内(含1个月)的， 其股息红利所得全额计入应纳税所得额； 持股期限
在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂
减按25% 计入应纳税所得额。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利
收入， 按照上述规定计算纳税， 持股时间自解禁日起计算； 解禁前取得的股息、 红利 收
入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
(4) 基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印
花税。
7.4.7 关联方 关系
关联方名称 与本基金的关系
国海富兰克林基金管理有限公司 基金管理人、 注册登记机构、 基金销售机构
中国银行股份有限公司 （ “中国银行” ） 基金托管人、基金销售机构
国海证券股份有限公司 （ “国海证券” ） 基金管理人的股东、基金销售机构
邓普顿国际股份有限公司（Templeton
International, Inc. ）
基金管理人的股东
国海富兰克林资产管理（上海）有限公
司
基金管理人的全资子公司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.8 本报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
7.4.8.1 通 过关 联方交易 单元 进行的 交易
7.4.8.1.1 股 票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2015年1月1日至2015年12月31 日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014 年12月31日
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
国海证券 － － 65,899,301.60 7.85%
7.4.8.1.2 权 证交易
无。
7.4.8.1.3 应 支付关 联方 的佣 金
金额单位：人民币元
富兰克 林国 海成 长动 力混 合型证 券投 资基 金2015 年 年度报 告摘要
21
关联方名称
本期
2015年1月1日至2015年12月31日
当期佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金
余额
占期末应付佣
金总额的比例
国海证券 － － － －
关联方名称
上年度可比期间
2014年1月1日至2014年12月31日
当期佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金
余额
占期末应付佣
金总额的比例
国海证券 58,314.26 7.73% 13,005.75 3.59%
注：
1. 上 述佣 金参 考市 场价 格 经本基 金的 基金 管理 人与 对方协 商确 定， 以扣 除由 中国证 券登 记结 算有 限
责任公 司收 取的 证管 费和 经手费 的净 额列 示。
2. 该 类佣 金协 议的 服务 范 围还包 括佣 金收 取方 为本 基金提 供的 证券 投资 研究 成果和 市场 信息 服务
等。
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管理 费
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1日至2015年12月
31日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014年12月
31日
当期发生的基金应支
付的管理费
4,158,200.78 1,791,343.98
其中： 支付销售机构的
客户维护费
778,185.44 187,916.83
注：支 付基 金管 理人 国海 富兰克 林基 金管 理有 限公 司的基 金管 理人 报酬 按前 一日基 金资 产净 值1.5%
的年费 率计 提， 逐日 累计 至每月 月底 ，按 月支 付。 其计算 公式 为： 日基 金管 理人报 酬＝ 前一 日基 金
资产净 值 × 1.5% / 当 年 天数。
7.4.8.2.2 基 金托管 费
单位：人民币元
项目 本期 上年度可比期间
富兰克 林国 海成 长动 力混 合型证 券投 资基 金2015 年 年度报 告摘要
22
2015年1月1日至2015年12月
31日
2014年1月1日至2014年12月
31日
当期发生的基金应支
付的托管费
693,033.52 298,557.29
注： 支付 基金 托管 人中 国 银行的 基金 托管 费按 前一 日基金 资产 净值0.25% 的 年 费率计 提， 逐 日累 计至
每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ：日 基金 托管 费＝前 一日 基金 资产 净值 ×0.25% / 当年 天数 。
7.4.8.2.3 销 售服务 费
本基金无销售服务费。
7.4.8.3 与 关联 方进行银 行间 同业市 场的 债券( 含回 购)交易
无。
7.4.8.4 各 关联 方投资本 基金 的情况
7.4.8.4.1 报 告期内 基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1日至2015年12
月31日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014年12
月31 日
基金合同生效日（2009 年3月
25日）持有的基金份额
－ －
期初持有的基金份额 14,866,686.49 14,866,686.49
期间申购/买入总份额 － －
期间因拆分变动份额 － －
减：期间赎回/卖出总份额 14,866,686.49 －
期末持有的基金份额 － 14,866,686.49
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
－ 14.92%
注：基 金管 理人 运用 固有 资金投 资本 基金 费率 按本 基金基 金合 同公 布的 费率 执行。
7.4.8.4.2 报 告期末 除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
1. 本基金除基金管理人之外的其他关联方投资本基金费率按本基金基金合同公布
的费率执行。
富兰克 林国 海成 长动 力混 合型证 券投 资基 金2015 年 年度报 告摘要
23
2. 本报告期末和上年度末 （2014年12月31日） 除基金管理人之外的其他关联方未投
资本基金。
7.4.8.5 由 关联 方保管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2015年1月1日至2015年12月31 日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014 年12月31日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国银行股份
有限公司
11,153,015.84 196,691.49 7,397,644.43 57,670.64
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 银行 保管 ，按银 行同 业利 率计 息。
7.4.8.6 本 基金 在承销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
无。
7.4.8.7 其 他关 联交易事 项的 说明
无。
7.4.9 期末（2015 年12月31 日）本 基金 持有的流 通受 限证券
7.4.9.1 因 认购 新发/增 发证 券而于 期末 持有的 流通 受限证 券
无。
7.4.9.2 期 末持 有的暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌原因
期末
估值单价
复牌
日期
复牌
开盘单价
数量
( 单
位:
股)
期末
成本总额
期末
估值总额
00261
2
朗姿
股份
2015-
12-22
重大事项
停牌
75.46 － －
51,50
0
2,860,981
.00
3,886,190
.00
注：本 基金 截至2015 年12 月31日 止持 有以 上因 公布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌的 股
票，该 类股 票将 在所 公布 事项的 重大 影响 消除 后， 经交易 所批 准复 牌。
7.4.9.3 期 末债 券正回购 交易 中作为 抵押 的债券
7.4.9.3.1 银 行间市 场债 券正 回购
无。
富兰克 林国 海成 长动 力混 合型证 券投 资基 金2015 年 年度报 告摘要
24
7.4.9.3.2 交 易所市 场债 券正 回购
无。
7.4.10 有助 于理 解和分 析会 计报表 需要 说明的 其他 事项
(1) 公允价值
(a) 金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次， 由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值
所属的最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b) 持续的以公允价值计量的金融工具
( ⅰ)各层次金融工具公允价值
于2015年12月31日， 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产中属于第一层次的余额为 119,271,800.76元，属于第二层次的余额为3,886,190.00
元，无属于第三层次的余额(2014年12月31日：第一层次的余额为121,900,800.75 元，
属于第二层次的余额为8,606,918.00 元，无属于第三层次的余额)。
( ⅱ)公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌
停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃
日期间、 交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次； 并根
据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度 ， 确定相关股票和债券公
允价值应属第二层次还是第三层次。
( ⅲ)第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c) 非持续的以公允价值计量的金融工具
于2015年12月31日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2014年12
富兰克 林国 海成 长动 力混 合型证 券投 资基 金2015 年 年度报 告摘要
25
月31日：同)。
(d) 不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债， 其账面价
值与公允价值相差很小。
(2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8
投资组 合报 告
8.1 期末 基金资 产组 合情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 123,157,990.76 78.55
其中：股票 123,157,990.76 78.55
2 固定收益投资 － －
其中：债券 － －
资产支持证券 － －
3 贵金属投资 － －
4 金融衍生品投资 － －
5 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
6 银行存款和结算备付金合计 14,128,692.77 9.01
7 其他各项资产 19,498,691.17 12.44
8 合计 156,785,374.70 100.00
注：本 基金 未通 过沪 港通 交易机 制投 资港 股。
8.2 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合
8.2.1 报告期 末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
富兰克 林国 海成 长动 力混 合型证 券投 资基 金2015 年 年度报 告摘要
26
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 － －
C 制造业 57,707,833.35 37.46
D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应业 － －
E 建筑业 － －
F 批发和零售业 1,443,582.00 0.94
G 交通运输、仓储和邮政业 6,488,202.00 4.21
H 住宿和餐饮业 － －
I 信息传输、软件和信息技术服务业 36,468,487.37 23.67
J 金融业 － －
K 房地产业 15,568,715.90 10.11
L 租赁和商务服务业 － －
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 － －
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 3,901,517.14 2.53
R 文化、体育和娱乐业 1,579,653.00 1.03
S 综合 － －
合计 123,157,990.76 79.95
8.2.2 报告期 末按 行业分 类的 沪港通 投资 股票投 资组 合
本基金 未通 过沪 港通 交易 机制投 资港 股。
8.3 期末 按公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 002368 太极股份 223,019 14,964,574.90 9.71
2 000070 特发信息 264,863 8,499,453.67 5.52
3 002113 天润控股 197,267 7,831,499.90 5.08
富兰克 林国 海成 长动 力混 合型证 券投 资基 金2015 年 年度报 告摘要
27
4 002214 大立科技 489,558 7,774,181.04 5.05
5 300160 秀强股份 159,800 6,399,990.00 4.15
6 002268 卫 士 通 106,853 6,006,207.13 3.90
7 300367 东方网力 79,589 5,547,353.30 3.60
8 600305 恒顺醋业 185,800 4,769,486.00 3.10
9 600745 中茵股份 107,700 4,413,546.00 2.87
10 002612 朗姿股份 51,500 3,886,190.00 2.52
8.4 报告 期内股 票投 资组 合的 重大变 动
8.4.1 累计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值2%或前20 名的 股票 明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 600048 保利地产 66,745,861.14 48.86
2 600079 人福医药 57,819,790.58 42.32
3 601788 光大证券 47,481,037.84 34.76
4 300168 万达信息 43,823,269.67 32.08
5 300010 立思辰 40,042,753.98 29.31
6 601555 东吴证券 39,896,702.29 29.20
7 601818 光大银行 35,047,752.00 25.65
8 600845 宝信软件 34,720,210.57 25.41
9 601166 兴业银行 31,931,651.00 23.37
10 600358 国旅联合 31,718,271.19 23.22
11 002344 海宁皮城 25,088,156.47 18.36
12 002657 中科金财 24,343,404.44 17.82
13 600687 刚泰控股 24,297,077.90 17.78
14 002396 星网锐捷 24,041,642.01 17.60
15 000712 锦龙股份 23,780,680.66 17.41
16 300255 常山药业 23,704,877.56 17.35
17 002073 软控股份 23,297,565.02 17.05
富兰克 林国 海成 长动 力混 合型证 券投 资基 金2015 年 年度报 告摘要
28
18 002268 卫 士 通 23,226,529.76 17.00
19 600661 新南洋 22,911,714.70 16.77
20 600469 风神股份 22,845,012.38 16.72
21 600446 金证股份 21,897,808.20 16.03
22 600780 通宝能源 21,233,360.98 15.54
23 600637 东方明珠 20,955,832.33 15.34
24 601336 新华保险 20,360,335.00 14.90
25 300383 光环新网 19,447,413.50 14.24
26 000070 特发信息 18,962,326.04 13.88
27 002051 中工国际 18,922,535.24 13.85
28 600588 用友网络 18,704,393.08 13.69
29 300163 先锋新材 18,676,933.00 13.67
30 300003 乐普医疗 17,827,223.19 13.05
31 300162 雷曼股份 17,658,331.75 12.93
32 000061 农 产 品 17,457,359.00 12.78
33 600850 华东电脑 17,442,576.10 12.77
34 300075 数字政通 17,335,732.00 12.69
35 600790 轻纺城 17,307,718.85 12.67
36 002466 天齐锂业 17,271,224.00 12.64
37 002368 太极股份 17,177,125.34 12.57
38 000728 国元证券 16,501,756.68 12.08
39 002285 世联行 16,301,380.43 11.93
40 600893 中航动力 16,261,687.73 11.90
41 600699 均胜电子 16,172,332.62 11.84
42 300307 慈星股份 15,956,175.33 11.68
43 002450 康得新 15,375,638.00 11.25
44 300142 沃森生物 15,356,389.30 11.24
45 002113 天润控股 15,218,672.50 11.14
46 002332 仙琚制药 15,179,482.00 11.11
47 002189 利达光电 15,005,060.00 10.98
富兰克 林国 海成 长动 力混 合型证 券投 资基 金2015 年 年度报 告摘要
29
48 002407 多氟多 14,692,787.90 10.75
49 300037 新宙邦 14,573,444.08 10.67
50 002074 国轩高科 14,498,241.77 10.61
51 002273 水晶光电 14,335,934.04 10.49
52 300124 汇川技术 13,833,617.48 10.13
53 300133 华策影视 13,556,333.00 9.92
54 300017 网宿科技 13,359,830.25 9.78
55 000024 招商地产 13,183,913.02 9.65
56 300367 东方网力 13,068,102.12 9.57
57 600198 大唐电信 12,920,122.00 9.46
58 002358 森源电气 12,833,527.84 9.39
59 300273 和佳股份 12,797,149.84 9.37
60 000559 万向钱潮 11,854,339.27 8.68
61 300261 雅本化学 11,826,225.30 8.66
62 300353 东土科技 11,733,646.00 8.59
63 002432 九安医疗 11,645,449.45 8.52
64 000651 格力电器 11,629,209.17 8.51
65 000876 新 希 望 11,618,666.27 8.50
66 002308 威创股份 11,337,400.80 8.30
67 600832 东方明珠 11,162,319.00 8.17
68 002185 华天科技 11,107,688.50 8.13
69 300285 国瓷材料 11,054,929.70 8.09
70 601628 中国人寿 10,697,695.34 7.83
71 600837 海通证券 10,601,925.39 7.76
72 600291 西水股份 10,564,336.07 7.73
73 002236 大华股份 10,547,239.10 7.72
74 000488 晨鸣纸业 10,256,068.71 7.51
75 600305 恒顺醋业 10,232,907.69 7.49
76 000961 中南建设 10,197,501.10 7.46
77 300251 光线传媒 10,159,756.56 7.44
富兰克 林国 海成 长动 力混 合型证 券投 资基 金2015 年 年度报 告摘要
30
78 002666 德联集团 9,941,652.00 7.28
79 600138 中青旅 9,915,127.00 7.26
80 002630 华西能源 9,850,702.75 7.21
81 000792 盐湖股份 9,813,650.60 7.18
82 300207 欣旺达 9,762,887.70 7.15
83 300198 纳川股份 9,690,001.72 7.09
84 300314 戴维医疗 9,600,452.25 7.03
85 002539 新都化工 9,574,436.34 7.01
86 000801 四川九洲 9,535,879.48 6.98
87 002594 比亚迪 9,364,581.63 6.85
88 000920 南方汇通 9,223,934.42 6.75
89 300212 易华录 9,200,582.26 6.73
90 300302 同有科技 9,193,874.18 6.73
91 002405 四维图新 9,092,639.00 6.66
92 600576 万家文化 9,005,564.11 6.59
93 600397 安源煤业 8,995,366.10 6.58
94 300305 裕兴股份 8,831,844.15 6.46
95 002363 隆基机械 8,597,376.86 6.29
96 002098 浔兴股份 8,582,530.00 6.28
97 002152 广电运通 8,567,129.29 6.27
98 002659 中泰桥梁 8,512,879.00 6.23
99 300041 回天新材 8,486,695.72 6.21
100 002325 洪涛股份 8,467,086.25 6.20
101 002230 科大讯飞 8,025,122.80 5.87
102 601186 中国铁建 7,855,636.00 5.75
103 002642 荣之联 7,835,672.30 5.74
104 600325 华发股份 7,806,167.00 5.71
105 002214 大立科技 7,760,034.77 5.68
106 000807 云铝股份 7,657,257.00 5.60
107 300458 全志科技 7,594,082.50 5.56
富兰克 林国 海成 长动 力混 合型证 券投 资基 金2015 年 年度报 告摘要
31
108 600136 道博股份 7,555,992.70 5.53
109 601211 国泰君安 7,508,679.05 5.50
110 002304 洋河股份 7,397,940.71 5.42
111 002518 科士达 7,395,766.50 5.41
112 000927 *ST夏利 7,391,384.88 5.41
113 600896 中海海盛 7,332,285.74 5.37
114 601901 方正证券 7,275,016.00 5.33
115 300101 振芯科技 7,194,947.45 5.27
116 300347 泰格医药 7,147,653.30 5.23
117 600386 北巴传媒 7,086,274.71 5.19
118 002477 雏鹰农牧 7,061,214.98 5.17
119 000001 平安银行 6,811,960.48 4.99
120 300450 先导智能 6,781,628.00 4.96
121 000078 海王生物 6,730,575.75 4.93
122 002253 川大智胜 6,720,594.00 4.92
123 002137 麦达数字 6,591,478.45 4.82
124 300432 富临精工 6,583,752.00 4.82
125 600969 郴电国际 6,526,701.00 4.78
126 002009 天奇股份 6,503,243.00 4.76
127 600697 欧亚集团 6,380,850.93 4.67
128 002153 石基信息 6,375,190.00 4.67
129 002036 汉麻产业 6,344,229.00 4.64
130 601998 中信银行 6,262,635.00 4.58
131 601258 庞大集团 6,206,936.69 4.54
132 000988 华工科技 6,137,419.00 4.49
133 000797 中国武夷 6,092,294.00 4.46
134 600016 民生银行 6,082,581.00 4.45
135 300303 聚飞光电 6,031,317.48 4.41
136 300160 秀强股份 5,999,073.00 4.39
137 600266 北京城建 5,994,716.02 4.39
富兰克 林国 海成 长动 力混 合型证 券投 资基 金2015 年 年度报 告摘要
32
138 002339 积成电子 5,951,415.00 4.36
139 601599 鹿港科技 5,948,810.00 4.35
140 600287 江苏舜天 5,940,715.00 4.35
141 600312 平高电气 5,936,149.00 4.35
142 300336 新文化 5,844,127.00 4.28
143 000971 高升控股 5,833,230.00 4.27
144 601888 中国国旅 5,805,524.00 4.25
145 600872 中炬高新 5,724,169.00 4.19
146 601377 XR兴业证 5,695,659.03 4.17
147 300271 华宇软件 5,678,588.97 4.16
148 300145 南方泵业 5,675,365.00 4.15
149 002229 鸿博股份 5,663,513.73 4.15
150 603555 贵人鸟 5,569,149.00 4.08
151 002280 联络互动 5,383,243.00 3.94
152 600203 福日电子 5,349,507.00 3.92
153 000036 华联控股 5,313,368.00 3.89
154 002279 久其软件 5,308,381.10 3.89
155 300139 晓程科技 5,156,001.00 3.77
156 600498 烽火通信 5,144,005.00 3.77
157 603019 中科曙光 5,098,750.00 3.73
158 002241 歌尔声学 5,055,490.00 3.70
159 300161 华中数控 5,004,233.00 3.66
160 300091 金通灵 5,003,216.38 3.66
161 000687 华讯方舟 4,972,203.12 3.64
162 300287 飞利信 4,949,777.00 3.62
163 600391 成发科技 4,897,222.84 3.58
164 300137 先河环保 4,891,036.00 3.58
165 600999 招商证券 4,891,021.75 3.58
166 002104 恒宝股份 4,889,156.00 3.58
167 601989 中国重工 4,848,786.00 3.55
富兰克 林国 海成 长动 力混 合型证 券投 资基 金2015 年 年度报 告摘要
33
168 600886 国投电力 4,796,274.00 3.51
169 002385 大北农 4,795,977.00 3.51
170 300244 迪安诊断 4,793,421.98 3.51
171 600958 东方证券 4,779,583.00 3.50
172 002364 中恒电气 4,710,900.00 3.45
173 000633 合金投资 4,708,468.00 3.45
174 601588 北辰实业 4,674,649.00 3.42
175 603308 应流股份 4,614,164.65 3.38
176 002462 嘉事堂 4,561,542.94 3.34
177 000990 诚志股份 4,530,466.00 3.32
178 000501 鄂武商Ａ 4,502,358.00 3.30
179 600104 上汽集团 4,394,520.00 3.22
180 300033 同花顺 4,268,742.00 3.12
181 601318 中国平安 4,255,072.74 3.11
182 600062 华润双鹤 4,194,639.00 3.07
183 300364 中文在线 4,050,851.00 2.97
184 600745 中茵股份 4,044,449.00 2.96
185 600019 宝钢股份 4,011,314.12 2.94
186 300166 东方国信 3,992,536.00 2.92
187 600005 武钢股份 3,992,337.00 2.92
188 002375 亚厦股份 3,980,322.28 2.91
189 603899 晨光文具 3,978,433.60 2.91
190 002350 北京科锐 3,975,415.40 2.91
191 601918 国投新集 3,970,895.00 2.91
192 600663 陆家嘴 3,966,067.00 2.90
193 600438 通威股份 3,961,605.12 2.90
194 601010 文峰股份 3,949,434.00 2.89
195 600685 中船防务 3,911,696.00 2.86
196 600835 上海机电 3,907,534.00 2.86
197 600150 中国船舶 3,884,078.00 2.84
富兰克 林国 海成 长动 力混 合型证 券投 资基 金2015 年 年度报 告摘要
34
198 600028 中国石化 3,877,503.00 2.84
199 601088 中国神华 3,838,374.16 2.81
200 601126 四方股份 3,805,934.00 2.79
201 600406 国电南瑞 3,791,124.68 2.78
202 002108 沧州明珠 3,771,728.42 2.76
203 002284 亚太股份 3,745,357.00 2.74
204 002208 合肥城建 3,697,657.03 2.71
205 601618 中国中冶 3,675,497.00 2.69
206 600470 六国化工 3,668,848.00 2.69
207 600399 抚顺特钢 3,654,794.00 2.68
208 002292 奥飞动漫 3,641,058.00 2.67
209 600718 东软集团 3,616,830.00 2.65
210 300312 邦讯技术 3,479,639.00 2.55
211 600570 恒生电子 3,452,199.00 2.53
212 603026 石大胜华 3,452,116.00 2.53
213 002612 朗姿股份 3,443,893.00 2.52
214 601021 春秋航空 3,413,447.00 2.50
215 300246 宝莱特 3,405,482.49 2.49
216 000059 *ST华锦 3,382,313.00 2.48
217 300340 科恒股份 3,259,493.00 2.39
218 002329 皇氏集团 3,252,962.40 2.38
219 002707 众信旅游 3,247,583.25 2.38
220 002030 达安基因 3,245,127.80 2.38
221 002072 凯瑞德 3,231,681.00 2.37
222 002425 凯撒股份 3,231,217.00 2.37
223 002439 启明星辰 3,225,322.00 2.36
224 002045 国光电器 3,211,486.00 2.35
225 300070 碧水源 3,178,091.00 2.33
226 600112 天成控股 3,174,402.94 2.32
227 600889 南京化纤 3,172,472.00 2.32
富兰克 林国 海成 长动 力混 合型证 券投 资基 金2015 年 年度报 告摘要
35
228 600562 国睿科技 3,121,997.10 2.29
229 300390 天华超净 3,119,861.00 2.28
230 002245 澳洋顺昌 3,117,071.39 2.28
231 002475 立讯精密 3,100,866.00 2.27
232 600297 广汇汽车 3,089,880.99 2.26
233 300187 永清环保 3,068,635.00 2.25
234 002134 天津普林 3,006,443.50 2.20
235 002179 中航光电 3,006,348.29 2.20
236 601699 潞安环能 2,995,776.00 2.19
237 002141 蓉胜超微 2,994,499.00 2.19
238 000776 广发证券 2,986,492.00 2.19
239 601688 华泰证券 2,983,384.00 2.18
240 002251 步 步 高 2,979,545.88 2.18
241 300063 天龙集团 2,970,796.00 2.17
242 600783 鲁信创投 2,957,270.38 2.16
243 002632 道明光学 2,951,532.00 2.16
244 000733 振华科技 2,944,027.00 2.15
245 002077 大港股份 2,932,830.01 2.15
246 002126 银轮股份 2,921,248.12 2.14
247 002445 中南重工 2,910,768.00 2.13
248 002488 金固股份 2,902,496.00 2.12
249 600360 华微电子 2,896,602.59 2.12
250 002712 思美传媒 2,894,363.00 2.12
251 300073 当升科技 2,891,879.00 2.12
252 300078 思创医惠 2,891,355.00 2.12
253 000568 泸州老窖 2,882,751.50 2.11
254 300322 硕贝德 2,847,301.02 2.08
255 300339 润和软件 2,838,474.00 2.08
256 601107 四川成渝 2,829,201.00 2.07
257 601398 工商银行 2,815,701.00 2.06
富兰克 林国 海成 长动 力混 合型证 券投 资基 金2015 年 年度报 告摘要
36
258 300327 中颖电子 2,799,866.00 2.05
259 300113 顺网科技 2,798,530.82 2.05
260 002673 西部证券 2,777,628.70 2.03
261 600460 士兰微 2,754,434.00 2.02
262 300136 信维通信 2,750,580.00 2.01
注：买 入金 额按 买卖 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
8.4.2 累计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值2%或前20 名的 股票 明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 600048 保利地产 80,309,226.84 58.78
2 600079 人福医药 59,725,780.45 43.72
3 600845 宝信软件 47,117,092.87 34.49
4 601788 光大证券 44,635,096.17 32.67
5 601818 光大银行 44,061,856.40 32.25
6 300168 万达信息 42,259,337.80 30.93
7 601555 东吴证券 41,141,035.98 30.11
8 600358 国旅联合 38,848,449.75 28.44
9 601166 兴业银行 34,779,801.64 25.46
10 002657 中科金财 29,950,152.89 21.92
11 300010 立思辰 29,567,546.58 21.64
12 000712 锦龙股份 29,323,434.18 21.46
13 600661 新南洋 28,988,799.26 21.22
14 600469 风神股份 27,862,334.02 20.39
15 600687 刚泰控股 27,856,546.45 20.39
16 600637 东方明珠 27,818,052.27 20.36
17 002344 海宁皮城 26,076,223.83 19.09
18 000024 招商地产 24,835,130.00 18.18
19 300307 慈星股份 24,543,455.30 17.97
20 300003 乐普医疗 24,455,056.28 17.90
富兰克 林国 海成 长动 力混 合型证 券投 资基 金2015 年 年度报 告摘要
37
21 002407 多氟多 23,654,616.24 17.31
22 601336 新华保险 21,733,320.50 15.91
23 002396 星网锐捷 21,566,703.84 15.79
24 002285 世联行 20,860,159.92 15.27
25 600588 用友网络 20,398,113.00 14.93
26 002051 中工国际 20,288,027.29 14.85
27 300383 光环新网 20,235,850.71 14.81
28 300255 常山药业 19,772,498.27 14.47
29 300142 沃森生物 19,424,466.57 14.22
30 300273 和佳股份 19,043,990.59 13.94
31 300353 东土科技 18,997,499.72 13.91
32 002073 软控股份 18,766,829.57 13.74
33 000728 国元证券 17,887,066.91 13.09
34 600893 中航动力 17,753,585.22 13.00
35 601628 中国人寿 17,438,250.46 12.76
36 002074 国轩高科 17,413,046.61 12.75
37 600790 轻纺城 17,232,849.80 12.61
38 002450 康得新 16,845,925.19 12.33
39 002268 卫 士 通 16,623,705.60 12.17
40 300162 雷曼股份 16,601,912.94 12.15
41 002363 隆基机械 16,391,475.70 12.00
42 600780 通宝能源 16,353,414.92 11.97
43 002273 水晶光电 16,291,481.10 11.93
44 600699 均胜电子 15,913,854.26 11.65
45 600291 西水股份 15,901,369.22 11.64
46 002666 德联集团 15,745,925.23 11.53
47 002368 太极股份 15,555,070.36 11.39
48 002189 利达光电 15,403,518.05 11.28
49 300037 新宙邦 14,640,419.21 10.72
50 600850 华东电脑 14,485,673.12 10.60
富兰克 林国 海成 长动 力混 合型证 券投 资基 金2015 年 年度报 告摘要
38
51 002466 天齐锂业 13,892,009.33 10.17
52 300133 华策影视 13,494,058.44 9.88
53 600287 江苏舜天 13,404,393.00 9.81
54 000061 农 产 品 13,357,723.20 9.78
55 300017 网宿科技 13,131,313.41 9.61
56 000876 新 希 望 13,003,056.50 9.52
57 000961 中南建设 12,905,623.75 9.45
58 002308 威创股份 12,898,776.94 9.44
59 300305 裕兴股份 12,415,489.42 9.09
60 000488 晨鸣纸业 12,357,761.67 9.05
61 000801 四川九洲 12,337,250.02 9.03
62 300124 汇川技术 12,195,829.86 8.93
63 000651 格力电器 12,125,764.00 8.88
64 002185 华天科技 12,118,164.44 8.87
65 603555 贵人鸟 12,088,268.75 8.85
66 000070 特发信息 11,777,141.70 8.62
67 000559 万向钱潮 11,466,757.97 8.39
68 002432 九安医疗 11,454,453.59 8.38
69 600397 安源煤业 11,378,930.00 8.33
70 002358 森源电气 11,378,530.53 8.33
71 600016 民生银行 11,374,667.63 8.33
72 600198 大唐电信 11,359,541.23 8.31
73 600837 海通证券 11,121,373.32 8.14
74 600832 东方明珠 10,853,134.00 7.94
75 600446 金证股份 10,768,130.00 7.88
76 300198 纳川股份 10,639,156.29 7.79
77 300251 光线传媒 10,332,860.77 7.56
78 601318 中国平安 10,319,719.14 7.55
79 300075 数字政通 10,315,503.01 7.55
80 002009 天奇股份 10,196,694.00 7.46
富兰克 林国 海成 长动 力混 合型证 券投 资基 金2015 年 年度报 告摘要
39
81 002113 天润控股 10,156,825.51 7.43
82 300207 欣旺达 9,989,383.92 7.31
83 300302 同有科技 9,916,221.63 7.26
84 002539 新都化工 9,888,224.20 7.24
85 300101 振芯科技 9,733,200.40 7.12
86 000927 *ST夏利 9,484,522.39 6.94
87 300163 先锋新材 9,412,784.67 6.89
88 600138 中青旅 9,384,958.31 6.87
89 000792 盐湖股份 9,240,606.40 6.76
90 002594 比亚迪 9,210,824.53 6.74
91 002405 四维图新 9,203,688.40 6.74
92 300285 国瓷材料 9,101,176.37 6.66
93 002098 浔兴股份 9,002,404.45 6.59
94 002630 华西能源 8,924,275.61 6.53
95 600576 万家文化 8,833,196.05 6.47
96 300212 易华录 8,749,097.38 6.40
97 002332 仙琚制药 8,738,018.40 6.40
98 002642 荣之联 8,540,649.07 6.25
99 002036 汉麻产业 8,510,976.20 6.23
100 000920 南方汇通 8,474,497.17 6.20
101 002230 科大讯飞 8,401,564.38 6.15
102 600136 道博股份 8,324,416.84 6.09
103 000807 云铝股份 8,257,432.01 6.04
104 002325 洪涛股份 8,198,495.65 6.00
105 300041 回天新材 8,186,026.16 5.99
106 300261 雅本化学 8,123,967.94 5.95
107 601211 国泰君安 7,996,825.62 5.85
108 002236 大华股份 7,925,231.64 5.80
109 600325 华发股份 7,657,964.00 5.61
110 002152 广电运通 7,638,440.00 5.59
富兰克 林国 海成 长动 力混 合型证 券投 资基 金2015 年 年度报 告摘要
40
111 600386 北巴传媒 7,476,623.20 5.47
112 002659 中泰桥梁 7,423,833.24 5.43
113 601186 中国铁建 7,307,781.97 5.35
114 300367 东方网力 7,237,450.68 5.30
115 002518 科士达 7,142,520.92 5.23
116 300458 全志科技 7,093,787.50 5.19
117 002477 雏鹰农牧 7,087,657.29 5.19
118 300303 聚飞光电 7,065,497.48 5.17
119 600697 欧亚集团 7,009,979.16 5.13
120 002153 石基信息 6,976,239.04 5.11
121 300336 新文化 6,934,049.85 5.08
122 601258 庞大集团 6,872,783.00 5.03
123 002304 洋河股份 6,791,430.88 4.97
124 002137 麦达数字 6,754,917.42 4.94
125 002253 川大智胜 6,751,330.87 4.94
126 300432 富临精工 6,606,455.43 4.84
127 000988 华工科技 6,566,388.79 4.81
128 300314 戴维医疗 6,550,877.60 4.80
129 601901 方正证券 6,528,404.00 4.78
130 000001 平安银行 6,498,760.25 4.76
131 600000 浦发银行 6,382,075.98 4.67
132 300137 先河环保 6,379,472.46 4.67
133 600598 北大荒 6,358,968.03 4.65
134 601328 交通银行 6,349,245.00 4.65
135 300450 先导智能 6,322,459.76 4.63
136 601998 中信银行 5,998,986.20 4.39
137 600312 平高电气 5,913,251.00 4.33
138 600305 恒顺醋业 5,911,257.09 4.33
139 600872 中炬高新 5,730,034.99 4.19
140 601377 XR兴业证 5,682,528.59 4.16
富兰克 林国 海成 长动 力混 合型证 券投 资基 金2015 年 年度报 告摘要
41
141 000971 高升控股 5,679,572.64 4.16
142 002339 积成电子 5,678,083.81 4.16
143 600266 北京城建 5,663,768.36 4.15
144 601010 文峰股份 5,606,113.00 4.10
145 300145 南方泵业 5,514,883.56 4.04
146 600498 烽火通信 5,465,360.25 4.00
147 000797 中国武夷 5,444,488.46 3.99
148 300091 金通灵 5,444,451.67 3.99
149 601888 中国国旅 5,385,610.39 3.94
150 002712 思美传媒 5,312,686.50 3.89
151 600391 成发科技 5,255,320.00 3.85
152 000687 华讯方舟 5,243,231.29 3.84
153 600970 中材国际 5,241,024.56 3.84
154 002675 东诚药业 5,232,540.00 3.83
155 600104 上汽集团 5,196,566.32 3.80
156 002229 鸿博股份 5,188,142.26 3.80
157 002279 久其软件 5,157,966.06 3.78
158 601989 中国重工 5,092,189.36 3.73
159 600958 东方证券 5,016,735.80 3.67
160 600969 郴电国际 4,967,421.83 3.64
161 600259 广晟有色 4,941,026.90 3.62
162 600999 招商证券 4,932,521.52 3.61
163 000831 五矿稀土 4,922,458.31 3.60
164 002385 大北农 4,860,193.57 3.56
165 600062 华润双鹤 4,856,648.20 3.55
166 002241 歌尔声学 4,797,776.56 3.51
167 300244 迪安诊断 4,675,032.81 3.42
168 601588 北辰实业 4,597,431.62 3.37
169 000501 鄂武商Ａ 4,590,990.43 3.36
170 300347 泰格医药 4,584,607.00 3.36
富兰克 林国 海成 长动 力混 合型证 券投 资基 金2015 年 年度报 告摘要
42
171 000078 海王生物 4,583,782.00 3.36
172 300287 飞利信 4,528,432.43 3.31
173 600657 信达地产 4,525,605.32 3.31
174 300139 晓程科技 4,524,337.00 3.31
175 002108 沧州明珠 4,509,374.00 3.30
176 000633 合金投资 4,469,481.77 3.27
177 000069 华侨城Ａ 4,465,571.00 3.27
178 002350 北京科锐 4,462,988.80 3.27
179 603019 中科曙光 4,454,413.34 3.26
180 300161 华中数控 4,417,922.04 3.23
181 601599 鹿港科技 4,392,824.00 3.22
182 000990 诚志股份 4,387,917.88 3.21
183 600886 国投电力 4,385,448.00 3.21
184 002462 嘉事堂 4,342,312.70 3.18
185 603308 应流股份 4,329,369.85 3.17
186 600019 宝钢股份 4,198,282.75 3.07
187 600005 武钢股份 4,179,035.82 3.06
188 300364 中文在线 4,156,872.48 3.04
189 300033 同花顺 4,095,120.00 3.00
190 000036 华联控股 4,094,527.10 3.00
191 601021 春秋航空 4,070,096.10 2.98
192 002292 奥飞动漫 4,040,965.75 2.96
193 600835 上海机电 4,013,035.53 2.94
194 601088 中国神华 3,973,524.73 2.91
195 600297 广汇汽车 3,957,607.00 2.90
196 000733 振华科技 3,949,730.00 2.89
197 603899 晨光文具 3,919,082.79 2.87
198 600896 中海海盛 3,915,938.16 2.87
199 002375 亚厦股份 3,884,096.00 2.84
200 600470 六国化工 3,867,604.97 2.83
富兰克 林国 海成 长动 力混 合型证 券投 资基 金2015 年 年度报 告摘要
43
201 000732 泰禾集团 3,850,203.40 2.82
202 600203 福日电子 3,821,653.08 2.80
203 002104 恒宝股份 3,809,667.92 2.79
204 601126 四方股份 3,806,766.04 2.79
205 600559 老白干酒 3,768,620.00 2.76
206 002425 凯撒股份 3,739,319.08 2.74
207 600406 国电南瑞 3,728,467.08 2.73
208 300312 邦讯技术 3,681,330.00 2.69
209 002134 天津普林 3,675,794.54 2.69
210 300246 宝莱特 3,669,365.79 2.69
211 300078 思创医惠 3,650,157.05 2.67
212 600663 陆家嘴 3,619,900.00 2.65
213 600150 中国船舶 3,595,583.10 2.63
214 002146 荣盛发展 3,579,231.00 2.62
215 600199 金种子酒 3,576,385.60 2.62
216 002364 中恒电气 3,448,776.60 2.52
217 600399 抚顺特钢 3,428,819.37 2.51
218 002280 联络互动 3,384,910.16 2.48
219 601618 中国中冶 3,352,890.00 2.45
220 002445 中南重工 3,323,592.33 2.43
221 600889 南京化纤 3,320,293.68 2.43
222 600112 天成控股 3,298,438.96 2.41
223 603026 石大胜华 3,257,351.20 2.38
224 002475 立讯精密 3,242,050.90 2.37
225 300340 科恒股份 3,231,659.78 2.37
226 000776 广发证券 3,219,779.46 2.36
227 002707 众信旅游 3,199,010.17 2.34
228 000059 *ST华锦 3,194,589.79 2.34
229 002208 合肥城建 3,172,444.60 2.32
230 600570 恒生电子 3,158,641.97 2.31
富兰克 林国 海成 长动 力混 合型证 券投 资基 金2015 年 年度报 告摘要
44
231 002439 启明星辰 3,144,587.38 2.30
232 300322 硕贝德 3,141,380.06 2.30
233 601918 国投新集 3,135,383.87 2.30
234 002329 皇氏集团 3,122,062.78 2.29
235 300063 天龙集团 3,117,788.00 2.28
236 601688 华泰证券 3,111,523.00 2.28
237 002072 凯瑞德 3,090,292.05 2.26
238 002251 步 步 高 3,069,754.00 2.25
239 002179 中航光电 3,066,129.16 2.24
240 300187 永清环保 3,062,873.20 2.24
241 300291 华录百纳 3,053,591.20 2.24
242 002632 道明光学 2,996,016.80 2.19
243 002030 达安基因 2,982,630.88 2.18
244 600487 亨通光电 2,975,752.77 2.18
245 000568 泸州老窖 2,964,144.75 2.17
246 300113 顺网科技 2,950,402.07 2.16
247 600783 鲁信创投 2,948,364.00 2.16
248 300390 天华超净 2,936,110.99 2.15
249 601398 工商银行 2,934,788.00 2.15
250 600028 中国石化 2,909,719.00 2.13
251 300070 碧水源 2,904,786.40 2.13
252 601107 四川成渝 2,904,545.61 2.13
253 002045 国光电器 2,889,465.67 2.12
254 601699 潞安环能 2,886,275.90 2.11
255 002141 蓉胜超微 2,878,886.88 2.11
256 300327 中颖电子 2,856,411.85 2.09
257 300271 华宇软件 2,851,653.00 2.09
258 300136 信维通信 2,849,000.00 2.09
259 002126 银轮股份 2,837,084.28 2.08
260 000738 中航动控 2,826,959.00 2.07
富兰克 林国 海成 长动 力混 合型证 券投 资基 金2015 年 年度报 告摘要
45
注：卖 出金 额按 买卖 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
8.4.3 买入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
金额单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 2,573,858,246.52
卖出股票的收入（成交）总额 2,681,588,674.39
注：买 入股 票成 本总 额及 卖出股 票收 入总 额均 按买 卖成交 金额 （成 交单 价乘 以成交 数量 ）填 列， 不
考虑相 关交 易费 用。
8.5 期末 按债券 品种 分类 的债 券投资 组合
本基金本报告期末未持有债券。
8.6 期末 按公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
本基金本报告期末未持有债券。
8.7 期末 按公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
根据基金合同，本基金不投资贵金属。
8.9 期末 按公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报 告期末 本基 金投 资的 股指期 货交 易情况 说明
根据基金合同,本基金不投资股指期货。
8.11 报 告期末 本基 金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
根据基金合同,本基金不投资国债期货。
8.12 投 资组合 报告 附注
8.12.1 本基 金本期 投资的 前十 名证券 中， 无报告 期内 发行主 体被 监管部 门立 案调查 的，
或 在报 告编制 日前 一年内 受到 证监会 、证 券交易 所公 开谴责 、处 罚的证 券。
8.12.2 本基 金投资 的前十 名股 票中 ， 没有 投资于 超出 基金合 同规 定备选 股票 库之外 的股
富兰克 林国 海成 长动 力混 合型证 券投 资基 金2015 年 年度报 告摘要
46
票。
8.12.3 期末 其他 各项资 产构 成
金额单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 460,096.77
2 应收证券清算款 19,029,254.31
3 应收股利 －
4 应收利息 4,047.08
5 应收申购款 5,293.01
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 19,498,691.17
8.12.4 期末 持有 的处于 转股 期的可 转换 债券明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期间的可转债。
8.12.5 期末 前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的
公允价值
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情况
说明
1 002612 朗姿股份 3,886,190.00 2.52 重大事项停牌
§9
基金份 额持 有人信 息
9.1 期末 基金份 额持 有人 户数 及持有 人结 构
份额单位：份
持有人户数
( 户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有 占总份 持有 占总份
富兰克 林国 海成 长动 力混 合型证 券投 资基 金2015 年 年度报 告摘要
47
份额
额比例
份额
额比例
9,206 9,716.03 182,372.68 0.20% 89,263,391.58 99.80%
9.2 期末 基金管 理人 的从 业人 员持有 本基 金的情 况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基
金
25,074.95 0.028034%
9.3 期末 基金管 理人 的从 业人 员持有 本开 放式基 金份 额总量 区间 情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研
究部门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金 0
§10 开放 式基金 份额变 动
单位：份
基金合同生效日(2009年3月25日)基金份额总额 1,109,598,820.51
本报告期期初基金份额总额 99,648,024.43
本报告期基金总申购份额 495,870,689.57
减：本报告期基金总赎回份额 506,072,949.74
本报告期基金拆分变动份额 －
本报告期期末基金份额总额 89,445,764.26
§11 重大 事件揭 示
11.1 基 金份额 持有 人大 会决 议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
11.2 基 金管理 人、 基金 托管 人的专 门基 金托管 部门 的重大 人事 变动
（一）基金管理人重大人事变动
1 、经国海富兰克林基金管理有限公司第四届董事会第十次会议审议通过，毕国强
先生不再担任公司总经理， 由公司董事长吴显玲女士代为履行总经理职责。 详情请参阅
2015年4月18日相关公告。
富兰克 林国 海成 长动 力混 合型证 券投 资基 金2015 年 年度报 告摘要
48
2 、经国海富兰克林基金管理有限公司第四届董事会第二十一次会议审议通过，李
彪先生不再担任公司副总经理。详情请参阅2015 年12月12日相关公告。
期后事项说明: 经国海富兰克林基金管理有限公司股东会2015年第八次会议和第
四届董事会第二十二次会议分别审议，同意自2016 年1月4日起，Gregory E. McGowan 先
生担任公司董事 长； 同意吴显玲女士自2016年1月7日起担任公司总经理， 全面主持经营
管理工作。详情请参阅2016 年1月9日相关公告。
3 、经公司第四届董事会第十二次会议审议通过，同意刘伟亭先生辞去富兰克林国
海成长动力混合型证券投资基金的基金经理， 同意聘任卫学海先生担任该基金的基金经
理。公司已办理完成上述基金经理的注册变更手续，详情请参阅2015年5月26日相关公
告。
4 、经公司决定，同意增聘杜飞为富兰克林国海成长动力混合型证券投资基金的基
金经理， 与现任基金经理卫学海共同管理该基金。 公司已办理完成上述基金经理的注册
手续，详情 请参阅2015年7月17日相关公告。
（二）基金托管人的专门基金托管部门重大人事变动
2015 年4月，李爱华先生不再担任中国银行股份有限公司托管业务部总经理职务。
上述人事变动已按相关规定备案、公告。
11.3 涉 及基金 管理 人、 基金 财产、 基金 托管业 务的 诉讼
本报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
11.4 基 金投资 策略 的改 变
本报告期内未发生基金投资策略的改变。
11.5 为 基金进 行审 计的 会计 师事务 所情 况
本报告期内基金管理人应支付给会计师事务所的审计费用是人民币60000.00 元， 本
基金自成立以来对其进行审计的均为普华永道中天会计师事务所， 未曾改聘其他会计师
事务所。
11.6 管 理人、 托管 人及 其高 级管理 人员 受稽查 或处 罚等情 况
（一）基金管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金管理人及其高级管理人员没有受到稽查或处罚等情况。
（二）基金托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
富兰克 林国 海成 长动 力混 合型证 券投 资基 金2015 年 年度报 告摘要
49
本报告期内， 本基金托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处罚
等情况。
11.7 基 金租用 证券 公司 交易 单元的 有关 情况
11.7.1 基金 租用 证券公 司交 易单元 进行 股票投 资及 佣金支 付情 况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占股票
成交总额比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
国信证券 1
1,284,841,6
92.96
24.45%
1,181,956.7
4
24.83%
海通证券 2
1,240,557,1
22.97
23.61%
1,104,892.5
1
23.21%
光大证券 1
591,935,617
.93
11.26% 541,819.05 11.38%
招商证券 1
479,177,291
.39
9.12% 427,891.59 8.99%
长江证券 2
362,082,469
.37
6.89% 329,758.67 6.93%
华创证券 1
345,230,499
.48
6.57% 314,608.62 6.61%
兴业证券 1
336,972,921
.15
6.41% 306,048.86 6.43%
中银国际 1
180,020,172
.28
3.43% 159,299.97 3.35%
东方证券 2
162,053,672
.06
3.08% 144,553.41 3.04%
申万宏源 2
153,800,272
.38
2.93% 140,733.92 2.96%
广发证券
1 118,757,028
.94
2.26% 108,519.44 2.28%
国海证券
2
－ － － －
中信建投
2 －
－ － －
中金公司
2 －
－ － －
富兰克 林国 海成 长动 力混 合型证 券投 资基 金2015 年 年度报 告摘要
50
银河证券
1 －
－ － －
中信证券
1 －
－ － －
华泰证券
1 －
－ － －
中泰证券
1 －
－ － －
瑞银证券
1 －
－ － －
民生证券
1 －
－ － －
注：
1. 专 用交 易单 元的 选择 标 准和程 序
1）选 择代 理基 金证 券买 卖 的证券 经营 机构 的标 准
基金管 理人 负责 选择 代理 本基金 证券 买卖 的证 券经 营机构 ，并 租用 其交 易单 元作为 基金 的专 用交 易
单元。 选择 的标 准是 ：
①资历 雄厚 ，信 誉良 好， 注册资 本不 少于3亿 元人 民 币；
②财务 状况 良好 ，经 营行 为规范 ，最 近一 年未 发生 重大违 规行 为而 受到 有关 管理机 关的 处罚 ；
③内部 管理 规范 、严 格， 具备健 全的 内控 制度 ，并 能满足 基金 运作 高度 保密 的要求 ；
④具备 基金 运作 所需 的高 效、安 全的 通讯 条件 ，交 易设施 符合 代理 本基 金进 行证券 交易 的需 要， 并
能为本 基金 提供 全面 的信 息服务 ；
⑤研究 实力 较强 ，有 固定 的研究 机构 和专 门研 究人 员，能 及时 、定 期、 全面 地为本 基金 提供 宏观 经
济、 行业 情况 、 市 场走 向 、 个 股分 析的 研究 报告 及 周到的 信息 服务 ， 并能 根 据基金 投资 的特 定要 求，
提供专 题研 究报 告。
2）公 司基 金交 易佣 金分 配 依据券 商提 供的 研究 报告 和服务 质量 ，评 判标 准 包 括但不 限于 ：
?全面 及时 向公 司提 供高 质量的 关于 宏观 、行 业和 市场的 研究 报告 ；
?具有 数量 研究 和开 发能 力；
?能有 效组 织上 市公 司调 研；
?能根 据公 司所 管理 基金 的特定 要求 ，提 供专 门研 究报告 ；
?上门 路演 和电 话会 议的 质量；
⑥与我 公司 投资 和研 究人 员的信 息交 流和 沟通 能力 ；
⑦其他 与投 资相 关的 服务 和支持 。
3）租 用基 金专 用交 易单 元 的程序
①基金 管理 人根 据上 述标 准考察 证券 经营 机构 ，考 察结果 经公 司领 导审 批后 ，我司 与被 选中 的证 券
经营机 构签 订 《 券商 交易 单元租 用协 议》 和 《 研究 服务协 议》 ， 并 办理 基金 专用交 易单 元租 用手 续 。
②之后 ，基 金管 理人 将根 据各证 券经 营机 构的 研究 报告、 信息 服务 质量 等情 况，根 据如 下选 择标 准
细化的 评价 体系 ，每 季度 对签约 证券 经营 机构 的服 务进行 一次 综合 评价 ：
A 提供 的研 究报 告质 量和 数量；
B 由基 金管 理人 提出 课题 ，证券 经营 机构 提供 的研 究论文 质量 ；
C 证券 经营 机构 协助 我公 司研究 员调 研情 况；
富兰克 林国 海成 长动 力混 合型证 券投 资基 金2015 年 年度报 告摘要
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D 与证 券经 营机 构研 究员 交流和 共享 研究 资料 情况 ；
E 其他 可评 价的 量化 标准 。
经过评 价， 对于 达到 有关 标准的 证券 经营 机构 将继 续保留 ，并 对排 名靠 前的 证券经 营机 构在 交易 量
的分配 上采 取适 当的 倾斜 政策。 若本 公司 认为 签约 机构的 服务 不能 满足 要求 ，或签 约机 构违 规受 到
国家有 关部 门的 处罚 ，本 公司有 权终 止签 署的 协议 ，并撤 销租 用的 交易 单元 ；基金 管理 人将 重新 选
择其它 经营 稳健 、研 究能 力强、 信息 服务 质量 高的 证券经 营机 构， 租用 其交 易单元 。
③交易 单元 租用 协议 期限 为一年 ，到 期后 若双 方没 有异议 可自 动延 期一 年。
2、报 告期 内证 券公 司基 金 专用交 易单 元的 变更 情况
报告期 内， 本基 金新 增广 发证券 深圳 交易 单元1个 ； 新增长 江证 券深 圳交 易单 元1 个 ；减 少广 发证 券
上海交 易单 元1 个； 减少 东 海证券 上海 交易 单元1个。
国 海富 兰克林 基金 管理有 限公 司
二 〇一 六年三 月二 十八日
